◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-02-27◇
基金全称 : 海富通中小盘混合型证券投资基金
基金简称 : 海富通中小盘混合
代码 : 519026
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 混合型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2010-03-10
基金成立日 : 2010-04-14
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 海富通基金管理有限公司
成立时间 : 2003-04-18
办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803室以及
19层1901-1908室
法定代表人 : 杨仓兵
联系电话 : 021-38650999,40088-40099
传真 : 021-50479997,021-50479997
公司网址 : www.hftfund.com
电子信箱 : info@hftfund.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证700指数×80%+上证国债指数×20%
风险收益特征: 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
货币市场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平的投资品种。
投资目标 : 本基金通过投资于具有高成长潜力和良好基本面的中小盘股票,在严
格控制投资风险的前提下,实现基金资产的持续增值。
投资范围 : 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发
行上市的股票、存托凭证、国债、金融债、企业债、回购、央行票据
、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融
工具。
此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管
理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国
证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人可依据相关规定履行
适当程序后相应调整本基金的投资比例上限规定。
投资策略 : 1.资产配置策略
本基金将基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,形成对不同市场
周期的预测和判断,通过灵活主动且有纪律的资产配置,确定组合中
股票、债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例,追求较高的
收益,同时规避市场的系统性风险。
在资产配置中,本基金主要考虑如下因素:宏观经济因素,包括宏观
经济发展趋势,经济的景气周期研究等;货币因素,包括利率水平及
其变化、CPI、货币政策等;市场估值因素,包括市场的相对定价水
平、估值水平等;政策影响因素,包括不同政策发布对不同资产类别
的影响分析等;市场气氛等。通过对各种因素的综合分析,确定本基
金的资产配置。
2.股票投资策略
(1)行业分析
在经济发展的不同阶段、政策导向和市场环境下,各行业会形成不同
的景气状态,各个行业的发展会有很大的不同,因此行业配置将对于
基金收益会有重要影响。
本基金将采用自上而下的行业分析方法,结合政策导向和市场环境等
因素的综合分析,依据对行业基本面和景气周期的分析预测,判断各
行业的景气程度,从而确定基金在一定时期内的行业布局。本基金将
精选景气行业或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行
重点配置。在此基础上,本基金管理人将实施灵活的行业配置策略,
通过跟踪不同行业的景气周期变化等因素,动态调整行业资产配置权
重,积极把握行业景气变化中的投资机会。
(2)股票分析
本基金的股票投资将兼顾个股的成长性和估值水平,寻找具有较强的
持续成长能力,同时价值又没有被高估的股票。
1)价值分析
价值分析包括公司的品质分析及估值水平分析。健康的品质是公司未
来持续成长的良好基础,也可以提高公司的抗风险能力,因此本基金
对上市公司的价值分析首先将分析公司的品质,将着重对公司进行财
务分析,考察每股收益率(EPS)、净资产收益率(ROE)等指标,另外
将根据上市公司所处行业景气度及其在行业中的竞争地位等多方面的
因素进行综合评估,挖掘上市公司的投资价值。
如果公司具有成长性,但是股价已经被严重高估,股票将丧失吸引力
。因此本基金将对股票进行估值分析,本基金管理人将关注PE、PB、
PS等指标。对于这些指标,除了静态分析以外,本管理人还将根据对
公司的深入研究及盈利预测,进行动态分析。
2)成长分析
对于成长性分析,本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。内涵
式增长主要是来自企业的管理技能的可复制、企业的创新能力、产品
的竞争优势及公司抵抗风险持续生存的能力等。本基金将从定量分析
及定性分析两方面分析企业的成长能力。
●定量分析
本基金的公司成长性分析体系将首先通过成长性指标分析公司的经营
状况,本基金选取的成长性指标主要包括:PEG、每股收益增长率、
净利润预测增长率、主营业务增长率等等。
●定性分析
公司成长性既受到公司的各种内部因素影响,又受到公司的各种外部
因素影响,因此本基金的上市公司成长性评估将以宏观分析和行业分
析作为评估的基础,对公司内部因素进行深刻理解和分析,挖掘上市
公司保持高成长性和业绩增长的驱动因素,深入分析这些驱动因素是
否具有可持续性,从而优选出品质优良、成长潜力高于平均水平的上
市公司。定性分析包括行业前景分析等外部因素分析及公司商业模式
、公司治理、管理层素质、产品竞争力、企业创新能力等内部因素分
析。
本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,
并实时应用风险控制手段进行组合调整。深入的公司研究和分析是发
掘成长性股票的核心,通过定性的分析和定量的筛选,得出对公司未
来盈利成长的潜力、质量以及持续性的评价,从而发掘出品质优良并
具有持续成长性的股票。
(3)存托凭证投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执
行。
3.债券投资策略
本基金的债券投资采取“自上而下”的投资策略,将深入分析宏观经
济、货币政策和利率变化等趋势,综合考虑不同债券品种的收益率水
平、流动性和信用风险等因素,通过采取利率预期、久期管理、收益
率曲线策略、收益率利差策略和套利等积极的投资策略,确定和构造
合理的债券组合。
4.权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,本基金将在控制风险的前提下,充分
利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的;此外,
还将充分发掘可能的套利机会,以达到增值的目的。
投资理念 : 企业的成长性是企业盈利的源泉,部分中小盘成长股已具备良好的投
资机会。本基金通过积极主动的投资策略,捕捉部分中小企业未来的
高成长性,分享中国经济高速增长的成果。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:4.43亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -23129.8916 -9461.9886 -9444.3732 597.8249
期末资产净值(亿元) 6.7575 14.2964 16.2349 11.6937
期末份额净值(元) 1.5263 1.7084 1.8299 1.9786
股票市值(亿元) 6.3087 13.1797 15.0457 10.8211
股票比例(%) 92.66 90.90 91.34 91.85
合计市值(亿元) 6.8087 14.4999 16.4730 11.7808
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金通过投资于具有高成长潜力和良好基本面的中小盘股票,在严
格控制投资风险的前提下,实现基金资产的持续增值。
业绩比较基准: 中证700指数×80%+上证国债指数×20%
风险收益特征: 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
货币市场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平的投资品种。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-06-30 近三个月 -10.66% -3.59% -7.07%
2023-03-31 近三个月 -6.64% 6.88% -13.52%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 83682.2301 88722.4052 59100.0811
本期总申购 3759.3558 21975.2182 44471.0444
本期总赎回 43166.6480 27015.3933 14848.7203
本期净申购 -39407.2922 -5040.1751 29622.3241
期末总份额 44274.9379 83682.2301 88722.4052
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300274 阳光电源 54.310 6334.175 9.37 -56.57
300416 苏试试验 289.077 6232.504 9.22 -114.80
688208 道通科技 190.666 5779.086 8.55 -56.48
603986 兆易创新 46.540 4944.875 7.32 新进
688617 惠泰医疗 11.223 4194.521 6.21 新进
600557 康缘药业 149.838 4114.551 6.09 新进
688301 奕瑞科技 13.755 3884.712 5.75 新进
688596 正帆科技 87.202 3775.851 5.59 新进
688110 东芯股份 97.337 3513.851 5.20 新进
300693 盛弘股份 76.047 2807.659 4.15 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300274 阳光电源 110.880 11626.877 8.13 8.14
300416 苏试试验 403.879 11183.398 7.82 185.70
688208 道通科技 247.149 7698.691 5.39 新进
000821 京山轻机 319.590 7535.932 5.27 新进
603596 伯特利 101.870 7255.203 5.07 19.10
688390 固德威 24.759 7166.579 5.01 -0.96
601689 拓普集团 110.950 7114.114 4.98 -40.42
600487 亨通光电 433.620 6547.662 4.58 新进
688337 普源精电 68.569 6338.518 4.43 9.17
300068 南都电源 245.500 5678.415 3.97 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300274 阳光电源 102.740 11486.332 7.08 新进
601689 拓普集团 151.370 8867.255 5.46 44.58
688390 固德威 25.719 8309.584 5.12 8.35
300382 斯莱克 426.840 8058.739 4.96 新进
002049 紫光国微 60.488 7973.528 4.91 新进
300438 鹏辉能源 98.990 7720.230 4.76 -8.70
603596 伯特利 82.770 6605.070 4.07 23.61
300416 苏试试验 218.179 6578.085 4.05 新进
002897 意华股份 105.884 6224.932 3.83 12.06
688337 普源精电 59.400 5802.776 3.57 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300438 鹏辉能源 107.690 8089.673 6.92 62.32
601689 拓普集团 106.790 7881.102 6.74 60.41
688348 昱能科技 10.906 6725.697 5.75 新进
002594 比亚迪 26.470 6670.705 5.70 新进
002472 双环传动 211.420 6152.322 5.26 124.45
002897 意华股份 93.820 5387.144 4.61 新进
603596 伯特利 59.160 5081.278 4.35 新进
688390 固德威 17.369 4915.807 4.20 新进
002920 德赛西威 34.440 4750.998 4.06 14.22
600563 法拉电子 26.974 4333.913 3.71 14.17
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 55429.2725 82.03 112948.0151 79.00
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 1424.8884 2.11 - -
F 批发和零售业 - - 723.8088 0.51
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - 6941.6181 4.86
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 6232.5044 9.22 11183.3984 7.82
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 63086.6653 93.36 131796.8405 92.19
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 142468.2056 87.75 104745.0598 89.57
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1410.4566 0.87 3466.1914 2.96
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 6578.0847 4.05 - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 150456.7470 92.68 108211.2512 92.54
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期,本基金净值增长率为-10.66%,同期业绩比较基准收益率为-3.59%,
基金净值跑输业绩比较基准7.07个百分点。跑输的主要原因目前依旧是存量市场,因
人工智能等主题投资行业演绎的比较极致,对新能源等基本面景气板块的筹码结构影
响比较大。
●行情回顾及运作分析:
二季度,A股市场有所回调,万得全A本季度下跌3.2%,其余主要指数也有一定回
调,其中上证指数下跌2.16%,沪深300下跌5.15%,中证800下跌5.21%,创业板指下
跌7.69%,市场阶段性处于调整状态。分行业来看,通信、传媒、家用电器位列二季
度申万一级行业涨幅前三名,分别上涨16%、6%和5%,而商贸零售、食品饮料、建筑
材料分列跌幅前三,分别下跌19%、13%和12%。
国际因素方面,前期美国银行危机风险事件改变市场风险偏好,美联储降息预期
提前,进入二季度后由于美国通胀持续高企,市场对利率定价出现反复,持续紧缩预
期抬头;另外,产业层面的AI浪潮显著提高了互联网企业的资本开支倾向,从应用端
的百花齐放到算力芯片的订单超出预期,市场对AI的发展将如何融合进各行各业,进
而提高生产率充满期待。在上述市场主线下,全球科技板块走出独立行情,促升一轮
全球创业浪潮。
国内因素来看,首先,经济复苏表现出韧性,但一季度由于春节节庆以及补偿性
消费,市场对经济复苏的预期抬得比较充分,且市场对房地产市场仍存在一定担忧,
二季度市场对复苏节奏存在一个重新再修正的过程。另外,中国目前处于经济增长驱
动结构的转型优化期,也有较多企业深度融合本轮AI创新浪潮,从AI+软件到算力产
业链,再到更基础的半导体设计与设备,市场对国内增长新动能也存在较高期待。
最后,今年是共建“一带一路”倡议提出10周年,我们在相关各领域已取得丰硕
成果,随着未来更高水平、更深层次的区域合作加深,中国传统优势企业存在新一轮
增长机会,二级市场的优质公司存在被再定价的机会。
二季度,本基金维持在高仓位运行,整体持仓大部分在新能源、高端装备、电子
半导体、医药等多个高景气成长板块。同时,随着市场对数字经济、人工智能等方向
的关注,组合也适度配置了一定的TMT行业优质个股。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,本基金净值增长率为-6.64%,同期业绩比较基准收益率为6.88%,基
金净值跑输业绩比较基准13.52个百分点。跑输的主要原因在于人工智能等主题投资
行业演绎得比较极致,对新能源等基本面景气板块的筹码结构影响比较大。
●行情回顾及运作分析:
一季度,A股市场经受住了外围市场的动荡与冲击,取得了一个不错的开局。万
得全A指数本季度涨幅6.47%,其余主要市场指数当中,除了创业板50指数和创成长指
数表现相对疲弱以外,均取得正收益。分行业看,计算机、传媒和通信位列一季度申
万一级行业涨幅前三名,分别达到37%、34%和30%。而地产、商贸零售和银行居跌幅
前三,分别约-6%、-5%和-3%。
国际因素方面,其一,一季度美国硅谷银行危机引发的欧美多家银行连锁风险事
件显著地改变了全球投资人对于美联储利率走向的预期,衰退预期及由此而来的流动
性宽松预期显著上升。其二,chatGPT发布刺激全球ICT大厂竞相发布自家的openAI产
品或计划,全球投资者对于人工智能带来的人类社会深刻变革的无限憧憬被显著激发
出来。
国内因素方面,前两个月投放的流动性和信贷结构的优化阶段性地稳定了投资人
对于今年经济复苏的信心。但是,针对房地产市场回暖程度的担忧并未解除。同时,
在市场进入年报和季报期,以银行地产为代表的传统实体行业的报表当中的负面因素
被不断定价,诸如银行息差下降的拖累、开发商拿地能力的下降等构成对于此类资产
负面定价的主要驱动因素。而中国特色估值体系所代表的传统实体行业正在被市场一
部分“聪明钱”定价,后续可能成为市场最有持续性的一条结构主线。
一季度,本基金维持在高仓位运行,整体持仓依旧大部分布局在新能源、国产替
代、汽车等多个高景气成长板块。同时,随着市场对数字经济、人工智能等方向的关
注,组合也适度配置了一定的TMT行业优质个股。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,本基金净值增长率为-11.48%,同期业绩比较基准收益率为-16.86%,
基金净值跑赢业绩比较基准5.38个百分点。
●行情回顾及运作分析:
宏观经济和政策层面,2022年海外需求逐步回落,通胀压力依然较强。美国依然
处于“类滞胀”阶段,美联储缩减购债规模加速、加息预期持续上升,全球流动性进
入收缩周期。相比而言,受美联储加息、俄乌冲突、疫情、地产等多重因素制约,20
22年我国经济持续超预期走弱,消费、地产疲软、三重压力凸显,本质是需求不足和
信心不足,但是全年看国内GDP仍实现3%的增长,四季度下行至2.9%。
2022年A股市场呈现“W”型走势,全年市场面临内忧外患的局面,市场走势也很
震荡。年初指数开始先一路下探,其中成长板块领跌。2月份俄乌战争全面爆发,油
气和部分农产品、金属价格暴涨,全球滞胀格局加剧。随后在4月底经历了国内疫情
反复之后,疫后复工复产开启,中下游制造率先企稳反弹。7月份国内经济内生动能
走弱,市场重新开始下行。10月份地产融资改善,“三支箭”陆续发射,疫情防控调
整开始酝酿,市场开始重新转向乐观的经济复苏预期。A股主要指数方面,上证指数
下跌15.13%,沪深300下跌21.63%,中证800下跌21.32%,中小综指下跌20.06%,创业
板指下跌29.37%。分行业看,周期行业表现相对较好,成长板块明显落后。
从全年市场内部结构看,逆周期的建筑地产和通胀交易的煤炭等大宗商品成为市
场两条重要的投资主线。年初在俄乌冲突加剧全球通胀的背景下,周期板块表现尤为
突出。以半导体和汽车零部件为代表的成长板块,在国内疫情爆发、上游大宗商品涨
价和美联储持续加息的多重预期下,走势明显偏弱。而储能、光伏等板块景气度不受
下游消费需求减弱的影响,表现更为强势。年底,由于金融地产政策的持续改善以及
疫情防控政策的调整,市场开始交易复苏的预期,消费板块走势强劲。
2022年,受宏观因素变化影响,市场波动较大,因此,本基金在持仓结构、方向
、思路上都有比较明显的变化。一季度因内滞外胀的宏观环境,加上俄乌战争等因素
影响,市场一路向下,因此组合上采取偏防守思路,选择了一批稳健的公司做底仓;
二季度因4月份上海疫情市场加速下跌,5-6月份又急速反弹,因我们在4月份就转乐
观,因此组合上也做了相对偏激进的操作,包括大幅度抄底储能、汽车零部件等二季
度反转明显的板块;三季度则延续5-6月份的涨势,但趋势稍缓,因此本组合也做了
结构上的优化,适度的减仓新能源和汽车零部件等前期涨幅较大的板块,布局了一些
军工、机械等大安全的板块;四季度因风格反转,消费起而成长落,本组合也在成长
内部做了相对均衡,以求更好的控制回撤。
总的来看,2022年虽然整体市场跌幅较大,但我们还是以一种积极的思路和心态
去适应市场的变化,并在组合上做出了适度的调整。方向上,我们也是一直围绕着储
能、汽车零部件、光伏、新能源车、军工、高端装备、大安全等一批长期高景气的行
业做布局。
●市场展望和投资策略:
展望2023年,在美国加息放缓的大背景下,预期通胀将持续回落。海外需求在20
23年开始转弱,内需有望接力。国家2023年主要目标也是保障经济增长的稳定性,预
期2023年GDP同比增长5%左右。在经济弱复苏+通胀可控的环境下,货币政策也将维持
宽松,有利于成长风格。
预计2023年国内经济复苏将贯穿全年的投资主线,包括消费场景的复苏、工业复
苏,投资方面预计也会保持较大的投入,特别是新型基建的投入,包括国家持续推进
数字经济建设和高端制造、科技的持续补短板,相应的行业扶持政策预期也会持续推
出。
2023年整体的宏观环境预计会比较平稳,我们预计市场会相对活跃,机会也相对
较多,甚至在某些结构性方向上可能会出现泡沫的情况。因此,我们会持续地在新能
源(储能、光伏、新能源车、风电等)、大安全(军工、高端装备、信创、半导体等
)、汽车(零部件、智能化等)这三大高景气赛道中,用更加积极的心态和思路去寻
找投资机会,创造超额收益。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 37564 23619.00 66198.54 74.61% 22523.87 25.39%
2022-06-30 23478 10715.89 8289.12 32.95% 16869.64 67.05%
2021-12-31 24555 9721.44 7575.39 31.73% 16295.59 68.27%
2021-06-30 28856 8266.11 3896.60 16.34% 19956.09 83.66%
2020-12-31 38390 12467.76 11441.42 23.90% 36422.30 76.10%
2020-06-30 28344 15203.36 9343.39 21.68% 33749.03 78.32%
2019-12-31 19845 14549.28 6170.92 21.37% 22702.13 78.63%
2019-06-30 12225 13878.85 23.13 0.14% 16943.76 99.86%
2018-12-31 13164 14971.27 23.13 0.12% 19685.06 99.88%
2018-06-30 13135 13171.38 23.13 0.13% 17277.48 99.87%
2017-12-31 13618 13172.07 47.91 0.27% 17889.81 99.73%
2017-06-30 13462 12894.98 47.91 0.28% 17311.31 99.72%
2016-12-31 14407 12692.86 47.91 0.26% 18238.70 99.74%
2016-06-30 15575 12425.32 47.91 0.25% 19304.53 99.75%
2015-12-31 16107 11995.58 67.91 0.35% 19253.38 99.65%
2015-06-30 21633 11503.94 70.28 0.28% 24816.19 99.72%
2014-12-31 19973 20329.94 466.50 1.15% 40138.50 98.85%
2014-06-30 28013 26718.05 14307.35 19.12% 60537.93 80.88%
2013-12-31 31119 23026.95 4958.87 6.92% 66698.70 93.08%
2013-06-30 36846 21937.16 527.89 0.65% 80301.77 99.35%
2012-12-31 41734 23115.81 6592.54 6.83% 89878.98 93.17%
2012-06-30 44682 22630.70 6594.52 6.52% 94523.99 93.48%
2011-12-31 47688 27690.94 31934.45 24.18% 100118.10 75.82%
2011-06-30 50470 25805.01 25559.19 19.63% 104678.71 80.37%
2010-12-31 50468 33506.87 48141.11 28.47% 120961.35 71.53%
2010-06-30 10894 85003.17 29800.45 32.18% 62802.00 67.82%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
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2023-06-30 83682.230 3759.356 43166.648 44274.938
2023-03-31 88722.405 21975.218 27015.393 83682.230
2022-12-31 59100.081 44471.044 14848.720 88722.405
2022-09-30 25158.759 47637.760 13696.438 59100.081
2022-06-30 22790.687 5344.333 2976.261 25158.759
2022-03-31 23870.987 3564.934 4645.235 22790.687
2021-12-31 25345.959 5336.219 6811.191 23870.987
2021-09-30 23852.698 8368.204 6874.943 25345.959
2021-06-30 27609.490 2345.707 6102.499 23852.698
2021-03-31 47863.721 3685.806 23940.036 27609.490
2020-12-31 72633.671 8272.747 33042.698 47863.721
2020-09-30 43092.416 67044.170 37502.915 72633.671
2020-06-30 25638.681 25010.011 7556.275 43092.416
2020-03-31 28873.046 11911.224 15145.589 25638.681
2019-12-31 16834.723 21677.854 9639.532 28873.046
2019-09-30 16966.891 1456.537 1588.704 16834.723
2019-06-30 17455.446 625.458 1114.013 16966.891
2019-03-31 19708.186 830.263 3083.004 17455.446
2018-12-31 19444.039 1139.409 875.262 19708.186
2018-09-30 17300.611 3650.676 1507.248 19444.039
2018-06-30 17083.713 1173.856 956.958 17300.611
2018-03-31 17937.719 924.183 1778.189 17083.713
2017-12-31 19230.961 1425.887 2719.130 17937.719
2017-09-30 17359.220 3654.707 1782.966 19230.961
2017-06-30 17973.244 182.921 796.945 17359.220
2017-03-31 18286.607 205.437 518.800 17973.244
2016-12-31 18882.269 217.862 813.523 18286.607
2016-09-30 19352.440 335.282 805.453 18882.269
2016-06-30 19583.032 648.576 879.168 19352.440
2016-03-31 19321.282 1047.190 785.440 19583.032
2015-12-31 20108.423 1749.380 2536.521 19321.282
2015-09-30 24886.465 7522.965 12301.006 20108.423
2015-06-30 32952.549 59833.136 67899.220 24886.465
2015-03-31 40604.997 6711.909 14364.356 32952.549
2014-12-31 59972.174 538.329 19905.506 40604.997
2014-09-30 74845.281 467.495 15340.602 59972.174
2014-06-30 70405.059 7132.213 2691.991 74845.281
2014-03-31 71657.576 3790.142 5042.658 70405.059
2013-12-31 70461.104 6567.569 5371.097 71657.576
2013-09-30 80829.659 5585.931 15954.486 70461.104
2013-06-30 89889.093 1544.916 10604.349 80829.659
2013-03-31 96471.522 1334.729 7917.158 89889.093
2012-12-31 98702.965 977.534 3208.977 96471.522
2012-09-30 101118.507 1184.942 3600.484 98702.965
2012-06-30 114455.081 1183.666 14520.240 101118.507
2012-03-31 132052.553 2566.684 20164.157 114455.081
2011-12-31 128634.134 26048.120 22629.701 132052.553
2011-09-30 130237.909 5872.095 7475.870 128634.134
2011-06-30 153820.116 3258.074 26840.281 130237.909
2011-03-31 169102.464 7303.588 22585.936 153820.116
2010-12-31 48181.995 173642.968 52722.499 169102.464
2010-09-30 92602.448 9987.159 54407.613 48181.995
2010-06-30 123688.736 619.972 31706.261 92602.448
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
●2023-07-21 海富中小混合:2023年二季度基金份额利润-0.2059元,净值增长率-10
.6600%
海富中小混合(519026)2023年二季度基金已实现收益-231,298,916.49元,利润-1
43,817,005.82元,对应加权平均基金份额利润-0.2059元,期末基金资产净值675,753,
650.39元,期末基金份额净值1.5263元,份额净值增长率-10.6600%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度,A股市场有所回调,万得全A本季度下跌3.2%,其余主要指数也有一定回
调,其中上证指数下跌2.16%,沪深300下跌5.15%,中证800下跌5.21%,创业板指下
跌7.69%,市场阶段性处于调整状态。分行业来看,通信、传媒、家用电器位列二季
度申万一级行业涨幅前三名,分别上涨16%、6%和5%,而商贸零售、食品饮料、建筑
材料分列跌幅前三,分别下跌19%、13%和12%。国际因素方面,前期美国银行危机风
险事件改变市场风险偏好,美联储降息预期提前,进入二季度后由于美国通胀持续高
企,市场对利率定价出现反复,持续紧缩预期抬头;另外,产业层面的AI浪潮显着提
高了互联网企业的资本开支倾向,从应用端的百花齐放到算力芯片的订单超出预期,
市场对AI的发展将如何融合进各行各业,进而提高生产率充满期待。在上述市场主线
下,全球科技板块走出独立行情,促升一轮全球创业浪潮。国内因素来看,首先,经
济复苏表现出韧性,但一季度由于春节节庆以及补偿性消费,市场对经济复苏的预期
抬得比较充分,且市场对房地产市场仍存在一定担忧,二季度市场对复苏节奏存在一
个重新再修正的过程。另外,中国目前处于经济增长驱动结构的转型优化期,也有较
多企业深度融合本轮AI创新浪潮,从AI+软件到算力产业链,再到更基础的半导体设
计与设备,市场对国内增长新动能也存在较高期待。最后,今年是共建“一带一路”
倡议提出10周年,我们在相关各领域已取得丰硕成果,随着未来更高水平、更深层次
的区域合作加深,中国传统优势企业存在新一轮增长机会,二级市场的优质公司存在
被再定价的机会。二季度,本基金维持在高仓位运行,整体持仓大部分在新能源、高
端装备、电子半导体、医药等多个高景气成长板块。同时,随着市场对数字经济、人
工智能等方向的关注,组合也适度配置了一定的TMT行业优质个股。
报告期内基金的业绩表现
报告期,本基金净值增长率为-10.66%,同期业绩比较基准收益率为-3.59%,
基金净值跑输业绩比较基准7.07个百分点。跑输的主要原因目前依旧是存量市场,因
人工智能等主题投资行业演绎的比较极致,对新能源等基本面景气板块的筹码结构影
响比较大。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-21 海富通基金:2023年第二季度报告提示
本公司董事会及董事保证披露的基金2023年第二季度报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
海富通基金管理有限公司旗下89只基金(基金列表详见附件)的2023年第二季度报
告全文于2023年7月21日在本公司网站(www.hftfund.com)和中国证监会基金电子披露
网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客
服电话(40088-40099)咨询。
序号 产品代码 产品名称
1 004264 海富通瑞合纯债债券型证券投资基金
2 004512 海富通沪深300指数增强型证券投资基金
3 004770 海富通添益货币市场基金
4 005080 海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金
5 005188 海富通量化前锋股票型证券投资基金
6 005220 海富通聚优精选混合型基金中基金(FOF)
7 005277 海富通融丰定期开放债券型发起式证券投资基金
8 005287 海富通创业板综指增强型发起式证券投资基金
9 005485 海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金
10 005842 海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金
11 006080 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金
12 006219 海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金
13 006481 海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金
14 006556 海富通研究精选混合型证券投资基金
15 007090 海富通稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
16 162307 海富通中证100指数证券投资基金(LOF)
17 501300 海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)
18 510110 上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金
19 510120 上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金
20 511220 上证城投债交易型开放式指数证券投资基金
21 511270 上证10年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
22 519003 海富通收益增长证券投资基金
23 519005 海富通股票混合型证券投资基金
24 519007 海富通强化回报混合型证券投资基金
25 519011 海富通精选证券投资基金
26 519013 海富通风格优势混合型证券投资基金
27 519015 海富通精选贰号混合型证券投资基金
28 519023 海富通稳健添利债券型证券投资基金
29 519025 海富通领先成长混合型证券投资基金
30 519026 海富通中小盘混合型证券投资基金
31 519027 海富通上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金联接
32 519030 海富通稳固收益债券型证券投资基金
33 519033 海富通国策导向混合型证券投资基金
34 519034 海富通中证500指数增强型证券投资基金
35 519050 海富通安颐收益混合型证券投资基金
36 519051 海富通一年定期开放债券型证券投资基金
37 519056 海富通内需热点混合型证券投资基金
38 519060 海富通纯债债券型证券投资基金
39 519062 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金
40 519130 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金
41 519133 海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金
42 519136 海富通瑞丰债券型证券投资基金
43 519137 海富通瑞福债券型证券投资基金
44 519138 海富通瑞祥一年定期开放债券型证券投资基金
45 519139 海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金
46 519220 海富通聚利纯债债券型证券投资基金
47 519221 海富通欣益灵活配置混合型证券投资基金
48 519223 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金
49 519225 海富通集利纯债债券型证券投资基金
50 519226 海富通瑞利纯债债券型证券投资基金
51 519228 海富通欣享灵活配置混合型证券投资基金
52 519505 海富通货币市场证券投资基金
53 519601 海富通中国海外精选混合型证券投资基金
54 519602 海富通大中华精选混合型证券投资基金
55 007226 海富通中短债债券型证券投资基金
56 007037 海富通聚合纯债债券型证券投资基金
57 511060 海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
58 008084 海富通先进制造股票型证券投资基金
59 008231 海富通裕通30个月定期开放债券型证券投资基金
60 008830 海富通安益对冲策略灵活配置混合型证券投资基金
61 007747 海富通平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
62 009024 海富通科技创新混合型证券投资基金
63 008032 海富通裕昇三年定期开放债券型证券投资基金
64 008610 海富通添鑫收益债券型证券投资基金
65 008803 海富通瑞弘6个月定期开放债券型证券投资基金
66 009154 海富通富盈混合型证券投资基金
67 009156 海富通富泽混合型证券投资基金
68 511180 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指数
69 511360 海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金
70 010130 海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
71 009651 海富通成长甄选混合型证券投资基金
72 010220 海富通消费核心资产混合型证券投资基金
73 010286 海富通成长价值混合型证券投资基金
74 010790 海富通均衡甄选混合型证券投资基金
75 010568 海富通惠睿精选混合型证券投资基金
76 010657 海富通欣睿混合型证券投资基金
77 010421 海富通消费优选混合型证券投资基金
78 010262 海富通中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
79 010260 海富通策略收益债券型证券投资基金
80 513860 海富通中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
81 011115 海富通利率债债券型证券投资基金
82 010850 海富通富利三个月持有期混合型证券投资基金
83 012012 海富通瑞兴3个月定期开放债券型证券投资基金
84 011554 海富通欣利混合型证券投资基金
85 013175 海富通碳中和主题混合型证券投资基金
86 012410 海富通成长领航混合型证券投资基金
87 013253 海富通养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(F
OF)
88 012843 海富通恒益金融债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
89 013039 海富通欣润混合型证券投资基金
●2023-07-14 海富通基金:7月14日17:00至7月15日8:00网上交易交通银行系统升级
的提示
尊敬的投资者:
海富通基金管理有限公司接到交通银行的通知,为了给投资者提供更优质的服务,
其将于7月14日(周五)17:00-7月15日(周六)8:00时间段内,对系统进行升级维护。届
时,投资者将无法使用交通银行卡进行基金网上开户、申购等交易业务的操作,请您提
前做好相关安排。
给您造成不便,敬请谅解。如有问题欢迎来电咨询,我司全国客服热线4008840099
(免长途费)。
●2023-07-13 海富通基金:7月14日起增加泰信财富为代销机构并参加其申购费率优
惠活动
泰信财富基金销售有限公司的开放式基金销售资格已获中国证券监督管理委员会
批准。根据海富通基金管理有限公司与泰信财富签订的开放式证券投资基金销售协议
,现增加泰信财富为本公司旗下部分基金的销售机构,并于2023年7月14日起参加泰信
财富的申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
一、适用基金
序号 基金代码 基金名称
1 519026 海富通中小盘混合型证券投资基金
2 519005 海富通股票混合型证券投资基金
3 A类:010286 海富通成长价值混合型证券投资基金
C类:010287
4 007037 海富通聚合纯债债券型证券投资基金
5 A类:009651 海富通成长甄选混合型证券投资基金
C类:009652
二、业务开通时间
自2023年7月14日起,投资者可在泰信财富办理上述开放式基金的开户、申购、赎
回等业务。具体的业务流程、办理方式和办理时间等以泰信财富的规定为准。
三、适用投资者范围
符合法律法规及基金合同规定的投资者。
四、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自2023年7月14日起,投资者通过泰信财富申购本公司上述开放式基金,在不违反
法律法规和基金合同的相关要求下,申购(含定期定额申购业务)费率不设折扣限制(执
行固定申购费用的除外),具体折扣费率以泰信财富的活动为准。基金原费率请详见基
金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
费率优惠期限内,如本公司新增通过泰信财富销售的基金产品,其申购业务将同时
享有上述费率优惠,本公司不再另行公告。
2、费率优惠期限
以泰信财富官方网站所示公告为准。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、泰信财富基金销售有限公司
网站:www.taixincf.com
客户服务电话:400-004-8821
2、海富通基金管理有限公司
网站:www.hftfund.com
客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
官方微信服务号:fund_hft
●2023-07-06 海富通基金:7月7日起增加广发银行为代销机构
广发银行股份有限公司的开放式基金销售资格已获中国证券监督管理委员会批准
。根据海富通基金管理有限公司与广发银行签订的开放式证券投资基金销售协议,现
增加广发银行为本公司旗下部分基金的销售机构。现将有关事项公告如下:
一、适用基金
基金代码 基金名称
018263 海富通稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)Y类
018264 海富通平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)Y类
519026 海富通中小盘混合型证券投资基金
二、业务开通时间
自2023年7月7日起,投资者可以在广发银行办理上述开放式基金的开户、申购、
赎回等业务。具体的购买端口、业务流程、办理方式和办理时间等以广发银行的规定
为准。
三、适用投资者范围
符合法律法规及基金合同规定的投资者。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、广发银行股份有限公司
客户服务电话:400-830-8003
网站:www.cgbchina.com.cn
2、海富通基金管理有限公司
客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
网站:www.hftfund.com
●2023-07-05 海富通基金:7月6日起增加麦高证券为代销机构并参加其申购费率优惠
活动
麦高证券有限责任公司的开放式基金销售资格已获中国证券监督管理委员会批准
。根据海富通基金管理有限公司与麦高证券签订的开放式证券投资基金销售协议,现
增加麦高证券为本公司旗下部分基金的销售机构,并于2023年7月6日起参加麦高证券
的申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
一、适用基金
序号 基金代码 基金名称
1 519003 海富通收益增长证券投资基金
2 519005 海富通股票混合型证券投资基金
3 519007 海富通强化回报混合型证券投资基金
4 519011 海富通精选证券投资基金
5 519013 海富通风格优势混合型证券投资基金
6 519015 海富通精选贰号混合型证券投资基金
7 A类:519024 海富通稳健添利债券型证券投资基金
7 C类:519023
8 519025 海富通领先成长混合型证券投资基金
9 519026 海富通中小盘混合型证券投资基金
10 A类:519505 海富通货币市场证券投资基金
10 B类:519506
二、业务开通时间
自2023年7月6日起,投资者可在麦高证券办理上述开放式基金的开户、申购、赎
回等业务。具体的业务流程、办理方式和办理时间等以麦高证券的规定为准。
三、适用投资者范围
符合法律法规及基金合同规定的投资者。
四、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自2023年7月6日起,投资者通过麦高证券申购本公司上述开放式基金,在不违反法
律法规和基金合同的相关要求下,申购(含定期定额申购业务)费率不设折扣限制(执行
固定申购费用的除外),具体折扣费率以麦高证券的活动为准。基金原费率请详见基金
合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
费率优惠期限内,如本公司新增通过麦高证券销售的基金产品,其申购业务将同时
享有上述费率优惠,本公司不再另行公告。
2、费率优惠期限
以麦高证券官方网站所示公告为准。
五、重要提示
1、投资者欲了解基金的详细信息,请仔细阅读上述开放式基金的基金合同、招募
说明书、基金产品资料概要及相关法律文件。
2、本次费率优惠活动仅适用于本公司在麦高证券处于正常申购期的基金产品的
前端收费模式。
3、本优惠活动仅适用于本公司产品在麦高证券申购业务的手续费(含定期定额申
购业务手续费),不包括基金赎回等其他业务的手续费。
4、基金定投费率优惠活动参与基金产品需已在麦高证券开通了基金定投业务。
5、费率优惠活动解释权归麦高证券所有,有关优惠活动的具体规定如有变化,敬
请投资者留意前述销售机构的有关公告。
6、特别提示投资人关注上述基金产品的基金合同、招募说明书等法律文件及基
金管理人的风险提示。
六、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、麦高证券有限责任公司
网站:www.mgzq.com
客户服务电话:021-68582577
2、海富通基金管理有限公司
网站:www.hftfund.com
客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
官方微信服务号:fund_hft
本公告的解释权归海富通基金管理有限公司。
●2023-05-26 海富通基金:关于后台系统升级的提示
尊敬的投资者:
为了给投资者提供更优质的服务,海富通基金管理有限公司将于2023年5月26日(
周五)18:00-23:00时段内对本公司后台系统进行升级。届时,投资者将无法正常使用
本公司官方网站、官方微信、官方APP进行交易,请您提前做好相关安排。若提前完成
升级相应功能会提前恢复!
给您造成不便,敬请谅解。如有问题欢迎来电咨询,本公司全国客服热线40088400
99(免长途费)。
●2023-05-19 海富通基金:5月19日起参加兴业银行申购及定期定额投资费率优惠活
动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与兴业银行股份有限公司协商一
致,海富通基金管理有限公司决定旗下基金参加兴业银行的申购及定期定额投资费率
优惠活动。现将具体费率优惠情况公告如下:
一、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自2023年5月19日起,投资者通过兴业银行申购本公司旗下基金,申购费率不设折
扣限制,执行固定申购费用的除外。具体银行打折端口、基金产品及折扣费率以兴业
银行活动为准。基金原费率请详见招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的
最新业务公告。
2、费率优惠期限
以兴业银行官方网站所示公告为准。
二、重要提示
1、本优惠活动仅适用于本公司在兴业银行处于正常申购期的基金产品的前端收
费模式。
2、本优惠活动仅适用于本公司产品在兴业银行申购(包括定期定额申购)业务的
手续费,不包括基金赎回、转换业务等其他业务的手续费。
3、费率优惠活动解释权归兴业银行所有,有关优惠活动的具体规定如有变化,敬
请投资者留意兴业银行的有关公告。
4、费率优惠活动期间,业务办理的流程以兴业银行的规定为准。投资者欲了解基
金产品的详细情况,请仔细阅读相关基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概
要等法律文件。
5、未来投资者通过兴业银行申购(包括定期定额申购)本公司旗下基金,在不违反
法律法规和基金合同的相关要求下,申购(包括定期定额申购)费率均不设置折扣限制(
执行固定申购费用的除外),具体折扣费率以兴业银行的官方公告为准。基金原费率请
详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。如
本公司新增通过兴业银行销售的基金产品,则自该基金产品开放申购当日起,将同时不
设置该基金的申购费率折扣限制(执行固定申购费用的除外)。
6、基金定投费率优惠活动参与基金产品需已在兴业银行开通了基金定投业务。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、兴业银行股份有限公司
客户服务电话:95561
网站:www.cib.com.cn
2、海富通基金管理有限公司
客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
网站:www.hftfund.com
●2023-05-16 海富通基金:5月16日17:00至23:00后台系统升级的提示
尊敬的投资者:
为了给投资者提供更优质的服务,海富通基金管理有限公司将于2023年5月16日(
周二)17:00-23:00时段内对本公司后台系统进行升级。届时,投资者将无法正常访问
本公司官方网站,请您提前做好相关安排。若提前完成升级相应功能会提前恢复!
给您造成不便,敬请谅解。如有问题欢迎来电咨询,本公司全国客服热线40088400
99(免长途费)。
●2023-04-22 海富通基金:2023年第一季度报告提示
本公司董事会及董事保证披露的基金2023年第一季度报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
海富通基金管理有限公司旗下93只基金(基金列表详见附件)的2023年第一季度报
告全文于2023年4月22日在本公司网站(www.hftfund.com)和中国证监会基金电子披露
网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客
服电话(40088-40099)咨询。
序号 产品代码 产品名称
1 004264 海富通瑞合纯债债券型证券投资基金
2 004512 海富通沪深300指数增强型证券投资基金
3 004770 海富通添益货币市场基金
4 005080 海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金
5 005188 海富通量化前锋股票型证券投资基金
6 005220 海富通聚优精选混合型基金中基金(FOF)
7 005277 海富通融丰定期开放债券型发起式证券投资基金
8 005287 海富通创业板综指增强型发起式证券投资基金
9 005485 海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金
10 005842 海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金
11 006080 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金
12 006219 海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金
13 006481 海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金
14 006556 海富通研究精选混合型证券投资基金
15 007090 海富通稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金
16 162307 海富通中证100指数证券投资基金(LOF)
17 501300 海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)
18 510110 上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金
19 510120 上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金
20 511220 上证城投债交易型开放式指数证券投资基金
21 511270 上证10年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
22 519003 海富通收益增长证券投资基金
23 519005 海富通股票混合型证券投资基金
24 519007 海富通强化回报混合型证券投资基金
25 519011 海富通精选证券投资基金
26 519013 海富通风格优势混合型证券投资基金
27 519015 海富通精选贰号混合型证券投资基金
28 519023 海富通稳健添利债券型证券投资基金
29 519025 海富通领先成长混合型证券投资基金
30 519026 海富通中小盘混合型证券投资基金
31 519027 海富通上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金联接
32 519030 海富通稳固收益债券型证券投资基金
33 519032 海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接
34 519033 海富通国策导向混合型证券投资基金
35 519034 海富通中证500指数增强型证券投资基金
36 519050 海富通安颐收益混合型证券投资基金
37 519051 海富通一年定期开放债券型证券投资基金
38 519056 海富通内需热点混合型证券投资基金
39 519060 海富通纯债债券型证券投资基金
40 519062 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金
41 519130 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金
42 519133 海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金
43 519134 海富通富祥混合型证券投资基金
44 519136 海富通瑞丰债券型证券投资基金
45 519137 海富通瑞福债券型证券投资基金
46 519138 海富通瑞祥一年定期开放债券型证券投资基金
47 519139 海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金
48 519220 海富通聚利纯债债券型证券投资基金
49 519221 海富通欣益灵活配置混合型证券投资基金
50 519223 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金
51 519225 海富通集利纯债债券型证券投资基金
52 519226 海富通瑞利纯债债券型证券投资基金
53 519228 海富通欣享灵活配置混合型证券投资基金
54 519505 海富通货币市场证券投资基金
55 519601 海富通中国海外精选混合型证券投资基金
56 519602 海富通大中华精选混合型证券投资基金
57 007226 海富通中短债债券型证券投资基金
58 007037 海富通聚合纯债债券型证券投资基金
59 511060 海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
60 008084 海富通先进制造股票型证券投资基金
61 008231 海富通裕通30个月定期开放债券型证券投资基金
62 008830 海富通安益对冲策略灵活配置混合型证券投资基金
63 007747 海富通平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金
64 009024 海富通科技创新混合型证券投资基金
65 008032 海富通裕昇三年定期开放债券型证券投资基金
66 008610 海富通添鑫收益债券型证券投资基金
67 008803 海富通瑞弘6个月定期开放债券型证券投资基金
68 009154 海富通富盈混合型证券投资基金
69 009156 海富通富泽混合型证券投资基金
70 511180 海富通上证投资级可转债ETF
71 511360 海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金
72 008832 海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券投资基金联接基金
73 010130 海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
74 009651 海富通成长甄选混合型证券投资基金
75 010220 海富通消费核心资产混合型证券投资基金
76 010286 海富通成长价值混合型证券投资基金
77 010790 海富通均衡甄选混合型证券投资基金
78 010568 海富通惠睿精选混合型证券投资基金
79 010657 海富通欣睿混合型证券投资基金
80 010421 海富通消费优选混合型证券投资基金
81 010262 海富通中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
82 010260 海富通策略收益债券型证券投资基金
83 513860 海富通中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
84 011115 海富通利率债债券型证券投资基金
85 010850 海富通富利三个月持有期混合型证券投资基金
86 012012 海富通瑞兴3个月定期开放债券型证券投资基金
87 011554 海富通欣利混合型证券投资基金
88 013175 海富通碳中和主题混合型证券投资基金
89 012410 海富通成长领航混合型证券投资基金
90 013253 海富通养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金
91 012843 海富通恒益金融债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
92 013015 海富通惠鑫混合型证券投资基金
93 013039 海富通欣润混合型证券投资基金
●2023-04-22 海富中小混合:2023年一季度基金份额利润-0.1348元,净值增长率-6.
6400%
海富中小混合(519026)2023年一季度基金已实现收益-94,619,886.11元,利润-12
5,318,387.47元,对应加权平均基金份额利润-0.1348元,期末基金资产净值1,429,638
,829.60元,期末基金份额净值1.7084元,份额净值增长率-6.6400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度,A股市场经受住了外围市场的动荡与冲击,取得了一个不错的开局。万
得全A指数本季度涨幅6.47%,其余主要市场指数当中,除了创业板50指数和创成长指
数表现相对疲弱以外,均取得正收益。分行业看,计算机、传媒和通信位列一季度申
万一级行业涨幅前三名,分别达到37%、34%和30%。而地产、商贸零售和银行居跌幅
前三,分别约-6%、-5%和-3%。国际因素方面,其一,一季度美国硅谷银行危机引发
的欧美多家银行连锁风险事件显着地改变了全球投资人对于美联储利率走向的预期,
衰退预期及由此而来的流动性宽松预期显着上升。其二,chatGPT发布刺激全球ICT大
厂竞相发布自家的openAI产品或计划,全球投资者对于人工智能带来的人类社会深刻
变革的无限憧憬被显着激发出来。国内因素方面,前两个月投放的流动性和信贷结构
的优化阶段性地稳定了投资人对于今年经济复苏的信心。但是,针对房地产市场回暖
程度的担忧并未解除。同时,在市场进入年报和季报期,以银行地产为代表的传统实
体行业的报表当中的负面因素被不断定价,诸如银行息差下降的拖累、开发商拿地能
力的下降等构成对于此类资产负面定价的主要驱动因素。而中国特色估值体系所代表
的传统实体行业正在被市场一部分“聪明钱”定价,后续可能成为市场最有持续性的
一条结构主线。一季度,本基金维持在高仓位运行,整体持仓依旧大部分布局在新能
源、国产替代、汽车等多个高景气成长板块。同时,随着市场对数字经济、人工智能
等方向的关注,组合也适度配置了一定的TMT行业优质个股。
报告期内基金的业绩表现
报告期内,本基金净值增长率为-6.64%,同期业绩比较基准收益率为6.88%,基
金净值跑输业绩比较基准13.52个百分点。跑输的主要原因在于人工智能等主题投资
行业演绎得比较极致,对新能源等基本面景气板块的筹码结构影响比较大。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-04-18 海富通基金:4月19日起增加济安财富为代销机构并参加其申购费率优
惠活动
济安财富(北京)基金销售有限公司的开放式基金销售资格已获中国证券监督管理
委员会批准。根据海富通基金管理有限公司与济安财富签订的开放式证券投资基金销
售协议,现增加济安财富为本公司旗下部分基金的销售机构,并于2023年4月19日起参
加济安财富的申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
一、适用基金
序号 基金代码 基金名称
1 A类:013039 海富通欣润混合型证券投资基金
C类:013040
2 519226 海富通瑞利纯债债券型证券投资基金
3 A类:519137 海富通瑞福债券型证券投资基金
C类:017109
4 A类:010657 海富通欣睿混合型证券投资基金
C类:010658
5 A类:007227 海富通中短债债券型证券投资基金
C类:007226
6 A类:009156 海富通富泽混合型证券投资基金
C类:009157
7 519005 海富通股票混合型证券投资基金
8 519136 海富通瑞丰债券型证券投资基金
9 519026 海富通中小盘混合型证券投资基金
10 519220 海富通聚利纯债债券型证券投资基金
11 519225 海富通集利纯债债券型证券投资基金
12 519133 海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金
13 519033 海富通国策导向混合型证券投资基金
14 007037 海富通聚合纯债债券型证券投资基金
二、业务开通时间
自2023年4月19日起,投资者可在济安财富办理上述开放式基金的开户、申购、赎
回等业务。具体的业务流程、办理方式和办理时间等以济安财富的规定为准。
三、适用投资者范围
符合法律法规及基金合同规定的投资者。
四、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自2023年4月19日起,投资者通过济安财富申购本公司上述开放式基金,在不违反
法律法规和基金合同的相关要求下,申购(含定期定额申购业务)费率不设折扣限制(执
行固定申购费用的除外),具体折扣费率以济安财富的活动为准。基金原费率请详见基
金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
费率优惠期限内,如本公司新增通过济安财富销售的基金产品,其申购业务将同时
享有上述费率优惠,本公司不再另行公告。
2、费率优惠期限
以济安财富官方网站所示公告为准。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、济安财富(北京)基金销售有限公司
网站:www.jianfortune.com
客户服务电话:400-673-7010
2、海富通基金管理有限公司
网站:www.hftfund.com
客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
官方微信服务号:fund_hft
●2023-03-31 海富通基金:2022年年度报告的提示
本公司董事会及董事保证披露的基金2022年年度报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
。
海富通基金管理有限公司旗下93只基金(基金列表详见附件)的2022年年度报告全
文于2023年3月31日在本公司网站(www.hftfund.com)和中国证监会基金电子披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电
话(40088-40099)咨询。
附件:93只基金列表
序号 产品代码 产品名称
1 004264 海富通瑞合纯债债券型证券投资基金
2 004512 海富通沪深300指数增强型证券投资基金
3 004770 海富通添益货币市场基金
4 005080 海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金
5 005188 海富通量化前锋股票型证券投资基金
6 005220 海富通聚优精选混合型基金中基金(FOF)
7 005277 海富通融丰定期开放债券型发起式证券投资基金
8 005287 海富通创业板综指增强型发起式证券投资基金
9 005485 海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金
10 005842 海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金
11 006080 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金
12 006219 海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金
13 006481 海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金
14 006556 海富通研究精选混合型证券投资基金
15 007090 海富通稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
16 162307 海富通中证100指数证券投资基金(LOF)
17 501300 海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)
18 510110 上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金
19 510120 上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金
20 511220 上证城投债交易型开放式指数证券投资基金
21 511270 上证10年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
22 519003 海富通收益增长证券投资基金
23 519005 海富通股票混合型证券投资基金
24 519007 海富通强化回报混合型证券投资基金
25 519011 海富通精选证券投资基金
26 519013 海富通风格优势混合型证券投资基金
27 519015 海富通精选贰号混合型证券投资基金
28 519023 海富通稳健添利债券型证券投资基金
29 519025 海富通领先成长混合型证券投资基金
30 519026 海富通中小盘混合型证券投资基金
31 519027 海富通上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
32 519030 海富通稳固收益债券型证券投资基金
33 519032 海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接
基金
34 519033 海富通国策导向混合型证券投资基金
35 519034 海富通中证500指数增强型证券投资基金
36 519050 海富通安颐收益混合型证券投资基金
37 519051 海富通一年定期开放债券型证券投资基金
38 519056 海富通内需热点混合型证券投资基金
39 519060 海富通纯债债券型证券投资基金
40 519062 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金
41 519130 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金
42 519133 海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金
43 519134 海富通富祥混合型证券投资基金
44 519136 海富通瑞丰债券型证券投资基金
45 519137 海富通瑞福债券型证券投资基金
46 519138 海富通瑞祥一年定期开放债券型证券投资基金
47 519139 海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金
48 519220 海富通聚利纯债债券型证券投资基金
49 519221 海富通欣益灵活配置混合型证券投资基金
50 519223 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金
51 519225 海富通集利纯债债券型证券投资基金
52 519226 海富通瑞利纯债债券型证券投资基金
53 519228 海富通欣享灵活配置混合型证券投资基金
54 519505 海富通货币市场证券投资基金
55 519601 海富通中国海外精选混合型证券投资基金
56 519602 海富通大中华精选混合型证券投资基金
57 007226 海富通中短债债券型证券投资基金
58 007037 海富通聚合纯债债券型证券投资基金
59 511060 海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
60 008084 海富通先进制造股票型证券投资基金
61 008231 海富通裕通30个月定期开放债券型证券投资基金
62 008830 海富通安益对冲策略灵活配置混合型证券投资基金
63 007747 海富通平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
64 009024 海富通科技创新混合型证券投资基金
65 008032 海富通裕昇三年定期开放债券型证券投资基金
66 008610 海富通添鑫收益债券型证券投资基金
67 008803 海富通瑞弘6个月定期开放债券型证券投资基金
68 009154 海富通富盈混合型证券投资基金
69 009156 海富通富泽混合型证券投资基金
70 511180 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投
资基金
71 511360 海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金
72 008832 海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券投资基金联接基金
73 010130 海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
74 009651 海富通成长甄选混合型证券投资基金
75 010220 海富通消费核心资产混合型证券投资基金
76 010286 海富通成长价值混合型证券投资基金
77 010790 海富通均衡甄选混合型证券投资基金
78 010568 海富通惠睿精选混合型证券投资基金
79 010657 海富通欣睿混合型证券投资基金
80 010421 海富通消费优选混合型证券投资基金
81 010262 海富通中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
82 010260 海富通策略收益债券型证券投资基金
83 513860 海富通中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
84 011115 海富通利率债债券型证券投资基金
85 010850 海富通富利三个月持有期混合型证券投资基金
86 012012 海富通瑞兴3个月定期开放债券型证券投资基金
87 011554 海富通欣利混合型证券投资基金
88 013175 海富通碳中和主题混合型证券投资基金
89 012410 海富通成长领航混合型证券投资基金
90 013253 海富通养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(F
OF)
91 012843 海富通恒益金融债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
92 013015 海富通惠鑫混合型证券投资基金
93 013039 海富通欣润混合型证券投资基金
●2023-03-30 海富通基金:3月31日起终止一路财富(北京)基金等代销机构办理旗下
基金相关销售业务
为维护基金持有人利益,海富通基金管理有限公司决定自2023年3月31日起终止
一路财富(北京)基金销售股份有限公司、上海汇付基金销售有限公司、北京格上富信
基金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、深圳富济基金销售有限公司办
理本基金管理人旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等销售业务。
已通过上述机构购买本公司基金的投资者,当前持有基金份额的赎回业务不受影
响,对于封闭运作期的基金,投资者可在相关基金赎回业务开放期内通过上述销售机
构办理赎回业务。
投资者如有疑问,可拨打本基金管理人客户服务电话40088-40099(免长途话费)
咨询,或登录本公司网站www.hftfund.com获取相关信息。
●2023-03-23 海富通基金:3月24日起增加北京创金启富基金为代销机构并参加其申
购费率优惠活动
北京创金启富基金销售有限公司的开放式基金销售资格已获中国证券监督管理委
员会批准。根据海富通基金管理有限公司与创金启富签订的开放式证券投资基金销售
协议,现增加创金启富为本公司旗下部分基金的销售机构,并于2023年3月24日起参加
创金启富的申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
一、适用基金
序号 基金代码 基金名称
1 519133 海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金
2 519003 海富通收益增长证券投资基金
3 519026 海富通中小盘混合型证券投资基金
4 A类:018042 海富通稳固收益债券型证券投资基金
C类:519030
5 519033 海富通国策导向混合型证券投资基金
6 519005 海富通股票混合型证券投资基金
7 A类:519062 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金
C类:008795
8 A类:519034 海富通中证500指数增强型证券投资基金
C类:009004
9 A类:005288 海富通创业板综指增强型发起式证券投资基金
C类:005287
二、业务开通时间
自2023年3月24日起,投资者可在创金启富办理上述开放式基金的开户、申购、赎
回等业务。具体的业务流程、办理方式和办理时间等以创金启富的规定为准。
三、适用投资者范围
符合法律法规及基金合同规定的投资者。
四、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自2023年3月24日起,投资者通过创金启富申购本公司上述开放式基金,在不违反
法律法规和基金合同的相关要求下,申购(含定期定额申购业务)费率不设折扣限制(执
行固定申购费用的除外),具体折扣费率以创金启富的活动为准。基金原费率请详见基
金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
费率优惠期限内,如本公司新增通过创金启富销售的基金产品,其申购业务将同时
享有上述费率优惠,本公司不再另行公告。
2、费率优惠期限
以创金启富官方网站所示公告为准。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、北京创金启富基金销售有限公司
网站:www.5irich.com
客户服务电话:010-66154828
2、海富通基金管理有限公司
网站:www.hftfund.com
客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
官方微信服务号:fund_hft
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-17◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:范庭芳 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2019-08-27
简历:范庭芳先生:复旦大学工学硕士,持有基金从业人员资格证书。历任中银基金
管理有限公司研究员。2015年12月加入海富通基金管理有限公司,历任分析师
、高级股票分析师、公募权益投资部基金经理助理。2019年8月起任海富通中小
盘混合基金经理。2020年12月起兼任海富通成长价值混合基金经理。2021年1月
至2022年11月兼任海富通电子信息传媒产业股票基金经理。2021年9月起兼任海
富通碳中和混合基金经理。2021年12月起兼任海富通成长领航混合基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈轶平 性别:男 学历:博士
简历:陈轶平先生:中国国籍、研究生、博士,特许金融分析师(CFA)。2009年1月至2
009年8月任Mariner Investment Group LLC分析师,2009年10月至2011年9月任
瑞银企业管理(上海)有限公司副董事,2011年10月加入海富通基金管理有限公
司,历任债券投资经理、基金经理、现金管理部副总监、债券基金部总监,现
任固定收益投资副总监。2013年8月起任海富通货币基金经理。2014年8月起兼
任海富通季季增利理财债券基金经理。2014年11月起兼任海富通上证可质押城
投债ETF基金经理。2015年12月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。2015年12
月至2017年9月兼任海富通稳进增利债券(LOF)基金经理。2016年4月起兼任海富
通一年定开债券基金经理。2016年7月起兼任海富通富祥混合基金经理。2016年
8月起兼任海富通瑞丰一年定开债券基金经理。2016年8月至2017年11月兼任海
富通瑞益债券基金经理。2016年11月起兼任海富通美元债(QDII)基金经理。201
7年1月起兼任海富通上证周期产业债ETF基金经理。2017年2月起兼任海富通瑞
利债券基金经理。2017年3月至2018年6月兼任海富通富源债券基金经理。2017
年3月起兼任海富通瑞合纯债基金经理。2017年5月起兼任海富通富睿混合基金
经理。2017年7月起兼任海富通瑞福一年定开债券、海富通瑞祥一年定开债券基
金经理。2017年7月至2018年12月兼任海富通欣悦混合基金经理。2018年4月起
兼任海富通恒丰定开债券基金经理。2018年10月起兼任海富通上证10年期地方
政府债ETF基金经理。2018年11月起兼任海富通弘丰定开债券基金经理。2019年
1月起兼任海富通上清所短融债券基金经理。2019年11月起兼任海富通上证5年
期地方政府债ETF基金经理。2020年4月至2022年08月兼任海富通添鑫收益债券
基金经理。2020年7月起兼任海富通上证投资级可转债ETF基金经理。2021年7月
起兼任海富通利率债债券基金经理。2022年3月起兼任海富通恒益一年定开债券
发起式基金经理。2022年7月起兼任海富通中证短融ETF基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杜晓海 性别:男 学历:硕士
简历:杜晓海先生:硕士,历任Man-Drapeau Research金融工程师,American Bourse
s Corporation中国区总经理,海富通基金管理有限公司定量分析师、高级定量
分析师、定量及风险管理负责人、定量及风险管理总监、多资产策略投资部总
监,现任海富通基金管理有限公司量化投资部总监。2016年6月起任海富通安颐
收益混合(原海富通养老收益混合)基金经理。2016年6月至2020年10月兼任海
富通新内需混合基金经理。2016年9月起兼任海富通欣荣混合基金经理。2017年
4月至2018年1月兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017年5月至2019年10月兼
任海富通富睿混合(现海富通沪深300增强)基金经理。2018年3月至2019年10
月兼任海富通富祥混合基金经理。2018年4月至2018年7月兼任海富通东财大数
据混合基金经理。2018年4月起兼任海富通阿尔法对冲混合、海富通创业板增强
的基金经理。2018年4月至2020年10月兼任海富通量化前锋股票、海富通稳固收
益债券、海富通欣享混合的基金经理。2018年4月至2019年10月兼任海富通欣益
混合、海富通量化多因子混合的基金经理。2019年6月至2020年10月兼任海富通
研究精选混合基金经理。2020年1月至2022年8月兼任海富通安益对冲混合基金
经理。2020年3月至2021年7月兼任海富通中证500增强(原海富通中证内地低碳
指数)基金经理。2020年4月至2021年7月兼任海富通添鑫收益债券基金经理。2
020年5月起兼任海富通富盈混合基金经理。2020年6月起兼任海富通富泽混合基
金经理。2021年7月起兼任海富通富利三个月持有混合基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:胡光涛
简历:胡光涛先生:历任云南大学经济学院副教授,全国社会保障基金理事会法规及
监管部风险控制处处长、投资部委托投资处处长、投资部(后更名为证券投资
部)副主任、法规及监管部副巡视员。自2015年11月至2017年10月任海富通资
产管理(香港)有限公司董事长,自2016年7月起任海富通基金管理有限公司总
经理助理。自2020年7月24日起担任海富通基金管理有限公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:任志强 性别:男 学历:硕士
简历:任志强先生:硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南
方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总
经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书
,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经
理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事长。2017
年6月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司董事、总经
理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。2
018年7月至2020年8月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019年2
月至2022年12月兼任海富通资产管理(香港)有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:王金祥 性别:男 学历:硕士
简历:王金祥先生:硕士。2004年2月至2005年5月任东莞证券有限责任公司分析师,2
005年6月至2006年4月任新疆证券有限责任公司分析师,2006年5月至2009年9月
任兴业证券股份有限公司研发中心行业二部副经理。2009年9月加入海富通基金
管理有限公司,历任股票分析师、高级股票分析师、基金经理助理、研究副总
监。现任海富通基金管理有限公司研究部总监。现任海富通基金管理有限公司
研究部总监。2018年11月起兼任海富通风格优势混合基金经理。2019年1月起兼
任海富通研究精选混合基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:周雪军 性别:男 学历:硕士
简历:周雪军先生:硕士。历任北京金融街控股股份有限公司职员、天治基金管理有
限公司研究员,2012年6月至2015年2月任天治财富增长混合基金经理,2014年1
月至2015年2月兼任天治趋势精选混合基金经理。2015年2月加入海富通基金管
理有限公司,历任公募权益投资部总监,现任总经理助理兼公募权益投资部总
监。2015年6月起任海富通收益增长混合基金经理。2016年4月起兼任海富通改
革驱动混合基金经理。2018年11月至2019年11月兼任海富通中小盘混合基金经
理。2018年12月至2022年8月兼任海富通沪港深混合基金经理。2021年1月起兼
任海富通均衡甄选混合基金经理。2021年2月起兼任海富通惠睿精选混合基金经
理。2021年10月起兼任海富通惠增一年定开基金经理。2022年8月起兼任海富通
添鑫收益债券基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:杨仓兵 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:杨仓兵先生:董事,管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长,安徽
示康药业有限公司财务部干部、经理,海通证券股份有限公司计划财务部干部
、计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理,上
海海振实业发展有限公司总经理,海通证券股份有限公司计划财务部副总经理
。自2015年10月至2019年3月任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。20
16年10月至2019年4月兼任海通证券资产管理有限公司董事。2018年5月至2019
年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019年3月至2019年4月任海富通基
金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通基金管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:吴淑琨 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:吴淑琨先生:董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限公
司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部
总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:苏晓光 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:苏晓光先生:董事,硕士。曾任港中旅(珠海)海洋温泉有限公司薪酬管理经
理。2007年12月加入海通证券股份有限公司,历任人力资源部绩效管理专员、
绩效管理部副经理、绩效管理部经理,现任海通证券股份有限公司人力资源部
总经理助理。2020年11月起兼任海通创意私募基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:Vincent Trouillard-性别:男
Perrot
职务:董事
简历:Vincent Trouillard-Perrot先生:监事。法国巴黎金融市场研究院硕士毕业。
1991年加入法国巴黎银行。1999年8月至2011年7月在法巴集团亚太区担任过多
项管理职务,包括法巴私人银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管
日本有限公司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司(香港)的亚洲首席执行官
兼APAC区总监。2011年4月至2017年7月担任Alfred Berg资产管理公司(斯德哥
尔摩)集团首席执行官职务。2017年7月至2019年8月担任法巴资管(巴黎)关
联公司管理部副总监职务,2019年9月至今担任该部门总监职务,负责欧洲、拉
美、中东、非洲地区业务及部分合资公司的监督管理。2020年6月至今担任法巴
资产管理(巴黎)董事总经理职务,负责战略性参股及合资公司的监督管理。
─────────────────────────────────────
姓名:Alexandre Werno 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:Alexandre Werno(韦历山)先生:董事,法国籍,金融硕士学位。2007年9月至2
013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职
务;2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问
、常务副总经理职务;2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太
区战略合作总监。
─────────────────────────────────────
姓名:任志强 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:任志强先生:硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南
方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总
经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书
,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经
理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事长。2017
年6月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司董事、总经
理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。2
018年7月至2020年8月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019年2
月至2022年12月兼任海富通资产管理(香港)有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:杨文斌 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:杨文斌先生:独立董事,管理学硕士(MBA)。历任美国大陆银行(芝加哥,台
北)放贷经理,中华开发金控(台湾)资本市场经理,国际投资信托(台湾)
执行副总经理,美银信托(香港)副总经理,日本野村资产管理(香港)投资
总监,安泰人寿大中华地区投资总监,日本万通人寿投资总监及常务董事,中
国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月至2009年4月任中国太平洋
人寿保险股份有限公司与中国太平洋(集团)股份有限公司投资总监。2009年4
月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投资总监。现任海富通基金管理有
限公司独立董事,英大泰和人寿保险独立董事,华侨永亨银行(中国)有限公司
独立董事,奥玮管理咨询资深顾问,香港大学客席副教授,台湾大学财金系兼
任教授。
─────────────────────────────────────
姓名:陈静 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:陈静女士:独立董事,硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部,中外运-敦
豪有限公司财务部经理,华盛顿普华会计师事务所(现普华永道)审计师,世
界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员,中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任,中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理
。2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。2019年9月起任宇信科技
的独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:王鸿祥 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:王鸿祥先生:独立董事,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。自1983年7月至
1998年12月,在上海财经大学会计系执教,任至副教授。自1998年12月加入申
能(集团)有限公司,任副总会计师直至2016年。现任海富通基金管理有限公
司独立董事,爱普香料集团股份有限公司独立董事,上海豫园旅游商城股份有
限公司独立董事,上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:刘正东 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:刘正东先生:独立董事,法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助理
检察员,上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市君悦律
师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务所首席合
伙人、合伙人会议主席。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-31◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -15521.02 -6674.47 16291.99 11640.84
每份净收益(元) -0.29 -0.03 0.17 0.29
可供分配收益(万元) 15082.51 6934.07 13785.87 9320.81
每份可供分配收益(元) 0.17 0.28 0.58 0.39
期末资产净值(亿元) 16.23 5.16 4.93 5.17
期末份额净值(元) 1.83 2.05 2.07 2.17
加权平均净值收益率(%) -32.67 -2.13 7.53 11.96
每份净值增长率(%) -11.48 -0.80 9.55 14.84
每份累计净值增长率(%) 82.99 105.06 106.72 116.70
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -24562.00 -495.60 5745.95 7627.35
股票差价收入 -14414.31 -6428.75 17560.15 12167.70
债券差价收入 57.74 - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 27.16 5.65 18.83 8.78
股息收入 108.37 93.17 190.48 189.43
─────────────────────────────────────
二、费用合计 1389.19 358.55 1577.16 793.02
基金管理费 1171.59 298.03 834.57 428.92
基金托管费 195.26 49.67 139.09 71.48
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -25951.20 -854.15 4168.79 6834.32
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 13971.80 3468.77 3093.10 3390.28
清算备付金 233.02 54.27 126.11 149.37
交易保证金 32.55 8.30 19.07 22.99
股票投资市值 150456.74 48639.40 46334.25 47798.98
债券投资市值 - - - -
应收利息 - - 0.37 0.39
应收申购款 36.13 136.49 16.27 41.48
资产总计 164730.27 52616.10 49589.90 52679.26
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 1020.30 455.07 49.01 243.48
应付基金管理费 175.22 54.99 62.59 60.33
应付基金托管费 29.20 9.16 10.43 10.05
应付赎回款 974.10 460.94 37.28 603.23
负债总计 2381.49 1024.74 243.90 981.65
─────────────────────────────────────
实收基金 88722.40 25158.75 23870.98 23852.69
持有人权益合计 162348.77 51591.35 49345.99 51697.61
负债及权益合计 164730.27 52616.10 49589.90 52679.26
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
300274 阳光电源 543100 63341753.00 9.37
300416 苏试试验 2890772 62325044.32 9.22
688208 道通科技 1906660 57790864.60 8.55
603986 兆易创新 465400 49448750.00 7.32
688617 惠泰医疗 112228 41945215.00 6.21
600557 康缘药业 1498380 41145514.80 6.09
688301 奕瑞科技 137546 38847116.78 5.75
688596 正帆科技 872021 37758509.30 5.59
688110 东芯股份 973366 35138512.60 5.20
300693 盛弘股份 760471 28076589.32 4.15
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-25◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
中信建投 1 231134.44 20.48
东吴证券 2 163502.43 14.48
民族证券 2 160490.51 14.22
方正证券 1 149939.50 13.28
东方证券 1 117229.42 10.39
中金公司 2 88007.27 7.80
东北证券 1 62703.31 5.55
中泰证券 2 52668.52 4.67
东兴证券 2 43667.53 3.87
申万宏源 2 42361.86 3.75
华泰证券 1 17096.85 1.51
兴业证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
中信建投 253631008.79 18.43 - -
东吴证券 227551291.23 16.53 - -
民族证券 182479390.66 13.26 - -
方正证券 164533369.69 11.95 - -
东方证券 125877052.01 9.14 - -
中金公司 94843085.06 6.89 - -
东北证券 88153073.59 6.40 282457.57 100.00
中泰证券 64545763.22 4.69 - -
东兴证券 55685078.82 4.05 - -
申万宏源 100853817.26 7.33 - -
华泰证券 18358286.20 1.33 - -
兴业证券 - - - -
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