◆ 公司概况 ◆ ◇更新时间:2021-04-30◇
公司名称 : 开源证券股份有限公司
英文全称 : Kaiyuan Securities Co.,Ltd.
注册地址 : 陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址 : 陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
所属地域 : 陕西
所属行业 : 资本市场服务
公司网址 : www.kysec.cn
电子信箱 : xianyanan@kysec.cn
上市日期 : 2015-04-30
法人代表 : 李刚
董 事 长 : 李刚
总 经 理 : 李刚
董 秘 : 县亚楠
董秘传真 : 029-88365835
董秘电话 : 029-88365801
电 话 : 029-88365801
传 真 : 029-88365835
邮 编 : 710065
会计事务所 : 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)
主营范围 : 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金
销售;代销金融产品业务;为期货公司提供中间介绍业务(依法须经批
准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
公司简史 : 开源证券初始设立于1994年2月21日,初始设立时的企业名称为“
陕西省源证券公司”,其前身为原“陕西省财政厅国债服务部”。
2001年,陕西省开源证券公司由全民所有制企业改制为有限责任
公司,改制后的公司名称为“陕西开源证券经纪有限责任公司”。
2010年6月22日,公司注册名称由陕西开源证券经纪有限责任公司
变更为开源证券有限责任公司。
2014年12月25日,开源证券有限责任公司整体变更为开源证券股
份有限公司。
☆☆☆☆☆
◆ 最新指标 (2020年1-6月) ◆ ◇更新时间:2020-11-26◇
每股收益 (元):0.0714 目前流通(万股) :112510.70
每股净资产 (元):3.0157 总 股 本(万股) :222966.06
每股公积金 (元):1.7691 主营收入同比增长 (%):--
每股未分配利润(元):0.1677 净利润同比增长 (%):--
每股经营现金流(元):-0.4438 净资产收益率 (%):--
─────────────────────────────────────
2019末期每股收益(元):-- 净利润同比增长 (%):880.62
2019末期主营收入(万元):206994.09 主营收入同比增长 (%):57.68
2019末期每股经营现金流(元):-0.3093 净资产收益率 (%):--
─────────────────────────────────────
分配预案: -
最近除权: -
◆概念题材◆
(1)公司主营业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关
的财务顾问；证券承销；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售
。
(2)公司属于中小型券商，转型迅速 开源证券作为中小券商体量较小，包袱轻
，对于行业新模式能够迅速做出反应，例如在互联网金融的开展上，大型券商由于
营业网点数量多，范围遍布全国，营销人员规模庞大，在转型中遇到的阻碍和成本
相对较大；而开源证券营业网点和人员规模小的特点反而成为了优势，在转型中能
够更快的做出决策以及付出较低的转型成本。
(3)依托高新开发区服务中小企业：开源证券总部位于古都西安，办公地址坐落
在西安高新区行政中心，比邻高新管委会。西安高新技术产业开发区 1991 年 3 月
被国务院首批批准为国家级高新区。公司具备良好的区位优势，可借助西安高新区
的快速发展，通过积极为中小企业提供融资服务等方式服务地方经济，同时自身获
得快速发展。
☆☆☆.☆☆
◆ 财务透视 ◆ ◇更新时间:2020-05-03◇
主要财务指标 2019末期 2019三季 2019一季 2018末期
─────────────────────────────────────
摊薄每股收益(元) 0.1462 0.1598 0.1074 0.0184
每股净资产(元) 2.6893 2.6835 2.4008 2.3251
每股未分配利润(元) 0.1207 0.1389 0.1816 0.1830
每股公积金(元) 1.4549 1.4549 1.1176 1.1176
销售毛利率(%) 29.03 34.43 48.62 3.98
营业利润率(%) 29.03 34.43 48.62 3.98
净利润率(%) 19.45 29.37 37.06 3.13
摊薄净资产收益率(%) 5.43 5.95 4.47 0.79
股东权益(%) 39.12 41.21 28.53 29.97
每股经营现金流量(元) -0.3093 -0.3968 0.4237 -0.6863
会计师事务所审计意见 无保留 未审计 未审计 无保留
报表公布日 2020-04-29 2020-04-22 2020-04-22 2019-04-30
─────────────────────────────────────
主要财务指标 2018中期 2017末期 2017中期 2016末期
─────────────────────────────────────
基本每股收益(元) 0.0180 0.0320 0.0390 0.1420
基本每股收益(扣除后) 0.0150 0.0300 0.0380 0.1360
摊薄每股收益(元) 0.0154 0.0311 0.0376 0.1417
每股净资产(元) 2.3000 1.8900 1.9400 1.5700
每股未分配利润(元) 0.1854 0.2118 0.2263 0.2598
每股公积金(元) 1.1184 0.6577 0.6577 0.1537
销售毛利率(%) 9.68 5.52 19.04 18.90
营业利润率(%) 9.68 5.52 19.04 18.90
净利润率(%) 8.24 5.57 18.01 17.13
加权净资产收益率(%) 0.87 1.68 2.08 9.07
摊薄净资产收益率(%) 0.67 1.65 1.94 9.04
股东权益(%) 31.44 26.26 28.61 22.52
每股经营现金流量(元) -0.4969 -1.2121 -0.2934 -0.0906
会计师事务所审计意见 未审计 无保留 未审计 无保留
报表公布日 2018-08-22 2018-04-23 2017-08-28 2017-01-20
─────────────────────────────────────
利润表摘要
指标(单位:万元) 2019末期 2019三季 2019一季 2018末期
─────────────────────────────────────
营业收入 206994.09 149850.44 64626.84 131274.64
营业成本 146908.06 98257.55 33202.18 126052.27
营业费用 137926.01 94152.40 32807.26 111174.51
营业利润 60086.02 51592.90 31424.66 5222.37
─────────────────────────────────────
投资收益 3375.10 10074.33 11485.86 36476.31
营业外收支净额 -4147.48 1247.96 635.25 1619.70
─────────────────────────────────────
利润总额 55938.55 52840.86 32059.90 6842.07
净利润 40259.86 44011.24 23948.60 4105.54
─────────────────────────────────────
指标(单位:万元) 2018中期 2017末期 2017中期 2016末期
─────────────────────────────────────
营业收入 41669.62 99916.63 37403.16 107539.35
营业成本 37635.46 94401.02 30282.03 87214.35
营业费用 37285.18 90448.29 29945.62 80294.23
营业利润 4034.17 5515.61 7121.13 20325.00
─────────────────────────────────────
投资收益 8609.31 14092.35 4532.83 37067.07
营业外收支净额 512.63 650.10 213.65 870.87
─────────────────────────────────────
利润总额 4546.79 6165.71 7334.79 21195.87
净利润 3432.58 5565.78 6735.88 18419.54
─────────────────────────────────────
资产负债表摘要
指标(单位:万元) 2019末期 2019三季 2019一季 2018末期
─────────────────────────────────────
总资产 1893851.41 1793826.96 1876155.09 1729559.63
货币资金 366897.26 290741.56 404947.67 316948.63
交易性金融资产 294536.22 327431.73 247362.52 77840.55
应收账款 3493.21 10444.27 3257.06 3793.64
固定资产净额 36489.60 6526.64 6078.02 6183.78
可供出售金融资产 - - - 643385.79
无形资产 5489.79 5051.04 4491.39 4891.85
─────────────────────────────────────
应付账款 12.52 28.52 27.76 7.76
总负债 1126179.97 1027733.02 1314194.01 1184558.69
─────────────────────────────────────
股东权益 740810.39 739213.04 535286.88 518413.39
资本公积金 400768.27 400768.27 249183.73 249183.73
─────────────────────────────────────
指标(单位:万元) 2018中期 2017末期 2017中期 2016末期
─────────────────────────────────────
总资产 1631377.81 1287366.98 1213051.17 905344.69
货币资金 254761.38 274552.60 285615.08 274762.12
交易性金融资产 206965.70 92366.82 168135.38 47135.36
应收账款 4115.39 3567.01 2221.38 2640.60
固定资产净额 6212.81 6473.26 6660.37 6579.08
可供出售金融资产 541705.98 331711.62 251331.80 154107.25
无形资产 4958.68 4543.80 4228.89 3874.00
─────────────────────────────────────
应付账款 59.77 - 8.58 0.39
总负债 1102708.49 933702.33 850720.01 685681.76
─────────────────────────────────────
股东权益 512966.36 338030.83 347071.45 203856.89
资本公积金 249356.88 117718.94 117718.94 19981.01
─────────────────────────────────────
现金流量表摘要
指标(单位:万元) 2019末期 2019三季 2019一季 2018末期
─────────────────────────────────────
经营现金流入小计 309619.36 350073.81 166706.66 276627.95
经营现金流出小计 394810.24 459384.77 72224.90 429657.53
经营现金流量净额 -85190.88 -109310.96 94481.76 -153029.58
─────────────────────────────────────
投资现金流入小计 147568.98 55375.29 45914.42 178566.44
投资现金流出小计 166964.18 85500.37 74482.94 199388.08
投资现金流量净额 -19395.20 -30125.08 -28568.52 -20821.64
─────────────────────────────────────
筹资现金流入小计 914351.00 689969.44 220554.00 992382.34
筹资现金流出小计 729173.77 563742.43 194280.29 751411.17
筹资现金流量净额 185177.23 126227.01 26273.71 240971.17
─────────────────────────────────────
现金等的净增加额 80591.14 -13209.03 92186.95 67119.94
─────────────────────────────────────
指标(单位:万元) 2018中期 2017末期 2017中期 2016末期
─────────────────────────────────────
经营现金流入小计 278647.30 193911.88 239627.05 238110.41
经营现金流出小计 389430.02 410879.43 292143.05 249893.39
经营现金流量净额 -110782.71 -216967.55 -52516.00 -11782.98
─────────────────────────────────────
投资现金流入小计 47682.91 105126.29 10705.88 174674.31
投资现金流出小计 69201.01 119457.34 20326.92 171085.44
投资现金流量净额 -21518.10 -14331.05 -9621.04 3588.87
─────────────────────────────────────
筹资现金流入小计 518693.04 393308.90 147018.90 62974.50
筹资现金流出小计 368923.81 180164.47 51653.37 98261.63
筹资现金流量净额 149769.23 213144.43 95365.53 -35287.13
─────────────────────────────────────
现金等的净增加额 17468.42 -18154.17 33228.49 -43481.23
─────────────────────────────────────
◆ 主营构成 ◆ ◇更新时间:2021-04-30◇
单位：万元 截止:2020中期
产品行业地区 主营收入 主营收入占比
─────────────────────────────────────
投资银行业务 43653.67 40.71%
证券投资业务 13743.38 12.82%
资产管理业务 11388.71 10.62%
信用交易业务 10366.69 9.67%
证券经纪业务 9503.95 8.86%
期货业务 5498.74 5.13%
长期股权投资收益 5344.53 4.98%
其他 3890.19 3.63%
做市业务 2846.27 2.65%
衍生产品业务 534.67 0.50%
投资咨询业务 448.56 0.42%
─────────────────────────────────────
投资银行业务 43653.67 40.71%
证券投资业务 13743.38 12.82%
资产管理业务 11388.71 10.62%
信用交易业务 10366.69 9.67%
证券经纪业务 9503.95 8.86%
期货业务 5498.74 5.13%
长期股权投资收益 5344.53 4.98%
其他 3890.19 3.63%
做市业务 2846.27 2.65%
衍生产品业务 534.67 0.50%
投资咨询业务 448.56 0.42%
─────────────────────────────────────
注释：主营利润为扣除税费前
单位：万元 截止:2017末期
产品行业地区 主营收入 主营收入占比 主营利润
─────────────────────────────────────
投资银行业务 59959.21 60.01% 23665.21
资产管理业务 12472.29 12.48% 4313.33
证券经纪业务 9948.00 9.96% -12734.13
证券投资业务 8493.49 8.50% 5971.28
信用交易业务 8389.68 8.40% 7453.45
长期股权投资收益 5011.98 5.02% -
期货业务 2645.82 2.65% -1875.32
衍生产品业务 2189.93 2.19% 1348.26
投资咨询业务 584.07 0.58% 36.55
做市业务 -141.73 -0.14% -2735.81
其他 -9636.10 -9.64% -24939.17
─────────────────────────────────────
投资银行业务 59959.21 60.01% 23665.21
资产管理业务 12472.29 12.48% 4313.33
证券经纪业务 9948.00 9.96% -12734.13
证券投资业务 8493.49 8.50% 5971.28
信用交易业务 8389.68 8.40% 7453.45
长期股权投资收益 5011.98 5.02% -
期货业务 2645.82 2.65% -1875.32
衍生产品业务 2189.93 2.19% 1348.26
投资咨询业务 584.07 0.58% 36.55
做市业务 -141.73 -0.14% -2735.81
其他 -9636.10 -9.64% -24939.17
─────────────────────────────────────
陕西省 93537.97 93.62% 9362.31
广东省 3677.73 3.68% 12.07
北京市 793.16 0.79% -1049.78
湖南省 473.76 0.47% 135.59
辽宁省 370.41 0.37% -337.93
江苏省 225.57 0.23% -274.17
四川省 203.65 0.20% -191.44
上海市 174.68 0.17% -604.80
重庆市 122.37 0.12% -67.58
山东省 109.80 0.11% -191.61
浙江省 81.80 0.08% -127.60
福建省 67.08 0.07% -291.63
河南省 22.10 0.02% -200.43
云南省 21.75 0.02% -131.68
江西省 16.67 0.02% -99.37
海南省 9.71 0.01% -109.23
天津市 4.40 - -128.33
吉林省 3.06 - -89.36
安徽省 0.98 - -99.42
─────────────────────────────────────
产品行业地区 主营成本 毛利率
─────────────────────────────────────
投资银行业务 36294.00 39.47%
资产管理业务 8158.96 34.58%
证券经纪业务 22682.13 -128.01%
证券投资业务 2522.21 70.30%
信用交易业务 936.23 88.84%
期货业务 4521.15 -70.88%
衍生产品业务 841.67 61.57%
投资咨询业务 547.53 6.26%
做市业务 2594.08 1930.25%
其他 15303.07 258.81%
─────────────────────────────────────
投资银行业务 36294.00 39.47%
资产管理业务 8158.96 34.58%
证券经纪业务 22682.13 -128.01%
证券投资业务 2522.21 70.30%
信用交易业务 936.23 88.84%
期货业务 4521.15 -70.88%
衍生产品业务 841.67 61.57%
投资咨询业务 547.53 6.26%
做市业务 2594.08 1930.25%
其他 15303.07 258.81%
─────────────────────────────────────
陕西省 84175.66 -
广东省 3665.67 -
北京市 1842.93 -
湖南省 338.17 -
辽宁省 708.34 -
江苏省 499.74 -
四川省 395.09 -
上海市 779.48 -
重庆市 189.96 -
山东省 301.41 -
浙江省 209.40 -
福建省 358.71 -
河南省 222.52 -
云南省 153.43 -
江西省 116.04 -
海南省 118.94 -
天津市 132.73 -
吉林省 92.41 -
安徽省 100.40 -
─────────────────────────────────────
注释：主营利润为扣除税费前
单位：万元 截止:2016末期
产品行业地区 主营收入 主营收入占比 主营利润
─────────────────────────────────────
投资银行业务 49112.24 49.35% 12962.33
证券自营投资业务 20780.85 20.88% 12423.53
证券经纪业务 12203.80 12.26% -5116.10
管理总部 8876.86 8.92% -5805.34
资产管理业务 6254.69 6.29% 1072.01
信用交易业务 6151.19 6.18% 5285.06
期货业务 2069.31 2.08% -1689.84
做市业务 1826.64 1.84% 1456.88
另类及直投子公司 342.25 0.34% -195.36
分部间抵消 -78.49 -0.08% -68.16
─────────────────────────────────────
投资银行业务 49112.24 49.35% 12962.33
证券自营投资业务 20780.85 20.88% 12423.53
证券经纪业务 12203.80 12.26% -5116.10
管理总部 8876.86 8.92% -5805.34
资产管理业务 6254.69 6.29% 1072.01
信用交易业务 6151.19 6.18% 5285.06
期货业务 2069.31 2.08% -1689.84
做市业务 1826.64 1.84% 1456.88
另类及直投子公司 342.25 0.34% -195.36
分部间抵消 -78.49 -0.08% -68.16
─────────────────────────────────────
总部 87462.32 87.89% 16539.02
陕西省 17178.19 17.26% 6300.31
广东省 795.59 0.80% -530.15
北京市 554.30 0.56% -90.78
辽宁省 527.65 0.53% -53.88
四川省 270.97 0.27% -376.49
江苏省 167.88 0.17% -153.80
重庆市 152.60 0.15% -100.78
福建省 121.11 0.12% -233.30
上海市 104.49 0.11% -428.98
山东省 62.17 0.06% -141.67
浙江省 54.85 0.06% -44.82
河南省 50.06 0.05% -145.00
湖南省 36.20 0.04% -162.46
云南省 0.97 - -52.22
─────────────────────────────────────
产品行业地区 主营成本 毛利率
─────────────────────────────────────
投资银行业务 36149.91 26.39%
证券自营投资业务 8357.32 59.78%
证券经纪业务 17319.90 -41.92%
管理总部 14682.20 -65.40%
资产管理业务 5182.68 17.14%
信用交易业务 866.14 85.92%
期货业务 3759.15 -81.66%
做市业务 369.76 79.76%
另类及直投子公司 537.61 -57.08%
分部间抵消 -10.33 86.84%
─────────────────────────────────────
投资银行业务 36149.91 26.39%
证券自营投资业务 8357.32 59.78%
证券经纪业务 17319.90 -41.92%
管理总部 14682.20 -65.40%
资产管理业务 5182.68 17.14%
信用交易业务 866.14 85.92%
期货业务 3759.15 -81.66%
做市业务 369.76 79.76%
另类及直投子公司 537.61 -57.08%
分部间抵消 -10.33 86.84%
─────────────────────────────────────
总部 70923.30 -
陕西省 10877.88 -
广东省 1325.74 -
北京市 645.08 -
辽宁省 581.52 -
四川省 647.46 -
江苏省 321.68 -
重庆市 253.38 -
福建省 354.41 -
上海市 533.47 -
山东省 203.84 -
浙江省 99.68 -
河南省 195.06 -
湖南省 198.67 -
云南省 53.19 -
─────────────────────────────────────
注释：主营利润为扣除税费前
单位：万元 截止:2015末期
产品行业地区 主营收入 主营收入占比
─────────────────────────────────────
投资收益及公允价值变动 54073.82 60.64%
手续费及佣金净收入 33206.80 37.24%
利息净收入 1860.71 2.09%
其他（补充） 23.99 0.03%
─────────────────────────────────────
注释：主营利润为扣除税费前
◆ 大事提醒 ◆ ◇更新时间:2015-04-29◇
◆ 管理层简介 ◆ ◇更新时间:2018-09-26◇
◆高管人员情况◆
姓名 公司职务 学历 期末持股数(万股) 薪酬(万元)
─────────────────────────────────────
李刚 董事长 硕士 - 61.44
李盈斌 董事 本科 - 2.75
王锐 董事 硕士 - 2.75
霍耀辉 董事 本科 - 63.83
周乘东 董事 硕士 - 0.83
吴伟海 董事 - - -
陈吉 董事 - - -
陈江旭 独立董事 博士 - 4.32
崔天钧 独立董事 硕士 - 3.68
常瑞明 独立董事 本科 - -
武怀良 职工董事 硕士 - 1245.99
─────────────────────────────────────
赵斌 监事会主席 本科 - -
陈更新 监事 硕士 - -
张旭 职工代表监事 硕士 - -
─────────────────────────────────────
李刚 总经理 硕士 - 61.44
霍耀辉 副总经理 本科 - 63.83
武怀良 副总经理 硕士 - 1245.99
张波 副总经理 硕士 - 56.39
县亚楠 副总经理、董事 本科 - -
会秘书
张国勇 副总经理 硕士 - -
杨彬 副总经理 硕士 - -
毛剑锋 副总经理 硕士 - -
胡莹 副总经理 本科 - -
邓永强 合规总监 本科 - 41.19
王博 总经理助理 硕士 - -
吴建忠 财务总监 - - -
薛军荣 首席风险官 硕士 - -
─────────────────────────────────────
◆董事、监事和高管人员年度报酬情况◆
单位(万元) 2015末期 2014末期
─────────────────────────────────────
年度报酬总额 1731.79 488.77
最高前三位董事报酬总额 1371.26 165.30
最高前三位高级管理人员报酬总额 1436.54 167.15
独立董事津贴(平均) 6.09 10.00
─────────────────────────────────────
◆高管简历◆
董事会
─────────────────────────────────────
姓名: 李刚 性别: 男 学历: 硕士 职务: 董事长
出生日期: 1972-12 任职日期: 2017-12-21
简历:李刚，男，1972年12月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，硕士。现
任开源证券股份有限公司党委书记、董事长、执行委员会主任委员、总经理。1
994年08月至1998年07月，任职于煤科院西安分院罗克岩土工程公司，担任施工
项目经济核算负责人；1998年08月至2004年05月，任职于陕西煤炭运销集团公
司，担任科员、主任科员、副经理；2003年03月至2006年05月，兼任陕西彬长
矿区开发建设有限责任公司董事会秘书职务；2004年06月至2006年12月，任职
于陕西煤业化工集团有限责任公司投融资委员会，兼任副主任（主持工作）；2
005年03月至2006年12月，兼任陕西中能煤田有限公司董事；2007年01月至2007
年11月，任职于陕西开源证券经纪有限责任公司，担任增资扩股负责人；2007
年12月至2010年06月，任职于陕西开源证券经纪有限责任公司，担任总支书记
、董事、董事长特别助理；2010年06月至2014年12月，任职于开源证券有限责
任公司，担任总支书记、董事长；2014年12月至2016年07月，任职于开源证券
股份有限公司，担任总支书记、董事长、执行委员会主任委员；2016年07月至2
017年07月，任职于开源证券股份有限公司，担任党委书记、董事长、执行委员
会主任委员；2017年07月至今，任职于开源证券股份有限公司，担任党委书记
、董事长、总经理、执行委员会主任委员。
─────────────────────────────────────
姓名: 李盈斌 性别: 男 学历: 本科 职务: 董事
出生日期: 1971-08 任职日期: 2017-12-20
简历:李盈斌，男，1971年8月出生，本科学历。中国国籍，无境外居留权，经济师。
1993年7月至2000年12月，任职于陕西省五金矿产股份有限公司，担任财务部会
计；2001年1月至2006年3月，任职于湘财证券有限责任公司，先后担任西安营
业部财务经理、副总经理；2006年4月至2012年11月，任职于广发证券股份有限
公司西安分公司，先后担任机构业务部负责人、乌鲁木齐营业部负责人；2012
年12月至今，任职于陕西煤业化工集团有限责任公司，担任资本运营部业务主
管；2015年1月至今，担任开源证券董事。
─────────────────────────────────────
姓名: 王锐 性别: 男 学历: 硕士 职务: 董事
出生日期: 1967-12 任职日期: 2017-12-20
简历:王锐，男，1967年12月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，硕士，高
级经济师。1991年7月至1993年5月，任职于中国农业银行西安市分行，担任信
贷信托工作人员；1993年5月至2001年12月，任职于南方证券西安管理总部，担
任投资银行部经理、总经理助理、西部开发办特派员；2001年1月至2008年6月
，任职于杨凌农业高科技发展股份有限公司，担任常务副总经理、总经理；200
8年6月至今，任职于开源证券有限责任公司，曾担任业务拓展部经理、总经理
助理；2011年07月至今，担任长安期货有限公司董事长；2014年12月至今，任
职于开源证券，担任董事。
─────────────────────────────────────
姓名: 霍耀辉 性别: 男 学历: 本科 职务: 董事
出生日期: 1973-08 任职日期: 2017-12-20
简历:霍耀辉，男，1973年8月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，本科。现
任开源证券股份有限公司董事、党委委员、副总经理、执行委员会委员，长安
期货有限公司董事。1994年08月至1999年03月，任职于中煤深圳公司，担任职
员；1999年04月至2007年03月，任职于陕西省质量监督信息发布中心、检验所
，担任主任、办公室主任；2007年04月至2007年05月，任职于陕西煤业化工集
团有限责任公司，职员；2007年05月至2009年03月，任职于陕西开源证券经纪
有限责任公司，职员；2009年03月至2014年12月，任职于开源证券有限责任公
司，先后担任办公室副主任、人力资源部经理、董事会办公室主任、总经理助
理（履行高管职责）兼经纪业务事业部经理、副总经理；2012年04月至今，担
任长安期货有限公司董事。2014年12月至今，任职于开源证券股份有限公司，
担任副总经理、执行委员会委员。2016年10月至今，担任开源证券股份有限公
司党委委员。2017年12月20日至今，任职于开源证券股份有限公司，担任公司
董事、副总经理、执行委员会委员。
─────────────────────────────────────
姓名: 周乘东 性别: 男 学历: 硕士 职务: 董事
出生日期: 1963 任职日期: 2017-12-20
简历:周乘东，男，硕士研究生，汉族。1980年12月至1993年2月，中国人民银行从化
支行历任办事员、综合管理股副股长、综合管理股股长；1993年2月至1997年7
月，佛山市城市信用社，历任副主任、主任；1997年7月至1998年9月，佛山城
市合作银行，历任副行长、党组成员；1998年9月至2004年5月，佛山市商业银
行，历任副行长、党组成员；2004年5月至2010年7月，佛山市公盈投资控股有
限公司任总经理助理；2010年7月至2011年9月，佛山市电影发展有限公司，任
副总经理、党支部委员；2011年9月至今，广东顺德控股集团有限公司任副总裁
；2013年7月至今，广东顺德控股集团有限公司任工会主席（兼职）；2014年6
月至今，广东顺德控股集团有限公司任董事（兼职）；2014年7月至2015年4月
，佛山市顺德区水业控股有限公司任党委书记（兼职）；2015年4月至今，顺德
区嘉顺联合资产管理有限公司、顺德区诚顺资产管理有限公司历任总经理、党
支部书记、法定代表人；2015年08月至今，担任开源证券董事。
─────────────────────────────────────
姓名: 吴伟海 性别: 男 职务: 董事
出生日期: -- 任职日期: 2017-12-20
简历:吴伟海先生：开源证券股份有限公司非职工董事。
─────────────────────────────────────
姓名: 陈吉 性别: 男 职务: 董事
出生日期: -- 任职日期: 2018-07-25
简历:陈吉先生：开源证券股份有限公司非职工董事。
─────────────────────────────────────
姓名: 陈江旭 性别: 男 学历: 博士 职务: 独立董事
出生日期: 1952 任职日期: 2017-12-20
简历:陈江旭，男，1952年出生，博士研究生，汉族。1968年12月至1970年07月，湖
北洪湖县峰口区知青；1970年07月至1978年04月，任职于铁道部武汉工程机械
厂；1984年12月至1996年03月，任职于中国银行武汉市分行，担任行长；1996
年03月至1998年10月，任职于中国银行湖北省分行，担任行长、党组书记；199
8年10月至1999年09月，任职于中国银行湖北省分行，担任党委书记；1999年09
月至2010年05月，任职于中国东方资产管理公司，担任党委委员、副总裁；201
0年05月至2012年09月，任职于中国东方资产管理公司、东兴证券股份有限公司
，担任中国东方资产管理公司党委委员、副总裁，东兴证券党委书记、董事长
；2012年09月至2015年03月，任职于东兴证券股份有限公司、武汉邦信小贷公
司，担任东兴证券董事长、武汉邦信小贷公司董事长；2015年6月至今，担任开
源证券独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名: 崔天钧 性别: 男 学历: 硕士 职务: 独立董事
出生日期: 1966-08-23 任职日期: 2017-12-20
简历:崔天钧，男，1966年8月23日出生，汉族，硕士。1986年7月至1992年12月，陕
西华山半导体材料厂任财务科主管会计；1993年1月至1998年12月，审计署驻西
安特派办华安审计事务所任资产评估部部长；1999年1月至1999年10月，华西会
计师事务所任所长助理；1999年11月至2010年12月，陕西华西会计师事务所有
限公司任所长、主任会计师；1999年11月至今，陕西华西工程造价咨询有限公
司任董事长、总经理；2011年1月至今，大华会计师事务所陕西分所任执行合伙
人；2015年7月至今，担任开源证券独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名: 常瑞明 性别: 男 学历: 本科 职务: 独立董事
出生日期: -- 任职日期: 2018-03-12
简历:常瑞明先生：本科，开源证券股份有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名: 武怀良 性别: 男 学历: 硕士 职务: 职工董事
出生日期: 1968-07 任职日期: 2017-12-20
简历:武怀良，男，1968年7月出生，硕士，汉族。1992年12月至1994年01月，任职于
航空航天部西安远东公司，担任力学计量室主任；1994年01月至2000年01月，
任职于西安证券交易中心，担任交易部经理；2000年01月至2003年05月，任职
于南方证券公司，担任西安营业部副总经理；2003年05月至2007年12月，任职
于华弘证券有限责任公司，担任西安太白路证券营业部总经理；2007年12月至2
008年06月，任职于华弘证券有限责任公司，担任北京西直门证券营业部总经理
；2008年07月至2010年02月，任职于中邮证券有限责任公司，担任西安南大街
证券营业部经理；2010年02月至2012年05月，任职于中邮证券有限责任公司，
担任资产运营部总经理；2012年06月至2014年12月，任职于开源证券，先后担
任自营总部经理、证券投资总部经理、公司总经理助理；2014年12月至2015年6
月，任职于开源证券，担任职工董事、执行委员会委员、总经理助理；2015年6
月至今，任职于开源证券，担任职工董事、执行委员会委员、副总经理。
─────────────────────────────────────
监事会
─────────────────────────────────────
姓名: 赵斌 性别: 男 学历: 本科 职务: 监事会主席
出生日期: -- 任职日期: 2018-03-26
简历:赵斌先生：本科学历，开源证券股份有限公司监事。
─────────────────────────────────────
姓名: 陈更新 性别: 男 学历: 硕士 职务: 监事
出生日期: -- 任职日期: 2018-02-12
简历:陈更新先生：硕士研究生，开源证券股份有限公司监事。
─────────────────────────────────────
姓名: 张旭 性别: 男 学历: 硕士 职务: 职工代表监事
出生日期: 1976-02 任职日期: 2017-12-20
简历:张旭，男，1976年2月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，研究生学历
，学士学位，高级会计师职称。现任开源证券股份有限公司职工监事、计划财
务部总经理。1997年09月至2012年06月，任职于西部证券股份有限公司，担任
计划财务部高级经理；2012年06月至2015年01月，任职于开源证券股份有限公
司，担任计划财务部副总经理；2015年01月至今，任职于开源证券股份有限公
司，担任计划财务部总经理；2017年12月12日，任职于开源证券股份有限公司
，担任职工监事、计划财务部总经理。
─────────────────────────────────────
高管
─────────────────────────────────────
姓名: 李刚 性别: 男 学历: 硕士 职务: 总经理
出生日期: 1972-12 任职日期: 2017-07-19
简历:李刚，男，1972年12月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，硕士。现
任开源证券股份有限公司党委书记、董事长、执行委员会主任委员、总经理。1
994年08月至1998年07月，任职于煤科院西安分院罗克岩土工程公司，担任施工
项目经济核算负责人；1998年08月至2004年05月，任职于陕西煤炭运销集团公
司，担任科员、主任科员、副经理；2003年03月至2006年05月，兼任陕西彬长
矿区开发建设有限责任公司董事会秘书职务；2004年06月至2006年12月，任职
于陕西煤业化工集团有限责任公司投融资委员会，兼任副主任（主持工作）；2
005年03月至2006年12月，兼任陕西中能煤田有限公司董事；2007年01月至2007
年11月，任职于陕西开源证券经纪有限责任公司，担任增资扩股负责人；2007
年12月至2010年06月，任职于陕西开源证券经纪有限责任公司，担任总支书记
、董事、董事长特别助理；2010年06月至2014年12月，任职于开源证券有限责
任公司，担任总支书记、董事长；2014年12月至2016年07月，任职于开源证券
股份有限公司，担任总支书记、董事长、执行委员会主任委员；2016年07月至2
017年07月，任职于开源证券股份有限公司，担任党委书记、董事长、执行委员
会主任委员；2017年07月至今，任职于开源证券股份有限公司，担任党委书记
、董事长、总经理、执行委员会主任委员。
─────────────────────────────────────
姓名: 霍耀辉 性别: 男 学历: 本科 职务: 副总经理
出生日期: 1973-08 任职日期: 2014-12-21
简历:霍耀辉，男，1973年8月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，本科。现
任开源证券股份有限公司董事、党委委员、副总经理、执行委员会委员，长安
期货有限公司董事。1994年08月至1999年03月，任职于中煤深圳公司，担任职
员；1999年04月至2007年03月，任职于陕西省质量监督信息发布中心、检验所
，担任主任、办公室主任；2007年04月至2007年05月，任职于陕西煤业化工集
团有限责任公司，职员；2007年05月至2009年03月，任职于陕西开源证券经纪
有限责任公司，职员；2009年03月至2014年12月，任职于开源证券有限责任公
司，先后担任办公室副主任、人力资源部经理、董事会办公室主任、总经理助
理（履行高管职责）兼经纪业务事业部经理、副总经理；2012年04月至今，担
任长安期货有限公司董事。2014年12月至今，任职于开源证券股份有限公司，
担任副总经理、执行委员会委员。2016年10月至今，担任开源证券股份有限公
司党委委员。2017年12月20日至今，任职于开源证券股份有限公司，担任公司
董事、副总经理、执行委员会委员。
─────────────────────────────────────
姓名: 武怀良 性别: 男 学历: 硕士 职务: 副总经理
出生日期: 1968-07 任职日期: 2015-06-08
简历:武怀良，男，1968年7月出生，硕士，汉族。1992年12月至1994年01月，任职于
航空航天部西安远东公司，担任力学计量室主任；1994年01月至2000年01月，
任职于西安证券交易中心，担任交易部经理；2000年01月至2003年05月，任职
于南方证券公司，担任西安营业部副总经理；2003年05月至2007年12月，任职
于华弘证券有限责任公司，担任西安太白路证券营业部总经理；2007年12月至2
008年06月，任职于华弘证券有限责任公司，担任北京西直门证券营业部总经理
；2008年07月至2010年02月，任职于中邮证券有限责任公司，担任西安南大街
证券营业部经理；2010年02月至2012年05月，任职于中邮证券有限责任公司，
担任资产运营部总经理；2012年06月至2014年12月，任职于开源证券，先后担
任自营总部经理、证券投资总部经理、公司总经理助理；2014年12月至2015年6
月，任职于开源证券，担任职工董事、执行委员会委员、总经理助理；2015年6
月至今，任职于开源证券，担任职工董事、执行委员会委员、副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名: 张波 性别: 男 学历: 硕士 职务: 副总经理
出生日期: 1975-11 任职日期: 2016-10-24
简历:张波，男，汉族，中国国籍，无境外居留权，学士，硕士研究生在读。1975年1
1月出生，1998年参加工作。1998年08月至2002年08月，任职于秦山核电第三有
限责任公司，担任助理工程师职务；2002年08月至2009年09月，任职于华夏证
券（中信建投证券）西安营业部，担任电脑部经理职务；2009年09月至2014年1
2月，任职于开源证券股份有限公司，担任IT总监、信息技术部经理职务；2014
年12月至2016年11月，任职于开源证券股份有限公司，担任总经理助理、IT总
监、执行委员会委员职务；2016年11月至今，担任开源证券股份有限公司副总
经理、IT总监、执行委员会委员职务。
─────────────────────────────────────
姓名: 县亚楠 性别: 女 学历: 本科 职务: 副总经理、董事会秘
书
出生日期: 1984-10 任职日期: 2017-05-26
简历:县亚楠，女，汉族，中共党员，中国国籍，无境外居留权，本科学历，学士学
位（经济学、管理学双学士）。1984年10月出生，2007年参加工作。现任开源
证券副总经理、董事会秘书、执行委员会委员。2007年07月至2013年12月，任
职于兴业证券股份有限公司西安朱雀大街证券营业部，先后担任职员、存管部
经理；2014年01月至2014年12月，任职于开源证券股份有限公司，先后担任融
资融券部职员、副经理（主持工作）；2015年01月至2017年05月，任职于开源
证券股份有限公司，担任信用交易部总经理；2017年05月至今，任职于开源证
券股份有限公司，担任副总经理、董事会秘书、执行委员会委员。
─────────────────────────────────────
姓名: 张国勇 性别: 男 学历: 硕士 职务: 副总经理
出生日期: 1965-06-05 任职日期: 2017-10-17
简历:张国勇，男，汉族，中共党员。中国国籍，无境外居留权。理学学士学位和经
济学硕士学位。1965年6月5日出生，1986年7月参加工作。现任开源证券股份有
限公司副总经理。1986年07月至1990年09月，任职于中国北方工业集团华山机
械厂理化中心，担任助理工程师职务；1993年07月至2000年12月，任职于西部
证券股份有限公司（原陕西证券有限公司），历任发行部经理、经管部经理、
投资银行部总经理；2000年12月至2005年09月，任职于原大鹏证券有限公司西
北管理总部，历任西北管理总部副总经理和西安吉祥路证券营业部总经理；200
5年09月至2016年04月，任职于长江证券股份有限公司西安太白北路证券营业部
工作，担任总经理；2016年04月至2017年08月，任职于长江证券股份有限公司
陕西分公司工作，担任总经理；2005年09月至2017年08月，担任陕西证券期货
业协会常务理事和创新工作小组组长；2017年10月至今，任职于开源证券股份
有限公司，担任副总经理；2017年12月21日，任职于开源证券股份有限公司，
担任副总经理、执行委员会委员。
─────────────────────────────────────
姓名: 杨彬 性别: 男 学历: 硕士 职务: 副总经理
出生日期: 1968-06 任职日期: 2017-11-16
简历:杨彬，男，汉族，中共党员，研究生毕业，硕士，高级经济师。1968年6月出生
。现任开源证券股份有限公司副总经理。1986年06月至1996年06月，任职于工
行湖北枝江支行，历任办公室干事、副主任；1986年06月2008年04月，任职于
工行三峡分行办公室、营业部，历任副总经理、副主任、主任；2008年04月至2
013年08月，任职于工行总行票据营业部综合管理部，历任副总、总经理；2013
年08月至2015年06月，任职于工行总行票据营业部西安分部，担任总经理；201
5年06月2017年08月，在广西北部湾银行挂职锻炼，担任副行长；2017年11月至
今，任职于开源证券股份有限公司，担任副总经理；2017年12月21日，任职于
开源证券股份有限公司，担任副总经理、执行委员会委员。
─────────────────────────────────────
姓名: 毛剑锋 性别: 男 学历: 硕士 职务: 副总经理
出生日期: -- 任职日期: 2018-04-20
简历:毛剑锋先生：硕士研究生，现任开源证券股份有限公司副总经理。
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姓名: 胡莹 性别: 女 学历: 本科 职务: 副总经理
出生日期: 1979-10 任职日期: 2018-07-23
简历:胡莹，女，汉族，中国国籍，无境外居留权，学士学位。1979年10月出生，200
2年参加工作。现任开源证券股份有限公司总经理助理职务。1998年09月-2002
年06月，就读于北京大学国际金融专业并取得学士学位。2002年09月至2003年0
9月，任职于普华永道会计师事务所，担任审计师；2005年01月至2007年01月，
任职于毕马威会计师事务所，担任助理经理职务；2007年01月至2014年01月，
历任荟才环球咨询、雪佛龙石油、高盛高华项目经理职务；2014年01月至2016
年01月，任职于恒泰证券股份有限公司，担任高级总监职务；2016年05月至今
，任职于开源证券股份有限公司，历任金融市场部总经理、公司总经理助理职
务。
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姓名: 邓永强 性别: 男 学历: 本科 职务: 合规总监
出生日期: 1969-09 任职日期: 2014-12-21
简历:邓永强，男，1969年9月出生，中国国籍，无境外居留权，本科，会计师职称。
1989年7月至1993年5月，任职于陕西省新型建筑材料总厂，担任劳动工资管理
员；1993年6月至1997年3月，任职于西安汉斯啤酒饮料总厂（1996年合资为青
岛啤酒西安公司），担任企业宣传和营销企划员；1997年4月至2001年11月，任
职于陕西省开源证券公司，担任营业部柜台、证券咨询员；2001年12月至2009
年4月，任职于陕西开源证券经纪有限责任公司，先后担任西五路营业部副经理
（主持工作）、榆林营业部负责人、公司总部办公室副主任（主持工作）；200
9年4月至2014年3月，任职于开源证券有限责任公司，担任合规总监；2014年3
月至2016年10月，任职于开源证券，担任首席风险官。现任开源证券股份有限
公司合规总监。
─────────────────────────────────────
姓名: 王博 性别: 男 学历: 硕士 职务: 总经理助理
出生日期: 1986 任职日期: 2016-10-24
简历:王博，男，汉族，无境外居留权，硕士。1986年出生，2009年工作。2009年10
月至2011年05月，任职于西部证券股份有限公司投资银行总部，担任项目经理
职务；2011年05月至2012年09月，任职于东吴证券股份有限公司投资银行事业
部，担任高级项目经理职务；2012年10月至2014年02月，任职于陕西煤业化工
集团有限责任公司资本运营部，担任业务主管职务；2014年02月至2016年11月
，担任开源证券总经理助理职务（不履行高级管理人员职责）；2016年11月至
今，担任开源证券总经理助理职务（履行高级管理人员职责）。
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姓名: 吴建忠 性别: 男 职务: 财务总监
出生日期: -- 任职日期: 2016-11-28
简历:吴建忠先生：担任开源证券股份有限公司财务总监。
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姓名: 薛军荣 性别: 男 学历: 硕士 职务: 首席风险官
出生日期: -- 任职日期: 2018-04-20
简历:薛军荣先生：硕士研究生，现任开源证券股份有限公司首席风险官。
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◆ 季度财务状况 ◆ ◇更新时间:2020-05-03◇
一、单季度财务指标
指标(单位:元) 19第四季度 19第一季度 14第四季度
─────────────────────────────────────
每股收益 -0.0136 0.1074 0.0281
销售净利率(%) -6.56 37.06 23.24
净资产收益率 -0.51 4.47 2.20
每股经营现金流量(元) 0.0876 0.4237 -0.0179
─────────────────────────────────────
二、单季度利润表摘要
指标(单位:万元) 19第四季度 19第一季度 14第四季度
─────────────────────────────────────
一、营业收入 57143.65 64626.84 15715.19
营业成本 48650.51 33202.18 10625.32
营业税金及附加 572.32 394.92 793.21
销售费用 43773.61 32807.26 9840.62
投资收益 -6699.23 11485.86 5894.30
─────────────────────────────────────
二、营业利润 8493.12 31424.66 5089.87
营业外收入 66.22 682.46 23.54
营业外支出 5461.66 47.21 11.26
─────────────────────────────────────
三、利润总额 3097.69 32059.90 5102.15
所得税费用 6691.30 8024.67 1307.26
─────────────────────────────────────
四、净利润(新准则) -3593.61 24035.24 3794.90
母公司所有者净利润 -3751.38 23948.60 3652.01
少数股东损益 157.77 86.64 142.88
─────────────────────────────────────
三、单季度现金流量表摘要
指标(单位:万元) 19第四季度 19第一季度 14第四季度
─────────────────────────────────────
经营现金流入小计 -40454.45 166706.66 34847.47
经营现金流出小计 -64574.53 72224.90 37169.86
经营现金流量净额 24120.08 94481.76 -2322.39
投资现金流入小计 92193.69 45914.42 25089.41
投资现金流出小计 81463.81 74482.94 24052.62
投资现金流量净额 10729.88 -28568.52 1036.79
筹资现金流入小计 224381.56 220554.00 96046.00
筹资现金流出小计 165431.34 194280.29 86090.56
筹资现金流量净额 58950.22 26273.71 9955.44
现金等的净增加额 93800.17 92186.95 8669.85
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四、季度经营情况
没有相关数据
◆ 大股东进出 ◆ ◇更新时间:2020-08-21◇
前十大股东 股东人数:15 截止日期:2018-06-30
名称 持股数(万股) 占总股数 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 陕西煤业化工集团有限责任公 132828.32 59.57% 未变 可转让股份,
司 流通受限股
份
2. 佛山市顺德区金盛瑞泰投资有 63617.00 28.53% 未变 可转让股份,
限公司 流通受限股
份
3. 佛山市顺德区诚顺资产管理有 9000.00 4.04% 未变 可转让股份,
限公司 流通受限股
份
4. 广东顺德控股集团有限公司 6210.70 2.79% 810.70 可转让股份
5. 陕西省财政专项资金管理局 5400.00 2.42% -810.70 可转让股份
总 计 217056.02 97.35%
─────────────────────────────────────
前十大股东 股东人数:15 截止日期:2018-06-01
名称 持股数(万股) 占总股数 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 陕西煤业化工集团有限责任公 132828.32 59.57% 41028.30 可转让股份,
司 流通受限股
份
2. 佛山市顺德区金盛瑞泰投资有 63617.00 28.53% 未变 可转让股份,
限公司 流通受限股
份
3. 佛山市顺德区诚顺资产管理有 9000.00 4.04% 未变 可转让股份,
限公司 流通受限股
份
4. 陕西省财政专项资金管理局 6210.70 2.79% 1918.40 可转让股份
5. 广东顺德控股集团有限公司 5400.00 2.42% 未变 可转让股份
6. 陕煤集团铜川矿务局有限公司 3305.64 1.48% 1021.04 可转让股份,
流通受限股
份
7. 广东德美精细化工集团股份有 2600.00 1.17% 未变 可转让股份
限公司
8. 吴江 1.60 0% 未变 可转让股份
9. 林亚萍 1.00 0% 未变 可转让股份
10.李海涛 0.90 0% 未变 可转让股份
总 计 222965.16 100.00%
─────────────────────────────────────
前十大股东 截止日期:2018-03-12
名称 持股数(万股) 占总股数 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 陕西煤业化工集团有限责任公 91800.00 51.29% 未变 可转让股份,
司 流通受限股
份
2. 佛山市顺德区金盛瑞泰投资有 63617.00 35.54% 未变 可转让股份,
限公司 流通受限股
份
3. 佛山市顺德区诚顺资产管理有 9000.00 5.03% 未变 可转让股份,
限公司 流通受限股
份
4. 广东顺德控股集团有限公司 5400.00 3.02% 未变 可转让股份
5. 陕西省财政专项资金管理局 4292.30 2.40% 未变 可转让股份
6. 广东德美精细化工集团股份有 2600.00 1.45% 新进 可转让股份
限公司
7. 陕煤集团铜川矿务局有限公司 2284.60 1.28% 新进 可转让股份,
流通受限股
份
8. 吴江 1.60 0% 新进 可转让股份
9. 林亚萍 1.00 0% 新进 可转让股份
10.李海涛 0.90 0% 新进 可转让股份
总 计 178997.40 100.00%
─────────────────────────────────────
前十大股东 股东人数:15 截止日期:2017-12-31
名称 持股数(万股) 占总股数 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 陕西煤业化工集团有限责任公 91800.00 51.29% 未变 可转让股份,
司 流通受限股
份
2. 佛山市顺德区金盛瑞泰投资有 63617.00 35.54% 未变 可转让股份,
限公司 流通受限股
份
3. 佛山市顺德区诚顺资产管理有 9000.00 5.03% 未变 可转让股份,
限公司 流通受限股
份
4. 广东顺德控股集团有限公司 5400.00 3.02% 未变 可转让股份
5. 陕西省财政专项资金管理局 4292.30 2.40% 新进 可转让股份
总 计 174109.30 97.28%
─────────────────────────────────────
前十名无限售条件股东 股东人数:15 截止日期:2017-06-30
名称 持股数(万股) 占流通股 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 佛山市顺德区金盛瑞泰投资有 45945.60 41.55% 未变 流通A股
限公司
2. 陕西煤业化工集团有限责任公 44200.00 39.97% 未变 流通A股
司
3. 佛山市顺德区诚顺资产管理有 6500.00 5.88% 未变 流通A股
限公司
4. 广东顺德控股集团有限公司 5400.00 4.88% 1500.00 流通A股
5. 陕西省生产资金管理局 4292.30 3.88% 1192.30 流通A股
6. 广东德美精细化工集团股份有 2600.00 2.35% 未变 流通A股
限公司
7. 铜川矿务局 1650.00 1.49% 未变 流通A股
8. 吴江 1.60 0% 未变 流通A股
9. 林亚萍 1.00 0% 未变 流通A股
10.李海涛 0.90 0% -0.10 流通A股
总 计 110591.40 100.00%
─────────────────────────────────────
前十名无限售条件股东 股东人数:14 截止日期:2016-12-31
名称 持股数(万股) 占流通股 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 佛山市顺德区美的技术投资有 45945.60 42.58% 未变 流通A股
限公司
2. 陕西煤业化工集团有限责任公 44200.00 40.96% 未变 流通A股
司
3. 佛山市顺德区诚顺资产管理有 6500.00 6.02% 未变 流通A股
限公司
4. 广东顺德控股集团有限公司 3900.00 3.61% 未变 流通A股
5. 陕西省生产资金管理局 3100.00 2.87% 未变 流通A股
6. 广东德美精细化工股份有限公 2600.00 2.41% 未变 流通A股
司
7. 铜川矿务局 1650.00 1.53% 未变 流通A股
8. 吴江 1.60 0% 未变 流通A股
9. 李海涛 1.00 0% 未变 流通A股
9. 林亚萍 1.00 0% 未变 流通A股
总 计 107899.20 99.98%
─────────────────────────────────────
前十名无限售条件股东 股东人数:14 截止日期:2016-06-30
名称 持股数(万股) 占流通股 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 佛山市顺德区美的技术投资有 45945.60 42.58% 新进 流通A股
限公司
2. 陕西煤业化工集团有限责任公 44200.00 40.96% 新进 流通A股
司
3. 佛山市顺德区诚顺资产管理有 6500.00 6.02% 新进 流通A股
限公司
4. 广东顺德控股集团有限公司 3900.00 3.61% 新进 流通A股
5. 陕西省生产资金管理局 3100.00 2.87% 新进 流通A股
6. 广东德美精细化工股份有限公 2600.00 2.41% 新进 流通A股
司
7. 铜川矿务局 1650.00 1.53% 新进 流通A股
8. 吴江 1.60 0% 新进 流通A股
9. 李海涛 1.00 0% 新进 流通A股
9. 林亚萍 1.00 0% 新进 流通A股
总 计 107899.20 99.98%
─────────────────────────────────────
◆控股股东和实际控制人◆
一、控股股东
名 称: 陕西煤业化工集团有限责任公司
法人代表: 杨照乾
注册资本: 1000000.00万元
成立日期: 2004-02-19
经营业务: 煤炭开采、销售、加工和综合利用;煤化工产品、化学肥料和精细化工产
品的研发、生产及销售;电力生产与供应;煤炭铁路运输(限自营铁路);机
械加工;煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理;煤炭、化工、煤机的科研
设计;煤田地质勘探、咨询服务;煤及伴生矿物深加工;矿山工程及工业和
民用建筑;机电设备安装;矿井(建筑)工程设计;工程监理;建材销售;气体
产品的制造和销售;火工、公路运输;物资仓储;高科技产业;农林业;自营
代理各类商品及技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品
及技术除外。(其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘探、气体产
品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭认可证在有效期内经营)(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
企业类型: 地方国企
二、实际控制人
名 称: 陕西省人民政府国有资产监督管理委员会
说 明: 陕西省人民政府国有资产监督管理委员会--->100%陕西煤业化工集团有限
责任公司--->66.11%开源证券股份有限公司
陕西省人民政府国有资产监督管理委员会--->100%陕西煤业化工集团有限
责任公司--->100%陕煤集团铜川矿务局有限公司--->1.6%开源证券股份有
限公司
◆股东户数◆
截止日期 股东户数 环比增减 环比变化(%) 人均持股
─────────────────────────────────────
2018-06-30 15 - - 75007133
2018-06-01 15 - - 75007133
2017-12-31 15 - - 73728200
2017-06-30 15 1 7.14 73728200
2017-02-08 14 - - 78994500
2016-12-31 14 - - 77071429
2016-06-30 14 7 100.00 77071429
2015-12-31 7 - - -
2015-06-30 7 - - -
2015-04-22 7 - - -
2014-12-31 7 - - -
─────────────────────────────────────
◆ 股本分红 ◆ ◇更新时间:2017-04-25◇
二、股本变动 (单位:万股)
时间 总股本 流通A股 变动原因
─────────────────────────────────────
2018-06-01 222966.06 112510.70 定向增资,承诺限售
─────────────────────────────────────
2017-02-08 178998.30 110592.30 定向增资,承诺限售
─────────────────────────────────────
2016-05-16 130000.00 107900.00 解除转让限制登记
─────────────────────────────────────
2016-01-08 130000.00 85800.00 解除转让限制登记
─────────────────────────────────────
2015-04-30 130000.00 - 报价转让
─────────────────────────────────────
三、分红扩股
时间 分红扩股方案 具体日期
─────────────────────────────────────
2018中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2017末期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2017中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2016末期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2016中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2015末期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2015中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2014末期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
◆ 资本运作 ◆ ◇更新时间:2018-09-03◇
◆ 行业地位 ◆ ◇更新时间:2017-03-03◇
开源证券(832396) 所属行业:金融业->资本市场服务
证监会行业:资本市场服务 共 56 家公司 截止日期:2016-06-30
代码 简称 流通股 排名 总资产 排名 主营收入 排名 每股收益 排名
(亿股) (亿元) (亿元) (元)
─────────────────────────────────────
000166 申万宏源 71.7918 3 2756.9083 6 60.9026 8 0.1400 24
000617 中油资本 2.8754 40 19.7647 40 2.2367 38 -0.5400 43
000686 东北证券 20.9048 24 791.3412 17 17.5178 18 0.2700 14
000712 锦龙股份 8.2970 33 198.9231 36 0.1399 52 0.1800 21
000728 国元证券 19.3454 26 672.4339 20 14.0283 22 0.2600 15
000750 国海证券 42.1554 15 501.4281 23 16.9375 20 0.1300 26
000776 广发证券 59.1929 8 3576.0906 5 101.3006 4 0.5300 6
000783 长江证券 47.4239 12 913.5183 15 25.7572 14 0.2400 16
002500 山西证券 28.2873 21 474.4039 24 9.3346 24 0.0653 33
002673 西部证券 27.9557 22 531.7855 21 16.9857 19 0.2100 18
002736 国信证券 21.9506 23 2114.5889 9 61.5052 7 0.2700 14
002797 第一创业 2.1900 42 318.1315 30 8.2999 25 0.1100 29
430399 湘财证券 31.9726 17 318.0128 31 7.0972 28 0.0550 34
600030 中信证券 98.1466 1 5700.5880 1 181.5932 1 0.4300 7
600061 国投安信 19.6236 25 1231.7949 13 3.0016 37 0.3800 11
600109 国金证券 30.2436 19 514.8736 22 21.4708 15 0.2110 17
600155 宝硕股份 4.1250 37 6.0794 46 1.5522 39 -0.0800 42
600369 西南证券 56.4511 9 790.5437 18 20.0295 16 0.1500 23
600695 绿庭投资 3.6647 38 11.0950 45 0.3124 48 -0.0200 41
600837 海通证券 80.9213 2 5423.3193 2 120.7952 3 0.3700 12
600909 华安证券 8.0000 34 328.6334 29 8.2208 26 0.0900 31
600958 东方证券 31.2615 18 1925.3385 10 28.9290 13 0.2400 16
600999 招商证券 47.1399 13 2452.6462 8 51.9780 9 0.3860 10
601099 太平洋 64.7882 5 364.1903 26 5.9398 31 0.0330 36
601198 东兴证券 9.0400 32 696.5670 19 16.4380 21 0.3000 13
601211 国泰君安 47.7401 11 4158.8926 3 137.0743 2 0.6200 5
601375 中原证券 6.9998 35 400.3919 25 9.6272 23 0.1000 30
601377 兴业证券 66.9667 4 1132.2720 14 35.3463 12 0.1670 22
601555 东吴证券 28.9100 20 799.4787 16 18.2857 17 0.2100 18
601688 华泰证券 54.4372 10 4026.7932 4 73.5577 5 0.3967 8
601788 光大证券 39.0670 16 1737.3357 11 40.5290 11 0.3877 9
601881 中国银河 6.0000 36 2562.8967 7 63.9757 6 0.2400 16
601901 方正证券 62.8985 6 1444.5176 12 44.8762 10 0.2600 15
830899 联讯证券 17.3500 27 250.1576 34 5.7084 33 0.0500 35
831889 天信投资 0.2408 47 1.5520 48 0.9468 42 0.8400 3
832168 中科招商 62.1444 7 232.8615 35 3.5434 36 0.0040 39
832396 开源证券 11.0592 31 68.9572 37 4.6919 35 0.1290 27
832970 东海证券 13.6767 30 352.7935 27 7.9961 27 0.0900 31
833689 架桥资本 0.1027 50 1.0631 52 0.1382 53 0.9100 2
833732 合晟资产 0.3583 46 1.1700 50 0.3563 46 1.5000 1
833780 昌润创投 0.8333 45 1.4522 49 - 55 -0.0100 40
833868 南京证券 14.5836 29 332.6909 28 7.0963 29 0.1190 28
833924 华讯投资 0.0542 52 1.1426 51 0.9191 43 0.1900 19
834104 海航期货 - 53 12.8316 43 1.0188 41 - 45
834277 天风期货 1.0440 44 22.5235 38 0.7587 44 0.1360 25
834344 中邮基金 - 53 14.8593 41 5.3106 34 0.4300 7
834418 好买财富 2.2090 41 11.3477 44 1.2064 40 -1.0800 44
834904 银纪资产 0.0825 51 0.8020 53 0.0163 54 0.0200 38
834960 金茂投资 0.1420 48 1.9838 47 0.2730 49 0.1825 20
835337 华龙证券 14.9378 28 258.5504 33 6.8063 30 0.1100 29
835562 投中信息 0.1328 49 0.4631 54 0.2273 50 0.0300 37
838086 万全智策 - 53 0.2174 55 0.2014 51 0.6800 4
839979 大越期货 - 53 13.3861 42 0.3553 47 0.0800 32
870367 广州期货 1.8333 43 20.3313 39 0.5642 45 0.0300 37
870488 国都证券 44.4216 14 303.7389 32 5.8153 32 - 45
900919 绿庭B股 3.4466 39 11.0950 45 0.3124 48 -0.0200 41
─────────────────────────────────────
代码 简称 总股本 排名 净资产 排名 净利润 排名 净资产收 排名
(亿股) (亿元) (亿元) 益率(%)
─────────────────────────────────────
000166 申万宏源 200.5661 1 487.1072 7 21.0411 10 4.1900 24
000617 中油资本 90.3006 6 3.7039 43 -1.5670 55 -34.9200 51
000686 东北证券 23.4045 33 147.1781 20 5.8811 21 4.6200 21
000712 锦龙股份 8.9600 39 34.4783 36 1.6453 34 4.7500 19
000728 国元证券 19.6410 35 195.9519 15 5.1056 23 2.5700 40
000750 国海证券 42.1554 21 133.3268 22 5.4335 22 4.0800 26
000776 广发证券 76.2109 10 735.9905 5 40.3049 4 5.1300 16
000783 长江证券 55.2947 18 160.2869 19 11.1489 14 6.7100 10
002500 山西证券 28.2873 29 119.5593 24 1.8135 30 1.4600 43
002673 西部证券 27.9557 30 119.3023 25 5.8880 20 4.7700 18
002736 国信证券 82.0000 8 457.4908 9 21.9637 8 4.4300 23
002797 第一创业 21.8900 34 86.1004 28 2.3068 29 3.4800 35
430399 湘财证券 31.9726 25 55.3834 33 1.7451 31 3.1700 37
600030 中信证券 121.1691 2 1362.2003 1 52.4213 1 3.7300 32
600061 国投安信 36.9415 23 268.9991 14 13.8624 12 5.2000 15
600109 国金证券 30.2436 27 166.6818 18 6.3795 18 3.8200 30
600155 宝硕股份 17.3956 37 3.1654 44 -0.3731 53 -11.1300 49
600369 西南证券 56.4511 17 186.0438 17 8.6037 16 4.5700 22
600695 绿庭投资 7.1113 40 6.7030 40 -0.1368 52 -1.7800 48
600837 海通证券 115.0170 3 1050.8685 2 42.6430 3 3.9100 29
600909 华安证券 36.2100 24 65.2907 32 2.6617 27 4.0900 25
600958 东方证券 62.1545 16 329.4764 12 12.8343 13 3.7100 33
600999 招商证券 66.9942 13 478.1268 8 22.4183 7 4.6400 20
601099 太平洋 68.1632 12 114.1580 26 1.4630 36 1.3500 44
601198 东兴证券 27.5796 31 130.5760 23 7.6042 17 5.5700 13
601211 国泰君安 76.2500 9 942.5308 3 50.2016 2 5.4800 14
601375 中原证券 39.2373 22 77.7072 31 3.0616 24 3.7300 32
601377 兴业证券 66.9667 14 303.8432 13 11.1163 15 3.9200 28
601555 东吴证券 30.0000 28 190.3686 16 6.1429 19 3.1700 37
601688 华泰证券 71.6277 11 788.0206 4 28.4125 5 3.6200 34
601788 光大证券 46.1079 20 384.1249 10 15.1471 11 3.8036 31
601881 中国银河 101.3726 5 547.3031 6 22.5546 6 3.9300 27
601901 方正证券 82.3210 7 348.4152 11 21.5225 9 6.1000 11
830899 联讯证券 31.2617 26 51.6777 34 1.6464 33 3.2600 36
831889 天信投资 0.3300 51 0.6383 51 0.2785 40 38.6500 3
832168 中科招商 108.2848 4 142.1634 21 0.4310 38 0.3000 46
832396 开源证券 17.8998 36 19.1566 37 1.6809 32 8.5400 9
832970 东海证券 16.7000 38 78.4089 30 1.5187 35 1.8700 41
833689 架桥资本 0.3300 51 0.6800 50 0.3019 39 47.5800 1
833732 合晟资产 0.7000 49 0.4075 53 0.1499 42 45.0800 2
833780 昌润创投 1.2500 46 1.4491 47 -0.0039 51 -0.2700 47
833868 南京证券 24.7400 32 94.3716 27 2.9432 25 3.1500 38
833924 华讯投资 0.3000 52 0.5767 52 0.0555 46 10.1200 7
834104 海航期货 5.0000 42 5.2592 41 0.0033 50 - 52
834277 天风期货 2.5440 45 2.3756 45 0.2179 41 9.5400 8
834344 中邮基金 3.0000 44 10.0288 38 1.3199 37 11.4400 6
834418 好买财富 3.4656 43 7.9352 39 -0.5689 54 -17.2600 50
834904 银纪资产 0.4835 50 0.7832 49 0.0084 48 1.0700 45
834960 金茂投资 0.8000 48 1.0185 48 0.1460 43 15.4400 5
835337 华龙证券 63.2655 15 43.5050 35 2.7931 26 6.0500 12
835562 投中信息 0.2000 53 0.3237 54 0.0057 49 1.7700 42
838086 万全智策 0.0555 54 0.1502 55 0.0380 47 28.9400 4
839979 大越期货 1.0000 47 1.7973 46 0.0840 45 4.7900 17
870367 广州期货 5.5000 41 3.7651 42 0.1019 44 2.7400 39
870488 国都证券 53.0000 19 82.1552 29 2.5467 28 - 52
900919 绿庭B股 7.1113 40 6.7030 40 -0.1368 52 -1.7800 48
─────────────────────────────────────
◆ 公司公告 ◆ ◇更新时间:2015-04-30◇
●2015-04-30 开源证券：于2015年4月30日在代办股份转让系统进行报价转让
开源证券(832396)本公司股票挂牌公开转让申请已经全国股份转让系统公司同意
。本公司股票将于2015年4月30日起在全国股份转让系统挂牌公开转让。
证券简称：开源证券，证券代码：832396
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2015-04-30◇
报告期: 2014末期
●董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:
公司以规范经营为前提，在经营班子带领下，全体员工积极进取，勇于创新，更
新经营观念，创建“营销、咨询、客服、IT”四位一体的经营模式，建立客户经理队
伍、研发团队、客服团队，技术开发队伍，强化客户服务。公司致力于开发一流的咨
询产品，提供深度的投资咨询服务，为客户进行证券投资提供有价值的依据；公司建
立一支优秀的客户经理队伍，为客户提供符合其个体需求的投资服务；建立专业的客
户服务队伍，搭建网站、呼叫中心等服务平台，以客户需求为中心，对客户实行分级
分类服务，使客户感受到开源证券的服务和关怀，努力为客户回避风险、实现盈利。
“营销、咨询、客服、IT”四位一体的完美结合，为开源证券的发展提供了良好的保
证。
◆ 盈利预测(元) ◆ ◇更新时间:2016-08-04◇
◆研报摘要◆
─────────────────────────────────────
●2016-08-03 开源证券：挂牌新三板，打开做大做强的资本通道(上海证券 虞婕雯)
由于公司的经纪业务和自营业务合计超过50%，其业绩受资本市场的影响较大，我们
预计2016年、2017年公司的营业收入增速为-48.70%和16.4%，净利润增速为-53.93%
和33.13%。公司于2015年4月份挂牌，挂牌券商为财达证券，公司总股本1300百万股
。目前，公司尚未做市。
●2016-05-23 开源证券：出资设立基金公司，打造“大资管”平台(上海证券 虞婕雯
)
公司的收入与资本市场高度相关，今年以来资本市场表现疲软，市场人气低迷，经
纪、自营等业务将受到较大的影响。我们预计2016年、2017年公司的营业收入增速
为-33.26%和13.81%，净利润增速为-39.87%和30.07%。
●2015-12-25 开源证券：借力新三板，书写新篇章(联讯证券 付立春)
公司所属Wind股转系统类三级行业为资本市场Ⅲ，开源证券业务结构与东海证券相
似，但公司股权结构更为集中，在新三板协议转让时，会面临更多的流动性困境。
同时开源证券虽能享受规模小带来的高成长性，但公司业务集中在陕西省，经济实
力相对江苏、广东等省份较弱，开源证券业务扩展能力可能受限。2015年预测EPS为
0.295元，可以给予该公司7-10倍PE，相应估值区间为2.07元-2.95元，目标价为2.6
6元。
◆同行业研报摘要◆ 证监会行业: 资本市场服务
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12个月内没有该公司研究报告
风 险 提 示
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十大股东