◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-02-27◇
基金全称 : 上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 海富通上证周期产业债ETF
代码 : 511230
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 100.00元
发行日期 : 2016-11-15
上市日期 : 2017-04-21
基金成立日 : 2017-01-23
基金托管人 : 交通银行股份有限公司
管理公司 : 海富通基金管理有限公司
成立时间 : 2003-04-18
办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803室以及
19层1901-1908室
法定代表人 : 杨仓兵
联系电话 : 021-38650999，40088-40099
传真 : 021-50479997，021-50479997
公司网址 : www.hftfund.com
电子信箱 : info@hftfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 上证周期产业债指数
风险收益特征: 本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金
、混合型基金，高于货币市场基金。
本基金属于指数基金，采用分层抽样复制策略，跟踪上证周期产业债
指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场组合的风险收益
特征相似。
投资目标 : 本基金将紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，
力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝
对值不超过0.25%，年化跟踪误差不超过3%。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。
为更好地实现基金的投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行上
市的其他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行
票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行
存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : （一）分层抽样策略
本基金为指数基金，将采用分层抽样复制法对业绩比较基准进行跟踪
。
分层抽样复制法指的是采用一定的抽样方法从构成指数的成份债券中
抽取若干成份券构成用于复制指数跟踪组合的方法。采取该方法可以
在控制跟踪误差的基础上，进一步减少了组合维护及再平衡的所需的
费用。
本基金将首先通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性
及收益率等进行分析，初步选择流动性较好的成份券作为备选，其次
将通过对标的指数按照久期、剩余期限、信用等级、到期收益率以及
债券发行主体所属行业等进行分层抽样，以使构建组合与标的指数在
以上特征上尽可能相似，达到复制标的指数、降低交易成本的目的。
由于采用抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重和债券品种与标
的指数可能存在差异。此外本基金在控制跟踪误差的前提下，可通过
风险可控的积极管理获得超额收益，以弥补基金费用等管理成本，控
制与标的指数的偏离度。
（二）替代性策略
当由于市场流动性不足或因法规规定等其他原因，导致标的指数成份
券及备选成份券无法满足投资需求时，基金管理人可以在成份券及备
选成份券外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行跟踪复制。
替代组合的构建将以债券流动性为约束条件，按照与被替代债券久期
相近、信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，
控制替代组合与被替代债券的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
(三) 债券投资策略
对于非成分券的债券，本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、
类属配置等组合管理手段进行日常管理。另外，本基金债券投资将适
当运用杠杆策略，通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债
券以获得收益。
（1）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，
确定组合的整体久期，有效控制基金资产风险。
（2）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的
形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合
理配置不同期限品种的配置比例。
（3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确
定组合久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性
以及信用风险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回
购以及现金等资产的比例。
（四）资产支持证券投资策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资
产的构成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，
在严格控制风险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。
（五）衍生品投资
未来，如法律法规或监管机构允许基金投资于其他与利率、标的指数
、标的指数成份债券或构成基金组合的其他非成份债券相关的各种衍
生工具，如远期、掉期、期权、期货等，以及其他投资品种的，基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。本基金
进行衍生品投资的目的是使基金的投资组合更紧密地跟踪业绩比较基
准，以便更好地实现基金的投资目标。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-03-29◇
基金公布季报
19一季度 18四季度 18三季度 18二季度
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本期净收益（万元） 134.5410 70.2545 123.8587 43.8136
期末资产净值（亿元） 1.9236 1.9116 1.9869 2.1082
期末份额净值（元） 102.9941 102.3524 101.4936 100.0287
债券市值（亿元） 1.3320 1.8290 1.9295 2.0395
债券比例（%） 69.08 95.46 96.68 96.55
合计市值（亿元） 1.9280 1.9161 1.9957 2.1123
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基金投资目标: 本基金将紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，
力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝
对值不超过0.25%，年化跟踪误差不超过3%。
业绩比较基准: 上证周期产业债指数
风险收益特征: 本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金
、混合型基金，高于货币市场基金。
本基金属于指数基金，采用分层抽样复制策略，跟踪上证周期产业债
指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场组合的风险收益
特征相似。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
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2018-12-31 近三个月 0.85% 0.64% 0.21%
2019-03-31 近三个月 0.63% 0.79% -0.16%
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基金份额变动情况
(单位:万份) 19第一季度 18第四季度 18第三季度
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期初总份额 186.7636 195.7636 210.7636
本期总赎回 - 9.0000 15.0000
本期净申购 - -9.0000 -15.0000
期末总份额 186.7636 186.7636 195.7636
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2019-04-20◇
类别: 季度报告 截止日期: 2019-03-31
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●基金业绩表现:
报告期内，海富通上证周期产业债ETF基金净值增长率为0.63%，同期业绩比较基
准收益率为0.79%。
●行情回顾及运作分析:
一季度经济整体延续走弱，通胀中枢下行。工业生产方面，工业增加值和工业企
业利润表现偏弱；需求方面，消费平稳走弱，出口下滑，固定资产投资增速企稳，其
中基建投资增速延续回升，而房地产投资在土地购置和建安支出的支撑下仍显韧性。
一季度通胀中枢下行，但供给收缩致使季末猪价大幅上涨，引发市场对通胀的关注。
货币政策方面，央行继续保持稳健偏松的货币政策，并在1月分两次进行了降准操作
，一季度资金面总体宽松。然而，在这种看似有利的环境下一季度债市却呈现多空交
织的状态。一方面，国内经济下行趋势未改，资金面亦保持宽松平稳，同时海外经济
下行压力加大，外围流动性趋松，利好国内债市；另一方面，逆周期调节政策密集出
台，而社融增速的企稳表明“宽信用”已初见成效，同时中美贸易谈判进展顺利，股
市单边走强带动风险偏好修复，压制了债市做多的情绪。因此一季度利率总体呈现区
间震荡，1年期国开债收益率下行20BP，10年期国开债收益率下行6BP，期限利差有所
走阔。信用债方面，一季度信用环境加速修复，宽货币向宽信用传导，政策不遗余力
地缓释民企信用风险，信用市场融资功能修复，中等级信用债相对性价比提升。全季
来看，受益于资金利率低位以及债市对信用债的偏好增加，中短期信用债收益率下行
15-30BP左右，信用利差整体收窄。可转债方面，一季度转债市场单边上行，主因政
策刺激、股市大幅上涨推动，一季度中证转债指数累计上涨15.4%。本基金2019年初
已发布公告，通过召开持有人大会就基金清盘事宜进行审议，根据会议决议，本基金
已于2月21日起进入清算期，投资层面已经根据清盘要求作出相应调整。
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类别: 年度报告 截止日期: 2018-12-31
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●基金业绩表现:
报告期内，海富通上证周期产业债ETF基金净值增长率为3.46%，同期业绩比较基
准收益率为-1.80%。
●行情回顾及运作分析:
2018年经济逐步回落，通胀中枢下行。供给端，工业增加值逐步下滑，工业企业
利润见顶后已进入下行通道；需求端，消费整体平稳走弱，出口相对显韧性，而融资
渠道的收紧和地方债务的管控导致基建投资增速出现大幅下滑，虽然房地产投资和制
造业投资全年呈高增长态势，但也难挡固定资产投资回落趋势。融资方面，虽然年内
央行两次调整放宽社融口径，但社融存量增速仍下滑至历史新低。通胀方面，三季度
寿光水灾和非洲猪瘟等事件性冲击，短期内令市场对通胀预期有所升温，但是工业品
价格的下行带动全年通胀中枢的回落。为了应对中美贸易摩擦和对冲经济下行压力，
国内货币政策从稳健中性转向稳健偏松，全年进行了四次定向降准操作并创设了TMLF
进行结构性降息，在美联储加息的环境下表现出货币政策的独立性；另一方面，下半
年政策目标从“紧信用”转向“宽信用”，基建托底等政策也逐步出台。利率走势方
面，全年利率基本呈现单边下行，1月初至7月中旬，受货币政策稳健偏松、资金利率
维持低位、中美贸易摩擦加剧等影响，利率出现大幅下行；7月下旬至9月中旬，“宽
信用”政策出台、地方债加速发行、通胀预期抬升等利空因素推动利率回调；随后，
在基本面明确下行、“宽信用”未见成效、海外扰动减弱等因素催化下，债市开启新
一轮快速下行。全年来看，10年期国债和国开债收益率分别下行65BP和118BP。信用
债方面，2018年信用风险爆发，主要原因在于政策收紧导致融资渠道受限，全年涉及
的违约债券数量、违约债券余额以及新增违约主体数都达到了历史新高。其中，民营
企业2018年新增违约主体的存量债券占民营企业存量债券总规模约3.5%。因此虽然信
用债收益率整体跟随利率下行，但表现分化，中低评级利差大幅走扩。作为指数基金
，在操作上我们严格遵守基金合同，应用指数复制策略和数量化手段提高组合与指数
的拟合度，降低跟踪误差。
●市场展望和投资策略:
展望2019年，预计经济依然承压，通胀总体无忧。从需求角度来看，投资、消费
和出口等分项仍存在一定下行压力。投资方面，基建投资作为经济重要逆周期调节手
段，或结构性发力，但在地方债务制约下空间或有限；而货币化安置力度减弱影响下
，地产销售和投资或明显承压；随着企业盈利回落，制造业投资大概率下滑。消费方
面，居民收入增长低迷，或制约消费增长；出口方面，全球经济动能整体回落，出口
大概率下滑。通胀方面总体无忧，CPI需关注结构性压力，密切关注猪周期启动情况
，而PPI中枢大概率明显下移。总体看2019年国内经济下行压力未消，政策加码的紧
迫性会有所增强，预计减税降费、基建托底等一系列积极财政政策会在上半年集中出
台，地方专项债和证金债等发行或提速；货币政策大概率以国内为主，央行或将延续
稳健偏松和灵活操作，进一步降准的同时也存在降息的可能；而其他“宽信用”的结
构性政策也有望继续加码。在上述判断下，我们认为2019年利率仍处于下行趋势中，
但是随着信用逐步企稳利率下行的空间或许有限，利率债可视持仓情况进行灵活操作
。信用债方面，“宽信用”政策下企业融资环境大概率有所改善，但国内经济下行环
境中企业经营压力会加大，因此2019年信用风险将呈现结构性，因自身经营不善而导
致的违约仍将无法避免。总体看受政策支持信用利差可能会逐渐收窄，同时杠杆息差
策略依然可行。本基金于2019年初发布公告，将于2019年2月21日起进入清算期，本
基金将会变现相关持仓，进行清算操作。
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类别: 季度报告 截止日期: 2018-12-31
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●基金业绩表现:
报告期内，海富通上证周期产业债ETF基金净值增长率为0.85%，同期业绩比较基
准收益率为0.64%。
●行情回顾及运作分析:
四季度经济延续走弱，通胀中枢下行。供给端，工业增加值进一步下滑，同时11
月工业企业利润三年来首次负增长；需求端，消费整体平稳走弱，出口有所下滑，固
定资产投资增速小幅回升，其中制造业投资延续回暖，政策支撑下基建投资增速触底
反弹，而房地产投资逐步下滑；融资端，虽然地方专项债被纳入社融新口径，但社融
存量增速仍下滑至历史新低。四季度食品和工业品价格增速有所回落，尤其是油价大
幅下跌使得市场对通胀的担忧大幅缓解。为了对冲经济下行压力，四季度国内货币政
策延续稳健偏松，在美联储两次议息会议前后分别公告进行定向降准和创设TMLF结构
性降息，体现了货币政策的独立性。利率走势方面，四季度债市利好不断，国内利率
出现大幅下行。“宽信用”的政策尚不见成效，社融和经济双双下滑，同时资金面平
稳宽松、利率债供给压力消退，叠加通胀预期的降温和美债利率的下行，四季度1年
期国开债收益率下行33BP，10年期国开债收益率下行56BP，收益率曲线走平。信用债
方面，利率下行叠加民企支持政策的出台和落实，四季度信用债净融资额有所回暖，
信用债走出一波行情。中长期信用债收益率下行30-50BP，信用利差小幅压缩，期限
利差有所收窄，中高等级评级利差明显收窄，而市场对中低等级的信用担忧亦有所缓
释。作为指数基金，在操作上我们严格遵守基金合同，应用指数复制策略和数量化手
段提高组合与指数的拟合度，降低跟踪误差。本基金2019年初已发布公告，将通过召
开持有人大会就基金清盘事宜进行审议，基金未来的投资会根据持有人会议结果而决
定。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2018-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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创金合信基金-招商银行-华润深国投 99.70 53.38 未变化
信托-华润信托·鑫睿5号单一资金信
托
东方证券股份有限公司 20.00 10.71 未变化
招商财富-招商银行-华润信托-华润 20.00 10.71 未变化
信托·鑫睿2号单一资金信托计划
平安资管-邮储银行-MOM2号保险资产 19.82 10.61 未变化
管理产品
太平养老金溢宝混合型养老金产品- 7.29 3.90 未变化
交通银行股份有限公司
中国电信集团公司企业年金计划-中 3.99 2.14 未变化
国银行股份有限公司
济南铁路局企业年金计划-中国工商 2.99 1.60 未变化
银行股份有限公司
海富通积极成长混合型养老金产品- 2.58 1.38 未变化
中国建设银行股份有限公司
陈玲芝 2.41 1.29 新进
东北电网有限公司企业年金计划-招 2.00 1.07 未变化
商银行
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主要持有人 截止日期:2018-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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创金合信基金-招商银行-华润深国投 99.70 47.30 未变化
信托-华润信托·鑫睿5号单一资金信
托
生命保险资管-招商银行-生命资产睿 29.92 14.20 -0.08
智5号资产管理产品
招商财富-招商银行-华润信托-华润 20.00 9.49 未变化
信托·鑫睿2号单一资金信托计划
东方证券股份有限公司 20.00 9.49 未变化
平安资管-邮储银行-MOM2号保险资产 19.82 9.41 未变化
管理产品
太平养老金溢宝混合型养老金产品- 7.29 3.46 未变化
交通银行股份有限公司
中国电信集团公司企业年金计划-中 3.99 1.89 未变化
国银行股份有限公司
济南铁路局企业年金计划-中国工商 2.99 1.42 未变化
银行股份有限公司
海富通积极成长混合型养老金产品- 2.58 1.22 0.16
中国建设银行股份有限公司
东北电网有限公司企业年金计划-招 2.00 0.95 未变化
商银行
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2018-12-31 93 20082.11 184.14 98.60% 2.62 1.40%
2018-06-30 105 20072.72 210.50 99.87% 0.27 0.13%
2017-12-31 136 15497.32 210.43 99.84% 0.33 0.16%
2017-06-30 326 6465.14 209.96 99.62% 0.80 0.38%
2017-04-14 1493 1411.00 208.28 98.82% 2.49 1.18%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
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2018-01-31 13.000 - 2018-02-05 2018-02-06
2017-11-01 14.000 - 2017-11-06 2017-11-07
2017-07-24 13.000 - 2017-07-27 2017-07-28
2017-03-30 - 0.10 2017-03-29 2017-03-28
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二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2019-03-31 186.764 - - - 186.764
2018-12-31 195.764 - 9.000 - 186.764
2018-09-30 210.764 - 15.000 - 195.764
2018-06-30 210.764 - - - 210.764
2018-03-31 210.764 - - - 210.764
2017-12-31 210.764 - - - 210.764
2017-09-30 210.764 - - - 210.764
2017-06-30 209.265 1.499 - - 210.764
2017-03-31 20926.461 - - -20717.197 209.265
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-07◇
●2021-04-01 海富通周期债：3月29日起中登终止为本基金提供证券交易所市场登记
服务
因上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金已于2021年3月29日起在上海
证券交易所终止上市，我公司自2021年4月1日起终止为其提供证券交易所市场的登记
服务,我公司与该基金之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。
我公司已将相应证券登记数据移交海富通基金管理有限公司，包括持有人名册、
未领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的周期债的司法协助冻结、质押登记等，证券公司应当及时将
相关数据及书面材料移交海富通基金管理有限公司。因未及时移交相关数据而引起的
一切法律责任由原受理的证券公司承担。
●2021-03-29 海富通周期债：3月29日起终止上市
海富通基金管理有限公司以通讯方式召开上证周期产业债交易型开放式指数证券
投资基金份额持有人大会,于2019年2月19日表决通过了《关于终止上证周期产业债交
易型开放式指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》,海富通基金管理有限公司
根据议案向本所提交了终止上市申请。
根据《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》第三十三条第(三)项的
相关规定,经审查,本所决定上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金(证券简
称:周期债,证券代码:511230)自2021年3月29日起终止上市交易。
●2021-03-23 海富通周期债：3月29日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上海证券交
易所证券投资基金上市规则》等有关规定,上证周期产业债交易型开放式指数证券投
资基金(基金代码:511230,场内简称:周期债)的基金管理人海富通基金管理有限公司
向上海证券交易所申请本基金终止上市,并获得上海证券交易所《关于上证周期产业
债交易型开放式指数证券投资基金终止上市的决定》同意。现将本基金终止上市相关
内容公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金名称:上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金
基金简称:周期债
基金主代码:511230
基金份额上市的证券交易所:上海证券交易所
终止上市日:2021年3月29日
二、有关基金终止上市决定的主要内容
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,上
证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金于2019年1月11日至2019年2月18日期间
以通讯方式召开了基金份额持有人大会,审议《关于终止上证周期产业债交易型开放
式指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》,本次基金份额持有人大会于2019年2
月19日表决通过了《关于终止上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金基金合
同有关事项的议案》,本次基金份额持有人大会决议自该日起生效。基金管理人按照
《基金合同》约定,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。
基金管理人已于2019年6月25日、2019年6月26日分别发布了《上证周期产业债交
易型开放式指数证券投资基金清算报告》、《上证周期产业债交易型开放式指数证券
投资基金清算资金发放公告》,并于2019年9月17日和2021年3月17日发布了两次剩余
财产分配的公告,至此,本基金剩余财产全部分配完毕。基金管理人根据相关规定向上
海证券交易所申请本基金终止上市,并获得上海证券交易所《关于上证周期产业债交
易型开放式指数证券投资基金终止上市的决定》同意。
三、终止上市后续事项说明
本基金终止上市当日,基金管理人将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司的规定办理基金退出登记等业务。
投资者可通过以下途径了解或咨询相关详情:
1、海富通基金管理有限公司官方网站:www.hftfund.com
2、客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
3、官方微信服务号:fund_hft
●2021-03-22 海富通基金：3月22日起网上直销平台开通中国工商银行快捷支付业务
并开展申购费率优惠
为进一步方便个人投资者通过海富通基金管理有限公司办理本公司旗下基金业务
,更好地满足广大投资者的理财需求,本公司与中国工商银行股份有限公司合作,自202
1年3月22日起本公司网上直销平台开通中国工商银行快捷支付业务并开展申购费率优
惠,具体情况如下:
一、适用投资者
依据法律、法规及基金合同规定,持有中国工商银行借记卡,并开通本公司网上直
销业务的个人投资者。
二、适用基金范围
本公司旗下开通网上直销业务的所有开放式基金,本公司旗下今后募集和管理的
基金自直销开通认/申购之日起将自动适用,不再另行公告。
三、开始时间
自2021年3月22日起,结束时间另行通知。
四、适用业务范围
投资者可通过中国工商银行借记卡在本公司网上直销平台(包括本公司网上直销P
C端交易平台、微信端交易平台、APP端交易平台)办理开户、认购、申购(含定期定额
申购业务)、赎回、转换等基金业务。
五、费率优惠内容
自2021年3月22日起,本公司对通过中国工商银行借记卡在本公司网上直销平台申
购(含定期定额申购)上述开放式基金实行费率优惠,优惠费率调整至原费率1折,若原
费率为固定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣优惠。基金原申购费率请详见
基金合同、招募说明书相关法律文件及最新业务公告。
六、重要提示
1、本优惠活动仅适用于本公司处于正常申购期的基金产品的前端收费模式。
2、本优惠活动仅适用于申购业务的手续费(含定期定额申购业务手续费),不包括
基金认购、赎回等其他业务的手续费。
3、本公告有关基金网上直销业务的解释权归本公司所有。
4、投资者申请使用网上交易前,应认真阅读有关网上交易协议、相关规则,了解
网上交易的固有风险。投资者应慎重选择,并在使用时妥善保管好网上交易信息,特别
是账号和密码。
5、投资者可通过以下途径了解或咨询详请:
海富通基金管理有限公司网址:http://www.hftfund.com
海富通基金管理有限公司客服中心电话:40088-40099
●2021-03-17 海富通周期债：基金清算剩余财产分配
上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金于2019年01月11日至2019年02月
18日期间以通讯方式召开了基金份额持有人大会，审议《关于终止上证周期产业债交
易型开放式指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》，本次基金份额持有人大会
于2019年02月19日表决通过了《关于终止上证周期产业债交易型开放式指数证券投资
基金基金合同有关事项的议案》，本次基金份额持有人大会决议自该日起生效。基金
管理人按照《基金合同》约定，组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。
本基金的最后运作日定为2019年02月20日，并于2019年02月21日进入清算期，由基金
管理人海富通基金管理有限公司、基金托管人交通银行股份有限公司、普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所于2019年2月20日组成基金财
产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
基金管理人已于2019年6月25日和2019年6月26日分别发布了《上证周期产业债交
易型开放式指数证券投资基金清算报告》及《上证周期产业债交易型开放式指数证券
投资基金清算资金发放公告》，并于2019年9月17日发布了《上证周期产业债交易型
开放式指数证券投资基金清算剩余财产分配的公告》。根据法律法规、基金合同、上
海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规则、清算报告等
，基金管理人于2019年7月5日向本基金基金份额持有人进行了第一次剩余财产分配，
每份上证周期产业债ETF实际发放资金为102.067元，于2019年9月26日进行了第二次
剩余财产分配，每份上证周期产业债ETF实际发放资金为0.11764元。截至本基金第二
次剩余财产分配结束时，仍有其他应收款22,983.00元未收回，为未收到的16长城01[
债券代码：136486.SH]2018年应收利息。
基金管理人现决定进行第三次剩余财产分配，本次分配结束后，剩余财产全部分
配完毕。
一、本次剩余财产分配
本基金本次剩余财产将通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按现金红
利发放方式向基金份额持有人发放，本次发放的权益登记日为2021年3月18日，资金
发放日为2021年3月24日。结合本基金剩余资产总金额以及季度结息款，本次每份上
证周期产业债ETF实际发放资金为0.01231元，单个基金份额持有人能够获得的分配金
额最小为0.01元。上述分配过程中产生的尾差由基金管理人以自有资金承担或享有。
基金份额持有人实际获得剩余财产的时间、流程、规则等应遵循法律法规、中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司及销售机构的相关规定。
二、其他
本基金本次财产分配后，剩余财产已全部分配完毕。基金管理人将根据上海证券
交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定办理本基金的终止上市、
退出登记等业务。
投资者可通过以下途径了解或咨询相关详情：
1、海富通基金管理有限公司官方网站：www.hftfund.com
2、客户服务电话：40088-40099(免长途话费)
3、官方微信服务号：fund_hft
●2021-01-30 海富通基金：2月1日起参加浙商银行申购及定期定额投资费率优惠活动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与浙商银行股份有限公司协商一
致,海富通基金管理有限公司决定旗下基金参加浙商银行的申购及定期定额投资费率
优惠活动。现将具体费率优惠情况公告如下：
一、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自2021年2月1日起,投资者通过浙商银行申购(包括定期定额申购)本公司旗下基
金,申购费率不设折扣限制,执行固定申购费用的除外。具体银行打折端口、基金产品
及折扣费率以浙商银行活动为准。基金原费率请详见招募说明书(更新)等法律文件,
以及本公司发布的最新业务公告。
2、费率优惠期限
以浙商银行官方网站所示公告为准。
二、重要提示
1、本优惠活动仅适用于本公司在浙商银行处于正常申购期的基金产品的前端收
费模式。
2、本优惠活动仅适用于本公司产品在浙商银行申购(包括定期定额申购)业务的
手续费,不包括基金赎回、转换业务等其他业务的手续费。
3、费率优惠活动解释权归浙商银行所有,有关优惠活动的具体规定如有变化,敬
请投资者留意浙商银行的有关公告。
4、费率优惠活动期间,业务办理的流程以浙商银行的规定为准。投资者欲了解基
金产品的详细情况,请仔细阅读相关基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概
要等法律文件。
5、未来投资者通过浙商银行申购(包括定期定额申购)本公司旗下基金,在不违反
法律法规和基金合同的相关要求下,申购(包括定期定额申购)费率均不设置折扣限制(
执行固定申购费用的除外),具体折扣费率以浙商银行的官方公告为准。基金原费率请
详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。如
本公司新增通过浙商银行销售的基金产品,则自该基金产品开放申购当日起,将同时不
设置该基金的申购费率折扣限制(执行固定申购费用的除外)。
6、基金定投费率优惠活动参与基金产品需已在浙商银行开通了基金定投业务。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、浙商银行股份有限公司
客户服务电话:95527
网站:www.czbank.com
2、海富通基金管理有限公司
客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
网站:www.hftfund.com
●2021-01-22 海富通基金：2020第四季度报告提示
本公司董事会及董事保证披露的基金2020年第四季度报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
海富通基金管理有限公司旗下78只基金(基金列表详见附件)的2020年第四季度报
告全文于2021年1月22日在本公司网站(www.hftfund.com)和中国证监会基金电子披露
网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客
服电话(40088-40099)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
附件:78只基金列表
序号 产品代码 产品名称
1 004264 海富通瑞合纯债债券
2 004512 海富通沪深300指数增强
3 004770 海富通添益货币市场基金
4 005080 海富通量化多因子灵活配置混合
5 005188 海富通量化前锋股票
6 005220 海富通聚优精选混合型基金中基金(FOF)
7 005277 海富通融丰定期开放债券型发起式
8 005287 海富通创业板综指增强型发起式
9 005485 海富通恒丰定期开放债券型发起式
10 005842 海富通弘丰定期开放债券型发起式
11 006080 海富通电子信息传媒产业股票
12 006219 海富通鼎丰定期开放债券型发起式
13 006481 海富通上海清算所中高等级短期融资券指数
14 006556 海富通研究精选混合
15 007090 海富通稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
16 162307 海富通中证100指数(LOF)
17 501300 海富通全球美元收益债券(LOF)
18 510110 上证周期行业50交易型开放式指数
19 510120 上证非周期行业100交易型开放式指数
20 511220 上证城投债交易型开放式指数
21 511270 上证10年期地方政府债交易型开放式指数
22 519003 海富通收益增长
23 519005 海富通股票混合
24 519007 海富通强化回报混合
25 519011 海富通精选
26 519013 海富通风格优势混合
27 519015 海富通精选贰号混合
28 519023 海富通稳健添利债券
29 519025 海富通领先成长混合
30 519026 海富通中小盘混合
31 519027 海富通上证周期行业50交易型开放式指数联接基金
32 519030 海富通稳固收益债券
33 519032 海富通上证非周期行业100交易型开放式指数联接基金
34 519033 海富通国策导向混合
35 519034 海富通中证500指数增强
36 519050 海富通安颐收益混合
37 519051 海富通一年定期开放债券
38 519056 海富通内需热点混合
39 519059 海富通可转债优选债券
40 519060 海富通纯债债券
41 519062 海富通阿尔法对冲混合型发起式
42 519130 海富通新内需灵活配置混合
43 519133 海富通改革驱动灵活配置混合
44 519134 海富通富祥混合
45 519136 海富通瑞丰债券
46 519137 海富通瑞福债券
47 519138 海富通瑞祥一年定期开放债券
48 519139 海富通沪港深灵活配置混合
49 519220 海富通聚利纯债债券
50 519221 海富通欣益灵活配置混合
51 519223 海富通欣荣灵活配置混合
52 519225 海富通集利纯债债券
53 519226 海富通瑞利纯债债券
54 519228 海富通欣享灵活配置混合
55 519505 海富通货币市场
56 519601 海富通中国海外精选混合
57 519602 海富通大中华精选混合
58 007226 海富通中短债债券
59 007037 海富通聚合纯债债券
60 511060 海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数
61 008084 海富通先进制造股票
62 008231 海富通裕通30个月定期开放债券
63 008830 海富通安益对冲策略灵活配置混合
64 007747 海富通平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
65 009024 海富通科技创新混合
66 008032 海富通裕昇三年定期开放债券
67 008610 海富通添鑫收益债券
68 008803 海富通瑞弘6个月定期开放债券
69 009154 海富通富盈混合
70 008789 海富通中债1-3年国开行债券指数
71 009156 海富通富泽混合
72 511180 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指数
73 008379 海富通中债3-5年国开行债券指数
74 511360 海富通中证短融交易型开放式指数
75 515500 海富通中证长三角领先交易型开放式指数
76 008832 海富通中证长三角领先交易型开放式指数联接基金
77 010130 海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合
78 009651 海富通成长甄选混合
●2021-01-19 海富通基金：2月1日起参加中国农业银行申购及定投费率优惠活动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与中国农业银行股份有限公司协
商一致,海富通基金管理有限公司决定旗下基金参加农业银行的申购及定期定额投资
费率优惠活动。现将具体费率优惠情况公告如下:
一、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自2021年2月1日起,投资者通过农业银行申购本公司旗下基金,申购费率不设折扣
限制,执行固定申购费用的除外。具体银行打折端口、基金产品及折扣费率以农业银
行活动为准。基金原费率请详见招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最
新业务公告。
2、费率优惠期限
以农业银行官方网站所示公告为准。
二、重要提示
1、本优惠活动仅适用于本公司在农业银行处于正常申购期的基金产品的前端收
费模式。
2、本优惠活动仅适用于本公司产品在农业银行申购(包括定期定额申购)业务的
手续费,不包括基金赎回、转换业务等其他业务的手续费。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、中国农业银行股份有限公司
客户服务电话:95599,网站:www.abchina.com
2、海富通基金管理有限公司
客户服务电话:40088-40099,网站:www.hftfund.com
●2021-01-12 海富通基金：提醒客户谨防虚假APP、网站、二维码、公众号诈骗的风
险提示
海富通基金管理有限公司发现近期网络上有不法分子假冒海富通APP、网站,诱骗
客户进行投资,非法进行诈骗活动的情况,本公司为此郑重提醒广大投资者:
1.海富通的官网地址为www.hftfund.com,客户服务号码为40088-40099(免长途话
费),官方微信帐号为fund_hft。请投资者务必提高警惕,切勿相信非法APP、网站、二
维码、公众号等。
●2021-01-12 海富通基金：1月12日起参加国泰君安申购及定投费率优惠活动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与国泰君安证券股份有限公司协
商一致,海富通基金管理有限公司决定旗下基金参加国泰君安的申购及定期定额投资
费率优惠活动。现将具体费率优惠情况公告如下:
一、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自2021年1月12日起,投资者通过国泰君安申购本公司旗下基金,申购费率不设折
扣限制,执行固定申购费用的除外。具体打折端口、基金产品及折扣费率以国泰君安
活动为准。基金原费率请详见招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新
业务公告。
2、费率优惠期限
以国泰君安官方网站所示公告为准。
二、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、国泰君安证券股份有限公司
客户服务电话:95521
网站:www.gtja.com
2、海富通基金管理有限公司
客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
网站:www.hftfund.com
●2021-01-05 海富通基金：1月5日起参加平安银行申购及定期定额投资费率优惠活动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与平安银行股份有限公司协商一
致,海富通基金管理有限公司决定旗下基金参加平安银行的申购及定期定额投资费率
优惠活动。现将具体费率优惠情况公告如下:
一、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自2021年1月5日起,投资者通过平安银行申购本公司旗下基金,申购费率不设折扣
限制,执行固定申购费用的除外。具体银行打折端口、基金产品及折扣费率以平安银
行活动为准。基金原费率请详见招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最
新业务公告。
2、费率优惠期限
以平安银行官方网站所示公告为准。
二、重要提示
1、本优惠活动仅适用于本公司在平安银行处于正常申购期的基金产品的前端收
费模式。
2、本优惠活动仅适用于本公司产品在平安银行申购(包括定期定额申购)业务的
手续费,不包括基金赎回、转换业务等其他业务的手续费。
3、费率优惠活动解释权归平安银行所有,有关优惠活动的具体规定如有变化,敬
请投资者留意平安银行的有关公告。
4、费率优惠活动期间,业务办理的流程以平安银行的规定为准。投资者欲了解基
金产品的详细情况,请仔细阅读相关基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概
要等法律文件。
5、未来投资者通过平安银行申购(包括定期定额申购)本公司旗下基金,在不违反
法律法规和基金合同的相关要求下,申购(包括定期定额申购)费率均不设置折扣限制(
执行固定申购费用的除外),具体折扣费率以平安银行的官方公告为准。基金原费率请
详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。如
本公司新增通过平安银行销售的基金产品,则自该基金产品开放申购当日起,将同时不
设置该基金的申购费率折扣限制(执行固定申购费用的除外)。
6、基金定投费率优惠活动参与基金产品需已在平安银行开通了基金定投业务。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、平安银行股份有限公司
客户服务电话:95511-3
网站:bank.pingan.com
2、海富通基金管理有限公司
客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
网站:www.hftfund.com
●2021-01-04 海富通基金：1月1日起参加交通银行申购及定期定额投资费率优惠活动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，经与交通银行股份有限公司协商一
致，海富通基金管理有限公司决定旗下基金参加交通银行的申购及定期定额投资费率
优惠活动。现将具体费率优惠情况公告如下：
一、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自2021年1月1日起，投资者通过交通银行申购本公司旗下基金，申购费率不设折
扣限制，执行固定申购费用的除外。具体银行打折端口、基金产品及折扣费率以交通
银行活动为准。基金原费率请详见招募说明书(更新)等法律文件，以及本公司发布的
最新业务公告。
2、费率优惠期限
以交通银行官方网站所示公告为准。
二、重要提示
1、本优惠活动仅适用于本公司在交通银行处于正常申购期的基金产品的前端收
费模式。
2、本优惠活动仅适用于本公司产品在交通银行申购(包括定期定额申购)业务的
手续费，不包括基金赎回、转换业务等其他业务的手续费。
3、费率优惠活动解释权归交通银行所有，有关优惠活动的具体规定如有变化，
敬请投资者留意交通银行的有关公告。
4、费率优惠活动期间，业务办理的流程以交通银行的规定为准。投资者欲了解
基金产品的详细情况，请仔细阅读相关基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料
概要等法律文件。
5、未来投资者通过交通银行申购(包括定期定额申购)本公司旗下基金，在不违
反法律法规和基金合同的相关要求下，申购(包括定期定额申购)费率均不设置折扣限
制(执行固定申购费用的除外)，具体折扣费率以交通银行的官方公告为准。基金原费
率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告
。如本公司新增通过交通银行销售的基金产品，则自该基金产品开放申购当日起，将
同时不设置该基金的申购费率折扣限制(执行固定申购费用的除外)。
6、基金定投费率优惠活动参与基金产品需已在交通银行开通了基金定投业务。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情：
1、交通银行股份有限公司
客户服务电话：95559
网站：www.bankcomm.com
2、海富通基金管理有限公司
客户服务电话：40088-40099(免长途话费)
网站：www.hftfund.com
●2021-01-04 海富通基金：1月1日起参加中国银行申购及定期定额投资费率优惠活动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与中国银行股份有限公司协商一
致,海富通基金管理有限公司决定旗下基金参加中国银行的申购及定期定额投资费率
优惠活动。现将具体费率优惠情况公告如下:
一、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自2021年1月1日起,投资者通过中国银行申购本公司旗下基金,申购费率不设折扣
限制,执行固定申购费用的除外。具体银行打折端口、基金产品及折扣费率以中国银
行活动为准。基金原费率请详见招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最
新业务公告。
2、费率优惠期限
以中国银行官方网站所示公告为准。
二、重要提示
1、本优惠活动仅适用于本公司在中国银行处于正常申购期的基金产品的前端收
费模式。
2、本优惠活动仅适用于本公司产品在中国银行申购(包括定期定额申购)业务的
手续费,不包括基金赎回、转换业务等其他业务的手续费。
3、费率优惠活动解释权归中国银行所有,有关优惠活动的具体规定如有变化,敬
请投资者留意中国银行的有关公告。
4、费率优惠活动期间,业务办理的流程以中国银行的规定为准。投资者欲了解基
金产品的详细情况,请仔细阅读相关基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概
要等法律文件。
5、未来投资者通过中国银行申购(包括定期定额申购)本公司旗下基金,在不违反
法律法规和基金合同的相关要求下,申购(包括定期定额申购)费率均不设置折扣限制(
执行固定申购费用的除外),具体折扣费率以中国银行的官方公告为准。基金原费率请
详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。如
本公司新增通过中国银行销售的基金产品,则自该基金产品开放申购当日起,将同时不
设置该基金的申购费率折扣限制(执行固定申购费用的除外)。
6、基金定投费率优惠活动参与基金产品需已在中国银行开通了基金定投业务。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、中国银行股份有限公司
客户服务电话:95566
网站:www.boc.cn
2、海富通基金管理有限公司
客户服务电话:40088-40099(免长途话费)
网站:www.hftfund.com
本公告的解释权归海富通基金管理有限公司。
●2020-12-18 海富通基金：2021年1月1日起参加中国工商银行申购及定投费率优惠活
动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与中国工商银行股份有限公司协
商一致,海富通基金管理有限公司决定旗下基金参加中国工商银行的申购及定期定额
投资费率优惠活动。现将具体费率优惠情况公告如下:
一、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自2021年1月1日起,投资者通过中国工商银行申购本公司旗下基金,申购费率不设
折扣限制,执行固定申购费用的除外。具体银行打折端口、基金产品及折扣费率以中
国工商银行活动为准。基金原费率请详见招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司
发布的最新业务公告。
2、费率优惠期限
以中国工商银行官方网站所示公告为准。
二、重要提示
1、本优惠活动仅适用于本公司在中国工商银行处于正常申购期的基金产品的前
端收费模式。
2、未来投资者通过中国工商银行申购(包括定期定额申购)本公司旗下基金,在不
违反法律法规和基金合同的相关要求下,申购(包括定期定额申购)费率均不设置折扣
限制(执行固定申购费用的除外),具体折扣费率以中国工商银行的官方公告为准。基
金原费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业
务公告。如本公司新增通过中国工商银行销售的基金产品,则自该基金产品开放申购
当日起,将同时不设置该基金的申购费率折扣限制(执行固定申购费用的除外)。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、中国工商银行股份有限公司
客户服务电话:95588,网站:www.icbc.com.cn
2、海富通基金管理有限公司
客户服务电话:40088-40099(免长途话费),网站:www.hftfund.com
●2020-12-01 海富通基金：进一步提请投资者及时提供或更新身份信息以免影响业务
办理
尊敬的投资者:
海富通基金管理有限公司及全资子公司上海富诚海富通资产管理有限公司于2019
年7月5日刊登《关于提请投资者及时提供或更新身份信息的公告》、于2019年11月21
日刊登《关于提请投资者及时提供或更新身份信息以免影响业务办理的公告》及多次
刊登《关于进一步提请投资者及时提供或更新身份信息以免影响业务办理的公告》,
提醒投资者及时提供或更新身份信息资料。为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法
》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人
民银行办公厅关于“三证合一”登记制度改革有关反洗钱工作管理事项的通知》、《
中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》、《互联网
金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》、《中国人民银行上海分行关于证券基
金期货业反洗钱工作有关问题的通知》等相关反洗钱法律法规的规定,本公司及富诚
子公司将持续推进投资者身份信息完善工作,现就相关事项公告如下:
一、个人投资者
(一)通过本公司网上交易系统(包括官网、海富通基金APP以及微信公众号)开户
、交易的个人客户均需上传本人有效身份证件照片。
(二)如留存的是第一代15位身份证、身份证或者身份证明文件已过有效期或身份
信息存在缺失、错误或已发生变化的个人投资者,请持当前有效的身份证件或者身份
证明文件,尽快到开立基金账户的机构更新相关身份信息。上述身份信息包括但不限
于姓名、国籍、性别、证件类型、证件号码、证件有效期、出生日期、行业、具体职
业、联系电话、联系地址等。
二、法人或其他组织等非自然人投资者
(一)如已办理或者换领新版营业执照,应持新版营业执照办理业务并及时到开立
基金账户的机构更新相关信息。
(二)如名称、注册地址、通讯地址、经营范围、可证明投资者依法设立或者可依
法开展经营/社会活动的执照、证件或者文件的名称、证件类型、证件号码、证件有
效期、联系电话、税务身份声明信息、控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定
代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型、证件号码和有效期
等信息发生变化的,请及时到开立基金账户的机构更新相关信息,以免影响交易。
对于本公司及富诚子公司的投资者身份信息资料不完整、不准确、未在合理期限
内通过账户开立机构补充完善的,或者直销久悬户(包括最近三年及以上无持仓、最近
三年及以上无交易),本公司及富诚子公司将继续采取限制认购、申购、份额转换等措
施,请投资者及时提供或更新身份信息资料,以免影响业务办理。感谢您的支持与配合
。
本公司及富诚子公司在进行上述投资者身份基本信息完善工作过程中,不会以任
何理由要求您提供支付密码、交易密码、短信验证码等信息,请您注意保护相关信息,
防止信息泄露给您造成资金损失。如有疑问,请拨打本公司及富诚子公司客户服务电
话40088-40099咨询有关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-17◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:陈轶平 性别:男 学历:博士
简历:陈轶平先生：中国国籍、研究生、博士，特许金融分析师(CFA)。2009年1月至2
009年8月任Mariner Investment Group LLC分析师，2009年10月至2011年9月任
瑞银企业管理(上海)有限公司副董事，2011年10月加入海富通基金管理有限公
司，历任债券投资经理、基金经理、现金管理部副总监、债券基金部总监，现
任固定收益投资副总监。2013年8月起任海富通货币基金经理。2014年8月起兼
任海富通季季增利理财债券基金经理。2014年11月起兼任海富通上证可质押城
投债ETF基金经理。2015年12月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。2015年12
月至2017年9月兼任海富通稳进增利债券(LOF)基金经理。2016年4月起兼任海富
通一年定开债券基金经理。2016年7月起兼任海富通富祥混合基金经理。2016年
8月起兼任海富通瑞丰一年定开债券基金经理。2016年8月至2017年11月兼任海
富通瑞益债券基金经理。2016年11月起兼任海富通美元债(QDII)基金经理。201
7年1月起兼任海富通上证周期产业债ETF基金经理。2017年2月起兼任海富通瑞
利债券基金经理。2017年3月至2018年6月兼任海富通富源债券基金经理。2017
年3月起兼任海富通瑞合纯债基金经理。2017年5月起兼任海富通富睿混合基金
经理。2017年7月起兼任海富通瑞福一年定开债券、海富通瑞祥一年定开债券基
金经理。2017年7月至2018年12月兼任海富通欣悦混合基金经理。2018年4月起
兼任海富通恒丰定开债券基金经理。2018年10月起兼任海富通上证10年期地方
政府债ETF基金经理。2018年11月起兼任海富通弘丰定开债券基金经理。2019年
1月起兼任海富通上清所短融债券基金经理。2019年11月起兼任海富通上证5年
期地方政府债ETF基金经理。2020年4月至2022年08月兼任海富通添鑫收益债券
基金经理。2020年7月起兼任海富通上证投资级可转债ETF基金经理。2021年7月
起兼任海富通利率债债券基金经理。2022年3月起兼任海富通恒益一年定开债券
发起式基金经理。2022年7月起兼任海富通中证短融ETF基金经理。
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姓名:杜晓海 性别:男 学历:硕士
简历:杜晓海先生：硕士，历任Man-Drapeau Research金融工程师，American Bourse
s Corporation中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高级定量
分析师、定量及风险管理负责人、定量及风险管理总监、多资产策略投资部总
监，现任海富通基金管理有限公司量化投资部总监。2016年6月起任海富通安颐
收益混合（原海富通养老收益混合）基金经理。2016年6月至2020年10月兼任海
富通新内需混合基金经理。2016年9月起兼任海富通欣荣混合基金经理。2017年
4月至2018年1月兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017年5月至2019年10月兼
任海富通富睿混合（现海富通沪深300增强）基金经理。2018年3月至2019年10
月兼任海富通富祥混合基金经理。2018年4月至2018年7月兼任海富通东财大数
据混合基金经理。2018年4月起兼任海富通阿尔法对冲混合、海富通创业板增强
的基金经理。2018年4月至2020年10月兼任海富通量化前锋股票、海富通稳固收
益债券、海富通欣享混合的基金经理。2018年4月至2019年10月兼任海富通欣益
混合、海富通量化多因子混合的基金经理。2019年6月至2020年10月兼任海富通
研究精选混合基金经理。2020年1月至2022年8月兼任海富通安益对冲混合基金
经理。2020年3月至2021年7月兼任海富通中证500增强（原海富通中证内地低碳
指数）基金经理。2020年4月至2021年7月兼任海富通添鑫收益债券基金经理。2
020年5月起兼任海富通富盈混合基金经理。2020年6月起兼任海富通富泽混合基
金经理。2021年7月起兼任海富通富利三个月持有混合基金经理。
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姓名:胡光涛
简历:胡光涛先生：历任云南大学经济学院副教授，全国社会保障基金理事会法规及
监管部风险控制处处长、投资部委托投资处处长、投资部（后更名为证券投资
部）副主任、法规及监管部副巡视员。自2015年11月至2017年10月任海富通资
产管理（香港）有限公司董事长，自2016年7月起任海富通基金管理有限公司总
经理助理。自2020年7月24日起担任海富通基金管理有限公司副总经理。
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姓名:任志强 性别:男 学历:硕士
简历:任志强先生：硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南
方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总
经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书
，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经
理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017
年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经
理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。2
018年7月至2020年8月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019年2
月至2022年12月兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
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姓名:王金祥 性别:男 学历:硕士
简历:王金祥先生：硕士。2004年2月至2005年5月任东莞证券有限责任公司分析师，2
005年6月至2006年4月任新疆证券有限责任公司分析师，2006年5月至2009年9月
任兴业证券股份有限公司研发中心行业二部副经理。2009年9月加入海富通基金
管理有限公司，历任股票分析师、高级股票分析师、基金经理助理、研究副总
监。现任海富通基金管理有限公司研究部总监。现任海富通基金管理有限公司
研究部总监。2018年11月起兼任海富通风格优势混合基金经理。2019年1月起兼
任海富通研究精选混合基金经理。
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姓名:周雪军 性别:男 学历:硕士
简历:周雪军先生：硕士。历任北京金融街控股股份有限公司职员、天治基金管理有
限公司研究员，2012年6月至2015年2月任天治财富增长混合基金经理，2014年1
月至2015年2月兼任天治趋势精选混合基金经理。2015年2月加入海富通基金管
理有限公司，历任公募权益投资部总监，现任总经理助理兼公募权益投资部总
监。2015年6月起任海富通收益增长混合基金经理。2016年4月起兼任海富通改
革驱动混合基金经理。2018年11月至2019年11月兼任海富通中小盘混合基金经
理。2018年12月至2022年8月兼任海富通沪港深混合基金经理。2021年1月起兼
任海富通均衡甄选混合基金经理。2021年2月起兼任海富通惠睿精选混合基金经
理。2021年10月起兼任海富通惠增一年定开基金经理。2022年8月起兼任海富通
添鑫收益债券基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:杨仓兵 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:杨仓兵先生：董事，管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽
示康药业有限公司财务部干部、经理，海通证券股份有限公司计划财务部干部
、计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理，上
海海振实业发展有限公司总经理，海通证券股份有限公司计划财务部副总经理
。自2015年10月至2019年3月任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。20
16年10月至2019年4月兼任海通证券资产管理有限公司董事。2018年5月至2019
年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019年3月至2019年4月任海富通基
金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通基金管理有限公司董事长。
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姓名:Alexandre Werno 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:Alexandre Werno(韦历山)先生：董事，法国籍，金融硕士学位。2007年9月至2
013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职
务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问
、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太
区战略合作总监。
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姓名:Vincent Trouillard-性别:男
Perrot
职务:董事
简历:Vincent Trouillard-Perrot先生：监事。法国巴黎金融市场研究院硕士毕业。
1991年加入法国巴黎银行。1999年8月至2011年7月在法巴集团亚太区担任过多
项管理职务，包括法巴私人银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管
日本有限公司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官
兼APAC区总监。2011年4月至2017年7月担任Alfred Berg资产管理公司（斯德哥
尔摩）集团首席执行官职务。2017年7月至2019年8月担任法巴资管（巴黎）关
联公司管理部副总监职务，2019年9月至今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉
美、中东、非洲地区业务及部分合资公司的监督管理。2020年6月至今担任法巴
资产管理（巴黎）董事总经理职务，负责战略性参股及合资公司的监督管理。
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姓名:任志强 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:任志强先生：硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南
方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总
经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书
，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经
理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017
年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经
理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。2
018年7月至2020年8月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019年2
月至2022年12月兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
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姓名:苏晓光 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:苏晓光先生：董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理经
理。2007年12月加入海通证券股份有限公司，历任人力资源部绩效管理专员、
绩效管理部副经理、绩效管理部经理，现任海通证券股份有限公司人力资源部
总经理助理。2020年11月起兼任海通创意私募基金管理有限公司董事。
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姓名:吴淑琨 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:吴淑琨先生：董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限公
司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部
总经理。
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姓名:陈静 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:陈静女士：独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运-敦
豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，世
界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理
。2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。2019年9月起任宇信科技
的独立董事。
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姓名:刘正东 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:刘正东先生：独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助理
检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市君悦律
师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务所首席合
伙人、合伙人会议主席。
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姓名:王鸿祥 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:王鸿祥先生：独立董事，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。自1983年7月至
1998年12月，在上海财经大学会计系执教，任至副教授。自1998年12月加入申
能（集团）有限公司，任副总会计师直至2016年。现任海富通基金管理有限公
司独立董事，爱普香料集团股份有限公司独立董事，上海豫园旅游商城股份有
限公司独立董事，上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事。
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姓名:杨文斌 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:杨文斌先生：独立董事，管理学硕士（MBA）。历任美国大陆银行（芝加哥，台
北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场经理，国际投资信托（台湾）
执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本野村资产管理（香港）投资
总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿投资总监及常务董事，中
国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月至2009年4月任中国太平洋
人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份有限公司投资总监。2009年4
月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投资总监。现任海富通基金管理有
限公司独立董事，英大泰和人寿保险独立董事，华侨永亨银行(中国)有限公司
独立董事，奥玮管理咨询资深顾问，香港大学客席副教授，台湾大学财金系兼
任教授。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2018末期 2018中期 2017末期 2017中期
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本期净收益（万元） 447.83 253.72 830.40 337.26
每份净收益（元） 3.78 1.11 2.92 -
可供分配收益（万元） 393.38 6.05 46.89 289.18
每份可供分配收益（元） 2.11 0.03 0.22 1.37
期末资产净值（亿元） 1.91 2.11 2.11 2.14
期末份额净值（元） 102.35 100.03 100.22 101.37
加权平均净值收益率（%） 3.40 1.10 2.92 1.38
每份净值增长率（%） 3.46 1.11 2.94 1.37
每份累计净值增长率（%） 6.50 4.08 2.94 1.37
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2、经营业绩表
单位(万元) 2018末期 2018中期 2017末期 2017中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 843.87 301.77 748.30 345.38
股票差价收入 - - - -
债券差价收入 -444.79 -236.40 -68.65 -27.70
债券利息收入 1027.04 556.65 923.52 318.35
存款利息收入 1.65 0.41 9.52 9.01
股息收入 - - - -
─────────────────────────────────────
二、费用合计 138.61 68.61 132.97 56.81
基金管理费 62.17 31.48 59.50 27.33
基金托管费 20.72 10.49 19.83 9.11
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 705.25 233.15 615.32 288.56
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2018末期 2018中期 2017末期 2017中期
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银行存款 6.01 14.01 0.32 5.01
清算备付金 1.81 24.81 21.33 178.71
交易保证金 0.56 0.51 0.20 1.63
股票投资市值 - - - -
债券投资市值 18289.98 20394.68 20339.85 20013.10
应收利息 466.65 586.93 592.79 622.75
应收申购款 - - - -
资产总计 19160.55 21123.25 21168.91 21391.60
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 10.57 - -
应付基金管理费 4.86 5.20 5.37 5.22
应付基金托管费 1.62 1.73 1.79 1.74
应付赎回款 - - - -
负债总计 44.85 40.83 45.67 26.05
─────────────────────────────────────
实收基金 18676.36 21076.36 21076.36 21076.36
持有人权益合计 19115.70 21082.41 21123.24 21365.54
负债及权益合计 19160.55 21123.25 21168.91 21391.60
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-25◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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海通证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
海通证券 - - 89538638.64 100.00
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
海通证券 96400000.00 100.00 - -
─────────────────────────────────────
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