◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-03-15◇
基金全称 : 长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金
基金简称 : 长盛中证证券公司分级B
代码 : 502055
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-07-13
上市日期 : 2015-08-24
基金成立日 : 2015-08-13
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 长盛基金管理有限公司
成立时间 : 1999-03-26
办公地址 : 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3-5层
注册地址 : 深圳市福田区福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
法定代表人 : 胡甲
联系电话 : 010-86497777，400-888-2666
传真 : 010-86497666，010-86497888
公司网址 : www.csfunds.com.cn
电子信箱 : services@csfunds.com.cn
律师事务所 : 上海市海华永泰律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证全指证券公司指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型指数基金，风险和预期收益均高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金，由于采取了基金份额分级的结构设计，不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为长盛中证证券公司份
额、长盛中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额。其中长盛中
证证券公司份额为普通的股票型指数基金，具有较高风险、较高预期
收益的特征；长盛中证证券公司A份额的风险与预期收益较低；长盛
中证证券公司B份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收益有所放大
，将高于普通的股票型基金。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。力争控制本
基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不
超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对中证全指证券公司指数的
有效跟踪。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份
股及其备选成份股、债券、债券回购、权证、股指期货、货币市场工
具、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具，（
但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
范围。
投资策略 : 1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构
建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份
股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足
等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时
，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的
绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则
调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理
人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券组合管理策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政
府债券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性
并提高基金资产的投资收益。
3、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货
等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组
合风险、提高投资效率，降低调仓成本与跟踪误差，从而更好地实现
本基金的投资目标。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选
择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较
高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
投资理念 : 本基金管理人坚持指数化投资理念，以低成本投资于标的指数所表征
的市场组合，以期获得标的指数所表征的市场平均水平的投资收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-08-28◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 476.0236 1711.5424 135.2153 -118.6597
期末资产净值（亿元） 2.9912 4.0235 1.2880 1.0633
期末份额净值（元） 1.1000 1.0870 0.8870 0.7920
股票市值（亿元） 2.8309 3.7712 1.1913 0.9980
股票比例（%） 92.33 92.83 90.80 93.21
合计市值（亿元） 3.0661 4.0625 1.3121 1.0707
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。力争控制本
基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不
超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对中证全指证券公司指数的
有效跟踪。
业绩比较基准: 中证全指证券公司指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型指数基金，风险和预期收益均高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金，由于采取了基金份额分级的结构设计，不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为长盛中证证券公司份
额、长盛中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额。其中长盛中
证证券公司份额为普通的股票型指数基金，具有较高风险、较高预期
收益的特征；长盛中证证券公司A份额的风险与预期收益较低；长盛
中证证券公司B份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收益有所放大
，将高于普通的股票型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-09-30 近三个月 22.55% 17.79% 4.76%
2020-12-31 近三个月 3.51% 1.07% 2.44%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 1607.3267 1616.6267 1600.5617
拆分增加份额 -1607.3267 -9.3000 16.0650
期末总份额 - 1607.3267 1616.6267
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 128.160 3767.904 12.60 -69.47
300059 东方财富 103.118 3196.670 10.69 -34.66
601688 华泰证券 92.120 1659.087 5.55 -23.07
600837 海通证券 120.919 1555.016 5.20 -98.89
601211 国泰君安 79.591 1395.227 4.66 -38.44
600999 招商证券 55.725 1300.617 4.35 -13.93
000776 广发证券 52.195 849.726 2.84 -25.13
000166 申万宏源 158.466 836.702 2.80 -76.98
601901 方正证券 76.282 791.043 2.64 新进
600958 东方证券 67.916 789.857 2.64 -25.24
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 197.630 5934.829 14.75 124.05
300059 东方财富 137.776 3305.246 8.21 87.41
600837 海通证券 219.809 3110.295 7.73 139.62
601688 华泰证券 115.190 2364.857 5.88 73.30
601211 国泰君安 118.033 2152.916 5.35 75.16
600999 招商证券 69.655 1505.240 3.74 43.49
000166 申万宏源 235.446 1250.220 3.11 149.82
000776 广发证券 77.325 1220.181 3.03 49.22
601788 光大证券 50.832 1115.767 2.77 新进
600958 东方证券 93.156 1027.505 2.55 59.10
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 73.580 1774.014 13.77 2.38
300059 东方财富 50.366 1017.393 7.90 新进
600837 海通证券 80.189 1008.775 7.83 2.93
601688 华泰证券 41.892 787.575 6.11 1.90
601211 国泰君安 42.873 739.983 5.75 -0.25
600999 招商证券 26.170 574.427 4.46 -1.21
000166 申万宏源 85.626 432.413 3.36 -0.49
000776 广发证券 28.105 396.836 3.08 -0.18
600958 东方证券 34.053 323.166 2.51 -0.19
601377 兴业证券 44.590 305.441 2.37 -0.26
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 71.200 1577.792 14.84 -0.67
600837 海通证券 77.259 992.003 9.33 -0.80
601211 国泰君安 43.123 702.038 6.60 -0.43
601688 华泰证券 39.992 689.067 6.48 -0.39
600999 招商证券 27.380 468.742 4.41 -0.24
000776 广发证券 28.285 386.932 3.64 -0.27
000166 申万宏源 86.116 379.773 3.57 -0.83
600958 东方证券 34.243 312.299 2.94 -0.32
601901 方正证券 39.342 282.475 2.66 -0.38
601377 兴业证券 44.850 280.312 2.64 -0.39
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 317.2580 1.06 406.1877 1.01
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 -
F 批发和零售业 - - 1.6793 -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 41.2881 0.14 57.2965 0.14
术服务业
J 金融业 27888.9403 93.24 37242.0189 92.56
K 房地产业 1.0186 - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 25.4925 0.09 1.7409 -
N 水利、环境和公共设施管 35.1015 0.12 1.7532 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 28309.0992 94.64 37711.9796 93.73
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 143.7034 1.12 19.1522 0.18
D 电力、热力、燃气及水生 1.2766 0.01 - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - 1.9147 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 25.5492 0.20 10.1063 0.10
术服务业
J 金融业 11742.6844 91.17 9947.2153 93.55
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 1.7552 0.02
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 11913.2137 92.49 9980.1440 93.86
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-31◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.100元；本报告期基金份额净值增长率为24.
88%，业绩比较基准收益率为16.04%。本报告期内日均跟踪误差为0.0286%，年度化跟
踪误差为2.9389%。
●行情回顾及运作分析:
2020年以社会融资为代表的流动性前高后低，但总体仍然显著高于历史平均水平
，而在以PPI为代表的实体经济则呈现前低后高，但其总体水平呈逐年下降的趋势。
年初国内经历了新型冠状病毒的重大疫情的爆发，社会经济活动急剧下降，而在二季
度由于国家管控措施快速有力，经济生产活动逐步恢复。但国外疫情始终未得到有效
控制，进入三季度又出现二次爆发形势，疫苗的大规模使用落后于计划进度，使得海
外大部分国家的产能利用率始终受到抑制，而欧美日等发达国家的超大规模的货币释
放或直接财政刺激又使得可贸易部门的商品需求维持在较高水平，而非可贸易部门的
服务需求始终低迷。国内由于货币和财政政策的快速应对，使得经济在二季度逐步有
效恢复，受益于供需两头国内循环以及补充海外产能缺口的行业逐步显现出超额收益
。大科技、大消费、顺周期板块从年初到年末依次轮动。受国内外充裕的流动性和低
利率水平影响，A股市场的风险溢价由高位逐步回落，市场估值得到有效提升，尤其
对于部分预期业绩高增长的公司形成“戴维斯双击”，市场总体以结构性上涨为主，
但部分板块估值已处于历史高位。成长因子、财务质量因子的超额收益贯穿全年，也
是我们配置组合的长期偏好。由于机构投资者的资金占比今年大幅提升，市值因子由
年初偏向中小盘转为年末高度偏向大市值，风格切换较剧烈。在操作中，我们严格遵
守基金合同，在指数权重调整和基金申赎变动时，应用指数复制和数量化手段降低交
易成本和减少跟踪误差。
●市场展望和投资策略:
随着年末全球主要大国的新冠疫苗研发和生产的快速推进，以及疫苗分发和注射
的速度进一步提升，全球主要国家的经济活动有望在二季度之后得到显著修复。尤其
是美国新政府对于积极处理国内疫情和修复产能拉动经济的政策的转向，使得全球经
济复苏前景转好。对于A股而言，国内外两方面的经济形势向好的预期使得人民币和
美元的利率曲线变得陡峭化。此外大宗商品自2020年下半年普涨，通胀预期显著上升
，中美两国的债券利差可能进一步收窄，使得离岸和在岸流动性可能在二季度以后边
际上收紧。因此股市的估值继续提升的空间不大，甚至存在反转的可能性，对于已处
于高估值的板块和行业形成相当压力，更需要关注上市公司的估值是否与业绩增长速
度相匹配以及业绩增长的现金流质地和其可持续性，尤其是金融板块在2020年的利润
压缩要求释放后，目前的低估值匹配合适的增速值得关注。价值因子、PEG因子在202
1年有望获得市场重新认可和定价。对于市场较有利的一面是美国新政府上任后短期
更关注解决其本土问题，中美关系有望缓和，叠加RCEP和中欧BIT的签订，对于中国
的对外贸易和投资环境有所改善。能充分利用好海外市场扩张机会的上市公司有可能
带来持续的业绩改善并形成自我的护城河，这一板块值得重点关注。另外A股上市公
司能扎实自主研发、做好国产替代，本质上也是通过技术和产品实力与海外企业在中
国市场竞争，同样有望获得业绩支撑。总体而言，值得投资的优质公司需要具有参与
到国内和国外其中至少一个市场和全球化对手同台竞技的竞争力。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.100元；本报告期基金份额净值增长率为3.5
1%，业绩比较基准收益率为1.07%。本报告期内日均跟踪偏离度为0.0394%，年度化跟
踪误差为1.2309%。
●行情回顾及运作分析:
2020年四季度社会融资较上半年有所下降，但相较于历史水平仍然保持较高增速
。受到央行释放流动性对冲债券违约事件的影响，综合利率水平前高后低，年末流动
性较为宽裕。由于大市值的核心资产龙头公司的估值提升，A股市场市值加权后的整
体风险溢价率处于历史中等偏下水平，使得A股市场整体呈现震荡格局，延续了结构
性行情。尤其是部分高ROE、高盈利增长预期的高景气行业中的优质龙头公司能被市
场充分定价，且由于人民币与美元的息差以及人民币的升值趋势吸引了离岸投资者的
共同认可和对人民币资产的配置需求。高景气、高增长预期主要由国内PPI环比增幅
转正、对外出口大幅增长带动，根源上来自国内疫情得到快速遏制，有效产能逐步恢
复释放而海外疫情压制产能恢复但通过救济式的货币政策维持需求而形成了海外的产
出缺口。此外国内政策的定调支持了如军工、新能源、消费等板块的扩张预期持续提
升。而由于注册制和退市制的进一步明确，财务表现和质地较差的市值处于市场尾部
的公司受到投资者的关注持续下滑。随着实体经济持续恢复，PPI大概率继续修复向
上，有助于顺周期行业尤其是龙头公司持续改善盈利
●市场展望和投资策略:
展望。在个股选择方面，企业成长性因子、财务质量、市场占有率等在行业内选
股始终表现稳定的超额收益，是我们持之以恒的重要判断标准。在操作中，我们严格
遵守基金合同，在指数权重调整和基金申赎变动时，应用指数复制和数量化手段降低
交易成本和减少跟踪误差。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.087元；本报告期基金份额净值增长率为22.
55%，业绩比较基准收益率为17.79%。本报告期内日均跟踪误差为0.0577%，年度化跟
踪误差为3.8785%。
●行情回顾及运作分析:
2020年三季度无风险利率持续上行对市场的资金形成一定压力，但社会融资仍然
保持较高增速，A股市场整体风险溢价率处于历史中等水平，使得A股市场整体呈现震
荡格局，其中结构性行情更加显著。尤其是部分高景气行业以及其中的龙头公司的预
期业绩增长能被市场充分定价并形成估值提升。高景气、高增长预期主要由国内PPI
环比增幅转正、对外出口大幅增长带动，根源上来自国内疫情得到快速遏制，有效产
能逐步恢复释放而海外疫情压制产能恢复但通过救济式的货币政策维持需求而形成了
海外的产出缺口。随着特别国债发行、财政政策到位、金融政策推动资金进入实体，
PPI大概率继续修复向上，有助于低估值、强周期和高股息类股票与成长股的估值差
继续收敛。在个股选择方面，成长因子、财务质量在行业内选股始终表现稳定的超额
，是我们持之以恒的重要判断标准。在操作中，我们严格遵守基金合同，在指数权重
调整和基金申赎变动时，应用指数复制和数量化手段降低交易成本和减少跟踪误差。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
李绍发 101.59 6.28 未变化
刘玉彬 95.57 5.91 4.42
张家祥 54.24 3.36 新进
林秀清 47.67 2.95 未变化
王圆圆 47.64 2.95 新进
王凯 47.49 2.94 1.90
丁玉玲 42.24 2.61 新进
徐荣表 37.13 2.30 新进
李建平 30.61 1.89 -4.33
夏智全 29.08 1.80 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
李绍发 101.59 6.42 26.97
刘玉彬 91.16 5.76 47.14
林秀清 47.67 3.01 未变化
王凯 45.59 2.88 未变化
安雪梅 37.83 2.39 新进
李建平 34.94 2.21 -0.45
伏牛资产管理(北京)有限公司-伏牛 28.58 1.81 -4.66
基金一号私募基金
高雪梅 28.17 1.78 新进
吴杰 25.00 1.58 新进
郭明占 22.70 1.44 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 16180 16809.92 1769.18 6.50% 25429.27 93.50%
2020-06-30 876 18454.64 5.03 0.31% 1611.60 99.69%
2019-12-31 967 16353.64 53.99 3.41% 1527.41 96.59%
2019-06-30 1004 14977.71 33.26 2.21% 1470.51 97.79%
2018-12-31 1057 9820.07 0.28 0.03% 1037.70 99.97%
2018-06-30 1158 37169.98 1.19 0.03% 4303.09 99.97%
2017-12-31 1308 32774.95 3.70 0.09% 4283.27 99.91%
2017-06-30 2016 35018.15 26.77 0.38% 7032.89 99.62%
2016-12-31 2535 30620.17 293.12 3.78% 7469.10 96.22%
2016-06-30 2338 27939.64 276.19 4.23% 6256.10 95.77%
2015-12-31 1396 19613.92 126.01 4.60% 2612.09 95.40%
2015-08-19 209 151714.77 2168.69 68.39% 1002.15 31.61%
2015-08-17 209 151714.77 2168.69 68.39% 1002.15 31.61%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 10.87 - 2020-12-31
2019-03-11 - 21.43 2019-03-08 2019-03-07
2018-09-13 - 2.39 2018-09-12 2018-09-11
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 1607.327 -1607.327 -
2020-09-30 1616.627 -9.300 1607.327
2020-06-30 1600.562 16.065 1616.627
2020-03-31 1581.397 19.165 1600.562
2019-12-31 1545.817 35.580 1581.397
2019-09-30 1503.762 42.055 1545.817
2019-06-30 1426.862 76.900 1503.762
2019-03-31 1037.982 388.880 1426.862
2018-12-31 991.657 46.325 1037.982
2018-09-30 4304.284 -3312.627 991.657
2018-06-30 4377.744 -73.460 4304.284
2018-03-31 4286.964 90.780 4377.744
2017-12-31 5090.859 -803.895 4286.964
2017-09-30 7059.659 -1968.800 5090.859
2017-06-30 9830.034 -2770.375 7059.659
2017-03-31 7762.214 2067.820 9830.034
2016-12-31 10989.514 -3227.300 7762.214
2016-09-30 6532.289 4457.225 10989.514
2016-06-30 4279.694 2252.595 6532.289
2016-03-31 2738.104 1541.590 4279.694
2015-12-31 191.229 2546.875 2738.104
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-07◇
●2021-03-31 长盛基金：2020年年度报告提示
长盛基金管理有限公司旗下63只基金(具体基金详见附表)的2020年年度报告全文
于2021年3月31日在本公司网站(www.csfunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露网
站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服
电话(400-888-2666、010-86497888)咨询。
附表:
1.长盛安鑫中短债债券型证券投资基金
2.长盛成长价值证券投资基金
3.长盛城镇化主题混合型证券投资基金
4.长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金
5.长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金
6.长盛电子信息产业混合型证券投资基金
7.长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
8.长盛动态精选证券投资基金
9.长盛多因子策略优选股票型证券投资基金
10.长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金
11.长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金
12.长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金
13.长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金
14.长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金
15.长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)
16.长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
17.长盛货币市场基金
18.长盛积极配置债券证券投资基金
19.长盛可转债债券型证券投资基金
20.长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
21.长盛量化红利策略混合型证券投资基金
22.长盛全债指数增强型债券投资基金
23.长盛上证50指数证券投资基金(LOF)(原长盛上证50指数分级证券投资基金)
24.长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金
25.长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金
26.长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金
27.长盛盛和纯债债券型证券投资基金
28.长盛盛辉混合型证券投资基金
29.长盛盛杰混合型证券投资基金(原长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基
金)
30.长盛盛景纯债债券型证券投资基金
31.长盛盛康纯债债券型证券投资基金
32.长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金
33.长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金
34.长盛盛裕纯债债券型证券投资基金
35.长盛添利宝货币市场基金
36.长盛同德主题增长混合型证券投资基金
37.长盛同锦研究精选混合型证券投资基金
38.长盛同庆中证800指数型证券投资基金(LOF)
39.长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
40.长盛同享灵活配置混合型证券投资基金
41.长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
42.长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
43.长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)
44.长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投资基金
45.长盛信息安全量化策略灵活配置混合型证券投资基金
46.长盛研发回报混合型证券投资基金
47.长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金
48.长盛医疗行业量化配置股票型证券投资基金
49.长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
50.长盛中小盘精选混合型证券投资基金
51.长盛中证100指数证券投资基金
52.长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF)(原长盛中证金融地产指数分级证
券投资基金)
53.长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金
54.长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金
55.长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金
56.长盛龙头双核驱动混合型证券投资基金
57.长盛稳益6个月定期开放债券型证券投资基金
58.长盛稳怡添利债券型证券投资基金
59.长盛安逸纯债债券型证券投资基金
60.长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
61.长盛竞争优势股票型证券投资基金
62.长盛制造精选混合型证券投资基金
63.长盛核心成长混合型证券投资基金
●2021-01-22 长盛券商分级B：2020年四季度基金份额利润0.0322元,净值增长率3.5
100%
长盛券商分级B(502055)2020年四季度基金已实现收益4,760,235.71元,利润10,7
99,856.84元,对应加权平均基金份额利润0.0322元,期末基金资产净值299,120,196.4
8元,期末基金份额净值1.1000元,份额净值增长率3.5100%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年四季度社会融资较上半年有所下降，但相较于历史水平仍然保持较高增速
。受到央行释放流动性对冲债券违约事件的影响，综合利率水平前高后低，年末流动
性较为宽裕。由于大市值的核心资产龙头公司的估值提升，A股市场市值加权后的整
体风险溢价率处于历史中等偏下水平，使得A股市场整体呈现震荡格局，延续了结构
性行情。尤其是部分高ROE、高盈利增长预期的高景气行业中的优质龙头公司能被市
场充分定价，且由于人民币与美元的息差以及人民币的升值趋势吸引了离岸投资者的
共同认可和对人民币资产的配置需求。高景气、高增长预期主要由国内PPI环比增幅
转正、对外出口大幅增长带动，根源上来自国内疫情得到快速遏制，有效产能逐步恢
复释放而海外疫情压制产能恢复但通过救济式的货币政策维持需求而形成了海外的产
出缺口。此外国内政策的定调支持了如军工、新能源、消费等板块的扩张预期持续提
升。而由于注册制和退市制的进一步明确，财务表现和质地较差的市值处于市场尾部
的公司受到投资者的关注持续下滑。随着实体经济持续恢复，PPI大概率继续修复向
上，有助于顺周期行业尤其是龙头公司持续改善盈利
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.100元；本报告期基金份额净值增长率为3.5
1%，业绩比较基准收益率为1.07%。本报告期内日均跟踪偏离度为0.0394%，年度化跟
踪误差为1.2309%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望。在个股选择方面，企业成长性因子、财务质量、市场占有率等在行业内选
股始终表现稳定的超额收益，是我们持之以恒的重要判断标准。在操作中，我们严格
遵守基金合同，在指数权重调整和基金申赎变动时，应用指数复制和数量化手段降低
交易成本和减少跟踪误差。
●2021-01-22 长盛基金：2020年第4季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
长盛基金管理有限公司旗下65只基金(具体基金详见附表)的2020年四季度报告全
文于2021年1月22日在本公司网站(www.csfunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露
网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客
服电话(400-888-2666、010-86497888)咨询。
。
附表:
1.长盛安鑫中短债债券型证券投资基金
2.长盛成长价值证券投资基金
3.长盛城镇化主题混合型证券投资基金
4.长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金
5.长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金
6.长盛电子信息产业混合型证券投资基金
7.长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
8.长盛动态精选证券投资基金
9.长盛多因子策略优选股票型证券投资基金
10.长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金
11.长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金
12.长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金
13.长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金
14.长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金
15.长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)
16.长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
17.长盛货币市场基金
18.长盛积极配置债券证券投资基金
19.长盛可转债债券型证券投资基金
20.长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
21.长盛量化红利策略混合型证券投资基金
22.长盛年年收益定期开放债券型证券投资基金
23.长盛全债指数增强型债券投资基金
24.长盛上证50指数证券投资基金(LOF)
25.长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金
26.长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金
27.长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金
28.长盛盛和纯债债券型证券投资基金
29.长盛盛辉混合型证券投资基金
30.长盛盛杰混合型证券投资基金
31.长盛盛景纯债债券型证券投资基金
32.长盛盛康纯债债券型证券投资基金
33.长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金
34.长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金
35.长盛盛裕纯债债券型证券投资基金
36.长盛添利宝货币市场基金
37.长盛同德主题增长混合型证券投资基金
38.长盛同锦研究精选混合型证券投资基金
39.长盛同庆中证800指数型证券投资基金(LOF)
40.长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
41.长盛同享保本混合型证券投资基金
42.长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
43.长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
44.长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)
45.长盛稳益6个月定期开放债券型证券投资基金
46.长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投资基金
47.长盛信息安全量化策略灵活配置混合型证券投资基金
48.长盛研发回报混合型证券投资基金
49.长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金
50.长盛医疗行业量化配置股票型证券投资基金
51.长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
52.长盛中小盘精选混合型证券投资基金
53.长盛中证100指数证券投资基金
54.长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF)
55.长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金
56.长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金
57.长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金
58.长盛龙头双核驱动混合型证券投资基金
59.长盛稳怡添利债券型证券投资基金
60.长盛安逸纯债债券型证券投资基金
61.长盛价值发现股票型证券投资基金
62.长盛竞争优势股票型证券投资基金
63.长盛核心成长混合型证券投资基金
64.长盛制造精选混合型证券投资基金
65.长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
●2021-01-05 长盛券商分级：2020年12月31日基金份额转换结果
根据《长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》约定,长盛中证
全指证券公司指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导
意见》等法律法规规定终止长盛中证证券公司A份额与长盛中证证券公司B份额的运作
,无需召开基金份额持有人大会。据此,基金管理人已于2020年12月2日在规定媒介发
布《长盛基金管理有限公司关于长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金之长盛
中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的
公告》,并向上海证券交易所申请长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金的两
类子份额退市。
根据上述公告,基金管理人以2020年12月31日为基金份额折算基准日,对在该日登
记在册的长盛中证证券公司份额(场内简称:券商分级,基金代码:502053)、长盛中证
证券公司A份额(场内简称:券商A,基金代码:502054)及长盛中证证券公司B份额(场内
简称:券商B,基金代码:502055)办理折算、转换业务,现将转换结果公告如下:
一、基金份额折算、转换结果
(一)长盛中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额折算为长盛中证证券公司
份额的场内份额,具体结果如下表所示:
转换前类别 转换前数量(份) 转换后类别 转换后数量(份)
长盛中证证券公司A 11,767,167.00 长盛中证证券公司场内 10,745,107.00
长盛中证证券公司B 11,767,167.00 长盛中证证券公司场内 12,789,217.00
(二)长盛中证证券公司份额的场内份额、场外份额分别转换为长盛中证全指证券
公司指数证券投资基金(LOF)的场内份额、场外份额,具体结果如下表所示:
转换前类别 转换前数量(份) 转换后类别 转换后数量(份)
长盛中证证券场内 30283855.00 长盛中证全指证券指数场内 30283855.00
长盛中证证券场外 241700702.74 长盛中证全指证券指数场外 241700702.74
注:待中国证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后,基金份额持有人
可查询经登记机构确认的转换后的基金份额。长盛中证证券公司A份额与长盛中证证
券公司B份额的场内份额经转换后的份额数采用取整计算(最小单位为1份),折算过程
中产生的不足1份的零碎份额,按照投资者零碎份额数量大小顺序排列,零碎份额数量
相同的,由中国结算上海分公司证券登记系统随机排列,中国结算上海分公司证券登记
系统按照排列顺序,依次均登记为1份,直至完成全部折算。故基金份额转换后,由于基
金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人存在着基金资产净值减小的风险。对
于持有份额数较少的长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额与长盛中证证
券公司B份额场内份额的持有人,存在持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入
基金资产的风险。
二、重要提示
长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金于2021年1月1日转型为长盛中证全
指证券公司指数证券投资基金(LOF),《长盛中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF
)基金合同》于2021年1月1日生效,《长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基
金合同》自同日起失效。本基金转型后,长盛中证全指证券公司指数证券投资基金(LO
F)为完全复制指数的股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型
基金和混合型基金,长盛中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF)为指数型基金,以
跟踪标的指数为投资目标,具有与标的指数,以及标的指数所代表的股票市场相似的风
险收益特征。对于原持有长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额的基金份
额持有人来说,基金的风险收益特征发生了一定的变化。
投资者如有任何疑问,可以致电本公司的客户服务电话(400-888-2666)、登录本
公司网站(www.csfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-12-23 长盛券商分级：长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止
运作、终止上市的特别风险提示
根据《长盛基金管理有限公司关于长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金
之长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止上市并修改基金
合同的公告》,长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金(长盛中证证券公司份额
(基础份额)场内简称:券商分级,基金代码:502053)之长盛中证证券公司A份额场内简
称:券商A,基金代码:502054和长盛中证证券公司B份额场内简称:券商B,基金代码:502
055的摘牌日为2021年1月4日,终止上市日为2021年1月5日(最后交易日为2020年12月3
1日),基金份额折算基准日为2020年12月31日。
以基金份额折算基准日日终长盛中证证券公司份额的基金份额净值为基准,长盛
中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值折算为场
内长盛中证证券公司份额。
针对本基金之长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止
上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),长盛中证证券公司份额、长
盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度
关注以下风险:
(1)由于场内长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公
司B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价
买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与
二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注场内长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额和长盛
中证证券公司B份额的基金份额(参考)净值变化情况(可通过本公司网站查询)。
(2)长盛中证证券公司A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份
额折算后,长盛中证证券公司A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的长盛中证证券公司份额,由于长盛中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司
指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原长盛中证证券公司A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
长盛中证证券公司B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较
高的特征,但在份额折算后,长盛中证证券公司B份额的持有人将持有具有较高预期风
险、较高预期收益特征的长盛中证证券公司份额,由于长盛中证证券公司份额为跟踪
中证全指证券公司指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原长盛中证证券公司B份额持有人仍需承担
因市场下跌而遭受损失的风险。
2、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额折算为长盛中证证券公司
份额前,长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)根据上海证券交易所业务规则,在场内买入等量的对应份额(即长盛中证证券
公司A份额持有人买入等量的长盛中证证券公司B份额,或者长盛中证证券公司B份额持
有人买入等量的长盛中证证券公司A份额),合并为长盛中证证券公司份额,场内卖出长
盛中证证券公司份额或者按照长盛中证证券公司份额的基金份额净值申请场内赎回。
3、由于长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性
不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终长盛中证证券公司份额的基金份额净值为基准,长
盛中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值(而不
是二级市场价格)折算成场内长盛中证证券公司份额。根据上海证券交易所的相关业
务规则,恢复场内交易当日即时行情显示的场内长盛中证证券公司份额的前收盘价将
调整为前一日长盛中证证券公司份额的基金份额净值(四舍五入至0.001元)。折算前
存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额基金份额持有人持有的折算后
场内长盛中证证券公司份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方
式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结
算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人
将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数较少的长盛中证证券公司A份
额、长盛中证证券公司B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而
被计入基金资产的风险。
5、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额折算为长盛中证证券公司
份额后,投资者可以申请场内卖出或赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金
份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办
理场内赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证
券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,长盛中证证券公司A份
额和长盛中证证券公司B份额合并或折算为长盛中证证券公司份额后,基金份额持有期
自长盛中证证券公司份额确认之日起计算,其中长盛中证证券公司A份额和长盛中证证
券公司B份额基金份额持有人持有的折算后场内长盛中证证券公司份额持有期自2021
年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费
。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.csfunds.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-888-2666进行咨询。
●2020-12-11 长盛券商分级B：终止运作、终止上市的特别风险提示
根据《长盛基金管理有限公司关于长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金
之长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止上市并修改基金
合同的公告》，长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金(长盛中证证券公司份
额(基础份额)场内简称：券商分级，基金代码：502053)之长盛中证证券公司A份额场
内简称：券商A，基金代码：502054和长盛中证证券公司B份额场内简称：券商B，基
金代码：502055的摘牌日为2021年1月4日，终止上市日为2021年1月5日(最后交易日
为2020年12月31日)，基金份额折算基准日为2020年12月31日。
以基金份额折算基准日日终长盛中证证券公司份额的基金份额净值为基准，长盛
中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值折算为场
内长盛中证证券公司份额。
针对本基金之长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止
上市的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日)，长盛中证证券公司份额、
长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额仍可正常交易，期间敬请投资者高
度关注以下风险：
(1)由于场内长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公
司B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化，如果投资者以溢
价买入，折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请
参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
(2)长盛中证证券公司A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征，但在份
额折算后，长盛中证证券公司A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收
益特征的长盛中证证券公司份额，由于长盛中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公
司指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原长盛中证证券公司A
份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额折算为长盛中证证券公司
份额前，长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额的持有人有两种方式退出
：
(1)在场内按市价卖出基金份额；
(2)根据上海证券交易所业务规则，在场内买入等量的对应份额(即长盛中证证券
公司A份额持有人买入等量的长盛中证证券公司B份额，或者长盛中证证券公司B份额
持有人买入等量的长盛中证证券公司A份额)，合并为长盛中证证券公司份额，场内卖
出长盛中证证券公司份额或者按照长盛中证证券公司份额的基金份额净值申请场内赎
回。
3、由于长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回等方式退出，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动
性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终长盛中证证券公司份额的基金份额净值为基准，
长盛中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值(而
不是二级市场价格)折算成场内长盛中证证券公司份额。根据上海证券交易所的相关
业务规则，恢复场内交易当日即时行情显示的场内长盛中证证券公司份额的前收盘价
将调整为前一日长盛中证证券公司份额的基金份额净值(四舍五入至0.001元)。折算
前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额基金份额持有人持有的折算后
场内长盛中证证券公司份额取整计算(最小单位为1份)，不足1份的零碎份额的处理方
式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理，折算后的基金份额以登记结
算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人
将面临其所持基金资产净值减小的风险，对于持有份额数较少的长盛中证证券公司A
份额、长盛中证证券公司B份额持有人，将面临持有的基金份额折算后份额数不足一
份而被计入基金资产的风险。
5、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额折算为长盛中证证券公司
份额后，投资者可以申请场内卖出或赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金
份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办
理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证
券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，长盛中证证券公司A份
额和长盛中证证券公司B份额合并或折算为长盛中证证券公司份额后，基金份额持有
期自长盛中证证券公司份额确认之日起计算，其中长盛中证证券公司A份额和长盛中
证证券公司B份额基金份额持有人持有的折算后场内长盛中证证券公司份额持有期自2
021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎
回费。
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●2020-12-10 长盛券商分级：长盛中证证券公司A份额和B份额终止运作、终止上市的
特别风险提示
根据《长盛基金管理有限公司关于长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金
之长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止上市并修改基金
合同的公告》,长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金(长盛中证证券公司份额
(基础份额)场内简称:券商分级,基金代码:502053)之长盛中证证券公司A份额场内简
称:券商A,基金代码:502054和长盛中证证券公司B份额场内简称:券商B,基金代码:502
055的摘牌日为2021年1月4日,终止上市日为2021年1月5日(最后交易日为2020年12月3
1日),基金份额折算基准日为2020年12月31日。
以基金份额折算基准日日终长盛中证证券公司份额的基金份额净值为基准,长盛
中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值折算为场
内长盛中证证券公司份额。
针对本基金之长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止
上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),长盛中证证券公司份额、长
盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度
关注以下风险:
(1)由于场内长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公
司B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价
买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与
二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注场内长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额和长盛
中证证券公司B份额的基金份额(参考)净值变化情况(可通过本公司网站查询)。
(2)长盛中证证券公司A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份
额折算后,长盛中证证券公司A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的长盛中证证券公司份额,由于长盛中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司
指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原长盛中证证券公司A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
长盛中证证券公司B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较
高的特征,但在份额折算后,长盛中证证券公司B份额的持有人将持有具有较高预期风
险、较高预期收益特征的长盛中证证券公司份额,由于长盛中证证券公司份额为跟踪
中证全指证券公司指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原长盛中证证券公司B份额持有人仍需承担
因市场下跌而遭受损失的风险。
2、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额折算为长盛中证证券公司
份额前,长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)根据上海证券交易所业务规则,在场内买入等量的对应份额(即长盛中证证券
公司A份额持有人买入等量的长盛中证证券公司B份额,或者长盛中证证券公司B份额持
有人买入等量的长盛中证证券公司A份额),合并为长盛中证证券公司份额,场内卖出长
盛中证证券公司份额或者按照长盛中证证券公司份额的基金份额净值申请场内赎回。
3、由于长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性
不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终长盛中证证券公司份额的基金份额净值为基准,长
盛中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值(而不
是二级市场价格)折算成场内长盛中证证券公司份额。根据上海证券交易所的相关业
务规则,恢复场内交易当日即时行情显示的场内长盛中证证券公司份额的前收盘价将
调整为前一日长盛中证证券公司份额的基金份额净值(四舍五入至0.001元)。折算前
存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额基金份额持有人持有的折算后
场内长盛中证证券公司份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方
式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结
算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人
将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数较少的长盛中证证券公司A份
额、长盛中证证券公司B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而
被计入基金资产的风险。
5、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额折算为长盛中证证券公司
份额后,投资者可以申请场内卖出或赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金
份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办
理场内赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证
券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,长盛中证证券公司A份
额和长盛中证证券公司B份额合并或折算为长盛中证证券公司份额后,基金份额持有期
自长盛中证证券公司份额确认之日起计算,其中长盛中证证券公司A份额和长盛中证证
券公司B份额基金份额持有人持有的折算后场内长盛中证证券公司份额持有期自2021
年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费
。
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●2020-12-08 长盛券商分级：长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止
运作、终止上市的特别风险提示
根据《长盛基金管理有限公司关于长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金
之长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止上市并修改基金
合同的公告》,长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金(长盛中证证券公司份额
(基础份额)场内简称:券商分级,基金代码:502053)之长盛中证证券公司A份额场内简
称:券商A,基金代码:502054和长盛中证证券公司B份额场内简称:券商B,基金代码:502
055的摘牌日为2021年1月4日,终止上市日为2021年1月5日(最后交易日为2020年12月3
1日),基金份额折算基准日为2020年12月31日。
以基金份额折算基准日日终长盛中证证券公司份额的基金份额净值为基准,长盛
中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值折算为场
内长盛中证证券公司份额。
针对本基金之长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止
上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),长盛中证证券公司份额、长
盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度
关注以下风险:
(1)由于场内长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公
司B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价
买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与
二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注场内长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额和长盛
中证证券公司B份额的基金份额(参考)净值变化情况(可通过本公司网站查询)。
(2)长盛中证证券公司A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份
额折算后,长盛中证证券公司A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的长盛中证证券公司份额,由于长盛中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司
指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原长盛中证证券公司A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
长盛中证证券公司B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较
高的特征,但在份额折算后,长盛中证证券公司B份额的持有人将持有具有较高预期风
险、较高预期收益特征的长盛中证证券公司份额,由于长盛中证证券公司份额为跟踪
中证全指证券公司指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原长盛中证证券公司B份额持有人仍需承担
因市场下跌而遭受损失的风险。
2、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额折算为长盛中证证券公司
份额前,长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)根据上海证券交易所业务规则,在场内买入等量的对应份额(即长盛中证证券
公司A份额持有人买入等量的长盛中证证券公司B份额,或者长盛中证证券公司B份额持
有人买入等量的长盛中证证券公司A份额),合并为长盛中证证券公司份额,场内卖出长
盛中证证券公司份额或者按照长盛中证证券公司份额的基金份额净值申请场内赎回。
3、由于长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性
不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终长盛中证证券公司份额的基金份额净值为基准,长
盛中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值(而不
是二级市场价格)折算成场内长盛中证证券公司份额。根据上海证券交易所的相关业
务规则,恢复场内交易当日即时行情显示的场内长盛中证证券公司份额的前收盘价将
调整为前一日长盛中证证券公司份额的基金份额净值(四舍五入至0.001元)。折算前
存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额基金份额持有人持有的折算后
场内长盛中证证券公司份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方
式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结
算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人
将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数较少的长盛中证证券公司A份
额、长盛中证证券公司B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而
被计入基金资产的风险。
5、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额折算为长盛中证证券公司
份额后,投资者可以申请场内卖出或赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金
份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办
理场内赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证
券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,长盛中证证券公司A份
额和长盛中证证券公司B份额合并或折算为长盛中证证券公司份额后,基金份额持有期
自长盛中证证券公司份额确认之日起计算,其中长盛中证证券公司A份额和长盛中证证
券公司B份额基金份额持有人持有的折算后场内长盛中证证券公司份额持有期自2021
年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费
。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.csfunds.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-888-2666进行咨询。
●2020-12-04 长盛券商分级B：终止运作、终止上市的特别风险提示
根据《长盛基金管理有限公司关于长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金
之长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止上市并修改基金
合同的公告》,长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金(长盛中证证券公司份额
(基础份额)场内简称:券商分级,基金代码:502053)之长盛中证证券公司A份额场内简
称:券商A,基金代码:502054和长盛中证证券公司B份额场内简称:券商B,基金代码:502
055的摘牌日为2021年1月4日,终止上市日为2021年1月5日(最后交易日为2020年12月3
1日),基金份额折算基准日为2020年12月31日。
以基金份额折算基准日日终长盛中证证券公司份额的基金份额净值为基准,长盛
中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值折算为场
内长盛中证证券公司份额。
针对本基金之长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止
上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),长盛中证证券公司份额、长
盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度
关注以下风险:
(1)由于场内长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公
司B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价
买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与
二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注场内长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额和长盛
中证证券公司B份额的基金份额(参考)净值变化情况(可通过本公司网站查询)。
(2)长盛中证证券公司A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份
额折算后,长盛中证证券公司A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的长盛中证证券公司份额,由于长盛中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司
指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原长盛中证证券公司A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
长盛中证证券公司B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较
高的特征,但在份额折算后,长盛中证证券公司B份额的持有人将持有具有较高预期风
险、较高预期收益特征的长盛中证证券公司份额,由于长盛中证证券公司份额为跟踪
中证全指证券公司指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原长盛中证证券公司B份额持有人仍需承担
因市场下跌而遭受损失的风险。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.csfunds.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-888-2666进行咨询。
●2020-12-03 长盛券商分级：终止运作、终止上市的特别风险提示
根据《长盛基金管理有限公司关于长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金
之长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止上市并修改基金
合同的公告》,长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金(长盛中证证券公司份额
(基础份额)场内简称：券商分级,基金代码：502053)之长盛中证证券公司A份额场内
简称：券商A,基金代码：502054和长盛中证证券公司B份额场内简称：券商B,基金代
码：502055的摘牌日为2021年1月4日,终止上市日为2021年1月5日(最后交易日为2020
年12月31日),基金份额折算基准日为2020年12月31日。
以基金份额折算基准日日终长盛中证证券公司份额的基金份额净值为基准,长盛
中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值折算为场
内长盛中证证券公司份额。
针对本基金之长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作、终止
上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注：
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),长盛中证证券公司份额、长
盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度
关注以下风险：
(1)由于场内长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公
司B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价
买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与
二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注场内长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额和长盛
中证证券公司B份额的基金份额(参考)净值变化情况(可通过本公司网站查询)。
(2)长盛中证证券公司A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份
额折算后,长盛中证证券公司A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的长盛中证证券公司份额,由于长盛中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司
指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原长盛中证证券公司A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
长盛中证证券公司B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较
高的特征,但在份额折算后,长盛中证证券公司B份额的持有人将持有具有较高预期风
险、较高预期收益特征的长盛中证证券公司份额,由于长盛中证证券公司份额为跟踪
中证全指证券公司指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原长盛中证证券公司B份额持有人仍需承担
因市场下跌而遭受损失的风险。
2、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额折算为长盛中证证券公司
份额前,长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额的持有人有两种方式退出
：
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)根据上海证券交易所业务规则,在场内买入等量的对应份额(即长盛中证证券
公司A份额持有人买入等量的长盛中证证券公司B份额,或者长盛中证证券公司B份额持
有人买入等量的长盛中证证券公司A份额),合并为长盛中证证券公司份额,场内卖出长
盛中证证券公司份额或者按照长盛中证证券公司份额的基金份额净值申请场内赎回。
3、由于长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性
不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终长盛中证证券公司份额的基金份额净值为基准,长
盛中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值(而不
是二级市场价格)折算成场内长盛中证证券公司份额。根据上海证券交易所的相关业
务规则,恢复场内交易当日即时行情显示的场内长盛中证证券公司份额的前收盘价将
调整为前一日长盛中证证券公司份额的基金份额净值(四舍五入至0.001元)。折算前
存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额基金份额持有人持有的折算后
场内长盛中证证券公司份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方
式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结
算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人
将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数较少的长盛中证证券公司A份
额、长盛中证证券公司B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而
被计入基金资产的风险。
5、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额折算为长盛中证证券公司
份额后,投资者可以申请场内卖出或赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金
份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办
理场内赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证
券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,长盛中证证券公司A份
额和长盛中证证券公司B份额合并或折算为长盛中证证券公司份额后,基金份额持有期
自长盛中证证券公司份额确认之日起计算,其中长盛中证证券公司A份额和长盛中证证
券公司B份额基金份额持有人持有的折算后场内长盛中证证券公司份额持有期自2021
年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费
。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金场内和场外的赎回费率如下：
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,具体如下：
持有时间(T) 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(注：赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记结算机构的登记日开始计算。)
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产
;对持续持有期长于7日的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%归入基金财
产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站：www.csfunds.com.cn或拨打本公司
客服电话：400-888-2666进行咨询。
●2020-12-02 长盛券商分级：终止运作、终止上市并修改基金合同
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《长盛中证全指证券公司指
数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,长盛中证全指证券公司指数分级证券
投资基金(长盛中证证券公司份额(基础份额)场内简称:券商分级,基金代码:502053)
的基金管理人长盛基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。
现将长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止运作相关内容公告如下:
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称:长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金之长盛中证证券公司
A份额
场内简称:券商A
基金代码:502054
2、基金名称:长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金之长盛中证证券公司
B份额
场内简称:券商B
基金代码:502055
3、摘牌日:2021年1月4日,终止上市日:2021年1月5日(最后交易日为2020年12月3
1日)
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》和《上海证券交
易所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向上海证券交易所申请长盛中
证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额终止上市,现已获得上海证券交易所同意(
上海证券交易所自律监管决定书[2020]386号)。长盛中证证券公司A份额和长盛中证
证券公司B份额的摘牌日为2021年1月4日,终止上市日为2021年1月5日。
长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额将折算为长盛中证证券公司份
额,折算完成后投资者可以申请场内卖出或赎回长盛中证证券公司份额或将场内长盛
中证证券公司份额转托管至场外后进行赎回或转换转出。
三、基金份额的折算
1、基金份额折算基准日
本次基金份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份
额。
3、基金份额折算方式
以基金份额折算基准日日终长盛中证证券公司份额的基金份额净值为基准,长盛
中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场
内长盛中证证券公司份额。长盛中证证券公司A份额(或长盛中证证券公司B份额)基金
份额持有人持有的折算后场内长盛中证证券公司份额取整计算(最小单位为1份)。
份额折算计算公式:
长盛中证证券公司A份额(或长盛中证证券公司B份额)的折算比例=基金份额折算
基准日长盛中证证券公司A份额(或长盛中证证券公司B份额)的基金份额参考净值/基
金份额折算基准日长盛中证证券公司份额的基金份额净值
长盛中证证券公司A份额(或长盛中证证券公司B份额)基金份额持有人持有的折算
后场内长盛中证证券公司份额=基金份额持有人持有的折算前长盛中证证券公司A份额
(或长盛中证证券公司B份额)的份额数×长盛中证证券公司A份额(或长盛中证证券公
司B份额)的折算比例
份额折算比例保留至小数点后第6位,小数点第6位以后的部分四舍五入。长盛中
证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额经折算后的份额数保留至整数位,不足1份
的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后
的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)基金份额折算基准日(即2020年12月31日),本基金长盛中证证券公司A份额与
长盛中证证券公司B份额暂停场内合并和长盛中证证券公司份额暂停赎回、转换转出
等相关业务,并继续暂停长盛中证证券公司份额申购、转换转入、定期定额投资、转
托管及场内分拆业务;长盛中证证券公司份额、长盛中证证券公司A份额、长盛中证证
券公司B份额正常交易。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折
算比例。
(二)基金份额折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金长盛中证
证券公司份额继续暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管及份额配对转
换业务,长盛中证证券公司A份额、长盛中证证券公司B份额摘牌,长盛中证证券公司份
额暂停场内交易。当日,本基金登记结算机构为基金份额持有人办理份额登记确认。
(三)基金份额折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公
告份额折算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“长盛中证全指证券公司指
数证券投资基金(LOF)”的基金份额。当日,长盛中证证券公司A份额、长盛中证证券
公司B份额终止上市;长盛中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF)恢复场内交易、
申购、赎回、转换、定期定额投资及转托管业务,其中根据上海证券交易所的相关业
务规则,2021年1月5日即时行情显示的场内长盛中证证券公司份额的前收盘价将调整
为2021年1月4日长盛中证证券公司份额的基金份额净值(四舍五入至0.001元)。
五、《长盛中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF)基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国农业银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,长盛中证证券公司A份额
和长盛中证证券公司B份额终止运作后,《长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基
金基金合同》将修改为《长盛中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF)基金合同》,
《长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金托管协议》将修改为《长盛中证全指
证券公司指数证券投资基金(LOF)托管协议》,修改后的基金合同及托管协议全文详见
本公司网站(www.csfunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc
.gov.cn/fund)。
长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《
长盛中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《长盛中证全指证券
公司指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
●2020-12-02 长盛券商分级：定期份额折算前收盘价调整
根据《长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》及上海证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,长盛中证全指证券公司指数分
级证券投资基金以2020年11月30日为折算基准日,对该日交易结束后登记在册的长盛
中证证券公司份额(即基础份额,包括场外份额和场内份额,场内简称“券商分级”,场
内代码:502053)、长盛中证证券公司A份额(即A类份额,场内简称“券商A”,场内代码
:502054)办理了定期份额折算。对于定期份额折算的结果及相关事宜,详见2020年12
月2日刊登在《中国证券报》及长盛基金管理有限公司网站(www.csfunds.com.cn)上
的《长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公
告》。
根据上海证券交易所相关规定,2020年12月2日A类份额复牌首日即时行情显示的
前收盘价为2020年12月1日A类份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.00
0元。由于A类份额折算前存在折价交易情形,2020年11月30日的收盘价为1.024元,扣
除约定收益后为0.974元(四舍五入至0.001元),与2020年12月2日的前收盘价存在较大
差异,2020年12月2日当日A类份额可能出现交易价格大幅波动的情形,敬请投资者注意
投资风险。
根据上海证券交易所相关规定,2020年12月2日场内基础份额复牌首日即时行情显
示的前收盘价为2020年12月1日场内基础份额的基金份额净值,即1.128元(四舍五入至
0.001元)。由于场内基础份额折算前存在折价交易情形,2020年11月30日的收盘价为1
.109元,与2020年12月2日的前收盘价存在较大差异。2020年12月2日当日场内基础份
额可能出现交易价格大幅波动的情形,敬请投资者注意投资风险。
●2020-12-02 长盛券商分级：11月30日定期份额折算结果及恢复交易
根据《长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》及上海证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,长盛中证全指证券公司指数分
级证券投资基金以2020年11月30日为折算基准日,对该日登记在册的长盛中证证券公
司份额(即基础份额,包括场外份额和场内份额,场内简称“券商分级”,场内代码:502
053)、长盛中证证券公司A份额(即A类份额,场内简称“券商A”,场内代码:502054)实
施定期份额折算,现将相关事项公告如下:
一、份额折算结果
2020年11月30日,场内基础份额、A类份额折算成的新增场内基础份额的份额数取
整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额,按照投资者零碎份额数量大小顺序排列
,零碎份额数量相同的,则随机排列。按照排列顺序,依次均登记为1份,直至完成全部
折算;场外的基础份额折算成的新增场外基础份额的份额数保留到小数点后两位,由此
误差产生的收益或损失计入基金财产。份额折算比例精确到小数点后第六位,如下表
所示:
基金名称 折前份额 新增折算比例 折后份额 折算后净值
场外基础份额 286,745,386.05 0.022909 293,314,436.04 1.091
场内基础份额 5,563,357.00 0.022909 *6,386,297.00 1.091
A类份额 15,179,367.00 0.045818 15,179,367.00
新增场内基础份额1.000
注:场外基础份额经折算后产生新增的份额为场外基础份额;场内基础份额经折算
后产生新增的份额为场内基础份额;A类份额经折算后产生新增的份额为场内基础份额
。标*场内基础份额包含A类新增场内基础份额。
以上数据已经本基金的托管人中国农业银行股份有限公司确认。投资者自公告之
日起可查询经注册登记机构及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自2020年12月2日起,本基金恢复赎回、转换转出、两类子份额合并业务;2020年1
2月2日开市起,场内基础份额和A类份额在上海证券交易所复牌。
根据相关公告,本基金仍暂停申购(含定期定额投资)、转换转入、转托管(包括系
统内转托管、跨系统转托管)、场内分拆业务。上述安排如有调整,基金管理人将另行
发布公告。
三、其他需要提示的事项
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.csfunds.
com.cn或者拨打本公司客服电话:400-888-2666。
●2020-11-25 长盛券商分级：11月30日办理定期份额折算业务
根据《长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》及上海证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,长盛中证全指证券公司指数分
级证券投资基金将在2020年11月30日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下:
一、基金份额折算基准日
根据本基金基金合同的规定,本基金基金份额定期折算基准日为每个会计年度(基
金合同生效不足六个月的除外)11月份最后一个交易日。本次定期折算的折算基准日
为2020年11月30日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算对象为基金份额折算基准日登记在册的长盛中证证券公司份额(即
基础份额,包括场外份额和场内份额,场内简称“券商分级”,场内代码:502053)、长
盛中证证券公司A份额(即A类份额,场内简称“券商A”,场内代码:502054)。
三、基金份额折算方式
在折算基准日,A类份额和基础份额按照基金合同规定的净值计算规则进行净值计
算。
折算后A类份额和长盛中证证券公司B份额(即B类份额,场内简称“券商B”,场内
代码:502055)的比例仍为1:1,A类份额参考净值调整为1.000元。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、定期份额折算基准日(即2020年11月30日),本基金暂停办理申购(含定期定额
投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)及配对
转换业务;场内基础份额、A类份额和B类份额正常交易。当日晚间,基金管理人计算当
日基础份额净值、A类份额和B类份额的基金份额参考净值并进行基金份额折算。
2、定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2020年12月1日),本基金暂停办理
申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务,场内基础份额和A类份额暂停交易,B类份
额正常交易。当日,本基金注册登记机构及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
3、定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2020年12月2日),基金管理人将公
告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。一般情况下,场内基础份
额和A类份额将于该日开市起复牌,B类份额正常交易。自该日起,本基金恢复办理赎回
、转换转出、两类子份额合并业务。
上述安排如有调整,基金管理人将另行发布公告,具体详见基金管理人届时发布的
相关公告。
五、重要提示
1、基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券
监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指
导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将长盛中证证券公
司A份额与长盛中证证券公司B份额按照基金份额参考净值折算为长盛中证证券公司份
额,并终止长盛中证证券公司A份额与长盛中证证券公司B份额的上市。敬请投资者关
注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。
2、根据上海证券交易所相关规定,2020年12月2日A类份额复牌首日即时行情显示
的前收盘价为2020年12月1日A类份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。由
于A类份额折算前可能存在折溢价交易情形,A类份额折算前(2020年11月30日)的收盘
价扣除约定收益后与2020年12月2日的前收盘价可能有较大差异。A类份额2020年12月
2日当日可能出现交易价格大幅波动的情形,敬请投资者注意投资风险。
3、根据上海证券交易所相关规定,2020年12月2日场内基础份额复牌首日即时行
情显示的前收盘价为2020年12月1日场内基础份额的基金份额净值(四舍五入至0.001
元)。由于场内基础份额折算前可能存在折溢价交易情形,且场内基础份额折算前(202
0年11月30日)的收盘价与2020年12月2日的前收盘价可能有较大差异。场内基础份额2
020年12月2日当日可能出现交易价格大幅波动的情形,敬请投资者注意投资风险。
4、根据上海证券交易所的相关业务规则,场内基础份额、A类份额折算成的新增
场内基础份额数取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额,按照投资者零碎份额
数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的,则随机排列。按照排列顺序,依次均登记为1
份,直至完成全部折算。因此,折算前持有较少场内基础份额或A类份额的持有人存在
无法获得新增场内基础份额的可能性。
5、本基金A类份额的约定收益将折算为场内基础份额分配给A类份额的持有人,而
基础份额为跟踪中证全指证券公司指数的基金份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,
因此A类份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性,其可能会承担因市场下跌而
遭受损失的风险。
6、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售
资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此,如果投资
者通过不具备基金销售资格的证券公司购买基础份额或A类份额,在定期份额折算后,
则折算新增的基础份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将基础份额或A类份额卖
出,或者在折算后将新增的基础份额卖出。
7、根据相关公告,本基金本次折算前已暂停申购(含定期定额投资)、转换转入、
转托管、场内分拆业务。
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.csfunds.
com.cn或者拨打本公司客服电话:400-888-2666。
●2020-11-18 长盛券商分级：11月19日起修改基金合同
经国务院同意,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管
理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
》明确规定,公募产品不得进行份额分级。为落实上述规定要求,并根据《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及相关法律法规的规定,经与基金托管人协商一致,长盛基
金管理有限公司对长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金(长盛中证证券公司
份额(基础份额)场内简称:券商分级,基金代码:502053;长盛中证证券公司A份额场内
简称:券商A,基金代码:502054;长盛中证证券公司B份额场内简称:券商B,基金代码:50
2055)的基金合同进行了修改,并已报监管部门备案。本次法律文件的修改系根据相关
法律法规及监管要求而进行,符合相关法律法规的规定以及基金合同的约定。本次基
金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就长盛中证证券公司A份额和长盛
中证证券公司B份额的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排,
具体修改内容详见附件。
重要提示:
1、本次基金合同修改自2020年11月19日起生效。
2、长盛中证证券公司A份额和长盛中证证券公司B份额的终止运作的时间安排,将
由基金管理人提前至少20个交易日另行公告。
3、本公司将在公司网站(www.csfunds.com.cn)公布修改后的基金合同,招募说明
书届时将在最新一期的版本中予以更新。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-22◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:蔡宾 性别:男 学历:硕士
简历:蔡宾先生：硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有限公司研究员、基
金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任研究员、社保组合助
理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公
司副总经理，自2019年2月14日起担任长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经
理，自2019年12月23日起兼任长盛稳怡添利债券型证券投资基金基金经理，自2
020年1月20日起兼任长盛安逸纯债债券型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:郭堃 性别:男 学历:硕士
简历:郭堃先生：基金经理，硕士。曾任阳光资产管理股份有限公司新能源和家电行
业分析师、制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金经理。2019年12月
加入长盛基金管理有限公司，自2020年5月27日起任长盛同盛成长优选灵活配置
混合型证券投资基金(LOF)基金经理。现任长盛制造精选混合型证券投资基金、
长盛优势企业精选混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:魏斯诺 性别:男 学历:硕士
简历:魏斯诺先生：英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经
理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入
长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张谊然 性别:女 学历:硕士
简历:张谊然女士：硕士。曾任中国国际金融股份有限公司基础研究组分析员。2012
年9月加入长盛基金管理有限公司，现任研究总监助理。自2019年5月22日起担
任长盛同益成长回报灵活配置混合型投资基金（LOF）基金经理，自2019年8月1
2日起兼任长盛同享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:周兵 性别:男 学历:硕士
简历:周兵先生：曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地
融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有
限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券
营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入
长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总经理。现任长盛基金管理有限
公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:高民和 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:高民和先生：中共党员，经济学学士，高级工商管理硕士，审计师，资深注册
会计师。曾担任安徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员，香港黄山有限公
司财务部副经理，国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财务部经理、
总会计师，国元股权投资有限公司董事长(法定代表人),国元证券股份有限公司
总会计师（财务负责人），现任长盛基金管理有限公司董事长(法定代表人),兼
任安徽英科智控股份有限公司监事会主席。
─────────────────────────────────────
姓名:何昌顺 性别:男
职务:董事
简历:何昌顺先生：董事，经济学硕士。曾任安徽省计委综合处副主任科员、主任科
员，安徽省国际信托投资公司证券经营部副经理（主持工作）、国投证券投资
咨询公司副经理兼证券发行部副经理、投行部副总经理、投行部总经理，中银
国际控股有限公司（北京代表处）投行部副总裁，中国证监会合肥特派办上市
公司监管处副处长，中国证监会安徽监管局上市公司监管处副处长、处长，安
徽省政府金融工作办公室副主任、主任、党组书记，省地方金融监管局（省政
府金融工作办公室）局长（主任）、党组书记。现任安徽省投资集团控股有限
公司董事长、党委书记。
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姓名:俞仕新 性别:男
职务:董事
简历:俞仕新先生：董事，中共党员，硕士研究生，经济师。曾任安徽省国际信托投
资公司证券部副经理、经理、合肥分公司总经理（兼任研究发展中心主任、国
信投资顾问咨询公司董事长），安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、常务
副总裁，安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记，国元证券股份有限公
司总裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司党委书记、董事长；兼任国
元国际控股有限公司董事、安徽安元投资基金有限公司董事长、安徽安元创新
风险投资基金有限公司董事长、安徽省股权服务有限责任公司董事。
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姓名:周兵 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周兵先生：曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地
融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有
限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券
营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入
长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总经理。现任长盛基金管理有限
公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
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姓名:郑思祯 性别:女
职务:董事
简历:郑思祯女士：董事，学士。曾任美银亚洲有限公司副总裁，星展银行(香港)有
限公司银团贷款部董事总经理、星展银行香港分行大中型企业部主管和董事总
经理（职级），星展银行（中国）有限公司企业及机构银行业务部大中型企业
部主管、副行长、董事总经理（职级）。现任星展银行（中国）有限公司行长/
行政总裁、执行董事，兼任深圳农村商业银行股份有限公司非执行董事。
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姓名:钟德兴 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:钟德兴先生：董事，学士，注册会计师。曾任职多个金融机构，包括新加坡安
永会计师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私人有限公司和新加坡政府
投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部及生态系统部主管。
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姓名:江娅 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:江娅女士：董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府办公
室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共青团
蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、宣
传部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽
省信用担保集团党委委员、副总经理。
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姓名:毕功兵 性别:男
职务:独立董事
简历:毕功兵先生：独立董事，博士研究生，曾任中国科学技术大学管理科学系主任
、管理学院院长助理。现任中国科学技术大学教授，博士生导师，中国优选法
统筹法与经济数学研究会常务理事，中国运筹学会随机服务与运作管理分会理
事、秘书长，国风塑业股份有限公司独立董事。
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姓名:杜愚 性别:男
职务:独立董事
简历:杜愚先生：独立董事，法律硕士。先后任职鞍山冶金设计研究院技术经济工程
师、北京融融担保投资有限公司副总经理、国咨资产投资经营有限责任公司总
经理、世纪投资有限公司（BVI）执行董事，北京仁杜律师事务所主任、首席合
伙人，担任多家公司法律顾问。
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姓名:荣兆梓 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:荣兆梓先生：独立董事，学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现
任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人、产业经
济学和工商管理硕士点学科带头人，武汉大学商学院博士生导师，中国科技大
学兼职教授，安徽省政府特邀咨询员，全国马经史学会常务理事，全国资本论
研究会常务理事，安徽省经济学会副会长。
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姓名:张仁良 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:张仁良先生：独立董事,博士,公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会有关
银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研究
小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城
市大学讲座教授。现任香港浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖下的
《伙伴倡自强》小区协作计划主席、香港金融管理局ABF 香港创富债券指数基
金监督委员会主席以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007年被委任为太
平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
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姓名:刁俊东 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:刁俊东先生：硕士，注册会计师。曾任合肥电缆厂财务核算主管、安徽省国际
信托投资公司财务主管，国际金融报社财务经理，国元证券有限责任公司财务
主管。2004年11月加入长盛基金管理有限公司，历任财务会计部副总监、总监
、总经理助理。现任长盛基金管理有限公司财务负责人兼任董事会秘书，兼任
长盛创富资产管理有限公司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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本期净收益（万元） 2204.12 16.56 -257.07 -226.03
每份净收益（元） - -0.06 2.46 2.16
可供分配收益（万元） -2608.67 -2325.78 -2159.07 -2048.39
每份可供分配收益（元） -0.10 -0.16 -0.16 -0.16
期末资产净值（亿元） 2.99 1.29 1.21 1.12
期末份额净值（元） 1.10 0.89 0.90 0.89
加权平均净值收益率（%） 10.89 -0.87 35.25 29.41
每份净值增长率（%） 24.88 -1.55 42.00 35.64
每份累计净值增长率（%） 24.18 -2.11 -0.57 -5.02
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 3117.30 1.66 4067.01 3343.59
股票差价收入 2083.84 62.88 -215.45 -171.38
债券差价收入 19.38 - - -
债券利息收入 0.01 - - -
存款利息收入 29.72 6.65 14.57 7.08
股息收入 359.56 33.58 104.16 14.67
─────────────────────────────────────
二、费用合计 424.83 99.44 184.35 93.92
基金管理费 244.15 55.88 109.84 54.53
基金托管费 53.71 12.29 24.16 11.99
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 2692.46 -97.77 3882.66 3249.67
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
银行存款 2051.75 952.08 960.01 792.68
清算备付金 - 3.50 3.41 3.46
交易保证金 10.68 1.20 0.58 0.98
股票投资市值 28309.09 11913.21 11407.32 10462.04
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.83 0.40 0.42 0.31
应收申购款 - 225.59 66.50 12.10
资产总计 30660.65 13120.73 12438.26 11271.60
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 27.17 9.62 9.75 8.80
应付基金托管费 5.97 2.11 2.14 1.93
应付赎回款 691.92 208.66 258.60 64.59
负债总计 748.63 241.08 290.30 92.71
─────────────────────────────────────
实收基金 24091.76 13152.75 12221.29 11765.60
持有人权益合计 29912.01 12879.64 12147.95 11178.89
负债及权益合计 30660.65 13120.73 12438.26 11271.60
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-04-24◇
一、全部持股 截止日期: 2021-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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300059 东方财富 1541178 50535226.62 14.54
600030 中信证券 1645074 41028145.56 11.80
600837 海通证券 1840488 21165612.00 6.09
601688 华泰证券 995003 15721047.40 4.52
601211 国泰君安 873008 14963357.12 4.30
600999 招商证券 730248 13889316.96 4.00
601377 兴业证券 1024399 9895694.34 2.85
000776 广发证券 629445 9529797.30 2.74
600109 国金证券 661947 8400107.43 2.42
000166 申万宏源 1760163 8237562.84 2.37
600958 东方证券 814855 8140401.45 2.34
601901 方正证券 796119 7451673.84 2.14
601788 光大证券 381022 6816483.58 1.96
002736 国信证券 562153 6043144.75 1.74
601066 中信建投 185400 5827122.00 1.68
000783 长江证券 756500 5537580.00 1.59
601108 财通证券 507900 5327871.00 1.53
601555 东吴证券 621532 5183576.88 1.49
002797 第一创业 644220 4599730.80 1.32
601099 太平洋 1341414 4547393.46 1.31
601878 浙商证券 341000 4460280.00 1.28
600061 国投资本 503990 4278875.10 1.23
601162 天风证券 819730 3983887.80 1.15
601990 南京证券 345480 3634449.60 1.05
002670 国盛金控 302501 3445486.39 0.99
600369 西南证券 681800 3320366.00 0.96
000750 国海证券 772313 3274607.12 0.94
601198 东兴证券 282536 3088118.48 0.89
002673 西部证券 373105 3078116.25 0.89
601995 中金公司 49800 3062700.00 0.88
600909 华安证券 548230 3053641.10 0.88
002500 山西证券 438134 2939879.14 0.85
002926 华西证券 303446 2922184.98 0.84
601881 中国银河 266900 2877182.00 0.83
601696 中银证券 139300 2868187.00 0.83
600155 华创阳安 249500 2669650.00 0.77
000686 东北证券 288189 2435197.05 0.70
002939 长城证券 200900 2236017.00 0.64
601236 红塔证券 155000 2101800.00 0.60
000712 锦龙股份 118700 2041640.00 0.59
601456 国联证券 123800 1906520.00 0.55
601375 中原证券 386800 1883716.00 0.54
600621 华鑫股份 112700 1789676.00 0.51
600918 中泰证券 163700 1771234.00 0.51
600864 哈投股份 221600 1334032.00 0.38
600095 湘财股份 101100 1183881.00 0.34
002945 华林证券 66500 919030.00 0.26
002961 瑞达期货 22700 483964.00 0.14
603093 南华期货 24600 359160.00 0.10
688819 天能股份 4541 198214.65 0.06
688606 奥泰生物 1284 178745.64 0.05
688183 生益电子 8256 117152.64 0.03
688316 青云科技 1364 88632.72 0.03
688499 利元亨 2149 83488.65 0.02
301018 申菱环境 7811 64753.19 0.02
300919 中伟股份 351 57213.00 0.02
688239 航宇科技 4926 56550.48 0.02
688087 英科再生 2469 54219.24 0.02
688616 西力科技 3918 53950.86 0.02
300957 贝泰妮 213 53767.59 0.02
301017 漱玉平民 5550 49173.00 0.01
301020 密封科技 4210 44794.40 0.01
300894 火星人 628 42704.00 0.01
688067 爱威科技 1259 37115.32 0.01
688681 科汇股份 1899 32567.85 0.01
301021 英诺激光 2899 27424.54 0.01
301015 百洋医药 462 25322.22 0.01
301009 可靠股份 801 25007.22 0.01
300953 震裕科技 240 23973.60 0.01
688226 威腾电气 2693 17289.06 0.00
301013 利和兴 471 16640.43 0.00
300614 百川畅银 329 16321.69 0.00
300925 法本信息 600 15774.00 0.00
300932 三友联众 492 15596.40 0.00
301002 崧盛股份 201 15340.32 0.00
001208 华菱线缆 1754 13558.42 0.00
300940 南极光 307 13308.45 0.00
300937 药易购 244 13093.04 0.00
603171 税友股份 637 12230.40 0.00
300996 普联软件 241 12194.60 0.00
300933 中辰股份 1112 11609.28 0.00
301016 雷尔伟 275 11294.25 0.00
605287 德才股份 349 11014.44 0.00
300955 嘉亨家化 232 10683.60 0.00
300956 英力股份 371 9571.80 0.00
300993 玉马遮阳 410 9524.30 0.00
300952 恒辉安防 340 9203.80 0.00
301004 嘉益股份 312 9026.16 0.00
300945 曼卡龙 474 8944.38 0.00
300948 冠中生态 324 8874.36 0.00
300950 德固特 219 8567.28 0.00
605162 新中港 1377 8358.39 0.00
300958 建工修复 300 8166.00 0.00
300926 博俊科技 359 7955.44 0.00
300930 屹通新材 322 7879.34 0.00
301011 华立科技 175 7703.50 0.00
300927 江天化学 217 6527.36 0.00
300943 春晖智控 255 5865.00 0.00
300995 奇德新材 191 5502.71 0.00
301012 扬电科技 170 5460.40 0.00
300992 泰福泵业 200 5378.00 0.00
301010 晶雪节能 218 4928.98 0.00
605011 杭州热电 525 4662.00 0.00
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-30◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
中泰证券 2 35578.76 69.01
天风证券 2 6988.40 13.56
国泰君安 2 4816.01 9.34
光大证券 1 4171.99 8.09
广发证券 1 - -
中投证券 1 - -
中信建投证券 1 - -
中信证券 1 - -
中银国际 1 - -
中原证券 1 - -
国信证券 1 - -
国元证券 1 - -
海通证券 1 - -
宏源证券 2 - -
华福证券 1 - -
华泰证券 1 - -
华西证券 1 - -
华鑫证券 1 - -
联讯证券 1 - -
瑞银证券 1 - -
上海证券 1 - -
申银万国 1 - -
首创证券 1 - -
西藏东方财富证券 2 - -
西南证券 1 - -
湘财证券 1 - -
兴业证券 1 - -
银河证券 1 - -
中金公司 1 - -
安信证券 1 - -
第一创业 1 - -
东北证券 2 - -
东方证券 2 - -
东海证券 1 - -
方正证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
中泰证券 38204608.55 66.54 - -
天风证券 9555985.15 16.64 - -
国泰君安 5171211.82 9.01 - -
光大证券 4479923.75 7.80 - -
广发证券 - - - -
中投证券 - - - -
中信建投证券 - - - -
中信证券 - - - -
中银国际 - - - -
中原证券 - - - -
国信证券 - - - -
国元证券 - - - -
海通证券 - - - -
宏源证券 - - - -
华福证券 - - - -
华泰证券 - - - -
华西证券 - - - -
华鑫证券 - - - -
联讯证券 - - - -
瑞银证券 - - - -
上海证券 - - - -
申银万国 - - - -
首创证券 - - - -
西藏东方财富证券 - - - -
西南证券 - - - -
湘财证券 - - - -
兴业证券 - - - -
银河证券 - - - -
中金公司 - - - -
安信证券 - - - -
第一创业 - - - -
东北证券 - - - -
东方证券 - - - -
东海证券 - - - -
方正证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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