◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 诺安上证新兴产业ETF
代码 : 510260
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2011-03-07
上市日期 : 2011-06-08
基金成立日 : 2011-04-07
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 诺安基金管理有限公司
成立时间 : 2003-12-09
办公地址 : 深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
注册地址 : 深圳市福田区深南大道4013号兴业银行大厦19层1901-1908室20层200
1-2008室
法定代表人 : 李强
联系电话 : 0755-83026688，400-888-8998
传真 : 0755-83026677
公司网址 : www.lionfund.com.cn
电子信箱 : services@lionfund.com.cn
律师事务所 : 北京颐合律师事务所
会计事务所 : 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 上证新兴产业指数收益率
风险收益特征: 本基金是股票型基金，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券基
金、混合基金，本基金为指数型基金，具有和标的指数所代表的股票
市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中较高风险、较高预期
收益的品种。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标
的指数表现相一致的长期投资收益。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发
股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。法
律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金主要采取完全复制策略跟踪标的指数的表现，即按照标的指数
的成份股票的构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数
成份股票及其权重的变动进行相应调整。基金投资于标的指数成份股
票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的90％。
本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产
投资组合，但在特殊情况下，本基金可以选择其他证券或证券组合对
标的指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：
（1）法律法规的限制；
（2）标的指数成份股流动性严重不足；
（3）标的指数的成份股票长期停牌；
（4）其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严
重制约等。
在正常情况下，本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金
日均跟踪偏离度的绝对值不超过0．2％，年化跟踪误差不超过2％。
如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上
述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一
步扩大。
投资理念 : 新兴产业代表产业发展的未来方向，在一国的产业和经济结构调整中
承担着重要作用。历史经验证明，及时选择和培育新的经济增长点，
进行新旧产业之间的更新换代是所有国家和地区经济发展中的必然选
择。战略性新兴产业将逐步成为未来中国经济的主导力量，相关行业
和企业将在这一过程中得到长期快速成长。
本基金通过指数化的方式投资于新兴产业的上市公司，更为有效
地分散新兴产业企业较高的非系统风险，获取长期的投资回报。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2020-01-15◇
基金公布季报
19一季度 18四季度 18三季度 18二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -5.0468 -67.5796 -360.0381 -680.1451
期末资产净值（亿元） 0.1743 0.1460 0.1610 0.5712
期末份额净值（元） 1.1260 0.9130 1.0400 1.0680
股票市值（亿元） 0.1701 0.1405 0.1533 0.5378
股票比例（%） 96.75 95.58 94.04 93.80
合计市值（亿元） 0.1758 0.1470 0.1631 0.5733
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标
的指数表现相一致的长期投资收益。
业绩比较基准: 上证新兴产业指数收益率
风险收益特征: 本基金是股票型基金，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券基
金、混合基金，本基金为指数型基金，具有和标的指数所代表的股票
市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中较高风险、较高预期
收益的品种。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2019-03-31 近三个月 23.33% 27.22% -3.89%
2019-06-28 近三个月 -6.93% -7.39% 0.46%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 19第二季度 19第一季度 18第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 1548.2658 1598.2658 1548.2658
本期总申购 1800.0000 100.0000 100.0000
本期总赎回 1950.0000 150.0000 50.0000
本期净申购 -150.0000 -50.0000 50.0000
期末总份额 1398.2658 1548.2658 1598.2658
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2019-06-28
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600485 *ST信威 8.342 121.711 8.31 未变
600570 恒生电子 0.484 32.978 2.25 -0.06
600276 恒瑞医药 0.481 31.726 2.17 -0.19
600309 万华化学 0.720 30.809 2.10 -0.09
600332 白云山 0.735 30.109 2.05 新进
600867 通化东宝 1.920 29.568 2.02 新进
600085 同仁堂 1.005 29.139 1.99 新进
600436 片仔癀 0.250 28.800 1.97 新进
600776 东方通信 1.250 28.725 1.96 新进
601989 中国重工 5.040 28.022 1.91 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600485 信威集团 8.342 121.711 6.98 未变
600570 恒生电子 0.545 47.676 2.74 -0.02
600460 士兰微 2.800 45.948 2.64 新进
600276 恒瑞医药 0.671 43.877 2.52 0.09
600031 三一重工 3.373 43.102 2.47 -0.10
600584 长电科技 2.772 39.110 2.24 新进
600588 用友网络 1.100 37.290 2.14 新进
600309 万华化学 0.810 36.879 2.12 新进
600025 华能水电 8.930 36.613 2.10 -0.26
601012 隆基股份 1.398 36.488 2.09 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2018-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600485 信威集团 8.342 121.711 8.34 未变
600332 白云山 0.865 30.929 2.12 新进
600276 恒瑞医药 0.579 30.537 2.09 0.05
600104 上汽集团 1.140 30.406 2.08 新进
603712 七一二 1.700 30.277 2.07 新进
600570 恒生电子 0.565 29.343 2.01 新进
600031 三一重工 3.473 28.961 1.98 新进
600025 华能水电 9.190 28.948 1.98 新进
600487 亨通光电 1.692 28.854 1.98 新进
600176 中国巨石 2.890 27.946 1.91 新进
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前十名股票明细 截止日期:2018-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600485 信威集团 8.342 121.711 7.56 新进
603019 中科曙光 0.789 36.998 2.30 -2.16
600271 航天信息 1.320 36.736 2.28 新进
600588 用友网络 1.300 36.166 2.25 新进
600183 生益科技 3.386 35.651 2.21 -9.10
601186 中国铁建 3.130 34.900 2.17 新进
601390 中国中铁 4.330 33.644 2.09 新进
600276 恒瑞医药 0.529 33.585 2.09 -0.99
600406 国电南瑞 1.886 33.284 2.07 新进
600309 万华化学 0.780 33.127 2.06 -2.16
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2019-07-16◇
2019-06-28 2019一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 25.3836 1.73 30.9890 1.78
C 制造业 1132.2052 77.27 1322.7241 75.89
D 电力、热力、燃气及水生 27.1884 1.86 67.1050 3.85
产和供应业
E 建筑业 75.7560 5.17 78.8279 4.52
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 166.2671 11.35 176.1241 10.11
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 21.6700 1.48 25.3314 1.45
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 1448.4704 98.85 1701.1016 97.60
2018末期 2018三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 25.7184 1.76 19.1520 1.19
C 制造业 1095.8090 75.08 1181.8979 73.42
D 电力、热力、燃气及水生 56.2998 3.86 83.1197 5.16
产和供应业
E 建筑业 76.0787 5.21 98.9600 6.15
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 129.7216 8.89 150.3064 9.34
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 20.9608 1.44 - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 1404.5884 96.23 1533.4360 95.26
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2019-08-23◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2019-06-28
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末,本基金份额净值为1.048元。本报告期基金份额净值增长率为14.7
9%,同期业绩比较基准收益率为17.82%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内,本基金的年化跟踪误差和日均跟踪偏离度均控制在了基金合同约定的
范围之内。
报告期内,本基金跟踪误差主要来自指数成份股调整和申购赎回。本基金管理人
完全遵循被动投资,尽可能地控制基金的跟踪误差与偏离度。
●市场展望和投资策略:
展望未来一年,从时点来看,所有的不确定,都是事前的,所有的确定,都是事后的;
从时期来看,时期是由一个个时点构成,因此,时期的不确定性也是事前的。投资收益
意味着,把不确定变成确定,这从理论上来说是矛盾的,也就是说,投资收益也是事前的
,也是不确定的;那么,研究的作用既然不能消除事件本身的不确定,那就应该帮助投资
者认识到这种不确定,消除投资损益给投资者带来的情绪波动。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2019-06-28
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末,本基金份额净值为1.048元。本报告期基金份额净值增长率为-6.9
3%,同期业绩比较基准收益率为-7.39%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内,本基金的年化跟踪误差和日均跟踪偏离度均控制在了基金合同约定的
范围之内。报告期内,本基金跟踪误差主要来自指数成份股调整和申购赎回,原因是在
较小的最小申赎单位下,申购赎回清单文件中各股票的权重与标的指数相比产生了一
定差异。本基金管理人完全遵循被动投资,尽可能地控制基金的跟踪误差与偏离度。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2019-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为1.126元。本报告期基金份额净值增长率为23.
33%，同期业绩比较基准收益率为27.22%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，本基金的年化跟踪误差和日均跟踪偏离度均控制在了基金合同约定的
范围之内。报告期内本基金跟踪误差主要来自指数成份股调整和申购赎回，原因是在
较小的最小申赎单位下，申购赎回清单文件中各股票的权重与标的指数相比产生了一
定差异。本基金管理人完全遵循被动投资，尽可能地控制基金的跟踪误差与偏离度。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2019-06-28
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
郭智勇 63.29 4.53 35.99
潘忠文 40.00 2.86 未变化
王弋 20.00 1.43 未变化
江治 20.00 1.43 未变化
韩红梅 18.00 1.29 未变化
陈炳坤 16.94 1.21 未变化
魏民 16.60 1.19 未变化
邹高峭 16.45 1.18 新进
陈浩祥 16.00 1.14 新进
张藏珠 15.20 1.09 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2018-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
潘忠文 40.00 2.50 未变化
刘宏奎 34.43 2.15 新进
郭智勇 27.30 1.71 未变化
王金森 20.00 1.25 未变化
王弋 20.00 1.25 未变化
江治 20.00 1.25 未变化
郑巧洪 20.00 1.25 未变化
韩红梅 18.00 1.13 未变化
陈炳坤 16.94 1.06 未变化
魏民 16.60 1.04 未变化
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2019-06-28 911 15348.69 0.10 0.01% 1398.17 99.99%
2018-12-31 996 16046.85 - - 1598.27 100.00%
2018-06-30 984 54352.29 3800.00 71.05% 1548.27 28.95%
2017-12-31 1015 56140.55 4100.00 71.95% 1598.27 28.05%
2017-06-30 1091 62770.54 4950.00 72.28% 1898.27 27.72%
2016-12-31 1177 64131.40 5600.00 74.19% 1948.27 25.81%
2016-06-30 1308 61148.82 5832.32 72.92% 2165.95 27.08%
2015-12-31 1368 59563.35 5839.18 71.66% 2309.09 28.34%
2015-06-30 1742 63996.93 8039.59 72.12% 3108.68 27.88%
2014-12-31 2312 124992.50 22867.06 79.13% 6031.20 20.87%
2014-06-30 3612 140775.93 39080.13 76.86% 11768.14 23.14%
2013-12-31 3967 162839.09 51404.06 79.57% 13194.20 20.43%
2013-06-30 4560 166004.97 60217.16 79.55% 15481.11 20.45%
2012-12-31 5325 156992.05 64530.22 77.19% 19068.05 22.81%
2012-06-30 5620 158448.87 67839.77 76.18% 21208.50 23.82%
2011-12-31 6317 145477.70 66616.36 72.49% 25281.90 27.51%
2011-06-30 12171 44859.31 14799.47 27.11% 39798.79 72.89%
2011-05-31 11828 77145.98 37437.89 41.02% 53810.37 58.97%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2021-12-27◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2019-06-28 1548.266 1800.000 1950.000 1398.266
2019-03-31 1598.266 100.000 150.000 1548.266
2018-12-31 1548.266 100.000 50.000 1598.266
2018-09-30 5348.266 - 3800.000 1548.266
2018-06-30 5598.266 4450.000 4700.000 5348.266
2018-03-31 5698.266 100.000 200.000 5598.266
2017-12-31 6098.266 - 400.000 5698.266
2017-09-30 6848.266 - 750.000 6098.266
2017-06-30 6898.266 100.000 150.000 6848.266
2017-03-31 7548.266 - 650.000 6898.266
2016-12-31 8148.266 150.000 750.000 7548.266
2016-09-30 7998.266 400.000 250.000 8148.266
2016-06-30 8098.266 - 100.000 7998.266
2016-03-31 8148.266 50.000 100.000 8098.266
2015-12-31 8648.266 50.000 550.000 8148.266
2015-09-30 11148.266 236150.000 238650.000 8648.266
2015-06-30 17098.266 1424400.000 1430350.000 11148.266
2015-03-31 28898.266 69700.000 81500.000 17098.266
2014-12-31 43448.266 96050.000 110600.000 28898.266
2014-09-30 50848.266 21950.000 29350.000 43448.266
2014-06-30 53698.266 7300.000 10150.000 50848.266
2014-03-31 64598.266 17400.000 28300.000 53698.266
2013-12-31 65448.266 24900.000 25750.000 64598.266
2013-09-30 75698.266 4050.000 14300.000 65448.266
2013-06-30 77798.266 10850.000 12950.000 75698.266
2013-03-31 83598.266 2600.000 8400.000 77798.266
2012-12-31 87648.266 1150.000 5200.000 83598.266
2012-09-30 89048.266 3250.000 4650.000 87648.266
2012-06-30 91698.266 7000.000 9650.000 89048.266
2012-03-31 91898.266 18500.000 18700.000 91698.266
2011-12-31 99348.266 24750.000 32200.000 91898.266
2011-09-30 54598.266 107100.000 62350.000 99348.266
2011-06-30 91248.266 4150.000 40800.000 54598.266
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-07◇
●2021-03-31 诺安基金：2020年年度报告提示
诺安基金管理有限公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载
、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本公司旗下62只基金2020年年度报告全文于2021年3月31日在本公司网站[www.li
onfund.com.cn]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披
露,供投资者查阅。具体基金明细如下:
基金名称
诺安平衡证券投资基金
诺安货币市场基金
诺安先锋混合型证券投资基金
诺安优化收益债券型证券投资基金
诺安价值增长混合型证券投资基金
诺安灵活配置混合型证券投资基金
诺安成长混合型证券投资基金
诺安增利债券型证券投资基金
诺安中证100指数证券投资基金
诺安中小盘精选混合型证券投资基金
诺安主题精选混合型证券投资基金
诺安全球黄金证券投资基金
诺安沪深300指数增强型证券投资基金
诺安行业轮动混合型证券投资基金
诺安多策略混合型证券投资基金
诺安全球收益不动产证券投资基金
诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金
诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)
诺安策略精选股票型证券投资基金
诺安双利债券型发起式证券投资基金
诺安研究精选股票型证券投资基金
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金
诺安鸿鑫混合型证券投资基金
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金
诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金
诺安天天宝货币市场基金
诺安理财宝货币市场基金
诺安聚鑫宝货币市场基金
诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金
诺安聚利债券型证券投资基金
诺安新经济股票型证券投资基金
诺安低碳经济股票型证券投资基金
诺安中证500指数增强型证券投资基金
诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金
诺安先进制造股票型证券投资基金
诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金
诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金
诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金
诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金
诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金
诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金
诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金
诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金
诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金
诺安高端制造股票型证券投资基金
诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金
诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金
诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金
诺安联创顺鑫债券型证券投资基金
诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金
诺安积极配置混合型证券投资基金
诺安优化配置混合型证券投资基金
诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金
诺安精选价值混合型证券投资基金
诺安鼎利混合型证券投资基金
诺安恒鑫混合型证券投资基金
诺安恒惠债券型证券投资基金
诺安新兴产业混合型证券投资基金
诺安研究优选混合型证券投资基金
如有疑问可拨打本公司客服电话(400-888-8998)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2020-03-23 诺安基金：延期披露旗下基金2019年年度报告
受新型冠状病毒疫情影响,为保障基金信息披露工作质量,维护基金份额持有人利
益,诺安基金管理有限公司旗下公募基金2019年年度报告将延期至2020年4月30日披露
。
投资者可以通过以下途径咨询有关情况:
诺安基金管理有限公司
客户服务电话:400-888-8998
网址:www.lionfund.com.cn
●2020-01-20 诺安新兴ETF：1月20日起终止提供证券交易所市场登记服务
因上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金已于2020年1月15日起在上海证
券交易所终止上市,我公司自2020年1月20日起终止为其提供证券交易所市场的登记服
务,我公司与该基金之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。
我公司已将相应证券登记数据移交诺安基金管理有限公司,包括持有人名册、未
领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的新兴ETF的司法协助冻结、质押登记等,证券公司应当及时将
相关数据及书面材料移交诺安基金管理有限公司。因未及时移交相关数据而引起的一
切法律责任由原受理的证券公司承担。
●2020-01-09 诺安新兴ETF：1月15日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上海证券交易
所证券投资基金上市规则》等有关规定,上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基
金(基金代码“510260”)基金管理人诺安基金管理有限公司向上海证券交易所申请本
基金终止上市,并获得上海证券交易所《关于上证新兴产业交易型开放式指数证券投
资基金终止上市的决定》(上海证券交易所自律监管决定书[2019]307号)同意。现将
本基金终止上市相关内容公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
基金名称：上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金
场内简称：新兴ETF
基金代码：510260
基金运作方式：交易型开放式
基金份额上市的证券交易所：上海证券交易所
上市交易日：2011年6月8日
终止上市日：2020年1月15日
二、有关基金终止上市决定的主要内容
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》等相关法律法规的
有关规定,本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,并于2019年6月28日通过了《
关于上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市有关事项
的议案》及《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市
方案说明书》。本基金于2019年7月1日进入基金财产清算程序,清算期自2019年7月1
日至2019年10月10日止。基金管理人于2019年12月13日披露了《诺安基金管理有限公
司关于上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金清算报告》,于2019年12月17日
披露了《关于上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金清算资金发放公告》,于2
019年12月24日发放清算资金。基金管理人根据相关规定向上海证券交易所申请本基
金终止上市,并获得上海证券交易所《关于上证新兴产业交易型开放式指数证券投资
基金终止上市的决定》(上海证券交易所自律监管决定书[2019]307号)同意。
三、基金终止上市后续事项说明
本基金终止上市后,基金管理人将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司的规定办理基金退出登记等业务。
投资者可以登陆诺安基金管理有限公司网站(www.lionfund.com)或拨打全国统一
客户服务号码400-888-8998咨询相关情况。
●2020-01-08 诺安基金：1月8日起在国金证券开通定投、转换业务及开展费率优惠活
动
根据诺安基金管理有限公司与国金证券股份有限公司签署的基金销售代理协议，
自2020年1月8日起，本公司旗下基金将在国金证券开通定投、转换业务及开展费率优
惠活动。
一、适用基金
本公司旗下已在国金证券代销的基金。
二、基金定投业务
自2020年1月8日起，投资者可通过国金证券办理本公司旗下已在国金证券代销的
且已开通定投功能的基金的定投业务。具体参与基金定投业务的基金以代销机构页面
最终所示为准，敬请投资者留意。
基金定投业务的申购费率同正常申购费率。
投资者在国金证券办理基金定投申购业务，每期最低申购金额以代销机构页面所
示为准。
三、基金转换业务
自2020年1月8日起，投资者可通过国金证券办理本公司旗下已在国金证券代销的
且可参与转换的基金之间的转换业务。具体参与基金转换业务的基金以代销机构页面
最终所示为准，敬请投资者留意。
四、费率优惠活动
自2020年1月8日起，投资者通过国金证券申购（含定投申购）本公司旗下基金，
申购费率不设折扣限制，具体折扣费率以代销机构页面公示为准，敬请投资者留意代
销机构的有关公告。原费率指各基金法律文件中规定的标准费率。
自2020年1月8日起，投资者通过国金证券办理本公司旗下可参与转换基金之间的
转换业务，其申购费补差费率享有优惠，具体优惠费率以代销机构页面公示为准，敬
请投资者留意代销机构的有关公告。原费率指各基金法律文件中规定的标准费率。
五、投资者可以通过以下途径咨询有关情况
1、国金证券股份有限公司
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
2、诺安基金管理有限公司
客户服务电话：400-888-8998
网址：www.lionfund.com.cn
●2020-01-06 诺安基金：1月6日起在北京农村商业银行开通定投、转换业务及开展费
率优惠活动
根据诺安基金管理有限公司与北京农村商业银行股份有限公司签署的基金销售代
理协议,自2020年1月6日起,本公司旗下基金将在北京农村商业银行开通定投、转换业
务及开展费率优惠活动。
一、适用基金
本公司旗下已在北京农村商业银行代销的基金。
二、基金定投业务
自2020年1月6日起,投资者可通过北京农村商业银行办理本公司旗下已在北京农
村商业银行代销的且已开通定投功能的基金的定投业务。具体参与基金定投业务的基
金以代销机构页面最终所示为准,敬请投资者留意。
基金定投业务的申购费率同正常申购费率。
投资者在北京农村商业银行办理基金定投申购业务,每期最低申购金额以代销机
构页面所示为准。
三、基金转换业务
自2020年1月6日起,投资者可通过北京农村商业银行办理本公司旗下已在北京农
村商业银行代销的且可参与转换的基金之间的转换业务。具体参与基金转换业务的基
金以代销机构页面最终所示为准,敬请投资者留意。
基金转换业务的规则、费用及计算方法请参见各基金最新的招募说明书及本公司
已刊登的各基金办理转换业务的相关公告。
四、费率优惠活动
自2020年1月6日起,投资者通过北京农村商业银行申购(含定投申购)本公司旗下
基金,申购费率不设折扣限制,具体折扣费率以代销机构页面公示为准,敬请投资者留
意代销机构的有关公告。原费率指各基金法律文件中规定的标准费率。
自2020年1月6日起,投资者通过北京农村商业银行办理本公司旗下基金的可参与
转换的基金之间的转换业务,其申购费补差费率享有优惠,具体优惠费率以代销机构页
面公示为准,敬请投资者留意代销机构的有关公告。原费率指各基金法律文件中规定
的标准费率。
优惠活动期间,业务办理的具体程序以代销机构的有关规定为准。优惠活动的具
体规定如有变化,敬请投资者留意代销机构的有关公告。
投资者可以通过以下途径咨询有关情况
1、北京农村商业银行股份有限公司
客户服务电话:400-66-96198、96198
网址:www.bjrcb.com
2、诺安基金管理有限公司
客户服务电话:400-888-8998
网址:www.lionfund.com.cn
●2020-01-04 诺安基金：1月2日起新任总经理齐斌
1、公告基本信息
基金管理公司名称：诺安基金管理有限公司
高管变更类型：聘任总经理
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：总经理
新任高级管理人员姓名：齐斌
任职日期：2020年1月2日
过往从业经历：历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证券交易系
统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡
使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战
略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：硕士研究生学历
3、其他需要说明的事项
上述变动事项,经本公司董事会审议通过,并按规定向监管机构履行相应的备案程
序。上述调整自2020年1月2日起生效。
●2019-12-31 诺安基金：2020年1月1日起参加烟台银行基金定投申购费率优惠活动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，更好地服务于投资者，经与烟台银
行股份有限公司协商，诺安基金管理有限公司旗下基金将参加烟台银行开展的基金定
投申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下：
一、适用投资者范围
通过烟台银行办理本公司旗下指定开放式基金定投申购业务的投资者。
二、适用优惠活动期限
2020年1月1日至2020年3月31日期间。活动时间如有变化，请以烟台银行公示为
准。
三、适用基金
本公司旗下已在烟台银行代销且已开通定投业务的开放式基金及后续新增在烟台
银行代销且开通定投业务的开放式基金。
四、活动内容
1、活动期间，投资者通过烟台银行办理适用基金的定投申购业务，申购费率享
有1折优惠。
2、活动内容如有变动，以代销机构的规定为准。
3、相关基金的原申购费率，参见各基金的基金合同、更新的招募说明书及基金
公司发布的最新公告。
五、投资者可通过以下途径咨询有关情况
1、烟台银行股份有限公司
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
2、诺安基金管理有限公司
客户服务电话：400-888-8998
网址：www.lionfund.com.cn
●2019-12-17 诺安新兴ETF：12月24日发放清算资金
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》等相关法律法规的
有关规定,上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金(基金代码“510260”)以通
讯方式召开基金份额持有人大会,并于2019年6月28日审议通过了《关于上证新兴产业
交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市有关事项的议案》及《上证
新兴产业交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市方案说明书》。根
据本基金份额持有人大会决议生效的《议案》及《说明书》,本基金的最后运作日为
基金份额持有人大会决议生效日即2019年6月28日。自2019年7月1日起,本基金进入清
算程序。
2019年7月1日,本基金的基金财产清算小组成立。本基金的基金财产清算小组的
成员由基金管理人诺安基金管理有限公司、基金托管人中国工商银行股份有限公司、
毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)、北京颐合中鸿律师事务所、中国证监会指
定的人员组成。
基金管理人于2019年12月13日发布了《诺安基金管理有限公司关于上证新兴产业
交易型开放式指数证券投资基金清算报告》,关于本基金清算的详细内容请参见该日
发布的清算报告。
本基金将通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按其基金现金红利发放
方式向基金份额持有人发放清算资金,本次发放的权益登记日为2019年12月18日,发放
日为2019年12月24日。同时,为维护基金持有人利益,基金管理人将以自有资金补足上
述清算资金发放方式过程中产生的尾差金额。本次每份上证新兴产业交易型开放式指
数证券投资基金基金份额实际发放资金为0.98806元。
剩余财产全部分配完毕后,基金管理人将根据上海证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司的规定办理本基金的终止上市、退出登记等业务。
重要提示
投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金基金合同及本基金招募说明
书。投资者可通过本公司网站(www.lionfund.com.cn)或客户服务(400-888-8998)咨
询相关情况。
●2019-12-13 诺安新兴ETF：基金清算报告提示
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:510260,场内简称:新兴
ETF)自2019年7月1日起进入清算期。清算报告全文于2019年12月13日在本公司网站(w
ww.lionfund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fun
d)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-888-8998)咨询。
●2019-12-06 诺安基金：12月5日起调整持有的停牌股票东旭光电(000413)估值方法
诺安基金管理有限公司旗下部分基金所持有的股票“东旭光电”(证券代码:0004
13)于2019年11月19日起因重大事项停牌。根据中国证监会《关于证券投资基金估值
业务的指导意见》(【2017】13号文)和基金合同等相关文件,为使本公司旗下相关基
金的估值公平、合理,本公司经与基金托管人商定,决定自2019年12月5日起,对本公司
旗下部分基金持有的“东旭光电”股票按照每股1.65元进行估值调整。
自“东旭光电”复牌之日起且其交易体现了活跃市场交易特征后,本公司将按市
场价格进行估值,届时不再另行公告。
●2019-11-23 诺安基金：8月20日起秦维舟代任总经理，奥成文离任
1、公告基本信息
基金管理公司名称：诺安基金管理有限公司
2、代任高级管理人员的相关信息
代任高级管理人员职务：总经理
代任高级管理人员姓名：秦维舟
是否经中国证监会核准获得高管任职资格：是
任职日期：2019年8月20日
过往从业经历：历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维发展有限公司总
经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元
有限公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长,现任诺安基金管理有限公司
董事长。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：硕士学位
3、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：总经理
离任高级管理人员姓名：奥成文
离任原因：个人原因
离任日期：2019年11月21日
4、其他需要说明的事项
上述事项经本公司董事会审议通过,并按规定向监管机构履行相应的备案程序。
在拟任总经理任职资格获得证监会批准前,将由董事长秦维舟先生继续代为履行总经
理职务。奥成文先生不再担任诺安基金管理有限公司总经理职务。
●2019-11-09 诺安基金：11月8日起新任副总经理兼首席信息官田冲
1、公告基本信息
基金管理公司名称：诺安基金管理有限公司
高管变更类型：聘任副总经理兼首席信息官
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：副总经理兼首席信息官
新任高级管理人员姓名：田冲
任职日期：2019年11月8日
过往从业经历：曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券信息技
术部高级经理。2004年加入诺安基金管理有限公司,历任信息技术部总监,运营保障部
总监,网络金融部总监,公司总裁助理。现拟任公司副总经理兼首席信息官。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：硕士学位
注:根据2015年4月24日修正后实施的《中华人民共和国证券投资基金法》,“是
否经中国证监会核准取得高管任职资格”和“中国证监会核准高管任职资格的日期”
不再适用。
●2019-08-28 诺安基金：8月26日起副总经理曹园离任
1、公告基本信息
基金管理公司名称：诺安基金管理有限公司
高管变更类型：副总经理离任
2、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：副总经理
离任高级管理人员姓名：曹园
离任原因：免职
离任日期：2019年8月26日
●2019-08-23 诺安新兴ETF:2019年半年度基金份额利润0.1635元,净值增长率14.79%
诺安新兴ETF(510260)2019年半年度基金已实现收益330,837.88元,利润2,594,53
9.89元,对应加权平均基金份额利润0.1635元,期末基金资产净值14,653,249.30元,期
末基金份额净值1.048元,份额净值增长率14.79%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内,本基金的年化跟踪误差和日均跟踪偏离度均控制在了基金合同约定的
范围之内。报告期内本基金跟踪误差主要来自指数成份股调整和申购赎回。本基金管
理人完全遵循被动投资,尽可能地控制基金的跟踪误差与偏离度。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.048元。本报告期基金份额净值增长率为14.7
9%,同期业绩比较基准收益率为17.82%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来一年,从时点来看,所有的不确定,都是事前的,所有的确定,都是事后的;
从时期来看,时期是由一个个时点构成,因此,时期的不确定性也是事前的。投资收益
意味着,把不确定变成确定,这从理论上来说是矛盾的,也就是说,投资收益也是事前的
,也是不确定的;那么,研究的作用既然不能消除事件本身的不确定,那就应该帮助投资
者认识到这种不确定,消除投资损益给投资者带来的情绪波动。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-21◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:韩冬燕 性别:女 学历:硕士
简历:韩冬燕女士：硕士，多年证券从业经验。曾任职于华夏基金管理有限公司，先
后从事于基金清算、行业研究工作。2010年1月加入诺安基金管理有限公司，从
事行业研究工作，现任研究部副总监。2015年11月起任诺安先进制造股票型证
券投资基金基金经理，2016年9月13日起任诺安中小盘精选混合型证券投资基金
基金经理，2017年6月23日起，任诺安行业轮动混合型证券投资基金基金经理。
自2019年4月起任诺安恒鑫混合型证券投资基金基金经理，2023年2月起任诺安
低碳经济股票型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:孔宪政 学历:博士
简历:孔宪政先生：美国康奈尔大学应用经济学博士、波士顿学院经济学硕士、中国
人民大学管理学学士，曾管理多家重要大型机构资金。2016年上海市首届海外
金才得主(上海金融系统推出的重大人才计划，每年评选约20名海外金才)。历
任野村证券交易员、白湾基金投资经理、前海开源基金投资部副总监、兴证证
券资产管理有限公司投资部投资经理、蜂巢基金管理有限公司基金经理。2021
年10月加入诺安基金管理有限公司，现任量化与创新投资部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:梅律吾 性别:男 学历:硕士
简历:梅律吾先生：监事，中国国籍，硕士，具有基金从业资格。曾任职于长城证券
公司、鹏华基金管理有限公司；2005年3月加入诺安基金管理有限公司,历任研
究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监，现任指数投资组总监。曾于2
007年11月至2009年10月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理,2009年3
月至2010年10月担任诺安成长股票型证券投资基金基金经理,2011年1月至2012
年7月任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，2011年9月至2012年11月任诺安
油气能源股票证券投资基金(LOF)基金经理，2017年8月至2017年10月任中小板
等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2017年8月至2018年8月任诺
安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2012年7月
起任诺安中证100指数证券投资基金基金经理，2012年7月起任诺安中证创业成
长指数分级证券投资基金基金经理，2014年1月起任诺安中证500交易型开放式
指数证券投资基金基金经理，2015年6月起担任诺安中证500交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理，2017年8月起任上证新兴产业交易型开放式指
数证券投资基金基金经理，2018年8月起任诺安沪深300指数增强型证券投资基
金基金经理，2019年1月起任诺安中证500指数增强型证券投资基金基金经理、2
019年5月起任诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理。
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姓名:齐斌 性别:男 学历:硕士
简历:齐斌先生：董事，硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国
证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科
员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经
理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司
副总经理等。2019年加入诺安基金管理有限公司，现任诺安基金管理有限公司
总经理兼代任督察长。
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姓名:宋青 性别:男 学历:学士
简历:宋青先生：学士学位，具有基金从业资格。曾先后任职于香港富海企业有限公
司、中国银行广西分行、中国银行伦敦分行、深圳航空集团公司、道富环球投
资管理亚洲有限公司上海代表处，从事外汇交易、证券投资、固定收益及贵金
属商品交易等投资工作。2010年10月加入诺安基金管理有限公司，现任国际业
务部总监。2011年11月起任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，2012年7月起
任诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)基金经理，2019年2月起任诺安精选价
值混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:王创练 性别:男 学历:博士
简历:王创练先生：博士。曾先后就职于特区证券研究所、南方证券研究所、长城基
金管理有限公司。2008年3月加入诺安基金管理有限公司，历任诺安基金管理有
限公司研究部副总监、研究部总监，2015年3月起任诺安研究精选股票型证券投
资基金基金经理，2017年3月起任诺安平衡证券投资基金基金经理，2018年3月
起任诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年6月起任诺安成长
混合型证券投资基金基金经理，2019年1月起任诺安价值增长混合型证券投资基
金基金经理，2020年5月起任诺安研究优选混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:杨谷 性别:男 学历:硕士
简历:杨谷先生：经济学硕士,CFA,具有基金从业资格。曾任职于平安证券公司综合研
究所、西北证券公司资产管理部；2003年10月加入诺安基金管理有限公司,现任
公司副总经理、投资总监。曾于2006年11月至2007年11月任诺安价值增长股票
证券投资基金基金经理,2006年2月起任诺安股票证券投资基金基金经理,2010年
9月至2015年1月任诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理。2013年4月至20
15年1月任诺安多策略股票型证券投资基金基金经理，2006年2月起任诺安先锋
混合型证券投资基金基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:李强 学历:博士
职务:董事长
简历:李强：自1995年7月加入中化集团，曾先后在中国化工进出口总公司经办室、企
业发展部规划科、战略规划部，中国对外经济贸易信托投资公司，中国中化集
团公司管理学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融事业部，中化资本有限
公司等多个公司及部门任职。现任中国中化控股有限责任公司金融事业部总裁
、党委书记、首席科技官，中化资本有限公司执行董事、总经理、党委书记，
中国对外经济贸易信托有限公司董事长，中化资本投资管理有限责任公司总经
理，中化资本创新投资有限公司执行董事，中汇投资管理（天津）有限公司董
事长。
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姓名:张一冰 性别:女 学历:学士
职务:副董事长
简历:张一冰女士：硕士研究生，曾就职于中国华大理工技术公司，任计财部职员；1
990年起至今就职于中国对外经济贸易信托有限公司，先后担任证券部总经理助
理，综合业务部经营管理科副科长，投资银行部总经理助理、总经理，稽核法
律部总经理、投资发展部总经理；1999年6月至2001年3月期间担任香港第一太
平银行投资银行部副总裁；现任中共中国对外经济贸易信托有限公司委员会委
员、副书记，中国对外经济贸易信托有限公司董事会秘书（兼）。
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姓名:赵忆波 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:赵忆波先生：CFA，毕业于英国南安普顿大学商学院，获国际金融市场硕士学位
。曾担任南方航空公司项目管理经理，泰信基金管理有限公司行业分析师，瀚
伦投资顾问（上海）有限公司投资经理，纽银西部基金管理有限公司基金经理
。现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理，现任大恒科技副董事长，诺
安基金管理有限公司董事。
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姓名:孙晓刚 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:孙晓刚先生：董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企
业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上
海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。
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姓名:齐斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:齐斌先生：董事，硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国
证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科
员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经
理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司
副总经理等。2019年加入诺安基金管理有限公司，现任诺安基金管理有限公司
总经理兼代任督察长。
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姓名:钱学宁 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:钱学宁先生：独立董事，博士。历任福建省华侨信托投资公司上海证券部总经
理、福建联华国际信托投资公司上海部首席代表、上海富成证券公司助理总裁
、英国渣打银行私人银行北京分行筹备组成员、《银行家》杂志社副社长、中
国社科院金融所助理研究员、全国人大常委会办公厅联络局分析组主笔、中国
社科院陆家嘴研究基地副秘书长、中国社科院经济研究所助理研究员、中国社
科院上市公司研究中心副主任。
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姓名:刘洪波 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘洪波先生：1980年生，中国国籍，无境外永久居留权。2003年7月毕业于对外
经济贸易大学获管理学学士学位；2009年6月毕业于中央财经大学获公共管理硕
士学位；2003年7月-2015年4月中国对外经济贸易信托有限公司任金融产品一部
总经理；2015年4月-2018年5月信业股权投资管理有限公司任资本市场部董事、
总经理，华澳国际信托有限公司北京业务总部/北京业务一部业务总监/部门总
经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部副总经理。
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姓名:汤小青 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:汤小青先生：独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行
市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副
司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，
中国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
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姓名:史其禄 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:史其禄先生：独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国
工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银
行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家
。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2018末期 2018中期 2017末期 2017中期
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本期净收益（万元） -1189.94 -762.33 -567.45 -452.63
每份净收益（元） -0.74 -0.16 0.12 0.03
可供分配收益（万元） -224.77 363.50 1107.55 839.02
每份可供分配收益（元） -0.14 0.07 0.19 0.12
期末资产净值（亿元） 0.15 0.57 0.68 0.77
期末份额净值（元） 0.91 1.07 1.19 1.12
加权平均净值收益率（%） -25.93 -12.79 9.09 2.52
每份净值增长率（%） -23.53 -10.55 8.74 2.28
每份累计净值增长率（%） -8.70 6.80 19.40 12.30
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2、经营业绩表
单位(万元) 2018末期 2018中期 2017末期 2017中期
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一、收入合计 -1108.93 -788.10 793.05 250.79
股票差价收入 -1183.04 -753.40 -532.81 -445.27
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 2.32 1.60 4.87 2.37
股息收入 60.87 35.15 57.10 40.37
─────────────────────────────────────
二、费用合计 70.10 45.67 96.62 50.11
基金管理费 22.78 16.24 38.36 19.72
基金托管费 4.55 3.24 7.67 3.94
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三、基金净收益 -1179.03 -833.78 696.43 200.68
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3、资产负债表
单位(万元) 2018末期 2018中期 2017末期 2017中期
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银行存款 64.73 354.97 426.51 726.18
清算备付金 0.01 0.16 - 1.67
交易保证金 0.17 0.13 0.24 0.31
股票投资市值 1404.58 5377.91 6393.81 6981.49
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.01 0.06 0.08 0.13
应收申购款 - - - -
资产总计 1469.52 5733.24 6820.66 7709.79
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应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 0.64 2.72 2.91 3.04
应付基金托管费 0.12 0.54 0.58 0.60
应付赎回款 - - - -
负债总计 9.96 21.47 14.85 22.51
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实收基金 1598.26 5348.26 5698.26 6848.26
持有人权益合计 1459.56 5711.76 6805.81 7687.28
负债及权益合计 1469.52 5733.24 6820.66 7709.79
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-07-01◇
一、全部持股 截止日期: 2018-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600485 信威集团 83421 1217112.39 8.34
600332 白云山 8649 309288.24 2.12
600276 恒瑞医药 5789 305369.75 2.09
600104 上汽集团 11401 304064.67 2.08
603712 七一二 17000 302770.00 2.07
600570 恒生电子 5645 293427.10 2.01
600031 三一重工 34726 289614.84 1.98
600025 华能水电 91900 289485.00 1.98
600487 亨通光电 16923 288537.15 1.98
600176 中国巨石 28900 279463.00 1.91
601877 正泰电器 11500 278760.00 1.91
600522 中天科技 33900 276285.00 1.89
600535 天士力 14300 274560.00 1.88
601985 中国核电 51900 273513.00 1.87
600066 宇通客车 22858 270867.30 1.86
601600 中国铝业 75900 269445.00 1.85
601989 中国重工 63300 269025.00 1.84
600089 特变电工 39592 268829.68 1.84
600050 中国联通 51600 266772.00 1.83
600406 国电南瑞 14358 266053.74 1.82
600196 复星医药 11271 262276.17 1.80
600271 航天信息 11400 260946.00 1.79
600660 福耀玻璃 11400 259692.00 1.78
600019 宝钢股份 39900 259350.00 1.78
601800 中国交建 23000 258980.00 1.77
601390 中国中铁 36800 257232.00 1.76
603993 洛阳钼业 68400 257184.00 1.76
601766 中国中车 28413 256285.26 1.76
603799 华友钴业 8500 255935.00 1.75
600111 北方稀土 28642 251190.34 1.72
601012 隆基股份 14380 250787.20 1.72
600893 航发动力 11470 249128.40 1.71
600392 盛和资源 28420 244696.20 1.68
601186 中国铁建 22500 244575.00 1.68
600588 用友网络 11400 242820.00 1.66
600436 片仔癀 2800 242620.00 1.66
600516 方大炭素 14405 240707.55 1.65
600498 烽火通信 8422 239774.34 1.64
600549 厦门钨业 19830 239546.40 1.64
600085 同仁堂 8648 237820.00 1.63
600867 通化东宝 17100 237690.00 1.63
600584 长电科技 28618 235812.32 1.62
600309 万华化学 8400 235116.00 1.61
600460 士兰微 28900 234668.00 1.61
600760 中航沈飞 8400 232764.00 1.59
601360 三六零 11200 228144.00 1.56
600703 三安光电 20127 227636.37 1.56
600884 杉杉股份 17100 220932.00 1.51
603259 药明康德 2800 209608.00 1.44
603019 中科曙光 5692 204228.96 1.40
603986 兆易创新 2800 174496.00 1.20
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2018-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600309 万华化学 1426632.00 2.10
600588 用友网络 1387481.00 2.04
600660 福耀玻璃 1311762.00 1.93
600271 航天信息 1300260.00 1.91
600760 中航沈飞 1294403.00 1.90
600183 生益科技 1285962.53 1.89
601360 三六零 1282252.00 1.88
600549 厦门钨业 1242412.00 1.83
600460 士兰微 1224743.00 1.80
600050 中国联通 1214042.00 1.78
600025 华能水电 1209396.00 1.78
600392 盛和资源 1208498.00 1.78
600176 中国巨石 1195280.00 1.76
600699 均胜电子 1169956.00 1.72
600535 天士力 564702.00 0.83
603799 华友钴业 544635.00 0.80
601012 隆基股份 527205.00 0.77
600406 国电南瑞 400038.00 0.59
600522 中天科技 388301.00 0.57
600584 长电科技 351643.00 0.52
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2018-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600535 天士力 1493459.20 2.19
600637 东方明珠 1264675.26 1.86
600038 中直股份 1242965.68 1.83
600276 恒瑞医药 1238237.00 1.82
600583 海油工程 1160409.00 1.71
600718 东软集团 1146934.00 1.69
600436 片仔癀 1137673.00 1.67
600528 中铁工业 1112598.00 1.63
601611 中国核建 1052916.00 1.55
600118 中国卫星 1046934.74 1.54
600435 北方导航 945137.92 1.39
600804 鹏博士 924316.28 1.36
600150 *ST船舶 822416.96 1.21
600685 中船防务 809322.86 1.19
603160 汇顶科技 703281.00 1.03
600570 恒生电子 588272.00 0.86
600332 白云山 515095.88 0.76
600666 奥瑞德 504887.00 0.74
600085 同仁堂 418706.00 0.62
600100 同方股份 385551.00 0.57
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-29◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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西部证券 1 36959.13 100.00
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
西部证券 39685346.69 100.00 - -
─────────────────────────────────────
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