◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
基金全称 : 南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 南方中证全指证券ETF
代码 : 512900
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2017-01-26
上市日期 : 2017-03-31
基金成立日 : 2017-03-10
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 南方基金管理股份有限公司
成立时间 : 1998-03-06
办公地址 : 广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
注册地址 : 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人 : 周易
联系电话 : 0755-82763888，400-889-8899
传真 : 0755-82763889，0755-83887777
公司网址 : www.nffund.com
电子信箱 : service@nffund.com,service@southernfund.com
律师事务所 : 北京市盈科（深圳）律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证全指证券公司指数收益率
风险收益特征: 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数
、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资
目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经
中国证监会核准发行的股票）、衍生工具（权证、股指期货等）、债
券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分
离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证
券、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类资产、现金资产、
货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金可投资于存托凭证。
投资策略 : 本基金为被动式指数基金，采用完全复制法，按照成份股在标的指数
中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重
的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复
制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通
和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本
基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲
系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要采用流动性好、
交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期
保值操作。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁
调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，
关注发行人有关信息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等
因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资
，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:79.95亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -8598.8497 -9983.4956 -26797.0704 5060.1662
期末资产净值（亿元） 69.7329 74.9670 76.2368 78.7391
期末份额净值（元） 0.8722 0.8984 0.8625 0.8120
股票市值（亿元） 69.7072 74.9718 76.1905 78.7252
股票比例（%） 99.85 99.93 99.85 99.84
合计市值（亿元） 69.8100 75.0210 76.3060 78.8545
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 中证全指证券公司指数收益率
风险收益特征: 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数
、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 4.16% 4.30% -0.14%
2023-06-30 近三个月 -2.92% -3.30% 0.38%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 834440.6000 883890.6000 969640.6000
本期总申购 101200.0000 42350.0000 47300.0000
本期总赎回 136100.0000 91800.0000 133050.0000
本期净申购 -34900.0000 -49450.0000 -85750.0000
期末总份额 799540.6000 834440.6000 883890.6000
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 4671.678 92405.787 13.25 -229.47
300059 东方财富 6072.392 86227.969 12.37 764.03
600837 海通证券 4621.671 42611.802 6.11 -226.88
601688 华泰证券 2464.208 33932.140 4.87 -121.10
601211 国泰君安 2156.770 30173.210 4.33 -106.52
600958 东方证券 2503.504 24283.990 3.48 -122.09
600999 招商证券 1776.173 24102.664 3.46 -87.25
000776 广发证券 1416.994 20843.986 2.99 -69.52
601377 兴业证券 3307.704 20243.148 2.90 -162.29
000166 申万宏源 4315.035 19935.460 2.86 -211.86
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300059 东方财富 5308.360 106326.455 14.18 -319.92
600030 中信证券 4901.148 100375.507 13.39 -292.70
600837 海通证券 4848.551 42715.730 5.70 -290.57
601688 华泰证券 2585.308 33014.379 4.40 -153.49
601211 国泰君安 2263.290 32500.842 4.34 -134.11
600958 东方证券 2625.594 25704.566 3.43 -159.03
600999 招商证券 1863.423 25696.599 3.43 -111.21
000776 广发证券 1486.514 23442.331 3.13 -89.43
601377 兴业证券 3469.994 21236.363 2.83 -208.74
000166 申万宏源 4526.895 18877.150 2.52 -271.04
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300059 东方财富 5628.280 109188.636 14.32 110.23
600030 中信证券 5193.846 103409.480 13.56 -678.97
600837 海通证券 5139.121 44658.957 5.86 -674.10
601688 华泰证券 2738.798 34892.283 4.58 -801.72
601211 国泰君安 2397.400 32580.663 4.27 -317.36
600999 招商证券 1974.633 26262.615 3.44 -265.64
600958 东方证券 2784.624 24894.539 3.27 -360.56
000776 广发证券 1575.944 24411.377 3.20 -203.67
601377 兴业证券 3678.734 21115.933 2.77 -519.19
000166 申万宏源 4797.935 19095.780 2.50 -629.65
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 5872.816 102304.451 12.99 916.93
300059 东方财富 5518.046 97227.974 12.35 862.75
600837 海通证券 5813.221 50342.490 6.39 910.56
601688 华泰证券 3540.518 42911.075 5.45 551.96
601211 国泰君安 2714.760 37110.766 4.71 425.14
600999 招商证券 2240.273 27644.965 3.51 356.68
000776 广发证券 1779.614 25395.096 3.23 276.80
600958 东方证券 3145.184 24186.466 3.07 490.42
601377 兴业证券 4197.924 22878.686 2.91 1478.38
000166 申万宏源 5427.585 20950.477 2.66 849.50
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 160.6307 0.02 44.5082 0.01
D 电力、热力、燃气及水生 3.5447 - 36.1603 -
产和供应业
E 建筑业 0.8140 - 7.7329 -
F 批发和零售业 6.9029 - 42.8870 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 10.2137 - - -
术服务业
J 金融业 696885.5951 99.94 749584.9487 99.99
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 1.4394 - 2.0137 -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 2.3782 - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 697071.5191 99.97 749718.2509 100.01
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 17.3382 - 211.0776 0.03
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 9.4063 - 9.9882 -
术服务业
J 金融业 761877.3209 99.94 787027.8207 99.95
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 1.3184 - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - 2.8305 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 761905.3839 99.94 787251.7170 99.98
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为0.8722元，报告期内，份额净值增长率为-2.9
2%，同期业绩基准增长率为-3.30%。
●行情回顾及运作分析:
证券公司指数报告期内下跌3.3%。
期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差
归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等，将本基金的跟踪误差指标控制在较好
水平，并通过严格的风险管理流程，确保了本ETF基金的安全运作。
我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下：
（1）新股上市初期涨幅较大的影响；
（2）大额申购赎回带来的成份股权重偏差，对此我们通过日内择时交易争取跟
踪误差最小化；
（3）根据指数成份股调整进行的基金调仓，事前我们制定了详细的调仓方案，
在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生，将跟踪误差控制在理想范围内；
（4）报告期内指数成份股（包括调出指数成份股）停牌引起的成份股权重偏离
及基金整体仓位的偏离。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为0.8984元，报告期内，份额净值增长率为4.16
%，同期业绩基准增长率为4.30%。
●行情回顾及运作分析:
证券公司指数报告期内上涨4.30%。
期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差
归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等，将本基金的跟踪误差指标控制在较好
水平，并通过严格的风险管理流程，确保了本ETF基金的安全运作。
我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下：
（1）新股上市初期涨幅较大的影响；
（2）大额申购赎回带来的成份股权重偏差，对此我们通过日内择时交易争取跟
踪误差最小化；
（3）报告期内指数成份股（包括调出指数成份股）停牌引起的成份股权重偏离
及基金整体仓位的偏离。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为0.8625元，报告期内，份额净值增长率为-26.
11%，同期业绩基准增长率为-27.37%。
●行情回顾及运作分析:
证券公司指数报告期内下跌27.37%。
期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差
归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等，将本基金的跟踪误差指标控制在较好
水平，并通过严格的风险管理流程，确保了本ETF基金的安全运作。
我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下：
（1）新股上市初期涨幅较大的影响；
（2）大额申购赎回带来的成份股权重偏差，对此我们通过日内择时交易争取跟
踪误差最小化；
（3）报告期内指数成份股（包括调出指数成份股）停牌引起的成份股权重偏离
及基金整体仓位的偏离;
（4）根据指数成份股调整进行的基金调仓，事前我们制定了详细的调仓方案，
在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生，将跟踪误差控制在理想范围内。
●市场展望和投资策略:
后疫情时代，经济企稳回升和企业盈利复苏，美联储加息接近尾声，国内流动性
充裕，兼之A股市场总体估值位于历史相对低位，2023年市场展望更为积极。
资本市场持续深化改革释放的红利，以及居民财富管理需求的增长潜力，共同构
成了利好券商中长期经营发展的重要推力。中期看，资本市场创新周期叠加科技创新
周期，有望推动券商业绩景气持续。
本基金为指数基金，作为基金管理人，我们将通过严格的投资管理流程、精确的
数量化计算、精益求精的工作态度、恪守指数化投资的宗旨，力求实现对标的指数的
有效跟踪，为持有人提供与之相近的收益。投资者可以根据自身对证券市场的判断及
投资风格，借助投资本基金参与市场。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国银行股份有限公司-南方中证全 792132.07 89.62 65635.17
指证券公司交易型开放式指数证券投
资基金联接基金
兴业基金管理有限公司 17562.32 1.99 100.00
方正证券股份有限公司 1329.31 0.15 -1827.05
云量科技(北京)有限责任公司 1290.67 0.15 432.31
招商证券股份有限公司 1282.28 0.15 50.08
弘业期货股份有限公司 1071.67 0.12 新进
中信建投证券股份有限公司 888.48 0.10 新进
海通证券股份有限公司 830.47 0.09 -191.55
李近秋 747.60 0.08 新进
廖礼勤 600.00 0.07 新进
易方达基金-工商银行-易方达策略回 586.37 0.07 新进
报1号资产管理计划
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国银行股份有限公司-南方中证全 726496.90 87.86 58823.04
指证券公司交易型开放式指数证券投
资基金联接基金
兴业基金管理有限公司 17462.32 2.11 795.60
兴业证券股份有限公司 4293.48 0.52 新进
方正证券股份有限公司 3156.36 0.38 1837.66
中国人寿保险股份有限公司万能账户 2738.58 0.33 新进
(国寿资产受托)
李海文 1425.10 0.17 未变化
招商证券股份有限公司 1232.20 0.15 199.61
潘建雨 1030.43 0.12 新进
海通证券股份有限公司 1022.02 0.12 新进
中信建投证券股份有限公司融券专用 940.98 0.11 新进
证券账户
云量科技(北京)有限责任公司 858.36 0.10 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 15528 569223.72 820177.15 92.79% 63713.45 7.21%
2022-06-30 16025 515969.17 765543.95 92.58% 61296.65 7.41%
2021-12-31 15207 497626.49 704046.02 93.04% 52694.58 6.96%
2021-06-30 22277 350761.14 680148.52 87.04% 101242.09 12.96%
2020-12-31 11723 476832.38 516936.63 92.48% 42053.97 7.52%
2020-06-30 7881 443941.89 323046.19 92.33% 26824.41 7.67%
2019-12-31 5409 368627.47 179002.87 89.77% 20387.73 10.23%
2019-06-30 4852 311151.28 133564.58 88.47% 17406.02 11.53%
2018-12-31 4242 151227.25 46360.33 72.27% 17790.27 27.73%
2018-06-30 4190 124392.84 33388.85 64.06% 18731.75 35.94%
2017-12-31 4182 85749.88 15692.39 43.76% 20168.21 56.24%
2017-06-30 9829 65114.05 9294.71 14.52% 54705.89 85.48%
2017-03-24 19144 62531.65 5002.80 4.18% 114707.80 95.82%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 834440.600 101200.000 136100.000 799540.600
2023-03-31 883890.600 42350.000 91800.000 834440.600
2022-12-31 969640.600 47300.000 133050.000 883890.600
2022-09-30 826840.600 187950.000 45150.000 969640.600
2022-06-30 824640.600 104100.000 101900.000 826840.600
2022-03-31 756740.600 148400.000 80500.000 824640.600
2021-12-31 685690.600 247150.000 176100.000 756740.600
2021-09-30 781390.600 269200.000 364900.000 685690.600
2021-06-30 642090.600 288200.000 148900.000 781390.600
2021-03-31 558990.600 229900.000 146800.000 642090.600
2020-12-31 421990.600 279100.000 142100.000 558990.600
2020-09-30 349870.600 272690.000 200570.000 421990.600
2020-06-30 288370.600 172950.000 111450.000 349870.600
2020-03-31 199390.600 186390.000 97410.000 288370.600
2019-12-31 198070.600 96960.000 95640.000 199390.600
2019-09-30 150970.600 110040.000 62940.000 198070.600
2019-06-30 132700.600 65190.000 46920.000 150970.600
2019-03-31 64150.600 97620.000 29070.000 132700.600
2018-12-31 50800.600 26190.000 12840.000 64150.600
2018-09-30 52120.600 4890.000 6210.000 50800.600
2018-06-30 45250.600 18600.000 11730.000 52120.600
2018-03-31 35860.600 24420.000 15030.000 45250.600
2017-12-31 31150.600 19680.000 14970.000 35860.600
2017-09-30 64000.600 24510.000 57360.000 31150.600
2017-06-30 109180.600 8310.000 53490.000 64000.600
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
●2023-08-03 南方基金：关联交易
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批
程序并经基金托管人同意后,南方基金管理股份有限公司旗下部分公募基金参加了天
津国安盟固利新材料科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购
。盟固利本次发行的主承销商华泰联合证券有限责任公司为本公司股东控制的子公司
。本次发行价格为人民币5.32元/股,由发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结
果,综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资
金需求及承销风险等因素协商确定。
根据盟固利于2023年8月1日发布的《天津国安盟固利新材料科技股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告》,现将本公司旗下公募基金
参与盟固利本次发行网下申购相关信息公告如下:
名称 获配证券 获配 获配 投资类型
数量 金额
MSCI中国A股国际通ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方ESG主题股票 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方阿尔法混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方安康混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方安泰混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方安裕混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方宝昌混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方宝丰混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方宝恒混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方宝嘉混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方宝顺混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方宝泰一年持有期混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中国A股大盘红利低波50ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方策略优化混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方成安优选混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方成长先锋混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方创新成长混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方创新经济混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方创新精选一年定期开放混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方创业板ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方创业板ETF联接 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方大数据100指数 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方大数据300指数 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方富时中国国企开放共赢ETF 盟固利 787 4,186.84 网下申购
南方改革机遇混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方高增长混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方高质量优选混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方国策动力股票 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方行业领先混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方核心成长混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方核心竞争混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方沪深300ESG基准ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方沪深300指数增强 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方积极配置混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方价值臻选混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方匠心优选股票 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方金融主题混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方景气前瞻混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方景气驱动混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方军工改革混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方均衡成长混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方均衡回报混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方均衡优选一年持有期混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方君信混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方君选混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方沪深300ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方量化成长股票 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方宁悦一年持有期混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方前瞻动力混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方潜力新蓝筹混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方全天候策略混合(FOF) 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方瑞祥一年定期开放混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方新兴龙头混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方新优享混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方鑫悦15个月持有期混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方信息创新混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方优势产业混合(LOF) 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方优选价值混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方誉浦一年持有期混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方誉享一年持有期混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方致远混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方智诚混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方智慧精选混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中小盘成长股票 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证1000ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证100指数 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证500ETF联接(LOF) 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证500量化增强股票 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证互联网指数(LOF) 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证科创创业50ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证全指房地产ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证全指证券公司ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证全指证券公司ETF联接 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证上海环交所碳中和ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证申万有色金属ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证新能源ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方中证长江保护主题ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方专精特新混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方转增长混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
南方卓越优选3个月持有期混合 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
中证500ETF 盟固利 8,662 46,081.84 网下申购
投资者可登陆本公司网站(www.nffund.com),或拨打客户服务电话400-889-8899
咨询相关信息。
●2023-07-25 南方基金：7月25日起增加开源证券为申购赎回代理券商
经上海证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年7月25日起增加以下券商为中证南方小康产业交易型开放式指数
证券投资基金(二级市场交易简称:产业升级/产业升级ETF,申购赎回简称:产业升级,
基金代码:510160)、上证380交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:380
ETF/上证380ETF,申购赎回简称:380ETF,基金代码:510290)、中证500信息技术指数交
易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:信息ETF/信息科技ETF,申购赎回简
称:信息ETF,基金代码:512330)、南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资
基金(二级市场交易简称:证券基金/证券ETF基金,申购赎回简称:证券基金,基金代码:
512900)、南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:银行基
金/银行ETF基金,申购赎回简称:银行基金,基金代码:512700)的申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
编号 申购赎回代理券商 联系方式
1 开源证券股份有限公司 客服电话:95325
网址:www.kysec.cn
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-07-21 南方全指证券ETF：2023年二季度基金份额利润-0.0158元,净值增长率
-2.9200%
南方全指证券ETF(512900)2023年二季度基金已实现收益-85,988,496.57元,利润
-122,403,617.49元,对应加权平均基金份额利润-0.0158元,期末基金资产净值6,973,
286,409.92元,期末基金份额净值0.8722元,份额净值增长率-2.9200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
证券公司指数报告期内下跌3.3%。期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“
日内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等，将
本基金的跟踪误差指标控制在较好水平，并通过严格的风险管理流程，确保了本ETF
基金的安全运作。我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下：（1）新股上市初
期涨幅较大的影响；（2）大额申购赎回带来的成份股权重偏差，对此我们通过日内
择时交易争取跟踪误差最小化；（3）根据指数成份股调整进行的基金调仓，事前我
们制定了详细的调仓方案，在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生，将跟踪误
差控制在理想范围内；（4）报告期内指数成份股（包括调出指数成份股）停牌引起
的成份股权重偏离及基金整体仓位的偏离。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为0.8722元，报告期内，份额净值增长率为-2.9
2%，同期业绩基准增长率为-3.30%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-21 南方基金：2023年第二季度报告提示
南方基金管理股份有限公司董事会及董事保证基金2023年第二季度报告所载资料
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
本公司2023年第二季度报告涉及基金明细如下:
南方稳健成长证券投资基金
南方宝元债券型基金
南方现金增利基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
南方积极配置混合型证券投资基金
南方高增长混合型证券投资基金
南方多利增强债券型证券投资基金
南方稳健成长贰号证券投资基金
南方绩优成长混合型证券投资基金
南方成份精选混合型证券投资基金
南方全球精选配置证券投资基金
南方隆元产业主题混合型证券投资基金
南方盛元红利混合型证券投资基金
南方优选价值混合型证券投资基金
南方中证100指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
深证成份交易型开放式指数证券投资基金
南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方策略优化混合型证券投资基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方广利回报债券型证券投资基金
南方优选成长混合型证券投资基金
南方平衡配置混合型证券投资基金
上证380交易型开放式指数证券投资基金
南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方香港优选股票型证券投资基金
南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)
南方金利定期开放债券型证券投资基金
南方润元纯债债券型证券投资基金
南方旺元60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
南方核心竞争混合型证券投资基金
南方收益宝货币市场基金
中证500交易型开放式指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金
南方稳利1年持有期债券型证券投资基金
南方丰元信用增强债券型证券投资基金
南方现金通货币市场基金
南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金
南方新优享灵活配置混合型证券投资基金
南方通利债券型证券投资基金
中国梦灵活配置混合型证券投资基金
南方薪金宝货币市场基金
南方天元新产业股票型证券投资基金
南方高端装备混合型证券投资基金
南方启元债券型证券投资基金
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
南方理财金交易型货币市场基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
南方产业活力股票型证券投资基金
南方双元债券型证券投资基金
南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金
南方大数据100指数证券投资基金
南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金
南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金
南方利众灵活配置混合型证券投资基金
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金
南方中证高铁产业指数证券投资基金(LOF)
南方大数据300指数证券投资基金
南方量化成长股票型证券投资基金
中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金
南方利达灵活配置混合型证券投资基金
南方国策动力股票型证券投资基金
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金
南方中小盘成长股票型证券投资基金
南方利安灵活配置混合型证券投资基金
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金
南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方益和灵活配置混合型证券投资基金
南方君选灵活配置混合型证券投资基金
南方日添益货币市场基金
南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金
南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方原油证券投资基金
南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金
南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金
南方中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方安泰混合型证券投资基金
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金
南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方天天利货币市场基金
南方卓元债券型证券投资基金
南方安裕混合型证券投资基金
南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金
南方宣利定期开放债券型证券投资基金
南方安颐混合型证券投资基金
南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方产业智选股票型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金
南方和元债券型证券投资基金
南方荣尊混合型证券投资基金
南方纯元债券型证券投资基金
南方安康混合型证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方荣年一年持有期混合型证券投资基金
南方安睿混合型证券投资基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金
南方祥元债券型证券投资基金
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金
南方天天宝货币市场基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方兴利半年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金
南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)
南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金(QDII-LOF)
南方安福混合型证券投资基金
南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金
南方卓利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方安养混合型证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方希元可转债债券型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
南方涪利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
南方君信灵活配置混合型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)
南方泽元债券型证券投资基金
南方赢元债券型证券投资基金
南方人工智能主题混合型证券投资基金
南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
南方吉元短债债券型证券投资基金
南方中债3-5年农发行债券指数证券投资基金
南方交元债券型证券投资基金
南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方昌元可转债债券型证券投资基金
南方国利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方合顺多资产配置混合型基金中基金(FOF)
南方华元债券型证券投资基金
南方臻元债券型证券投资基金
南方亨元债券型发起式证券投资基金
南方智诚混合型证券投资基金
南方中债7-10年国开行债券指数证券投资基金
南方鑫利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方惠利6个月定期开放债券型证券投资基金
南方科技创新混合型证券投资基金
南方富元稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金
南方致远混合型证券投资基金
南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方初元中短债债券型发起式证券投资基金
南方信息创新混合型证券投资基金
南方旭元债券型发起式证券投资基金
南方泰元债券型发起式证券投资基金
南方恒新39个月定期开放债券型证券投资基金
南方贺元利率债债券型证券投资基金
南方聪元债券型发起式证券投资基金
南方智锐混合型证券投资基金
南方定元中短债债券型证券投资基金
南方梦元短债债券型证券投资基金
南方皓元短债债券型证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金
南方养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方ESG主题股票型证券投资基金
南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金
南方创利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方内需增长两年持有期股票型证券投资基金
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金
南方鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中债0-5年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金
南方宝丰混合型证券投资基金
南方乐元中短期利率债债券型证券投资基金
南方得利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方集利18个月持有期债券型证券投资基金
南方中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
南方瑞盛三年持有期混合型证券投资基金
南方沪深300指数增强型证券投资基金
南方上证50指数增强型发起式证券投资基金
南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金
南方招利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方誉丰18个月持有期混合型证券投资基金
南方昭元债券型发起式证券投资基金
南方成长先锋混合型证券投资基金
南方升元中短期利率债债券型证券投资基金
南方核心成长混合型证券投资基金
南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方高股息主题股票型证券投资基金
南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金
南方养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方景气驱动混合型证券投资基金
南方中债0-2年国开行债券指数证券投资基金
南方产业优势两年持有期混合型证券投资基金
南方创新驱动混合型证券投资基金
南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金
南方创新成长混合型证券投资基金
南方行业精选一年持有期混合型证券投资基金
南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金
南方誉鼎一年持有期混合型证券投资基金
南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)
南方产业升级混合型证券投资基金
南方沪港深核心优势混合型证券投资基金
南方宁悦一年持有期混合型证券投资基金
南方宝升混合型证券投资基金
南方阿尔法混合型证券投资基金
南方消费升级混合型证券投资基金
南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金
南方匠心优选股票型证券投资基金
南方兴润价值一年持有期混合型证券投资基金
南方卓越优选3个月持有期混合型证券投资基金
南方医药创新股票型证券投资基金
南方优质企业混合型证券投资基金
南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
南方宝顺混合型证券投资基金
南方远见回报股票型证券投资基金
南方崇元纯债债券型证券投资基金
南方誉享一年持有期混合型证券投资基金
南方誉隆一年持有期混合型证券投资基金
南方浩睿进取京选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方均衡回报混合型证券投资基金
南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金
南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金
南方宝恒混合型证券投资基金
南方景元中高等级信用债债券型证券投资基金
南方臻利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方佳元6个月持有期债券型证券投资基金
南方价值臻选混合型证券投资基金
南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方港股通优势企业混合型证券投资基金
南方富瑞稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方行业领先混合型证券投资基金
南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)
南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方新能源产业趋势混合型证券投资基金
南方均衡优选一年持有期混合型证券投资基金
南方兴锦利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方蓝筹成长混合型证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证科技100交易型开放式指数证券投资基金
南方富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
南方永元一年持有期债券型证券投资基金
南方MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金
南方中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金
南方月月享30天滚动持有债券型发起式证券投资基金
南方领航优选混合型证券投资基金
南方北交所精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方定利一年定期开放债券型证券投资基金
南方中证长江保护主题交易型开放式指数证券投资基金
南方誉盈一年持有期混合型证券投资基金
南方上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金
南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
南方中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金
南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金
南方专精特新混合型证券投资基金
南方MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方宝昌混合型证券投资基金
南方中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金
南方通元6个月持有期债券型证券投资基金
南方比较优势混合型证券投资基金
南方新兴产业混合型证券投资基金
南方宝裕混合型证券投资基金
南方上海金交易型开放式证券投资基金
南方发展机遇一年持有期混合型证券投资基金
南方养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方信元债券型证券投资基金
南方竞争优势混合型证券投资基金
南方浩泰平衡优选一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方富祥稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩益进取聚申3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金
南方誉恒一年持有期混合型证券投资基金
南方誉泰稳健6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方宝嘉混合型证券投资基金
南方中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金
南方晨利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝祥混合型证券投资基金
南方高质量优选混合型证券投资基金
南方鑫悦15个月持有期混合型证券投资基金
南方耀元债券型证券投资基金
南方光元债券型证券投资基金
南方上证科创板新材料交易型开放式指数证券投资基金
南方均衡成长混合型证券投资基金
南方碳中和股票型发起式证券投资基金
南方景气楚荟3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩鑫稳健优选6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩誉稳健18个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方振元债券型发起式证券投资基金
南方君誉混合型证券投资基金
南方国证交通运输行业交易型开放式指数证券投资基金
南方稳鑫6个月持有期债券型证券投资基金
南方纳斯达克100指数发起式证券投资基金(QDII)
南方上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金
南方基金南方东英银河联昌富时亚太低碳精选交易型开放式指数证券投资基金(Q
DII)
南方中证政策性金融债指数证券投资基金
南方北证50成份指数发起式证券投资基金
南方养老目标日期2060五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方前瞻动力混合型证券投资基金
南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金
南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金(FOF)
南方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金
南方景气前瞻混合型证券投资基金
南方新材料股票型发起式证券投资基金
南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方养老目标日期2055五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方达元债券型证券投资基金
南方浩恒稳健优选6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中证长江保护主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金
南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金
上述基金2023年第二季度报告全文于2023年7月21日在本公司网站(www.nffund.c
om)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-889-8899)咨询。
●2023-07-21 南方基金：投资关联方承销证券的关联交易
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批
程序并经基金托管人同意后,南方基金管理股份有限公司旗下部分公募基金参加了安
徽舜禹水务股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购。舜禹股份本
次发行的主承销商华泰联合证券有限责任公司为本公司股东控制的子公司。本次发行
价格为人民币20.93元/股,由发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综合考
虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承
销风险等因素协商确定。
根据舜禹股份于2023年7月19日发布的《安徽舜禹水务股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告》,现将本公司旗下公募基金参与舜禹
股份本次发行网下申购相关信息公告如下:
基金名称 获配证券 获配数量 获配金额 投资类
型
(股) (元)
南方稳健成长贰号混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方绩优混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方高增长混合(LOF) 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方稳健成长混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方积极配置混合(LOF) 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方沪深300ETF 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方盛元红利混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方中证500ETF联接(LOF) 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方高端装备灵活配置混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方新优享灵活配置混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
中证500ETF 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方创新经济灵活配置混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方改革机遇灵活配置混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方潜力新蓝筹混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方中小盘成长股票 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方君选灵活配置混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方转型驱动灵活配置混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方创业板ETF 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方创业板ETF联接 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方转型增长灵活配置混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方安泰混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方中证1000ETF 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方安裕混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方军工改革灵活配置混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方中证全指证券公司ETF 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方中证全指证券公司ETF联接 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方智慧精选灵活配置混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方安康混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方安睿混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
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南方中证申万有色金属ETF 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
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南方中证全指房地产ETF 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
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MSCI中国股国际通ETF 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方成安优选灵活配置混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方君信灵活配置混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方优势产业灵活配置混合(LOF) 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
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南方瑞合混合(LOF) 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
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南方全天候策略混合(FOF) 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方智诚混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方致远混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
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南方信息创新混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
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南方ESG主题股票 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
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南方宝泰一年持有期混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方宝丰混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方成长先锋混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方创新精选一年混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方景气驱动混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方创业板2年定期开放混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方产业升级混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方宁悦一年持有期混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方阿尔法混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方宝升混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方中证新能源ETF 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方匠心优选股票 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方兴润价值一年持有期混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方卓越优选3个月持有期混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方优质企业混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方宝顺混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方誉享一年持有期混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方均衡回报混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方誉浦一年持有期混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方宝恒混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方价值臻选混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
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南方中证科创创业50ETF 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方行业领先混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方新能源产业趋势混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方均衡优选一年持有期混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方蓝筹成长混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方富誉稳健养老目标 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
一年持有混合(FOF)
南方中证长江保护主题ETF 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方宝昌混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方宝嘉混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方中证上海环交所碳中和ETF 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方高质量优选混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方鑫悦15个月持有期混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方均衡成长混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方前瞻动力混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方景气前瞻混合 舜禹股份 4,414 92,385.02 网下申
购
南方专精特新混合 舜禹股份 4,349 91,024.57 网下申
购
南方标普中国股大盘红利低波50ETF 舜禹股份 4,284 89,664.12 网下申
购
南方策略优化混合 舜禹股份 4,154 86,943.22 网下申
购
南方领航优选混合 舜禹股份 3,894 81,501.42 网下申
购
南方医药保健灵活配置混合 舜禹股份 3,732 78,110.76 网下申
购
南方医药创新股票 舜禹股份 3,732 78,110.76 网下申
购
南方核心竞争混合 舜禹股份 3,700 77,441.00 网下申
购
南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合 舜禹股份 3,700 77,441.00 网下申
购
南方国策动力股票 舜禹股份 3,310 69,278.30 网下申
购
南方大数据300指数证券投资基金 舜禹股份 3,245 67,917.85 网下申
购
南方中证100指数证券投资基金 舜禹股份 2,758 57,724.94 网下申
购
南方沪深300ESG基准ETF 舜禹股份 2,726 57,055.18 网下申
购
南方沪深300指数增强 舜禹股份 2,531 52,973.83 网下申
购
南方中证互联网指数(LOF) 舜禹股份 1,622 33,948.46 网下申
购
南方富时中国国企开放共赢ETF 舜禹股份 1,622 33,948.46 网下申
购
投资者可登陆本公司网站(www.nffund.com),或拨打客户服务电话400-889-8899
咨询相关信息。
●2023-07-11 南方基金：7月11日起增加德邦证券为申购赎回代理券商
经上海证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年07月11日起增加以下券商为中证南方小康产业交易型开放式指数
证券投资基金(二级市场交易简称:产业升级/产业升级ETF,申购赎回简称:产业升级,
基金代码:510160)、上证380交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:380
ETF/上证380ETF,申购赎回简称:380ETF,基金代码:510290)、南方恒生交易型开放式
指数证券投资基金(二级市场交易简称:恒指ETF/恒生指数ETF,申购赎回简称:恒指ETF
,基金代码:513600)、南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简
称:1000ETF/中证1000ETF,申购赎回简称:1000ETF,基金代码:512100)、南方中证全指
证券公司交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:证券基金/证券ETF基金
,申购赎回简称:证券基金,基金代码:512900)、南方中证申万有色金属交易型开放式
指数证券投资基金(二级市场交易简称:有色ETF/有色金属ETF,申购赎回简称:有色ETF
,基金代码:512400)、南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金(二级市场
交易简称:地产ETF/房地产ETF,申购赎回简称:地产ETF,基金代码:512200)、MSCI中国
A股国际通交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:MSCI基金/MSCI中国A
股ETF,申购赎回简称:MSCI基金,基金代码:512160)、南方顶峰TOPIX交易型开放式指
数证券投资基金(QDII)(二级市场交易简称:东证ETF/日本东证指数ETF,申购赎回简称
:东证ETF,基金代码:513800)、南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证
券投资基金(二级市场交易简称:红利50/红利低波50ETF,申购赎回简称:红利50,基金
代码:515450)、南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:
新能源/新能源ETF,申购赎回简称:新能源,基金代码:516160)、南方中证长江保护主
题交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:长江ETF/长江保护主题ETF,申
购赎回简称:长江ETF,基金代码:517160)、南方上证科创板50成份交易型开放式指数
证券投资基金(二级市场交易简称:科创龙头/科创50ETF南方,申购赎回简称:科创龙头
,基金代码:588150)、南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金(二
级市场交易简称:中国国企/中国国企ETF,申购赎回简称:中国国企,基金代码:517180)
、南方中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:增强ETF
/中证500增强ETF,申购赎回简称:增强ETF,基金代码:560100)、南方上证科创板新材
料交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:新材科创/科创板新材料ETF,
申购赎回简称:新材科创,基金代码:588160)、南方上证科创板50成份增强策略交易型
开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:科创策略/科创50增强策略ETF,申购赎
回简称:科创策略,基金代码:588370)、南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(
QDII)(二级市场交易简称:标普ETF/标普500ETF基金,申购赎回简称:标普ETF,基金代
码:513650)、南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简
称:ESG300/ESG300ETF,申购赎回简称:ESG300,基金代码:560180)、南方中证全指电力
公用事业交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:电力指基/电力ETF指数
基金,申购赎回简称:电力指基,基金代码:560580)的申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
1、德邦证券股份有限公司
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-06-21 南方基金：投资关联方承销证券的关联交易
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批
程序并经基金托管人同意后,南方基金管理股份有限公司旗下部分公募基金参加了常
州时创能源股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购。时创能源本
次发行的主承销商华泰联合证券有限责任公司为本公司股东控制的子公司。本次发行
价格为人民币19.20元/股,由发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综合考
虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承
销风险等因素协商确定。
根据时创能源于2023年6月20日发布的《常州时创能源股份有限公司首次公开发
行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》,现将本公司旗下公
募基金参与时创能源本次发行网下申购相关信息公告如下:
基金名称 获配证 获配数量 获配金额 投资
券名称 (股) (元) 类型
南方景气前瞻混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方前瞻动力混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方均衡成长混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方鑫悦15个月持有期混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方高质量优选混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方中证上海环交所碳中和ETF 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方宝嘉混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方宝裕混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方宝昌混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方专精特新混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方誉盈一年持有期混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方中证长江保护主题ETF 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方富誉稳健养老目标一年持有混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方蓝筹成长混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方均衡优选一年持有期混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方新能源产业趋势混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方行业领先混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方中证科创创业50ETF 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方价值臻选混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方宝恒混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方誉浦一年持有期混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方均衡回报混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方誉享一年持有期混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方宝顺混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方优质企业混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方卓越优选3个月持有期混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方兴润价值一年持有期混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方匠心优选股票 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方中证新能源ETF 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方消费升级混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方宝升混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方宁悦一年持有期混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方产业升级混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方产业优势两年持有期混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方景气驱动混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方创新精选一年定开混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方成长先锋混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方誉慧一年持有期混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方瑞盛三年持有期混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方宝丰混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方宝泰一年持有期混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方ESG主题股票 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方信息创新混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方致远混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方智诚混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方全天候策略混合型基金中基金(FOF) 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方瑞合三年定开混合(LOF) 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方君信混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方成安优选混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
MSCI中国A股国际通ETF 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方中证全指房地产ETF 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方中证申万有色金属ETF 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方金融主题混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方安睿混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方安康混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方智慧精选混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方中证全指证券公司ETF联接 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方中证全指证券公司ETF 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方军工改革混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方中证500量化增强股票 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方安裕混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方中证1000ETF 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方安泰混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方转型增长混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方转型驱动混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方中小盘成长股票 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方潜力新蓝筹混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方改革机遇混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方利淘混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方创新经济混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方产业活力股票 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
中证500ETF 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方新优享混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方新兴消费增长股票(LOF) 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方中证500ETF联接(LOF) 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方盛元红利混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方隆元产业主题混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方天元新产业股票 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方沪深300ETF 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方稳健成长 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方绩优成长混合 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方稳健成长贰号 时创能源 3,452 66,278.40 网下申购
南方君选混合 时创能源 3,398 65,241.60 网下申购
南方策略优化混合 时创能源 3,317 63,686.40 网下申购
南方核心竞争混合 时创能源 2,993 57,465.60 网下申购
中证南方小康产业ETF 时创能源 2,993 57,465.60 网下申购
南方医药创新股票 时创能源 2,939 56,428.80 网下申购
南方医药保健混合 时创能源 2,939 56,428.80 网下申购
南方标普中国A股大盘红利低波50ETF 时创能源 2,831 54,355.20 网下申购
南方瑞祥一年定开混合 时创能源 2,804 53,836.80 网下申购
南方沪深300ESG基准ETF 时创能源 2,777 53,318.40 网下申购
南方国策动力股票 时创能源 2,589 49,708.80 网下申购
南方大数据300指数 时创能源 2,535 48,672.00 网下申购
南方君誉混合 时创能源 2,508 48,153.60 网下申购
南方平衡配置混合 时创能源 2,346 45,043.20 网下申购
南方中证100指数 时创能源 2,319 44,524.80 网下申购
南方中证创新药产业ETF 时创能源 2,022 38,822.40 网下申购
南方沪深300指数增强 时创能源 2,022 38,822.40 网下申购
南方上证科创板50成份ETF 时创能源 1,806 34,675.20 网下申购
南方上证科创板50成份增强策略ETF 时创能源 1,752 33,638.40 网下申购
南方量化成长股票 时创能源 1,699 32,620.80 网下申购
南方中证500增强策略ETF 时创能源 1,483 28,473.60 网下申购
南方富时中国国企开放共赢ETF 时创能源 1,348 25,881.60 网下申购
南方国证交通运输行业ETF 时创能源 1,321 25,363.20 网下申购
南方上证科创板新材料ETF 时创能源 1,051 20,179.20 网下申购
南方高股息主题股票 时创能源 1,024 19,660.80 网下申购
投资者可登陆本公司网站(www.nffund.com),或拨打客户服务电话400-889-8899
咨询相关信息。
●2023-06-15 南方基金：投资关联方承销证券的关联交易
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批
程序并经基金托管人同意后,南方基金管理股份有限公司旗下部分公募基金参加了上
海威士顿信息技术股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购。威士
顿本次发行的主承销商兴业证券股份有限公司为本公司股东。本次发行价格为人民币
32.29元/股,由发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综合考虑发行人基本
面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素
协商确定。
根据威士顿于2023年6月13日发布的《上海威士顿信息技术股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》,现将本公司旗下公募基金
参与威士顿本次发行网下申购相关信息公告如下:
基金名称 获配证 获配数量 获配金额 投资类型
券名称 (股) (元)
南方稳健成长贰号 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方绩优成长混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方高增长混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方稳健成长 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方积极配置混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方沪深300ETF 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方天元新产业股票 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方隆元产业主题混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方盛元红利混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方优选价值混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证100指数 威士顿 1,790 57,799.10 网下申购
南方中证500ETF联接(LOF) 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方策略优化混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方高端装备灵活配置混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方医药保健灵活配置混合 威士顿 1,852 59,801.08 网下申购
南方新优享灵活配置混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
中证500ETF 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方产业活力股票 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方创新经济灵活配置混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方改革机遇灵活配置混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方潜力新蓝筹混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方国策动力股票 威士顿 2,006 64,773.74 网下申购
南方中小盘成长股票 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方量化成长股票 威士顿 1,296 41,847.84 网下申购
南方大数据300指数 威士顿 1,944 62,771.76 网下申购
南方君选灵活配置混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方转型驱动灵活配置混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方创业板ETF 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方创业板ETF联接 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证互联网指数(LOF) 威士顿 1,234 39,845.86 网下申购
南方转型增长灵活配置混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方安泰混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证1000ETF 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方安裕混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证500量化增强股票 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方军工改革灵活配置混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证全指证券公司ETF 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证全指证券公司ETF联接 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方安康混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方安睿混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方金融主题灵活配置混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证申万有色金属ETF 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证全指房地产ETF 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
MSCI中国A股国际通ETF 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方成安优选灵活配置混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方优势产业灵活配置混合(LOF) 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方瑞合三年定开混合(LOF) 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方人工智能主题混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方全天候策略混合(FOF) 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方致远混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方信息创新混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方ESG主题股票 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方宝丰混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方瑞盛三年持有混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方沪深300指数增强 威士顿 1,543 49,823.47 网下申购
南方誉慧一年持有混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方核心成长混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方创新精选一年定开混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方产业优势两年持有混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方创业板2年定开混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方创新成长混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方产业升级混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方宁悦一年持有混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方阿尔法混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方宝升混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证新能源ETF 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方兴润价值一年持有混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方医药创新股票 威士顿 1,852 59,801.08 网下申购
南方优质企业混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证创新药产业ETF 威士顿 1,543 49,823.47 网下申购
南方宝顺混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方誉享一年持有混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方均衡回报混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方誉浦一年持有混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方宝恒混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方价值臻选混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证科创创业50ETF 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方行业领先混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方新能源产业趋势混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方均衡优选一年持有混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方蓝筹成长混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方富誉稳健养老目标一年持有混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证长江保护主题ETF 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方专精特新混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方宝昌混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方宝嘉混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方中证上海环交所碳中和ETF 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方高质量优选混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方鑫悦15个月持有混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方均衡成长混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方前瞻动力混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方景气前瞻混合 威士顿 2,253 72,749.37 网下申购
南方富时中国国企开放共赢ETF 威士顿 1,234 39,845.86 网下申购
南方沪深300ESG基准ETF 威士顿 2,191 70,747.39 网下申购
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咨询相关信息。
●2023-06-10 南方基金：6月12日起调整持有的股票ST阳光城、*ST中天、*ST庞大估
值方法的提示
根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》的有关规定,经与基金托管人协商一致,自2023年6月12日起,南
方基金管理股份有限公司对旗下基金持有的ST阳光城(股票代码:000671)按照人民币0
.34元进行估值、对旗下基金持有的*ST中天(股票代码:000540)按照人民币0.14元进
行估值、对旗下基金持有的*ST庞大(股票代码:601258)按照人民币0.10元进行估值。
本公司将密切关注上述三只股票的后续经营情况及其他重大事项,进行合理评估,
并与基金托管人协商,必要时进一步确定其估值价格。敬请投资者予以关注。
●2023-06-03 南方基金：6月2日起调整停牌股票估值方法
根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》的有关规定,经与基金托管人协商一致,自2023年6月2日起,南
方基金管理股份有限公司对旗下基金持有的*ST蓝光(股票代码:600466)按照人民币0.
10元进行估值。
本公司将密切关注*ST蓝光后续经营情况及其他重大事项,进行合理评估,并与基
金托管人协商,必要时进一步确定其估值价格。敬请投资者予以关注。
●2023-06-03 南方基金：关联交易
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批
程序并经基金托管人同意后,南方基金管理股份有限公司旗下部分公募基金参加了阿
特斯阳光电力集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购。阿特
斯本次发行的主承销商华泰联合证券有限责任公司为本公司股东控制的子公司。本次
发行价格为人民币11.10元/股,由发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综
合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求
及承销风险等因素协商确定。
根据阿特斯于2023年6月1日发布的《阿特斯首次公开发行股票并在科创板上市网
上发行申购情况及中签率公告》,现将本公司旗下公募基金参与阿特斯本次发行网下
申购相关信息公告如下:
基金 获配证 获配 获配 投资类型
名称 券名称 数量(股) 金额(元)
南方改革机遇混合 阿特斯 12,798 142,057.80 网下申购
南方新蓝筹混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方大数据300指 阿特斯 8,903 98,823.30 网下申购
南方量化成长股票 阿特斯 5,703 63,303.30 网下申购
南方沪深300ETF 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方国策动力股票 阿特斯 9,529 105,771.90 网下申购
南方中小盘股票 阿特斯 38,326 425,418.60 网下申购
南方君选混合 阿特斯 11,616 128,937.60 网下申购
南方转驱动混合 阿特斯 13,494 149,783.40 网下申购
南方新兴龙头混合 阿特斯 6,816 75,657.60 网下申购
南方品质优选混合 阿特斯 48,899 542,778.90 网下申购
南方转增长混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方安泰混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方安裕混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方500增强 阿特斯 26,432 293,395.20 网下申购
南方军工改革混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方全指证券ETF 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方全指证券ETF联接 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方智慧精选混合 阿特斯 18,989 210,777.90 网下申购
南方安康混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方安睿混合 阿特斯 32,970 365,967.00 网下申购
南方金融主题混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方全指房地产ETF 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方全天候混合(FOF) 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方优享分红混合 阿特斯 42,500 471,750.00 网下申购
MSCI中国A股ETF 阿特斯 14,468 160,594.80 网下申购
南方瑞祥一年定开混合 阿特斯 10,433 115,806.30 网下申购
南方成安优选混合 阿特斯 18,572 206,149.20 网下申购
南方君信混合 阿特斯 13,007 144,377.70 网下申购
南方瑞合三年定开(LOF) 阿特斯 32,275 358,252.50 网下申购
南方人工智能主题混合 阿特斯 14,189 157,497.90 网下申购
南方智诚混合 阿特斯 18,293 203,052.30 网下申购
南方科技创新混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方致远混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方信息创新混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方ESG主题股票 阿特斯 23,163 257,109.30 网下申购
南方宝泰一年混合 阿特斯 29,284 325,052.40 网下申购
南方宝丰混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方沪深300指数增强 阿特斯 7,164 79,520.40 网下申购
南方誉慧一年混合 阿特斯 23,928 265,600.80 网下申购
南方成长先锋混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方高股息主题股票 阿特斯 3,617 40,148.70 网下申购
南方景气驱动混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方核心成长混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方创新一年定开 阿特斯 34,779 386,046.90 网下申购
南方科创板3年定开 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方创业板2年定开 阿特斯 14,120 156,732.00 网下申购
南方创新成长混合 阿特斯 39,370 437,007.00 网下申购
南方宁悦一年混合 阿特斯 44,726 496,458.60 网下申购
南方产业升级混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方宝升混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方新能源ETF 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方消费升级混合 阿特斯 45,978 510,355.80 网下申购
南方匠心优选股票 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方宝顺混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方宝恒混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方兴润价值一年 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方卓越优选3个月 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方优质企业混合 阿特斯 33,736 374,469.60 网下申购
南方医药创新股票 阿特斯 52,308 580,618.80 网下申购
南方宝昌混合 阿特斯 58,012 643,933.20 网下申购
南方创新药产业ETF 阿特斯 7,303 81,063.30 网下申购
南方誉享一年混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方均衡回报混合 阿特斯 18,919 210,000.90 网下申购
南方誉浦一年混合 阿特斯 42,987 477,155.70 网下申购
南方价值臻选混合 阿特斯 16,207 179,897.70 网下申购
南方行业领先混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方新能产业混合 阿特斯 47,439 526,572.90 网下申购
南方宝裕混合 阿特斯 24,623 273,315.30 网下申购
南方蓝筹成长混合 阿特斯 47,856 531,201.60 网下申购
南方长江保护ETF 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方均衡优选一年 阿特斯 35,057 389,132.70 网下申购
南方富誉养老目标 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方科创板50ETF 阿特斯 3,477 38,594.70 网下申购
南方誉盈一年混合 阿特斯 25,667 284,903.70 网下申购
南方专精特新混合 阿特斯 12,659 140,514.90 网下申购
南方誉稳一年混合 阿特斯 18,085 200,743.50 网下申购
南方宝嘉混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方高质优选混合 阿特斯 20,380 226,218.00 网下申购
南方环交碳中和ETF 阿特斯 57,038 633,121.80 网下申购
南方鑫悦15个月混合 阿特斯 42,083 467,121.30 网下申购
南方均衡成长混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方科创板新材ETF 阿特斯 2,086 23,154.60 网下申购
南方君誉混合 阿特斯 9,181 101,909.10 网下申购
南方科创板50ETF 阿特斯 7,234 80,297.40 网下申购
南方前瞻动力混合 阿特斯 24,832 275,635.20 网下申购
南方景气前瞻混合 阿特斯 61,142 678,676.20 网下申购
南方300ESG基准ETF 阿特斯 10,155 112,720.50 网下申购
南方稳健成长 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方稳健成长贰号 阿特斯 55,229 613,041.90 网下申购
南方绩优成长混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方盛元红利混合 阿特斯 28,101 311,921.10 网下申购
南方优选价值混合 阿特斯 43,682 484,870.20 网下申购
南方100指数 阿特斯 8,068 89,554.80 网下申购
南方500ETF联接(LOF) 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方策略优化混合 阿特斯 11,546 128,160.60 网下申购
南方小康产业ETF 阿特斯 10,433 115,806.30 网下申购
南方平衡配置混合 阿特斯 9,668 107,314.80 网下申购
南方新兴消费(LOF) 阿特斯 28,658 318,103.80 网下申购
南方高端装备混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方核心竞争混合 阿特斯 10,364 115,040.40 网下申购
500ETF 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方医药保健混合 阿特斯 52,308 580,618.80 网下申购
南方新优享混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方创新经济混合 阿特斯 62,602 694,882.20 网下申购
南方利淘混合 阿特斯 27,406 304,206.60 网下申购
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咨询相关信息。
●2023-05-30 南方基金：5月30日起增加华福证券为申购赎回代理券商
经上海证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年05月30日起增加以下券商为中证南方小康产业交易型开放式指数
证券投资基金(二级市场交易简称:产业升级/产业升级ETF,申购赎回简称:产业升级,
基金代码:510160)、南方理财金交易型货币市场基金H类(二级市场交易简称:理财金H
/理财金货币ETF,申购赎回简称:理财金H,基金代码:511810)、南方恒生交易型开放式
指数证券投资基金(二级市场交易简称:恒指ETF/恒生指数ETF,申购赎回简称:恒指ETF
,基金代码:513600)、中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金(二级市
场交易简称:信息ETF/信息科技ETF,申购赎回简称:信息ETF,基金代码:512330)、南方
中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:证券基金/证
券ETF基金,申购赎回简称:证券基金,基金代码:512900)、南方中证银行交易型开放式
指数证券投资基金(二级市场交易简称:银行基金/银行ETF基金,申购赎回简称:银行基
金,基金代码:512700)、南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金(二级
市场交易简称:有色ETF/有色金属ETF,申购赎回简称:有色ETF,基金代码:512400)、南
方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:地产ETF/房地
产ETF,申购赎回简称:地产ETF,基金代码:512200)、南方中证新能源交易型开放式指
数证券投资基金(二级市场交易简称:新能源/新能源ETF,申购赎回简称:新能源,基金
代码:516160)、南方中证长江保护主题交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交
易简称:长江ETF/长江保护主题ETF,申购赎回简称:长江ETF,基金代码:517160)、南方
上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:科创龙头/科
创50ETF南方,申购赎回简称:科创龙头,基金代码:588150)、南方富时中国国企开放共
赢交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:中国国企/中国国企ETF,申购
赎回简称:中国国企,基金代码:517180)、南方中证500增强策略交易型开放式指数证
券投资基金(二级市场交易简称:增强ETF/中证500增强ETF,申购赎回简称:增强ETF,基
金代码:560100)、南方上证科创板新材料交易型开放式指数证券投资基金(二级市场
交易简称:新材科创/科创板新材料ETF,申购赎回简称:新材科创,基金代码:588160)、
南方上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:
科创策略/科创50增强策略ETF,申购赎回简称:科创策略,基金代码:588370)、南方标
普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(二级市场交易简称:标普ETF/标普500ET
F基金,申购赎回简称:标普ETF,基金代码:513650)、南方沪深300ESG基准交易型开放
式指数证券投资基金(二级市场交易简称:ESG300/ESG300ETF,申购赎回简称:ESG300,
基金代码:560180)、南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金(二
级市场交易简称:电力指基/电力ETF指数基金,申购赎回简称:电力指基,基金代码:560
580)的申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
华福证券有限责任公司
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-05-16 南方基金：5月16日起增加联储证券为申购赎回代理券商
经上海证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年05月16日起增加以下券商为中证500交易型开放式指数证券投资
基金(二级市场交易简称:500ETF/中证500ETF,申购赎回简称:500ETF,基金代码:51050
0)、南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:1000ETF/中证
1000ETF,申购赎回简称:1000ETF,基金代码:512100)、南方中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:证券基金/证券ETF基金,申购赎回简称:
证券基金,基金代码:512900)、南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金(二级市
场交易简称:银行基金/银行ETF基金,申购赎回简称:银行基金,基金代码:512700)、南
方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:有色ETF/有
色金属ETF,申购赎回简称:有色ETF,基金代码:512400)、南方中证全指房地产交易型
开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:地产ETF/房地产ETF,申购赎回简称:地
产ETF,基金代码:512200)、南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金(二级市
场交易简称:新能源/新能源ETF,申购赎回简称:新能源,基金代码:516160)、南方中证
长江保护主题交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:长江ETF/长江保护
主题ETF,申购赎回简称:长江ETF,基金代码:517160)的申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
申购赎回代理券商 联系方式
联储证券有限责任公司 客服电话:956006 网址:www.lczq.com
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-05-10 南方基金：投资关联方承销证券的关联交易
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批
程序并经基金托管人同意后,南方基金管理股份有限公司旗下部分公募基金参加了广
州慧智微电子股份股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购。慧智
微本次发行的主承销商华泰联合证券有限责任公司为本公司股东控制的子公司。本次
发行价格为人民币20.92元/股,由发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综
合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求
及承销风险等因素协商确定。
根据慧智微于2023年5月8日发布的《广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行
股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》,现将本公司旗下公募
基金参与慧智微本次发行网下申购相关信息公告如下:
基金名称 获配证 获配数量 获配金额 投资类型
券名称 (股) (元)
南方前瞻动力混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方均衡成长混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方鑫悦15个月持有期混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方高质量优选混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方中证上海环交所碳中和ETF 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方宝嘉混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方宝裕混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方宝昌混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方中证长江保护主题ETF 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方富誉稳健养老目标一年持有混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方蓝筹成长混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方均衡优选一年持有期混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方新能源产业趋势混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方行业领先混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方中证科创创业50ETF 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方宝恒混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方均衡回报混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方优质企业混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方医药创新股票 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方卓越优选3个月持有期混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方兴润价值一年持有期混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方匠心优选股票 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方中证新能源ETF 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方宝升混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方阿尔法混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方宁悦一年持有期混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方产业升级混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方创新成长混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方行业精选一年持有期混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方创新驱动混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方景气驱动混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方创新精选一年定开混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方核心成长混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方成长先锋混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方誉慧一年持有期混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方宝丰混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方内需增长两年持有期股票 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方宝泰一年持有期混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方ESG主题股票 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方智锐混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方信息创新混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方致远混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方全天候策略混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方瑞合三年定开混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方优势产业混合(LOF) 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方成安优选混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方优享分红混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方中证全指房地产ETF 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方中证申万有色金属ETF 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方金融主题混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方安睿混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方安康混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方智慧精选混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方中证全指证券公司ETF联接 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方中证全指证券公司ETF 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方中证500量化增强股票 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方安裕混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方中证1000ETF 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方安泰混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方转型增长灵活配置混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方品质优选灵活配置混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方中小盘成长股票 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方潜力新蓝筹混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方创新经济灵活配置混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
中证500ETF 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方新优享灵活配置混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方医药保健灵活配置混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方高端装备灵活配置混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方优选成长混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方中证500ETF联接(LOF) 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方优选价值混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方盛元红利混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方沪深300ETF 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方积极配置混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方稳健成长 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方高增长混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方绩优成长混合 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方稳健成长贰号 慧智微 7,209 150,812.28 网下申购
南方智诚混合 慧智微 7,100 148,532.00 网下申购
南方价值臻选混合 慧智微 6,596 137,988.32 网下申购
南方君选灵活配置混合 慧智微 6,199 129,683.08 网下申购
MSCI中国A股国际通ETF 慧智微 6,055 126,670.60 网下申购
南方转型驱动灵活配置混合 慧智微 5,587 116,880.04 网下申购
南方发展机遇一年持有期混合 慧智微 5,550 116,106.00 网下申购
南方创业板2年定期开放混合 慧智微 5,478 114,599.76 网下申购
南方人工智能主题混合 慧智微 5,334 111,587.28 网下申购
南方瑞祥一年定开混合 慧智微 5,226 109,327.92 网下申购
南方君信灵活配置混合 慧智微 5,154 107,821.68 网下申购
南方改革机遇混合 慧智微 5,010 104,809.20 网下申购
南方专精特新混合 慧智微 4,830 101,043.60 网下申购
南方策略优化混合 慧智微 4,577 95,750.84 网下申购
中证南方小康产业ETF 慧智微 4,253 88,972.76 网下申购
南方国策动力股票 慧智微 4,217 88,219.64 网下申购
南方核心竞争混合 慧智微 4,037 84,454.04 网下申购
南方平衡配置混合 慧智微 4,001 83,700.92 网下申购
南方君誉混合 慧智微 3,712 77,655.04 网下申购
南方大数据300指数 慧智微 3,496 73,136.32 网下申购
南方中证100指数 慧智微 3,135 65,584.20 网下申购
南方中国A股大盘红利低波50ETF 慧智微 2,955 61,818.60 网下申购
南方沪深300指数增强 慧智微 2,847 59,559.24 网下申购
中国梦灵活配置混合 慧智微 2,811 58,806.12 网下申购
南方量化成长股票 慧智微 2,487 52,028.04 网下申购
南方上证科创板50成份增强策略ETF 慧智微 2,451 51,274.92 网下申购
南方新兴龙头灵活配置混合 慧智微 2,270 47,488.40 网下申购
南方上证科创板50成份ETF 慧智微 2,162 45,229.04 网下申购
南方中证500增强策略ETF 慧智微 1,838 38,450.96 网下申购
南方国证交通运输行业ETF 慧智微 1,622 33,932.24 网下申购
南方高股息主题股票 慧智微 1,513 31,651.96 网下申购
南方上证科创板新材料ETF 慧智微 1,225 25,627.00 网下申购
投资者可登陆本公司网站(www.nffund.com),或拨打客户服务电话400-889-8899
咨询相关信息。
●2023-04-29 南方基金：投资关联方承销证券的关联交易
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批
程序并经基金托管人同意后,南方基金管理股份有限公司旗下部分公募基金参加了绍
兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购。中
芯集成本次发行的联席主承销商华泰联合证券有限责任公司为本公司股东控制的子公
司;联席主承销商兴业证券股份有限公司为本公司股东。本次发行价格为人民币5.69
元/股,由发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、
所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素协商
确定。
根据中芯集成于2023年4月28日发布的《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首
次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》,现将本公
司旗下公募基金参与中芯集成本次发行网下申购相关信息公告如下:
基金名称 获配数量 获配金额 投资类型
南方中证上海环交所碳中和ETF 137,994 785,185.86 网下申购
南方中证长江保护主题ETF 137,994 785,185.86 网下申购
南方富誉稳健养老目标一年 137,994 785,185.86 网下申购
南方蓝筹成长混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方行业领先混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方中证科创创业50ETF 137,994 785,185.86 网下申购
南方宝恒混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方医药创新股票 137,994 785,185.86 网下申购
南方兴润价值一年持有期混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方中证新能源ETF 137,994 785,185.86 网下申购
南方阿尔法混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方产业升级混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方景气驱动混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方成长先锋混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方信息创新混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方致远混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方全天候策略混合型基金中基金(FOF) 137,994 785,185.86 网下申购
南方优势产业灵活配置混合(LOF) 137,994 785,185.86 网下申购
南方中证全指房地产ETF 137,994 785,185.86 网下申购
南方中证申万有色金属ETF 137,994 785,185.86 网下申购
南方金融主题灵活配置混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方中证全指证券公司ETF联接 137,994 785,185.86 网下申购
南方中证全指证券公司ETF 137,994 785,185.86 网下申购
南方军工改革灵活配置混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方中证1000ETF 137,994 785,185.86 网下申购
南方安泰混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方潜力新蓝筹混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方创新经济灵活配置混合 137,994 785,185.86 网下申购
中证500ETF 137,994 785,185.86 网下申购
南方新优享灵活配置混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方医药保健灵活配置混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方高端装备灵活配置混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方中证500ETF联接 137,994 785,185.86 网下申购
南方沪深300ETF 137,994 785,185.86 网下申购
南方稳健成长证券投资基金 137,994 785,185.86 网下申购
南方高增长混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方绩优成长混合 137,994 785,185.86 网下申购
南方稳健成长贰号证券投资基金 137,994 785,185.86 网下申购
南方中小盘成长股票 131,302 747,108.38 网下申购
南方宁悦一年持有期混合 130,474 742,397.06 网下申购
南方新能源产业趋势混合 129,439 736,507.91 网下申购
南方鑫悦15个月持有期混合 117,019 665,838.11 网下申购
南方优质企业混合 97,976 557,483.44 网下申购
南方瑞合三年定期开放混合(LOF) 94,112 535,497.28 网下申购
南方宝裕混合 78,312 445,595.28 网下申购
南方中证500量化增强股票 75,345 428,713.05 网下申购
南方前瞻动力混合 70,860 403,193.40 网下申购
南方ESG主题股票 70,032 398,482.08 网下申购
南方誉慧一年持有期混合 69,963 398,089.47 网下申购
南方积极配置混合 64,374 366,288.06 网下申购
南方高质量优选混合 58,923 335,271.87 网下申购
南方成安优选灵活配置混合 55,266 314,463.54 网下申购
南方价值臻选混合 47,332 269,319.08 网下申购
南方君选灵活配置混合 44,227 251,651.63 网下申购
MSCI中国A股国际通ETF 43,192 245,762.48 网下申购
南方创业板2年定期开放混合 38,638 219,850.22 网下申购
南方转型驱动灵活配置混合 38,638 219,850.22 网下申购
南方改革机遇灵活配置混合 36,085 205,323.65 网下申购
南方君信灵活配置混合 35,740 203,360.60 网下申购
南方策略优化混合 32,221 183,337.49 网下申购
中证南方小康产业ETF 29,323 166,847.87 网下申购
南方平衡配置混合 28,564 162,529.16 网下申购
南方核心竞争混合 28,288 160,958.72 网下申购
南方大数据300指数证券投资基金 25,115 142,904.35 网下申购
南方君誉混合 24,701 140,548.69 网下申购
南方中证100指数证券投资基金 22,148 126,022.12 网下申购
南方标普中国A股大盘红利低波50ETF 20,975 119,347.75 网下申购
南方沪深300指数增强 20,354 115,814.26 网下申购
中国梦灵活配置混合 19,457 110,710.33 网下申购
南方上证科创板50成份增强策略ETF 18,353 104,428.57 网下申购
南方量化成长股票 17,318 98,539.42 网下申购
南方上证科创板50成份ETF 16,145 91,865.05 网下申购
南方中证500增强策略ETF 12,695 72,234.55 网下申购
南方国证交通运输行业ETF 11,453 65,167.57 网下申购
南方高股息主题股票 10,487 59,671.03 网下申购
南方上证科创板新材料ETF 9,107 51,818.83 网下申购
投资者可登陆本公司网站(www.nffund.com),或拨打客户服务电话400-889-8899
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◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:孙伟 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2017-01-23
简历:孙伟先生：北京大学工商管理硕士，特许金融分析师(CFA)资格、注册会计师(C
PA)，具有基金从业资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会
计师事务所深圳分所审计部。2010年2月加入南方基金，历任运作保障部基金会
计、数量化投资部量化投资研究员、基金经理助理；2015年5月22日至2016年7
月29日，任南方500工业ETF、南方500原材料ETF基金经理；2015年7月2日至202
0年12月1日，任改革基金、高铁基金基金经理；2019年7月12日至2021年1月7日
，任南方中证500工业ETF基金经理；2019年7月12日至2021年1月14日，任南方
中证500原材料ETF基金经理；2020年12月1日至2021年4月19日，任改革基金基
金经理；2015年7月10日至今，任500信息基金经理；2016年5月13日至今，任南
方创业板ETF基金经理；2016年5月20日至今，任南方创业板ETF联接基金经理；
2016年8月17日至今，任500信息联接基金经理；2016年8月19日至今，任深成ET
F、南方深成基金经理；2017年3月8日至今，任南方全指证券ETF联接基金经理
；2017年3月10日至今，任南方中证全指证券ETF基金经理；2017年6月28日至今
，任南方中证银行ETF基金经理；2017年6月29日至今，任南方银行联接基金经
理；2018年2月8日至今，任H股ETF基金经理；2018年2月12日至今，任南方H股
联接基金经理；2019年7月12日至今，任南方上证380ETF、南方上证380ETF联接
基金经理；2020年12月1日至今，任高铁基金基金经理；2022年3月3日至今，任
南方上海金ETF基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:李海鹏 性别:男 学历:硕士
简历:李海鹏先生：工商管理硕士。多年证券行业工作经验，具有基金从业资格。曾
任职美国AXA inancial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研
究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保
业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产
管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固
定收益）。
─────────────────────────────────────
姓名:李璇 性别:女 学历:硕士
简历:李璇女士：清华大学金融学学士、硕士，注册金融分析师（CFA）,具有基金从
业资格。2007年加入南方基金，担任信用债高级分析师，现任固定收益投资部
总经理、固定收益投资决策委员会委员。2010年9月21日至2012年6月7日，任南
方宝元基金经理；2012年12月21日至2014年9月19日，任南方安心基金经理；20
15年12月30日至2017年2月24日，任南方润元基金经理；2013年7月23日至2017
年9月21日，任南方稳利基金经理；2016年8月5日至2017年12月15日，任南方通
利基金经理；2016年8月10日至2017年12月15日，任南方荣冠基金经理；2016年
8月5日至2018年2月2日，任南方丰元基金经理；2016年11月23日至2018年2月2
日，任南方荣安基金经理；2017年1月25日至2018年7月27日，任南方和利基金
经理；2017年3月24日至2018年7月27日，任南方荣优基金经理；2017年5月22日
至2018年7月27日，任南方荣尊基金经理；2017年6月15日至2018年7月27日，任
南方荣知基金经理；2017年7月13日至2018年7月27日，任南方荣年基金经理；2
016年9月29日至2019年3月29日，任南方多元基金经理；2010年9月21日至2019
年5月24日，任南方多利基金经理；2016年12月21日至2019年5月24日，任南方
睿见混合基金经理；2017年1月18日至2019年5月24日，任南方宏元基金经理；2
019年1月10日至2020年7月31日，任南方国利基金经理；2018年7月13日至2021
年8月3日，任南方配售基金经理；2021年8月3日至2022年11月11日，任南方优
势产业混合基金经理；2012年5月17日至今，任南方金利基金经理；2017年9月1
2日至今，任南方兴利基金经理；2020年9月4日至今，任南方多利基金经理；20
21年8月27日至今，任南方交元基金经理；2022年7月22日至今，任南方丰元基
金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘树坤 性别:男 学历:硕士
简历:刘树坤先生：中国农业大学农业经济管理专业硕士，具有基金从业资格。曾任
联合证券研究所首席分析师；2008年11月加入南方基金，曾任权益研究部资深
研究员，负责食品饮料行业研究；2011年6月20日至2015年2月11日，任投资经
理助理；2015年2月11日至2021年2月5日，任投资经理；2021年2月5日至今，任
南方瑞利混合基金经理，兼任投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:乔羽夫 性别:男
简历:乔羽夫先生：担任南方基金管理股份有限公司固定收益专户投资部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:孙鲁闽 性别:男 学历:硕士
简历:孙鲁闽先生：南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕
士，具有基金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行，2003年4月加入南方
基金，历任行业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理
部总监助理、权益投资部副总监，现任联席首席投资官、董事总经理；2007年1
2月17日至2010年12月14日，任投资经理。2011年6月21日至2017年7月15日，任
南方保本基金经理；2015年12月23日至2017年12月30日，任南方瑞利保本基金
经理；2015年5月29日至2018年6月5日，任南方丰合保本基金经理；2016年1月1
1日至2019年1月18日，任南方益和保本基金经理；2010年12月14日至2019年5月
30日，任南方避险基金经理；2018年6月15日至2019年7月5日，任南方甑智混合
基金经理；2017年12月30日至2019年9月23日，任南方瑞利混合基金经理；2018
年6月5日至2019年9月23日，任南方新蓝筹混合基金经理；2018年6月8日至2019
年9月23日，任南方改革机遇基金经理；2019年1月18日至2019年9月23日，任南
方益和混合基金经理；2018年11月5日至2020年4月1日，任南方固胜定期开放混
合基金经理；2015年4月17日至2020年5月15日，任南方利淘基金经理；2015年5
月20日至2020年5月15日，任南方利鑫基金经理；2017年7月13日至2020年5月15
日，任南方安睿混合基金经理；2018年1月29日至2020年5月15日，任南方融尚
再融资基金经理；2019年7月5日至2020年5月15日，任南方甑智混合基金经理；
2016年11月15日至2021年2月26日，任南方安裕混合基金经理；2016年9月22日
至今，任南方安泰混合基金经理；2019年5月30日至今，任南方致远混合基金经
理；2020年3月5日至今，任南方宝丰混合基金经理；2020年9月11日至今，兼任
投资经理；2021年1月6日至今，任南方宁悦一年持有期混合基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:陶铄 性别:男 学历:硕士
简历:陶铄先生：中国籍，清华大学应用数学专业学士，中国科学院金融工程专业硕
士。曾任职于招商银行总行、普华永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公
司、中国国际金融有限公司；2010年9月至2014年9月任职于大成基金管理有限
公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理；2012年2月9日至2014年9月2日
，任大成景丰分级基金经理；2012年5月2日至2012年10月7日，任大成货币市场
基金的基金经理；2012年9月20日至2014年4月4日，任大成月添利基金经理；20
12年11月29日至2014年4月4日，任大成月月盈基金经理；2013年5月24日至2014
年9月2日，任大成景安基金经理；2013年6月4日至2014年9月3日，任大成景兴
基金经理；2014年1月28日至2014年9月3日，任大成信用增利基金经理。2014年
9月加入南方基金产品开发部，从事产品研发工作；2014年12月至2015年12月，
任固定收益部资深研究员，现任固定收益研究部总经理；2016年8月3日至2017
年9月7日，任南方荣毅基金经理；2016年1月5日至2018年2月2日，任南方聚利
基金经理；2016年8月3日至2018年2月2日，任南方荣欢基金经理；2016年8月5
日至2018年2月2日，任南方双元基金经理；2016年11月4日至2018年2月2日，任
南方荣光基金经理；2016年1月5日至2018年2月28日，任南方弘利基金经理；20
16年9月26日至2018年2月28日，任南方颐元基金经理；2015年12月30日至2019
年10月23日，任南方启元基金经理；2016年12月6日至2019年11月11日，任南方
宣利基金经理；2018年2月28日至今，任南方弘利、南方颐元基金经理；2021年
10月15日至今，任南方兴锦利一年定开债券发起基金经理；2021年11月18日至
今，任南方月月享30天滚动持有债券发起基金经理；2022年6月30日至今，任南
方固元6个月持有债券基金经理；2022年9月21日至今，任南方光元债券基金经
理。
─────────────────────────────────────
姓名:王珂 性别:女
简历:王珂女士：交易管理部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:夏晨曦 性别:男 学历:硕士
简历:夏晨曦先生：中国国籍，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005年5
月加入南方基金，曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职
务，现任现金投资部负责人、固定收益投资决策委员会副主席。2008年5月至20
12年7月，任固定收益部投资经理，负责社保、专户及年金组合的投资管理；20
12年7月至2015年1月，任南方润元基金经理；2014年7月至2016年11月，任南方
薪金宝基金经理；2014年12月至2016年11月，任南方理财金基金经理；2012年8
月至今，任南方理财14天基金经理；2012年10月至今，任南方理财60天基金经
理；2013年1月至今，任南方收益宝基金经理；2014年7月至今，任南方现金增
利、南方现金通基金经理；2016年2月至今，任南方日添益货币基金经理；2016
年10月至今，任南方天天利基金经理；2017年8月至今，任南方天天宝基金经理
。2018年11月至今，任南方1-3年国开债基金经理；2018年12月至今，任南方3-
5年农发债基金经理；2019年3月至今，任南方7-10年国开债基金经理；2020年3
月5日至今，任南方0-5年江苏城投债基金经理；2020年4月17日至今，任南方1-
5年国开债基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:周易 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:周易先生：计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮
电管理局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，
南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华
泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董
事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方基金管理股份有限公司董
事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark FinancialHoldings,Inc
.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities(Singapore)
Pte.Limited 董事。
─────────────────────────────────────
姓名:张辉 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:张辉先生：籍贯浙江金华，中共党员，经济与管理专业博士，多年证券从业经
历。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有
限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、
证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组
织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基
金管理股份有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:李平 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李平先生：籍贯四川大竹，中共党员，工商管理硕士。曾任职深圳市城市建设
开发（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高
级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公
司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事、深圳资产管
理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东海投资有限公
司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、
南方基金管理股份有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:王斌 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:王斌先生：籍贯安徽，中共党员，临床医学博士。曾任职安徽泗县人民医院临
床医生，瑞金医院主治
医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主
持工作）、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份
有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:王连芬 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:王连芬女士：籍贯天津，中共党员，金融专业硕士，多年证券从业经历。曾任
职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪
业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第
一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经
理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰
证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司
总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:杨小松 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杨小松先生：董事、总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。。曾任职德
勤国际会计师行，光大银行证券部，美国NASDAQ，证监会，南方基金管理有限
公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理
有限公司董事。
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姓名:陈明雅 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:陈明雅女士：管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司
财务部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务负责人、财务总监、财务部总
经理、投资发展部总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:甘卫斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:甘卫斌先生：经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主
任科员、主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高
级主管、副部长。现任深圳市总工会党组成员、副主席（挂职）、深圳市投资
控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市人才集团有
限公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限
公司董事，深圳大剧院运营管理有限责任公司监事，深圳市粤剧团有限公司监
事，深圳湾区城市建设发展有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:张忠 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:张忠先生：法学硕士，中国籍。曾任职北京市人民政府公务员，北京同达律师
事务所律师，北京中伦金通律师事务所合伙人，北京中伦文德律师事务所合伙
人，中国证监会第四~六届创业板发行审核委员会专职委员。现任北京市中伦律
师事务所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，上交所第
一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份有限公司、中国东方红卫星股
份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新能源集团有限公司等公司的
独立董事。
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姓名:郑建彪 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:郑建彪先生：独立董事，中共党员，中国注册会计师，经济学硕士及工商管理
硕士，多年证券从业经历。毕业于财政部科研所，曾任职北京市财政局干部，
深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九
届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨
询委员会委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并
购公会常务副会长，北京注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创
板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立董事。
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姓名:徐浩萍 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:徐浩萍女士：会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职
员，南京环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复
旦大学教师。现任复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有
限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管
理股份有限公司独立董事。
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姓名:林斌 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:林斌先生：会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学
管理学院会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东
省资产评估协会副会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标
准委员会咨询专家组成员，广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会
长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院会计学教授、博士生导师
，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有限公司独立
董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份
有限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股
份有限公司独立董事。
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姓名:李心丹 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:李心丹先生：独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员
会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。曾任职东南大学经济
管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院
院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会
常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银
行独立董事，汇丰银行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专
家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-31◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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本期净收益（万元） -53219.03 -31482.13 30531.21 468.28
每份净收益（元） -0.27 -0.19 0.03 -0.07
可供分配收益（万元） -121522.80 -25973.55 126598.49 77998.23
每份可供分配收益（元） -0.14 -0.03 0.17 0.10
期末资产净值（亿元） 76.24 80.09 88.33 85.94
期末份额净值（元） 0.86 0.97 1.17 1.10
加权平均净值收益率（%） -30.10 -19.52 2.89 -7.60
每份净值增长率（%） -26.11 -17.02 -3.51 -9.08
每份累计净值增长率（%） -13.75 -3.14 16.73 9.98
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2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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一、收入合计 -235443.99 -152691.46 28205.31 -50205.35
股票差价收入 -66369.22 -32171.86 22607.40 -855.16
债券差价收入 513.24 66.69 1729.68 1729.62
债券利息收入 - - 0.86 0.86
存款利息收入 7.95 4.65 15.51 6.71
股息收入 17138.63 2867.82 11478.46 1525.02
─────────────────────────────────────
二、费用合计 5064.06 2501.33 5559.05 2420.73
基金管理费 3998.56 1974.98 3900.27 1720.72
基金托管费 799.71 394.99 780.05 344.14
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -240508.06 -155192.80 22646.25 -52626.09
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 972.39 864.62 612.92 1394.03
清算备付金 133.62 64.69 431.89 705.13
交易保证金 33.72 47.48 133.22 130.56
股票投资市值 761905.38 798893.73 883043.43 858676.17
债券投资市值 0.12 1785.83 - 0.10
应收利息 - - 0.35 0.43
应收申购款 - - - -
资产总计 763059.95 801689.06 884257.38 861520.43
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - 8.48 13.73
应付基金管理费 327.69 319.84 387.76 321.28
应付基金托管费 65.53 63.96 77.55 64.25
应付赎回款 - - - -
负债总计 692.16 822.01 918.29 2131.60
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实收基金 883890.60 826840.60 756740.60 781390.60
持有人权益合计 762367.79 800867.04 883339.08 859388.83
负债及权益合计 763059.95 801689.06 884257.38 861520.43
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600030 中信证券 46716778 924057868.84 13.25
300059 东方财富 60723922 862279692.40 12.37
600837 海通证券 46216705 426118020.10 6.11
601688 华泰证券 24642077 339321400.29 4.87
601211 国泰君安 21567698 301732095.02 4.33
600958 东方证券 25035041 242839897.70 3.48
600999 招商证券 17761727 241026635.39 3.46
000776 广发证券 14169943 208439861.53 2.99
601377 兴业证券 33077040 202431484.80 2.90
000166 申万宏源 43150346 199354598.52 2.86
301486 致尚科技 4820 277921.20 0.00
688249 晶合集成 7405 133734.30 0.00
688472 阿特斯 6261 106687.44 0.00
301488 豪恩汽电 2618 104144.04 0.00
688443 智翔金泰 3033 89443.17 0.00
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-27◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
安信证券 1 16818.63 68.50
中泰证券 2 6551.46 26.69
华泰证券 1 1181.25 4.81
申万宏源 1 - -
广发证券 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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安信证券 168168314.08 68.50 1866879.00 100.00
中泰证券 65520810.49 26.69 - -
华泰证券 11812089.58 4.81 - -
申万宏源 - - - -
广发证券 - - - -
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