◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-02-27◇
基金全称 : 海富通双利债券型证券投资基金
基金简称 : 海富通双利债券
代码 : 519055
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2013-10-22
基金成立日 : 2013-12-04
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 海富通基金管理有限公司
成立时间 : 2003-04-18
办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803室以及
19层1901-1908室
法定代表人 : 杨仓兵
联系电话 : 021-38650999，40088-40099
传真 : 021-50479997，021-50479997
公司网址 : www.hftfund.com
电子信箱 : info@hftfund.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证全债指数
风险收益特征: 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期
风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
投资目标 : 本基金在追求基金资产长期稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比
较基准的投资收益。
投资范围 : 本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的
国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、中小企业
私募债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、债券回购、次级债
、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款等固定收益类金
融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金
融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可投资于
一级市场新股网上申购和增发新股申购。
投资策略 : 1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、
市场行为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预
期收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。固定收益类资产中，本
基金将采取久期管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略，
在不同券种之间进行配置。
2、债券投资组合策略
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率
曲线策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。
（1）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，
确定组合的整体久期，有效控制基金资产风险。当预测利率上升时，
适当缩短投资组合的目标久期，预测利率水平降低时，适当延长投资
组合的目标久期。
（2）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的
形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合
理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在长期、中期
和短期债券间进行动态调整，在保持组合一定流动性的同时，可以从
长、中、短期债券的价格变化中获利。
（3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确
定组合久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性
以及信用风险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回
购以及现金等资产的比例。类属配置主要根据各部分的相对投资价值
确定，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下
降的类属，借以取得较高的总回报。
3、信用类债券投资策略
信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加
上反映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响
：一是该债券对应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化
的影响，因此本基金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身
信用变化的策略：
（1）基于信用利差曲线变化策略
信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大，
因此本基金一方面通过分析经济周期及相关市场的变化，判断信用利
差曲线的变化，另一方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期
、流动性等因素对信用利差曲线的影响，综合各种因素确定信用债券
总的投资比例及分行业投资比例。
（2）基于信用债信用变化策略
本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约
风险及理论信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结
合，着力分析信用债券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿。另
外，评级体现将从动态的角度，分析发行人的资产负债状况、盈利能
力、现金流、经营稳定性等关键因素，进而预测信用水平的变化趋势
，决定投资策略的变化。
4、中小企业私募债投资策略
与传统的信用债相比，中小企业私募债由于以非公开方式发行和转让
，普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债的
投资将着力分析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加
基金收益。本基金管理人将对对个券信用资质进行详尽的分析，从动
态的角度分析发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能
力、现金流、经营稳定性等关键因素，进而预测信用水平的变化趋势
，决定投资策略。在流动性风险控制，本基金会将重点放在一级市场
，并根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模，严格防
范流动性风险。
5、杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本
资金，并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。
本基金将对回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否
存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略
时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。
6、可转换债券投资策略
由于可转换债券兼具债性和股性，本基金将着重对可转换债券对应的
基础股票进行分析与研究。对于可转换债券的投资将主要从三个方面
的分析：数量为主的价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过
以上分析，力求选择债券价值有一定支撑、安全性和流动性较好，并
且发行人成长性良好的品种进行投资。
7、新股申购策略
参与新股申购和增发是增强收益的良好渠道。因此，本基金将根据股
票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级
市场资金供求关系，制定相应的新股申购策略。根据其市场价格相对
于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2017-10-25◇
基金公布季报
17二季度 17一季度 16四季度 16三季度
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本期净收益（万元） -13.0063 1.1184 -728.0769 640.9305
期末资产净值（亿元） 0.0703 0.0892 0.6626 2.9588
期末份额净值（元） 0.9140 0.9270 0.9280 0.9530
债券市值（亿元） 0.0621 0.0963 0.1176 3.1948
债券比例（%） 86.29 96.81 12.14 97.62
合计市值（亿元） 0.0720 0.0995 0.9693 3.2726
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基金投资目标: 本基金在追求基金资产长期稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比
较基准的投资收益。
业绩比较基准: 中证全债指数
风险收益特征: 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期
风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
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2017-08-04 近三个月 0.11% 0.31% -0.20%
2017-06-30 近三个月 -1.40% 0.13% -1.53%
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基金份额变动情况
(单位:万份) 17第三季度 17第二季度 17第一季度
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期初总份额 768.3980 961.6115 7138.6209
本期总申购 - 322.8686 1.5425
本期总赎回 152.4818 516.0820 6178.5519
本期净申购 -152.4818 -193.2134 -6177.0094
期末总份额 615.9163 768.3980 961.6115
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2013-10-18◇
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2014-04-22◇
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2017-10-25◇
类别: 季度报告 截止日期: 2017-08-04
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●基金业绩表现:
报告期内,本基金净值增长率为0.11%,同期业绩比较基准收益率为0.31%。
●行情回顾及运作分析:
三季度经济基本面呈现温和放缓的态势,工业增加值6、7、8月逐月下滑。同时,
房地产投资依然较为稳定,信贷需求稳中向好,经济仍显示出较强的韧性。
货币政策方面,三季度货币政策继续保持中性稳健,9月30日央行宣布明年初针对
满足普惠金融标准的银行实施定向降准,对原有定向降准政策进行拓展和优化,依然保
持中性态度。整个三季度央行主要通过公开市场“削峰填谷”式的操作来维持银行体
系资金面的总体平稳,虽然非银体系仍时而出现结构性紧张,但资金利率的波动区间较
上半年有所收敛。
金融监管方面,《同业存单管理暂行办法》、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》等政策陆续出台,继续加强对同业资金链条的管控,监管协调性越
来越强。总体看三季度经济“不好不坏”,政策“不紧不松”,十年期国债收益率在(3
.55%,3.7%)的区间窄幅波动,短端利率先下后上,收益率曲线趋于平坦化。信用债方面
,短久期品种收益率上行、期限利差收缩、信用利差走扩,中长久期品种收益率下行、
信用利差压缩,体现出市场对中等期限的信用债仍有一定的配置需求。可转债方面,三
季度中证转债指数涨4.26%,主要得益于七、八月股市上涨推动。
三季度,本基金整体保持短久期、低仓位的防御性策略。
●市场展望和投资策略:
四季度经济仍有一定的回落压力,供给侧改革和环保限产对于中上游行业的产出
有所影响,而需求层面也呈现边际回落迹象。通胀方面,四季度PPI较难维持高增速,而
CPI的波动仍主要受食品价格的影响,可能有所抬升但年内压力可控。然而,监管和货
币政策并未转向,仍对债市形成制约。十九大后各项监管政策有落地的可能,金融去杠
杆的进程仍在继续。同时,九月美联储如期缩表,十二月加息概率增大,九月加拿大央
行超预期加息,四季度外围货币政策有继续收紧的可能。
在当前曲线及其平坦的情况下,信用债短端收益的确定性更强。可转债四季度在
正股和估值方面都有一些压力,整体机会或许不如三季度。随着新券标的增多,未来个
券表现分化,可积极挖掘新发行的优质个券。
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类别: 半年度报告 截止日期: 2017-06-30
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●基金业绩表现:
报告期内，海富通双利基金净值增长率为-1.51%，同期业绩比较基准收益率为-0
.20%。
●行情回顾及运作分析:
经济方面，一季度经济复苏的态势不减，PPI向上带动企业持续补库存，同时三
四线地产销售火爆，地产和基建投资均维持高位。经济的企稳回升给予了政策一定的
空间，配合稳汇率、去杠杆，一季度货币政策出现明显的收紧。进入二季度，各项经
济数据依然平稳，尤其是公布的一季度GDP增速达6.9%远高于市场预期。在这种情况
下监管出现全面升级，银监会连续出台包括6号文、46号文、53号文在内的多个文件
，以限制同业、理财业务的套利和资金空转行为，证监会也出台政策加强对券商资管
资金池产品的监管。货币政策方面，央行于1月下旬上调MLF利率，此举为近几年来首
次提高政策利率，随后又多次上调公开市场逆回购及其他货币工具利率，市场流动性
趋紧，资金利率中枢逐月抬升。为了应对半年末流动性和下半年可能出现的经济下滑
，六月央行货币政策操作从“偏紧”转为“中性”，监管态度亦有所缓和。市场方面
，纵观整个上半年表现，1年期国债收益率上行81BP，10年期国债收益率上行56BP，3
年期AA+中短期票据收益率上行约49BP，期限利差极度压缩，信用利差走扩。可转债
方面，一至五月转债持续阴跌，主要是受股债拖累以及再融资新政后转债供给加大影
响，转债市场总体的价格和估值都逼近历史低位，债性支撑明显，六月转债在股债反
弹的情况下反弹，量价齐升。上半年，本基金整体保持短久期、低仓位的防御性策略
，期间对利率债和可转债进行了波段操作。
●市场展望和投资策略:
从基本面看，经济名义增速高点已过，下半年存在一些回落压力。从去年七月开
启的补库存周期至今已持续12个月，近几月原材料购进和出厂价格回落较快，五月份
PMI产成品库存出现明显下滑，或意味着目前已进入被动去库阶段，此轮库存周期可
能已接近尾声。但是，我们也看到工业企业利润仍处于同比增长的通道中；得益于低
库存使得房地产开发商补库存意愿较强，棚户区改造货币化支撑三四线城市房地产销
量，地产投资增速的下滑可能较为缓慢，而基建投资依然能起到托底作用，因此三四
季度经济增速的环比下滑或比较平缓。通胀方面，CPI下半年翘尾因素低，高点大概
率已过；PPI已从高位回落，再通胀预期不强。货币政策可能从上半年偏紧的状态转
为“不松不紧”，防止经济、汇率出现大幅波动，同时引导金融市场去杠杆的预期。
而监管仍会稳步推进，虽然经过半年的结构调整金融企业债务增速有所回落，银行同
业杠杆率下降，去杠杆取得了一定成效，但还远没有结束。下半年监管依然是金融市
场的主要矛盾之一。此外，美联储的缩表进程也是全球关注的焦点，会对国内的政策
和市场产生较大影响，存在一定不确定性。本基金在下半年将考虑尝试短久期利率债
和可转债，把握交易型机会。
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类别: 季度报告 截止日期: 2017-06-30
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●基金业绩表现:
报告期内，海富通双利债券基金净值增长率为-1.40%，同期业绩比较基准收益率
为0.13%。
●行情回顾及运作分析:
二季度各项经济数据依然平稳，工业增加值维持在6.5%的增速水平，固定资产投
资同比增速也在8.5%以上，而四月份公布的一季度GDP增速达6.9%。同期，监管出现
全面升级，银监会连续出台包括6号文、46号文、53号文在内的多个文件，以限制同
业、理财业务的套利和资金空转行为，证监会也出台政策加强对券商资管资金池产品
的监管。由此金融去杠杆进入行政去杠杆阶段，市场悲观情绪再起，抛压严重。四月
10年期国债收益率一路上行超过40BP，五月上旬达到高点的3.69%。5月中下旬，国债
收益率走出了“M型曲线”，5-3年期、10-7年期同时出现历史罕见的倒挂。六月央行
货币政策操作从“偏紧”转为“中性”，监管态度亦有所缓和，利率迎来一波修复。
总体看二季度1年期国债收益率总体上行60BP，10年期国债收益率上行29BP，收益率
曲线平坦。信用债方面，二季度3年期AA+中短期票据收益率上行9BP，信用利差有所
压缩。转债方面，二季度转债先跌后涨，中证转债指数季涨2.5%。二季度，组合整体
保持短久期、低仓位的防御性策略，期间对利率债和转债进行了波段操作。
●市场展望和投资策略:
基本面方面，三季度经济或小幅回落。从去年七月开启的补库存周期至今已持续
12个月，四月份工业企业利润回落，五月份PMI产成品库存开始下滑，或意味着进入
被动去库阶段。三季度的经济动能预计较一、二季度有所回落，但在低库存中枢水平
和需求较为平稳的情况下，配合供给侧改革和全球性的经济共振，有助于企业延长盈
利的时间跨度，使得经济基本面仍有支撑。通胀方面，CPI下半年翘尾因素低，高点
大概率已过，PPI高位回落，在下半年高基数效应下或平缓下滑，再通胀预期不强。
在此背景下，货币政策或可能从上半年的实际偏紧转为不紧不松，以稳定市场。监管
政策仍稳步推进，虽然经过半年的结构调整金融企业债务增速有所回落，银行同业杠
杆率下降，去杠杆取得了一定成效，但还远没有结束。本基金在三季度将以中短久期
信用债为基础配置，同时，积极尝试长久期利率债，把握交易型机会。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2017-06-30 206 37300.88 313.26 40.77% 455.14 59.23%
2016-12-31 275 259586.22 6515.02 91.26% 623.60 8.74%
2016-06-30 302 118775.67 2740.08 76.39% 846.95 23.61%
2015-12-31 354 467581.00 15363.61 92.82% 1188.76 7.18%
2015-12-06 458 113120.04 2794.13 53.93% 2386.77 46.07%
2015-06-30 458 113120.04 2794.13 53.93% 2386.77 46.07%
2014-12-31 699 133260.90 2794.13 30.00% 6520.81 70.00%
2014-06-30 1176 359257.57 30788.05 72.87% 11460.64 27.13%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
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2016-07-15 2.230 - 2016-07-20 2016-07-20
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二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
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2017-08-04 768.398 - 152.482 - 615.916
2017-06-30 961.611 322.869 516.082 - 768.398
2017-03-31 7138.621 1.542 6178.552 - 961.611
2016-12-31 31033.731 2130.246 26025.356 - 7138.621
2016-09-30 3587.025 217667.182 190220.476 - 31033.731
2016-06-30 12892.196 1874.018 11179.189 - 3587.025
2016-03-31 16552.367 907.582 4567.753 - 12892.196
2015-12-31 3591.485 13033.988 73.106 - 16552.367
2015-12-06 5180.898 - - - 5180.898
2015-09-30 5180.898 - - - 5180.898
2015-06-30 9314.937 119.898 4413.251 159.314 5180.898
2015-03-31 9314.937 - - - 9314.937
2014-12-31 42248.690 2993.581 41053.855 5126.521 9314.937
2014-09-30 42248.690 - - - 42248.690
2014-06-30 102538.637 2080.401 64097.004 1726.655 42248.690
2014-03-31 102538.637 - - - 102538.637
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-04-04◇
●2023-03-30 海富通基金：3月31日起终止一路财富(北京)基金等代销机构办理旗下
基金相关销售业务
为维护基金持有人利益，海富通基金管理有限公司决定自2023年3月31日起终止
一路财富(北京)基金销售股份有限公司、上海汇付基金销售有限公司、北京格上富信
基金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、深圳富济基金销售有限公司办
理本基金管理人旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等销售业务。
已通过上述机构购买本公司基金的投资者，当前持有基金份额的赎回业务不受影
响，对于封闭运作期的基金，投资者可在相关基金赎回业务开放期内通过上述销售机
构办理赎回业务。
投资者如有疑问，可拨打本基金管理人客户服务电话40088-40099(免长途话费)
咨询，或登录本公司网站www.hftfund.com获取相关信息。
●2017-12-30 海富通基金：2018年1月1日起缴纳增值税及附加税费
根据财政部、国家税务总局发布的《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增
值税政策的通知》(财税[2016]140号)、《关于资管产品增值税有关问题的通知》(财
税[2017]56号)、《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》(财税[201
7]90号)及其他相关规定要求,2018年1月1日起,资管产品运营过程中发生的增值税应
税行为,暂适用简易计税方法,按照规定的征收率缴纳增值税及附加税费。
根据上述法规要求,海富通基金管理有限公司作为资管产品管理人,自2018年1月1
日起,将对本公司旗下存续及新增资管产品运营过程中发生的应税收入计算和缴纳增
值税及附加税费,并由资管产品资产承担,资管产品实际收益为扣除增值税及附加税费
后的收益,敬请投资人知悉。
上述新的税负可能对资管产品收益水平有所影响,今后若资管产品增值税法律法
规、税收政策发生变化的,本公司将依据最新的法律法规和政策执行。
●2017-10-25 海富双利债券：2017年第三季度基金份额利润0.0001元,净值增长率0.
11%
海富双利债券(519055)2017年三季度基金已实现收益897.4600元,利润436.4800
元,对应加权平均基金份额利润0.0001元,期末基金资产净值5,633,136.8700元,期末
基金份额净值0.9150元,份额净值增长率0.11%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度经济基本面呈现温和放缓的态势,工业增加值6、7、8月逐月下滑。同时，
房地产投资依然较为稳定，信贷需求稳中向好，经济仍显示出较强的韧性。货币政策
方面，三季度货币政策继续保持中性稳健，9月30日央行宣布明年初针对满足普惠金
融标准的银行实施定向降准，对原有定向降准政策进行拓展和优化，依然保持中性态
度。整个三季度央行主要通过公开市场削峰填谷式的操作来维持银行体系资金面的总
体平稳，虽然非银体系仍时而出现结构性紧张，但资金利率的波动区间较上半年有所
收敛。金融监管方面，《同业存单管理暂行办法》、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》等政策陆续出台，继续加强对同业资金链条的管控，监管协调
性越来越强。总体看三季度经济不好不坏，政策不紧不松，十年期国债收益率在(3.5
5%,3.7%)的区间窄幅波动，短端利率先下后上，收益率曲线趋于平坦化。信用债方面
，短久期品种收益率上行、期限利差收缩、信用利差走扩，中长久期品种收益率下行
、信用利差压缩，体现出市场对中等期限的信用债仍有一定的配置需求。可转债方面
，三季度中证转债指数涨4.26%，主要得益于七、八月股市上涨推动。三季度，本基
金整体保持短久期、低仓位的防御性策略。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为0.11%，同期业绩比较基准收益率为0.31%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
四季度经济仍有一定的回落压力，供给侧改革和环保限产对于中上游行业的产出
有所影响，而需求层面也呈现边际回落迹象。通胀方面，四季度PPI较难维持高增速
，而CPI的波动仍主要受食品价格的影响，可能有所抬升但年内压力可控。然而，监
管和货币政策并未转向，仍对债市形成制约。十九大后各项监管政策有落地的可能，
金融去杠杆的进程仍在继续。同时，九月美联储如期缩表，十二月加息概率增大，九
月加拿大央行超预期加息，四季度外围货币政策有继续收紧的可能。在当前曲线及其
平坦的情况下，信用债短端收益的确定性更强。可转债四季度在正股和估值方面都有
一些压力，整体机会或许不如三季度。随着新券标的增多，未来个券表现分化，可积
极挖掘新发行的优质个券。
●2017-08-25 海富双利债券：2017年半年度基金份额利润-0.0076元,净值增长率-1.
5100%
海富双利债券(519055)2017年半年度基金已实现收益-118,878.91元,利润-110,5
44.14元,对应加权平均基金份额利润-0.0076元,期末基金资产净值7,026,452.19元,
期末基金份额净值0.9140元,份额净值增长率-1.5100%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
经济方面，一季度经济复苏的态势不减，PPI向上带动企业持续补库存，同时三
四线地产销售火爆，地产和基建投资均维持高位。经济的企稳回升给予了政策一定的
空间，配合稳汇率、去杠杆，一季度货币政策出现明显的收紧。进入二季度，各项经
济数据依然平稳，尤其是公布的一季度GDP增速达6.9%远高于市场预期。在这种情况
下监管出现全面升级，银监会连续出台包括6号文、46号文、53号文在内的多个文件
，以限制同业、理财业务的套利和资金空转行为，证监会也出台政策加强对券商资管
资金池产品的监管。货币政策方面，央行于1月下旬上调MLF利率，此举为近几年来首
次提高政策利率，随后又多次上调公开市场逆回购及其他货币工具利率，市场流动性
趋紧，资金利率中枢逐月抬升。为了应对半年末流动性和下半年可能出现的经济下滑
，六月央行货币政策操作从偏紧转为中性，监管态度亦有所缓和。市场方面，纵观整
个上半年表现，1年期国债收益率上行81BP，10年期国债收益率上行56BP，3年期AA+
中短期票据收益率上行约49BP，期限利差极度压缩，信用利差走扩。可转债方面，一
至五月转债持续阴跌，主要是受股债拖累以及再融资新政后转债供给加大影响，转债
市场总体的价格和估值都逼近历史低位，债性支撑明显，六月转债在股债反弹的情况
下反弹，量价齐升。上半年，本基金整体保持短久期、低仓位的防御性策略，期间对
利率债和可转债进行了波段操作。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，海富通双利基金净值增长率为-1.51%，同期业绩比较基准收益率为-0
.20%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从基本面看，经济名义增速高点已过，下半年存在一些回落压力。从去年七月开
启的补库存周期至今已持续12个月，近几月原材料购进和出厂价格回落较快，五月份
PMI产成品库存出现明显下滑，或意味着目前已进入被动去库阶段，此轮库存周期可
能已接近尾声。但是，我们也看到工业企业利润仍处于同比增长的通道中；得益于低
库存使得房地产开发商补库存意愿较强，棚户区改造货币化支撑三四线城市房地产销
量，地产投资增速的下滑可能较为缓慢，而基建投资依然能起到托底作用，因此三四
季度经济增速的环比下滑或比较平缓。通胀方面，CPI下半年翘尾因素低，高点大概
率已过；PPI已从高位回落，再通胀预期不强。货币政策可能从上半年偏紧的状态转
为不松不紧，防止经济、汇率出现大幅波动，同时引导金融市场去杠杆的预期。而监
管仍会稳步推进，虽然经过半年的结构调整金融企业债务增速有所回落，银行同业杠
杆率下降，去杠杆取得了一定成效，但还远没有结束。下半年监管依然是金融市场的
主要矛盾之一。此外，美联储的缩表进程也是全球关注的焦点，会对国内的政策和市
场产生较大影响，存在一定不确定性。本基金在下半年将考虑尝试短久期利率债和可
转债，把握交易型机会。
●2017-08-02 海富双利债券：8月5日起清算期停止办理申购、赎回、转托管及转换业
务
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《海富通双利债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，海富通双利债券型
证券投资基金(基金代码：519055，基金简称：海富通双利债券)出现了基金合同终止
事由，本基金管理人海富通基金管理有限公司已于2017年8月1日在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》及公司网站刊登了《关于海富通双利债券型证券投资
基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。
根据基金合同及上述公告，于2017年8月5日起，本基金进入财产清算期，停止办
理申购、赎回、转托管及转换(转入和转出)等业务，且之后不再恢复。
●2017-08-01 海富双利债券：基金合同终止及基金财产清算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《海富通双利债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,海富通双利债券型
证券投资基金出现了基金合同终止事由,且海富通基金管理有限公司应当在上述事由
出现后终止基金合同并依法履行基金财产清算程序,此事项不需召开基金份额持有人
大会。本基金的最后运作日定为2017年8月4日,并于2017年8月5日进入清盘程序。
现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:海富通双利债券型证券投资基金(原为海富通双利分级债券型证券投资
基金)
基金简称:海富通双利债券
基金代码:519055
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2013年12月4日
基金管理人名称:海富通基金管理有限公司
基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司
二、相关业务办理情况
为降低对于现有及潜在基金份额持有人的影响,本基金已于2017年7月12日暂停申
购、转换转入业务,但正常开放赎回业务。自2017年8月5日起,本基金进入清算程序,
停止办理申购赎回、转换转入、转换转出等业务,并且之后不再恢复。
本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费、基金托管费。本基金进入清算程
序前,本基金仍按照《基金合同》的约定进行运作。
三、基金财产清算
1、按照《基金合同》第二十二部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算的
约定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情
况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金的清算费用将由基金管理人代为支
付。
2、依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比
例进行分配。
四、其他需要提示的事项
投资者可以登陆海富通基金管理有限公司网站(www.hftfund.com)或海富通基金
管理有限公司拨打全国统一客户服务号码40088-40099(免长途话费)咨询相关情况。
●2017-07-20 海富双利债券：2017年二季度基金份额利润-0.0156元,净值增长率-1.
4000%
海富双利债券(519055)2017年二季度基金已实现收益-130,062.63元,利润-138,4
79.69元,对应加权平均基金份额利润-0.0156元,期末基金资产净值7,026,452.19元,
期末基金份额净值0.9140元,份额净值增长率-1.4000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度各项经济数据依然平稳，工业增加值维持在6.5%的增速水平，固定资产投
资同比增速也在8.5%以上，而四月份公布的一季度GDP增速达6.9%。同期，监管出现
全面升级，银监会连续出台包括6号文、46号文、53号文在内的多个文件，以限制同
业、理财业务的套利和资金空转行为，证监会也出台政策加强对券商资管资金池产品
的监管。由此金融去杠杆进入行政去杠杆阶段，市场悲观情绪再起，抛压严重。四月
10年期国债收益率一路上行超过40BP，五月上旬达到高点的3.69%。5月中下旬，国债
收益率走出了M型曲线，5-3年期、10-7年期同时出现历史罕见的倒挂。六月央行货币
政策操作从偏紧转为中性，监管态度亦有所缓和，利率迎来一波修复。总体看二季度
1年期国债收益率总体上行60BP，10年期国债收益率上行29BP，收益率曲线平坦。信
用债方面，二季度3年期AA+中短期票据收益率上行9BP，信用利差有所压缩。转债方
面，二季度转债先跌后涨，中证转债指数季涨2.5%。二季度，组合整体保持短久期、
低仓位的防御性策略，期间对利率债和转债进行了波段操作。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，海富通双利债券基金净值增长率为-1.40%，同期业绩比较基准收益率
为0.13%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
基本面方面，三季度经济或小幅回落。从去年七月开启的补库存周期至今已持续
12个月，四月份工业企业利润回落，五月份PMI产成品库存开始下滑，或意味着进入
被动去库阶段。三季度的经济动能预计较一、二季度有所回落，但在低库存中枢水平
和需求较为平稳的情况下，配合供给侧改革和全球性的经济共振，有助于企业延长盈
利的时间跨度，使得经济基本面仍有支撑。通胀方面，CPI下半年翘尾因素低，高点
大概率已过，PPI高位回落，在下半年高基数效应下或平缓下滑，再通胀预期不强。
在此背景下，货币政策或可能从上半年的实际偏紧转为不紧不松，以稳定市场。监管
政策仍稳步推进，虽然经过半年的结构调整金融企业债务增速有所回落，银行同业杠
杆率下降，去杠杆取得了一定成效，但还远没有结束。本基金在三季度将以中短久期
信用债为基础配置，同时，积极尝试长久期利率债，把握交易型机会。
●2017-07-12 海富双利债券：7月12日起暂停申购、转换转入业务
1、公告基本信息
基金名称：海富通双利债券型证券投资基金
基金简称：海富通双利债券
基金主代码：519055
暂停申购起始日：2017年7月12日
暂停转入起始日：2017年7月12日
暂停申购、转换转入的原因说明：保护基金份额持有人利益
注:为保护基金份额持有人利益,本基金管理人决定自2017年7月12日起暂停海富
通双利债券的申购(含转换入)业务。
2、其他需要提示的事项
(1)在本基金暂停份额申购(含转换入)业务期间,本基金的赎回等其它业务正常办
理。
(2)本公告解释权归海富通基金管理有限公司。如有疑问,投资者可拨打本公司的
客户服务电话40088-40099或登录本公司网站(www.hftfund.com)咨询相关信息。
●2017-07-12 海富双利债券：基金合同终止的风险提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《海富通双利债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,鉴于海富通双利债
券型证券投资基金已出现触发基金合同终止的情形,海富通基金管理有限公司特将本
基金相关情况及风险提示如下：
一、本基金基本信息
基金名称：海富通双利债券型证券投资基金(由海富通双利分级债券型证券投资
基金转型而来)
基金简称：海富通双利债券
基金代码：519055
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2013年12月4日
二、基金合同终止情形
根据《基金合同》第六部分基金备案的三、基金存续期内的基金份额持有人数量
和资产规模中本基金转换为海富通双利债券型证券投资基金后,如发生以下情形之一
的,则基金管理人与基金托管人协商一致后,可不经基金份额持有人大会,本基金终止
基金合同：
1、连续60个工作日,基金份额持有人数量不满200人;
2、连续60个工作日,基金资产净值低于5000万元;
3、连续60个工作日,本基金前十大基金份额持有人持有的基金份额总数超过基金
总份额的90%。
鉴于本基金近日已出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形。为维
护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,不需召开基金份额持有人大会,本基金管
理人将终止本基金合同并依法履行基金财产清算程序。
三、风险提示：
本基金正式进入清算程序后,投资者将无法办理本基金的申购、赎回、转换等业
务,基金财产将在基金财产清算组履行完毕清算程序后进行分配。敬请投资者注意投
资风险,妥善做好投资安排。
投资者可以登陆海富通基金管理有限公司网站(www.hftfund.com)或海富通基金
管理有限公司拨打全国统一客户服务号码40088-40099(免长途话费)咨询相关情况。
●2017-07-04 海富双利债券：6月30日起基金经理谈云飞离任
1、公告基本信息
基金名称：海富通双利债券型证券投资基金
基金简称：海富通双利债券
基金主代码：519055
基金经理变更类型：解聘基金经理
共同管理本基金的其他基金经理姓名：张靖爽、何谦
离任基金经理姓名：谈云飞
2、离任基金经理的相关信息
离任基金经理姓名：谈云飞
离任原因：工作需要
离任日期：2017年6月30日
转任本公司其他工作岗位的说明：继续担任海富通强化回报混合、海富通养老收
益混合、海富通季季增利理财债券、海富通稳健添利债券、海富通新内需混合、海富
通货币、海富通欣益混合、海富通聚利债券、海富通欣荣混合、海富通欣享混合、海
富通欣盛定开混合的基金经理。
是否已按规定在中国基金业协会办理变更手续：是
●2017-07-01 海富通基金：继续参加交通银行网上银行基金申购费率优惠活动
为满足广大投资者的理财需求,经海富通基金管理有限公司与交通银行股份有限
公司协商一致,本公司旗下部分开放式基金将继续参加交通银行网上银行申购费率优
惠活动,活动时间延长至2018年6月30日。
一、适用投资者范围
通过交通银行网上银行申购指定开放式基金的个人投资者。
二、适用基金
序号 基金名称 基金代码
1 海富通中证100指数(LOF) 162307
2 海富通收益增长 519003
3 海富通股票混合 519005
4 海富通强化回报混合 519007
5 海富通精选 519011
6 海富通风格优势混合 519013
7 海富通精选贰号混合 519015
8 海富通稳健添利债券A 519024
9 海富通领先成长混合 519025
10 海富通中小盘混合 519026
11 海富通上证周期ETF联接 519027
12 海富通上证非周期ETF联接 519032
13 海富通国策导向混合 519033
14 海富通中证内地低碳经济主题指数 519034
15 海富通养老收益混合A 519050
16 海富通一年定期开放债券A 519051
17 海富通双利债券 519055
18 海富通内需热点混合 519056
19 海富通纯债债券A 519061
20 海富通富祥混合 519134
21 海富通中国海外精选混合 519601
22 海富通大中华精选混合 519602
23 海富通瑞益债券 519135
24 海富通沪港深灵活配置混合 519139
25 海富通聚利纯债债券 519220
26 海富通欣益灵活配置混合A 519222
27 海富通欣荣灵活配置混合A 519224
28 海富通集利纯债债券 519225
29 海富通瑞利纯债债券 519226
30 海富通欣盛定期开放混合 519227
31 海富通欣享灵活配置混合A 519229
三、活动内容
优惠活动期间,凡通过交通银行网上银行申购上述适用基金的个人投资者,基金申
购手续费费率(前端模式)享受最低8折优惠,折扣优惠后的手续费费率不低于0.6%。原
申购手续费费率已低于0.6%的将不再有折扣优惠,按原申购手续费费率执行。
上述适用基金的原申购费率参见各基金的相关法律文件及本公司发布的最新相关
公告。
四、联系咨询
1、交通银行
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
2、海富通基金管理有限公司
客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
网站:www.hftfund.com
●2017-06-30 海富通基金：7月1日起继续参加交通银行手机银行费率优惠活动
为满足广大投资者的理财需求,经海富通基金管理有限公司与交通银行股份有限
公司协商一致,决定于2017年7月1日00:00至2017年12月31日24:00期间,本公司旗下部
分开放式基金继续参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动
。
一、适用投资者范围
通过交通银行手机银行渠道申购及定期定额投资指定开放式基金的个人投资者。
二、适用基金
序号 基金名称 基金代码
1 海富通中证100指数(LOF) 162307
2 海富通收益增长证券投资基金 519003
3 海富通股票混合型证券投资基金 519005
4 海富通强化回报混合型证券投资基金 519007
5 海富通精选证券投资基金 519011
6 海富通风格优势混合型证券投资基金 519013
7 海富通精选贰号混合型证券投资基金 519015
8 海富通稳健添利债券型证券投资基金A类份额 519024
9 海富通领先成长混合型证券投资基金 519025
10 海富通中小盘混合型证券投资基金 519026
11 海富通上证周期行业50ETF联接 519027
12 海富通上证非周期行业100ETF联接 519032
13 海富通国策导向混合型证券投资基金 519033
14 海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金 519034
15 海富通养老收益混合型证券投资基金A类份额 519050
16 海富通一年定期开放债券型证券投资基金A类份额 519051
17 海富通双利债券型证券投资基金 519055
18 海富通内需热点混合型证券投资基金 519056
19 海富通纯债债券型证券投资基金A类份额 519061
20 海富通富祥混合型证券投资基金 519134
21 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 519601
22 海富通大中华精选混合型证券投资基金 519602
23 海富通瑞益债券型证券投资基金 519135
24 海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金 519139
25 海富通聚利纯债债券型证券投资基金 519220
26 海富通欣益灵活配置混合证券投资基金A类份额 519222
27 海富通欣荣灵活配置混合证券投资基金A类份额 519224
28 海富通集利纯债债券型证券投资基金 519225
29 海富通瑞利纯债债券型证券投资基金 519226
30 海富通欣盛定期开放混合型证券投资基金 519227
31 海富通欣享灵活配置混合型证券投资基金A类份额 519229
三、活动内容
1、自2017年7月1日00:00至2017年12月31日24:00费率优惠活动期间,凡通过交通
银行手机银行渠道申购上述开放式基金的个人投资者,享受基金申购手续费率1折优惠
。
2、通过交通银行手机银行渠道签约定期定额投资,并于2017年7月1日00:00至201
7年12月31日24:00期间成功扣款的定期定额交易,享受定期定额投资1折费率优惠。
四、重要提示
1、海富通稳健添利债券型证券投资基金A类份额、海富通一年定期开放债券型证
券投资基金A类份额、海富通双利债券型证券投资基金、海富通纯债债券型证券投资
基金A类份额、海富通瑞益债券型证券投资基金、海富通沪港深灵活配置混合型证券
投资基金、海富通聚利纯债债券型证券投资基金、海富通欣益灵活配置混合证券投资
基金A类份额、海富通欣荣灵活配置混合证券投资基金A类份额、海富通集利纯债债券
型证券投资基金和海富通瑞利纯债债券型证券投资基金暂未开通定期定额投资业务。
如有变化,请关注本公司最新业务公告。
2、海富通一年定期开放债券型证券投资基金A类份额和海富通欣盛定期开放混合
型证券投资基金的开放申购赎回安排请见本公司最新业务公告。
3、交通银行手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠仅针对处于正常申
购期的指定开放式基金(前端模式)申购及定期定额投资手续费,不包括后端收费模式
基金的申购及定期定额投资、处于基金募集期的开放式基金认购手续费。
客户通过柜面、网银等非手机银行渠道签约的定期定额投资在手机银行渠道费率
优惠活动期间内的扣款不享受1折费率优惠。
五、联系咨询
1、交通银行
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
2、海富通基金管理有限公司
客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
网站:www.hftfund.com
●2017-06-09 海富通基金：6月12日起增加平安银行为代销机构
平安银行股份有限公司的开放式基金销售资格已获中国证券监督管理委员会批准
。根据海富通基金管理有限公司日前与平安银行签订的开放式证券投资基金销售协议
,现增加平安银行为海富通基金管理有限公司旗下部分基金的销售机构。
一、适用基金
编号 基金代码 基金名称
1 519023 海富通稳健添利债券型证券投资基金C类
519024 海富通稳健添利债券型证券投资基金A类
2 519033 海富通国策导向混合型证券投资基金
3 519055 海富通双利债券型证券投资基金
4 519056 海富通内需热点混合型证券投资基金
二、自2017年6月12日起,投资者均可在平安银行各网点办理上述基金的开户、申
购、赎回等业务。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、平安银行网站:bank.pingan.com
平安银行客户服务号码:95511-3
2、海富通基金管理有限公司网站:www.hftfund.com
海富通基金管理有限公司客户服务号码:40088-40099(免长途话费)
●2017-06-02 海富通基金：6月1日起调整持有的万达信息(300168)估值方法
海富通基金管理有限公司旗下基金所持有的万达信息(股票代码300168)因重大事
项连续停牌。根据中国证监会2008年9月12日下发的《关于进一步规范证券投资基金
估值业务的指导意见》及本公司停牌股票的估值政策和程序,经和托管人协商,本公司
决定自2017年6月1日起采用"指数收益法"对本公司旗下基金所持有的上述股票进行估
值。敬请投资者予以关注。
待上述股票其交易体现了活跃市场交易特征后,本公司将恢复采用当日收盘价格
进行估值,届时不再另行公告。
●2017-05-24 海富通基金：5月25日起增加安信证券为代销机构
一、安信证券股份有限公司的开放式基金销售资格已获中国证券监督管理委员会
批准。根据海富通基金管理有限公司与安信证券签订的开放式证券投资基金销售协议
,现增加安信证券为以下基金的销售机构。
基金代码 基金简称
519027 海富通上证周期ETF联接
519050 海富通养老收益混合A
519051 海富通一年定开债券A
519055 海富通双利债券
519061 海富通纯债债券A
519060 海富通纯债债券C
519062 海富通阿尔法对冲混合
519130 海富通新内需混合A
519132 海富通东财大数据混合
519133 海富通改革驱动混合
519134 海富通富祥混合
519230 海富通富源债券
投资者欲了解基金的详细信息,请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书等
法律文件及本公司发布的最新公告。
二、自2017年5月25日起,投资者均可在安信证券网点办理上述基金的开户、申购
、赎回等业务,具体的业务流程、办理时间和办理方式以安信证券的规定为准。
三、海富通一年定期开放债券型证券投资基金开放申购赎回安排请见本公司最新
业务公告。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1.安信证券网站:www.essence.com.cn
安信证券客服热线:95517
2.海富通基金管理有限公司网站:www.hftfund.com
海富通基金管理有限公司全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)
海富通基金管理有限公司官方微信服务号:fund_hft
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-17◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:陈轶平 性别:男 学历:博士
简历:陈轶平先生：中国国籍、研究生、博士，特许金融分析师(CFA)。2009年1月至2
009年8月任Mariner Investment Group LLC分析师，2009年10月至2011年9月任
瑞银企业管理(上海)有限公司副董事，2011年10月加入海富通基金管理有限公
司，历任债券投资经理、基金经理、现金管理部副总监、债券基金部总监，现
任固定收益投资副总监。2013年8月起任海富通货币基金经理。2014年8月起兼
任海富通季季增利理财债券基金经理。2014年11月起兼任海富通上证可质押城
投债ETF基金经理。2015年12月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。2015年12
月至2017年9月兼任海富通稳进增利债券(LOF)基金经理。2016年4月起兼任海富
通一年定开债券基金经理。2016年7月起兼任海富通富祥混合基金经理。2016年
8月起兼任海富通瑞丰一年定开债券基金经理。2016年8月至2017年11月兼任海
富通瑞益债券基金经理。2016年11月起兼任海富通美元债(QDII)基金经理。201
7年1月起兼任海富通上证周期产业债ETF基金经理。2017年2月起兼任海富通瑞
利债券基金经理。2017年3月至2018年6月兼任海富通富源债券基金经理。2017
年3月起兼任海富通瑞合纯债基金经理。2017年5月起兼任海富通富睿混合基金
经理。2017年7月起兼任海富通瑞福一年定开债券、海富通瑞祥一年定开债券基
金经理。2017年7月至2018年12月兼任海富通欣悦混合基金经理。2018年4月起
兼任海富通恒丰定开债券基金经理。2018年10月起兼任海富通上证10年期地方
政府债ETF基金经理。2018年11月起兼任海富通弘丰定开债券基金经理。2019年
1月起兼任海富通上清所短融债券基金经理。2019年11月起兼任海富通上证5年
期地方政府债ETF基金经理。2020年4月至2022年08月兼任海富通添鑫收益债券
基金经理。2020年7月起兼任海富通上证投资级可转债ETF基金经理。2021年7月
起兼任海富通利率债债券基金经理。2022年3月起兼任海富通恒益一年定开债券
发起式基金经理。2022年7月起兼任海富通中证短融ETF基金经理。
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姓名:杜晓海 性别:男 学历:硕士
简历:杜晓海先生：硕士，历任Man-Drapeau Research金融工程师，American Bourse
s Corporation中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高级定量
分析师、定量及风险管理负责人、定量及风险管理总监、多资产策略投资部总
监，现任海富通基金管理有限公司量化投资部总监。2016年6月起任海富通安颐
收益混合（原海富通养老收益混合）基金经理。2016年6月至2020年10月兼任海
富通新内需混合基金经理。2016年9月起兼任海富通欣荣混合基金经理。2017年
4月至2018年1月兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017年5月至2019年10月兼
任海富通富睿混合（现海富通沪深300增强）基金经理。2018年3月至2019年10
月兼任海富通富祥混合基金经理。2018年4月至2018年7月兼任海富通东财大数
据混合基金经理。2018年4月起兼任海富通阿尔法对冲混合、海富通创业板增强
的基金经理。2018年4月至2020年10月兼任海富通量化前锋股票、海富通稳固收
益债券、海富通欣享混合的基金经理。2018年4月至2019年10月兼任海富通欣益
混合、海富通量化多因子混合的基金经理。2019年6月至2020年10月兼任海富通
研究精选混合基金经理。2020年1月至2022年8月兼任海富通安益对冲混合基金
经理。2020年3月至2021年7月兼任海富通中证500增强（原海富通中证内地低碳
指数）基金经理。2020年4月至2021年7月兼任海富通添鑫收益债券基金经理。2
020年5月起兼任海富通富盈混合基金经理。2020年6月起兼任海富通富泽混合基
金经理。2021年7月起兼任海富通富利三个月持有混合基金经理。
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姓名:胡光涛
简历:胡光涛先生：历任云南大学经济学院副教授，全国社会保障基金理事会法规及
监管部风险控制处处长、投资部委托投资处处长、投资部（后更名为证券投资
部）副主任、法规及监管部副巡视员。自2015年11月至2017年10月任海富通资
产管理（香港）有限公司董事长，自2016年7月起任海富通基金管理有限公司总
经理助理。自2020年7月24日起担任海富通基金管理有限公司副总经理。
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姓名:任志强 性别:男 学历:硕士
简历:任志强先生：硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南
方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总
经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书
，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经
理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017
年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经
理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。2
018年7月至2020年8月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019年2
月至2022年12月兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
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姓名:王金祥 性别:男 学历:硕士
简历:王金祥先生：硕士。2004年2月至2005年5月任东莞证券有限责任公司分析师，2
005年6月至2006年4月任新疆证券有限责任公司分析师，2006年5月至2009年9月
任兴业证券股份有限公司研发中心行业二部副经理。2009年9月加入海富通基金
管理有限公司，历任股票分析师、高级股票分析师、基金经理助理、研究副总
监。现任海富通基金管理有限公司研究部总监。现任海富通基金管理有限公司
研究部总监。2018年11月起兼任海富通风格优势混合基金经理。2019年1月起兼
任海富通研究精选混合基金经理。
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姓名:周雪军 性别:男 学历:硕士
简历:周雪军先生：硕士。历任北京金融街控股股份有限公司职员、天治基金管理有
限公司研究员，2012年6月至2015年2月任天治财富增长混合基金经理，2014年1
月至2015年2月兼任天治趋势精选混合基金经理。2015年2月加入海富通基金管
理有限公司，历任公募权益投资部总监，现任总经理助理兼公募权益投资部总
监。2015年6月起任海富通收益增长混合基金经理。2016年4月起兼任海富通改
革驱动混合基金经理。2018年11月至2019年11月兼任海富通中小盘混合基金经
理。2018年12月至2022年8月兼任海富通沪港深混合基金经理。2021年1月起兼
任海富通均衡甄选混合基金经理。2021年2月起兼任海富通惠睿精选混合基金经
理。2021年10月起兼任海富通惠增一年定开基金经理。2022年8月起兼任海富通
添鑫收益债券基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:杨仓兵 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:杨仓兵先生：董事，管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽
示康药业有限公司财务部干部、经理，海通证券股份有限公司计划财务部干部
、计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理，上
海海振实业发展有限公司总经理，海通证券股份有限公司计划财务部副总经理
。自2015年10月至2019年3月任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。20
16年10月至2019年4月兼任海通证券资产管理有限公司董事。2018年5月至2019
年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019年3月至2019年4月任海富通基
金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通基金管理有限公司董事长。
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姓名:苏晓光 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:苏晓光先生：董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理经
理。2007年12月加入海通证券股份有限公司，历任人力资源部绩效管理专员、
绩效管理部副经理、绩效管理部经理，现任海通证券股份有限公司人力资源部
总经理助理。2020年11月起兼任海通创意私募基金管理有限公司董事。
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姓名:Alexandre Werno 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:Alexandre Werno(韦历山)先生：董事，法国籍，金融硕士学位。2007年9月至2
013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职
务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问
、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太
区战略合作总监。
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姓名:任志强 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:任志强先生：硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南
方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总
经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书
，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经
理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017
年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经
理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。2
018年7月至2020年8月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019年2
月至2022年12月兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
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姓名:吴淑琨 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:吴淑琨先生：董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限公
司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部
总经理。
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姓名:Vincent Trouillard-性别:男
Perrot
职务:董事
简历:Vincent Trouillard-Perrot先生：监事。法国巴黎金融市场研究院硕士毕业。
1991年加入法国巴黎银行。1999年8月至2011年7月在法巴集团亚太区担任过多
项管理职务，包括法巴私人银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管
日本有限公司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官
兼APAC区总监。2011年4月至2017年7月担任Alfred Berg资产管理公司（斯德哥
尔摩）集团首席执行官职务。2017年7月至2019年8月担任法巴资管（巴黎）关
联公司管理部副总监职务，2019年9月至今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉
美、中东、非洲地区业务及部分合资公司的监督管理。2020年6月至今担任法巴
资产管理（巴黎）董事总经理职务，负责战略性参股及合资公司的监督管理。
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姓名:陈静 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:陈静女士：独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运-敦
豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，世
界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理
。2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。2019年9月起任宇信科技
的独立董事。
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姓名:刘正东 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:刘正东先生：独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助理
检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市君悦律
师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务所首席合
伙人、合伙人会议主席。
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姓名:王鸿祥 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:王鸿祥先生：独立董事，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。自1983年7月至
1998年12月，在上海财经大学会计系执教，任至副教授。自1998年12月加入申
能（集团）有限公司，任副总会计师直至2016年。现任海富通基金管理有限公
司独立董事，爱普香料集团股份有限公司独立董事，上海豫园旅游商城股份有
限公司独立董事，上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事。
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姓名:杨文斌 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:杨文斌先生：独立董事，管理学硕士（MBA）。历任美国大陆银行（芝加哥，台
北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场经理，国际投资信托（台湾）
执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本野村资产管理（香港）投资
总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿投资总监及常务董事，中
国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月至2009年4月任中国太平洋
人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份有限公司投资总监。2009年4
月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投资总监。现任海富通基金管理有
限公司独立董事，英大泰和人寿保险独立董事，华侨永亨银行(中国)有限公司
独立董事，奥玮管理咨询资深顾问，香港大学客席副教授，台湾大学财金系兼
任教授。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2017中期 2016末期 2016中期 2015末期
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本期净收益（万元） -11.89 15.05 102.20 17.82
每份净收益（元） -0.01 - 0.03 -
可供分配收益（万元） 13.66 231.35 1011.89 4536.78
每份可供分配收益（元） 0.02 0.03 0.28 0.27
期末资产净值（亿元） 0.07 0.66 0.42 1.91
期末份额净值（元） 0.91 0.93 1.16 1.15
加权平均净值收益率（%） -0.85 0.04 1.10 0.28
每份净值增长率（%） -1.51 -0.41 1.04 0.61
每份累计净值增长率（%） -1.31 0.20 1.66 0.61
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2017中期 2016末期 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 14.84 448.77 179.70 19.61
股票差价收入 - - - -
债券差价收入 -10.17 -862.67 -19.79 7.53
债券利息收入 14.59 1031.38 146.53 11.11
存款利息收入 1.56 48.52 2.93 0.72
股息收入 - - - -
─────────────────────────────────────
二、费用合计 25.90 433.09 67.42 2.53
基金管理费 5.29 268.82 36.06 2.66
基金托管费 1.51 76.80 10.30 0.76
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -11.05 15.68 112.28 17.08
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2017中期 2016末期 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
银行存款 0.56 3167.43 13.24 623.71
清算备付金 3.58 92.04 7.60 36.76
交易保证金 3.46 4.07 4.89 0.85
股票投资市值 - - - -
债券投资市值 621.33 1176.27 4867.61 18426.18
应收利息 11.09 32.66 58.65 320.65
应收申购款 - - 0.01 -
资产总计 720.04 9692.65 5440.11 19658.17
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 966.37 - 541.91
应付基金管理费 0.40 16.08 1.66 3.34
应付基金托管费 0.11 4.59 0.47 0.95
应付赎回款 0.01 2044.39 11.24 21.29
负债总计 17.39 3066.52 1266.92 601.85
─────────────────────────────────────
实收基金 673.69 6258.72 3145.54 14519.54
持有人权益合计 702.64 6626.13 4173.19 19056.32
负债及权益合计 720.04 9692.65 5440.11 19658.17
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2013-10-18◇
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2017-08-25◇
截止日期:2017-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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财通证券 1 - -
东北证券 1 - -
东方证券 1 - -
东吴证券 2 - -
东兴证券 1 - -
方正证券 1 - -
国金证券 1 - -
华泰证券 1 - -
民族证券 2 - -
申万宏源 2 - -
兴业证券 2 - -
中金公司 2 - -
中泰证券(原齐鲁) 2 - -
中信建投 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
财通证券 - - - -
东北证券 - - - -
东方证券 - - - -
东吴证券 - - 39342355.60 44.70
东兴证券 - - - -
方正证券 - - - -
国金证券 - - - -
华泰证券 - - 11472549.70 13.03
民族证券 - - - -
申万宏源 - - - -
兴业证券 - - - -
中金公司 - - 19689599.00 22.37
中泰证券(原齐鲁) - - 17518031.80 19.90
中信建投 - - - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
财通证券 - - - -
东北证券 - - - -
东方证券 1800000.00 4.03 - -
东吴证券 1400000.00 3.13 - -
东兴证券 - - - -
方正证券 - - - -
国金证券 - - - -
华泰证券 10400000.00 23.27 - -
民族证券 - - - -
申万宏源 700000.00 1.57 - -
兴业证券 300000.00 0.67 - -
中金公司 6900000.00 15.44 - -
中泰证券(原齐鲁) 23200000.00 51.90 - -
中信建投 - - - -
─────────────────────────────────────
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