◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-11-02◇
基金全称 : 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 国泰中证影视主题ETF
代码 : 516620
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2021-09-24
上市日期 : 2021-11-05
基金成立日 : 2021-10-20
基金托管人 : 中信建投证券股份有限公司
管理公司 : 国泰基金管理有限公司
成立时间 : 1998-03-05
办公地址 : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人 : 邱军
联系电话 : 021-31081600，400-888-8688
传真 : 021-31081800，021-31081700
公司网址 : www.gtfund.com
电子信箱 : service@gtfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 中证影视主题指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合
型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证影视主题指
数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相
似。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资
目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板及
其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债
、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政
府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可
转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、
资产支持证券、同业存单、银行存款、股指期货、货币市场工具以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会相关规定）。
本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。
投资策略 : 1、股票投资策略
本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基
金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份
股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足
等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时
，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。在正常市
场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不
超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他
因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合
理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，
预测未来利率变动走势，基于本基金流动性管理的需要投资于政府债
券、央行票据和金融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，
并降低组合跟踪误差。
3、存托凭证投资策略
本基金将根据投资目标，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，
进行存托凭证的投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前
偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素
进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支
持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的
，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运
用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险。
6、融资与转融通证券出借投资策略
本基金在参与融资业务时，将通过对市场环境、利率水平、基金规模
以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金
管理人将充分考虑融资业务的收益性、流动性及风险性特征，谨慎进
行投资，提高基金的投资收益。
为更好实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本
基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分
析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动
性等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:0.43亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 219.6419 779.6733 184.5175 -141.0764
期末资产净值（亿元） 0.4571 0.3992 0.7122 0.9438
期末份额净值（元） 1.0565 1.1008 0.9338 0.7914
股票市值（亿元） 0.4473 0.3913 0.6980 0.9351
股票比例（%） 96.80 97.27 95.69 98.33
合计市值（亿元） 0.4621 0.4022 0.7294 0.9510
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
业绩比较基准: 中证影视主题指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合
型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证影视主题指
数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相
似。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 17.88% 18.92% -1.04%
2023-06-30 近三个月 -4.02% -3.63% -0.39%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 3626.7541 7626.7541 11926.7541
本期总申购 9400.0000 4600.0000 9700.0000
本期总赎回 8700.0000 8600.0000 14000.0000
本期净申购 700.0000 -4000.0000 -4300.0000
期末总份额 4326.7541 3626.7541 7626.7541
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
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问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300413 芒果超媒 13.134 449.297 9.83 0.53
002624 完美世界 23.730 400.800 8.77 3.83
002739 万达电影 22.790 285.788 6.25 1.97
600637 东方明珠 36.020 281.676 6.16 1.99
300182 捷成股份 36.840 232.460 5.09 7.04
600977 中国电影 13.126 184.423 4.03 2.57
600959 江苏有线 52.540 177.585 3.88 1.92
300251 光线传媒 20.792 168.203 3.68 3.35
300133 华策影视 23.310 165.268 3.62 4.89
002292 奥飞娱乐 15.670 156.387 3.42 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300413 芒果超媒 12.604 469.354 11.76 -13.20
002624 完美世界 19.900 338.698 8.48 -22.26
002739 万达电影 20.820 297.727 7.46 -30.04
600637 东方明珠 34.030 277.004 6.94 -35.86
300182 捷成股份 29.800 199.958 5.01 -32.40
600959 江苏有线 50.620 170.589 4.27 -52.22
600037 歌华有线 17.206 165.007 4.13 -16.18
300251 光线传媒 17.442 155.055 3.88 -18.29
600977 中国电影 10.556 147.998 3.71 -11.85
300133 华策影视 18.420 146.071 3.66 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300413 芒果超媒 25.804 774.621 10.88 -4.96
002739 万达电影 50.860 712.041 10.00 -31.12
002624 完美世界 42.160 536.275 7.53 -35.95
600637 东方明珠 69.890 464.769 6.53 新进
300251 光线传媒 35.732 309.435 4.34 -50.67
600959 江苏有线 102.840 305.435 4.29 新进
600977 中国电影 22.406 304.724 4.28 -31.89
600996 贵广网络 19.930 296.758 4.17 新进
300182 捷成股份 62.200 278.034 3.90 -89.61
600037 歌华有线 33.386 271.764 3.82 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002624 完美世界 78.110 970.126 10.28 48.84
002739 万达电影 81.980 855.052 9.06 51.06
300413 芒果超媒 30.764 766.934 8.13 19.24
300182 捷成股份 151.810 674.036 7.14 94.72
300251 光线传媒 86.402 613.451 6.50 54.02
600977 中国电影 54.296 539.161 5.71 34.32
300133 华策影视 98.220 480.296 5.09 61.42
000156 华数传媒 68.260 455.977 4.83 42.62
000681 视觉中国 35.820 354.618 3.76 22.20
300027 华谊兄弟 142.950 325.926 3.45 89.35
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 210.5306 4.61 112.7250 2.82
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1745.8650 38.19 1555.6132 38.97
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 26.5684 0.58 20.7192 0.52
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 2490.2316 54.48 2223.6532 55.70
S 综合 - - - -
ZZ 合计 4473.1957 97.86 3912.7106 98.01
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 205.8066 2.89 421.2835 4.46
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 2672.1939 37.52 2037.4996 21.59
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 38.0480 0.53 72.7296 0.77
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 4063.8322 57.06 6819.2796 72.25
S 综合 - - - -
ZZ 合计 6979.8807 98.01 9350.7924 99.07
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金本报告期内的净值增长率为-4.02%，同期业绩比较基准收益率为-3.63%。
●行情回顾及运作分析:
2023年二季度A股市场各大指数震荡调整，代表价值风格的上证50和沪深300指数
震荡回调，下跌幅度达6.38%和5.15%左右，创业板整体震荡向下，调整幅度接近8%，
赚钱效应较差。2023年二季度，板块表现分化严重，TMT板块冲高回调，中证影视指
数总体下跌3.63%，AIGC各板块波动幅度加大。
二季度国内复苏速率减缓，四月经济读数大幅低于预期，市场催生通缩担忧。五
月和六月数据环比四月改善，但幅度不强。随着六月中超预期降息10bp之后，LPR跟
随下调10bp，市场对于七月的政治局会议出台更多稳经济政策的预期强化，博弈情绪
加强。
作为跟踪标的指数的被动型基金，本基金紧密跟踪标的指数，在追求跟踪偏离度
和跟踪误差的同时，也会精细化操作以更好的跟踪市场。
●市场展望和投资策略:
展望2023年三季度，国内复苏方向虽然确定，但是二季度经济读数低于预期，经
济景气度持续乏力，短期内市场在这个位置博弈情绪加重。后续关注七月政治局会议
对于稳增长或有增量政策措施出台，对于市场后续发展或有催化作用。
影视行业监管高压下，资源逐步向头部集中。疫情管控放松后消费回暖，人流活
动的恢复，也将有益于整个行业的盈利修复。影视ETF指数整体估值仍然处在合理区
间，随着疫情后行业回暖，政策端至暗时刻已过，叠加AIGC概念赋能，影视行业公司
实现降本增效，未来指数有望迎来业绩和估值的戴维斯双击。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金本报告期内的净值增长率为17.88%，同期业绩比较基准收益率为18.92%。
●行情回顾及运作分析:
2023年一季度A股市场各大指数涨跌互现，代表价值风格的上证50和沪深300指数
表现较优，上涨幅度达1%和4.6%左右，创业板进入二月后整体震荡回调。2023年一季
度，板块表现分化严重，TMT板块领涨，中证影视指数上涨19%，延续2022年四季度涨
势，市场表现居前。
作为跟踪标的指数的被动型基金，本基金紧密跟踪标的指数，在追求跟踪偏离度
和跟踪误差的同时，也会精细化操作以更好的跟踪市场。
●市场展望和投资策略:
展望2023年二季度，国内复苏方向确定，PMI读数均落在荣枯线以上，经济景气
度持续扩张，但修复幅度尚不确定，短期内市场在这个位置形成较大分歧。
影视行业监管高压下，资源逐步向头部集中。疫情管控放松后消费回暖，人流活
动的恢复，也将有益于整个行业的盈利修复。影视ETF指数整体估值仍然处在合理区
间，随着疫情后行业回暖，政策端至暗时刻已过，叠加AIGC概念赋能，未来指数有望
迎来业绩和估值的戴维斯双击。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金本报告期内的净值增长率为-25.85%，同期业绩比较基准收益率为-26.38%
。
●行情回顾及运作分析:
2022全年A股大部分行业指数走势和大盘一致，呈现震荡下跌趋势，上证指数下
跌15.13%，影视指数下跌幅度达28.82%，场内仅有煤炭和综合行业上涨，大部分行业
估值处于历史分位数较低水平。随着疫情管控政策放开，疫后消费场景打开，影视ET
F在四季度表现亮眼，呈现明显的向上走势，底部反弹幅度超20%。
作为跟踪标的指数的被动型基金，本基金紧密跟踪标的指数，在追求跟踪偏离度
和跟踪误差的同时，也会精细化操作以更好的跟踪市场。
●市场展望和投资策略:
展望2023年一季度，疫情达峰之后生产生活秩序逐渐恢复，预计市场有望逐渐走
出底部震荡阶段，经过2022年的调整，A股估值性价比上升，长期配置价值凸显。国
内来看，我国坚持以我为主的政策，根据具体国情出发，货币政策保持稳健偏松，呵
护经济基本面回升。一季度，在地产“因城施策”和“保交楼”政策下，房地产销售
有望企稳回升，稳增长措施发力效果也会逐步兑现。随着疫后消费修复和生产重启，
经济进入环比改善的加速阶段。
影视行业监管高压下，资源逐步向头部集中。疫情管控放松后消费回暖，人流活
动的恢复，也将有益于整个行业的盈利修复。影视ETF指数整体估值仍然处在合理区
间，随着疫情后行业回暖，政策端至暗时刻已过，未来指数有望迎来业绩和估值的戴
维斯双击。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
方正证券股份有限公司 1434.61 18.81 610.91
华泰证券股份有限公司 1005.42 13.18 400.30
钱中明 799.33 10.48 新进
中信建投证券有限责任公司 528.54 6.93 -238.76
中国国际金融股份有限公司 346.03 4.54 -283.88
吴秀菁 292.77 3.84 新进
珠海纽达投资管理有限公司－纽达投 100.00 1.31 新进
资利道永晟五号私募证券投资基金
王蜀平 77.70 1.02 新进
UBS AG 72.10 0.95 -9.13
福建道冲投资管理有限公司 67.42 0.88 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
方正证券股份有限公司 823.70 18.20 新进
中信建投证券有限责任公司 767.30 16.95 新进
中国国际金融股份有限公司 629.91 13.92 311.08
华泰证券股份有限公司 605.12 13.37 472.33
上海惠澄资产管理有限公司－惠澄汇 100.00 2.21 新进
海六号私募证券投资基金
UBS AG 81.23 1.79 52.04
余先兰 33.06 0.73 9.52
金杨阳 30.00 0.66 新进
饶才辉 28.30 0.63 新进
毛姗姗 25.52 0.56 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 1912 39888.88 3696.48 48.47% 3930.27 51.53%
2022-06-30 1313 34476.42 3007.26 66.43% 1519.49 33.57%
2021-12-31 950 19228.99 546.67 29.93% 1280.08 70.07%
2021-10-29 2287 123422.62 16644.95 58.97% 11581.80 41.03%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 3626.754 9400.000 8700.000 4326.754
2023-03-31 7626.754 4600.000 8600.000 3626.754
2022-12-31 11926.754 9700.000 14000.000 7626.754
2022-09-30 4526.754 13700.000 6300.000 11926.754
2022-06-30 3426.754 5800.000 4700.000 4526.754
2022-03-31 1826.754 6700.000 5100.000 3426.754
2021-12-31 28226.754 3600.000 30000.000 1826.754
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-08-15◇
●2023-08-15 国泰基金：8月15日起增加万联证券为一级交易商
国泰基金管理有限公司旗下部分交易型开放式基金自2023年8月15日起增加万联
证券股份有限公司为申购赎回代理券商。投资者可通过万联证券各营业网点办理相关
基金的申购、赎回等业务。具体公告如下:
一、适用基金列表:
基金代码 基金名称
510760 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
516620 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
561310 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
588360 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
二、新增一级交易商的基本信息及联系方式
万联证券股份有限公司
地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
三、本基金管理人联系方式
国泰基金管理有限公司
地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
●2023-07-25 国泰基金：7月25日18:00-22:00暂停网上交易系统对外服务的通知
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年7月25日(周二)18:00-22:00对系统进
行升级维护,届时将暂停网上交易系统(官网、APP、微信)对外服务。若您在此期间有
相关业务需求,敬请提前做好交易安排。由此给您带来的不便,敬请谅解。
感谢您对我司工作的理解和支持!
●2023-07-24 国泰基金：月24日起华宝证券为一级交易商
国泰基金管理有限公司旗下部分交易型开放式基金自2023年7月24日起增加华宝
证券股份有限公司为申购赎回代理券商。投资者可通过华宝证券各营业网点办理相关
基金的申购、赎回等业务。具体公告如下:
一、适用基金列表:
基金代码 基金名称
159612 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
159619 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
159621 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
159643 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
159667 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
159669 国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
159679 国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金
159712 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
159745 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
159761 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
159806 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
159828 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
159861 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
159864 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
159865 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
159881 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
159889 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
159996 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
510760 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
512290 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
512720 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
513020 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
515230 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
515880 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
516010 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
516110 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
516220 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
516620 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
516960 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
基金代码 基金名称
517090 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
517110 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
517500 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
561310 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
561320 国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
561350 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
588360 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
561330 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
2、根据上述基金《基金合同》的约定,投资者应通过具备申购赎回业务资格的一
级交
易商办理基金的申购和赎回业务。
二、新增一级交易商的基本信息及联系方式
华宝证券股份有限公司
地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
客服电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
三、本基金管理人联系方式
国泰基金管理有限公司
地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
●2023-07-21 国泰影视主题：2023年二季度基金份额利润-0.1150元,净值增长率-4.
0200%
国泰影视主题(516620)2023年二季度基金已实现收益2,196,419.09元,利润-5,29
3,880.30元,对应加权平均基金份额利润-0.1150元,期末基金资产净值45,711,319.85
元,期末基金份额净值1.0565元,份额净值增长率-4.0200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年二季度A股市场各大指数震荡调整，代表价值风格的上证50和沪深300指数
震国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金2023年第2季度报告荡回调，下
跌幅度达6.38%和5.15%左右，创业板整体震荡向下，调整幅度接近8%，赚钱效应较差
。2023年二季度，板块表现分化严重，TMT板块冲高回调，中证影视指数总体下跌3.6
3%，AIGC各板块波动幅度加大。二季度国内复苏速率减缓，四月经济读数大幅低于预
期，市场催生通缩担忧。五月和六月数据环比四月改善，但幅度不强。随着六月中超
预期降息10bp之后，LPR跟随下调10bp，市场对于七月的政治局会议出台更多稳经济
政策的预期强化，博弈情绪加强。作为跟踪标的指数的被动型基金，本基金紧密跟踪
标的指数，在追求跟踪偏离度和跟踪误差的同时，也会精细化操作以更好的跟踪市场
。
报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内的净值增长率为-4.02%，同期业绩比较基准收益率为-3.63%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2023年三季度，国内复苏方向虽然确定，但是二季度经济读数低于预期，经
济景气度持续乏力，短期内市场在这个位置博弈情绪加重。后续关注七月政治局会议
对于稳增长或有增量政策措施出台，对于市场后续发展或有催化作用。影视行业监管
高压下，资源逐步向头部集中。疫情管控放松后消费回暖，人流活动的恢复，也将有
益于整个行业的盈利修复。影视ETF指数整体估值仍然处在合理区间，随着疫情后行
业回暖，政策端至暗时刻已过，叠加AIGC概念赋能，影视行业公司实现降本增效，未
来指数有望迎来业绩和估值的戴维斯双击。
●2023-07-21 国泰基金：2023年第二季度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2023年第二季度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本基金管理人旗下244只基金(具体基金列表请详见附件)的2023年第二季度报告
全文于2023年7月21日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
基金名称
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
国泰金龙债券证券投资基金
国泰金龙行业精选证券投资基金
国泰金马稳健回报证券投资基金
国泰货币市场证券投资基金
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
国泰沪深300指数证券投资基金
国泰双利债券证券投资基金
国泰区位优势混合型证券投资基金
国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
国泰纳斯达克100指数证券投资基金
国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
国泰信用互利债券型证券投资基金
国泰成长优选混合型证券投资基金
国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
国泰现金管理货币市场基金
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
国泰民安增利债券型证券投资基金
国泰国证房地产行业指数证券投资基金
上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
国泰黄金交易型开放式证券投资基金
国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
国泰安康定期支付混合型证券投资基金
国泰金鑫股票型证券投资基金
国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
国泰互联网+股票型证券投资基金
国泰央企改革股票型证券投资基金
国泰大健康股票型证券投资基金
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
国泰利是宝货币市场基金
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
国泰润利纯债债券型证券投资基金
国泰润泰纯债债券型证券投资基金
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰大农业股票型证券投资基金
国泰智能装备股票型证券投资基金
国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
国泰智能汽车股票型证券投资基金
上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
国泰瞬利交易型货币市场基金
国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰可转债债券型证券投资基金
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
国泰优势行业混合型证券投资基金
国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
国泰利享中短债债券型证券投资基金
国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰聚享纯债债券型证券投资基金
国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
国泰量化策略收益混合型证券投资基金
国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰金鹿混合型证券投资基金
国泰消费优选股票型证券投资基金
国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠富纯债债券型证券投资基金
国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰沪深300指数增强型证券投资基金
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证500指数增强型证券投资基金
国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
国泰惠融纯债债券型证券投资基金
国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
国泰鑫睿混合型证券投资基金
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
国泰合融纯债债券型证券投资基金
国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
国泰致远优势混合型证券投资基金
国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰浩益混合型证券投资基金
国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
国泰医药健康股票型证券投资基金
国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
国泰研究优势混合型证券投资基金
国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰合益混合型证券投资基金
国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰价值先锋股票型证券投资基金
国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
国泰成长价值混合型证券投资基金
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
国泰诚益混合型证券投资基金
国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
国泰佳益混合型证券投资基金
国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
国泰价值领航股票型证券投资基金
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰惠元混合型证券投资基金
国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
国泰景气优选混合型证券投资基金
国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)
国泰信瑞纯债债券型证券投资基金
国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰利盈60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
国泰鑫裕纯债债券型证券投资基金
国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰利安中短债债券型证券投资基金
国泰利享安益短债债券型证券投资基金
国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
国泰民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
国泰安璟债券型证券投资基金
国泰悦益六个月持有期混合型证券投资基金
国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金
国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰产业精选一年封闭运作混合型证券投资基金
国泰创新医疗混合型发起式证券投资基金
●2023-07-19 国泰基金：7月18日起副总经理李辉离任
1、公告基本信息
基金管理人名称：国泰基金管理有限公司
高管变更类型：离任基金管理公司副总经理
2、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：副总经理
离任高级管理人员姓名：李辉
离任原因：因个人原因离职
离任日期：2023年7月18日
●2023-06-16 国泰基金：6月16日起增加华福证券为一级交易商
国泰基金管理有限公司旗下部分交易型开放式基金自2023年6月16日起增加华福
证券有限责任公司为申购赎回代理券商。投资者可通过华福证券各营业网点办理相关
基金的申购、赎回等业务。具体公告如下:
一、适用基金列表:
基金代码 基金名称
159612 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
159619 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
159621 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
159643 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
159667 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
159669 国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
159679 国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金
159712 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
159745 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
159761 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
159806 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
159828 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
159861 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
159864 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
159865 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
159881 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
159889 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
159996 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
510230 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
510760 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
511010 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
511260 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
511620 国泰瞬利交易型货币市场基金
512290 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
512660 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
512720 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
512760 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
512880 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
513020 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
513100 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
515210 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
515220 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
515230 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
515880 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
516010 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
516110 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
516220 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
516620 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
516960 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
517090 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
517110 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
517500 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
518800 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
561300 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
561310 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
561320 国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
561330 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
561350 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
588360 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
二、新增一级交易商的基本信息及联系方式
华福证券有限责任公司
地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层,4层,5层
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
三、本基金管理人联系方式
国泰基金管理有限公司
地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
●2023-06-02 国泰基金：6月2日起增加财达证券为一级交易商
国泰基金管理有限公司旗下部分交易型开放式基金自2023年6月2日起增加财达证
券股份有限公司为申购赎回代理券商。投资者可通过财达证券各营业网点办理相关基
金的申购、
赎回等业务。具体公告如下:
一、适用基金列表:
基金代码 基金名称
159612 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
159619 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
159643 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
159712 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
159889 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
511260 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
511620 国泰瞬利交易型货币市场基金
513020 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
516620 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
516960 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
517090 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
517500 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
518800 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
561310 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
561320 国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
588360 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
注:1、上述表格内基金的最小申购、赎回单位限制请详见本基金管理人发布的相
关业务公告。
2、根据上述基金《基金合同》的约定,投资者应通过具备申购赎回业务资格的一
级交易商办理基金的申购和赎回业务。
二、新增一级交易商的基本信息及联系方式
财达证券股份有限公司
客服电话:95363(河北省内)0311-95363(河北省外)
网址:www.95363.com
三、本基金管理人联系方式
国泰基金管理有限公司
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
●2023-05-31 国泰基金：6月2日18:00至24:00暂停国泰基金APP对外服务
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年6月2日(周五)18:00-24:00对系统进行
升级维护,届时将暂停网上交易系统(官网、APP、微信)对外服务。若您在此期间有相
关业务需求,敬请提前做好交易安排。由此给您带来的不便,敬请谅解。
●2023-05-16 国泰基金：5月16日起增加国金证券为一级交易商
国泰基金管理有限公司旗下部分交易型开放式基金自2023年5月16日起增加国金
证券股份有限公司为申购赎回代理券商。投资者可通过国金证券各营业网点办理相关
基金的申购、赎回等业务。具体公告如下:
一、适用基金列表:
基金代码 基金名称
159619 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
159643 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
159667 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
159669 国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
159679 国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金
159712 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
159745 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
159761 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
159861 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
159864 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
159881 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
159889 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
510230 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
512290 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
512660 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
512720 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
512880 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
513020 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
515210 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
515220 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
515230 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
516010 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
516110 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
516220 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
516620 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
516960 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
517090 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
517110 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
517500 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
518800 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
561310 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
561320 国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
561330 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
注:1、上述表格内基金的最小申购、赎回单位限制请详见本基金管理人发布的相
关业务公告。
2、根据上述基金《基金合同》的约定,投资者应通过具备申购赎回业务资格的一
级交易商办理基金的申购和赎回业务。
二、新增一级交易商的基本信息及联系方式
国金证券股份有限公司
客服电话:95310，网址:www.gjzq.com.cn
三、本基金管理人联系方式
国泰基金管理有限公司
客服电话:400-888-8688，网址:www.gtfund.com
●2023-04-27 国泰基金：4月26日起调整持有的债券15华信债(136093)估值方法
根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监
会公告[2017]13号)的有关规定,国泰基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自202
3年4月26日(估值日)起,对本公司产品持有的15华信债(136093)进行估值调整,敬请投
资者关注。
●2023-04-22 国泰基金：2023年第一季度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2023年第一季度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本基金管理人旗下241只基金(具体基金列表请详见附件)的2023年第一季度报告
全文于2023年4月22日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
61 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
62 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰大农业股票型证券投资基金
64 国泰智能装备股票型证券投资基金
65 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 国泰智能汽车股票型证券投资基金
67 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
68 国泰瞬利交易型货币市场基金
69 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
70 国泰可转债债券型证券投资基金
71 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
73 国泰优势行业混合型证券投资基金
74 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
76 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
77 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
78 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
79 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
80 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
81 国泰利享中短债债券型证券投资基金
82 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
83 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
85 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
86 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
88 国泰金鹿混合型证券投资基金
89 国泰消费优选股票型证券投资基金
90 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
91 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
92 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
93 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
94 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
95 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
96 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
97 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
98 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
99 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
100 国泰中证500指数增强型证券投资基金
101 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
102 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
103 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
104 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
105 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
107 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
108 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
109 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
110 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
111 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
112 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
113 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
114 国泰鑫睿混合型证券投资基金
115 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
116 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
118 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
119 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
120 国泰合融纯债债券型证券投资基金
121 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
123 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
124 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
125 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
126 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
127 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
128 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
130 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
131 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
132 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
133 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
134 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
135 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
136 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
137 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
138 国泰致远优势混合型证券投资基金
139 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰浩益混合型证券投资基金
141 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
142 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
143 国泰医药健康股票型证券投资基金
144 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
145 国泰研究优势混合型证券投资基金
146 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
147 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
148 国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
149 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
150 国泰合益混合型证券投资基金
151 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
152 国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
153 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
154 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
155 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
156 国泰价值先锋股票型证券投资基金
157 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
158 国泰成长价值混合型证券投资基金
159 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
160 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
161 国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
162 国泰诚益混合型证券投资基金
163 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
164 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
165 国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
166 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
167 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金
168 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
169 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
170 国泰佳益混合型证券投资基金
171 国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
172 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
173 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
174 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
175 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
176 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
177 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
178 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
179 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
180 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
181 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
182 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
183 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
184 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
185 国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
186 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
187 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
188 国泰价值领航股票型证券投资基金
189 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
190 国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
191 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
192 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
193 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
194 国泰惠元混合型证券投资基金
195 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
196 国泰景气优选混合型证券投资基金
197 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
198 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
199 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
200 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
201 国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
202 国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
203 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
204 国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
205 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
206 国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
207 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
208 国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
209 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
210 国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
211 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
212 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
213 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
214 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
215 国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
216 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
217 国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
218 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
219 国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
220 国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
221 国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
222 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
223 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
224 国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
225 国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
226 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
227 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
228 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
229 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)
230 国泰信瑞纯债债券型证券投资基金
231 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
232 国泰利盈60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
233 国泰鑫裕纯债债券型证券投资基金
234 国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
235 国泰利安中短债债券型证券投资基金
236 国泰利享安益短债债券型证券投资基金
237 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
238 国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
239 国泰民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
240 国泰安璟债券型证券投资基金
241 国泰悦益六个月持有期混合型证券投资基金
●2023-04-22 国泰影视主题：2023年一季度基金份额利润0.1702元,净值增长率17.8
800%
国泰影视主题(516620)2023年一季度基金已实现收益7,796,733.48元,利润9,798
,082.96元,对应加权平均基金份额利润0.1702元,期末基金资产净值39,923,241.80元
,期末基金份额净值1.1008元,份额净值增长率17.8800%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年一季度A股市场各大指数涨跌互现，代表价值风格的上证50和沪深300指数
表国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金2023年第1季度报告现较优，上
涨幅度达1%和4.6%左右，创业板进入二月后整体震荡回调。2023年一季度，板块表现
分化严重，TMT板块领涨，中证影视指数上涨19%，延续2022年四季度涨势，市场表现
居前。作为跟踪标的指数的被动型基金，本基金紧密跟踪标的指数，在追求跟踪偏离
度和跟踪误差的同时，也会精细化操作以更好的跟踪市场。
报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内的净值增长率为17.88%，同期业绩比较基准收益率为18.92%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2023年二季度，国内复苏方向确定，PMI读数均落在荣枯线以上，经济景气
度持续扩张，但修复幅度尚不确定，短期内市场在这个位置形成较大分歧。影视行业
监管高压下，资源逐步向头部集中。疫情管控放松后消费回暖，人流活动的恢复，也
将有益于整个行业的盈利修复。影视ETF指数整体估值仍然处在合理区间，随着疫情
后行业回暖，政策端至暗时刻已过，叠加AIGC概念赋能，未来指数有望迎来业绩和估
值的戴维斯双击。
●2023-04-06 国泰基金：4月6日起增加德邦证券为一级交易商
国泰基金管理有限公司旗下部分交易型开放式基金自2023年4月6日起增加德邦证
券股份有限公司为申购赎回代理券商。投资者可通过德邦证券各营业网点办理相关基
金的申购、赎回等业务。具体公告如下:
一、适用基金列表:
基金代码 基金名称
510760 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
513020 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
515230 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
516010 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
516110 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
516220 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
516620 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
516960 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
517090 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
517110 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
517500 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
561310 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
561320 国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
561330 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
561350 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
588360 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
注:1、上述表格内基金的最小申购、赎回单位限制请详见本基金管理人发布的相
关业务公告。
2、根据上述基金《基金合同》的约定,投资者应通过具备申购赎回业务资格的一
级交易商办理基金的申购和赎回业务。
二、新增一级交易商的基本信息及联系方式
德邦证券股份有限公司
地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
三、本基金管理人联系方式
国泰基金管理有限公司
地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
●2023-03-30 国泰基金：2022年年度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2022年年度报告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
本基金管理人旗下229只基金(具体基金列表请详见附件)的2022年年度报告全文
于2023年3月30日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披露网
站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管理人
客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
61 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
62 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰大农业股票型证券投资基金
64 国泰智能装备股票型证券投资基金
65 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 国泰智能汽车股票型证券投资基金
67 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
68 国泰瞬利交易型货币市场基金
69 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
70 国泰可转债债券型证券投资基金
71 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
73 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
74 国泰优势行业混合型证券投资基金
75 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
77 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
78 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
79 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
80 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
81 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
82 国泰利享中短债债券型证券投资基金
83 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
84 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
85 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
86 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
87 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
88 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
89 国泰金鹿混合型证券投资基金
90 国泰消费优选股票型证券投资基金
91 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
92 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
93 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
94 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
95 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
97 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
98 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
99 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
100 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
101 国泰中证500指数增强型证券投资基金
102 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
103 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
104 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
105 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
106 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
107 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
108 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
109 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
110 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
111 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
112 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
113 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
114 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
115 国泰鑫睿混合型证券投资基金
116 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
117 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
118 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
119 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
120 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
121 国泰合融纯债债券型证券投资基金
122 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
123 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
124 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
125 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
126 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
127 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
128 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
130 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
131 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
132 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
133 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
134 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
135 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
136 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
137 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
138 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
139 国泰致远优势混合型证券投资基金
140 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
141 国泰浩益混合型证券投资基金
142 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
143 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
144 国泰医药健康股票型证券投资基金
145 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
146 国泰研究优势混合型证券投资基金
147 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
148 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
149 国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
150 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
151 国泰合益混合型证券投资基金
152 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
153 国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
154 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
155 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
156 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
157 国泰价值先锋股票型证券投资基金
158 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
159 国泰成长价值混合型证券投资基金
160 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
161 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
162 国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
163 国泰诚益混合型证券投资基金
164 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
165 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
166 国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
167 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
168 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金
169 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
170 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
171 国泰佳益混合型证券投资基金
172 国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
173 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
174 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
175 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
176 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
177 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
178 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
179 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
180 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
181 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
182 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
183 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
184 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
185 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
186 国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
187 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
188 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
189 国泰价值领航股票型证券投资基金
190 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
191 国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
192 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
193 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
194 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
195 国泰惠元混合型证券投资基金
196 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
197 国泰景气优选混合型证券投资基金
198 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
199 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
200 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
201 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
202 国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
203 国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
204 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
205 国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
206 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
207 国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
208 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
209 国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
210 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
211 国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
212 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
213 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
214 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
215 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
216 国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
217 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
218 国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
219 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
220 国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
221 国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
222 国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
223 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
224 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
225 国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
226 国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
227 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
228 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
229 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:王玉 性别:女 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2021-09-17
简历:王玉女士：硕士研究生。曾任职于光大银行上海分行。2016年1月加入国泰基金
管理有限公司，历任交易员、基金经理助理。2019年12月起任上证5年期国债交
易型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理，2020年3月起兼任国泰金龙债券证券投资基金和国泰信用互利债
券型证券投资基金（由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来）的基
金经理，2020年4月至2021年7月任国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金的基金经
理，2020年6月至2021年7月任国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基
金的基金经理，2020年8月至2021年8月任国泰添福一年定期开放债券型发起式
证券投资基金和国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理
，2020年8月起兼任国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2
021年3月起兼任国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金和
国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年6月起
兼任国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国
泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基
金经理，2021年10月起兼任国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
和国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经
理，2021年11月起兼任国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的
基金经理，2021年12月起兼任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金的基金经理，2022年2月起兼任国泰中证新材料主题交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:胡松 性别:男 学历:硕士
简历:胡松先生：硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
加入国泰基金管理有限公司，任养老金及专户投资（事业）部总监。2017年7月
起任投资总监（养老金）。
─────────────────────────────────────
姓名:梁杏 性别:女 学历:硕士
简历:梁杏女士：本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基国泰沪深300增强策略交
易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2022年第二号）金管理有限公
司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金，历任产品品牌经理、研究员、
基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018年1
月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019
年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰
中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年11月起兼任
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由国
泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来）的
基金经理，2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理，2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指
数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运
作变更而来）、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）的基金经理，2021年1月
至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金经理，2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年9月起兼任国泰中证沪港
深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年11月起兼任
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2
─────────────────────────────────────
姓名:索峰 性别:男 学历:学士
简历:索峰先生：学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理，2020年9月起兼任国泰中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2021年8月至2022年8月任国
泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理，2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
券型证券投资基金的基金经理，2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2021年12月起兼任国泰中债1-5年
政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理，2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
经理，2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理，2022年
5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，20
22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收)，2021年9月起任绝对收
益投资部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:张畔 学历:硕士
简历:张畔：硕士，具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中国建
银投资有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务
经理，办公室业务运营处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办
公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理有限
公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张玮 性别:男 学历:硕士
简历:张玮先生：硕士研究生。2000年至2004年，在申银万国证券研究所任分析师。2
004年至2007年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
月加入国泰基金管理有限公司，任公司总经理助理，2021年3月起担任公司副总
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:郑有为 性别:男 学历:硕士
简历:郑有为先生：硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
西部证券投资管理总部行业研究员，平安资产管理有限责任公司行业研究员、
股票投资经理。2018年12月加入国泰基金，拟任基金经理。2019年6月起任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月至2022年1
月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月起兼任
国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理，2022年1月起兼任国泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
资基金转换而来）和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理，2
022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
究部副总监。
─────────────────────────────────────
姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:邱军 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:邱军女士：硕士，1993年7月至2002年7月，任中国建设银行天津市分行主任科
员。2002年7月至2007年10月，任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
08年8月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月，
任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月，任中投发展有
限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月，历任建投控股有限责
任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今，任国泰基金管理有限公司
党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
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姓名:Santo Borsellino 学历:硕士
职务:董事
简历:Santo Borsellino：董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOF
INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004
年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWIC
K CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年
在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
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姓名:游一冰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:游一冰先生：董事，大学本科。英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理
；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至201
7年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；20
07年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限
公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集
团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
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姓名:戴建元
职务:董事
简历:戴建元：董事，大学本科，高级会计师。1994年7月至1998年4月，任福建省泉
州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月，任福建省电力有限公司财务部
会计。2001年3月至2005年8月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工
作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
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姓名:方光鹏
职务:董事
简历:方光鹏：董事，博士研究生。1990年8月至1994年9月，任职于中国科学院应用
数学研究所。1997年7月至2005年1月，任职于中国建设银行总行。2005年1月至
2007年7月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权
管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月，任浙江省国际信托投资有限公司
（后更名为中投信托有限责任公司）计划财务部总经理。2010年6月起至今，历
任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
职董事。其间，2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事，2013年3月至2014
年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今，任中国投资咨询有限责任公司董事
。2021年3月起任公司董事。
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姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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姓名:冯丽英
职务:独立董事
简历:冯丽英：独立董事，大学本科，高级经济师。1984年9月至1987年6月，任北京
第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月，历任中国建设银行人事部劳
动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月，任中国国际金融有限责任公
司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月，任中国信达资产管理有限公
司人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月，任中国建设
银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理有限公司
监事长。2011年2月至2015年11月，任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
司董事。
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姓名:黄晓衡 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:黄晓衡先生：独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，
历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部
总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工
作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石
投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
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姓名:吴群 学历:博士
职务:独立董事
简历:吴群：独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部
高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业
工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
司协会军工委员会副会长，2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部
副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月，担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -616.53 -659.97 1629.22
每份净收益（元） -0.07 -0.18 1.03
可供分配收益（万元） -504.87 -188.49 473.73
每份可供分配收益（元） -0.07 -0.04 0.26
期末资产净值（亿元） 0.71 0.43 0.23
期末份额净值（元） 0.93 0.96 1.26
加权平均净值收益率（%） -9.19 -26.21 21.40
每份净值增长率（%） -25.85 -23.89 25.93
每份累计净值增长率（%） -6.62 -4.16 25.93
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2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -529.50 -808.61 1958.53
股票差价收入 -716.16 -693.67 1246.32
债券差价收入 - - -
债券利息收入 - - -
存款利息收入 1.78 0.95 7.04
股息收入 38.86 26.61 -
─────────────────────────────────────
二、费用合计 40.77 11.26 68.57
基金管理费 30.64 7.73 8.22
基金托管费 6.12 1.54 1.64
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -570.28 -819.88 1889.95
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期
─────────────────────────────────────
银行存款 273.17 119.49 27.87
清算备付金 27.18 5.21 494.62
交易保证金 14.06 16.40 40.27
股票投资市值 6979.88 4224.19 2167.34
债券投资市值 - - -
应收利息 - - 0.27
应收申购款 - - -
资产总计 7294.31 4424.29 2741.37
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 53.48 - 0.66
应付基金管理费 4.33 1.37 0.89
应付基金托管费 0.86 0.27 0.17
应付赎回款 - - -
负债总计 172.43 86.02 440.88
─────────────────────────────────────
实收基金 7626.75 4526.75 1826.75
持有人权益合计 7121.87 4338.26 2300.48
负债及权益合计 7294.31 4424.29 2741.37
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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300413 芒果超媒 131335 4492970.35 9.83
002624 完美世界 237300 4007997.00 8.77
002739 万达电影 227901 2857878.54 6.25
600637 东方明珠 360200 2816764.00 6.16
300182 捷成股份 368400 2324604.00 5.09
600977 中国电影 131262 1844231.10 4.03
600959 江苏有线 525400 1775852.00 3.88
300251 光线传媒 207915 1682032.35 3.68
300133 华策影视 233100 1652679.00 3.62
002292 奥飞娱乐 156700 1563866.00 3.42
─────────────────────────────────────
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