◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-06-03◇
基金全称 : 汉盛证券投资基金
基金简称 : 基金汉盛
代码 : 500005
基金类型 : 契约型封闭式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 1999-04-30
上市日期 : 1999-05-18
基金成立日 : 1999-05-10
基金终止日 : 2014-04-30
基金存续期 : 15年
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 富国基金管理有限公司
成立时间 : 1999-04-13
办公地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
层
法定代表人 : 裴长江
联系电话 : 021-20361818，4008-880-688,95105686
传真 : 021-20361616，021-80126256
公司网址 : www.fullgoal.com.cn
电子信箱 : public@fullgoal.com.cn
律师事务所 : 北京金诚律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
投资目标 : 本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的
安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资范围 : 本基金只投资于具有良好流通性的金融工具,其中主要投资于国内依
法公开发行、上市的股票和债券。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-07-22◇
基金公布季报
14一季度 13四季度 13三季度 13二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -2854.0033 -1139.0016 10338.9192 14655.6259
期末资产净值（亿元） 20.4742 24.9793 25.2495 23.6478
期末份额净值（元） 1.0237 1.2490 1.2625 1.1824
股票市值（亿元） 8.4785 15.8734 15.0192 10.5175
债券市值（亿元） 9.6897 6.4226 7.6104 9.6161
股票比例（%） 40.86 63.22 56.95 43.06
债券比例（%） 46.69 25.58 28.86 39.37
合计市值（亿元） 20.7526 25.1084 26.3716 24.4279
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的
安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
基金终止日 : 2014-04-30
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2014-04-29 近三个月 -1.52% - -
2014-03-31 近三个月 -1.86% - -
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -39168。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2014-04-29
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600703 三安光电 783.259 18625.906 9.24 -90.69
000712 锦龙股份 283.943 7606.830 3.77 未变
300085 银之杰 506.522 7471.202 3.71 253.26
002520 日发精机 208.221 5505.374 2.73 未变
600340 华夏幸福 159.938 4064.014 2.02 新进
002405 四维图新 254.674 3929.617 1.95 未变
300129 泰胜风能 307.882 3786.946 1.88 75.10
600584 长电科技 488.043 3631.038 1.80 -138.41
002415 海康威视 181.311 3343.375 1.66 4.58
000961 中南建设 475.517 3214.496 1.59 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2014-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600703 三安光电 873.944 19882.221 9.71 -116.38
000712 锦龙股份 283.943 7606.830 3.72 新进
300085 银之杰 253.261 7481.333 3.65 -1.82
002520 日发精机 208.221 5505.374 2.69 新进
600584 长电科技 626.454 4955.249 2.42 新进
002405 四维图新 254.674 3929.617 1.92 新进
300129 泰胜风能 232.781 3771.052 1.84 新进
002415 海康威视 176.729 3083.928 1.51 新进
600887 伊利股份 74.540 2670.757 1.30 新进
300183 东软载波 61.299 2198.788 1.07 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2013-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600703 三安光电 990.325 24550.159 9.83 -110.32
000423 东阿阿胶 317.145 12546.260 5.02 -207.11
600060 海信电器 938.978 10835.808 4.34 新进
600859 王府井 570.593 10361.965 4.15 新进
300085 银之杰 255.082 7142.290 2.86 99.22
600649 城投控股 787.964 6563.740 2.63 新进
601607 上海医药 431.966 6388.777 2.56 新进
600761 安徽合力 421.632 5097.533 2.04 新进
000651 格力电器 135.293 4418.656 1.77 新进
002693 双成药业 258.553 4059.282 1.63 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2013-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600703 三安光电 1100.645 22332.093 8.84 411.49
000423 东阿阿胶 524.253 21185.076 8.39 -76.23
600804 鹏博士 544.873 10101.944 4.00 新进
000816 江淮动力 1338.835 6172.030 2.44 新进
002550 千红制药 151.649 5027.148 1.99 -158.73
600694 大商股份 154.680 4519.758 1.79 新进
600827 友谊股份 404.861 4348.202 1.72 新进
000712 锦龙股份 204.986 4271.906 1.69 新进
300085 银之杰 155.861 4060.189 1.61 新进
600858 银座股份 466.657 3821.921 1.51 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2014-07-19◇
2014-04-29 2014一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 374.6979 0.19 - -
B 采矿业 274.6140 0.14 275.1611 0.13
C 制造业 63712.5968 31.60 57355.5967 28.01
D 电力、热力、燃气及水生 7606.8302 3.77 7606.8302 3.72
产和供应业
E 建筑业 4184.2710 2.08 1422.7845 0.69
F 批发和零售业 923.4201 0.46 1866.1679 0.91
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 228.2811 0.11
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 12809.0197 6.35 14240.5765 6.96
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 10488.1479 5.20 1790.0528 0.87
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 395.6377 0.20 - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 100769.2357 49.98 84785.4511 41.41
2013末期 2013三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - 3261.5838 1.29
B 采矿业 192.9630 0.08 - -
C 制造业 106494.1125 42.63 94579.4458 37.46
D 电力、热力、燃气及水生 970.1785 0.39 4271.9061 1.69
产和供应业
E 建筑业 422.2851 0.17 232.9519 0.09
F 批发和零售业 24598.1414 9.85 13521.8927 5.36
G 交通运输、仓储和邮政业 1319.3293 0.53 1151.3829 0.46
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 15688.9100 6.28 29384.5279 11.64
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 9035.1720 3.62 3287.3475 1.30
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - 1.3256 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - 499.6668 0.20
S 综合 12.8623 0.01 - -
ZZ 合计 158733.9546 63.55 150192.0313 59.48
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2015-03-28◇
类别: 年度报告 截止日期: 2014-04-29
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2014年4月29日,汉盛证券投资基金份额净值为1.0081元。自2014年1月1日至
2014年4月29日,汉盛证券投资基金份额净值增长率为-3.35%。
●行情回顾及运作分析:
2014年,中国经济波澜不惊,全年各季的经济增速保持在7.4%上下0.1个百分点的
狭窄区间之内。A股市场在经历了上半年的窄幅波动后,于7月开始大幅上涨。在政府
主动压低无风险利率以及A股市场赚钱效应的双重影响下,场外资金大举入市,场内投
资者纷纷增加杠杆,由此导致股指上行势头凌厉,期间每次回调都很浅。11月下旬以后
,主板市场加速上行,并表现出明显的二八分化,大盘蓝筹股涨势迅猛。
本基金自4月底成立以后,在多数时间则维持了较高的仓位,但在8月有过一次并不
成功的减仓,在四季度的配置相对均衡,跑输业绩基准。
●市场展望和投资策略:
展望2015年,中国经济面临较大的下行压力,对通货紧缩的担忧可能升温,因而预
计流动性环境将保持相对宽松,对房地产等行业的限制性政策有望继续放松。二季度
以后,美联储加息的预期可能进一步引发全球资金从新兴市场的流出,并对中国的经济
金融环境构成压力。
对A股市场而言,依旧将处于流动性主导的格局中。一方面,宽松的宏观政策环境
以及居民资产的再配置将对股指构成支撑,国企改革、京津冀协同、一带一路、海西
等主题热点有望轮番表现;另一方面,上市公司的利润或将表现平平,而股票供给的增
加、对杠杆融资的规范以及美联储加息带动的资本外流,则会带来阶段性的剧烈震荡
。相对看好金融、地产、白马成长。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2014-04-29
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2014年4月29日,汉盛证券投资基金份额净值为1.0081元。本报告期(2014年1
月1日至2014年4月29日)份额净值增长率为-3.35%。
●行情回顾及运作分析:
今年上半年,中国经济增速低位徘徊,消费、投资、出口都表现疲弱。在此背景下
,3月以来,稳增长的力度有所加强,财政货币政策偏于宽松。
上半年A股市场的表现也基本平稳,波幅几乎创下历史最低。而沪港通、新股发行
等事件,曾给市场带来阶段性的冲击。期间,各类主题投资相对活跃。
本基金于2月中旬逐步减仓,一定程度上规避了之后成长股的回调。在4月底完成
封转开、5月度过集中申购期以后,本基金逐步加仓,并在半年末保持了相对较高的仓
位。
●市场展望和投资策略:
展望未来,在四季度经济同比增速回升以前,流动性环境还将保持对A股有利的宽
松格局,随着沪港通兑现的时点临近,低估值的蓝筹板块值得配置。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2014-04-29
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
2014年4月1日至2014年4月29日,汉盛证券投资基金净值增长率为-1.52%。
●行情回顾及运作分析:
今年二季度,中国的房地产市场呈现量价齐跌态势,拖累房地产投资增速下行,同
时,政府加强了宏观政策的对冲力度,持续预调微调,财政货币政策偏于宽松。综合正
反两方面因素的影响,中国经济在二季度表现基本平稳。
在此背景下,A股市场的表现也基本平稳,波幅几乎创下历史最低。而沪港通、新
股发行等事件,曾给市场带来阶段性的冲击。
汉盛证券投资基金在4月底走完了15年的历程,转型为开放式的富国天盛灵活配置
混合型证券投资基金。在度过了5月份集中申购期后,本基金逐步加仓,6月集中配置了
成长股板块。
●市场展望和投资策略:
展望未来,在经济同比增速回升以前,看好流动性宽松对成长股的推动;随着经济
同比增速的回升以及沪港通的兑现,蓝筹板块值得配置。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2013-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 19804.97 9.90 880.60
中国人寿保险股份有限公司 16217.92 8.11 -2427.14
中国太平洋财产保险股份有限公司- 12681.12 6.34 未变化
传统-普通保险产品-013C-CT001沪
新华人寿保险股份有限公司 8264.76 4.13 未变化
太平人寿保险有限公司 7257.03 3.63 未变化
阳光人寿保险股份有限公司-分红保 6650.72 3.33 -420.00
险产品
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 6470.99 3.24 未变化
分红-个人分红
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 6305.61 3.15 新进
人分红-019L-FH002沪
阳光财产保险股份有限公司-自有资 5753.14 2.88 未变化
金
幸福人寿保险股份有限公司-万能 5066.00 2.53 -62.14
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2013-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 18924.37 9.46 未变化
中国人寿保险股份有限公司 18645.06 9.32 -639.92
中国太平洋财产保险股份有限公司- 12681.12 6.34 -900.00
传统-普通保险产品-013C-CT001沪
新华人寿保险股份有限公司 8264.76 4.13 未变化
太平人寿保险有限公司 7257.03 3.63 未变化
阳光人寿保险股份有限公司-分红保 7070.72 3.54 未变化
险产品
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 6470.99 3.24 -900.00
分红-个人分红
阳光财产保险股份有限公司-自有资 5753.14 2.88 未变化
金
幸福人寿保险股份有限公司-万能 5128.14 2.56 新进
中国平安人寿保险股份有限公司-分 5000.01 2.50 新进
红-银保分红
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2013-12-31 21462 93187.96 155205.57 77.60% 44794.43 22.40%
2013-06-30 23000 86956.52 149704.14 74.85% 50295.86 25.15%
2012-12-31 24852 80476.42 144087.51 72.04% 55912.49 27.96%
2012-06-30 25117 79627.34 150053.29 75.03% 49946.71 24.97%
2011-12-31 25980 76982.29 148409.87 74.20% 51590.13 25.80%
2011-06-30 26126 76552.09 149086.20 74.54% 50913.80 25.46%
2010-12-31 26457 75594.36 145253.21 72.63% 54746.79 27.37%
2010-06-30 30331 65939.14 130107.36 65.05% 69892.64 34.95%
2009-12-31 29319 68215.15 131198.40 65.60% 68801.61 34.40%
2009-06-30 32995 60615.24 128890.65 64.45% 71109.35 35.55%
2008-12-31 37433 53428.79 114076.24 57.04% 85923.76 42.96%
2008-06-30 38210 52342.32 112298.95 56.15% 87701.05 43.85%
2007-12-31 36660 54555.37 135206.54 67.60% 64793.46 32.40%
2007-06-30 40440 49455.98 111903.59 55.95% 88096.41 44.05%
2006-12-31 37080 53937.43 118817.39 59.41% 81182.61 40.59%
2006-06-30 50607 39520.22 96561.40 48.28% 103438.60 51.72%
2005-12-31 55356 36129.78 96382.11 48.19% 103617.89 51.81%
2005-06-30 58270 34322.98 93304.26 46.65% 106695.74 53.35%
2004-12-31 59510 33607.80 105681.95 52.84% 94318.05 47.16%
2004-06-30 60195 33225.35 97138.36 48.57% 102861.64 51.43%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2014-03-19 2.060 - 2014-03-24 2014-03-25
2013-04-16 0.380 - 2013-04-19 2013-04-22
2012-04-18 0.370 - 2012-04-23 2012-04-24
2011-04-20 3.750 - 2011-04-25 2011-04-26
2010-01-13 3.000 - 2010-01-18 2010-01-19
2009-04-07 3.330 - 2009-04-09 2009-04-10
2008-04-07 10.500 - 2008-04-10 2008-04-11
2007-08-27 2.650 - 2007-08-30 2007-08-31
2007-03-30 3.196 - 2007-04-04 2007-04-05
2002-03-29 0.030 - 2002-04-04 2002-04-05
2001-03-30 3.300 - 2001-04-05 2001-04-06
2000-03-28 1.500 - 2000-04-03 2000-04-04
─────────────────────────────────────
二、封闭式基金持有人结构
单位:(万份) 2014-04-30 2013-12-31 2000-05-19 1999-05-18
─────────────────────────────────────
总份额 - 199994 200000 200000
流通份额 - 199994 197000 194000
发起人持有(流通 - - - -
)
公众持有 - - 197000 194000
未流通份额 - - 3000 6000
发起人持有(未流 - - 3000 6000
通)
变动原因 封转开 - 发起人部分上市 基金上市
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-10-28◇
●2014-08-28 富国汉盛封闭：2014年半年度基金份额利润-0.0349元,净值增长率-3.
3500%
富国汉盛封闭(500005)2014年半年度基金已实现收益-28,946,619.18元,利润-69
,784,396.96元,对应加权平均基金份额利润-0.0349元,期末基金资产净值2,016,141,
643.57元,期末基金份额净值1.0081元,份额净值增长率-3.3500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
今年上半年，中国经济增速低位徘徊，消费、投资、出口都表现疲弱。在此背景
下，3月以来，稳增长的力度有所加强，财政货币政策偏于宽松。上半年A股市场的表
现也基本平稳，波幅几乎创下历史最低。而沪港通、新股发行等事件，曾给市场带来
阶段性的冲击。期间，各类主题投资相对活跃。本基金于2月中旬逐步减仓，一定程
度上规避了之后成长股的回调。在4月底完成封转开、5月度过集中申购期以后，本基
金逐步加仓，并在半年末保持了相对较高的仓位。
报告期内基金的业绩表现
截至2014年4月29日，汉盛证券投资基金份额净值为1.0081元。本报告期(2014年
1月1日至2014年4月29日)份额净值增长率为-3.35%。截至2014年6月30日，富国天盛
灵活配置混合型证券投资基金份额净值为1.052元，份额累计净值为1.068元。本报告
期(2014年4月30日至2014年6月30日)份额净值增长率为6.77%，同期业绩比较基准收
益率为1.05%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，在四季度经济同比增速回升以前，流动性环境还将保持对A股有利的
宽松格局，随着沪港通兑现的时点临近，低估值的蓝筹板块值得配置。
●2014-05-08 基金汉盛：提供证券交易所市场登记服务
因汉盛证券投资基金已于2014年4月30日起在上海证券交易所终止上市，我公司
自2014年5月8日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务,我公司与该基金之间的
涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。
我公司已将相应证券登记数据移交富国基金管理有限公司，包括持有人名册、未
领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的基金汉盛的司法协助冻结、质押登记等，证券公司应当及时
将相关数据及书面材料移交富国基金管理有限公司，否则，由此引起的一切法律责任
由原受理的证券公司承担。
●2014-04-26 基金汉盛：4月30日终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《
汉盛证券投资基金基金合同》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、中国证
监会《关于汉盛证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》和《关于汉盛证
券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》等的有关规定，汉盛证券投资基金
基金管理人富国基金管理有限公司已向上海证券交易所申请提前终止基金汉盛的上市
交易。现将基金汉盛终止上市相关内容公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
基金全称：汉盛证券投资基金
场内简称：基金汉盛
交易代码：500005
基金类型：契约型封闭式基金
终止上市日：2014年4月30日
终止上市的权益登记日：2014年4月29日，即在2014年4月29日下午上海证券交易
所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的基金汉盛全
体基金份额持有人享有基金汉盛终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
2014年3月6日至2014年4月8日期间，基金汉盛以通讯方式召开了基金份额持有人
大会，审议了《关于汉盛证券投资基金转型有关事项的议案》，基金管理人于2014年
4月22日收到中国证监会《关于汉盛证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回
函》（证券基金机构监管部部函[2014]67号），完成了备案手续，基金汉盛基金份额
持有人大会决议生效。基金管理人向上海证券交易所申请提前终止基金汉盛的上市交
易，现已获得上海证券交易所同意（上海证券交易所自律监管决定书[2014]172号文
）。
三、如有疑问，投资者可拨打本公司客户服务电话或登陆相关网址进行咨询，客
户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，均免长途话费），公司网址：www.
fullgoal.com.cn。
●2014-04-24 基金汉盛：4月25日起复牌的提示
2014年3月6日至2014年4月8日期间，富国基金管理有限公司旗下汉盛证券投资基
金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，审议了《关于汉盛证券投资基金转型有关
事项的议案》，并于2014年4月22日收到中国证监会《关于汉盛证券投资基金基金份
额持有人大会决议备案的回函》（证券基金机构监管部部函[2014]67号），完成备案
手续，本基金基金份额持有人大会决议生效。
根据本基金基金份额持有人大会的相关公告，为维护基金份额持有人利益，基金
管理人已向上海证券交易所申请本基金于2014年4月25日复牌。复牌后基金管理人将
向上海证券交易所申请终止上市，并在获得核准后发布相关公告。
●2014-04-24 基金汉盛：4月22日起基金份额持有人大会决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《
汉盛证券投资基金基金合同》的有关规定,现将汉盛证券投资基金基金份额持有人大
会的决议及相关事项公告如下：
一、本次基金份额持有人大会会议情况
基金汉盛于2014年3月6日至2014年4月8日期间以通讯开会方式召开了基金份额持
有人大会,审议了《关于汉盛证券投资基金转型有关事项的议案》,大会于2014年4月8
日24：00结束。相关表决结果详见2014年4月10日在《中国证券报》、《上海证券报
》、《证券时报》及富国基金管理有限公司网站(www.fullgoal.com.cn)上发布的《
关于汉盛证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》。
二、向中国证监会备案情况
基金管理人于2014年4月22日收到中国证券监督管理委员会签发的《关于汉盛证
券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》(证券基金机构监管部部函[2014]6
7号),完成了备案手续,基金汉盛基金份额持有人大会决议生效。
三、持有人大会决议相关事项的实施情况
1、关于汉盛证券投资基金终止上市交易
基金管理人已向上海证券交易所申请基金汉盛于2014年4月25日复牌。复牌后,基
金管理人将按照有关规定向上海证券交易所申请终止上市,并在获得核准后发布相关
公告。
2、关于基金汉盛持有人的赎回
基金汉盛终止上市交易后,原基金汉盛份额持有人转为富国天盛灵活配置混合型
证券投资基金基金份额持有人。富国天盛灵活配置混合型证券投资基金在基金汉盛终
止上市后开始办理集中申购、日常赎回业务,具体办理时间将另行公告,敬请投资者留
意。
●2014-04-21 富国汉盛封闭：2014年第一季度基金份额利润-0.0193元,净值增长率-
1.86%
富国汉盛封闭(500005)2014年第一季度基金已实现收益-28,540,033.33元，利润
-38,510,349.45元，加权平均基金份额利润-0.0193元，期末基金资产净值2,047,415
,691.08元，期末基金份额净值1.0237元，份额净值增长率-1.86%。
报告期内基金投资策略和运作分析
今年一季度，中国经济表现低迷，消费、投资、出口的同比增速均比上年减慢。
受此影响，3月下旬以来，稳增长的预期有所升温。
A股市场在经历了1月密集的新股发行之后，获得了短暂的喘息时机，市场有所反
弹。2月中旬以后，在担心经济下行和新股发行重启的影响下，市场再度回落，特别
是去年受宠的成长股板块，回落明显。
本基金于2月中旬以来逐步减仓，并在季末维持了相对较低的仓位水平。展望未
来，看好和经济周期相关度低的板块，如国产化、LED、安防，以及逆周期的板块，
如地产。
报告期内基金的业绩表现
本报告期，本基金净值增长率为-1.86%。
●2014-04-10 基金汉盛：份额持有人大会的表决结果
富国基金管理有限公司旗下汉盛证券投资基金于2014年3月6日至2014年4月8日期
间以通讯方式召开基金份额持有人大会，此次大会审议了《关于汉盛证券投资基金转
型有关事项的议案》，大会于2014年4月8日24：00结束。基金份额持有人及其代理人
所代表的1,281,551,722份有效基金份额参加了此次持有人大会，且其所代表的基金
份额占权益登记日基金总份额（权益登记日为2014年3月5日，权益登记日本基金总份
额2,000,000,000份）的64.0776%，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《证
券投资基金运作管理办法》和《汉盛证券投资基金基金合同》的有关持有人大会（通
讯方式）的会议议程。
参会的基金份额持有人及其代理人所代表的1,281,551,722份有效的基金份额对
本次会议议案进行了审议并全票表决通过了转型方案，同意本次会议议案的基金份额
符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《汉盛
证券投资基金基金合同》的有关规定，会议议案有效通过。此次持有人大会的表决结
果于2014年4月9日在本基金的基金托管人中国农业银行股份有限公司授权代表的监督
及上海市通力律师事务所的见证下进行，并由上海市东方公证处对计票过程及结果进
行了公证。本次会议结果将报送中国证券监督管理委员会予以备案。在完成备案手续
前，本基金将继续停牌。
●2014-03-29 富国汉盛封闭：2013年度基金份额利润0.1990元,净值增长率18.57%
基金汉盛(500005)2013年度基金已实现收益450,050,124.31元，利润398,014,18
5.79元，加权平均基金份额利润0.1990元，期末基金资产净值2,497,926,041.59元，
期末基金份额净值1.2490元，份额净值增长率18.57%。
报告期内基金投资策略和运作分析
2013年，尽管中国经济不时受到"钱荒"因素的困扰，但经济增速整体表现平稳，
物价温和可控。在A股市场上，受到融资余额不断高涨，以及机构投资者更为偏好中
小市值板块的影响，主板与创业板出现冰火两重天的格局。期间，改革、安全问题、
周边局势等因素，曾给股市带来诸多主题投资的机会。
本基金在六月曾对仓位进行了较大的调整，适当规避了钱荒的冲击。下半年，积
极参与了自贸区、国企改革等主题，并对LED等热点行业做了重点配置。整体而言，
基金业绩表现尚可。
报告期内基金的业绩表现
截至2013年12月31日，本基金份额净值为1.2490元，份额累计净值为4.4496元。
报告期内，本基金份额净值增长率为18.57%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2014年，对中国经济而言，最大的变数在于流动性，以及由此导致的信用风险事
件；对中国股市而言，还需要考虑新股发行等供给压力的大小。
本基金将密切关注宏观流动性和股市供给压力这两个变量，借助上述因素得到阶
段性缓解的窗口期，积极操作。在行业配置上，将更偏好景气相对确定的领域，如LE
D、军工、去IOE等。
●2014-03-19 基金汉盛：10派2.06元，登记日3月24日，除息日3月25日
1、公告基本信息
基金名称：汉盛证券投资基金
基金简称：富国汉盛封闭
基金主代码：500005
收益分配基准日：2013年12月31日
基准日基金份额净值（单位：人民币元）：1.2490
基准日基金可供分配利润（单位：人民币元）：457,239,473.41
截止基准日按照合同约定分红比例计算应分配金额（元）：411,515,526.07
本次分红方案（单位：元/10份基金份额）：2.060
有关年度分红次数的说明：本次分红为2013年年度第1次分红
2、与分红相关的其他信息
权益登记日：2014年03月24日
除息日：2014年03月25日
现金红利发放日：2014年03月28日
分红对象：权益登记日交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的汉盛证券投资基金全体基金投资者。
红利再投资相关事项的说明：本基金不接受红利再投资，收益分配仅采用现金方
式。
3、其他需要提示的事项
投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站www.fullgoal.com.cn或拨打富国基
金管理有限公司客户服务热线95105686、4008880688（全国统一，均免长途费）进行
相关咨询。
●2014-03-05 基金汉盛：3月6日起停牌的提示
汉盛证券投资基金将自2014年3月6日起至2014年4月8日24：00止以通讯方式召开
基金份额持有人大会,审议汉盛证券投资基金转型有关事项。关于基金转型的具体安
排详见2014年2月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证
券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)及富国基金管理有限公司网站(http://www.
fullgoal.com.cn)发布的《富国基金管理有限公司关于以通讯开会方式召开汉盛证券
投资基金基金份额持有人大会的公告》。
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,汉盛证券投资基金于2014年3月6日开
始停牌,直至基金份额持有人大会决议生效后申请复牌,届时将另行公告。
●2014-02-28 基金汉盛：以通讯开会方式召开基金份额持有人大会
一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《
汉盛证券投资基金基金合同》的有关规定，汉盛证券投资基金的基金管理人富国基金
管理有限公司决定以通讯开会方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安
排如下：
1、会议召开方式：通讯开会方式。
2、会议投票表决起止时间：自2014年3月6日起，至2014年4月8日24：00止（投
票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）。
3、会议通讯表决票的寄达地点：
基金管理人：富国基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期16楼
邮政编码：200120
联系人：黄晟
联系电话：021-20361818
二、会议审议事项
《关于汉盛证券投资基金转型有关事项的议案》。
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2014年3月5日，即在2014年3月5日下午上海证券交易所
交易时间结束后，在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额
持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。
四、本次大会相关机构
1、召集人：富国基金管理有限公司
（1）公司总部
联系人：黄晟，联系电话：021-20361818
（2）北京分公司
联系人：方俊才，联系电话：010-59315258，传真：010-82292350
（3）广州分公司
联系人：袁勇科，联系电话：020-22008768，传真：0755-22008766
（4）成都分公司
联系人：欧文，联系电话：028-86767800，传真：028-86766613
2、基金托管人：中国农业银行股份有限公司
3、公证机构：上海市东方公证处
联系人：傅匀，联系电话：021-62154848
4、见证律师：上海市通力律师事务所
五、重要提示
本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅，投资者如有任何
疑问，可致电基金管理人客户服务电话95105686、400-888-0688（均免长途话费）咨
询。
●2014-01-30 富国基金：1月29日起陈戈转任公司总经理
1、公告基本信息
基金管理公司名称：富国基金管理有限公司
高管变更类型：基金管理公司副总经理变更
2、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：富国基金管理有限公司副总经理
离任高级管理人员姓名：陈戈
离任原因：转任公司总经理
离任日期：2014-01-29
是否转任本公司其他工作岗位：是
转任本公司其他工作岗位的说明：陈戈先生被聘任为富国基金管理有限公司总经
理
3、其他需要说明的事项
根据中国证监会证监许可[2014]157号文以及富国基金管理有限公司董事会临时
会议(四届二十二次)决议,富国基金管理有限公司已于2014年1月29日正式聘任陈戈先
生为总经理,故自该日起免去其副总经理职务。
●2014-01-29 基金汉盛：1月29日起基金经理贺轶离任
1、公告基本信息
基金名称：汉盛证券投资基金
基金简称：富国汉盛封闭
基金主代码：500005
基金经理变更类型：解聘基金经理
共同管理本基金的其他基金经理姓名：袁宜
离任基金经理姓名：贺轶
2、离任基金经理的相关信息
离任基金经理姓名：贺轶
离任原因：工作安排
离任日期：2014-01-29
转任本公司其他工作岗位的说明：贺轶先生继续担任富国天瑞强势地区精选混合
型证券投资基金基金经理。
是否已按规定在中国基金业协会办理变更手续：是
●2014-01-29 富国基金：1月29日起新任总经理陈戈
1.公告基本信息
基金管理公司名称：富国基金管理有限公司
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：富国基金管理有限公司总经理
新任高级管理人员姓名：陈戈
是否经中国证监会核准取得高管任职资格：是
中国证监会核准高管任职资格的日期：2014-01-27
任职日期：2014-01-29
过往从业经历：1996年12月至2000年10月在国泰君安证券有限责任公司研究所任
研究员;2000年10月至2008年11月在富国基金管理有限公司任研究员、基金经理、研
究部总经理、总经理助理;2008年11月至今在富国基金管理有限公司任副总经理兼富
国天益价值证券投资基金基金经理。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：硕士研究生
●2014-01-22 富国汉盛封闭：2013年第四季度基金份额利润-0.0135元,净值增长率-
1.07%
富国汉盛封闭(500005)2013年第四季度基金已实现收益-11,390,015.56元，利润
-27,023,757.79元，加权平均基金份额利润-0.0135元，期末基金资产净值2,497,926
,041.59元，期末基金份额净值1.2490元，份额净值增长率-1.07%
报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度以来，我国经济运行平稳，但A股市场受到流动性紧张、IPO重启等因素的
影响，整体呈现区间震荡，略微下行的态势。同时，受到十八届三中全会改革预期的
推动，土地流转、价格改革、国企改制等主题一度成为股市的热点。本基金部分参与
了上述热点主题的投资，获取了一定的收益。展望未来，本基金将密切关注宏观流动
性和股市的供给压力，利用上述两个因素得到缓解的窗口期，积极操作。
报告期内基金的业绩表现
本报告期，本基金净值增长率为-1.07%。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-31◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈戈 性别:男 学历:硕士
简历:陈戈先生：富国基金管理有限公司总经理。中共党员，硕士，自1996年开始从
事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基
金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、研究部总经理、
总经理助理、副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金
基金经理，2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理
有限公司副总经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李笑薇 性别:女 学历:博士
简历:李笑薇女士：美国籍，北京大学学士，普林斯顿大学硕士，斯坦福大学博士。
自2003年1月开始从事证券行业工作，曾任摩根士丹利资本国际Barra公司(MSCI
BARRA)，BARRA股票风险评估部高级研究员；巴克莱国际投资管理公司(Barclay
sGlobal Investors)大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2
009年6月加入富国基金管理有限公司，2009年12月至今任富国沪深300增强证券
投资基金基金经理，2011年1月至2012年5月任上证综指交易型开放式指数证券
投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2
011年10月至今任富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理；兼任富
国基金公司总经理助理、量化与海外投资部总经理；具有中国基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:朱少醒 性别:男 学历:博士
简历:朱少醒先生：管理学博士。曾先后担任华夏证券研究所分析师、富国基金研究
策划部分析师、富国基金产品开发主管，2004年6月至2005年8月任富国天益价
值证券投资基金基金经理助理，2008年11月至2010年1月担任汉盛证券投资基金
基金经理，2005年11月至今任富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）基
金经理，现兼任富国基金公司总经理助理、研究部总经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:裴长江 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:裴长江先生：董事，政治经济学硕士。历任申银万国证券公司闸北营业部总经
理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司
投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事及总经理，现任海通证券股份有限
公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:方荣义 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:方荣义先生：董事。中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技
术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国
人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财
务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申万宏源证券有限公司副总经理、
财务总监。
─────────────────────────────────────
姓名:麦陈婉芬 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:麦陈婉芬女士(Constance Mak)：董事。文学及商学学士，加拿大特许会计师。
1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于1989年
成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加
拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manage
r, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加
拿大中文电视台顾问团的成员。
─────────────────────────────────────
姓名:吴惠明 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:吴惠明先生：富国基金管理有限公司董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司
计划财务管理总部总经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，
申银万国证券股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财
务经理、党委办公室主任兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申
万宏源证券有限公司党建工作部/党委办公室主任。
─────────────────────────────────────
姓名:张晓燕 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:张晓燕女士：博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公
司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学化学
系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；蒙
特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；
华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管
。
─────────────────────────────────────
姓名:郭宏韬 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:郭宏韬先生：研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司上海业务一
部总经理。历任山东鲁信投资集团股份有限公司出纳、会计；山东鲁信房地产
投资开发有限公司财务会计；山东鲁信致远旅游有限公司财务部副经理（主持
工作）；山东鲁信能源投资管理股份有限公司职工；平安银行股份有限公司风
险经理，高级客户经理；山东省金融资产管理股份有限公司资产经营二部高级
主管级职员，恒丰资产处置组（筹）高级主管级职员，上海业务中心高级主管
级职员；山东省金融资产管理股份有限公司上海业务中心副总经理；上海业务
一部副总经理（主持工作）。富国基金管理有限公司董事
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姓名:陈戈 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:陈戈先生：富国基金管理有限公司总经理。中共党员，硕士，自1996年开始从
事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基
金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、研究部总经理、
总经理助理、副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金
基金经理，2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理
有限公司副总经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
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姓名:张信军 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:张信军先生：管理学硕士，会计师，2007年7月起在海通国际控股有限公司任职
，其中2007年7月至2009年2月为财务负责人，2009年3月起为财务总监。张先生
2010年3月至2018年3月兼任海通国际证券集团有限公司（该公司于香港联交所
上市，股票代码为0665）首席财务官，2018年3月起兼任海通国际证券集团有限
公司非执行董事、审核委员会委员及战略发展委员会委员，2018年1月起担任海
通银行非执行董事，2019年2月起担任富国基金管理有限公司董事。
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姓名:刘江宁 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:刘江宁女士：富国基金管理有限公司独立董事，博士，副教授。现任对外经贸
大学全球化与中国现代问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。
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姓名:李启安 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:李启安先生：富国基金管理有限公司独立董事，本科学历。现已退休。历任加
拿大花旗银行副总裁，加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监，MKI
集团有限公司（香港上巿公司）执行董事，獲多利金融服务有限公司（香港汇
丰銀行子公司）中囯部高级副总裁，上海万都房产发展有限公司高级副总裁，
香港大昌行集团有限公司（中信泰富集团子公司）集团财务总经理及曾派驻为
上海总经理，香港汇丰银行私人银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理
总经理，香港万都集团有限公司执行董事及首席财务官。
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姓名:李彧 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:李彧先生：中国公民，硕士研究生，曾任上海紫江（集团）有限公司总裁特别
助理、总裁助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有限公司董事长、第
一届、第二届董事会董事、第二届、第三届、第四届、第五届、第六届董事会
董事长，现任董事长、上海紫江（集团）有限公司副董事长、执行副总裁，上
海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长，上海紫晨投资有限公司董事长，上
海朗程投资管理有限公司董事长，上海紫竹小苗股权投资基金有限公司董事长
兼总经理，上海小苗朗程投资管理有限公司董事长兼总经理，上海紫竹小苗创
业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，上海紫晨股权投资中
心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，合肥朗程投资合伙企业（有限合伙
）执行事务合伙人委派代表，上海紫燕机械技术有限公司董事，上海紫江创业
投资有限公司董事，中航民用航空电子有限公司董事。
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姓名:季文冠 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:季文冠先生：独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长
；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副
局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政
府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任
、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教
委员会主任。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2013末期 2013中期 2012末期 2012中期
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本期净收益（万元） 45005.01 35805.09 63.34 -1851.96
每份净收益（元） 0.20 0.13 0.08 0.08
可供分配收益（万元） 45723.95 36477.66 8318.93 6403.63
每份可供分配收益（元） 0.23 0.18 0.04 0.03
期末资产净值（亿元） 24.98 23.65 21.76 21.76
期末份额净值（元） 1.25 1.18 1.09 1.09
加权平均净值收益率（%） 16.40 11.21 7.87 7.77
每份净值增长率（%） 18.57 12.25 8.13 8.12
每份累计净值增长率（%） 574.07 538.12 468.49 468.44
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -4719.12 48944.18 30878.86 22896.17
股票差价收入 -1860.24 50070.01 38183.50 1553.19
债券差价收入 74.19 -256.14 -113.01 393.71
债券利息收入 989.34 2322.89 1025.40 1697.82
存款利息收入 27.73 132.07 68.07 134.15
股息收入 85.27 1485.38 790.46 2266.62
─────────────────────────────────────
二、费用合计 2259.31 9142.76 4392.38 6125.11
基金管理费 1168.21 3647.82 1759.93 3188.42
基金托管费 194.70 607.97 293.32 531.40
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -6978.43 39801.41 26486.47 16771.06
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2013末期 2013中期 2012末期 2012中期
─────────────────────────────────────
银行存款 4303.03 18634.85 18353.37 12315.85
清算备付金 2735.55 1760.47 1811.29 346.20
交易保证金 312.35 215.27 86.44 100.16
股票投资市值 158733.95 105174.97 146021.65 151294.46
债券投资市值 64225.61 96160.50 47497.07 47351.11
应收利息 857.38 1255.31 851.13 878.03
应收申购款 - - - -
资产总计 251084.43 244278.63 220294.39 218329.12
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 6735.92 1614.57 86.73
应付基金管理费 318.60 297.87 261.32 268.92
应付基金托管费 53.10 49.64 43.55 44.82
应付赎回款 - - - -
负债总计 1291.82 7800.97 2703.21 748.99
─────────────────────────────────────
实收基金 200000.00 200000.00 200000.00 200000.00
持有人权益合计 249792.60 236477.66 217591.18 217580.12
负债及权益合计 251084.43 244278.63 220294.39 218329.12
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2014-08-29◇
一、全部持股 截止日期: 2013-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600703 三安光电 9903251 245501592.29 9.83
000423 东阿阿胶 3171451 125462601.56 5.02
600060 海信电器 9389782 108358084.28 4.34
600859 王府井 5705928 103619652.48 4.15
300085 银之杰 2550818 71422904.00 2.86
600649 城投控股 7879640 65637401.20 2.63
601607 上海医药 4319660 63887771.40 2.56
600761 安徽合力 4216322 50975332.98 2.04
000651 格力电器 1352926 44186563.16 1.77
002693 双成药业 2585530 40592821.00 1.63
600858 银座股份 5131062 38790828.72 1.55
600062 华润双鹤 1673578 37437939.86 1.50
600066 宇通客车 2042935 35873938.60 1.44
002049 同方国芯 580692 28674570.96 1.15
600309 万华化学 1319275 27308992.50 1.09
600704 物产中大 2304021 26150638.35 1.05
300253 卫宁软件 344304 24999913.44 1.00
002107 沃华医药 2066337 22192459.38 0.89
600894 广日股份 1638931 19699950.62 0.79
300226 上海钢联 523763 19379231.00 0.78
000748 长城信息 885124 16082703.08 0.64
000525 红太阳 1067758 16016370.00 0.64
002550 千红制药 443972 15681091.04 0.63
600171 上海贝岭 1670201 15081915.03 0.60
600887 伊利股份 383190 14975065.20 0.60
300289 利德曼 422088 14756196.48 0.59
600426 华鲁恒升 2110706 14289479.62 0.57
600729 重庆百货 621328 13532523.84 0.54
601006 大秦铁路 1785290 13193293.10 0.53
002271 东方雨虹 487835 12864208.95 0.51
002456 欧菲光 250453 12041780.24 0.48
300212 易华录 417111 11770872.42 0.47
600699 均胜电子 729642 11243783.22 0.45
002241 歌尔声学 299865 10519264.20 0.42
600185 格力地产 1239971 10378557.27 0.42
002104 恒宝股份 683050 10355038.00 0.41
002214 大立科技 650344 9878725.36 0.40
600292 中电远达 374731 9701785.59 0.39
600893 航空动力 506824 9695543.12 0.39
000049 德赛电池 130603 9168330.60 0.37
600208 新湖中宝 2667607 8536342.40 0.34
300287 飞利信 251897 8156424.86 0.33
600089 特变电工 644763 6911859.36 0.28
600276 恒瑞医药 167155 6348546.90 0.25
000977 浪潮信息 140091 6336315.93 0.25
300020 银江股份 253404 6335100.00 0.25
300182 捷成股份 156880 6240686.40 0.25
002568 百润股份 402878 5934392.94 0.24
600048 保利地产 702960 5799420.00 0.23
600422 昆明制药 244207 5760843.13 0.23
002415 海康威视 247012 5676335.76 0.23
300124 汇川技术 96788 5661130.12 0.23
600050 中国联通 1750458 5618970.18 0.22
600563 法拉电子 247292 5616001.32 0.22
601231 环旭电子 241337 5080143.85 0.20
600597 光明乳业 223477 4961189.40 0.20
600584 长电科技 746480 4777472.00 0.19
002223 鱼跃医疗 149953 3424926.52 0.14
600406 国电南瑞 188000 2795560.00 0.11
002610 爱康科技 269585 2593407.70 0.10
601668 中国建筑 802268 2519121.52 0.10
601989 中国重工 420000 2356200.00 0.09
000333 美的集团 42679 2133950.00 0.09
002581 万昌科技 143462 2093110.58 0.08
300205 天喻信息 62801 2088133.25 0.08
002311 海大集团 175900 2065066.00 0.08
002296 辉煌科技 97253 2019944.81 0.08
600028 中国石化 430721 1929630.08 0.08
002482 广田股份 86925 1703730.00 0.07
002385 大北农 101200 1654620.00 0.07
002571 德力股份 143700 1524657.00 0.06
002317 众生药业 31700 624490.00 0.03
000898 *ST鞍钢 111557 358097.97 0.01
002410 广联达 5379 169438.50 0.01
600895 张江高科 17127 128623.77 0.01
300149 量子高科 1500 25950.00 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2013-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600703 三安光电 486159075.74 22.34
000423 东阿阿胶 453115058.44 20.82
601166 兴业银行 307851850.41 14.15
002482 广田股份 297709561.85 13.68
600418 江淮汽车 236618945.56 10.87
002550 千红制药 229847516.61 10.56
600048 保利地产 212380957.26 9.76
600637 百视通 202597601.66 9.31
600804 鹏博士 186928394.88 8.59
601668 中国建筑 182936991.86 8.41
600859 王府井 181518437.01 8.34
600887 伊利股份 181495912.17 8.34
600498 烽火通信 181270038.44 8.33
000063 中兴通讯 178688512.89 8.21
600016 民生银行 165029633.69 7.58
600585 海螺水泥 158051323.88 7.26
600858 银座股份 146442541.48 6.73
002055 得润电子 145059362.09 6.67
002375 亚厦股份 136124191.14 6.26
600352 浙江龙盛 132003848.32 6.07
300090 盛运股份 127166841.47 5.84
600060 海信电器 125980349.07 5.79
000001 平安银行 124533284.50 5.72
002064 华峰氨纶 124294917.24 5.71
300074 华平股份 124102077.69 5.70
600649 城投控股 123872697.74 5.69
002440 闰土股份 123581068.56 5.68
002568 百润股份 118355645.60 5.44
600000 浦发银行 117253831.78 5.39
600518 康美药业 116750869.96 5.37
002431 棕榈园林 114769542.12 5.27
600030 中信证券 112732483.25 5.18
000024 招商地产 111873143.12 5.14
000651 格力电器 107672671.63 4.95
600827 友谊股份 105012722.38 4.83
600694 大商股份 102463294.17 4.71
600406 国电南瑞 100208916.79 4.61
601998 中信银行 99652061.79 4.58
600801 华新水泥 96394821.48 4.43
601117 中国化学 94801540.72 4.36
000712 锦龙股份 93091111.00 4.28
600596 新安股份 92467058.46 4.25
002254 泰和新材 92121052.11 4.23
000625 长安汽车 92074911.72 4.23
601607 上海医药 91908419.21 4.22
601318 中国平安 90608620.92 4.16
601788 光大证券 90528194.13 4.16
000816 江淮动力 89547079.14 4.12
300137 先河环保 89193122.40 4.10
000887 中鼎股份 85275846.99 3.92
600261 阳光照明 82953744.35 3.81
002140 东华科技 82742715.28 3.80
600340 华夏幸福 76944689.84 3.54
000400 许继电气 74015814.04 3.40
600383 金地集团 73295660.65 3.37
300110 华仁药业 71579252.10 3.29
600761 安徽合力 70568885.50 3.24
600563 法拉电子 70172891.89 3.22
600066 宇通客车 70025123.75 3.22
600546 山煤国际 69982057.46 3.22
002271 东方雨虹 69838673.83 3.21
300027 华谊兄弟 69076144.21 3.17
002421 达实智能 67309472.16 3.09
300059 东方财富 66140121.58 3.04
600031 三一重工 65647651.22 3.02
300284 苏交科 64927653.03 2.98
300142 沃森生物 64724044.12 2.97
002586 围海股份 64263291.23 2.95
300253 卫宁软件 62567860.55 2.88
002028 思源电气 62523788.64 2.87
002296 辉煌科技 61960590.28 2.85
002214 大立科技 61654186.41 2.83
000002 万科Ａ 61042465.17 2.81
002570 贝因美 60824715.95 2.80
300287 飞利信 59266606.71 2.72
600832 东方明珠 59132883.85 2.72
600312 平高电气 58954795.49 2.71
300085 银之杰 58183455.48 2.67
600389 江山股份 56962084.43 2.62
600108 亚盛集团 56529621.65 2.60
002172 澳洋科技 54845169.01 2.52
600728 佳都新太 54487641.37 2.50
002305 南国置业 53997602.60 2.48
600208 新湖中宝 52471363.31 2.41
002350 北京科锐 52185829.95 2.40
600309 万华化学 52102680.91 2.39
600889 南京化纤 51060709.64 2.35
000401 冀东水泥 50638987.64 2.33
000525 红太阳 50396217.18 2.32
600171 上海贝岭 50093422.04 2.30
600289 亿阳信通 49664105.74 2.28
000671 阳光城 49560254.26 2.28
300303 聚飞光电 49187077.47 2.26
002638 勤上光电 48894716.94 2.25
000783 长江证券 48795939.74 2.24
601169 北京银行 48061672.88 2.21
002049 同方国芯 48025490.67 2.21
600062 华润双鹤 47963266.90 2.20
600259 广晟有色 47400255.60 2.18
600750 江中药业 47023076.95 2.16
002693 双成药业 46851480.97 2.15
002041 登海种业 46384371.45 2.13
000581 威孚高科 45981408.90 2.11
002612 朗姿股份 45478684.74 2.09
300310 宜通世纪 45437594.76 2.09
300083 劲胜股份 44922310.30 2.06
600318 巢东股份 44907326.18 2.06
000895 双汇发展 44719472.26 2.06
300212 易华录 44086345.82 2.03
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2013-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000423 东阿阿胶 397938663.09 18.29
600703 三安光电 343771131.59 15.80
002482 广田股份 318108160.73 14.62
601166 兴业银行 313505080.87 14.41
600418 江淮汽车 313202112.45 14.39
002550 千红制药 218856834.23 10.06
600637 百视通 217634426.74 10.00
002055 得润电子 206728717.14 9.50
600048 保利地产 203990503.00 9.37
000625 长安汽车 201397673.07 9.26
600498 烽火通信 197341362.59 9.07
000063 中兴通讯 194820361.80 8.95
600804 鹏博士 194076111.35 8.92
601668 中国建筑 177477528.17 8.16
600521 华海药业 176916341.05 8.13
600887 伊利股份 159758358.67 7.34
600016 民生银行 158435264.66 7.28
600585 海螺水泥 156650625.31 7.20
300090 盛运股份 154663802.93 7.11
600352 浙江龙盛 149830581.49 6.89
300074 华平股份 148777186.16 6.84
600518 康美药业 144791767.22 6.65
002375 亚厦股份 143844455.89 6.61
002440 闰土股份 133291943.08 6.13
600000 浦发银行 132179719.54 6.07
000001 平安银行 126853383.16 5.83
002064 华峰氨纶 126243019.13 5.80
600694 大商股份 119879708.00 5.51
600030 中信证券 117495290.76 5.40
002431 棕榈园林 115666259.92 5.32
000024 招商地产 112798737.75 5.18
002568 百润股份 112184936.00 5.16
600827 友谊股份 110283807.94 5.07
600858 银座股份 109068937.01 5.01
601998 中信银行 104092309.23 4.78
601117 中国化学 103826104.62 4.77
600546 山煤国际 101014240.80 4.64
000712 锦龙股份 99603122.64 4.58
601318 中国平安 97602083.10 4.49
600801 华新水泥 95687367.96 4.40
000816 江淮动力 94676091.96 4.35
601788 光大证券 94514043.29 4.34
300137 先河环保 93980925.21 4.32
000887 中鼎股份 93816541.18 4.31
300083 劲胜股份 91857086.13 4.22
600406 国电南瑞 91839571.06 4.22
600596 新安股份 91600929.81 4.21
002254 泰和新材 89347060.45 4.11
002140 东华科技 82837655.80 3.81
600511 国药股份 81868630.69 3.76
002271 东方雨虹 80442485.93 3.70
000400 许继电气 78958895.61 3.63
600261 阳光照明 77639626.33 3.57
300110 华仁药业 77341013.94 3.55
600340 华夏幸福 77119112.18 3.54
000049 德赛电池 72129871.36 3.31
600383 金地集团 71874455.61 3.30
300253 卫宁软件 70569376.43 3.24
000651 格力电器 70327931.96 3.23
002570 贝因美 70264807.23 3.23
300059 东方财富 69801691.10 3.21
600563 法拉电子 67726275.56 3.11
300284 苏交科 67669095.30 3.11
300027 华谊兄弟 66541029.37 3.06
002586 围海股份 66450297.68 3.05
002421 达实智能 65392495.21 3.01
300142 沃森生物 64233408.19 2.95
002296 辉煌科技 64042792.72 2.94
600289 亿阳信通 63937636.89 2.94
600728 佳都新太 63929579.97 2.94
000656 金科股份 62941593.22 2.89
600031 三一重工 62734646.88 2.88
002028 思源电气 62189764.54 2.86
601699 潞安环能 61503820.98 2.83
600832 东方明珠 60778740.00 2.79
601169 北京银行 60500215.23 2.78
600312 平高电气 60350040.88 2.77
000783 长江证券 59557777.53 2.74
600108 亚盛集团 59276688.10 2.72
000002 万科Ａ 58897530.88 2.71
600389 江山股份 55630858.37 2.56
002172 澳洋科技 55447979.21 2.55
000671 阳光城 54928424.90 2.52
300287 飞利信 54677401.39 2.51
600649 城投控股 54511701.91 2.51
000100 TCL集团 53659536.82 2.47
601601 中国太保 53479392.09 2.46
600805 悦达投资 52521860.77 2.41
002422 科伦药业 52281758.92 2.40
002041 登海种业 52258887.47 2.40
300303 聚飞光电 51645243.02 2.37
002305 南国置业 51455448.25 2.36
300207 欣旺达 51178384.04 2.35
300212 易华录 50511251.38 2.32
600104 上汽集团 50500833.90 2.32
002214 大立科技 50326280.09 2.31
000401 冀东水泥 48993707.34 2.25
002345 潮宏基 48674175.23 2.24
002350 北京科锐 48436013.76 2.23
600889 南京化纤 48268803.26 2.22
000895 双汇发展 48222721.21 2.22
002612 朗姿股份 47689915.15 2.19
002638 勤上光电 47249596.59 2.17
600859 王府井 47161080.80 2.17
600527 江南高纤 46072830.01 2.12
002630 华西能源 45939447.03 2.11
300310 宜通世纪 45866763.34 2.11
600259 广晟有色 45607067.99 2.10
000553 沙隆达Ａ 45364365.31 2.08
600750 江中药业 44342935.60 2.04
000581 威孚高科 44314441.29 2.04
600208 新湖中宝 43949170.10 2.02
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2015-03-30◇
截止日期:2014-04-29
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
财富里昂 2 844410.56 19.68
华信证券 2 844410.56 19.68
国海证券 2 814943.39 18.99
海通证券 2 662906.60 15.45
国金证券 2 651723.92 15.19
华泰证券 1 361354.35 8.42
国泰君安 2 324424.67 7.56
光大证券 1 208743.40 4.86
银河证券 1 143774.54 3.35
申银万国 2 123469.30 2.88
招商证券 2 88824.25 2.07
国信证券 1 66687.18 1.55
齐鲁证券 1 - -
太平洋证券 1 - -
安信证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
财富里昂 950235106.57 19.81 - -
华信证券 950235106.57 19.81 - -
国海证券 908849722.16 18.94 - -
海通证券 735819898.22 15.34 - -
国金证券 736719756.50 15.36 - -
华泰证券 408356082.29 8.51 - -
国泰君安 360031737.72 7.50 - -
光大证券 229290315.84 4.78 - -
银河证券 157925602.81 3.29 - -
申银万国 138457431.54 2.89 - -
招商证券 98678689.22 2.06 - -
国信证券 73250742.35 1.53 - -
齐鲁证券 - - - -
太平洋证券 - - - -
安信证券 - - - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
财富里昂 145000000.00 4.91 - -
华信证券 - - - -
国海证券 670000000.00 22.70 - -
海通证券 135000000.00 4.57 - -
国金证券 402000000.00 13.62 - -
华泰证券 - - - -
国泰君安 170000000.00 5.76 - -
光大证券 810000000.00 27.44 - -
银河证券 224000000.00 7.59 - -
申银万国 340000000.00 11.52 - -
招商证券 - - - -
国信证券 56000000.00 1.90 - -
齐鲁证券 - - - -
太平洋证券 - - - -
安信证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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