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红塔证券股份有限公司 www.hongtastock.com 0871-63577113
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◆  公司概况  ◆                ◇更新时间:2020-04-24◇

  公司名称    : 红塔证券股份有限公司
  英文全称    : Hongta Securities Co.,Ltd.
  注册地址    : 云南省昆明市北京路155号附1号
  办公地址    : 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
  所属地域    : 云南
  所属行业    : 资本市场服务
  公司网址    : www.hongtastock.com
    电子信箱    : investor@hongtastock.com
  上市日期    : 2019-07-05
  招股日期    : 2019-05-24
  发行数量(万 : 36400.0000
  股)
  发行价格(元/: 3.46
  股)
  首日开盘价  : 4.15元
  上市推荐人  : 东吴证券股份有限公司
  主承销商    : 东吴证券股份有限公司
  法人代表    : 李素明
  董 事 长    : 李剑波
  总 经 理    : 李素明
  董    秘    : 杨洁
  董秘传真    : 0871-63579074
    董秘邮箱    : yangjie@hongtastock.com
  董秘电话    : 0871-63577113
  证券代表    : 宋奇
  电    话    : 0871-63579074
  传    真    : 0871-63579074
  邮    编    : 650011
  会计事务所  : 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
  主营范围    : 证券经纪、证券自营、证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、
                证券投资活动有关的财务顾问;证券资产管理;融资融券;证券投资基
                金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品业务。
  公司简史    :     本公司由云南省国际信托投资公司、云南金旅信托投资有限公司
                和昆明国际信托投资公司以剥离后的净资产与红塔烟草(集团)有限责
                任公司等十家单位以现金于2002年1月31日出资共同组建。




  ◆  最新指标 (2020年1-3月)  ◆  ◇更新时间:2020-05-24◇

  每股收益      (元):0.1300            目前流通(万股)     :36400.00
  每股净资产    (元):3.8154            总 股 本(万股)     :363340.54
  每股公积金    (元):1.5226            主营收入同比增长   (%):152.45
  每股未分配利润(元):0.7393            净利润同比增长     (%):135.77
  每股经营现金流(元):-0.0627           净资产收益率       (%):3.54
  ─────────────────────────────────────
  2019末期每股收益(元):0.2400          净利润同比增长     (%):116.72
  2019末期主营收入(万元):206572.85     主营收入同比增长   (%):71.94
  2019末期每股经营现金流(元):-1.9438   净资产收益率       (%):6.78
  ─────────────────────────────────────
  分配预案: 10派1;10配3
  最近除权: -



  ◆控盘情况◆                                                              

                        2020-03-31    2020-02-29    2019-12-31    2019-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股东人数    (户)          112354         97909         99352        109994
  人均持流通股(股)          3239.8        3717.7        3663.7        3309.3
  ─────────────────────────────────────


  ◆概念题材◆                                                              

  板块: 次新股概念、沪深300 概念、券商概念、融资融券概念。            

  ◆成交回报(单位:万元)◆                                                   

  ─────────────────────────────────────
  日期:2020-02-24         成交量(手):3669792.0    成交金额(万):767639.02    
  换手:34.21连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券:22.34               
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  沪股通专用                                           8274.41             -
  海通证券股份有限公司南京广州路营业部                 4669.31             -
  中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部             4655.56             -
  华泰证券股份有限公司苏州何山路证券营业部             3574.65             -
  中信证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部             3217.47             -
  华西证券股份有限公司北京紫竹院路证券营业部                 -       5275.98
  沪股通专用                                                 -       3951.24
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券             -       3214.90
  营业部
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券             -       2420.54
  营业部
  国泰君安证券股份有限公司常德武陵大道证券营业部             -       2256.86
  沪股通专用                                          14933.11             -
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券       7622.33             -
  营业部
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券       6501.76             -
  营业部
  华西证券股份有限公司北京紫竹院路证券营业部           5284.20             -
  海通证券股份有限公司南京广州路营业部                 5106.38             -
  沪股通专用                                                 -       9803.14
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券             -       7272.63
  营业部
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券             -       6313.17
  营业部
  华西证券股份有限公司北京紫竹院路证券营业部                 -       5749.28
  中国银河证券股份有限公司诸暨东一路证券营业部               -       5502.01
  ─────────────────────────────────────
  日期:2020-01-14         成交量(手):1272425.0    成交金额(万):234032.81    
  换手:34.96                                                                
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部               7467.27             -
  东兴证券股份有限公司福州学军路证券营业部             3894.76             -
  方正证券股份有限公司金华光南路证券营业部             3807.25             -
  机构专用                                             3217.98             -
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券       2698.37             -
  营业部
  沪股通专用                                                 -       3964.46
  华泰证券股份有限公司台州中心大道证券营业部                 -       3034.26
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券             -       1642.00
  营业部
  国泰君安证券股份有限公司上海黄陂南路证券营业部             -       1623.00
  兴业证券股份有限公司泉州分公司                             -       1611.94
  ─────────────────────────────────────
  日期:2019-09-02         成交量(手):1455170.0    成交金额(万):241016.86    
  换手:39.98                                                                
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  兴业证券股份有限公司陕西分公司                       5355.55             -
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券       2382.13             -
  营业部
  光大证券股份有限公司南京广州路证券营业部             2243.38             -
  光大证券股份有限公司沈阳十一纬路证券营业部           2135.46             -
  光大证券股份有限公司慈溪三北西大街证券营业部         1802.47             -
  方正证券股份有限公司广州兴盛路证券营业部                   -       4161.22
  东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部                 -       3907.20
  国泰君安证券股份有限公司南京太平南路证券营业部             -       3228.90
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券             -       2878.65
  营业部
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券             -       2378.68
  营业部
  ─────────────────────────────────────
  日期:2019-08-30         成交量(手):1151993.0    成交金额(万):183896.68    
  换手:31.65                                                                
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券       2691.90             -
  营业部
  中国银河证券股份有限公司诸暨东一路证券营业部         2232.86             -
  光大证券股份有限公司沈阳十一纬路证券营业部           2030.80             -
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券       1946.32             -
  营业部
  华泰证券股份有限公司南通人民中路证券营业部           1801.78             -
  中泰证券股份有限公司上海陆家嘴浦电路证券营业部             -       3249.02
  第一创业证券股份有限公司第一创业证劵股份有限公             -       2135.71
  司深圳分公司
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券             -       2111.31
  营业部
  天风证券股份有限公司深圳后海证券营业部                     -       1875.44
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券             -       1753.97
  营业部
  ─────────────────────────────────────
  日期:2019-08-27         成交量(手):1199771.0    成交金额(万):188366.41    
  换手:32.96                                                                
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  中山证券有限责任公司深圳新洲路证券营业部             5911.54             -
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券       2083.18             -
  营业部
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券       1921.58             -
  营业部
  华泰证券股份有限公司南京户部街证券营业部             1764.47             -
  申万宏源证券有限公司上海崇明区川心街证券营业部       1267.27             -
  中国中投证券有限责任公司无锡清扬路证券营业部               -       4550.73
  华泰证券股份有限公司广州云城西路证券营业部                 -       2915.67
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券             -       2437.03
  营业部
  西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券             -       1982.33
  营业部
  招商证券股份有限公司晋江和平中路证券营业部                 -       1559.78
  ─────────────────────────────────────

               

     

☆☆☆.☆☆
  ◆  财务透视  ◆                ◇更新时间:2020-05-12◇

  主要财务指标               2020一季     2019末期     2019三季     2019中期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.1300       0.2400       0.1600       0.0900
  基本每股收益(扣除后)              -       0.2400            -       0.0900
  摊薄每股收益(元)             0.1333       0.2305       0.1458       0.0804
  每股净资产(元)               3.8154       3.6819       3.5974       3.5320
  每股未分配利润(元)           0.7393       0.6068       0.5878       0.5233
  每股公积金(元)               1.5226       1.5226       1.5226       1.5226
  销售毛利率(%)                 54.12        54.54        55.14        52.32
  营业利润率(%)                 54.12        54.54        55.14        52.32
  净利润率(%)                   42.42        40.54        41.07        38.80
  加权净资产收益率(%)            3.54         6.78         4.42         2.55
  摊薄净资产收益率(%)            3.49         6.26         4.05         2.28
  股东权益(%)                   27.31        29.43        32.01        34.51
  每股经营现金流量(元)        -0.0627      -1.9438      -1.0918      -0.6551
  会计师事务所审计意见         未审计       无保留       未审计       未审计
  报表公布日               2020-04-29   2020-03-30   2019-10-30   2019-08-29
  ─────────────────────────────────────

  主要财务指标               2019一季     2018末期     2018三季     2018中期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.0600       0.1200       0.0700       0.0300
  基本每股收益(扣除后)              -       0.1100            -       0.0300
  摊薄每股收益(元)                  -       0.1182       0.0724            -
  每股净资产(元)                    -       3.4582       3.4130            -
  每股未分配利润(元)                -       0.4923       0.4920            -
  每股公积金(元)                    -       1.4297       1.4297            -
  销售毛利率(%)                 59.51        42.87        40.30        27.55
  营业利润率(%)                 59.51        42.87        40.30        27.55
  净利润率(%)                   45.42        32.17        29.70        19.78
  加权净资产收益率(%)            1.80         3.48         1.87         0.76
  摊薄净资产收益率(%)               -         3.42         2.12            -
  股东权益(%)                       -        41.29        52.23            -
  每股经营现金流量(元)              -      -2.3900      -2.4555            -
  会计师事务所审计意见         未审计       无保留       未审计       未审计
  报表公布日               2020-04-29   2019-04-26   2019-03-25   2019-08-29
  ─────────────────────────────────────

  利润表摘要                                                                

  指标(单位:万元)         2020一季      2019末期      2019三季      2019中期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入               114166.63     206572.85     128967.48      75288.19
  营业成本                52374.22      93905.07      57860.08      35900.93
  营业费用                27497.08      78077.21      56558.02      35230.95
  营业利润                61792.41     112667.78      71107.40      39387.27
  ─────────────────────────────────────
  投资收益                75924.80     153221.01      86469.91      53290.33
  营业外收支净额            163.59       -128.01        -64.53        -58.82
  ─────────────────────────────────────
  利润总额                61956.01     112539.77      71042.87      39328.45
  净利润                  48429.11      83754.13      52972.15      29209.24
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2019一季      2018末期      2018三季      2018中期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入                45222.90     120143.34      79685.47      41967.77
  营业成本                18310.75      68632.21      47574.15      30404.30
  营业费用                19036.94      58447.92      42436.24      25198.16
  营业利润                26912.15      51511.13      32111.32      11563.47
  ─────────────────────────────────────
  投资收益                25788.20      41592.32      17122.94       7506.09
  营业外收支净额             15.66         -3.73         57.81          5.56
  ─────────────────────────────────────
  利润总额                26927.81      51507.40      32169.13      11569.02
  净利润                  20540.79      38646.45      23668.88       8299.99
  ─────────────────────────────────────

  资产负债表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2020一季      2019末期      2019三季      2019中期
  ─────────────────────────────────────
  总资产                5076555.65    4546095.11    4083393.20    3718664.37
  货币资金               411023.47     580351.63     372260.53     526743.77
  交易性金融资产        3394231.30    2600642.80    2692673.93    2335202.82
  应收账款                 2249.70       8329.32       7982.48       8166.23
  固定资产净额             9758.69      10301.18       9122.31       8469.95
  无形资产                 9950.39      10422.47       8079.68       7549.01
  ─────────────────────────────────────
  短期借款                10013.75      10013.75      10012.50             -
  应付账款                 7969.32       3034.51      14565.75       2323.69
  总负债                3666263.38    3184116.32    2752328.68    2411750.79
  ─────────────────────────────────────
  股东权益              1386285.14    1337795.03    1307068.94    1283323.73
  资本公积金             553231.35     553231.35     553231.35     553231.35
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2018末期      2018三季      2017末期      2016末期
  ─────────────────────────────────────
  总资产                2738442.94    2136271.20    1432711.03    1540895.88
  货币资金               330893.86     302570.10     428471.01     607516.21
  交易性金融资产        1455139.11     781843.88     102856.43      51136.08
  应收账款                 7265.20      12626.76       1725.33       1413.55
  固定资产净额             8721.03       8032.66       9670.42       9184.06
  可供出售金融资产       147669.05     144984.86     120496.48     270166.00
  无形资产                 7410.02       6532.28       6782.63       6102.24
  ─────────────────────────────────────
  短期借款               159300.00     159300.00             -             -
  应付账款                 1546.25       3354.99       1466.58       1239.55
  总负债                1584644.47     997167.85     317857.53     413514.20
  ─────────────────────────────────────
  股东权益              1130609.62    1115837.93    1092505.23    1115497.17
  资本公积金             467435.63     467435.63     467433.38     467339.95
  ─────────────────────────────────────

  现金流量表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2020一季      2019末期      2019三季      2019中期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计       859982.23     805480.37     806754.10     523059.74
  经营现金流出小计       882754.00    1511738.66    1203457.56     761084.24
  经营现金流量净额       -22771.77    -706258.29    -396703.46    -238024.50
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计          194.63         89.53          1.28          0.96
  投资现金流出小计        22635.81      19061.87       5350.31       2661.65
  投资现金流量净额       -22441.18     -18972.34      -5349.02      -2660.70
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计       541848.25    1496785.53     973723.00     772661.60
  筹资现金流出小计       643800.14     431554.56     410536.76     289936.63
  筹资现金流量净额      -101951.89    1065230.97     563186.24     482724.97
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额      -147124.16     340041.93     161206.27     242041.52
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2019一季      2018末期      2018三季      2018中期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计       350111.26    -733953.95    -514054.93    -198380.28
  经营现金流出小计       548952.85      47039.44     288763.77     221551.51
  经营现金流量净额      -198841.60    -780993.40    -802818.71    -419931.79
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计            0.92       8280.27       8099.20          4.77
  投资现金流出小计          858.11       8835.41       5802.31       1442.88
  投资现金流量净额         -857.19       -555.14       2296.88      -1438.11
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计       399586.17     659800.00     659800.00     360800.00
  筹资现金流出小计         5706.06       5248.92       3074.48       1876.99
  筹资现金流量净额       393880.11     654551.08     656725.53     358923.01
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额       194127.25    -126853.78    -143620.01     -62391.54
  ─────────────────────────────────────


  ◆  主营构成  ◆                ◇更新时间:2020-04-24◇

  单位:万元                                                   截止:2019末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                     149961.44          72.59%       143716.83
  信用交易业务                      42792.66          20.72%        39153.02
  证券经纪业务                      16129.02           7.81%         2088.60
  期货业务                          15863.69           7.68%          478.31
  基金管理业务                      14048.27           6.80%         3999.07
  私募投资基金业务                   4531.65           2.19%         1794.27
  投资银行业务                       4359.34           2.11%        -2414.61
  资产管理业务                       2791.41           1.35%          767.96
  分部间抵销                        -6248.97          -3.03%        -5897.21
  未分配支出                       -37655.65         -18.23%       -71018.47
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                     149961.44          72.59%       143716.83
  信用交易业务                      42792.66          20.72%        39153.02
  证券经纪业务                      16129.02           7.81%         2088.60
  期货业务                          15863.69           7.68%          478.31
  基金管理业务                      14048.27           6.80%         3999.07
  私募投资基金业务                   4531.65           2.19%         1794.27
  投资银行业务                       4359.34           2.11%        -2414.61
  资产管理业务                       2791.41           1.35%          767.96
  分部间抵销                        -6248.97          -3.03%        -5897.21
  未分配支出                       -37655.65         -18.23%       -71018.47
  ─────────────────────────────────────
  公司总部及各子公司               190443.83          92.19%       110579.17
  云南省内                          12964.98           6.28%         5146.90
  云南省外                           3164.04           1.53%        -3058.30
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                                  6244.61               95.84%
  信用交易业务                                  3639.65               91.49%
  证券经纪业务                                 14040.42               12.95%
  期货业务                                     15385.38                3.02%
  基金管理业务                                 10049.20               28.47%
  私募投资基金业务                              2737.37               39.59%
  投资银行业务                                  6773.95              -55.39%
  资产管理业务                                  2023.45               27.51%
  分部间抵销                                    -351.76               94.37%
  未分配支出                                   33362.81              188.60%
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                                  6244.61               95.84%
  信用交易业务                                  3639.65               91.49%
  证券经纪业务                                 14040.42               12.95%
  期货业务                                     15385.38                3.02%
  基金管理业务                                 10049.20               28.47%
  私募投资基金业务                              2737.37               39.59%
  投资银行业务                                  6773.95              -55.39%
  资产管理业务                                  2023.45               27.51%
  分部间抵销                                    -351.76               94.37%
  未分配支出                                   33362.81              188.60%
  ─────────────────────────────────────
  公司总部及各子公司                           79864.66                    -
  云南省内                                      7818.07                    -
  云南省外                                      6222.35                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2019中期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                      51536.80          68.45%        48680.00
  信用业务                          20963.85          27.84%        20753.74
  证券经纪业务                       9633.52          12.80%         3153.21
  基金管理业务                       5958.19           7.91%         1742.20
  期货经纪业务                       3022.87           4.02%          472.91
  私募投资基金业务                   1627.11           2.16%          855.64
  资产管理业务                        887.89           1.18%          175.22
  投资银行业务                        641.41           0.85%        -1402.24
  分部间抵消                        -1823.49          -2.42%        -1671.63
  未分配支出                       -17159.96         -22.79%       -33371.78
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                      51536.80          68.45%        48680.00
  信用业务                          20963.85          27.84%        20753.74
  证券经纪业务                       9633.52          12.80%         3153.21
  基金管理业务                       5958.19           7.91%         1742.20
  期货经纪业务                       3022.87           4.02%          472.91
  私募投资基金业务                   1627.11           2.16%          855.64
  资产管理业务                        887.89           1.18%          175.22
  投资银行业务                        641.41           0.85%        -1402.24
  分部间抵消                        -1823.49          -2.42%        -1671.63
  未分配支出                       -17159.96         -22.79%       -33371.78
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                                  2856.80               94.46%
  信用业务                                       210.12               99.00%
  证券经纪业务                                  6480.31               32.73%
  基金管理业务                                  4215.99               29.24%
  期货经纪业务                                  2549.95               15.64%
  私募投资基金业务                               771.47               52.59%
  资产管理业务                                   712.67               19.73%
  投资银行业务                                  2043.65             -218.62%
  分部间抵消                                    -151.86               91.67%
  未分配支出                                   16211.82              194.47%
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                                  2856.80               94.46%
  信用业务                                       210.12               99.00%
  证券经纪业务                                  6480.31               32.73%
  基金管理业务                                  4215.99               29.24%
  期货经纪业务                                  2549.95               15.64%
  私募投资基金业务                               771.47               52.59%
  资产管理业务                                   712.67               19.73%
  投资银行业务                                  2043.65             -218.62%
  分部间抵消                                    -151.86               91.67%
  未分配支出                                   16211.82              194.47%
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2018末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                      49024.20          40.80%        46965.92
  信用交易业务                      43573.30          36.27%        33941.55
  证券经纪业务                      12345.12          10.28%         -365.26
  基金管理业务                      10751.85           8.95%         2571.20
  投资银行业务                       5312.34           4.42%          615.20
  期货经纪业务                       5170.74           4.30%         1006.19
  未分配支出                         3687.80           3.07%       -20510.91
  私募投资基金业务                   1281.98           1.07%        -1125.31
  资产管理业务                        829.85           0.69%         -377.66
  分部间抵消                       -11833.84          -9.85%       -11209.79
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                      49024.20          40.80%        46965.92
  信用交易业务                      43573.30          36.27%        33941.55
  证券经纪业务                      12345.12          10.28%         -365.26
  基金管理业务                      10751.85           8.95%         2571.20
  投资银行业务                       5312.34           4.42%          615.20
  期货经纪业务                       5170.74           4.30%         1006.19
  未分配支出                         3687.80           3.07%       -20510.91
  私募投资基金业务                   1281.98           1.07%        -1125.31
  资产管理业务                        829.85           0.69%         -377.66
  分部间抵消                       -11833.84          -9.85%       -11209.79
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                                  2058.29               95.80%
  信用交易业务                                  9631.75               77.90%
  证券经纪业务                                 12710.38               -2.96%
  基金管理业务                                  8180.66               23.91%
  投资银行业务                                  4697.14               11.58%
  期货经纪业务                                  4164.55               19.46%
  未分配支出                                   24198.71             -556.18%
  私募投资基金业务                              2407.29              -87.78%
  资产管理业务                                  1207.51              -45.51%
  分部间抵消                                    -624.05               94.73%
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                                  2058.29               95.80%
  信用交易业务                                  9631.75               77.90%
  证券经纪业务                                 12710.38               -2.96%
  基金管理业务                                  8180.66               23.91%
  投资银行业务                                  4697.14               11.58%
  期货经纪业务                                  4164.55               19.46%
  未分配支出                                   24198.71             -556.18%
  私募投资基金业务                              2407.29              -87.78%
  资产管理业务                                  1207.51              -45.51%
  分部间抵消                                    -624.05               94.73%
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2017末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  未分配支出                        36574.68          32.83%        16799.41
  信用交易业务                      28108.39          25.23%        25756.05
  证券经纪业务                      17719.60          15.90%         3582.62
  基金管理业务                      12140.39          10.90%         1790.59
  投资银行业务                       8630.91           7.75%          520.46
  证券投资业务                       7689.37           6.90%         6523.04
  期货经纪业务                       4074.77           3.66%          730.55
  私募投资基金业务                   1701.46           1.53%        -1410.19
  资产管理业务                        791.53           0.71%         -111.29
  分部间抵消                        -6009.53          -5.39%        -5326.11
  ─────────────────────────────────────
  未分配支出                        36574.68          32.83%        16799.41
  信用交易业务                      28108.39          25.23%        25756.05
  证券经纪业务                      17719.60          15.90%         3582.62
  基金管理业务                      12140.39          10.90%         1790.59
  投资银行业务                       8630.91           7.75%          520.46
  证券投资业务                       7689.37           6.90%         6523.04
  期货经纪业务                       4074.77           3.66%          730.55
  私募投资基金业务                   1701.46           1.53%        -1410.19
  资产管理业务                        791.53           0.71%         -111.29
  分部间抵消                        -6009.53          -5.39%        -5326.11
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  未分配支出                                   19775.27               45.93%
  信用交易业务                                  2352.35               91.63%
  证券经纪业务                                 14136.98               20.22%
  基金管理业务                                 10349.81               14.75%
  投资银行业务                                  8110.45                6.03%
  证券投资业务                                  1166.33               84.83%
  期货经纪业务                                  3344.22               17.93%
  私募投资基金业务                              3111.65              -82.88%
  资产管理业务                                   902.82              -14.06%
  分部间抵消                                    -683.42               88.63%
  ─────────────────────────────────────
  未分配支出                                   19775.27               45.93%
  信用交易业务                                  2352.35               91.63%
  证券经纪业务                                 14136.98               20.22%
  基金管理业务                                 10349.81               14.75%
  投资银行业务                                  8110.45                6.03%
  证券投资业务                                  1166.33               84.83%
  期货经纪业务                                  3344.22               17.93%
  私募投资基金业务                              3111.65              -82.88%
  资产管理业务                                   902.82              -14.06%
  分部间抵消                                    -683.42               88.63%
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                


  ◆  大事提醒  ◆                ◇更新时间:2020-05-27◇


  ◆解禁流通◆                                                              

  日期                    解禁股份(万股)       占总股份(%)          股份类型
  ─────────────────────────────────────
  2022-07-05                   215848.52            59.41%      首发原始股东
  2020-07-05                   111092.01            30.58%      首发原始股东
  ─────────────────────────────────────
  提示:以上数据仅供参考,具体解禁数量、上市日期以公司公告为准。            

  ◆融资融券◆                                                              

                                                            单位:万元、万股
  截止日期          融资余额  融资买入额    融券余量    融券余额  融券卖出量
  ─────────────────────────────────────
  2020-05-26        36450.77     6510.91       89.00     1782.62        5.67
  2020-05-25        34813.07     3319.98       92.45     1816.59           -
  2020-05-22        35873.01     4837.28       95.72     1897.12        4.04
  2020-05-21        38118.28     6960.85       98.75     2031.23        4.57
  2020-05-20        39647.83    10143.77      112.32     2392.36        5.94
  2020-05-19        38703.39    10298.29      112.45     2438.98        4.45
  2020-05-18        37977.68    13256.60      109.50     2387.04        3.70
  2020-05-15        34590.83     8326.27      115.80     2495.43       11.68
  2020-05-14        34383.23     8193.87      112.11     2397.98        8.00
  2020-05-13        33330.46     7739.39      116.91     2527.54        5.00
  2020-05-12        31673.95     7545.08      113.41     2467.74        5.05
  2020-05-11        31368.38    13135.77      116.41     2512.07        7.45
  2020-05-08        28364.90    17338.47      121.69     2591.94       19.85
  2020-05-07        21822.18    11449.81      125.82     2590.58        5.15
  2020-05-06        19033.19    11788.60      129.40     2617.76        7.60
  2020-04-30        15979.11     9850.42      126.89     2466.74       13.30
  2020-04-29        13436.16     2297.97      117.28     2111.04        1.22
  2020-04-28        12479.91     2577.58      118.30     2138.86        0.24
  2020-04-27        13545.83     3637.70      120.56     2176.11        1.25
  2020-04-24        14854.72     3547.73      123.31     2319.46       17.58
  ─────────────────────────────────────

  ◆机构持仓统计◆                                                          

  报告期             2020-03-31     2019-12-31     2019-09-30     2019-06-30
  ─────────────────────────────────────
  基金持股(万)          1729.18        2401.62         763.26        1855.79
  占流通股%                   -              -              -              -
  持股家数                   10            132              8           1940
  ─────────────────────────────────────
  券商持股(万)                -              -         109.49          89.76
  占流通股%                   -              -              -              -
  持股家数                    -              -              1              1
  ─────────────────────────────────────
  信托持股(万)                -        1106.45         212.23              -
  占流通股%                   -              -              -              -
  持股家数                    -              2              1              -
  ─────────────────────────────────────

  ◆  八面来风  ◆                ◇更新时间:2020-05-27◇

  无此项目数据                                                              


  ◆  管理层简介  ◆              ◇更新时间:2020-04-24◇


  ◆高管人员情况◆                                                          

  姓名            公司职务       学历         期末持股数(万股)    薪酬(万元)
  ─────────────────────────────────────
  李剑波          董事长         本科                        -             -
  肖淑英          董事           本科                        -             -
  李丽            董事           本科                        -             -
  李素明          董事           博士                        -        372.55
  李双友          董事           本科                        -             -
  华士国          董事           硕士                        -             -
  伍志旭          独立董事       硕士                        -         12.00
  王国军          独立董事       博士                        -         10.00
  魏锋            独立董事       博士                        -             -
  ─────────────────────────────────────
  蔡嵘            监事会主席     硕士                        -        141.68
  李奕霖          监事           硕士                        -          7.00
  方泽亮          监事           本科                        -             -
  翟栩            职工代表监事   本科                        -        107.85
  李绍军          职工代表监事   本科                        -         66.80
  ─────────────────────────────────────
  李素明          总裁           博士                        -        372.55
  毛志宏          副总裁         硕士                        -        246.48
  彭明生          副总裁、合规总 博士                        -        243.24
                  监
  龚香林          副总裁         硕士                        -        244.97
  周捷飞          副总裁         本科                        -        230.10
  沈春晖          副总裁         硕士                        -        259.24
  杨洁            副总裁、财务总 硕士                        -        225.76
                  监、董事会秘书
  严明            副总裁、首席信 硕士                        -        221.66
                  息官
  杨海燕          副总裁、首席风 -                           -             -
                  险官
  ─────────────────────────────────────


  ◆董事、监事和高管人员年度报酬情况◆                                      

  单位(万元)                                       2019末期         2018末期
  ─────────────────────────────────────
  年度报酬总额                                      2570.65          2406.44
  最高前三位董事报酬总额                             396.55           631.43
  最高前三位高级管理人员报酬总额                     878.27           772.73
  独立董事津贴(平均)                                  11.33            11.00
  ─────────────────────────────────────


  ◆高管简历◆                                                              

  董事会                                                                    
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 李剑波         性别: 男 学历: 本科         职务: 董事长
  出生日期: 1965-06    任职日期: 2018-03-19
  简历:李剑波先生,1965年6月出生,经济学学士,中国国籍,无境外永久居留权。19
       86年8月至2015年1月历任红塔集团科员、副科长、科长、副总经济师、总经济
       师、副总裁;2015年1月至2017年1月任合和集团董事、常务副总经理;2017年1
       月至2018年6月任合和集团董事、总经理;现任合和集团董事长,华夏银行董事
       ;2009年4月至今任红塔证券董事;2016年6月至今任红塔证券董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 肖淑英         性别: 女 学历: 本科         职务: 董事
  出生日期: 1961-12    任职日期: 2018-03-19
  简历:肖淑英女士,1961年12月出生,经济学学士,高级经济师,中国国籍,无境外
       永久居留权。1986年2月至1991年12月任中烟总公司(国家烟草专卖局)财务物价
       部物价处干部;1991年12月至1997年12月任中烟总公司(国家烟草专卖局)综合
       计划司物价处主任科员;1997年12月至2005年9月任中国烟草物资公司(滤材公
       司)经营管理部、财务部、投资部副主任(主持工作);2005年9月至2014年11月
       任中国烟草投资管理公司企业管理部、行业指导管理部主任;现任中国双维投
       资有限公司副总经理(先后分管法律部、投资部、企业管理部及银川分公司),
       国电双维内蒙古上海庙能源有限公司董事长,内蒙古上海庙矿业有限责任公司
       董事长,内蒙古维华矿业有限责任公司董事长,云南红塔银行股份有限公司董
       事,阿尔金银行股份公司董事;2016年6月至今任红塔证券董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 李丽           性别: 女 学历: 本科         职务: 董事
  出生日期: 1969-07    任职日期: 2018-03-19
  简历:李丽女士,1969年7月出生,金融学本科学历,中国国籍,无境外永久居留权。
       1989年6月至1991年9月任施甸县人民医院会计;1991年10月至1998年6月任保山
       市对外贸易总公司期货部负责人;1998年6月至2000年5月任中石化云南分公司
       会计;2000年5月至2001年12月任云南金旅信托投资有限公司永安路营业部客户
       中心经理;2001年12月至2015年12月历任红塔证券昆明永安路证券营业部客服
       中心经理,昆明环城南路证券营业部客服中心经理、营销中心经理;2015年12
       月至2017年3月任云南省工业投资控股集团有限责任公司投资管理部职员;2017
       年3月至2019年12月任云南省工业投资控股集团有限责任公司股权运营部总经理
       助理;2019年12月至今任云南省工业投资控股集团有限责任公司金融业务部总
       经理助理;现任云南云维集团有限公司董事、玉溪云天化商贸有限公司董事、
       云南首鑫小额贷款股份有限公司董事;2018年3月至今任红塔证券董事。
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  姓名: 李素明         性别: 男 学历: 博士         职务: 董事
  出生日期: 1966-09    任职日期: 2018-03-19
  简历:李素明先生,1966年9月出生,管理学博士,中国国籍,无境外永久居留权。19
       86年7月至1997年6月在西南大学工作;1997年7月至1999年12月历任重庆国际信
       托投资公司北京营业部副总经理、总经理;1999年12月至2007年9月历任西南证
       券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、稽核总监;2009年11月至2018年3月历
       任红塔证券副总裁、常务副总裁;2007年9月至2019年7月任红塔证券董事会秘
       书;2018年3月至今任红塔证券董事、总裁。
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  姓名: 李双友         性别: 男 学历: 本科         职务: 董事
  出生日期: 1968-12    任职日期: 2019-09-17
  简历:李双友先生,1968年12月出生,经济学学士,高级会计师,中国国籍,无境外
       永久居留权。1992年7月至2015年1月历任云南红塔集团有限公司计划财务科科
       长、副经理;2015年1月至2017年8月任合和集团董事、金融资产部部长;现任
       合和集团副总经理,兼任云南红塔银行股份有限公司董事、国信证券股份有限
       公司董事、云南白药集团股份有限公司董事、昆药集团股份有限公司副董事长
       、华能澜沧江水电股份有限公司副董事长、华泰保险集团股份有限公司董事、
       红塔创新投资股份有限公司董事长、云南昆玉高速公路开发有限公司董事、云
       南安晋高速公路开发有限公司董事、云南红塔滇西水泥股份有限公司董事长、
       一汽红塔云南汽车制造有限公司董事、中维资本控股股份有限公司董事。2019
       年9月至今任红塔证券董事。
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  姓名: 华士国         性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事
  出生日期: 1971-10    任职日期: 2020-04-23
  简历:华士国先生:1971年10月出生,中共党员,大学学历,硕士,中国国籍,无境
       外永久居留权,工程师。1993年7月至2000年12月任玉溪卷烟厂动力部调度员;
       2001年1月至2003年8月任云南红塔滇西水泥股份有限公司总经理助理、副总经
       理;2003年9月至2005年11月任昆明红塔木业有限公司副总经理、总经理;2005
       年12月至2007年3月任云南红塔集团有限公司机电建材科科员;2007年3月至200
       9年3月任云南红塔滇西水泥股份有限公司董事会秘书、副总经理;2009年3月至
       2015年1月任云南红塔集团有限公司物业管理科、机电建材科副科长;2015年1
       月至今任云南合和(集团)股份有限公司金融资产部部长助理、副部长。
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  姓名: 伍志旭         性别: 男 学历: 硕士         职务: 独立董事
  出生日期: 1969-03    任职日期: 2018-03-19
  简历:伍志旭先生,1969年3月出生,经济法研究生学历,中国国籍,无境外永久居留
       权。1991年9月至1992年10月任中国有色十四冶党委宣传部宣传干事;1992年10
       月至1993年10月任云南商贸律师事务所专职律师;1993年10月至1999年12月历
       任云南海合律师事务所专职律师、合伙人;1999年12月至2014年4月任云南千和
       律师事务所主任;现任北京德恒(昆明)律师事务所主任、中国铁建高新装备股
       份有限公司非执行董事;2018年3月至今任红塔证券独立董事。
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  姓名: 王国军         性别: 男 学历: 博士         职务: 独立董事
  出生日期: 1970-06    任职日期: 2019-03-15
  简历:王国军先生,1970年6月出生,管理学博士,教授,中国国籍,无境外永久居留
       权。1999年7月至2001年9月任对外经济贸易大学保险系讲师;2001年8月至2002
       年9月在韩国保险开发研究院从事博士后研究;2001年9月至2005年12月任对外
       经济贸易大学保险系副教授;2005年12月至今任对外经济贸易大学保险学院教
       授、博导;2011年9月至2012年1月为美国哥伦比亚大学商学院访问学者;现任
       东吴人寿有限责任公司独立董事,阳光相互农业保险公司独立董事;2019年3月
       至今任红塔证券独立董事。
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  姓名: 魏锋           性别: 男 学历: 博士         职务: 独立董事
  出生日期: 1974-01    任职日期: 2020-04-23
  简历:魏锋先生:1974年1月出生,博士研究生,中国国籍,无境外永久居留权。中国
       工业经济学会理事、中国软科学研究会理事,中国注册会计师协会非执业会员
       、中国咨询工程师协会执业会员。2004年6月至2012年5月任重庆大学公共管理
       学院讲师、副教授、硕士生导师;2012年6月至今任重庆大学经济与工商管理学
       院金融学系副教授、教授、博士生导师。
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  监事会                                                                    
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  姓名: 蔡嵘           性别: 男 学历: 硕士         职务: 监事会主席
  出生日期: 1968-04    任职日期: 2018-03-19
  简历:蔡嵘先生,1968年4月出生,硕士研究生,高级会计师,中国国籍,无境外永久
       居留权。1988年12月至1995年2月任昆明市审计局科员;1995年2月至2001年6月
       历任昆明市对外经济贸易委员会副主任科员、主任科员,昆明市外商工会联合
       会常委;2001年6月至2005年3月历任昆明财政局主任科员、昆明财政局国库券
       交易部清理工作组成员;2005年3月至2008年9月历任昆明市国资委主任科员、
       副处长;2008年9月至2017年10月历任昆明产业开发投资有限责任公司副总经理
       (工会主席)、总经理、董事长;2016年5月至今任红塔证券监事会主席。
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  姓名: 李奕霖         性别: 女 学历: 硕士         职务: 监事
  出生日期: 1969-05    任职日期: 2018-03-19
  简历:李奕霖女士,1969年5月出生,工商管理硕士,中级经济师,中国国籍,无境外
       永久居留权。1990年7月至1994年3月任云南省产品质量监督检验所助理工程师
       ;1994年4月至2011年3月历任中国烟草云南进出口有限公司职员、部门负责人
       ;2011年4月至2013年9月任中国烟草总公司云南省公司投资管理处副处长;201
       3年9月至今任云南华叶投资有限责任公司副总经理;现任云南红河实业有限公
       司董事,昆明东软金沙信息技术有限公司董事,云南红河投资有限公司董事;
       云南天宝饮料有限公司董事长;2016年3月至今任红塔证券监事。
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  姓名: 方泽亮         性别: 男 学历: 本科         职务: 监事
  出生日期: 1967-03    任职日期: 2019-09-17
  简历:方泽亮先生,1967年3月出生,本科,高级会计师,中国国籍,无境外永久居留
       权。1985年8月至1990年3月任浙江省安吉县糖业烟酒公司员工;1990年3月至20
       04年11月历任浙江省安吉县烟草专卖局副股长、科长;2004年11月至2015年4月
       ,历任浙江省烟草专卖局、中国烟草总公司浙江省公司员工、会计师、副处长
       ;2015年4月至2019年2月,历任浙江省金华市烟草专卖局、浙江省烟草公司金
       华市公司纪检组长、副局长;2019年2月至今,任浙江省烟草专卖局、中国烟草
       总公司浙江省公司副处长;2019年9月至今任红塔证券监事。
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  姓名: 翟栩           性别: 女 学历: 本科         职务: 职工代表监事
  出生日期: 1971-11    任职日期: 2018-03-19
  简历:翟栩女士,1971年11月出生,经济学学士,注册税务师、会计师,中国国籍,
       无境外永久居留权。1993年7月至1997年9月任云南省工行信托投资公司国际业
       务部会计主管;1997年9月至2001年12月任云南金旅信托投资公司财务部副经理
       ;2001年12月至今历任红塔证券资金财务总部会计、稽核审计部高级稽核专员
       、合规法律部副总经理及总经理、信用业务部总经理;2017年11月至今任红正
       均方监事;2016年3月至今任红塔证券职工监事。
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  姓名: 李绍军         性别: 男 学历: 本科         职务: 职工代表监事
  出生日期: 1964-07    任职日期: 2018-03-19
  简历:李绍军先生,1964年7月出生,本科,中国国籍,无境外永久居留权。1981年10
       月至1984年4月任云南省军区边防某部代理排长;1984年12月至1987年5月任云
       南省鹤庆县武装部参谋;1987年6月至1992年1月历任大理州民族贸易公司业务
       科长、人事科长;1992年1月至1996年10月任云南省国托大理办事处证券科长;
       1996年10月至2002年1月任云南省国托大理证券部经理;2002年1月至2005年9月
       历任红塔证券大理营业部副总经理、总经理;2005年9月至今任红塔证券昆明环
       城南路证券营业部总经理;2016年4月至今任红塔证券职工监事。
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  高管                                                                      
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  姓名: 李素明         性别: 男 学历: 博士         职务: 总裁
  出生日期: 1966-09    任职日期: 2018-03-19
  简历:李素明先生,1966年9月出生,管理学博士,中国国籍,无境外永久居留权。19
       86年7月至1997年6月在西南大学工作;1997年7月至1999年12月历任重庆国际信
       托投资公司北京营业部副总经理、总经理;1999年12月至2007年9月历任西南证
       券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、稽核总监;2009年11月至2018年3月历
       任红塔证券副总裁、常务副总裁;2007年9月至2019年7月任红塔证券董事会秘
       书;2018年3月至今任红塔证券董事、总裁。
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  姓名: 毛志宏         性别: 男 学历: 硕士         职务: 副总裁
  出生日期: 1970-06    任职日期: 2018-03-19
  简历:毛志宏先生,1970年6月出生,研究生,助理经济师,中国国籍,无境外永久居
       留权。1993年7月至1995年8月任云南省机械化施工公司职员;1995年9月至2000
       年5月历任云南证券交易中心办公室副主任、总裁助理;2000年5月至2001年12
       月任云南省证券机构重组筹备领导小组办公室、红塔证券筹备委员会筹委会秘
       书;2002年1月至2007年6月历任红塔证券资产管理总部副总经理、总经理,期
       间曾担任北京证券营业部筹建负责人;2006年4月至2007年12月任红塔证券监事
       ;2007年6月至2008年9月任红塔证券总裁助理、行政总监;2012年8月至2017年
       6月任红塔证券上海分公司总经理;2017年12月至今任红正均方董事长兼总经理
       ;2008年9月至今任红塔证券副总裁。
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  姓名: 彭明生         性别: 男 学历: 博士         职务: 副总裁、合规总监
  出生日期: 1961-07    任职日期: 2018-03-19
  简历:彭明生先生,1961年7月出生,经济学博士,中国国籍,无境外永久居留权。19
       82年8月至1990年8月任中学教师;1993年1月至1997年5月任职于中国建设银行
       北海分行;1997年5月至1998年10月任职于蔚深证券有限责任公司;1998年10月
       至2001年1月任职于深圳经济特区证券公司;2001年1月至2002年3月任职于湘财
       证券有限责任公司;2002年3月至2004年3月任中油中泰燃气有限责任公司总裁
       助理;2004年3月至2006年7月历任东海证券有限责任公司计财部副总经理、存
       管中心总经理;2006年7月至2013年4月任红塔证券总裁助理、合规总监;2014
       年3月至2017年10月任红塔证券首席风险官;2013年4月至今任红塔证券副总裁
       、合规总监。
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  姓名: 龚香林         性别: 男 学历: 硕士         职务: 副总裁
  出生日期: 1973-01    任职日期: 2018-03-19
  简历:龚香林先生,1973年1月出生,经济学硕士,中级会计师,中国国籍,无境外永
       久居留权。1999年7月至2001年12月任云南红塔集团有限公司计划财务部科员;
       2002年1月至2004年5月历任红塔证券投资管理部投资经理、资金财务总部副总
       经理;2004年6月至2009年6月历任红塔证券投资管理总部副总经理、总经理;2
       017年6月至2018年4月任红塔证券上海分公司总经理;2018年5月至今任红证利
       德董事长;2009年6月至今任红塔证券财务总监;2013年4月至今任红塔证券副
       总裁。
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  姓名: 周捷飞         性别: 男 学历: 本科         职务: 副总裁
  出生日期: 1974-05    任职日期: 2018-03-19
  简历:周捷飞先生,1974年5月出生,经济学学士,中国国籍,无境外永久居留权。19
       95年7月至1995年12月任原重庆国际信托投资公司重庆杨家坪证券营业部职员;
       1995年12月至1999年12月任原重庆国际信托投资公司深圳蛇口证券营业部交易
       部经理;1999年12月至2003年1月任西南证券股份有限公司深圳蛇口证券营业部
       总经理助理;2003年2月至2005年12月任西南证券股份有限公司深圳福强路证券
       营业部副总经理;2005年12月至2006年6月任西南证券股份有限公司重庆惠工路
       证券营业部副总经理;2006年6月至2006年12月任西南证券股份有限公司北京北
       三环中路证券营业部副总经理;2006年12月至2009年7月任西南证券股份有限公
       司深圳福强路营业部总经理;2009年7月至2012年7月任西南证券股份有限公司
       深圳滨河大道营业部总经理;2012年8月至2016年12月任红塔证券经纪业务总部
       总经理;2015年4月至2016年4月任红塔证券职工代表监事;2015年5月至2016年
       4月任红塔证券总裁助理;2016年5月至今任红塔证券副总裁,现兼任红塔期货
       董事。
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  姓名: 沈春晖         性别: 男 学历: 硕士         职务: 副总裁
  出生日期: 1976-03    任职日期: 2018-03-19
  简历:沈春晖先生,1976年3月出生,法学硕士,保荐代表人,中国国籍,无境外永久
       居留权。2001年8月至2003年3月任国泰君安证券股份有限公司企业融资总部业
       务经理;2003年4月至2014年7月历任红塔证券投资银行事业总部业务董事、副
       总经理、总经理;2014年8月至2015年5月任华泰联合证券有限责任公司投资银
       行部董事总经理;2015年6月至2016年4月任红塔证券总裁助理;2016年5月至今
       任红塔证券副总裁,2017年10月至今任投资银行事业总部总经理。
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  姓名: 杨洁           性别: 女 学历: 硕士         职务: 副总裁、财务总监、
                                                   董事会秘书
  出生日期: 1972-07    任职日期: 2018-03-19
  简历:杨洁女士,1972年7月出生,硕士研究生,中级会计师,中国国籍,无境外永久
       居留权。1994年7月至1995年6月任昆明国际信托投资公司证券部会计;1995年7
       月至1998年12月任昆明国际信托投资公司证券部财务经理;1999年1月至2001年
       11月任昆明国际信托投资公司证券部财务经理兼信托业务部副经理;2002年1月
       至2017年9月历任红塔证券投资管理总部综合部经理、资金财务总部副总经理、
       资金财务总部总经理、信用业务部总经理、总裁助理、总裁助理兼风险管理部
       总经理;2012年5月至今兼任红证利德监事;2017年10月至今任红塔证券副总裁
       、首席风险官兼风险管理部总经理;2019年7月至今任红塔证券董事会秘书。
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  姓名: 严明           性别: 男 学历: 硕士         职务: 副总裁、首席信息官
  出生日期: 1974-08    任职日期: 2018-03-19
  简历:严明先生,1974年8月出生,工商管理硕士,中国国籍,无境外永久居留权。19
       98年7月至2001年7月任昆明国际信托投资公司证券部电脑部职员;2001年7月至
       2017年3月历任红塔证券信息技术中心职员、信息技术中心运维部经理、清算存
       管中心副总经理、运营中心总经理、融资融券部总经理;2017年3月至2017年10
       月任红塔证券总裁助理兼运营中心总经理;2017年10月至2018年5月任红塔证券
       运营中心总经理;2017年10月至今任红塔证券副总裁,2019年8月至今任红塔证
       券首席信息官,现兼任红塔期货监事会主席。
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  姓名: 杨海燕         性别: 女                    职务: 副总裁、首席风险官
  出生日期: --         任职日期: 2020-02-25
  简历:杨海燕女士:现任红塔证券股份有限公司副总裁、首席风险官。
  
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  ◆  季度财务状况  ◆            ◇更新时间:2020-04-29◇

  一、单季度财务指标                                                        

  指标(单位:元)            20第一季度   19第四季度   19第三季度   19第二季度
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  每股收益                     0.1333       0.0847       0.0654       0.0239
  销售净利率(%)                 42.42        39.66        44.27        28.83
  净资产收益率                   3.49         2.30         1.82         0.68
  每股经营现金流量(元)        -0.0627      -0.8520      -0.4367      -0.1078
  主营收入同比增长(%)          152.45        91.82        42.32            -
  净利润同比增长(%)            135.77       105.52        54.62            -
  主营收入环比增长(%)           47.11        44.57        78.54       -33.52
  净利润环比增长(%)             57.33        29.54       174.13       -57.80
  ─────────────────────────────────────

  二、单季度利润表摘要                                                      

  指标(单位:万元)          20第一季度   19第四季度   19第三季度   19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  一、营业收入              114166.63     77605.37     53679.29     30065.30
  营业成本                   52374.22     36044.99     21959.15     17590.18
  营业税金及附加               719.96       545.73       317.80       377.68
  销售费用                   27497.08     21519.20     21327.07     16194.01
  投资收益                   75924.80     66751.10     33179.58     27502.14
  ─────────────────────────────────────
  二、营业利润               61792.41     41560.38     31720.13     12475.12
  营业外收入                   230.52        10.49         0.78         2.55
  营业外支出                    66.92        73.95         6.50        77.03
  ─────────────────────────────────────
  三、利润总额               61956.00     41496.91     31714.42     12400.64
  所得税费用                 13703.51     10526.75      7545.77      3875.30
  ─────────────────────────────────────
  四、净利润(新准则)         48252.49     30970.16     24168.65      8525.34
  母公司所有者净利润         48429.11     30781.98     23762.91      8668.45
  少数股东损益                -176.62       188.18       405.74      -143.11
  ─────────────────────────────────────

  三、单季度现金流量表摘要                                                  

  指标(单位:万元)          20第一季度   19第四季度   19第三季度   19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计          859982.23     -1273.73    283694.36    172948.49
  经营现金流出小计          882754.00    308281.11    442373.32    212131.39
  经营现金流量净额          -22771.77   -309554.83   -158678.96    -39182.90
  投资现金流入小计             194.63        88.25         0.33         0.04
  投资现金流出小计           22635.81     13711.56      2688.65      1803.54
  投资现金流量净额          -22441.18    -13623.32     -2688.33     -1803.51
  筹资现金流入小计          541848.25    523062.53    201061.40    373075.43
  筹资现金流出小计          643800.14     21017.80    120600.13    284230.58
  筹资现金流量净额         -101951.89    502044.73     80461.27     88844.85
  现金等的净增加额         -147124.16    178835.66    -80835.25     47914.27
  ─────────────────────────────────────

  四、季度经营情况                                                          

  没有相关数据                                                              

  ◆  大股东进出  ◆              ◇更新时间:2020-04-30◇

  前十大股东                      股东人数:112354        截止日期:2020-03-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 云南合和(集团)股份有限公司   109470.00    30.13%      未变  限售流通股
  2. 云南省投资控股集团有限公司    65404.30    18.00%      未变  限售流通股
  3. 中国双维投资有限公司          53333.33    14.68%      未变  限售流通股
  4. 云南华叶投资有限责任公司      26666.67     7.34%      未变  限售流通股
  5. 中国烟草总公司浙江省公司      24000.00     6.61%      未变  限售流通股
  6. 昆明产业开发投资有限责任公    22759.68     6.26%      未变  限售流通股
     司
  7. 云南省工业投资控股集团有限    16655.03     4.58%      未变  限售流通股
     责任公司
  8. 云南白药集团股份有限公司       4711.37     1.30%      未变  限售流通股
  9. 昆明万兴房地产开发有限公司     2378.52     0.65%      未变  限售流通股
  10.云南正业投资有限公司            980.00     0.27%      未变  限售流通股
     总    计                     326358.90    89.82%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:112354        截止日期:2020-03-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 中国建设银行股份有限公司-      587.79     1.61%    180.92  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  2. 香港中央结算有限公司            496.20     1.36%   -392.41  流通A股
  3. 中国建设银行股份有限公司-      351.34     0.97%    181.36  流通A股
     华宝中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  4. 中国工商银行-上证50交易型      323.16     0.89%     16.43  流通A股
     开放式指数证券投资基金
  5. 中国银行股份有限公司-招商      215.56     0.59%     23.19  流通A股
     中证全指证券公司指数分级证
     券投资基金
  6. 徐建东                          200.00     0.55%      新进  流通A股
  7. 赵立国                          158.94     0.44%     -3.08  流通A股
  8. 日照钢铁有限公司                153.39     0.42%      新进  流通A股
  9. 中国工商银行股份有限公司-      124.74     0.34%      新进  流通A股
     华泰柏瑞沪深300交易型开放
     式指数证券投资基金
  10.领航投资澳洲有限公司-领航      111.69     0.31%      新进  流通A股
     新兴市场股指基金(交易所)
     总    计                       2722.81     7.48%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                       股东人数:99352        截止日期:2019-12-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 云南合和(集团)股份有限公司   109470.00    30.13%      未变  限售流通股
  2. 云南省投资控股集团有限公司    65404.30    18.00%      未变  限售流通股
  3. 中国双维投资有限公司          53333.33    14.68%      未变  限售流通股
  4. 云南华叶投资有限责任公司      26666.67     7.34%      未变  限售流通股
  5. 中国烟草总公司浙江省公司      24000.00     6.61%      未变  限售流通股
  6. 昆明产业开发投资有限责任公    22759.68     6.26%      未变  限售流通股
     司
  7. 云南省工业投资控股集团有限    16655.03     4.58%      未变  限售流通股
     责任公司
  8. 云南白药集团股份有限公司       4711.37     1.30%      未变  限售流通股
  9. 昆明万兴房地产开发有限公司     2378.52     0.65%      未变  限售流通股
  10.云南正业投资有限公司            980.00     0.27%      未变  限售流通股
     总    计                     326358.90    89.82%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东             股东人数:99352        截止日期:2019-12-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算有限公司            888.61     2.44%      新进  流通A股
  2. 四川信托有限公司-四川信托      559.10     1.54%      新进  流通A股
     -价值成长2号证券投资单一
     资金信托
  3. 四川信托有限公司-四川信托      547.35     1.50%      新进  流通A股
     -价值成长1号证券投资单一
     资金信托
  4. 中国建设银行股份有限公司-      406.87     1.12%      新进  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  5. 中国工商银行-上证50交易型      306.73     0.84%      新进  流通A股
     开放式指数证券投资基金
  6. 中国银行股份有限公司-招商      192.37     0.53%      新进  流通A股
     中证全指证券公司指数分级证
     券投资基金
  7. 中国建设银行股份有限公司-      169.98     0.47%      新进  流通A股
     华宝中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  8. 赵立国                          162.02     0.45%      2.00  流通A股
  9. 基本养老保险基金九零一组合      150.00     0.41%      新进  流通A股
  10.陈金秀                          123.73     0.34%      新进  流通A股
     总    计                       3506.76     9.64%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:109994        截止日期:2019-09-30
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 云南合和(集团)股份有限公司   109470.00    30.13%   -0.0001  限售流通股
  2. 云南省投资控股集团有限公司    65404.30    18.00%      未变  限售流通股
  3. 中国双维投资有限公司          53333.33    14.68%      未变  限售流通股
  4. 云南华叶投资有限责任公司      26666.67     7.34%      未变  限售流通股
  5. 中国烟草总公司浙江省公司      24000.00     6.61%      未变  限售流通股
  6. 昆明产业开发投资有限责任公    22759.68     6.26%      未变  限售流通股
     司
  7. 云南省工业投资控股集团有限    16655.03     4.58%      未变  限售流通股
     责任公司
  8. 云南白药集团股份有限公司       4711.37     1.30%      未变  限售流通股
  9. 昆明万兴房地产开发有限公司     2378.52     0.65%      未变  限售流通股
  10.云南正业投资有限公司            980.00     0.27%      未变  限售流通股
     总    计                     326358.90    89.82%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:109994        截止日期:2019-09-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 刘宝军                          346.53     0.95%      新进  流通A股
  2. 中国工商银行股份有限公司-      251.17     0.69%      新进  流通A股
     财通多策略升级混合型证券投
     资基金
  3. 重庆国际信托股份有限公司-      212.23     0.58%      新进  流通A股
     重庆信托-麒麟投资1号集合
     资金信托计划
  4. 中国农业银行股份有限公司-      204.55     0.56%      新进  流通A股
     财通多策略福享混合型证券投
     资基金
  5. 赵立国                          160.02     0.44%      新进  流通A股
  6. 财通基金-建设银行-中国人      138.55     0.38%      新进  流通A股
     寿-中国人寿保险(集团)公司
     委托财通基金管理有限公司定
     增组合
  7. 华泰证券股份有限公司            109.49     0.30%      新进  流通A股
  8. 中国工商银行股份有限公司-      108.26     0.30%      新进  流通A股
     申万菱信中证申万证券行业指
     数分级证券投资基金
  9. 高凤洁                          100.50     0.28%      新进  流通A股
  10.中国工商银行股份有限公司-       92.06     0.25%      新进  流通A股
     财通多策略福瑞定期开放混合
     型发起式证券投资基金
     总    计                       1723.36     4.73%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:331682        截止日期:2019-07-05
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 云南合和(集团)股份有限公司   109470.00    30.13%    0.0001  限售流通股
  2. 云南省投资控股集团有限公司    65404.30    18.00%      未变  限售流通股
  3. 中国双维投资有限公司          53333.33    14.68%      未变  限售流通股
  4. 云南华叶投资有限责任公司      26666.67     7.34%      未变  限售流通股
  5. 中国烟草总公司浙江省公司      24000.00     6.61%      未变  限售流通股
  6. 昆明产业开发投资有限责任公    22759.68     6.26%      未变  限售流通股
     司
  7. 云南省工业投资控股集团有限    16655.03     4.58%      未变  限售流通股
     责任公司
  8. 云南白药集团股份有限公司       4711.37     1.30%      未变  限售流通股
  9. 昆明万兴房地产开发有限公司     2378.52     0.65%      未变  限售流通股
  10.云南正业投资有限公司            980.00     0.27%      未变  限售流通股
     总    计                     326358.90    89.82%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:331682        截止日期:2019-06-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 东吴证券股份有限公司             89.76     0.25%      新进  流通A股
  2. 中国石油天然气集团公司企业        9.70     0.03%      新进  流通A股
     年金计划-中国工商银行股份
     有限公司
  3. 中国石油化工集团公司企业年        6.79     0.02%      新进  流通A股
     金计划-中国工商银行股份有
     限公司
  4. 中国建设银行股份有限公司企        5.82     0.02%      新进  流通A股
     业年金计划-中国工商银行股
     份有限公司
  5. 中国工商银行股份有限公司企        4.95     0.01%      新进  流通A股
     业年金计划-中国建设银行股
     份有限公司
  6. 中国铁路上海局集团有限公司        4.85     0.01%      新进  流通A股
     企业年金计划-中国工商银行
     股份有限公司
  7. 中国农业银行股份有限公司企        3.98     0.01%      新进  流通A股
     业年金计划-中国银行股份有
     限公司
  8. 中国华能集团公司企业年金计        3.88     0.01%      新进  流通A股
     划-中国工商银行股份有限公
     司
  8. 国网浙江省电力公司企业年金        3.88     0.01%      新进  流通A股
     计划-中国工商银行股份有限
     公司
  8. 中国银行股份有限公司企业年        3.88     0.01%      新进  流通A股
     金计划-农行
     总    计                        137.49     0.38%
  ─────────────────────────────────────


  ◆控股股东和实际控制人◆                                                  

  一、控股股东                                                              
  名    称: 云南合和(集团)股份有限公司
  法人代表: 李剑波
  注册资本: 600000.00万元
  成立日期: 2014-12-31
  经营业务: 实业投资、项目投资及对所投资项目进行管理。(依法须经批准的项目,经
            相关部门批准后方可开展经营活动)。
  企业类型: 国有企业

  二、实际控制人                                                            
  名    称: 中国烟草总公司
  说    明: 中国烟草总公司--->100.00%云南中烟工业有限责任公司--->100.00%红塔
            烟草(集团)有限责任公司--->75.00%云南合和(集团)股份有限公司--->30
            .13%红塔证券股份有限公司
            中国烟草总公司--->100.00%云南中烟工业有限责任公司--->100.00%红塔
            烟草(集团)有限责任公司--->75.00%云南合和(集团)股份有限公司--->56
            .92%云南烟草兴云投资股份有限公司--->100.00%昆明万兴房地产开发有
            限公司--->0.65%红塔证券股份有限公司
            中国烟草总公司--->100.00%云南中烟工业有限责任公司--->12.00%云南
            合和(集团)股份有限公司--->30.13%红塔证券股份有限公司
            中国烟草总公司--->100.00%云南中烟工业有限责任公司--->12.00%云南
            合和(集团)股份有限公司--->56.92%云南烟草兴云投资股份有限公司--->
            100.00%昆明万兴房地产开发有限公司--->0.65%红塔证券股份有限公司
            中国烟草总公司--->100.00%云南中烟工业有限责任公司--->100.00%红云
            红河烟草(集团)有限责任公司--->13.00%云南合和(集团)股份有限公司--
            ->30.13%红塔证券股份有限公司
            中国烟草总公司--->100.00%云南中烟工业有限责任公司--->100.00%红云
            红河烟草(集团)有限责任公司--->13.00%云南合和(集团)股份有限公司--
            ->56.92%云南烟草兴云投资股份有限公司--->100.00%昆明万兴房地产开
            发有限公司--->0.65%红塔证券股份有限公司
            中国烟草总公司--->100.00%中国烟草总公司云南省公司--->43.08%云南
            烟草兴云投资股份有限公司--->100.00%昆明万兴房地产开发有限公司---
            >0.65%红塔证券股份有限公司
            中国烟草总公司--->100.00%中国烟草总公司云南省公司--->100.00%云南
            华叶投资有限责任公司--->7.34%红塔证券股份有限公司
            中国烟草总公司--->100.00%中国双维投资有限公司--->14.68%红塔证券
            股份有限公司
            中国烟草总公司--->100.00%中国烟草总公司浙江省公司--->6.61%红塔证
            券股份有限公司


  ◆股东户数◆                                                              

  截止日期              股东户数        环比增减   环比变化(%)      人均持股
  ─────────────────────────────────────
  2020-03-31              112354           14445         14.75          3240
  2020-02-29               97909           -1443         -1.45          3718
  2019-12-31               99352          -10642         -9.68          3664
  2019-09-30              109994         -221688        -66.84          3309
  2019-07-05              331682               -             -          1097
  2019-06-30              331682          331671    3015190.91             -
  2019-06-24                  11              -2        -15.38             -
  2006-12-31                  13               -             -             -
  2005-12-31                  13               -             -             -
  2004-12-31                  13               -             -             -
  2003-12-31                  13               -             -             -
  2002-12-31                  13               -             -             -
  ─────────────────────────────────────


  ◆  股本分红  ◆                ◇更新时间:2020-05-26◇

  一、股本结构                                                              

  指标(单位:万股)                                                   2019末期
  ─────────────────────────────────────
  总股本                                                           363340.54
    流通股份合计                                                    36400.00
      流通A股                                                       36400.00
    限售流通股合计                                                 326940.54
      限售流通A股                                                  326940.54
      限售国有法人持股                                             322229.17
      限售境内法人持股                                               4711.37
  ─────────────────────────────────────

  二、股本变动  (单位:万股)                                                 

  时间                      总股本        流通A股  变动原因
  ─────────────────────────────────────
  2019-07-05             363340.54       36400.00  A股上市
  ─────────────────────────────────────
  2019-05-24             326940.54              -  发行前股本
  ─────────────────────────────────────
  2002-01-31             138651.04              -  公司成立
  ─────────────────────────────────────

  三、分红扩股                                                              

  时间                  分红扩股方案                    具体日期
  ─────────────────────────────────────
  2019中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────

  ◆  资本运作  ◆                ◇更新时间:2020-04-28◇


  ◆融资情况◆                                                              

  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 配股                 方案进程      : 董事会预案
  预案日期      : 2020-03-30           发行股票类型  : A股
  股东大会      : -                    股东大会结果  : -
  拟定配股价    : -                    拟配售(万股)  : 109002.16
  配售比例      : 10配3                发行价格下限  : -
  ─────────────────────────────────────


  ◆项目投资◆                                                截止:2019末期

  (1)募集资金情况(单位:万元)
  ─────────────────────────────────────
   累计募集资金总额: 122195.72
     本年度已使用额: 122221.78              累计使用总额: 122221.78
  ─────────────────────────────────────

  (2)募集资金使用情况
  (单位:万元)                是否变    实际投入    产生收益 是否符合计划进度
  承诺项目        拟投入金额     更        金额        金额    和预计收益
                               项目
  ─────────────────────────────────────
  补充公司资本金   122195.72    -     122221.78           -        -
  ,拓展相关业务
  ─────────────────────────────────────
  合计投资总额     122195.72    -     122221.78           -        -
  ─────────────────────────────────────



  ◆  公司公告  ◆                ◇更新时间:2020-05-12◇

  ●2020-05-12 红塔证券:2020年4月财务数据简报(公司公告)                    
      2020年5月12日公告,现披露公司2020年4月主要财务数据,红塔证券(母公司)
  营业收入37,543.55万元,净利润21,168.11万元,期末净资产1,352,353.98万元。

  ●2020-04-08 红塔证券:2020年3月财务数据简报(公司公告)                    
      2020年4月8日公告,现披露公司2020年3月主要财务数据,红塔证券(母公司)
  营业收入-2,571.61万元,净利润-4,348.53万元,期末净资产1,367,612.00万元。

  ●2020-03-06 红塔证券:2020年2月财务数据简报(公司公告)                    
      2020年3月6日公告,现披露公司2020年2月主要财务数据,红塔证券(母公司)
  营业收入34,478.92万元,净利润19,356.68万元,期末净资产1,372,075.68万元。

  ●2020-02-11 红塔证券:2020年1月财务数据简报(公司公告)                    
      2020年2月11日公告,现披露公司2020年1月主要财务数据,红塔证券(母公司)
  营业收入53,494.34万元,净利润31,917.25万元,期末净资产1,352,560.84万元。

  ●2020-02-04 红塔证券:捐款600万元人民币支援新型冠状病毒肺炎疫情防控(公司公
  告)                                                                       
      2020年2月4日公告,公司董事会于2020年1月26日紧急召开会议,同意向武汉市
  慈善总会捐赠600万元资金,用于采购医院防护及救治的急需物资,以支援新型冠状
  病毒肺炎疫情防控工作。

  ●2019-05-24 红塔证券:招股意向书1(公司公告)                              
      招股意向书披露,根据中国证券业协会公布的统计数据,2016年度,公司风险覆
  盖率(母公司口径)为809%,位列证券行业第5名;根据公司风险控制指标监管报表
  ,公司2017年度风险覆盖率为787.21%,公司2018年度风险覆盖率为559.24%。

  ●2019-05-24 红塔证券:招股意向书2(公司公告)                              
      招股意向书披露,证券经纪业务方面,2016年和2017年公司代理买卖证券业务收
  入排名为第45位和第33位;2016年和2017年营业部部均代理买卖证券业务净收入排名
  分别为第55位和第54位;证券投资业务方面,2016年和2017年公司证券投资收入排名
  分别为第79位和第77位;信用交易业务方面,2016年和2017年公司融资融券业务利息
  收入分别为第68位和第71位,融出资金余额排名分别为第71位和第73位,股票质押利
  息收入排名分别为第28位和第44位,股票质押业务规模排名分别为第71位和第36位。

  ●2019-05-24 红塔证券:招股意向书3(公司公告)                              
      招股意向书披露,根据中国证券业协会公布的证券公司经营业务排名情况,2016
  年末和2017年末,公司总资产排名分别为第67位和第74位;公司净资产排名分别为第
  39位和第43位;公司净资本排名分别为第45位和第46位;2016年和2017年,公司营业
  收入排名分别为第72位和第63位;公司净利润排名分别为第63位和第54位。

  ●2019-05-24 红塔证券:招股意向书4(公司公告)                              
      招股意向书披露,截至本招股意向书签署日,公司预计2019年1-6月的营业收入
  为51680.53万元至77520.79万元,较上年同期变动幅度为23.46%至85.19%,预计扣除
  非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为18392.12万元至27588.18万元,较上年
  同期变动幅度为123.99%%至235.99%。


               

     


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