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中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 0371-69177590
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股票名称:中原证券  股票代码:601375  F10资料 返回上一级 上一条.陕鼓动力 下一条.兴业证券
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◆  公司概况  ◆                ◇更新时间:2020-05-14◇

  公司名称    : 中原证券股份有限公司
  英文全称    : Central China Securities CO.,LTD.
  注册地址    : 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
  办公地址    : 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼,香港
                湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼
  所属地域    : 河南
  所属行业    : 资本市场服务
  公司网址    : www.ccnew.com
    电子信箱    : investor@ccnew.com
  上市日期    : 2017-01-03
  招股日期    : 2016-12-08
  发行数量(万 : 70000.0000
  股)
  发行价格(元/: 4.00
  股)
  首日开盘价  : 4.80元
  上市推荐人  : 中泰证券股份有限公司
  主承销商    : 中泰证券股份有限公司,瑞信方正证券有限责任公司
  法人代表    : 菅明军
  董 事 长    : 菅明军
  总 经 理    : 常军胜
  董    秘    : 朱启本
  董秘传真    : 0371-86505911
    董秘邮箱    : zhuqb@ccnew.com
  董秘电话    : 0371-69177590
  证券代表    : 杨峰
  电    话    : 0371-69177590
  传    真    : 0371-69177590
  邮    编    : 450018
  会计事务所  : 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙),罗兵咸永道会计师事务所
  主营范围    : 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
                ;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期
                货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务。
  公司简史    :     中原证券股份有限公司是在原河南财政证券公司、安阳市信托投
                资公司证券营业部合并重组的基础上,联合其他符合条件的公司增资
                扩股组建而成。公司于2002年11月8日经河南省工商行政管理局批准
                登记注册,企业法人营业执照注册号为410000100009831。




  ◆  最新指标 (2020年1-3月增发后摊薄)  ◆◇更新时间:2020-08-06◇

  每股收益      (元):-0.0145           目前流通(万股)     :267370.57
  每股净资产    (元):2.8490            总 股 本(万股)     :464288.47
  每股公积金    (元):1.3635            主营收入同比增长   (%):-33.66
  每股未分配利润(元):0.0045            净利润同比增长     (%):-136.88
  每股经营现金流(元):0.2556            净资产收益率       (%):-0.70
  ─────────────────────────────────────
  2019末期每股收益(元):0.0200          净利润同比增长     (%):-11.50
  2019末期主营收入(万元):237252.70     主营收入同比增长   (%):43.82
  2019末期每股经营现金流(元):0.9016    净资产收益率       (%):0.59
  ─────────────────────────────────────
  分配预案: 不分配
  最近除权: 10派0.2(2019.12.03)
  拟披露中报: 2020-08-31



  ◆最新消息◆                                                              

   【经营数据】    2017年8月8日公告,披露中原证券(母公司)2017年7月份主要财
   务数据,营业收入11,029.44万元,净利润4,195.67万元,期末净资产1,014,012.65
   万元。
   【投资项目】    2017年8月4日公告,2017年8月3日,中州蓝海与河南投资集团有
   限公司等其他8家出资人共同签署《河南资产管理有限公司合资协议》。公司的注册
   资本为伍拾亿元(50亿元)人民币。各方股东应当于2017年8月25日前出资25%,201
   7年12月31日前缴付全部出资。
   【投资项目】    2017年8月3日公告,2017年8月2日,公司董事会审议通过了《关
   于变更参股设立河南资产管理有限公司出资人的议案》,因相关出资审批流程相对
   复杂且时间较久,将影响到河南资产管理有限公司的设立进程。为了加快河南资产
   管理有限公司的组建工作,同意公司以中原证券全资子公司“中州蓝海投资管理有
   限公司”作为出资人出资设立河南资产管理有限公司。除此之外,河南资产管理有
   限公司的注册资本、出资人数、各出资人的出资比例等其他内容均不发生变化。
   【重大事项】    2017年7月29日公告,公司于2017年7月28日在驻马店市河南柏林
   国际酒店与驻马店市人民政府签订了《战略合作框架协议》。为加快推进驻马店市
   多层次资本市场体系建设,促进广大企业利用资本市场加快发展,提供融资服务和
   金融保障。围绕驻马店市战略定位和发展目标,公司将充分发挥投资银行、直接投
   资、资产管理、财富管理、期货、小额贷等在内的全面证券金融服务优势,加强与
   驻马店市的深度合作,通过资本市场的运作,促进驻马店市进一步提高直接融资规
   模,服务经济结构调整和产业转型升级。
   【重大事项】    2017年7月15日公告,公司于2017年7月14日收到《中国证监会行
   政许可申请受理通知书》,中国证监会依法对公司提交的《中原证券股份有限公司
   上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查,认为
   该申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。
   【投资项目】    2017年7月13日公告,公司拟出资人民币5亿元与河南投资集团有
   限公司、大河传媒投资有限公司、国投资产管理公司、河南中原高速公路股份有限
   公司、中原信托有限公司、河南颐城控股有限公司、建业住宅集团(中国)有限公
   司、河南省农村信用社联合社共同出资设立资产管理公司,资产管理公司的注册资
   本拟定为50亿元人民币。资产管理公司的设立符合中央战略部署和河南发展,金融
   资产处置未来发展前景广阔,组建资产管理公司得到了河南省政府的大力支持,长
   期发展前景向好,公司参与发起筹建资产管理公司符合公司多元化发展战略,有利
   于进一步完善公司金融板块,提高赢利能力,对公司可持续发展具有积极意义。
   【经营数据】    2017年7月8日公告,披露中原证券(母公司)2017年6月份主要财
   务数据,营业收入19,501.39万元,净利润5,835.37万元,期末净资产1,009,555.80
   万元。
   【重大事项】    2017年6月30日公告,2017年6月29日,公司收到中国证券监督管
   理委员会证券基金机构监管部《关于中原证券公开发行可转换公司债券的监管意见
   书》。本监管意见书有效期为一年,有效期自2017年6月1日起算。公司将按照相关
   规定向中国证券监督管理委员会提交公开发行可转换公司债券的相关材料,并根据
   该事项的进展情况及时履行信息披露义务。
   【股权变动】    2017年6月29日公告,2017年6月28日,公司接到控股股东河南投
   资集团《关于河南投资集团股东拟发生变更的告知函》,公司实际控制人拟由河南
   省发展和改革委员会变更为河南省财政厅。河南省政府以持有的河南投资集团的全
   部股权出资,组建河南投控,注册资本金120亿元。完成后,河南投资集团将成为河
   南投控的全资子公司。河南省发改委及河南省财政厅同属于河南省政府,因此,本
   次股东变更不会导致河南投资集团实际控制关系的变化。
   【经营数据】    2017年6月8日公告,披露中原证券(母公司)2017年5月份主要财
   务数据,营业收入-961.68万元,净利润-4,997.88万元,期末净资产1,005,398.38
   万元。


  ◆控盘情况◆                                                              

                        2020-03-31    2019-12-31    2019-09-30    2019-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股东人数    (户)          124842        124247        126927        126683
  人均持流通股(股)         21416.7       14509.4       14203.0       14230.3
  ─────────────────────────────────────
  点评:2017年一季报披露,3月末前十大流通股东中3家基金合计持股1109.26万股,占
       流通盘比例为0.57%(12月末前十大流通股东中无机构投资者)(注:2017年2月3
       日解禁流通股份0.70万股) 股东人数183553户,上期为178892户,户数变动了2
       .61%。


  ◆概念题材◆                                                              

  板块: H股概念、券商概念、融资融券概念。                             
   【河南省内注册的唯一一家法人证券公司】公司目前是河南省内注册的唯一一家法
   人证券公司。经过十余年的发展,公司已发展为具有独特区域优势的综合性证券公
   司。公司在中国证监会2016年证券公司分类评价中获得A类A级。公司主要业务有经
   纪业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务。截至2016年末
   ,公司拥有21家分公司,拥有82家证券营业部。证券营业部分布在全国12个省、自
   治区、直辖市,其中,北京市2家、上海市3家、浙江省1家、广东省2家、湖北省1家
   、湖南省2家、江苏省1家、陕西省1家、山东省2家、河北省1家、天津市1家、河南
   省65家。
   【出资5亿共同设立资产管理公司】2017年7月,公司拟出资人民币5亿元与河南投资
   集团有限公司、大河传媒投资有限公司、国投资产管理公司、河南中原高速公路股
   份有限公司、中原信托有限公司、河南颐城控股有限公司、建业住宅集团(中国)
   有限公司、河南省农村信用社联合社共同出资设立资产管理公司,资产管理公司的
   注册资本拟定为50亿元人民币。资产管理公司的设立符合中央战略部署和河南发展
   ,金融资产处置未来发展前景广阔,组建资产管理公司得到了河南省政府的大力支
   持,长期发展前景向好,公司参与发起筹建资产管理公司符合公司多元化发展战略
   ,有利于进一步完善公司金融板块,提高赢利能力,对公司可持续发展具有积极意
   义。
   【实际控制人发生变更】2017年6月,公司接到控股股东河南投资集团《关于河南投
   资集团股东拟发生变更的告知函》,公司实际控制人拟由河南省发展和改革委员会
   变更为河南省财政厅。河南省政府以持有的河南投资集团的全部股权出资,组建河
   南投控,注册资本金120亿元。完成后,河南投资集团将成为河南投控的全资子公司
   。河南省发改委及河南省财政厅同属于河南省政府,因此,本次股东变更不会导致
   河南投资集团实际控制关系的变化。
   【拟发行不超过27亿可转债】2017年4月,本次拟发行可转债总额不超过人民币27亿
   元(含27亿元),本次发行的可转债按面值发行,每张面值为人民币100元。本次发
   行的可转债期限为发行之日起六年。本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方
   式,到期归还所有到期未转股的可转债本金和最后一年利息。本次可转债转股期自
   可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止。本次公开发
   行可转债预计募集资金总额不超过人民币27亿元(含27亿元),扣除发行费用后拟
   全部用于补充公司营运资金,在可转债持有人转股后增加公司资本金,以支持未来
   业务发展,提升公司的市场竞争力和抗风险能力,促进公司战略发展目标的实现。
   【A+H 两地上市】2017年1月,公司在上交所挂牌上市,正式成为全国证券行业第八
   家A+H即内地和香港两地上市券商,实现了香港上市、香港增发和A股回归的三大跨
   越。资本运营能力大幅提升:公司股票作为沪港通和深港通投资标的,借力于两地
   资本市场互联互通效应,大大拓展了净资本和运营资金补充渠道。
   【募资补充营运资金】为支持公司业务发展目标的顺利实现,公司本次拟发行不超
   过7亿股A股。根据初步发行方案,公司拟使用本次公开发行募集资金用于补充营运
   资金的金额为267292.36万元。
   【证券经纪业务】证券经纪业务是公司的优势业务,也是公司最重要的收入来源,
   做大做强证券经纪业务是公司的重要战略目标之一。凭借覆盖全省的65家营业部和
   雄厚的客户基础,公司证券经纪业务在河南省内保持领先地位;公司通过全国范围
   的网点新设和战略布局调整,经纪业务“深耕河南、面向全国”的战略构架逐步形
   成。此外,公司成立了互联网金融总部并取得互联网证券业务试点资格,加快发展
   中原“财升网”互联网金融平台。
   【投资银行业务】公司投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、债券承销业务
   、财务顾问业务及全国中小企业股份转让系统(原代办股份转让系统)主办券商业
   务等。2016年内,公司完成6家上市公司的非公开发行股份再融资项目,其中股票主
   承销6家,承销金额人民币36.49亿元,完成财务顾问项目22个。截至2016年末,A股
   IPO在审核项目1单,股权再融资在审项目3单,重大资产重组(发行股份购买资产暨
   配套融资)在审项目1单。
   【期货经纪业务】中原期货注册资本为3.3亿元,其中本公司持股51.36%,河南铁路
   投资有限责任公司持股40.94%,河南省豫粮粮食集团有限公司持股7.71%。中原期货
   的经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理,并拥有
   上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所的会员
   资格。
   【直接投资业务】公司通过控股子公司中鼎开源创投及其子公司开展直接投资业务
   。中鼎开源创投成立于2012年2月,注册资本100000万元。中鼎开源创投成立后,先
   后投资设立了中证开元创投、中证开元基金、中平融资担保、中州基石资本和中州
   紫海投资等。
   【股权中心】2016年内,股权中心帮助企业新增融资2.62亿元,一家挂牌企业转板
   至新三板。截至2016年末,股权中心设置“一市两板”,展示板企业997家、交易板
   企业44家,挂牌企业总数同比增长347%;各类会员单位438家,其中推荐机构193家
   、专业服务会员245家;托管企业44家,托管股份7.78亿股,托管私募债券2支共6,0
   00万元。股权中心积极推动漯河市、周口市、焦作市、新乡市及省移民办等多个地
   方政府机构出台奖补政策,并与其签订战略合作协议。截止2016年末,河南省三分
   之二的地市及十多个县区均已出台鼓励企业到股权中心挂牌的政策。
   【新三板做市 】公司于2016年5月设立做市业务总部开展新三板做市业务,完善业
   务架构和制度体系。2016年内,新三板做市业务面临指数下跌、交易低迷的系统性
   风险,公司积极调整业务策略,加强团队建设,提高项目筛选标准,严控交易风险
   ,做市家数稳步增长,业务推进平稳有序。截至2016年末,公司新三板做市股票134
   只,做市家数行业排名第28位,做市投资规模人民币4.48亿元。

   【免责条款】以上摘录、分析的内容不保证没有疏漏,只为投资者提供更多参考信
   息,并不构成任何投资建议或意见,如内容与公开披露信息不符,一切均以上市公
   司信息披露原文为准。据此操作,风险自负。

  ◆成交回报(单位:万元)◆                                                   

  ─────────────────────────────────────
  日期:2019-07-12         成交量(手):1594520.0    成交金额(万):85567.47     
  涨跌幅偏离值:-10.28                                                       
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  安信证券股份有限公司南昌胜利路证券营业部             1387.22             -
  联储证券有限责任公司上海分公司                       1062.74             -
  安信证券股份有限公司深圳红荔西路证券营业部           1020.86             -
  东兴证券股份有限公司莆田梅园东路证券营业部            877.02             -
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券        757.62             -
  营业部
  沪股通专用                                                 -        983.59
  国泰君安证券股份有限公司杭州五星路证券营业部               -        925.16
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券             -        768.43
  营业部
  长江证券股份有限公司武汉街道口证券营业部                   -        713.68
  国都证券股份有限公司北京阜外大街证券营业部                 -        711.62
  ─────────────────────────────────────
  日期:2018-10-25         成交量(手):2162592.0    成交金额(万):91951.10     
  连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券:20.86                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  中国银河证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部         2769.07             -
  国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部           2300.80             -
  光大证券股份有限公司宁波甬江大道证券营业部           1393.66             -
  中信证券股份有限公司上海沪闵路证券营业部             1192.11             -
  兴业证券股份有限公司泉州分公司                        931.54             -
  中原证券股份有限公司张家港建农路证券营业部                 -       2766.21
  国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部                 -       1013.43
  华鑫证券有限责任公司马鞍山分公司                           -        779.88
  国泰君安证券股份有限公司泸州星光路证券营业部               -        773.06
  招商证券股份有限公司深圳布吉罗岗路证券营业部               -        615.15
  ─────────────────────────────────────
  日期:2017-12-04         成交量(手):480970.0     成交金额(万):31567.18     
  涨跌幅偏离值:-9.79                                                        
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  华泰证券股份有限公司北京雍和宫证券营业部              445.59             -
  长城证券股份有限公司义乌南门街证券营业部              411.35             -
  中国中投证券有限责任公司南京太平南路证券营业部        385.16             -
  华泰证券股份有限公司深圳高新南一道证券营业部          282.07             -
  国信证券股份有限公司哈尔滨田地街证券营业部            260.46             -
  中信建投证券股份有限公司北京太阳宫中路证券营业             -       3699.30
  部
  中泰证券股份有限公司济宁吴泰闸路证券营业部                 -        944.77
  海通证券股份有限公司北京光华路营业部                       -        468.66
  东吴证券股份有限公司苏州狮山路证券营业部                   -        426.59
  华泰证券股份有限公司南通姚港路证券营业部                   -        414.18
  ─────────────────────────────────────
  日期:2017-03-17         成交量(手):4325872.0    成交金额(万):551978.11    
  换手:61.80                                                                
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  中信证券股份有限公司上海淮海中路证券营业部          15727.57             -
  华鑫证券有限责任公司宁波沧海路证券营业部            14565.38             -
  华泰证券股份有限公司厦门厦禾路证券营业部             9029.00             -
  中银国际证券有限责任公司重庆江北证券营业部           6969.49             -
  浙商证券股份有限公司绍兴解放北路证券营业部           6188.65             -
  东方证券股份有限公司太原高新街证券营业部                   -       6854.08
  国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                   -       6280.17
  华泰证券股份有限公司南京中山北路第二证券营业部             -       6019.81
  华福证券有限责任公司泉州田安路证券营业部                   -       4817.57
  中泰证券股份有限公司威海海滨北路证券营业部                 -       3804.77
  ─────────────────────────────────────
  日期:2017-02-08         成交量(手):1833693.0    成交金额(万):152117.44    
  涨跌幅偏离值:9.60                                                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  国泰君安证券股份有限公司杭州五星路证券营业部         7049.71             -
  中信证券股份有限公司湖北分公司                       3464.00             -
  广发证券股份有限公司西安南广济街证券营业部           2892.36             -
  华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务中心证券       2874.01             -
  营业部
  华鑫证券有限责任公司苏州时代广场证券营业部           2496.47             -
  安信证券股份有限公司佛山顺德政通路证券营业部               -       1142.50
  东方证券股份有限公司北京安苑路证券营业部                   -       1140.71
  招商证券股份有限公司深圳建安路证券营业部                   -       1098.30
  国金证券股份有限公司上海奉贤区金碧路证券营业部             -       1013.66
  华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业部                   -       1011.62
  ─────────────────────────────────────
  日期:2017-01-10         成交量(手):4255626.0    成交金额(万):384067.09    
  换手:60.80                                                                
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  国信证券股份有限公司厦门湖滨北路证券营业部           7415.10             -
  招商证券股份有限公司深圳建安路证券营业部             7319.49             -
  中信证券股份有限公司深圳总部证券营业部               6649.78             -
  华泰证券股份有限公司台州中心大道证券营业部           4743.80             -
  新时代证券股份有限公司郑州经八路证券营业部           4234.13             -
  机构专用                                                   -       1487.25
  国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部                 -       1334.97
  国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部                 -       1289.63
  中泰证券股份有限公司成都新光华街证券营业部                 -       1226.79
  机构专用                                                   -       1134.01
  ─────────────────────────────────────

               

     

☆☆☆.☆☆
  ◆  财务透视  ◆                ◇更新时间:2020-08-01◇

  主要财务指标               2020一季     2019末期     2019三季     2019中期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)            -0.0200       0.0200       0.0800       0.0600
  基本每股收益(扣除后)              -       0.0050            -       0.0600
  摊薄每股收益(元)            -0.0173       0.0150       0.0751       0.0620
  每股净资产(元)               2.4839       2.4996       2.5833       2.6349
  每股未分配利润(元)           0.0055       0.0228       0.1368       0.1237
  每股公积金(元)               0.9013       0.9013       0.9033       0.9708
  销售毛利率(%)                -14.67         4.79        20.81        27.43
  营业利润率(%)                -14.67         4.79        20.81        27.43
  净利润率(%)                  -15.37         2.45        14.63        18.64
  加权净资产收益率(%)           -0.70         0.59         2.91         2.38
  摊薄净资产收益率(%)           -0.70         0.60         2.91         2.35
  股东权益(%)                   20.46        22.20        22.38        22.49
  每股经营现金流量(元)         0.3068       0.9016       0.6409       0.9283
  会计师事务所审计意见         未审计       无保留       未审计       未审计
  报表公布日               2020-04-30   2020-03-31   2019-10-31   2019-08-28
  ─────────────────────────────────────

  主要财务指标               2019一季     2018末期     2018三季     2018中期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.0500       0.0200       0.0300       0.0400
  基本每股收益(扣除后)              -       0.0100            -       0.0300
  摊薄每股收益(元)             0.0470       0.0170       0.0351       0.0377
  每股净资产(元)               2.6162       2.5719       2.6001       2.5976
  每股未分配利润(元)           0.1087       0.0617       0.1014       0.1039
  每股公积金(元)               0.9708       0.9708       0.9708       0.9708
  销售毛利率(%)                 40.52         4.90        17.23        22.82
  营业利润率(%)                 40.52         4.90        17.23        22.82
  净利润率(%)                   27.65         3.99        10.70        16.84
  加权净资产收益率(%)            1.81         0.66         1.34         1.43
  摊薄净资产收益率(%)            1.80         0.66         1.35         1.45
  股东权益(%)                   20.85        23.61        22.83        21.91
  每股经营现金流量(元)         0.8807       0.4113      -0.2806      -0.1563
  会计师事务所审计意见         未审计       无保留       未审计       未审计
  报表公布日               2019-04-19   2019-03-29   2018-10-31   2018-08-30
  ─────────────────────────────────────

  利润表摘要                                                                

  指标(单位:万元)         2020一季      2019末期      2019三季      2019中期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入                43667.01     237252.70     198526.34     128714.49
  营业成本                50073.80     225879.17     157212.14      93404.89
  营业费用                31015.58     130374.00      94197.87      63346.02
  营业利润                -6406.79      11373.53      41314.20      35309.60
  ─────────────────────────────────────
  投资收益                17582.97      92991.16      70279.60      43540.10
  营业外收支净额           -396.33        238.23        455.48        105.57
  ─────────────────────────────────────
  利润总额                -6803.12      11611.76      41769.68      35415.16
  净利润                  -6712.48       5822.27      29043.84      23992.69
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2019一季      2018末期      2018三季      2018中期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入                65820.69     164966.16     126968.10      86524.80
  营业成本                39146.95     156880.95     105086.50      66782.56
  营业费用                32997.12     100255.57      75445.13      48272.83
  营业利润                26673.74       8085.21      21881.60      19742.24
  ─────────────────────────────────────
  投资收益                21149.45      47646.36      28143.09      20071.68
  营业外收支净额             66.46       2026.52       1244.25       1372.82
  ─────────────────────────────────────
  利润总额                26740.20      10111.73      23125.86      21115.06
  净利润                  18199.90       6578.76      13583.97      14573.38
  ─────────────────────────────────────

  资产负债表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2020一季      2019末期      2019三季      2019中期
  ─────────────────────────────────────
  总资产                4698303.74    4356990.24    4465539.67    4533243.65
  货币资金              1073115.23     933174.86     776700.36    1005573.68
  交易性金融资产        2037783.39    1722701.86    1908898.39    1549385.55
  应收账款                13606.32      15391.23      16310.98      21807.72
  应付账款                 1184.47      18308.11      21190.22       9278.74
  固定资产净额            18542.82      19303.22      18303.47      18684.52
  无形资产                15033.34      15721.00      14943.60      15032.47
  ─────────────────────────────────────
  总负债                3653847.67    3307211.60    3379565.42    3378443.51
  ─────────────────────────────────────
  股东权益               961039.71     967120.80     999489.94    1019474.71
  资本公积金             348723.78     348723.78     349500.49     375610.65
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2019一季      2018末期      2018三季      2018中期
  ─────────────────────────────────────
  总资产                4855170.29    4215528.29    4406144.19    4586374.22
  货币资金              1206280.40     726176.28     687085.40     762549.30
  交易性金融资产        1612975.96    1393175.60    1392320.37    1204472.15
  应收账款                22047.41       9324.25       7873.22      12612.97
  应付账款                12160.40      32319.63      23974.07      18649.17
  固定资产净额            20875.40      21706.33      22297.35      22557.08
  无形资产                15216.13      15862.99      15489.18      15587.66
  ─────────────────────────────────────
  总负债                3709192.32    3088024.32    3265837.23    3454400.35
  ─────────────────────────────────────
  股东权益              1012217.66     995089.87    1006013.27    1005011.52
  资本公积金             375610.65     375610.65     375610.65     375611.76
  ─────────────────────────────────────

  现金流量表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2020一季      2019末期      2019三季      2019中期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计       577279.30    1082635.38     992447.99     791328.48
  经营现金流出小计       458584.41     733801.38     744473.07     432158.87
  经营现金流量净额       118694.89     348834.00     247974.92     359169.61
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计        12334.55      14511.25     215123.32      96479.77
  投资现金流出小计         2170.53      23156.77     256452.70     187085.76
  投资现金流量净额        10164.01      -8645.53     -41329.38     -90605.99
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计       101081.02    1226528.61    1009204.29     767117.60
  筹资现金流出小计       121494.48    1346139.96    1140579.16     807722.70
  筹资现金流量净额       -20413.46    -119611.35    -131374.87     -40605.10
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额       108166.17     220336.02      75505.65     227946.98
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2019一季      2018末期      2018三季      2018中期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计       779854.39     874679.74     655258.94     406606.99
  经营现金流出小计       439101.29     715527.67     763819.55     467063.23
  经营现金流量净额       340753.09     159152.07    -108560.60     -60456.24
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计         3966.34       3635.01      67210.33      20383.64
  投资现金流出小计        69581.22     105115.40      99779.94      35397.30
  投资现金流量净额       -65614.88    -101480.40     -32569.62     -15013.66
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计       455246.87     615544.26     555155.50     350605.20
  筹资现金流出小计       268920.26     811482.26     624552.33     389445.73
  筹资现金流量净额       186326.61    -195937.99     -69396.83     -38840.53
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额       461623.44    -138519.55    -208734.14    -114000.93
  ─────────────────────────────────────


  ◆  主营构成  ◆                ◇更新时间:2020-05-14◇

  单位:万元                                                   截止:2019末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                         139235.46          58.69%        18305.71
  总部及其他业务                    43197.12          18.21%       -10699.03
  自营业务                          42143.27          17.76%        29488.09
  投资银行业务                      20929.01           8.82%          819.58
  投资管理业务                      19798.56           8.34%        16469.90
  分部间抵销                       -10232.43          -4.31%        -9850.04
  境外业务                         -17818.27          -7.51%       -33160.70
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                         139235.46          58.69%        18305.71
  总部及其他业务                    43197.12          18.21%       -10699.03
  自营业务                          42143.27          17.76%        29488.09
  投资银行业务                      20929.01           8.82%          819.58
  投资管理业务                      19798.56           8.34%        16469.90
  分部间抵销                       -10232.43          -4.31%        -9850.04
  境外业务                         -17818.27          -7.51%       -33160.70
  ─────────────────────────────────────
  境内子公司                        96705.55          40.76%        15484.76
  总部业务                          75511.68          31.83%        10592.15
  省内分支机构                      46667.75          19.67%         3693.14
  省外分支机构                      46418.44          19.56%        24614.24
  境外子公司                       -17818.27          -7.51%       -33160.70
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                                    120929.74               13.15%
  总部及其他业务                               53896.14              -24.77%
  自营业务                                     12655.17               69.97%
  投资银行业务                                 20109.43                3.92%
  投资管理业务                                  3328.65               83.19%
  分部间抵销                                    -382.39               96.26%
  境外业务                                     15342.43              186.11%
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                                    120929.74               13.15%
  总部及其他业务                               53896.14              -24.77%
  自营业务                                     12655.17               69.97%
  投资银行业务                                 20109.43                3.92%
  投资管理业务                                  3328.65               83.19%
  分部间抵销                                    -382.39               96.26%
  境外业务                                     15342.43              186.11%
  ─────────────────────────────────────
  境内子公司                                   81220.79                    -
  总部业务                                     64919.53                    -
  省内分支机构                                 42974.61                    -
  省外分支机构                                 21804.20                    -
  境外子公司                                   15342.43                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2019中期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                          64747.79          50.30%        17974.59
  证券投资业务                      23517.32          18.27%        17219.15
  总部及其他                        15229.47          11.83%       -10958.85
  投资及资产管理业务                11814.97           9.18%         9611.59
  海外业务                           8220.56           6.39%         4462.12
  投资银行业务                       7461.14           5.80%         -911.89
  分部间抵销                        -2276.78          -1.77%        -2087.11
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                          64747.79          50.30%        17974.59
  证券投资业务                      23517.32          18.27%        17219.15
  总部及其他                        15229.47          11.83%       -10958.85
  投资及资产管理业务                11814.97           9.18%         9611.59
  海外业务                           8220.56           6.39%         4462.12
  投资银行业务                       7461.14           5.80%         -911.89
  分部间抵销                        -2276.78          -1.77%        -2087.11
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                                     46773.21               27.76%
  证券投资业务                                  6298.17               73.22%
  总部及其他                                   26188.33              -71.96%
  投资及资产管理业务                            2203.37               81.35%
  海外业务                                      3758.45               54.28%
  投资银行业务                                  8373.03              -12.22%
  分部间抵销                                    -189.67               91.67%
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                                     46773.21               27.76%
  证券投资业务                                  6298.17               73.22%
  总部及其他                                   26188.33              -71.96%
  投资及资产管理业务                            2203.37               81.35%
  海外业务                                      3758.45               54.28%
  投资银行业务                                  8373.03              -12.22%
  分部间抵销                                    -189.67               91.67%
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2018末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                          93739.32          56.82%        22874.92
  总部及其他                        24295.31          14.73%       -24950.12
  投资及资产管理业务                22382.71          13.57%        14834.98
  海外业务                           9586.96           5.81%         -957.87
  投资银行业务                       8510.57           5.16%        -4049.55
  证券投资业务                       8356.79           5.07%         1805.12
  分部间抵销                        -1905.50          -1.16%        -1472.27
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                          93739.32          56.82%        22874.92
  总部及其他                        24295.31          14.73%       -24950.12
  投资及资产管理业务                22382.71          13.57%        14834.98
  海外业务                           9586.96           5.81%         -957.87
  投资银行业务                       8510.57           5.16%        -4049.55
  证券投资业务                       8356.79           5.07%         1805.12
  分部间抵销                        -1905.50          -1.16%        -1472.27
  ─────────────────────────────────────
  境内子公司                        63745.40          38.64%        20630.57
  总部业务                          43822.50          26.56%       -34425.06
  省内分支机构                      37607.81          22.80%        26798.95
  省外分支机构                      12108.99           7.34%        -2489.10
  境外子公司                         9586.96           5.81%         -957.88
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                                     70864.40               24.40%
  总部及其他                                   49245.43             -102.70%
  投资及资产管理业务                            7547.73               66.28%
  海外业务                                     10544.84               -9.99%
  投资银行业务                                 12560.12              -47.58%
  证券投资业务                                  6551.66               21.60%
  分部间抵销                                    -433.23               77.26%
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                                     70864.40               24.40%
  总部及其他                                   49245.43             -102.70%
  投资及资产管理业务                            7547.73               66.28%
  海外业务                                     10544.84               -9.99%
  投资银行业务                                 12560.12              -47.58%
  证券投资业务                                  6551.66               21.60%
  分部间抵销                                    -433.23               77.26%
  ─────────────────────────────────────
  境内子公司                                   43114.83                    -
  总部业务                                     78247.56                    -
  省内分支机构                                 10808.86                    -
  省外分支机构                                 14598.09                    -
  境外子公司                                   10544.84                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2018中期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  证券经纪业务                      23557.74          27.23%         4985.91
  期货经纪业务                      15213.74          17.58%         1334.27
  总部及其他                        13012.45          15.04%        -1722.26
  融资融券业务                      11642.37          13.46%         6902.59
  直接投资业务                       9881.72          11.42%         8136.33
  证券投资业务                       6063.72           7.01%         4066.49
  资产管理业务                       3641.86           4.21%         2587.24
  海外业务                           2654.65           3.07%        -2190.18
  投资银行业务                       2396.92           2.77%        -2912.35
  分部间抵销                        -1540.37          -1.78%        -1445.81
  ─────────────────────────────────────
  证券经纪业务                      23557.74          27.23%         4985.91
  期货经纪业务                      15213.74          17.58%         1334.27
  总部及其他                        13012.45          15.04%        -1722.26
  融资融券业务                      11642.37          13.46%         6902.59
  直接投资业务                       9881.72          11.42%         8136.33
  证券投资业务                       6063.72           7.01%         4066.49
  资产管理业务                       3641.86           4.21%         2587.24
  海外业务                           2654.65           3.07%        -2190.18
  投资银行业务                       2396.92           2.77%        -2912.35
  分部间抵销                        -1540.37          -1.78%        -1445.81
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  证券经纪业务                                 18571.83               21.16%
  期货经纪业务                                 13879.47                8.77%
  总部及其他                                   14734.72              -13.24%
  融资融券业务                                  4739.78               59.29%
  直接投资业务                                  1745.39               82.34%
  证券投资业务                                  1997.22               67.06%
  资产管理业务                                  1054.61               71.04%
  海外业务                                      4844.83              -82.50%
  投资银行业务                                  5309.27             -121.50%
  分部间抵销                                     -94.56               93.86%
  ─────────────────────────────────────
  证券经纪业务                                 18571.83               21.16%
  期货经纪业务                                 13879.47                8.77%
  总部及其他                                   14734.72              -13.24%
  融资融券业务                                  4739.78               59.29%
  直接投资业务                                  1745.39               82.34%
  证券投资业务                                  1997.22               67.06%
  资产管理业务                                  1054.61               71.04%
  海外业务                                      4844.83              -82.50%
  投资银行业务                                  5309.27             -121.50%
  分部间抵销                                     -94.56               93.86%
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                


  ◆  大事提醒  ◆                ◇更新时间:2020-08-12◇


  ◆解禁流通◆                                                              

  日期                    解禁股份(万股)       占总股份(%)          股份类型
  ─────────────────────────────────────
  2021-01-30                    77381.40            16.67%        非公开增发
  ─────────────────────────────────────
  提示:以上数据仅供参考,具体解禁数量、上市日期以公司公告为准。            

  ◆融资融券◆                                                              

                                                            单位:万元、万股
  截止日期          融资余额  融资买入额    融券余量    融券余额  融券卖出量
  ─────────────────────────────────────
  2020-08-11        58936.40     4497.55       50.57      291.28        1.00
  2020-08-10        58226.92     4632.98       52.43      310.39        2.13
  2020-08-07        57385.44     5580.71       54.35      321.75        7.05
  2020-08-06        58282.25     6956.94       55.14      336.91        7.92
  2020-08-05        56621.45     4438.55       93.67      564.83        4.45
  2020-08-04        60842.84    16128.80       90.20      543.91       15.85
  2020-08-03        54234.87     3674.94       76.70      481.68        2.24
  2020-07-31        53885.17     3714.45       75.22      429.51        5.74
  2020-07-30        53075.88     3152.25       78.18      439.37        0.84
  2020-07-29        53188.31     2978.33      110.74      634.54        5.85
  2020-07-28        53373.57     2671.52      110.07      610.89        0.84
  2020-07-27        53346.14     2399.87      110.33      613.43        9.56
  2020-07-24        53309.23     3836.51      117.99      657.20        5.85
  2020-07-23        57319.79     5527.11      113.68      685.49        4.44
  2020-07-22        57763.12     6725.12      147.65      878.52        0.85
  2020-07-21        55725.17     4326.42      154.01      914.82       14.37
  2020-07-20        55165.42     5355.95      141.49      853.18       42.84
  2020-07-17        56873.06     7581.48      127.51      715.33       64.25
  2020-07-16        63036.17    11367.60       74.44      438.42       24.51
  2020-07-15        61377.97     8488.58       76.53      459.15        3.40
  ─────────────────────────────────────

  ◆机构持仓统计◆                                                          

  报告期                                 2020-03-31               2019-12-31
  ─────────────────────────────────────
  基金持股(万)                              1986.06                  4086.44
  占流通股%                                       -                        -
  持股家数                                        3                       39
  ─────────────────────────────────────

  ◆大宗交易◆                                                              

  交易日期    价格(元)    当日收盘  折溢价比率  成交量(万股)  成交金额(万元)
  ─────────────────────────────────────
  2020-07-20      5.05        6.03        0.84        330.00         1666.50

  买方:中国银河证券股份有限公司总部                                        
  卖方:中原证券股份有限公司天津张自忠路证券营业部                          
  ─────────────────────────────────────
  2019-04-01      5.67        6.35        0.89        529.00         2999.43

  买方:中国银河证券股份有限公司总部                                        
  卖方:中原证券股份有限公司天津张自忠路证券营业部                          
  ─────────────────────────────────────

  ◆股东增减持◆                                                            

  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 渤海产业投资基金管理有限公司   股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2019-12-27                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 829.93万股                     占总股本: 0.2145%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 渤海产业投资基金管理有限公司   股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2019-09-03                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 2141.02万股                    占总股本: 0.5534%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 渤海产业投资基金管理有限公司   股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2019-06-27                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 958.64万股                     占总股本: 0.2478%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 渤海产业投资基金管理有限公司   股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2019-06-05                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 3439.43万股                    占总股本: 0.8890%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  八面来风  ◆                ◇更新时间:2020-08-12◇

  无此项目数据                                                              


  ◆  管理层简介  ◆              ◇更新时间:2020-06-13◇


  ◆高管人员情况◆                                                          

  姓名            公司职务       学历         期末持股数(万股)    薪酬(万元)
  ─────────────────────────────────────
  菅明军          董事长         博士                        -         97.66
  常军胜          副董事长       硕士                        -        160.03
  李兴佳          非执行董事     硕士                        -             -
  王立新          非执行董事     硕士                        -          3.60
  田圣春          非执行董事     硕士                        -             -
  张笑齐          非执行董事     本科                        -          3.60
  陆正心          非执行董事     硕士                        -          3.60
  袁志伟          独立非执行董事 本科                        -         25.00
  宁金成          独立非执行董事 博士                        -         25.00
  于绪刚          独立非执行董事 博士                        -         25.00
  张东明          独立非执行董事 博士                        -         25.00
  ─────────────────────────────────────
  鲁智礼          监事会主席     硕士                        -         84.47
  张宪胜          股东代表监事   硕士                        -             -
  谢俊生          股东代表监事   本科                        -             -
  张秋云          股东代表监事   博士                        -             -
  项思英          独立监事       硕士                        -         12.00
  夏晓宁          独立监事       本科                        -         12.00
  张露            职工代表监事   硕士                        -         67.78
  肖怡忱          职工代表监事   硕士                        -         37.39
  张华敏          职工代表监事   本科                        -         53.77
  ─────────────────────────────────────
  常军胜          总裁           硕士                        -        160.03
  朱建民          常务副总裁     硕士                        -         84.19
  朱军红          副总裁         硕士                        -         71.14
  徐海军          副总裁         本科                        -         68.91
  花金钟          副总裁、合规总 硕士                        -         73.49
                  监
  李昭欣          总会计师、财务 硕士                        -         65.72
                  负责人
  朱启本          董事会秘书     硕士                        -         65.72
  李峰            首席风险官     硕士                        -         65.19
  韩军阳          首席信息官     本科                        -         61.74
  刘灏            首席投资官     硕士                        -             -
  ─────────────────────────────────────


  ◆董事、监事和高管人员年度报酬情况◆                                      

  单位(万元)                          2019末期  2018末期  2017末期  2016末期
  ─────────────────────────────────────
  年度报酬总额                         1352.45   1037.80   1899.30   1049.77
  最高前三位董事报酬总额                282.69    184.67    246.00    153.10
  最高前三位高级管理人员报酬总额        370.43    273.10    542.29    265.04
  独立董事津贴(平均)                     25.00     19.79     25.00     20.83
  ─────────────────────────────────────


  ◆高管简历◆                                                              

  董事会                                                                    
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  姓名: 菅明军         性别: 男 学历: 博士         职务: 董事长
  出生日期: 1963-03    任职日期: 2018-10-16
  简历:菅明军,男,1963年3月生,中共河南省委候补委员,河南省人大常委,经济学
       博士,高级会计师。曾任国家财政部综合计划司干部,河南省财政厅办公室副
       主任,亚太会计集团常务副总裁,河南省财政厅办公室主任,河南省政府省管
       国有企业监事会主席,目前兼任河南省证券期货业协会会长。2008年10月至201
       2年8月任本公司总裁,2012年8月至今任本公司董事长,2014年11月至今兼任本
       公司党委书记。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 常军胜         性别: 男 学历: 硕士         职务: 副董事长
  出生日期: 1971-04    任职日期: 2018-10-16
  简历:常军胜,男,1971年4月生,管理学硕士,注册会计师。现任公司党委副书记、
       副董事长、总裁。自1993年7月参加工作,先后在北京建工集团总公司、中海恒
       实业发展有限公司工作;1998年3月至2018年2月在中国证监会工作,历任发行
       监管部副主任科员、主任科员,发行监管部审核二处助理调研员、副处长、调
       研员、处长,非上市公司监管部监管一处处长,发行监管部副主任等职务。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 李兴佳         性别: 男 学历: 硕士         职务: 非执行董事
  出生日期: 1964       任职日期: 2018-10-16
  简历:李兴佳,男,1964年出生,硕士研究生学历。现任本公司董事,河南投资集团
       董事、副总经理。历任河南省计划经济委员会、计划委员会、发展改革委员会
       科员、主任科员、副处长,河南省建设投资总公司总经济师、副总经理并兼任
       豫能控股股份有限公司董事长,河南投资集团资产管理一部临时负责人、技术
       总监、副总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 王立新         性别: 男 学历: 硕士         职务: 非执行董事
  出生日期: 1966       任职日期: 2018-10-16
  简历:王立新,男,1966年出生,硕士研究生学历。现任渤海产业投资基金管理有限
       公司董事、副总经理。曾任中国银行办公室、海外行部襄理、中银国际控股有
       限公司北京代表处副总裁、中银国际证券有限公司执行董事、董事总经理、瑞
       信方正证券有限公司投资银行部董事总经理、瑞银证券有限责任公司投资银行
       部总监、中银国际控股有限公司直接投资部董事总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 田圣春         性别: 男 学历: 硕士         职务: 非执行董事
  出生日期: 1975-10    任职日期: 2018-10-16
  简历:田圣春,男,1975年10月出生,北京科技大学在职研究生学位,高级工程师。
       现任安钢集团规划发展部副部长。1998年参加工作,曾先后任安钢集团第四轧
       钢厂助理工程师、工程师、综合办科员、副主任,安钢集团策划部投资管理科
       投资管理员,安钢集团战略投资处对外投资管理办公室主任,安钢集团规划发
       展部政策研究室主任,安钢集团首席二级管理专家。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 张笑齐         性别: 男 学历: 本科         职务: 非执行董事
  出生日期: 1985       任职日期: 2018-10-16
  简历:张笑齐,男,1985年出生,本科学历,商学学士。现任北京懋源资本投资管理
       有限公司董事、副总经理,中州国际投资董事、总经理。曾任深圳证券交易所
       下属单位深圳证券信息有限公司指数事业部职员,北京懋源投资有限公司项目
       经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 陆正心         性别: 男 学历: 硕士         职务: 非执行董事
  出生日期: 1982-08    任职日期: 2018-11-03
  简历:陆正心,男,1982年8月出生,清华大学五道口金融学院高级工商管理硕士。现
       任珠海融泽通远投资管理合伙企业(有限合伙)董事总经理。曾任摩根士丹利亚
       洲投资银行部分析员、高盛亚洲特别机会投资部执行董事、工银国际控股有限
       公司董事总经理、天津工银国际投资顾问合伙企业(有限合伙)董事总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 袁志伟         性别: 男 学历: 本科         职务: 独立非执行董事
  出生日期: 1975       任职日期: 2018-10-16
  简历:袁志伟,男,1975年出生,商科学士学位,香港会计师公会资深会员、澳大利
       亚注册会计师公会资深会员。拥有丰富的财务、企业管治及风险管理经验。历
       任香港马炎璋会计师行审计员、安达信会计师事务所审计师、罗兵咸永道会计
       师事务所(香港)审计师、普华永道会计师事务所的北京和深圳分行审计师、航
       标控股有限公司(其股份于香港联交所上市,股票代码:01190)财务总监及公司
       秘书、助理总裁、现任睿智行政服务有限公司董事总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 宁金成         性别: 男 学历: 博士         职务: 独立非执行董事
  出生日期: 1956       任职日期: 2018-10-16
  简历:宁金成,男,1956年出生,法学博士,教授。现任郑州大学法学院教授、博士
       生导师,目前兼任郑州仲裁委员会仲裁员、河南师道律师事务所律师。曾任郑
       州大学讲师、教授、副校长,河南省政法管理干部学院教授、博士生导师、院
       长、党委书记。2019年1月至今担任西安宏盛科技发展股份有限公司(其股份于
       上交所上市,股票代码:600817)独立董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 于绪刚         性别: 男 学历: 博士         职务: 独立非执行董事
  出生日期: 1968       任职日期: 2018-10-16
  简历:于绪刚,男,1968年出生,北京大学法学博士学位。于先生历任北京大成律师
       事务所合伙人、北京大成律师事务所高级合伙人。2016年5月至今担任大丰港和
       顺科技股份有限公司(其股份于香港联交所上市,股票代码:08310)独立董事;
       2016年12月至今担任华创阳安股份有限公司(其股份于上交所上市,股票代码:
       600155)独立董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 张东明         性别: 女 学历: 博士         职务: 独立非执行董事
  出生日期: 1953-06    任职日期: 2018-10-16
  简历:张东明,女,1953年6月出生,经济学博士学位。现为中国财政科学研究院(原
       财政部财政科学研究所)退休研究员。1969年9月参加工作,曾先后为牡丹江空
       军五七干校工人、北京市东城区委工业交通部干部、财政部财政科学研究所研
       究生部科长、教务处副处长、处长,高级经济师、研究员,外国财政研究中心
       研究员。
  ─────────────────────────────────────

  监事会                                                                    
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 鲁智礼         性别: 男 学历: 硕士         职务: 监事会主席
  出生日期: 1966-11    任职日期: 2018-10-16
  简历:鲁智礼先生,1966年11月出生,经济学硕士,高级经济师。鲁先生自1992年9月
       至2002年10月,历任河南证券证券发行部经理、总经理助理兼研究所所长、总
       经理助理;自2002年11月本公司注册成立起加入本公司,并于2002年11月至201
       3年3月任公司副总裁,自2013年3月至2015年9月任本公司常务副总裁,自2015
       年9月至今任公司监事会主席。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 张宪胜         性别: 男 学历: 硕士         职务: 股东代表监事
  出生日期: 1965-07    任职日期: 2018-10-16
  简历:张宪胜先生,1965年7月出生,河南省委党校在职研究生学历,正高级会计师、
       注册会计师。张先生自1983年8月至1990年4月任安钢焦化厂财务科科员,自199
       0年4月至2006年4月任安钢集团财务处科员、副科长、科长、处长助理、副处长
       ,自2006年4月至2015年7月任安阳钢铁股份有限公司(其股份于上交所上市,股
       票代码:600569)董事会秘书、财务负责人、财务处长,自2015年7月至2016年1
       2月任安钢集团审计部部长,自2016年12月至2017年11月任安钢集团审计与法律
       事务部部长,自2017年11月至今任安钢集团财务部部长。张先生自2015年11月
       至今担任安阳钢铁股份有限公司监事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 谢俊生         性别: 男 学历: 本科         职务: 股东代表监事
  出生日期: 1967-03    任职日期: 2018-10-16
  简历:谢俊生先生,1967年3月出生,经济学学士,高级会计师。谢先生自1989年9月
       至1994年6月在安阳市财政局监察科从事财政经济类工作,自1994年7月至2002
       年12月任安阳市财政证券公司副经理,自2002年12月至2010年10月任安阳市经
       济技术开发公司副总经理,自2010年10月至今担任安阳经开副总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 张秋云         性别: 女 学历: 博士         职务: 股东代表监事
  出生日期: 1972-02    任职日期: 2020-06-10
  简历:张秋云女士,1972年2月出生,经济学博士。自1993年3月至1998年9月任开封市
       第一中学教师,自1998年9月至2001年6月在河南大学经贸学院学习,获经济学
       硕士学位,自2001年09月至2004年6月在复旦大学经济学院学习,获经济学博士
       学位,自2004年7月至2015年6月先后任河南省发展改革委财政金融处副调研员
       、副处长,自2015年6月至2017年8月任河南省宏观经济研究院党支部书记,自2
       017年8月至2019年6月任中国(河南)自由贸易试验区郑州片区管委会常务副主
       任,自2019年6月至今任河南投资集团有限公司金融管理部主任。
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  姓名: 项思英         性别: 女 学历: 硕士         职务: 独立监事
  出生日期: 1963-03    任职日期: 2018-10-16
  简历:项思英女士,1963年3月出生,经济学硕士、工商管理硕士。项女士自1988年9
       月至1991年7月在中国农业部外经工作办公室及农村经营管理总站担任干部,自
       1993年5月至1996年8月在国际金融公司中国代表处担任投资分析员,自1996年8
       月至2004年3月在国际金融公司东亚及太平洋局及全球制造业和消费服务局华盛
       顿特区担任投资官员,自2004年3月至2010年6月在中国国际金融有限公司担任
       直接投资部及投资银行部执行总经理,2010年6月至2016年3月担任鼎晖投资基
       金管理公司执行董事,自2016年3月至2018年3月担任鼎晖投资基金管理公司顾
       问,自2008年5月至今担任中海重工集团公司(其股份于香港联交所上市,股票
       代码:00651)独立董事,自2017年9月至今担任汇力资源(集团)有限公司(其股
       份于香港联交所上市,股票代码:01303)独立董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 夏晓宁         性别: 男 学历: 本科         职务: 独立监事
  出生日期: 1960-04    任职日期: 2018-10-16
  简历:夏晓宁先生,1960年4月出生,工学学士。夏先生自1989年3月至1995年3月任职
       于开发银行投资员,自1995年4月至2008年9月任职于殷库资本有限公司,最终
       职位为资深合伙人及董事总经理,自2008年12月至2012年9月担任中银国际基建
       基金管理有限公司行政总裁,自2012年9月至今担任睿智金融集团有限公司高级
       顾问,2016年12月至今担任中国医疗网络有限公司(其股份于香港联交所上市,
       股份代码:00383)独立非执行董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 张露           性别: 女 学历: 硕士         职务: 职工代表监事
  出生日期: 1969-03    任职日期: 2018-10-16
  简历:张露女士,1969年3月出生,法学硕士,获得国家法律职业资格。张女士自1993
       年5月至2002年10月任河南证券经六路证券营业部职员、副总经理;自2002年11
       月本公司注册成立起加入本公司,并于2002年11月至2013年12月任合规管理(法
       律事务)总部员工、副总经理,自2013年12月至2017年3月任董事会办公室副主
       任、主任,自2017年3月至今任投资银行运营管理总部总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 肖怡忱         性别: 女 学历: 硕士         职务: 职工代表监事
  出生日期: 1984-05    任职日期: 2018-10-16
  简历:肖怡忱女士,1984年5月出生,会计学硕士。肖女士自2010年3月至2014年1月在
       本公司投资银行总部、资本市场总部工作,自2014年12月至2018年1月任投资银
       行综合管理部质控一部负责人,自2018年1月至2018年4月任投资银行综合管理
       部总经理助理,自2018年5月至今任质量控制总部业务董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 张华敏         性别: 男 学历: 本科         职务: 职工代表监事
  出生日期: 1972-11    任职日期: 2019-06-03
  简历:张华敏先生,1972年11月出生,经济学学士,高级会计师。张先生自1995年6月
       至2002年10月任河南证券计划财务部主管;自2002年11月本公司注册成立起加
       入本公司,并于2002年11月至2009年1月先后任计划财务总部会计主管、上海分
       公司财务经理、稽核审计总部业务稽核审计经理,自2009年1月至2013年3月任
       计划财务总部副总经理,自2013年3月至2013年7月任资产管理总部副总经理,
       自2013年7月至2019年12月任风险管理总部总经理,自2019年12月至今任中州国
       际常务副总经理。自2018年10月至今任中原小贷监事。
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  高管                                                                      
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  姓名: 常军胜         性别: 男 学历: 硕士         职务: 总裁
  出生日期: 1971-04    任职日期: 2018-04-25
  简历:常军胜,男,1971年4月生,管理学硕士,注册会计师。现任公司党委副书记、
       副董事长、总裁。自1993年7月参加工作,先后在北京建工集团总公司、中海恒
       实业发展有限公司工作;1998年3月至2018年2月在中国证监会工作,历任发行
       监管部副主任科员、主任科员,发行监管部审核二处助理调研员、副处长、调
       研员、处长,非上市公司监管部监管一处处长,发行监管部副主任等职务。
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  姓名: 朱建民         性别: 男 学历: 硕士         职务: 常务副总裁
  出生日期: 1963-02    任职日期: 2015-09-15
  简历:朱建民,男,1963年2月出生,工商管理硕士,高级经济师。曾任河南证券发行
       部副经理、伏牛路营业部经理、北京办事处主任、经纪管理部经理、商丘营业
       部经理,本公司总裁办公室主任、经纪业务总部总经理、总裁助理等。2007年8
       月至2015年9月任本公司副总裁,2015年9月至今任本公司常务副总裁,2018年9
       月至今任本公司党委副书记。目前兼任中国证券业协会证券经纪业专业委员会
       委员,河南省证券期货基金业协会副会长。
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  姓名: 朱军红         性别: 女 学历: 硕士         职务: 副总裁
  出生日期: 1969-07    任职日期: 2015-09-15
  简历:朱军红,女,1969年7月出生,工商管理硕士、正高级会计师、河南省学术技术
       带头人。曾任河南财政证券公司会计主管、计划财务部副经理、经理、总会计
       师,2002年11月至2009年9月任本公司财务负责人、总裁助理兼计划财务总部总
       经理,2009年9月至2012年8月任本公司财务负责人、总会计师兼计划财务总部
       总经理。2012年8月至2018年1月任本公司财务负责人、总会计师;2012年8月至
       今任本公司副总裁。
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  姓名: 徐海军         性别: 男 学历: 本科         职务: 副总裁
  出生日期: 1970-08    任职日期: 2016-09-03
  简历:徐海军,男,1970年8月出生,大学本科学历,计算机应用高级程序员。曾任河
       南证券上海业务部电脑部经理、花园路营业部副经理、紫荆山营业部经理、总
       经理助理兼深圳营业部经理及上海汇尔顿投资公司总经理助理。2004年1月至20
       18年1月历任公司信息技术总部总经理、合规管理总部总经理、合规总监及董事
       会秘书等职务。2016年9月至今任本公司副总裁。
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  姓名: 花金钟         性别: 男 学历: 硕士         职务: 副总裁、合规总监
  出生日期: 1972-11    任职日期: 2019-02-25
  简历:花金钟,男,1972年11月出生,中共党员,管理学硕士,高级会计师、注册会
       计师、注册资产评估师、注册税务师。自1993年11月至2001年4月在河南莱恩(
       集团)股份有限公司工作;2001年4月至2004年10月在中国长城资产管理公司郑
       州办事处工作;2004年10月至2018年3月在中国证监会河南监管局工作,历任上
       市公司监管处主任科员、副处长,办公室副主任,新业务监管处副处长,公司
       检查处处长,办公室(党务工作办公室)主任;2018年4月至今任公司合规总监,
       2019年2月至今任公司副总裁。
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  姓名: 李昭欣         性别: 男 学历: 硕士         职务: 总会计师、财务负责
                                                   人
  出生日期: 1969-08    任职日期: 2018-01-29
  简历:李昭欣,男,1969年8月出生,会计学专业,硕士学位,高级会计师、注册会计
       师、注册税务师、经济师。自1991年7月至2004年10月在河南省劳改局、河南省
       监狱管理局从事财务工作。2004年10月至2017年11月在河南省国资委工作,历
       任产权管理处副处长、规划发展处调研员、综合处(研究室)处长。2017年11月
       至今任本公司党委委员。2018年1月至今任本公司总会计师、财务负责人。目前
       兼任中国证券业协会财务会计专业委员会委员。
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  姓名: 朱启本         性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事会秘书
  出生日期: 1964-07    任职日期: 2018-01-18
  简历:朱启本,男,1964年7月出生,中共党员,经济学硕士。曾任河南证券投资银行
       部项目经理和办公室主任助理。2002年11月至2015年12月历任本公司人力资源
       管理总部副总经理、总经理、总裁助理兼人力资源管理总部总经理、督查室主
       任及稽核负责人。2015年12月至2018年1月任本公司首席风险官。2018年1月至
       今任公司董事会秘书。
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  姓名: 李峰           性别: 男 学历: 硕士         职务: 首席风险官
  出生日期: 1971-12    任职日期: 2019-10-31
  简历:李峰,男,1971年12月出生,中共党员,硕士研究生学历。自1996年7月参加工
       作,曾在河南证券公司工作,先后任职三门峡营业部副总经理、总经理;2002
       至2015年先后任本公司三门峡营业部总经理、新乡营业部总经理、上海营业部
       总经理、经纪业务总部总部总经理、创新业务总部总经理、总裁助理等职务;2
       015年至2017年任中原股权交易中心总裁;2017年至2019年任本公司总裁助理。
       2019年至今任公司首席风险官。
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  姓名: 韩军阳         性别: 男 学历: 本科         职务: 首席信息官
  出生日期: 1970-10    任职日期: 2019-10-31
  简历:韩军阳,男,1970年10月出生,中共党员,大学本科学历。自1993年7月参加工
       作,曾在河南证券工作,先后任深圳营业部电脑部经理、行政区营业部副经理
       、电脑中心部门主任;2002年至2019年先后任本公司信息技术总部副总经理、
       杭州营业部总经理、信息技术总部总经理、经纪业务总部总经理、互联网金融
       总部总经理等职务。2015年至2019年兼任本公司职工代表监事。2019年至今任
       公司首席信息官。
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  姓名: 刘灏           性别: 男 学历: 硕士         职务: 首席投资官
  出生日期: 1972-06    任职日期: 2020-05-06
  简历:刘灏,男,1972年6月出生,会计学学士,工商管理硕士,注册会计师、保荐代
       表人。刘先生自1993年7月参加工作,先后在深圳中华会计师事务所、光大证券
       有限责任公司、华泰联合证券有限公司工作;2011年至2018年6月在民生证券股
       份有限公司工作,先后担任投资银行总监、固定收益事业部总裁、执委会委员
       副总裁等职务。2018年6月加入公司,主要全面负责债券交易、固定收益投资等
       业务。
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  ◆  季度财务状况  ◆            ◇更新时间:2020-04-30◇

  一、单季度财务指标                                                        

  指标(单位:元)            20第一季度   19第四季度   19第三季度   19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  每股收益                    -0.0173      -0.0600       0.0131       0.0150
  销售净利率(%)                -15.37       -59.96         7.24         9.21
  净资产收益率                  -0.70        -2.40         0.51         0.57
  每股经营现金流量(元)         0.3068       0.2607      -0.2874       0.0476
  主营收入同比增长(%)          -33.66         1.92        72.62        51.65
  净利润同比增长(%)           -136.88      -231.49       610.52        31.86
  主营收入环比增长(%)           12.76       -44.53        11.00        -4.45
  净利润环比增长(%)             71.09      -559.73       -12.80       -68.17
  ─────────────────────────────────────

  二、单季度利润表摘要                                                      

  指标(单位:万元)          20第一季度   19第四季度   19第三季度   19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  一、营业收入               43667.01     38726.36     69811.86     62893.80
  营业成本                   50073.80     68667.03     63807.25     54257.94
  营业税金及附加               509.93       288.25       374.69       422.04
  销售费用                   31015.58     36176.13     30851.85     30348.90
  投资收益                   17582.97     22711.56     26739.50     22390.65
  ─────────────────────────────────────
  二、营业利润               -6406.78    -29940.67      6004.60      8635.86
  营业外收入                     4.57       449.57       373.78        50.84
  营业外支出                   400.91       666.82        23.87        11.74
  ─────────────────────────────────────
  三、利润总额               -6803.12    -30157.92      6354.51      8674.96
  所得税费用                  -849.15     -4929.88      1705.05      1421.71
  ─────────────────────────────────────
  四、净利润(新准则)         -5953.96    -25228.04      4649.46      7253.25
  母公司所有者净利润         -6712.47    -23221.57      5051.15      5792.80
  少数股东损益                 758.51     -2006.47      -401.69      1460.45
  ─────────────────────────────────────

  三、单季度现金流量表摘要                                                  

  指标(单位:万元)          20第一季度   19第四季度   19第三季度   19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计          577279.30     90187.39    201119.51     11474.09
  经营现金流出小计          458584.41    -10671.69    312314.20     -6942.42
  经营现金流量净额          118694.89    100859.08   -111194.69     18416.51
  投资现金流入小计           12334.55   -200612.08    118643.55     92513.43
  投资现金流出小计            2170.53   -233295.93     69366.94    117504.54
  投资现金流量净额           10164.01     32683.86     49276.61    -24991.11
  筹资现金流入小计          101081.02    217324.33    242086.69    311870.73
  筹资现金流出小计          121494.48    205560.80    332856.46    538802.44
  筹资现金流量净额          -20413.46     11763.52    -90769.77   -226931.71
  现金等的净增加额          108166.17    144830.37   -152441.33   -233676.46
  ─────────────────────────────────────

  四、季度经营情况                                                          

  没有相关数据                                                              

  ◆  大股东进出  ◆              ◇更新时间:2020-08-01◇

  前十大股东                                             截止日期:2020-07-30
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   119513.59    25.74%      0.10  流通H股
     司
  2. 河南投资集团有限公司          82298.38    17.73%      未变  流通A股
  3. 渤海产业投资基金管理有限公    50536.16    10.88%  -2894.82  流通A股
     司-渤海产业投资基金一期
  4. 安阳钢铁集团有限责任公司      17751.40     3.82%      未变  流通A股
  5. 上海高毅资产管理合伙企业(     11659.53     2.51%      新进  限售流通股
     有限合伙)-高毅邻山1号远望
     基金
  6. 中国平煤神马能源化工集团有    10117.12     2.18%   2612.49  流通A股,限
     限责任公司                                                  售流通股
  7. 中国国际金融股份有限公司       9136.86     1.97%      新进  流通A股,限
                                                                 售流通股
  8. 国泰君安证券股份有限公司       8293.60     1.79%      新进  流通A股,限
                                                                 售流通股
  9. 安阳经济开发集团有限公司       4882.47     1.05%      未变  流通A股
  10.河南铁路投资有限责任公司       4723.99     1.02%      新进  限售流通股
     总    计                     318913.10    68.69%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                                             截止日期:2020-06-30
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   119513.49    30.89%    -20.61  流通H股
     司
  2. 河南投资集团有限公司          82298.38    21.27%      未变  流通A股
  3. 渤海产业投资基金管理有限公    53430.98    13.81%      新进  流通A股
     司-渤海产业投资基金一期
  4. 安阳钢铁集团有限责任公司      17751.40     4.59%      未变  流通A股
  5. 中国平煤神马能源化工集团有     7504.62     1.94%      未变  流通A股
     限责任公司
  6. 安阳经济开发集团有限公司       4882.47     1.26%      未变  流通A股
  7. 江苏省苏豪控股集团有限公司     2271.70     0.59%      未变  流通A股
  8. 中国建设银行股份有限公司-      1937.90     0.50%    -21.40  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  9. 河南神火集团有限公司           1774.99     0.46%      未变  流通A股
  10.河南省金龙实业有限公司         1600.00     0.41%      未变  流通A股
     总    计                     292965.93    75.72%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:124842        截止日期:2020-03-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   119534.09    30.89%     20.30  流通H股
     司
  2. 河南投资集团有限公司          82298.38    21.27%      未变  流通A股
  3. 渤海产业投资基金管理有限公    53430.98    13.81%      新进  流通A股
     司(代表渤海产业投资基金拥
     有本公司股权)
  4. 安阳钢铁集团有限责任公司      17751.40     4.59%      未变  流通A股
  5. 中国平煤神马能源化工集团有     7504.62     1.94%      未变  流通A股
     限责任公司
  6. 安阳经济开发集团有限公司       4882.47     1.26%      未变  流通A股
  7. 江苏省苏豪控股集团有限公司     2271.70     0.59%   -335.61  流通A股
  8. 中国建设银行股份有限公司-     1959.30     0.51%      新进  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  9. 河南神火集团有限公司           1774.99     0.46%      未变  流通A股
  10.河南省金龙实业有限公司         1600.00     0.41%      新进  流通A股
     总    计                     293007.93    75.73%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:124842        截止日期:2020-03-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   119534.09    30.89%     20.30  流通H股
     司
  2. 河南投资集团有限公司          82298.38    21.27%      新进  流通A股
  3. 渤海产业投资基金管理有限公    53430.98    13.81%      新进  流通A股
     司(代表渤海产业投资基金拥
     有本公司股权)
  4. 安阳钢铁集团有限责任公司      17751.40     4.59%      未变  流通A股
  5. 中国平煤神马能源化工集团有     7504.62     1.94%      未变  流通A股
     限责任公司
  6. 安阳经济开发集团有限公司       4882.47     1.26%      未变  流通A股
  7. 江苏省苏豪控股集团有限公司     2271.70     0.59%   -335.61  流通A股
  8. 中国建设银行股份有限公司-     1959.30     0.51%      新进  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  9. 河南神火集团有限公司           1774.99     0.46%      未变  流通A股
  10.河南省金龙实业有限公司         1600.00     0.41%      未变  流通A股
     总    计                     293007.93    75.73%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:124247        截止日期:2019-12-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   119513.79    30.89%     -1.10  流通H股
     司
  2. 河南投资集团有限公司          82298.38    21.27%      未变  限售流通股
  3. 渤海产业投资基金管理有限公    53430.98    13.81%   -800.71  流通A股
     司-渤海产业投资基金一期
  4. 安阳钢铁集团有限责任公司      17751.40     4.59%      未变  流通A股
  5. 中国平煤神马能源化工集团有     7504.62     1.94%      未变  流通A股
     限责任公司
  6. 安阳经济开发集团有限公司       4882.47     1.26%      未变  流通A股
  7. 全国社会保障基金理事会转持     4797.92     1.24%      未变  限售流通股
     一户
  8. 江苏省苏豪控股集团有限公司     2607.31     0.67%   -100.00  流通A股
  9. 广州立白投资有限公司           2000.00     0.52%      未变  流通A股
  10.河南神火集团有限公司           1774.99     0.46%      未变  流通A股
     总    计                     296561.86    76.65%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:124247        截止日期:2019-12-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   119513.79    39.86%     -1.10  流通H股
     司
  2. 渤海产业投资基金管理有限公    53430.98    17.82%   -800.71  流通A股
     司-渤海产业投资基金一期
  3. 安阳钢铁集团有限责任公司      17751.40     5.92%      未变  流通A股
  4. 中国平煤神马能源化工集团有     7504.62     2.50%      未变  流通A股
     限责任公司
  5. 安阳经济开发集团有限公司       4882.47     1.63%      未变  流通A股
  6. 江苏省苏豪控股集团有限公司     2607.31     0.87%   -100.00  流通A股
  7. 广州立白投资有限公司           2000.00     0.67%      未变  流通A股
  8. 河南神火集团有限公司           1774.99     0.59%      未变  流通A股
  9. 河南省金龙实业有限公司         1600.00     0.53%      未变  流通A股
  10.山东环球渔具股份有限公司       1500.00     0.50%      未变  流通A股
     总    计                     212565.56    70.89%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:126927        截止日期:2019-09-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   119514.89    39.86%     -0.30  流通H股
     司
  2. 渤海产业投资基金管理有限公    54231.69    18.09%  -2170.24  流通A股
     司-渤海产业投资基金一期
  3. 安阳钢铁集团有限责任公司      17751.40     5.92%      未变  流通A股
  4. 中国平煤神马能源化工集团有     7504.62     2.50%      未变  流通A股
     限责任公司
  5. 安阳经济开发集团有限公司       4882.47     1.63%      未变  流通A股
  6. 江苏省苏豪控股集团有限公司     2707.31     0.90%      未变  流通A股
  7. 广州立白投资有限公司           2000.00     0.67%      未变  流通A股
  8. 河南神火集团有限公司           1774.99     0.59%      未变  流通A股
  9. 河南省金龙实业有限公司         1600.00     0.53%      未变  流通A股
  10.山东环球渔具股份有限公司       1500.00     0.50%      未变  流通A股
     总    计                     213467.37    71.19%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:126683        截止日期:2019-06-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   119515.19    39.86%      0.20  流通H股
     司
  2. 渤海产业投资基金管理有限公    56401.93    18.81%  -2839.68  流通A股
     司-渤海产业投资基金一期
  3. 安阳钢铁集团有限责任公司      17751.40     5.92%      未变  流通A股
  4. 中国平煤神马能源化工集团有     7504.62     2.50%      未变  流通A股
     限责任公司
  5. 安阳经济开发集团有限公司       4882.47     1.63%      未变  流通A股
  6. 江苏省苏豪控股集团有限公司     2707.31     0.90%      未变  流通A股
  7. 广州立白投资有限公司           2000.00     0.67%      未变  流通A股
  8. 河南神火集团有限公司           1774.99     0.59%      未变  流通A股
  9. 河南省金龙实业有限公司         1600.00     0.53%      未变  流通A股
  10.山东环球渔具股份有限公司       1500.00     0.50%      未变  流通A股
     总    计                     215637.91    71.91%
  ─────────────────────────────────────


  ◆控股股东和实际控制人◆                                                  

  一、控股股东                                                              
  名    称: 河南投资集团有限公司
  法人代表: 刘新勇
  注册资本: 1200000.00万元
  成立日期: 1991-12-18
  经营业务: 投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、投
            资项目分的产品原材料的销售(国家专项规定的除外);房屋租赁(以上范围
            凡需审批的,未获批准前不得经营)。
  企业类型: 地方国企

  二、实际控制人                                                            
  名    称: 河南省财政厅
  说    明: 河南省财政厅--->100%河南投资集团有限公司--->17.73%中原证券股份有
            限公司


  ◆股东户数◆                                                              

  截止日期        股东户数      环比增减 环比变化(%)    人均持股流通股东人数
  ─────────────────────────────────────
  2020-03-31        124842           595        0.48       21424      124799
  2019-12-31        124247         -2680       -2.11       14514      124203
  2019-09-30        126927           244        0.19       14208      126885
  2019-06-30        126683        -10122       -7.40       14235      126641
  2019-03-31        136805          6688        5.14       13182      136761
  2019-02-28        130117          3603        2.85       13860      130071
  2018-12-31        126514          1817        1.46       14254      126470
  2018-09-30        124697        -20118      -13.89       14490      124409
  2018-06-30        144815          6790        4.92       12474      144525
  2018-03-31        138025         -9581       -6.49       13089      137726
  2018-02-28        147606          2786        1.92       12238      147305
  2017-12-31        144820         -6846       -4.51        4843      144525
  2017-09-30        151666        -13917       -8.40           -           -
  2017-06-30        165583        -17970       -9.79        4234      165326
  2017-03-31        183553          4661        2.61        3819      183291
  2017-02-28        178892       -424217      -70.34        3920      178585
  2016-12-31        603109        603051  1039743.10           -      602819
  2016-12-16            58            49      544.44           -           -
  2005-12-31             9             -           -           -           -
  ─────────────────────────────────────


  ◆  股本分红  ◆                ◇更新时间:2020-08-11◇

  一、股本结构                                                              

  指标(单位:万股)            2020-07-30   2020-01-03    2019末期    2019中期
  ─────────────────────────────────────
  总股本                      464288.47    386907.07   386907.07   386907.07
    流通股份合计              386907.07    386907.07   299810.77   299810.77
      流通A股                 267370.57    267370.57   180274.27   180274.27
      流通H股                 119536.50    119536.50   119536.50   119536.50
    限售流通股合计             77381.40            -    87096.30    87096.30
      限售流通A股              77381.40            -    87096.30    87096.30
      限售国有法人持股         40923.57            -    87096.30    87096.30
      限售境内法人持股         34547.01            -           -           -
      限售境内自然人持股        1910.83            -           -           -
  ─────────────────────────────────────

  二、股本变动  (单位:万股)                                                 

  时间                      总股本        流通A股  变动原因
  ─────────────────────────────────────
  2020-07-30             464288.47      267370.57  非公开增发
  ─────────────────────────────────────
  2020-01-03             386907.07      267370.57  发起人限售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2018-05-23             386907.07      180274.27  回购
  ─────────────────────────────────────
  2018-01-03             392373.47      180274.27  发起人限售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2017-01-03             392373.47       69998.25  A股上市
  ─────────────────────────────────────
  2016-12-08             322373.47              -  发行前股本
  ─────────────────────────────────────
  2008-06-16             203351.57              -  货币增资、未分配利润转增
  ─────────────────────────────────────
  2002-11-08             103379.00              -  公司成立
  ─────────────────────────────────────

  三、分红扩股                                                              

  时间                  分红扩股方案                    具体日期
  ─────────────────────────────────────
  2019末期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2019中期              每10股分红0.2元/税前            股权登记日2019-12-02
                                                        除权除息日2019-12-03
  ─────────────────────────────────────
  2018末期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2018中期              每10股分红0.1元/税前            股权登记日2018-11-05
                                                        除权除息日2018-11-06
  ─────────────────────────────────────
  2017末期              每10股分红0.35元/税前           股权登记日2018-05-31
                                                        除权除息日2018-06-01
  ─────────────────────────────────────
  2017中期              每10股分红0.73元/税前           股权登记日2017-10-26
                                                        除权除息日2017-10-27
  ─────────────────────────────────────
  2016末期              每10股分红1.21元/税前           股权登记日2017-06-09
                                                        除权除息日2017-06-12
  ─────────────────────────────────────

  ◆  资本运作  ◆                ◇更新时间:2020-08-01◇


  ◆融资情况◆                                                              

  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : 实施
  预案日期      : 2019-04-19           发行方式      : 定向
  股东大会      : 2019-06-12           发行股票类型  : A股
  招股意向书披露: 2020-08-01           最终发行(万股): 77381.40
  老股东股权登记: -                    发行价格      : 4.71
  申购日        : 2020-07-30           主承销商      : 华泰联合证券有限责任
                                                       公司,华金证券股份有限
                                                       公司,平安证券股份有限
                                                       公司
  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 可转债               方案进程      : 停止实施
  预案日期      : 2017-04-07           债券面值(元)  : 100.00
  股东大会      : 2017-05-22           股东大会结果  : 通过
  债券期限(年)  : 自发行之日起6年。    发行上限(万元): 255000.00
  ─────────────────────────────────────


  ◆项目投资◆                                                截止:2017末期

  (1)募集资金情况(单位:万元)
  ─────────────────────────────────────
   累计募集资金总额: 266981.17
     本年度已使用额: 268168.34              累计使用总额: 268168.34
  ─────────────────────────────────────

  (2)募集资金使用情况
  (单位:万元)                是否变    实际投入    产生收益 是否符合计划进度
  承诺项目        拟投入金额     更        金额        金额    和预计收益
                               项目
  ─────────────────────────────────────
  补充公司营运资   266981.17   否     268168.34           -        -
  金
  ─────────────────────────────────────
  合计投资总额     266981.17    -     268168.34           -        -
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业地位  ◆                ◇更新时间:2018-04-16◇

  中原证券(601375) 所属行业:金融业->资本市场服务

  证监会行业:资本市场服务                   共 43 家公司 截止日期:2017-09-30

  代码   简称       流通股 排名     总资产 排名  主营收入 排名 每股收益 排名
                    (亿股)          (亿元)         (亿元)        (元)
  ─────────────────────────────────────
  000166 申万宏源  200.2812   1   2886.7294   7    96.4137   6   0.1800  23
  000617 中油资本    1.1502  40   8371.2398   1     2.5605  35   0.5500   6
  000686 东北证券   23.4045  26    679.8108  22    35.5986  15   0.2700  17
  000712 锦龙股份    8.9481  31    326.5711  33     0.1782  40   0.2200  21
  000728 国元证券   29.4615  21    766.0440  19    24.9887  21   0.3000  15
  000750 国海证券   42.1554  16    686.2083  21    22.1821  25   0.1300  27
  000776 广发证券   59.1929   9   3624.1142   6   148.7784   4   0.8400   1
  000783 长江证券   55.2939  11   1112.4832  16    43.6733  14   0.2700  17
  000987 越秀金控    5.3824  32    777.6926  18    20.0642  26   0.2160  22
  002500 山西证券   28.2873  23    526.7786  25    34.0054  16   0.1341  26
  002670 国盛金控    4.9280  34    256.1462  35     6.3503  31   0.2248  20
  002673 西部证券   35.0184  19    542.8881  24    22.4300  23   0.2200  21
  002736 国信证券   82.0000   4   1970.8919  12    87.4552   9   0.3800  11
  002797 第一创业   19.1845  27    306.0717  34    13.6580  29   0.0900  30
  600030 中信证券   98.1466   2   6317.7336   2   284.9938   1   0.6500   4
  600061 国投资本   36.9415  18   1430.4683  15     4.4544  32   0.5200   8
  600109 国金证券   30.2436  20    432.9252  29    31.8261  19   0.2910  16
  600155 宝硕股份   11.2824  30    417.9352  30     3.2493  34   0.1300  27
  600369 西南证券   56.4511  10    617.9614  23    22.2701  24   0.1000  29
  600621 华鑫股份    5.2408  33    162.4948  37     2.4632  36   0.1100  28
  600695 绿庭投资    3.6647  35     14.4694  39     0.3342  39   0.0600  31
  600837 海通证券   80.9213   5   5294.6081   3   192.5545   2   0.5300   7
  600909 华安证券   27.0200  25    412.7453  31    15.3106  28   0.1700  24
  600958 东方证券   51.6837  13   2234.3833  10    70.5899  10   0.4200  10
  600999 招商证券   49.0370  14   2577.7122   8    95.2449   7   0.5644   5
  601099 太平洋     64.7882   8    433.9441  28     8.8655  30   0.0130  34
  601108 财通证券    3.5900  36    496.6411  27    31.2370  20   0.3700  12
  601198 东兴证券   27.5796  24    699.6145  20    24.5938  22   0.3400  13
  601211 国泰君安   47.3270  15   4155.5677   4   166.1484   3   0.8000   2
  601375 中原证券   18.0274  28    405.1356  32    15.7106  27   0.0900  30
  601377 兴业证券   66.9667   6   1485.9301  14    62.0567  12   0.3000  15
  601555 东吴证券   28.9100  22    908.4880  17    32.0172  18   0.2700  17
  601688 华泰证券   54.4372  12   3746.2497   5   127.7819   5   0.6600   3
  601788 光大证券   39.0670  17   1993.1304  11    66.7301  11   0.4923   9
  601878 浙商证券    3.3333  38    514.4893  26    32.8531  17   0.2600  18
  601881 中国银河   12.2853  29   2439.8523   9    89.1676   8   0.3400  13
  601901 方正证券   82.3210   3   1563.2488  13    47.0315  13   0.1600  25
  832168 中科招商   66.7105   7    222.9393  36     3.5799  33   0.0200  33
  833689 架桥资本    0.0304  43      0.9887  41     0.1705  41   0.2400  19
  834418 好买财富    2.4308  39     15.1048  38     0.7804  37   0.0400  32
  834904 银纪资产    0.1860  41      0.8745  42     0.0227  42   0.0200  33
  834960 金茂投资    0.1820  42      2.2942  40     0.4768  38   0.3077  14
  900919 绿庭B股     3.4466  37     14.4694  39     0.3342  39   0.0600  31
  ─────────────────────────────────────

  代码   简称       总股本 排名     净资产 排名    净利润 排名 净资产收 排名
                    (亿股)          (亿元)         (亿元)      益率(%)
  ─────────────────────────────────────
  000166 申万宏源  225.3594   1    545.0140   9    35.8369   8   6.6700   9
  000617 中油资本   90.3006   6    703.6429   7    49.9627   5   7.3400   6
  000686 东北证券   23.4045  32    157.9072  24     6.4090  24   4.0700  27
  000712 锦龙股份    8.9600  37     37.3676  37     1.9561  35   5.2500  20
  000728 国元证券   33.6545  26    208.8918  17     8.9037  19   4.2700  26
  000750 国海证券   42.1554  20    139.3499  26     5.6125  27   4.0600  28
  000776 广发证券   76.2109  10    836.0260   5    63.6724   3   7.8400   4
  000783 长江证券   55.2947  17    265.2394  16    14.8594  15   5.7300  15
  000987 越秀金控   22.2383  33    127.5351  29     4.7944  28   3.8000  30
  002500 山西证券   28.2873  30    124.3991  30     3.7922  29   3.0600  35
  002670 国盛金控   14.9780  35    118.7056  32     3.3676  31   2.8700  36
  002673 西部证券   35.0184  25    175.4482  22     7.1001  23   4.6500  25
  002736 国信证券   82.0000   9    509.3178  10    33.6004  10   7.0400   8
  002797 第一创业   35.0240  24     88.0972  35     2.9887  32   3.4300  32
  600030 中信证券  121.1691   2   1470.3670   1    79.2703   1   5.4500  17
  600061 国投资本   42.2713  19    279.4756  15    19.2725  14   7.1800   7
  600109 国金证券   30.2436  28    184.5341  21     8.7874  20   4.8900  23
  600155 宝硕股份   17.3956  34    150.8909  25     2.2673  33   1.5200  39
  600369 西南证券   56.4511  16    194.0342  19     5.9053  26   3.0800  34
  600621 华鑫股份   10.6090  36     58.3553  36     1.1246  36   2.0600  37
  600695 绿庭投资    7.1113  38      7.1873  39     0.4375  38   5.8700  14
  600837 海通证券  115.0170   3   1161.1651   3    61.4526   4   5.4100  18
  600909 华安证券   36.2100  22    122.2096  31     6.0280  25   4.9900  21
  600958 东方证券   69.9366  12    416.8587  12    26.2892  11   6.3700  11
  600999 招商证券   66.9941  14    783.4087   6    41.7127   7   6.1500  12
  601099 太平洋     68.1632  13    117.0767  33     0.8698  37   0.7400  42
  601108 财通证券   35.8900  23    162.3236  23    12.0970  17   7.8200   5
  601198 东兴证券   27.5796  31    189.9353  20     9.2689  18   4.9500  22
  601211 国泰君安   87.1394   7   1207.1537   2    70.3532   2   6.6100  10
  601375 中原证券   39.2373  21    103.8364  34     3.5576  30   3.3800  33
  601377 兴业证券   66.9667  15    332.4355  14    19.8271  13   6.1200  13
  601555 东吴证券   30.0000  29    208.4731  18     8.0727  22   3.9300  29
  601688 华泰证券   71.6277  11    859.2703   4    47.0754   6   5.5200  16
  601788 光大证券   46.1079  18    489.0390  11    22.6967  12   4.7300  24
  601878 浙商证券   33.3333  27    131.4162  28     8.1178  21   8.1400   3
  601881 中国银河  101.3726   5    641.6155   8    33.8344   9   5.2700  19
  601901 方正证券   82.3210   8    371.8842  13    13.3063  16   3.6600  31
  832168 中科招商  108.2848   4    133.8197  27     2.0414  34   1.3600  40
  833689 架桥资本    0.3300  42      0.6278  42     0.0786  41   9.0300   2
  834418 好买财富    3.4656  39      7.6648  38     0.1553  40   2.0500  38
  834904 银纪资产    0.4835  41      0.8230  41     0.0095  42   1.1300  41
  834960 金茂投资    0.8000  40      1.3098  40     0.2462  39  20.7400   1
  900919 绿庭B股     7.1113  38      7.1873  39     0.4375  38   5.8700  14
  ─────────────────────────────────────

  ◆  公司公告  ◆                ◇更新时间:2020-08-07◇

  ●2020-06-06 中原证券:定增申请获证监会发审委审核通过(公司公告)           
      2020年6月6日公告,2020年6月5日,中国证监会发行审核委员会对公司非公开发
  行A股股票的申请进行了审核。根据审核结果,公司本次非公开发行A股股票申请获得
  审核通过。

  ●2020-06-05 中原证券:2020年5月份财务数据简报(公司公告)                  
      2020年6月5日公告,披露中原证券(母公司)2020年5月份主要财务数据,营业
  收入6,660.26万元,净利润1,371.52万元,期末净资产1,004,966.48万元。

  ●2020-05-09 中原证券:2020年4月份财务数据简报(公司公告)                  
      2020年5月9日公告,披露中原证券(母公司)2020年4月份主要财务数据,营业
  收入25,144.17万元,净利润8,586.95万元,期末净资产1,004,164.53万元。

  ●2020-04-15 中原证券:获得政府补助(公司公告)                             
      2020年4月15日公告,公司及控股子公司2019年12月31日至今获得政府补助合计
  人民币660.66万元。

  ●2020-04-10 中原证券:2020年3月份财务数据简报(公司公告)                  
      2020年4月10日公告,披露中原证券(母公司)2020年3月份主要财务数据,营业
  收入11,068.82万元,净利润-3,083.55万元,期末净资产995,225.51万元。

  ●2020-03-31 中原证券:非公开发行A股股票预案(修订稿)(公司公告)          
      2020年3月31日公告,调整后,公司拟非公开发行不超过77381.4万股募资不超过
  52.5亿元,扣除发行费用后全部投入以下项目:拟使用不超过25亿元用于资本中介业
  务;拟使用不超过15亿元用于投资与交易业务;拟使用不超过10亿元用于境内外全资
  子公司增资;拟使用不超过1亿元用于信息系统建设及风控合规投入;拟使用不超过1
  .5亿元用于补充公司营运资金。

  ●2020-03-06 中原证券:2020年2月份财务数据简报(公司公告)                  
      2020年3月6日公告,披露中原证券(母公司)2020年2月份主要财务数据,营业
  收入16,331.97万元,净利润3,727.88万元,期末净资产993,166.35万元。

  ●2020-02-15 中原证券:2020年1月份财务数据简报(公司公告)                  
      2020年2月15日公告,披露中原证券(母公司)2020年1月份主要财务数据,营业
  收入9,215.16万元,净利润1,033.23万元,期末净资产989,175.81万元。

  ●2020-01-04 中原证券:控股股东出资人变更进展情况暨权益变动的提示(公司公告
  )                                                                         
      2020年1月4日公告,近日,中国证监会对河南省财政厅因无偿受让河南投资集团
  全部股权而需履行的对其他特定上市公司要约收购义务进行豁免。本次股东权益变动
  后,河南省财政厅通过河南投资集团间接持有公司822,983,847股A股普通股股票,占
  公司总股本的21.27%。本次权益变动公司控股股东未发生变化,实际控制人由河南省
  发改委变更为河南省财政厅。河南投资集团的最终出资人始终为河南省人民政府,因
  此,河南省人民政府对公司的最终实际控制关系未发生变化。

  ●2019-10-22 中原证券:收到《中国证监会行政许可申请受理单》(公司公告)     
      2019年10月22日公告,公司于2019年10月21日收到中国证监会出具的《中国证监
  会行政许可申请受理单》,中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行新股
  核准》行政许可申请材料进行了审查,认为公司非公开发行A股股票的申请材料齐全
  ,决定对该行政许可申请予以受理。

  ●2019-07-12 中原证券:关于媒体有关报道的说明(公司公告)                   
      2019年7月12日公告,近日,部分媒体报道提及公司“联盟17号集合资产管理计
  划”和“中京1号集合资产管理计划”存在风险,现将有关情况说明如下。联盟17号
  成立规模5,984万元,2017年12月8日正式成立,2019年4月24日到期;中京1号成立规
  模18,165万元,2018年2月5日正式成立,2019年5月7日到期。上述资管产品相关文件
  中不存在保本保收益条款,公司自有资金并未参与设立上述资管产品。近期,公司在
  对上述资管产品进行后续管理的过程中,发现存在融资人不能按期偿还本息的风险,
  引起了公司主要领导高度重视。在风险排查过程中,公司取得融资人提供虚假文件的
  证据并据此向公安机关报案,公安机关已于2019年5月4日立案侦查,目前侦查工作正
  在依法推进。由于案件正在侦破过程中,对各参与主体的影响尚不能确定。

  ●2019-07-09 中原证券:2019年6月份财务数据简报(公司公告)                  
      2019年7月9日公告,披露中原证券(母公司)2019年6月份主要财务数据,营业
  收入13,479.10万元,净利润2,304.27万元,期末净资产989,651.12万元。

  ●2019-05-01 中原证券:收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》(公司公
  告)                                                                       
      2019年5月1日公告,公司根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定,结合
  公司实际情况,经与保荐机构沟通,公司审慎研究决定终止公开发行A股可转换公司
  债券事项,并向中国证监会申请撤回本次可转债的申请文件。近日,公司收到中国证
  监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》(〔2019〕102号),根据
  《行政许可法》及《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条的规
  定,决定终止对公司本次可转债行政许可申请的审查。

  ●2019-04-19 中原证券:非公开发行A股股票预案(公司公告)                    
      2019年4月19日公告,公司拟非公开发行不超过77381.4万股募资不超过55亿元,
  扣除发行费用后全部投入以下项目:拟使用不超过25亿元用于资本中介业务;拟使用
  不超过15亿元用于投资与交易业务;拟使用不超过10亿元用于境内外全资子公司增资
  ;拟使用不超过1亿元用于信息系统建设及风控合规投入;拟使用不超过4亿元用于补
  充公司营运资金。

  ●2019-04-09 中原证券:2019年3月份财务数据简报(公司公告)                  
      2019年4月9日公告,披露中原证券(母公司)2019年3月份主要财务数据,营业
  收入18,288.64万元,净利润1,847.05万元,期末净资产982,941.64万元。


               

     

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2016-12-13◇


  报告期: 2016中期                                                          

  ●董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                   
    一、公司简介
    经过多年发展,公司业务范围不断拓宽,形成了包括证券经纪、投资银行、证券
  投资、融资融券、资产管理、期货经纪和直接投资等在内的多元化业务发展格局。公
  司是在河南省内注册的唯一一家法人证券公司。经过十余年的发展,公司已发展为具
  有独特区域优势的综合性证券公司。近年来,公司各项业务保持较好发展势头。其中
  ,作为核心业务的证券经纪业务具有较强的竞争实力,代理买卖证券业务净收入排名
  2013-2015年保持在行业中位数之上;承销与保荐和财务顾问等投资银行业务也有较
  好表现,2013年承销与保荐业务净收入排名在行业中位数之上;融资融券等资本中介
  业务快速发展,已成为公司重要利润来源,2013-2015年融资融券业务(利息)收入
  位居行业中位数之上,2014-2015年股票质押利息收入和约定购回利息收入位居行业
  中位数之上;证券投资业务审慎运作,业绩突出;资产管理、直接投资等业务以及各
  项创新业务也在稳步发展。
    二、公司主营业务情况
    1、证券经纪业务
    证券经纪业务是公司的优势业务,也是公司最重要的收入来源,做大做强证券经
  纪业务是公司的重要战略目标之一。凭借覆盖全省的56家营业部和雄厚的客户基础,
  公司证券经纪业务在河南省内保持领先地位;公司通过全国范围的网点新设和战略布
  局调整,截至2016年6月30日在北京、上海、天津等14个沿海发达城市或中西部城市
  拥有16家证券营业部,经纪业务“深耕河南、面向全国”的战略构架逐步形成。服务
  质量。此外,公司成立了互联网金融总部并取得互联网证券业务试点资格,加快发展
  中原“财升网”互联网金融平台。截至2016年6月30日,公司证券经纪业务客户总数1
  61.73万户,托管客户资产1462.06亿元。
    2、投资银行业务
    公司投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、债券承销业务、财务顾问业务
  及全国中小企业股份转让系统(原代办股份转让系统)主办券商业务等。报告期内,
  公司完成了3单IPO项目、10单非公开项目、9单公司债、9单企业债和2单资产支持证
  券主承销项目,80单股转系统挂牌项目,并为多家企业提供财务顾问服务,在河南省
  证券承销市场占据领先地位。
    3、融资融券业务
    2012年6月,公司取得融资融券业务资格。截至2016年6月30日,公司已有72家营
  业部开展融资融券业务。报告期各期末,公司融资融券业务余额逐期增长,2013年末
  、2014年末、2015年末和2016年6月末融资融券业务余额分别为22.65亿元、74.07亿
  元、81.15亿元和56.60亿元。
    4、期货经纪业务
    中原期货注册资本为3.3亿元,其中本公司持股51.36%,河南铁路投资有限责任
  公司持股40.94%,河南省豫粮粮食集团有限公司持股7.71%。中原期货的经营范围包
  括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理,并拥有上海期货交易所
  、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所的会员资格。截至2016年
  6月30日,中原期货提供的期货产品,包括46种商品期货(比如农产品、金银、化工
  产品和金属等)以及5种金融期货(包括股指期货和国债期货)。报告期内,中原期
  货的期货经纪成交金额分别为22719.28亿元、17421.09亿元、21425.11亿元和6141.0
  3亿元,期货经纪业务分部实现营业收入6624.45万元、5304.02万元、5869.60万元和
  3073.77万元。
    5、直接投资业务
    公司通过控股子公司中鼎开源创投及其子公司开展直接投资业务。中鼎开源创投
  成立于2012年2月,注册资本100000万元。中鼎开源创投成立后,先后投资设立了中
  证开元创投、中证开元基金、中平融资担保、中州基石资本和中州紫海投资等。截至
  2016年6月30日,中鼎开源创投在投的股权投资项目14项,投资额36955.63万元;在
  投的债权投资项目54项,投资额40391.00万元。截至2016年6月30日,中证开元基金
  在投的股权投资项目6项,投资额7562.89万元。 报告期内,公司直接投资业务分部
  分别实现营业收入895.98万元、2768.95万元、6091.90万元和6476.76万元,取得了
  良好的阶段性成果。
    三、公司战略目标及未来三年发展规划
    公司将紧紧抓住已在香港上市的重大机遇,加快推进A股回归,并以实现H+A两地
  上市为核心动力,努力打造成中国一流、世界知名的,包括证券、期货、直投、基金
  等在内的现代化、国际化大型金融控股集团,综合实力和经济效益稳居全国证券行业
  第一方阵。
    四、募投项目
    为支持公司业务发展目标的顺利实现,公司本次拟发行不超过7亿股A股。根据初
  步发行方案,公司拟使用本次公开发行募集资金用于补充营运资金的金额为267292.3
  6万元。


  ◆  盈利预测(元)  ◆            ◇更新时间:2018-04-10◇

                                         17A             18E             19E
  ─────────────────────────────────────
  每股收益                              0.11            0.12            0.13
  一月预期变化率(%)                        -               -               -
  净利润(万元)                      44198.26        45555.00        50744.00
  净利润同比(%)                       -38.50            3.07           11.39
  主营收入(万元)                   214762.01       214000.00       230900.00
  主营收入同比(%)                       6.91           -0.35            7.90
  预测机构数                               -            2.00            2.00
  每股净资产(元)                        2.59            2.71            2.84
  未来两年复合增长率                       -               -               -
  预测PE                               56.09           53.14           47.71
  预测PB                                2.38            2.28            2.17
  预测PEG                                  -               -               -
  预测PS                               11.27           11.31           10.48

  说明:数据来源于一致性盈利预期值,其中:预测PS=最近收盘价/每股主营
        收入,为市销率;预测PEG=预测PE/二年复合增长率,为两年PE/G倍数。


  ◆投资评级◆                                          截止日期:2018-04-10

  统计时段          买入       增持       中性      减持      卖出      合计
  ─────────────────────────────────────
  一个月内             -          -          2         -         -         2
  三个月内             -          -          2         -         -         2
  六个月内             -          1          2         -         -         3
  12个月内             6          8          2         -         -        16


  ◆每股收益预测明细◆                                  截止日期:2018-04-10

  日期             机构             评级         18E         19E
  ─────────────────────────────────────
  2018-04-04     海通证券           中性        0.12        0.13           -
  2017-08-27     安信证券           买入        0.15        0.20           -
  2017-08-25     民生证券       谨慎推荐        0.17        0.18           -
  2017-05-22     华创证券           推荐        0.32           -           -
  2017-05-03     招商证券       审慎推荐        0.23           -           -
  2017-03-31    太平洋证券          买入        0.30        0.32           -
  2017-03-30     华安证券           增持        0.26           -           -


  ◆研报摘要◆                                                              

  ─────────────────────────────────────
  ●2018-04-03 中原证券:年报点评:期货与股票质押大幅增长,期待投行改善(海通
  证券 孙婷,何婷)                                                           
   预计公司2018年归母净利润4.56亿元,同比+3%;EPS为0.12元,BVPS为2.61元。我
   们认为应给予公司高于同类型可比公司的估值水平,原因如下:1)公司财务健康、
   经营稳定,始终坚持高分红率,2014年香港上市以来已6次现金分红,累计分红总额
   近28亿元。连续三年分红方案或预案中,现金分红占当年归母净利润的比例高达95%
   以上。长期持续稳定的分红有利于增强投资者的配置热情,同时也彰显出管理层对
   于公司未来业绩改善的信心。2)A+H上市,融资能力强,信用业务等有望加速增长。
   给予公司2.4x2018E P/B,目标价6.26元,给予“中性”评级。

  ●2017-10-31 中原证券:季报点评:河南A+H券商,立足河南,面向全国(海通证券 
  孙婷,何婷)                                                                
   预计2017年E PS为0.12元,BVPS为2.96元。使用可比公司估值法,给予公司次新股
   券商平均估值3.2x P/B,得出目标价9.46元,对应2017E P/E77.5x、2017E P/B3.2x
   ,维持“增持”评级。

  ●2017-08-27 中原证券:境内转型境外开花,资本补充多元布局(安信证券 贺明之,
  赵湘怀)                                                                   
   公司未来加速布局多元金融板块,金融牌照日益齐全,涵盖期货、股权中心、创投
   并筹划设立保险子公司和AMC子公司,未来在财务顾问业务、投行业务、证券经纪业
   务等方面展开境内外合作。买入-A投资评级,我们预计公司2017-2019年的EPS为0.1
   3元0.15元和0.2元,6个月目标价12.59元。

  ●2017-08-25 中原证券:2017年中报点评:投行自营拖累业绩下滑,布局多元、参股
  保险(民生证券 李锋)                                                       
   深耕河南,业务布局全国和保险等多个金融领域;业务调整和扩张期成本增加影响
   短暂,业绩将逐渐释放;持续高分红,注重股东回报。我们看好公司未来发展,预
   计公司2017-2019年BVPS2.74/2.82/2.90元,对应PB分别为3.2、3.1和3.0倍,给予
   谨慎推荐评级。

  ●2017-08-25 中原证券:半年报:经纪业务全面发展,资管收入同比+63%(海通证券
  孙婷,何婷)                                                                
   预计2017年E PS为0.12元,BVPS为2.96元。使用可比公司估值法,给予公司次新股
   券商平均估值45.2x P/E(计算目标价时占40%权重)和4.0x P/B(计算目标价时占60%
   权重),综合得出目标价9.30元,对应2017E P/E76x、2017E P/B3.15x,维持“增持
   ”评级。


  ◆同行业研报摘要◆                                证监会行业: 资本市场服务

  ─────────────────────────────────────
   12个月内没有该公司研究报告                                              


  风  险  提  示

       
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