◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 长信上证港股通指数型发起式证券投资基金
基金简称 : 长信上证港股通指数发起式
代码 : 519931
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2016-11-28
基金成立日 : 2016-12-15
基金托管人 : 国泰君安证券股份有限公司
管理公司 : 长信基金管理有限责任公司
成立时间 : 2003-05-09
办公地址 : 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼
法定代表人 : 刘元瑞
联系电话 : 021-61009999，400-700-5566
传真 : 021-61009800
公司网址 : www.cxfund.com.cn
电子信箱 : service@cxfund.com.cn
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 95%×上证港股通指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货
币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指
数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征。
投资目标 : 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风
险管理手段，追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间跟踪偏
离度和跟踪误差的最小化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%
，年跟踪误差不超过5%，以实现对标的指数的有效跟踪。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以上证港股通指数
的成份股及其备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标，
本基金也可少量投资于银行存款、债券、债券回购、权证、资产支持
证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在上
证港股通指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成
份股及其权重的变化进行相应的调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复
制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通
和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，使跟踪误差控制在限定
的范围之内。
1、资产配置策略
本基金原则上投资于股票的资产占基金资产的比例为90%－95%，其中
将不低于90%的非现金基金资产投资于标的指数成份股和备选成份股
，本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于
基金资产净值的5%。基金管理人将主要以标的指数成份股为基础，综
合考虑跟踪效果、操作风险、投资可行性等因素构建投资组合，并根
据基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及股票市场交易
特性等情况，对投资组合进行优化调整，以力争实现对标的指数的有
效跟踪，实现对跟踪误差的有效控制。
2、股票投资策略
本基金使用完全复制法进行被动式指数化投资，根据上证港股通指数
的成份股及其编制方法创建一个投资组合，并根据指数的调整对组合
进行相应的调整。
本基金股票投资策略流程如下图所示：
图：本基金股票投资流程
具体如下：
（1）投资目标的确定
本基金的投资目标为追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间
的跟踪误差最小化，力争将日平均跟踪误差控制在0.5%以内，以实现
对标的指数的有效跟踪。
本基金采用跟踪偏离度来度量本基金的跟踪误差，即选取基金一年内
每日的跟踪误差时间序列数据的标准差平方和来计算年度跟踪误差，
再除以日频率总数计算日均跟踪误差，其计算公式为：
为考核期内各时点跟踪误差，；其中为本基金组合收益率，为上证港
股通指数收益率；T为考核期内可计算的日频率跟踪误差数据的总个
数。
（2）投资组合的构建
本基金投资组合的构建包含确定目标组合、建仓策略及组合构建三个
步骤。首先是根据本基金的投资目标，采用完全复制标的指数成份股
及其权重的方法确定目标组合；其次是根据对成份股流动性、公司行
为等因素的分析，确定合理的建仓策略；最后就是依据建仓策略，在
建仓期内将组合逐步调整到目标准则。
（3）投资组合的调整
为了紧跟目标指数，本基金将制定合理的交易策略，针对投资组合中
的股票出现的一些非交易性场景进行投资组合的维护工作，如分红配
股的处理，新股上市、摘牌、停牌及暂停交易，基金的日常申购与赎
回等非交易性场景的日常处理。
（4）投资组合的再平衡
本基金将定期对投资组合进行业绩评估和分析，根据投资组合拟合目
标指数的情况对样本股投资比例权重的再调整。一方面使得投资组合
能够配合目标指数调整、保持同步变动，另一方面也减少投资组合相
对指数出现系统性偏差。
（5）投资组合的业绩评价
本基金以标的指数为参照基准，对投资组合进行绩效评定，以衡量指
数化投资过程中投资组合的跟踪表现，并通过控制跟踪误差来进行风
险管理。
3、债券投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政
策与货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，
判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在
债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构
配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管
理等管理手段进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪
误差。
4、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生
工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投
资效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。
5、资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用
个券选择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、担保情况、资产池信用状况
、违约率、历史违约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿
程度等方面的分析，形成对资产证券的风险和收益进行综合评估，同
时依据资产支持证券的定价模型，确定合适的投资对象。在资产支持
证券的管理上，本基金通过建立违约波动模型、测评可能的违约损失
概率，对资产支持证券进行跟踪和测评，从而形成有效的风险评估和
控制。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2019-12-16◇
基金公布季报
19三季度 19二季度 19一季度 18四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 12.0926 25.1902 19.0725 -5.6396
期末资产净值（亿元） 0.2181 0.2156 0.2245 0.2274
期末份额净值（元） 1.1180 1.1750 1.1580 1.1230
股票市值（亿元） 0.1984 0.2033 0.2099 0.2049
债券市值（亿元） - - - 0.0103
股票比例（%） 90.24 93.58 92.21 89.20
债券比例（%） - - - 4.49
合计市值（亿元） 0.2199 0.2173 0.2277 0.2297
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风
险管理手段，追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间跟踪偏
离度和跟踪误差的最小化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%
，年跟踪误差不超过5%，以实现对标的指数的有效跟踪。
业绩比较基准: 95%×上证港股通指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货
币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指
数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2019-06-30 近三个月 1.47% -2.66% 4.13%
2019-09-30 近三个月 -4.85% -7.54% 2.69%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 19第三季度 19第二季度 19第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 1834.5434 1938.4522 2024.6716
本期总申购 338.4129 124.7473 159.4739
本期总赎回 221.2999 228.6561 245.6933
本期净申购 117.1130 -103.9088 -86.2194
期末总份额 1951.6563 1834.5434 1938.4522
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2019-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 1.050 312.736 14.34 0.06
00005 汇丰控股 3.520 191.775 8.79 0.88
01299 友邦保险 2.060 137.595 6.31 0.06
00939 建设银行 20.600 111.117 5.09 0.70
02318 中国平安 1.000 81.226 3.72 未变
01398 工商银行 14.900 70.560 3.23 0.50
00001 长和 0.950 59.298 2.72 未变
00941 中国移动 0.950 55.571 2.55 未变
00027 银河娱乐 1.000 43.973 2.02 新进
00388 香港交易所 0.210 43.567 2.00 未变
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-06-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 0.990 307.066 14.24 -0.06
00005 汇丰控股 2.640 150.485 6.98 -0.16
01299 友邦保险 2.000 148.223 6.87 -0.12
00939 建设银行 19.900 117.810 5.46 -1.30
02318 中国平安 1.000 82.512 3.83 -0.05
01398 工商银行 14.400 72.202 3.35 -0.90
00001 长和 0.950 64.347 2.98 -0.05
00941 中国移动 0.950 59.458 2.76 -0.05
00016 新鸿基地产 0.450 52.450 2.43 未变
00388 香港交易所 0.210 50.948 2.36 -0.01
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 1.050 325.145 14.48 0.01
00005 汇丰控股 2.800 153.476 6.84 -1.20
01299 友邦保险 2.120 142.117 6.33 -0.26
00939 建设银行 21.200 122.386 5.45 -2.50
02318 中国平安 1.050 79.170 3.53 0.10
01398 工商银行 15.300 75.464 3.36 -1.80
00001 长和 1.000 70.725 3.15 0.05
00941 中国移动 1.000 68.623 3.06 -0.10
00016 新鸿基地产 0.450 51.995 2.32 -0.05
00388 香港交易所 0.220 51.632 2.30 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2018-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 1.040 286.132 12.58 0.04
00005 汇丰控股 4.000 227.111 9.99 0.16
01299 友邦保险 2.380 135.548 5.96 0.10
00939 建设银行 23.700 134.148 5.90 0.90
01398 工商银行 17.100 83.755 3.68 0.70
00941 中国移动 1.100 72.624 3.19 0.05
00001 长和 0.950 62.596 2.75 未变
02318 中国平安 0.950 57.560 2.53 未变
00016 新鸿基地产 0.500 48.892 2.15 未变
03988 中国银行 16.400 48.570 2.14 0.60
─────────────────────────────────────
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2019-10-23◇
类别: 季度报告 截止日期: 2019-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末,本基金份额净值为1.118,份额累计净值1.182,报告期内净值增
长率-4.85%,同期业绩比较基准为-7.54%。
●行情回顾及运作分析:
三季度初港股表现平淡,震荡幅度不大。但从七月末开始港股大幅下跌,仅一周左
右的时间上证港股通下跌幅度达到8%,同期恒生指数下跌幅度为7.7%。从基本面情况
来看,香港二季度GDP增速仅有0.6%,远低于市场预期1.5%,为10年以来的最低值。短期
看,全球经济放缓和中美贸易争端都将对香港经济产生不利影响,而从三季度开始持续
发酵的社会事件对市场的整体稳定产生了一定的负面影响,后期预计也会反应在对贸
易、零售、旅游等行业的影响。随着9月初贸易谈判显现出积极进展以及全面降准激
发了对于刺激政策的乐观预期,港股市场整体有所修复,但力度有限并再次在九月末出
现逆转。本基金跟踪的上证港股通在三季度下跌7.9%,恒生指数下跌8.58%。
●市场展望和投资策略:
展望四季度,贸易战的不确定性仍是市场隐患之一,而本地市场的风险隐患也不容
小觑,目前港股的整体估值水平位置有所回落,在风险事件落地后具有投资价值,但短
期建议谨慎投资,尤其是香港本地股的表现预计受风险事件影响更大。本基金跟踪上
证港股通指数,主要涵盖恒生指数大中型股票,剔除汇率因素,本基金与指数的误差控
制在合理范围之内。鉴于三季度人民币兑港币有所贬值,在一定程度上提升了基金净
值,整体表现优于所跟踪的标的指数。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2019-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2019年6月30日，本基金份额净值为1.175，份额累计净值1.239，报告期内
净值增长率10.51%，同期业绩比较基准为9.52%，同期人民币兑港币贬值0.39%。
●行情回顾及运作分析:
2019上半年，恒生指数与上证港股通指数分别以28542.62点和3469.41点收盘，
上涨10.43%和10%。从全球来看，上半年新兴经济体的股票市场普遍走出了一轮反弹
走势。港股除了5月出现下跌以外，其余月份均出现上涨行情。5月的下跌行情主要受
到贸易战等地缘政治因素影响。6月初随着美股的反弹得到一定程度的修复，但程度
远远不及美股，市场观望情绪浓重。随着G20谈判的缓和，港股估值得到进一步修复
。预计两国将继续进行讨论协商，而对于贸易谈判的相关进展或将成为股市短期的催
化剂。总体而言，上半年的波动率较2018年有所降低，基本维持在20%以下。从各行
业的表现来看，上半年除了恒生能源行业下跌了-0.72%以外，其他行业均出现上涨行
情。从香港整体经济环境来看，自2018年3月以后，香港实际GDP季度同比增长率开始
出现较为明显的下滑。香港实际GDP季度同比增长率从2018年3月的4.6%下跌至2019年
3月的0.6%，达到近十年来的最低值。从经济增速来看，香港目前的经济处于触底阶
段。
●市场展望和投资策略:
展望下半年，贸易战的不确定性仍是市场隐患之一，尽管目前市场投资者情绪有
所恢复，风险偏好上升，但最新的中国经济数据仍然偏弱，受到一些行业消息或政策
出台刺激而出现的上涨行情或难以维持，投资者需警惕突如其来的黑天鹅风险；另一
方面，港股与美股仍存在一定的联动性，现阶段美国经济的持续上行存在一定压力，
但短期仍存在较强韧性，而若下半年美联储实施降息，一定程度上或成为暂时延缓美
国经济衰退的重要方式，短期内或提振美股的走势，从而有利于短期内港股的上涨。
本基金跟踪上证港股通指数，主要涵盖恒生指数大中型股票，剔除汇率因素，本基金
与指数的误差控制在合理范围之内。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2019-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末,本基金份额净值为1.175,份额累计净值1.239,报告期内净值增
长率1.47%,同期业绩比较基准为-2.66%。
●行情回顾及运作分析:
受美国股市继续影响,香港市场在二季度初继续稳步上涨,然而随着贸易战进一步
升级,伴随着美股的下跌,港股资金以更快的速度出逃,五月初用了仅半个月的时间抹
平了前三月以来的所有涨幅,下跌幅度达到13%。6月初随着美股的反弹得到一定程度
的修复,但程度远远不及美股,市场观望情绪浓重。随着G20谈判的缓和,港股估值得到
进一步修复。预计两国将继续进行讨论协商,而对于贸易谈判的相关进展或将成为股
市短期的催化剂。整体港股通在港股稳在两万八千点后仍持续维持流入,相关数据显
示南下资金近期仍较为积极交易港股,本基金跟踪的上证港股通在二季度下跌2.82%,
恒生指数下跌1.75%。
●市场展望和投资策略:
展望三季度,贸易战的不确定性仍是市场隐患之一,尽管目前市场投资者情绪有所
恢复,风险偏好上升,但最新的中国经济数据仍然偏弱,受到一些行业消息或政策出台
刺激而出现的上涨行情或难以维持,投资者需警惕突如其来的黑天鹅风险。本基金跟
踪上证港股通指数,主要涵盖恒生指数大中型股票,剔除汇率因素,本基金与指数的误
差控制在合理范围之内。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2019-06-30 1728 10616.57 1000.17 54.52% 834.37 45.48%
2018-12-31 2052 9866.82 1000.17 49.40% 1024.50 50.60%
2018-06-30 2022 9262.91 1000.17 53.40% 872.79 46.60%
2017-12-31 1235 14521.71 1000.17 55.77% 793.26 44.23%
2017-06-30 1025 17747.93 1000.17 54.98% 818.99 45.02%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2019-02-19 0.640 - 2019-02-21 2019-02-21
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2019-09-30 1834.543 338.413 221.300 1951.656
2019-06-30 1938.452 124.747 228.656 1834.543
2019-03-31 2024.672 159.474 245.693 1938.452
2018-12-31 1927.515 254.216 157.060 2024.672
2018-09-30 1872.960 322.072 267.518 1927.515
2018-06-30 1934.297 240.943 302.280 1872.960
2018-03-31 1793.432 605.365 464.499 1934.297
2017-12-31 1904.542 333.586 444.695 1793.432
2017-09-30 1819.163 419.133 333.755 1904.542
2017-06-30 1820.666 444.428 445.930 1819.163
2017-03-31 1710.168 511.375 400.878 1820.666
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-05-24◇
●2023-05-23 长信基金：系统升级维护相关服务出现中断的通知
为了提供更便捷、高效的服务,本公司将于2023年5月26日17:00至2023年5月27日
23:59进行系统维护,此期间本公司网站、网上交易系统、微信、400语音电话将可能
出现中断或无法访问的情况,会影响认申购、赎回等业务。请投资者妥善安排业务办
理时间。由此给您带来的不便,敬请谅解!
●2021-04-15 长信基金：修订相关法律文件部分条款的提示
根据《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及相应基金基
金合同的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监管备案,长信基金管理有限责任公
司决定对旗下5只基金的基金合同、招募说明书及产品资料概要进行修订。
现将主要修订情况公告如下:
1、根据《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》等法律法规
,补充旗下5只正在运作的指数基金的基金合同中的有关条款。
2、本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人
大会审议,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
3、相关基金招募说明书中涉及的内容已做同步修改,并更新了产品资料概要。修
订后的各基金合同自2021年4月15日起生效。
本次修订后的基金合同、招募说明书及产品资料概要将于本公告发布之日在本公
司网站(http://www.cxfund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.cs
rc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(4007005566)
咨询。
●2020-03-25 长信基金：推迟披露旗下公募基金2019年年度报告
受新型冠状病毒疫情影响,为保障基金信息披露工作质量,维护基金份额持有人利
益,原定于2020年3月27日披露的长信基金管理有限责任公司旗下公募基金2019年年度
报告,拟推迟至2020年4月30日前披露,上述事项已向监管机构报备,给广大投资者带来
不便,敬请理解。
投资者可以通过以下途径了解或咨询有关事宜
长信基金管理有限责任公司
网站:http://www.cxfund.com.cn
客户服务专线:4007005566(免长话费)
●2020-01-20 上证港股指数：基金清算报告提示
长信上证港股通指数型发起式证券投资基金自2019年12月15日起进入清算期。清
算报告全文于2020年1月20日在本公司网站(http://www.cxfund.com.cn)和中国证监
会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问
可拨打本公司客服电话(4007005566)咨询。
●2020-01-20 上证港股指数：清算资金发放
长信上证港股通指数型发起式证券投资基金(基金代码：519931),根据《基金合
同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
”的约定：“基金合同生效满3年之日(指自然日),若基金资产净值低于2亿元的,本基
金合同应当终止,无需召开基金份额持有人大会审议决定即可按照本基金合同约定的
程序进行清算,并不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。”
2019年12月14日为本基金《基金合同》生效满3年之日(指自然日),且本基金基金
资产净值低于2亿元,本基金触发《基金合同》中约定的基金合同终止条款,根据《基
金合同》有关约定,《基金合同》自动终止,同时不得通过召开基金份额持有人大会延
续《基金合同》期限。
本基金从2019年12月15日起进入清算期,由基金管理人长信基金管理有限责任公
司、基金托管人国泰君安证券股份有限公司、德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
、上海源泰律师事务所于2019年12月15日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程
序,并由德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海源泰律师事
务所对清算报告出具法律意见。关于本基金清算的详细内容请参见2020年1月20日发
布的《长信上证港股通指数型发起式证券投资基金清算报告》。
本基金通过中国证券登记结算有限责任公司总部按基金现金红利发放方式向场外
基金份额持有人发放清算资金。本次发放的权益登记日为2020年1月20日,发放日为20
20年1月22日。同时,为维护本基金持有人利益,基金管理人将以自有资金补足上述清
算资金发放方式过程中产生的尾差金额,本次每份本基金份额实际发放资金为1.19913
08元。
本基金资产清算后续工作事项均将在本基金份额退出登记前完成,本基金份额退
出登记手续届时由基金管理人统一向中国证券登记结算有限责任公司总部申请办理。
投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-700-5566(免长途话费
)。
●2019-12-16 上证港股指数：基金合同终止及基金财产清算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《长信上证港股通指数型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定,长信基
金管理有限责任公司应当在基金合同终止事由出现后终止基金合同并依法履行基金财
产清算程序,此事项不需召开基金份额持有人大会。本基金管理人已分别于2019年11
月30日、2019年12月7日在《证券日报》、本基金管理人网站(http://www.cxfund.co
m.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布了《长信
基金管理有限责任公司关于长信上证港股通指数型发起式证券投资基金可能触发基金
合同终止情形的第一次提示性公告》、《长信基金管理有限责任公司关于长信上证港
股通指数型发起式证券投资基金可能触发基金合同终止情形的第二次提示性公告》。
鉴于长信上证港股通指数型发起式证券投资基金已出现基金合同终止事由,本基
金的最后运作日为2019年12月14日,并于2019年12月15日进入清盘程序。现将相关事
项公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称：长信上证港股通指数型发起式证券投资基金
基金简称：长信上证港股通指数型发起式
基金主代码：519931
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年12月15日
二、基金合同终止事由
根据《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有
人数量和资产规模”的约定:
“基金合同生效满3年之日(指自然日),若基金资产净值低于2亿元的,本基金合同
应当终止,无需召开基金份额持有人大会审议决定即可按照本基金合同约定的程序进
行清算,并不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。”
2019年12月14日为本基金《基金合同》生效满3年之日(指自然日),且本基金基金
资产净值低于2亿元,触发《基金合同》中约定的终止条款。根据《基金合同》有关约
定,《基金合同》自动终止,并根据《基金合同》约定进行基金财产清算,同时不得通
过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
三、基金财产清算
(一)基金财产清算安排
1、自2019年12月15日起,本基金进入清算程序,本基金进入清算程序后不再办理
申购、定期定额投资、基金转换、赎回业务,并停止收取基金管理费、基金托管费、
指数使用费等。
2、基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资
格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用
必要的工作人员。
3、基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具
法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月。
(二)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
(三)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例
进行分配。
(四)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计
并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基
金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
(五)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
四、投资者欲了解详情,请认真阅读本基金《基金合同》及招募说明书,也可登陆
本基金管理人官方网站(www.cxfund.com.cn)或拨打本基金管理人客户服务电话(400-
700-5566)进行详细咨询。
●2019-12-06 长信基金：系统升级维护相关服务出现中断的通知
尊敬的投资者:
为了提供更便捷、高效的服务,本公司将于2019年12月06日17:00至2019年12月08
日23:59进行系统升级,此期间本公司门户网站、网上交易系统、手机APP、400语音电
话将可能出现中断或无法访问的情况,会影响认申购、赎回等业务。请投资者妥善安
排业务办理时间。由此给您带来的不便,敬请谅解!
●2019-11-30 上证港股指数：12月4日起暂停申购(含定投)业务
1、公告基本信息
基金名称：长信上证港股通指数型发起式证券投资基金
基金简称：长信上证港股通指数型发起式
基金交易代码：519931
暂停申购起始日：2019年12月4日
暂停定期定额投资起始日：2019年12月4日
暂停申购(含定期定额投资)业务的原因说明：为保护基金份额持有人利益,本基
金管理人决定于2019年12月4日起(含当日)暂停长信上证港股通指数
2、其他需要提示的事项
2.1自2019年12月4日(含2019年12月4日)起,本公司将暂停长信上证港股通指数型
发起式证券投资基金的申购(含定期定额投资)业务。
2.2在本基金暂停申购(含定期定额投资)业务期间,本公司将正常办理赎回业务。
2.3本公告涉及上述业务的最终解释权归本公司所有。
2.4投资者可通过以下途径咨询有关详情
1)本公司客户服务专线:400-700-5566(免长途话费);
2)本公司网址:www.cxfund.com.cn。
●2019-11-30 上证港股指数：可能触发基金合同终止情形的第一次提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《长信上证港股通指数型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定,长信上
证港股通指数型发起式证券投资基金可能触发《基金合同》终止情形,现将相关事项
提示公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:长信上证港股通指数型发起式证券投资基金
基金简称:长信上证港股通指数型发起式
基金主代码:519931
二、本基金可能触发《基金合同》终止情形的情况说明
根据《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有
人数量和资产规模”的约定:
“基金合同生效满3年之日(指自然日),若基金资产净值低于2亿元的,本基金合同
应当终止,无需召开基金份额持有人大会审议决定即可按照本基金合同约定的程序进
行清算,并不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。”
若截至2019年12月14日日终,本基金的基金资产净值低于2亿元,则本基金将触发
《基金合同》中约定的基金合同终止条款,并进入基金财产清算程序,同时不得通过召
开基金份额持有人大会延续《基金合同》期限。
三、风险提示
1、若出现触发《基金合同》终止的情形,本基金管理人将根据相关法律法规、《
基金合同》等规定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。
2、本基金将于2019年12月4日起暂停申购、定期定额投资业务,具体请参见本基
金管理人在指定媒介发布的相关公告;本基金正式进入清算程序前(因2019年12月14日
为非工作日,最后一个交易日截止时间将为2019年12月13日15点),仍然正常开放赎回
业务;本基金正式进入清算程序后,投资者将无法办理本基金的申购、定期定额投资、
赎回等业务,基金财产清算剩余资产将在基金财产清算小组履行完毕清算程序后进行
分配。
3、投资者欲了解详情,可登陆本基金管理人官方网站(www.cxfund.com.cn)或拨
打本基金管理人客户服务电话(400-700-5566)进行详细咨询。
●2019-10-23 上证港股指数：2019年三季度基金份额利润-0.0560元,净值增长率-4.
8500%
上证港股指数(519931)2019年三季度基金已实现收益120,925.77元,利润-1,039,
102.19元,对应加权平均基金份额利润-0.0560元,期末基金资产净值21,814,303.84元
,期末基金份额净值1.1180元,份额净值增长率-4.8500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度初港股表现平淡，震荡幅度不大。但从七月末开始港股大幅下跌，仅一周
左右的时间上证港股通下跌幅度达到8%，同期恒生指数下跌幅度为7.7%。从基本面情
况来看，香港二季度GDP增速仅有0.6%，远低于市场预期1.5%，为10年以来的最低值
。短期看，全球经济放缓和中美贸易争端都将对香港经济产生不利影响，而从三季度
开始持续发酵的社会事件对市场的整体稳定产生了一定的负面影响，后期预计也会反
应在对贸易、零售、旅游等行业的影响。随着9月初贸易谈判显现出积极进展以及全
面降准激发了对于刺激政策的乐观预期，港股市场整体有所修复，但力度有限并再次
在九月末出现逆转。本基金跟踪的上证港股通在三季度下跌7.9%，恒生指数下跌8.58
%。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为1.118，份额累计净值1.182，报告期内净值
增长率-4.85%，同期业绩比较基准为-7.54%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望和投资策略展望四季度，贸易战的不确定性仍是市场隐患之一，而本地市场
的风险隐患也不容小觑，目前港股的整体估值水平位置有所回落，在风险事件落地后
具有投资价值，但短期建议谨慎投资，尤其是香港本地股的表现预计受风险事件影响
更大。本基金跟踪上证港股通指数，主要涵盖恒生指数大中型股票，剔除汇率因素，
本基金与指数的误差控制在合理范围之内。鉴于三季度人民币兑港币有所贬值，在一
定程度上提升了基金净值，整体表现优于所跟踪的标的指数。
●2019-10-23 长信基金：10月23日在本公司和证监会披露2019年第3季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金2019年第三季度报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
长信基金管理有限责任公司旗下长信利息收益开放式证券投资基金、长信银利精
选混合型证券投资基金、长信金利趋势混合型证券投资基金、长信增利动态策略混合
型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、长信恒利优势混合型证券投资基金
、长信量化先锋混合型证券投资基金、长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券
投资基金、长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)、长信内需成长混合型证券投资基金
、长信可转债债券型证券投资基金、长信利众债券型证券投资基金(LOF)、长信纯债
一年定期开放债券型证券投资基金、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信改革红
利灵活配置混合型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信新利灵
活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合
型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信多利灵活配置混合型
证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信量化多策略股票型证券
投资基金、长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、长信富民纯债一
年定期开放债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金、
长信利保债券型证券投资基金、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长
信富全纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信利泰灵活配置混合型证券投资基
金、长信先锐债券型证券投资基金、长信利发债券型证券投资基金、长信电子信息行
业量化灵活配置混合型证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基
金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金、长信创新驱动股票型证券投资基金
、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长信利信灵活配置混合型证券投资基金、长信
稳健纯债债券型证券投资基金、长信上证港股通指数型发起式证券投资基金、长信纯
债半年债券型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型证券投资基金、长信
先优债券型证券投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金、长信中证500指数增
强型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、长信稳通三个月定期开放债券型发起
式证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信利尚一年定期开
放混合型证券投资基金、长信乐信灵活配置混合型证券投资基金、长信全球债券证券
投资基金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信先机两年定期
开放灵活配置混合型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长
信企业精选两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证
券投资基金、长信价值蓝筹两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长信稳裕三
个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳进资产配置混合型基金中基金(FOF
)、长信价值优选混合型证券投资基金、长信利率债债券型证券投资基金、长信沪深3
00指数增强型证券投资基金、长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金、长信
合利混合型证券投资基金、长信双利优选混合型证券投资基金的2019年第三季度报告
全文于2019年10月23日在本公司网站[http://www.cxfund.com.cn]和中国证监会基金
电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打
本公司客服电话(400-700-5566)咨询。
●2019-09-25 长信基金：9月27日起增加汇林保大基金为代销机构并开通转换、定投
业务及参加费率优惠活动
根据长信基金管理有限责任公司与江苏汇林保大基金销售有限公司签署的基金销
售代理补充协议的相关规定,自2019年9月27日起,汇林保大开始代理销售本公司旗下
部分开放式基金并开通转换、定期定额投资业务及参加申购(含定投申购)费率优惠活
动。现将有关事宜公告如下:
一、开通代销、转换、定投业务及参加申购(含定投)费率优惠活动的基金范围、
代码等情况
基金名称 基金代码 代销 定投及起点(元) 转换
长信利息收益(A级) 519999 √ 100 √
长信利息收益(B级) 519998 √ ╳ √
长信银利精选混合 519997 √ 100 √
长信金利趋势混合 519995 √ 100 √
长信增利动态策略混合 519993 √ 100 √
长信双利优选混合(A类) 519991 √ 100 √
长信利丰债券(C类) 519989 √ 100 √
长信恒利优势混合 519987 √ 100 √
长信医疗保健行业灵活配置混合(LOF) 163001 √ 100 ╳
长信纯债壹号债券(A类) 519985 √ 100 √
长信量化先锋混合(A类) 519983 √ 100 √
长信美国标准普尔100等权重指数增强 519981 √ 100 ╳
长信利鑫债券(LOF)(C类) 163003 √ 100 ╳
长信利鑫债券(LOF)(A类) 163008 √ 100 ╳
长信内需成长混合(A类) 519979 √ 100 √
长信可转债债券(A类) 519977 √ 100 √
长信可转债债券(C类) 519976 √ 100 √
长信利众债券(LOF)(A类) 163007 √ 100 ╳
长信利众债券(LOF)(C类) 163005 √ 100 ╳
长信纯债一年定期开放债券(A类) 519973 √ ╳ ╳
长信纯债一年定期开放债券(C类) 519972 √ ╳ ╳
长信改革红利灵活配置混合 519971 √ 100 √
长信量化中小盘股票 519975 √ 100 √
长信新利灵活配置混合 519969 √ 100 √
长信利富债券 519967 √ 100 √
长信利盈灵活配置混合(A类) 519963 √ 100 √
长信利广灵活配置混合(A类) 519961 √ 100 √
长信多利灵活配置混合 519959 √ 100 √
长信量化多策略股票(A类) 519965 √ 100 √
长信睿进灵活配置混合(A类) 519957 √ 100 √
长信睿进灵活配置混合(C类) 519956 √ 100 √
长信富民纯债一年定期开放债券(A类) 005069 √ ╳ ╳
长信富民纯债一年定期开放债券(C类) 519955 √ ╳ ╳
长信富海纯债一年定期开放债券(A类) 005068 √ ╳ ╳
长信富海纯债一年定期开放债券(C类) 519953 √ ╳ ╳
长信利保债券 519947 √ 100 √
长信富安纯债半年定期开放债券(A类) 519945 √ ╳ ╳
长信富安纯债半年定期开放债券(C类) 519944 √ ╳ ╳
长信价值优选混合 501002 √ 100 √
长信利泰灵活配置混合(A类) 519951 √ 100 √
长信富全纯债一年定期开放债券(A类) 519941 √ ╳ ╳
长信富全纯债一年定期开放债券(C类) 519940 √ ╳ ╳
长信先锐债券 519937 √ 100 √
长信利发债券 519933 √ 100 √
长信利率债债券(A类) 519943 √ 100 √
长信利率债债券(C类) 519942 √ 100 √
长信电子信息行业量化混合 519929 √ 100 √
长信创新驱动股票 519935 √ 100 √
长信利信灵活配置混合(A类) 519949 √ 100 √
长信上证港股通指数 519931 √ 100 ╳
长信先优债券 004885 √ 100 √
长信中证500指数增强 004945 √ 100 √
长信低碳环保行业量化股票 004925 √ 100 √
长信乐信灵活配置混合(A类) 004608 √ 100 √
长信乐信灵活配置混合(C类) 004609 √ 100 √
长信先机两年定开混合 004806 √ ╳ ╳
长信消费精选行业量化股票 004805 √ 100 √
长信价值蓝筹两年定开混合 005392 √ ╳ ╳
长信合利混合(A类) 005305 √ 100 √
长信合利混合(C类) 005306 √ 100 √
二、申购(含定投申购)费率优惠活动内容
自2019年9月27日起,投资者通过汇林保大申购、定投本公司旗下上述开放式基金
,享受的费率优惠具体情况,以汇林保大官方公示为准。本费率优惠活动仅针对本公司
旗下上述开放式基金的前端申购费率,不包括上述开放式基金的后端申购费率及处于
募集期基金的认购费。
三、其他与转换业务相关的事项
上述指定开放式基金最低转换转出份额为100份。
四、投资者可以通过以下途径了解或咨询有关事宜
1、江苏汇林保大基金销售有限公司
客户服务热线:025-66046166,网站:www.huilinbd.com
2、长信基金管理有限责任公司
客户服务专线:4007005566(免长话费),网站:www.cxfund.com.cn
●2019-09-25 上证港股指数：9月27日起暂停申购、赎回、定投等业务，10月8日起恢
复
1、公告基本信息
基金名称：长信上证港股通指数型发起式证券投资基金
基金简称：长信上证港股通指数型发起式
基金交易代码：519931
暂停申购起始日：2019年9月27日
暂停赎回起始日：2019年9月27日
暂停定期定额投资起始日：2019年9月27日
暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的原因说明：根据中国投资信息有限公司
《关于2018年岁末及2019年沪港通下港股通交易日安排的通知》,2019年9月27日至20
19年10月7日为非港股通交易日,故暂停本基金的申购、赎回、定期定额投资等业务。
恢复申购起始日：2019年10月8日
恢复赎回起始日：2019年10月8日
恢复定期定额投资起始日：2019年10月8日
恢复申购、赎回、定期定额投资等业务的原因说明：根据中国投资信息有限公司
《关于2018年岁末及2019年沪港通下港股通交易日安排的通知》,2019年9月27日至20
19年10月7日为非港股通交易日,故暂停本基金的申购、赎回、定期定额投资等业务。
本基金自2019年10月8日(星期二)起恢复申购、赎回、定期定额投资等业务。
2、其他需要提示的事项
(1)2019年10月8日起恢复长信上证港股通指数型发起式证券投资基金申购、赎回
、定期定额投资等业务,届时本公司将不再另行公告。
(2)投资者可通过以下途径咨询有关详情
本公司客户服务专线:400-700-5566(免长途话费);
本公司网址:www.cxfund.com.cn。
●2019-09-09 上证港股指数：9月11日起暂停申购、赎回、定投等业务，9月16日起恢
复
1.公告基本信息
基金名称：长信上证港股通指数型发起式证券投资基金
基金简称：长信上证港股通指数型发起式
基金交易代码：519931
暂停申购起始日：2019年9月11日
暂停赎回起始日：2019年9月11日
暂停定期定额投资起始日：2019年9月11日
暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的原因说明：根据中国投资信息有限公司
《关于2018年岁末及2019年沪港通下港股通交易日安排的通知》,2019年9月11日至20
19年9月15日为非港股通交易日,故暂停本基金的申购、赎回、定期定额投资等业务。
恢复申购起始日：2019年9月16日
恢复赎回起始日：2019年9月16日
恢复定期定额投资起始日：2019年9月16日
恢复申购、赎回、定期定额投资等业务的原因说明：根据中国投资信息有限公司
《关于2018年岁末及2019年沪港通下港股通交易日安排的通知》,2019年9月11日至20
19年9月15日为非港股通交易日,故暂停本基金的申购、赎回、定期定额投资等业务。
本基金自2019年9月16日(星期一)起恢复申购、赎回、定期定额投资等业务。
2.其他需要提示的事项
2.1本公告仅对本公司管理的长信上证港股通指数型发起式证券投资基金暂停申
购、赎回、定期定额投资等业务有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况
,可通过本公司网站查阅本基金的相关法律文件。
2.22019年9月16日起恢复长信上证港股通指数型发起式证券投资基金申购、赎回
、定期定额投资等业务,届时本公司将不再另行公告。
2.3投资者可通过以下途径咨询有关详情
1)本公司客户服务专线:400-700-5566(免长途话费);
2)本公司网址:www.cxfund.com.cn。
●2019-08-27 上证港股指数：2019年半年度基金份额利润0.1206元,净值增长率10.5
100%
上证港股指数(519931)2019年半年度基金已实现收益442,626.63元,利润2,322,9
25.81元,对应加权平均基金份额利润0.1206元,期末基金资产净值21,562,707.70元,
期末基金份额净值1.1750元,份额净值增长率10.5100%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2019上半年，恒生指数与上证港股通指数分别以28542.62点和3469.41点收盘，
上涨10.43%和10%。从全球来看，上半年新兴经济体的股票市场普遍走出了一轮反弹
走势。港股除了5月出现下跌以外，其余月份均出现上涨行情。5月的下跌行情主要受
到贸易战等地缘政治因素影响。6月初随着美股的反弹得到一定程度的修复，但程度
远远不及美股，市场观望情绪浓重。随着G20谈判的缓和，港股估值得到进一步修复
。预计两国将继续进行讨论协商，而对于贸易谈判的相关进展或将成为股市短期的催
化剂。总体而言，上半年的波动率较2018年有所降低，基本维持在20%以下。从各行
业的表现来看，上半年除了恒生能源行业下跌了-0.72%以外，其他行业均出现上涨行
情。从香港整体经济环境来看，自2018年3月以后，香港实际GDP季度同比增长率开始
出现较为明显的下滑。香港实际GDP季度同比增长率从2018年3月的4.6%下跌至2019年
3月的0.6%，达到近十年来的最低值。从经济增速来看，香港目前的经济处于触底阶
段。
报告期内基金的业绩表现
截至2019年6月30日，本基金份额净值为1.175，份额累计净值1.239，报告期内
净值增长率10.51%，同期业绩比较基准为9.52%，同期人民币兑港币贬值0.39%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，贸易战的不确定性仍是市场隐患之一，尽管目前市场投资者情绪有
所恢复，风险偏好上升，但最新的中国经济数据仍然偏弱，受到一些行业消息或政策
出台刺激而出现的上涨行情或难以维持，投资者需警惕突如其来的黑天鹅风险；另一
方面，港股与美股仍存在一定的联动性，现阶段美国经济的持续上行存在一定压力，
但短期仍存在较强韧性，而若下半年美联储实施降息，一定程度上或成为暂时延缓美
国经济衰退的重要方式，短期内或提振美股的走势，从而有利于短期内港股的上涨。
本基金跟踪上证港股通指数，主要涵盖恒生指数大中型股票，剔除汇率因素，本基金
与指数的误差控制在合理范围之内。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-31◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:蔡军华
简历:蔡军华先生：现任长信基金管理有限责任公司固收研究部总监。
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姓名:陈言午 性别:男
简历:陈言午先生：长信基金管理有限责任公司专户投资部副总监兼投资经理
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姓名:崔飞燕 性别:女 学历:硕士
简历:崔飞燕女士：硕士研究生。固收专户投资部投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:冯彬 性别:男 学历:硕士
简历:冯彬先生：中国籍，厦门大学金融工程学硕士。2008年起开始从事证券行业工
作。曾任职于平安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、富国基金管理
有限公司、恒丰银行股份有限公司、创金合信基金管理有限公司，先后于2012
年11月至2014年7月担任富国7天理财宝债券型证券投资基金的基金经理、2012
年12月至2014年11月担任富国纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理、201
2年12月至2014年11月担任富国强收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理
、2013年5月至2014年10月担任富国稳健增强债券型证券投资基金的基金经理、
2013年9月至2014年10月担任富国国有企业债债券型证券投资基金的基金经理、
2014年5月至2014年11月担任富国富钱包货币市场基金的基金经理、2014年5月
至2014年11月担任富国安益货币市场基金的基金经理，2019年7月加入长信基金
管理有限责任公司，现任固收多策略部总监、2019年10月至今担任长信金葵纯
债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理、2019年10月至今担任长信利
保债券型证券投资基金的基金经理、2019年10月至今担任长信稳裕三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、2019年10月至今担任长信富安纯
债半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理、2019年10月至今担任长信富
民纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理、2020年4月至今担任长信
稳健纯债债券型证券投资基金的基金经理、2020年5月至今担任长信纯债一年定
期开放债券型证券投资基金的基金经理。
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姓名:高远 性别:男 学历:博士
简历:高远先生：中国籍，复旦大学经济学博士。曾在海通证券股份有限公司先后担
任宏观经济分析师、宏观经济高级分析师、研究所宏观经济研究部副经理职务
，2014年11月加入长信基金管理有限责任公司，先后担任研究发展部首席策略
研究员、部门负责人、副总监，现任研究发展部总监，从事证券研究工作。201
7年1月3日起担任长信银利精选混合型证券投资基金基金经理；2018年8月担任
长信金利趋势混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:李家春 性别:男 学历:硕士
简历:李家春先生：香港大学工商管理硕士。曾任职于长江证券有限责任公司、汉唐
证券有限责任公司、泰信基金管理有限公司、交银施罗德基金管理有限公司、
富国基金管理有限公司和上海东方证券资产管理有限公司。2018年7月加入长信
基金管理有限责任公司，现任公司总经理助理、投资决策委员会执行委员兼长
信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活
配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
和长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:陆莹 性别:女 学历:学士
简历:陆莹女士：管理学学士，毕业于上海交通大学，2010年7月加入长信基金管理有
限责任公司，曾任基金事务部基金会计，交易管理部债券交易员、交易主管，
债券交易部副总监、总监、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资基
金和长信纯债半年债券型证券投资基金的基金经理。现任现金理财部总监、长
信利息收益开放式证券投资基金、长信易进混合型证券投资基金、长信稳健纯
债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、长信稳通三个月定期开放
债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金和长信富瑞两年定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
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姓名:宋海岸 性别:男 学历:硕士
简历:宋海岸先生：中国籍，理学硕士，上海交通大学应用数学研究生毕业，具有基
金从业资格。曾担任海通期货股份有限公司研究员、前海开源基金管理有限公
司投资经理助理和西部证券股份有限公司研究员。2016年9月加入长信基金管理
有限责任公司，历任量化投资部研究员、基金经理助理、量化投资部副总监、
长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、长信中证能源互联网主题指数
型证券投资基金(LOF)、长信价值优选混合型证券投资基金、长信先优债券型证
券投资基金和长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金经理
，现任量化研究部总监、长信中证500指数增强型证券投资基金、长信国防军工
量化灵活配置混合型证券投资基金、长信沪深300指数增强型证券投资基金、长
信先进装备三个月持有期混合型证券投资基金的基金经理。2023年1月至今担任
长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
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姓名:覃波 性别:男 学历:硕士
简历:覃波先生：硕士，上海国家会计学院EMBA毕业，具有基金从业资格。1998年9月
至2002年7月曾在长江证券有限责任公司从事资产管理和债券承销发行工作。20
02年8月加入长信基金管理有限责任公司，历任市场开发部区域经理、营销策划
部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理、副总经理，现任
总经理。
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姓名:涂世涛 性别:男
简历:涂世涛先生：长信基金管理有限责任公司量化专户投资部副总监兼投资经理
─────────────────────────────────────
姓名:杨帆 性别:女 学历:硕士
简历:杨帆女士：北京大学工商管理学硕士毕业，曾在莫尼塔投资发展有限公司担任
研究员、敦和资产管理有限公司担任高级研究员，2017年3月加入长信基金管理
有限责任公司，曾任国际业务部总监、2017年4月至2018年8月担任长信海外收
益一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理、2018年9月至2019年12月担任
长信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2017年4月至2020年1月担
任长信上证港股通指数型发起式证券投资基金的基金经理、2017年4月至2020年
5月担任长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金的基金经理、201
7年12月至2020年5月担任长信全球债券证券投资基金的基金经理。现任养老FOF
投资部总监、2020年5月至今担任长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）
的基金经理、2020年5月至今担任长信颐天平衡养老目标三年持有期混合型基金
中基金（FOF）的基金经理、2020年8月至今担任长信稳利资产配置一年持有期
混合型基金中基金（FOF）的基金经理。
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姓名:叶松 性别:男 学历:硕士
简历:叶松先生：经济学硕士，中南财经政法大学投资学专业研究生毕业，具有基金
从业资格。2007年7月加入长信基金管理有限责任公司，担任行业研究员，从事
行业和上市公司研究工作，曾任基金经理助理、绝对收益部总监、权益投资部
总监，先后于2015年2月至2016年8月担任长信新利灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理、2016年9月至2018年2月担任长信创新驱动股票型证券投资基金
的基金经理、2016年10月至2018年2月担任长信内需成长混合型证券投资基金的
基金经理、2017年3月至2018年6月担任长信双利优选灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理、2017年3月至2019年8月担任长信多利灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理、2011年3月至2019年8月担任长信恒利优势混合型证券投资
基金的基金经理、2018年8月至2019年9月担任长信价值蓝筹两年定期开放灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理、2015年3月至2021年1月担任长信增利动
态策略混合型证券投资基金的基金经理、2021年7月至2022年7月担任长信新利
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2021年7月至2022年9月担任长信利
泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现任总经理助理兼绝对收益部总
监、权益投资部总监、2018年7月至今担任长信企业精选两年定期开放灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理、2019年4月至今担任长信睿进灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理、2021年3月至今担任长信企业优选一年持有期灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理、2021年7月至今担任长信改革红利灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理、2021年7月至今担任长信利信灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理、2022年7月至今担任长信企业成长三年持有期混合型
证券投资基金的基金经理、2022年10月至今担任长信优质企业混合型证券投资
基金的基金经理。
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姓名:易利红 性别:女 学历:学士
简历:易利红女士：本科学历。长信基金管理有限责任公司交易管理部副总监。
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姓名:张文琍 性别:女 学历:硕士
简历:张文琍女士：中国国籍，上海财经大学高级管理人员工商管理硕士（EMBA），
具有基金从业资格和全国银行间同业拆借中心债券交易员资格。曾任湖北证券
公司交易一部交易员、长江证券有限责任公司资产管理事业部主管、债券事业
总部投资部经理、固定收益总部交易部经理；2004年9月加入长信基金管理有限
责任公司，历任长信利息收益开放式证券投资基金交易员、基金经理助理、长
信中短债证券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长信长金通货币
市场基金和长信富民纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理职务。
现任固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证
券投资基金(LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳益
纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金和
长信稳势纯债债券型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:左金保 性别:男 学历:硕士
简历:左金保先生：量化投资部兼量化研究部总监、基金经理自2018年8月31日至今经
济学硕士，武汉大学金融工程专业研究生毕业。2010年7月加入长信基金管理有
限责任公司，从事量化投资研究和风险绩效分析工作。历任公司数量分析研究
员和风险与绩效评估研究员、长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)、
长信量化多策略股票型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投
资基金、长信中证上海改革发展主题指数型证券投资基金(LOF)、长信量化优选
混合型证券投资基金(LOF)、长信利泰灵活配置混合型证券投资基金、长信国防
军工量化灵活配置混合型证券投资基金、长信利发债券型证券投资基金、长信
先锐债券型证券投资基金、长信量化价值精选混合型证券投资基金、长信先机
两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长信先利半年定期开放混合型证
券投资基金和长信沪深300指数增强型证券投资基金的基金经理。现任量化投资
部兼量化研究部总监和投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行业灵活配置
混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资基金、长信量化中小
盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金
、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型
证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和长信量化多策略股票
型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:刘元瑞 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:刘元瑞先生：1982年出生，中共党员，硕士。现任长江证券股份有限公司党委
副书记、董事、总裁；兼任长江证券国际金融集团有限公司董事会主席，长信
基金管理有限责任公司董事，中国青年企业家协会副会长，湖北省青年企业家
协会会长，中国证券业协会证券分析师、投资顾问与首席经济学家委员会副主
任委员。曾任长江证券股份有限公司研究所分析师、副总经理、总经理，长江
证券股份有限公司副总裁，长江证券承销保荐有限公司、长江成长资本投资有
限公司、长江证券创新投资（湖北）有限公司董事，全国金融系统青联委员。
─────────────────────────────────────
姓名:任晓威 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:任晓威先生：中共党员，学士，现任上海海欣集团股份有限公司副总裁兼董秘(
代理总裁主持工作)。历任中国电气进出口联营公司进口部项目经理、中国机械
进出口公司香港华洋亚太实业有限公司部门经理、香港必达凯实业有限公司总
经理、国开曹妃甸投资有限公司总经理助理、国开吉林投资有限公司副总经理
兼财务总监、国开金融有限责任公司股权三部高级经理及副总经理、中国新城
镇发展有限公司执行董事及副总裁。
─────────────────────────────────────
姓名:李钊 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李钊先生：硕士，现任中国宝武钢铁集团有限公司产业金融运营管理总监，历
任上海宝钢集团公司财务部协理及管理师、宝山钢铁股份有限公司财务部主任
管理师、宝钢集团有限公司经营财务部经理及高级经理、宝钢集团有限公司首
席会计师、中国宝武钢铁集团有限公司首席会计师。兼任宝钢工程技术集团有
限公司董事、华宝投资有限公司董事、华宝证券股份有限公司监事、华宝资本
有限公司监事、央企信用保障基金理事。
─────────────────────────────────────
姓名:覃波 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:覃波先生：硕士，上海国家会计学院EMBA毕业，具有基金从业资格。1998年9月
至2002年7月曾在长江证券有限责任公司从事资产管理和债券承销发行工作。20
02年8月加入长信基金管理有限责任公司，历任市场开发部区域经理、营销策划
部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理、副总经理，现任
总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:闫立 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:闫立先生：独立董事，中共党员，博士研究生。曾任吉林省长春市公安局民警
，中共吉林省委政法委主任科员，吉林省青少年犯罪研究所所、研究员，上海
政法管理干部学院、上海大学法学院副院长、二级教授、博士研究生导师，上
海政法学院副院长、二级教授、博士研究生导师，上海政法学院终身教授、二
级教授、博士研究生导师。
─────────────────────────────────────
姓名:刘斐 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:刘斐女士：中共党员，工商管理硕士。现任国和创新教育基金（筹）合伙人。
曾任上海国和现代服务业股权投资管理有限公司董事总经理、创始合伙人，上
海国际集团旗下私募股权投资基金管理公司，浦银安盛基金管理有限公司总经
理、董事（浦银安盛创始人），上海东新国际投资管理有限公司总经理、董事
（浦发银行与新鸿基合资养老金投资管理公司），浦发银行办公室负责人。
─────────────────────────────────────
姓名:徐志刚 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:徐志刚先生：中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上海市徐汇区办事处
办公室副主任、信贷科副科长、党委副书记，中国工商银行上海市分行办公室
副主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长，上海实业（集团）有限公
司董事、副总裁，上海实业金融控股有限公司董事、总裁，上海实业财务有限
公司董事长、总经理，德勤企业咨询（上海）有限公司华东区财务咨询主管合
伙人、全球金融服务行业合伙人。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2019中期 2018末期 2018中期 2017末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 44.26 58.51 46.56 71.33
每份净收益（元） 0.13 -0.13 -0.03 0.25
可供分配收益（万元） 44.64 131.88 110.18 59.70
每份可供分配收益（元） 0.02 0.07 0.06 0.03
期末资产净值（亿元） 0.22 0.23 0.23 0.23
期末份额净值（元） 1.18 1.12 1.23 1.26
加权平均净值收益率（%） 10.45 -11.08 -2.05 21.75
每份净值增长率（%） 10.51 -10.59 -1.75 24.98
每份累计净值增长率（%） 24.11 12.30 23.40 25.60
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2019中期 2018末期 2018中期 2017末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 258.55 -196.19 -15.36 514.27
股票差价收入 40.04 56.10 48.00 71.17
债券差价收入 -1.95 0.04 0.04 -
债券利息收入 0.03 5.23 2.20 -
存款利息收入 1.34 1.75 0.90 3.84
股息收入 30.29 54.65 27.08 56.07
─────────────────────────────────────
二、费用合计 26.25 61.41 33.00 62.07
基金管理费 8.82 18.59 9.33 16.58
基金托管费 2.20 4.64 2.33 4.14
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 232.29 -257.61 -48.36 452.19
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2019中期 2018末期 2018中期 2017末期
─────────────────────────────────────
银行存款 127.80 139.02 90.86 185.15
清算备付金 - - - -
交易保证金 - - 0.05 -
股票投资市值 2033.48 2048.79 2122.19 2106.84
债券投资市值 - 103.05 104.54 -
应收利息 0.06 6.05 2.98 0.09
应收申购款 0.59 - 12.34 1.87
资产总计 2172.93 2296.92 2342.87 2294.17
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 1.38 1.55 1.53 1.51
应付基金托管费 0.34 0.38 0.38 0.37
应付赎回款 5.90 - 15.11 15.99
负债总计 16.66 22.96 32.02 41.25
─────────────────────────────────────
实收基金 1834.54 2024.67 1872.96 1793.43
持有人权益合计 2156.27 2273.96 2310.85 2252.92
负债及权益合计 2172.93 2296.92 2342.87 2294.17
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2019-08-28◇
一、全部持股 截止日期: 2019-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
00700 腾讯控股 9900 3070664.35 14.24
00005 汇丰控股 26400 1504851.96 6.98
01299 友邦保险 20000 1482227.10 6.87
00939 建设银行 199000 1178102.25 5.46
02318 中国平安 10000 825121.08 3.83
01398 工商银行 144000 722024.93 3.35
00001 长和 9500 643471.29 2.98
00941 中国移动 9500 594584.19 2.76
00016 新鸿基地产 4500 524497.28 2.43
00388 香港交易所 2100 509481.48 2.36
00027 银河娱乐 11000 509455.09 2.36
01113 长实集团 8000 430329.67 2.00
03988 中国银行 138000 400597.16 1.86
00003 香港中华煤 25751 392334.80 1.82
00002 中电控股 5000 379133.46 1.76
00669 创科实业 7000 368225.68 1.71
00688 中国海外发 14000 354678.91 1.64
00883 中国海洋石 30000 352567.73 1.64
02319 蒙牛乳业 13000 345926.30 1.60
02888 渣打集团 5500 337459.57 1.57
01928 金沙中国有 9600 315410.89 1.46
01918 融创中国 9000 304010.50 1.41
00066 港铁公司 6500 300755.75 1.39
02007 碧桂园 28000 292610.10 1.36
01093 石药集团 26000 288176.62 1.34
02313 申洲国际 3000 283426.45 1.31
01177 中国生物制 38500 270596.61 1.25
00914 海螺水泥 6000 258356.14 1.20
03968 招商银行 7500 256970.68 1.19
03333 中国恒大 13000 250439.20 1.16
00288 万洲国际 32500 226424.48 1.05
00011 恒生银行 1300 222422.03 1.03
02628 中国人寿 13000 220020.56 1.02
00267 中信股份 20000 198099.43 0.92
00006 电能实业 4000 197747.57 0.92
00386 中国石油化 42000 196181.77 0.91
02388 中银香港 7000 189346.82 0.88
00586 海螺创业 6500 157811.00 0.73
00857 中国石油股 36000 136488.05 0.63
02688 新奥能源 2000 133708.32 0.62
00788 中国铁塔 70000 126231.21 0.59
02314 理文造纸 19000 91423.06 0.42
01088 中国神华 6000 86347.43 0.40
02382 舜宇光学科 1200 85186.27 0.40
00728 中国电信 22000 76055.40 0.35
00762 中国联通 10000 75386.86 0.35
00992 联想集团 10000 53219.43 0.25
00981 中芯国际 5500 42091.73 0.20
02018 瑞声科技 1000 39012.92 0.18
00522 ASM PACIFI 500 35186.40 0.16
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2019-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
00700 腾讯控股 398581.41 1.75
02888 渣打集团 320024.34 1.41
01918 融创中国 291331.80 1.28
02313 申洲国际 274390.91 1.21
00288 万洲国际 248543.24 1.09
02314 理文造纸 116361.60 0.51
00788 中国铁塔 114599.07 0.50
02318 中国平安 111655.80 0.49
00005 汇丰控股 90417.25 0.40
00001 长和 68918.58 0.30
00939 建设银行 51252.14 0.23
01093 石药集团 49556.35 0.22
01299 友邦保险 46150.48 0.20
01177 中国生物制 42684.39 0.19
01398 工商银行 34673.90 0.15
00941 中国移动 34403.56 0.15
01928 金沙中国有 25405.77 0.11
03333 中国恒大 24127.92 0.11
00669 创科实业 21775.02 0.10
00388 香港交易所 20476.44 0.09
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2019-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
00005 汇丰控股 849181.73 3.73
00700 腾讯控股 547870.18 2.41
01299 友邦保险 303197.72 1.33
00175 吉利汽车 297441.63 1.31
00939 建设银行 281738.17 1.24
00291 华润啤酒 220060.32 0.97
00066 港铁公司 200398.58 0.88
01288 农业银行 197523.64 0.87
01398 工商银行 174701.05 0.77
00656 复星国际 172306.47 0.76
00267 中信股份 162142.05 0.71
00941 中国移动 141907.11 0.62
00586 海螺创业 114739.13 0.50
03988 中国银行 101293.87 0.45
03323 中国建材 94560.92 0.42
00388 香港交易所 93194.72 0.41
00003 香港中华煤 77478.14 0.34
02318 中国平安 75252.80 0.33
00001 长和 71957.24 0.32
00883 中国海洋石 60079.64 0.26
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-30◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
申港证券 1 3078.30 89.86
国泰君安 2 347.19 10.14
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
申港证券 7695682.83 89.86 - -
国泰君安 867974.76 10.14 2746233.10 100.00
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
申港证券 - - - -
国泰君安 500000.00 100.00 - -
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