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国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金 www.gtfund.com 021-31081600,400-888-8688
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◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2019-08-09◇

  基金全称    : 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
  基金简称    : 国泰中证军工ETF
  代码        : 512660
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 股票型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2016-06-20
  上市日期    : 2016-08-08
  基金成立日  : 2016-07-26
  基金托管人  : 中国建设银行股份有限公司
  管理公司    : 国泰基金管理有限公司
  成立时间    : 1998-03-05
  办公地址    : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
  注册地址    : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
  法定代表人  : 陈勇胜
  联系电话    : 021-31081600,400-888-8688
  传真        : 021-31081800,021-31081700
  公司网址    : www.gtfund.com
    电子信箱    : service@gtfund.com
  律师事务所  : 上海市通力律师事务所
  会计事务所  : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 中证军工指数收益率
  风险收益特征: 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金
                、债券型基金和货币市场基金,属于较高风险、较高收益的基金。
                本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪中证军工指数,
                其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
  投资目标    : 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
  投资范围    : 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资
                目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括中小板、创业板
                及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、
                央行票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券等)、债券回购
                、资产支持证券、银行存款等固定收益类品种、权证以及法律法规或
                中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关
                规定)。
                如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
                行适当程序后,本基金可将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例
                按法律法规或监管机构的相关规定执行。
  投资策略    : 1、股票投资策略
                本基金主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构
                建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
                相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、
                成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性
                不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调
                整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正
                常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对
                值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或
                其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采
                取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
                2、债券投资策略
                基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年期以内的政
                府债券、央行票据和金融债等固定收益类品种,其目的是保证基金资
                产流动性并提高基金资产的投资收益。
                3、资产支持证券投资策略
                本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散
                化投资、行业分布等因素,坚持价值投资理念,把握市场交易机会。
                在严格遵守法律法规的基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经
                风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
                4、权证投资策略
                本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结
                合权证定价模型寻求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的
                不同组合来套取无风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收
                益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎
                进行投资,追求较稳定的当期收益。




  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2019-08-28◇

  总份额:26.05亿份                                       截止日期:2019-06-30

  基金公布季报                                                              
                             19二季度     19一季度     18四季度     18三季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)       -1482.5292    7559.6277   -5811.1338   -3090.0369
  期末资产净值(亿元)        19.2101      16.2690       6.0237       7.5077
  期末份额净值(元)           0.7374       0.8167       0.6152       0.7136
  股票市值(亿元)            19.1660      16.1915       5.9957       7.4553
  股票比例(%)                 98.62        96.83        98.60        97.98
  合计市值(亿元)            19.4346      16.7213       6.0808       7.6092
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
  业绩比较基准: 中证军工指数收益率
  风险收益特征: 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金
                、债券型基金和货币市场基金,属于较高风险、较高收益的基金。
                本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪中证军工指数,
                其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2019-06-30  近三个月             -9.71%          -9.85%              0.14%
  2019-03-31  近三个月             32.75%          32.84%             -0.09%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                19第二季度         19第一季度        18第四季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                199207.9995         97907.9995       105207.9995
  本期总申购                211000.0000        268200.0000        49600.0000
  本期总赎回                149700.0000        166900.0000        56900.0000
  本期净申购                 61300.0000        101300.0000        -7300.0000
  期末总份额                260507.9995        199207.9995        97907.9995
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
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☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2019-10-16◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  601989    中国重工          3601.075     20021.978        10.42     620.72
  000768    中航飞机           822.782     12958.823         6.75     192.33
  600893    航发动力           540.163     12267.102         6.39     128.20
  002179    中航光电           308.542     10323.805         5.37     131.23
  600482    中国动力           411.550      9720.809         5.06      96.26
  002465    海格通信           951.348      9075.857         4.72     222.40
  002268    卫士通             334.243      8172.246         4.25      58.43
  600118    中国卫星           360.109      8120.456         4.23      85.27
  600879    航天电子          1285.151      7916.530         4.12     302.86
  600760    中航沈飞           257.221      7467.131         3.89       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-03-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  601989    中国重工          2980.352     17405.257        10.70    1521.00
  600893    航发动力           411.961     10875.773         6.68     210.34
  000768    中航飞机           630.452     10749.213         6.61     322.24
  600482    中国动力           315.286      8336.159         5.12     159.34
  002268    卫士通             275.813      8260.605         5.08     140.97
  002179    中航光电           177.315      7206.082         4.43      90.63
  002465    海格通信           728.948      7129.109         4.38     372.59
  600879    航天电子           982.291      7062.672         4.34     502.00
  600118    中国卫星           274.839      6917.695         4.25       新进
  600038    中直股份           137.522      6429.130         3.95      70.28
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2018-12-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  601989    中国重工          1459.352      6202.247        10.30    -198.22
  600893    航发动力           201.621      4379.215         7.27      17.10
  000768    中航飞机           308.211      4080.719         6.77      17.23
  600482    中国动力           155.944      3472.882         5.77     -18.55
  002179    中航光电            86.685      2919.551         4.85       3.55
  002465    海格通信           356.358      2779.590         4.61      23.81
  600760    中航沈飞            96.031      2661.025         4.42      14.02
  600879    航天电子           480.291      2598.374         4.31      29.20
  600038    中直股份            67.242      2512.142         4.17       新进
  002268    卫士通             134.841      2408.266         4.00      10.14
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2018-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  601989    中国重工          1657.572      7044.682         9.38     273.77
  000768    中航飞机           290.978      4620.726         6.15      51.24
  600893    航发动力           184.526      4439.698         5.91      30.41
  600482    中国动力           174.494      4043.035         5.39      28.94
  002179    中航光电            83.135      3657.940         4.87      14.64
  600760    中航沈飞            82.007      3124.471         4.16      13.59
  600879    航天电子           451.091      3071.930         4.09      74.36
  002465    海格通信           332.548      2926.420         3.90      58.56
  002268    卫士通             124.706      2827.092         3.77      21.96
  002013    中航机电           301.364      2531.455         3.37       新进
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2019-07-18◇

                                            2019中期             2019一季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业                   -       -            -       -
  B        采矿业                       36.3431    0.02            -       -
  C        制造业                   180768.1914   94.10  146778.3600   90.22
  D        电力、热力、燃气及水生             -       -            -       -
           产和供应业
  E        建筑业                             -       -            -       -
  F        批发和零售业                       -       -            -       -
  G        交通运输、仓储和邮政业             -       -            -       -
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技    10850.3066    5.65   15123.6308    9.29
           术服务业
  J        金融业                        3.3869       -      13.4343    0.01
  K        房地产业                           -       -            -       -
  L        租赁和商务服务业                   -       -            -       -
  M        科学研究和技术服务业               -       -            -       -
  N        水利、环境和公共设施管             -       -            -       -
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业            2.3106       -            -       -
  S        综合                               -       -            -       -
  ZZ       合计                     191660.5387   99.77  161915.4252   99.52

                                            2018末期             2018三季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业                   -       -            -       -
  B        采矿业                             -       -            -       -
  C        制造业                    55368.9771   91.92   69224.7315   92.20
  D        电力、热力、燃气及水生             -       -            -       -
           产和供应业
  E        建筑业                             -       -            -       -
  F        批发和零售业                       -       -            -       -
  G        交通运输、仓储和邮政业             -       -            -       -
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技     4582.6878    7.61    5284.6451    7.04
           术服务业
  J        金融业                        5.0145    0.01            -       -
  K        房地产业                           -       -            -       -
  L        租赁和商务服务业                   -       -            -       -
  M        科学研究和技术服务业               -       -      43.8779    0.06
  N        水利、环境和公共设施管             -       -            -       -
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业                 -       -            -       -
  S        综合                               -       -            -       -
  ZZ       合计                      59956.6796   99.53   74553.2546   99.30

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2019-10-18◇

  类别: 半年度报告                                      截止日期: 2019-06-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      本基金在2019年上半年的净值增长率为19.86%,同期业绩比较基准收益率为19.7
  6%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      一季度在中美贸易纠纷走向缓和、市场流动性整体宽松的背景下,受大规模减税
  降费的利好以及科创板加速推进,资本市场地位得到了空前的提高,A股自年初以来
  一扫去年的阴霾,大幅拉升,呈现普涨格局,表现位居全球主要资本市场首位。沪深
  两市成交大幅提升,由前期3000亿左右提高到接近万亿。受科创板加速推进的刺激,
  包括直接受益的资本市场主力券商板块以及与科创直接相关的计算机、半导体、通信
  等行业受到资金的青睐,板块主题行情轮番演绎;前期受非洲猪瘟影响的养猪板块在
  猪价大幅上涨的预期下更是迭创新高,领涨个股涨幅超过200%;在华为、中兴5G屡屡
  被西方国家排除在外又屡屡突围以及国内5G建设加速推进的消息刺激下,5G板块也轮
  番上涨,风格上以前期超跌股、破净股以及题材股领涨。二季度受前期获利盘回吐以
  及北上资金持续大幅流出的影响,4月份A股大幅下挫,上证指数单月跌幅达到8.32%
  ,前期表现较好的行业如计算机、通信、半导体等行业跌幅更甚。5月份受中美贸易
  谈判局势恶化,美国针对中国2000亿美元加征关税至25%并启动其余3000多亿美元关
  税加征程序影响,A股持续承压,在监管层呵护下A股维持窄幅震荡,以半导体为主的
  自主可控、国产替代相关主题表现出色。临近季末,受美国经济走弱、美联储重启降
  息预期影响,尤其是G20中美元首峰会前市场预期中美贸易局势有所缓和,市场风险
  偏好逐步回升。上半年整体上A股表现前高后低,风格上大盘蓝筹股表现更强,成长
  性中小盘股表现相对较弱,核心资产持续受到资金的青睐,上证指数上涨19.45%,大
  盘蓝筹股的表征指数如上证50上涨27.8%,沪深300指数上涨27.07%,成长性中小盘股
  表征指数如中证500上涨18.77%,中小板指上涨20.75%,创业板指上涨20.87%。在行
  业表现上,以消费、白酒为主的防御行业表现较好。申万一级行业中表现较好的食品
  饮料、非银金融和农林牧渔,涨幅分别达到为61.01%、43.83%和41.96%,表现落后的
  为建筑建材、钢铁、传媒,分别下跌了4.16%、5.04%、7.79%。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      下半年国际环境来看,在美国经济以及全球经济面临下滑的情况下,预计中美贸
  易纠纷短期内恶化的可能性较小,中长期来看,中美战略竞争的格局,尤其包括科技
  领域的竞争预计将长期化。国内环境来看,受全球经济下滑压力、美联储降息预期影
  响,国内货币政策可操作空间更为宽松,叠加减税降费将逐步反应到上市公司利润,
  上市公司整体业绩有望向好,在科创板上市开板的背景下,预计国内外宏观政策友好
  以及流动性相对宽松有利于市场风险偏好的持续。此外A股纳入MSCI、富时指数权重
  因子将持续提升,尤其是中盘股将纳入指数且权重提升较大,预计外资将保持持续的
  净流入。总体上我们对A股市场保持区间震荡的观点。在中美科技竞争长期化的背景
  下,包括自主可控、国产替代尤其是科创板开板利好相关领域公司估值提升,风格上
  有业绩支撑的真成长类股票有望重新获得资金的青睐。行业上我们继续看好长期受益
  于中国经济结构转型以及关键领域有望突破的计算机、半导体、通信以及军工资产证
  券化和科研院所改制可能加速推进的军工,以及受益科创板开板以及风险偏好提升的
  证券公司行业。作为沪深两市首只跟踪军工行业的军工ETF,本基金(512660)具有
  流动性好、跟踪标的指数紧密的优点,是把握军工行业投资机会的优选。投资者可以
  通过本基金充分把握军工行业的投资机会。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2019-06-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      本基金在2019年第二季度的净值增长率为-9.71%,同期业绩比较基准收益率为-9
  .85%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      二季度受前期获利盘回吐以及北上资金持续大幅流出的影响,4月份A股大幅下挫
  ,上证指数单月跌幅达到8.32%,前期表现较好的行业如计算机、通信、半导体等行
  业跌幅更甚。5月份受中美贸易谈判局势恶化,美国针对中国2000亿美元商品加征关
  税至25%并启动其余3000多亿美元商品关税加征程序影响,A股持续承压,在监管层呵
  护下A股维持窄幅震荡,以半导体为主的自主可控、国产替代相关主题表现出色。临
  近季末,受美国经济走弱、美联储重启降息预期影响,尤其是G20中美元首峰会前市
  场预期中美贸易局势有所缓和,市场风险偏好逐步回升。整体上A股表现先抑后扬,
  风格上大盘蓝筹股表现较好,成长性中小盘股表现较弱,上证指数小幅下跌3.62%,
  大盘蓝筹股的表征指数如上证50上涨3.24%,沪深300指数下跌1.21%,成长性中小盘
  股表征指数如中证500下跌10.76%,中小盘指下跌10.99%,创业板指下跌10.75%。在
  行业表现上,以消费、白酒为主的防御行业表现较好。申万一级行业中表现较好的食
  品饮料、家电和银行,涨幅分别为12.14%、2.54%和1.26%,表现落后的为传媒、轻工
  、钢铁,分别下跌了15.79%、14.11%、13.17%。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      三季度,国际环境来看,在美国经济以及全球经济面临下滑的情况下,预计中美
  贸易纠纷短期内恶化的可能性较小,中长期来看,中美战略竞争的格局,尤其包括科
  技领域的竞争预计将长期化。国内环境来看,受全球经济下滑压力、美联储降息预期
  影响,国内货币政策可操作空间更为宽松,叠加减税降费将逐步反映到上市公司利润
  ,上市公司整体业绩有望向好,在科创板上市开板的背景下,预计国内外宏观政策友
  好以及流动性相对宽松有利于市场风险偏好的持续。此外A股纳入MSCI、富时指数权
  重因子将持续提升,尤其是中盘股将纳入指数且权重提升较大,预计外资将保持持续
  的净流入。总体上我们对A股市场保持区间震荡的观点。在中美科技竞争长期化的背
  景下,包括自主可控、国产替代尤其是科创板开板利好相关领域公司估值提升,风格
  上有业绩支撑的真成长类股票有望重新获得资金的青睐。行业上我们继续看好长期受
  益于中国经济结构转型以及关键领域有望突破的计算机、半导体、通信、军工资产证
  券化和科研院所改制可能加速推进的军工,以及受益科创板开板和风险偏好提升的证
  券公司行业。作为沪深两市首只跟踪军工行业的军工ETF,本基金(512660)具有流
  动性好、跟踪标的指数紧密的优点,是把握军工行业投资机会的优选。投资者可以通
  过本基金充分把握军工行业的投资机会。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2019-03-31
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      本基金在2019年第一季度的净值增长率为32.75%,同期业绩比较基准收益率为32
  .84%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      一季度在中美贸易摩擦走向缓和、市场流动性整体宽松的背景下,受大规模减税
  降费的利好以及科创板加速推进,资本市场地位得到了空前的提高,A股自年初以来
  一扫去年的阴霾,大幅拉升,呈现普涨格局,表现位居全球主要资本市场首位。沪深
  两市成交大幅提升,由前期3000亿左右提高到接近万亿。受科创板加速推进的刺激,
  包括直接受益的资本市场主力券商板块以及与科创直接相关的计算机、半导体、通信
  等行业受到资金的青睐,板块主题行情轮番演绎;前期受非洲猪瘟影响的养猪板块在
  猪价大幅上涨的预期下更是迭创新高;在华为、中兴5G屡屡被西方国家排除在外又屡
  屡突围以及国内5G建设加速推进的消息刺激下,5G板块也轮番上涨,风格上前期超跌
  股、破净股以及题材股领涨。受益科创板加速推进影响,相关行业和主题的个股表现
  活跃。在行业表现上,申万一级行业中表现较好的计算机、农林牧渔和食品饮料,涨
  幅分别为48.46%、48.42%和43.58%,表现落后的为银行、公用事业、建筑,分别上涨
  了16.85%、17.8%、18.28%。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望二季度,在科创板即将推出的背景下,叠加减税降费将逐步反映到上市公司
  利润,上市公司整体业绩有望向好。在美国经济以及全球经济面临下滑的情况下,预
  计中美贸易纠纷有望得到较好的解决。预计国内外宏观政策友好以及流动性相对宽松
  有利于市场风险偏好的持续回升。此外从5月份开始A股纳入MSCI以及其他国际主流指
  数的权重因子提升,预计外资或将保持持续的净流入。总体上我们对二季度的A股市
  场保持积极的观点,风格上绩优价值类股票有望重新获得资金的青睐。行业上我们继
  续看好长期受益于中国经济结构转型以及关键领域有待突破的计算机、半导体、通信
  以及军工资产证券化和科研院所改制可能加速推进的军工等行业。作为沪深两市首只
  跟踪军工行业的军工ETF,本基金(512660)具有流动性好、跟踪标的指数紧密的优
  点,是把握军工行业投资机会的优选。投资者可以通过本基金充分把握军工行业的投
  资机会。

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  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2019-08-28◇

  主要持有人                                             截止日期:2019-06-30
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  中国平安人寿保险股份有限公司-投        21100.00      8.10             新进
  连-发展投资账户
  中国人寿保险股份有限公司               18264.13      7.01             新进
  上海久事(集团)有限公司                 12525.27      4.81          1825.27
  渤海人寿保险股份有限公司-传统型        10875.09      4.17             新进
  保险产品1
  河津市万年春置业有限公司                5575.42      2.14             新进
  嘉实基金-浦发银行-嘉实基金配置甄        3373.33      1.29          1933.33
  选1号资产管理计划
  国华人寿保险股份有限公司-传统二         2572.80      0.99           未变化
  号
  夏晓丽                                  2203.63      0.85             新进
  海镒永鑫(珠海)投资控股有限公司          1959.93      0.75             新进
  国泰财产保险有限责任公司-自有资         1807.64      0.69             新进
  金
  ─────────────────────────────────────

  主要持有人                                             截止日期:2018-12-31
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  上海久事(集团)有限公司                 10700.00     10.93          3007.53
  国华人寿保险股份有限公司-传统二         2572.80      2.63           未变化
  号
  农银人寿保险股份有限公司-传统-普        2566.73      2.62           300.00
  通保险产品
  招商财富-招商银行-华润信托-华润         1500.00      1.53             新进
  信托·鑫睿2号单一资金信托计划
  嘉实基金-浦发银行-嘉实基金配置甄        1440.00      1.47             新进
  选1号资产管理计划
  徐文功                                  1400.05      1.43           未变化
  联储证券有限责任公司                    1190.00      1.22             新进
  嘉实基金-工商银行-嘉实资本管理有        1130.00      1.15             新进
  限公司
  安继文                                  1000.00      1.02             新进
  谢春月                                   925.47      0.95             新进
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2019-06-30     31735    82088.55      104677.26 40.18%   155830.74  59.82%
  2018-12-31     14797    66167.47       30166.29 30.81%    67741.71  69.19%
  2018-06-30     13063    67218.86       36503.57 41.57%    51304.43  58.43%
  2017-12-31      9445    45323.45       11424.17 26.69%    31383.83  73.31%
  2017-06-30     10722    37034.13        6472.51 16.30%    33235.49  83.70%
  2016-12-31      3865    39865.46        1074.46  6.97%    14333.54  93.03%
  2016-08-01      7002    84130.25        2352.74  3.99%    56555.26  96.01%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2019-07-18◇

  一、分红                                                                  

                                 没有相关数据                               

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)           期初总额     本期总申购     本期总赎回      期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2019-06-30          199208.000     211000.000     149700.000    260508.000
  2019-03-31           97908.000     268200.000     166900.000    199208.000
  2018-12-31          105208.000      49600.000      56900.000     97908.000
  2018-09-30           87808.000      71700.000      54300.000    105208.000
  2018-06-30           52607.999      70400.000      35200.000     87808.000
  2018-03-31           42807.999      39900.000      30100.000     52607.999
  2017-12-31           42007.999      26200.000      25400.000     42807.999
  2017-09-30           39707.999      69700.000      67400.000     42007.999
  2017-06-30           11607.999      48700.000      20600.000     39707.999
  2017-03-31           15407.999      14000.000      17800.000     11607.999
  2016-12-31           30408.000      14100.000      29100.000     15407.999
  2016-09-30           58907.999      19900.000      48400.000     30408.000
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2019-09-18◇

  ●2019-09-18 国泰军工ETF:9月18日起增加财通证券为一级交易商               
      由国泰基金管理有限公司申请,并经上海证券交易所确认,国泰中证军工交易型开
  放式指数证券投资基金(申赎代码:512661,二级市场交易代码:512660)自2019年9月18
  日起增加财通证券股份有限公司为申购赎回代理券商。投资者可通过财通证券股份有
  限公司各营业网点可办理本基金的申购、赎回等业务。
      一、新增一级交易商的基本信息及联系方式
      财通证券股份有限公司
      地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1
  701-1716
      客服电话:95536
      网址:www.ctsec.com
      截至2019年9月18日,本基金的一级交易商包括:德邦证券股份有限公司、东吴证
  券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股
  份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公
  司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公
  司、安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安
  证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、长江证券股份有限公司、中泰证券
  股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、方正证券股份
  有限公司、万联证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信证券(山东)有限责任公
  司、兴业证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、湘财
  证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、财通证券股份有限公司等30家证券公司
  。
      根据本基金《基金合同》的约定,投资者应通过上述具备申购赎回业务资格的一
  级交易商办理本基金的申购和赎回业务。
      二、本基金管理人联系方式
      国泰基金管理有限公司
      客服电话:400-888-8688
      网址:www.gtfund.com

  ●2019-08-28 国泰军工ETF:2019年半年度基金份额利润0.0355元,净值增长率19.86
  00%                                                                       
      国泰军工ETF(512660)2019年半年度基金已实现收益60,770,984.61元,利润65,24
  2,570.30元,对应加权平均基金份额利润0.0355元,期末基金资产净值1,921,009,259.
  79元,期末基金份额净值0.7374元,份额净值增长率19.8600%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      一季度在中美贸易纠纷走向缓和、市场流动性整体宽松的背景下,受大规模减税
  降费的利好以及科创板加速推进,资本市场地位得到了空前的提高,A股自年初以来
  一扫去年的阴霾,大幅拉升,呈现普涨格局,表现位居全球主要资本市场首位。沪深
  两市成交大幅提升,由前期3000亿左右提高到接近万亿。受科创板加速推进的刺激,
  包括直接受益的资本市场主力券商板块以及与科创直接相关的计算机、半导体、通信
  等行业受到资金的青睐,板块主题行情轮番演绎;前期受非洲猪瘟影响的养猪板块在
  猪价大幅上涨的预期下更是迭创新高,领涨个股涨幅超过200%;在华为、中兴5G屡屡
  被西方国家排除在外又屡屡突围以及国内5G建设加速推进的消息刺激下,5G板块也轮
  番上涨,风格上以前期超跌股、破净股以及题材股领涨。二季度受前期获利盘回吐以
  及北上资金持续大幅流出的影响,4月份A股大幅下挫,上证指数单月跌幅达到8.32%
  ,前期表现较好的行业如计算机、通信、半导体等行业跌幅更甚。5月份受中美贸易
  谈判局势恶化,美国针对中国2000亿美元加征关税至25%并启动其余3000多亿美元关
  税加征程序影响,A股持续承压,在监管层呵护下A股维持窄幅震荡,以半导体为主的
  自主可控、国产替代相关主题表现出色。临近季末,受美国经济走弱、美联储重启降
  息预期影响,尤其是G20中美元首峰会前市场预期中美贸易局势有所缓和,市场风险
  偏好逐步回升。上半年整体上A股表现前高后低,风格上大盘蓝筹股表现更强,成长
  性中小盘股表现相对较弱,核心资产持续受到资金的青睐,上证指数上涨19.45%,大
  盘蓝筹股的表征指数如上证50上涨27.8%,沪深300指数上涨27.07%,成长性中小盘股
  表征指数如中证500上涨18.77%,中小板指上涨20.75%,创业板指上涨20.87%。在行
  业表现上,以消费、白酒为主的防御行业表现较好。申万一级行业中表现较好的食品
  饮料、非银金融和农林牧渔,涨幅分别达到为61.01%、43.83%和41.96%,表现落后的
  为建筑建材、钢铁、传媒,分别下跌了4.16%、5.04%、7.79%。
      报告期内基金的业绩表现
      本基金在2019年上半年的净值增长率为19.86%,同期业绩比较基准收益率为19.7
  6%。
      管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      下半年国际环境来看,在美国经济以及全球经济面临下滑的情况下,预计中美贸
  易纠纷短期内恶化的可能性较小,中长期来看,中美战略竞争的格局,尤其包括科技
  领域的竞争预计将长期化。国内环境来看,受全球经济下滑压力、美联储降息预期影
  响,国内货币政策可操作空间更为宽松,叠加减税降费将逐步反应到上市公司利润,
  上市公司整体业绩有望向好,在科创板上市开板的背景下,预计国内外宏观政策友好
  以及流动性相对宽松有利于市场风险偏好的持续。此外A股纳入MSCI、富时指数权重
  因子将持续提升,尤其是中盘股将纳入指数且权重提升较大,预计外资将保持持续的
  净流入。总体上我们对A股市场保持区间震荡的观点。在中美科技竞争长期化的背景
  下,包括自主可控、国产替代尤其是科创板开板利好相关领域公司估值提升,风格上
  有业绩支撑的真成长类股票有望重新获得资金的青睐。行业上我们继续看好长期受益
  于中国经济结构转型以及关键领域有望突破的计算机、半导体、通信以及军工资产证
  券化和科研院所改制可能加速推进的军工,以及受益科创板开板以及风险偏好提升的
  证券公司行业。作为沪深两市首只跟踪军工行业的军工ETF,本基金(512660)具有
  流动性好、跟踪标的指数紧密的优点,是把握军工行业投资机会的优选。投资者可以
  通过本基金充分把握军工行业的投资机会。

  ●2019-08-24 国泰基金:调整针对基金账户设置分红方式                       
      根据基金业务发展的需要,国泰基金管理有限公司定于2019年8月26日起对以基金
  账户设置分红方式的规则进行调整,现将相关事宜公告如下:
      一、调整方案
      1、自2019年8月26日(含)起,本公司将取消针对基金账户设置分红方式的规则,即
  对于历史上曾经设定过账户分红方式(即通过开户业务、登记基金账号业务在账户资
  料中设定账户分红方式)的投资者,其现持有或曾经持有的单只基金的分红方式均保持
  不变,后续再购买的基金须以单只产品进行分红方式选择;
      2、投资者在业务规则调整后购买的基金,若之前投资者在某基金销售机构已持有
  或曾经持有该基金,则分红方式以该基金之前记录的分红方式为准;若之前投资者在某
  基金销售机构未持有过该基金但曾对该基金设置过分红方式的,则以投资者提交的分
  红方式变更申请并获得确认为准;若之前投资者在某基金销售机构未持有过该基金且
  未提交过分红方式变更申请,则适用以单只产品进行分红方式选择。
      二、其他需要提示的事项
      1、为保护投资者利益,敬请投资者务必及时查询、核对持有基金的分红方式,投
  资者在销售机构查询到的分红方式可能与实际的分红方式存在差异,投资者持有基金
  份额的分红方式以注册登记机构记录为准,投资者可拨打本公司客户服务热线或登录
  本公司网站进行查询,并可在销售机构设置或变更持有基金分红方式。
      2、本次规则调整所涉及的基金包括本公司旗下由本公司作为注册登记机构,且分
  红方式包括现金分红与红利再投资的开放式基金。本公司旗下基金合同中约定固定分
  红方式的基金产品及注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司的基金产品不受
  此次规则变更的影响。
      3、投资者如需了解详情,请致电国泰基金管理有限公司客户服务电话:021-31089
  000或400-888-8688,或登陆本公司网址:www.gtfund.com。

  ●2019-08-12 国泰基金:在科创板股票上市首日的风险提示                     
      根据上海证券交易所相关安排及上市公司公告,微芯生物(证券代码:688321)将于
  2019年8月12日在上海证券交易所挂牌上市。国泰基金管理有限公司旗下部分交易型
  开放式指数基金参与了上述科创板股票的网下配售,并在上述科创板股票上市前以发
  行价对单只股票进行估值。
      根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,科创板首次公开发行上市的
  股票在上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制,股价存在大幅波动风险,而科创板
  股票上市首日交易型开放式指数基金的基金份额参考净值(IOPV)中仅包含了科创板股
  票的发行价格,未包含其市场价格波动,因此科创板股票上市首日交易型开放式指数基
  金的IOPV可能与其该日的基金份额净值存在一定差异,敬请投资者关注相应投资风险
  。
      附件:涉及基金名单
      基金代码 基金名称
      512660   国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
      512880   国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
      510230   上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
      512760   国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金
      注:具体网下获配情况请详阅上市公司相关公告。

  ●2019-08-08 国泰基金:在科创板股票上市首日的风险提示                     
      根据上海证券交易所相关安排及上市公司公告,晶晨股份(证券代码:688099)、柏
  楚电子(证券代码:688188)将于2019年8月8日在上海证券交易所挂牌上市。国泰基金
  管理有限公司旗下部分交易型开放式指数基金参与了上述科创板股票的网下配售,并
  在上述科创板股票上市前以发行价对单只股票进行估值。
      根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,科创板首次公开发行上市的
  股票在上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制,股价存在大幅波动风险,而科创板
  股票上市首日交易型开放式指数基金的基金份额参考净值(IOPV)中仅包含了科创板股
  票的发行价格,未包含其市场价格波动,因此科创板股票上市首日交易型开放式指数基
  金的IOPV可能与其该日的基金份额净值存在较大差异,敬请投资者关注相应投资风险
  。
      附件:涉及基金名单
      代码      基金名称
      512660    国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
      512880    国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
      510230    上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
      512290    国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
      512760    国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金
      注:具体网下获配情况请详阅上市公司相关公告。

  ●2019-07-30 国泰基金:7月30起调整直销电子交易平台农业银行支付渠道申购(含定
  投)费率优惠折扣                                                           
      为更好地服务于投资者,国泰基金管理有限公司与中国农业银行股份有限公司协
  商一致,本基金管理人决定自2019年7月30起将直销电子交易平台中国农业银行股份有
  限公司支付渠道申购、定期定额投资费率优惠折扣调整为4折。
      一、费率优惠调整内容
      自2019年7月30日起,投资者通过本基金管理人电子交易平台中国农业银行股份有
  限公司支付渠道申购或定期定额投资本基金管理人旗下基金的,可享受4折费率优惠折
  扣,折扣后费率不低于0.6%。原费率低于或等于0.6%或为固定费用的,则按原费率执行
  ,不再享有费率折扣。
      二、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
      国泰基金管理有限公司
      公司网站:www.gtfund.com
      客户服务电话:400-888-8688(免长途通话费用)、021-31089000

  ●2019-07-18 国泰军工ETF:2019年二季度基金份额利润-0.0768元,净值增长率-9.7
  100%                                                                      
      国泰军工ETF(512660)2019年二季度基金已实现收益-14,825,292.43元,利润-183
  ,244,296.63元,对应加权平均基金份额利润-0.0768元,期末基金资产净值1,921,009,
  259.79元,期末基金份额净值0.7374元,份额净值增长率-9.7100%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      二季度受前期获利盘回吐以及北上资金持续大幅流出的影响,4月份A股大幅下挫
  ,上证指数单月跌幅达到8.32%,前期表现较好的行业如计算机、通信、半导体等行
  业跌幅更甚。5月份受中美贸易谈判局势恶化,美国针对中国2000亿美元商品加征关
  税至25%并启动其余3000多亿美元商品关税加征程序影响,A股持续承压,在监管层呵
  护下A股维持窄幅震荡,以半导体为主的自主可控、国产替代相关主题表现出色。临
  近季末,受美国经济走弱、美联储重启降息预期影响,尤其是G20中美元首峰会前市
  场预期中美贸易局势有所缓和,市场风险偏好逐步回升。整体上A股表现先抑后扬,
  风格上大盘蓝筹股表现较好,成长性中小盘股表现较弱,上证指数小幅下跌3.62%,
  大盘蓝筹股的表征指数如上证50上涨3.24%,沪深300指数下跌1.21%,成长性中小盘
  股表征指数如中证500下跌10.76%,中小盘指下跌10.99%,创业板指下跌10.75%。在
  行业表现上,以消费、白酒为主的防御行业表现较好。申万一级行业中表现较好的食
  品饮料、家电和银行,涨幅分别为12.14%、2.54%和1.26%,表现落后的为传媒、轻工
  、钢铁,分别下跌了15.79%、14.11%、13.17%。
      报告期内基金的业绩表现
      本基金在2019年第二季度的净值增长率为-9.71%,同期业绩比较基准收益率为-9
  .85%。
      管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      三季度,国际环境来看,在美国经济以及全球经济面临下滑的情况下,预计中美
  贸易纠纷短期内恶化的可能性较小,中长期来看,中美战略竞争的格局,尤其包括科
  技领域的竞争预计将长期化。国内环境来看,受全球经济下滑压力、美联储降息预期
  影响,国内货币政策可操作空间更为宽松,叠加减税降费将逐步反映到上市公司利润
  ,上市公司整体业绩有望向好,在科创板上市开板的背景下,预计国内外宏观政策友
  好以及流动性相对宽松有利于市场风险偏好的持续。此外A股纳入MSCI、富时指数权
  重因子将持续提升,尤其是中盘股将纳入指数且权重提升较大,预计外资将保持持续
  的净流入。总体上我们对A股市场保持区间震荡的观点。在中美科技竞争长期化的背
  景下,包括自主可控、国产替代尤其是科创板开板利好相关领域公司估值提升,风格
  上有业绩支撑的真成长类股票有望重新获得资金的青睐。行业上我们继续看好长期受
  益于中国经济结构转型以及关键领域有望突破的计算机、半导体、通信、军工资产证
  券化和科研院所改制可能加速推进的军工,以及受益科创板开板和风险偏好提升的证
  券公司行业。作为沪深两市首只跟踪军工行业的军工ETF,本基金(512660)具有流
  动性好、跟踪标的指数紧密的优点,是把握军工行业投资机会的优选。投资者可以通
  过本基金充分把握军工行业的投资机会。

  ●2019-07-05 国泰基金:7月4日起调整持有的停牌股票新城控股(601155)估值方法 
    根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等有关
  规定及上市公司相关公告,国泰基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自2019年
  7月4日起,对旗下证券投资基金持有的“新城控股”(代码:601155)股票按照28.01
  元进行估值。
    本公司将密切关注“新城控股”后续经营情况及其他重大事项,进行合理评估,
  并与基金托管人协商,必要时进一步确定其估值价格。待“新城控股”股票交易体现
  了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当日收盘价进行估值,届时不再另行公告。

  ●2019-06-26 国泰基金:6月25日起调整持有的中科曙光(603019)估值方法        
      根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监
  会公告[2017]13号)等有关规定及上市公司相关公告,国泰基金管理有限公司与基金托
  管人协商一致,自2019年6月25日起,对旗下证券投资基金持有的“中科曙光”(代码:6
  03019)股票按照29.54元进行估值。

  ●2019-06-22 国泰基金:可投资科创板股票及相关风险提示                     
    根据相关法律法规的规定和基金合同的约定,国泰基金管理有限公司旗下部分基
  金可投资科创板股票,具体可投资于科创板股票的基金名单详见附件。
    现将有关情况说明如下:
    一、科创板上市的股票是国内依法发行上市的股票,属于《中华人民共和国证券
  投资基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。
    二、附件名单中所列基金可以在符合基金合同约定的投资目标、投资策略、投资
  范围、资产配置比例和风险收益特征的前提下投资科创板股票。
    三、基金管理人在投资科创板股票的过程中,将根据审慎原则,保持基金投资风
  格的一致性,做好流动性风险管理工作。
    四、风险提示
    附件名单中所列基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资
  产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资
  于科创板股票。基金资产投资于科创板股票,会面临因投资标的、市场制度以及交易
  规则等差异带来的特有风险,包括但不限于:
    1、退市风险
    2、市场风险
    3、流动性风险
    4、集中度风险
    5、系统性风险
    6、政策风险
    附件:可投资科创板股票的基金名单
      序号   基金名称
      1      国泰优势行业混合型证券投资基金
      2      国泰大农业股票型证券投资基金
      3      国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
      4      国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      5      国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
      6      国泰大健康股票型证券投资基金
      7      国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
      8      国泰互联网+股票型证券投资基金
      9      国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
      10     国泰量化策略收益混合型证券投资基金
      11     国泰金鑫股票型证券投资基金
      12     国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
      13     国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
      14     国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      15     国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
      16     国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
      17     国泰金马稳健回报证券投资基金
      18     国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
      19     国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
      20     国泰量化价值精选混合型证券投资基金
      21     国泰量化成长优选混合型证券投资基金
      22     国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
      23     国泰智能汽车股票型证券投资基金
      24     国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
      25     国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      26     国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
      27     国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
      28     国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
      29     国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
      30     国泰成长优选混合型证券投资基金
      31     国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
      32     国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
      33     国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
      34     国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
      35     国泰中证500指数增强型证券投资基金
      36     国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
      37     国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      38     国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
      39     国泰金龙行业精选证券投资基金
      40     国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
      41     国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      42     国泰消费优选股票型证券投资基金
      43     国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
      44     国泰沪深300指数证券投资基金
      45     国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      46     国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
      47     国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
      48     国泰智能装备股票型证券投资基金
      49     国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
      50     国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      51     国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
      52     国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      53     国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      54     国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      55     国泰央企改革股票型证券投资基金
      56     国泰金鹿混合型证券投资基金
      57     国泰沪深300指数增强型证券投资基金
      58     国泰安康定期支付混合型证券投资基金
      59     国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
      60     国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
      61     国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
      62     国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      63     国泰区位优势混合型证券投资基金
      64     国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
      65     国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
      66     国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
      67     国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
      68     国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金
      69     国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
      70     上证180金融交易型开放式指数证券投资基金

  ●2019-06-19 国泰基金:设立深圳市分公司                                   
      国泰基金管理有限公司深圳市分公司已在深圳市市场监督管理局完成工商注册登
  记并取得营业执照。本公司已按照有关规定向监管机构履行备案手续。
      分公司信息如下:
      公司名称:国泰基金管理有限公司深圳市分公司
      营业场所:深圳市前海深港合作区临海大道59号海运中心主塔楼2105E
      负责人:李辉

  ●2019-06-01 国泰基金:6月1日起新任首席信息官倪蓥                         
      1.公告基本信息
      基金管理人名称:国泰基金管理有限公司
      高管变更类型:新任基金管理人首席信息官
      2.新任高级管理人员的相关信息
      新任高级管理人员职务:首席信息官
      新任高级管理人员姓名:倪蓥
      是否经中国证监会核准取得高管任职资格:不适用
      中国证监会核准高管任职资格的日期:不适用
      任职日期:2019年6月1日
      过往从业经历:曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;2001年3月加入国泰基
  金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监,现任公司总经
  理助理。
      取得的相关从业资格:基金从业资格
      国籍:中国
      学历、学位:硕士研究生

  ●2019-05-27 国泰军工ETF:5月27日起增加国盛证券为一级交易商               
      由国泰基金管理有限公司申请,并经上海证券交易所确认,国泰中证军工交易型开
  放式指数证券投资基金(申赎代码:512661,二级市场交易代码:512660)自2019年5月27
  日起增加国盛证券有限责任公司为申购赎回代理券商。投资者可通过国盛证券有限责
  任公司各营业网点可办理本基金的申购、赎回等业务。
      一、新增一级交易商的基本信息及联系方式
      国盛证券有限责任公司
      地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
      客服电话:4008-222-111
      网址:www.gszq.com
      截至2019年5月27日,本基金的一级交易商包括:德邦证券股份有限公司、东吴证
  券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股
  份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公
  司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公
  司、安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安
  证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、长江证券股份有限公司、中泰证券
  股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、方正证券股份
  有限公司、万联证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信证券(山东)有限责任公
  司、兴业证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、湘财
  证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司等29家证券公司。
      根据本基金《基金合同》的约定,投资者应通过上述具备申购赎回业务资格的一
  级交易商办理本基金的申购和赎回业务。
      二、本基金管理人联系方式
      国泰基金管理有限公司
      地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
      客服电话:400-888-8688
      网址:www.gtfund.com

  ●2019-05-06 国泰军工ETF:5月6日起增加湘财证券为一级交易商                
      由国泰基金管理有限公司申请,并经上海证券交易所确认,国泰中证军工交易型开
  放式指数证券投资基金(申赎代码:512661,二级市场交易代码:512660)自2019年5月6
  日起增加湘财证券股份有限公司为申购赎回代理券商(以下简称一级交易商)。湘财证
  券股份有限公司各营业网点可办理本基金的申购、赎回等业务。
      一、新增一级交易商的基本信息及联系方式
      湘财证券股份有限公司
      客服电话:95351
      网址:www.xcsc.com
      截至2019年5月6日,本基金的一级交易商包括:德邦证券股份有限公司、东吴证券
  股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份
  有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司
  、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司
  、安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证
  券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、长江证券股份有限公司、中泰证券股
  份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、方正证券股份有
  限公司、万联证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信证券(山东)有限责任公司
  、兴业证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、湘财证
  券股份有限公司等28家证券公司。根据本基金《基金合同》的约定,投资者应通过上
  述具备申购赎回业务资格的一级交易商办理本基金的申购和赎回业务。
      二、本基金管理人联系方式
      国泰基金管理有限公司
      客服电话:400-888-8688
      网址:www.gtfund.com

  ●2019-05-06 国泰基金:4月30日起调整持有的停牌股票康美药业(600518)估值方法
    根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等有关
  规定及上市公司相关公告,国泰基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自2019年
  4月30日起,对旗下证券投资基金持有的“康美药业”(代码:600518)股票按照6.96
  元进行估值。本公司将密切关注“康美药业”后续经营情况及其他重大事项,进行合
  理评估,并与基金托管人协商,必要时进一步确定其估值价格。
    待“康美药业”股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当
  日收盘价进行估值,届时不再另行公告。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2019-10-12◇

  一、基金经理                                                              
  ─────────────────────────────────────
  姓名:艾小军             性别:男                 学历:硕士
  职务:基金经理           任职开始时间:2016-06-15
  简历:艾小军先生:硕士,多年证券基金从业经历。2001年5月至2006年9月在华安基
       金管理有限公司任量化分析师;2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金管理有
       限公司任应用分析师;2007年9月至2007年10月在平安资产管理有限公司任量化
       分析师;2007年10月加入国泰基金管理有限公司,历任金融工程分析师、高级
       产品经理和基金经理助理。2014年1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金
       、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放
       式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2015年3月起兼任国泰深证TMT50指
       数分级证券投资基金的基金经理,2015年4月起兼任国泰沪深300指数证券投资
       基金的基金经理,2016年4月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基
       金的基金经理,2016年7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
       和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2017年3
       月至2017年5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理,2017年3月至2018
       年12月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年3月起
       兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2017年4月起兼
       任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2017年5月起
       兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资
       基金变更而来)的基金经理,2017年5月至2018年7月任国泰量化收益灵活配置
       混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月起兼任国泰宁益定期开放灵活配置
       混合型证券投资基金的基金经理,2018年5月起兼任国泰量化成长优选混合型证
       券投资基金和国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2018年8月至
       2019年4月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年12
       月至2019年3月任国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活
       配置混合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2019年4月起兼任国泰沪深30
       0指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型
       而来)的基金经理,2019年5月起兼任国泰CES半导体行业交易型开放式指数证
       券投资基金和国泰中证500指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活
       配置混合型证券投资基金变更注册而来)的基金经理。2017年7月起任投资总监
       (量化)、金融工程总监。
  ─────────────────────────────────────

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
  ─────────────────────────────────────
  姓名:邓时锋             性别:男                 学历:硕士
  简历:邓时锋先生:硕士研究生,多年证券基金从业经历。曾任职于天同证券。2001
       年9月加盟国泰基金管理有限公司,历任行业研究员、社保111组合基金经理助
       理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008年4月起任国泰金
       鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009年5月起兼任国泰区位优势股票型证
       券投资基金的基金经理,2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投
       资基金(LOF)的基金经理,2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券
       投资基金的基金经理。2015年8月起任公司职工监事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:胡松               性别:男
  简历:胡松先生:国泰基金管理有限公司养老金投资总监、养老金及专户投资(事业
       )部总监。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:吴晨               性别:男                 学历:硕士
  简历:吴晨先生:中国国籍,硕士研究生,CFA,FRM。2001年6月加入国泰基金管理有
       限公司,历任股票交易员、债券交易员。2004年9月至2005年10月,英国城市大
       学卡斯商学院金融系学习;2005年10月至2008年3月在国泰基金管理有限公司任
       基金经理助理;2008年4月至2009年3月在长信基金管理有限公司从事债券研究
       ;2009年4月至2010年3月在国泰基金管理有限公司任投资经理。2010年4月起担
       任国泰金龙债券证券投资基金的基金经理;2010年9月至2011年11月担任国泰金
       鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理;2011年12月起任国泰信用互利分级
       债券型证券投资基金的基金经理;2012年9月至2013年11月兼任国泰6个月短期
       理财债券型证券投资基金的基金经理;2013年10月起兼任国泰双利债券证券投
       资基金的基金经理;2016年1月起兼任国泰新目标收益保本混合型证券投资基金
       和国泰鑫保本混合型证券投资基金的基金经理,2016年12月至2018年4月兼任国
       泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2017年3月至2018年4月
       兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年8
       月起兼任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,201
       7年9月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理
       ,2017年11月起兼任国泰安心回报混合型证券投资基金的基金经理,2018年1月
       起兼任国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2018年2月起兼
       任国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2014年3月至2015年
       5月任绝对收益投资(事业)部总监助理,2015年5月至2016年1月任绝对收益投
       资(事业)部副总监,2016年1月至2018年7月任绝对收益投资(事业)部副总
       监(主持工作),2017年7月起任固收投资总监,2018年7月起任绝对收益投资
       (事业)部总监。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:吴向军             性别:男                 学历:硕士
  简历:吴向军先生:硕士研究生,多年证券基金从业经历。2004年6月至2007年6月在
       美国Avera Global Partners工作,担任股票分析师;2007年6月至2011年4月美
       国Security Global Investors 工作,担任高级分析师。2011年5月起加盟国泰
       基金管理有限公司,2013年4月起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基
       金的基金经理,2013年8月至2017年12月任国泰美国房地产开发股票型证券投资
       基金的基金经理,2015年7月起兼任国泰纳斯达克100指数证券投资基金和国泰
       大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年12月起兼任国泰全球绝对
       收益型基金优选证券投资基金的基金经理,2017年9月起兼任国泰中国企业信用
       精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,2018年5月起兼任纳斯达克100
       交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2018年11月起兼任国泰恒生港股
       通指数证券投资基金(LOF)的基金经理。2015年8月至2016年6月任国际业务部
       副总监,2016年6月至2018年7月任国际业务部副总监(主持工作),2017年7月
       起任海外投资总监,2018年7月起任国际业务部总监。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:张玮               性别:男                 学历:硕士
  简历:张玮先生:硕士研究生。2000年11月至2004年6月就职于申银万国证券研究所,
       任行业研究员。2004年7月至2007年3月就职于银河基金管理有限公司,历任高
       级研究员、基金经理。2007年3月加入国泰基金管理有限公司,任国泰金鹰增长
       股票的基金经理助理,2008年5月起担任国泰金鹰增长股票的基金经理,2009年
       4月至2009年10月兼任国泰金盛封闭的基金经理,2009年10月起任国泰中小盘成
       长股票的基金经理,2012年3月起兼任国泰成长优选股票型证券投资基金的基金
       经理,2010年7月至2011年6月任研究部副总监,2011年6月起任研究部总监。20
       11年6月至2012年2月兼任公司投资副总监,2012年2月至2014年3月兼任公司投
       资总监,2014年3月起任权益投资总监。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:周向勇             性别:男                 学历:硕士
  简历:周向勇先生:中国籍,硕士研究生,1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
       行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
       月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
       1年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7
       日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
  ─────────────────────────────────────

  2、高管人员                                                               
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
  ─────────────────────────────────────
  姓名:陈勇胜             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事长
  简历:陈勇胜先生:中国国籍,硕士研究生。高级经济师。1982年2月至1992年10月在
       中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
       理(主持工作)。1992年11月至1998年1月任国泰证券有限公司国际业务部总经理
       ,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年2月至2015年10月在国泰基金管
       理有限公司工作,其中1998年2月至1999年10月任总经理,1999年10月至2015年
       8月任董事长。2015年10月至2016年8月,在中建投信托有限责任公司任监事长
       。2016年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、
       纪委书记。2016年11月至今任国泰基金管理有限公司党委书记。取得基金从业
       资格。
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  姓名:游一冰             性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:游一冰先生:董事,大学本科。英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特
       许保险师(Chartered Insurer)。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部
       助理经理;1994年起任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年起任忠
       利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年起任忠利亚洲中国地区总经
       理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公
       司董事、总经理。2010年6月起任公司董事。
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  姓名:丁琪                                       学历:硕士
  职务:董事
  简历:丁琪:董事,硕士,高级政工师。1994年7月至1995年8月,在西北电力集团物
       资总公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月,在西北电力集团财务有限公
       司任财务部干事。2000年6月至2005年8月,在国电西北公司财务部任成本电价
       处干事、资金运营处副处长。2005年8月至2012年10月,在中国电力财务有限公
       司西北分公司任副总经理(主持工作)、总经理、党组副书记。2012年10月至201
       4年11月,在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、党组副书记。2014年
       11月至今,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019
       年4月起任公司董事。
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  姓名:方志斌                                     学历:硕士
  职务:董事
  简历:方志斌:董事,硕士研究生。2005年7月至2008年7月,任职宝钢国际经营财务
       部。2008年7月至2010年2月,任职金茂集团财务总部。2010年3月至今,在中国
       建银投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,
       战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月,任建投华科投资有限责
       任公司董事。2014年2月至2017年11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。20
       17年12月起任国泰基金管理有限公司董事。
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  姓名:Santo Borsellino                           学历:硕士
  职务:董事
  简历:Santo Borsellino:董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
       济研究;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOF
       INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004
       年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWIC
       K CAPITAL LLP合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年
       在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
       VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
       总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
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  姓名:周向勇             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:周向勇先生:中国籍,硕士研究生,1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
       行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
       月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
       1年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7
       日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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  姓名:张瑞兵                                     学历:博士
  职务:董事
  简历:张瑞兵:董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作,先
       后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助
       理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人
       ,现任战略发展部处长。2014年5月起任国泰基金管理有限公司董事。
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  姓名:吴群                                       学历:博士
  职务:独立董事
  简历:吴群:独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
       政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
       1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
       1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部
       高级经理、总监,管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业
       工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
       司协会军工委员会副会长,2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
       。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作,历任审计部
       副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月,担任中国
       电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,在中国电子信
       息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
       任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
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  姓名:黄晓衡             性别:男                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:黄晓衡先生:独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,
       在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,
       历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席
       代表。1993年9月至1994年7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
       月至1999年3月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部
       总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,在中国国际金融有限公司工
       作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月,任汉石
       投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中金基金
       管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
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  姓名:常瑞明             性别:男                 学历:学士
  职务:独立董事
  简历:常瑞明先生:中国国籍。大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行河北省
       工作,历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处
       处长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长
       、行长、党委书记;2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007年
       起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至2014年任北京银泉大厦董
       事长。2014年10月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
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  姓名:王军               性别:男                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:王军先生:独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律
       系、法学院执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长
       、院长,兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业
       学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学
       会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学
       教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新
       加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等
       职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已上市)独立董事,201
       5年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事。
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  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2019-08-28◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2019中期    2018末期    2018中期    2017末期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)             6077.10   -13218.03    -4316.86    -3094.31
  每份净收益(元)                  0.03       -0.19       -0.11       -0.12
  可供分配收益(万元)         -68407.07   -37671.40   -26857.72    -6740.83
  每份可供分配收益(元)           -0.26       -0.38       -0.31       -0.16
  期末资产净值(亿元)             19.21        6.02        6.10        3.61
  期末份额净值(元)                0.74        0.62        0.69        0.84
  加权平均净值收益率(%)           4.73      -32.83      -21.82      -16.98
  每份净值增长率(%)              19.86      -26.98      -17.61      -13.90
  每份累计净值增长率(%)         -26.26      -38.48      -30.59      -15.75
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                    2019中期    2018末期    2018中期    2017末期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                   7196.66   -17852.24    -9838.89    -4693.57
  股票差价收入                   6101.10   -12922.90    -4250.47    -2932.90
  债券差价收入                      0.91       29.82           -           -
  债券利息收入                         -        0.03           -           -
  存款利息收入                      8.77        5.88        2.53        5.05
  股息收入                        502.49      211.79      126.22       78.49
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                    672.40      578.90      256.95      438.05
  基金管理费                      337.91      279.99      113.97      149.45
  基金托管费                       67.58       55.99       22.79       29.89
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                 6524.25   -18431.14   -10095.84    -5131.63
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                    2019中期    2018末期    2018中期    2017末期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                       2316.13      256.59      370.34      194.88
  清算备付金                      275.03       55.16       92.00       57.61
  交易保证金                       83.82       26.53       19.35       14.62
  股票投资市值                 191660.48    59956.67    60679.60    35875.73
  债券投资市值                         -           -           -           -
  应收利息                          0.46        0.10        0.15        0.08
  应收申购款                           -           -           -           -
  资产总计                     194346.19    60807.66    61796.06    36272.91
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                 1519.37      371.46      620.32      117.37
  应付基金管理费                   75.49       26.03       23.12       14.89
  应付基金托管费                   15.09        5.20        4.62        2.97
  应付赎回款                           -           -           -           -
  负债总计                       2245.27      571.06      845.79      205.74
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                     260507.99    97907.99    87807.99    42807.99
  持有人权益合计               192100.92    60236.59    60950.27    36067.16
  负债及权益合计               194346.19    60807.66    61796.06    36272.91

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2019-08-30◇

  一、全部持股                                      截止日期: 2019-06-30中期

  股票代码        股票简称    股票数量(股)      市值(元)  市值占净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  601989          中国重工        36010752  200219781.12       10.42
  000768          中航飞机         8227824  129588228.00        6.75
  600893          航发动力         5401630  122671017.30        6.39
  002179          中航光电         3085417  103238052.82        5.37
  600482          中国动力         4115499   97208086.38        5.06
  002465          海格通信         9513477   90758570.58        4.72
  002268          卫士通           3342432   81722462.40        4.25
  600118          中国卫星         3601089   81204556.95        4.23
  600879          航天电子        12851510   79165301.60        4.12
  600760          中航沈飞         2572212   74671314.36        3.89
  600038          中直股份         1800480   73855689.60        3.84
  002013          中航机电        10542705   72533810.40        3.78
  000547          航天发展         6685181   63910330.36        3.33
  600967          内蒙一机         4887172   54736326.40        2.85
  600372          中航电子         3086656   45805975.04        2.38
  000738          航发控制         3342554   44790223.60        2.33
  002414          高德红外         2314043   44429625.60        2.31
  002023          海特高新         3599633   44059507.92        2.29
  300699          光威复材         1285680   42041736.00        2.19
  002413          雷科防务         6428815   41080127.85        2.14
  002025          航天电器         1542700   37611026.00        1.96
  600562          国睿科技         2314941   35557493.76        1.85
  603678          火炬电子         1543315   31097797.25        1.62
  600685          中船防务         2057747   30989669.82        1.61
  002544          杰赛科技         2057000   26741000.00        1.39
  300123          亚光科技         3085746   24315678.48        1.27
  600990          四创电子          514478   23933516.56        1.25
  300474          景嘉微            514200   20290332.00        1.06
  601606          长城军工         1287500   19222375.00        1.00
  600184          光电股份         1545000   17721150.00        0.92
  300527          中国应急         1542712   17046967.60        0.89
  300424          航新科技         1028535   15572019.90        0.81
  002933          新兴装备          257332   11116742.40        0.58
  002935          天奥电子          304295   10826816.10        0.56
  300722          新余国科          257120    6235160.00        0.32
  600968          海油发展          102375     363431.25        0.02
  300782          卓胜微               743      80927.56        0.00
  601698          中国卫通           10103      39603.76        0.00
  603863          松炀资源            1612      37204.96        0.00
  601236          红塔证券            9789      33869.94        0.00
  300594          朗进科技             721      31803.31        0.00
  603867          新化股份            1045      26971.45        0.00
  300788          中信出版            1556      23106.60        0.00
  ─────────────────────────────────────

  二、本期重大买入股票                              截止日期: 2019-06-30中期

  股票代码        股票简称            累计买入价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  000768          中航飞机                  250669814.88               41.61
  002268          卫士通                    185561016.45               30.81
  002179          中航光电                  180052240.10               29.89
  002465          海格通信                  170202059.08               28.26
  002013          中航机电                  134898011.73               22.39
  000547          航天发展                  127010288.17               21.09
  000738          航发控制                   92127066.72               15.29
  002368          太极股份                   85905243.19               14.26
  002023          海特高新                   83183780.00               13.81
  300699          光威复材                   81372172.32               13.51
  002025          航天电器                   77232883.68               12.82
  002414          高德红外                   75939311.07               12.61
  002413          雷科防务                   72576108.63               12.05
  300053          欧比特                     53478232.47                8.88
  002544          杰赛科技                   52513224.27                8.72
  300474          景嘉微                     41879282.33                6.95
  300123          亚光科技                   39219627.68                6.51
  300527          中国应急                   31677223.31                5.26
  300424          航新科技                   30415528.64                5.05
  601606          长城军工                   19153232.00                3.18
  600184          光电股份                   17405761.00                2.89
  300722          新余国科                   16308879.33                2.71
  601989          中国重工                   14556636.00                2.42
  002935          天奥电子                   14289934.96                2.37
  002933          新兴装备                   12779638.34                2.12
  ─────────────────────────────────────

  三、本期重大卖出股票                              截止日期: 2019-06-30中期

  股票代码        股票简称              累计卖出价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  000768          中航飞机                  167080612.43               27.74
  002268          卫士通                    129754519.31               21.54
  002179          中航光电                  119423370.34               19.83
  002465          海格通信                  113454634.65               18.83
  002368          太极股份                  102478268.50               17.01
  000547          航天发展                   83797776.20               13.91
  002013          中航机电                   80615263.22               13.38
  300053          欧比特                     63644723.18               10.57
  000738          航发控制                   61451885.01               10.20
  002023          海特高新                   55645190.74                9.24
  002025          航天电器                   51584347.51                8.56
  002414          高德红外                   50869011.49                8.44
  300699          光威复材                   49976222.96                8.30
  002413          雷科防务                   41006120.75                6.81
  002544          杰赛科技                   34931508.23                5.80
  300474          景嘉微                     28103526.00                4.67
  300123          亚光科技                   21999236.00                3.65
  300527          中国应急                   21113986.88                3.51
  601989          中国重工                   18030792.33                2.99
  300424          航新科技                   17586897.92                2.92
  300722          新余国科                   12940280.65                2.15
  ─────────────────────────────────────

  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2018-08-24◇

                                                         截止日期:2018-06-30

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  国盛证券                                     1        126830.75      33.40
  中泰证券                                     1        114562.94      30.17
  广发证券                                     2         94126.67      24.79
  西藏东方财富证券                             2         20682.13       5.45
  中信建投                                     2          6321.13       1.66
  中信证券                                     1          5587.02       1.47
  中金公司                                     1          4956.70       1.31
  东方证券                                     1          4601.70       1.21
  国信证券                                     1          1887.34       0.50
  中银证券                                     1           190.58       0.05
  国泰君安                                     1                -          -
  海通证券                                     1                -          -
  华泰证券                                     1                -          -
  华西证券                                     2                -          -
  民族证券                                     1                -          -
  申万宏源                                     1                -          -
  光大证券                                     1                -          -
  国金证券                                     1                -          -
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  国盛证券                  136186679.79     13.26               -         -
  中泰证券                  123012971.40     11.97               -         -
  广发证券                  714614466.92     69.56               -         -
  西藏东方财富证券           28280662.99      2.75               -         -
  中信建投                    6787270.18      0.66               -         -
  中信证券                    5999155.92      0.58               -         -
  中金公司                    5322536.25      0.52               -         -
  东方证券                    4941214.48      0.48               -         -
  国信证券                    2026585.16      0.20               -         -
  中银证券                     204677.30      0.02               -         -
  国泰君安                             -         -               -         -
  海通证券                             -         -               -         -
  华泰证券                             -         -               -         -
  华西证券                             -         -               -         -
  民族证券                             -         -               -         -
  申万宏源                             -         -               -         -
  光大证券                             -         -               -         -
  国金证券                             -         -               -         -
  ─────────────────────────────────────



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