◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-01-05◇
基金全称 : 交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金
基金简称 : 交银裕兴纯债债券C
代码 : 519775
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2016-08-31
基金成立日 : 2016-09-07
基金托管人 : 兴业银行股份有限公司
管理公司 : 交银施罗德基金管理有限公司
成立时间 : 2005-08-04
办公地址 : 上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)
法定代表人 : 阮红
联系电话 : 021-61055050，400-700-5000,021-61055000
传真 : 021-61055034，021-61055054
公司网址 : www.fund001.com
电子信箱 : services@jysld.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 中债综合全价指数
风险收益特征: 本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低
于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种。
投资目标 : 本基金在控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资
管理，追求基金资产的长期稳健增值，力争较高的投资回报。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中
小企业私募债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持
证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款
、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金不直接在二级市场买
入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发
。同时本基金不参与可转换债券投资（分离交易可转债除外）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将宏观周期研究、行业周期
研究、公司研究相结合，在分析和判断宏观经济趋势、货币及财政政
策趋势和金融市场运行趋势的基础上，动态调整大类金融资产比例，
自上而下决定债券组合久期、期限结构、债券类别配置策略，在严谨
深入的分析基础上，综合考量政府债券、信用债等不同债券板块的流
动性、供求关系和收益率水平等，深入挖掘价值被低估的标的券种。
1、大类资产配置
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过“自上而
下”的定性
分析和定量分析相结合，形成对大类资产的预测和判断，在基金合
同约定的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并随着各
类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，以
规避市场风险，提高基金收益率。
2、债券投资策略
（1）久期管理策略
作为债券基金最基本的投资策略，久期管理策略本质上是一种自上
而下管理利率风险的策略。本基金根据对市场利率变化趋势的预期，
可适当调整组合久期，预期市场利率水平将上升时，适当降低组合久
期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
在全球经济的框架下，本基金管理人密切关注货币信贷、利率、汇
率、采购经理人指数等宏观经济运行关键指标，运用数量化工具对宏
观经济运行及货币财政政策变化跟踪与分析，对未来市场利率趋势进
行分析预测，据此确定合理的债券组合目标久期。
基金管理人通过以下方面的分析来确定债券组合的目标久期：
1）宏观经济环境分析。通过跟踪分析货币信贷、采购经理人指数
等宏观经济先行性经济指标，拉动经济增长的三大引擎进出口、消费
以及投资等指标，判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期
中央政府的货币与财政政策取向。
2）利率变动趋势分析。在宏观经济环境分析的基础上，密切关注
月度CPI、PPI等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，预测未
来利率的变动趋势。
3）目标久期分析。根据宏观经济环境分析与市场利率变动趋势分
析，结合当期债券收益率估值水平，确定投资组合的目标久期。原则
上，在利率上行通道中，通过缩短目标久期规避利率风险；在利率下
行通道中，通过延长目标久期分享债券价格上涨的收益。在利率持平
阶段，采用骑乘策略与持有策略，获得稳定的当前回报。
4）动态调整目标久期。通过对国内外宏观经济数据、金融市场运
行、货币政策以及国内债券市场运行跟踪分析，评估未来利率水平变
化趋势，结合债券市场收益率变动与基金投资目标，动态调整组合目
标久期。
（2）期限结构配置策略
通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略
。根据债券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资
金利率水平与变动趋势，分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑
铃或梯形等不同期限结构配置策略的风险收益，形成具体的期限结构
配置策略。
（3）债券的类别配置策略
对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等
因素进行分析，综合评估相同期限的国债、金融债、企业债、交易所
和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险
调整后收益比较，确定组合的类别资产配置。
（4）骑乘策略
骑乘策略，通过对债券收益曲线形状变动的预期为依据来建立和调
整组合。当债券收益率曲线比较陡峭时，买入位于收益率曲线陡峭处
的债券，持有一段时间后，伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的
下降，获得一定的资本利得收益。
（5）杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投
资于信用债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即
回购利率）的套利价值。
（6）信用债券投资策略
本基金信用债券的投资遵循以下流程：
1）信用债券研究
信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等
各种形式，“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）
经济前景，“自下而上”地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国
家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券信用评级指标体系，对信
用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债
券池。
2）信用债券投资
基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。
本基金构建和管理信用债券投资组合时主要考虑以下因素：
①信用债券信用评级的变化。
②不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间
的信用利差变化。
原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减持信用（拟）降级的
信用债券；购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减持信用
利差缩小后存在放宽趋势的信用债券。
（7）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券
选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通
过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资
，以期获得长期稳定收益。
（8）中小企业私募债券投资策略
本基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险，
综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，在信用风险可控
的前提下，追求合理回报。本基金采取自下而上的方法建立适合中小
企业私募债的信用评级体系，对个券进行信用分析，根据内部的信用
分析方法对可选的中小企业私募债券个券进行严格筛选过滤：重点分
析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力
、现金流水平等诸多因素，对主体所发行债券进行打分和投资价值评
估，分数高于内部投资级要求才能入库投资。中小企业私募债券投资
是综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性，选择发行主体资质优
良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2018-07-19◇
基金公布季报
18一季度 17四季度 17三季度 17二季度
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本期净收益（万元） 5.4903 12.9091 2.0230 0.0012
期末资产净值（亿元） 0.0815 0.0813 0.0802 -
期末份额净值（元） 1.0180 1.0150 1.0010 0.9950
债券市值（亿元） 0.1200 0.1198 0.2196 11.2940
债券比例（%） 96.19 82.67 89.81 80.04
合计市值（亿元） 0.1248 0.1449 0.2445 14.1104
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金在控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资
管理，追求基金资产的长期稳健增值，力争较高的投资回报。
业绩比较基准: 中债综合全价指数
风险收益特征: 本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低
于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
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2018-05-16 近三个月 0.10% 0.50% -0.40%
2018-03-31 近三个月 0.30% 1.14% -0.84%
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基金份额变动情况
(单位:万份) 18第二季度 18第一季度 17第四季度
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期初总份额 800.8698 800.8947 800.8969
本期总申购 - 37.4829 0.0953
本期总赎回 0.0060 37.5077 0.0975
本期净申购 -0.0060 -0.0248 -0.0022
期末总份额 800.8638 800.8698 800.8947
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2018-07-18◇
类别: 季度报告 截止日期: 2018-05-16
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●基金业绩表现:
截至2018年5月16日,交银裕兴纯债C份额净值为1.019元,本报告期份额净值增长
率为0.10%,同期业绩比较基准增长率为0.50%。
●行情回顾及运作分析:
2018年二季度,国内经济整体上稳中放缓。但中美贸易战乌云笼罩,经济悲观预期
显著加深。国内制造业景气度维持高位扩张但减弱势头隐现,二季度中采制造业PMI在
51%以上,但六月份供需分项指标均已下滑。二季度房地产投资增速保持两位数以上高
速增长,但基建投资增速五月份下滑至低位且拖累固定资产投资增速下行。消费延续
年初以来下行的态势。由于美国发起贸易战,我国短期内面临较为复杂严峻的国际贸
易环境,二季度进口高速增长,贸易净出口对经济的负贡献短期可能难以逆转甚至存在
继续扩大的可能性。货币政策上,央行继续实施中性偏松的货币政策操作思路,以应表
外融资收缩造成的社会融资总额下滑以及中美贸易战带来了不确定性。央行分别于4
月17日及6月24日两次宣布降准,释放增量资金约1.1万亿元。
资金面上,除了四月下旬的几个交易日比较紧张之外,二季度其他时间段市场资金
面均比较宽松,二季末R001较一季末下降28个BP以上。受央行持续降准后资金面非常
宽松影响,六月下旬同业存单收益率迅速大幅回落,存款需求低迷。二季度,受央行降
准、中美贸易战反复、经济数据分化等因素交替影响,长端利率债在经历上涨回调再
上涨的一波三折后整体上较一季度已大幅上涨,六月底10年期国开债YTM较三月底下降
39个BP以上,但受违约事件不断冲击影响信用债高低等级分化较严重。
基金操作方面,报告期内本基金已进入清盘程序,按照要求进行产品清盘操作。
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类别: 季度报告 截止日期: 2018-03-31
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●基金业绩表现:
截至2018年3月31日，交银裕兴纯债A份额净值为1.053元，本报告期份额净值增
长率为0.48%，同期业绩比较基准增长率为1.14%；交银裕兴纯债C份额净值为1.018元
，本报告期份额净值增长率为0.30%，同期业绩比较基准增长率为1.14%。
●行情回顾及运作分析:
2018年一季度，国内经济整体上延续平稳态势。一至二月份固定资产投资与工业
增加值出现反弹，且出口保持较快增长，但是持续性尚待进一步观察，制造业景气度
维持在较高的扩张区间。2018年一至二月，固定资产投资累计同比增速为7.9%，工业
增加值累计同比增速为7.2%，一月与二月出口季调后同比增速分别为5.6%与15.4%，
中采PMI尽管二月份受春节等因素影响出现回落，但三月份反弹至51.5%。一季度央行
货币政策操作上中性偏松，尽管央行通过公开市场及MLF在一季度实现净回笼5645亿
元，但是定向降准落地以及“临时准备金动用安排”释放了大量流动性，为二月份跨
春节及三月份跨季提供了充沛的流动性。资金面上，一季度市场资金面非常宽松，一
季度R001均值较2017年第四季度下降11个BP以上。受资金持续宽松等因素影响，三月
下旬同业存款及存单一级发行利率大幅下行。受资金面宽松及中美贸易战等影响，一
季度债市大幅上涨，三月底10年期国开债YTM较2017年年底回落17个BP以上。基金操
作方面，报告期内本基金顺应市场走势调整持仓债券，调整组合杠杆与久期，管控信
用风险，为持有人创造稳健的回报。
●市场展望和投资策略:
展望2018年二季度，我们预计短期内经济韧劲依旧较强，且金融防风险是今年的
重要任务，因此短期内货币政策可能不具备趋势性转松的条件。我们预计短期内央行
将以中性的货币政策为主。此外，我们将密切关注美国引发的贸易战对经济走势的影
响。组合管理方面，本基金将努力研判宏观经济走势，密切跟踪央行货币政策操作与
金融监管政策动态，尽力控制信用风险，积极跟踪把握市场机会，努力为份额持有人
创造稳健的回报。
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类别: 季度报告 截止日期: 2017-12-31
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●基金业绩表现:
截至2017年12月31日，交银裕兴纯债A份额净值为1.048元，本报告期份额净值增
长率为1.45%，同期业绩比较基准增长率为-1.15%；交银裕兴纯债C份额净值为1.015
元，本报告期份额净值增长率为1.40%，同期业绩比较基准增长率为-1.15%。
●行情回顾及运作分析:
2017年四季度，国内经济整体上依旧平稳，经济韧劲依然较强。尽管四季度投资
与工业增加值继续呈放缓之势，但是制造业景气度依然维持在较高的扩张区间，消费
增速保持平稳。固定资产投资完成额累计同比增速十月、十一月分别为7.3%与7.2%，
工业增加值同比增速分别为6.2%与6.1%。十月、十一月社会消费品零售额同比增速分
别为10%与10.2%，四季度中采制造业采购经理指数均在51.6%及以上。四季度央行货
币政策再次向中性偏紧方向回归，一方面央行通过公开市场等渠道增强流动性投放，
以维护跨年市场流动性稳定，另一方面在国内经济平稳与欧美等发达经济体收紧货币
政策的格局下，央行于十二月再次通过公开市场谨慎加息。四季度央行公开市场净投
放7700亿，而三季度为净回笼，12月14日央行小幅提升公开市场及MLF操作利率5个BP
。金融监管政策朝着防控金融风险方向继续收紧，11月8日国务院金融稳定发展委员
会正式成立并召开第一次会议，11月17日央行发布《关于规范金融机构资管业务的指
导意见（征求意见稿）》，资管业务体系重塑大幕开启。资金面上，受央行精心呵护
，除临近年末等几个交易日之外，四季度市场资金面整体上相对宽松，四季度R001均
值较三季度下降8个BP以上。但同业存款及存单一级发行利率受跨年等因素影响，收
益率在十二月份大幅上行，刷新年内高点。受监管政策收紧及经济好于市场预期等影
响，四季度债市大跌，利率债自十月初至十一月下旬持续大幅回调，及至十一月底至
十二月上旬有所回暖，但十二月中下旬又处于震荡调整之中，十二月底10年期国开债
YTM较三季末大幅飙升60个BP以上。基金操作方面，报告期内本基金继续加强信用风
险管控，把握市场走势，调整持仓结构，调整组合杆与久期，力求为持有人创造稳健
的回报。
●市场展望和投资策略:
展望2018年一季度，考虑到一年多以来楼市调控累积效应以及金融监管加强的紧
缩效应等，国内经济边际上有下行压力。但是鉴于本轮楼市调控中房地产投资下行缓
慢，国内消费对经济增长贡献的提升，以及发达经济体维持复苏势头等因素，国内经
济短期压力可能不大。12月18日中央经济工作会议召开，会议认为我国经济发展已进
入新时代，由高速增长阶段转向高质量发展阶段，并且将“防控金融风险”列入未来
三年需重点抓好的三大攻坚战之一。因此，短期内监管政策变量仍可能是主导市场走
向的核心变量，我们预计短期内央行将以“不松不紧”的货币政策为主，政策转向的
时机仍需等待。组合管理方面，本基金将努力研判宏观经济走势，密切跟踪央行货币
政策操作与金融监管政策动态，尽力控制信用风险，积极跟踪把握市场机会，努力为
份额持有人创造稳健的回报。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2017-12-31 54 148313.83 800.80 99.99% 0.09 0.01%
2017-06-30 30 19.00 - - 0.06 100.00%
2016-12-31 41 42.93 - - 0.18 100.00%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2021-12-27◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
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2018-05-16 800.870 - 0.006 800.864
2018-03-31 800.895 37.483 37.508 800.870
2017-12-31 800.897 0.095 0.098 800.895
2017-09-30 0.057 800.877 0.037 800.897
2017-06-30 0.068 - 0.011 0.057
2017-03-31 0.176 0.112 0.220 0.068
2016-12-31 0.247 2.296 2.368 0.176
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2020-12-31◇
●2020-12-31 交银施罗德基金：2021年1月1日起参加交通银行手机银行基金前端申购
（含定投）费率优惠活动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,更好地服务于基金投资客户,交银施
罗德基金管理有限公司与交通银行股份有限公司协商决定,本公司旗下部分基金参与
交通银行手机银行基金前端申购(含定期定额投资业务)费率优惠活动。具体情况公告
如下:
一、适用投资者范围
通过交通银行手机银行前端申购及定期定额投资指定开放式基金的个人投资者。
二、适用基金范围
可通过交通银行手机银行购买的本公司旗下的基金产品(其中交银安享稳健养老
一年(006880)、交银主题(前端:519700)、交银国企改革(519756)不参与本次费率优
惠活动)。
三、活动内容
1、自2021年1月1日00:00至2021年6月30日24:00费率优惠活动期间,凡通过交通
银行手机银行渠道办理本公司指定开放式基金前端收费模式下申购业务的个人投资者
,享受前端申购费率1折优惠。若享有折扣前的原申购(含定期定额投资)费率为固定费
用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。原费率指本公司发布的各基金最新的招募
说明书及相关公告上注明的费率。
2、通过交通银行手机银行渠道签约办理本公司指定开放式基金前端收费模式下
定期定额投资业务的个人投资者,并于2021年1月1日00:00至2021年6月30日24:00期间
成功扣款的定期定额投资交易,享受前端定期定额投资1折费率优惠。
3、交银安享稳健养老一年(006880)、交银主题(前端:519700)、交银国企改革(5
19756)已在交通银行手机银行恢复原申购(含定期定额投资)费率,不参加本次费率优
惠活动。
4、处于封闭期内的基金暂不参加上述费率优惠活动,开通申购(含定期定额投资)
后即享受上述费率优惠,届时本公司不再另行公告。
上述费率优惠活动解释权归交通银行所有。优惠活动期间,业务办理的业务规则
和流程以交通银行的安排和规定为准,交通银行有权不时调整该活动相关规则(包括删
减适用基金范围及变更费率优惠安排等)。相关活动的具体规定如有变化,以交通银行
的最新公告为准,本公司不再另行公告,敬请投资者关注。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1、交通银行股份有限公司
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
2、交银施罗德基金管理有限公司
客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000
网址:www.fund001.com
●2018-05-16 交银裕兴债券：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,现将交银
施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下
:
一、基金份额持有人大会会议情况
本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会表决投票起止时间自2018年4
月10日起至2018年5月14日17:00止(以基金管理人收到表决票的时间为准)。2018年5
月15日,在本基金的基金托管人兴业银行股份有限公司授权代表的监督下,基金管理人
对本次基金份额持有人大会表决进行了计票,上海市东方公证处公证员林奇、公证人
员唐宋飞对计票过程及结果进行了公证,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见
证。
本次基金份额持有人大会权益登记日登记在册的基金份额持有人(或其代理人)可
参加本次基金份额持有人大会并参与表决。经统计,参加本次基金份额持有人大会投
票的基金份额持有人(或其代理人)所代表的基金份额共计8,008,008.01份,占权益登
记日基金总份额11,964,700.39份的66.93%,满足法定会议召开条件,符合《中华人民
共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》
的有关规定。
本次会议审议了《交银施罗德基金管理有限公司关于以通讯方式召开交银施罗德
裕兴纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》之附件《关于终止交银施
罗德裕兴纯债债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,并由参加本次基金份
额持有人大会的基金份额持有人(或其代理人)对本次会议议案进行表决,表决结果为:
有效表决票所代表的基金份额总数为8,008,008.01份,其中,同意票所代表的基金
份额数为8,008,008.01份,反对票所代表的基金份额数为0份,弃权票所代表的基金份
额数为0份。同意本次会议议案的基金份额占参加本次基金份额持有人大会表决的基
金份额持有人(或其代理人)所代表基金份额的100%,已达到三分之二以上(含三分之二
),符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法
》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
本次基金份额持有人大会费用由基金管理人承担,本次会议费用如下表:
项目金额(单位:元)
律师费:40,000
公证费:10,000
合计:50,000
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2018年5月15日表决通过
了《关于终止交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,
本次基金份额持有人大会决议自该日起生效。基金管理人将于表决通过之日起5日内
报中国证监会备案。
三、基金份额持有人大会决议相关事项的实施情况
1、通过《关于终止交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金基金合同有关事项
的议案》的持有人大会决议自本次基金份额持有人大会表决通过之日起生效。
2、本次基金份额持有人大会决议生效并公告后的下一个工作日(2018年5月17日)
起,本基金即进入清算程序,基金管理人不再接受投资者提出的申购、赎回申请。本基
金进入清算程序后,停止收取基金管理费、基金托管费和C类基金份额的销售服务费。
3、基金财产清算的期限为6个月,若遇基金持有的有价证券出现长期休市、停牌
或其他流通受限的情形除外。
●2018-04-25 交银施罗德基金：4月24日起调整持有的中兴通讯(000063)估值方法
依据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]1
3号)的有关规定,经与相关基金托管人协商一致,交银施罗德基金管理有限公司旗下管
理的基金(不包括ETF基金)对所持有的中兴通讯(股票代码:000063)股票自2018年4月2
4日起按照20.54元进行估值。
上述股票的交易体现活跃市场交易特征后,原则上将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,本基金管理人不再另行公告。若有其他特殊情形或未来市场环境发生变化的,
本基金管理人也可采用其他合理的估值方法进行估值。
如有疑问,请拨打客户服务热线:400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登
陆本基金管理人网站www.fund001.com,www.bocomschroder.com获取相关信息。
●2018-04-21 交银施罗德基金：4月20日起调整持有的润达医疗(603108)估值方法
依据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]1
3号)的有关规定和《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协
发[2013]13号)的指导意见,经与相关基金托管人协商一致,交银施罗德基金管理有限
公司旗下管理的基金(不包括ETF基金)对所持有的下列股票自2018年4月20日起按照指
数收益法进行估值。
股票代码 股票名称
603108 润达医疗
上述股票的交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,
本基金管理人不再另行公告。若未来市场环境发生变化,本基金管理人也可采用其他
合理的估值方法进行估值。
如有疑问,请拨打客户服务热线:400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登
陆本基金管理人网站www.fund001.com,www.bocomschroder.com获取相关信息。
●2018-04-21 交银裕兴债券C：2018年一季度基金份额利润0.0033元,净值增长率0.3
000%
交银裕兴债券C(519775)2018年一季度基金已实现收益54,902.83元,利润26,859.
06元,对应加权平均基金份额利润0.0033元,期末基金资产净值8,152,348.44元,期末
基金份额净值1.0180元,份额净值增长率0.3000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2018年一季度，国内经济整体上延续平稳态势。一至二月份固定资产投资与工业
增加值出现反弹，且出口保持较快增长，但是持续性尚待进一步观察，制造业景气度
维持在较高的扩张区间。2018年一至二月，固定资产投资累计同比增速为7.9%，工业
增加值累计同比增速为7.2%，一月与二月出口季调后同比增速分别为5.6%与15.4%，
中采PMI尽管二月份受春节等因素影响出现回落，但三月份反弹至51.5%。一季度央行
货币政策操作上中性偏松，尽管央行通过公开市场及MLF在一季度实现净回笼5645亿
元，但是定向降准落地以及临时准备金动用安排释放了大量流动性，为二月份跨春节
及三月份跨季提供了充沛的流动性。资金面上，一季度市场资金面非常宽松，一季度
R001均值较2017年第四季度下降11个BP以上。受资金持续宽松等因素影响，三月下旬
同业存款及存单一级发行利率大幅下行。受资金面宽松及中美贸易战等影响，一季度
债市大幅上涨，三月底10年期国开债YTM较2017年年底回落17个BP以上。基金操作方
面，报告期内本基金顺应市场走势调整持仓债券，调整组合杠杆与久期，管控信用风
险，为持有人创造稳健的回报。展望2018年二季度，我们预计短期内经济韧劲依旧较
强，且金融防风险是今年的重要任务，因此短期内货币政策可能不具备趋势性转松的
条件。我们预计短期内央行将以中性的货币政策为主。此外，我们将密切关注美国引
发的贸易战对经济走势的影响。组合管理方面，本基金将努力研判宏观经济走势，密
切跟踪央行货币政策操作与金融监管政策动态，尽力控制信用风险，积极跟踪把握市
场机会，努力为份额持有人创造稳健的回报。
报告期内基金的业绩表现
截至2018年3月31日，交银裕兴纯债A份额净值为1.053元，本报告期份额净值增
长率为0.48%，同期业绩比较基准增长率为1.14%；交银裕兴纯债C份额净值为1.018元
，本报告期份额净值增长率为0.30%，同期业绩比较基准增长率为1.14%。
●2018-04-19 交银施罗德基金：4月18日起调整持有的中兴通讯(000063)估值方法
依据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]1
3号)的有关规定,经与相关基金托管人协商一致,交银施罗德基金管理有限公司旗下管
理的基金(不包括ETF基金)对所持有的中兴通讯(股票代码:000063)股票自2018年4月1
8日起按照25.04元进行估值。
上述股票的交易体现活跃市场交易特征后,原则上将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,本基金管理人不再另行公告。若有其他特殊情形或未来市场环境发生变化的,
本基金管理人也可采用其他合理的估值方法进行估值。
如有疑问,请拨打客户服务热线:400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登
陆本基金管理人网站www.fund001.com、www.bocomschroder.com获取相关信息。
●2018-04-12 交银裕兴债券：4月12日起暂停申购、定期定额投资业务
1.公告基本信息
基金名称：交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金
基金简称：交银裕兴纯债债券
基金主代码：519774
暂停申购起始日：2018年4月12日
暂停定期定额投资起始日：2018年4月12日
暂停申购、定期定额投资业务的原因说明：为保护基金份额持有人利益
下属分级基金的基金简称：交银裕兴纯债债券A、交银裕兴纯债债券C
下属分级基金的交易代码：519774、519775
该分级基金是否暂停申购、定期定额投资业务：是、是
2.其他需要提示的事项
1)在本基金上述暂停申购、定期定额投资业务期间,本基金的赎回业务正常进行
。
2)投资者可以通过本基金管理人网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com
)或客户服务电话400-700-5000(免长途话费),021-61055000咨询有关详情。
●2018-04-09 交银裕兴债券：以通讯方式召开基金份额持有人大会
一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，交银施罗
德裕兴纯债债券型证券投资基金(A类519774；C类519775)的基金管理人交银施罗德基
金管理有限公司决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会审议终止本基金《
基金合同》相关事宜，会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式
2、会议投票表决起止时间：自2018年4月10日起至2018年5月14日17：00止(以基
金管理人收到表决票的时间为准)
3、会议纸质表决票的寄达地点：
收件人：交银施罗德基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期22楼
邮政编码：200120
联系人：王晚婷
联系电话：021-61055050
通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大
会表决之用(如“交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决
专用”)。
二、会议审议事项
本次会议审议事项为《关于终止交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金基金合
同有关事项的议案》。
上述议案的内容说明见《关于终止交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金基金
合同有关事项议案的说明》。
三、基金份额持有人的权益登记日
本次会议的权益登记日为2018年4月9日，即该日在本基金登记机构登记在册的交
银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权
参加本次基金份额持有人大会。
四、本次持有人大会相关机构
1、召集人：交银施罗德基金管理有限公司
联系地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
联系人：王晚婷
联系电话：(021)61055050
客户服务电话：400-700-5000(免长途话费)，(021)61055000
网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com
2、基金托管人、监督人：兴业银行股份有限公司
联系地址：福建省福州市湖东路154号
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
3、公证机关：上海市东方公证处
联系地址：上海市凤阳路660号
联系人：林奇
联系电话：(021)62154848
邮政编码：200041
4、见证律师事务所：通力律师事务所
联系电话：(021)31358666
五、重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决
票。
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站(www.fund001.co
m，www.bocomschroder.com)查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户
服务电话400-700-5000(免长途话费)，(021)61055000咨询。
●2018-03-28 交银裕兴债券C：2017年年度基金份额利润0.0461元,净值增长率3.260
0%
交银裕兴债券C(519775)2017年年度基金已实现收益149,350.39元,利润125,195.
42元,对应加权平均基金份额利润0.0461元,期末基金资产净值8,126,116.35元,期末
基金份额净值1.0150元,份额净值增长率3.2600%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2017年主要受海外发达经济体复苏，国内房地产市场持续扩张等因素影响，国内
经济整体上运行于相对舒适的区间。尽管下半年工业增加值与房地产投资等部分指标
在边际上呈高位缓慢回落的走势，但受益于海外复苏，国内出口全年表现靓丽。更难
得的是经济复苏并未带动物价上涨，全年CPI在低位运行。经济结构上，消费对GDP贡
献较高，投资的影响继续减弱。相对较好的经济表现显著增强了海内外监管当局推动
货币政策回归正常化的决心与力度。尤其在国内，监管当局全面着手清理过去几年出
现的金融乱象，加强金融监管，严控金融风险成为今年金融领域的关键词，监管政策
再次成为今年债市波动的核心变量。货币政策上，央行今年通过上调公开市场操作利
率，谨慎引导存贷款等资金利率上行，2月3日与3月16日央行两次上调公开市场操作
利率及SLF等定向工具利率，12月14日央行小幅提升公开市场及MLF操作利率5个BP。
监管政策上，金融监管政策朝着防控金融风险方向持续收紧。四月份银监会政策转向
防控风控、加强银行业监管，11月8日国务院金融稳定发展委员会正式成立并召开第
一次会议，11月17日央行发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意
见稿)》，资管业务结构重塑大幕开启。资金面上，除三季度与年底几个交易日有所
趋紧之外，今年市场资金面整体平稳，但是资金价格中枢较去年整体上移。受监管趋
严等影响，同业存款与同业存单收益率较去年大幅上行。受经济基本面好于预期，金
融监管政策超预期严格等因素影响，今年债券整体上经历大幅调整，银行间市场10年
期国开债年底YTM较去年末上升110BP以上。基金操作方面，报告期内本基金继续加强
信用风险管控，顺应市场走势调整债券持仓、组合杠杆与久期，为持有人创造稳健回
报。
报告期内基金的业绩表现
截至2017年12月31日，交银裕兴纯债债券A份额净值为1.048元，本报告期份额净
值增长率为6.92%，同期业绩比较基准增长率为-3.38%；交银裕兴纯债债券C份额净值
为1.015元，本报告期份额净值增长率为3.26%，同期业绩比较基准增长率为-3.38%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2018年，国内经济运行可能走出舒适区，从目前的部分指标上看，边际上可
能延续下行压力，但短期内压力不大。我们预计短期内央行将以中性货币政策为主，
既抑制资产价格泡沫再度膨胀，又配合三会继续深化金融监管，维稳金融市场。监管
政策上，我们静待央行资管指导意见及银行理财实施细则等重量级政策落地，国内资
管市场或将迎来重塑期。组合管理方面，本基金将积极研判宏观经济走势，密切跟踪
央行货币政策操作与金融监管政策动态，保持产品较好的流动性，积极跟踪把握市场
节奏，尽力控制信用风险，努力为投资者创造稳健的回报。
●2018-02-10 交银施罗德基金：2月9日起调整持有的停牌股票估值方法
依据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的有关规定和《关于
发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的指导意见，经与相关基金托管人
协商一致，交银施罗德基金管理有限公司旗下管理的基金(不包括ETF基金)对所持有
的下列股票自2018年2月9日起按照指数收益法进行估值。
股票代码 股票名称
600309 万华化学
601216 君正集团
上述股票的交易体现活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值
，本基金管理人不再另行公告。若未来市场环境发生变化，本基金管理人也可采用其
他合理的估值方法进行估值。
如有疑问，请拨打客户服务热线：400-700-5000(免长途话费)，021-61055000，
或登陆本基金管理人网站www.fund001.com，www.bocomschroder.com获取相关信息。
●2018-02-07 交银施罗德基金：2月6日起调整持有的停牌股票估值方法
依据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]1
3号)的有关规定和《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协
发[2013]13号)的指导意见,经与相关基金托管人协商一致,交银施罗德基金管理有限
公司旗下管理的基金(不包括ETF基金)对所持有的下列股票自2018年2月6日起按照指
数收益法进行估值。
股票代码 股票名称
300279 和晶科技
002384 东山精密
000939 凯迪生态
600187 国中水务
上述股票的交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,
本基金管理人不再另行公告。若未来市场环境发生变化,本基金管理人也可采用其他
合理的估值方法进行估值。
如有疑问,请拨打客户服务热线:400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登
陆本基金管理人网站www.fund001.com、www.bocomschroder.com获取相关信息。
●2018-02-06 交银施罗德基金：2月5日起调整持有的盛运环保(300090)估值方法
依据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]1
3号)的有关规定和《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协
发[2013]13号)的指导意见,经与相关基金托管人协商一致,交银施罗德基金管理有限
公司旗下管理的基金(不包括ETF基金)对所持有的下列股票自2018年2月5日起按照指
数收益法进行估值。
股票代码 股票名称
300090 盛运环保
上述股票的交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,
本基金管理人不再另行公告。若未来市场环境发生变化,本基金管理人也可采用其他
合理的估值方法进行估值。
如有疑问,请拨打客户服务热线:400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登
陆本基金管理人网站www.fund001.com,www.bocomschroder.com获取相关信息。
●2018-02-02 交银施罗德基金：2月1日起调整持有的中国天楹(000035)估值方法
依据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]1
3号)的有关规定和《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协
发[2013]13号)的指导意见,经与相关基金托管人协商一致,交银施罗德基金管理有限
公司旗下管理的基金(不包括ETF基金)对所持有的下列股票自2018年2月1日起按照指
数收益法进行估值。
股票代码 股票名称
000035 中国天楹
上述股票的交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,
本基金管理人不再另行公告。若未来市场环境发生变化,本基金管理人也可采用其他
合理的估值方法进行估值。
如有疑问,请拨打客户服务热线:400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登
陆本基金管理人网站www.fund001.com、www.bocomschroder.com获取相关信息。
●2018-01-30 交银施罗德基金：1月29日起调整持有的老白干酒(600559)估值方法的
提示
依据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的有关规定和《关于
发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的指导意见,经与相关基金托管人
协商一致,交银施罗德基金管理有限公司旗下管理的基金(不包括ETF基金)对所持有的
下列股票自2018年1月29日起按照指数收益法进行估值。
股票代码 股票名称
600559 老白干酒
上述股票的交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,
本基金管理人不再另行公告。若未来市场环境发生变化,本基金管理人也可采用其他
合理的估值方法进行估值。
如有疑问,请拨打客户服务热线:400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登
陆本基金管理人网站www.fund001.com ,www.bocomschroder.com获取相关信息。
●2018-01-22 交银裕兴债券C：2017年四季度基金份额利润0.0136元,净值增长率1.4
000%
交银裕兴债券C(519775)2017年四季度基金已实现收益129,090.60元,利润109,09
7.39元,对应加权平均基金份额利润0.0136元,期末基金资产净值8,126,116.35元,期
末基金份额净值1.0150元,份额净值增长率1.4000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2017年四季度，国内经济整体上依旧平稳，经济韧劲依然较强。尽管四季度投资
与工业增加值继续呈放缓之势，但是制造业景气度依然维持在较高的扩张区间，消费
增速保持平稳。固定资产投资完成额累计同比增速十月、十一月分别为7.3%与7.2%，
工业增加值同比增速分别为6.2%与6.1%。十月、十一月社会消费品零售额同比增速分
别为10%与10.2%，四季度中采制造业采购经理指数均在51.6%及以上。四季度央行货
币政策再次向中性偏紧方向回归，一方面央行通过公开市场等渠道增强流动性投放，
以维护跨年市场流动性稳定，另一方面在国内经济平稳与欧美等发达经济体收紧货币
政策的格局下，央行于十二月再次通过公开市场谨慎加息。四季度央行公开市场净投
放7700亿，而三季度为净回笼，12月14日央行小幅提升公开市场及MLF操作利率5个BP
。金融监管政策朝着防控金融风险方向继续收紧，11月8日国务院金融稳定发展委员
会正式成立并召开第一次会议，11月17日央行发布《关于规范金融机构资管业务的指
导意见(征求意见稿)》，资管业务体系重塑大幕开启。资金面上，受央行精心呵护，
除临近年末等几个交易日之外，四季度市场资金面整体上相对宽松，四季度R001均值
较三季度下降8个BP以上。但同业存款及存单一级发行利率受跨年等因素影响，收益
率在十二月份大幅上行，刷新年内高点。受监管政策收紧及经济好于市场预期等影响
，四季度债市大跌，利率债自十月初至十一月下旬持续大幅回调，及至十一月底至十
二月上旬有所回暖，但十二月中下旬又处于震荡调整之中，十二月底10年期国开债YT
M较三季末大幅飙升60个BP以上。基金操作方面，报告期内本基金继续加强信用风险
管控，把握市场走势，调整持仓结构，调整组合杆与久期，力求为持有人创造稳健的
回报。展望2018年一季度，考虑到一年多以来楼市调控累积效应以及金融监管加强的
紧缩效应等，国内经济边际上有下行压力。但是鉴于本轮楼市调控中房地产投资下行
缓慢，国内消费对经济增长贡献的提升，以及发达经济体维持复苏势头等因素，国内
经济短期压力可能不大。12月18日中央经济工作会议召开，会议认为我国经济发展已
进入新时代，由高速增长阶段转向高质量发展阶段，并且将防控金融风险列入未来三
年需重点抓好的三大攻坚战之一。因此，短期内监管政策变量仍可能是主导市场走向
的核心变量，我们预计短期内央行将以不松不紧的货币政策为主，政策转向的时机仍
需等待。组合管理方面，本基金将努力研判宏观经济走势，密切跟踪央行货币政策操
作与金融监管政策动态，尽力控制信用风险，积极跟踪把握市场机会，努力为份额持
有人创造稳健的回报。
报告期内基金的业绩表现
截至2017年12月31日，交银裕兴纯债A份额净值为1.048元，本报告期份额净值增
长率为1.45%，同期业绩比较基准增长率为-1.15%；交银裕兴纯债C份额净值为1.015
元，本报告期份额净值增长率为1.40%，同期业绩比较基准增长率为-1.15%。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-01◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:马俊
简历:马俊先生：2006年7月至2015年4月任职于交通银行，历任交通银行总行投资管
理部高级投资分析、副高级经理。2015年4月加入交银施罗德基金管理有限公司
，曾任总裁办公室总经理、研究部副总经理、研究总监、综合管理部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王崇 性别:男 学历:博士
简历:王崇先生：中国国籍，北京大学金融学博士。2008年加入交银施罗德基金管理
有限公司，曾任行业分析师、高级研究员，现任权益投资副总监、基金经理。
现任交银施罗德新成长混合型证券投资基金(2014年10月22日至今)、交银施罗
德精选混合型证券投资基金(2017年06月03日至今)、交银施罗德瑞丰混合型证
券投资基金（LOF）(2019年09月04日至今)的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王少成 性别:男 学历:硕士
简历:王少成先生：中国国籍，复旦大学物理化学硕士。历任上海融昌资产管理公司
研究员，中原证券投资经理，信诚基金管理有限公司研究总监助理，东吴基金
管理有限公司投资经理、基金经理、投资部副总经理。2010年9月至2012年10月
担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理，2011年2月至2012年11月担任东
吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理，2011年5月至2012年11月担任东吴
价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。2012年12月加入交银施罗德基
金管理有限公司。2013年3月21日至2015年8月14日担任交银施罗德先进制造股
票证券投资基金基金经理，2013年5月29日至2015年8月14日兼任交银施罗德先
锋股票证券投资基金基金经理。2013年7月2日起兼任交银施罗德成长30股票型
证券投资基金基金经理至今，2015年3月24日起担任交银施罗德成长股票证券投
资基金基金经理至今，2015年11月7日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合
型证券投资基金基金经理至今， 2015年11月7日起担任交银施罗德荣和保本混
合型证券投资基金基金经理至今，2018年8月24日起担任交银施罗德恒益灵活配
置混合型证券投资基金基金经理至今，2018年9月28日起担任交银施罗德蓝筹混
合型证券投资基金基金经理至今。
─────────────────────────────────────
姓名:谢卫 性别:男 学历:博士
简历:谢卫先生：董事，博士学位，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员。现
任交银施罗德基金管理有限公司总经理。历任中央财经大学教师，中国社会科
学院财贸所助理研究员，中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信
托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总
经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理
有限公司副总经理。
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姓名:于海颖 性别:女 学历:硕士
简历:于海颖女士：天津大学数量经济学硕士、经济学学士，多年证券投资从业经验
。2004年至2006年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研究员，2006年
至2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金经理，2
010年至2014年任银华基金管理有限公司基金经理，2014年至2016年任五矿证券
有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于2007年11月9日至2010年8月30
日任光大保德信货币市场基金基金经理，2008年10月29日至2010年8月30日任光
大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理，2011年6月28日至2013年6月1
6日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，2011年8月2日至2014年4月2
4日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012年8月9日至2014年10月7日任银
华纯债信用主题债券型证券投资基金（LOF）基金经理，2013年4月1日至2014年
4月24日任银华交易型货币市场基金基金经理，2013年8月7日至2014年10月7日
任银华信用四季红债券型证券投资基金基金经理，2013年9月18日至2014年10月
7日任银华信用季季红债券型证券投资基金基金经理，2014年5月8日至2014年10
月7日任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年加入交银施罗德
基金管理有限公司，任固定收益（公募）投资总监、基金经理。曾任交银施罗
德丰盈收益债券型证券投资基金(2016年12月29日至2020年08月21日)、交银施
罗德强化回报债券型证券投资基金(2017年06月10日至2019年03月14日)、交银
施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金(2017年06月10日至2019年03月14日)
、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(2017年06月10日至2019年03月14日
)、交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金(2017年06月10日至2018年07月18
日)、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金(2017年06月10日至2019
年03月14日)、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金(2017年06月10日至201
9年03月14日)、交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金(2017年06月10日至20
19年03月14日)、交银施罗德增利债券证券投资基金(2017年06月10日至2020年0
8月21日)、交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金(2018年05月25日至2021年
01月15日)的基金经理。现任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金(2017
年06月10日至今)、交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金(2018年05月23日
至今)、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金(2019年12月10日至
今)、交银施罗德裕坤纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金(2019年12
月26日至今)、
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:阮红 性别:女 学历:博士
职务:董事长
简历:阮红女士：董事，董事长。博士学位历任交通银行办公室副处长、处长，交通
银行海外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行
资产托管部总经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公
司总经理。
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姓名:章骏翔 性别:男 学历:硕士
职务:副董事长
简历:章骏翔先生：副董事长，硕士，美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德
投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任渣打银行(香港)交易风险监
控，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理，法国安盛投资管理(香港)
有限公司亚洲风险经理等职。
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姓名:李定邦 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李定邦先生：董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德
投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政
总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
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姓名:谢卫 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:谢卫先生：董事，博士学位，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员。现
任交银施罗德基金管理有限公司总经理。历任中央财经大学教师，中国社会科
学院财贸所助理研究员，中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信
托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总
经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理
有限公司副总经理。
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姓名:王贤家 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:王贤家先生：董事，学士。现任交通银行总行风险管理部/内控案防办副总经理
。历任交通银行总行国际业务部外汇资金处交易员、澳门分行资金部主管、总
行金融市场部债券投资部副高级经理、外汇交易部高级经理。
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姓名:童洁萍 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:童洁萍女士：董事，在职工商管理硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副
总经理。历任交通银行南京分行个人金融业务部副高级经理、江苏省分行个人
金融业务部副总经理、总经理、玄武支行行长。
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姓名:郝爱群
职务:独立董事
简历:郝爱群女士：独立董事，学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作
司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副
主任、巡视员；汇金公司派出董事。
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姓名:张子学
职务:独立董事
简历:张子学先生：独立董事，博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院教授，
兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监
管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并
购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员。
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姓名:黎建强
职务:独立董事
简历:黎建强先生：独立董事，博士学位，教育部长江学者讲座教授。现任香港大学
工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联
重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协
委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2017末期 2017中期 2016末期
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本期净收益（万元） 14.94 - -
每份净收益（元） 3.35 34701.27 -4638.36
可供分配收益（万元） -1298.92 - -
每份可供分配收益（元） -1.62 -0.01 -0.02
期末资产净值（亿元） 0.08 - -
期末份额净值（元） 1.01 1.00 0.98
加权平均净值收益率（%） 4.60 1.34 2.81
每份净值增长率（%） 3.26 1.22 -1.70
每份累计净值增长率（%） 1.50 -0.50 -1.70
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2、经营业绩表
单位(万元) 2017末期 2017中期 2016末期
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一、收入合计 2991.91 2213.18 -745.68
股票差价收入 - - -
债券差价收入 -3839.27 - -
债券利息收入 5159.36 4296.01 604.91
存款利息收入 40.14 18.45 54.72
股息收入 - - -
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二、费用合计 310.47 235.11 70.76
基金管理费 217.40 162.84 43.05
基金托管费 72.46 54.28 14.35
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三、基金净收益 2681.44 1978.07 -816.45
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3、资产负债表
单位(万元) 2017末期 2017中期 2016末期
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银行存款 27.57 620.74 415.34
清算备付金 12.18 - -
交易保证金 - - -
股票投资市值 - - -
债券投资市值 1197.60 112940.11 56785.14
应收利息 30.90 1336.08 2026.63
应收申购款 - - -
资产总计 1448.65 141103.85 59227.12
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应付交易清算款 - - -
应付基金管理费 0.36 34.45 15.06
应付基金托管费 0.12 11.48 5.02
应付赎回款 - - -
负债总计 12.77 67.96 32.60
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实收基金 1395.36 140519.73 59931.14
持有人权益合计 1435.88 141035.89 59194.51
负债及权益合计 1448.65 141103.85 59227.12
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-03-28◇
截止日期:2017-12-31
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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长江证券股份有限公司 2 - -
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债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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长江证券股份有限公司 60600000.00 100.00 - -
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