◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-04-25◇
基金全称 : 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 : 新华鑫利灵活配置混合
代码 : 519165
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 混合型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2014-04-08
基金成立日 : 2014-04-23
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 新华基金管理股份有限公司
成立时间 : 2004-12-09
办公地址 : 北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦11层
注册地址 : 重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层
法定代表人 : 于春玲
联系电话 : 010-68779666，400-819-8866
传真 : 010-68731199
公司网址 : www.ncfund.com.cn
电子信箱 : service@ncfund.com.cn
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 50%×沪深300指数收益率+50%×上证国债指数收益率
风险收益特征: 本基金为混合型基金，属于证券投资基金当中的中等风险中等预期收
益品种，预期风险和收益率低于股票型基金，高于债券型基金和货币
市场基金。
投资目标 : 通过积极的选股和资产配置策略，在风险可控的前提下追求基金资产
净值的持续增长，并力争为投资者提供稳定的绝对回报。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票
、存托凭证）、权证、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、
中小企业私募债券、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票
据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、回购、银行存款以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 投资策略方面，本基金将以大类资产配置策略为基础，采取积极的股
票投资策略和稳健的债券投资策略。
1、资产配置策略
本基金采用战略性与战术性相结合的大类资产配置策略。
（1）、战略性资产配置策略
综合运用定性及定量方法，通过对国内外各重要经济指标的分析，判
断宏观经济当前的运行周期以及未来发展趋势，进一步结合估值水平
、制度和政策变化以及市场情绪等因素对各大类资产的预期风险收益
进行评估，在约定的投资比例范围内确定各大类资产的中长期基本配
置比例中枢及偏离幅度。
（2）、战术性资产配置策略
紧密跟踪市场流动性、资金流向及供需关系等市场运行状态指标，深
入分析突发性事件对于市场的作用深度及影响广度，在已设定的基本
配置比例中枢及偏离幅度的范围内，动态调整各大类资产的中短期配
置比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利。
2、股票投资策略
以研究员以及基金经理的实地调研、密切跟踪以及扎实的案头分析工
作为基础，采用自上而下与自下而上相结合的选股策略，动态精选能
够充分受益于经济增长主题与通货膨胀主题的优质股票进行投资。
自上而下方面，深入研究经济增长周期所处阶段、结构性特征以及未
来发展趋势，同时重点分析与经济增长相伴而生的通货膨胀周期阶段
特征及其形成原因。以此为基础，依据行业及风格资产对经济增长以
及通货膨胀的不同敏感程度，综合运用行业轮动策略及风格轮动策略
，重点投资与受益于特定阶段的优势行业或者风格类资产。
自下而上方面，采用定量与定性像结合的研究方法，通过对成长性指
标（预期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG）、相对价值指
标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估值指标（DCF）的定量
评判，筛选出具有GARP（合理价格成长）性质的股票。并进一步对上
市公司行业地位、竞争优势、治理结构、管理团队、创新能力等指标
进行定性分析，综合筛选出优质且具有良好流动性的股票作为最终投
资标的。
本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投
资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
3、债券投资策略
（1）久期策略
久期策略的目标是在预期利率上升时保全资本，预期利率下降时获得
较高的资本利得。本基金将通过综合分析宏观经济指标（如国内生产
总值、工业增加值、固定资产投资增速、价格指数、消费增长率、m1
、m2、信贷增长、汇率、国外利率等）、宏观政策（如货币政策、财
政政策、汇率政策等）以及市场指标（如新债券的发行利率与市场收
益率的差异、中央银行的公开市场操作、回购利率等）预测利率的变
动方向、范围和幅度。
具体而言，当预期利率上升，本基金将缩短债券组合的平均久期，在
规避市场风险的同时，获取再投资收益。当预期利率下降，本基金将
增加债券组合的平均久期，获取因利率下降所带来的资本利的收益。
（2）收益率曲线策略
本基金在短期、中期、长期品种的配置上主要采用收益率曲线策略。
债券收益率曲线形状在受到央行货币政策、公开市场操作、经济增长
率、通货膨胀率、货币供应量和市场预期等多种因素的影响下，可能
发生平行移动、非平行移动（平坦化、陡峭化、扭曲）等变动。收益
曲线策略就是通过对市场收益率曲线的非平行变动预期，追求获得因
收益曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。
本基金将用情景分析的手段比较不同的收益曲线投资策略，即子弹策
略（构成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点）、梯形策略（
构成组合内每种期限的证券数量基本相当）和哑铃策略（构成组合中
的证券的期限集中到两个极端期限），采取当时市场状况下相应的最
优投资策略，确定债券资产中短期、中期、长期品种的配置比例。
（3）信用策略
本基金主要投资信用债券，主要包括：金融债券（不含政策性金融债
）、企业债券、公司债券、可转换债券（含分离交易可转债）、短期
融资券、中期票据、资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、
非国家信用的固定收益类债券。因此，信用策略是本基金固定收益类
资产投资策略的重要组成部分。
本基金的信用策略主要包含信用利差曲线配置、个券精选策略、信用
调整策略以及信用风险控制等方面。
a、信用利差曲线策略
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差，
因此信用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。
总体而言，本基金将重点关注信用利差趋向缩小的类属品种及个券。
在信用利差曲线的分析上，本基金将重点关注如下因素：
① 经济周期：经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大，在
经济上行阶段，企业盈利状况持续向好，经营现金流改善，则信用利
差可能收窄，而当经济步入下行阶段时，企业的盈利状况减弱，信用
利差可能会随之扩大。
② 国家政策也会对信用利差造成很大的影响，例如政策放宽企业发
行信用债的审核条件，则将扩大发行主体的规模，进而扩大市场的供
给，信用利差有可能扩大。
③ 行业景气度的好转往往会推动行业内发债企业的经营状况改善，
盈利能力增强，从而可能使得信用利差相应收窄，而行业景气度的下
行可能会使得信用利差相应扩大。
④ 债券市场供求、信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因
素的变化趋势也会在较大程度上影响信用利差曲线的走势，比如，信
用债发行利率提高，相对于贷款的成本优势减弱，则信用债券的发行
可能会减少，这会影响到信用债市场的供求关系，进而对信用利差曲
线的变化趋势产生影响。
b、个券精选策略
本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力
，并综合参考外部权威、专业研究机构的研究成果，对发债主体进行
深入的基本面分析，并结合债券的发行条款（包含期限、票息率、赋
税特点、增信方式、提前偿还和赎回等条款），以确定信用债券的实
际信用风险状况及其信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低
、信用利差相对较大的优质品种。具体的分析内容及指标包括但不限
于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发行人
业务发展状况、企业市场地位、财务状况（包含盈利能力、偿债能力
、现金流获取能力、运营能力）、管理水平及其债务水平等。
c、信用调整策略
除受宏观经济和行业周期影响外，信用债券本身素质的变化是影响个
券信用变化的重要因素，包括公司治理结构、股东背景、管理水平、
经营状况、财务状况、融资能力等经营管理和偿债能力指标。本基金
将通过信用债跟踪评级制度，在个券本身素质发生变化后进行严谨评
价，以判断个券未来信用发生变化的方向，从而发掘价值低估债券或
规避信用风险。
d、信用风险控制
本基金将从如下方面进行信用风险控制：
① 根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级，依靠
基金管理人内部信用分析团队，同时整合基金管理人外部有效资源，
深入分析挖掘发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况 ② 严
格遵守信用类债券的备选库制度，根据不同的信用风险等级，按照不
同的投资管理流程和权限管理制度，对入库债券进行定期信用跟踪分
析。
③ 采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整体的违约风
险水平。
（4）中小企业私募债券选择策略
本基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严
格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案
，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私
募债券的选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及
发行主体情况。
a、定量分析
定量分析方面，本基金重点关注债券发行人的财务状况，包括发行主
体的偿债能力、盈利能力、现金流获取能力以及发行主体的长期资本
结构等。具体关注指标如下：
① 偿债能力：重点关注流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现
金利息保障倍数等指标；
② 盈利能力：重点关注ROE、ROA、毛利率以及净利率等指标；
③ 现金流获取能力：重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指
标；
④ 资本结构：重点关注资产负债率指标。
b、定性分析
定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。主要包
括债券发行的基本条款（包括私募债券名称、本期发行总额、期限、
票面金额、发行价格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等）、
募集资金用途、转让范围及约束条件、偿债保障机制、股息分配政策
、担保增信情况、发行主体历史发行债券及评级情况以及发行主体主
营业务发展前景等方面。
（5）收益率曲线骑乘策略
债券收益的来源主要由两大部分组成，第一部分是息票收入，第二部
分是资本利得收入。在息票收入固定的情况下，通过主动式债券投资
的管理，尽可能多的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段
。而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的，基于此，本基
金提出了骑乘策略。
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，
可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相
对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从
而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益
率的下滑，进而获得资本利得收益。
骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度，若收益率曲线较
为陡峭，则随着债券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会有较大
下滑，进而获得较高的资本利得。
（6）杠杆放大策略
当债券市场出现上升行情时，由于现券收益率较高，市场资金成本较
低时，本基金可以不断利用正回购的方式进行滚动操作，放大资金规
模、获得超额收益。当债券市场出现下降行情时，由于现券收益率低
，市场资金成本高时，本基金可以通过买断式逆回购，在降低债券仓
位的同时获取超额收益。
（7）可转换债券投资策略
a、二级市场策略
基于新华可转换债券价值评估体系，综合定性与定量分析指标确定可
转换债券的投资价值，从中精选发债公司具备良好发展潜力或正股具
备较高上涨预期且市场价格处于合理水平的可转换债券进行投资
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:0.04亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -8.7880 -0.1725 -10.4104 -9.6372
期末资产净值（亿元） 0.0479 0.0489 0.0489 0.0492
期末份额净值（元） 1.3615 1.3794 1.3710 1.3523
股票市值（亿元） 0.0116 0.0075 0.0110 0.0123
债券市值（亿元） 0.0040 0.0386 0.0203 0.0183
股票比例（%） 21.98 10.94 22.03 24.70
债券比例（%） 7.63 56.61 40.56 36.58
合计市值（亿元） 0.0526 0.0681 0.0500 0.0499
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 通过积极的选股和资产配置策略，在风险可控的前提下追求基金资产
净值的持续增长，并力争为投资者提供稳定的绝对回报。
业绩比较基准: 50%×沪深300指数收益率+50%×上证国债指数收益率
风险收益特征: 本基金为混合型基金，属于证券投资基金当中的中等风险中等预期收
益品种，预期风险和收益率低于股票型基金，高于债券型基金和货币
市场基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 0.61% 2.71% -2.10%
2023-06-30 近三个月 -1.30% -1.87% 0.57%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 354.5560 356.7862 364.0436
本期总申购 0.3689 3.5501 1.7649
本期总赎回 3.2705 5.7802 9.0224
本期净申购 -2.9016 -2.2301 -7.2575
期末总份额 351.6544 354.5560 356.7862
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
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为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000157 中联重科 3.000 20.250 4.23 未变
001979 招商蛇口 0.700 9.121 1.91 新进
600309 万华化学 0.100 8.784 1.83 新进
000651 格力电器 0.240 8.762 1.83 新进
603517 绝味食品 0.220 8.173 1.71 新进
002075 沙钢股份 2.000 8.020 1.68 未变
600115 中国东航 1.600 7.616 1.59 未变
688617 惠泰医疗 0.020 7.475 1.56 新进
603345 安井食品 0.050 7.340 1.53 新进
000776 广发证券 0.400 5.884 1.23 未变
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000157 中联重科 3.000 18.630 3.81 未变
601888 中国中免 0.070 12.827 2.62 未变
002075 沙钢股份 2.000 8.300 1.70 未变
600115 中国东航 1.600 8.240 1.68 新进
000776 广发证券 0.400 6.308 1.29 未变
002027 分众传媒 0.580 3.985 0.81 未变
002601 龙佰集团 0.180 3.643 0.74 新进
300223 北京君正 0.040 3.560 0.73 新进
301096 百诚医药 0.050 3.233 0.66 未变
000921 海信家电 0.140 2.933 0.60 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600132 重庆啤酒 0.150 19.107 3.91 未变
600809 山西汾酒 0.060 17.099 3.50 未变
000157 中联重科 3.000 16.320 3.34 未变
601888 中国中免 0.070 15.122 3.09 未变
002075 沙钢股份 2.000 7.860 1.61 未变
000776 广发证券 0.400 6.196 1.27 -0.20
600436 片仔癀 0.020 5.769 1.18 未变
000568 泸州老窖 0.020 4.486 0.92 未变
002027 分众传媒 0.580 3.874 0.79 新进
301096 百诚医药 0.050 3.416 0.70 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600809 山西汾酒 0.060 18.173 3.69 未变
600132 重庆啤酒 0.150 16.830 3.42 未变
000157 中联重科 3.000 16.620 3.38 未变
601888 中国中免 0.070 13.877 2.82 未变
000776 广发证券 0.600 8.562 1.74 -0.40
300775 三角防务 0.230 8.264 1.68 -0.12
002075 沙钢股份 2.000 7.580 1.54 -1.00
600436 片仔癀 0.020 5.336 1.08 新进
000568 泸州老窖 0.020 4.613 0.94 -0.03
300223 北京君正 0.060 4.438 0.90 -0.03
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 84.3272 17.61 38.0794 7.79
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 9.3401 1.95 10.1168 2.07
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 5.8840 1.23 6.3080 1.29
K 房地产业 9.1210 1.91 - -
L 租赁和商务服务业 3.9498 0.82 16.8114 3.44
M 科学研究和技术服务业 3.0305 0.63 3.2335 0.66
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 115.6526 24.16 74.5491 15.24
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 79.6986 16.29 92.8948 18.87
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1.9275 0.39 1.5540 0.32
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 6.1960 1.27 8.5620 1.74
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 18.9965 3.88 17.0791 3.47
M 科学研究和技术服务业 3.4155 0.70 3.1400 0.64
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 110.2341 22.54 123.2299 25.03
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2023年6月30日，本基金份额净值为1.3615元，本报告期份额净值增长率为-
1.30%，同期比较基准的增长率为-1.87%。
●行情回顾及运作分析:
2023年二季度，需求修复节奏不及市场预期，供求关系下价格信号偏弱，市场风
险偏好走低，整体避险资产表现好于风险资产。
债券市场方面，2023年二季度，中债综合财富指数上涨1.67%，利率债表现好于
信用。中债固息利率债总财富指数上涨1.87%，中债信用债总财富指数则上涨1.24%。
杠杆策略仍稳定的情况下，久期策略体现出其相对优势。
偏权益市场方面，万得全A指数下跌3.20%，沪深300指数下跌5.15%，中证1000指
数下跌3.98%。转债表现好于正股，中证转债指数微跌0.15%。
本基金立足股债轮动。组合二季度具体看，债券投资方面，以利率债管理组合流
动性。股票投资方面，多数时间仓位不高，在标的风险收益率比改善后，精选标的，
敞口有所增加。未来，本基金将继续注意股债仓位的切换以及持仓的风格，积极寻找
配置机会，保证组合收益弹性。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2023年3月31日，本基金份额净值为1.3794元，本报告期份额净值增长率为0
.61%，同期比较基准的增长率为2.71%。
●行情回顾及运作分析:
2023年一季度，中外经济均显示出复苏的迹象，消费场景恢复，房地产销售和投
资边际上显示出一些改善的迹象。市场参与方都观察到了环比改善的现实，却仍有不
少声音希望可观察其持续度。
债券市场方面，2023年一季度，中债综合财富指数上涨0.95%，信用债表现好于
利率。中债固息利率债总财富指数上涨0.67%，中债信用债总财富指数则上涨1.48%。
信用债中，中低等级表现好于高等级。利率低波动环境中，供求关系的相对变化，带
动一季度信用债体现出某种“资产荒”特征。
偏权益市场方面，万得全A指数上涨6.47%，沪深300指数上涨4.63%，中证1000指
数上涨9.46%。转债表现不及正股，中证转债指数上涨3.53%。
本基金立足股债轮动。组合一季度具体看，债券投资方面，以利率债管理组合流
动性。股票投资方面，仓位不高。数据化的标的需要基本面的支撑，估值体系的定价
符合经济和政策需要的方向。未来，本基金将继续注意股债仓位的切换以及持仓的风
格，积极寻找配置机会，保证组合收益弹性。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止2022年12月31日，本基金份额净值为1.3710元，本报告期份额净值增长率为
-13.58%，同期比较基准的增长率为-9.43%。
●行情回顾及运作分析:
2022年，公共卫生形势对经济的扰动比较大，消费场景缺失影响潜在经济增长能
力释放，地产债务问题年中充分体现后，宽信用带动经济复苏的预期始终未能充分落
地，资产更多受到风险情绪以及机构行为的影响。
债券市场方面，2022年，中债综合财富总值指数上涨3.31%，利率债表现好于信
用；中债固息利率债财富指数上涨3.37%，中债信用债总财富指数则上涨2.52%。具体
看，年末10年国债参考收益率为2.84%，1年国债收益率为2.10%。
权益市场方面，2022年，万得全A指数大跌18.66%，沪深300指数下跌21.63%，中
证1000指数则下跌21.58%。转债表现好于正股，中证转债指数下跌10.02%。
本基金立足股债轮动。债券投资方面，主要以利率债管理组合流动性。股票投资
方面，年内主要受到了仓位主动调整的影响，一季度仓位较高，二季度跟随市场的反
弹逐步压降了持仓，从而在下半年有机会改变基金的相对表现。未来，本基金将继续
注意股债仓位的切换以及持仓的风格，积极寻找配置机会，保证组合收益弹性。
●市场展望和投资策略:
展望2023年，在基数和消费场景恢复的共同加成下，国内经济同比恢复的方向确
定无疑。企业盈利也大概率在年中的某个时间点迎来同比向上的拐点，权益资产的机
会空间也是在累计的；需要关注的，更多是进出的节奏。转债应该总体跟随权益的节
奏，但其估值更贵，表现空间或更加受限。
债券会在一定程度上承压，但市场并未过高预期经济复苏的高度及持续度，从这
个意义上来说，投资者会更多考虑全价收益，在合适时点选择增加持有特定期限的债
券资产。
从全年收益的角度看，股债都有可能给投资者带来一定的回报，比拼组合收益的
关键或变为比例的调整及时机的把握。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2022-12-31 683 5223.81 - - 356.79 100.00%
2022-06-30 710 5150.48 - - 365.68 100.00%
2021-12-31 773 4672.50 - - 361.18 100.00%
2021-06-30 918 4662.65 - - 428.03 100.00%
2020-12-31 769 7227.52 - - 555.80 100.00%
2020-06-30 1014 9176.16 - - 930.46 100.00%
2019-12-31 1280 10944.96 - - 1400.95 100.00%
2019-06-30 1387 11329.75 - - 1571.44 100.00%
2018-12-31 1494 11474.54 - - 1714.30 100.00%
2018-06-30 1552 11186.04 0.31 0.02% 1735.77 99.98%
2017-12-31 1799 16928.66 - - 3045.47 100.00%
2017-06-30 2014 10818.92 - - 2178.93 100.00%
2016-12-31 2194 35181.38 5297.95 68.64% 2420.85 31.36%
2016-06-30 2535 78919.64 17414.59 87.05% 2591.54 12.95%
2015-12-31 2770 54115.14 12310.50 82.13% 2679.39 17.87%
2015-06-30 3738 54053.07 16359.01 80.97% 3846.03 19.03%
2014-12-31 953 232835.74 20003.94 90.15% 2185.31 9.85%
2014-06-30 3388 87243.47 20622.55 69.77% 8935.54 30.23%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
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2023-06-30 354.556 0.369 3.271 351.654
2023-03-31 356.786 3.550 5.780 354.556
2022-12-31 364.044 1.765 9.022 356.786
2022-09-30 365.684 1.226 2.866 364.044
2022-06-30 363.312 7.367 4.995 365.684
2022-03-31 361.185 14.333 12.206 363.312
2021-12-31 376.927 5.343 21.086 361.185
2021-09-30 428.031 2.899 54.004 376.927
2021-06-30 454.011 2.400 28.379 428.031
2021-03-31 555.797 5.727 107.513 454.011
2020-12-31 676.165 2.382 122.750 555.797
2020-09-30 930.462 4.698 258.995 676.165
2020-06-30 1080.922 6.580 157.040 930.462
2020-03-31 1400.955 30.109 350.142 1080.922
2019-12-31 1437.418 41.551 78.014 1400.955
2019-09-30 1571.436 10.445 144.464 1437.418
2019-06-30 1656.160 17.771 102.495 1571.436
2019-03-31 1714.296 27.172 85.307 1656.160
2018-12-31 1736.713 13.201 35.618 1714.296
2018-09-30 1736.074 21.837 21.198 1736.713
2018-06-30 1772.886 16.262 53.075 1736.074
2018-03-31 3045.466 23.166 1295.745 1772.886
2017-12-31 1986.474 1896.682 837.690 3045.466
2017-09-30 2178.930 26.260 218.716 1986.474
2017-06-30 2254.787 66.707 142.565 2178.930
2017-03-31 7718.795 59.857 5523.865 2254.787
2016-12-31 12928.777 174.790 5384.773 7718.795
2016-09-30 20006.130 243.786 7321.139 12928.777
2016-06-30 15009.099 5358.492 361.461 20006.130
2016-03-31 14989.895 428.587 409.382 15009.099
2015-12-31 19960.589 12602.319 17573.014 14989.895
2015-09-30 20205.037 5550.002 5794.449 19960.589
2015-06-30 17683.535 8836.489 6314.988 20205.037
2015-03-31 22189.246 2228.263 6733.974 17683.535
2014-12-31 25043.142 76.031 2929.927 22189.246
2014-09-30 29558.086 2052.604 6567.548 25043.142
2014-06-30 29558.086 - - 29558.086
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-08-16◇
●2023-08-16 新华基金：关于暂停新华基金APP运营及维护服务
新华基金管理股份有限公司将于2023年8月31日起暂停移动客户端“新华基金APP
"的运营及维护服务(包括安卓客户端和IOS客户端),投资者可使用同一账户信息通过
本公司官方网站(https://trade.ncfund.com.cn/)或微信公众号"NCF新华基金"查看
持仓情况以及进行账户交易类的相关操作。
投资者可拨打新华基金官方客户服务电话"400-819-8866"或登录www.ncfund.com
.cn咨询了解相关情况。
由此给您带来的不便,敬请谅解!
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。本公司充分重视投资者教育工作,以保障投资者利益为己
任,特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险,慎重考虑、谨慎决策,选择
与自身风险承受能力相匹配的产品,做理性的基金投资者,享受长期投资理财的快乐!
●2023-07-29 新华基金：设立广东分公司
新华基金管理股份有限公司广东分公司的相关工商登记注册手续已办理完毕,并
取得分公司营业执照。
分公司信息如下:
名称:新华基金管理股份有限公司广东分公司
营业场所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇投资
创业发展中心21
●2023-07-21 新华鑫利混合：2023年二季度基金份额利润-0.0179元,净值增长率-1.
3000%
新华鑫利混合(519165)2023年二季度基金已实现收益-87,879.54元,利润-63,240
.90元,对应加权平均基金份额利润-0.0179元,期末基金资产净值4,787,697.22元,期
末基金份额净值1.3615元,份额净值增长率-1.3000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年二季度，需求修复节奏不及市场预期，供求关系下价格信号偏弱，市场风
险偏好走低，整体避险资产表现好于风险资产。债券市场方面，2023年二季度，中债
综合财富指数上涨1.67%，利率债表现好于信用。中债固息利率债总财富指数上涨1.8
7%，中债信用债总财富指数则上涨1.24%。杠杆策略仍稳定的情况下，久期策略体现
出其相对优势。偏权益市场方面，万得全A指数下跌3.20%，沪深300指数下跌5.15%，
中证1000指数下跌3.98%。转债表现好于正股，中证转债指数微跌0.15%。新华鑫利灵
活配置混合型证券投资基金2023年第2季度报告本基金立足股债轮动。组合二季度具
体看，债券投资方面，以利率债管理组合流动性。股票投资方面，多数时间仓位不高
，在标的风险收益率比改善后，精选标的，敞口有所增加。未来，本基金将继续注意
股债仓位的切换以及持仓的风格，积极寻找配置机会，保证组合收益弹性。
报告期内基金的业绩表现
截至2023年6月30日，本基金份额净值为1.3615元，本报告期份额净值增长率为-
1.30%，同期比较基准的增长率为-1.87%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-21 新华基金：旗下全部基金2023年2季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新华基金管理股份有限公司旗下:
新华优选分红混合型证券投资基金
新华优选成长混合型证券投资基金
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金
新华钻石品质企业混合型证券投资基金
新华行业周期轮换混合型证券投资基金
新华中小市值优选混合型证券投资基金
新华灵活主题混合型证券投资基金
新华优选消费混合型证券投资基金
新华纯债添利债券型发起式证券投资基金
新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金
新华趋势领航混合型证券投资基金
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
新华壹诺宝货币市场基金
新华增怡债券型证券投资基金
新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金
新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金
新华中证环保产业指数证券投资基金
新华活期添利货币市场基金
新华增盈回报债券型证券投资基金
新华策略精选股票型证券投资基金
新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金
新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金
新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
新华鑫回报混合型证券投资基金
新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金
新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金
新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金
新华双利债券型证券投资基金
新华丰利债券型证券投资基金
新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
新华红利回报混合型证券投资基金
新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金
新华鑫日享中短债债券型证券投资基金
新华聚利债券型证券投资基金
新华鼎利债券型证券投资基金
新华沪深300指数增强型证券投资基金
新华安享惠泽39个月定期开放债券型证券投资基金
新华精选成长主题3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
新华景气行业混合型证券投资基金
新华安享惠融88个月定期开放债券型证券投资基金
新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金
新华利率债债券型证券投资基金
新华行业龙头主题股票型证券投资基金
新华鑫科技3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金
新华中证云计算50交易型开放式指数证券投资基金
新华中债1-5年农发行债券指数证券投资基金的2023年2季度报告全文于2023年7
月21日在本公司网站[www.ncfund.com.cn]和中国证监会基金电子披露网站(http://e
id.csrc.gov.cn/fund)披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(40081
98866)咨询。
●2023-07-15 新华基金：7月17日起增加上海证券为代销机构并开通基金转换与定投
业务
一、公告内容
为满足广大投资者的投资需求,根据新华基金管理股份有限公司与上海证券有限
责任公司签署的销售协议,上海证券将自2023年7月17日起销售本公司旗下部分公募基
金产品。
1.上线产品
基金名称 基金代码 定投 转换
新华鑫日享中短债债券型证券投资基金A 004981 是 是
新华优选成长混合型证券投资基金 519089 是 是
新华优选消费混合型证券投资基金 519150 是 是
新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金C 000584 是 是
新华策略精选股票型证券投资基金 001040 是 是
新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金A 002083 是 是
新华红利回报混合型证券投资基金 003025 是 是
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 519091 是 是
新华行业周期轮换混合型证券投资基金 519095 是 是
新华增盈回报债券型证券投资基金 000973 是 是
新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 001294 是 是
新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 002272 是 是
新华优选分红混合型证券投资基金 519087 是 是
新华中小市值优选混合型证券投资基金 519097 是 是
新华灵活主题混合型证券投资基金 519099 是 是
新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 001004 是 是
新华鑫回报混合型证券投资基金 001682 是 是
新华双利债券型证券投资基金A 002765 是 是
新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 003238 是 是
新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 004573 是 是
新华钻石品质企业混合型证券投资基金 519093 是 是
新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金A 519156 是 是
新华增怡债券型证券投资基金A 519162 是 是
新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金 519165 是 是
新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金 001681 是 是
新华纯债添利债券型发起式证券投资基金A 519152 是 是
新华壹诺宝货币市场基金A 000434 是 是
新华活期添利货币市场基金A 000903 是 是
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金 004982 否 是
新华沪深300指数增强型证券投资基金A 005248 是 是
新华景气行业混合型证券投资基金 009885 是 是
新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金A 010401 是 是
新华行业龙头主题股票型证券投资基金 011457 是 是
新华鑫科技3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金A 012200 是 是
2.开通业务类型
自2023年7月17日起,投资者可通过上海证券办理上述基金的开户、申购、赎回、
定期定额投资、基金转换等业务,具体业务规则请参考上海证券的相关规定。
二、定期定额投资业务
定期定额投资是基金申购的一种业务方式,指在一定的投资期间内投资者在固定
时间、以固定金额定期申购基金。上海证券接受投资者的基金定投业务申请后,根据
投资者指定的日期从投资者签约的资金账户内自动扣划约定的款项用以申购基金。投
资者在开办上述基金定投业务的同时,仍然可以进行上述基金的日常申购、赎回业务
。
1.定投业务的办理时间
定投业务申请办理时间为上述基金开放日的开放时间,具体办理时间详见上海证
券的公告。
2.适用投资者范围
定投业务适用于依据我国有关法律法规的规定和上述基金的基金合同的约定可以
投资证券投资基金的投资者。
3.申请方式
3.1、凡申请办理定投业务的投资者,须先开立本公司开放式基金账户(已开户者
除外),具体开户程序请遵循上海证券的规定。
3.2、已开立本公司开放式基金账户的投资者,具体办理程序请遵循上海证券的规
定。
4、申购日期
4.1、投资者应遵循上海证券的规定与其约定每期扣款日期,该扣款日期视同为基
金合同中约定的申购申请日(T日);
4.2、上海证券将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额进行扣
款。若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日,并以该日为基金申购申请日。
5、定投业务起点
通过上海证券办理上述基金定投业务,每期最低申购额均为100元人民币。定投业
务不受日常申购的最低数额限制与最高数额限制。
三、基金转换业务
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为
同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。
(一)办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(本公司
公告暂停申购或转换时除外)。由于销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体业
务办理时间可能有所不同,投资者应参照销售机构的具体规定。
(二)基金转换费用
1、每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基
金转换费用由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。
2、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取转入
基金申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差
费用。转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率
差额进行补差。
3、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的
赎回费用不低于25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费
。
4、投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。
5、转换费用以人民币元为单位,计算结果按照截位法,保留小数点后两位。
四、重要提示
1.投资者在上海证券办理上述基金的开户、申购、赎回、定投、基金转换等业务
时,具体办理规则请遵循上海证券的相关业务规定。
2.投资者欲了解上述基金产品的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.nc
fund.com.cn)的上述基金《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等法律
文件,以及相关业务公告。
3.投资者可以通过以下途径咨询有关事宜
(1)上海证券有限责任公司
客服电话:4008-918-918
网址:www.shzq.com
(2)新华基金管理股份有限公司
客服电话:400-819-8866
网址:www.ncfund.com.cn
●2023-07-14 新华基金：7月17日起增加贵州省贵文文化基金为代销机构
根据新华基金管理股份有限公司与贵州省贵文文化基金销售有限公司签署的销售
协议,自2023年7月17日起，本公司将增加贵文基金为旗下部分基金销售机构并开通相
关业务。同时，为满足广大投资者的理财需求，经本公司与贵文基金协商一致，自20
23年7月17日起，本公司旗下部分基金参加贵文基金费率优惠活动。
一、新增代销基金如下：
基金代码 基金名称 申购赎回 定投 转换 参加费率优
惠
001040 新华策略精选股票 开通 开通 开通 参加
011457 新华行业龙头股票 开通 开通 开通 参加
164304 新华中证环保产业指数 开通 开通 开通 参加
005248 新华沪深300指数增强A 开通 开通 开通 参加
008184 新华沪深300指数增强C 开通 开通 开通 参加
519087 新华优选分红混合 开通 开通 开通 参加
519089 新华优选成长混合 开通 开通 开通 参加
519091 新华泛资源优势混合 开通 开通 开通 参加
519093 新华钻石品质企业混合 开通 开通 开通 参加
519095 新华行业周期轮换混合A 开通 开通 开通 参加
018656 新华行业周期轮换混合C 开通 开通 开通 参加
519097 新华中小市值优选混合 开通 开通 开通 参加
519099 新华灵活主题混合 开通 开通 开通 参加
519150 新华优选消费混合 开通 开通 开通 参加
519156 新华行业轮换混合A 开通 开通 开通 参加
519157 新华行业轮换混合C 开通 开通 开通 参加
519158 新华趋势领航混合 开通 开通 开通 参加
014150 新华鑫益混合A 开通 开通 开通 参加
000584 新华鑫益混合C 开通 开通 开通 参加
519165 新华鑫利混合 开通 开通 开通 参加
001004 新华稳健回报混合 开通 开通 开通 参加
001294 新华战略新兴产业混合 开通 开通 开通 参加
001682 新华鑫回报混合 开通 开通 开通 参加
001681 新华积极价值混合 开通 开通 开通 参加
002272 新华科技创新主题混合 开通 开通 开通 参加
002083 新华鑫动力混合A 开通 开通 开通 参加
002084 新华鑫动力混合C 开通 开通 开通 参加
003238 新华外延增长主题混合 开通 开通 开通 参加
003025 新华红利回报混合 开通 开通 开通 参加
004573 新华鑫泰混合 开通 开通 开通 参加
004982 新华安享多裕定开混合 开通 开通 开通 参加
009885 新华景气行业混合A 开通 开通 开通 参加
009886 新华景气行业混合C 开通 开通 开通 参加
010401 新华安康多元收益一年持有期混合A 开通 开通 开通 参加
010402 新华安康多元收益一年持有期混合C 开通 开通 开通 参加
012200 新华鑫科技3个月滚动持有混合A 开通 开通 开通 参加
012201 新华鑫科技3个月滚动持有混合C 开通 开通 开通 参加
519152 新华纯债添利债券A 开通 开通 开通 参加
519153 新华纯债添利债券C 开通 开通 开通 参加
519160 新华安享惠金定开债券A 开通 开通 开通 参加
519161 新华安享惠金定开债券C 开通 开通 开通 参加
519162 新华增怡债券A 开通 开通 开通 参加
519163 新华增怡债券C 开通 开通 开通 参加
000973 新华增盈回报债券 开通 开通 开通 参加
002765 新华双利债券A 开通 开通 开通 参加
002766 新华双利债券C 开通 开通 开通 参加
003221 新华丰利债券A 开通 开通 开通 参加
003222 新华丰利债券C 开通 开通 开通 参加
004981 新华鑫日享中短债债券A 开通 开通 开通 参加
007912 新华鑫日享中短债债券B 开通 开通 开通 参加
006896 新华聚利债券A 开通 开通 开通 参加
006897 新华聚利债券C 开通 开通 开通 参加
004647 新华鼎利债券A 开通 开通 开通 参加
006892 新华鼎利债券C 开通 开通 开通 参加
004567 新华安享惠泽39个月定开债券A 开通 开通 开通 参加
008808 新华安享惠泽39个月定开债券C 开通 开通 开通 参加
009979 新华安享惠融88个月定开债券A 开通 开通 开通 参加
009980 新华安享惠融88个月定开债券C 开通 开通 开通 参加
011038 新华利率债债券A 开通 开通 开通 参加
011039 新华利率债债券C 开通 开通 开通 参加
011973 新华中债1-5年农发行债券指数A 开通 开通 开通 参加
011974 新华中债1-5年农发行债券指数C 开通 开通 开通 参加
000434 新华壹诺宝货币A 开通 开通 开通 参加
003267 新华壹诺宝货币B 开通 开通 开通 参加
000903 新华活期添利货币A 开通 开通 开通 参加
003264 新华活期添利货币B 开通 开通 开通 参加
二、开通定期定额投资业务
通过贵文基金办理本基金定投业务，每期最低申购额均为1元人民币。定投业务
不受日常申购的最低数额限制与最高数额限制。
三、基金转换业务
单笔基金转换的最低申请份额及赎回时或赎回后在单个交易账户保留的基金份额
的最低余额请参考上述基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。
四、参加费率优惠活动
费率优惠活动自2023年7月17日起开展，暂不设截止日期，若有变动，以贵文基
金公告为准。
在贵文基金上线代销的具有前端申购费率且支持费率优惠的开放式基金参加本次
申购及定投手续费率优惠活动。具体基金名称、基金代码及费率折扣标准可咨询贵文
基金客服或通过贵文基金查询。
费率优惠活动期间，投资者通过贵文基金申购我司上述适用基金(含定期定额投
资)，费率优惠具体折扣以贵文基金公告为准。优惠前申购费率为固定费率的，则按
原申购费率执行，不再享有费率折扣。
五、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜
(1)贵州省贵文文化基金销售有限公司
客服电话：0851-85407888
网址：www.gwcaifu.com
(2)新华基金管理股份有限公司
客服电话：400-819-8866
网址：www.ncfund.com.cn
●2023-06-30 新华基金：6月28日起联席董事长张宗友离任
1、公告基本信息
基金管理人名称：新华基金管理股份有限公司
高管变更类型：离任基金管理公司联席董事长
2离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：联席董事长
离任高级管理人员姓名：张宗友
离任原因：工作安排
离任日期：2023年6月28日
●2023-06-30 新华基金：7月1日起参加中国人寿保险申购（含定期定额申投资）费率
优惠活动
为探索开展基金销售业务，给客户提供更优质的金融服务和用户体验，新华基金
管理股份有限公司经与中国人寿保险股份有限公司协商一致，决定自2023年7月1日至
2026年6月30日，本公司旗下部分基金参加中国人寿申购(含定期定额申投资)的费率
优惠活动。
一、适用投资者范围
(一)投资者范围：通过中国人寿柜面、官网、微信等移动平台申购指定的开放式
基金产品的合法个人及机构投资者。
(二)产品范围：通过中国人寿申购或定期定额申购指定基金公司的前端收费模式
的基金。
二、适用基金
基金代码 基金名称
004982 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金
519160 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金A
519161 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金C
004567 新华安享惠泽39个月定期开放债券型证券投资基金A
008808 新华安享惠泽39个月定期开放债券型证券投资基金C
001040 新华策略精选股票型证券投资基金
519152 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金A
519153 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金C
004647 新华鼎利债券型证券投资基金A
006892 新华鼎利债券型证券投资基金C
519091 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金
003221 新华丰利债券型证券投资基金A
003222 新华丰利债券型证券投资基金C
003025 新华红利回报混合型证券投资基金
005248 新华沪深300指数增强型证券投资基金A
008184 新华沪深300指数增强型证券投资基金C
000903 新华活期添利货币市场基金A
003264 新华活期添利货币市场基金B
005148 新华活期添利货币市场基金E
001681 新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金
009885 新华景气行业混合型证券投资基金A
009886 新华景气行业混合型证券投资基金C
006896 新华聚利债券型证券投资基金A
006897 新华聚利债券型证券投资基金C
002272 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金
519099 新华灵活主题混合型证券投资基金
519158 新华趋势领航混合型证券投资基金
002765 新华双利债券型证券投资基金A
002766 新华双利债券型证券投资基金C
003238 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
001004 新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金
002083 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金A
002084 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金C
001682 新华鑫回报混合型证券投资基金
519165 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金
004981 新华鑫日享中短债债券型证券投资基金A
007912 新华鑫日享中短债债券型证券投资基金B
006695 新华鑫日享中短债债券型证券投资基金C
004573 新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金
000584 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金C
519156 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金A
519157 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金C
519095 新华行业周期轮换混合型证券投资基金A
000434 新华壹诺宝货币市场基金A
003267 新华壹诺宝货币市场基金B
009099 新华壹诺宝货币市场基金E
519089 新华优选成长混合型证券投资基金
519087 新华优选分红混合型证券投资基金
519150 新华优选消费混合型证券投资基金
519162 新华增怡债券型证券投资基金A
519163 新华增怡债券型证券投资基金C
000973 新华增盈回报债券型证券投资基金
001294 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
519097 新华中小市值优选混合型证券投资基金
519093 新华钻石品质企业混合型证券投资基金
注：
1.原基金申购费率按笔收取固定费用的不再享有费率优惠。
2.上述基金中未在中国人寿开通定投业务的基金，仅享有申购手续费率优惠，不
享有定投手续费率优惠。
三、活动内容
申购、定投费率优惠活动自2023年7月1日起实行，至2026年6月30日截止活动。
活动期间，投资者通过中国人寿申购或定期定额申购基金，其申购费率按基金原
费率(基金原费率详见基金相关法律文件及本公司的最新公告)的零点一执行。
本优惠活动仅适用前端收费模式、可正常申购的开放式基金产品，不包括后端收
费模式的相应基金产品。对相应基金产品原申购费率为固定费率的，按照相应固定费
率执行，不参加本活动优惠。
四、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：
(1)中国人寿保险股份有限公司
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
(2)新华基金管理股份有限公司
客服电话：400-819-8866
网址：www.ncfund.com.cn
●2023-06-30 新华基金：6月28日起新任董事会秘书崔凤廷
1、公告基本信息
基金管理人名称：新华基金管理股份有限公司
高管变更类型：新任基金管理公司董事会秘书
2、新/代任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：董事会秘书
新任高级管理人员姓名：崔凤廷
任职日期：2023年6月28日
过往从业经历：硕士,历任恒泰长财证券有限责任公司创新业务部副总经理,天安
财产保险股份有限公司资产管理中心基金投资负责人兼投资经理,恒泰证券人力资源
部总经理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任董事会秘书。取得的相关从
业资格基金从业资格、基金行业高级管理人员任职资格
国籍：中国
学历、学位：硕士
●2023-06-30 新华基金：6月28日起新任董事长于春玲，代任总经理于春玲
1、公告基本信息
基金管理人名称：新华基金管理股份有限公司
高管变更类型：新任基金管理公司董事长、离任基金管理公司总经理、代任基金
管理公司总经理
2、新/代任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：董事长
新任高级管理人员姓名：于春玲
任职日期：2023年6月28日
过往从业经历
经济学博士,政府特殊津贴专家,全国会计领军人才。曾任国家开发银行资金局局
长、天津分行行长,中再资产管理股份有限公司党委书记、副董事长、总经理。历任
交易商协会专家委员会主任、中债指数专家委员会委员、中国保险资产管理协会研究
专委会主任委员、中国光大银行董事、新华基金管理股份有限公司总经理、代任董事
长。现任新华基金管理股份有限公司董事长、代任总经理,中国金融40人论坛常务理
事。
取得的相关从业资格：基金从业资格、基金行业高级管理人员任职资格
国籍：中国
学历、学位：博士研究生
代任高级管理人员职务：总经理
代任高级管理人员姓名：于春玲
任职日期：2023年6月28日
过往从业经历
经济学博士,政府特殊津贴专家,全国会计领军人才。曾任国家开发银行资金局局
长、天津分行行长,中再资产管理股份有限公司党委书记、副董事长、总经理。历任
交易商协会专家委员会主任、中债指数专家委员会委员、中国保险资产管理协会研究
专委会主任委员、中国光大银行董事、新华基金管理股份有限公司总经理、代任董事
长。现任新华基金管理股份有限公司董事长、代任总经理,中国金融40人论坛常务理
事。
取得的相关从业资格：基金从业资格、基金行业高级管理人员任职资格
国籍：中国
学历、学位：博士研究生
3、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：总经理
离任高级管理人员姓名：于春玲
离任原因：工作安排
离任日期：2023年6月28日
转任本公司其他工作岗位的说明：转任本公司董事长
●2023-06-30 新华基金：公司董事变更
鉴于新华基金管理股份有限公司董事在一年内变更超过百分之五十,根据《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》规定,现公告如下:
因第二届董事会任期届满,经公司2023年第二次股东大会审议通过,选举于春玲女
士、张宗友先生、李磊先生、匡双礼先生、张坤女士、徐经长先生担任公司第三届董
事会董事,其中匡双礼先生、张坤女士、徐经长先生为独立董事。原第二届董事会成
员翟晨曦女士不再继续担任公司董事职务,胡湘先生、胡波先生、刘成伟先生不再继
续担任公司独立董事职务。
上述董事变更事项符合法律法规及本公司章程的有关规定,本公司将按规定报监
管机构备案。
本公司对第二届董事会各位董事、独立董事在任职期间对公司的指导和支持致以
衷心的感谢。
附:新华基金管理股份有限公司第三届董事会成员简历
于春玲女士:董事长、代任总经理,经济学博士,政府特殊津贴专家,全国会计领军
人才。曾任国家开发银行资金局局长、天津分行行长,中再资产管理股份有限公司党
委书记、副董事长、总经理。历任交易商协会专家委员会主任、中债指数专家委员会
委员、中国保险资产管理协会研究专委会主任委员、中国光大银行董事、新华基金管
理股份有限公司总经理、代任董事长。现任新华基金管理股份有限公司董事长、代任
总经理,中国金融40人论坛常务理事。
张宗友先生:董事,硕士。曾任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人力资源部
经理、太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华基金管
理股份有限公司总经理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司党委委员
。
李磊先生:董事,硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛光电
股份有限公司财务部总经理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华信托股
份有限公司财务运营总监。现任新华信托股份有限公司破产管理人综合小组负责人。
匡双礼先生:独立董事,硕士。曾任北京同和通正律师事务所律师,北京大成律师
事务所高级合伙人,中国银行业协会外部评审专家,最高人民检察院咨询专家。现任北
京市圣大律师事务所主任律师,兼任山西永东化工股份有限公司独立董事。经证券期
货市场诚信信息及个人信用报告查询,诚信信息记录良好。
张坤女士:独立董事,硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主任,
新华人寿保险股份有限公司投资管理中心综合管理部负责人,新华资产管理股份有限
公司人事行政部总经理,中国保险资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、协会资
深高级专家(一级)。经证券期货市场诚信信息及个人信用报告查询,诚信信息记录良
好。
徐经长先生,独立董事,博士。曾任安徽省庐江县财政局科员,中国煤炭经济学院
讲师,中国人民大学副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师,兼任三六零
安全科技股份有限公司独立董事、紫光股份有限公司独立董事、江苏恒顺醋业股份有
限公司独立董事、安信证券股份有限公司独立董事、麒麟合盛网络技术股份有限公司
独立董事、赣南苏区振兴发展产业投资基金股份有限公司独立董事。经证券期货市场
诚信信息及个人信用报告查询,诚信信息记录良好。
●2023-06-29 新华基金：6月30日起增加上海中正达广基金为代销机构
根据新华基金管理股份有限公司与上海中正达广基金销售有限公司签署的销售协
议,自2023年6月30日起,本公司将增加中正达广为旗下部分基金销售机构并开通相关
业务。同时,为满足广大投资者的理财需求,经本公司与中正达广协商一致,自2023年6
月30日起,本公司旗下部分基金参加中正达广费率优惠活动。
一、新增代销基金如下:
序号 基金代码 基金名称 申购赎回 定投 转换 费率优惠
1 001040 新华策略精选股票 开通 开通 开通 参加
2 011457 新华行业龙头股票 开通 开通 开通 参加
3 164304 新华中证环保产业指数 开通 开通 开通 参加
4 005248 新华沪深300指数增强A 开通 开通 开通 参加
5 008184 新华沪深300指数增强C 开通 开通 开通 参加
6 519087 新华优选分红混合 开通 开通 开通 参加
7 519089 新华优选成长混合 开通 开通 开通 参加
8 519091 新华泛资源优势混合 开通 开通 开通 参加
9 519093 新华钻石品质企业混合 开通 开通 开通 参加
10 519095 新华行业周期轮换混合A 开通 开通 开通 参加
11 018656 新华行业周期轮换混合C 开通 开通 开通 参加
12 519097 新华中小市值优选混合 开通 开通 开通 参加
13 519099 新华灵活主题混合 开通 开通 开通 参加
14 519150 新华优选消费混合 开通 开通 开通 参加
15 519156 新华行业轮换混合A 开通 开通 开通 参加
16 519157 新华行业轮换混合C 开通 开通 开通 参加
17 519158 新华趋势领航混合 开通 开通 开通 参加
18 014150 新华鑫益混合A 开通 开通 开通 参加
19 000584 新华鑫益混合C 开通 开通 开通 参加
20 519165 新华鑫利混合 开通 开通 开通 参加
21 001004 新华稳健回报混合 开通 开通 开通 参加
22 001294 新华战略新兴产业混合 开通 开通 开通 参加
23 001682 新华鑫回报混合 开通 开通 开通 参加
24 001681 新华积极价值混合 开通 开通 开通 参加
25 002272 新华科技创新主题混合 开通 开通 开通 参加
26 002083 新华鑫动力混合A 开通 开通 开通 参加
27 002084 新华鑫动力混合C 开通 开通 开通 参加
28 003238 新华外延增长主题混合 开通 开通 开通 参加
29 003025 新华红利回报混合 开通 开通 开通 参加
30 004573 新华鑫泰混合 开通 开通 开通 参加
31 004982 新华安享多裕混合 开通 开通 开通 参加
32 009885 新华景气行业混合A 开通 开通 开通 参加
33 009886 新华景气行业混合C 开通 开通 开通 参加
34 010401 新华安康多元收益一年混合A 开通 开通 开通 参加
35 010402 新华安康多元收益一年混合C 开通 开通 开通 参加
36 012200 新华鑫科技3个月滚动持有混合A 开通 开通 开通 参加
37 012201 新华鑫科技3个月滚动持有混合C 开通 开通 开通 参加
38 519152 新华纯债添利债券A 开通 开通 开通 参加
39 519153 新华纯债添利债券C 开通 开通 开通 参加
40 519160 新华安享惠金债券A 开通 开通 开通 参加
41 519161 新华安享惠金债券C 开通 开通 开通 参加
42 519162 新华增怡债券A 开通 开通 开通 参加
43 519163 新华增怡债券C 开通 开通 开通 参加
44 000973 新华增盈回报债券 开通 开通 开通 参加
45 002765 新华双利债券A 开通 开通 开通 参加
46 002766 新华双利债券C 开通 开通 开通 参加
47 003221 新华丰利债券A 开通 开通 开通 参加
48 003222 新华丰利债券C 开通 开通 开通 参加
49 004981 新华鑫日享中短债债券A 开通 开通 开通 参加
50 007912 新华鑫日享中短债债券B 开通 开通 开通 参加
51 006896 新华聚利债券A 开通 开通 开通 参加
52 006897 新华聚利债券C 开通 开通 开通 参加
53 004647 新华鼎利债券A 开通 开通 开通 参加
54 006892 新华鼎利债券C 开通 开通 开通 参加
55 004567 新华安享惠泽39个月债券A 开通 开通 开通 参加
56 008808 新华安享惠泽39个月债券C 开通 开通 开通 参加
57 009979 新华安享惠融88个月债券A 开通 开通 开通 参加
58 009980 新华安享惠融88个月债券C 开通 开通 开通 参加
59 011038 新华利率债债券A 开通 开通 开通 参加
60 011039 新华利率债债券C 开通 开通 开通 参加
61 011973 新华中债1-5年农发行债券指数A 开通 开通 开通 参加
62 011974 新华中债1-5年农发行债券指数C 开通 开通 开通 参加
63 000434 新华壹诺宝货币A 开通 开通 开通 参加
64 003267 新华壹诺宝货币B 开通 开通 开通 参加
65 000903 新华活期添利货币A 开通 开通 开通 参加
66 003264 新华活期添利货币B 开通 开通 开通 参加
二、开通定期定额投资业务
通过中正达广办理本基金定投业务,每期最低申购额均为1元人民币。定投业务不
受日常申购的最低数额限制与最高数额限制。
三、基金转换业务
3.1转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、同一基金管理人管理并在同
一基金注册登记机构处注册登记的基金。
3.2基金转换采取定向转换原则,即投资者必须指明基金转换的方向,明确指出转
出基金和转入基金的名称。
四、参加费率优惠活动
费率优惠活动自2023年6月30日起开展,暂不设截止日期,若有变动,以中正达广公
告为准。
在中正达广上线代销的具有前端申购费率且支持费率优惠的开放式基金参加本次
申购及定投手续费率优惠活动。具体基金名称、基金代码及费率折扣标准可咨询中正
达广客服或通过中正达广查询。
费率优惠活动期间,投资者通过中正达广申购我司上述适用基金(含定期定额投资
),费率优惠具体折扣以中正达广公告为准。优惠前申购费率为固定费率的,则按原申
购费率执行,不再享有费率折扣。
上述适用基金的原申购费率参见各基金的相关法律文件及本公司发布的最新相关
公告。
五、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜
(1)上海中正达广基金销售有限公司
客服电话:400-6767-523
网址:www.zhongzhengfund.com
(2)新华基金管理股份有限公司
客服电话:400-819-8866
网址:www.ncfund.com.cn
●2023-06-29 新华安享混合：7月1日IQ参加中国人寿保险基金申购(含定期定额申投
资)费率优惠活动
为探索开展基金销售业务,给客户提供更优质的金融服务和用户体验,新华基金管
理股份有限公司经与中国人寿保险股份有限公司协商一致,决定自2023年7月1日至202
6年6月30日,本公司旗下部分基金参加中国人寿申购(含定期定额申投资)的费率优惠
活动。
定期定额投资是基金申购的一种业务方式,指在一定的投资期间内投资者在固定
时间、以固定金额定期申购基金。
一、适用投资者范围
(一)投资者范围:通过中国人寿柜面、官网、微信等移动平台申购指定的开放式
基金产品的合法个人及机构投资者。
(二)产品范围:通过中国人寿申购或定期定额申购指定基金公司的前端收费模式
的基金。
二、适用基金
基金代码 基金名称
004982 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金
519160 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金A
519161 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金C
004567 新华安享惠泽39个月定期开放债券型证券投资基金A
008808 新华安享惠泽39个月定期开放债券型证券投资基金C
001040 新华策略精选股票型证券投资基金
519152 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金A
519153 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金C
004647 新华鼎利债券型证券投资基金A
006892 新华鼎利债券型证券投资基金C
519091 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金
003221 新华丰利债券型证券投资基金A
003222 新华丰利债券型证券投资基金C
003025 新华红利回报混合型证券投资基金
005248 新华沪深300指数增强型证券投资基金A
008184 新华沪深300指数增强型证券投资基金C
000903 新华活期添利货币市场基金A
003264 新华活期添利货币市场基金B
005148 新华活期添利货币市场基金E
001681 新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金
009885 新华景气行业混合型证券投资基金A
009886 新华景气行业混合型证券投资基金C
006896 新华聚利债券型证券投资基金A
006897 新华聚利债券型证券投资基金C
002272 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金
519099 新华灵活主题混合型证券投资基金
519158 新华趋势领航混合型证券投资基金
002765 新华双利债券型证券投资基金A
002766 新华双利债券型证券投资基金C
003238 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
001004 新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金
002083 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金A
002084 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金C
001682 新华鑫回报混合型证券投资基金
519165 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金
004981 新华鑫日享中短债债券型证券投资基金A
007912 新华鑫日享中短债债券型证券投资基金B
006695 新华鑫日享中短债债券型证券投资基金C
004573 新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金
000584 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金C
519156 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金A
519157 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金C
519095 新华行业周期轮换混合型证券投资基金A
000434 新华壹诺宝货币市场基金A
003267 新华壹诺宝货币市场基金B
009099 新华壹诺宝货币市场基金E
519089 新华优选成长混合型证券投资基金
519087 新华优选分红混合型证券投资基金
519150 新华优选消费混合型证券投资基金
519162 新华增怡债券型证券投资基金A
519163 新华增怡债券型证券投资基金C
000973 新华增盈回报债券型证券投资基金
001294 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
519097 新华中小市值优选混合型证券投资基金
519093 新华钻石品质企业混合型证券投资基金
注:
1.原基金申购费率按笔收取固定费用的不再享有费率优惠。
2.上述基金中未在中国人寿开通定投业务的基金,仅享有申购手续费率优惠,不享
有定投手续费率优惠。
三、活动内容
申购、定投费率优惠活动自2023年7月1日起实行,至2026年6月30日截止活动。
活动期间,投资者通过中国人寿申购或定期定额申购基金,其申购费率按基金原费
率(基金原费率详见基金相关法律文件及本公司的最新公告)的零点一执行。
本优惠活动仅适用前端收费模式、可正常申购的开放式基金产品,不包括后端收
费模式的相应基金产品。对相应基金产品原申购费率为固定费率的,按照相应固定费
率执行,不参加本活动优惠。
四、重要提示
投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:
(1)中国人寿保险股份有限公司
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
(2)新华基金管理股份有限公司
客服电话:400-819-8866
网址:www.ncfund.com.cn
●2023-04-25 新华基金：法定代表人变更
经工商行政管理部门核准,新华基金管理股份有限公司于2023年4月24日收到重庆
市市场监督管理局工商变更批复,法定代表人变更为于春玲女士。相关工商变更手续
已办理完毕,统一社会信用代码91500000768870054Y保持不变。
●2023-04-21 新华鑫利混合：2023年一季度基金份额利润0.0085元,净值增长率0.61
00%
新华鑫利混合(519165)2023年一季度基金已实现收益-1,725.14元,利润30,300.1
6元,对应加权平均基金份额利润0.0085元,期末基金资产净值4,890,598.92元,期末基
金份额净值1.3794元,份额净值增长率0.6100%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年一季度，中外经济均显示出复苏的迹象，消费场景恢复，房地产销售和投
资边际上显示出一些改善的迹象。市场参与方都观察到了环比改善的现实，却仍有不
少声音希望可观察其持续度。债券市场方面，2023年一季度，中债综合财富指数上涨
0.95%，信用债表现好于利率。中债固息利率债总财富指数上涨0.67%，中债信用债总
财富指数则上涨1.48%。信用债中，中低等级表现好于高等级。利率低波动环境中，
供求关系的相对变化，带动一季度信用债体现出某种“资产荒”特征。新华鑫利灵活
配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告偏权益市场方面，万得全A指数上涨6.47
%，沪深300指数上涨4.63%，中证1000指数上涨9.46%。转债表现不及正股，中证转债
指数上涨3.53%。本基金立足股债轮动。组合一季度具体看，债券投资方面，以利率
债管理组合流动性。股票投资方面，仓位不高。数据化的标的需要基本面的支撑，估
值体系的定价符合经济和政策需要的方向。未来，本基金将继续注意股债仓位的切换
以及持仓的风格，积极寻找配置机会，保证组合收益弹性。
报告期内基金的业绩表现
截至2023年3月31日，本基金份额净值为1.3794元，本报告期份额净值增长率为0
.61%，同期比较基准的增长率为2.71%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:曹巍浩 性别:男 学历:学士
职务:基金经理 任职开始时间:2021-05-19
简历:曹巍浩先生：学士，多年证券从业经验。历任德意志交易所集团数据与分析部M
NI中国金融市场分析师、汤森路透中国债券和货币市场高级分析师、天风证券
固收执行总经理和账户投资经理。先后负责宏观研究、信用评价、策略提供、
投资交易管理等工作。2020年4月加入新华基金管理股份有限公司。现任固定收
益研究部总监、新华鼎利债券型证券投资基金基金经理、新华双利债券型证券
投资基金基金经理、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基金经理、新华
安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金经理、新华安享惠融88个月定期开
放债券型证券投资基金基金经理、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、新华恒稳添利债券型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:曹巍浩 性别:男 学历:学士
简历:曹巍浩先生：学士，多年证券从业经验。历任德意志交易所集团数据与分析部M
NI中国金融市场分析师、汤森路透中国债券和货币市场高级分析师、天风证券
固收执行总经理和账户投资经理。先后负责宏观研究、信用评价、策略提供、
投资交易管理等工作。2020年4月加入新华基金管理股份有限公司。现任固定收
益研究部总监、新华鼎利债券型证券投资基金基金经理、新华双利债券型证券
投资基金基金经理、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基金经理、新华
安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金经理、新华安享惠融88个月定期开
放债券型证券投资基金基金经理、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、新华恒稳添利债券型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:于春玲 性别:女 学历:博士
简历:于春玲女士：总经理，经济学博士，全国会计领军人才，政府特殊津贴专家。
曾任国家开发银行资金局局长、天津分行行长，中再资产管理股份有限公司党
委书记、总经理。历任交易商协会专家委员会主任、中债指数专家委员会委员
、中国保险资产管理业协会行业发展研究专业委员会主任委员。现任新华基金
总经理，中国金融40人论坛常务理事。
─────────────────────────────────────
姓名:张霖 性别:女 学历:硕士
简历:张霖女士：中国籍，金融学硕士，多年证券从业经验。历任长城证券有限责任
公司研究所所长助理。2014年4月加入新华基金管理股份有限公司。历任长城证
券有限责任公司研究所所长助理、新华优选消费混合型证券投资基金基金经理
助理。现任新华基金管理股份有限公司研究部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:赵强 性别:男 学历:硕士
简历:赵强先生：南开大学管理学硕士。2016年11月加入新华基金管理股份有限公司
，现任权益投资部基金经理。历任职于英大基金管理有限公司权益投资部、国
金通用基金管理有限公司、华安基金管理有限公司，招商银行天津分行、中国
农业银行天津分行等金融机构。现任新华优选分红混合型证券投资基金基金经
理、新华策略精选股票型证券投资基金基金经理、新华行业轮换灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:郑毅 性别:男 学历:学士
简历:郑毅先生：学士。历任天风证券股份有限公司固定收益总部交易员、固收投资
部副总经理、资管分公司策略投资一部总经理、资管分公司总经理助理。2021
年9月加入新华基金管理股份有限公司。现任总经理助理兼固定收益投资部总监
、基金投资部总监，新华鑫日享中短债债券型证券投资基金基金经理、新华利
率债债券型证券投资基金基金经理、新华增盈回报债券型证券投资基金基金经
理、新华红利回报混合型证券投资基金基金经理、新华安康多元收益一年持有
期混合型证券投资基金基金经理、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
基金经理、新华丰利债券型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:于春玲 性别:女 学历:博士
职务:代理董事长
简历:于春玲女士：总经理，经济学博士，全国会计领军人才，政府特殊津贴专家。
曾任国家开发银行资金局局长、天津分行行长，中再资产管理股份有限公司党
委书记、总经理。历任交易商协会专家委员会主任、中债指数专家委员会委员
、中国保险资产管理业协会行业发展研究专业委员会主任委员。现任新华基金
总经理，中国金融40人论坛常务理事。
─────────────────────────────────────
姓名:李磊 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李磊先生：董事，硕士学历。历任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏
中盛光电股份有限公司财务部总经理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总
监。现任新华信托股份有限公司财务运营总监。
─────────────────────────────────────
姓名:刘成伟 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:刘成伟先生：法学硕士，独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律师
事务所（北京）顾问。现任环球律师事务所合伙人。
─────────────────────────────────────
姓名:胡湘 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:胡湘先生：经济学硕士，独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华基
金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。
─────────────────────────────────────
姓名:胡波 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民
大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
─────────────────────────────────────
姓名:张宗友 性别:男 学历:硕士
职务:联席董事长
简历:张宗友先生：联席董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理
、太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华
基金管理股份有限公司总经理、董事长。现任新华基金管理股份有限公司联席
董事长。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -34.48 -14.43 43.58 30.73
每份净收益（元） -0.22 -0.14 0.13 0.03
可供分配收益（万元） 128.88 152.26 164.74 180.86
每份可供分配收益（元） 0.36 0.42 0.46 0.42
期末资产净值（亿元） 0.05 0.05 0.06 0.06
期末份额净值（元） 1.37 1.44 1.59 1.49
加权平均净值收益率（%） -15.27 -10.11 7.46 1.91
每份净值增长率（%） -13.58 -9.23 7.92 1.69
每份累计净值增长率（%） 37.10 43.99 58.64 49.49
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -68.06 -47.51 60.69 20.82
股票差价收入 -34.14 -13.93 45.04 30.04
债券差价收入 1.96 0.99 -4.72 -1.13
债券利息收入 - - 14.38 9.03
存款利息收入 1.02 0.20 0.31 0.21
股息收入 5.24 2.94 1.92 0.20
─────────────────────────────────────
二、费用合计 9.48 4.76 13.49 7.70
基金管理费 3.81 1.92 4.75 2.55
基金托管费 0.50 0.25 0.63 0.34
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -77.55 -52.28 47.19 13.12
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 14.52 86.41 77.87 17.06
清算备付金 2.50 0.36 1.50 0.06
交易保证金 0.05 0.09 0.12 0.24
股票投资市值 110.23 237.78 367.12 93.01
债券投资市值 202.95 97.28 140.10 528.92
应收利息 - - 3.12 10.24
应收申购款 - - 0.04 -
资产总计 500.34 531.95 597.39 649.55
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 0.31 0.31 0.36 0.40
应付基金托管费 0.04 0.04 0.04 0.05
应付赎回款 3.37 - 15.89 3.62
负债总计 11.19 5.40 24.41 9.67
─────────────────────────────────────
实收基金 356.78 365.68 361.18 428.03
持有人权益合计 489.15 526.55 572.98 639.88
负债及权益合计 500.34 531.95 597.39 649.55
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
000157 中联重科 30000 202500.00 4.23
001979 招商蛇口 7000 91210.00 1.91
600309 万华化学 1000 87840.00 1.83
000651 格力电器 2400 87624.00 1.83
603517 绝味食品 2200 81730.00 1.71
002075 沙钢股份 20000 80200.00 1.68
600115 中国东航 16000 76160.00 1.59
688617 惠泰医疗 200 74750.00 1.56
603345 安井食品 500 73400.00 1.53
000776 广发证券 4000 58840.00 1.23
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
恒泰证券 2 4998.55 21.87
东吴证券 1 3815.08 16.69
中信证券 2 3343.68 14.63
光大证券 1 2287.53 10.01
天风证券 1 1613.78 7.06
齐鲁证券 1 1270.91 5.56
中金公司 1 1039.83 4.55
国泰君安 1 1035.54 4.53
兴业证券 1 650.71 2.85
信达证券 1 597.79 2.62
东兴证券 1 533.07 2.33
国金证券 1 437.01 1.91
川财证券 1 326.65 1.43
安信证券 1 320.81 1.40
华泰证券 1 203.43 0.89
浙商证券 1 195.74 0.86
中信建投 1 106.91 0.47
东方证券 1 41.26 0.18
银河证券 2 17.52 0.08
招商证券 1 13.10 0.06
申银万国 1 3.91 0.02
瑞银证券 1 - -
新时代证券 2 - -
渤海证券 1 - -
国海证券 1 - -
华西证券 1 - -
民生证券 2 - -
民族证券 1 - -
平安证券 1 - -
华创证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
恒泰证券 5367645.78 20.01 - -
东吴证券 5216632.18 19.45 - -
中信证券 3590184.64 13.39 - -
光大证券 2456245.18 9.16 - -
天风证券 2206731.77 8.23 - -
齐鲁证券 1364688.16 5.09 - -
中金公司 1116553.25 4.16 - -
国泰君安 1111935.00 4.15 - -
兴业证券 698704.30 2.61 - -
信达证券 817445.00 3.05 - -
东兴证券 728884.36 2.72 - -
国金证券 469257.37 1.75 - -
川财证券 446678.81 1.67 - -
安信证券 438713.68 1.64 - -
华泰证券 278127.06 1.04 - -
浙商证券 267647.00 1.00 - -
中信建投 146194.00 0.55 - -
东方证券 56440.00 0.21 - -
银河证券 23962.36 0.09 - -
招商证券 14064.00 0.05 - -
申银万国 4189.00 0.02 - -
瑞银证券 - - - -
新时代证券 - - - -
渤海证券 - - - -
国海证券 - - - -
华西证券 - - - -
民生证券 - - - -
民族证券 - - - -
平安证券 - - - -
华创证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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