◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-04-19◇
基金全称 : 兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 兴业上证180金融ETF
代码 : 510690
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2020-03-02
上市日期 : 2020-06-22
基金成立日 : 2020-05-08
基金托管人 : 招商银行股份有限公司
管理公司 : 兴业基金管理有限公司
成立时间 : 2013-04-17
办公地址 : 上海市浦东新区银城路167号13、14层
注册地址 : 中国福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼
法定代表人 : 叶文煌
联系电话 : 021-22211888，40000-95561
传真 : 021-22211999
公司网址 : www.cib-fund.com.cn
电子信箱 : service@cib-fund.com.cn
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 上证180金融股指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金
、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金
，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的
指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标，本基金可少量投资于国内依法发行上
市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的
股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债
、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易
可转债的纯债部分、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货
币市场工具、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、股指
期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化
进行相应调整。但在因特殊情况导致本基金无法有效复制和跟踪标的
指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投
资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的
指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；
（4）其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制
约等。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超
过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度
和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏
离度和跟踪误差的进一步扩大。
1、资产配置策略
本基金管理人完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。本
基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值
的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，股指期货及其他金融工具
的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
2、债券投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政
策与货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，
判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在
债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构
配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管
理等管理手段进行个券选择。本基金债券投资的目的是在保证基金资
产流动性的基础上，降低跟踪误差。
3、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资
产的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险
等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主
要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低交易成本，提高
投资效率，从而更好地跟踪标的指数。
未来，随着投资工具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目标及本
基金风险收益特征的前提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招
募说明书更新中公告。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2022-03-03◇
基金公布季报
21三季度 21二季度 21一季度 20四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 12.9133 321.9993 29.0839 566.2037
期末资产净值（亿元） 0.0809 0.1308 0.5855 0.6245
期末份额净值（元） 1.0314 1.1046 1.1516 1.1598
股票市值（亿元） 0.0778 0.1219 0.5759 0.6152
股票比例（%） 94.99 92.09 98.10 98.19
合计市值（亿元） 0.0819 0.1323 0.5871 0.6266
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
业绩比较基准: 上证180金融股指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金
、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金
，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的
指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2021-09-30 近三个月 -6.63% -8.23% 1.60%
2021-06-30 近三个月 -4.08% -4.90% 0.82%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 21第三季度 21第二季度 21第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 1184.2484 5084.2484 5384.2484
本期总申购 100.0000 - -
本期总赎回 500.0000 3900.0000 300.0000
本期净申购 -400.0000 -3900.0000 -300.0000
期末总份额 784.2484 1184.2484 5084.2484
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2021-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 2.370 119.567 14.78 -1.04
601318 中国平安 1.840 88.982 11.00 -0.91
601166 兴业银行 3.230 59.109 7.31 -1.28
600030 中信证券 1.850 46.768 5.78 -0.79
601398 工商银行 7.710 35.929 4.44 -3.18
601328 交通银行 6.020 27.090 3.35 -2.56
600837 海通证券 2.100 25.494 3.15 -0.87
600000 浦发银行 2.557 23.017 2.85 -1.08
601601 中国太保 0.760 20.626 2.55 -0.34
601288 农业银行 6.290 18.493 2.29 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 3.410 184.788 14.13 -14.59
601318 中国平安 2.750 176.770 13.51 -6.85
601166 兴业银行 4.510 92.680 7.09 -16.33
600030 中信证券 2.640 65.842 5.03 -9.56
601398 工商银行 10.890 56.301 4.30 -39.75
601328 交通银行 8.580 42.042 3.21 -30.96
600000 浦发银行 3.637 36.374 2.78 -13.07
600837 海通证券 2.970 34.155 2.61 新进
601601 中国太保 1.100 31.867 2.44 -3.93
600016 民生银行 6.600 29.106 2.23 -23.52
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 18.000 919.800 15.71 -1.08
601318 中国平安 9.600 755.520 12.90 -0.60
601166 兴业银行 20.840 502.036 8.57 -2.13
600030 中信证券 12.200 291.458 4.98 -0.72
601398 工商银行 50.640 280.546 4.79 -3.03
601328 交通银行 39.540 195.723 3.34 -2.37
601601 中国太保 5.030 190.335 3.25 -0.30
600000 浦发银行 16.707 183.614 3.14 -1.02
600016 民生银行 30.120 152.106 2.60 -1.83
601688 华泰证券 8.480 143.821 2.46 -0.51
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前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 10.200 887.196 14.21 -11.53
600036 招商银行 19.080 838.566 13.43 -13.38
601166 兴业银行 22.970 479.384 7.68 -16.35
600030 中信证券 12.920 379.848 6.08 -13.75
601398 工商银行 53.670 267.813 4.29 -56.27
601601 中国太保 5.330 204.672 3.28 新进
601328 交通银行 41.910 187.757 3.01 -44.11
600000 浦发银行 17.727 171.601 2.75 -19.30
600016 民生银行 31.950 166.140 2.66 -34.80
601688 华泰证券 8.990 161.910 2.59 -9.57
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-10-27◇
2021三季 2021中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 - - - -
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 778.1813 96.20 1218.6005 93.16
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 778.1813 96.20 1218.6005 93.16
2021一季 2020末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 - - - -
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 5759.1858 98.36 6152.2190 98.52
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 5759.1858 98.36 6152.2190 98.52
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-10-27◇
类别: 季度报告 截止日期: 2021-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末兴业金融ETF(证券简称：180金融；扩位简称：兴业金融ETF)基金
份额净值为1.0314元，本报告期内，基金份额净值增长率为-6.63%，同期业绩比较基
准收益率为-8.23%。
●行情回顾及运作分析:
本基金为指数型基金，基金管理人将按照基金合同的要求，紧密跟踪标的指数走
势表现，目标跟踪偏离度及跟踪误差最小化，谨慎分析和积极应对导致基金跟踪误差
的因素，力争将基金的跟踪误差控制在较低水平。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末兴业金融ETF(证券简称：180金融；扩位简称：兴业金融ETF)基金
份额净值为1.1046元，本报告期内，基金份额净值增长率为-4.76%，同期业绩比较基
准收益率为-5.35%。
●行情回顾及运作分析:
本基金为指数型基金，基金管理人将继续按照基金合同的要求，坚持指数化投资
策略，跟踪指数收益表现，通过运用定量分析等技术，分析和应对导致基金跟踪误差
的因素，努力将基金的跟踪误差控制在较低水平。
●市场展望和投资策略:
当前新冠疫情依旧在困扰全球经济，全球各国政府为应对新冠疫情而推出的经济
刺激计划短期难言退出。对金融市场而言，这意味着利率水平有可能会较长时间都维
持在低位。7月下旬开始，大宗商品价格明显下跌，利率上行的概率进一步降低。低
利率环境利好股票市场，我们预计下半年A股依旧会维持震荡上行的趋势。A股市场从
5月开始出现了极端偏向成长的分化行情，以新能源汽车、半导体和部分医药板块为
代表的成长股大幅上涨的同时，金融和消费白马出现大幅调整。我们认为下半年A股
市场的风格会更加均衡。在成长股依旧能够提供足够弹性的同时，消费股等长周期核
心资产依旧是长线资金的配置重点。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末兴业金融ETF(证券简称：180金融；扩位简称：兴业金融ETF)基金
份额净值为1.1046元，本报告期内，基金份额净值增长率为-4.08%，同期业绩比较基
准收益率为-4.90%。
●行情回顾及运作分析:
本基金为指数型基金，基金管理人将继续按照基金合同的要求，紧密跟踪标的指
数表现，目标跟踪偏离度和跟踪误差最小化，谨慎分析和积极应对导致基金跟踪误差
的因素，继续将基金的跟踪误差控制在较低水平。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2021-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
兴业财富－兴业银行“现金宝(4号) 559.24 47.22 新进
”－私人银行类人民币理财产品－兴
业财富
钱珂人 51.43 4.34 新进
肖斌 35.10 2.96 新进
郑素儿 28.00 2.36 新进
蔡雪霞 20.00 1.69 新进
张之南 13.97 1.18 新进
张家英 12.68 1.07 新进
郑雪琴 12.29 1.04 新进
吴宁 12.00 1.01 新进
李杏婷 10.01 0.85 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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兴业银行兴业基金管理有限公司特定 4330.21 80.42 新进
客户资产管理专用
华福证券有限责任公司 433.22 8.05 43.12
中国银河证券股份有限公司 80.41 1.49 新进
华安证券股份有限公司 75.98 1.41 新进
招商证券股份有限公司 56.41 1.05 新进
长江证券股份有限公司 50.69 0.94 新进
中信建投证券股份有限公司 40.86 0.76 新进
华泰证券股份有限公司 37.21 0.69 新进
东方财富证券股份有限公司 31.91 0.59 新进
申万宏源西部证券有限公司 31.69 0.59 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2021-06-30 456 25970.36 559.24 47.22% 625.01 52.78%
2020-12-31 601 89588.16 4330.21 80.42% 1054.04 19.57%
2020-06-15 3400 87012.50 19026.69 64.31% 10557.56 35.68%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2022-01-18◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2021-09-30 1184.248 100.000 500.000 784.248
2021-06-30 5084.248 - 3900.000 1184.248
2021-03-31 5384.248 - 300.000 5084.248
2020-12-31 10984.248 - 5600.000 5384.248
2020-09-30 22484.248 300.000 11800.000 10984.248
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-09-26◇
●2022-09-26 兴业基金：9月28日起网上直销开通兴业银行“汇收付”业务
为进一步方便个人投资者通过兴业基金管理有限公司网上直销(包含微信交易、
兴业银行多元金融)投资本公司旗下的开放式基金,本公司与兴业银行股份有限公司合
作开通“汇收付”基金直销支付业务。投资者可通过本公司网上直销进行基金的开户
、交易及查询等业务。相关情况公告如下:
一、业务开通时间
2022年9月28日起。
二、业务适用范围
“汇收付”是由兴业银行提供的基金线上交易支付服务,包括:基金开户、认购、
申购、赎回、基金转换、分红、撤单等业务。
三、适用基金范围
本公司已开通网上直销业务的开放式基金,本公司旗下今后募集和管理的基金自
开通网上直销日常认申购、赎回等业务之日起将自动适用,届时不再另行公告。有关
上述基金的具体事宜请仔细阅读各基金对应的招募说明书、发售公告及基金合同等相
关法律文件。
四、适用银行卡范围.
“汇收付”支持的扣款银行借记卡以我司网上直销系统所展示的为准,投资人可
使用这些银行卡通过本公司网上直销系统办理旗下基金的开户、交易及查询等各项业
务。日后若再增加“汇收付”的划款银行卡,本公司将不再另行公告,敬请投资者留意
。
五、适用费率
1.个人投资者使用上述银行借记卡通过“汇收付”在本公司网上直销系统办理申
购业务时,原费率高于0.6%,按4折优惠,但优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行;原
费率低于、等于0.6%或适用单笔固定收费的,则执行原费率。以上费率优惠只限于前
端交易。
2.基金赎回费率依照本公司公布的基金相关公告执行。不同基金之间的详细转换
费率请参见本公司相关公告信息。
3.本公司可对上述费率进行调整,并依据相关法规的要求进行公告。
六、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
1、兴业基金管理有限公司
公司网站:www.cib-fund.com.cn
客户服务电话:4000095561
客服邮箱:service@cib-fund.com.cn
2、兴业银行股份有限公司
公司网站:www.cib.com.cn
客户服务热线:95561
●2022-08-31 兴业基金：2022年中期报告提示
本公司董事会及董事保证基金中期报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业基金管理有限公司旗下公募基金的2022年中期报告全文于2022年08月31日在
本公司网站(http://www.cib-fund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://
eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-0
095-561)咨询。具体基金如下:
序号 基金名称
1 兴业定期开放债券型证券投资基金
2 兴业货币市场证券投资基金
3 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金
4 兴业年年利定期开放债券型证券投资基金
5 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金
6 兴业收益增强债券型证券投资基金
7 兴业添利债券型证券投资基金
8 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金
9 兴业养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
10 兴业聚惠混合型证券投资基金
11 兴业添天盈货币市场基金
12 兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金
13 兴业鑫天盈货币市场基金
14 兴业丰利债券型证券投资基金
15 兴业短债债券型证券投资基金
16 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金
17 兴业优债增利债券型证券投资基金
18 兴业丰泰债券型证券投资基金
19 兴业福益债券型证券投资基金
20 兴业聚盈混合型证券投资基金
21 兴业天融债券型证券投资基金
22 兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金
23 兴业天禧债券型证券投资基金
24 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金
25 兴业聚源混合型证券投资基金
26 兴业中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
27 兴业聚丰混合型证券投资基金
28 兴业稳天盈货币市场基金
29 兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金
30 兴业裕恒债券型证券投资基金
31 中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金
32 兴业裕华债券型证券投资基金
33 兴业裕丰债券型证券投资基金
34 兴业安润货币市场基金
35 兴业稳康三年定期开放债券型证券投资基金
36 兴业福鑫债券型证券投资基金
37 兴业嘉瑞6个月定期开放债券型证券投资基金
38 兴业瑞丰6个月定期开放债券型证券投资基金
39 兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金
40 兴业6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
41 兴业安弘3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
42 兴业安和6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
43 兴业嘉润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
44 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金
45 兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
46 兴业纯债6个月定期开放债券型证券投资基金
47 兴业机遇债券型证券投资基金
48 兴业安保优选混合型证券投资基金
49 兴业中证银行50金融债指数证券投资基金
50 兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
51 兴业聚华混合型证券投资基金
52 兴业绿色纯债一年定期开放债券型证券投资基金
53 兴业嘉华一年定期开放债券型发起式证券投资基金
54 兴业稳泰66个月定期开放债券型证券投资基金
55 兴业睿进混合型证券投资基金
56 兴业中证500交易型开放式指数证券投资基金
57 兴业嘉荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金
58 兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金
59 兴业稳健双利一年持有期债券型证券投资基金
60 兴业优势产业混合型证券投资基金
61 兴业研究精选混合型证券投资基金
62 兴业消费精选混合型证券投资基金
63 兴业聚申一年持有期混合型证券投资基金
64 兴业医疗保健混合型证券投资基金
65 兴业高端制造混合型证券投资基金
66 兴业兴智一年持有期混合型证券投资基金
67 兴业聚乾混合型证券投资基金
68 兴业中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金
69 兴业嘉福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
70 兴业60天滚动持有短债债券型证券投资基金
71 兴业能源革新股票型证券投资基金
72 兴业聚兴混合型证券投资基金
73 兴业一年持有期债券型证券投资基金
74 兴业兴睿两年持有期混合型证券投资基金
75 兴业嘉鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
76 兴业90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2022-03-08 兴业180金融ETF：3月8日起终止证券交易所市场登记服务
因兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金已于2022年03月03日在上海
证券交易所终止上市,我公司自2022年03月08日起终止为其提供证券交易所市场的登
记服务,我公司与该基金之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。
我公司已将相应证券登记数据移交兴业基金管理有限公司,包括持有人名册、未
领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的180金融的司法协助冻结、质押登记等,证券公司应当及时将
相关数据及书面材料移交兴业基金管理有限公司。因未及时移交相关数据而引起的一
切法律责任由原受理的证券公司承担。
●2022-03-03 兴业180金融ETF：3月3日起终止上市
兴业基金管理有限公司以通讯方式召开兴业上证180金融交易型开放式指数证券
投资基金份额持有人大会,于2021年12月16日表决通过了《关于终止兴业上证180金融
交易型开放式指数证券投资基金基金合同并终止上市有关事项的议案》,兴业基金管
理有限公司根据议案向本所提交了终止上市申请。
根据《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》第三十三条第(三)项的
相关规定,经审查,上海证券交易所决定兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资
基金(证券简称:180金融,证券代码:510690)自2022年3月3日起终止上市交易。
●2022-02-25 兴业180金融ETF：3月3日起基金终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上海证券
交易所证券投资基金上市规则》等有关规定，兴业上证180金融交易型开放式指数证
券投资基金(基金简称：兴业金融ETF，证券简称：180金融，扩位证券简称：兴业金
融ETF；证券代码：510690)的基金管理人兴业基金管理有限公司向上海证券交易所申
请本基金终止上市，并获得上海证券交易所《关于兴业上证180金融交易型开放式指
数证券投资基金终止上市的决定》(上海证券交易所自律监管决定书[2022]46号)同意
。现将本基金终止上市相关内容公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
基金名称：兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
基金简称：兴业金融ETF
证券简称：180金融
扩位证券简称：兴业金融ETF
基金代码：510690
基金份额上市的证券交易所：上海证券交易所
终止上市日：2022年3月3日
二、有关基金终止上市决定的主要内容
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，
本基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会投票表决起止时间为2021年11月19
日至2021年12月15日止。本基金管理人于2021年12月16日在公证人、见证律师、基金
托管人的监督下对本次持有人大会表决进行了计票，会议审议通过了《关于终止兴业
上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同并终止上市有关事项的议案》
，决定终止《基金合同》并终止上市。
本基金自2021年12月18日至2022年1月5日期间进行了基金财产清算，基金财产清
算报告报中国证监会备案后，本基金管理人于2022年1月18日刊登了《兴业上证180金
融交易型开放式指数证券投资基金清算报告》，并于2022年2月17日完成了剩余财产
分配工作。基金管理人根据相关规定向上海证券交易所申请本基金终止上市，并获得
上海证券交易所《关于兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金终止上市的
决定》(上海证券交易所自律监管决定书[2022]46号)同意。
三、终止上市后续事项说明
本基金终止上市当日，基金管理人将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司的规定办理基金退出登记等业务。
投资者可访问本公司网站(www.cib-fund.com.cn)或拨打客服电话(4000095561)
咨询相关情况。
●2022-02-10 兴业180金融ETF：清算资金发放
兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金依据《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》的有关规定,
以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自2021年11月19日
起至2021年12月15日17:00止,计票日为2021年12月16日。本次基金份额持有人大会审
议通过了《关于终止兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同并终
止上市有关事项的议案》,决定终止《基金合同》。本次基金份额持有人大会决议自
表决通过之日起生效。2021年12月17日为本基金最后运作日,本基金从2021年12月18
日起进入清算程序。
根据《基金合同》的相关约定,本基金基金财产清算小组于2021年12月18日成立
。本基金基金财产清算小组由基金管理人兴业基金管理有限公司、基金托管人招商银
行股份有限公司、德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所组
成,由德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事
务所对清算报告出具法律意见。
基金管理人已完成向中国证监会报会备案,已于2022年1月18日发布《兴业上证18
0金融交易型开放式指数证券投资基金清算报告》,并在规定报刊上登载了《兴业上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金清算报告提示性公告》。
本基金将通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以现金红利的方式向基
金份额持有人发放清算资金,本次清算资金发放的权益登记日为2022年2月11日,清算
资金发放日为2022年2月17日(具体到账时间以销售机构为准)。同时,为维护本基金基
金份额持有人利益,基金管理人将以自有资金补足清算资金发放方式过程中产生的尾
差金额,本次每份基金份额可获分配清算资金为人民币1.03401元。
基金管理人将根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
的规定办理本基金的终止上市、基金份额的退出登记等业务。
投资者可拨打本基金管理人的客户服务电话(400-009-5561)了解相关事宜。
●2022-01-14 兴业基金：1月13日起新任首席信息官云凤生，庄孝强离任
1、公告基本信息
基金管理人名称：兴业基金管理有限公司
高管变更类型：兼有新任和离任首席信息官
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：首席信息官
新任高级管理人员姓名：云凤生
任职日期：2022年1月13日
过往从业经历：曾任兴业银行总行信息科技部上海研发中心工程师、项目经理，
需求中心企金需求团队副经理、经理，数据中心境外支持处副处长；现任兴业基金管
理有限公司信息技术部总经理。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：本科学历、硕士学位
3、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：首席信息官
离任高级管理人员姓名：庄孝强
离任原因：工作变动
离任日期：2022年1月13日
转任本公司其他工作岗位的说明：无
4、其他需要说明的事项
上述变更事项，已经兴业基金管理有限公司第三届董事会第二十六次临时会议审
议通过，并将按相关法律法规的规定进行备案。
●2022-01-01 兴业基金：执行新金融工具相关准则
尊敬的投资者:
根据财政部《关于印发修订的通知》(财会〔2017〕7号)、《关于进一步贯彻落
实新金融工具相关会计准则的通知》(财会〔2020〕22号)以及中国人民银行、中国银
行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关
于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)的规定及其他相关
法律法规要求,自2022年1月1日起资产管理产品需要按照新金融工具相关准则执行。
兴业基金管理有限公司资产管理产品合同约定,如国家有最新规定的,公司资产管
理产品按国家最新规定估值,经与托管人协商一致,公司资产管理产品将于2022年1月1
日起全面执行新金融工具相关准则。
●2021-12-17 兴业180金融ETF：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,现
将兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的决议及相
关事项公告如下：
一、本次基金份额持有人大会会议情况
本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,本次大会投票表决起止时间为自2
021年11月19日起至2021年12月15日17：00止。2021年12月16日,在本基金的基金托管
人招商银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人授权的两名监督员对本次
大会表决进行了计票,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,上海市东方公证
处对计票过程及结果进行了公证。
经统计,参加本次基金份额持有人大会投票表决的基金份额持有人或其代理人所
持基金份额共计10,000,000.00份,占权益登记日(2021年11月25日)本基金基金总份额
16,842,484.00
份的59.37%,达到法定开会条件,符合《基金法》、《运作办法》和《基金合同》
的有关规定。本次大会审议了《关于终止兴业上证180金融交易型开放式指数证券投
资基金基金合同并终止上市有关事项的议案》并由参加本次大会的基金份额持有人对
本次会议议案进行表决,表决结果为：同意票所代表的基金份额为10,000,000.00份,
反对票所代表的基金份额为0份,弃权票所代表的基金份额为0份。同意本次会议议案
的参会份额占参加本次大会表决的基金份额持有人或其代理人所持表决权的100%,达
参加本次大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)
,符合《基金法》、《运作办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过
。
根据《运作办法》、《基金合同》的有关规定,经本基金的基金托管人招商银行
股份有限公司确认,本次基金份额持有人大会公证费10000元,律师费40000元,合计500
00元,由基金资产承担,其他费用由基金管理人承担。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
本次会议通过的表决事项为基金管理人于2021年11月16日在规定媒介刊登的《兴
业基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴业上证180金融交易型开放式指数证券投
资基金基金份额持有人大会的公告》之附件《关于终止兴业上证180金融交易型开放
式指数证券投资基金基金合同并终止上市有关事项的议案》。
本次基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,即兴业上证180金融
交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会于2021年12月16日表决通过了本
次会议议案,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自表决通过之日起五日内报
中国证监会备案。
三、本次基金份额持有人大会决议生效的后续安排
本次基金份额持有人大会决议生效公告日即2021年12月17日为本基金最后运作日
,本基金将从2021年12月18日起进入清算程序,进入清算程序后,本基金不再复牌且基
金管理人不再恢复接受投资人提出的申购、赎回等业务的申请,并停止收取基金管理
费、基金托管费、指数许可使用费。基金管理人将按照《基金合同》约定,组织成立
基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并按照规定进行相关公告。
四、备查文件
1、《兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴业上证180金融交易型开放式
指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》;
2、《兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴业上证180金融交易型开放式
指数证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》;
3、《兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴业上证180金融交易型开放式
指数证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》;
4、上海市通力律师事务所出具的法律意见书;
5、上海市东方公证处出具的公证书。
●2021-12-14 兴业180金融ETF：12月16日起暂停赎回业务
1、公告基本信息
基金名称：兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
基金简称：兴业金融ETF(证券简称:180金融;扩位证券简称:兴业金融ETF)
基金主代码：510690
暂停赎回起始日：2021年12月16日
暂停赎回的原因说明：为保护基金份额持有人利益,本基金将在基金份额持有人
大会计票日(即2021年12月16日)当日起停牌并暂停赎回业务。
2、其他需要提示的事项
(1)兴业基金管理有限公司于2021年11月19日至2021年12月15日以通讯方式召开
基金份额持有人大会,审议《关于终止兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基
金基金合同并终止上市有关事项的议案》。为保护基金份额持有人利益,本基金将在
计票日(即2021年12月16日)当日起停牌并暂停赎回业务。如本次基金份额持有人大会
表决通过了《议案》,则本基金将于计票日(即2021年12月16日)当天开始持续停牌且
不再复牌,也不再恢复赎回业务;如基金份额持有人大会决议未获通过,本基金复牌、
恢复赎回业务的安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
(2)如果基金份额持有人大会表决通过了《议案》,则本基金将自基金份额持有人
大会决议生效并公告后的下一日起进入基金清算程序,不再复牌及不再接受投资者提
出的份额申购、赎回申请。敬请投资者注意流动性风险。
(3)如果基金份额持有人大会表决未通过《议案》,则本基金的赎回业务恢复事宜
敬请关注本基金管理人届时发布的相关公告。
(4)投资者欲了解本基金基金份额持有人大会的详细情况,请仔细阅读2021年11月
16日刊登在中国证监会指定的信息披露媒体和基金管理人网站(www.cib-fund.com.cn
)的《兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴业上证180金融交易型开放式指数
证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,亦可拨打本公司客户服务热线(40000955
61)咨询相关信息。
●2021-12-14 兴业180金融ETF：12月16日停牌一天
兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:510690,基金简称:
兴业金融ETF,证券简称:180金融,扩位证券简称:兴业金融ETF)于2021年11月19日起至
2021年12月15日期间以通讯方式召开基金份额持有人大会,由基金份额持有人对《关
于终止兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同并终止上市有关事
项的议案》进行表决。为了保护基金份额持有人的利益,加强交易风险警示,维护市场
平稳,本基金将在计票日(即2021年12月16日)当日停牌。如本次基金份额持有人大会
表决通过了《议案》,则本基金将自计票日(即2021年12月16日)当天开盘开始持续停
牌且不再恢复;如本次基金份额持有人大会表决未通过《议案》,本基金停复牌事宜请
参见基金管理人届时发布的相关公告。
1、如果基金份额持有人大会表决通过了《议案》,则本基金将自基金份额持有人
大会决议生效并公告后的下一日起进入基金清算程序,不再复牌及不再恢复接受投资
者提出的份额申购、赎回申请。请投资者注意流动性风险。
2、如果基金份额持有人大会表决未通过《议案》,则本基金复牌事宜,敬请关注
本基金管理人发布的相关公告。
3、投资者欲了解本基金基金份额持有人大会的详细情况,请仔细阅读2021年11月
16日刊登于《上海证券报》和基金管理人网站(www.cib-fund.com.cn)、中国证监会
基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《兴业基金管理有限公司关于
以通讯方式召开兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大
会的公告》,还可拨打本公司客户服务热线(40000-95561)咨询相关信息。
●2021-11-24 兴业180金融ETF：11月26日起暂停申购业务
1、公告基本信息
基金名称：兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
基金简称：兴业金融ETF(证券简称:180金融;扩位证券简称:兴业金融ETF)
基金主代码：510690
暂停申购起始日：2021年11月26日
暂停申购的原因说明：为保护基金份额持有人利益
2、其他需要提示的事项
(1)兴业基金管理有限公司于2021年11月16日发布了《兴业基金管理有限公司关
于以通讯方式召开兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人
大会的公告》,将于2021年11月19日至2021年12月15日以通讯方式召开基金份额持有
人大会,审议《关于终止兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同并
终止上市有关事项的议案》。为保护基金份额持有人利益,本基金将于2021年11月26
日起暂停申购业务
(2)如果基金份额持有人大会表决通过了《议案》,则本基金将进入清算程序不再
恢复申购业务,敬请投资者注意流动性风险。
(3)如果基金份额持有人大会表决未通过《议案》,则本基金申购业务恢复事宜敬
请关注本基金管理人届时发布的相关公告。
(4)除有另行公告外,在实施上述限制期间,本基金的赎回等其他业务正常办理。
(5)投资者欲了解本基金基金份额持有人大会的详细情况,请仔细阅读2021年11月
16日刊登在中国证监会指定的信息披露媒体和基金管理人网站(www.cib-fund.com.cn
)的《兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴业上证180金融交易型开放式指数
证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,亦可拨打本公司客户服务热线(40000955
61)咨询相关信息。
●2021-11-18 兴业180金融ETF：以通讯方式召开基金份额持有人大会的第二次提示
兴业基金管理有限公司分别于2021年11月16日、2021年11月17日在规定媒介及本
公司网站(www.cib-fund.com.cn)发布了《兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召
开兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》和
《兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴业上证180金融交易型开放式指数证
券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》。为了使本次基金份额持有人
大会顺利召开,根据基金合同的相关规定,现发布本次基金份额持有人大会的第二次提
示性公告。
一、召开会议基本情况
兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金经2019年10月30日中国证券监
督管理委员会证监许可[2019]2047号文准予募集注册,基金合同于2020年5月8日正式
生效。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定和《兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合
同》的有关规定,本基金的基金管理人兴业基金管理有限公司经与基金托管人招商银
行股份有限公司协商一致决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议《
关于终止兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同并终止上市有关
事项的议案》,会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式
2、会议投票表决起止时间:自2021年11月19日起至2021年12月15日17:00止(以基
金管理人收到表决票的时间为准)
3、会议计票日:2021年12月16日
4、会议纸质表决票的寄达地点:
收件人:兴业基金管理有限公司
地址:上海市浦东新区银城路167号14层
邮政编码:200120
联系人:王珏
联系电话:40000-95561
通过专人送交、邮寄送达的,请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大
会表决之用(如“兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大
会表决专用”)。
二、会议审议事项
本次会议审议事项为《关于终止兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基
金基金合同并终止上市有关事项的议案》(见附件一)。
三、权益登记日
本次会议的权益登记日为2021年11月25日,即该日在本基金登记机构登记在册的
本基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会。
四、本次持有人大会相关机构
1、召集人:兴业基金管理有限公司
联系地址:上海市浦东新区银城路167号14层
联系人:王珏
客户服务电话:40000-95561
传真:86-21-22211999
网址:www.cib-fund.com.cn
2、基金托管人、监督人:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
网址:https://www.cmbchina.com/
3、公证机关:上海市东方公证处
联系地址:上海市静安区凤阳路660号
联系人:林奇
联系电话:(021)62154848
邮政编码:200041
4、见证律师事务所:上海市通力律师事务所
联系电话:(021)31358666
五、重要提示
本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站(www.cib-fund.com.
cn)、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查阅,投资者如
有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话40000-95561咨询。
●2021-11-16 兴业180金融ETF：以通讯方式召开基金份额持有人大会
一、召开会议基本情况
兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金经2019年10月30日中国证券监
督管理委员会证监许可[2019]2047号文准予募集注册，基金合同于2020年5月8日正式
生效。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定和《兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的基金管理人兴业基金管理有限公司经与基金托管人招商银
行股份有限公司协商一致决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《
关于终止兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同并终止上市有关
事项的议案》，会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式
2、会议投票表决起止时间：自2021年11月19日起至2021年12月15日17：00止(以
基金管理人收到表决票的时间为准)
3、会议计票日：2021年12月16日
4、会议纸质表决票的寄达地点：
收件人：兴业基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区银城路167号14层
邮政编码：200120
联系人：王珏
联系电话：40000-95561
通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大
会表决之用(如“兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大
会表决专用”)。
二、会议审议事项
本次会议审议事项为《关于终止兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基
金基金合同并终止上市有关事项的议案》。
三、权益登记日
本次会议的权益登记日为2021年11月25日，即该日在本基金登记机构登记在册的
本基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会。
四、本次持有人大会相关机构
1、召集人：兴业基金管理有限公司
联系地址：上海市浦东新区银城路167号14层
联系人：王珏
客户服务电话：40000-95561
传真：86-21-22211999
网址：www.cib-fund.com.cn
2、基金托管人、监督人：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
网址：https://www.cmbchina.com/
3、公证机关：上海市东方公证处
联系地址：上海市静安区凤阳路660号
联系人：林奇
联系电话：(021)62154848
邮政编码：200041
4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所
联系电话：(021)31358666
五、重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决
票。
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站(www.cib-fund.c
om.cn)、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查阅，投资
者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话40000-95561咨询。
3、根据相关法律法规以及上海证券交易所业务规则要求，本基金将于本公告发
布之日(2021年11月16日)当日停牌。为保护基金份额持有人利益，本基金于2021年11
月26日起暂停申购业务。本基金将自基金份额持有人大会计票之日(2021年12月16日)
当日起停牌并暂停赎回业务。如果基金份额持有人大会表决通过了《关于终止兴业上
证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同并终止上市有关事项的议案》，
则本基金将不再复牌以及恢复申购赎回业务。
●2021-11-16 兴业180金融ETF：11月16日停牌1天
兴业基金管理有限公司就旗下兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金(
基金简称:兴业金融ETF,证券简称:180金融,扩位证券简称:兴业金融ETF;证券代码:51
0690)召开基金份额持有人大会事宜于2021年11月16日发布了《兴业基金管理有限公
司关于以通讯方式召开兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金份额持
有人大会的公告》,审议《关于终止兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
基金合同并终止上市有关事项的议案》。
为了保护基金份额持有人的利益,加强交易风险警示,维护市场平稳,本公司决定2
021年11月16日当日停牌一天,下一个交易日自动复牌。
一、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站(https://www.cib
-fund.com.cn/)、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查
阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话40000-95561咨询。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2022-11-30◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:胡斌 性别:男 学历:硕士
简历:胡斌先生：董事，硕士学位，经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业金
融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总
经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部
副总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财
富资产管理有限公司执行董事。
─────────────────────────────────────
姓名:黄文锋 性别:男 学历:硕士
简历:黄文锋先生：副总经理，中国国籍，硕士，历任兴业银行厦门分行鹭江支行行
长、集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经
理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经
理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。2014年7月加入兴业基金管理有限公
司。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘方旭 性别:男 学历:硕士
简历:刘方旭先生：中国国籍，上海财经大学经济学硕士。2003年4月至2007年6月，
先后就职于上海济国投资管理有限责任公司、上海英代科斯投资管理有限责任
公司、上海上东投资管理有限责任公司，担任研究员；2007年7月至2009年6月
，在瑞穗投资咨询(上海)有限公司担任分析师；2009年6月至2012年5月，在中
欧基金管理有限公司担任研究员、基金经理助理，其中2010年担任中欧中小盘
股票型证券投资基金基金经理助理，2011年担任中欧新蓝筹灵活配置混合型证
券投资基金基金经理助理；2012年5月至2015年5月，在中国人保资产管理股份
有限公司股票投资部担任投资经理；2015年5月加入兴业基金管理有限公司，20
15年12月15日起担任兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理，201
6年6月3日起担任兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年
4月19日起担任兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金经理，2018年12月7
日起担任兴业安保优选混合型证券投资基金基金经理，2020年7月27日起担任兴
业睿进混合型证券投资基金基金经理，2021年3月24日起担任兴业高端制造混合
型证券投资基金的基金经理，2021年5月10日起担任兴业兴智一年持有期混合型
证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:钱睿南 性别:男 学历:学士
简历:钱睿南先生：副总经理，硕士学历，多年证券从业经验。曾就职于中矿机集团
进出口有限责任公司从事会计工作、中国华融信托投资公司从事外汇信托业务
、中国银河证券有限责任公司从事国际业务；曾任银河基金管理有限公司交易
主管、基金经理、股票投资部总监、总经理助理、副总经理。2021年3月加入兴
业基金管理有限公司，现任副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:邹慧 性别:男 学历:硕士
简历:邹慧先生：复旦大学金融学专业硕士研究生,多年证券从业经验。2004年9月至2
005年10月，在湘财证券股份有限公司研究部担任研究员；2005年10月至2006年
7月，在金信证券研究部担任研究员；2006年7月至2007年1月在长江证券股份有
限公司研究部担任研究员；2007年1月至2011年6月，在东方证券股份有限公司
研究部担任研究员；2011年7月至2012年8月，在浙商证券股份有限公司投资部
任投资经理；2012年9月至2017年5月，在东方证券股份有限公司投资部任首席
策略分析师；2017年5月至2018年3月，在东方证券股份有限公司股权投资部任
投资总监；2018年3月加入兴业基金管理有限公司，2020年11月25日起担任兴业
研究精选混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:官恒秋 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:官恒秋先生：董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副总
经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、
行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书
记、董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:胡斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:胡斌先生：董事，硕士学位，经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业金
融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总
经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部
副总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财
富资产管理有限公司执行董事。
─────────────────────────────────────
姓名:杜海英 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:杜海英女士：董事，硕士学位，经济师。曾任中海(海南)海盛船务股份有限公
司发展部科长、副主任、主任，中共中国海运(集团)总公司党校副校长，中共
中国海运(集团)管理干部学院副院长，中海集团投资有限公司副总经理、党委
委员，中远海运发展股份有限公司总经理助理等职。现任中远海运发展股份有
限公司副总经理、党委委员，河南远海中原物流产业发展基金管理有限公司董
事长。
─────────────────────────────────────
姓名:徐剑刚 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:徐剑刚先生：独立董事，博士学位。曾任复旦大学管理学院财务金融学系副教
授、系副主任，教育部留学回国人员科研启动基金评审专家，上海期货交易所
第三届理事会监察委员会委员。现任复旦大学管理学院教授、博导，兼任上海
市数量经济学会副理事长。
─────────────────────────────────────
姓名:杨振宇 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:杨振宇先生：独立董事，本科学历。曾任深圳华星科技有限公司经营部经理，
上海置星投资中心(有限合伙)创始合伙人、投资决策委员会主席，上海东方飞
马股权投资基金管理中心(有限合伙)投资合伙人、投资决策委员会主席等职。
现任上海菡源投资中心(有限合伙)执行事务合伙人(委派代表)、投资决策委员
会主席，上海东方飞马投资管理有限公司董事长，上海谦远企业管理有限公司
执行董事，上海东方飞马企业服务有限公司联席董事长。兼任上海交通大学教
育发展基金会理事。
─────────────────────────────────────
姓名:李春平 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:李春平先生：独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有限
公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份
有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易
所中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融
科股权投资公司总裁。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-18◇
1、主要财务指标
2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 351.08 2349.17
每份净收益（元） -0.21 0.56
可供分配收益（万元） 123.86 860.46
每份可供分配收益（元） 0.10 0.16
期末资产净值（亿元） 0.13 0.62
期末份额净值（元） 1.10 1.16
加权平均净值收益率（%） -4.26 19.72
每份净值增长率（%） -4.76 15.98
每份累计净值增长率（%） 10.46 15.98
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -211.72 3113.28
股票差价收入 340.23 1974.56
债券差价收入 - -
债券利息收入 - -
存款利息收入 0.86 60.37
股息收入 41.52 406.54
─────────────────────────────────────
二、费用合计 31.53 108.25
基金管理费 14.19 49.24
基金托管费 2.83 9.84
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -243.26 3005.02
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
银行存款 104.25 104.49
清算备付金 - 1.70
交易保证金 0.11 7.18
股票投资市值 1218.60 6152.21
债券投资市值 - -
应收利息 0.03 0.05
应收申购款 - -
资产总计 1323.30 6265.65
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 2.44 -
应付基金管理费 1.87 2.64
应付基金托管费 0.37 0.52
应付赎回款 - -
负债总计 15.19 20.93
─────────────────────────────────────
实收基金 1184.24 5384.24
持有人权益合计 1308.10 6244.71
负债及权益合计 1323.30 6265.65
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-08-31◇
一、全部持股 截止日期: 2021-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600036 招商银行 34100 1847879.00 14.13
601318 中国平安 27500 1767700.00 13.51
601166 兴业银行 45100 926805.00 7.09
600030 中信证券 26400 658416.00 5.03
601398 工商银行 108900 563013.00 4.30
601328 交通银行 85800 420420.00 3.21
600000 浦发银行 36374 363740.00 2.78
600837 海通证券 29700 341550.00 2.61
601601 中国太保 11000 318670.00 2.44
600016 民生银行 66000 291060.00 2.23
601288 农业银行 89100 269973.00 2.06
601688 华泰证券 16500 260700.00 1.99
600919 江苏银行 36350 258085.00 1.97
601229 上海银行 30800 252560.00 1.93
601211 国泰君安 14300 245102.00 1.87
601169 北京银行 46200 224994.00 1.72
600999 招商证券 11050 210171.00 1.61
601988 中国银行 66000 203280.00 1.55
601818 光大银行 51700 195426.00 1.49
601628 中国人寿 5500 186395.00 1.42
601658 邮储银行 34100 171182.00 1.31
601009 南京银行 15400 162008.00 1.24
601377 兴业证券 16500 159390.00 1.22
601939 建设银行 20900 138985.00 1.06
600958 东方证券 13200 131868.00 1.01
600926 杭州银行 8800 129800.00 0.99
601901 方正证券 13200 123552.00 0.94
601788 光大证券 6600 118074.00 0.90
601916 浙商银行 26400 104808.00 0.80
601066 中信建投 3300 103719.00 0.79
601336 新华保险 2200 101002.00 0.77
600109 国金证券 7700 97713.00 0.75
601555 东吴证券 9900 82566.00 0.63
601108 财通证券 7700 80773.00 0.62
601099 太平洋 20900 70851.00 0.54
600061 国投资本 7752 65814.48 0.50
601162 天风证券 13200 64152.00 0.49
601990 南京证券 5500 57860.00 0.44
601878 浙商证券 4400 57552.00 0.44
600909 华安证券 8880 49461.60 0.38
601198 东兴证券 4400 48092.00 0.37
601881 中国银河 4400 47432.00 0.36
601319 中国人保 7700 45661.00 0.35
601696 中银证券 2200 45298.00 0.35
600621 华鑫股份 2200 34936.00 0.27
601456 国联证券 2200 33880.00 0.26
601236 红塔证券 2200 29832.00 0.23
600918 中泰证券 2200 23804.00 0.18
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2021-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601318 中国平安 1874849.49 3.00
601658 邮储银行 552953.00 0.89
600837 海通证券 318341.00 0.51
601916 浙商银行 283635.00 0.45
601995 中金公司 264653.00 0.42
601456 国联证券 145751.00 0.23
601696 中银证券 120290.00 0.19
601162 天风证券 67344.00 0.11
600909 华安证券 59510.40 0.10
601990 南京证券 52052.00 0.08
601066 中信建投 48336.00 0.08
601788 光大证券 38742.00 0.06
600016 民生银行 32604.00 0.05
601818 光大银行 30861.00 0.05
601377 兴业证券 28032.00 0.04
601628 中国人寿 27640.00 0.04
601319 中国人保 26640.00 0.04
601169 北京银行 25650.00 0.04
600621 华鑫股份 19171.00 0.03
601881 中国银河 18246.00 0.03
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2021-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600036 招商银行 1548116.00 2.48
600705 中航产融 296241.00 0.47
601166 兴业银行 241245.00 0.39
601688 华泰证券 188484.00 0.30
600155 华创阳安 177256.00 0.28
601009 南京银行 173384.00 0.28
601519 117602.00 0.19
601077 渝农商行 105223.00 0.17
601336 新华保险 94175.00 0.15
601878 浙商证券 78576.00 0.13
600926 杭州银行 72937.00 0.12
601398 工商银行 57904.00 0.09
601377 兴业证券 52707.00 0.08
600919 江苏银行 51512.00 0.08
600999 招商证券 50208.00 0.08
600030 中信证券 49800.00 0.08
601328 交通银行 43920.00 0.07
601995 中金公司 43561.00 0.07
600016 民生银行 34034.00 0.05
600837 海通证券 32396.00 0.05
─────────────────────────────────────
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