◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-10-11◇
基金全称 : 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金
基金简称 : 浦银安盛幸福聚利定期开放债券C
代码 : 519321
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2016-04-05
基金成立日 : 2016-05-04
基金托管人 : 兴业银行股份有限公司
管理公司 : 浦银安盛基金管理有限公司
成立时间 : 2007-08-05
办公地址 : 上海市浦东新区滨江大道5189号S2座1-7层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区滨江大道5189号地下1层、地上1层至地上
4层、地上6层至地上7层
法定代表人 : 谢伟
联系电话 : 021-23212888，400-8828-999,021-33079999
传真 : 021-23212800，021-23212999
公司网址 : www.py-axa.com
电子信箱 : pyas@py-axa.com
律师事务所 : 国浩律师（上海）事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 一年期定期存款利率(税后)+1.4%
风险收益特征: 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期
风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
投资目标 : 在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基准的当期收入和
投资总回报。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的国债、金融债、企业债、公司债（包含非公开发行公司债）、
次级债、中央银行票据、地方政府债、城投债、中小企业私募债券、
短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、可分离交
易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单等金融工具以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但
须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市
场新股申购和新股增发。可转换债券仅投资于二级市场可分离交易可
转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类
属配置进行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会，一方面在
个券选择上采用自下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进
行筛选。整体投资通过对风险的严格控制，运用多种积极的资产管理
增值策略，实现本基金的投资目标。
（一）资产配置策略
本基金将自上而下地实施整体资产配置策略，通过对宏观经济运行状
况、货币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等
要素的定性与定量的考察，预测各大类资产未来收益率变化情况，在
不同的大类资产之间进行动态调整和优化，以规避市场风险，提高基
金收益率。
（二）固定收益类证券投资策略
1、流动性管理策略
为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性
需求，本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当
的匹配。
2、久期与期限结构管理策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利
率风险的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的
分析，对债券市场走势作出判断，并形成对未来市场利率变动方向的
预期，动态调整债券组合的久期。在久期确定的基础上，根据对收益
率曲线形状变化情景的分析，分别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯
形策略，进一步组合的期限结构，使本基金获得较好的收益。
3、类属配置策略
在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企
业债、公司债、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银
行存款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行
间的市场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投
资品种。
4、个券选择策略
（1）流动性策略
在封闭期间，本基金对个券的流动性要求不高，在开放期间，将通过
对各类流动性指标的设置与监控，管理由于基金的申购、赎回或个券
的交易难易程度而引致的潜在损失风险。
（2）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债、公司
债、金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过
三个角度完成：①独立第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；
③基于基金管理人自有的数量化公司财务研究模型的内部评价。该模
型在信用评价方面的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判
断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性，从而确定该企业发行债
券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：NET DEBT/EBITDA
、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负
债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与
结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力
。
5、回购策略
该策略在本基金封闭期内是风险较低的投资策略。即在基础组合的基
础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，投
资于收益率高于融资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征，来估计资产违
约风险和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产
支持证券的本金偿还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率
曲线对资产支持证券进行估值。同时还将充分考虑该投资品种的风险
补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券投资的风险，以获取较高
的投资收益。
7、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差
。中小企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析
系统，分析发债主体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值
，精选个债，谋求避险增收。信用分析系统分为行业、企业盈利水平
、负债水平、担保增信四大子模块，对中小企业私募债的发行人所处
行业，所在行业地位，持续盈利能力，未来负债偿债能力，债券增信
措施进行量化评价，同时结合企业实地调研，上下游尽职调查等基本
面考察，对债券风险收益进行综合评定。
本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风险一般情况下高于其他
公募债券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过自投资之日起至
当期封闭期的剩余期限。
8、中期票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统，遴选收益风险平衡或被市场错
误定价的中期票据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作结合的
方式进行中期票居的投资。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-08-31◇
基金公布季报
21二季度 21一季度 20四季度 20三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 0.2663 0.0594 0.2874 0.1385
期末资产净值（亿元） 0.0056 0.0072 0.0072 0.0072
期末份额净值（元） 1.0520 1.0700 1.0640 1.0590
债券市值（亿元） 0.0585 0.1844 0.1988 0.2139
债券比例（%） 39.33 82.52 89.41 85.39
合计市值（亿元） 0.1487 0.2235 0.2224 0.2505
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基准的当期收入和
投资总回报。
业绩比较基准: 一年期定期存款利率(税后)+1.4%
风险收益特征: 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期
风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2021-06-30 近三个月 0.57% 0.73% -0.16%
2021-03-31 近三个月 0.56% 0.72% -0.16%
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基金份额变动情况
(单位:万份) 21第二季度 21第一季度 20第四季度
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期初总份额 67.7089 67.7089 67.7089
本期总申购 0.0476 - -
本期总赎回 14.6516 - -
本期净申购 -14.6040 - -
期末总份额 53.1048 67.7089 67.7089
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-08-31◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
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●基金业绩表现:
截至本报告期末浦银安盛幸福聚利A的基金份额净值为1.052，本报告期基金份额
净值增长率为1.22%，同期业绩比较基准收益率为1.45%；截至本报告期末浦银安盛幸
福聚利C的基金份额净值为1.052，本报告期基金份额净值增长率为1.13%，同期业绩
比较基准收益率为1.45%。
●行情回顾及运作分析:
在1季度的前两个月中，由于市场杠杆率偏高，央行对银行间流动性顺势进行了
一系列引导，引发银行间的一轮小钱荒，收益率快速上行。年初我们对于21年的债券
市场判断是经济仍在稳步复苏中，货币政策会逐步退出此前的宽松状态，利率水平已
经在中枢水平以下位置，因此全年难以看到趋势性行情，更多会体现为震荡市，加之
春节前后的央行展现出收缩银行间流动性的迹象，因此本组合在新运作周期中的主要
策略是绝对收益为主，因此在整个1、2季度保持了偏低久期和仓位。2季度开始，经
济动能开始有衰减的迹象，疫情也开始有所反复，经济基本面面临的风险因素有所增
加，导致货币政策并未出现预期中的收紧迹象，更重要的是配置资金对于上半年的基
本面和货币政策形成了较为谨慎的一致预期，使得债券资产的潜在需求远大于供给，
市场收益率在某种程度上被高估，因此整个1、2季度市场收益率呈现了震荡下行的走
势。净值表现上看，以绝对收益为主要策略的组合净值表现较为稳健，但相对收益略
低。
●市场展望和投资策略:
展望后市，新型病毒的出现使得全球经济活力面临再次趋弱的风险，考虑到货币
政策和财政政策的边际效用减弱，全年经济增速很可能较年初我们的预期更低，这在
一定程度上也会延缓宽松货币政策的退出，在此背景下，我们略微下调全年市场利率
波动区间。央行7月中旬的降准操作，在一定程度上削减了年初以来市场对于基本面
的分歧，也就是说经济增长仍然存在失速风险，而显著反弹的可能性已经基本被消除
，货币政策即使不会更为宽松，但收紧的概率不大；从这个意义上来讲，我们认为，
当前绝对收益率水平已经在我们预测的区间下半段，中期看，策略上偏谨慎；但市场
的需求尚未完全释放，收益率继续下行的动能尚在，因此短期我们对债券市场较为乐
观。操作上，短期我们会保持偏长的久期和偏高的仓位，但随着收益率向们预测的区
间下方靠近，我们会逐步降低组合的仓位和久期，直至收益率回到中枢附近或者上方
。
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类别: 季度报告 截止日期: 2021-06-30
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●基金业绩表现:
截至本报告期末浦银安盛幸福聚利A的基金份额净值为1.052元，本报告期基金份
额净值增长率为0.56%，同期业绩比较基准收益率为0.73%，截至本报告期末浦银安盛
幸福聚利C的基金份额净值为1.052元，本报告期基金份额净值增长率为0.57%，同期
业绩比较基准收益率为0.73%。
●行情回顾及运作分析:
二季度，经济基本面运行平稳，通胀预期有所上升，美国数据亮眼，市场对于美
联储提前退出宽松政策的预期有所升温。债券市场收益率整体震荡下行，本组合主要
进行了两次操作，一是4月下旬，受到国内通胀预期快速上升和美国退出宽松政策的
影响，收益率开始快速回调，但我们认为国内的货币政策不会出现转向，市场调整主
要还是主要来自于情绪影响下的止盈盘切前期市场并未出现超买迹象，所以判断市场
还是会以震荡为主，因此在市场调整过程中，我们增加了组合的仓位水平，久期保持
稳定；二是5月下旬，市场认为6月央行会维护银行间市场的资金面稳定，但我们认为
央行为实现半年末市场资金面稳定的目的，中上旬很可能会首先在边际上收缩流动性
，保持市场杠杆的稳定，因此6月中上旬市场可能会面临调整压力，因此本组和在5月
底降低了组合仓位，仍然维持久期水平不变。整个二季度，本组和保证了基金净值的
稳定增长，在市场调整阶段降低了回撤水平，并把握了主要的波段行情。
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类别: 季度报告 截止日期: 2021-03-31
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●基金业绩表现:
截至本报告期末浦银安盛幸福聚利A的基金份额净值为1.074元，本报告期基金份
额净值增长率为0.66%，同期业绩比较基准收益率为0.72%，截至本报告期末浦银安盛
幸福聚利C的基金份额净值为1.070元，本报告期基金份额净值增长率为0.56%，同期
业绩比较基准收益率为0.72%。
●行情回顾及运作分析:
21年开始，银行间资金面继续维持宽松状态，偶有疫情反复的担忧，带动各期限
债券收益率继续下行，但到了1月下旬资金面骤然紧张，银行间质押式回购利率一度
接近13年钱荒时期水平，导致市场普遍认为货币政策已经开始转向，收益率快速上行
。然而春节前后，央行开始投放流动性稳定市场情绪，直到3月末，债券市场始终在
基本面回暖和资金面宽松的矛盾中运行，由于有了1月的惨痛教训，同时对基本面又
偏乐观，债券市场情绪始终保持谨慎，使得机构债券仓位始终不高，收益率易下难上
。在此期间，本组合在维持对久期策略谨慎的前提下，把握资金面宽松的机会，增加
了组合仓位，通过提高静态水平保证了组合净值的稳定增长。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2021-06-30 34 15619.07 - - 53.10 100.00%
2020-12-31 42 16121.17 - - 67.71 100.00%
2020-06-30 42 16121.17 - - 67.71 100.00%
2019-12-31 72 24234.85 - - 174.49 100.00%
2019-06-30 72 24234.85 - - 174.49 100.00%
2018-12-31 95 29025.96 - - 275.75 100.00%
2018-06-30 95 29025.96 - - 275.75 100.00%
2017-12-31 246 75769.93 - - 1863.94 100.00%
2017-06-30 246 75769.93 - - 1863.94 100.00%
2016-12-31 1846 146291.83 - - 27005.47 100.00%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
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2021-05-20 0.240 - 2021-05-24 2021-05-24
2020-05-23 0.440 - 2020-05-25 2020-05-25
2019-05-08 0.017 - 2019-05-10 2019-05-10
2017-05-09 0.032 - 2017-05-10 2017-05-10
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
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2021-06-30 67.709 0.048 14.652 53.105
2021-03-31 67.709 - - 67.709
2020-12-31 67.709 - - 67.709
2020-09-30 67.709 - - 67.709
2020-06-30 174.491 1.041 107.823 67.709
2020-03-31 174.491 - - 174.491
2019-12-31 174.491 - - 174.491
2019-09-30 174.491 - - 174.491
2019-06-30 275.747 1.226 102.481 174.491
2019-03-31 275.747 - - 275.747
2018-12-31 275.747 - - 275.747
2018-09-30 275.747 - - 275.747
2018-06-30 1863.940 0.049 1588.243 275.747
2018-03-31 1863.940 - - 1863.940
2017-12-31 1863.940 - - 1863.940
2017-09-30 1863.940 - - 1863.940
2017-06-30 27005.472 5.281 25146.813 1863.940
2017-03-31 27005.472 - - 27005.472
2016-12-31 27005.472 - - 27005.472
2016-09-30 27005.472 - - 27005.472
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-04-04◇
●2023-04-04 浦银安盛基金：4月3日起新任基金管理人总经理助理兼首席权益投资官
蒋佳良
1.公告基本信息
基金管理人名称：浦银安盛基金管理有限公司
高管变更类型：新任基金管理人总经理助理兼首席权益投资官
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：总经理助理兼首席权益投资官
新任高级管理人员姓名：蒋佳良
任职日期：2023年4月3日
过往从业经历：曾任职于中国工商银行法兰克福分行资金部、华宝证券有限责任
公司证券投资部担任投资经理、平安资产管理有限公司担任投资经理、中海基金管理
有限公司投研中心先后任基金经理和研究部总经理。2018年6月加盟我司,现任研究部
总监兼均衡策略部总经理、基金经理。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：研究生学历、硕士学位
●2022-10-11 浦银安盛基金：办公地址变更
因业务发展需要,浦银安盛基金管理有限公司办公地址由上海市淮海中路381号中
环广场38楼,变更为上海市浦东新区滨江大道5189号S2座1-7层。
公司已于2022年10月10日起迁入新址办公,现就新办公地址信息公告如下:
公司办公地址:上海市浦东新区滨江大道5189号S2座1-7层
公司邮政编码:200127
除上述信息变更外,公司网址、联系电话、传真、电子邮箱等其他方式均保持不
变,本公司上海分公司、北京分公司、深圳分公司的办公地址和联系方式均保持不变
。
投资者可致电公司客服电话(400-8828-999、021-33079999)或登录公司网站(www
.py-axa.com)了解或咨询相关事宜。
●2022-09-10 浦银安盛基金：9月12日起终止乾道基金办理旗下基金销售业务
为维护投资者的利益,浦银安盛基金管理有限公司自2022年9月12日起终止乾道基
金销售有限公司办理本公司旗下基金相关销售业务。
已通过乾道基金购买本公司基金的投资者,本公司将为投资者办理存量基金份额
统一转托管至本公司直销渠道的相关业务。投资者后续可以通过本公司直销渠道办理
基金份额查询等相关业务。敬请投资者妥善做好交易安排。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
浦银安盛基金管理有限公司
客户服务电话:400-8828-999、021-33079999
网址:www.py-axa.com
客户端:“浦银安盛基金”APP
公司微信公众号:浦银安盛基金(AXASPDB),浦银安盛微理财(AXASPDB-E)
●2021-09-14 浦银聚利债券：9月17日起基金摘牌
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《关于浦银安
盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》和《
浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金清算报告》的有关规定,浦银安盛幸
福聚利定期开放债券型证券投资基金基金管理人浦银安盛基金管理有限公司已向上海
证券交易所申请本基金摘牌,并获得上海证券交易所同意。现将本基金摘牌相关内容
公告如下:
一、摘牌基金的基本信息
基金名称:浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金
基金简称:浦银安盛幸福聚利定开债券
A类基金代码:519320(上交所简称:聚利A)
C类基金代码:519321(上交所简称:聚利C)
基金运作方式:契约型开放式
摘牌时间:本基金将于2021年9月17日收盘后在上海证券交易所摘牌。
二、有关基金摘牌决定的主要内容
根据本基金管理人于2021年6月18日发布的《浦银安盛幸福聚利定期开放债券型
证券投资基金2021年度开放日常申购、赎回业务的公告》,本基金2021年度开放期为2
021年6月21日至2021年7月16日。截至本次开放期最后一个工作日(即2021年7月16日)
日终(含当日申请数据),本基金基金资产净值低于5000万元,已触发《基金合同》中约
定的基金合同终止事由。为维护基金份额持有人的利益,根据相关法律法规及《基金
合同》约定,本基金管理人与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致,决定终止《
基金合同》,且无需召开基金份额持有人大会。本基金的最后运作日为2021年7月28日
,自2021年7月29日(含)起,本基金进入基金财产清算程序。基金财产清算小组履行了
基金财产清算程序,并于2021年9月9日在规定媒介发布了《浦银安盛幸福聚利定期开
放债券型证券投资基金清算报告》。本基金基金管理人向上海证券交易所申请本基金
于2021年9月17日收盘后摘牌,获得上海证券交易所同意。
投资者可访问本公司网站(www.py-axa.com)或拨打客户服务电话400-8828-999咨
询相关情况。
●2021-09-09 浦银聚利债券：清算报告提示
浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金清算报告自2021年07月29日起进
入清算期。清算报告全文于2021年09月09日在本公司网站(www.py-axa.com)和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑
问可拨打本公司客服电话(400-8828-999或021-33079999)咨询。
●2021-08-31 浦银安盛基金：旗下基金2021年中期报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浦银安盛基金管理有限公司旗下：
序号 基金名称
1 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金
2 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
3 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
4 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
5 浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金
6 浦银安盛货币市场证券投资基金
7 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)
8 浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金
9 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金
10 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金
11 浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金
12 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金
13 浦银安盛日日盈货币市场基金
14 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金
15 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
16 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金
17 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金
18 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金
19 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金
20 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
21 浦银安盛日日丰货币市场基金
22 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金
23 浦银安盛幸福聚益18个月定期开放债券型证券投资基金
24 浦银安盛日日鑫货币市场基金
25 浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金
26 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金
27 浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金
28 浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金
29 浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金(LOF)
30 浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金
31 浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金
32 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
33 浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金
34 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
35 浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金
36 浦银安盛中短债债券型证券投资基金
37 浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金
38 浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基金
39 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金
40 浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金
41 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
42 浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金
43 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金
44 浦银安盛盛勤3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
45 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金
46 浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金
47 浦银安盛盛煊3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
48 浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金
49 浦银安盛盛诺3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
50 浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
51 浦银安盛先进制造混合型证券投资基金
52 浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基金
53 浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金
54 浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金
55 浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金
56 浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金
57 浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
58 浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金
59 浦银安盛普嘉87个月定期开放债券型证券投资基金
60 浦银安盛中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
61 浦银安盛安远回报一年持有期混合型证券投资基金
62 浦银安盛价值精选混合型证券投资基金
63 浦银安盛普华66个月定期开放债券型证券投资基金
64 浦银安盛普天纯债债券型证券投资基金
65 浦银安盛普庆纯债债券型证券投资基金
66 浦银安盛睿和优选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
67 浦银安盛中债3-5年农发行债券指数证券投资基金
68 浦银安盛盛毅一年定期开放债券型发起式证券投资基金
69 浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金
70 浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金
71 浦银安盛养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
72 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金
73 浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金
74 浦银安盛盛华一年定期开放债券型发起式证券投资基金
上述基金的2021年中期报告全文于2021年8月31日在本公司网站[www.py-axa.com
]和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（400-8828-999或021-33079999）咨询。
●2021-07-28 浦银聚利债券：基金合同终止及基金财产清算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律、法规的规定和《浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金基金合
同》的有关约定,浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金出现了《基金合同
》约定的合同终止事由,浦银安盛基金管理有限公司经与基金托管人兴业银行股份有
限公司协商一致,决定终止《基金合同》,并对本基金进行清算。根据《基金合同》的
约定,本次事项无需召开基金份额持有人大会。现将相关事项公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金
基金简称:浦银安盛幸福聚利定期开放债券
基金主代码:519320
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2016年5月4日
基金管理人名称:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人名称:兴业银行股份有限公司
二、基金合同终止事由
根据《基金合同》“第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“
二、《基金合同》的终止事由”的约定:
“3、本基金自基金合同生效之日起,在任一开放期最后一个工作日日终(含当日
申请数据),出现下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以在履行监
管报告和信息披露程序后,无需召开持有人大会,终止本基金合同,并根据本部分的约
定进行基金财产清算:
(1)基金份额持有人数量不满200人;
(2)基金资产净值低于5000万元;”
根据本基金管理人于2021年6月18日发布的《浦银安盛幸福聚利定期开放债券型
证券投资基金2021年度开放日常申购、赎回业务的公告》,本基金2021年度开放期为2
021年6月21日至2021年7月16日。截至本次开放期最后一个工作日(即2021年7月16日)
日终(含当日申请数据),本基金基金资产净值低于5000万元,已触发《基金合同》中约
定的基金合同终止事由。
为维护基金份额持有人的利益,根据相关法律法规及《基金合同》约定,本基金管
理人与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致,决定终止《基金合同》,且无需召
开基金份额持有人大会。
三、终止《基金合同》技术可行性
本基金进入清算程序后,根据相关法律法规的规定以及《基金合同》中有关基金
财产清算的约定,成立基金财产清算小组。基金财产清算小组成员由基金管理人、基
金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。本基金的基金管理人
、基金托管人已就财产清算的有关事项进行了充分准备,技术可行。清算报告将由会
计师事务所进行外部审计,律师事务所对清算报告出具法律意见书,报中国证监会备案
并公告。
因此,终止《基金合同》不存在技术方面的障碍。
四、相关业务办理情况
本基金的最后运作日为2021年7月28日,自2021年7月29日(含)起,本基金进入基金
财产清算程序。本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费、基金托管费和销售服
务费。
五、基金财产的清算
根据相关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,本基金基金财产的清算安排
如下:
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清
算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价
、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具
法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月。
6、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例
进行分配。
8、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由
基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并
将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
9、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
六、其他需要提示的事项
1、本基金进入清算程序后不再开放办理申购、赎回、转换及定期定额投资等业
务。敬请投资者予以关注。
本基金管理人承诺在清算过程中以诚实信用、勤勉尽责的原则履行相关职责。基
金财产清算结果将在报中国证监会备案后公布,并将遵照法律法规、《基金合同》等
规定及时进行分配。敬请投资者关注本基金清算的相关后续公告。
2、投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读本基金的《基金合同》和《招募
说明书》等法律文件。
3、投资者可登陆本基金管理人网站(www.py-axa.com)或拨打客户服务电话(4008
828999/021-33079999)咨询有关事宜。
●2021-07-21 浦银安盛基金：2季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浦银安盛基金管理有限公司旗下:
基金名称
1 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金
2 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
3 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
4 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
5 浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金
6 浦银安盛货币市场证券投资基金
7 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)
8 浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金
9 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金
10 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金
11 浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金
12 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金
13 浦银安盛日日盈货币市场基金
14 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金
15 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
16 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金
17 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金
18 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金
19 浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金
20 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
21 浦银安盛日日丰货币市场基金
22 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金
23 浦银安盛幸福聚益18个月定期开放债券型证券投资基金
24 浦银安盛日日鑫货币市场基金
25 浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金
26 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金
27 浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金
28 浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金
29 浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金(LOF)
30 浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金
31 浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金
32 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
33 浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金
34 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
35 浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金
36 浦银安盛中短债债券型证券投资基金
37 浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金
38 浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基金
39 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金
40 浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金
41 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
42 浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金
43 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金
44 浦银安盛盛勤3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
45 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金
46 浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金
47 浦银安盛盛煊3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
48 浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金
49 浦银安盛盛诺3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
50 浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
51 浦银安盛先进制造混合型证券投资基金
52 浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基金
53 浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金
54 浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金
55 浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金
56 浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金
57 浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
58 浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金
59 浦银安盛普嘉87个月定期开放债券型证券投资基金
60 浦银安盛中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
61 浦银安盛安远回报一年持有期混合型证券投资基金
62 浦银安盛价值精选混合型证券投资基金
63 浦银安盛普华66个月定期开放债券型证券投资基金
64 浦银安盛普天纯债债券型证券投资基金
65 浦银安盛普庆纯债债券型证券投资基金
66 浦银安盛睿和优选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
67 浦银安盛中债3-5年农发行债券指数证券投资基金
68 浦银安盛盛毅一年定期开放债券型发起式证券投资基金
69 浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金
70 浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金
71 浦银安盛养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
72 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金
73 浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金
74 浦银安盛盛华一年定期开放债券型发起式证券投资基金 上述基金的2021年第
2季度报告全文于2021年7月21日在本公司网站[www.py-axa.com]和中国证监会基金电
子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本
公司客服电话(400-8828-999或021-33079999)咨询。
●2021-07-21 浦银聚利债券C：2021年二季度基金份额利润0.0061元,净值增长率0.5
700%
浦银聚利债券C(519321)2021年二季度基金已实现收益2,662.90元,利润4,082.21
元,对应加权平均基金份额利润0.0061元,期末基金资产净值558,566.27元,期末基金
份额净值1.0520元,份额净值增长率0.5700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度，经济基本面运行平稳，通胀预期有所上升，美国数据亮眼，市场对于美
联储提前退出宽松政策的预期有所升温。债券市场收益率整体震荡下行，本组合主要
进行了两次操作，一是4月下旬，受到国内通胀预期快速上升和美国退出宽松政策的
影响，收益率开始快速回调，但我们认为国内的货币政策不会出现转向，市场调整主
要还是主要来自于情绪影响下的止盈盘切前期市场并未出现超买迹象，所以判断市场
还是会以震荡为主，因此在市场调整过程中，我们增加了组合的仓位水平，久期保持
稳定；二是5月下旬，市场认为6月央行会维护银行间市场的资金面稳定，但我们认为
央行为实现半年末市场资金面稳定的目的，中上旬很可能会首先在边际上收缩流动性
，保持市场杠杆的稳定，因此6月中上旬市场可能会面临调整压力，因此本组和在5月
底降低了组合仓位，仍然维持久期水平不变。整个二季度，本组和保证了基金净值的
稳定增长，在市场调整阶段降低了回撤水平，并把握了主要的波段行情。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛幸福聚利A的基金份额净值为1.052元，本报告期基金份
额净值增长率为0.56%，同期业绩比较基准收益率为0.73%，截至本报告期末浦银安盛
幸福聚利C的基金份额净值为1.052元，本报告期基金份额净值增长率为0.57%，同期
业绩比较基准收益率为0.73%。
●2021-06-24 浦银安盛基金：6月24日起调整基金投资范围及或引入侧袋机制并相应
修改法律文件
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定以及相关基金的基金合同的有关约定,经与相关基金的基金托
管人协商一致,浦银安盛基金管理有限公司决定按照中国证监会于2018年6月6日颁布
并实施的《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》以及中国证监会于2020年7月10日
颁布、同年8月1日实施的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》和相关基金
的基金合同的有关规定,对本公司旗下66只基金参与存托凭证投资及/或引入侧袋机制
,并相应修改基金合同、托管协议中的相关条款,同时,部分基金的基金合同和托管协
议中更新了基金管理人及/或基金托管人的相关信息,并已向中国证监会备案。本次修
订系因相应的法律法规发生变动和基金管理人及/或基金托管人信息更新而进行的修
改,且对基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。
本次修订将自2021年6月24日起正式生效。
一、本次修订的基金范围
本次修订涉及本公司旗下66只公开募集证券投资基金,具体基金名称及修改事项
如下表:
序号 基金全称 引入侧袋机制 参与存托凭证投资
1 浦银安盛睿智精选灵活配置混合 是 否
2 浦银安盛盛跃纯债债券 是 否
3 浦银安盛盛智一年定期开放债券 是 否
4 浦银安盛普华66个月定期开放债券 是 否
5 浦银安盛普丰纯债债券 是 否
6 浦银安盛普益纯债债券 是 否
7 浦银安盛幸福回报定期开放债券 是 否
8 浦银安盛战略新兴产业混合 是 否
9 浦银安盛新经济结构灵活配置混合 否 是
10 浦银安盛增长动力灵活配置混合 是 是
11 浦银安盛消费升级灵活配置混合 是 否
12 浦银安盛盛泰纯债债券 是 否
13 浦银安盛盛通定期开放债券 是 否
14 浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合 否 是
15 浦银安盛安久回报定期开放混合 是 否
16 浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合(FOF) 是 是
17 浦银安盛普嘉87个月定期开放债券 是 否
18 浦银安盛价值精选混合 否 是
19 浦银安盛普庆纯债债券 是 否
20 浦银安盛普天纯债债券 是 否
21 浦银安盛稳健丰利债券 否 是
22 浦银安盛中证高股息精选ETF 否 是
23 浦银安盛中证高股息精选ETF联接基金 否 是
24 浦银安盛盛熙一年定期开放债券 是 否
25 浦银安盛稳健增利债券(LOF) 是 否
26 浦银安盛盛晖一年定期开放债券 是 否
27 浦银安盛幸福聚利定期开放债券 是 否
28 浦银安盛盛元定期开放债券 是 否
29 浦银安盛盛达纯债债券 是 否
30 浦银安盛安恒回报定期开放混合 是 否
31 浦银安盛盛融定期开放债券 是 否
32 浦银安盛普瑞纯债债券 是 否
33 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合 是 否
34 浦银安盛先进制造混合 是 否
35 浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数 是 否
36 浦银安盛6个月定期开放债券 是 否
37 浦银安盛双债增强债券 是 是
38 浦银安盛盛煊3个月定期开放债券 是 否
39 浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数(LOF) 否 是
40 浦银安盛盛泽定期开放债券 是 否
41 浦银安盛创业板ETF 否 是
42 浦银安盛优化收益债券 是 否
43 浦银安盛红利精选混合 是 是
44 浦银安盛价值成长混合 是 否
45 浦银安盛科技创新优选三年封闭运作混合 是 否
46 浦银安盛沪深300指数增强 否 是
47 浦银安盛精致生活灵活配置混合 是 否
48 浦银安盛中债1-3年国开行债券指数 是 否
49 浦银安盛睿和优选3个月持有期混合(FOF) 是 是
50 浦银安盛幸福聚益18个月定期开放债券 是 否
51 浦银安盛安和回报定期开放混合 是 否
52 浦银安盛盛勤3个月定期开放债券 是 否
53 浦银安盛量化多策略灵活配置混合 是 是
54 浦银安盛中短债债券 是 否
55 浦银安盛中债3-5年农发行债券指数 是 否
56 浦银安盛MSCI中国A股ETF 否 是
57 浦银安盛MSCI中国A股ETF联接 否 是
58 浦银安盛环保新能源混合 是 否
59 浦银安盛安远回报一年持有期混合 是 否
60 浦银安盛中证锐联基本面400指数 否 是
61 浦银安盛养老目标日期2040三年持有混合(FOF) 否 是
62 浦银安盛医疗健康灵活配置混合 是 是
63 浦银安盛盛世精选灵活配置混合 是 否
64 浦银安盛盛鑫定期开放债券 是 否
65 浦银安盛盛诺3个月定期开放债券 是 否
66 浦银安盛盛毅一年定期开放债券 是 否
二、本次修订的主要内容
(一)针对基金参与存托凭证投资的修订
针对基金参与存托凭证投资的主要修订包括:对基金合同“前言”部分进行修订,
补充投资存托凭证的风险提示;对基金合同“基金的投资”部分进行修订,明确“投资
范围”中包含存托凭证,在“投资策略”中增加存托凭证投资策略、在“投资限制”
中增加存托凭证投资限制;对基金合同“基金资产估值”部分进行修订,在“估值对象
”中增加存托凭证、在“估值方法”中增加存托凭证估值方法等;托管协议涉及的上
述相关内容也已进行相应修订。
(二)针对基金引入侧袋机制的修订
针对基金引入侧袋机制的主要修订包括:在基金合同的“前言”、“释义”、“
基金份额的申购与赎回”、“基金合同当事人及权利义务”、“基金份额持有人大会
”、“基金的投资”、“基金资产估值”、“基金费用与税收”、“基金的收益与分
配”、“基金的信息披露”等章节增加侧袋机制相关内容;托管协议涉及的上述相关
内容也已进行相应修订。
(三)由于基金类别等不同,相关基金合同、托管协议的修订内容、具体表述等可
能存在差异,涉及上述修改的具体内容详见基金管理人公告的各基金更新后的相关法
律文件。
(四)基金管理人及/或基金托管人的信息更新
对托管在交通银行股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国民生银行股份有
限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司相关基金的基金合同和托管协议中基金管理
人及/或基金托管人的信息进行了更新。
三、重要提示
本次修订系因相应的法律法规发生变动和基金管理人及/或基金托管人信息更新
而进行的修改,且对基金份额持有人利益无实质不利影响,无需召开基金份额持有人大
会。本次修订将自2021年6月24日起正式生效。
同时,本公司将对相关基金的招募说明书及基金产品资料概要(如需更新)中涉及
的上述相关内容进行相应修订,并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
的规定及时披露。
投资者可通过本公司网站(http://www.py-axa.com)及中国证监会基金电子披露
网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查阅修订后的基金合同、托管协议及更新后的
招募说明书和基金产品资料概要(如有涉及)。
1
●2021-06-19 浦银安盛基金：6月21日起参加上海陆金所基金销售有限公司费率优惠
活动
根据浦银安盛基金管理有限公司与上海陆金所基金销售有限公司协商一致,决定
自2021年6月21日起本公司旗下部分基金参加陆基金的费率优惠活动。
投资者可通过陆基金自助交易系统办理开户和基金的认购、申购、定投、赎回等
相关业务。具体的业务流程、办理时间和办理方式以陆基金的规定为准。
一、基金费率优惠活动:
1、参与费率优惠活动基金为所有本公司已在陆基金代销上线的基金,后续上线基
金的优惠活动以届时公告为准。
2、投资者通过陆基金进行基金认购、申购及基金定投业务,均参加陆基金的费率
优惠活动,具体费率优惠活动细则以陆基金具体安排为准;原费率为固定费用的不再优
惠。
3、本次优惠活动的解释权归陆基金代销机构,优惠活动期间,业务办理的相关规
则及流程以陆基金的安排和规定为准。
二、重要提示
1、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述业务规则,并在正式调整前
根据相关法律法规及基金合同的规定进行披露。
2、本优惠活动仅适用于处于正常认、申购期且为前端收费模式的基金,不包括后
端收费模式的基金,也不包括基金转换、赎回业务等其他业务的基金手续费。
三、咨询方式
投资者欲了解本公司管理基金的详细情况,请仔细阅读相关基金的《基金合同》
、《招募说明书》等法律文件。投资者也可通过以下途径咨询有关详情:
1、上海陆金所基金销售有限公司
客服电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
2、浦银安盛基金管理有限公司
客服专线:021-330799994008828999
网址:www.py-axa.com
●2021-06-19 浦银安盛基金：北京分公司负责人变更
因业务发展需要,浦银安盛基金管理有限公司北京分公司负责人发生变更,相关工
商变更登记手续已办理完毕,变更后相关信息如下:
分公司名称:浦银安盛基金管理有限公司北京分公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街18号16层1602
办公地址:北京市西城区太平桥大街18号1103
负责人:李云飞
经营范围:公募基金管理。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;公募
基金管理以及依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不
得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
●2021-06-18 浦银聚利债券：6月21日起开放日常申购、赎回业务
1、公告基本信息
基金名称：浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金
基金简称：浦银安盛幸福聚利定期开放债券
基金主代码：519320
申购起始日：2021年6月21日
赎回起始日：2021年6月21日
下属分级基金的基金简称：浦银安盛幸福聚利A、浦银安盛幸福聚利C
下属分级基金的交易代码：519320、519321
该分级基金是否开放申购、赎回：是、是
2、日常申购、赎回业务的办理时间
本基金2021年度开放期定为：2021年6月21日至2021年7月16日,共计20个工作日
。
3、日常申购业务
投资者场外申购时,每笔最低申购金额为1元,最低追加申购金额为1元或详见各代
销机构网点公告。各销售机构对最低申购限额另有其他规定的,以各销售机构的业务
规定为准。
投资者场内申购时,每笔最低申购金额为100元,最低追加申购金额为100元,同时
每笔申购金额必须是100元的整数倍,且单笔申购最高不超过99,999,900元。
直销机构(柜台方式)每笔最低申购金额为10,000元人民币,最低追加申购金额为1
,000元。
通过基金管理人电子直销系统办理基金申购业务时,每笔最低申购金额为1元,最
低追加申购金额为1元。
4、日常赎回业务
本基金单笔最低赎回份额为50份。
本基金单个交易账户最低持有份额余额下限为5份。
场内赎回份额必须是整数份额,并且每笔赎回最大不超过99,999,999份基金份额
。
5、咨询方式:
浦银安盛基金管理有限公司
客户服务热线:4008828999(免长途话费)、021-33079999;
公司网址:www.py-axa.com;
客户端:“浦银安盛基金”APP;
公司微信公众号:浦银安盛基金(AXASPDB),浦银安盛微理财(AXASPDB-E)。
●2021-06-02 浦银安盛基金：变更上海分公司负责人
因业务发展需要,浦银安盛基金管理有限公司上海分公司负责人发生变更,相关工
商变更登记手续已办理完毕,变更后相关信息如下:
分公司名称:浦银安盛基金管理有限公司上海分公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号三层A311室
办公地址:上海市黄浦区淮海中路381号32楼3201室
负责人:李泽
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理,境外证券投资管理和中国证监会许可
的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
●2021-05-29 浦银安盛基金：5月31日起参加上海陆金所费率优惠活动
根据浦银安盛基金管理有限公司与上海陆金所基金销售有限公司协商一致,决定
自2021年5月31日起本公司旗下部分基金参加陆基金的费率优惠活动。
投资者可通过陆基金自助交易系统办理开户和基金的申购、定投、赎回等相关业
务。具体的业务流程、办理时间和办理方式以陆基金的规定为准。
一、基金费率优惠活动:
1、参与费率优惠活动基金为所有本公司已在陆基金代销上线的基金,后续上线基
金的优惠活动以届时公告为准。
2、投资者通过陆基金进行基金申购及基金定投业务,申购费率最低优惠至1折,具
体折扣费率以陆基金官方网站页面公示为准;原费率为固定费用的不再优惠。
3、本次优惠活动的解释权归陆基金代销机构,优惠活动期间,业务办理的相关规
则及流程以陆基金的安排和规定为准。
二、咨询方式
投资者欲了解本公司管理基金的详细情况,请仔细阅读相关基金的《基金合同》
、《招募说明书》等法律文件。投资者也可通过以下途径咨询有关详情:
1、上海陆金所基金销售有限公司
客服电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
2、浦银安盛基金管理有限公司
客服专线:021-330799994008828999
网址:www.py-axa.com
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-27◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈曙亮 性别:男 学历:硕士
简历:陈曙亮先生：中国国籍，硕士研究生。CFA、CPA。具有多年证券从业经历。200
8年6月至2019年6月任职于富国基金管理有限公司，历任助理定量研究员、定量
研究员、年金投资经理、基金经理、基金研究总监及多元资产投资部总经理。2
019年6月加盟浦银安盛基金管理有限公司任FOF业务部总监。2020年10月起，担
任浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理。20
21年5月起，担任浦银安盛养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基
金(FOF)基金经理。2021年6月起，担任浦银安盛嘉和稳健一年持有期混合型基
金中基金(FOF)基金经理，2021年12月起，担任浦银安盛颐享稳健养老目标一年
持有期混合型基金中基金（FOF）基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:蒋佳良 性别:男
简历:蒋佳良先生：企业管理学硕士。曾任中国工商银行法兰克福分行资金部交易员
、华宝证券有限责任公司证券投资部投资经理、平安资产管理有限责任公司基
金投资部投资经理。2015年至2018年任职中海基金管理有限公司投研中心,历任
基金经理和研究部总经理。2018年6月加盟浦银安盛基金管理有限公司历任权益
投资部总监助理、研究部副总监，现担任研究部总监兼均衡策略部总经理。201
8年11月起,担任浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2
020年7月起兼任浦银安盛价值精选混合型证券投资基金基金经理。2021年5月起
兼任浦银安盛均衡优选6个月持有期混合型证券投资基金基金经理。2021年12月
起兼任浦银安盛品质优选混合型证券投资基金基金经理。2022年6月起担任浦银
安盛兴耀优选一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李宏宇 性别:男 学历:博士
简历:李宏宇先生：西南财经大学经济学博士。1997年8月-1999年8月，在中国银行晋
中分行担任结算会计；2004年11月-2005年3月，在道勤集团公司担任金融创新
部总经理；2005年4月-2007年2月，在上海东新国际投资管理有限公司担任基金
研究经理；2007年3月起至今，在浦银安盛基金公司历任公司产品开发部总监、
市场营销部总监、公司首席市场营销官，自2012年5月2日起，担任浦银安盛基
金管理有限公司副总经理兼首席市场营销官。
─────────────────────────────────────
姓名:李羿 性别:男 学历:硕士
简历:李羿先生：上海交通大学金融学硕士。2009年4月至2010年6月任上海浦东发展
银行交易员；2010年6月至2013年7月任交银康联人寿保险有限公司高级投资经
理；之后于2013年7月起先后在汇丰晋信基金、富国基金工作，分别在汇丰晋信
投资部任职投资经理、基金经理，在富国固定收益投资部任职基金经理。2019
年3月加盟浦银安盛基金公司，现任固定收益投资部副总监。2019年7月起担任
浦银安盛盛勤3个月定期开放债券型发起式证券投资基金以及浦银安盛双债增强
债券型证券投资基金基金经理。2020年6月起，担任浦银安盛普嘉87个月定期开
放债券型证券投资基金及浦银安盛中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:涂妍妍 性别:女
简历:涂妍妍女士：浦银安盛基金管理有限公司信用研究部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:汪献华 性别:男 学历:博士
简历:汪献华先生：曾任安徽经济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产管理
部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中心高级副理；上海浦东发展银行货
币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人寿有限公司投资部总经理；上海
浦东发展银行金融市场部副总经理。2018年5月起，担任浦银安盛基金管理有限
公司副总经理。2019年2月起，兼任浦银安盛基金管理有限公司固定收益投资部
总监。
─────────────────────────────────────
姓名:吴勇 性别:男 学历:硕士
简历:吴勇先生：上海交通大学工商管理硕士，上海交通大学材料工程系学士，CPA，
CFA，中国注册造价师。1993年8月至2002年12月在上海电力建设有限责任公司
任预算主管，2003年1月至2007年8月在国家开发银行上海市分行任评审经理，2
007年9月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员，2009年8月起担任浦银
安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。2010年2月至4月，担任浦银
安盛红利精选股票基金基金经理助理。2010年4月至2016年1月，担任浦银安盛
红利精选股票型证券投资基金基金经理。2011年5月起，兼任浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金基金经理之职。2012年11月起，担任浦银安盛基
金管理有限公司权益投资部总监。2013年3月起，兼任浦银安盛战略新兴产业混
合型证券投资基金基金经理。2013年12月起兼任浦银安盛消费升级灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。2016年2月起担任浦银安盛睿智精选灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。2016年4月起兼任公司投资总监。
─────────────────────────────────────
姓名:郁蓓华 性别:女 学历:硕士
简历:郁蓓华女士：复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海分行工
作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经
理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中
心副总经理。自2012年7月起担任浦银安盛基金管理有限公司总经理。自2013年
3月起兼任浦银安盛基金管理有限公司董事。2013年12月至2017年2月兼任上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有
限公司执行董事。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:谢伟 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:谢伟先生：硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副
行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东
发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部副总经
理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州分行
党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。现
任上海浦东发展银行党委委员、副行长，兼任金融市场业务总监、金融市场部
总经理。2017年4月26日起担任浦银安盛基金管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:Bruno Guilloton 性别:男
职务:副董事长
简历:Bruno Guilloton先生：副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。
于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至2002
年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森堡公
司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管理公司内
部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资
管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司董事。自200
9年3月起兼任浦银安盛基金管理有限公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投
资管理（上海）有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:廖正旭 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:廖正旭先生：董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加
盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本公司CI
O。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投资管理公
司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任浦银安盛基金管理有限公司董事。并
兼任上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年12月起兼任安盛投资管理（
上海）有限公司总经理（法定代表人）。
─────────────────────────────────────
姓名:刘长江 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘长江先生：北京师范大学教育管理专业硕士研究生，经济师。。1998年至200
3年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长，2003年至2005年担任上海
浦东发展银行总行基金托管部总经理，2005年至2008年担任上海浦东发展银行
总行公司及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担
任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理，2008年至2012年11月
兼任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理，现任浦发
银行总行资产管理部（资产管理中心）总经理、总行金融市场业务党委副书记
。2021年11月24日起，兼任浦银安盛基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:郁蓓华 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:郁蓓华女士：复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海分行工
作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经
理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中
心副总经理。自2012年7月起担任浦银安盛基金管理有限公司总经理。自2013年
3月起兼任浦银安盛基金管理有限公司董事。2013年12月至2017年2月兼任上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有
限公司执行董事。
─────────────────────────────────────
姓名:丁蔚 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:丁蔚女士：董事，上海交通大学工商管理硕士研究生，高级经济师。曾任中国
建设银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个人银行业务部副
总经理；上海浦东发展银行个人银行总部银行卡部负责人、总经理，个人银行
总部副总经理兼银行卡部总经理，电子银行部（移动金融部）总经理，零售业
务部总经理、零售业务工作党委副书记。现任上海浦东发展银行党委委员、零
售业务总监、零售业务党委副书记、零售业务部总经理。2021年1月起兼任浦银
安盛基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:陈颖 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:陈颖先生：复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年7月参加工作。1994
年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办公室历任
科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海盛融投资有限公
司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执行总
经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就职于上海国盛集
团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执行董事（法
定代表人）、总裁。2018年3月起兼任浦银安盛基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:董叶顺 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:董叶顺先生:独立董事,上海机械学院机械工程学士,1999年3月至2001年5月,就
读中欧工商管理学院EMBA,获工商管理硕士。现任IDG资本投资顾问(北京)有限
公司合伙人及和谐成长基金投委会成员。曾任上海联创创业投资有限公司、宏
力半导体制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董
事长。1994年2月至1995年9月,担任上海汽车电器总厂电器厂副厂长;1995年9月
至1996年5月,担任上海拖拉机内燃机公司挂职总经理助理;1996年5月至1996年9
月,担任上海汽车工业(集团)总公司挂职秘书;1996年9月至1997年7月,担任上海
法雷奥汽车电器系统有限公司副总经理;1997年7月至2000年3月,担任上海申雅
密封件有限公司总经理;2000年3月至2003年7月,担任中联电子汽车有限公司总
经理、联合汽车电子有限公司(UAES)、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。2003年7月至2004年1月,担任上海宏力半导体制造有限公
司(GSMC)董事长特别助理。2003年7月至今,上海联和投资有限公司副总经理兼
上海宏力半导体制造有限公司(GSMC)总经理。自2014年4月起兼任浦银安盛基金
管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:韩启蒙 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:韩启蒙先生：独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律师事务
所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担任基德
律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，担任基德律师事务所全球
合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自2013年2月起起
兼任浦银安盛基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:霍佳震 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:霍佳震先生：独立董事。同济大学管理学博士。中国国籍，无境外居留权，教
授；历任同济大学研究生院培养处处长、副院长。1987年5月至2002年7月历任
同济大学经济与管理学院讲师、副教授；2002年7月起任同济大学教授；2008年
2月至今任同济大学经济与管理学院院长；现任同济大学中德学院教席教授。目
前担任的其他职务包括德国DHL公司教席教授，上海市优秀学科带头人、享受国
务院特殊津贴专家；国家自然科学基金管理学部评审专家组成员，上海市管理
学会副理事长兼秘书长、中国管理科学与工程学会常务理事、上海金桥出口加
工区开发股份有限公司独立董事等。自2014年4月起兼任浦银安盛基金管理有限
公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:赵晓菊 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:赵晓菊女士：中国国籍，无境外长期居留权，1955年出生，博士研究生学历。1
983年至1999年先后任上海财经大学金融学院助教、讲师、副教授、银行系主任
，1999年至2004年任上海财经大学金融学院副院长、教授，2004年至2009年任
上海国际银行金融学院院长、执行董事，2009年任上海财经大学金融学院教授
、博士生导师，2009年至2014年任上海财经大学金融学院常务副院长、教授、
博士生导师，2014年至今任上海财经大学金融学院教授、博士生导师，2002年
至今兼任中国金融学会理事，2003年至今兼任上海财经大学信用研究中心副主
任，2012年至今兼任上海国际金融中心研究院执行院长，2013年至今兼任上海
金融信息技术研究重点实验室副主任，2014年至今兼任上海浦东金融学会副会
长，2015年至今兼任上海市金融学会跨境金融服务专业委员会常务理事。2017
年至今兼任本行独立董事。自2020年6月9日起，担任浦银安盛基金管理有限公
司独立董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2021中期 2020末期 2020中期 2019末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 0.33 5.69 5.26 9.29
每份净收益（元） 0.54 1.61 1.50 1.19
可供分配收益（万元） 0.29 1.67 1.24 4.40
每份可供分配收益（元） 0.01 0.02 0.02 0.03
期末资产净值（亿元） 0.01 0.01 0.01 0.02
期末份额净值（元） 1.05 1.06 1.06 1.08
加权平均净值收益率（%） 1.14 3.98 2.71 3.87
每份净值增长率（%） 1.13 2.39 2.20 3.71
每份累计净值增长率（%） 12.58 11.32 11.11 8.72
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2021中期 2020末期 2020中期 2019末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 42.47 156.43 134.20 304.61
股票差价收入 - - - -
债券差价收入 -13.97 70.13 77.68 82.16
债券利息收入 39.40 115.56 80.49 228.45
存款利息收入 0.17 0.92 0.63 2.08
股息收入 - - - -
─────────────────────────────────────
二、费用合计 13.87 47.15 32.86 97.49
基金管理费 7.60 20.90 13.14 34.59
基金托管费 2.17 5.97 3.75 9.88
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 28.59 109.27 101.34 207.12
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2021中期 2020末期 2020中期 2019末期
─────────────────────────────────────
银行存款 165.88 8.74 7.76 204.37
清算备付金 25.62 11.00 30.94 23.89
交易保证金 0.25 0.12 0.32 0.39
股票投资市值 - - - -
债券投资市值 584.85 1988.20 1753.64 4823.42
应收利息 6.53 35.36 21.09 79.17
应收申购款 - - - -
资产总计 1487.18 2223.61 2213.84 5331.26
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - 200.00
应付基金管理费 1.15 1.31 1.33 2.40
应付基金托管费 0.33 0.37 0.38 0.68
应付赎回款 26.15 - - -
负债总计 29.76 5.79 3.96 1280.31
─────────────────────────────────────
实收基金 1384.77 2079.65 2079.65 3732.21
持有人权益合计 1457.41 2217.82 2209.88 4050.95
负债及权益合计 1487.18 2223.61 2213.84 5331.26
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
招商证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
招商证券 - - 223418303.75 100.00
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
招商证券 690700000.00 100.00 - -
─────────────────────────────────────
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