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西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 023-63786433
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股票名称:西南证券  股票代码:600369  F10资料 返回上一级 上一条.五洲交通 下一条.三房巷
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◆  公司概况  ◆                ◇更新时间:2019-11-01◇

  公司名称    : 西南证券股份有限公司
  英文全称    : Southwest Securities Co.,Ltd.
  注册地址    : 重庆市江北区桥北苑8号
  办公地址    : 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
  所属地域    : 重庆
  所属行业    : 资本市场服务
  公司网址    : www.swsc.com.cn
    电子信箱    : dshb@swsc.com.cn
  上市日期    : 2001-01-09
  招股日期    : 2000-12-21
  发行数量(万 : 7000.0000
  股)
  发行价格(元/: 6.18
  股)
  首日开盘价  : 14.50元
  上市推荐人  : 联合证券有限责任公司,北京证券有限责任公司
  主承销商    : 联合证券有限责任公司
  法人代表    : 廖庆轩
  董 事 长    : 廖庆轩
  总 经 理    : 吴坚
  董    秘    : 廖庆轩(代)
  董秘传真    : 023-63786477
    董秘邮箱    : dx@swsc.com.cn
  董秘电话    : 023-63786433
  证券代表    : 刘瑞
  电    话    : 023-63786433
  传    真    : 023-63786477
  邮    编    : 400023
  会计事务所  : 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
  主营范围    : (一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有
                关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产管
                理;(七)证券投资基金代销;(八)融资融券;(九)代销金融产品;(十)为
                期货公司提供中间介绍业务;(十一)股票期权做市;(十二)贵金属现货
                合约代理业务;(十三)黄金现货合约自营业务。
  公司简史    :     西南证券成立于1999年,是在原重庆有价证券公司、原重庆国际
                信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限
                责任公司的基础上,联合其他股东共同发起设立的证券公司。目前公
                司注册资本56.45亿元,是一家注册地在重庆的全国综合性证券公司,
                也是中国第九家上市证券公司和重庆第一家上市金融机构。公司现有
                员工近3000名,在全国拥有94家证券营业部、34家分公司和20个投行
                业务部门,营业网点基本实现了国内省份全覆盖。公司经营范围包括
                证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
                ,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券,证券投资基金
                代销,代销金融产品,为期货公司提供中间介绍业务,股票期权做市。
                    近年来,西南证券坚持走改革创新、综合经营和市场化发展道路,
                先后完成改革重组、借壳上市、增发融资、收购兼并等战略性举措,
                核心竞争力和综合实力显著提高,逐步建立起全牌照、跨地域、多功
                能、一体化的综合金融服务模式。公司拥有西证股权投资有限公司、
                西证创新投资有限公司、西证国际投资有限公司、西南期货有限公司
                等四家全资子公司,并拥有重庆西证小额贷款有限公司等下属企业,可
                从事股权投资、另类投资、跨境业务、商品期货、金融期货经纪、小
                额贷款等业务。公司是全国首家控股地方股权交易中心的券商,是银
                华基金管理股份有限公司第一大股东,并控股香港上市券商——西证
                国际证券股份有限公司,公司国际业务平台正逐步走向成熟。
                    2017年,西南证券着力推动业务转型升级,不断提升发展质量和发
                展效益,全年实现营业收入30.61亿元,净利润6.91亿元。截至2017年1
                2月31日,公司资产总额636.94亿元,净资产200.49亿元,净资本143.51
                亿元。公司坚持“以客户为中心”的理念,着力打造的互联网投资者
                教育基地获评“国家级证券期货投资者教育基地”。
                    展望未来,西南证券将立足重庆、布局全国、走向海外,坚持“为
                投资者、客户和实体经济创造价值”的经营宗旨,树立“最有责任心
                公司”的企业形象,全面推进业务转型和创新发展,全力打造综合金融
                服务模式,形成公司的比较优势和差异化竞争能力,努力成为创新驱动
                、品牌引领、综合化经营、国际化发展的中国一流证券集团。




  ◆  最新指标 (2019年1-9月)  ◆  ◇更新时间:2020-01-20◇

  每股收益      (元):0.1200            目前流通(万股)     :564510.91
  每股净资产    (元):3.3961            总 股 本(万股)     :564510.91
  每股公积金    (元):1.3761            主营收入同比增长   (%):27.52
  每股未分配利润(元):0.4952            净利润同比增长     (%):126.26
  每股经营现金流(元):0.1049            净资产收益率       (%):3.55
  ─────────────────────────────────────
  2019中期每股收益(元):0.0900          净利润同比增长     (%):60.98
  2019中期主营收入(万元):170981.83     主营收入同比增长   (%):12.17
  2019中期每股经营现金流(元):0.2814    净资产收益率       (%):2.60
  ─────────────────────────────────────
  分配预案: 不分配
  最近除权: 10派0.3(2019.08.08)
  拟披露年报: 2020-04-30
  ☆曾用名: 长运股份->*ST长运->ST长运->GST长运->ST长运->*ST长运



  ◆最新消息◆                                                              

   【经营数据】    2017年8月5日公告,现披露公司初步核算的2017年7月主要财务数
   据:营业收入22067.72万元,净利润5174.48万元,截止2017年7月31日净资产18691
   07.17万元。
   【经营数据】    2017年7月11日公告,现披露公司初步核算的2017年6月主要财务
   数据:营业收入46010.66万元,净利润26080.02万元,截止2017年6月30日净资产18
   60674.40万元。
   【经营数据】    2017年6月8日公告,现披露公司初步核算的2017年5月主要财务数
   据。2017年5月营业收入13721.52万元,净利润2645.01万元,截止2017年5月31日净
   资产1812915.10万元。
   【风险提示】    2017年5月18日公告,2017年5月17日,公司及鞍重股份2016年重
   大资产重组财务顾问主办人童星、朱正贵收到中国证监会《行政处罚决定书》。公
   司是鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问,公司在对重组标的公司浙江九好办公
   服务集团有限公司的尽职调查过程中未勤勉尽责。九好集团的财务造假行为导致了
   九好集团、鞍重股份所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。2016年4月公司为鞍重
   股份重大资产重组出具的独立财务顾问报告存在虚假记载、重大遗漏。中国证监会
   决定:责令公司改正,没收业务收入100万元,并处以500万元罚款;对童星、朱正
   贵给予警告,并分别处以10万元罚款。
   【风险提示】    2017年5月16日公告,公司及河南大有能源股份有限公司2012年非
   公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《中国证券监督
   管理委员会行政处罚决定书》。中国证券监督管理委员会决定:对公司责令改正,
   给予警告,没收业务收入1,000万元,并处以2,000万元罚款;对李阳、吕德富给予
   警告,并分别处以30万元罚款;对梁俊给予警告,并处以15万元罚款。公司在此案
   中涉及的处罚金额预计不会对公司利润造成重大影响。
   【重大事项】    2017年5月10日公告,公司及鞍重股份2016年重大资产重组财务顾
   问主办人童星、朱正贵收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》(处
   罚字〔2017〕48号),主要内容如下:中国证监会已经调查完毕,并拟依法作出行
   政处罚。中国证监会拟决定责令公司改正违法行为,没收业务收入100万元,并处罚
   款500万元。公司对此案涉及的拟处罚金额将全额计入2017年度预计负债,预计不会
   对公司利润造成重大影响。
   【经营数据】    2017年5月6日公告,现披露公司初步核算的2017年4月主要财务数
   据:2017年4月营业收入13504.96万元,净利润2071.60万元,截止2017年4月30日净
   资产1809002.87万元。
   【重大事项】    2017年5月6日公告,公司及大有能源2012年非公开发行股票项目
   及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《中国证券监督管理委员会行政处
   罚事先告知书》,主要内容如下:此案已由中国证监会调查完毕。公司在尽职调查
   过程中关键核查程序缺失,未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产
   带来的风险进行揭示,出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏;公司在持续督导过
   程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注,出具的上市保荐书和2
   012年度持续督导报告存在重大遗漏。
   【定期报告】    2016年年报披露,报告期内,公司经纪业务、投行业务、资管业
   务、自营业务收入占公司总收入的比例分别为 27.62%、33.59%、5.15%和 23.82%。
   其中,公司投行业务、经纪业务收入占比较大,且投行业务收入占比较 2015 年度
   上升较多。从公司利润构成来看,报告期内,经纪业务、投行业务、资管业务、自
   营业务和其他业务的营业利润占比分别为 13.39%、82.80%、12.29%、60.18%及-68.
   66%。与上年同期相比,公司投行业务的营业利润占比大幅提升,自营业务与去年基
   本持平,而经纪业务与资管业务占比有所下降。
   【经营数据】    2017年4月12日公告,公司披露初步核算的2017年3月主要财务数
   据:营业收入29214.36万元,净利润6958.13万元,截止2017年3月31日净资产18784
   64.67万元。


  ◆控盘情况◆                                                              

                        2019-09-30    2019-06-30    2019-03-31    2019-02-28
  ─────────────────────────────────────
  股东人数    (户)          153511        159326        164138        161641
  人均持流通股(股)         36773.3       35431.2       34392.5       34923.8
  ─────────────────────────────────────
  点评:2017年一季报披露,3月末前十大流通股东中1家基金合计持股10721.82万股,
       占流通盘比例为1.90%(12月末前十大流通股东中1家基金合计持股10721.82万股
       ,占流通盘比例为2.31%)(注:2017年2月24日解禁流通股份200000.00万股) 股
       东人数157173户,上期为153417户,户数变动了2.45%。


  ◆概念题材◆                                                              

  板块: MSCI中国概念、沪深300 概念、券商概念、融资融券概念、证金汇金概
  念。                                                                      
   【全国综合性券商】作为唯一一家注册于重庆的综合型A股上市证券金融机构,在西
   部大开发、重庆长江上游区域性金融中心建设的大背景下,公司获得相对有利的地
   缘优势。截至2016年末,公司119家营业部已实现基本覆盖全国的营业网点体系,并
   形成对重庆区县全覆盖的优势。公司当前已逐步建立起全牌照、跨地域、多功能、
   一体化的综合金融服务模式,公司及子公司可以为个人及机构客户等提供多元化、
   全链条的产品及资本市场服务。公司主要业务包括证券及期货经纪业务、投资银行
   业务、自营业务、资产管理业务等。
   【证券经纪业务】在市场交易量和佣金率双降的背景下,公司经纪业务聚焦业务转
   型,积极挖掘业务潜力。截至2016年12月31日,公司证券分支机构已达128家,客户
   总数124.13万户,同比增长6%,交易市场份额0.80%,交易排名较2015年提升1位至3
   1名。信用交易业务方面,公司两融业务年日均市场份额0.801%,年末份额0.82%,
   行业排名较2015年末上升1位至28位;股票质押市场份额由2015年末的0.601%提升至
   0.761%,市场份额较2015年提升5名至36位;股票期权业务市场份额由0.42%提升至0
   .46%,市场份额较2015年提升1位至31位。通过推出两融及期权客户体验活动,积极
   开发增量客户,股票期权业务收入同比增长93%,并实现所有营业部两融业务上线工
   作。
   【投资银行业务】2016年,公司完成IPO项目2个,再融资项目12个,累计承销金额2
   30.35亿元,再融资发行家数在行业继续保持领先地位。2016年,投行累计完成债券
   主承销发行项目61个,累计承销金额605.32亿元。公司投行继续保持服务行业大客
   户的能力,成功为中国铁路总公司、国家电网公司等国内大型客户承销发行债券。2
   016年,公司担任财务顾问并涉及发行股份的重大资产重组项目9家(按照证监会核
   准批复统计),在行业排名继续保持领先。2016年,投行实现财务顾问收入5.32亿
   元。
   【受益深港通】2016年11月,近日,公司收到深圳证券交易所《关于同意开通财达
   证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知》,同意开通公司相关交易单
   元的深港通下港股通业务交易权限。
   【控股西证国际证券】2015年1月,公司通过设立在香港的全资子公司西证国际,收
   购香港上市证券公司敦沛金融,合计持有敦沛金融(0812.HK)18亿股,占其总股本的
   73.79%。敦沛金融主要为客户提供金融零售及投资银行服务,包括证券、期货、保
   险、资管等零售服务。通过西证国际收购香港上市券商的方式,是西南证券快速建
   立香港业务平台,延伸业务链条,构建跨境服务业务体系的较好选择。敦沛金融已
   更名为西证国际证券。

   【免责条款】以上摘录、分析的内容不保证没有疏漏,只为投资者提供更多参考信
   息,并不构成任何投资建议或意见,如内容与公开披露信息不符,一切均以上市公
   司信息披露原文为准。据此操作,风险自负。

  ◆成交回报(单位:万元)◆                                                   

  ─────────────────────────────────────
  日期:2019-01-04         成交量(手):1069520.0    成交金额(万):41818.74     
  涨跌幅偏离值:8.06                                                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  申万宏源证券有限公司上海闵行区东川路证券营业部       1612.12             -
  华西证券股份有限公司重庆中山三路证券营业部           1546.44             -
  中泰证券股份有限公司德州三八中路证券营业部           1276.06             -
  华鑫证券有限责任公司上海红宝石路证券营业部            806.00             -
  上海证券有限责任公司乐清虹桥飞虹南路证券营业部        672.66             -
  华西证券股份有限公司重庆中山三路证券营业部                 -        894.32
  西南证券股份有限公司重庆第四分公司                         -        679.07
  申万宏源西部证券有限公司深圳福华一路证券营业部             -        289.31
  机构专用                                                   -        283.55
  东兴证券股份有限公司莆田梅园东路证券营业部                 -        277.42
  ─────────────────────────────────────
  日期:2018-10-25         成交量(手):3452315.0    成交金额(万):124477.01    
  连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券:21.44                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  中信建投证券股份有限公司成都市马家花园证券营业       1507.71             -
  部
  长江证券股份有限公司深圳红荔路证券营业部             1412.47             -
  中信建投证券股份有限公司武汉中北路证券营业部         1384.32             -
  安信证券股份有限公司上海杨高南路证券营业部           1059.82             -
  财富证券有限责任公司杭州庆春路证券营业部             1031.61             -
  国泰君安证券股份有限公司重庆民生路证券营业部               -       2535.85
  安信证券股份有限公司上海杨高南路证券营业部                 -       1728.61
  长江证券股份有限公司深圳红荔路证券营业部                   -       1456.74
  华泰证券股份有限公司上海徐汇区天钥桥路证券营业             -        867.66
  部
  国泰君安证券股份有限公司台州临海证券营业部                 -        804.05
  ─────────────────────────────────────
  日期:2015-09-15         成交量(手):208970.0     成交金额(万):30031.09     
  单只标的证券的当日融资买入数量达到当日该证券总交易:50.67                  
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  海通证券股份有限公司                                10560.64             -
  招商证券股份有限公司                                  501.47             -
  国泰君安证券股份有限公司                              456.05             -
  广发证券股份有限公司                                  395.41             -
  中国银河证券股份有限公司                              368.46             -
  ─────────────────────────────────────
  日期:2014-12-12         成交量(手):2959331.0    成交金额(万):546220.38    
  连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券:20.07                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  海通证券股份有限公司北京中关村南大街证券营业部      14477.14             -
  光大证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部          14326.60             -
  申银万国证券股份有限公司合肥阜南路证券营业部        11981.10             -
  华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务中心证券      11814.55             -
  营业部
  东方证券股份有限公司杭州龙井路证券营业部            10076.74             -
  西南证券股份有限公司重庆建新北路证券营业部                 -     312250.96
  中国银河证券股份有限公司重庆民族路证券营业部               -      28985.68
  华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业部                   -       8267.82
  海通证券股份有限公司北京中关村南大街证券营业部             -       7405.30
  西部证券股份有限公司宝鸡中山东路证券营业部                 -       5733.91
  ─────────────────────────────────────
  日期:2014-12-09         成交量(手):29371.0      成交金额(万):4120.68      
  连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券:22.67涨跌幅偏离值:15.48       
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  兴业证券股份有限公司武汉青年路证券营业部             1381.25             -
  兴业证券股份有限公司郑州商务外环路证券营业部         1225.73             -
  华泰证券股份有限公司南京瑞金路证券营业部              999.17             -
  华泰证券股份有限公司北京西三环北路证券营业部          871.54             -
  兴业证券股份有限公司广州东风中路证券营业部            595.43             -
  中国银河证券股份有限公司重庆民族路证券营业部               -       1823.90
  机构专用                                                   -        572.66
  国泰君安证券股份有限公司重庆九尺坎证券营业部               -        350.75
  机构专用                                                   -        180.37
  瑞银证券有限责任公司上海花园石桥路证券营业部               -        147.17
  华泰证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部               46.72             -
  机构专用                                                   -        459.29
  ─────────────────────────────────────

               

     

☆☆☆.☆☆
  ◆  财务透视  ◆                ◇更新时间:2020-01-17◇

  主要财务指标               2019三季     2019中期     2019一季     2018末期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.1200       0.0900       0.0700       0.0400
  基本每股收益(扣除后)              -       0.0800            -       0.0200
  摊薄每股收益(元)             0.1190       0.0869       0.0732       0.0402
  每股净资产(元)               3.3961       3.3644       3.3878       3.2941
  每股未分配利润(元)           0.4952       0.4636       0.4727       0.4461
  每股公积金(元)               1.3761       1.3761       1.3761       1.3761
  销售毛利率(%)                 33.31        31.67        52.23         7.95
  营业利润率(%)                 33.31        31.67        52.23         7.95
  净利润率(%)                   28.82        28.69        36.27         8.27
  加权净资产收益率(%)            3.55         2.60         2.19         1.20
  摊薄净资产收益率(%)            3.50         2.58         2.16         1.22
  股东权益(%)                   28.50        26.39        27.07        29.19
  每股经营现金流量(元)         0.1049       0.2814       0.9135       0.4161
  会计师事务所审计意见         未审计       未审计       未审计       无保留
  报表公布日               2019-10-31   2019-08-24   2019-04-29   2019-03-30
  ─────────────────────────────────────

  主要财务指标               2018三季     2018中期     2018一季     2017末期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.0500       0.0500       0.0500       0.1200
  基本每股收益(扣除后)              -       0.0400            -       0.1200
  摊薄每股收益(元)             0.0526       0.0540       0.0464       0.1185
  每股净资产(元)               3.3689       3.3635       3.4326       3.4337
  每股未分配利润(元)           0.4655       0.4669       0.5093       0.4629
  每股公积金(元)               1.3759       1.3759       1.3759       1.3759
  销售毛利率(%)                 17.47        24.55        47.55        28.95
  营业利润率(%)                 17.47        24.55        47.55        28.95
  净利润率(%)                   14.53        19.99        36.49        21.85
  加权净资产收益率(%)            1.55         1.58         1.35         3.49
  摊薄净资产收益率(%)            1.56         1.60         1.35         3.45
  股东权益(%)                   29.53        29.05        28.81        30.43
  每股经营现金流量(元)         0.4319       0.9445       0.2846      -0.7371
  会计师事务所审计意见         未审计       未审计       未审计       无保留
  报表公布日               2018-10-31   2018-08-31   2018-04-28   2018-03-31
  ─────────────────────────────────────

  利润表摘要                                                                

  指标(单位:万元)         2019三季      2019中期      2019一季      2018末期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入               233121.09     170981.83     113897.59     274415.44
  营业成本               155457.71     116835.88      54413.59     252605.03
  营业费用               141457.44     102017.17      52475.40     178008.27
  营业利润                77663.39      54145.96      59484.00      21810.41
  ─────────────────────────────────────
  投资收益                75525.94      53985.57        710.76     168311.95
  营业外收支净额           -438.62       -399.53         -0.52       -367.94
  ─────────────────────────────────────
  利润总额                77224.76      53746.42      59483.48      21442.47
  净利润                  67194.84      49049.65      41312.33      22684.26
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2018三季      2018中期      2018一季      2017末期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入               204426.52     152433.49      71766.38     306076.48
  营业成本               168714.65     115010.09      37644.58     217455.75
  营业费用               120172.23      77733.92      37152.19     208212.67
  营业利润                35711.88      37423.40      34121.79      88620.73
  ─────────────────────────────────────
  投资收益                97048.01      86324.80      57202.80     199985.80
  营业外收支净额           -439.58        -44.30         -4.78      -4357.01
  ─────────────────────────────────────
  利润总额                35272.29      37379.10      34117.02      84263.72
  净利润                  29698.38      30469.11      26185.23      66880.02
  ─────────────────────────────────────

  资产负债表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2019三季      2019中期      2019一季      2018末期
  ─────────────────────────────────────
  总资产                6726290.31    7196007.60    7064639.01    6369521.61
  货币资金              1349722.80    1597847.93    1638660.11    1050969.88
  交易性金融资产        1912009.64    2142728.57    1718587.35    2711556.41
  应收账款                 3661.07       4161.19       2193.71       5222.60
  应付账款                 6265.53       4802.67       4909.05       3210.07
  固定资产净额            29741.65      30440.37      31168.46      31350.75
  可供出售金融资产               -             -             -     636486.57
  无形资产                15811.43      16465.94      16897.34      17552.02
  ─────────────────────────────────────
  总负债                4733539.02    5212548.81    5107000.29    4471825.09
  ─────────────────────────────────────
  股东权益              1917134.86    1899237.41    1912463.80    1859540.85
  资本公积金             776825.97     776825.97     776825.97     776825.97
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2018三季      2018中期      2018一季      2017末期
  ─────────────────────────────────────
  总资产                6440485.79    6535277.55    6726012.06    6369429.36
  货币资金              1059468.19    1274834.30    1474979.08    1340819.26
  交易性金融资产        2697102.45    2488514.23    2400651.50    2235657.93
  应收账款                 2923.32       3367.35       6395.69       5024.77
  应付账款                 4709.29       3605.80       7841.51       5535.18
  固定资产净额            32069.53      32903.74      34032.79      35340.87
  可供出售金融资产       796428.73     823873.76     818544.43     885908.72
  无形资产                17770.73      17582.56      18179.65      18807.85
  ─────────────────────────────────────
  总负债                4490323.89    4584268.66    4727979.26    4364563.20
  ─────────────────────────────────────
  股东权益              1901788.84    1898716.49    1937712.41    1938382.79
  资本公积金             776734.34     776734.34     776734.34     776734.34
  ─────────────────────────────────────

  现金流量表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2019三季      2019中期      2019一季      2018末期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计       474472.62     707621.31     858098.90    1318212.36
  经营现金流出小计       415274.82     548762.15     342419.46    1083328.14
  经营现金流量净额        59197.80     158859.16     515679.44     234884.21
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计       231617.18     146446.78      10788.04     192552.08
  投资现金流出小计        14727.36       9260.92      16210.62      86192.80
  投资现金流量净额       216889.83     137185.86      -5422.59     106359.27
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计      1292767.60     670462.60     175067.00     836865.39
  筹资现金流出小计      1286463.75     487995.27     120718.99    1396241.56
  筹资现金流量净额         6303.85     182467.33      54348.01    -559376.17
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额       284848.16     478830.15     562171.56    -215742.91
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2018三季      2018中期      2018一季      2017末期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计      1063423.99    1030039.71     463822.41     508998.75
  经营现金流出小计       819604.87     496843.75     303170.71     925122.46
  经营现金流量净额       243819.11     533195.96     160651.69    -416123.71
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计        69729.99      23416.50      55087.64     452269.88
  投资现金流出小计         8023.75       4995.07       2723.71      19224.54
  投资现金流量净额        61706.25      18421.43      52363.92     433045.34
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计       745799.40     613019.40      45622.78     387130.00
  筹资现金流出小计      1261558.50    1145821.92      42180.80     976451.81
  筹资现金流量净额      -515759.10    -532802.52       3441.98    -589321.81
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额      -207429.06      19466.16     213284.77    -577684.12
  ─────────────────────────────────────


  ◆  主营构成  ◆                ◇更新时间:2019-08-24◇

  单位:万元                                                   截止:2019中期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                          92219.23          53.94%        46882.81
  自营业务                          69696.04          40.76%        61308.81
  投资银行业务                      13226.97           7.74%         2913.26
  资产管理业务                       5374.61           3.14%         1227.34
  其他业务                          -9535.01          -5.58%       -58186.26
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                          92219.23          53.94%        46882.81
  自营业务                          69696.04          40.76%        61308.81
  投资银行业务                      13226.97           7.74%         2913.26
  资产管理业务                       5374.61           3.14%         1227.34
  其他业务                          -9535.01          -5.58%       -58186.26
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                                     45336.42               50.84%
  自营业务                                      8387.23               87.97%
  投资银行业务                                 10313.71               22.03%
  资产管理业务                                  4147.26               22.84%
  其他业务                                     48651.25              610.24%
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                                     45336.42               50.84%
  自营业务                                      8387.23               87.97%
  投资银行业务                                 10313.71               22.03%
  资产管理业务                                  4147.26               22.84%
  其他业务                                     48651.25              610.24%
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2018末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  证券经纪业务                     109885.39          40.04%        41303.55
  证券自营业务                      83390.44          30.39%        48877.97
  投资银行业务                      45003.26          16.40%        11096.51
  其他业务                          23168.90           8.44%       -85296.57
  资产管理业务                      12967.45           4.73%         5828.95
  ─────────────────────────────────────
  证券经纪业务                     109885.39          40.04%        41303.55
  证券自营业务                      83390.44          30.39%        48877.97
  投资银行业务                      45003.26          16.40%        11096.51
  其他业务                          23168.90           8.44%       -85296.57
  资产管理业务                      12967.45           4.73%         5828.95
  ─────────────────────────────────────
  西南                             246171.47          89.71%        39684.27
  华东                              12759.41           4.65%         2906.86
  华北                               8800.71           3.21%         3317.03
  中南                               7432.06           2.71%         -111.05
  西北                               1706.43           0.62%         -553.63
  东北                                364.23           0.13%         -657.45
  境外                              -2818.87          -1.03%       -22775.63
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  证券经纪业务                                 68581.84               37.59%
  证券自营业务                                 34512.47               58.61%
  投资银行业务                                 33906.75               24.66%
  其他业务                                    108465.47             -368.15%
  资产管理业务                                  7138.50               44.95%
  ─────────────────────────────────────
  证券经纪业务                                 68581.84               37.59%
  证券自营业务                                 34512.47               58.61%
  投资银行业务                                 33906.75               24.66%
  其他业务                                    108465.47             -368.15%
  资产管理业务                                  7138.50               44.95%
  ─────────────────────────────────────
  西南                                        206487.20                    -
  华东                                          9852.54                    -
  华北                                          5483.68                    -
  中南                                          7543.11                    -
  西北                                          2260.06                    -
  东北                                          1021.67                    -
  境外                                         19956.76                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2018中期
  产品行业地区                               主营收入           主营收入占比
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                                     70138.67               49.54%
  自营业务                                     39051.98               27.58%
  投资银行业务                                 25477.48               18.00%
  资产管理业务                                 10148.12                7.17%
  其他业务                                     -3242.14               -2.29%
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                                     70138.67               49.54%
  自营业务                                     39051.98               27.58%
  投资银行业务                                 25477.48               18.00%
  资产管理业务                                 10148.12                7.17%
  其他业务                                     -3242.14               -2.29%
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2017末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  证券经纪业务                     133440.21          43.60%        46246.85
  证券自营业务                     105924.30          34.61%        91871.83
  投资银行业务                      56921.54          18.60%        18888.67
  资产管理业务                      10872.11           3.55%          959.93
  其他业务                          -1081.68          -0.35%       -69346.54
  ─────────────────────────────────────
  证券经纪业务                     133440.21          43.60%        46246.85
  证券自营业务                     105924.30          34.61%        91871.83
  投资银行业务                      56921.54          18.60%        18888.67
  资产管理业务                      10872.11           3.55%          959.93
  其他业务                          -1081.68          -0.35%       -69346.54
  ─────────────────────────────────────
  西南                             252975.57          82.65%        76546.50
  华东                              18056.99           5.90%         6857.72
  华北                              11289.84           3.69%         4591.70
  境外                              10963.37           3.58%          273.34
  中南                               9298.40           3.04%          660.14
  西北                               2908.49           0.95%          272.07
  东北                                583.81           0.19%         -580.74
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  证券经纪业务                                 87193.36               34.66%
  证券自营业务                                 14052.47               86.73%
  投资银行业务                                 38032.87               33.18%
  资产管理业务                                  9912.18                8.83%
  其他业务                                     68264.87             6411.03%
  ─────────────────────────────────────
  证券经纪业务                                 87193.36               34.66%
  证券自营业务                                 14052.47               86.73%
  投资银行业务                                 38032.87               33.18%
  资产管理业务                                  9912.18                8.83%
  其他业务                                     68264.87             6411.03%
  ─────────────────────────────────────
  西南                                        176429.07                    -
  华东                                         11199.27                    -
  华北                                          6698.14                    -
  境外                                         10690.04                    -
  中南                                          8638.27                    -
  西北                                          2636.42                    -
  东北                                          1164.55                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                


  ◆  大事提醒  ◆                ◇更新时间:2020-01-18◇


  ◆融资融券◆                                                              

                                                            单位:万元、万股
  截止日期          融资余额  融资买入额    融券余量    融券余额  融券卖出量
  ─────────────────────────────────────
  2020-01-17        93058.40     2936.07       53.60      277.11        4.08
  2020-01-16        92778.98     2322.11       73.12      375.84        2.60
  2020-01-15        93654.54     2706.32       85.39      444.03       12.71
  2020-01-14        93455.13     3337.57      105.89      551.69        4.29
  2020-01-13        93922.14     3918.79      120.26      632.57        8.41
  2020-01-10        94191.48     5896.50      218.41     1133.55        3.14
  2020-01-09        93770.23     8298.51      259.20     1345.25       70.00
  2020-01-08        93080.30     4412.36      201.09     1009.47       24.48
  2020-01-07        95029.37     3552.80      233.34     1218.03       51.31
  2020-01-06        96177.63     4765.51      190.56      990.91       27.04
  2020-01-03        96849.25     5219.62      169.41      879.24        8.42
  2020-01-02        95782.08     7711.67      172.56      892.14        5.07
  2019-12-31        97773.75     5782.80      173.76      901.81        9.61
  2019-12-30        98247.80    10614.63      241.09     1260.90      120.98
  2019-12-27        96174.54     9945.47      139.85      709.04       15.18
  2019-12-26        97116.04    14492.54      197.61     1041.40       75.11
  2019-12-25        92548.91     8063.03      150.39      757.97       13.34
  2019-12-24        91349.39     5205.42      152.95      763.22        7.61
  2019-12-23        90594.47     7754.74      177.29      868.72       91.32
  2019-12-20        90475.64     9473.22      105.01      520.85       44.66
  ─────────────────────────────────────

  ◆机构持仓统计◆                                                          

  报告期                    2019-09-30         2019-06-30         2019-03-31
  ─────────────────────────────────────
  基金持股(万)                       -           10785.00                  -
  占流通股%                          -                  -                  -
  持股家数                           -                 99                  -
  ─────────────────────────────────────
  信托持股(万)                 8873.89            8873.89            8873.89
  占流通股%                          -                  -                  -
  持股家数                           1                  1                  1
  ─────────────────────────────────────

  ◆大宗交易◆                                                              

  交易日期    价格(元)    当日收盘  折溢价比率  成交量(万股)  成交金额(万元)
  ─────────────────────────────────────
  2018-05-30      4.00        4.14        0.97       1325.00         5300.00

  买方:中信证券股份有限公司北京复外大街证券营业部                          
  卖方:中信证券股份有限公司北京京城大厦证券营业部                          
  ─────────────────────────────────────
  2018-01-09      4.52        4.72        0.96        317.80         1436.46

  买方:安信证券股份有限公司上海杨高南路证券营业部                          
  卖方:中国国际金融股份有限公司大连港兴路证券营业部                        
  ─────────────────────────────────────
  2015-02-13     18.15       19.35        0.94        425.00         7713.75

  买方:华泰证券股份有限公司杭州学院路证券营业部                            
  卖方:长城证券有限责任公司北京西直门外大街证券营业部                      
  ─────────────────────────────────────
  2015-02-10     17.83       19.17        0.93        350.00         6240.50

  买方:华泰证券股份有限公司杭州学院路证券营业部                            
  卖方:长城证券有限责任公司北京西直门外大街证券营业部                      
  ─────────────────────────────────────
  2014-12-05     11.59       11.59        1.00         78.07          904.83

  买方:国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部                        
  卖方:国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部                        
  ─────────────────────────────────────
  2013-12-23      8.78        9.55        0.92        155.00         1360.90

  买方:爱建证券有限责任公司上海兰溪路证券营业部                            
  卖方:中信证券股份有限公司苏州中新路证券营业部                            
  ─────────────────────────────────────

  ◆股东增减持◆                                                            

  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 国家电投集团远达环保股份有限   股东类型: 其他股东
                公司
  变动截止    : 2018-11-06                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 1110.00万股                    占总股本: 0.1966%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 国家电投集团远达环保股份有限   股东类型: 其他股东
                公司
  变动截止    : 2017-12-29                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 950.00万股                     占总股本: 0.1683%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 重庆市城市建设投资(集团)有   股东类型: 其他股东
                限公司(西南证券城投1号定向资
                产管理计划)
  变动截止    : 2016-12-30                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 3389.31万股                    占总股本: 0.6004%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 重庆渝富资产经营管理集团有限   股东类型: 其他股东
                公司(招商财富-招商银行-渝富4
                号专项资产管理计划)
  变动截止    : 2016-05-10                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 4620.00万股                    占总股本: 0.8184%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 重庆市城市建设投资(集团)有   股东类型: 其他股东
                限公司(通过定向资产管理)
  变动截止    : 2016-03-11                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 841.73万股                     占总股本: 0.1491%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 重庆渝富资产经营管理集团有限   股东类型: 其他股东
                公司(招商财富-招商银行-渝富4
                号专项资产管理计划)
  变动截止    : 2016-03-11                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 4900.01万股                    占总股本: 0.8680%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 重庆市城市建设投资(集团)有   股东类型: 其他股东
                限公司(通过定向资产管理)
  变动截止    : 2015-09-23                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 841.73万股                     占总股本: 0.2982%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 重庆渝富资产经营管理集团有限   股东类型: 其他股东
                公司(招商财富-招商银行-渝富4
                号专项资产管理计划)
  变动截止    : 2015-09-22                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 600.91万股                     占总股本: 0.2129%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 中电投远达环保(集团)股份有   股东类型: 其他股东
                限公司
  变动截止    : 2015-06-25                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 745.00万股                     占总股本: 0.2639%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 重庆渝富资产经营管理集团有限   股东类型: 控股股东
                公司
  变动截止    : 2015-06-15                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 6374.74万股                    占总股本: 2.2585%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  八面来风  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

  ●2016-08-31 〖资讯中心〗西南证券(600369)大投行业绩亮眼,期待业务恢复继续发
  力(东北证券)                                                              
      点评事件:
      公司披露2016年中报,实现营收20.03亿元,同比下降66.83%;实现归母净利8.6
  0亿元,同比下降69.73%,对应EPS为0.15元,同比下降70%。
      主要观点:
      投行业务业绩增长显著,接受调查业务暂时停滞。2016上半年公司投行业务发挥
  大投行运作优势,强化优势业务品种,报告期内投行业务实现营收9.42亿元,同比增
  长54.36%,投行业务收入占总营业收入的48%。其中,完成IPO项目2个,融资金额9.6
  2亿元;非公开发行项目9个,融资金额186.68亿元;债券发行主承销项目22个,融资
  总额313亿元;8个独立财务顾问项目已过会。此外,公司继续深化投行业务创新,在
  信贷资产证券化、新三板、资管业务和股权质押等新业务上也取得了一定进展。截至
  报告期末,公司新三板项目累计立项超1500家,累计签约近900家,已形成一定业务
  规模。新增推荐挂牌71家,行业排名第9位;累计推荐挂牌家数突破160家,占挂牌公
  司总数的2.1%,市场排位提升至14位;做市家数达到52家,占做市企业总数的3.3%。
  公司6月23日因收到证监会调查通知书,接受调查期间投行业务暂停,对公司下半年
  利润将产生一定影响。但是考虑公司接受调查或与大有能源欺诈发行有关,根据目前
  市场信息事件主要责任在于大有能源股东方面,我们对调查结果持乐观态度,看好公
  司投行业务恢复后再次发力。
      经纪业务转型升级,信用产品不断丰富。受上半年市场波动、成交量萎缩等影响
  ,报告期内公司经纪业务实现营收6.67亿元,同比下降63.02%,股基交易量11037.83
  亿元,同比下降54.66%,市场份额0.7942%,同比下降3.97%,但排名有所攀升。两融
  业务期末余额为77.63亿元,市场份额0.85%,较上年末增长2.69%;股票质押业务期
  末余额67.84亿元,市场份额0.75%,较上年末增长24.54%,市场排名上升4位;股票
  期权业务累计成交量18.27万张,金额8752.85万元,市场份额0.518%,较上年末增长
  22.75%。此外,公司还获得深交所上市公司股权激励行权融资业务试点资格,有助于
  未来丰富公司。信用业务产品。公司继续推进分公司综合业务平台建设,各分支机构
  中间业务收入同比增长41.8%,7家分公司已取得新三板承做资格。公司重点推进高净
  值机构客户私人订制,并加强产品主动管理能力;大力发展投顾业务,投顾收费业务
  收入同比增长47.5%。
      资管、自营业绩下滑明显,资产配置进一步优化。报告期内公司资产管理业务实
  现营业收入0.71亿元,同比下降88.69%。公司资管继续着力打造主动管理业务,优化
  业务结构,新增发行集合资管产品12只,新增管理规模97.5亿元。截至报告期末,公
  司在运集合资管产品数量达31只,管理规模增至155.40亿元,同比增长232.84%。集
  合资管产品数量占比17.61%,管理规模占比14.07%,同比提升了8.77个百分点。在原
  有集合资管产品基础上,公司进一步巩固定向增发、量化投资、主题策略等优势品种
  ,并大力发展固收类产品,目前固收型产品的规模占比已提升至约60%,资产配置进
  一步优化,有助于分散投资风险。公司自营业务稳健投资,在市场低迷的情况下,实
  现了正收益。报告期内公司证券自营业务实现营业收入2.83亿元,同比下降87.30%。
      投资建议:预计公司2016-2018年EPS分别为0.38/0.41/0.45元,首次覆盖给予增
  持评级。

  ●2016-08-30 西南证券上半年净利同比降近七成(网易财经)                     
    西南证券昨日晚间发布2016年半年报显示,公司1~6月份实现营业收入20.03亿
  元,同比下降66.83%;实现净利润8.80亿元,同比下降69.13%。
     西南证券称,上半年受二级市场持续低迷影响,公司业绩出现一定幅度下滑。其
  中,公司证券经纪业务净收入、利息净收入减少较多;同时,由于市场行情变化影响
  ,公司自营业务、资产管理业务收入均较上年同期下降较多。
     从公司利润构成看,上半年西南证券经纪业务、投行业务、资管业务、自营业务
  和其他业务的营业利润占比分别为29.91%、82.49%、5.61%、26.65%、-44.66%,与上
  年同期相比,公司投资银行业务营业利润占比大幅提升。
     截至今年6月30日,西南证券资产总额790.54亿元,净资产192.22亿元,母公司
  净资本137.81亿元;每股收益0.15元,加权平均净资产收益率4.57%。
     此外,在2016年证券公司分类监管评级中,西南证券再获A类评级,至此已连续6
  年获得A类券商评级。

  ●2016-08-30 西南证券半年报净利润8.6亿同比下降近七成(中国证券网)          
      西南证券8月29日晚间披露半年报显示,公司2016年1至6月实现营业收入20.03亿
  元,同比下降66.83%;归属于母公司股东的净利润8.60亿元,同比下降69.73%;基本
  每股收益0.15元。
      公司表示,上半年受二级市场持续低迷影响,公司业绩出现一定幅度下滑。其中
  ,公司证券经纪业务净收入、利息净收入减少较多,同时,由于市场行情变化影响,
  公司自营业务、资产管理业务收入均较上年同期下降较多。
      从公司利润构成来看,上半年公司经纪业务、投行业务、资管业务、自营业务和
  其他业务的营业利润占比分别为29.91%、82.49%、5.61%、26.65%、-44.66%,与上年
  同期相比,公司投资银行业务营业利润占比大幅提升。
      截至2016年6月30日,公司资产总额790.54亿元,净资产192.22亿元,母公司净
  资本137.81亿元;每股收益0.15元,加权平均净资产收益率4.57%。在2016年证券公
  司分类监管评级中,公司再获A类评级,至此已连续6年获得A类券商评级。

  ●2016-08-30 〖资讯中心〗西南证券(600369)业绩降幅高于行业平均:投行贡献近半
  营收,子公司拖累业绩(中金公司)                                            
      净利润-69.7%至8.6亿,高于月报降幅(v.s-53.5%)
      西南证券公布1H16业绩:营业收入20.03亿元,同比下降66.8%;归属母公司净利
  润8.6亿元,同比下降69.7%,对应每股盈利0.15元。报告期ROAE4.57%。
      发展趋势
      公司上半年盈利降幅高于行业平均(公司-70%vs行业-60%),投行贡献近半营收,
  子公司业绩同比降幅显著。
      充分发挥大投行运作优势,营业贡献升至48.6%。公司上半年投行收入+43.1%YoY
  至9.7亿,股、债、并购成绩斐然:1)股、债主承销市场份额分别+1.5ppt/+0.3ppt Y
  oY至3.84%/0.80%;2)2016YTD并购数量达19家,位居行业第四;3)值得注意的是,公
  司于6月24日公告因涉嫌未按规定履行职责正处于立案调查中,期间投行业务暂停受
  理。因其投行业务营业贡献较大,全年业绩恐受拖累。
      子公司业绩同比降幅明显,以致合并口径盈利降幅显著(-70%)高于母公司月报统
  计口径(-54%)。旗下主要子公司西证股权投资净利润由1H15的3.1亿降至-318万(-101
  %YoY);西证创新投资净利润同比-71%至6688万元;西证国际亏损由2004万扩大至884
  4万。
      经纪业务表现与行业趋同,收入-64.4%YoY至4.4亿元;资管、净利息、自营逊于
  行业平均。1)公司股基交易额市占同比略降0.06ppt至0.80%,佣金率-21.6%至0.040%
  (v.s行业-20.4%);2)资管收入逆市-92.0%YoY至4837万,集合资管规模增长明显(+24
  3.7%YoY);3)净利息收入-114.7%YoY至-2213万,主因公司两融和股权质押利息收入
  在公司1H15高基数下纷纷腰斩。4)自营收入-85.6%至4.8亿,AFS浮亏5.2亿。其中,
  向证金出资部分累计浮亏约3.6亿,占总出资额的9.9%。
      盈利预测
      因当前投行业务暂停受理且面临较大监管不确定性,我们将2016、2017年每股盈
  利预测分别从人民币0.3元与0.34元下调16.63%与6.3%至人民币0.25元与0.32元。
      估值与建议
      目前,公司股价对应16e2.18x P/B。我们维持中性的评级,但将目标价下调15.2
  3%至人民币7.57元。对应16e2.20x目标P/B。

  ●2016-08-05 西南证券母公司7月净利润环比下降67%(中国证券网)               
      西南证券8月4日晚间披露财务信息快报显示,公司母公司2016年7月实现营业收
  入23748.86万元;净利润9926.40万元,较6月份29990.13万元环比下降66.90%。此外
  ,截至2016年7月末,公司母公司净资产为183.57亿元。
      此前,西南证券曾于6月24日公告,因公司涉嫌未按规定履行职责,根据《中华
  人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。
      根据相关规定,处于立案调查期间,中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推
  荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具
  的文件。彼时西南证券预计,公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响,并可能
  对公司当期经营业绩造成一定的影响。

  ●2016-08-05 西南证券7月盈利近亿元 同比环比均降67%(中国证券网)            
    西南证券8月4日晚间公布了2016年7月主要财务信息快报,当月公司实现营业收
  入2.37亿元,净利润9926.40万元,分别同比大幅下降47.52%和66.80%;环比6月,营
  收和净利润则分别下降57.76%和66.90%。
     截至2016年7月底,西南证券净资产为183.57亿元。
     市场人士分析,由于2015年上半年股市火爆,可比基数较高,因此券商业绩同比
  均出现了较大幅度的回落。随着下半年可比基数的逐渐降低,业绩同比跌幅将逐渐收
  窄。

  ●2016-07-05 西南证券被调查殃及两公司 铜峰电子终止重组(新浪财经)          
    
     西南证券日前收到中国证监会立案调查通知,也让多家上市公司遭受池鱼之殃。
  铜峰电子(600237)7月4日晚间公告,受西南证券被调查影响,公司将终止重大资产
  重组;万方发展(000638)同日也公告,将延期披露重大资产重组预案。
     铜峰电子公告,由于公司聘请的本次重大资产重组独立财务顾问西南证券于2016
  年6月23日收到中国证监会立案调查通知,在立案调查期间,中国证监会暂不受理西
  南证券作为独立财务顾问出具的文件。经审慎研究,为切实维护全体股东的利益,各
  方协商一致决定终止本次交易。公司将于2016年7月6日召开投资者说明会。
     公告指出,铜峰电子目前主营业务为薄膜电容器及薄膜材料的研发、生产和销售
  。近年来,全球及国内宏观环境复杂严峻,经济下行压力持续加大,实体经济经营困
  难,公司行业下游需求低迷。由于在上一轮投资扩张中,电容膜行业产能大幅增长,
  市场竞争尤为激烈,产品盈利能力大幅下降。加上公司电容薄膜老生产线正在实施搬
  迁改造,新建项目产能还未完全释放。以上原因造成公司近年业绩持续下滑,经营压
  力较大。
     由于主业经营业绩很难在短期内有较大改善,为优化公司现有业务结构和提高公
  司持续盈利能力,公司拟通过发行股份的方式购买卓诚兆业100%股权,卓诚兆业100%
  股权作价45.3亿元。同时,公司拟非公开发行股份募集配套资金不超过20亿元。
     铜峰电子表示,2016年1月公司董事会审议通过了重大资产重组预案等相关文件
  。但由于公司聘请的本次重大资产重组独立财务顾问西南证券股份有限公司于2016年
  6月23日收到中国证监会立案调查通知,在立案调查期间,中国证监会暂不受理西南
  证券作为独立财务顾问出具的文件。考虑到即便目前更换独立财务顾问,新的独立财
  务顾问难以在余下的十几天内完成对重组各项事宜的尽职调查并出具独立财务顾问报
  告,因此通过更换独立财务顾问亦不能如期推进本次重组。经审慎研究,为切实维护
  全体股东的利益,各方协商一致决定终止本次交易。
     截至目前,本次重组方案尚未获得公司股东大会的审议通过、未取得中国证监会
  的核准,与交易各方签署的与本次重大资产重组相关协议尚未生效,因此终止本次重
  大资产重组,交易各方均无需承担法律责任,亦不存在违约的情形。
     本次重大资产重组终止后,铜峰电子除承担少量中介机构费用外,未产生其他损
  失。本次重大资产重组事项的终止,对公司生产经营活动不会造成重大不利影响。
     此外,万方发展7月4日晚公告,2016年6月24日,公司接到西南证券通知:“鉴
  于西南证券目前处于被证监会立案调查状态,可能会影响公司重大资产重组进度,提
  请公司知悉相关风险”。西南证券建议万方发展尽快聘请新的独立财务顾问对本次重
  大资产重组事项发表意见。
     鉴于上述情况,公司积极联系并聘请新的独立财务顾问,由于时间较为紧张,公
  司本着对全体投资者负责任的态度,需推迟本次重大资产重组预案的披露时间,并承
  诺不晚于2016年7月15日披露重大资产重组预案。继续停牌期间,公司将根据重大资
  产重组的进展情况,及时履行信息披露义务。

  ●2016-07-01 西南证券被立案殃及重组项目及IPO公司(新浪财经)                
    截至目前,在IPO项目中,西南证券(600369)作为保荐机构的项目,包括甘肃
  国芳工贸(集团)、广东科茂林产化工、安佑生物科技集团、江苏捷捷微电子、汉嘉
  设计集团、深圳玛丝菲尔时装、东莞铭普光磁、合肥立方制药以及北京百华悦邦科技
  9个在审项目。
     此前,西南证券于6月23日收到证监会的立案调查通知书,而立案理由是西南证
  券涉嫌未按规定履行职责。
     于是,市场上对于西南证券被调查的缘由开始揣测,矛头又指向大有能源。大有
  能源曾因信披违规被证监会立案调查,而西南证券是其保荐机构。另外,也有矛头将
  西南证券被立案调查的缘由指向了身处股权之中的万科A。
     在业内人士看来,不管是IPO还是并购重组项目,完成一个项目牵涉的机构包括
  律师事务所、会计师事务所、券商机构等。一旦某一个环节出现问题,带来的可能是
  整个项目的停滞或终止。

  ●2016-06-24 西南证券:收到证监会调查通知书(新浪财经)                     
    西南证券昨日晚间公告称,昨日收到证监会调查通知书,因该公司涉嫌未按规定
  履行职责,证监会决定对该公司立案调查。
     西南证券公告称,根据相关规定,处于立案调查期间,证监会暂不受理该公司作
  为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理该公司作为
  独立财务顾问出具的文件。预计该公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响,并
  可能对当期经营业绩造成一定的影响。
     昨日,西南证券同时发布该公司证券自营业务风险控制指标情况及收到重庆证监
  局行政监管措施决定书的公告。6月23日,西南证券收到重庆证监局行政监管措施决
  定书,内容为:经查,该公司合计持有中泰桥梁1564.1435万股,占中泰桥梁总股份
  的5.03%的行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定。同时,西南
  证券未按规定发布相关临时公告。
     按照相关规定,重庆证监局要求西南证券在4个月内对风控指标不符合规定的情
  形予以改正。同时,要求该公司对信息披露违规行为进行整改,在2个工作日内按有
  关规定对风险控制指标不符合规定标准的相关情况进行披露。
     按照公告,西南证券对该公司自营业务风控指标不合规的情况说明为:上述约定
  购回式证券交易业务购回协议安排,公司持有的该股票风险能够得到有效管控,上述
  情况不会给公司业务带来重大不利影响,亦不会对公司利益造成重大损害。后续,该
  公司将按《决定书》要求及时披露整改报告,对上述风控指标不合规的相关情况进行
  改正。
     对此,西南证券介绍,该公司因开展约定购回式证券交易业务而通过约定购回交
  易专户被动持有中泰桥梁股票1550万股,占其总股本的4.98%。2016年4月19日、20日
  ,西南证券量化投资业务因进行阿尔法策略调仓交易,通过证券交易所集中交易方式
  合计买入中泰桥梁 14.1435 万股,占其总股本的0.05%,此次交易后,西南证券合计
  持有中泰桥梁 1564.1435万股,占其总股本的5.03%。

  ●2016-06-24 西南证券确认被证监会立案调查(证券日报)                       
    发酵两日多的西南证券投行业务被暂停事件终有定音。6月23日晚间西南证券发
  布公告称,因公司涉嫌未按规定履行职责,根据《中华人民共和国证券法》的有关规
  定,中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。
     根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规
  定,处于立案调查期间,中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相
  关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。
     西南证券表示,预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响,并可能对公
  司当期经营业绩造成一定的影响。
     在西南证券四大传统业务中,投行业务去年在行业中的竞争力最强。公司去年投
  行业务收入13.8亿元,同比增长47.64%,在行业中位列第8位;利润11.49亿元,同比
  增长166.6%,在行业中排名第4位,毛利率达83.25%。
     公告同时称,公司将积极配合监管部门的调查工作,并严格按照监管要求履行信
  息披露义务。
     “公司将积极配合监管部门的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务
  。”西南证券表示。
     近期,A股掀起一股监管风暴。先是兴业证券因为欣泰电气造假上市而遭到证监
  会立案调查,操盘的IPO、再融资、并购重组等一系列项目受到牵连。而此次被立案
  调查的西南证券,有市场人士称,很可能跟大有能源违规有关。
     值得关注的是,6月22日,西南证券曾发布澄清公告,称公司未收到来自任何监
  管机构的立案调查通知书或具有同等效力的法律文件,公司将就此事宜向相关监管机
  构进行核实,并按照有关规定及时通报相关情况。截至目前,公司经营活动开展正常
  。
     祸不单行的是,6月23日晚间,西南证券发布了另一份公告,称公司收到了重庆
  证监局《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。重庆证监局要求
  西南证券在4个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。同时,根据《上市
  公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,要求公司对信息披露违规行为进行整改
  ,在两个工作日内按有关规定对风险控制指标不符合规定标准的相关情况进行补充披
  露。

  ●2016-06-24 西南证券因涉嫌未按规定履行职责被立案调查 24日复牌(中国证券网)
      西南证券6月23日晚间公告称,公司于6月23日收到《中国证券监督管理委员会调
  查通知书》,因公司涉嫌未按规定履行职责,根据《中华人民共和国证券法》的有关
  规定,中国证监会决定对公司立案调查。
     根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规
  定,处于立案调查期间,中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相
  关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件,预计公
  司投资银行业务在立案调查期间将受到影响,并可能对公司当期经营业绩造成一定的
  影响。
     西南证券表示,公司将积极配合监管部门的调查工作,并严格按照监管要求履行
  信息披露义务。同时经申请,公司股票将于6月24日开市起复牌。

  ●2016-06-23 中介材料是否“停报”成谜 西南证券今天继续停牌(上海证券报)    
    继昨日发布澄清公告并停牌一天之后,今日,西南证券的第二份公告依然没能解
  开证监会是否已停止接收公司中介材料之“谜”,公司股票不得已将继续停牌。
     西南证券在今天的公告中表示,对于相关媒体报道称证监会停止接收西南证券中
  介材料一事,公司仍在向相关监管机构进行核实。这意味着,连续两天,西南证券都
  没有确认公司是否被停止了相关业务。但是,从6月22日西南证券公告中表示“将”
  就此事宜向相关监管机构进行核实,到6月23日公告称“正”进行核实,多少也透露
  出公司在此背景下的行动迹象。
     记者注意到,对于突然曝出的“停报”消息,西南证券的回应颇有“策略”。6
  月22日,公司发布了一份名为《澄清公告》的公告,却并没有直接谈及传闻中的“证
  监会停止接收公司及其他中介机构材料”事宜是否属实,只是强调“公司未收到来自
  任何监管机构的立案调查通知书或具有同等效力的法律文件”。对此,有业内人士表
  示,从一般情况看,多数是在暂停相关券商投行业务之后,证监会再启动立案调查程
  序。于是,西南证券连续两份公告都没有表明否认,给市场的感觉还是有些微妙的。
     在这种情况下,外界开始关注西南证券及报道所涉其他中介机构“被停止相关业
  务”会在市场上产生多大的连锁反应。有消息称,此事或累及西南证券的33个投行项
  目。
     根据此前的媒体爆料,证监会停止接收材料的中介机构除西南证券、兴业证券之
  外,还有北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所。涉及以上中介机构的在审
  项目也被中止,批文停发。记者查阅证监会IPO审核企业信息表和并购重组审核进度
  表发现,其中,西南证券有19个项目,北京竞天公诚律所有6个项目。而处于“已受
  理”IPO申报材料状态的合肥立方制药比较惹眼,其保荐机构为西南证券,律所则是
  北京竞天公诚,是唯一一家同时和两个传闻中的涉事中介机构有关的项目。
     对于兴业证券因为欣泰电气欺诈发行案被立案调查后,又传出西南证券被证监会
  停止接收材料的消息,昨日有市场人士评论道:需要再次强调尽职调查决不能走过场
  ,要保持职业独立性,时刻推演风险袭来的应对措施。

  ●2016-06-23 西南证券继续停牌 正向监管机构核实相关事项(中国证券网)        
      西南证券6月22日晚间公告称,公司就相关媒体报道事宜正向相关监管机构进行
  核实,为保证公平信息披露,维护全体投资者权益,经申请,公司股票于6月23日继
  续停牌。
     6月21日晚间,有媒体称,西南证券因受2013年被立案调查的大有能源(600403
  )一案牵连,被监管立案调查,投行的项目包括IPO、再融资、并购重组等都已基本
  暂停。
     为此西南证券6月22日早间发布澄清公告回应称,公司未收到来自任何监管机构
  的立案调查通知书或具有同等效力的法律文件,公司将就此事宜向相关监管机构进行
  核实,并按照有关规定及时通报相关情况。

  ●2016-06-22 西南证券澄清:未收到监管立案调查通知(中国证券网)             
    西南证券今日早间公告称,2016年6月21日晚间,公司注意到相关媒体发布的关
  于证监会停止接收公司及其他中介机构材料的报道,现就此情况公告如下:
     公司未收到来自任何监管机构的立案调查通知书或具有同等效力的法律文件,公
  司将就此事宜向相关监管机构进行核实,并按照有关规定及时通报相关情况。
     截至目前,公司经营活动开展正常。


  ◆  管理层简介  ◆              ◇更新时间:2020-01-02◇


  ◆高管人员情况◆                                                          

  姓名            公司职务       学历         期末持股数(万股)    薪酬(万元)
  ─────────────────────────────────────
  廖庆轩          董事长         硕士                        -         34.66
  李剑铭          董事           博士                        -         11.00
  吴坚            董事           硕士                        -         34.66
  张纯勇          董事           硕士                        -         28.40
  张刚            董事           硕士                        -             -
  万树斌          董事           本科                        -             -
  赵如冰          独立董事       硕士                        -         10.00
  罗炜            独立董事       博士                        -         10.00
  傅达清          独立董事       硕士                        -         10.00
  ─────────────────────────────────────
  倪月敏          监事会主席     硕士                        -             -
  徐平            监事           硕士                        -             -
  赵天才          职工监事       硕士                        -        137.51
  ─────────────────────────────────────
  吴坚            总裁           硕士                        -         34.66
  张纯勇          副总裁         硕士                        -         28.40
  李勇            副总裁、首席风 硕士                        -         28.40
                  险官、合规总监
  侯曦蒙          副总裁         硕士                        -         28.40
  蒲锐            副总裁         硕士                        -         28.40
  廖庆轩          代理董事会秘书 硕士                        -         34.66
  ─────────────────────────────────────


  ◆董事、监事和高管人员年度报酬情况◆                                      

  单位(万元)                          2018末期  2017末期  2016末期  2015末期
  ─────────────────────────────────────
  年度报酬总额                          398.42    876.39    875.60   1788.48
  最高前三位董事报酬总额                 97.72    237.21    260.04    549.91
  最高前三位高级管理人员报酬总额         97.72    237.73    245.31    524.57
  独立董事津贴(平均)                     10.00      6.67     10.00     10.00
  ─────────────────────────────────────


  ◆高管简历◆                                                              

  董事会                                                                    
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 廖庆轩         性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事长
  出生日期: 1961-06    任职日期: 2017-03-21
  简历:廖庆轩先生,1961年6月生,硕士研究生,高级经济师,中共党员,现任公司董
       事长、党委书记,重庆市第五届政协常委、政协经济委员会副主任。廖庆轩先
       生曾在中国人民银行重庆分行、中国工商银行重庆分行、华夏证券重庆公司、
       重庆市证券管理办公室筹备组、重庆市商业银行、重庆市国资委、重庆渝富资
       产经营管理集团有限公司、重庆市人民政府等单位工作,先后任重庆市商业银
       行行长;重庆市国资委副主任(正厅局长级);重庆市人民政府副秘书长(正厅局
       长级);重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、党委书记;重庆市国资委
       主任、党委副书记等职务;第十二届全国人大代表。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 李剑铭         性别: 男 学历: 博士         职务: 董事
  出生日期: 1962-10    任职日期: 2017-03-21
  简历:李剑铭先生,汉族,1962年10月生,四川岳池人,经济学博士,高级经济师,
       研究员,享受国务院政府特殊津贴专家,中共党员,现任公司董事,重庆渝富
       资产经营管理集团有限公司党委书记、董事长;重庆渝富控股集团有限公司董
       事长。李剑铭先生于1982年参加工作,曾任深圳市华夏实业股份有限公司执行
       董事、总经理;深圳先科企业集团总经济师;重庆市沙坪坝区人民政府副区长
       ;重庆市证券监督管理办公室副主任;重庆市国资委副主任、党委委员;重庆
       建工集团有限责任公司董事长、总经理、党委委员,党委书记、董事长;中共
       重庆市沙坪坝区委书记。
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  姓名: 吴坚           性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事
  出生日期: 1964-04    任职日期: 2017-03-21
  简历:吴坚先生,汉族,1964年4月生,研究生,中共党员,现任公司董事、总裁、党
       委副书记,兼任重庆市证券期货业协会会长,重庆股份转让中心有限责任公司
       董事长,西证国际投资有限公司董事长,西证国际证券股份有限公司董事会主
       席,银华基金管理股份有限公司董事,重庆仲裁委仲裁员,上交所第四届理事
       会会员自律管理委员会委员,中国证券业协会投资银行专业委员会委员。吴坚
       先生曾任重庆证监局上市处处长;重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委
       员、副总经理;重庆东源产业投资股份有限公司董事长;重庆上市公司董事长
       协会秘书长;安诚财产保险股份有限公司副董事长;重庆银海融资租赁有限公
       司董事长;西南药业股份有限公司独立董事;西南证券股份有限公司董事;西
       南证券股份有限公司副总裁。
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  姓名: 张纯勇         性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事
  出生日期: 1965-12    任职日期: 2017-03-21
  简历:张纯勇先生,汉族,1965年12月生,硕士研究生,中共党员,现任公司董事、
       副总裁、党委委员。张纯勇先生于1984年参加工作,曾任解放军第324医院、第
       三军医大学附一院医生;重庆市出入境检验检疫局第一检验监管处副科长、科
       长、副处长;重庆证监局上市公司监管处负责人;西南合成制药股份有限公司(
       现为北大医药股份有限公司)董事长;重庆市人民政府金融工作办公室上市公司
       处处长、证券处处长;西南证券有限责任公司副总裁;西证创新投资有限公司
       董事长;重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司董事长;重庆西证小额贷款
       有限公司董事长;西证股权投资有限公司董事;西证重庆股权投资基金管理有
       限公司董事;西证国际投资有限公司董事;西证国际证券股份有限公司董事;
       西南期货有限公司董事长。
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  姓名: 张刚           性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事
  出生日期: 1963-04    任职日期: 2017-05-03
  简历:张刚先生:1963年4月生,工商管理硕士,高级经济师,中共党员,现任公司董
       事,重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司财务总监、董事、党委委员。
       张刚先生曾在中国农业银行、中国长城信托投资公司、银河证券、亚洲证券等
       单位工作,先后任重庆渝富资产经营管理有限公司办公室主任、总经理助理(兼
       办公室主任);重庆城市公共交通站场集团有限公司党委委员、副总经理等职务
       。
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  姓名: 万树斌         性别: 男 学历: 本科         职务: 董事
  出生日期: 1963-10    任职日期: 2017-05-03
  简历:万树斌先生:1963年10月生,大学本科学历,中共党员,现任公司董事,建投
       华文投资有限责任公司纪委书记、监事长。万树斌先生曾任中国建设银行会计
       部财务处副处长,计财部购建处副处长、处长,资债部利率处高级经理;中国
       建银投资有限责任公司财务会计部副总经理、业务总监;中投科信科技股份有
       限公司党委副书记、董事、总经理;中国建银投资有限责任公司集中采购办公
       室负责人、资产管理分公司副总经理、财务资金部业务总监、风险管理部总经
       理。
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  姓名: 赵如冰         性别: 男 学历: 硕士         职务: 独立董事
  出生日期: 1956-05    任职日期: 2017-05-03
  简历:赵如冰先生:1956年5月生,金融学硕士,研究员级高级工程师,中共党员,现
       任公司独立董事,深圳市深粮控股股份有限公司独立董事,广东威华股份有限
       公司独立董事,百隆东方股份有限公司独立董事,博时基金管理有限公司独立
       董事。赵如冰先生曾任葛洲坝水力发电厂主任;葛洲坝至上海超高压直流输电
       葛洲坝站站长、书记;华能南方开发公司党组书记、总经理;华能房地产开发
       公司党组书记、总经理;长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记
       ;景顺长城基金管理有限公司董事长;阳光资产管理股份有限公司副董事长。
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  姓名: 罗炜           性别: 男 学历: 博士         职务: 独立董事
  出生日期: 1975-04    任职日期: 2017-05-03
  简历:罗炜先生:1975年4月生,会计学博士,中共党员,现任公司独立董事,北京大
       学光华管理学院会计学系副教授、副系主任,新晨科技股份有限公司独立董事
       、华油惠博普科技股份有限公司独立董事、东旭蓝天新能源股份有限公司独立
       董事。罗炜先生曾任中南财经大学会计学院助教;北京大学光华管理学院会计
       系助理教授(讲师);北京数字认证股份有限公司独立董事、北京汇冠新技术股
       份有限公司独立董事。
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  姓名: 傅达清         性别: 男 学历: 硕士         职务: 独立董事
  出生日期: 1966-11    任职日期: 2017-05-03
  简历:傅达清先生:1966年11月生,法学硕士,现任公司独立董事,泰和泰律师事务
       所律师,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。傅达清先生曾任重庆工商大学
       英语讲师;重庆渝和律师事务所律师;重庆城市交通开发投资(集团)有限公司
       外部董事;重庆粮食集团有限责任公司外部董事。
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  监事会                                                                    
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  姓名: 倪月敏         性别: 女 学历: 硕士         职务: 监事会主席
  出生日期: --         任职日期: 2019-06-05
  简历:倪月敏女士:高级管理人员工商管理硕士,中共党员,中国注册会计师协会非
       执业会员及高级会计师,现任公司党委委员、监事会主席。倪女士曾任重庆市
       财政局沙坪坝区驻厂工作组驻厂员;重庆市财政局企业一处科员、副主任科员
       、主任科员、副处长等;重庆市国有资产监督管理委员会考核分配处处长、产
       权管理处处长;重庆银行股份有限公司副行长、党委委员、执行董事;重庆农
       村商业银行股份有限公司党委委员、监事长。
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  姓名: 徐平           性别: 男 学历: 硕士         职务: 监事
  出生日期: --         任职日期: 2019-11-20
  简历:徐平先生:研究生学历,中共党员,高级工程师,现任重庆市城市建设投资(
       集团)有限公司副总经理、党委委员,重庆渝开发股份有限公司第八届董事会
       董事长、党委书记。曾任贵州省水利水电勘测设计院项目设计总负责人、水工
       专业负责人;重庆市水利电力建筑勘测设计研究院土建设计室主任;重庆市城
       市建设投资公司工程部经理助理、副经理(主持工作)、经理,并先后兼任石
       桥铺立交、四公里立交建设项目部经理;重庆港务(集团)有限责任公司副总
       经理、党委委员,兼任重庆港寸滩港区建设指挥部指挥长;重庆港务物流集团
       有限公司副总经理、党委委员,兼任重庆港务物流建设投资公司董事长;重庆
       市城市建设投资(集团)有限公司副总经理、党委委员兼重庆渝开发股份有限
       公司第七届董事会董事长、党委书记。
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  姓名: 赵天才         性别: 男 学历: 硕士         职务: 职工监事
  出生日期: 1972-06    任职日期: 2017-05-03
  简历:赵天才先生:1972年6月生,计算机硕士、工商管理硕士,现任公司监事,公司
       风险控制部总经理。赵天才先生曾任西南大学图书馆系统管理员,重庆有价证
       券公司营业部系统管理员,西南证券有限责任公司重庆胜利路证券营业部交易
       主管、徐州淮海西路证券营业部业务总监、风险管理部总经理助理、合规与风
       险管理部总经理助理,西南证券股份有限公司合规与风险管理部总经理助理、
       风险控制部副总经理。
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  高管                                                                      
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  姓名: 吴坚           性别: 男 学历: 硕士         职务: 总裁
  出生日期: 1964-04    任职日期: 2016-07-18
  简历:吴坚先生,汉族,1964年4月生,研究生,中共党员,现任公司董事、总裁、党
       委副书记,兼任重庆市证券期货业协会会长,重庆股份转让中心有限责任公司
       董事长,西证国际投资有限公司董事长,西证国际证券股份有限公司董事会主
       席,银华基金管理股份有限公司董事,重庆仲裁委仲裁员,上交所第四届理事
       会会员自律管理委员会委员,中国证券业协会投资银行专业委员会委员。吴坚
       先生曾任重庆证监局上市处处长;重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委
       员、副总经理;重庆东源产业投资股份有限公司董事长;重庆上市公司董事长
       协会秘书长;安诚财产保险股份有限公司副董事长;重庆银海融资租赁有限公
       司董事长;西南药业股份有限公司独立董事;西南证券股份有限公司董事;西
       南证券股份有限公司副总裁。
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  姓名: 张纯勇         性别: 男 学历: 硕士         职务: 副总裁
  出生日期: 1965-12    任职日期: 2009-02-15
  简历:张纯勇先生,汉族,1965年12月生,硕士研究生,中共党员,现任公司董事、
       副总裁、党委委员。张纯勇先生于1984年参加工作,曾任解放军第324医院、第
       三军医大学附一院医生;重庆市出入境检验检疫局第一检验监管处副科长、科
       长、副处长;重庆证监局上市公司监管处负责人;西南合成制药股份有限公司(
       现为北大医药股份有限公司)董事长;重庆市人民政府金融工作办公室上市公司
       处处长、证券处处长;西南证券有限责任公司副总裁;西证创新投资有限公司
       董事长;重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司董事长;重庆西证小额贷款
       有限公司董事长;西证股权投资有限公司董事;西证重庆股权投资基金管理有
       限公司董事;西证国际投资有限公司董事;西证国际证券股份有限公司董事;
       西南期货有限公司董事长。
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  姓名: 李勇           性别: 男 学历: 硕士         职务: 副总裁、首席风险官
                                                   、合规总监
  出生日期: 1966-10    任职日期: 2009-02-15
  简历:李勇先生,汉族,1966年10月生,研究生,中共党员,现任公司副总裁、合规
       总监、首席风险官、党委委员。李勇先生于1988年参加工作,曾任中国人民银
       行重庆市分行非银处市场科科长;中国证券监督管理委员会重庆监管局上市处
       副处长;重庆国际信托投资有限公司(现重庆国际信托股份有限公司)党委委员
       、工会主席兼综合管理部总经理;西南证券有限责任公司办公室主任、副总裁
       、合规总监;西证股权投资有限公司董事;西证创新投资有限公司董事;西证
       重庆股权投资基金管理有限公司董事。
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  姓名: 侯曦蒙         性别: 女 学历: 硕士         职务: 副总裁
  出生日期: 1970-08    任职日期: 2010-06-01
  简历:侯曦蒙女士,汉族,1970年8月生,硕士,中共党员,现任公司副总裁、党委委
       员。侯曦蒙女士于1993年参加工作,曾任西南证券有限责任公司人力资源部副
       总经理(主持工作)、经纪业务总部副总经理、办公室主任,公司总裁办公室主
       任;西证国际投资有限公司董事、总经理;重庆西证小额贷款有限公司董事。
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  姓名: 蒲锐           性别: 男 学历: 硕士         职务: 副总裁
  出生日期: 1973-05    任职日期: 2015-04-30
  简历:蒲锐先生,汉族,1973年5月生,经济学硕士,中共党员,现任公司副总裁、党
       委委员,西证国际投资有限公司董事、总经理,西证国际证券股份有限公司执
       行董事、行政总裁。蒲锐先生于1994年8月参加工作,曾任四川省证管办上市发
       行部副科长、科长;中国证券监督管理委员会成都证管办上市公司监管处副处
       长;中国证券监督管理委员会四川证管局上市公司监管一处副处长;中国证券
       监督管理委员会四川监管局上市二处处长(其间:2007年5月至2008年5月挂职任
       四川省遂宁市人民政府市长助理);中国证券监督管理委员会四川监管局稽查二
       处处长;公司总裁助理。
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  姓名: 廖庆轩         性别: 男 学历: 硕士         职务: 代理董事会秘书
  出生日期: 1961-06    任职日期: 2018-08-02
  简历:廖庆轩先生,1961年6月生,硕士研究生,高级经济师,中共党员,现任公司董
       事长、党委书记,重庆市第五届政协常委、政协经济委员会副主任。廖庆轩先
       生曾在中国人民银行重庆分行、中国工商银行重庆分行、华夏证券重庆公司、
       重庆市证券管理办公室筹备组、重庆市商业银行、重庆市国资委、重庆渝富资
       产经营管理集团有限公司、重庆市人民政府等单位工作,先后任重庆市商业银
       行行长;重庆市国资委副主任(正厅局长级);重庆市人民政府副秘书长(正厅局
       长级);重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、党委书记;重庆市国资委
       主任、党委副书记等职务;第十二届全国人大代表。
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  ◆  季度财务状况  ◆            ◇更新时间:2019-10-30◇

  一、单季度财务指标                                                        

  指标(单位:元)            19第三季度   19第二季度   19第一季度   18第四季度
  ─────────────────────────────────────
  每股收益                     0.0321       0.0137       0.0732      -0.0124
  销售净利率(%)                 29.20        13.55        36.27       -10.02
  净资产收益率                   0.95         0.41         2.16        -0.38
  每股经营现金流量(元)        -0.1765      -0.6321       0.9135      -0.0158
  主营收入同比增长(%)           19.51       -29.23        58.71       -16.07
  净利润同比增长(%)           2454.27        80.61        57.77      -189.61
  主营收入环比增长(%)            8.86       -49.88        62.74        34.61
  净利润环比增长(%)            134.52       -81.27       688.99      -810.06
  ─────────────────────────────────────

  二、单季度利润表摘要                                                      

  指标(单位:万元)          19第三季度   19第二季度   19第一季度   18第四季度
  ─────────────────────────────────────
  一、营业收入               62139.26     57084.24    113897.59     69988.92
  营业成本                   38621.83     62422.29     54413.58     83890.38
  营业税金及附加               650.38       596.28       469.78       864.59
  销售费用                   39440.28     49541.76     52475.40     57836.03
  投资收益                   21540.37     53274.81       710.76     71263.94
  ─────────────────────────────────────
  二、营业利润               23517.43     -5338.05     59484.00    -13901.46
  营业外收入                     3.32         2.15        25.74       128.51
  营业外支出                    42.41       401.16        26.26        56.87
  ─────────────────────────────────────
  三、利润总额               23478.34     -5737.05     59483.47    -13829.82
  所得税费用                  5780.82    -10767.88     16614.68     -5328.67
  ─────────────────────────────────────
  四、净利润(新准则)         17697.52      5030.83     42868.79     -8501.15
  母公司所有者净利润         18145.19      7737.32     41312.32     -7014.12
  少数股东损益                -447.67     -2706.49      1556.46     -1487.03
  ─────────────────────────────────────

  三、单季度现金流量表摘要                                                  

  指标(单位:万元)          19第三季度   19第二季度   19第一季度   18第四季度
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计         -233148.69   -150477.59    858098.90    254788.37
  经营现金流出小计         -133487.33    206342.69    342419.46    263723.27
  经营现金流量净额          -99661.35   -356820.28    515679.44     -8934.90
  投资现金流入小计           85170.40    135658.74     10788.04    122822.08
  投资现金流出小计            5466.44     -6949.71     16210.62     78169.06
  投资现金流量净额           79703.96    142608.45     -5422.59     44653.03
  筹资现金流入小计          622305.00    495395.60    175067.00     91066.00
  筹资现金流出小计          798468.48    367276.28    120718.99    134683.06
  筹资现金流量净额         -176163.48    128119.32     54348.01    -43617.07
  现金等的净增加额         -193982.00    -83341.41    562171.56     -8313.85
  ─────────────────────────────────────

  四、季度经营情况                                                          


  ●报告期:2015三季                                                         
    董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                 
      2015年1-9月
      每股收益0.55元
      净资产收益率17.90%
      营业收入同比变动:159.84%
      净利润同比变动:249.18%
      截止2015年9月末中国证券金融股份有限公司持有168,795,940股,为第四大流通
  股东;中央汇金投资有限责任公司持有62,392,600股,为第七大流通股东。
      公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
      货币资金,同比变动 169.75%, 本期经纪业务规模增大
      手续费及佣金净收入,同比变动163.85%, 本期市场行情向好
      利息净收入,同比变动 177.29%, 本期两融业务利息收入增加
      投资收益,同比变动 386.33%, 本期市场行情向好

  ●报告期:2015一季                                                         
    董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                 
     一、公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
     单位:元币种:人民币
     资产负债表项目
     融出资金,期末数12,626,902,266.04,较期初增加50.77%,主要系融资融券业
  务规模增大
     买入返售金融资产,期末数3,174,288,743.95,较期初变动-62.51%,主要系本
  期买入返售的债券规模减少
     在建工程,期末数142,695,629.62,较期初增加43.36%,主要系总部大楼建设投
  入增加
     商誉,期末数278,723,875.79,较期初增加586.16%,主要系收购敦沛金融控股
  有限公司形成的商誉
     短期借款,期末数259,729,590.00,期初为0,主要系敦沛金融控股有限公司增
  加的银行借款
     应交税费,期末数552,352,804.59,较期初增加85.74%,主要系本期应税收入增
  加导致税金增加
     应付债券,期末数4,696,770,000.00,较期初增加56.56%,主要系本期发行次级
  债、固定收益凭证增加
     利润表项目
     手续费及佣金净收入,本期数705,703,737.51,同比增长34.13%,主要系本期行
  情较好,经纪业务手续费及佣金增加
     利息收入,本期数205,254,908.24,上年同期数-8,426,423.56,主要系本期两
  融业务利息收入增加
     投资收益,本期数932,165,103.11,同比增长399.64%,主要系本期自营业务及
  子公司项目投资收益增加
     公允价值变动收益,本期数175,015,263.00,同比增长120.21%,主要系本期自
  营业务浮盈增加
     业务及管理费,本期数629,100,511.95,同比增长68.87%,主要系本期业务规模
  增加导致相应费用增加

  ◆  大股东进出  ◆              ◇更新时间:2020-01-20◇

  前十大股东                      股东人数:153511        截止日期:2019-09-30
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 重庆渝富资产经营管理集团有   152344.36    26.99%      未变  流通A股
     限公司
  2. 重庆市江北嘴中央商务区投资    40050.00     7.09%      未变  流通A股
     集团有限公司
  3. 重庆市城市建设投资(集团)有    33929.31     6.01%      未变  流通A股
     限公司
  4. 中国建银投资有限责任公司      32842.70     5.82%      未变  流通A股
  5. 重庆高速公路集团有限公司      30000.00     5.31%      未变  流通A股
  6. 中国证券金融股份有限公司      11233.78     1.99%      未变  流通A股
  7. 招商财富-招商银行-渝富4     10721.82     1.90%      未变  流通A股
     号专项资产管理计划
  8. 重庆市水务资产经营有限公司    10000.00     1.77%      未变  流通A股
  9. 重庆国际信托股份有限公司       8873.89     1.57%      未变  流通A股
  10.中央汇金资产管理有限责任公     6239.26     1.11%      未变  流通A股
     司
     总    计                     336235.12    59.56%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:153511        截止日期:2019-09-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 重庆渝富资产经营管理集团有   152344.36    26.99%      未变  流通A股
     限公司
  2. 重庆市江北嘴中央商务区投资    40050.00     7.09%      未变  流通A股
     集团有限公司
  3. 重庆市城市建设投资(集团)有    33929.31     6.01%      未变  流通A股
     限公司
  4. 中国建银投资有限责任公司      32842.70     5.82%      未变  流通A股
  5. 重庆高速公路集团有限公司      30000.00     5.31%      未变  流通A股
  6. 中国证券金融股份有限公司      11233.78     1.99%      未变  流通A股
  7. 招商财富-招商银行-渝富4     10721.82     1.90%      未变  流通A股
     号专项资产管理计划
  8. 重庆市水务资产经营有限公司    10000.00     1.77%      未变  流通A股
  9. 重庆国际信托股份有限公司       8873.89     1.57%      未变  流通A股
  10.中央汇金资产管理有限责任公     6239.26     1.11%      未变  流通A股
     司
     总    计                     336235.12    59.56%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:159326        截止日期:2019-06-30
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 重庆渝富资产经营管理集团有   152344.36    26.99%      未变  流通A股
     限公司
  2. 重庆市江北嘴中央商务区投资    40050.00     7.09%      未变  流通A股
     集团有限公司
  3. 重庆市城市建设投资(集团)有    33929.31     6.01%      未变  流通A股
     限公司
  4. 中国建银投资有限责任公司      32842.70     5.82%      未变  流通A股
  5. 重庆高速公路集团有限公司      30000.00     5.31%      未变  流通A股
  6. 中国证券金融股份有限公司      11233.78     1.99%      未变  流通A股
  7. 招商财富-招商银行-渝富4     10721.82     1.90%      未变  流通A股
     号专项资产管理计划
  8. 重庆市水务资产经营有限公司    10000.00     1.77%      未变  流通A股
  9. 重庆国际信托股份有限公司       8873.89     1.57%      未变  流通A股
  10.中央汇金资产管理有限责任公     6239.26     1.11%      未变  流通A股
     司
     总    计                     336235.12    59.56%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:159326        截止日期:2019-06-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 重庆渝富资产经营管理集团有   152344.36    26.99%      未变  流通A股
     限公司
  2. 重庆市江北嘴中央商务区投资    40050.00     7.09%      未变  流通A股
     集团有限公司
  3. 重庆市城市建设投资(集团)有    33929.31     6.01%      未变  流通A股
     限公司
  4. 中国建银投资有限责任公司      32842.70     5.82%      未变  流通A股
  5. 重庆高速公路集团有限公司      30000.00     5.31%      未变  流通A股
  6. 中国证券金融股份有限公司      11233.78     1.99%      未变  流通A股
  7. 招商财富-招商银行-渝富4     10721.82     1.90%      未变  流通A股
     号专项资产管理计划
  8. 重庆市水务资产经营有限公司    10000.00     1.77%      未变  流通A股
  9. 重庆国际信托股份有限公司       8873.89     1.57%      未变  流通A股
  10.中央汇金资产管理有限责任公     6239.26     1.11%      未变  流通A股
     司
     总    计                     336235.12    59.56%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:164138        截止日期:2019-03-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 重庆渝富资产经营管理集团有   152344.36    26.99%      未变  流通A股
     限公司
  2. 重庆市江北嘴中央商务区投资    40050.00     7.09%      未变  流通A股
     集团有限公司
  3. 重庆市城市建设投资(集团)有    33929.31     6.01%      未变  流通A股
     限公司
  4. 中国建银投资有限责任公司      32842.70     5.82%      未变  流通A股
  5. 重庆高速公路集团有限公司      30000.00     5.31%      未变  流通A股
  6. 中国证券金融股份有限公司      11233.78     1.99%      未变  流通A股
  7. 招商财富-招商银行-渝富4     10721.82     1.90%      未变  流通A股
     号专项资产管理计划
  8. 重庆市水务资产经营有限公司    10000.00     1.77%      未变  流通A股
  9. 重庆国际信托股份有限公司       8873.89     1.57%      未变  流通A股
  10.中央汇金资产管理有限责任公     6239.26     1.11%      未变  流通A股
     司
     总    计                     336235.12    59.56%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:164138        截止日期:2019-03-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 重庆渝富资产经营管理集团有   152344.36    26.99%      未变  流通A股
     限公司
  2. 重庆市江北嘴中央商务区投资    40050.00     7.09%      未变  流通A股
     集团有限公司
  3. 重庆市城市建设投资(集团)有    33929.31     6.01%      未变  流通A股
     限公司
  4. 中国建银投资有限责任公司      32842.70     5.82%      未变  流通A股
  5. 重庆高速公路集团有限公司      30000.00     5.31%      未变  流通A股
  6. 中国证券金融股份有限公司      11233.78     1.99%      未变  流通A股
  7. 招商财富-招商银行-渝富4     10721.82     1.90%      未变  流通A股
     号专项资产管理计划
  8. 重庆市水务资产经营有限公司    10000.00     1.77%      未变  流通A股
  9. 重庆国际信托股份有限公司       8873.89     1.57%      未变  流通A股
  10.中央汇金资产管理有限责任公     6239.26     1.11%      未变  流通A股
     司
     总    计                     336235.12    59.56%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:147828        截止日期:2018-12-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 重庆渝富资产经营管理集团有   152344.36    26.99%      未变  流通A股
     限公司
  2. 重庆市江北嘴中央商务区投资    40050.00     7.09%      未变  流通A股
     集团有限公司
  3. 重庆市城市建设投资(集团)有    33929.31     6.01%   3389.31  流通A股
     限公司
  4. 中国建银投资有限责任公司      32842.70     5.82%      未变  流通A股
  5. 重庆高速公路集团有限公司      30000.00     5.31%      未变  流通A股
  6. 中国证券金融股份有限公司      11233.78     1.99%      未变  流通A股
  7. 招商财富-招商银行-渝富4     10721.82     1.90%      未变  流通A股
     号专项资产管理计划
  8. 重庆市水务资产经营有限公司    10000.00     1.77%      未变  流通A股
  9. 重庆国际信托股份有限公司       8873.89     1.57%      未变  流通A股
  10.中央汇金资产管理有限责任公     6239.26     1.11%      未变  流通A股
     司
     总    计                     336235.12    59.56%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:147828        截止日期:2018-12-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 重庆渝富资产经营管理集团有   152344.36    26.99%      未变  流通A股
     限公司
  2. 重庆市江北嘴中央商务区投资    40050.00     7.09%      未变  流通A股
     集团有限公司
  3. 重庆市城市建设投资(集团)有    33929.31     6.01%   3389.31  流通A股
     限公司
  4. 中国建银投资有限责任公司      32842.70     5.82%      未变  流通A股
  5. 重庆高速公路集团有限公司      30000.00     5.31%      未变  流通A股
  6. 中国证券金融股份有限公司      11233.78     1.99%      未变  流通A股
  7. 招商财富-招商银行-渝富4     10721.82     1.90%      未变  流通A股
     号专项资产管理计划
  8. 重庆市水务资产经营有限公司    10000.00     1.77%      未变  流通A股
  9. 重庆国际信托股份有限公司       8873.89     1.57%      未变  流通A股
  10.中央汇金资产管理有限责任公     6239.26     1.11%      未变  流通A股
     司
     总    计                     336235.12    59.56%
  ─────────────────────────────────────


  ◆控股股东和实际控制人◆                                                  

  一、控股股东                                                              
  名    称: 重庆渝富资产经营管理集团有限公司
  法人代表: 李剑铭
  注册资本: 1000000.00万元
  成立日期: 2004-02-27
  经营业务: 重庆市政府授权范围内的资产收购、处置及相关产业投资,投资咨询,财务
            顾问,企业重组兼并顾问及代理,企业和资产托管(国家法律法规规定须取
            得前置审批的,在未取得审批前不得经营)。
  企业类型: 地方国企

  二、实际控制人                                                            
  名    称: 重庆市人民政府国有资产监督管理委员会
  说    明: 重庆市人民政府国有资产监督管理委员会--->100%重庆渝富控股集团有限
            公司--->100%重庆渝富资产经营管理集团有限公司--->26.99%西南证券股
            份有限公司


  ◆股东户数◆                                                              

  截止日期              股东户数        环比增减   环比变化(%)      人均持股
  ─────────────────────────────────────
  2019-09-30              153511           -5815         -3.65         36773
  2019-06-30              159326           -4812         -2.93         35431
  2019-03-31              164138            2497          1.54         34392
  2019-02-28              161641           13813          9.34         34924
  2018-12-31              147828            7491          5.34         38187
  2018-09-30              140337           -1563         -1.10         40225
  2018-06-30              141900            -945         -0.66         39782
  2018-03-31              142845           -2287         -1.58         39519
  2018-02-28              145132           -1640         -1.12         38896
  2017-12-31              146772           -2830         -1.89         38462
  2017-09-30              149602            4093          2.81         37734
  2017-06-30              145509          -11664         -7.42         38796
  2017-03-31              157173            3756          2.45         35917
  2016-12-31              153417            6830          4.66         30278
  2016-09-30              146587          -11391         -7.21         31688
  2016-06-30              157978          -13603         -7.93         29404
  2016-03-31              171581            6854          4.16         27072
  2016-02-29              164727          -25020        -13.19         28199
  2015-12-31              189747          102096        116.48         24481
  2015-09-30               87651           -2110         -2.35         52996
  2015-06-30               89761            3148          3.63         25875
  2015-04-21               86613            4389          5.34         26815
  2015-03-31               82224           -6711         -7.55         28247
  2014-12-31               88935           35293         65.79         26115
  2014-09-30               53642           -6903        -11.40         43297
  2014-06-30               60545           -2868         -4.52         38361
  2014-03-31               63413              36          0.06         36626
  2014-02-26               63377            3550          5.93         36647
  2013-12-31               59827            -892         -1.47         38821
  2013-09-30               60719             504          0.84         38251
  2013-06-30               60215           -4019         -6.26         27267
  2013-03-31               64234             414          0.65         25561
  2013-03-19               63820            1850          2.99         25727
  2012-12-31               61970            -995         -1.58         26495
  2012-09-30               62965             385          0.62         26076
  2012-06-30               62580            3157          5.31         26236
  2012-03-31               59423           -3488         -5.54         27630
  2012-02-29               62911            -544         -0.86         26098
  2011-12-31               63455           -1009         -1.57         12577
  2011-09-30               64464           -3609         -5.30         12381
  2011-06-30               68073               3             -          5573
  2011-03-31               68070            1450          2.18          5574
  2010-12-31               66620            2209          3.43          5695
  2010-09-30               64411            -925         -1.42          5890
  2010-06-30               65336          -13537        -17.16          5807
  2010-03-31               78873            3412          4.52          4810
  2009-12-31               75461           -6539         -7.97          3186
  2009-09-30               82000            6706          8.91          2932
  2009-06-30               75294           16293         27.61          3194
  2009-03-31               59001           22568         61.94          4075
  2008-12-31               36433             607          1.69          5669
  2008-09-30               35826            -238         -0.66          5765
  2008-06-30               36064            2453          7.30          5727
  2008-03-31               33611           16436         95.70          6145
  2007-12-31               17175             -54         -0.31          8449
  2007-09-30               17229               -             -          8423
  2007-06-30               17229               -             -          8423
  2007-03-31               17229               -             -          8423
  2006-12-31               17229           -3109        -15.29          8423
  2006-09-30               20338            1129          5.88          7135
  2006-06-30               19209            -379         -1.93          3777
  2006-03-31               19588            -926         -4.51          3704
  2005-12-31               20514           -2326        -10.18          3537
  2005-09-30               22840           -2618        -10.28          3176
  2005-06-30               25458           -1261         -4.72          2850
  2005-03-31               26719            -129         -0.48          2715
  2004-12-31               26848            -438         -1.61          2702
  2004-09-30               27286             -57         -0.21          2659
  2004-06-30               27343           -5546        -16.86          2653
  2004-03-31               32889            1009          3.16          2206
  2003-12-31               31880           -1385         -4.16          2276
  2003-09-30               33265            -868         -2.54          2104
  2003-06-30               34133            1244          3.78          2051
  2003-03-31               32889            -162         -0.49          2128
  2002-12-31               33051            1489          4.72          2118
  2002-09-30               31562            1853          6.24          2218
  2002-06-30               29709            4115         16.08          2356
  2001-12-31               25594          -35757        -58.28          2735
  2000-12-31               61351               -             -             -
  ─────────────────────────────────────


  ◆  股本分红  ◆                ◇更新时间:2020-01-17◇

  一、股本结构                                                              

  指标(单位:万股)              2019中期     2018末期    2018中期    2017末期
  ─────────────────────────────────────
  总股本                      564510.91    564510.91   564510.91   564510.91
    流通股份合计              564510.91    564510.91   564510.91   564510.91
      流通A股                 564510.91    564510.91   564510.91   564510.91
  ─────────────────────────────────────

  二、股本变动  (单位:万股)                                                 

  时间                      总股本        流通A股  变动原因
  ─────────────────────────────────────
  2017-02-24             564510.91      564510.91  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2015-09-29             564510.91      464510.91  10转增10
  ─────────────────────────────────────
  2014-02-24             282255.46      232255.46  非公开增发
  ─────────────────────────────────────
  2013-07-17             232255.46      232255.46  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2012-02-17             232255.46      164186.81  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2011-08-30             232255.46       79810.05  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2010-08-30             232255.46       37940.05  非公开增发
  ─────────────────────────────────────
  2010-03-11             190385.46       37940.05  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2010-01-25             190385.46       24485.75  限售流通股上市
  ─────────────────────────────────────
  2009-02-17             190385.46       24045.52  吸收合并
  ─────────────────────────────────────
  2009-01-22              24485.75       24045.52  限售流通股上市
  ─────────────────────────────────────
  2008-01-21              24485.75       20653.30  限售流通股上市
  ─────────────────────────────────────
  2006-07-20              24485.75       14511.50  股权分置10转增10
  ─────────────────────────────────────
  2003-12-22              17230.00        7254.93  职工股上市
  ─────────────────────────────────────
  2001-01-09              17230.00        7000.00  A股上市
  ─────────────────────────────────────

  三、分红扩股                                                              

  时间                  分红扩股方案                    具体日期
  ─────────────────────────────────────
  2019中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2018末期              每10股分红0.3元/税前            股权登记日2019-08-07
                                                        除权除息日2019-08-08
  ─────────────────────────────────────
  2018中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2017末期              每10股分红0.5元/税前            股权登记日2018-07-19
                                                        除权除息日2018-07-20
  ─────────────────────────────────────
  2017中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2016末期              每10股分红1.0元/税前            股权登记日2017-07-05
                                                        除权除息日2017-07-06
  ─────────────────────────────────────
  2016中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2015末期              每10股分红1.3元/税前            股权登记日2016-05-24
                                                        除权除息日2016-05-25
  ─────────────────────────────────────
  2015中期              每10股转增10.0股                股权登记日2015-09-28
                        每10股分红1.2元/税前            除权除息日2015-09-29
  ─────────────────────────────────────
  2014末期              每10股分红1.8元/税前            股权登记日2015-06-02
                                                        除权除息日2015-06-03
  ─────────────────────────────────────
  2014中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2013末期              每10股分红1.2元/税前            股权登记日2014-05-21
                                                        除权除息日2014-05-22
  ─────────────────────────────────────
  2013中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2012末期              每10股分红1.0元/税前            股权登记日2013-06-07
                                                        除权除息日2013-06-13
  ─────────────────────────────────────
  2012中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2011末期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2011中期              每10股分红5.5元/税前            股权登记日2011-11-25
                                                        除权除息日2011-11-28
  ─────────────────────────────────────
  2010末期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2010中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2009末期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2009中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2008末期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2008中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2007末期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2007中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2006末期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2006中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2005末期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2005中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2004末期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2001末期              每10股分红0.5元/税前            股权登记日2002-06-28
                                                        除权除息日2002-07-01
  ─────────────────────────────────────
  2000末期              每10股分红1.0元/税前            股权登记日2001-06-21
                                                        除权除息日2001-06-22
  ─────────────────────────────────────

  ◆  资本运作  ◆                ◇更新时间:2020-01-18◇


  ◆证券投资◆                                              截止:2016-06-30

  (2)持有非上市股权情况
                                最初投资成本   持股数量 占比例  期末账面价值
  持有对象名称                        (万元)     (万股)    (%)        (万元)
  ─────────────────────────────────────
  银华基金管理股份有限公司         118193.82          -  49.00     153251.96
  西证(北京)股权投资基金管理        100.00          -   0.29        100.00
  有限公司
  证通股份有限公司                   2500.00          -   2.04       2500.00
  中证机构间报价系统股份有限公       5000.00          -   0.66       5000.00
  司
  武汉广德股权投资基金合伙企业       1850.00          -  23.13       1850.00
  中智壹号成都股权投资基金中心        800.00          -   7.11        800.00
  ─────────────────────────────────────

  (3)证券投资情况
         证券代码   证券简称       初始投资   持有数量   期末账面 报告期损益
                                     (万元)     (万股)     (万元)     (万元)
  ─────────────────────────────────────
  1      1080048    10云冶债      111042.91    1110.00  109451.99   -1044.95
  2      019540     16国债12       67928.16     680.00   67993.20      65.03
  3      118451     15中城04       66020.92     660.00   65643.66    -377.26
  4      122059     10重钢债       54866.60     546.38   54911.39    -103.40
  5      127296     15云能源       51900.00     519.00   54116.13    2216.13
  6      019539     16国债11       39971.16     400.00   39988.00      16.83
  7      118327     15新华联       39514.75     395.00   39764.01     273.93
  8      019537     16国债09       34963.51     350.00   35038.50      74.98
  9      019535     16国债07       34755.18     350.00   34877.50     122.31
  10     136435     16广汇G1       29967.60     300.00   30000.00      32.40
  ─────────────────────────────────────
         期末持有的其他证券投资  2030750.12          - 2042478.30   -7801.46
         报告期已出售证券投资损           -          -          -    3433.02
         益
         合计                    2561680.95          - 2574262.70   -3092.40
  ─────────────────────────────────────


  ◆融资情况◆                                                              

  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : 股东大会批准
  预案日期      : 2019-08-24           发行方式      : 定向
  股东大会      : 2019-09-21           股东大会结果  : 通过
  发行股票类型  : A股                  发行价格下限  : -
  老股东配售    : -                    发行上限(万股): 100000.00
  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : -
  预案日期      : -                    发行方式      : 定向
  股东大会      : -                    发行股票类型  : A股
  招股意向书披露: 2014-02-26           最终发行(万股): 50000.00
  老股东股权登记: -                    发行价格      : 8.62
  申购日        : 2014-02-24           主承销商      : 东吴证券股份有限公司
  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : 停止实施
  预案日期      : 2011-08-16           发行方式      : 定向
  股东大会      : 2012-01-10           股东大会结果  : 通过
  发行股票类型  : A股                  发行价格下限  : 10.78
  老股东配售    : -                    发行上限(万股): -
  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : -
  预案日期      : -                    发行方式      : 定向
  股东大会      : -                    发行股票类型  : A股
  招股意向书披露: 2010-09-01           最终发行(万股): 41870.00
  老股东股权登记: -                    发行价格      : 14.33
  申购日        : 2010-08-30           主承销商      : 中信建投证券有限责任
                                                       公司
  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : -
  预案日期      : -                    发行方式      : 定向
  股东大会      : -                    发行股票类型  : A股
  招股意向书披露: 2009-02-19           最终发行(万股): 165899.71
  老股东股权登记: -                    发行价格      : 2.57
  申购日        : -                    主承销商      : 中国银河证券股份有限
                                                       公司
  ─────────────────────────────────────


  ◆项目投资◆                                                截止:2014末期

  (1)募集资金情况(单位:万元)
  ─────────────────────────────────────
   累计募集资金总额: 425000.00
     本年度已使用额: 425626.04              累计使用总额: 425626.04
  ─────────────────────────────────────

  (2)非募集资金项目情况
  项目名称(单位:万元)                  项目金额  项目进度     项目收益情况
  ─────────────────────────────────────
  北京新兴东方航空装备股份有限公        6072.00  -            -
  司
  ─────────────────────────────────────
  两湖绿谷物流股份有限公司              5650.00  -            -
  ─────────────────────────────────────
  瑞斯康达科技发展股份有限公司          2262.00  -            -
  ─────────────────────────────────────
  西证(北京)股权投资基金管理有         100.00  -            -
  限公司
  ─────────────────────────────────────
  证通股份有限公司                      2500.00  -            -
  ─────────────────────────────────────
  重庆帮豪种业有限公司                   800.00  -            -
  ─────────────────────────────────────
  重庆博拉网络发展有限公司              3000.00  -            -
  ─────────────────────────────────────
  重庆泰耀置业有限公司                  2000.00  -            -
  ─────────────────────────────────────
  总计                                 22384.00  -            -
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业地位  ◆                ◇更新时间:2018-04-16◇

  西南证券(600369) 所属行业:金融业->资本市场服务

  证监会行业:资本市场服务                   共 43 家公司 截止日期:2017-09-30

  代码   简称       流通股 排名     总资产 排名  主营收入 排名 每股收益 排名
                    (亿股)          (亿元)         (亿元)        (元)
  ─────────────────────────────────────
  000166 申万宏源  200.2812   1   2886.7294   7    96.4137   6   0.1800  23
  000617 中油资本    1.1502  40   8371.2398   1     2.5605  35   0.5500   6
  000686 东北证券   23.4045  26    679.8108  22    35.5986  15   0.2700  17
  000712 锦龙股份    8.9481  31    326.5711  33     0.1782  40   0.2200  21
  000728 国元证券   29.4615  21    766.0440  19    24.9887  21   0.3000  15
  000750 国海证券   42.1554  16    686.2083  21    22.1821  25   0.1300  27
  000776 广发证券   59.1929   9   3624.1142   6   148.7784   4   0.8400   1
  000783 长江证券   55.2939  11   1112.4832  16    43.6733  14   0.2700  17
  000987 越秀金控    5.3824  32    777.6926  18    20.0642  26   0.2160  22
  002500 山西证券   28.2873  23    526.7786  25    34.0054  16   0.1341  26
  002670 国盛金控    4.9280  34    256.1462  35     6.3503  31   0.2248  20
  002673 西部证券   35.0184  19    542.8881  24    22.4300  23   0.2200  21
  002736 国信证券   82.0000   4   1970.8919  12    87.4552   9   0.3800  11
  002797 第一创业   19.1845  27    306.0717  34    13.6580  29   0.0900  30
  600030 中信证券   98.1466   2   6317.7336   2   284.9938   1   0.6500   4
  600061 国投资本   36.9415  18   1430.4683  15     4.4544  32   0.5200   8
  600109 国金证券   30.2436  20    432.9252  29    31.8261  19   0.2910  16
  600155 宝硕股份   11.2824  30    417.9352  30     3.2493  34   0.1300  27
  600369 西南证券   56.4511  10    617.9614  23    22.2701  24   0.1000  29
  600621 华鑫股份    5.2408  33    162.4948  37     2.4632  36   0.1100  28
  600695 绿庭投资    3.6647  35     14.4694  39     0.3342  39   0.0600  31
  600837 海通证券   80.9213   5   5294.6081   3   192.5545   2   0.5300   7
  600909 华安证券   27.0200  25    412.7453  31    15.3106  28   0.1700  24
  600958 东方证券   51.6837  13   2234.3833  10    70.5899  10   0.4200  10
  600999 招商证券   49.0370  14   2577.7122   8    95.2449   7   0.5644   5
  601099 太平洋     64.7882   8    433.9441  28     8.8655  30   0.0130  34
  601108 财通证券    3.5900  36    496.6411  27    31.2370  20   0.3700  12
  601198 东兴证券   27.5796  24    699.6145  20    24.5938  22   0.3400  13
  601211 国泰君安   47.3270  15   4155.5677   4   166.1484   3   0.8000   2
  601375 中原证券   18.0274  28    405.1356  32    15.7106  27   0.0900  30
  601377 兴业证券   66.9667   6   1485.9301  14    62.0567  12   0.3000  15
  601555 东吴证券   28.9100  22    908.4880  17    32.0172  18   0.2700  17
  601688 华泰证券   54.4372  12   3746.2497   5   127.7819   5   0.6600   3
  601788 光大证券   39.0670  17   1993.1304  11    66.7301  11   0.4923   9
  601878 浙商证券    3.3333  38    514.4893  26    32.8531  17   0.2600  18
  601881 中国银河   12.2853  29   2439.8523   9    89.1676   8   0.3400  13
  601901 方正证券   82.3210   3   1563.2488  13    47.0315  13   0.1600  25
  832168 中科招商   66.7105   7    222.9393  36     3.5799  33   0.0200  33
  833689 架桥资本    0.0304  43      0.9887  41     0.1705  41   0.2400  19
  834418 好买财富    2.4308  39     15.1048  38     0.7804  37   0.0400  32
  834904 银纪资产    0.1860  41      0.8745  42     0.0227  42   0.0200  33
  834960 金茂投资    0.1820  42      2.2942  40     0.4768  38   0.3077  14
  900919 绿庭B股     3.4466  37     14.4694  39     0.3342  39   0.0600  31
  ─────────────────────────────────────

  代码   简称       总股本 排名     净资产 排名    净利润 排名 净资产收 排名
                    (亿股)          (亿元)         (亿元)      益率(%)
  ─────────────────────────────────────
  000166 申万宏源  225.3594   1    545.0140   9    35.8369   8   6.6700   9
  000617 中油资本   90.3006   6    703.6429   7    49.9627   5   7.3400   6
  000686 东北证券   23.4045  32    157.9072  24     6.4090  24   4.0700  27
  000712 锦龙股份    8.9600  37     37.3676  37     1.9561  35   5.2500  20
  000728 国元证券   33.6545  26    208.8918  17     8.9037  19   4.2700  26
  000750 国海证券   42.1554  20    139.3499  26     5.6125  27   4.0600  28
  000776 广发证券   76.2109  10    836.0260   5    63.6724   3   7.8400   4
  000783 长江证券   55.2947  17    265.2394  16    14.8594  15   5.7300  15
  000987 越秀金控   22.2383  33    127.5351  29     4.7944  28   3.8000  30
  002500 山西证券   28.2873  30    124.3991  30     3.7922  29   3.0600  35
  002670 国盛金控   14.9780  35    118.7056  32     3.3676  31   2.8700  36
  002673 西部证券   35.0184  25    175.4482  22     7.1001  23   4.6500  25
  002736 国信证券   82.0000   9    509.3178  10    33.6004  10   7.0400   8
  002797 第一创业   35.0240  24     88.0972  35     2.9887  32   3.4300  32
  600030 中信证券  121.1691   2   1470.3670   1    79.2703   1   5.4500  17
  600061 国投资本   42.2713  19    279.4756  15    19.2725  14   7.1800   7
  600109 国金证券   30.2436  28    184.5341  21     8.7874  20   4.8900  23
  600155 宝硕股份   17.3956  34    150.8909  25     2.2673  33   1.5200  39
  600369 西南证券   56.4511  16    194.0342  19     5.9053  26   3.0800  34
  600621 华鑫股份   10.6090  36     58.3553  36     1.1246  36   2.0600  37
  600695 绿庭投资    7.1113  38      7.1873  39     0.4375  38   5.8700  14
  600837 海通证券  115.0170   3   1161.1651   3    61.4526   4   5.4100  18
  600909 华安证券   36.2100  22    122.2096  31     6.0280  25   4.9900  21
  600958 东方证券   69.9366  12    416.8587  12    26.2892  11   6.3700  11
  600999 招商证券   66.9941  14    783.4087   6    41.7127   7   6.1500  12
  601099 太平洋     68.1632  13    117.0767  33     0.8698  37   0.7400  42
  601108 财通证券   35.8900  23    162.3236  23    12.0970  17   7.8200   5
  601198 东兴证券   27.5796  31    189.9353  20     9.2689  18   4.9500  22
  601211 国泰君安   87.1394   7   1207.1537   2    70.3532   2   6.6100  10
  601375 中原证券   39.2373  21    103.8364  34     3.5576  30   3.3800  33
  601377 兴业证券   66.9667  15    332.4355  14    19.8271  13   6.1200  13
  601555 东吴证券   30.0000  29    208.4731  18     8.0727  22   3.9300  29
  601688 华泰证券   71.6277  11    859.2703   4    47.0754   6   5.5200  16
  601788 光大证券   46.1079  18    489.0390  11    22.6967  12   4.7300  24
  601878 浙商证券   33.3333  27    131.4162  28     8.1178  21   8.1400   3
  601881 中国银河  101.3726   5    641.6155   8    33.8344   9   5.2700  19
  601901 方正证券   82.3210   8    371.8842  13    13.3063  16   3.6600  31
  832168 中科招商  108.2848   4    133.8197  27     2.0414  34   1.3600  40
  833689 架桥资本    0.3300  42      0.6278  42     0.0786  41   9.0300   2
  834418 好买财富    3.4656  39      7.6648  38     0.1553  40   2.0500  38
  834904 银纪资产    0.4835  41      0.8230  41     0.0095  42   1.1300  41
  834960 金茂投资    0.8000  40      1.3098  40     0.2462  39  20.7400   1
  900919 绿庭B股     7.1113  38      7.1873  39     0.4375  38   5.8700  14
  ─────────────────────────────────────

  ◆  公司公告  ◆                ◇更新时间:2020-01-17◇

  ●2019-11-08 西南证券:中国证监会受理公司非公开发行股票申请(公司公告)     
      2019年11月8日公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称中国
  证监会)出具的《中国证监会行政许可申请受理单》(受理序号:192722),中国证
  监会依法对公司提交的非公开发行A股股票行政许可申请材料进行了审查,认为该申
  请材料齐全,决定对该行政许可申请予以受理。

  ●2019-08-24 西南证券:非公开发行A股股票预案(公司公告)                    
      2019年8月24日公告,公司拟非公开发行不超过10亿股(含10亿股),募集资金
  总额不超过70亿元人民币(含70亿元人民币),扣除发行费用后拟全部用于增加公司
  资本金,补充公司营运资金。主要用于以下方面:增加对子公司的投入,扩展证券投
  资业务和信用交易业务规模,增加信息系统建设、风控等基础性投入,加强网点和渠
  道建设,增加资产管理等其他业务投入,提升公司在行业中的综合竞争力,提高服务
  实体经济的能力。本次发行的认购对象重庆渝富拟认购不超过3.3亿股,认购金额不
  超过23.1亿元;重庆城投集团拟认购不超过3.5亿股,认购金额不超过24.5亿元;重
  庆市地产集团拟认购不超过1.2亿股,认购金额不超过8.4亿元;重庆发展投资拟认购
  不超过2亿股,认购金额不超过14亿元。

  ●2019-01-10 西南证券:2018年12月主要财务信息快报(公司公告)               
      2019年1月10日公告,披露公司初步核算的2018年12月主要财务数据:本月营业
  收入35281.56万元,净利润-26954.11万元,截止2018年12月31日净资产1816891.54
  万元。

  ●2018-12-13 西南证券:转让重庆股份转让中心有限责任公司部分股权(公司公告) 
      2018年12月13日公告,公司拟将目前所持重庆股份转让中心有限责任公司19%股
  权,以评估值作价,非公开协议转让予重庆渝富资产经营管理集团有限公司。截至基
  准日重庆股份转让中心净资产评估值为32,600.00万元,标的股权对应的评估值为6,1
  94.00万元。公司、重庆渝富集团同意以标的股权对应的上述评估结果作为标的股权
  的转让价款。本次转让完成后,公司所持重庆股份转让中心股权将由目前的53%降至3
  4%,重庆渝富集团将由此合计持有51%的重庆股份转让中心股权,成为重庆股份转让
  中心第一大股东。

  ●2018-12-07 西南证券:2018年11月主要财务信息快报(公司公告)               
      2018年12月7日公告,披露公司初步核算的2018年11月主要财务数据:本月营业
  收入13,558.12万元,净利润209.52万元,截止2018年11月30日净资产1,870,837.16
  万元。

  ●2018-11-07 西南证券:2018年10月主要财务信息快报(公司公告)               
      2018年11月7日公告,披露公司初步核算的2018年10月主要财务数据:本月营业
  收入9937.60万元,净利润-1550.84万元,截止2018年10月31日净资产1866011.92万
  元。

  ●2018-10-30 西南证券:获准向西证国际投资有限公司增资(公司公告)           
      2018年10月30日公告,近日,公司收到中国证券监督管理委员会《关于西南证券
  股份有限公司向西证国际投资有限公司增资有关意见的复函》(机构部函[2018]2444
  号),对公司向西证国际投资有限公司增资5.7亿港元无异议。

  ●2018-10-26 西南证券:股票交易异常波动(公司公告)                         
      2018年10月26日公告,公司股票于2018年10月23日、10月24日及10月25日连续三
  个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%,属于《上海证券交易所交易规则》规定
  的股票交易异常波动情形。经公司自查,以及向公司控股股东重庆渝富资产经营管理
  集团有限公司书面征询,公司、重庆渝富集团不存在对公司应披露而未披露的重大信
  息。

  ●2018-10-16 西南证券:2018年9月主要财务信息快报(公司公告)                
      2018年10月16日公告,披露公司初步核算的2018年9月主要财务数据:本月营业
  收入25561.97万元,净利润6229.64万元,截止2018年9月30日净资产1883824.65万元
  。

  ●2018-09-07 西南证券:2018年8月主要财务信息快报(公司公告)                
      2018年9月7日公告,披露公司初步核算的2018年8月主要财务数据:本月营业收
  入771.90万元,净利润-4646.50万元,截止2018年8月31日净资产1869086.82万元。

  ●2018-08-31 西南证券:2018年半年度报告(公司公告)                         
      2018年中报披露,报告期内,信用交易业务持续增长。2018年上半年,公司以“
  重点开拓两融、稳步推进质押”为导向,实现了信用业务持续增长。公司两融业务日
  均余额81.3亿元,同比增长11.4%;日均市场份额0.812%,较去年同期稳中有升;股
  票质押及约定购回业务自有资金融资日均余额19.5亿元,同比增长4.1%。

  ●2018-08-07 西南证券:2018年7月主要财务信息快报(公司公告)                
      2018年8月7日公告,披露公司初步核算的2018年7月主要财务数据:本月营业收
  入15485.90万元,净利润2790.63万元,截止2018年7月31日净资产1882680.98万元。

  ●2018-07-10 西南证券:2018年6月主要财务信息快报(公司公告)                
      2018年7月10日公告,披露公司初步核算的2018年6月主要财务数据:本月营业收
  入28452.16万元,净利润-6397.82万元,截止2018年6月30日净资产1876764.85万元
  。

  ●2018-06-08 西南证券:2018年5月主要财务信息快报(公司公告)                
      2018年6月8日公告,披露公司初步核算的2018年5月主要财务数据:本月营业收
  入21484.83万元,净利润7740.51万元,截止2018年5月31日净资产1884973.61万元。

  ●2018-05-08 西南证券:2018年4月主要财务信息快报(公司公告)                
      2018年5月8日公告,披露公司初步核算的2018年4月主要财务数据:本月营业收
  入18609.64万元,净利润5203.22万元,截止2018年4月30日净资产1909687.95万元。


               

     

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2016-03-07◇


  报告期: 2015末期                                                          

  ●董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                   
    一、管理层讨论与分析
    2015年,世界经济依然面临错综复杂的国际环境和地缘政治风险,各经济体业绩
  分化进一步加剧,美国经济增速继续领先大部分发达经济体,并开启了近十年来首次
  加息,欧元区经济缓慢复苏,新兴经济体增速持续下滑。与此同时,中国经济正处三
  期叠加的特殊阶段,依然面临去产能、去泡沫、去杠杆的结构调整压力,但中国政府
  持续创新宏观调控,大力支持大众创业、万众创新,全面推进结构性改革,全年实现
  GDP同比增长6.9%,加快适应经济“新常态”。
    2015年,中国经济着力推进供给侧结构性改革,充分发挥市场在资源配置中的决
  定性作用,为资本市场长期健康稳定发展奠定了坚实基础。在这一转型路径下,监管
  机构以关键制度改革、多层次资本市场建设、资本市场内外开放、提升投融资功能、
  强化事中事后监管等为主要抓手,不仅在新股发行制度、优先股试点、国企改革、沪
  港通、再融资审核机制、并购重组配套融资政策、公司债券市场化改革等方面取得了
  进展,还加强了法治建设和稽查执法,营造了良好的市场环境,持续为证券行业注入
  发展活力,进一步拓宽了创新发展空间。
    在改革红利释放、流动性充裕等合理因素,以及杠杆化驱动、舆论集中看多等非
  理性因素的推动下,A股市场上半年经历了单边大幅上涨,但受资金去杠杆、产能过
  剩等因素的影响,市场随之遭遇了深幅重挫,流动性几近枯竭。2015年,股市的异常
  波动充分反映了我国股市在市场体系、监管机制等方面均亟待完善。
    2015年,面对复杂多变的经营环境,公司认真研判行业发展趋势,紧紧围绕服务
  实体经济,全面落实战略布局,深化业务创新转型,不断强化资本中介功能,持续延
  伸产业链条,综合实力获得全面增强,实现了历史最好经营业绩。
    为向公司改革创新和业务发展提供充足的资金保障,公司完成了公司债、次级债
  、首期短期公司债的发行等工作。为进一步拓展业务广度和深度,公司持续打造全业
  务链体系,不断强化综合金融服务能力,在加速推进经纪、投行、资管、自营等传统
  业务转型的基础上,不断加大对信用、直投、另类投资、基金、期货、场外、新三板
  、财富管理、互联网金融等创新业务的投入规模,逐步向全牌照、一体化、跨地域、
  多功能的综合金融服务模式转变。
    为完善海外业务平台,公司完成了香港上市券商收购及更名工作,国际化战略取
  得实质突破,跨境业务联动效应初步显现。为进一步提升业务运作和管理的系统化、
  专业化、平台化水平,公司正着力构建与业务发展相匹配的创新组织架构、市场化激
  励机制、资源配置体系、内部控制机制、信息技术水平以及品牌体系等,并在此基础
  上,持续完善覆盖全公司范围的综合业务平台,不断整合客户资源,提升客户服务能
  力,优化公司盈利模式,进一步增强了公司核心竞争力和盈利能力。


  ◆  盈利预测(元)  ◆            ◇更新时间:2018-04-07◇

                                                    17A                  18E
  ─────────────────────────────────────
  每股收益                                         0.12                 0.20
  一月预期变化率(%)                                   -                    -
  净利润(万元)                                 66880.02            111800.00
  净利润同比(%)                                  -27.11                10.04
  主营收入(万元)                              306076.48            348800.00
  主营收入同比(%)                                -15.72                 4.09
  预测机构数                                          -                    -
  每股净资产(元)                                   3.43                 3.74
  未来两年复合增长率                                  -                    -
  预测PE                                          38.58                29.18
  预测PB                                           1.35                 1.54
  预测PEG                                             -                    -
  预测PS                                           8.54                 9.48

  说明:数据来源于一致性盈利预期值,其中:预测PS=最近收盘价/每股主营
        收入,为市销率;预测PEG=预测PE/二年复合增长率,为两年PE/G倍数。


  ◆投资评级◆                                          截止日期:2018-04-07

  统计时段          买入       增持       中性      减持      卖出      合计
  ─────────────────────────────────────
  一个月内             1          2          3         -         -         6
  三个月内             1          2          3         -         -         6
  六个月内             3          3          5         -         -        11
  12个月内            11          6         12         -         -        29


  ◆每股收益预测明细◆                                  截止日期:2018-04-07

  日期             机构             评级         18E
  ─────────────────────────────────────
  2017-04-15     中金公司           中性        0.20           -           -
  2017-04-13    太平洋证券          持有        0.25           -           -
  2016-11-04     安信证券           买入        0.60           -           -
  2016-08-31     东北证券           增持        0.45           -           -
  2016-05-12     国泰君安           增持        0.47           -           -
  2015-04-28     瑞银证券           中性        1.44           -           -


  ◆研报摘要◆                                                              

  ─────────────────────────────────────
  ●2017-04-13 西南证券:2016年报点评:投行业务营业利润度高达82%,业绩弹性大
  (太平洋证券 魏涛,孙立金)                                                  
   公司对投行、自营业务的依赖度较大,业绩弹性大,随着行业行情的修复,仍然有
   机会,但考虑到投行业务对业绩影响较大,且受到立案调查的影响,给予“持有”
   评级。

  ●2016-11-04 西南证券:立足西南,稳健发展(安信证券 赵湘怀)                
   西南证券发布三季报。公司前三季度实现营业收入29.5亿元,同比下降56%;归母净
   利润10.57亿元,同比下降66%。第三季度,营收9.5亿元,环比下降26%,归母净利
   润2亿元,环比下降62%。买入-A投资评级,6个月目标价9.46元。我们预计公司2016
   年-2018年的EPS分别为0.24元、0.35、0.60元。

  ●2016-08-31 西南证券:大投行业绩亮眼,期待业务恢复继续发力(东北证券 高建)
   公司披露2016年中报,实现营收20.03亿元,同比下降66.83%;实现归母净利8.60亿
   元,同比下降69.73%,对应EPS为0.15元,同比下降70%。预计公司2016-2018年EPS
   分别为0.38/0.41/0.45元,首次覆盖给予增持评级。

  ●2016-03-07 西南证券:年报点评:深耕重庆,并购重组再融资优势显著(海通证券
  孙婷)                                                                     
   公司作为重庆唯一一家A股上市的金融机构,秉持深耕重庆的理念,并购重组及再融
   资优势明显,将受益于西部大开发和重庆长江上游区域金融中心建设。预计公司201
   6、2017年EPS为0.42元、0.46元。给予公司目标价9.12元,对应2016E P/E21.5x,2
   016E P/B2.45x,维持“买入”评级。

  ●2016-03-07 西南证券:业务布局均衡,自营资管亮眼(安信证券 赵湘怀)        
   西南证券发布2015年年报。根据年报,公司2015年实现营业收入84.97亿元,同比增
   长131.22%;净利润35.45亿元,同比增长163.22%。报告期内,公司经纪、自营、投
   行、资管收入占公司总收入的比例分别为31.58%、32.81%、16.24%和8.39%。买入-A
   投资评级,6个月目标价9.46元。我们预计公司2016年-2017年的EPS分别为0.58元、
   0.68元。


  ◆同行业研报摘要◆                                证监会行业: 资本市场服务

  ─────────────────────────────────────
  ●2018-04-10 海通证券:年报点评:资管业务积极转型,海外业务业绩出色(信达证
  券 王小军,关竹)                                                           
   预测海通证券2018年、2019年和2020年分别实现营业收入301.37亿元、330.49亿元
   和352.93亿元;归属于母公司净利润分别为93.54亿元、103.64亿元和110.43亿元,
   对应每股收益分别为0.81元、0.90元和0.96元,维持公司“增持”评级。

  ●2018-04-10 国金证券:经纪、投行收入占比较高,资本中介业务发展空间大(华鑫
  证券 潘永乐)                                                              
   公司2018年1-2月共实现营业收入5.01亿元,同比下降16.77%;实现净利润1.71亿元
   ,同比略降9.04%。考虑到公司经纪业务增速好于行业、资本中介业务快速发展的前
   提假设,我们预计2018、2019、2020年公司EPS分别为0.39、0.52、0.61元,首次给
   予其“审慎推荐”的投资评级。

  ●2018-04-09 光大证券:年报点评:稳中求进、协同发展(中原证券 张洋)        
   公司在“稳中求进”的总基调指引下,克服行业业务总量下滑的不利影响,全年业
   绩逆市增长。同时,公司作为光大集团的核心金融服务平台,受益于光大集团的协
   同效应和品牌优势,依托强大的创新能力,实现各业务条线的高度协同发展。预计
   公司2018、2019年EPS分别为0.69元、0.73元,BVPS分别为11.05元、11.62元,对应
   P/E分别为17.94倍、16.96倍,对应P/B分别为1.12倍、1.07倍,首次覆盖给与“增
   持”的投资评级。

  ●2018-04-09 兴业证券:年报点评:深耕海西、自营发力(中原证券 张洋)        
   公司稳健、优秀的自营投资能力是公司的核心竞争力之一,投行业务市场竞争力提
   升,资管业务保持较强的投资管理能力。2017年年底拟非公开发行股份将进一步提
   升公司的综合竞争力,为各项业务发展提供有力的保障。预计公司2018、2019年EPS
   分别为0.32元、0.34元,BVPS(未考虑非公开发行因素)分别为5.19元、5.42元,对
   应P/E分别为20.88倍、19.65倍,对应P/B分别为1.29倍、1.23倍,首次覆盖给与“
   增持”的投资评级。

  ●2018-04-09 招商证券:年报点评:争先进位、逆市增长(中原证券 张洋)        
   在竞争环境激烈、全行业业务总量下滑的背景下,公司各业务线全力争先进位,主
   要业务基本实现逆市增长,公司的管理能力和业务拓展能力值得肯定。同时,公司
   背靠招商局集团,深入参与“一带一路”、“产融结合”和“融融结合”等诸多新
   业务,逐步增强公司的品牌效应和市场地位。预计公司2018、2019年EPS分别为0.92
   元、0.98元,BVPS分别为10.36元、11.27元,对应P/E分别为18.62倍、17.48倍,对
   应P/B分别为1.65倍、1.52倍,首次覆盖给与“增持”的投资评级。



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