◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-09-07◇
基金全称 : 华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 华宝中证沪港深500ETF
代码 : 517060
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2021-02-18
上市日期 : 2021-03-26
基金成立日 : 2021-03-05
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 华宝基金管理有限公司
成立时间 : 2003-03-07
办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
法定代表人 : 黄孔威
联系电话 : 021-38505888,400-700-5588,400-820-5050
传真 : 021-38505777,021-50908756
公司网址 : www.fsfund.com
电子信箱 : fsf@fsfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证沪港深500指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金
、债券型基金与货币市场基金。
本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用组合复制策略,跟
踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收
益特征相似。 基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括
港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连
贯可能带来的风险等。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标,本基金可能会少量投资于国内依法发
行上市的非成份股(包括中小板、创业板、存托凭证、港股通标的股
票及其他经中国证监会允许上市的股票)、债券(包括国内依法发行
和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、
政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投
资的债券)、债券回购、货币市场工具、股指期货、资产支持证券以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务和融资业务。
投资策略 : 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的
指数,实现基金投资目标。
1、组合复制策略
本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基
金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投
资组合进行相应地调整。
2、替代性策略
对于出现市场流动性不足、港股通额度受限、因法律法规原因个别成
份股被限制投资等情况,导致本基金无法获得足够数量的股票时,基
金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替
代。
3、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债
等期限在一年以下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,
有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。
4、资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、资产池结构以及资产池资产所在行业景气
变化等因素的研究,综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同,控制
信用风险和流动性风险的前提下,选择经风险调整后相对价值较高的
品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
5、股指期货投资策略
在法律法规许可的前提下,本基金可基于谨慎原则运用股指期货对基
金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平
,降低跟踪误差,以更好地实现本基金的投资目标。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主
要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期
货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。
6、转融通投资策略
本基金在参与转融通证券出借业务时,基金管理人将通过对市场环境
、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,
决定转融通证券出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑转融通证
券出借业务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资。
7、融资投资策略
参与融资业务时,本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因申购造
成的基金仓位较低带来的跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
8、存托凭证投资策略
本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审
慎原则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪
偏离度和跟踪误差的最小化。
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更
新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更
新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2022-11-11◇
基金公布季报
21四季度 21三季度 21二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -23.2088 -0.5316 1.3413
期末资产净值(亿元) 0.2243 0.2562 0.3446
期末份额净值(元) 0.9057 0.9228 1.0204
股票市值(亿元) 0.2083 0.2339 0.3160
股票比例(%) 91.08 90.32 87.13
合计市值(亿元) 0.2287 0.2590 0.3626
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
业绩比较基准: 中证沪港深500指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金
、债券型基金与货币市场基金。
本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用组合复制策略,跟
踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收
益特征相似。 基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括
港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连
贯可能带来的风险等。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2021-12-31 近三个月 -1.85% -1.16% -0.69%
2021-09-30 近三个月 -9.56% -9.91% 0.35%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 21第四季度 21第三季度 21第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 2776.7199 3376.7199 18076.7199
本期总赎回 300.0000 600.0000 14700.0000
本期净申购 -300.0000 -600.0000 -14700.0000
期末总份额 2476.7199 2776.7199 3376.7199
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2021-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 0.370 138.187 6.16 -0.04
600519 贵州茅台 0.040 82.000 3.66 未变
03690 美团-W 0.320 58.972 2.63 -0.04
300750 宁德时代 0.080 47.040 2.10 -0.01
01299 友邦保险 0.620 39.843 1.78 -0.08
601318 中国平安 0.640 32.262 1.44 -0.08
00939 建设银行 7.000 30.905 1.38 -0.80
600036 招商银行 0.630 30.687 1.37 -0.09
00005 汇丰控股 0.600 23.007 1.03 -0.76
000858 五粮液 0.100 22.266 0.99 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 0.410 157.593 6.15 -0.10
03690 美团-W 0.360 73.956 2.89 -0.08
600519 贵州茅台 0.040 73.200 2.86 未变
01299 友邦保险 0.700 52.454 2.05 -0.26
300750 宁德时代 0.090 47.316 1.85 -0.02
00005 汇丰控股 1.360 46.395 1.81 -0.24
600036 招商银行 0.720 36.324 1.42 -0.18
00939 建设银行 7.800 36.258 1.42 -1.70
601318 中国平安 0.720 34.819 1.36 -0.16
02318 中国平安 0.500 22.180 0.87 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 0.510 247.827 7.19 -1.40
03690 美团-W 0.440 117.303 3.40 -0.74
600519 贵州茅台 0.040 82.268 2.39 -0.11
01299 友邦保险 0.960 77.084 2.24 -2.50
00005 汇丰控股 1.600 59.710 1.73 -4.32
300750 宁德时代 0.110 58.828 1.71 新进
601318 中国平安 0.880 56.566 1.64 -2.18
600036 招商银行 0.900 48.771 1.42 -2.59
00939 建设银行 9.500 48.298 1.40 -24.80
000858 五粮液 0.150 44.684 1.30 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-03-19
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 1.910 1005.476 4.54 新进
03690 美团-W 1.180 329.386 1.49 新进
600519 贵州茅台 0.150 301.500 1.36 新进
01299 友邦保险 3.460 283.367 1.28 新进
601318 中国平安 3.060 243.698 1.10 新进
00005 汇丰控股 5.920 232.245 1.05 新进
00939 建设银行 34.300 185.740 0.84 新进
600036 招商银行 3.490 180.642 0.82 新进
02318 中国平安 2.150 170.944 0.77 新进
00388 香港交易所 0.370 144.843 0.65 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2022-01-24◇
2021末期 2021三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 8.4730 0.38 9.5395 0.37
B 采矿业 22.2854 0.99 27.0066 1.05
C 制造业 776.9637 34.64 780.6662 30.47
D 电力、热力、燃气及水生 22.1336 0.99 20.9692 0.82
产和供应业
E 建筑业 11.5906 0.52 14.1981 0.55
F 批发和零售业 5.4588 0.24 5.5539 0.22
G 交通运输、仓储和邮政业 30.0157 1.34 32.3823 1.26
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 32.6528 1.46 39.7016 1.55
术服务业
J 金融业 234.4998 10.45 265.3834 10.36
K 房地产业 14.6155 0.65 19.5944 0.76
L 租赁和商务服务业 14.5741 0.65 15.2624 0.60
M 科学研究和技术服务业 23.7893 1.06 34.5020 1.35
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 0.2358 0.01 0.4336 0.02
Q 卫生和社会工作 13.8252 0.62 20.8327 0.81
R 文化、体育和娱乐业 3.6920 0.16 3.4357 0.13
S 综合 - - - -
ZZ 合计 1214.8056 54.15 1289.4619 50.32
2021中期 2021-03-19
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 13.4015 0.39 82.4362 0.37
B 采矿业 30.0903 0.87 136.2967 0.62
C 制造业 1004.3395 29.15 3076.1634 13.90
D 电力、热力、燃气及水生 23.0915 0.67 89.5350 0.40
产和供应业
E 建筑业 15.2772 0.44 92.6158 0.42
F 批发和零售业 8.1299 0.24 45.7515 0.21
G 交通运输、仓储和邮政业 44.3232 1.29 147.4673 0.67
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 52.5783 1.53 205.6988 0.93
术服务业
J 金融业 361.1990 10.48 1450.8834 6.55
K 房地产业 26.9854 0.78 166.8593 0.75
L 租赁和商务服务业 26.1634 0.76 119.5320 0.54
M 科学研究和技术服务业 30.1112 0.87 57.4936 0.26
N 水利、环境和公共设施管 - - 4.9266 0.02
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 0.8356 0.02 5.7980 0.03
Q 卫生和社会工作 43.6040 1.27 82.8500 0.37
R 文化、体育和娱乐业 6.4905 0.19 27.5213 0.12
S 综合 - - - -
ZZ 合计 1686.6207 48.95 5791.8289 26.16
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2022-03-31◇
类别: 年度报告 截止日期: 2021-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期基金份额净值增长率为-9.43%,业绩比较基准收益率为-12.03%。
●行情回顾及运作分析:
2021年,全球经济总体上延续从复苏走向“类滞胀”的格局,全球增长动能边际
弱化。流动性方面,发达经济体货币政策的收紧操作已经陆续落地。
●市场展望和投资策略:
展望2022年,宏观经济方面,国内经济强调“稳字当头,稳中求进”,稳增长政
策成为主线。货币政策方面,海外货币政策逐步收紧,国内整体偏宽松。国内“需求
收缩、供给冲击、预期转弱”三重压力凸显,“宽货币”的同时边际“宽信用”的方
向较为明确。证券市场方面,市场整体波动有所加大,但结构性机会突出,不同行业
、板块、主线机会交替轮动。作为指数基金的管理人,我们将继续严格遵守基金合同
,坚持既定的指数化投资策略,积极应对成分股调整和基金申购赎回,严格控制基金
相对目标指数的跟踪误差,实现对中证沪港深500指数的有效跟踪。展望2022年,中
国经济的主基调强调“稳字当头,稳中求进”,货币政策将大概率兼顾稳健与发展,
既要防止流动性局部过剩,也要维持经济发展的总体韧性。证券市场方面,目前市场
总体向好,但波动有所增加,结构性行情或将持续。具体来看,2021年电器设备、有
色、采掘、化工、钢铁、公用事业等行业涨幅靠前,而保险、家电、房地产等行业表
现较差。指数方面,以成长股为代表的中证1000和创业板指全年分别上涨了20.52%和
12.02%;而以中证100指数和沪深300指数为代表的大盘蓝筹股指数同期分别下跌10.5
5%和5.20%。本报告期中,中证沪港深500指数累计下跌了8.55%。本基金成立于2021
年3月5日,本报告期涵盖了基金的建仓期。我们在操作中严格遵守基金合同,坚持既
定的指数化投资策略,在指数权重调整和基金申赎变动时,应用指数复制和数量化技
术降低冲击成本和减少跟踪误差。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2021-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期基金份额净值增长率为-1.85%,业绩比较基准收益率为-1.16%。
●行情回顾及运作分析:
2021年四季度,Omicron病毒扩散引发经济修复放缓担忧,美欧等主要经济体通
胀水平再创新高,国内经济相对有韧性,需求稳定,工业生产保持平稳,通胀风险趋
缓。A股整体呈现结构性行情,不同板块表现差异明显。
●市场展望和投资策略:
展望2022年,政治局会议明确指出经济工作要稳字当头,稳增长、稳预期必要性
凸显。2021年四季度,传媒、国防军工、通信、电子等行业表现较好,采掘、钢铁、
银行、房地产等行业表现较弱。本报告期中,作为大盘蓝筹股代表的沪深300指数上
涨了1.52%;而作为港股通代表的恒生港股通指数下跌了4.88%。在本报告期中,中证
沪港深500指数累计下跌了1.16%。本报告期本基金为正常运作期,我们在操作中严格
遵守基金合同,坚持既定的指数化投资策略,在指数权重调整和基金申赎变动时,应
用指数复制和数量化技术降低冲击成本和减少跟踪误差。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2021-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期基金份额净值增长率为-9.56%,业绩比较基准收益率为-9.91%。
●行情回顾及运作分析:
2021年三季度,国内政策路线沿“共同富裕”和“碳中和”两条主线推进,双控
、缺煤、限电限产出现了超预期的演绎,大宗商品价格持续上涨,煤炭、钢铁、有色
等周期行业市场表现亮眼。
●市场展望和投资策略:
展望2021年四季度,虽然前期政策面对基本面和情绪面产生了压制,投资者对上
市公司ROE增长也出现一定的担忧情绪,但政策面正发生积极变化,稳增长发力有望
助推ROE。核心产业的转型升级仍然是国内经济关注的焦点,核心资产的投资仍是资
本市场关注的重点领域。证券市场方面,目前市场整体向好,但波动在增加。本报告
期中,作为大盘蓝筹股代表的沪深300指数下跌了6.85%;而作为港股通代表的恒生港
股通指数下跌了12.92%。在本报告期中,中证沪港深500指数累计下跌了9.91%。本报
告期本基金为正常运作期,我们在操作中严格遵守基金合同,坚持既定的指数化投资
策略,在指数权重调整和基金申赎变动时,应用指数复制和数量化技术降低冲击成本
和减少跟踪误差。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2021-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国国际金融股份有限公司 187.30 7.56 -284.53
中信证券股份有限公司 147.43 5.95 24.19
王新明 100.00 4.04 未变化
贺伟 60.00 2.42 未变化
葛金萍 52.00 2.10 未变化
余丕玉 50.00 2.02 未变化
黄竞 31.00 1.25 新进
王印培 30.00 1.21 新进
禹爱民 25.00 1.01 新进
杨有琴 23.08 0.93 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2021-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国国际金融股份有限公司 471.83 13.97 新进
福州开发区数为资产管理有限公司- 150.00 4.44 新进
数为道策套利一号私募证券投资基金
中信证券股份有限公司 123.24 3.65 -674.76
王新明 100.00 2.96 新进
李亨堃 71.88 2.13 新进
赖筱玲 69.79 2.07 新进
贺伟 60.00 1.78 新进
葛金萍 52.00 1.54 新进
余丕玉 50.00 1.48 新进
吴美玲 50.00 1.48 新进
张冬梅 50.00 1.48 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2021-12-31 845 29310.29 334.73 13.52% 2141.99 86.48%
2021-06-30 1020 33105.10 745.07 22.06% 2631.65 77.94%
2021-03-19 2102 105978.69 12352.02 55.45% 9924.70 44.55%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2022-01-24◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2021-12-31 2776.720 300.000 2476.720
2021-09-30 3376.720 600.000 2776.720
2021-06-30 18076.720 14700.000 3376.720
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-11-16◇
●2022-11-16 华宝沪港深500ETF:11月16日起证券交易所市场终止提供登记服务
因华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金已于2022年11月11日在上
海证券交易所终止上市,我公司自2022年11月16日起终止为其提供证券交易所市场的
登记服务,我公司与该基金之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止
。
我公司已将相应证券登记数据移交华宝基金管理有限公司,包括持有人名册、未
领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的沪港深ET的司法协助冻结、质押登记等,证券公司应当及时
将相关数据及书面材料移交华宝基金管理有限公司。因未及时移交相关数据而引起的
一切法律责任由原受理的证券公司承担。
●2022-11-11 华宝沪港深500ETF:11月11日起终止上市
华宝基金管理有限公司以通讯方式召开华宝中证沪港深500交易型开放式指数证
券投资基金份额持有人大会,于2022年2月17日表决通过了《关于华宝中证沪港深500
交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市有关事项的议案》,华宝基
金管理有限公司根据议案向本所提交了终止上市申请。
根据《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》第三十三条第(三)项的
相关规定,经审查,上海证券交易所决定华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投
资基金(证券简称:沪港深ET,证券代码:517060)自2022年11月11日起终止上市交易。
●2022-11-07 华宝沪港深500ETF:11月11日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上海证
券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》等有关规定,华宝中证沪港深500交易型
开放式指数证券投资基金的基金管理人华宝基金管理有限公司向上海证券交易所申请
本基金终止上市,并获得上海证券交易所《关于华宝中证沪港深500交易型开放式指
数证券投资基金终止上市的决定》(上海证券交易所自律监管决定书【2022】300号文
)同意。现将本基金终止上市相关内容公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金名称:华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金
扩位简称:沪港深ETF500
交易代码:517060
基金运作方式:交易型开放式
基金份额上市的证券交易所:上海证券交易所
终止上市日:2022年11月11日
二、有关基金终止上市决定的主要内容
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《基金合同》的有关规定,本基金已于2022年2月11日至2022年2月15日以通讯
方式召开基金份额持有人大会,并于计票日2022年2月17日表决通过了《关于华宝中
证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市有关事项的议
案》,决定终止《基金合同》并终止上市。
本基金于2022年2月19日进入清算程序,基金财产清算报告报中国证监会备案后
,基金管理人于2022年3月21日发布了《华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投
资基金清算报告》,并于2022年3月23日、2022年10月27日
分别发布了《华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金剩余资产分配
公告》、《华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金剩余资产二次分配公
告》,清算资金发放日为2022年3月30日、2022年11月3日。基金管理人根据相关规定
向上海证券交易所申请本基金终止上市,并获得上海证券交易所同
意。
三、终止上市后续事项说明
本基金终止上市当日,基金管理人将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司的规定办理基金退出登记等业务。
投资者也可通过华宝基金管理有限公司网站(www.fsfund.com)和华宝基金管理有
限公司客户服务电话(400-700-5588、400-820-5050)咨询有关情况。
●2022-10-27 华宝沪港深500ETF:剩余资产二次分配
华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金于2022年2月18日发布了《华
宝基金管理有限公司关于华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,本基金的最后运作日为2022年2月18日,
自2022年2月19日起进入清算期。
本基金由基金管理人华宝基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司
、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所于2022年2月19日
组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,由安永华明会计师事务所(特殊普通合
伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。基金财产
清算报告报中国证监会备案后,基金管理人于2022年3月21日发布了《华宝中证沪港深
500交易型开放式指数证券投资基金清算报告》、《华宝中证沪港深500交易型开放式
指数证券投资基金清算报告提示性公告》,并于2022年3月30日支付了首笔清算款。
截至2022年10月13日,本基金基金财产清算小组已对流通受限证券进行了变现,并
将进行本基金剩余资产的第二次分配。本基金将通过中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司以现金红利的方式向基金份额持有人发放清算资金,本次分配的权益登记
日为2022年10月28日,资金发放日为2022年11月3日(具体到账时间以销售机构为准)。
同时,为维护本基金基金份额持有人利益,基金管理人将以自有资金补足上述清算资金
发放方式过程中产生的尾差金额,本次每百份基金份额实际发放资金为3.584元。
剩余财产全部分配完毕后,基金管理人将根据上海证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司的规定办理本基金的终止上市、退出登记等业务。
投资者也可通过华宝基金管理有限公司网站(www.fsfund.com)和华宝基金管理有
限公司客户服务电话(400-700-5588、400-820-5050)咨询有关情况。
●2022-10-15 华宝基金:10月15日起新任总经理向辉
1.公告基本信息
基金管理人名称:华宝基金管理有限公司
高管变更类型:新任基金管理公司总经理
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务:总经理
新任高级管理人员姓名:向辉
任职日期:2022年10月15日
过往从业经历:曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公
司市场部任职。2002年加入华宝基金管理有限公司,先后担任公司清算登记部总经理
、营运副总监、营运总监等职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:大学毕业,硕士
●2022-09-29 华宝基金:旗下部分基金参与北交所股票投资及相关风险提示
根据有关法律法规规定和基金合同的约定,现就华宝基金管理有限公司旗下部分
公开募集证券投资基金参与北京证券交易所股票投资的相关事宜公告如下:
1、北交所上市的股票是国内依法上市的股票,属于《中华人民共和国证券投资
基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。
2、本公司旗下基金基金合同约定投资范围包括“国内依法发行上市的股票”、
“国内依法上市的股票”等类似表述的,可根据各自基金合同的约定,并在遵守基金
合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关
风险控制指标的前提下,参与北交所股票的投资,具体以相关基金的基金合同和招募
说明书为准,本公司不再另行公告。
今后,本公司旗下新增基金如果符合基金合同的有关规定,亦可以投资北交所上
市的股票,届时,本公司可不再另行公告。
3、基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于北
交所股票或选择不将基金资产投资于北交所股票,基金资产并非必然投资于北交所股
票。
●2022-09-03 华宝基金:关于公司法定代表人变更
经工商行政管理部门核准,华宝基金管理有限公司法定代表人变更为黄孔威先生
。相关工商变更手续已于2022年8月29日在上海市场监督管理局办理完毕,统一社会信
用代码91310000710936321D保持不变。
附:黄孔威先生简历
黄孔威先生,硕士。曾任职于宝钢集团计财部和资产经营部、宝武集团下属公司,
曾兼任中国太保非执行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保险董事等。
现任华宝基金管理有限公司党委书记、董事长。
●2022-07-02 华宝基金:7月2日起新任董事长黄孔威,朱永红离任
1.公告基本信息
基金管理人名称:华宝基金管理有限公司
变更类型:新任基金管理公司董事长、离任基金管理公司董事长
2.新任董事长的相关信息
职务:董事长
姓名:黄孔威
任职日期:2022年7月2日
过往从业经历:曾任职于宝钢集团计财部和资产经营部、宝武集团下属公司,曾
兼任中国太保非执行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保险董事等。现
任华宝基金管理有限公司党委书记。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:研究生毕业,硕士
3.离任董事长的相关信息
离任人员职务:董事长
离任人员姓名:朱永红
离任原因:工作安排
离任日期:2022年7月2日
●2022-06-01 华宝基金:提醒投资者持续完善身份信息
为维护投资者的合法权益,依据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户
身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《关于证券基金期货业反洗钱
工作有关事项的通知》等相关法律法规及监管政策的要求,华宝基金管理有限公司将
持续开展客户身份信息完善与核实工作,请投资者配合完成以下工作:
一、个人投资者
本公司持续开展个人投资者身份信息核实工作,通过本公司直销渠道(包华宝基金
官方APP、华宝基金微信官方服务号、华宝基金官网)办理业务的个人投资者,需上传
本人有效的身份证件照片,并留存身份信息,包括个人投资者的姓名、身份证件或者身
份证明文件的种类和证件号码、证件有效期、性别、国籍、职业、住所地或者工作单
位地址、联系方式等。
若上述身份信息缺失或已留存的身份信息错误或发生变化,请通过本公司官方手
机APP(华宝基金)、本公司微信官方服务号(微信搜索:华宝基金)、本公司官网(www.f
sfund.com)及时补充或更新。
二、机构投资者
机构投资者(含以产品名义开户的投资者)身份证件包括但不限于“三证合一”的
营业执照、组织机构代码证等有效证件类型;机构投资者的名称、住所、经营范围、
身份证明文件类型、号码和有效期限,控股股东或者实际控制人、法定代表人或负责
人和授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类别、号码和有效期,受益所有人的姓
名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、地址。
如前述信息变化的,在本公司直销柜台开立账户的机构投资者需要将相关资料盖
章版原件寄送至本公司直销柜台办理身份信息更新手续。
法人或其他组织等机构投资者如已办理或者换领新版营业执照,应持新版营业执
照办理业务并及时到开立基金账户的机构更新相关信息。未换领新版营业执照的,应
当及时按照相关规定到当地工商管理部门换发新版营业执照,并持新版营业执照及时
到开立基金账户的机构更新相关信息。对于未按要求完善上述信息的投资者,本公司
不排除对投资者账户采取限制交易等控制措施,请您及时提供或更新身份信息资料,以
免影响业务办理。
本公司在进行上述反洗钱客户身份信息完善工作过程中,不会以任何理由要求您
提供账户密码、支付密码、网上银行登录密码、手机银行登录密码、短信验证码等信
息,请您注意保护相关信息,防止信息泄露给您造成资金损失。
如有疑问,投资者可通过本公司官网(www.fsfund.com)在线客服或客户服务热线(
400-820-5050)咨询相关情况。感谢您的支持与配合。
●2022-05-27 华宝基金:5月24日完成股东变更工商变更登记
根据华宝基金管理有限公司股东会第十一次会议决议及中国证券监督管理委员会
证监许可[2022]888号文批准,本公司股东华平资产管理有限合伙(WarburgPincusAsse
tManagement,L.P.)将其持有本公司20%股权转让给江苏省铁路集团有限公司。有关详
情请参见本公司于2022年5月9日在规定媒介披露的《华宝基金管理有限公司关于公司
股东变更的公告》。
本公司于2022年5月24日已完成前述股东变更事项的工商变更登记,本次股东变更
完成后,本公司股权结构如下:
序号 股东名称 股权比例
1 华宝信托有限责任公司 51%
2 华平资产管理有限合伙 29%
3 江苏省铁路集团有限公司 20%
●2022-05-09 华宝基金:公司股东变更
根据华宝基金管理有限公司股东会第十一次会议决议及中国证券监督管理委员会
证监许可[2022]888号文核准,本公司股东华平资产管理有限合伙(WarburgPincusAsse
tManagement,L.P.)将其持有本公司20%股权转让给江苏省铁路集团有限公司。
本次股东变更完成后,本公司股权结构如下:
序号 股东名称 股权比例
1 华宝信托有限责任公司 51%
2 华平资产管理有限合伙 29%
3 江苏省铁路集团有限公司 20%
公司股东会已就上述股权转让等事宜对公司章程进行了相应修订,本公司将尽快
办理工商变更登记等相关事宜。
●2022-05-05 华宝基金:4月29日起调整持有的神火股份(000933)估值方法
鉴于“神火股份(股票代码000933)”股票因重大事项停牌,根据中国证券监督管
理委员会[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证
券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的有关规
定及华宝基金管理有限公司长期停牌股票的估值政策和程序,为确保本公司旗下基金
持有的“神火股份”股票的估值更加公平、合理,经本公司与相关基金托管行、会计
师事务所协商一致,自2022年4月29日起,对公司旗下基金持有的“神火股份”股票采
用“指数收益法”予以估值。
停牌期间,本公司将与其上市公司保持密切沟通,切实保护基金持有人利益。待“
神火股份”股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价
格进行估值,届时不再另行公告。
●2022-04-18 华宝基金:4月18日起向辉代任副总经理,总经理黄小薏离任
1、公告基本信息
基金管理人名称:华宝基金管理有限公司
公告依据:《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券基金经营机构
董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
高管变更类型:离任基金管理公司总经理,代任基金管理公司总经理
2、代任高级管理人员的相关信息
代任高级管理人员职务:副总经理
代任高级管理人员姓名:向辉
是否经中国证监会核准取得高管任职资格:是
中国证监会核准高管任职资格的日期:2014年03月31日
任职日期:2022年04月18日
过往从业经历:曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公
司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清算登
记部总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。
取得的相关从业资格:证券投资基金行业高级管理人员任职资格、基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:硕士
3、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务:总经理
离任高级管理人员姓名:XIAOYIHELENHUANG(黄小薏)
离任原因:个人原因
离任日期:2022年04月18日
转任本公司其他工作岗位的说明:否
4、其他需要说明的事项
上述变更事项,已经华宝基金管理有限公司第二届董事会第十六次会议审议通过,
并已按有关规定向中国证监会上海监管局、中国证券投资基金业协会备案。公司对XI
AOYIHELENHUANG(黄小薏)女士为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢!
●2022-03-31 华宝基金:旗下部分基金年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华宝基金管理有限公司旗下:
1.华宝宝康消费品证券投资基金
2.华宝宝康灵活配置证券投资基金
3.华宝宝康债券投资基金
4.华宝多策略增长开放式证券投资基金
5.华宝现金宝货币市场基金
6.华宝动力组合混合型证券投资基金
7.华宝收益增长混合型证券投资基金
8.华宝先进成长混合型证券投资基金
9.华宝行业精选混合型证券投资基金
10.华宝海外中国成长混合型证券投资基金
11.华宝大盘精选混合型证券投资基金
12.华宝增强收益债券型证券投资基金
13.华宝中证100指数证券投资基金
14.上证180价值交易型开放式指数证券投资基金
15.华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金
16.华宝新兴产业混合型证券投资基金
17.华宝可转债债券型证券投资基金
18.华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)
19.华宝医药生物优选混合型证券投资基金
20.华宝资源优选混合型证券投资基金
21.华宝现金添益交易型货币市场基金
22.华宝服务优选混合型证券投资基金
23.华宝创新优选混合型证券投资基金
24.华宝生态中国混合型证券投资基金
25.华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金
26.华宝高端制造股票型证券投资基金
27.华宝品质生活股票型证券投资基金
28.华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金
29.华宝事件驱动混合型证券投资基金
30.华宝国策导向混合型证券投资基金
31.华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金
32.华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金
33.华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金联接基金
34.华宝中证1000指数证券投资基金
35.华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金
36.华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金
37.华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金
38.华宝标普美国品质消费指数证券投资基金(LOF)
39.华宝大健康混合型证券投资基金
40.华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)
41.华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
42.华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金
43.华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金
44.华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金
45.华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金
46.华宝沪深300指数增强型发起式证券投资基金
47.华宝标普中国A股红利机会指数证券投资基金
48.华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金
49.华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
50.华宝港股通恒生中国(香港上市)25指数证券投资基金
51.华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金
52.华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金
53.华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金
54.华宝价值发现混合型证券投资基金
55.华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)
56.华宝中证500指数增强型发起式证券投资基金
57.华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
58.华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金
59.华宝绿色主题混合型证券投资基金
60.华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)
61.华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金
62.华宝宝盛纯债债券型证券投资基金
63.华宝宝裕纯债债券型证券投资基金
64.华宝稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
65.华宝科技先锋混合型证券投资基金
66.华宝中短债债券型发起式证券投资基金
67.华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基金(LOF)
68.华宝消费升级混合型证券投资基金
69.华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
70.华宝宝怡纯债债券型证券投资基金
71.华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金
72.华宝MSCI中国A股国际通ESG通用指数证券投资基金(LOF)
73.华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
74.华宝浮动净值型发起式货币市场基金
75.华宝政策性金融债债券型证券投资基金
76.华宝绿色领先股票型证券投资基金
77.华宝宝润纯债债券型证券投资基金
78.华宝中证消费龙头指数证券投资基金(LOF)
79.华宝致远混合型证券投资基金(QDII)
80.华宝宝惠纯债39个月定期开放债券型证券投资基金
81.华宝中证电子50交易型开放式指数证券投资基金
82.华宝红利精选混合型证券投资基金
83.华宝成长策略混合型证券投资基金
84.华宝宝利纯债86个月定期开放债券型证券投资基金
85.华宝研究精选混合型证券投资基金
86.华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
87.华宝新兴成长混合型证券投资基金
88.华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金
89.华宝中证智能制造主题交易型开放式指数证券投资基金
90.华宝英国富时100指数发起式证券投资基金
91.华宝竞争优势混合型证券投资基金
92.华宝宝泓纯债债券型证券投资基金
93.华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
94.华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金
95.华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金
96.华宝中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
97.华宝新兴消费混合型证券投资基金
98.华宝双债增强债券型证券投资基金
99.华宝中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
100.华宝中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金
101.华宝中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
102.华宝中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金
103.华宝安盈混合型证券投资基金
104.华宝深证创新100交易型开放式指数证券投资基金
105.华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
106.华宝中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
107.华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
108.华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金
109.华宝中证电子50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
110.华宝安享混合型证券投资基金
111.华宝中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
112.华宝深证创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
113.华宝中证养老产业交易型开放式指数证券投资基金
114.华宝中证消费龙头交易型开放式指数证券投资基金
115.华宝稳健目标风险三个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
116.华宝安益混合型证券投资基金
117.华宝中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
118.华宝中证智能制造主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
华宝基金管理有限公司旗下共118只基金的2021年年度报告全文于2022年3月31日
在本公司网站[www.fsfund.com]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.g
ov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(4007005588)咨询
。
●2022-03-23 华宝沪港深500ETF:剩余资产分配
华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金于2022年2月18日发布了《华
宝基金管理有限公司关于华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,本基金的最后运作日为2022年2月18日,
自2022年2月19日起进入清算期。
本基金由基金管理人华宝基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司
、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所于2022年2月19日
组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,由安永华明会计师事务所(特殊普通合
伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。基金财产
清算报告报中国证监会备案后,基金管理人于2022年3月21日发布了《华宝中证沪港深
500交易型开放式指数证券投资基金清算报告》、《华宝中证沪港深500交易型开放式
指数证券投资基金清算报告提示性公告》。
本基金将通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以现金红利的方式向基
金份额持有人发放清算资金,本次分配的权益登记日为2022年3月24日,资金发放日为2
022年3月30日(具体到账时间以销售机构为准)。同时,为维护本基金基金份额持有人
利益,基金管理人将以自有资金补足上述清算资金发放方式过程中产生的尾差金额,本
次每百份基金份额实际发放资金为83.150元。
由于本基金于清算结束日(2022年2月25日)仍持有流通受限股票导致部分资产未
变现,因此需要二次或多次清算,待本基金所持上述股票变现后将及时再次进行分配,
敬请投资者留意基金管理人届时发布的相关公告。剩余财产全部分配完毕后,基金管
理人将根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定办理
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◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:蔡目荣 性别:男 学历:硕士
简历:蔡目荣先生:工学硕士。曾在金信研究、国金证券股份有限公司从事研究工作
。2008年6月加入华宝基金管理有限公司,先后担任高级分析师、研究部总经理
助理、基金经理助理、交易员、国内投资部副总经理、投资副总监等职务,现
任权益投资总监、权益投资一部总经理。2012年8月起任华宝资源优选混合型证
券投资基金基金经理,2015年6月至2017年3月任华宝新机遇灵活配置混合型证
券投资基金(LOF)基金经理,2015年11月起任华宝多策略增长开放式证券投资基
金基金经理,2018年1月起任华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理,2018
年9月至2020年11月任华宝绿色主题混合型证券投资基金基金经理,2019年9月
至2020年11月任华宝绿色领先股票型证券投资基金基金经理,2022年10月起任
华宝服务优选混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:陈昕 性别:男 学历:硕士
简历:陈昕先生:硕士。2003年8月加入华宝基金管理有限公司,先后在清算登记部、
交易部、固定收益部从事固定收益产品的估值、交易、投资等工作,现任固定
收益投资总监、固定收益部总经理。2011年11月起任华宝现金宝货币市场基金
基金经理,2012年6月至2014年2月任华宝兴业短融50基金经理,2012年12月起
任华宝现金添益交易型货币市场基金基金经理,2019年5月至2021年3月任华宝
宝怡纯债债券型证券投资基金基金经理,2019年9月起任华宝浮动净值型发起式
货币市场基金基金经理。
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姓名:贺喆 性别:男 学历:学士
简历:贺喆先生:中国国籍,本科学历。曾在上海从容投资管理有限公司从事投资管
理工作。2013年10月加入华宝基金管理有限公司,先后任高级分析师、基金经
理助理等职务。2018年7月起任华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金
经理,2018年8月起任华宝高端制造股票型证券投资基金基金经理。
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姓名:蒋俊阳 性别:男 学历:硕士
简历:蒋俊阳先生:硕士。曾在上海申银万国证券研究所、光大证券研究所从事研究
工作,2018年10月加入华宝基金管理有限公司,担任基金经理助理职务。2020
年7月起任华宝中证电子50交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020年12
月起任华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经
理,2021年3月起任华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金经
理,2021年6月起任华宝深证创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理
,2021年7月起任华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金、华宝中证电子50交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金基金经理。
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姓名:李栋梁 性别:男 学历:硕士
简历:李栋梁先生:硕士,拥有CFA资格。曾在国联证券有限责任公司、华宝信托有限
责任公司和太平资产管理有限公司从事固定收益的证券研究和投资管理工作。2
010年10月加入华宝基金管理有限公司,先后担任债券分析师、基金经理助理、
固定收益部副总经理等职务,现任混合资产部副总经理。2011年6月起任华宝宝
康债券投资基金基金经理,2014年10月起任华宝增强收益债券型证券投资基金
基金经理,2015年10月至2017年12月任华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基
金(LOF)、华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年4月至201
9年6月任华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2016年6月
起任华宝可转债债券型证券投资基金基金经理,2016年9月至2017年12月任华宝
新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年12月至2021年3月任华宝
新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年1月至2018年6月任华宝
新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年2月起任华
宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年3月至2018年7月任华
宝新回报一年定期开放混合型证券投资基金基金经理,2017年3月至2018年8月
任华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年6月
至2019年3月任华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2021年4月
起任华宝双债增强债券型证券投资基金基金经理,2022年5月起任华宝安宜六个
月持有期债券型证券投资基金基金经理。
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姓名:夏林锋 性别:男 学历:硕士
简历:夏林锋先生:中国国籍、复旦大学硕士,曾在上海高压电器研究所从事研究工
作。2010年7月加入华宝基金管理有限公司,曾任分析师、基金经理助理等职务
。2014年10月至2018年8月任华宝大盘精选混合型证券投资基金基金经理,2015
年2月起任华宝生态中国混合型证券投资基金基金经理,2015年6月至2017年3月
任华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年11月起任华宝未
来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018年9月至2021年4月任
华宝绿色主题混合型证券投资基金基金经理,2019年9月至2021年4月任华宝绿
色领先股票型证券投资基金基金经理,2021年12月起任华宝事件驱动混合型证
券投资基金基金经理。
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姓名:向辉 性别:男 学历:硕士
简历:向辉先生:中国国籍,硕士研究生学历。曾在武汉长江金融审计事务所任副所
长、在长盛基金管理有限公司市场部任职。2002年加入华宝基金管理有限公司
,先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监、副总经理等职务
。现任华宝基金管理有限公司总经理。
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姓名:闫旭 性别:女 学历:硕士
简历:闫旭女士:中国国籍,硕士研究生。毕业于复旦大学、获金融学硕士学位。多
年证券从业经历。2000年起在富国基金管理有限公司工作,历任交易员、研究
员、基金经理助理。2004年起在华宝兴业基金管理有限公司工作,历任策略分
析师、多策略增长基金基金经理助理、华宝兴业行业精选股票基金基金经理、
宝康消费品基金基金经理。2014年3月再次加入华宝基金管理有限公司担任国内
投资部总经理、投资副总监,现任均衡风格投资总监、可持续发展投资部总经
理。2007年6月至2008年9月任华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理,200
8年4月至2010年7月任华宝宝康消费品证券投资基金基金经理,2014年7月起任
华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理,2015年2月至2019年7月任华宝收
益增长混合型证券投资基金基金经理,2015年3月至2021年4月任华宝稳健回报
灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年5月至2018年8月任华宝智慧产
业灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2021年4月起任华宝绿色主题混合型
证券投资基金、华宝绿色领先股票型证券投资基金基金经理,2021年12月起任
华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:钟奇 性别:男 学历:博士
简历:钟奇先生:博士。曾在光大证券、海通证券和民生证券从事证券研究工作。202
1年6月加入华宝基金管理有限公司,担任研究总监、创新研究发展中心总经理
。2021年12月起任华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金、华宝万物互联
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:周晶 性别:男 学历:博士
简历:周晶先生:中国国籍,经济学博士、MBA,有香港证券从业资格/CFA/FRM。先后
在美国德州奥斯丁市德亚资本、泛太平洋证券(美国)和汇丰证券(美国)从事数
量分析、另类投资分析和证券投资研究工作。2005年至2007年任华宝基金管理
有限公司内控审计风险管理部主管。2011年6月再次加入华宝基金管理有限公司
,先后担任策略部总经理、首席策略分析师、海外投资部总经理等职务,现任
公司总经理助理兼国际业务部总经理。2013年6月至2015年11月任华宝兴业成熟
市场动量优选证券投资基金基金经理,2014年9月起任华宝标普石油天然气上游
股票指数证券投资基金(LOF)基金经理,2015年9月至2017年8月任华宝兴业中国
互联网股票型证券投资基金基金经理,2016年3月起任华宝标普美国品质消费股
票指数证券投资基金(LOF)基金经理,2016年6月起任华宝标普香港上市中国中
小盘指数证券投资基金(LOF)基金经理,2017年4月起任华宝港股通恒生中国(香
港上市)25指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018年3月起任华宝港股通恒生香
港35指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018年10月起任华宝标普沪港深中国增
强价值指数证券投资基金(LOF)基金经理,2019年11月起任华宝致远混合型证券
投资基金(QDII)基金经理,2020年11月起任华宝英国富时100指数发起式证券
投资基金基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:黄孔威 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:黄孔威先生:中国国籍,硕士。曾任职于宝钢集团计财部和资产经营部、宝武
集团下属公司,曾兼任中国太保非执行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、
长江养老保险董事等。现任华宝基金管理有限公司党委书记。
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姓名:周朗朗 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:周朗朗先生:董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)分析师;花旗
银行(香港)投资银行部分析师;现任美国华平集团中国金融行业负责人、董
事总经理,华融资产管理股份有限公司董事,上海灿谷投资管理咨询服务有限
公司董事。
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姓名:卢余权 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:卢余权先生:本科。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室规划
计划处处长。现任江苏省铁路集团有限公司副总经理、党委委员、总法律顾问
,华宝基金管理有限公司董事。
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姓名:向辉 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:向辉先生:中国国籍,硕士研究生学历。曾在武汉长江金融审计事务所任副所
长、在长盛基金管理有限公司市场部任职。2002年加入华宝基金管理有限公司
,先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监、副总经理等职务
。现任华宝基金管理有限公司总经理。
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姓名:陈志宏 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:CHEN Johnny(陈志宏)先生:美国国籍。陈志宏先生自2005年7月19日起担任新
华人寿保险股份有限公司非执行董事。陈先生目前为苏黎世保险公司亚太区财
产保险首席执行官,并兼任Zurich Insurance(Taiwan)Ltd.执行董事、Zurich
Australian Insurance Ltd.及Zurich Financial Services Australia Ltd.执
行董事。陈先生目前还兼任非凡中国控股有限公司(香港联合交易所创业板上
市,股份代码:8032)独立非执行董事以及九兴控股有限公司(香港联合交易
所上市,股份代码:1836)独立非执行董事。此前,陈先生曾于2005年3月至20
10年10月担任苏黎世保险公司大中华及东南亚区首席执行官,于1993年9月至20
05年3月担任PricewaterhouseCoopers中国及香港董事会成员、普华永道中天会
计师事务所有限公司北京分所主管合伙人,于1983年4月至1993年7月担任毕马
威会计师事务所审计部经理,苏黎世金融服务集团中国区董事长等职。陈先生
拥有美国注册会计师职称,并于1983年获得美国罗得岛大学会计学专业硕士学
位。现任苏黎世财产保险(中国)有限公司董事长、华彬国际投资(集团)有限
公司高级顾问。
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姓名:尉安宁 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:尉安宁先生:独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院
经济研究所助理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品
农业研究主管,新希望集团常务副总裁,比利时富通银行中国区CEO兼上海分行
行长,山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺投资管理有限公司执行董事兼
总经理。
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姓名:胡光 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:胡光先生:独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞
利浦电子中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光
律师事务所主任、首席合伙人。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-03-31◇
1、主要财务指标
2021末期 2021中期
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本期净收益(万元) -83.59 -59.85
每份净收益(元) -0.14 -
可供分配收益(万元) -233.44 30.76
每份可供分配收益(元) -0.09 0.01
期末资产净值(亿元) 0.22 0.34
期末份额净值(元) 0.91 1.02
加权平均净值收益率(%) -6.06 -0.13
每份净值增长率(%) -9.43 2.04
每份累计净值增长率(%) -9.43 2.04
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -244.15 72.53
股票差价收入 -81.03 -50.81
债券差价收入 - -
债券利息收入 - -
存款利息收入 6.19 5.67
股息收入 60.65 38.84
─────────────────────────────────────
二、费用合计 103.19 86.60
基金管理费 23.32 16.82
基金托管费 4.66 3.36
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -347.34 -14.06
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 202.99 279.88
清算备付金 0.41 7.61
交易保证金 0.33 7.76
股票投资市值 2083.11 3159.62
债券投资市值 - -
应收利息 0.02 0.03
应收申购款 - -
资产总计 2287.10 3626.46
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 20.68 0.88
应付基金管理费 0.95 1.60
应付基金托管费 0.19 0.32
应付赎回款 - -
负债总计 43.82 180.82
─────────────────────────────────────
实收基金 2476.71 3376.71
持有人权益合计 2243.27 3445.63
负债及权益合计 2287.10 3626.46
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-04-01◇
一、全部持股 截止日期: 2021-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
00700 腾讯控股 3700 1381874.82 6.16
600519 贵州茅台 400 820000.00 3.66
03690 美团-W 3200 589718.53 2.63
300750 宁德时代 800 470400.00 2.10
01299 友邦保险 6200 398432.83 1.78
601318 中国平安 6400 322624.00 1.44
00939 建设银行 70000 309052.80 1.38
600036 招商银行 6300 306873.00 1.37
00005 汇丰控股 6000 230072.64 1.03
000858 五粮液 1000 222660.00 0.99
02318 中国平安 4500 206587.08 0.92
00669 创科实业 1500 190337.28 0.85
300059 东方财富 5120 190003.20 0.85
01398 工商银行 50000 179872.00 0.80
01810 小米集团-W 11400 176160.10 0.79
601012 隆基股份 2020 174124.00 0.78
00941 中国移动 4500 172186.56 0.77
000333 美的集团 2300 169763.00 0.76
601166 兴业银行 8600 163744.00 0.73
002594 比亚迪 600 160872.00 0.72
600030 中信证券 6000 158460.00 0.71
603501 韦尔股份 500 155385.00 0.69
02269 药明生物 2000 151337.76 0.67
600887 伊利股份 3600 149256.00 0.67
600276 恒瑞医药 2820 143002.20 0.64
002415 海康威视 2700 141264.00 0.63
02382 舜宇光学科 700 141134.11 0.63
02331 李宁 2000 139564.32 0.62
600809 山西汾酒 420 132627.60 0.59
600436 片仔癀 300 131145.00 0.58
002812 恩捷股份 500 125200.00 0.56
01114 BRILLIANCE 20000 119369.60 0.53
09633 农夫山泉 2800 117783.46 0.53
002304 洋河股份 700 115311.00 0.51
002049 紫光国微 500 112500.00 0.50
000568 泸州老窖 434 110179.58 0.49
601888 中国中免 500 109705.00 0.49
01211 比亚迪股份 500 108986.08 0.49
600900 长江电力 4800 108960.00 0.49
03988 中国银行 47000 107980.43 0.48
06160 百济神州 800 105306.88 0.47
002371 北方华创 300 104106.00 0.46
600309 万华化学 1000 101000.00 0.45
01113 长实集团 2500 100462.60 0.45
000651 格力电器 2700 99981.00 0.45
000001 平安银行 6000 98880.00 0.44
02313 申洲国际 800 98046.59 0.44
002352 顺丰控股 1400 96488.00 0.43
02388 中银香港 4500 94003.56 0.42
600031 三一重工 4100 93480.00 0.42
603259 药明康德 780 92492.40 0.41
000725 京东方A 17600 88880.00 0.40
00175 吉利汽车 5000 87074.40 0.39
002821 凯莱英 200 87000.00 0.39
02628 中国人寿 8000 84507.14 0.38
002475 立讯精密 1700 83640.00 0.37
000661 长春高新 300 81420.00 0.36
600745 闻泰科技 600 77580.00 0.35
300347 泰格医药 600 76680.00 0.34
300760 迈瑞医疗 200 76160.00 0.34
603288 海天味业 720 75679.20 0.34
002271 东方雨虹 1400 73752.00 0.33
002230 科大讯飞 1400 73514.00 0.33
02319 蒙牛乳业 2000 72275.84 0.32
00883 中国海洋石 11000 72218.61 0.32
00386 中国石油化 24000 71229.31 0.32
601919 中远海控 3810 71208.90 0.32
601688 华泰证券 4000 71040.00 0.32
00066 港铁公司 2000 68433.12 0.31
002142 宁波银行 1760 67372.80 0.30
06969 思摩尔国际 2000 64999.20 0.29
01997 九龙仓置业 2000 64753.92 0.29
601398 工商银行 13900 64357.00 0.29
000538 云南白药 600 62790.00 0.28
300142 沃森生物 1100 61820.00 0.28
601799 星宇股份 300 61275.00 0.27
000002 万科A 3100 61256.00 0.27
00981 中芯国际 4000 61025.66 0.27
00688 中国海外发 4000 60371.58 0.27
00960 龙湖集团 2000 60011.84 0.27
01801 信达生物 1500 59173.80 0.26
00268 金蝶国际 3000 58867.20 0.26
002714 牧原股份 1100 58696.00 0.26
300274 阳光电源 400 58320.00 0.26
00857 中国石油股 20000 56741.44 0.25
01093 石药集团 8000 55400.58 0.25
002791 坚朗五金 300 54477.00 0.24
600438 通威股份 1200 53952.00 0.24
06690 海尔智家 2000 53879.84 0.24
01109 华润置地 2000 53634.56 0.24
300896 爱美客 100 53611.00 0.24
01177 中国生物制 12000 53569.15 0.24
601899 紫金矿业 5500 53350.00 0.24
688981 中芯国际 1000 52990.00 0.24
600585 海螺水泥 1300 52390.00 0.23
300782 卓胜微 160 52288.00 0.23
000338 潍柴动力 2900 51881.00 0.23
00267 中信股份 8000 50364.16 0.22
601211 国泰君安 2800 50092.00 0.22
06030 中信证券 3000 49914.48 0.22
601816 京沪高铁 10300 49749.00 0.22
600600 青岛啤酒 500 49500.00 0.22
601328 交通银行 10700 49327.00 0.22
300601 康泰生物 500 49270.00 0.22
01658 邮储银行 11000 49194.99 0.22
000776 广发证券 2000 49180.00 0.22
00914 海螺水泥 1500 47768.28 0.21
600760 中航沈飞 700 47628.00 0.21
01928 金沙中国有 3200 47512.37 0.21
601088 中国神华 2100 47292.00 0.21
300014 亿纬锂能 400 47272.00 0.21
600000 浦发银行 5500 46915.00 0.21
000063 中兴通讯 1400 46900.00 0.21
00586 海螺创业 1500 46725.84 0.21
600588 用友网络 1300 46644.00 0.21
300661 圣邦股份 150 46350.00 0.21
02007 碧桂园 8000 45262.34 0.20
06618 京东健康 900 45217.37 0.20
01088 中国神华 3000 44837.18 0.20
603882 金域医学 400 44548.00 0.20
00992 联想集团 6000 43954.18 0.20
300033 同花顺 300 43374.00 0.19
00968 信义光能 4000 43234.69 0.19
01821 ESR 2000 43087.52 0.19
002050 三花智控 1700 43010.00 0.19
300015 爱尔眼科 1015 42914.20 0.19
002460 赣锋锂业 300 42855.00 0.19
06186 中国飞鹤 5000 42760.48 0.19
00836 华润电力 2000 42678.72 0.19
300759 康龙化成 300 42381.00 0.19
03328 交通银行 11000 42359.86 0.19
600298 安琪酵母 700 42252.00 0.19
603986 兆易创新 240 42204.00 0.19
601628 中国人寿 1400 42126.00 0.19
601100 恒立液压 500 40900.00 0.18
01038 长江基建集 1000 40593.84 0.18
002236 大华股份 1700 39916.00 0.18
600763 通策医疗 200 39800.00 0.18
00384 中国燃气 3000 39735.36 0.18
688599 天合光能 500 39450.00 0.18
01288 农业银行 18000 39441.02 0.18
00101 恒隆地产 3000 39342.91 0.18
00016 新鸿基地产 500 38672.48 0.17
000100 TCL科技 6200 38254.00 0.17
300454 深信服 200 38200.00 0.17
06098 碧桂园服务 1000 38181.92 0.17
002129 中环股份 900 37575.00 0.17
601668 中国建筑 7500 37500.00 0.17
300122 智飞生物 300 37380.00 0.17
002027 分众传媒 4400 36036.00 0.16
600048 保利发展 2300 35949.00 0.16
603589 口子窖 500 35435.00 0.16
03908 中金公司 2000 35156.80 0.16
00151 中国旺旺 6000 35124.10 0.16
00011 恒生银行 300 35001.46 0.16
600905 三峡能源 4600 34546.00 0.15
600741 华域汽车 1200 33960.00 0.15
600958 东方证券 2300 33902.00 0.15
601288 农业银行 11400 33516.00 0.15
002180 纳思达 700 33432.00 0.15
603799 华友钴业 300 33093.00 0.15
00027 银河娱乐 1000 33031.04 0.15
600660 福耀玻璃 700 32998.00 0.15
01044 恒安国际 1000 32826.64 0.15
603369 今世缘 600 32640.00 0.15
300628 亿联网络 400 32580.00 0.15
002841 视源股份 400 32560.00 0.15
00270 粤海投资 4000 32409.66 0.14
600016 民生银行 8300 32370.00 0.14
603160 汇顶科技 300 32331.00 0.14
603899 晨光股份 500 32255.00 0.14
00002 中电控股 500 32193.00 0.14
603659 璞泰来 200 32122.00 0.14
600038 中直股份 400 32120.00 0.14
600547 山东黄金 1700 31994.00 0.14
00868 信义玻璃 2000 31886.40 0.14
01066 威高股份 4000 31820.99 0.14
00083 信和置业 4000 31755.58 0.14
300999 金龙鱼 500 31465.00 0.14
03323 中国建材 4000 31265.02 0.14
02328 中国财险 6000 31248.67 0.14
02601 中国太保 1800 31126.03 0.14
03692 翰森制药 2000 31068.80 0.14
603816 顾家家居 400 30864.00 0.14
300866 安克创新 300 30750.00 0.14
002074 国轩高科 600 30750.00 0.14
600872 中炬高新 800 30376.00 0.14
600132 重庆啤酒 200 30264.00 0.13
300207 欣旺达 700 29512.00 0.13
603833 欧派家居 200 29500.00 0.13
01579 颐海国际 1000 29474.48 0.13
09992 泡泡玛特 800 29237.38 0.13
01918 融创中国 3000 28893.98 0.13
300595 欧普康视 500 28685.00 0.13
601229 上海银行 4000 28520.00 0.13
03888 金山软件 1000 28002.80 0.12
00998 中信银行 10000 27634.88 0.12
00522 ASM PACIFI 400 27553.12 0.12
601233 桐昆股份 1300 27534.00 0.12
300124 汇川技术 400 27440.00 0.12
603517 绝味食品 400 27332.00 0.12
300253 卫宁健康 1630 27318.80 0.12
00012 恒基地产 1000 27144.32 0.12
600460 士兰微 500 27100.00 0.12
002241 歌尔股份 500 27050.00 0.12
000860 顺鑫农业 700 26726.00 0.12
300529 健帆生物 500 26650.00 0.12
600010 包钢股份 9500 26505.00 0.12
300676 华大基因 300 26340.00 0.12
00322 康师傅控股 2000 26195.90 0.12
603806 福斯特 200 26110.00 0.12
300677 英科医疗 450 26028.00 0.12
601669 中国电建 3200 25856.00 0.12
00003 香港中华煤 2600 25806.73 0.12
600019 宝钢股份 3600 25776.00 0.11
600926 杭州银行 2000 25640.00 0.11
300433 蓝思科技 1100 25278.00 0.11
00017 新世界发展 1000 25222.96 0.11
02202 万科企业 1700 25213.15 0.11
02018 瑞声科技 1000 25182.08 0.11
601766 中国中车 4100 24969.00 0.11
00881 中升控股 500 24855.04 0.11
300888 稳健医疗 300 24735.00 0.11
002202 金风科技 1500 24705.00 0.11
601601 中国太保 900 24408.00 0.11
000596 古井贡酒 100 24400.00 0.11
002916 深南电路 200 24364.00 0.11
601390 中国中铁 4200 24318.00 0.11
00656 复星国际 3500 24066.06 0.11
00772 阅文集团 600 24037.44 0.11
601169 北京银行 5400 23976.00 0.11
300558 贝达药业 300 23949.00 0.11
00135 昆仑能源 4000 23906.62 0.11
600845 宝信软件 390 23723.70 0.11
01378 中国宏桥 3500 23550.97 0.10
601988 中国银行 7700 23485.00 0.10
00285 比亚迪电子 1000 23342.48 0.10
00853 微创医疗 1000 23219.84 0.10
00144 招商局港口 2000 23219.84 0.10
600346 恒力石化 1000 22970.00 0.10
600111 北方稀土 500 22900.00 0.10
00788 中国铁塔 32000 22500.35 0.10
01972 太古地产 1400 22366.27 0.10
00288 万洲国际 5500 21989.35 0.10
000768 中航西飞 600 21900.00 0.10
601555 东吴证券 2470 21884.20 0.10
002736 国信证券 1900 21812.00 0.10
600118 中国卫星 800 21720.00 0.10
002508 老板电器 600 21612.00 0.10
00241 阿里健康 4000 21551.94 0.10
603939 益丰药房 390 21492.90 0.10
000066 中国长城 1500 21240.00 0.09
00966 中国太平 2400 20995.97 0.09
600919 江苏银行 3600 20988.00 0.09
002385 大北农 2000 20980.00 0.09
600690 海尔智家 700 20923.00 0.09
600406 国电南瑞 520 20815.60 0.09
000938 紫光股份 900 20565.00 0.09
00001 长和 500 20562.64 0.09
02689 玖龙纸业 3000 20529.94 0.09
601006 大秦铁路 3200 20480.00 0.09
01876 百威亚太 1200 20063.90 0.09
002648 卫星化学 500 20015.00 0.09
601878 浙商证券 1500 19770.00 0.09
601377 兴业证券 2000 19760.00 0.09
00004 九龙仓集团 1000 19581.52 0.09
06110 滔搏 3000 19352.59 0.09
601111 中国国航 2100 19173.00 0.09
00762 中国联通 6000 19131.84 0.09
600893 航发动力 300 19038.00 0.08
601600 中国铝业 3100 18879.00 0.08
601009 南京银行 2100 18816.00 0.08
600028 中国石化 4400 18612.00 0.08
01833 平安好医生 800 18543.17 0.08
601225 陕西煤业 1500 18300.00 0.08
601966 玲珑轮胎 500 18275.00 0.08
601818 光大银行 5500 18260.00 0.08
00019 太古股份公 500 18130.28 0.08
002001 新和成 580 18049.60 0.08
000157 中联重科 2500 17925.00 0.08
300450 先导智能 240 17848.80 0.08
003816 中国广核 5700 17841.00 0.08
01209 华润万象生 600 17831.86 0.08
601865 福莱特 300 17382.00 0.08
600886 国投电力 1500 17205.00 0.08
300144 宋城演艺 1200 17184.00 0.08
300413 芒果超媒 300 17166.00 0.08
600837 海通证券 1400 17164.00 0.08
002601 龙佰集团 600 17154.00 0.08
600089 特变电工 800 16936.00 0.08
600061 国投资本 2040 16768.80 0.07
603195 公牛集团 100 16730.00 0.07
601808 中海油服 1100 16500.00 0.07
601939 建设银行 2800 16408.00 0.07
603707 健友股份 390 16380.00 0.07
002493 荣盛石化 900 16344.00 0.07
601857 中国石油 3300 16203.00 0.07
601877 正泰电器 300 16167.00 0.07
01691 JS环球生活 1500 16114.90 0.07
002153 石基信息 560 16094.40 0.07
603338 浙江鼎力 200 16052.00 0.07
00817 中国金茂 8000 15763.33 0.07
601901 方正证券 2000 15680.00 0.07
000301 东方盛虹 800 15472.00 0.07
300498 温氏股份 800 15408.00 0.07
00884 旭辉控股集 4000 15338.18 0.07
600143 金发科技 1200 15096.00 0.07
601995 中金公司 300 14709.00 0.07
600196 复星医药 300 14682.00 0.07
002311 海大集团 200 14660.00 0.07
601633 长城汽车 300 14562.00 0.06
00909 明源云 1000 14520.58 0.06
600104 上汽集团 700 14441.00 0.06
06862 海底捞 1000 14389.76 0.06
601985 中国核电 1700 14110.00 0.06
600009 上海机场 300 14007.00 0.06
02588 中银航空租 300 14005.49 0.06
01929 周大福 1200 13755.30 0.06
600570 恒生电子 220 13673.00 0.06
002294 信立泰 500 13660.00 0.06
000069 华侨城A 1900 13376.00 0.06
300832 新产业 300 13215.00 0.06
603866 桃李面包 460 13064.00 0.06
601698 中国卫通 900 12951.00 0.06
002673 西部证券 1600 12912.00 0.06
00880 澳博控股 3000 12877.20 0.06
002410 广联达 200 12796.00 0.06
000703 恒逸石化 1200 12744.00 0.06
002032 苏泊尔 200 12448.00 0.06
300869 康泰医学 300 12165.00 0.05
000963 华东医药 300 12060.00 0.05
002600 领益智造 1600 11776.00 0.05
000166 申万宏源 2200 11264.00 0.05
600025 华能水电 1700 11203.00 0.05
002044 美年健康 1400 10990.00 0.05
601989 中国重工 2600 10972.00 0.05
600219 南山铝业 2300 10833.00 0.05
601728 中国电信 2500 10825.00 0.05
002555 三七互娱 400 10808.00 0.05
06666 恒大物业 5000 10792.32 0.05
001979 招商蛇口 800 10672.00 0.05
002157 正邦科技 1100 10626.00 0.05
600999 招商证券 600 10590.00 0.05
00293 国泰航空 2000 10448.93 0.05
01128 永利澳门 2000 10416.22 0.05
600522 中天科技 600 10176.00 0.05
601998 中信银行 2200 10164.00 0.05
603233 大参林 240 10106.40 0.05
002179 中航光电 100 10056.00 0.04
601990 南京证券 1000 9910.00 0.04
03808 中国重汽 1000 9811.20 0.04
03380 龙光集团 2000 9745.79 0.04
01313 华润水泥控 2000 9631.33 0.04
600176 中国巨石 529 9627.80 0.04
601658 邮储银行 1800 9180.00 0.04
002013 中航机电 500 9090.00 0.04
06993 蓝月亮集团 1500 9075.36 0.04
300003 乐普医疗 400 9052.00 0.04
600079 人福医药 400 9008.00 0.04
300408 三环集团 200 8920.00 0.04
603392 万泰生物 40 8860.00 0.04
600352 浙江龙盛 700 8841.00 0.04
603658 安图生物 160 8809.60 0.04
600674 川投能源 700 8750.00 0.04
601155 新城控股 300 8739.00 0.04
600011 华能国际 900 8721.00 0.04
600989 宝丰能源 500 8680.00 0.04
01030 新城发展 2000 8617.50 0.04
002938 鹏鼎控股 200 8486.00 0.04
600426 华鲁恒升 270 8451.00 0.04
601618 中国中冶 2200 8426.00 0.04
002064 华峰化学 800 8352.00 0.04
600233 圆通速递 500 8340.00 0.04
00813 世茂集团 2000 8339.52 0.04
600705 中航产融 2100 8337.00 0.04
603019 中科曙光 300 8271.00 0.04
600029 南方航空 1200 8172.00 0.04
601186 中国铁建 1000 7800.00 0.03
601336 新华保险 200 7776.00 0.03
002185 华天科技 600 7626.00 0.03
000625 长安汽车 500 7595.00 0.03
601238 广汽集团 500 7595.00 0.03
000783 长江证券 1000 7540.00 0.03
601788 光大证券 500 7465.00 0.03
600150 中国船舶 300 7437.00 0.03
600299 安迪苏 600 7392.00 0.03
002414 高德红外 300 7263.00 0.03
603993 洛阳钼业 1300 7254.00 0.03
000786 北新建材 200 7166.00 0.03
000977 浪潮信息 200 7166.00 0.03
600188 兖矿能源 300 7059.00 0.03
603087 甘李药业 100 7034.00 0.03
601198 东兴证券 600 6978.00 0.03
000728 国元证券 900 6930.00 0.03
03383 雅居乐集团 2000 6916.90 0.03
600332 白云山 200 6840.00 0.03
600372 中航电子 300 6717.00 0.03
002602 世纪华通 800 6712.00 0.03
600362 江西铜业 300 6699.00 0.03
601108 财通证券 600 6672.00 0.03
000425 徐工机械 1100 6589.00 0.03
600848 上海临港 440 6542.80 0.03
01516 融创服务 1000 6499.92 0.03
600521 华海药业 300 6498.00 0.03
600383 金地集团 500 6485.00 0.03
601360 三六零 500 6360.00 0.03
600369 西南证券 1200 6348.00 0.03
000895 双汇发展 200 6310.00 0.03
601898 中煤能源 1000 6290.00 0.03
02282 美高梅中国 1600 6187.60 0.03
000987 越秀金控 710 6177.00 0.03
000708 中信特钢 300 6144.00 0.03
002624 完美世界 300 6093.00 0.03
601800 中国交建 700 6006.00 0.03
601838 成都银行 500 6000.00 0.03
601117 中国化学 500 6000.00 0.03
601138 工业富联 500 5960.00 0.03
601916 浙商银行 1700 5950.00 0.03
002007 华兰生物 200 5828.00 0.03
600161 天坛生物 200 5792.00 0.03
600015 华夏银行 1000 5600.00 0.02
002384 东山精密 200 5420.00 0.02
300146 汤臣倍健 200 5392.00 0.02
600115 中国东航 1000 5160.00 0.02
06808 高鑫零售 2000 5118.18 0.02
601231 环旭电子 300 4818.00 0.02
002252 上海莱士 700 4774.00 0.02
600183 生益科技 200 4710.00 0.02
601077 渝农商行 1200 4620.00 0.02
002024 苏宁易购 1000 4120.00 0.02
002120 韵达股份 200 4092.00 0.02
601696 中银证券 300 4035.00 0.02
601607 上海医药 200 3974.00 0.02
601577 长沙银行 500 3905.00 0.02
002939 长城证券 300 3885.00 0.02
601881 中国银河 300 3357.00 0.01
600018 上港集团 600 3288.00 0.01
601216 君正集团 600 3138.00 0.01
000656 金科股份 700 3136.00 0.01
601933 永辉超市 700 2835.00 0.01
601319 中国人保 600 2820.00 0.01
03333 中国恒大 2000 2599.97 0.01
300251 光线传媒 200 2570.00 0.01
601236 红塔证券 200 2384.00 0.01
002607 中公教育 300 2358.00 0.01
000800 一汽解放 200 2058.00 0.01
600918 中泰证券 200 1994.00 0.01
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2021-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
00700 腾讯控股 20613899.67 91.89
600519 贵州茅台 14826055.00 66.09
03690 美团-W 6613707.54 29.48
601318 中国平安 5742971.00 25.60
01299 友邦保险 5611666.70 25.02
00005 汇丰控股 4677447.07 20.85
600036 招商银行 3893146.00 17.35
00939 建设银行 3801635.86 16.95
000858 五粮液 3780523.60 16.85
02318 中国平安 3261520.81 14.54
00388 香港交易所 2828871.03 12.61
300750 宁德时代 2535372.00 11.30
000333 美的集团 2434293.00 10.85
01398 工商银行 2196271.67 9.79
601888 中国中免 2152441.00 9.60
601166 兴业银行 2068708.00 9.22
01810 小米集团-W 2031512.65 9.06
600276 恒瑞医药 1971915.00 8.79
000651 格力电器 1788805.00 7.97
000568 泸州老窖 1561613.21 6.96
00941 中国移动 1497767.27 6.68
600887 伊利股份 1447698.00 6.45
002714 牧原股份 1425481.00 6.35
02269 药明生物 1374088.09 6.13
600031 三一重工 1329868.00 5.93
03968 招商银行 1315452.72 5.86
002594 比亚迪 1277168.00 5.69
000001 平安银行 1251237.00 5.58
002415 海康威视 1247387.21 5.56
600030 中信证券 1245408.00 5.55
300122 智飞生物 1232640.00 5.49
601012 隆基股份 1231693.00 5.49
300059 东方财富 1197128.00 5.34
03988 中国银行 1184304.42 5.28
000002 万 科A 1177166.00 5.25
600900 长江电力 1091911.00 4.87
601398 工商银行 1088972.00 4.85
603288 海天味业 1081856.00 4.82
000725 京东方A 1028229.00 4.58
300760 迈瑞医疗 989868.00 4.41
600309 万华化学 979995.00 4.37
603259 药明康德 978680.00 4.36
00669 创科实业 872091.00 3.89
002352 顺丰控股 863624.00 3.85
601899 紫金矿业 849848.00 3.79
002475 立讯精密 835603.00 3.72
601601 中国太保 802504.00 3.58
00016 新鸿基地产 781531.47 3.48
00001 长和 779243.05 3.47
000100 TCL科技 778762.00 3.47
00175 吉利汽车 767233.94 3.42
600585 海螺水泥 763018.00 3.40
00027 银河娱乐 738818.62 3.29
601328 交通银行 733966.00 3.27
09633 农夫山泉 718961.03 3.20
600000 浦发银行 714564.53 3.19
00883 中国海洋石 703417.58 3.14
02313 申洲国际 694795.34 3.10
002460 赣锋锂业 689879.00 3.08
00002 中电控股 689594.59 3.07
002142 宁波银行 663883.20 2.96
02382 舜宇光学科 663338.62 2.96
01109 华润置地 636769.98 2.84
000661 长春高新 636235.00 2.84
01211 比亚迪股份 634591.40 2.83
600016 民生银行 633210.00 2.82
600690 海尔智家 620843.00 2.77
601668 中国建筑 617085.00 2.75
601688 华泰证券 615577.00 2.74
600048 保利发展 615346.00 2.74
603501 韦尔股份 614024.00 2.74
02020 安踏体育 613991.16 2.74
002027 分众传媒 593887.00 2.65
600809 山西汾酒 589582.00 2.63
000338 潍柴动力 586531.00 2.61
00003 香港中华煤 582462.25 2.60
01928 金沙中国有 579960.21 2.59
300014 亿纬锂能 579135.00 2.58
600570 恒生电子 578531.00 2.58
01113 长实集团 572878.40 2.55
300124 汇川技术 572856.00 2.55
02319 蒙牛乳业 563546.25 2.51
02628 中国人寿 561647.85 2.50
601288 农业银行 554913.00 2.47
02388 中银香港 546948.65 2.44
00012 恒基地产 541528.22 2.41
06969 思摩尔国际 539240.15 2.40
02331 李宁 534772.10 2.38
002304 洋河股份 532282.00 2.37
00011 恒生银行 529848.57 2.36
01177 中国生物制 523554.46 2.33
300450 先导智能 520411.00 2.32
300015 爱尔眼科 518742.00 2.31
00386 中国石油化 514287.24 2.29
603799 华友钴业 506870.00 2.26
002311 海大集团 505757.00 2.25
600837 海通证券 499046.00 2.22
01801 信达生物 491843.78 2.19
601229 上海银行 487561.00 2.17
00981 中芯国际 481744.58 2.15
601211 国泰君安 469962.00 2.09
02688 新奥能源 466143.37 2.08
600438 通威股份 463282.00 2.07
600763 通策医疗 462910.00 2.06
600346 恒力石化 457926.00 2.04
300498 温氏股份 455565.00 2.03
01288 农业银行 453312.19 2.02
600019 宝钢股份 452259.00 2.02
06098 碧桂园服务 451256.02 2.01
600436 片仔癀 450888.00 2.01
601766 中国中车 450701.00 2.01
601988 中国银行 396226.00 1.77
601939 建设银行 268995.00 1.20
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2021-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
00700 腾讯控股 17970754.38 80.11
03690 美团-W 5211867.21 23.23
01299 友邦保险 5090466.51 22.69
00005 汇丰控股 4405054.70 19.64
000858 五粮液 3644640.00 16.25
00939 建设银行 3359654.96 14.98
00388 香港交易所 2891185.92 12.89
02318 中国平安 2707235.37 12.07
300750 宁德时代 2458543.00 10.96
000333 美的集团 2140043.95 9.54
01398 工商银行 1918088.78 8.55
01810 小米集团-W 1766124.05 7.87
000651 格力电器 1587970.00 7.08
000568 泸州老窖 1557407.00 6.94
02269 药明生物 1451455.38 6.47
002714 牧原股份 1291550.04 5.76
03968 招商银行 1290363.85 5.75
00941 中国移动 1227701.95 5.47
300122 智飞生物 1222048.00 5.45
002415 海康威视 1178202.00 5.25
300059 东方财富 1166762.00 5.20
002594 比亚迪 1159367.00 5.17
000001 平安银行 1159240.00 5.17
03988 中国银行 1093802.38 4.88
300760 迈瑞医疗 1043318.00 4.65
000002 万 科A 978393.00 4.36
000725 京东方A 969485.00 4.32
002475 立讯精密 760342.00 3.39
00669 创科实业 754539.86 3.36
00001 长和 738037.74 3.29
00016 新鸿基地产 735808.68 3.28
02020 安踏体育 716087.63 3.19
002460 赣锋锂业 678491.75 3.02
00002 中电控股 670770.00 2.99
600309 万华化学 664403.00 2.96
000100 TCL科技 662719.00 2.95
600519 贵州茅台 633242.00 2.82
00027 银河娱乐 622007.19 2.77
600809 山西汾酒 603674.00 2.69
00883 中国海洋石 602969.04 2.69
002352 顺丰控股 601926.00 2.68
000661 长春高新 588264.00 2.62
002142 宁波银行 587634.26 2.62
02313 申洲国际 585445.16 2.61
02331 李宁 582855.97 2.60
00003 香港中华煤 577070.55 2.57
00175 吉利汽车 573709.05 2.56
09633 农夫山泉 558603.08 2.49
300124 汇川技术 553534.00 2.47
300015 爱尔眼科 550671.00 2.45
01109 华润置地 547877.03 2.44
02382 舜宇光学科 547326.66 2.44
01211 比亚迪股份 542664.40 2.42
300014 亿纬锂能 541233.00 2.41
00012 恒基地产 536616.77 2.39
603501 韦尔股份 533235.65 2.38
300450 先导智能 527088.00 2.35
002027 分众传媒 516790.00 2.30
002311 海大集团 516784.25 2.30
601318 中国平安 506894.00 2.26
000338 潍柴动力 499184.00 2.23
00011 恒生银行 494688.77 2.21
02319 蒙牛乳业 493124.92 2.20
02688 新奥能源 487605.55 2.17
01113 长实集团 467886.94 2.09
002410 广联达 452375.00 2.02
06098 碧桂园服务 451966.92 2.01
600036 招商银行 94812.00 0.42
601398 工商银行 15260.00 0.07
601939 建设银行 7200.00 0.03
─────────────────────────────────────
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