◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 国泰上证5年期国债ETF
代码 : 511010
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 100.00元
发行日期 : 2013-02-21
上市日期 : 2013-03-25
基金成立日 : 2013-03-05
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 国泰基金管理有限公司
成立时间 : 1998-03-05
办公地址 : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人 : 邱军
联系电话 : 021-31081600，400-888-8688
传真 : 021-31081800，021-31081700
公司网址 : www.gtfund.com
电子信箱 : service@gtfund.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 上证5年期国债指数收益率
风险收益特征: 本基金属于债券基金，其预期收益及风险水平低于股票基金、混合基
金，高于货币市场基金。本基金属于国债指数基金，是债券基金中投
资风险较低的品种。
本基金采用优化抽样复制策略，跟踪上证5年期国债指数，其风险收
益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。
为更好地实现基金的投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行上
市的债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后
，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金为指数基金，采用优化抽样复制法。
通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性分析，选取流动性
较好的国债构建组合，对标的指数的久期等指标进行跟踪，达到复制
标的指数、降低交易成本的目的。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的
绝对值不超过0.2%，年化跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则
调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，
基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩
大。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:0.10亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
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本期净收益（万元） 530.3952 67.8134 351.4402 576.1175
期末资产净值（亿元） 12.9352 5.0115 6.0771 7.3909
期末份额净值（元） 131.7730 129.6210 129.1280 128.8450
债券市值（亿元） 12.8409 4.9536 5.9699 7.3339
债券比例（%） 99.14 98.65 98.16 99.16
合计市值（亿元） 12.9518 5.0216 6.0819 7.3956
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基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
业绩比较基准: 上证5年期国债指数收益率
风险收益特征: 本基金属于债券基金，其预期收益及风险水平低于股票基金、混合基
金，高于货币市场基金。本基金属于国债指数基金，是债券基金中投
资风险较低的品种。
本基金采用优化抽样复制策略，跟踪上证5年期国债指数，其风险收
益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
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2023-03-31 近三个月 0.38% -0.09% 0.47%
2023-06-30 近三个月 1.66% 1.04% 0.62%
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基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
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期初总份额 386.6287 470.6287 573.6287
本期总申购 687.0000 280.0000 72.0000
本期总赎回 92.0000 364.0000 175.0000
本期净申购 595.0000 -84.0000 -103.0000
期末总份额 981.6287 386.6287 470.6287
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2013-03-22◇
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2014-04-22◇
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
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●基金业绩表现:
本基金本报告期内的净值增长率为1.66%，同期业绩比较基准收益率为1.04%。
●行情回顾及运作分析:
2023年二季度，债券市场收益率震荡下行，十年国债收益率突破2.7%。四月经济
数据大幅低于市场预期，债券市场利多钝化，反应平淡，长端利率在2.7%附近徘徊。
进入5月后，资金利率更加宽松，市场做多情绪亢奋，通胀与金融数据确认实体需求
仍然不足，收益率显著下行。6月中旬，央行超预期降息10bp，收益率先下后上，主
要是反应止盈情绪，以及担忧后续的稳增长措施出台。端午节消费数据弱于五一，票
据利率下行，PMI环比小幅反弹，收益率围绕2.65%中枢震荡。
作为跟踪标的指数的被动型基金，本基金采用优化抽样复制法，选取市场流动性
较好的五年期国债构建组合，保持组合90%以上的成分券仓位。
●市场展望和投资策略:
展望2023年三季度，债券市场对于目前经济基本面数据表现钝化，债市整体偏强
，收益率上行幅度有限，预计维持震荡格局。收益率下行空间有限的情况下，若稳增
长政策加码，债券市场仍然面临一定的调整压力。但是高质量发展目标下，经济复苏
斜率仍然较为平缓。预计三季度总体债券市场维持震荡偏强，建议择机震荡区间下沿
买入，以期获得稳定的持有期收益。
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类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
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●基金业绩表现:
本基金本报告期内的净值增长率为0.38%，同期业绩比较基准收益率为-0.09%。
●行情回顾及运作分析:
2023年一季度，随着进入后疫情时代，市场对于经济修复预期增强，收益率整体
延续回调态势，收益率水平小幅震荡。由于市场缺乏基本面的增量信息，对于经济复
苏成色仍然存在较大分歧，经济强修复的支撑力度有所减弱，多空情绪交织，利率双
向波动。进入3月，两会后市场对于出台增量政策的期待落空，央行降准维稳流动性
，债券对于经济数据的利空反应不断钝化，也促使利率保持在小区间震荡。
作为跟踪标的指数的被动型基金，本基金采用优化抽样复制法，选取市场流动性
较好的五年期国债构建组合，保持组合90%以上的成分券仓位。
●市场展望和投资策略:
展望2023年二季度，市场对于目前经济基本面数据表现钝化，债市整体偏强，收
益率上行幅度有限。对于经济基本面复苏弹性和持续性方面，市场仍然存在较大分歧
，观望情绪较重。基本面大概率维持弱复苏，债券市场短期无法打开僵局，但是经济
复苏预期提升背景下，债券市场仍然面临一定的中期调整压力，预计二季度行情以震
荡为主。债券长端收益率预计小幅上移，总体收益率预计维持区间震荡，建议择机震
荡区间下沿买入，以期获得稳定的持有期收益。
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类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
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●基金业绩表现:
本基金本报告期内的净值增长率为2.08%，同期业绩比较基准收益率为-0.31%。
●行情回顾及运作分析:
2022年一季度，随着降息落地，债券市场利率小幅下行。一月，央行下调政策利
率10BP，超出市场预期，释放明显的宽松信号，市场情绪乐观，叠加股票市场波动加
大，风险偏好回落，利率快速下行至低位水平。二月，受1月社融信贷数据超预期影
响，叠加地产放松政策频出，利率低位上行。三月，两会召开，进一步表明稳增长决
心，制定全年5.5%经济增长目标强化经济修复预期，但多地疫情发酵，使得经济增长
不确定性增加，利率整体呈现低位震荡走势。总体来看，一季度债券收益先下后上，
整体呈现窄幅震荡走势。二季度初，上海疫情爆发，经济活动受到明显制约，但市场
对疫情预期乐观，利率延续窄幅震荡走势；五月，上海复工复产进度低于预期，经济
增长预期下调，利率小幅下行；六月，复工复产加快，疫情防控政策优化，经济预期
改善，利率小幅上行。三季度，债券收益率呈现明显的先下后上走势，十年国债收益
率最低到达2.6%附近，呈现明显的震荡走势。七月，政治局会议对经济增长目标或有
弱化，宏观政策没有超预期出台，带动收益率下行；八月，债券市场迎来收益率下行
的关键节点，7天逆回购利率和1年期MLF利率均下调了10bp，市场收益率进一步下行
。九月，市场更多交易美联储鹰派加息及人民币兑美元汇率不断贬值，债券收益率不
断抬升。四季度，债券收益率呈现明显的先上后下走势，十年国债收益率最高到达2.
9%附近，呈现明显的区间震荡走势。11月-12月随着疫情管控措施的放开，A股迎来反
弹，尤其是地产和消费修复预期下的稳增长板块表现强劲。三季度债券经过一轮比较
明显的上涨，股债跷跷板效应下，引发债券市场迅速回调。理财净值化环境下，债基
净值迅速调整引发赎回，市场剧烈调整，尤其是信用债和银行二级资本债；十二月，
央行监管出面稳定市场预期，赎回效应减退，叠加跨年资金投放大量，呵护市场意图
明显，利率下行接近10bp，尤其是中短端表现更优。去年来看，债券市场利率总体呈
现区间震荡态势。
作为跟踪标的指数的被动型基金，本基金采用优化抽样复制法，选取市场流动性
较好的五年期国债构建组合，保持组合90%以上的成分券仓位。
●市场展望和投资策略:
展望2023年一季度，疫情仍然处于发展期叠加新年效应等时点因素，资金面大概
率维持宽松。虽然高频数据显示疫情达峰城市经济触底反弹，服务业有所修复，但是
伴随疫情反复，一季度经济修复的绝对水平不会很高，对债券市场的利空有限。短期
央行对银行间流动性呵护使得债市回暖，但在疫情冲击减弱，政策靠前发力，经济复
苏预期提升背景下，债券市场面临一定的中期调整压力。债券长端收益率预计小幅上
移，总体收益率预计维持区间震荡，建议择机震荡区间下沿买入，以期获得稳定的持
有期收益。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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钟宝申 45.16 9.60 新进
简街香港有限公司－简街亚洲贸易有 44.45 9.44 新进
限责任公司(RQFII)
中国建设银行股份有限公司－民生加 33.00 7.01 新进
银康宁稳健养老目标一年持有期混合
型基金中基金(FOF)
中信证券股份有限公司 27.27 5.79 -37.58
登记结算系统债券回购质押专用账户 15.00 3.19 新进
(中国银河证券股份有限公司)
交通银行股份有限公司－工银瑞信养 12.80 2.72 新进
老目标日期2035三年持有期混合型基
金中基金(FOF)
中国工商银行股份有限公司－华夏稳 12.50 2.66 新进
健养老目标一年持有期混合型发起式
基金中基金(FOF)
上海元康投资管理有限公司－元康投 7.21 1.53 新进
资－稳健添利1号私募证券投资基金
中国银行股份有限公司－泰达宏利全 6.75 1.43 新进
能优选混合型基金中基金(FOF)
石艳 6.54 1.39 新进
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主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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华泰证券股份有限公司 94.83 15.04 新进
中信证券股份有限公司 64.85 10.28 16.93
登记结算系统债券回购质押专用账户 35.17 5.58 1.39
(交通银行)
登记结算系统债券回购质押专用账户 32.82 5.20 2.23
(上海浦东发展银行)
登记结算系统债券回购质押专用账户 28.52 4.52 新进
(中国银行)
国元国际控股有限公司－客户资金( 24.56 3.89 -31.20
交易所)
BARCLAYS BANK PLC 18.99 3.01 -4.89
青岛展旗私募基金管理有限公司－展 14.18 2.25 新进
旗致远能源3号私募证券投资基金
平安银行股份有限公司－上投摩根博 13.52 2.14 新进
睿均衡一年持有期混合型基金中基金
(FOF)
中天证券股份有限公司 10.79 1.71 0.10
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2022-12-31 1968 2391.41 279.92 59.48% 190.71 40.52%
2022-06-30 1987 3173.77 479.37 76.02% 151.25 23.98%
2021-12-31 1681 3733.66 467.61 74.50% 160.02 25.50%
2021-06-30 2178 3391.32 510.72 69.14% 227.91 30.86%
2020-12-31 2699 3162.76 559.32 65.52% 294.31 34.48%
2020-06-30 3008 2967.52 567.91 63.62% 324.72 36.38%
2019-12-31 1309 3037.65 311.64 78.38% 85.98 21.62%
2019-06-30 1419 2633.04 268.92 71.97% 104.71 28.03%
2018-12-31 1496 3266.23 350.06 71.64% 138.57 28.36%
2018-06-30 957 1678.46 87.76 54.63% 72.87 45.37%
2017-12-31 1129 2007.34 125.65 55.44% 100.98 44.56%
2017-06-30 1339 2887.44 275.32 71.21% 111.31 28.79%
2016-12-31 1522 3519.24 393.38 73.44% 142.25 26.56%
2016-06-30 1071 5328.00 463.49 81.22% 107.14 18.78%
2015-12-31 787 12841.53 906.95 89.74% 103.68 10.26%
2015-06-30 473 7687.71 276.91 76.15% 86.72 23.85%
2014-12-31 442 8204.27 315.65 87.04% 46.98 12.96%
2014-06-30 785 7485.72 536.51 91.30% 51.12 8.70%
2013-12-31 1149 8055.95 859.40 92.84% 66.23 7.16%
2013-06-30 1716 7777.56 1137.17 85.21% 197.46 14.79%
2013-03-18 10490 5170.28 4290.75 79.11% 1132.88 20.89%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
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2015-09-25 10.000 - 2015-10-08 2015-10-09
2013-05-28 2.800 - 2013-05-31 2013-06-03
2013-03-07 - 0.10 2013-03-06 2013-03-05
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二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
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2023-06-30 386.629 687.000 92.000 981.629
2023-03-31 470.629 280.000 364.000 386.629
2022-12-31 573.629 72.000 175.000 470.629
2022-09-30 630.629 101.000 158.000 573.629
2022-06-30 583.629 56.000 9.000 630.629
2022-03-31 627.629 21.000 65.000 583.629
2021-12-31 750.629 11.000 134.000 627.629
2021-09-30 738.629 106.000 94.000 750.629
2021-06-30 816.629 15.000 93.000 738.629
2021-03-31 853.629 36.000 73.000 816.629
2020-12-31 943.629 18.000 108.000 853.629
2020-09-30 892.629 184.000 133.000 943.629
2020-06-30 451.629 470.000 29.000 892.629
2020-03-31 397.629 206.000 152.000 451.629
2019-12-31 415.629 118.000 136.000 397.629
2019-09-30 373.629 113.000 71.000 415.629
2019-06-30 454.629 265.000 346.000 373.629
2019-03-31 488.629 341.000 375.000 454.629
2018-12-31 146.629 472.000 130.000 488.629
2018-09-30 160.629 31.000 45.000 146.629
2018-06-30 183.629 - 23.000 160.629
2018-03-31 226.629 10.000 53.000 183.629
2017-12-31 310.629 1.000 85.000 226.629
2017-09-30 386.629 4.000 80.000 310.629
2017-06-30 382.629 63.000 59.000 386.629
2017-03-31 535.629 4.000 157.000 382.629
2016-12-31 675.629 56.000 196.000 535.629
2016-09-30 570.629 174.000 69.000 675.629
2016-06-30 429.629 160.000 19.000 570.629
2016-03-31 1010.629 339.000 920.000 429.629
2015-12-31 770.629 415.000 175.000 1010.629
2015-09-30 363.629 409.000 2.000 770.629
2015-06-30 354.629 12.000 3.000 363.629
2015-03-31 362.629 25.000 33.000 354.629
2014-12-31 362.629 - - 362.629
2014-09-30 587.629 143.000 368.000 362.629
2014-06-30 800.629 19.000 232.000 587.629
2014-03-31 925.629 79.000 204.000 800.629
2013-12-31 1380.629 343.000 798.000 925.629
2013-09-30 1334.629 267.000 221.000 1380.629
2013-06-30 3564.629 789.000 3019.000 1334.629
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-08-14◇
●2023-08-14 国泰基金：ETF调整申购替代金额处理程序
为了更好地满足投资者需求,国泰基金管理有限公司经与各基金基金托管人协商
一致,决定自2023年8月15日起对旗下部分ETF调整申购替代金额处理程序,并相应修改
招募说明书相关条款。具体事项公告如下:
一、适用基金范围
基金名称 证券简称 基金代码
上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金 十年国债ETF 511260
上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金 国债ETF 511010
二、申购替代金额处理程序调整方案
(一)十年国债ETF申购替代金额处理程序调整方案
项目:替代金额的处理程序
调整前:T日,基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替代溢价比率,并据此收
取替代金额。在T日后被替代的成份证券有正常交易的3个交易日(简称为T+3日)内,基
金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T+3日日终,若已购入全部被替
代的证券,则以替代金额与被替代证券的实际购入成本(注,含交易费用等)的差额,确
定基金应退还投资人或投资人应补交的款项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代
金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照T+3日的估值全价(即T+3日的
估值净价与T+3日应计利息之和)计算的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基
金应退还投资人或投资人应补交的款项。若现金替代日(T日)后至T+3日期间被替代的
证券发生付息等权益变动,则进行相应调整。T+3日后第1个工作日,基金管理人将应退
款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管人,相关款项的清算交收将
于此后3个工作日内完成。
调整后:T日,基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替代溢价比率,并据此收
取替代金额。对于确认成功的T日申购申请,基金管理人将以收到的替代金额买入被替
代的部分证券。T+1日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券
的实际购入成本(注,含交易费用等)的差额,确定基金应退还投资人或投资人应补交的
款项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购
入成本加上按照T+1日的估值全价(即T+1日的估值净价与T+1日应计利息之和)计算的
未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项
。若现金替代日(T日)后至T+1日期间被替代的证券发生付息等权益变动,则进行相应
调整。T+1日后第1个工作日,基金管理人将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回
代理券商和基金托管人,相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完成。
(二)国债ETF申购替代金额处理程序调整方案
项目:替代金额的处理程序
调整前:T日,基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替代溢价比率,并据此收
取替代金额。在T日后被替代的成份证券有正常交易的3个交易日(简称为T+3日)内,基
金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T+3日日终,若已购入全部被替
代的证券,则以替代金额与被替代证券的实际购入成本(注,含交易等费用)的差额,确
定基金应退还投资人或投资人应补交的款项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代
金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照T+3日的估值全价(即T+3日的
估值净价与T+3日应计利息之和)计算的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基
金应退还投资人或投资人应补交的款项。若现金替代日(T日)后至T+3日期间被替代的
证券发生付息等权益变动,则进行相应调整。T+3日后第1个工作日,基金管理人将应退
款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管人,相关款项的清算交收将
于此后3个工作日内完成。
调整后:T日,基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替代溢价比率,并据此收
取替代金额。对于确认成功的T日申购申请,基金管理人将以收到的替代金额买入被替
代的部分证券。T+1日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券
的实际购入成本(注,含交易等费用)的差额,确定基金应退还投资人或投资人应补交的
款项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购
入成本加上按照T+1日的估值全价(即T+1日的估值净价与T+1日应计利息之和)计算的
未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项
。若现金替代日(T日)后至T+1日期间被替代的证券发生付息等权益变动,则进行相应
调整。T+1日后第1个工作日,基金管理人将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回
代理券商和基金托管人,相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完成。
三、重要提示
(一)本次调整符合有关法律法规规定和基金合同的约定,对基金份额持有人利益
无实
质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。
(二)本公司将对上述基金招募说明书中的相关内容进行相应调整。届时投资者可
登录
本公司网站(www.gtfund.com)查阅更新的招募说明书。
投资人可访问本公司网站(www.gtfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电
话
(400-888-8688)咨询相关情况。
●2023-07-25 国泰基金：7月25日18:00-22:00暂停网上交易系统对外服务的通知
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年7月25日(周二)18:00-22:00对系统进
行升级维护,届时将暂停网上交易系统(官网、APP、微信)对外服务。若您在此期间有
相关业务需求,敬请提前做好交易安排。由此给您带来的不便,敬请谅解。
感谢您对我司工作的理解和支持!
●2023-07-21 国债ETF：2023年二季度基金份额利润2.0742元,净值增长率1.6600%
国债ETF(511010)2023年二季度基金已实现收益5,303,952.12元,利润14,127,839
.83元,对应加权平均基金份额利润2.0742元,期末基金资产净值1,293,520,180.07元,
期末基金份额净值131.7730元,份额净值增长率1.6600%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年二季度，债券市场收益率震荡下行，十年国债收益率突破2.7%。四月经济
数据上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金2023年第2季度报告大幅低于市场
预期，债券市场利多钝化，反应平淡，长端利率在2.7%附近徘徊。进入5月后，资金
利率更加宽松，市场做多情绪亢奋，通胀与金融数据确认实体需求仍然不足，收益率
显着下行。6月中旬，央行超预期降息10bp，收益率先下后上，主要是反应止盈情绪
，以及担忧后续的稳增长措施出台。端午节消费数据弱于五一，票据利率下行，PMI
环比小幅反弹，收益率围绕2.65%中枢震荡。作为跟踪标的指数的被动型基金，本基
金采用优化抽样复制法，选取市场流动性较好的五年期国债构建组合，保持组合90%
以上的成分券仓位。
报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内的净值增长率为1.66%，同期业绩比较基准收益率为1.04%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2023年三季度，债券市场对于目前经济基本面数据表现钝化，债市整体偏强
，收益率上行幅度有限，预计维持震荡格局。收益率下行空间有限的情况下，若稳增
长政策加码，债券市场仍然面临一定的调整压力。但是高质量发展目标下，经济复苏
斜率仍然较为平缓。预计三季度总体债券市场维持震荡偏强，建议择机震荡区间下沿
买入，以期获得稳定的持有期收益。
●2023-07-21 国泰基金：2023年第二季度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2023年第二季度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本基金管理人旗下244只基金(具体基金列表请详见附件)的2023年第二季度报告
全文于2023年7月21日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
基金名称
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
国泰金龙债券证券投资基金
国泰金龙行业精选证券投资基金
国泰金马稳健回报证券投资基金
国泰货币市场证券投资基金
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
国泰沪深300指数证券投资基金
国泰双利债券证券投资基金
国泰区位优势混合型证券投资基金
国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
国泰纳斯达克100指数证券投资基金
国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
国泰信用互利债券型证券投资基金
国泰成长优选混合型证券投资基金
国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
国泰现金管理货币市场基金
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
国泰民安增利债券型证券投资基金
国泰国证房地产行业指数证券投资基金
上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
国泰黄金交易型开放式证券投资基金
国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
国泰安康定期支付混合型证券投资基金
国泰金鑫股票型证券投资基金
国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
国泰互联网+股票型证券投资基金
国泰央企改革股票型证券投资基金
国泰大健康股票型证券投资基金
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
国泰利是宝货币市场基金
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
国泰润利纯债债券型证券投资基金
国泰润泰纯债债券型证券投资基金
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰大农业股票型证券投资基金
国泰智能装备股票型证券投资基金
国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
国泰智能汽车股票型证券投资基金
上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
国泰瞬利交易型货币市场基金
国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰可转债债券型证券投资基金
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
国泰优势行业混合型证券投资基金
国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
国泰利享中短债债券型证券投资基金
国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰聚享纯债债券型证券投资基金
国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
国泰量化策略收益混合型证券投资基金
国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰金鹿混合型证券投资基金
国泰消费优选股票型证券投资基金
国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠富纯债债券型证券投资基金
国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰沪深300指数增强型证券投资基金
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证500指数增强型证券投资基金
国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
国泰惠融纯债债券型证券投资基金
国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
国泰鑫睿混合型证券投资基金
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
国泰合融纯债债券型证券投资基金
国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
国泰致远优势混合型证券投资基金
国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰浩益混合型证券投资基金
国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
国泰医药健康股票型证券投资基金
国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
国泰研究优势混合型证券投资基金
国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰合益混合型证券投资基金
国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰价值先锋股票型证券投资基金
国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
国泰成长价值混合型证券投资基金
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
国泰诚益混合型证券投资基金
国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
国泰佳益混合型证券投资基金
国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
国泰价值领航股票型证券投资基金
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰惠元混合型证券投资基金
国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
国泰景气优选混合型证券投资基金
国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)
国泰信瑞纯债债券型证券投资基金
国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰利盈60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
国泰鑫裕纯债债券型证券投资基金
国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰利安中短债债券型证券投资基金
国泰利享安益短债债券型证券投资基金
国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
国泰民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
国泰安璟债券型证券投资基金
国泰悦益六个月持有期混合型证券投资基金
国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金
国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰产业精选一年封闭运作混合型证券投资基金
国泰创新医疗混合型发起式证券投资基金
●2023-07-19 国泰基金：7月18日起副总经理李辉离任
1、公告基本信息
基金管理人名称：国泰基金管理有限公司
高管变更类型：离任基金管理公司副总经理
2、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：副总经理
离任高级管理人员姓名：李辉
离任原因：因个人原因离职
离任日期：2023年7月18日
●2023-06-16 国泰基金：6月16日起增加华福证券为一级交易商
国泰基金管理有限公司旗下部分交易型开放式基金自2023年6月16日起增加华福
证券有限责任公司为申购赎回代理券商。投资者可通过华福证券各营业网点办理相关
基金的申购、赎回等业务。具体公告如下:
一、适用基金列表:
基金代码 基金名称
159612 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
159619 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
159621 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
159643 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
159667 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
159669 国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
159679 国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金
159712 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
159745 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
159761 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
159806 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
159828 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
159861 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
159864 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
159865 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
159881 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
159889 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
159996 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
510230 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
510760 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
511010 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
511260 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
511620 国泰瞬利交易型货币市场基金
512290 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
512660 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
512720 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
512760 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
512880 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
513020 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
513100 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
515210 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
515220 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
515230 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
515880 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
516010 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
516110 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
516220 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
516620 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
516960 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
517090 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
517110 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
517500 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
518800 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
561300 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
561310 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
561320 国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
561330 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
561350 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
588360 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
二、新增一级交易商的基本信息及联系方式
华福证券有限责任公司
地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层,4层,5层
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
三、本基金管理人联系方式
国泰基金管理有限公司
地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
●2023-05-31 国泰基金：6月2日18:00至24:00暂停国泰基金APP对外服务
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年6月2日(周五)18:00-24:00对系统进行
升级维护,届时将暂停网上交易系统(官网、APP、微信)对外服务。若您在此期间有相
关业务需求,敬请提前做好交易安排。由此给您带来的不便,敬请谅解。
●2023-04-27 国泰基金：4月26日起调整持有的债券15华信债(136093)估值方法
根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监
会公告[2017]13号)的有关规定,国泰基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自202
3年4月26日(估值日)起,对本公司产品持有的15华信债(136093)进行估值调整,敬请投
资者关注。
●2023-04-22 国泰基金：2023年第一季度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2023年第一季度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本基金管理人旗下241只基金(具体基金列表请详见附件)的2023年第一季度报告
全文于2023年4月22日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
61 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
62 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰大农业股票型证券投资基金
64 国泰智能装备股票型证券投资基金
65 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 国泰智能汽车股票型证券投资基金
67 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
68 国泰瞬利交易型货币市场基金
69 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
70 国泰可转债债券型证券投资基金
71 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
73 国泰优势行业混合型证券投资基金
74 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
76 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
77 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
78 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
79 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
80 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
81 国泰利享中短债债券型证券投资基金
82 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
83 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
85 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
86 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
88 国泰金鹿混合型证券投资基金
89 国泰消费优选股票型证券投资基金
90 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
91 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
92 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
93 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
94 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
95 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
96 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
97 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
98 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
99 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
100 国泰中证500指数增强型证券投资基金
101 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
102 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
103 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
104 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
105 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
107 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
108 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
109 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
110 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
111 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
112 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
113 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
114 国泰鑫睿混合型证券投资基金
115 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
116 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
118 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
119 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
120 国泰合融纯债债券型证券投资基金
121 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
123 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
124 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
125 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
126 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
127 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
128 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
130 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
131 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
132 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
133 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
134 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
135 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
136 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
137 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
138 国泰致远优势混合型证券投资基金
139 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰浩益混合型证券投资基金
141 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
142 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
143 国泰医药健康股票型证券投资基金
144 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
145 国泰研究优势混合型证券投资基金
146 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
147 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
148 国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
149 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
150 国泰合益混合型证券投资基金
151 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
152 国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
153 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
154 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
155 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
156 国泰价值先锋股票型证券投资基金
157 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
158 国泰成长价值混合型证券投资基金
159 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
160 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
161 国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
162 国泰诚益混合型证券投资基金
163 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
164 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
165 国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
166 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
167 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金
168 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
169 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
170 国泰佳益混合型证券投资基金
171 国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
172 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
173 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
174 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
175 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
176 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
177 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
178 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
179 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
180 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
181 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
182 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
183 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
184 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
185 国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
186 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
187 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
188 国泰价值领航股票型证券投资基金
189 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
190 国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
191 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
192 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
193 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
194 国泰惠元混合型证券投资基金
195 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
196 国泰景气优选混合型证券投资基金
197 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
198 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
199 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
200 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
201 国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
202 国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
203 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
204 国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
205 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
206 国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
207 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
208 国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
209 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
210 国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
211 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
212 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
213 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
214 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
215 国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
216 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
217 国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
218 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
219 国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
220 国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
221 国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
222 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
223 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
224 国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
225 国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
226 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
227 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
228 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
229 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)
230 国泰信瑞纯债债券型证券投资基金
231 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
232 国泰利盈60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
233 国泰鑫裕纯债债券型证券投资基金
234 国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
235 国泰利安中短债债券型证券投资基金
236 国泰利享安益短债债券型证券投资基金
237 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
238 国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
239 国泰民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
240 国泰安璟债券型证券投资基金
241 国泰悦益六个月持有期混合型证券投资基金
●2023-04-22 国债ETF：2023年一季度基金份额利润0.4565元,净值增长率0.3800%
国债ETF(511010)2023年一季度基金已实现收益678,134.35元,利润2,233,611.53
元,对应加权平均基金份额利润0.4565元,期末基金资产净值501,151,399.30元,期末
基金份额净值129.6210元,份额净值增长率0.3800%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年一季度，随着进入后疫情时代，市场对于经济修复预期增强，收益率整体
延续回调态势，收益率水平小幅震荡。由于市场缺乏基本面的增量信息，对于经济复
苏成色仍然存在较大分歧，经济强修复的支撑力度有所减弱，多空情绪交织，利率双
向波动。进入3月，两会后市场对于出台增量政策的期待落空，央行降准维稳流动性
，债券对于经济数据的利空反应不断钝化，也促使利率保持在小区间震荡。作为跟踪
标的指数的被动型基金，本基金采用优化抽样复制法，选取市场流动性较好的五年期
国债构建组合，保持组合90%以上的成分券仓位。
报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内的净值增长率为0.38%，同期业绩比较基准收益率为-0.09%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2023年二季度，市场对于目前经济基本面数据表现钝化，债市整体偏强，收
益率上行幅度有限。对于经济基本面复苏弹性和持续性方面，市场仍然存在较大分歧
，观望情绪较重。基本面大概率维持弱复苏，债券市场短期无法打开僵局，但是经济
复苏预期提升背景下，债券市场仍然面临一定的中期调整压力，预计二季度行情以震
荡为主。债券长端收益率预计小幅上移，总体收益率预计维持区间震荡，建议择机震
荡区间下沿买入，以期获得稳定的持有期收益。
●2023-03-30 国泰基金：2022年年度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2022年年度报告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
本基金管理人旗下229只基金(具体基金列表请详见附件)的2022年年度报告全文
于2023年3月30日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披露网
站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管理人
客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
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序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
61 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
62 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰大农业股票型证券投资基金
64 国泰智能装备股票型证券投资基金
65 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 国泰智能汽车股票型证券投资基金
67 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
68 国泰瞬利交易型货币市场基金
69 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
70 国泰可转债债券型证券投资基金
71 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
73 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
74 国泰优势行业混合型证券投资基金
75 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
77 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
78 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
79 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
80 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
81 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
82 国泰利享中短债债券型证券投资基金
83 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
84 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
85 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
86 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
87 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
88 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
89 国泰金鹿混合型证券投资基金
90 国泰消费优选股票型证券投资基金
91 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
92 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
93 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
94 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
95 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
97 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
98 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
99 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
100 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
101 国泰中证500指数增强型证券投资基金
102 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
103 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
104 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
105 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
106 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
107 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
108 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
109 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
110 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
111 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
112 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
113 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
114 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
115 国泰鑫睿混合型证券投资基金
116 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
117 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
118 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
119 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
120 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
121 国泰合融纯债债券型证券投资基金
122 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
123 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
124 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
125 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
126 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
127 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
128 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
130 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
131 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
132 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
133 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
134 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
135 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
136 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
137 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
138 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
139 国泰致远优势混合型证券投资基金
140 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
141 国泰浩益混合型证券投资基金
142 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
143 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
144 国泰医药健康股票型证券投资基金
145 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
146 国泰研究优势混合型证券投资基金
147 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
148 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
149 国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
150 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
151 国泰合益混合型证券投资基金
152 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
153 国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
154 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
155 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
156 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
157 国泰价值先锋股票型证券投资基金
158 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
159 国泰成长价值混合型证券投资基金
160 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
161 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
162 国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
163 国泰诚益混合型证券投资基金
164 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
165 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
166 国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
167 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
168 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金
169 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
170 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
171 国泰佳益混合型证券投资基金
172 国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
173 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
174 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
175 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
176 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
177 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
178 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
179 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
180 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
181 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
182 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
183 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
184 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
185 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
186 国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
187 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
188 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
189 国泰价值领航股票型证券投资基金
190 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
191 国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
192 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
193 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
194 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
195 国泰惠元混合型证券投资基金
196 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
197 国泰景气优选混合型证券投资基金
198 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
199 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
200 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
201 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
202 国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
203 国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
204 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
205 国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
206 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
207 国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
208 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
209 国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
210 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
211 国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
212 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
213 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
214 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
215 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
216 国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
217 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
218 国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
219 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
220 国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
221 国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
222 国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
223 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
224 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
225 国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
226 国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
227 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
228 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
229 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
●2023-03-15 国债ETF：3月15日起基金份额参考净值(IOPV)计算方案的变更提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,国泰
基金管理有限公司关于旗下上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金份
额参考净值(IOPV)计算方案的变更如下:
一、本基金IOPV计算方案的变更
2023年3月15日起,本基金的IOPV计算方案变更为:T日IOPV为T-1日基金份额净值
。
二、重要提示
本基金基金份额参考净值(IOPV)由基金管理人或基金管理人委托的机构计算,并
在上海证券交易所的交易时间向市场发布,仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时
参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异,IOPV计算也可能出现错误。投资人
若参考IOPV进行投资决策可能导致损失,需投资人自行承担。
本公告仅对上述变更IOPV计算方案的有关事项予以提示说明,投资人欲了解本基
金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.gtfund.com)的《基金合同》
、《招募说明书》等法律文件,以及相关业务公告。投资人可访问本公司网站(www.gt
fund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-888-8688)咨询相关情况。
●2023-03-02 国泰基金：3月3日16:00-18:00暂停网上交易系统对外服务
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年3月3日(周五)16:00-18:00对系统进行
升级维护,届时将暂停网上交易系统(官网、APP、微信)对外服务。若您在此期间有相
关业务需求,敬请提前做好交易安排。由此给您带来的不便,敬请谅解。
感谢您对我司工作的理解和支持!
●2023-02-02 国泰基金：2月3日起暂停江苏金百临销售旗下基金业务
为维护基金持有人利益,国泰基金管理有限公司自2023年2月3日起暂停江苏金百
临投资咨询股份有限公司办理本基金管理人旗下基金的认购、申购、定期定额投资及
转换等业务。已通过金百临购买本基金管理人旗下基金的投资者,当前持有基金份额
的赎回业务不受影响。对于处于封闭运作期内的基金,投资者可在相关基金开放赎回
业务时通过金百临办理赎回业务。
上述暂停办理的相关销售业务的恢复时间,本基金管理人将另行公告。
投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
1、江苏金百临投资咨询股份有限公司
客服电话:0510-9688988
网址:www.jsjbl.com
2、国泰基金管理有限公司
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
●2023-01-20 国债ETF：2022年四季度基金份额利润0.3619元,净值增长率0.2200%
国债ETF(511010)2022年四季度基金已实现收益3,514,401.97元,利润2,011,638.
92元,对应加权平均基金份额利润0.3619元,期末基金资产净值607,714,559.81元,期
末基金份额净值129.1280元,份额净值增长率0.2200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年四季度，债券收益率呈现明显的先上后下走势，十年国债收益率最高到达
2.9%附近，呈现明显的区间震荡走势。11月-12月随着疫情管控措施的放开，A股迎来
反弹，尤其是地产和消费修复预期下的稳增长板块表现强劲。三季度债券经过一轮比
较明显的上涨，股债跷跷板效应下，引发债券市场迅速回调。理财净值化环境下，债
基净值迅速调整引发赎回，市场剧烈调整，尤其是信用债和银行二级资本债；十二月
，央行监管出面稳定市场预期，赎回效应减退，叠加跨年资金投放大量，呵护市场意
图明显，利率下行接近10bp，尤其是中短端表现更优。作为跟踪标的指数的被动型基
金，本基金采用优化抽样复制法，选取市场流动性较好的五年期国债构建组合，保持
组合90%以上的成分券仓位。
报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内的净值增长率为0.22%，同期业绩比较基准收益率为-0.41%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2023年一季度，疫情仍然处于发展期叠加新年效应等时点因素，资金面大概
率维持宽松。虽然高频数据显示疫情达峰城市经济触底反弹，服务业有所修复，但是
伴随疫情反复，一季度经济修复的绝对水平不会很高，对债券市场的利空有限。短期
央行对银行间流动性呵护使得债市回暖，但在疫情冲击减弱，政策靠前发力，经济复
苏预期提升背景下，债券市场面临一定的中期调整压力。债券长端收益率预计小幅上
移，总体收益率预计维持区间震荡，建议择机震荡区间下沿买入，以期获得稳定的持
有期收益。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:王玉 性别:女 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2019-12-25
简历:王玉女士：硕士研究生。曾任职于光大银行上海分行。2016年1月加入国泰基金
管理有限公司，历任交易员、基金经理助理。2019年12月起任上证5年期国债交
易型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理，2020年3月起兼任国泰金龙债券证券投资基金和国泰信用互利债
券型证券投资基金（由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来）的基
金经理，2020年4月至2021年7月任国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金的基金经
理，2020年6月至2021年7月任国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基
金的基金经理，2020年8月至2021年8月任国泰添福一年定期开放债券型发起式
证券投资基金和国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理
，2020年8月起兼任国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2
021年3月起兼任国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金和
国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年6月起
兼任国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国
泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基
金经理，2021年10月起兼任国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
和国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经
理，2021年11月起兼任国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的
基金经理，2021年12月起兼任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金的基金经理，2022年2月起兼任国泰中证新材料主题交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:胡松 性别:男
简历:胡松先生：硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
加入国泰基金管理有限公司，任养老金及专户投资（事业）部总监。2017年7月
起任投资总监（养老金）。
─────────────────────────────────────
姓名:梁杏 性别:女 学历:硕士
简历:梁杏女士：本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基国泰沪深300增强策略交
易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2022年第二号）金管理有限公
司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金，历任产品品牌经理、研究员、
基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018年1
月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019
年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰
中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年11月起兼任
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由国
泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来）的
基金经理，2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理，2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指
数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运
作变更而来）、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）的基金经理，2021年1月
至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金经理，2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年9月起兼任国泰中证沪港
深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年11月起兼任
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2
─────────────────────────────────────
姓名:索峰 性别:男 学历:学士
简历:索峰先生：学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理，2020年9月起兼任国泰中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2021年8月至2022年8月任国
泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理，2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
券型证券投资基金的基金经理，2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2021年12月起兼任国泰中债1-5年
政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理，2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
经理，2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理，2022年
5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，20
22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收)，2021年9月起任绝对收
益投资部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:张畔 学历:硕士
简历:张畔：硕士，具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中国建
银投资有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务
经理，办公室业务运营处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办
公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理有限
公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张玮 性别:男 学历:硕士
简历:张玮先生：硕士研究生。2000年至2004年，在申银万国证券研究所任分析师。2
004年至2007年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
月加入国泰基金管理有限公司，任公司总经理助理，2021年3月起担任公司副总
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:郑有为 性别:男 学历:硕士
简历:郑有为先生：硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
西部证券投资管理总部行业研究员，平安资产管理有限责任公司行业研究员、
股票投资经理。2018年12月加入国泰基金，拟任基金经理。2019年6月起任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月至2022年1
月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月起兼任
国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理，2022年1月起兼任国泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
资基金转换而来）和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理，2
022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
究部副总监。
─────────────────────────────────────
姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:邱军 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:邱军女士：硕士，1993年7月至2002年7月，任中国建设银行天津市分行主任科
员。2002年7月至2007年10月，任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
08年8月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月，
任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月，任中投发展有
限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月，历任建投控股有限责
任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今，任国泰基金管理有限公司
党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
─────────────────────────────────────
姓名:方光鹏
职务:董事
简历:方光鹏：董事，博士研究生。1990年8月至1994年9月，任职于中国科学院应用
数学研究所。1997年7月至2005年1月，任职于中国建设银行总行。2005年1月至
2007年7月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权
管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月，任浙江省国际信托投资有限公司
（后更名为中投信托有限责任公司）计划财务部总经理。2010年6月起至今，历
任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
职董事。其间，2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事，2013年3月至2014
年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今，任中国投资咨询有限责任公司董事
。2021年3月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:Santo Borsellino 学历:硕士
职务:董事
简历:Santo Borsellino：董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOF
INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004
年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWIC
K CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年
在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:戴建元
职务:董事
简历:戴建元：董事，大学本科，高级会计师。1994年7月至1998年4月，任福建省泉
州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月，任福建省电力有限公司财务部
会计。2001年3月至2005年8月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工
作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:游一冰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:游一冰先生：董事，大学本科。英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理
；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至201
7年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；20
07年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限
公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集
团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
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姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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姓名:冯丽英
职务:独立董事
简历:冯丽英：独立董事，大学本科，高级经济师。1984年9月至1987年6月，任北京
第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月，历任中国建设银行人事部劳
动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月，任中国国际金融有限责任公
司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月，任中国信达资产管理有限公
司人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月，任中国建设
银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理有限公司
监事长。2011年2月至2015年11月，任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
司董事。
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姓名:黄晓衡 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:黄晓衡先生：独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，
历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部
总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工
作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石
投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
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姓名:吴群 学历:博士
职务:独立董事
简历:吴群：独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部
高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业
工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
司协会军工委员会副会长，2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部
副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月，担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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本期净收益（万元） 2175.55 1248.00 1961.49 -219.38
每份净收益（元） 3.33 1.21 5.58 1.74
可供分配收益（万元） 10196.50 12627.25 11275.98 11068.87
每份可供分配收益（元） 21.67 20.02 17.97 14.99
期末资产净值（亿元） 6.08 8.06 7.94 9.12
期末份额净值（元） 129.13 127.74 126.50 123.42
加权平均净值收益率（%） 2.10 0.99 3.70 1.31
每份净值增长率（%） 2.08 0.98 3.86 1.33
每份累计净值增长率（%） 30.69 29.29 28.03 24.91
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2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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一、收入合计 1901.56 933.49 3931.69 1502.68
股票差价收入 - - - -
债券差价收入 2493.51 1408.03 -315.12 -1381.21
债券利息收入 - - 2687.78 1377.13
存款利息收入 5.86 3.72 6.95 3.01
股息收入 - - - -
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二、费用合计 334.76 171.82 430.51 219.80
基金管理费 223.95 114.75 284.76 145.68
基金托管费 74.65 38.25 94.92 48.56
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 1566.79 761.67 3501.17 1282.88
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3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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银行存款 1111.25 1335.08 1149.10 1059.21
清算备付金 5.00 - - -
交易保证金 2.40 2.04 2.44 1.27
股票投资市值 - - - -
债券投资市值 59698.67 79277.71 77606.10 88727.31
应收利息 - - 692.93 1418.88
应收申购款 - - - -
资产总计 60819.22 80614.84 79450.58 91206.69
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应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 18.70 20.02 20.90 23.11
应付基金托管费 6.23 6.67 6.96 7.70
应付赎回款 - - - -
负债总计 47.77 57.02 54.76 46.65
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实收基金 47058.36 63056.83 62756.86 73855.80
持有人权益合计 60771.45 80557.82 79395.82 91160.03
负债及权益合计 60819.22 80614.84 79450.58 91206.69
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2013-03-22◇
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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招商证券 2 - -
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