◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-04-29◇
基金全称 : 中银证券中证500交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 中银证券中证500ETF
代码 : 515190
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2020-03-30
上市日期 : 2020-05-27
基金成立日 : 2020-04-30
基金托管人 : 招商银行股份有限公司
管理公司 : 中银国际证券股份有限公司
成立时间 : 2002-02-28
办公地址 : 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39,40,41层北京市西城区西
单北大街110号7层
注册地址 : 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人 : 宁敏
联系电话 : 021-20328000，400-620-8888,021-20328807
传真 : 021-58883554，021-50372474
公司网址 : www.bocichina.com
电子信箱 : webmaster@bocichina.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证500指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，
采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所
代表的股票相似的风险收益特征。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基
金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差
控制在 2%以内。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股。为更好的实现投
资目标，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国
债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的
次级债、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持债券、政府支持机
构债券等）、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他
银行存款）、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、债券回购以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会的相关规定）。
本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务
。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的
绝对值争取不超过0.2%，年跟踪误差争取不超过2%。如因标的指数编
制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述
范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进
一步扩大。
1、完全复制策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动
进行相应调整。
2、替代性策略
当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时
，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影
响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有
效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将通过投资非成份股、成份股
个股衍生品等方式进行替代，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数
。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标
的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌
；（4）其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重
制约等。
3、存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投
资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货时，将严格根据风险管理的原则，以套期保值为
目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货
的投资主要采用流动性好、交易活跃的合约，通过多头或空头套期保
值等策略进行套期保值操作，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股
票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目
的。
5、债券投资策略
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪
误差。本基金管理人将通过对宏观经济运行趋势及财政货币政策变化
的研究分析，以定量辅助手段预测未来市场利率趋势及利率期限结构
的变化，综合运用久期控制、期限结构配置、类属配置等多种投资策
略进行个券选择。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券为本基金的辅助性投资工具，本基金将采用久期配置策
略与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析
资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等
因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。
7、融资和转融通证券出借业务策略
本基金还可以参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务
，将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用
资质等条件，选择合适的交易对手方。同时，在保障基金投资组合充
足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。为更
好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基
金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析
市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性
情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
总份额:0.51亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -52.8737 -9.0579 -26.6411 37.6611
期末资产净值（亿元） 0.6277 0.6307 0.6083 0.6374
期末份额净值（元） 1.2196 1.2750 1.1819 1.1491
股票市值（亿元） 0.6225 0.6286 0.6008 0.6321
债券市值（亿元） - - - 0.0005
股票比例（%） 98.87 99.44 97.90 98.62
债券比例（%） - - - 0.07
合计市值（亿元） 0.6296 0.6322 0.6137 0.6409
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基
金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差
控制在 2%以内。
业绩比较基准: 中证500指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，
采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所
代表的股票相似的风险收益特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 7.88% 8.11% -0.23%
2023-06-30 近三个月 -4.35% -5.38% 1.03%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 4946.6080 5146.6080 5546.6080
本期总申购 200.0000 - 200.0000
本期总赎回 - 200.0000 600.0000
本期净申购 200.0000 -200.0000 -400.0000
期末总份额 5146.6080 4946.6080 5146.6080
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300308 中际旭创 0.590 86.996 1.39 0.08
000988 华工科技 0.920 34.969 0.56 新进
688256 寒武纪 0.180 33.840 0.54 未变
002340 格林美 4.710 32.546 0.52 0.01
002384 东山精密 1.250 32.375 0.52 未变
002422 科伦药业 1.080 32.054 0.51 0.04
600372 中航电子 2.060 31.271 0.50 新进
300418 昆仑万维 0.770 31.016 0.49 -0.09
300012 华测检测 1.540 30.030 0.48 未变
300724 捷佳伟创 0.260 29.211 0.47 未变
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300418 昆仑万维 0.860 40.231 0.64 新进
002384 东山精密 1.250 37.813 0.60 -0.04
002340 格林美 4.700 35.109 0.56 -0.15
688256 寒武纪 0.180 33.471 0.53 新进
688777 中控技术 0.320 33.232 0.53 -0.02
300012 华测检测 1.540 31.570 0.50 -0.05
600157 永泰能源 20.320 31.293 0.50 -0.69
300308 中际旭创 0.510 30.039 0.48 新进
300724 捷佳伟创 0.260 29.757 0.47 未变
002422 科伦药业 1.040 29.557 0.47 -0.03
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002340 格林美 4.850 36.035 0.59 新进
300012 华测检测 1.590 35.457 0.58 -0.24
600157 永泰能源 21.010 32.145 0.53 -3.08
002384 东山精密 1.290 31.902 0.52 -0.19
688777 中控技术 0.340 30.882 0.51 新进
688122 西部超导 0.320 30.301 0.50 新进
300724 捷佳伟创 0.260 29.645 0.49 新进
603613 国联股份 0.327 28.920 0.48 -0.05
300003 乐普医疗 1.250 28.712 0.47 新进
002422 科伦药业 1.070 28.473 0.47 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600522 中天科技 2.960 66.511 1.04 0.13
600256 广汇能源 4.980 61.154 0.96 0.22
601615 明阳智能 1.710 41.262 0.65 -0.03
603613 国联股份 0.377 40.701 0.64 新进
600157 永泰能源 24.090 37.580 0.59 新进
300012 华测检测 1.830 37.240 0.58 0.09
600487 亨通光电 2.040 37.128 0.58 新进
002384 东山精密 1.480 34.262 0.54 新进
002180 纳思达 0.770 33.225 0.52 新进
000983 山西焦煤 2.215 33.181 0.52 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 43.6096 0.69 56.5978 0.90
B 采矿业 229.3740 3.65 276.8391 4.39
C 制造业 3905.0373 62.21 3733.8568 59.20
D 电力、热力、燃气及水生 214.8969 3.42 192.9393 3.06
产和供应业
E 建筑业 69.3118 1.10 58.1587 0.92
F 批发和零售业 197.3927 3.14 252.3416 4.00
G 交通运输、仓储和邮政业 93.6650 1.49 139.3186 2.21
H 住宿和餐饮业 11.7490 0.19 14.4708 0.23
I 信息传输、软件和信息技 507.8852 8.09 593.2548 9.41
术服务业
J 金融业 533.9365 8.51 528.2221 8.38
K 房地产业 84.5002 1.35 120.9729 1.92
L 租赁和商务服务业 76.4661 1.22 81.5513 1.29
M 科学研究和技术服务业 70.0054 1.12 66.4012 1.05
N 水利、环境和公共设施管 34.6589 0.55 34.3416 0.54
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 31.4198 0.50 13.1790 0.21
R 文化、体育和娱乐业 88.0849 1.40 89.7701 1.42
S 综合 32.7621 0.52 33.6371 0.53
ZZ 合计 6224.7556 99.17 6285.8532 99.67
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 57.7425 0.95 60.4255 0.95
B 采矿业 263.7706 4.34 338.5499 5.31
C 制造业 3648.9771 59.99 3660.6041 57.44
D 电力、热力、燃气及水生 201.9315 3.32 219.7244 3.45
产和供应业
E 建筑业 53.4039 0.88 80.1514 1.26
F 批发和零售业 254.7518 4.19 246.7968 3.87
G 交通运输、仓储和邮政业 134.0389 2.20 199.7895 3.13
H 住宿和餐饮业 15.6240 0.26 13.0479 0.20
I 信息传输、软件和信息技 430.6585 7.08 454.3234 7.13
术服务业
J 金融业 524.1174 8.62 566.0665 8.88
K 房地产业 124.5480 2.05 153.2713 2.40
L 租赁和商务服务业 69.9677 1.15 68.2580 1.07
M 科学研究和技术服务业 66.6628 1.10 72.6404 1.14
N 水利、环境和公共设施管 33.7527 0.55 45.8955 0.72
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 12.0624 0.20 15.6708 0.25
R 文化、体育和娱乐业 79.7287 1.31 79.6785 1.25
S 综合 36.0022 0.59 45.6478 0.72
ZZ 合计 6007.7410 98.77 6320.5420 99.17
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.2196元；本报告期基金份额净值增长率为-4
.35%，业绩比较基准收益率为-5.38%。
●行情回顾及运作分析:
二季度大部分指数收跌，中证500指数下跌5.38%，优于创业板指、科创50、上证
50，弱于万得全A、万得偏股混合型基金指数。报告期内对指数涨幅正贡献最大的三
大成分行业为通信、电力及公用事业、商贸零售，负贡献最大的三大行业为基础化工
、有色金属、医药。六月份指数完成一次成分股定期调整，调整前后指数行业结构保
持相对稳定，整体变化不大。截至六月底，中证500指数滚动市盈率23倍，处于过去
三年50%左右分位。
本基金作为一只投资于中证500的指数型产品，将继续秉承指数化投资策略，采
用完全复制法跟踪标的指数，严格遵守基金合同，积极应对基金申购赎回、成分调整
等因素对指数跟踪效果带来的冲击，降低本基金跟踪误差，为投资者提供一个标准化
的中证500指数投资工具。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.2750元；本报告期基金份额净值增长率为7.
88%，业绩比较基准收益率为8.11%。
●行情回顾及运作分析:
一季度大部分指数收涨，中证500指数上涨8%，优于创业板指、沪深300、万得全
A、万得偏股混合型基金指数。报告期内对指数涨幅正贡献最大的三大成分行业为电
子、传媒、计算机，负贡献最大的三大行业为综合、轻工制造、银行。截至三月底，
中证500指数滚动市盈率23倍，处于过去三年50%左右分位。
本基金作为一只投资于中证500的指数型产品，将继续秉承指数化投资策略，采
用完全复制法跟踪标的指数，严格遵守基金合同，积极应对基金申购赎回、成分调整
等因素对指数跟踪效果带来的冲击，降低本基金跟踪误差，为投资者提供一个标准化
的中证500指数投资工具。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.1819元；本报告期基金份额净值增长率为-1
8.85%，业绩比较基准收益率为-20.31%。
●行情回顾及运作分析:
本基金主要采取完全复制法以紧密跟踪标的指数表现，力争基金跟踪偏离度和跟
踪误差的最小化。本基金本报告期内日均跟踪偏离度为0.02%，年化跟踪误差为0.38%
。本基金的跟踪误差主要来源于基金份额的申购赎回、标的指数成分股调整等。
●市场展望和投资策略:
本基金作为一只投资于中证500指数的被动投资管理产品，将继续秉承指数化投
资策略，严格遵守基金合同，积极应对基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲
击，降低本基金的跟踪误差，为投资者提供一个标准化的中证500指数投资工具。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
招商银行股份有限公司－中银证券中 4754.01 92.37 452.51
证500交易型开放式指数证券投资基
金联接基金
上海惠澄资产管理有限公司－惠澄仲 68.73 1.34 新进
春六号私募证券投资基金
刘英虹 25.00 0.49 未变化
曾雨清 19.00 0.37 未变化
龚俐 13.60 0.26 1.60
钱中明 13.54 0.26 4.51
李向阳 11.63 0.23 未变化
冯世彦 11.44 0.22 未变化
李劲松 11.16 0.22 2.00
胡汉明 10.05 0.20 未变化
邹天翼 10.00 0.19 未变化
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
招商银行股份有限公司－中银证券中 4301.50 80.45 815.45
证500交易型开放式指数证券投资基
金联接基金
创金合信基金－中国银行－创金合信 700.36 13.10 未变化
鼎泰34号集合资产管理计划
刘英虹 25.00 0.47 未变化
曾雨清 19.00 0.36 -2.00
龚俐 12.00 0.22 新进
李向阳 11.63 0.22 -0.44
冯世彦 11.44 0.21 -3.25
胡汉明 10.05 0.19 未变化
邹天翼 10.00 0.19 未变化
李劲松 9.16 0.17 新进
钱中明 9.03 0.17 -22.30
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 335 153630.09 4827.74 93.80% 318.87 6.20%
2022-06-30 360 148516.89 5006.86 93.65% 339.75 6.35%
2021-12-31 288 157868.33 4191.41 92.19% 355.20 7.81%
2021-06-30 294 188660.14 5006.15 90.26% 540.46 9.74%
2020-12-31 308 258006.75 7228.21 90.96% 718.40 9.04%
2020-06-30 2406 103684.99 22535.10 90.33% 2411.51 9.67%
2020-05-20 2255 111514.89 13612.81 54.13% 11533.80 45.87%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 4946.608 200.000 - 5146.608
2023-03-31 5146.608 - 200.000 4946.608
2022-12-31 5546.608 200.000 600.000 5146.608
2022-09-30 5346.608 200.000 - 5546.608
2022-06-30 4946.608 600.000 200.000 5346.608
2022-03-31 4546.608 400.000 - 4946.608
2021-12-31 4746.608 - 200.000 4546.608
2021-09-30 5546.608 - 800.000 4746.608
2021-06-30 6346.608 400.000 1200.000 5546.608
2021-03-31 7946.608 - 1600.000 6346.608
2020-12-31 12746.608 - 4800.000 7946.608
2020-09-30 24946.608 200.000 12400.000 12746.608
2020-06-30 25146.608 9600.000 9800.000 24946.608
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
●2023-07-20 中银证券500ETF：2023年二季度基金份额利润-0.0540元,净值增长率-
4.3500%
中银证券500ETF(515190)2023年二季度基金已实现收益-528,737.12元,利润-2,7
15,760.35元,对应加权平均基金份额利润-0.0540元,期末基金资产净值62,767,640.2
6元,期末基金份额净值1.2196元,份额净值增长率-4.3500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度大部分指数收跌，中证500指数下跌5.38%，优于创业板指、科创50、上证
50，弱于万得全A、万得偏股混合型基金指数。报告期内对指数涨幅正贡献最大的三
大成分行业为通信、电力及公用事业、商贸零售，负贡献最大的三大行业为基础化工
、有色金属、医药。六月份指数完成一次成分股定期调整，调整前后指数行业结构保
持相对稳定，整体变化不大。截至六月底，中证500指数滚动市盈率23倍，处于过去
三年50%左右分位。本基金作为一只投资于中证500的指数型产品，将继续秉承指数化
投资策略，采用完全复制法跟踪标的指数，严格遵守基金合同，积极应对基金申购赎
回、成分调整等因素对指数跟踪效果带来的冲击，降低本基金跟踪误差，为投资者提
供一个标准化的中证500指数投资工具。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.2196元；本报告期基金份额净值增长率为-4
.35%，业绩比较基准收益率为-5.38%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-20 中银国际证券：第2季度报告提示
本公司董事会及董事保证中银国际证券股份有限公司旗下基金2023年第2季度报
告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
中银国际证券股份有限公司旗下中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金
(原中银证券保本1号混合型证券投资基金)、中银证券健康产业灵活配置混合型证券
投资基金、中银证券现金管家货币市场基金、中银证券安进债券型证券投资基金、中
银证券瑞益灵活配置混合型证券投资基金(原中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型
证券投资基金)、中银证券安弘债券型证券投资基金、中银证券汇宇定期开放债券型
发起式证券投资基金、中银证券聚瑞混合型证券投资基金、中银证券汇嘉定期开放债
券型发起式证券投资基金、中银证券安誉债券型证券投资基金、中银证券汇享定期开
放债券型发起式证券投资基金、中银证券新能源灵活配置混合型证券投资基金、中银
证券安源债券型证券投资基金、中银证券中高等级债券型证券投资基金、中银证券安
泽债券型证券投资基金、中银证券科技创新混合型证券投资基金(LOF)、中银证券中
证500交易型开放式指数证券投资基金、中银证券安沛债券型证券投资基金、中银证
券中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中银证券汇远一年定期开放债
券型发起式证券投资基金、中银证券汇兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
中银证券安泰债券型证券投资基金、中银证券优选行业龙头混合型证券投资基金、中
银证券安汇三年定期开放债券型证券投资基金、中银证券创业板交易型开放式指数证
券投资基金、中银证券鑫瑞6个月持有期混合型证券投资基金、中银证券精选行业股
票型证券投资基金、中银证券汇福一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证
券均衡成长混合型证券投资基金、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金、中银证券盈瑞混合型证券投资基金、中银证券优势制造股票型证券投
资基金、中银证券安灏债券型证券投资基金、中银证券安业债券型证券投资基金、中
银证券内需增长混合型证券投资基金、中银证券恒瑞9个月持有期混合型证券投资基
金、中银证券远见价值混合型证券投资基金、中银证券成长领航混合型证券投资基金
、中银证券安瑞6个月持有期债券型证券投资基金、中银证券慧泽稳健3个月持有期混
合型发起式基金中基金(FOF)、中银证券慧泽进取3个月持有期混合型发起式基金中基
金(FOF)、中银证券慧泽平衡3个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、中银证券
安添3个月定期开放债券型证券投资基金、中银证券专精特新股票型证券投资基金、
中银证券汇裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金的2023年第2季度报告全文于2
023年7月20日在本公司网站(http://www.bocifunds.com)和中国证监会基金电子披露
网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客
服电话(021-61195566/400-620-8888(免长途通话费)选择6公募基金业务转人工)咨询
。
●2023-06-17 中银证券500ETF：6月16日起调整持有的*ST中天(000540)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券监督管理
委员会公告[2017]13号)的有关规定,为客观反映基金公允价值,经与基金托管人协商
一致,自2023年06月16日起,中银国际证券股份有限公司对中银证券中证500交易型开
放式指数证券投资基金(场内简称“中银证券中证500ETF”,代码:515190)持有的停牌
股票“*ST中天”(证券代码:000540)进行估值调整,按照0元/股进行估值。估值调整
前,中银证券中证500交易型开放式指数证券投资基金持有的“*ST中天”股票占资产
净值比约为0.03%,上述持仓占比为四舍五入后保留两位小数的结果。
●2023-04-20 中银证券500ETF：2023年一季度基金份额利润0.0957元,净值增长率7.
8800%
中银证券500ETF(515190)2023年一季度基金已实现收益-90,578.69元,利润4,794
,626.82元,对应加权平均基金份额利润0.0957元,期末基金资产净值63,067,760.17元
,期末基金份额净值1.2750元,份额净值增长率7.8800%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度大部分指数收涨，中证500指数上涨8%，优于创业板指、沪深300、万得全
A、万得偏股混合型基金指数。报告期内对指数涨幅正贡献最大的三大成分行业为电
子、传媒、计算机，负贡献最大的三大行业为综合、轻工制造、银行。截至三月底，
中证500指数滚动市盈率23倍，处于过去三年50%左右分位。本基金作为一只投资于中
证500的指数型产品，将继续秉承指数化投资策略，采用完全复制法跟踪标的指数，
严格遵守基金合同，积极应对基金申购赎回、成分调整等因素对指数跟踪效果带来的
冲击，降低本基金跟踪误差，为投资者提供一个标准化的中证500指数投资工具。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.2750元；本报告期基金份额净值增长率为7.
88%，业绩比较基准收益率为8.11%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-04-20 中银国际证券：2023年第1季度报告提示
中银国际证券股份有限公司旗下中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金
(原中银证券保本1号混合型证券投资基金)、中银证券健康产业灵活配置混合型证券
投资基金、中银证券现金管家货币市场基金、中银证券安进债券型证券投资基金、中
银证券瑞益灵活配置混合型证券投资基金(原中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型
证券投资基金)、中银证券安弘债券型证券投资基金、中银证券汇宇定期开放债券型
发起式证券投资基金、中银证券聚瑞混合型证券投资基金、中银证券汇嘉定期开放债
券型发起式证券投资基金、中银证券安誉债券型证券投资基金、中银证券汇享定期开
放债券型发起式证券投资基金、中银证券新能源灵活配置混合型证券投资基金、中银
证券安源债券型证券投资基金、中银证券中高等级债券型证券投资基金、中银证券安
泽债券型证券投资基金、中银证券科技创新混合型证券投资基金(LOF)、中银证券中
证500交易型开放式指数证券投资基金、中银证券安沛债券型证券投资基金、中银证
券中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中银证券汇远一年定期开放债
券型发起式证券投资基金、中银证券汇兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
中银证券安泰债券型证券投资基金、中银证券优选行业龙头混合型证券投资基金、中
银证券安汇三年定期开放债券型证券投资基金、中银证券创业板交易型开放式指数证
券投资基金、中银证券鑫瑞6个月持有期混合型证券投资基金、中银证券精选行业股
票型证券投资基金、中银证券汇福一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证
券均衡成长混合型证券投资基金、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金、中银证券盈瑞混合型证券投资基金、中银证券优势制造股票型证券投
资基金、中银证券安灏债券型证券投资基金、中银证券安业债券型证券投资基金、中
银证券内需增长混合型证券投资基金、中银证券恒瑞9个月持有期混合型证券投资基
金、中银证券远见价值混合型证券投资基金、中银证券成长领航混合型证券投资基金
、中银证券安瑞6个月持有期债券型证券投资基金、中银证券慧泽稳健3个月持有期混
合型发起式基金中基金(FOF)、中银证券慧泽进取3个月持有期混合型发起式基金中基
金(FOF)、中银证券慧泽平衡3个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、中银证券
安添3个月定期开放债券型证券投资基金、中银证券专精特新股票型证券投资基金的2
023年第1季度报告全文于2023年4月20日在本公司网站(http://www.bocifunds.com)
和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅
。如有疑问可拨打本公司客服电话(021-61195566/400-620-8888(免长途通话费)选择
6公募基金业务转人工)咨询。
●2023-03-30 中银国际证券：2022年年度报告提示
本公司董事会及董事保证中银国际证券股份有限公司旗下基金2022年年度报告所
载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。
中银国际证券股份有限公司旗下中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金
(原中银证券保本1号混合型证券投资基金)、中银证券健康产业灵活配置混合型证券
投资基金、中银证券现金管家货币市场基金、中银证券安进债券型证券投资基金、中
银证券瑞益灵活配置混合型证券投资基金(原中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型
证券投资基金)、中银证券安弘债券型证券投资基金、中银证券汇宇定期开放债券型
发起式证券投资基金、中银证券聚瑞混合型证券投资基金、中银证券祥瑞混合型证券
投资基金、中银证券汇嘉定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安誉债券型
证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券新能源
灵活配置混合型证券投资基金、中银证券安源债券型证券投资基金、中银证券中高等
级债券型证券投资基金、中银证券安泽债券型证券投资基金、中银证券科技创新3年
封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证券投
资基金、中银证券安沛债券型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、中银证券汇远一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银
证券汇兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安泰债券型证券投资基
金、中银证券优选行业龙头混合型证券投资基金、中银证券安汇三年定期开放债券型
证券投资基金、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金、中银证券鑫瑞6个
月持有期混合型证券投资基金、中银证券精选行业股票型证券投资基金、中银证券汇
福一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券均衡成长混合型证券投资基金
、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、中银证券盈瑞混
合型证券投资基金、中银证券优势制造股票型证券投资基金、中银证券安灏债券型证
券投资基金、中银证券安业债券型证券投资基金、中银证券内需增长混合型证券投资
基金、中银证券恒瑞9个月持有期混合型证券投资基金、中银证券远见价值混合型证
券投资基金、中银证券成长领航混合型证券投资基金、中银证券安瑞6个月持有期债
券型证券投资基金、中银证券慧泽稳健3个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、
中银证券慧泽进取3个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、中银证券慧泽平衡3
个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、中银证券安添3个月定期开放债券型证券
投资基金、中银证券专精特新股票型证券投资基金的2022年年度报告全文于2023年3
月30日在本公司网站(http://www.bocifunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(h
ttp://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话
(021-61195566/400-620-8888(免长途通话费)选择6公募基金业务转人工)咨询。
●2023-01-19 中银证券500ETF：2022年四季度基金份额利润0.0391元,净值增长率2.
8500%
中银证券500ETF(515190)2022年四季度基金已实现收益-266,410.98元,利润2,07
2,782.80元,对应加权平均基金份额利润0.0391元,期末基金资产净值60,828,174.99
元,期末基金份额净值1.1819元,份额净值增长率2.8500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本报告期内，本基金日均跟踪偏离度为0.01%，年化跟踪误差为0.38%，本基金作
为一只投资于中证500指数的被动投资管理产品，将继续秉承指数化投资策略，严格
遵守基金合同，积极应对基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击，降低本基
金的跟踪误差，为投资者提供一个标准化的中证500指数投资工具。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.1819元；本报告期基金份额净值增长率为2.
85%，业绩比较基准收益率为2.63%。
●2023-01-19 中银国际证券：2022年第4季度报告提示
中银国际证券股份有限公司旗下中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金
(原中银证券保本1号混合型证券投资基金)、中银证券健康产业灵活配置混合型证券
投资基金、中银证券现金管家货币市场基金、中银证券安进债券型证券投资基金、中
银证券瑞益灵活配置混合型证券投资基金(原中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型
证券投资基金)、中银证券安弘债券型证券投资基金、中银证券汇宇定期开放债券型
发起式证券投资基金、中银证券聚瑞混合型证券投资基金、中银证券祥瑞混合型证券
投资基金、中银证券汇嘉定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安誉债券型
证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券新能源
灵活配置混合型证券投资基金、中银证券安源债券型证券投资基金、中银证券中高等
级债券型证券投资基金、中银证券安泽债券型证券投资基金、中银证券科技创新3年
封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证券投
资基金、中银证券安沛债券型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、中银证券汇远一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银
证券汇兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安泰债券型证券投资基
金、中银证券优选行业龙头混合型证券投资基金、中银证券安汇三年定期开放债券型
证券投资基金、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金、中银证券鑫瑞6个
月持有期混合型证券投资基金、中银证券精选行业股票型证券投资基金、中银证券汇
福一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券均衡成长混合型证券投资基金
、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、中银证券盈瑞混
合型证券投资基金、中银证券优势制造股票型证券投资基金、中银证券安灏债券型证
券投资基金、中银证券安业债券型证券投资基金、中银证券内需增长混合型证券投资
基金、中银证券恒瑞9个月持有期混合型证券投资基金、中银证券远见价值混合型证
券投资基金、中银证券成长领航混合型证券投资基金、中银证券安瑞6个月持有期债
券型证券投资基金、中银证券慧泽稳健3个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、
中银证券慧泽进取3个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、中银证券慧泽平衡3
个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、中银证券安添3个月定期开放债券型证券
投资基金、中银证券专精特新股票型证券投资基金的2022年第4季度报告全文于2023
年1月19日在本公司网站(http://www.bocifunds.com)和中国证监会基金电子披露网
站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服
电话(021-61195566/400-620-8888(免长途通话费)选择6公募基金业务转人工)咨询。
●2022-10-25 中银证券500ETF：2022年三季度基金份额利润-0.1422元,净值增长率-
10.9300%
中银证券500ETF(515190)2022年三季度基金已实现收益376,611.23元,利润-7,63
6,084.13元,对应加权平均基金份额利润-0.1422元,期末基金资产净值63,736,115.43
元,期末基金份额净值1.1491元,份额净值增长率-10.9300%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本报告期内，本基金日均跟踪偏离度为0.02%，年化跟踪误差为0.35%，本基金作
为一只投资于中证500指数的被动投资管理产品，将继续秉承指数化投资策略，严格
遵守基金合同，积极应对基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击，降低本基
金的跟踪误差，为投资者提供一个标准化的中证500指数投资工具。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.1491元；本报告期基金份额净值增长率为-1
0.93%，业绩比较基准收益率为-11.47%。
●2022-10-25 中银国际证券：2022年第3季度报告提示
本公司董事会及董事保证中银国际证券股份有限公司旗下基金2022年第3季度报
告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
中银国际证券股份有限公司旗下中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金
(原中银证券保本1号混合型证券投资基金)、中银证券健康产业灵活配置混合型证券
投资基金、中银证券现金管家货币市场基金、中银证券安进债券型证券投资基金、中
银证券瑞益灵活配置混合型证券投资基金(原中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型
证券投资基金)、中银证券安弘债券型证券投资基金、中银证券汇宇定期开放债券型
发起式证券投资基金、中银证券聚瑞混合型证券投资基金、中银证券祥瑞混合型证券
投资基金、中银证券汇嘉定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安誉债券型
证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券新能源
灵活配置混合型证券投资基金、中银证券安源债券型证券投资基金、中银证券中高等
级债券型证券投资基金、中银证券安泽债券型证券投资基金、中银证券科技创新3年
封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证券投
资基金、中银证券安沛债券型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、中银证券汇远一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银
证券汇兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安泰债券型证券投资基
金、中银证券优选行业龙头混合型证券投资基金、中银证券安汇三年定期开放债券型
证券投资基金、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金、中银证券鑫瑞6个
月持有期混合型证券投资基金、中银证券精选行业股票型证券投资基金、中银证券汇
福一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券均衡成长混合型证券投资基金
、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、中银证券盈瑞混
合型证券投资基金、中银证券优势制造股票型证券投资基金、中银证券安灏债券型证
券投资基金、中银证券安业债券型证券投资基金、中银证券内需增长混合型证券投资
基金、中银证券恒瑞9个月持有期混合型证券投资基金、中银证券远见价值混合型证
券投资基金、中银证券成长领航混合型证券投资基金、中银证券安瑞6个月持有期债
券型证券投资基金、中银证券慧泽稳健3个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、
中银证券慧泽进取3个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、中银证券慧泽平衡3
个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)的2022年第3季度报告全文于2022年10月25
日在本公司网站(http://www.bocifunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(http:
//eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(021
-61195566/400-620-8888(免长途通话费)选择6公募基金业务转人工)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2022-08-30 中银国际证券：2022年中期报告提示
中银国际证券股份有限公司旗下中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金
(原中银证券保本1号混合型证券投资基金)、中银证券健康产业灵活配置混合型证券
投资基金、中银证券现金管家货币市场基金、中银证券安进债券型证券投资基金、中
银证券瑞益灵活配置混合型证券投资基金(原中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型
证券投资基金)、中银证券安弘债券型证券投资基金、中银证券汇宇定期开放债券型
发起式证券投资基金、中银证券聚瑞混合型证券投资基金、中银证券祥瑞混合型证券
投资基金、中银证券汇嘉定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安誉债券型
证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券新能源
灵活配置混合型证券投资基金、中银证券安源债券型证券投资基金、中银证券中高等
级债券型证券投资基金、中银证券安泽债券型证券投资基金、中银证券科技创新3年
封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证券投
资基金、中银证券安沛债券型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、中银证券汇远一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银
证券汇兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安泰债券型证券投资基
金、中银证券优选行业龙头混合型证券投资基金、中银证券安汇三年定期开放债券型
证券投资基金、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金、中银证券鑫瑞6个
月持有期混合型证券投资基金、中银证券精选行业股票型证券投资基金、中银证券汇
福一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券均衡成长混合型证券投资基金
、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、中银证券盈瑞混
合型证券投资基金、中银证券优势制造股票型证券投资基金、中银证券安灏债券型证
券投资基金、中银证券安业债券型证券投资基金、中银证券内需增长混合型证券投资
基金、中银证券恒瑞9个月持有期混合型证券投资基金、中银证券远见价值混合型证
券投资基金、中银证券成长领航混合型证券投资基金、中银证券安瑞6个月持有期债
券型证券投资基金的2022年中期报告全文于2022年8月30日在本公司网站(http://www
.bocifunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披
露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(021-61195566/400-620-8888(免
长途通话费)选择6公募基金业务转人工)咨询。
●2022-07-28 中银国际：投资关联方证券
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》以及《关于同意完全按照指数构成比例投资的基金品种按照规定从事关联交易的
复函》的有关规定,在履行相关程序后,允许完全按照有关指数构成比例进行证券投资
的基金品种买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东或者与其有重大利害关系的公
司发行的证券或承销期内承销的证券。
中银国际证券股份有限公司旗下被动型指数基金现阶段采用完全复制法进行投资
,即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指数化投资组合。其中可能参与投资
的关联方证券情况如下:
基金名称 证券名称 与本基金的关系
中银证券中证500ETF 中银证券(601696) 基金管理人
中银证券中证500ETF联接 中银证券(601696) 基金管理人
中银证券中证500ETF 招商银行(600036) 基金托管人
中银证券中证500ETF联接 招商银行(600036) 基金托管人
中银证券中证500ETF 中国银行(601988) 基金管理人有重大利害关系的公司
中银证券中证500ETF联接 中国银行(601988) 基金管理人有重大利害关系的公司
为最大限度地降低上述基金投资的跟踪误差,保护基金份额持有人的合法权益,本
公司将上述证券纳入本基金的投资标的,并将严格按法律、法规和上述基金合同的规
定,按其标的指数成分股构成比例进行日常投资管理。相关投资情况将按规定在定期
报告中进行披露。
●2022-07-20 中银证券500ETF：2022年二季度基金份额利润0.0538元,净值增长率3.
1400%
中银证券500ETF(515190)2022年二季度基金已实现收益295,259.35元,利润2,797
,629.87元,对应加权平均基金份额利润0.0538元,期末基金资产净值68,975,830.19元
,期末基金份额净值1.2901元,份额净值增长率3.1400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本报告期内，本基金日均跟踪偏离度为0.02%，年化跟踪误差为0.44%，本基金作
为一只投资于中证500指数的被动投资管理产品，将继续秉承指数化投资策略，严格
遵守基金合同，积极应对基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击，降低本基
金的跟踪误差，为投资者提供一个标准化的中证500指数投资工具。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.2901元；本报告期基金份额净值增长率为3.
14%，业绩比较基准收益率为2.04%。
●2022-07-20 中银国际证券：2022年第2季度报告提示
本公司董事会及董事保证中银国际证券股份有限公司旗下基金2022年第2季度报
告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
中银国际证券股份有限公司旗下中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金
(原中银证券保本1号混合型证券投资基金)、中银证券健康产业灵活配置混合型证券
投资基金、中银证券现金管家货币市场基金、中银证券安进债券型证券投资基金、中
银证券瑞益灵活配置混合型证券投资基金(原中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型
证券投资基金)、中银证券安弘债券型证券投资基金、中银证券汇宇定期开放债券型
发起式证券投资基金、中银证券聚瑞混合型证券投资基金、中银证券祥瑞混合型证券
投资基金、中银证券汇嘉定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安誉债券型
证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券新能源
灵活配置混合型证券投资基金、中银证券安源债券型证券投资基金、中银证券中高等
级债券型证券投资基金、中银证券安泽债券型证券投资基金、中银证券科技创新3年
封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证券投
资基金、中银证券安沛债券型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、中银证券汇远一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银
证券汇兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安泰债券型证券投资基
金、中银证券优选行业龙头混合型证券投资基金、中银证券安汇三年定期开放债券型
证券投资基金、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金、中银证券鑫瑞6个
月持有期混合型证券投资基金、中银证券精选行业股票型证券投资基金、中银证券汇
福一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券均衡成长混合型证券投资基金
、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、中银证券盈瑞混
合型证券投资基金、中银证券优势制造股票型证券投资基金、中银证券安灏债券型证
券投资基金、中银证券安业债券型证券投资基金、中银证券内需增长混合型证券投资
基金、中银证券恒瑞9个月持有期混合型证券投资基金、中银证券远见价值混合型证
券投资基金、中银证券成长领航混合型证券投资基金、中银证券安瑞6个月持有期债
券型证券投资基金的2022年第2季度报告全文于2022年7月20日在本公司网站(http://
www.bocifunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund
)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(021-61195566/400-620-8888
(免长途通话费)选择6公募基金业务转人工)咨询。
●2022-06-18 中银证券500ETF：6月20日起上海证券交易所上市ETF实施申赎业务多码
合一
根据上海证券交易所《关于上海证券交易所ETF申赎业务多码合一及平台迁移切
换上线有关事项的通知》,自2022年6月20日起,中银国际证券股份有限公司旗下管理
的上交所上市ETF将取消申赎业务相关代码,投资者可通过ETF基金的证券代码(与交易
使用的证券代码相同),选择申赎相关业务类型,参与ETF申赎业务。
中银国际证券股份有限公司旗下涉及的上交所上市ETF如下表:
基金全称：中银证券中证500交易型开放式指数证券投资基金
基金扩位简称：中银证券500ETF
原申赎代码(取消)：515191
多码合一上线后参与申赎业务的证券代码：515190
投资者可以登陆中银国际证券股份公司网站(www.bocifunds.com))或拨打中银国
际证券股份有限公司客户服务热线400-620-8888进行相关咨询。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-03◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:计伟 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2021-06-08
简历:计伟先生：中国国籍，硕士研究生。曾任中国国际金融有限公司运作分析师；2
012年1月至2016年8月任职于华安基金管理有限公司，担任基金经理；2016年8
月至2019年7月任职于汇安基金管理有限公司，担任指数与量化投资副总经理、
ETF投资部总经理、基金经理；2019年10月加入中银国际证券股份有限公司，现
任基金管理部ETF投资团队负责人及中银证券创业板交易型开放式指数证券投资
基金基金经理、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、中银证券中证500交易型开
放式指数证券投资基金基金经理、中银证券盈瑞混合型证券投资基金、中银证
券瑞益灵活配置混合型证券投资基金和中银证券安弘债券型证券投资基金基金
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张艺敏 性别:女 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2020-09-15
简历:张艺敏女士：硕士研究生。2017年7月至2020年5月任职于汇安基金管理有限公
司，历任产品及创新业务部产品经理、ETF投资部基金经理助理，2020年5月加
入中银国际证券股份有限公司，现任中银证券中证500交易型开放式指数证券投
资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中银证券
创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、中银证券创业板交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:蒲延杰 性别:男 学历:博士
简历:蒲延杰先生：博士研究生。2009年7月至2010年12月任职于中国工商银行股份有
限公司，担任投资经理；2010年12月至2015年7月任职于瑞银证券有限责任公司
，担任策略分析师；2015年7月至2020年5月任职于申万菱信基金管理有限公司
，历任高级研究员、基金经理助理、基金经理，固定收益投资总部总监助理、
权益研究部负责人、权益投资部负责人；2020年6月加入中银国际证券股份有限
公司，历任中银证券安泰债券型证券投资基金、中银证券鑫瑞6个月持有期混合
型证券投资基金、中银证券盈瑞混合型证券投资基金基金经理，现任基金管理
部权益投资总监及中银证券安弘债券型证券投资基金、中银证券均衡成长混合
型证券投资基金、中银证券恒瑞9个月持有期混合型证券投资基金、中银证券成
长领航混合型证券投资基金、中银证券专精特新股票型证券投资基金基金经理
。
─────────────────────────────────────
姓名:饶晓 性别:男 学历:博士
简历:饶晓先生：中银国际证券有限责任公司研究与交易部负责人。
─────────────────────────────────────
姓名:王永民 性别:男
简历:王永民先生：中银国际证券股份有限公司信评与投资监督部负责人。
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姓名:王玉玺 性别:女 学历:硕士
简历:王玉玺女士：硕士研究生。2006年7月至2008年7月任职于中国农业银行资金运
营部，担任交易员；2008年8月至2016年6月任职于中国农业银行金融市场部，
担任交易员、高级交易员；2016年6月加入中银国际证券股份有限公司，历任中
银证券瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金、中银证券聚瑞混合型证券
投资基金、中银证券保本1号混合型证券投资基金、中银证券瑞丰定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、中银证券安誉债券型证券投资基金、中银证券汇嘉
定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇宇定期开放债券型发起式证
券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安
源债券型证券投资基金、中银证券安泽债券型证券投资基金、中银证券价值精
选灵活配置混合型证券投资基金、中银证券瑞益灵活配置混合型证券投资基金
、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、中银证券鑫瑞6个月持有期混合型证券投
资基金、中银证券安泰债券型证券投资基金、中银证券盈瑞混合型证券投资基
金基金经理，现任基金管理部副总经理及中银证券安进债券型证券投资基金、
中银证券安弘债券型证券投资基金、中银证券中高等级债券型证券投资基金、
中银证券安汇三年定期开放债券型证券投资基金、中银证券汇兴一年定期开放
债券型发起式证券投资基金、中银证券恒瑞9个月持有期混合型证券投资基金、
中银证券汇福一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安添3个月定
期开放债券型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:余亮 性别:男 学历:硕士
简历:余亮先生：硕士研究生，2010年7月至2016年3月任职于中国建设银行总行，从
事债券投资交易工作；2016年3月至2019年8月任职于泰达宏利基金管理有限公
司，担任专户理财部投资经理；2019年8月加入中银国际证券股份有限公司,现
任基金管理部助理总经理及中银证券安进债券型证券投资基金、中银证券汇嘉
定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇宇定期开放债券型发起式证
券投资基金、中银证券汇远一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证
券汇福一年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安誉债券型证券投
资基金、中银证券安沛债券型证券投资基金、中银证券安业债券型证券投资基
金、中银证券安灏债券型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张少华 性别:男 学历:硕士
简历:张少华先生：复旦大学数量经济学硕士。曾任职于申银万国证券，2003年1月加
入申万巴黎基金管理有限公司(现名申万菱信)筹备组，后正式加入申万菱信基
金管理有限公司，曾任风险管理总部总监，投资管理总部副总监，申万菱信量
化小盘基金经理等，现任基金投资管理总部总监，量化投资部总经理，申万菱
信沪深300价值、申万菱信深证成指分级、申万菱信中小板分级、申万菱信申万
证券分级，申万菱信中证环保分级和申万菱信中证军工分级和申万菱信申银万
国电子行业投资指数分级、申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资
基金，申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金基金经理、申万菱信
量化驱动混合型证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基
金经理。2019年10月加入中银国际证券股份有限公司，现任资产管理板块副总
经理兼基金管理部总经理及中银证券优选行业龙头混合型证券投资基金、中银
证券精选行业股票型证券投资基金、中银证券科技创新3年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:赵青伟 性别:男
简历:赵青伟先生：本科、硕士； 2000年7月至2015年11月就职于中国银行，历任总
行金融市场总部交易员、投资经理、高级投资经理、团队主管、中国银行上海
分行浦东开发区支行副行长、中国银行总行投资银行与资产管理部主管。2015
年11月至2016年12月，就职于中融汇今资产管理有限公司，任副总裁。2016年1
2月至2018年12月，就职于友山基金管理有限公司工作，任副总裁。2019年1月
起，历任公司资产管理板块总经理、总裁助理兼资产管理板块总经理，现任中
银国际证券股份有限公司资管总监。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:宁敏 性别:女 学历:博士
职务:董事长
简历:宁敏女士：中国国籍，博士后。曾任中国银行总行法律与合规部处员，中国银
行总行授信执行部副处长，中国银行总行托管及投资者服务部处长，中银基金
管理有限公司助理执行总裁、副执行总裁，中国银行业监督管理委员会山东省
监管局副巡视员。2014年12月起至2020年10月，任公司执行总裁、董事。2020
年10月至2022年4月，任公司党委书记、执行总裁、董事。2022年4月起至今，
任公司党委书记、董事长兼执行总裁。2022年11月起至今，任公司党委书记、
董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:祖宏昊 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:祖宏昊先生：1981年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士
。2004年8月至2013年7月，就职于中国银行股份有限公司辽宁省分行，历任人
事教育处科员、人力资源部绩效与领导力团队主管、人力资源部招聘与配置团
队主管。2013年7月至2016年4月，任辽宁省分行人力资源部副总经理。2016年4
月至2019年6月，历任大连市分行人力资源部副总经理、副总经理（主持工作）
、总经理。2019年6月至2020年8月，任大连市分行营业部总经理。2020年8月至
2021年5月，任大连市沙河口支行行长。2021年5月至今，任中国银行股份有限
公司人力资源部助理总经理2021年9月起至今，任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:王娴 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:王娴女士：1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾
任职于中国建设银行昆明分行，中国人民银行总行外资金融机构管理司，在中
国证券监督管理委员会基金部、市场部，历任主任科员、副处长、处长、副主
任。现任清华大学五道口金融学院副长。2021年3月起至今，任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:王宇 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:王宇女士：1958年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士
，研究员、博导。1975年9月至1979年9月，河南省南阳县下乡知青。1979年9月
至1983年9月，就读于郑州大学经济系，获学士学位。1983年9月至1990年9月，
就职于郑州大学经济法系，任讲师。1990年9月至1993年9月，就读于中国人民
大学经济系，获博士学位。1993年9月至1996年9月，中国社会科学院世界经济
与政治研究所，获博士后学位。1996年9月至2003年9月，就职于中国人民银行
货币政策司，任副处长。2003年9月至2008年3月，就职于中国人民银行金融市
场司，任处长。2008年3月至2018年12月，就职中国人民银行研究局，任副局长
、巡视员。2018年12月至2020年12月，就职于中国人民银行，任参事。2020年1
2月退休。2021年3月起至今，任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:丁伟 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:丁伟先生：本科。曾任招商银行杭州分行办公室主任兼营业部总经理、行长助
理、副行长，招商银行南昌支行行长，招商银行南昌分行行长，招商银行总行
人力资源部总经理、行长助理、副行长，招银网络科技（深圳）有限公司和招
银云创（深圳）信息技术有限公司董事长。现任济宁银行股份有限公司独立董
事、尚正基金管理有限公司独立董事、复星保德信人寿保险有限公司独立董事
、恒丰银行股份有限公司外部监事。2018年10月起至今，任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:赵雪松 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:赵雪松先生：中国国籍，无境外永久居留权，硕士，高级会计师。曾任大连京
大油田化学开发公司会计，中国石油化学有限公司财务处干部、财务处负责人
、财务部经理（副处级）、副总经理兼财务处长（正处级），中石油财务资产
部干部，商业储备油分公司副总经理、财务资产部资金处处长、财务资产部副
总会计师，中石油资金部副总会计师，中国石油集团资本股份有限公司、中国
石油集团资本有限责任公司副总经理。现任中意人寿保险有限公司董事长。201
8年5月起至今，任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:陆肖马 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:陆肖马先生：硕士。曾在四川锅炉厂、清华大学、State Street Bank & Trust
工作。曾任State Street Bank & Trust驻北京办事处首席代表、中央汇金投资
有限公司董事、深圳证券交易所副总经理、大连万达（上海）金融集团有限公
司集团副总裁和投资公司首席执行官、康得投资集团有限公司常务副总裁。201
7年12月起至今，任深圳前海东方弘远资产管理有限公司合伙人。现任East Sto
ne Acquisition CorporationCEO。2018 年10 月起至今，任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:王军 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:王军先生：博士后。曾任中国银行总行公司业务部副处长、处长，总行电子银
行部副总经理，山东省分行副行长、党委委员。现任中银国际控股有限公司副
执行总裁。2011年12月起至今，任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:吕厚军 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:吕厚军先生：董事。经济学博士，高级经济师。曾任建设银行江苏省分行人事
处干部管理科员，江苏新思达投资管理顾问有限公司常务副总经理，建设银行
苏州分行行长助理，建设银行江苏省分行国际业务部副总经理，建设银行南京
分行国际业务部副总经理，海通证券有限公司投资银行总部总经理、国际业务
部副总经理，海富产业投资基金管理有限公司总裁。现任金浦产业投资基金管
理有限公司董事、总裁。2014年12月起至今，任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:艾富华 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:艾富华先生：复旦大学会计硕士学位，高级会计师。曾任江铜材料设备公司财
务部科员，在江西铜业股份有限公司财务部预算分析板块，历任科员、负责人
、经理，在江西铜业集团银山矿业有限责任公司历任副总会计师、财务总监，
在江西铜业股份有限公司财务管理部历任副总经理（主持工作）、总经理。现
任江西铜业集团有限公司金融事业部总裁。2020年6月起至今，任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:郭旭扬 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:郭旭扬先生：1972年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任南方石油勘
探开发公司财务部成本会计，苏丹大尼罗公司财务部资金主管，南方石油勘探
开发公司财务部成本预算主管，中油国际（尼罗）有限责任公司高级主管、财
务资产部经理、总会计师，中国石油国际勘探开发有限公司财务与资本运营部
会计管理中心会计核算分部经理、财务与资本运营部副主任，中石油国际投资
（澳大利亚）公司总会计师，中石油尼罗河地区（尼罗河公司）总会计师，中
国石油集团资本有限责任公司财务总监、中国石油集团资本股份有限公司财务
总监、董事会秘书。现任中国石油国际事业有限公司财务总监。2021年3月起至
今，任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:李军 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:李军先生：博士研究生（财政部财政科学研究所财政学专业）。1980年8月至19
89年9月，任山东省兖州煤业集团会计；1989年9月至1992年4月，于东北财经大
学会计系就读硕士研究生；1992年4月至1996年7月，任财政部会计司主任科员
；1996年7月至2005年8月，历任中国证监会期货监管部经纪公司监管处副处长
、处长、交易所监管处处长；2005年8月至2012年3月，任大连商品交易所副总
经理；2012年3月至2016年12月，任中国证监会会计部副主任；2017年2月至201
8年11月，任北京华正均略管理咨询有限公司顾问；现任北京华钰基金管理有限
公司董事长。2020年3月起至今，任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:文兰 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:文兰女士：清华大学工商管理硕士，中级会计师。1999年7月至2013年8月，就
职于中国银行总行财务管理部，历任科员、高级经理、副主管、主管。2013年9
月至2019年2月，就职于中国银行悉尼分行财务管理部，任部门总经理。2019年
3月至2020年1月，就职于中国银行布里斯班分行，任行长。2020年2月至今，就
职于中国银行总行财务管理部，任助理总经理。2020年6月至今，任公司董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 31.03 20.01 1502.70 972.25
每份净收益（元） -0.24 -0.13 0.25 0.12
可供分配收益（万元） 936.21 1550.98 2074.88 1943.77
每份可供分配收益（元） 0.18 0.29 0.46 0.35
期末资产净值（亿元） 0.61 0.69 0.66 0.75
期末份额净值（元） 1.18 1.29 1.46 1.35
加权平均净值收益率（%） -19.23 -10.87 15.19 7.68
每份净值增长率（%） -18.85 -11.42 15.73 7.31
每份累计净值增长率（%） 18.19 29.01 45.64 35.04
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -1169.38 -645.91 1227.53 691.15
股票差价收入 -28.88 -32.58 1466.16 938.57
债券差价收入 2.47 0.47 0.87 0.20
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 0.34 0.15 0.49 0.30
股息收入 112.50 74.98 106.64 70.71
─────────────────────────────────────
二、费用合计 63.91 31.05 85.87 45.16
基金管理费 9.59 4.62 11.31 6.27
基金托管费 3.19 1.54 3.77 2.09
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -1233.30 -676.97 1141.66 645.99
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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银行存款 121.77 81.76 76.16 98.91
清算备付金 2.27 1.89 1.08 5.00
交易保证金 0.26 0.43 0.62 1.54
股票投资市值 6007.74 6833.37 6569.99 7418.06
债券投资市值 - 0.40 0.30 -
应收利息 - - - 0.01
应收申购款 - - - -
资产总计 6136.69 6925.42 6655.80 7531.10
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应付交易清算款 11.42 0.04 - 15.90
应付基金管理费 0.76 0.82 0.83 1.07
应付基金托管费 0.25 0.27 0.27 0.35
应付赎回款 - - - -
负债总计 53.87 27.84 34.32 40.72
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实收基金 5146.60 5346.60 4546.60 5546.60
持有人权益合计 6082.81 6897.58 6621.48 7490.37
负债及权益合计 6136.69 6925.42 6655.80 7531.10
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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300308 中际旭创 5900 869955.00 1.39
000988 华工科技 9200 349692.00 0.56
688256 寒武纪 1800 338400.00 0.54
002340 格林美 47100 325461.00 0.52
002384 东山精密 12500 323750.00 0.52
002422 科伦药业 10800 320544.00 0.51
600372 中航电子 20600 312708.00 0.50
300418 昆仑万维 7700 310156.00 0.49
300012 华测检测 15400 300300.00 0.48
300724 捷佳伟创 2600 292110.00 0.47
000540 *ST中天 44600 0.00 0.00
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