◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-06-30◇
基金全称 : 上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 上证180高贝塔ETF
代码 : 510450
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2013-06-03
上市日期 : 2013-08-01
基金成立日 : 2013-07-08
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 摩根基金管理(中国)有限公司
成立时间 : 2004-05-12
办公地址 : 上海浦东新区富城路99号震旦大厦25楼,上海市浦东新区福山路455号
全华信息大厦4楼上投摩根客户关怀中心
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25楼
法定代表人 : 王琼慧
联系电话 : 021-20628000，400-889-4888
传真 : 021-20628400
公司网址 : www.cifm.com
电子信箱 : services@cifm.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 上证180高贝塔指数收益率
风险收益特征: 本基金为股票型基金，长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、
债券型基金、货币市场基金等，为高风险、高收益产品。本基金为指
数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指
数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资目标 : 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风
险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日
均跟踪偏离度不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%，以实现对上证180
高贝塔指数的有效跟踪。
投资范围 : 本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股，此外，本基金
可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监
会核准发行的股票）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期
融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产
、现金资产和股指期货。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金采用完全复制策略，按照标的指数成份股构成及其权重构建股
票资产组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化对股票组合进行
动态调整。但因特殊情况导致基金无法有效跟踪标的指数时，本基金
将运用其他方法建立实际组合，力求实现基金相对业绩比较基准的跟
踪误差最小化。
1.资产配置策略
为了实现追踪误差最小化，本基金投资于上证180高贝塔指数的成份
股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。
2.股票投资策略
（1）投资组合构建
本基金通过完全复制策略进行被动式指数化投资，根据上证180高贝
塔指数成份股的基准权重构建股票资产组合，对于因法规限制、流动
性限制而无法交易的成份股，将采用与被限制股预期收益率相近的股
票或股票组合进行相应的替代。在初始建仓期或者为申购资金建仓时
，本基金按照上证180高贝塔指数各成份股所占权重逐步买入。在买
入过程中，本基金采取相应的交易策略降低建仓成本，力求跟踪误差
最小化。在投资运作过程中，本基金以标的指数权重为标准配置个股
，并根据成份股构成及其权重的变动进行动态调整。
（2）投资组合调整
1）定期调整
本基金所构建的投资组合将定期根据所跟踪标的指数成份股的调整进
行相应的跟踪调整。上证180高贝塔指数的样本股每半年调整一次，
分别在每年1月和7月的第一个交易日，每次样本股调整数量不超过样
本总数的20%。指数调整方案公布后，本基金将及时对现有组合的构
成进行相应的调整，若成分股的集中调整短期内会对跟踪误差产生较
大影响，将采用逐步调整的方式。
2）不定期调整
①根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而
需进行成份股权重调整时，本基金将根据标的指数权重比例的变化，
进行相应调整。
②当标的指数成份股因停牌、流动性不足等因素导致基金无法按照指
数权重进行配置，基金管理人将综合考虑跟踪误差和投资者利益，选
择相关股票进行适当的替代。
③本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行调整，保证基金
正常运行，从而有效跟踪标的指数。
3)股票替代
通常情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份
股票的买卖数量。但在如标的指数成份股流动性严重不足或停牌、标
的指数成份股因法律法规的相关规定而为本基金限制投资的股票等特
殊情况下，本基金可以选择其他股票或股票组合对标的指数中的成份
股进行替换。
在选择替代股票时，为尽可能的降低跟踪误差，本基金将采用定性与
定量相结合的方法，在对替代股票与被替代股票的基本面、股价技术
面等指标相关性分析的基础上，优先从标的指数成份股及备选成份股
中选择基本面良好，流动性充裕的股票进行替代投资。
3．债券投资策略
对于债券类资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的
基础上实施积极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选择两
个层次进行投资管理。
在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综
合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定
期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权
重。
在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势
、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素
，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量
相对较高的债券品种。
4．股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力
争提高投资效率、降低交易成本、缩小跟踪误差，而非用于投机或用
作杠杆工具放大基金的投资。基金管理人将建立股指期货交易决策部
门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时
针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批
准。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2016-08-24◇
基金公布季报
16一季度 15四季度 15三季度 15二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -70.7712 -56.4961 -314.1770 707.1718
期末资产净值（亿元） 0.0595 0.0921 0.0783 0.1819
期末份额净值（元） 1.5172 1.8711 1.5908 2.2967
股票市值（亿元） 0.0591 0.0907 0.0761 0.1774
股票比例（%） 96.91 97.77 95.83 96.43
合计市值（亿元） 0.0610 0.0927 0.0794 0.1840
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风
险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日
均跟踪偏离度不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%，以实现对上证180
高贝塔指数的有效跟踪。
业绩比较基准: 上证180高贝塔指数收益率
风险收益特征: 本基金为股票型基金，长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、
债券型基金、货币市场基金等，为高风险、高收益产品。本基金为指
数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指
数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2016-03-31 近三个月 -18.91% -16.60% -2.31%
2015-12-31 近三个月 17.62% 21.36% -3.74%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 16第一季度 15第四季度 15第三季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 492.0713 492.0713 792.0713
本期总申购 - - 1000.0000
本期总赎回 100.0000 - 1300.0000
本期净申购 -100.0000 - -300.0000
期末总份额 392.0713 492.0713 492.0713
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2016-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601198 东兴证券 0.510 13.765 2.31 -0.16
601377 兴业证券 1.505 13.228 2.22 新进
600739 辽宁成大 0.718 12.648 2.13 -0.13
601099 太平洋 1.821 12.561 2.11 -0.02
601992 金隅股份 1.349 12.150 2.04 新进
600741 华域汽车 0.796 12.117 2.04 新进
600030 中信证券 0.670 11.921 2.00 新进
600109 国金证券 0.823 11.876 2.00 -0.25
600958 东方证券 0.580 11.780 1.98 -0.18
601788 光大证券 0.610 11.651 1.96 -0.18
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2015-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601198 东兴证券 0.670 20.080 2.18 新进
600739 辽宁成大 0.848 19.160 2.08 新进
601555 东吴证券 1.150 18.487 2.01 新进
600816 安信信托 0.805 18.330 1.99 -0.45
601788 光大证券 0.790 18.123 1.97 新进
601099 太平洋 1.836 18.028 1.96 新进
600958 东方证券 0.760 17.700 1.92 新进
601901 方正证券 1.805 17.324 1.88 新进
600109 国金证券 1.073 17.297 1.88 新进
601179 中国西电 2.530 17.229 1.87 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2015-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600499 科达洁能 1.698 50.317 6.42 新进
600016 民生银行 2.805 23.706 3.03 -1.67
600000 浦发银行 1.240 20.621 2.63 新进
601628 中国人寿 0.760 19.413 2.48 -0.46
600036 招商银行 1.020 18.125 2.32 新进
600816 安信信托 1.255 18.034 2.30 0.53
601601 中国太保 0.806 17.878 2.28 -0.48
601318 中国平安 0.593 17.695 2.26 0.11
601166 兴业银行 1.187 17.278 2.21 新进
601998 中信银行 2.826 16.587 2.12 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2015-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600376 首开股份 2.708 52.237 2.87 新进
600016 民生银行 4.475 44.485 2.45 新进
601009 南京银行 1.840 41.952 2.31 新进
601318 中国平安 0.481 39.438 2.17 新进
601601 中国太保 1.286 38.802 2.13 新进
601336 新华保险 0.634 38.706 2.13 新进
601628 中国人寿 1.220 38.223 2.10 新进
601377 兴业证券 2.724 37.289 2.05 新进
601688 华泰证券 1.584 36.626 2.01 新进
600816 安信信托 0.730 36.369 2.00 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2016-04-21◇
2016一季 2015末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 19.3005 3.24 28.5849 3.10
C 制造业 107.3719 18.05 156.0073 16.94
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 59.0887 9.93 94.5650 10.27
F 批发和零售业 21.6187 3.63 34.0638 3.70
G 交通运输、仓储和邮政业 20.1142 3.38 34.1960 3.71
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 16.7991 2.82 30.4992 3.31
术服务业
J 金融业 258.2804 43.42 384.3912 41.75
K 房地产业 80.0328 13.45 130.2655 14.15
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 8.2942 1.39 14.1151 1.53
ZZ 合计 590.9007 99.34 906.6882 98.48
2015三季 2015中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 47.3187 6.05 127.8519 7.03
C 制造业 131.9249 16.86 272.9386 15.00
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 27.0051 3.45 53.1057 2.92
F 批发和零售业 17.7386 2.27 40.1755 2.21
G 交通运输、仓储和邮政业 7.3907 0.94 20.0863 1.10
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 13.0417 1.67 25.7283 1.41
术服务业
J 金融业 413.0076 52.76 965.9706 53.10
K 房地产业 95.7162 12.23 249.1611 13.70
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 7.6003 0.97 19.2009 1.06
ZZ 合计 760.7441 97.19 1774.2192 97.53
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2016-04-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2016-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期本基金份额净值增长率为-18.91%,同期业绩比较基准收益率为-16.60%
。
●行情回顾及运作分析:
2016年一季度A股市场经历了由快速下跌到震荡企稳的过程,沪深300指数下跌13.
8%,创业板指数下跌17.5%。行业层面,2015年四季度反弹幅度较大的行业在一季度下
跌较多,计算机、传媒、地产、机械等跌幅居前,而银行、食品饮料、煤炭、有色等行
业跌幅较小。本基金跟踪的180高贝塔指数,价格弹性较大,在市场调整中相对跑输沪
深300指数,一季度净值累计下跌约18.9%。
●市场展望和投资策略:
展望二季度,低利率环境大概率保持不变,而经济基本面有望企稳,流动性推动市
场震荡向上,如果风格向价值股板块切换,低估值蓝筹股将有阶段性机会,本基金重点
配置金融、地产、建筑等蓝筹行业,将受益于宏观环境的宽松。在投资操作上本基金
仍将采取按标的指数完全复制的策略,力争使跟踪误差最小化。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2015-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期本基金份额净值增长率为8.66%,同期业绩比较基准收益率为11.29%。
●行情回顾及运作分析:
2015年市场波动相当大,股指全年呈现N字型走势,如沪深300指数上半年最高涨幅
达50%,而其后两个月下跌42%,从9月开始至年底又上涨23%。如此大的市场波动在历史
上都是极少的,造成这种情况有多种原因,包括经济基本面虽然疲弱但改革预期强烈、
估值虽高但利率下行造成股市加杠杆、为应对市场波动而进行的干预延缓了市场出清
等等。
本基金持有的都是股价弹性较高的蓝筹股,在上半年行情中充分体现出了高贝塔
的向上弹性,但在其后的下跌中则损失较大,但从全年来看,净值涨幅还是好于上证180
、沪深300等主要市场指数。
●市场展望和投资策略:
展望2016年,实体经济将继续承受降速转型的压力,企业盈利尚难以看到明显好转
,但低利率环境有望延续,流动性将有利于市场。经历了过去两年的上涨,小盘成长股
的估值到了相对高位,而随着未来股票发行注册制逐步落实,股票供给逐步增大,对市
场整体估值将形成抑制,使得个股表现将出现分化,而另一方面,如果供给侧改革有效
推进,传统周期行业将迎来转机,给传统价值股带来更多机会。本基金在金融、地产、
建筑等低估值蓝筹行业配置比例较高,可能受益于市场风格的切换。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2015-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期本基金份额净值增长率为17.62%,同期业绩比较基准收益率为21.36%。
●行情回顾及运作分析:
市场在国庆节后出现了反弹,整个四季度市场呈现普涨格局,沪深300上涨16.5%,
中证500上涨24.4%,创业板上涨30.3%。分行业看,TMT、房地产、纺织服装、旅游等行
业涨幅居前,而钢铁、煤炭、银行、交运等行业明显落后于市场。由于本基金规模较
小,加上持仓停牌股拖累,4季度本基金净值上涨17.62%,涨幅小于标的指数。
●市场展望和投资策略:
展望2016年,实体经济将继续承受降速转型的压力,企业盈利尚难以看到明显好转
,但低利率环境有望延续,流动性将推动市场震荡向上。经历了过去两年的上涨,小盘
成长股的估值到了相对高位,而随着未来股票发行注册制逐步落实,股票供给逐步增大
,对市场整体估值将形成抑制,使得个股表现将出现分化;而另一方面,如果供给侧改革
有效推进,传统周期行业将迎来转机,给传统价值股带来更多机会。本基金在金融、地
产、建筑等低估值蓝筹行业配置比例较高,可能受益于市场风格的切换。
在投资操作上,本基金仍将采取按照标的指数进行完全复制的策略,力争使跟踪误
差最小化。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2015-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中信证券股份有限公司 172.22 35.00 新进
陈芯平 40.85 8.30 新进
赵佩杰 22.64 4.60 新进
王昕 17.38 3.53 新进
陈志辉 15.56 3.16 未变化
沈新华 11.00 2.24 -1.00
唐京源 10.31 2.09 未变化
裴慧峰 10.13 2.06 未变化
江芸 10.01 2.03 新进
李优 10.00 2.03 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2015-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中信证券-中信-中信证券基金精选集 404.82 51.11 新进
合资产管理计划
马壮 16.67 2.10 新进
摩根证券投资信托股份有限公司-摩 15.77 1.99 -32.45
根中国A股证券投资信托基金
陈志辉 15.56 1.96 新进
沈新华 12.00 1.52 新进
国泰君安证券股份有限公司客户信用 11.64 1.47 -216.36
交易担保证券账户
唐京源 10.31 1.30 新进
程梦茜 10.25 1.29 新进
裴慧峰 10.13 1.28 新进
华泰证券股份有限公司客户信用交易 10.05 1.27 新进
担保证券账户
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2015-12-31 220 22366.88 175.06 35.58% 317.01 64.42%
2015-06-30 291 27218.95 450.00 56.81% 342.07 43.19%
2014-12-31 1290 21643.96 430.95 15.43% 2361.12 84.57%
2014-06-30 239 133559.47 1955.89 61.27% 1236.18 38.73%
2013-12-31 260 203541.20 3718.31 70.26% 1573.76 29.74%
2013-07-25 2493 130333.22 19206.87 59.11% 13285.20 40.89%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2021-12-27◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2016-08-10 14.275 - 2016-08-15 -
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2016-03-31 492.071 - 100.000 392.071
2015-12-31 492.071 - - 492.071
2015-09-30 792.071 1000.000 1300.000 492.071
2015-06-30 1292.071 4600.000 5100.000 792.071
2015-03-31 2792.071 5200.000 6700.000 1292.071
2014-12-31 1092.071 7600.000 5900.000 2792.071
2014-09-30 3192.071 900.000 3000.000 1092.071
2014-06-30 3292.071 13500.000 13600.000 3192.071
2014-03-31 5292.071 12400.000 14400.000 3292.071
2013-12-31 4692.071 11200.000 10600.000 5292.071
2013-09-30 32492.071 8500.000 36300.000 4692.071
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-03-22◇
●2022-03-22 上投摩根基金：3月23日起恢复电子直销交易平台基金产品美汇份额申
购(含定投申购)交易业务
银行系统升级完毕。自2022年3月23日起恢复我司电子直销交易平台基金产品美
汇份额申购(含定期定额申购)交易业务。我司电子直销交易平台包括网上交易、基金
E站APP、“上投摩根基金”微信公众号等系统。
投资者可通过以下途径了解或咨询详情:
网址:www.cifm.com
客服热线:400-889-4888
由此给您带来的不便,敬请谅解!
●2019-12-27 上投摩根基金：2019年12月27日18:00时至12月28日9:00时进行系统升
级
本公司将于2019年12月27日18:00时至12月28日9:00时进行系统升级。届时我公
司官网(https:\\www.cifm.com)、移动官网(https:\\m.cifm.com)等平台将受此影响
不能正常使用,请投资人提前做好相关安排避开系统维护时间使用上述平台。
●2016-08-30 上证180高ETF：8月30日起中登公司终止提供证券交易所市场登记服务
上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金已于2016年8月24日起在上海证券
交易所终止上市。我分公司根据中国证券登记结算有限责任公司《证券登记规则》规
定及上海证券交易所《关于终止上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金上市
的决定》(上海证券交易所自律监管决定书[2016]213号),自2016年8月30日起终止为
其提供证券交易所市场的登记服务,我分公司与该基金之间的涉及证券交易所市场的
证券登记关系自同日起终止。
我分公司已将相应证券登记数据移交上投摩根基金管理有限公司,包括持有人名
册、未领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的180高ETF的司法协助冻结、质押登记等,证券公司应当及时
将相关数据及书面材料移交上投摩根基金管理有限公司,否则,由此引起的一切法律责
任由原受理的证券公司承担。
●2016-08-22 上证180高ETF：8月24日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上海证券交
易所证券投资基金上市规则》等有关规定,上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资
基金基金管理人上投摩根基金管理有限公司向上海证券交易所申请180ETF终止上市,
并获得上海证券交易所《关于终止上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金上
市的决定》(上海证券交易所自律监管决定书[2016]213号)同意。现将本基金终止上
市相关内容公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
1、基金名称:上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金
2、基金简称:180高ETF,场内简称:180高ETF,基金代码:510450
3、终止上市日:2016年8月24日
二、有关基金终止上市决定的主要内容
上证180高贝塔交易型开放式证券投资基金基金份额持有人大会已于2016年6月20
日以现场开会方式在上海召开,会议表决通过了《关于上证180高贝塔交易型开放式指
数证券投资基金终止上市并终止基金合同有关事项的议案》。基金管理人向上海证券
交易所申请180ETF终止上市,并获得上海证券交易所《关于终止上证180高贝塔交易型
开放式指数证券投资基金上市的决定》(上海证券交易所自律监管决定书[2016]213号
)同意。
三、基金终止上市后续事项说明
对于已经办理司法冻结、质押登记等措施的基金份额,有关登记机构及证券经营
机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。
投资者欲了解详细情况,可登陆公司网站(www.cifm.com)或者拨打本公司的客户
服务电话(400-889-4888或021-38794888)垂询相关事宜。
●2016-08-10 上证180高ETF：8月19日发放清算资金
上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金于2016年6月20日在上海以现场开
会方式召开基金份额持有人大会,并表决通过了《关于上证180高贝塔交易型开放式指
数证券投资基金终止上市并终止基金合同有关事项的议案》,决定终止上市并终止《
上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金合同》。
本基金从2016年6月23日起进入清算期,由基金管理人上投摩根基金管理有限公司
、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和
上海源泰律师事务所于2016年6月23日组成基金财产清算组履行基金财产清算程序,并
由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海源泰律师事
务所对清算报告出具法律意见。基金管理人于2016年8月3日收到证监会机构部《关于
上证180高贝塔交易型开放式证券投资基金清算备案的回函》,基金合同于当日终止。
关于本基金清算的详细内容请参见2016年8月4日发布的《上证180高贝塔交易型开放
式指数证券投资基金清算报告》。
本基金向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理退出登记前,需通过中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司按其基金现金红利发放方式向基金份额持有
人发放清算资金,本次发放的权益登记日为2016年8月15日,发放日为2016年8月19日。
同时,为维护本基金持有人利益,基金管理人将以自有资金补足上述清算资金发放方式
过程中产生的尾差金额,本次每百份180高ETF份额实际发放资金为142.75元。
本基金资产清算后续工作事项均将在本基金份额退出登记前完成,本基金份额退
出登记手续届时由基金管理人统一向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请
办理。
投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-889-4888或021-38794
888咨询。
●2016-08-02 上投摩根基金：从业人员在子公司兼职情况
上投摩根基金管理有限公司董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公
司尚腾资本管理有限公司兼职情况如下:
总经理兼董事章硕麟先生兼任尚腾资本管理有限公司董事长;
首席风险官兼监事万隽宸先生兼任尚腾资本管理有限公司董事;
机构业务部华东机构业务高级总监郭华先生兼任尚腾资本管理有限公司董事;
国际业务投资部总监、高级基金经理兼监事张军先生兼任尚腾资本管理有限公司
监事;
尚腾资本管理有限公司不向以上人员支付薪酬。
●2016-07-27 上投摩根基金：7月26日起调整持有的停牌股票估值方法
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》([2008]3
8号文),并参照中国证券投资基金业协会《关于停牌股票估值的参考方法》。经与托
管行协商一致,本公司决定对旗下基金所持有的停牌股票千方科技(002373)和明家联
合(300242)自2016年7月26日起采用指数收益法进行估值。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价
格进行估值,届时不再另行公告。
●2016-07-20 上投摩根基金：7月23日9:00时至17:00时系统维护
本公司将于2016年7月23日(周六)9:00时至17:00时进行系统维护。届时公司网站
、公司网上查询、网上交易系统、基金E站APP、微信公众号“上投摩根基金”“上投
摩根国际”、客服热线将受此影响不能正常使用,请投资人提前做好相关安排避开系
统维护时间使用上述平台。
由此给您带来的不便,敬请谅解!
●2016-07-06 上投摩根基金：7月4日起副总经理经晓云离任
1.公告基本信息
基金管理人名称：上投摩根基金管理有限公司
高管变更类型：离任基金管理公司副总经理
2.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：副总经理
离任高级管理人员姓名：经晓云
离任原因：个人原因
离任日期：2016年7月4日
●2016-06-28 上投摩根基金：6月27日起调整持有的天通股份(600330)估值方法
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,并参照
中国证券投资基金业协会《关于停牌股票估值的参考方法》。经与托管行协商一致,
本公司决定对旗下基金所持有的停牌股票天通股份(600330)自2016年6月27日起采用
指数收益法进行估值。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价
格进行估值,届时不再另行公告。
●2016-06-23 上投摩根基金：系统维护
本公司将于2016年6月25日(周六)9:00时至20:00时进行系统维护。届时公司网上
查询、网上交易系统、基金E站APP、微信公众号“上投摩根基金”将受此影响不能正
常使用,请投资人提前做好相关安排避开系统维护时间使用上述平台。
●2016-06-22 上证180高ETF：份额持有人大会表决结果暨决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,现将
上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的决议及相关事
项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会已于2016年6
月20日以现场开会方式在上海召开。出席本次大会的基金份额持有人及代理人所持份
额共计4,603,430份,占权益登记日本基金总份额7,920,713份的58.12%,达到权益登记
日基金总份额的50%以上,满足法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法
》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定。
会议审议了《关于上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金终止上市并终
止基金合同有关事项的议案》,并由出席本次大会的基金份额持有人及代理人对本次
会议议案进行表决,表决结果为:
表决结果 基金份额数(份)
同意 4,603,430
反对 0
弃权 0
本基金基金托管人中国银行股份有限公司的授权代表及出席会议的基金份额持有
人的两名代表对基金份额持有人大会表决意见的计票进行了监督,上海市东方公证处
公证员对基金份额持有人大会过程及结果进行了公证;上海源泰律师事务所律师就基
金份额持有人大会过程及结果发表了见证意见。
同意本次会议议案的基金份额占参加本次会议表决的基金份额持有人及代理人所
持份额的100%,达到参加本次持有人大会的基金份额持有人及代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二),满足法定生效条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法
》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议
案获得通过。
经本基金托管人中国银行股份有限公司确认,本次基金份额持有人大会费用明细
如下表所示:
项目金额(元)
律师费:30,000
公证费:10,000
合计:40,000
根据《基金合同》的规定,本次基金份额持有人大会费用以及会计师费、公证费
、律师费等相关费用可从基金资产列支。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2016年6月20日表决通过
了《关于上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金终止上市并终止基金合同有
关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。
基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案
。
三、《上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金合同》终止的后续安
排
本次基金份额持有人大会决议生效后,基金管理人将按照上海证券交易所的业务
规则申请180ETF终止上市等业务,且根据基金份额持有人大会通过的议案及方案说明,
本基金将从2016年6月23日起进入基金财产清算期。基金管理人将按照《基金合同》
约定,组织成立基金财产清算组履行基金财产清算程序,并及时予以公告。本基金进入
清算程序后,基金管理人将按照上海证券交易所的业务规则申请办理本基金终止上市
等事宜,并不再接受投资者提出的申购、赎回申请。
●2016-06-15 上证180高ETF：6月20日起停牌及暂停申购、赎回业务
因上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:510450,场内简称:1
80高ETF)于2016年6月20日以现场方式召开基金份额持有人大会,审议《关于上证180
高贝塔交易型开放式指数证券投资基金终止上市并终止基金合同有关事项的议案》。
为保护基金份额持有人利益,180高ETF将于2016年6月20日起停牌。
如果基金份额持有人大会表决通过了《议案》,则本基金将不再复牌;如果基金份
额持有人大会表决未通过《议案》,则本基金的复牌事宜请详见基金管理人届时发布
的相关公告。敬请投资者关注本基金停牌期间的流动性风险。
本基金的申购赎回业务按照若本基金全天停牌则相应暂停该日申购赎回业务的原
则处理,具体将在本基金的申购赎回清单中标志,敬请投资人注意申购赎回清单的变化
。敬请基金份额持有人关注本基金暂停赎回期间的流动性风险。
投资者欲了解本基金持有人大会的详细情况,请仔细阅读2016年5月20日刊登于《
中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站(www.cifm.com)的
《关于以现场开会方式召开上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金份额
持有人大会的公告》,还可拨打本公司客户服务热线(400-889-4888)咨询相关信息。
●2016-06-03 上投摩根基金：6月2日起调整持有的振芯科技(300101)估值方法
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,并参照
中国证券投资基金业协会《关于停牌股票估值的参考方法》。经与托管行协商一致,
本公司决定对旗下基金所持有的停牌股票振芯科技(300101)自2016年6月2日起采用指
数收益法进行估值。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价
格进行估值,届时不再另行公告。
●2016-05-20 上证180高ETF：6月20日14时以现场开会方式召开份额持有人大会
一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,上证
180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司
决定以现场开会方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议具体安排如下:
1、会议召开方式:现场开会方式。
2、会议召开时间:2016年6月20日14时
3、会议召开地点:上海市浦东新区震旦国际大厦19楼
4、会议登记办理时间:2016年6月20日13时至2016年6月20日13时30分
二、会议审议事项
《关于上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金终止上市并终止基金合同
有关事项的议案》。
上述议案的内容说明见《关于上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基终止
上市并终止基金合同有关事项的议案说明》
三、权益登记日
本次大会的权益登记日为2016年5月20日,即在该日下午交易时间结束后,在注册
登记机构中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有
权参与本次会议的表决。
四、本次大会相关机构
1、会议召集人(基金管理人):上投摩根基金管理有限公司
联系人:罗亚京
联系电话:4008894888,(021)38794888
电子邮件:services@cifm.com
网站:www.cifm.com
2、基金托管人:中国银行股份有限公司
3、公证机关:上海市东方公证处
4、见证律师:上海市源泰律师事务所（刘佳、姜亚萍）
五、重要提示
本次会议将于2016年6月20日14时召开,届时基金管理人、基金托管人和基金管理
人聘请的见证律师、公证机关人员将对与会人员资格的合法性进行审查并予以登记,
请出席会议人员务必按照本公告的要求,携带必需的文件于2016年6月20日13时30分之
前到达会议地点,以便验证入场。会议登记截止时间为2016年6月20日13时50分。登记
截止后,不再对未登记的基金份额持有人进行登记,未登记的持有人不得入场参加会议
。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:杜猛 性别:男 学历:硕士
简历:杜猛先生：南京大学经济学硕士，先后任职于天同证券、中原证券、国信证券
和中银国际证券，任研究员。2007年10月起加入上投摩根基金管理有限公司，
历任行业专家、上投摩根中国优势证券投资基金基金经理助理。自2011年7月起
担任上投摩根新兴动力混合型证券投资基金基金经理，自2013年3月至2015年9
月同时担任上投摩根智选30混合型证券投资基金基金经理，自2013年5月至2014
年12月同时担任上投摩根成长动力混合型证券投资基金基金经理，2014年12月
起同时担任上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金经理，自2019年3月起同
时担任上投摩根中国优势证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:郭晨 性别:男 学历:硕士
简历:郭晨先生：中国国籍。四川大学技术经济及管理专业硕士、研究生学历，自200
7年7月至2008年4月在平安资产管理有限公司担任分析师；2008年4月至2009年1
1月在东吴基金管理有限公司担任研究员；2009年11月至2014年10月在华富基金
管理有限公司先后担任基金经理助理、基金经理，自2014年10月起加入上投摩
根基金管理有限公司，自2015年1月起担任上投摩根中小盘混合型证券投资基金
基金经理，自2015年6月起同时担任上投摩根智慧互联股票型证券投资基金基金
经理，自2015年8月起同时担任上投摩根新兴服务股票型证券投资基金基金经理
，自2019年3月起同时担任上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金
基金经理，自2021年5月起同时担任上投摩根优势成长混合型证券投资基金基金
经理，自2021年10月起同时担任上投摩根动力精选混合型证券投资基金基金经
理。
─────────────────────────────────────
姓名:李博 性别:男 学历:硕士
简历:李博先生：上海交通大学硕士，自2009年3月至2010年10月在中银国际证券有限
公司是担任研究员，负责研究方面的工作，自2010年11月起加入上投摩根基金
管理有限公司，担任基金经理助理兼行业专家一职，自2014年12月起担任上投
摩根核心成长股票型证券投资基金基金经理，自2015年8月起担任上投摩根科技
前沿灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2015年9月起同时担任上投摩根
阿尔法混合型证券投资基金基金经理，自2016年10月起同时担任上投摩根双息
平衡混合型证券投资基金基金经理，自2018年11月起同时担任上投摩根核心精
选股票型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李德辉 性别:男 学历:博士
简历:李德辉先生：上海交通大学生物医学工程博士，自2012年7月至2014年7月，在
农银汇理基金管理有限公司担任研究员；自2014年8月起加入上投摩根基金管理
有限公司，先后担任研究员、行业专家兼基金经理助理，自2016年11月起担任
上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2018年3月至2019
年7月同时担任上投摩根安全战略股票型证券投资基金基金经理及上投摩根双核
平衡混合型证券投资基金基金经理，自2018年6月起同时担任上投摩根卓越制造
股票型证券投资基金基金经理，自2019年3月起同时担任上投摩根智选30混合型
证券投资基金基金经理，自2020年1月起同时担任上投摩根慧选成长股票型证券
投资基金基金经理，自2020年9月起同时担任上投摩根慧见两年持有期混合型证
券投资基金基金经理，自2022年8月起同时担任上投摩根慧享成长混合型证券投
资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:倪权生 性别:男 学历:博士
简历:倪权生先生：中国国籍，上海交通大学金融学博士。2011年7月至2014年12月，
任博时基金管理有限公司有限公司研究部研究员、高级研究员。2015年1月至20
19年8月，在浙商基金管理有限公司历任投资经理助理、基金经理/股票投资部
副总经理；2019年8月起加入上投摩根基金管理有限公司，现任国内权益投资部
均衡组组长兼资深基金经理。自2019年12月起任上投摩根成长先锋混合型证券
投资基金基金经理。自2021年9月起同时担任上投摩根均衡优选混合型证券投资
基金基金经理，自2022年1月起同时担任上投摩根全景优势股票型证券投资基金
基金经理，自2022年3月起同时担任上投摩根鑫睿优选一年持有期混合型证券投
资基金基金经理，自2022年8月起同时担任上投摩根核心优选混合型证券投资基
金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:朱晓龙 性别:男 学历:硕士
简历:朱晓龙先生：硕士研究生，自2007年7月至2011年8月在平安资产管理有限责任
公司担任研究员；自2011年8月起加入上投摩根基金管理有限公司，历任行业专
家、研究部副总监兼基金经理助理，现任研究部总监兼基金经理。自2018年11
月至2021年11月担任上投摩根策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理
，自2019年7月起同时担任上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金经理，20
19年8月至2020年12月同时担任上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金经理
，自2020年6月起同时担任上投摩根研究驱动股票型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:Paul Bateman 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:Paul Bateman先生：毕业于英国Leicester大学。历任Chase Fleming Asset Ma
nagement Limited全球总监，摩根资产管理全球投资管理业务CEO。现任摩根资
产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时也是摩根
大通高管委员会资深成员。
─────────────────────────────────────
姓名:王大智 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:王大智先生：学士学位。曾任摩根资产管理机构分销业务总监、机构业务拓展
总监、香港及中国基金业务总监。现任摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台
湾区负责人。
─────────────────────────────────────
姓名:Paul Quinsee 学历:学士
职务:董事
简历:Paul Quinsee：董事，学士学位。曾任摩根资产管理美国权益投资总监、摩根
全球权益投资团队投资组合经理和客户投资组合经理，并曾在花旗银行和施罗
德资本管理公司担任权益投资组合经理。现任摩根资产管理全球权益投资总监
、资产管理投资委员会联合主席。
─────────────────────────────────────
姓名:Daniel Watkins 学历:学士
职务:董事
简历:Daniel Watkins：学士学位。曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务
首席运营官、全球投资管理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监
、卢森堡运营总监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运营经理、富林明投资运营
团队经理等职务。现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员
会成员、集团亚太管理团队成员。
─────────────────────────────────────
姓名:汪棣 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:汪棣先生：美国加州大学洛杉矶分校金融专业工商管理硕士学位，并先后获得
美国加州注册会计师执照和中国注册会计师证书。曾担任普华永道金融服务部
合伙人及普华永道中国投资管理行业主管合伙人。现担任招商证券股份有限公
司、复星联合健康保险股份有限公司、亚太财产保险有限公司及51信用卡有限
公司独立董事、中国台湾旭昶生物科技股份有限公司监事。
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姓名:Matthew BERSANI 性别:男
职务:独立董事
简历:Matthew BERSANI先生：美国哥伦比亚大学法学院法学博士。曾任谢尔曼·思特
灵律师事务所（香港）合伙人，及保罗·韦斯律师事务所北京办事处负责人。
现为克利夫集团合伙人、创始人，上投摩根基金管理有限公司独立董事。
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姓名:曾翀 性别:男
职务:独立董事
简历:曾翀先生：1978年2月获英国特许公认会计师公会资深会员，并自1983年2月起
一直为资深会员。 曾先生自1995年以来一直任职于香港赛马会，并自2008年至
2016年担任该马会集团财务部主管。2010年8月至2016年3月为香港证监会产品
咨询委员会委员，协康会名誉司库和执行委员会和投资小组委员会成员，戴麟
趾爵士康乐基金、警察子女教育信托基金和警察教育及福利信托基金投资咨询
委员会主席，香港房屋协会资金管理特设委员会成员，以及另类投资管理协会
（AIMA）全球投资者指导委员会成员。 现为独立顾问，宝积资本控股有限公司
独立非执行董事以及安联环球投资香港有限公司兼职顾问。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2015末期 2015中期 2014末期 2014中期
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本期净收益（万元） 790.30 1160.97 272.20 -400.96
每份净收益（元） 0.97 1.10 0.22 -0.11
可供分配收益（万元） 428.63 1027.06 1538.37 -121.55
每份可供分配收益（元） 0.87 1.30 0.55 -0.04
期末资产净值（亿元） 0.09 0.18 0.48 0.31
期末份额净值（元） 1.87 2.30 1.72 0.96
加权平均净值收益率（%） 23.93 30.80 23.87 -10.67
每份净值增长率（%） 8.66 33.38 64.54 -8.08
每份累计净值增长率（%） 87.11 129.67 72.19 -3.81
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2、经营业绩表
单位(万元) 2015末期 2015中期 2014末期 2014中期
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一、收入合计 525.68 898.58 659.76 -309.39
股票差价收入 813.59 1175.21 297.23 -385.12
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 0.46 0.29 0.48 0.28
股息收入 19.93 9.85 28.79 14.44
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二、费用合计 48.30 27.96 55.34 30.11
基金管理费 10.04 7.04 12.70 7.95
基金托管费 2.00 1.40 2.54 1.59
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三、基金净收益 477.37 870.62 604.41 -339.50
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3、资产负债表
单位(万元) 2015末期 2015中期 2014末期 2014中期
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银行存款 20.38 64.95 192.14 62.13
清算备付金 0.15 0.56 0.30 1.17
交易保证金 0.09 0.20 0.01 0.05
股票投资市值 906.68 1774.11 4600.58 2998.98
债券投资市值 - - - -
应收利息 - 0.01 0.04 0.01
应收申购款 - - - -
资产总计 927.32 1839.85 4820.05 3080.97
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应付交易清算款 - 10.07 - -
应付基金管理费 0.39 0.82 1.48 0.76
应付基金托管费 0.07 0.16 0.29 0.15
应付赎回款 - - - -
负债总计 6.62 20.72 12.37 10.44
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实收基金 492.07 792.07 2792.07 3192.07
持有人权益合计 920.70 1819.12 4807.67 3070.52
负债及权益合计 927.32 1839.85 4820.05 3080.97
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2020-05-21◇
一、全部持股 截止日期: 2015-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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601198 东兴证券 6700 200799.00 2.18
600739 辽宁成大 8478 191602.80 2.08
601555 东吴证券 11504 184869.28 2.01
600816 安信信托 8050 183298.50 1.99
601788 光大证券 7900 181226.00 1.97
601099 太平洋 18358 180275.56 1.96
600958 东方证券 7600 177004.00 1.92
601901 方正证券 18046 173241.60 1.88
600109 国金证券 10730 172967.60 1.88
601179 中国西电 25300 172293.00 1.87
600029 南方航空 20100 172257.00 1.87
601688 华泰证券 8735 172254.20 1.87
600115 东方航空 22300 169703.00 1.84
600030 中信证券 8697 168286.95 1.83
600999 招商证券 7657 166156.90 1.80
601992 金隅股份 17585 164771.45 1.79
601117 中国化学 23600 162604.00 1.77
601669 中国电建 20200 162206.00 1.76
600837 海通证券 10240 161996.80 1.76
600705 中航资本 10211 159087.38 1.73
600369 西南证券 16064 159033.60 1.73
600068 葛洲坝 20200 158974.00 1.73
600639 浦东金桥 7100 158969.00 1.73
600150 中国船舶 4560 158824.80 1.73
601336 新华保险 3039 158666.19 1.72
600875 东方电气 11500 156745.00 1.70
601186 中国铁建 11600 156368.00 1.70
600048 保利地产 14622 155578.08 1.69
600067 冠城大通 17690 154610.60 1.68
600959 江苏有线 7500 154200.00 1.67
601390 中国中铁 14100 153972.00 1.67
601989 中国重工 16149 151800.60 1.65
601668 中国建筑 23900 151526.00 1.65
600050 中国联通 24400 150792.00 1.64
600827 百联股份 8340 149035.80 1.62
600748 上实发展 10919 146532.98 1.59
600157 永泰能源 30112 143634.24 1.56
600376 首开股份 11480 143500.00 1.56
601601 中国太保 4957 143059.02 1.55
600741 华域汽车 8461 142652.46 1.55
600118 中国卫星 3344 142253.76 1.55
601088 中国神华 9500 142215.00 1.54
600895 张江高科 4896 141151.68 1.53
600823 世茂股份 11437 139874.51 1.52
600266 北京城建 9400 137616.00 1.49
600240 华业资本 9116 137195.80 1.49
600111 北方稀土 9781 137129.62 1.49
601377 兴业证券 12038 132418.00 1.44
601628 中国人寿 4604 130339.24 1.42
601166 兴业银行 7567 129168.69 1.40
600340 华夏幸福 4192 128778.24 1.40
601009 南京银行 7200 127440.00 1.38
600015 华夏银行 10368 125867.52 1.37
600585 海螺水泥 7332 125377.20 1.36
601818 光大银行 29100 123384.00 1.34
600104 上汽集团 5740 121802.80 1.32
601328 交通银行 18600 119784.00 1.30
601939 建设银行 19200 110976.00 1.21
600000 浦发银行 5600 102312.00 1.11
600690 青岛海尔 8712 86423.04 0.94
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二、本期重大买入股票 截止日期: 2015-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
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601216 君正集团 1338392.00 2.78
600030 中信证券 740088.00 1.54
600240 华业资本 586190.00 1.22
600376 首开股份 557582.45 1.16
601788 光大证券 483502.99 1.01
601009 南京银行 412456.00 0.86
601186 中国铁建 406487.00 0.85
600705 中航资本 406007.00 0.84
600266 北京城建 397501.08 0.83
600816 安信信托 392299.86 0.82
601088 中国神华 386484.00 0.80
601818 光大银行 386009.00 0.80
601328 交通银行 384969.00 0.80
600109 国金证券 372482.00 0.77
600050 中国联通 369081.00 0.77
601939 建设银行 367141.00 0.76
600157 永泰能源 360996.00 0.75
601099 太平洋 358513.00 0.75
601668 中国建筑 355842.89 0.74
601688 华泰证券 346083.00 0.72
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三、本期重大卖出股票 截止日期: 2015-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600037 歌华有线 894227.97 1.86
601216 君正集团 725706.40 1.51
600157 永泰能源 660591.55 1.37
600620 天宸股份 523989.69 1.09
600158 中体产业 521092.60 1.08
600705 中航资本 465687.89 0.97
600348 阳泉煤业 404163.62 0.84
600240 华业资本 400995.00 0.83
600658 电子城 352031.42 0.73
600895 张江高科 351567.83 0.73
600406 国电南瑞 335084.12 0.70
600118 中国卫星 319700.47 0.66
600418 江淮汽车 316621.41 0.66
600765 中航重机 294999.68 0.61
600648 外高桥 292995.76 0.61
600675 中华企业 292957.21 0.61
600340 华夏幸福 286247.41 0.60
600016 民生银行 273232.85 0.57
600748 上实发展 267840.17 0.56
601318 中国平安 260790.04 0.54
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2015-08-25◇
截止日期:2015-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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长江证券 1 23698.31 100.00
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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长江证券 26030588.04 100.00 - -
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