◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-03-15◇
基金全称 : 长盛上证50指数分级证券投资基金
基金简称 : 长盛上证50指数分级B
代码 : 502042
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-06-29
上市日期 : 2015-08-24
基金成立日 : 2015-08-13
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 长盛基金管理有限公司
成立时间 : 1999-03-26
办公地址 : 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3-5层
注册地址 : 深圳市福田区福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
法定代表人 : 胡甲
联系电话 : 010-86497777，400-888-2666
传真 : 010-86497666，010-86497888
公司网址 : www.csfunds.com.cn
电子信箱 : services@csfunds.com.cn
律师事务所 : 上海市海华永泰律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 上证50指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型指数基金，风险和预期收益均高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金，由于采取了基金份额分级的结构设计，不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为长盛上证50份额、长
盛上证50A份额、长盛上证50B份额。其中长盛上证50份额为普通的股
票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征；长盛上证50A
份额的风险与预期收益较低；长盛上证50B份额采用了杠杆式的结构
，风险和预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。力争控制本
基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不
超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对上证50指数的有效跟踪。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份
股及其备选成份股、债券、债券回购、权证、股指期货、货币市场工
具、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但
须符合中国证监会相关规定）。
投资策略 : 1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构
建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份
股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足
等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时
，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的
绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则
调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理
人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券组合管理策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政
府债券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性
并提高基金资产的投资收益。
3、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货
等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组
合风险、提高投资效率，降低调仓成本与跟踪误差，从而更好地实现
本基金的投资目标。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选
择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较
高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
投资理念 : 本基金管理人坚持指数化投资理念，以低成本投资于标的指数所表征
的市场组合，以期获得标的指数所表征的市场平均水平的投资收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20三季度 20二季度 20一季度 19四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 1056.8844 380.3285 706.3304 651.6949
期末资产净值（亿元） 0.9926 1.0649 1.2195 1.3408
期末份额净值（元） 1.0570 1.3620 1.2160 1.3340
股票市值（亿元） 0.9337 1.0027 1.1345 1.2216
股票比例（%） 93.71 93.42 78.01 90.58
合计市值（亿元） 0.9964 1.0733 1.4543 1.3486
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。力争控制本
基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不
超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对上证50指数的有效跟踪。
业绩比较基准: 上证50指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型指数基金，风险和预期收益均高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金，由于采取了基金份额分级的结构设计，不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为长盛上证50份额、长
盛上证50A份额、长盛上证50B份额。其中长盛上证50份额为普通的股
票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征；长盛上证50A
份额的风险与预期收益较低；长盛上证50B份额采用了杠杆式的结构
，风险和预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-09-30 近三个月 17.31% 9.40% 7.91%
2020-12-03 近三个月 9.56% 8.94% 0.62%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 205.8864 150.8914 173.0414
拆分增加份额 -205.8864 54.9950 -22.1500
期末总份额 - 205.8864 150.8914
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-03
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 15.180 1394.587 13.40 -0.76
600519 贵州茅台 0.785 1372.790 13.20 -0.03
600036 招商银行 14.650 681.078 6.55 -0.74
600276 恒瑞医药 5.148 463.224 4.45 -0.25
601166 兴业银行 20.000 424.800 4.08 -1.02
600030 中信证券 11.209 346.358 3.33 -0.57
600887 伊利股份 8.700 338.778 3.26 -0.42
601888 中国中免 1.500 292.395 2.81 -0.03
600031 三一重工 8.370 264.994 2.55 -0.41
600309 万华化学 2.310 192.077 1.85 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.815 1359.661 13.70 -0.14
601318 中国平安 15.940 1215.584 12.25 -2.96
600036 招商银行 15.390 554.040 5.58 -2.90
600276 恒瑞医药 5.398 484.803 4.88 -1.00
600030 中信证券 11.779 353.723 3.56 -2.21
600887 伊利股份 9.120 351.120 3.54 -1.71
601888 中国中免 1.530 341.098 3.44 -0.28
601166 兴业银行 21.020 339.053 3.42 -3.91
600031 三一重工 8.780 218.534 2.20 新进
601012 隆基股份 2.680 201.027 2.03 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.955 1396.904 13.12 -0.22
601318 中国平安 18.900 1349.460 12.67 -4.62
600036 招商银行 18.290 616.739 5.79 -4.09
600276 恒瑞医药 6.398 590.489 5.54 -0.14
601166 兴业银行 24.930 393.395 3.69 -5.57
600030 中信证券 13.989 337.275 3.17 -3.12
600887 伊利股份 10.830 337.138 3.17 -2.43
601888 中国中免 1.810 278.794 2.62 新进
601328 交通银行 48.710 249.882 2.35 -10.93
600016 民生银行 43.852 248.641 2.33 -9.83
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 23.520 1626.878 13.34 1.16
600519 贵州茅台 1.175 1305.314 10.70 0.14
600036 招商银行 22.380 722.426 5.92 1.05
600276 恒瑞医药 6.535 601.379 4.93 0.38
601166 兴业银行 30.500 485.255 3.98 1.44
600887 伊利股份 13.260 395.944 3.25 0.66
600030 中信证券 17.109 379.135 3.11 0.85
601328 交通银行 59.640 307.742 2.52 2.71
600016 民生银行 53.682 306.524 2.51 2.40
601288 农业银行 83.090 280.013 2.30 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020-12-03 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 299.3765 2.88 286.0250 2.88
C 制造业 3663.2718 35.22 3571.1685 35.98
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 282.4418 2.72 281.3752 2.83
F 批发和零售业 - - 1.6793 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 119.2330 1.14 102.9611 1.03
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 93.2846 0.90 99.9835 1.01
术服务业
J 金融业 4712.4574 45.29 4315.3648 43.47
K 房地产业 211.0228 2.03 207.1216 2.09
L 租赁和商务服务业 292.3950 2.81 341.0982 3.44
M 科学研究和技术服务业 128.8259 1.24 120.8256 1.22
N 水利、环境和公共设施管 8.6847 0.08 9.5445 0.10
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 9810.9937 94.31 9337.1475 94.06
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 330.4974 3.10 432.5994 3.55
C 制造业 3626.9100 34.06 3857.4828 31.63
D 电力、热力、燃气及水生 1.2766 0.01 - -
产和供应业
E 建筑业 317.7942 2.98 432.5954 3.55
F 批发和零售业 - - 1.9147 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 123.4872 1.16 134.0508 1.10
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 132.9657 1.25 129.0210 1.06
术服务业
J 金融业 4829.3744 45.35 5792.1659 47.50
K 房地产业 238.7646 2.24 288.3184 2.36
L 租赁和商务服务业 278.7943 2.62 149.8560 1.23
M 科学研究和技术服务业 135.2786 1.27 126.5484 1.04
N 水利、环境和公共设施管 11.6541 0.11 - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 10026.7974 94.16 11344.5530 93.02
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-09-01◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.1886元；本报告期基金份额净值增长率为-0
.34%，业绩比较基准收益率为-3.66%。本报告期内日均跟踪误差为0.0287%，年度化
跟踪误差为1.2290%。
●行情回顾及运作分析:
2021年上半年A股市场经历了大幅波动后，整体呈现区间震荡，但依然包含显著
的结构性行情。一季度到二季度，社会融资及M2前高后低，在国内外经济显著复苏以
及疫苗的快速推广的背景下，央行提出“不急转弯”，但对流动性管理态度趋向中性
，持续全面宽松的预期被扭转。春节前由于大市值的龙头公司的估值提升，核心资产
的市值加权后的整体风险溢价率处于历史低位水平，叠加美国长期利率水平跳升和美
元汇率暂时走强，使得海外的具有套利性质的资金出现从陆股通撤出的迹象，进而缺
失了对核心资产交易的足够的流动性支持。核心资产整体发生快速深幅的回撤。但同
时我们看到以红利股为代表的低估值价值股重新受到关注，同时中小市值的高质量成
长股开始活跃。估值和市值两个层面的风格开始发生转换。二季度在美联储的预期管
理下，美债利率水平总体走弱，刺激海外资金通过陆股通回流。而国内利率曲线整体
下行且平缓化，为股票市场的稳定提供了流动性呵护。核心资产的整体风险溢价率经
过一季度的调整后处于长期均衡位置附近，受到机构配置需求驱动和利润增速释放，
有一定反弹，但相对于业绩增速仍处于历史较高位置。而各板块中表现最为突出的是
高利润增速的科技成长板块，包括创新药、新能源和半导体等。同时我们看到以红利
股为代表的低估值价值股在碳中和的政策指引下其供给侧效应带来的业绩提升重新受
到关注，估值水平得到一定的修复。在操作中，我们严格遵守基金合同，在指数权重
调整和基金申赎变动时，应用指数复制和数量化手段降低交易成本和减少跟踪误差。
●市场展望和投资策略:
2021年下半年，随着美国以及国内的实体经济持续恢复，PPI大概率继续修复向
上或维持高位，交易疫情后的经济复苏成为重要的主题。随着美联储逐步引导落实Ta
per，可能通过息差水平的传导制约人民币的利率曲线的下行空间。A股的估值水平可
能会受到流动性边际变紧的压制，业绩增长率及其持续性将扮演更重要的角色。此外
随着美国国内生产逐步恢复，我国对外出口对经济的拉动存在弱化的趋势，而美国的
服务业的复苏以及财政开支对于大宗资源品的价格又形成潜在支撑。投资人需要关注
过高估值水平的成长股与其成长性的不匹配带来下行风险，同时需要关注低估值的价
值股尤其是上游行业的公司在海外的资本开支扩张的背景下存在获得较长时间的景气
向上的可能性，从而显现出超预期的成长性而带来机会。个股选择方面，企业成长性
因子、估值与预期成长率的匹配度、财务质量、市场占有率等在行业内选股始终表现
出较稳定的超额收益，是我们持之以恒的重要判断标准。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-03
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2020年12月31日,长盛上证50指数(LOF)基金份额净值为1。1927元;本报告期
(2020年12月4日(基金合同生效日)至2020年12月31日)基金份额净值增长率为3.00%,
业绩比较基准收益率为2.79%。
截至2020年12月3日,长盛上证50分级基金份额净值为1.158元,本报告期(2020年1
月1日至2020年12月3日)基金份额净值增长率为31。21%:同期业绩比较基准收益率为1
4.78%。
自2020年1月1日至2020年12月31日,本基金日均跟踪偏离度为0.0557%,年度化跟
踪误差为2.4452%。
●行情回顾及运作分析:
2020年以社会融资为代表的流动性前高后低,但总体仍然显著高于历史平均水平,
而在以PPI为代表的实体经济则呈现前低后高,但其总体水平呈逐年下降的趋势。年初
国内经历了新型冠状病毒的重大疫情的爆发,社会经济活动急剧下降,而在二季度由于
国家管控措施快速有力,经济生产活动逐步恢复。但国外疫情始终未得到有效控制,进
入三季度又出现二次爆发形势,疫苗的大规模使用落后于计划进度,使得海外大部分国
家的产能利用率始终受到抑制,而欧美日等发达国家的超大规模的货币释放或直接财
政刺激又使得可贸易部门的商品需求维持在较高水平,而非可贸易部门的服务需求始
终低迷。国内由于货币和财政政策的快速应对,使得经济在二季度逐步有效恢复,受益
于供需两头国内循环以及补充海外产能缺口的行业逐步显现出超额收益。大科技、大
消费、顺周期板块从年初到年末依次轮动。受国内外充裕的流动性和低利率水平影响
,A股市场的风险溢价由高位逐步回落,市场估值得到有效提升,尤其对于部分预期业绩
高增长的公司形成“戴维斯双击”,市场总体以结构性上涨为主,但部分板块估值已处
于历史高位。成长因子、财务质量因子的超额收益贯穿全年,也是我们配置组合的长
期偏好。由于机构投资者的资金占比今年大幅提升,市值因子由年初偏向中小盘转为
年末高度偏向大市值,风格切换较剧烈。
在操作中,我们严格遵守基金合同,在指数权重调整和基金申赎变动时,应用指数
复制和数量化手段降低交易成本和减少跟踪误差。
●市场展望和投资策略:
随着年末全球主要大国的新冠疫苗研发和生产的快速推进,以及疫苗分发和注射
的速度进一步提升,全球主要国家的经济活动有望在二季度之后得到显著修复。尤其
是美国新政府对于积极处理国内疫情和修复产能拉动经济的政策的转向,使得全球经
济复苏前景转好。对于A股而言,国内外两方面的经济形势向好的预期使得人民币和美
元的利率曲线变得陡峭化。此外大宗商品自2020年下半年普涨,通胀预期显著上升,中
美两国的债券利差可能进一步收窄,使得离岸和在岸流动性可能在二季度以后边际上
收紧。因此股市的估值继续提升的空间不大,甚至存在反转的可能性,对于已处于高估
值的板块和行业形成相当压力,更需要关注上市公司的估值是否与业绩增长速度相匹
配以及业绩增长的现金流质地和其可持续性,尤其是金融板块在2020年的利润压缩要
求释放后,目前的低估值匹配合适的增速值得关注。价值因子、PEG因子在2021年有望
获得市场重新认可和定价。对于市场较有利的一面是美国新政府上任后短期更关注解
决其本土问题,中美关系有望缓和,叠加RCEP和中欧BIT的签订,对于中国的对外贸易和
投资环境有所改善。能充分利用好海外市场扩张机会的上市公司有可能带来持续的业
绩改善并形成自我的护城河,这一板块值得重点关注。另外A股上市公司能扎实自主研
发、做好国产替代,本质上也是通过技术和产品实力与海外企业在中国市场竞争,同样
有望获得业绩支撑。总体而言,值得投资的优质公司需要具有参与到国内和国外其中
至少一个市场和全球化对手同台竞技的竞争力。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-03
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2020年12月31日,长盛上证50指数(LOF)基金份额净值为1.1927元,本报告期(
2020年12月4日至2020年12月31日)基金份额净值增长率为3.00%;同期业绩比较基准收
益率为2.79%。
截至2020年12月3日,长盛上证50分级基金份额净值为1.158元,本报告期(2020年1
0月1日至2020年12月3日)基金份额净值增长率为9.56%;同期业绩比较基准收益率为8.
94%。
自2020年10月1日至2020年12月31日,本基金日均跟踪偏离度为0.0127%,年度化跟
踪误差为1.4698%。
●行情回顾及运作分析:
2020年四季度社会融资较上半年有所下降,但相较于历史水平仍然保持较高增速
。受到央行释放流动性对冲债券违约事件的影响,综合利率水平前高后低,年末流动性
较为宽裕。由于大市值的核心资产龙头公司的估值提升,A股市场市值加权后的整体风
险溢价率处于历史中等偏下水平,使得A股市场整体呈现震荡格局,延续了结构性行情
。尤其是部分高ROE、高盈利增长预期的高景气行业中的优质龙头公司能被市场充分
定价,且由于人民币与美元的息差以及人民币的升值趋势吸引了离岸投资者的共同认
可和对人民币资产的配置需求。高景气、高增长预期主要由国内PPI环比增幅转正、
对外出口大幅增长带动,根源上来自国内疫情得到快速遏制,有效产能逐步恢复释放而
海外疫情压制产能恢复但通过救济式的货币政策维持需求而形成了海外的产出缺口。
此外国内政策的定调支持了如军工、新能源、消费等板块的扩张预期持续提升。而由
于注册制和退市制的进一步明确,财务表现和质地较差的市值处于市场尾部的公司受
到投资者的关注持续下滑。
随着实体经济持续恢复,PPI大概率继续修复向上,有助于顺周期行业尤其是龙头
公司持续改善盈利展望。在个股选择方面,企业成长性因子、财务质量、市场占有率
等在行业内选股始终表现稳定的超额收益,是我们持之以恒的重要判断标准。在操作
中,我们严格遵守基金合同,在指数权重调整和基金申赎变动时,应用指数复制和数量
化手段降低交易成本和减少跟踪误差。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
严炯 95.99 63.62 未变化
柴旭麟 25.28 16.75 -24.16
彭孟林 5.00 3.31 未变化
李爱民 3.00 1.99 未变化
程秀君 2.81 1.86 未变化
马宏喜 2.00 1.33 未变化
孙学春 1.97 1.31 新进
钟海涛 1.93 1.28 新进
张宁 1.78 1.18 新进
王鑫淼 1.47 0.97 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
严炯 95.99 49.86 新进
柴旭麟 49.44 25.68 新进
彭孟林 5.00 2.60 未变化
吴锡改 5.00 2.60 未变化
来旦沸 4.40 2.29 -17.40
钱中明 3.30 1.71 新进
李爱民 3.00 1.56 新进
程秀君 2.81 1.46 新进
安凤琴 2.00 1.04 新进
马宏喜 2.00 1.04 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-03 1359 66130.32 6590.21 73.33% 2396.90 26.67%
2020-06-30 51 29586.55 - - 150.89 100.00%
2019-12-31 59 32634.14 - - 192.54 100.00%
2019-06-30 77 25793.04 - - 198.61 100.00%
2018-12-31 69 30029.91 129.55 62.52% 77.66 37.48%
2018-06-30 78 28093.77 129.55 59.12% 89.58 40.88%
2017-12-31 99 26989.54 134.21 50.23% 132.99 49.77%
2017-06-30 168 25474.19 9.14 2.14% 418.83 97.86%
2016-12-31 224 33050.51 408.70 55.21% 331.63 44.79%
2016-06-30 244 33480.80 400.61 49.04% 416.32 50.96%
2015-12-31 162 57232.49 418.04 45.09% 509.12 54.91%
2015-08-17 114 260165.47 1664.71 56.13% 1301.17 43.87%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2020-12-04 - 10.96 - 2020-12-01
2020-07-09 - 20.23 2020-07-08 2020-07-07
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-03 205.886 -205.886 -
2020-09-30 150.891 54.995 205.886
2020-06-30 173.041 -22.150 150.891
2020-03-31 192.541 -19.500 173.041
2019-12-31 194.341 -1.800 192.541
2019-09-30 198.606 -4.265 194.341
2019-06-30 200.616 -2.010 198.606
2019-03-31 207.206 -6.590 200.616
2018-12-31 208.706 -1.500 207.206
2018-09-30 219.131 -10.425 208.706
2018-06-30 244.321 -25.190 219.131
2018-03-31 267.196 -22.875 244.321
2017-12-31 395.661 -128.465 267.196
2017-09-30 427.966 -32.305 395.661
2017-06-30 743.641 -315.675 427.966
2017-03-31 740.331 3.310 743.641
2016-12-31 1022.506 -282.175 740.331
2016-09-30 816.931 205.575 1022.506
2016-06-30 799.701 17.230 816.931
2016-03-31 927.166 -127.465 799.701
2015-12-31 518.851 408.315 927.166
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-07◇
●2021-03-31 长盛基金：2020年年度报告提示
长盛基金管理有限公司旗下63只基金(具体基金详见附表)的2020年年度报告全文
于2021年3月31日在本公司网站(www.csfunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露网
站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服
电话(400-888-2666、010-86497888)咨询。
附表:
1.长盛安鑫中短债债券型证券投资基金
2.长盛成长价值证券投资基金
3.长盛城镇化主题混合型证券投资基金
4.长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金
5.长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金
6.长盛电子信息产业混合型证券投资基金
7.长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
8.长盛动态精选证券投资基金
9.长盛多因子策略优选股票型证券投资基金
10.长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金
11.长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金
12.长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金
13.长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金
14.长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金
15.长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)
16.长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
17.长盛货币市场基金
18.长盛积极配置债券证券投资基金
19.长盛可转债债券型证券投资基金
20.长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
21.长盛量化红利策略混合型证券投资基金
22.长盛全债指数增强型债券投资基金
23.长盛上证50指数证券投资基金(LOF)(原长盛上证50指数分级证券投资基金)
24.长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金
25.长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金
26.长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金
27.长盛盛和纯债债券型证券投资基金
28.长盛盛辉混合型证券投资基金
29.长盛盛杰混合型证券投资基金(原长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基
金)
30.长盛盛景纯债债券型证券投资基金
31.长盛盛康纯债债券型证券投资基金
32.长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金
33.长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金
34.长盛盛裕纯债债券型证券投资基金
35.长盛添利宝货币市场基金
36.长盛同德主题增长混合型证券投资基金
37.长盛同锦研究精选混合型证券投资基金
38.长盛同庆中证800指数型证券投资基金(LOF)
39.长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
40.长盛同享灵活配置混合型证券投资基金
41.长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
42.长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
43.长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)
44.长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投资基金
45.长盛信息安全量化策略灵活配置混合型证券投资基金
46.长盛研发回报混合型证券投资基金
47.长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金
48.长盛医疗行业量化配置股票型证券投资基金
49.长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
50.长盛中小盘精选混合型证券投资基金
51.长盛中证100指数证券投资基金
52.长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF)(原长盛中证金融地产指数分级证
券投资基金)
53.长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金
54.长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金
55.长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金
56.长盛龙头双核驱动混合型证券投资基金
57.长盛稳益6个月定期开放债券型证券投资基金
58.长盛稳怡添利债券型证券投资基金
59.长盛安逸纯债债券型证券投资基金
60.长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
61.长盛竞争优势股票型证券投资基金
62.长盛制造精选混合型证券投资基金
63.长盛核心成长混合型证券投资基金
●2021-01-22 长盛基金：2020年第4季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
长盛基金管理有限公司旗下65只基金(具体基金详见附表)的2020年四季度报告全
文于2021年1月22日在本公司网站(www.csfunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露
网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客
服电话(400-888-2666、010-86497888)咨询。
。
附表:
1.长盛安鑫中短债债券型证券投资基金
2.长盛成长价值证券投资基金
3.长盛城镇化主题混合型证券投资基金
4.长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金
5.长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金
6.长盛电子信息产业混合型证券投资基金
7.长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
8.长盛动态精选证券投资基金
9.长盛多因子策略优选股票型证券投资基金
10.长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金
11.长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金
12.长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金
13.长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金
14.长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金
15.长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)
16.长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
17.长盛货币市场基金
18.长盛积极配置债券证券投资基金
19.长盛可转债债券型证券投资基金
20.长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
21.长盛量化红利策略混合型证券投资基金
22.长盛年年收益定期开放债券型证券投资基金
23.长盛全债指数增强型债券投资基金
24.长盛上证50指数证券投资基金(LOF)
25.长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金
26.长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金
27.长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金
28.长盛盛和纯债债券型证券投资基金
29.长盛盛辉混合型证券投资基金
30.长盛盛杰混合型证券投资基金
31.长盛盛景纯债债券型证券投资基金
32.长盛盛康纯债债券型证券投资基金
33.长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金
34.长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金
35.长盛盛裕纯债债券型证券投资基金
36.长盛添利宝货币市场基金
37.长盛同德主题增长混合型证券投资基金
38.长盛同锦研究精选混合型证券投资基金
39.长盛同庆中证800指数型证券投资基金(LOF)
40.长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
41.长盛同享保本混合型证券投资基金
42.长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
43.长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
44.长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)
45.长盛稳益6个月定期开放债券型证券投资基金
46.长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投资基金
47.长盛信息安全量化策略灵活配置混合型证券投资基金
48.长盛研发回报混合型证券投资基金
49.长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金
50.长盛医疗行业量化配置股票型证券投资基金
51.长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
52.长盛中小盘精选混合型证券投资基金
53.长盛中证100指数证券投资基金
54.长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF)
55.长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金
56.长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金
57.长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金
58.长盛龙头双核驱动混合型证券投资基金
59.长盛稳怡添利债券型证券投资基金
60.长盛安逸纯债债券型证券投资基金
61.长盛价值发现股票型证券投资基金
62.长盛竞争优势股票型证券投资基金
63.长盛核心成长混合型证券投资基金
64.长盛制造精选混合型证券投资基金
65.长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
●2020-12-08 长盛上50分级：提供证券交易所市场登记服务
因长盛上证50指数分级证券投资基金A类份额和B类份额已于2020年12月3日起在
上海证券交易所终止上市,我公司自2020年12月8日起终止为其提供证券交易所市场的
登记服务,我公司与该基金之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止
。
我公司已将相应证券登记数据移交长盛基金管理有限公司,包括持有人名册、未
领现金红利清单、基金份额托管数据等。
●2020-12-04 长盛上50分级：基金份额转换结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《长盛上证50指数分级证券投资基金基金合同》、《关于以通讯方式召开长盛
上证50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》等规定,长盛基金管理有
限公司旗下的长盛上证50指数分级证券投资基金于2020年9月28日至2020年10月28日
以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于长盛上证50指数分级证券投资基金
转型有关事项的议案》。本次会议议案于2020年10月29日获得表决通过,基金份额持
有人大会决议自该日起生效。我司于2020年10月30日发布了《关于长盛上证50指数分
级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》、《关于长盛上证
50指数分级证券投资基金实施转型的提示性公告》,于2020年11月30日发布了《关于
长盛上证50指数分级证券投资基金基金份额折算与变更登记的公告》。
根据上述公告,基金管理人以2020年12月1日为份额转换基准日,对在该日登记在
册的长盛上证50份额(场内简称:上50分级,基金代码:502040)、长盛上证50A份额(场
内简称:上50A,基金代码:502041)及长盛上证50B份额(场内简称:上50B,基金代码:502
042)办理折算、转换业务,现将转换结果公告如下:
一、基金份额转换结果
(一)长盛上证50A份额、长盛上证50B份额转换为长盛上证50份额的场内份额,具
体结果如下表所示:
转换前份额 转换前份额数量 转换后份额 转换后数量
长盛上证50A份额 2,033,364.00 长盛上证50份额的场内份额 1,837,196
长盛上证50B份额 2,033,364.00 长盛上证50份额的场内份额 2,229,531
(二)长盛上证50份额的场内份额、场外份额分别转换为长盛上证50指数证券投资
基金份额(LOF)的场内份额、场外份额,具体结果如下表所示:
转换前份额 转换前份额数量 转换后份额 转换后数量
长盛上证50份额 5,052,877.00 长盛上证50指数证券 5,052,877
的场内份额 投资基金(LOF)场内份额
长盛上证50份额 84,818,234.62 长盛上证50指数证券 84,818,234.62
的场外份额 投资基金(LOF)场外份额
二、重要提示
投资者如有任何疑问,可以致电本公司的客户服务电话(400-888-2666)、登录本
公司网站(www.csfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-11-30 长盛上50分级：基金份额折算与变更登记
长盛上证50指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会于2020年9月28日至202
0年10月28日以通讯方式召开,审议《长盛上证50指数分级证券投资基金转型有关事项
的议案》(本次会议议案于2020年10月29日获得表决通过,基金份额持有人大会决议自
该日起生效,详见本公司于2020年10月30日发布的《关于长盛上证50指数分级证券投
资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》及《关于长盛上证50指数分
级证券投资基金实施转型的提示性公告》。
本基金转型选择期为2020年10月30日至2020年11月26日。自2020年11月27日起,
本基金将进入转型期,基金份额持有人所持有的长盛上证50份额(场内简称:上50分级,
基金代码:502040)、长盛上证50A份额(场内简称:上50A,基金代码:502041)及长盛上
证50B份额(场内简称:上50B,基金代码:502042)将以2020年12月1日为转换基准日进行
份额折算与转换,最终将转换为长盛上证50指数证券投资基金(LOF)基金份额。
基金份额转换的具体安排如下:
1、转换基准日:2020年12月1日
2、转换对象:转换基准日登记在册的长盛上证50份额、长盛上证A份额、长盛上
证B份额。
3、基金份额的转换
本次基金份额的转换主要分成以下两个步骤进行:
(1)将长盛上证50A份额与长盛上证50B份额转换成长盛上证50份额的场内份额
在份额转换基准日日终,以长盛上证50份额的基金份额净值为基准,长盛上证50A
份额与长盛上证50B份额按照各自的基金份额参考净值转换成长盛上证50份额的场内
份额。长盛上证50A份额与长盛上证50B份额基金份额持有人持有的转换后长盛上证50
份额的场内份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额,按照投资者零碎份额
数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的,则随机排列。按照排列顺序,依次均登记为1
份,直到所有零碎份额的合计份额分配完毕。如登记结算机构业务规则有变化,以其最
新规定为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,存在基金份额持有人的基金资产
净值减小的风险。份额转换计算公式如下:
长盛上证50A份额(或长盛上证50B份额)的转换比例=份额转换基准日长盛上证50A
份额(或长盛上证50B份额)的基金份额参考净值/份额转换基准日长盛上证50份额的基
金份额净值
长盛上证50A份额(或长盛上证50B份额)基金份额持有人持有的转换后长盛上证50
份额的场内份额=基金份额持有人持有的转换前长盛上证50A份额(或长盛上证50B份额
)的份额数×长盛上证50A份额(或长盛上证50B份额)的转换比例
(2)将长盛上证50份额转换成长盛上证50指数证券投资基金(LOF)基金份额
在长盛上证50A份额与长盛上证50B份额转换为长盛上证50份额的场内份额后,在
保持基金资产净值总额不变的前提下,将长盛上证50份额的场内份额和场外份额统一
转换为长盛上证50指数证券投资基金(LOF)基金的场内份额和场外份额。如登记结算
机构业务规则有变化,以其最新规定为准。
本基金此次份额转换结果及注册登记机构变更登记完成后,基金管理人将对份额
转换结果予以公告。如果基金份额转换过程中发生不可抗力,基金管理人可延迟办理
基金份额转换与变更登记。
投资者可以致电本公司的客户服务电话(400-888-2666)、登录本公司网站(www.c
sfunds.com.cn)了解本次基金份额持有人大会及转型相关事项。
●2020-11-30 长盛上50分级：长盛上证50A份额与长盛上证50B份额终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《长盛上证50指数分级证券投资基金基金合同》、《关于以通讯方式召开长盛
上证50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》等规定,长盛基金管理有
限公司于2020年9月28日至2020年10月28日以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议
《关于长盛上证50指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。会议议案于2020年
10月29日获得表决通过,基金份额持有人大会决议自该日起生效。我司于2020年10月3
0日发布了《关于长盛上证50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨
决议生效的公告》、《关于长盛上证50指数分级证券投资基金实施转型的提示性公告
》。
根据上述公告,本基金管理人已向上海证券交易所申请长盛上证50指数分级证券
投资基金之长盛上证50A份额(场内简称:上50A,基金代码:502041)及长盛上证50B份额
(场内简称:上50B,基金代码:502042)终止上市交易,并获得上海证券交易所同意(上海
证券交易所自律监管决定书[2020]382号)。现将本基金长盛上证50A份额、长盛上证5
0B份额的终止上市相关事项公告如下:
终止上市基金的基本信息:
(一)长盛上证50指数分级证券投资基金之长盛上证50A份额
场内简称:上50A
基金代码:502041
(二)长盛上证50指数分级证券投资基金之长盛上证50B份额
场内简称:上50B
基金代码:502042
(三)终止上市日:2020年12月3日
(四)终止上市的权益登记日:2020年12月2日,即在2020年12月2日下午上海证券交
易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的长盛上证50A份额、长
盛上证50B份额全体基金份额持有人享有长盛上证50A份额、长盛上证50B份额终止上
市后的相关权利。
投资者可致电本公司的客户服务电话(400-888-2666)、登录本公司网站(www.csf
unds.com.cn)获取相关信息。
●2020-11-26 长盛上50分级：转型选择期结束后开始停牌的提示
长盛基金管理有限公司旗下长盛上证50指数分级证券投资基金已于2020年9月28
日至2020年10月28日以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议《关于长盛上证50指
数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。本次会议议案于2020年10月29日获表决
通过，持有人大会决议自该日起生效，详见本公司于2020年10月30日发布的《关于长
盛上证50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》及
《关于长盛上证50指数分级证券投资基金实施转型的提示性公告》。本基金转型选择
期为2020年10月30日至2020年11月26日，转型选择期结束后，本基金将以2020年12月
1日为份额转换基准日，对长盛上证50份额、长盛上证50A份额及长盛上证50B份额进
行折算与转换。
为保证基金平稳运作，保护基金份额持有人的利益，本基金长盛上证50份额(场
内简称：上50分级，基金代码：502040)、长盛上证50A份额(场内简称：上50A，基金
代码：502041)及长盛上证50B份额(场内简称：上50B，基金代码：502042)自2020年1
1月27日开市起暂停场内交易，恢复交易的时间请详见本公司届时发布的相关公告。
投资者可以致电本公司的客户服务电话(400-888-2666)、登录本公司网站(www.csfun
ds.com.cn)了解本次基金份额持有人大会及转型相关事项。
●2020-10-30 长盛上50分级：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定及《长盛上证50指数分级证券投资基金基金合同》的有关约定
,现将长盛上证50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的决议及相关事项公告
如下:
一、本次基金份额持有人大会会议情况
本基金基金份额持有人大会已于2020年9月28日至2020年10月28日17:00以通讯方
式召开,会议审议了《关于长盛上证50指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,
并由参与本次基金份额持有人大会的基金份额持有人或其代理人对本次会议议案进行
表决。2020年10月29日,由本基金管理人授权的两名监督员在本基金的基金托管人中
国银行股份有限公司授权代表的监督下,对本次大会表决进行了计票,北京市方圆公证
处对计票过程及结果进行了公证。
本次基金份额持有人大会权益登记日为2020年9月28日,经统计,基金份额持有人
参与本次基金份额持有人大会表决的情况如下:
1、长盛上证50份额:参与投票的长盛上证50份额的基金份额持有人或其代理人所
代表的基金份额为62548736.65份,占权益登记日长盛上证50份额总数89527246.17份
的69.87%;
2、长盛上证50A份额:参与投票的长盛上证50A份额的基金份额持有人或其代理人
所代表的基金份额为1151937份,占权益登记日长盛上证50A份额总数2058864份的55.9
5%;
3、长盛上证50B份额:参与投票的长盛上证50B份额的基金份额持有人或其代理人
所代表的基金份额为1427097份,占权益登记日长盛上证50B份额总数2058864份的69.3
1%。
上述参与本次大会的本基金份额持有人或其代理人所代表的长盛上证50份额、长
盛上证50A份额与长盛上证50B份额达到本基金在权益登记日各类别基金总份额的50%
以上(含50%),满足法定开会条件,符合《基金法》、《运作办法》和《基金合同》的
有关规定。
经统计,本次基金份额持有人大会的表决结果为:
1、长盛上证50份额:62548736.65份基金份额同意,占参与投票的长盛上证50份额
总数的100%,0份基金份额反对,占参与投票的长盛上证50份额总数的0%,0份基金份额
弃权,占参与投票的长盛上证50份额总数的0%;
2、长盛上证50A份额:1151937份基金份额同意,占参与投票的长盛上证50A份额总
数的100%,0份基金份额反对,占参与投票的长盛上证50A份额总数的0%,0份基金份额弃
权,占参与投票的长盛上证50A份额总数的0%;
3、长盛上证50B份额:1427097份基金份额同意,占参与投票的长盛上证50B份额总
数的100%,0份基金份额反对,占参与投票的长盛上证50B份额总数的0%,0份基金份额弃
权,占参与投票的长盛上证50B份额总数的0%。
以上表决结果达到参加本次基金份额持有人大会的各类别基金份额持有人或代理
人所持各自类别表决权的三分之二以上(含三分之二),满足法定生效条件,符合《基金
法》、《运作办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
根据《运作办法》、《基金合同》的有关规定,本次基金份额持有人大会费用由
基金资产列支,本次基金份额持有人大会律师费3万元,公证费1万元,合计为4万元。
二、本次基金份额持有人大会决议的生效
根据《运作办法》的规定及《基金合同》的约定,本基金基金份额持有人大会决
定的事项自表决通过之日起生效。本基金基金份额持有人大会于2020年10月29日表决
通过了《关于长盛上证50指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,本次大会决
议自该日起生效。基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证监会备案
。
三、长盛上证50指数分级证券投资基金的复牌
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,本基金已自本次基金份额持有人大会
计票日(2020年10月29日)开市起开始停牌,并将于本公告发布之日(2020年10月30日)
复牌。
四、本次基金份额持有人大会决议相关事项的实施情况
本次基金份额持有人大会决议生效后,本基金将自2020年10月30日起进入转型选
择期。本基金具体转型实施相关事项,详见本公司发布的《关于长盛上证50指数分级
证券投资基金实施转型的提示性公告》。
●2020-10-30 长盛上50分级：12月4日起实施转型的提示
长盛上证50指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会于2020年9月28日至202
0年10月28日以通讯方式召开,审议《关于长盛上证50指数分级证券投资基金转型有关
事项的议案》。议案于2020年10月29日获得表决通过,基金份额持有人大会决议自该
日起生效。本基金管理人已于2020年10月30日发布了《关于长盛上证50指数分级证券
投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。根据《决议公告》,现
将实施转型的相关事项提示如下:
一、关于转型方案实施的安排
2020年10月30日至2020年11月26日为本基金转型实施前的选择期,长盛上证50份
额(场内简称“上50分级”,基金代码“502040”)的交易、赎回,长盛上证50A份额(场
内简称“上50A”,基金代码“502041”)及长盛上证50B份额(场内简称“上50B”,基
金代码“502042”)的交易、合并业务照常办理,不受影响;长盛上证50份额的申购(含
转换转入、定期定额)及转托管业务(包含系统内转托管及跨系统转托管)将暂停,具体
恢复时间详见基金管理人届时发布的相关公告,长盛上证50份额的分拆业务不再恢复
办理。基金份额持有人在本基金正式实施转型前,可选择卖出长盛上证50份额、长盛
上证50A份额、长盛上证50B份额或赎回长盛上证50份额,对于在选择期内未作出选择
的基金份额持有人,其持有的长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额
将于份额转换基准日进行转换,最终将转换为长盛上证50指数证券投资基金(LOF)基金
份额。
同时,基金份额持有人大会决议同意,在选择期豁免《基金合同》中约定的投资组
合比例限制等条款以及豁免进行基金份额的折算(包括定期折算及不定期折算)。本基
金管理人可根据实际情况暂停申购、赎回或调整赎回方式。具体安排详见我司届时发
布的相关公告。
二、关于本基金的终止上市交易和基金份额的转换
为实施转型,本基金管理人将按照《长盛上证50指数分级证券投资基金基金合同
》等的有关规定向上海证券交易所申请长盛上证50A份额、长盛上证50B份额的终止上
市。
转型选择期届满后,基金管理人将以2020年12月1日作为份额转换基准日,并在该
日将本基金的各类基金份额转换成长盛上证50指数证券投资基金(LOF)基金份额。
本基金转型后为跟踪指数的股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基
金、债券型基金和混合型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的
指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
四、关于基金合同等法律文件的修订情况
本基金基金份额转换完成后,长盛上证50指数分级证券投资基金将自2020年12月4
日起正式变更为长盛上证50指数证券投资基金(LOF),《长盛上证50指数证券投资基金
(LOF)基金合同》《长盛上证50指数证券投资基金(LOF)托管协议》生效,原《长盛上
证50指数分级证券投资基金基金合同》、《长盛上证50指数分级证券投资基金托管协
议》同日失效。
投资者应密切关注长盛上证50份额的基金份额净值、长盛上证50A份额和长盛上
证50B份额的基金份额参考净值变化情况,可通过本公司网站(www.csfunds.com.cn)等
方式进行查询。
投资者如有任何疑问,可以致电本公司的客户服务电话(400-888-2666)、登录本
公司网站(www.csfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-10-29 长盛上50分级B：10月29日起停牌
长盛上证50指数分级证券投资基金已于2020年9月28日至2020年10月28日17:00止
以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于长盛上证50指数分级证券投资基金
转型有关事项的议案》。关于基金份额持有人大会的具体安排详见长盛基金管理有限
公司于2020年9月28日在《证券日报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及本
公司官方网站(www.csfunds.com.cn)发布的《关于以通讯方式召开长盛上证50指数分
级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。
本次基金份额持有人大会计票日为2020年10月29日,为了保证本次基金份额持有
人大会后续事项的顺利进行,本基金的长盛上证50份额(场内简称“上50分级”,基金
代码“502040”)、“长盛上证50A份额”(场内简称“上50A”,基金代码“502041”)
和“长盛上证50B份额”(场内简称“上50B”,基金代码“502042”)自本次基金份额
持有人大计票日(即2020年10月29日)开市起停牌,自基金份额持有人大会表决结果公
告发布之日起复牌。
投资者可以致电本公司的客户服务电话(400-888-2666)、登录本公司网站(www.c
sfunds.com.cn)了解本次基金份额持有人大会相关事项。
●2020-10-28 长盛上50分级B：2020年三季度基金份额利润0.1773元,净值增长率17.
3100%
长盛上50分级B(502042)2020年三季度基金已实现收益10,568,844.13元,利润17,
699,381.76元,对应加权平均基金份额利润0.1773元,期末基金资产净值99,261,837.8
2元,期末基金份额净值1.0570元,份额净值增长率17.3100%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年三季度无风险利率持续上行对市场的资金形成一定压力，但社会融资仍然
保持较高增速，A股市场整体风险溢价率处于历史中等水平，使得A股市场整体呈现震
荡格局，其中结构性行情更加显著。尤其是部分高景气行业以及其中的龙头公司的预
期业绩增长能被市场充分定价并形成估值提升。高景气、高增长预期主要由国内PPI
环比增幅转正、对外出口大幅增长带动，根源上来自国内疫情得到快速遏制，有效产
能逐步恢复释放而海外疫情压制产能恢复但通过救济式的货币政策维持需求而形成了
海外的产出缺口。随着特别国债发行、财政政策到位、金融政策推动资金进入实体，
PPI大概率继续修复向上，有助于低估值、强周期和高股息类股票与成长股的估值差
继续收敛。在个股选择方面，成长因子、财务质量在行业内选股始终表现稳定的超额
，是我们持之以恒的重要判断标准。在操作中，我们严格遵守基金合同，在指数权重
调整和基金申赎变动时，应用指数复制和数量化手段降低交易成本和减少跟踪误差。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.057元；本报告期基金份额净值增长率为17.
31%，业绩比较基准收益率为9.40%。本报告期内日均跟踪误差为0.1045%，年度化跟
踪误差为3.7311%。
●2020-10-28 长盛基金：3季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金第3季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
长盛基金管理有限公司旗下62只基金(具体基金详见附表)的2020年第3季度报告
全文于2020年10月28日在本公司网站(www.csfunds.com.cn)和中国证监会基金电子披
露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司
客服电话(400-888-2666、010-86497888)咨询。
附表:
1.长盛安鑫中短债债券型证券投资基金
2.长盛成长价值证券投资基金
3.长盛城镇化主题混合型证券投资基金
4.长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金
5.长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金
6.长盛电子信息产业混合型证券投资基金
7.长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
8.长盛动态精选证券投资基金
9.长盛多因子策略优选股票型证券投资基金
10.长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金
11.长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金
12.长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金
13.长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金
14.长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金
15.长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)
16.长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
17.长盛货币市场基金
18.长盛积极配置债券证券投资基金
19.长盛可转债债券型证券投资基金
20.长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
21.长盛量化红利策略混合型证券投资基金
22.长盛年年收益定期开放债券型证券投资基金
23.长盛全债指数增强型债券投资基金
24.长盛上证50指数分级证券投资基金
25.长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金
26.长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金
27.长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金
28.长盛盛和纯债债券型证券投资基金
29.长盛盛辉混合型证券投资基金
30.长盛盛杰混合型证券投资基金(原长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基
金)
31.长盛盛景纯债债券型证券投资基金
32.长盛盛康纯债债券型证券投资基金
33.长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金
34.长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金
35.长盛盛裕纯债债券型证券投资基金
36.长盛添利宝货币市场基金
37.长盛同德主题增长混合型证券投资基金
38.长盛同锦研究精选混合型证券投资基金
39.长盛同庆中证800指数型证券投资基金(LOF)
40.长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
41.长盛同享保本混合型证券投资基金
42.长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
43.长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
44.长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)
45.长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投资基金
46.长盛信息安全量化策略灵活配置混合型证券投资基金
47.长盛研发回报混合型证券投资基金
48.长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金
49.长盛医疗行业量化配置股票型证券投资基金
50.长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
51.长盛中小盘精选混合型证券投资基金
52.长盛中证100指数证券投资基金
53.长盛中证金融地产指数分级证券投资基金
54.长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金
55.长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金
56.长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金
57.长盛龙头双核驱动混合型证券投资基金
58.长盛稳怡添利债券型证券投资基金
59.长盛安逸纯债债券型证券投资基金
60.长盛价值发现股票型证券投资基金
61.长盛中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
62.长盛竞争优势股票型证券投资基金
●2020-10-26 长盛上50分级：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
长盛基金管理有限公司决定以通讯方式召开长盛上证50指数分级证券投资基金(
长盛上证50份额场内简称:上50分级,代码:502040;长盛上证50A份额场内简称:上50A,
代码:502041,长盛上证50B份额场内简称:上50B,代码:502042)的基金份额持有人大会
,会议投票表决起止时间为自2020年9月28日起至2020年10月28日17:00止。为保护投
资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将长盛上证50A份额与长盛上证50B份额按照基
金份额参考净值折算为长盛上证50份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修
改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、长盛上证50份额、长盛上证50A份额与长盛上证50B份额将于基金份额持有人
大会计票日(2020年10月29日)开市起停牌,并将于基金份额持有人大会决议生效公告
日开市复牌。如基金份额持有人大会决议生效公告日为非交易日,则下一交易日开市
恢复交易。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-888-2666(免长途话费)或登录基金管
理人网站(www.csfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-10-23 长盛上50分级：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
长盛基金管理有限公司决定以通讯方式召开长盛上证50指数分级证券投资基金(
长盛上证50份额场内简称:上50分级,代码:502040;长盛上证50A份额场内简称:上50A,
代码:502041,长盛上证50B份额场内简称:上50B,代码:502042)的基金份额持有人大会
,会议投票表决起止时间为自2020年9月28日起至2020年10月28日17:00止。为保护投
资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将长盛上证50A份额与长盛上证50B份额按照基
金份额参考净值折算为长盛上证50份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修
改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、长盛上证50份额、长盛上证50A份额与长盛上证50B份额将于基金份额持有人
大会计票日(2020年10月29日)开市起停牌,并将于基金份额持有人大会决议生效公告
日开市复牌。如基金份额持有人大会决议生效公告日为非交易日,则下一交易日开市
恢复交易。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-888-2666(免长途话费)或登录基金管
理人网站(www.csfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-10-22 长盛上50分级：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
长盛基金管理有限公司决定以通讯方式召开长盛上证50指数分级证券投资基金(
长盛上证50份额场内简称:上50分级,代码:502040;长盛上证50A份额场内简称:上50A,
代码:502041,长盛上证50B份额场内简称:上50B,代码:502042)的基金份额持有人大会
,会议投票表决起止时间为自2020年9月28日起至2020年10月28日17:00止。为保护投
资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将长盛上证50A份额与长盛上证50B份额按照基
金份额参考净值折算为长盛上证50份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修
改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、长盛上证50份额、长盛上证50A份额与长盛上证50B份额将于基金份额持有人
大会计票日(2020年10月29日)开市起停牌,并将于基金份额持有人大会决议生效公告
日开市复牌。如基金份额持有人大会决议生效公告日为非交易日,则下一交易日开市
恢复交易。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-888-2666(免长途话费)或登录基金管
理人网站(www.csfunds.com.cn)获取相关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-22◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:蔡宾 性别:男 学历:硕士
简历:蔡宾先生：硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有限公司研究员、基
金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任研究员、社保组合助
理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公
司副总经理，自2019年2月14日起担任长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经
理，自2019年12月23日起兼任长盛稳怡添利债券型证券投资基金基金经理，自2
020年1月20日起兼任长盛安逸纯债债券型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:郭堃 性别:男 学历:硕士
简历:郭堃先生：基金经理，硕士。曾任阳光资产管理股份有限公司新能源和家电行
业分析师、制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金经理。2019年12月
加入长盛基金管理有限公司，自2020年5月27日起任长盛同盛成长优选灵活配置
混合型证券投资基金(LOF)基金经理。现任长盛制造精选混合型证券投资基金、
长盛优势企业精选混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:魏斯诺 性别:男 学历:硕士
简历:魏斯诺先生：英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经
理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入
长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张谊然 性别:女 学历:硕士
简历:张谊然女士：硕士。曾任中国国际金融股份有限公司基础研究组分析员。2012
年9月加入长盛基金管理有限公司，现任研究总监助理。自2019年5月22日起担
任长盛同益成长回报灵活配置混合型投资基金（LOF）基金经理，自2019年8月1
2日起兼任长盛同享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:周兵 性别:男 学历:硕士
简历:周兵先生：曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地
融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有
限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券
营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入
长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总经理。现任长盛基金管理有限
公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:高民和 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:高民和先生：中共党员，经济学学士，高级工商管理硕士，审计师，资深注册
会计师。曾担任安徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员，香港黄山有限公
司财务部副经理，国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财务部经理、
总会计师，国元股权投资有限公司董事长(法定代表人),国元证券股份有限公司
总会计师（财务负责人），现任长盛基金管理有限公司董事长(法定代表人),兼
任安徽英科智控股份有限公司监事会主席。
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姓名:何昌顺 性别:男
职务:董事
简历:何昌顺先生：董事，经济学硕士。曾任安徽省计委综合处副主任科员、主任科
员，安徽省国际信托投资公司证券经营部副经理（主持工作）、国投证券投资
咨询公司副经理兼证券发行部副经理、投行部副总经理、投行部总经理，中银
国际控股有限公司（北京代表处）投行部副总裁，中国证监会合肥特派办上市
公司监管处副处长，中国证监会安徽监管局上市公司监管处副处长、处长，安
徽省政府金融工作办公室副主任、主任、党组书记，省地方金融监管局（省政
府金融工作办公室）局长（主任）、党组书记。现任安徽省投资集团控股有限
公司董事长、党委书记。
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姓名:俞仕新 性别:男
职务:董事
简历:俞仕新先生：董事，中共党员，硕士研究生，经济师。曾任安徽省国际信托投
资公司证券部副经理、经理、合肥分公司总经理（兼任研究发展中心主任、国
信投资顾问咨询公司董事长），安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、常务
副总裁，安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记，国元证券股份有限公
司总裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司党委书记、董事长；兼任国
元国际控股有限公司董事、安徽安元投资基金有限公司董事长、安徽安元创新
风险投资基金有限公司董事长、安徽省股权服务有限责任公司董事。
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姓名:江娅 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:江娅女士：董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府办公
室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共青团
蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、宣
传部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽
省信用担保集团党委委员、副总经理。
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姓名:周兵 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周兵先生：曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地
融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有
限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券
营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入
长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总经理。现任长盛基金管理有限
公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
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姓名:郑思祯 性别:女
职务:董事
简历:郑思祯女士：董事，学士。曾任美银亚洲有限公司副总裁，星展银行(香港)有
限公司银团贷款部董事总经理、星展银行香港分行大中型企业部主管和董事总
经理（职级），星展银行（中国）有限公司企业及机构银行业务部大中型企业
部主管、副行长、董事总经理（职级）。现任星展银行（中国）有限公司行长/
行政总裁、执行董事，兼任深圳农村商业银行股份有限公司非执行董事。
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姓名:钟德兴 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:钟德兴先生：董事，学士，注册会计师。曾任职多个金融机构，包括新加坡安
永会计师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私人有限公司和新加坡政府
投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部及生态系统部主管。
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姓名:荣兆梓 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:荣兆梓先生：独立董事，学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现
任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人、产业经
济学和工商管理硕士点学科带头人，武汉大学商学院博士生导师，中国科技大
学兼职教授，安徽省政府特邀咨询员，全国马经史学会常务理事，全国资本论
研究会常务理事，安徽省经济学会副会长。
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姓名:张仁良 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:张仁良先生：独立董事,博士,公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会有关
银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研究
小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城
市大学讲座教授。现任香港浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖下的
《伙伴倡自强》小区协作计划主席、香港金融管理局ABF 香港创富债券指数基
金监督委员会主席以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007年被委任为太
平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
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姓名:毕功兵 性别:男
职务:独立董事
简历:毕功兵先生：独立董事，博士研究生，曾任中国科学技术大学管理科学系主任
、管理学院院长助理。现任中国科学技术大学教授，博士生导师，中国优选法
统筹法与经济数学研究会常务理事，中国运筹学会随机服务与运作管理分会理
事、秘书长，国风塑业股份有限公司独立董事。
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姓名:杜愚 性别:男
职务:独立董事
简历:杜愚先生：独立董事，法律硕士。先后任职鞍山冶金设计研究院技术经济工程
师、北京融融担保投资有限公司副总经理、国咨资产投资经营有限责任公司总
经理、世纪投资有限公司（BVI）执行董事，北京仁杜律师事务所主任、首席合
伙人，担任多家公司法律顾问。
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姓名:刁俊东 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:刁俊东先生：硕士，注册会计师。曾任合肥电缆厂财务核算主管、安徽省国际
信托投资公司财务主管，国际金融报社财务经理，国元证券有限责任公司财务
主管。2004年11月加入长盛基金管理有限公司，历任财务会计部副总监、总监
、总经理助理。现任长盛基金管理有限公司财务负责人兼任董事会秘书，兼任
长盛创富资产管理有限公司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
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本期净收益（万元） 1086.66 2255.18 71.09 579.98
每份净收益（元） 1.82 18.06 4.60 -3.90
可供分配收益（万元） 3580.34 3544.64 2033.28 55.21
每份可供分配收益（元） 0.46 0.35 0.21 0.03
期末资产净值（亿元） 1.06 1.34 1.15 0.17
期末份额净值（元） 1.36 1.33 1.19 0.95
加权平均净值收益率（%） 2.40 33.68 32.82 -16.27
每份净值增长率（%） 2.10 42.76 24.66 -16.45
每份累计净值增长率（%） 50.70 47.60 28.89 3.39
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 389.99 3685.85 954.27 -693.73
股票差价收入 1045.32 2194.39 31.24 554.95
债券差价收入 - 0.11 0.11 -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 2.98 6.35 0.93 3.24
股息收入 135.02 245.54 78.47 106.36
─────────────────────────────────────
二、费用合计 115.36 209.26 40.67 113.53
基金管理费 56.04 102.09 13.44 50.10
基金托管费 12.33 22.46 2.95 11.02
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 274.63 3476.59 913.59 -807.26
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
银行存款 666.17 819.47 751.33 149.75
清算备付金 - - 1.31 0.35
交易保证金 2.82 7.65 0.20 4.71
股票投资市值 10026.79 12215.93 10719.84 1575.57
债券投资市值 - - - 0.60
应收利息 0.07 0.26 0.18 0.03
应收申购款 8.11 2.59 6.88 2.61
资产总计 10732.52 13485.69 11479.76 1733.65
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 9.91 13.03 6.14 1.50
应付基金托管费 2.18 2.86 1.35 0.33
应付赎回款 51.73 45.80 1.24 -
负债总计 83.29 78.11 26.56 20.01
─────────────────────────────────────
实收基金 7068.88 9084.56 8886.44 1658.42
持有人权益合计 10649.23 13407.58 11453.19 1713.63
负债及权益合计 10732.52 13485.69 11479.76 1733.65
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-29◇
一、全部持股 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600519 贵州茅台 9549 13969041.12 13.12
601318 中国平安 189000 13494600.00 12.67
600036 招商银行 182900 6167388.00 5.79
600276 恒瑞医药 63975 5904892.50 5.54
601166 兴业银行 249300 3933954.00 3.69
600030 中信证券 139890 3372747.90 3.17
600887 伊利股份 108300 3371379.00 3.17
601888 中国中免 18100 2787943.00 2.62
601328 交通银行 487100 2498823.00 2.35
600016 民生银行 438520 2486408.40 2.33
601288 农业银行 678400 2292992.00 2.15
600000 浦发银行 207686 2197317.88 2.06
600031 三一重工 104100 1952916.00 1.83
600585 海螺水泥 36079 1908939.89 1.79
601398 工商银行 382700 1905846.00 1.79
600048 保利地产 126900 1875582.00 1.76
600837 海通证券 143400 1803972.00 1.69
601668 中国建筑 371400 1771578.00 1.66
601601 中国太保 56300 1534175.00 1.44
600309 万华化学 28500 1424715.00 1.34
601211 国泰君安 80000 1380800.00 1.30
601688 华泰证券 72600 1364880.00 1.28
603259 药明康德 14004 1352786.40 1.27
601012 隆基股份 31800 1295214.00 1.22
600690 海尔智家 66100 1169970.00 1.10
600703 三安光电 43900 1097500.00 1.03
600104 上汽集团 62900 1068671.00 1.00
601818 光大银行 281800 1008844.00 0.95
601766 中国中车 173000 963610.00 0.90
600028 中国石化 235100 919241.00 0.86
600009 上海机场 12200 879254.00 0.83
601628 中国人寿 30512 830231.52 0.78
600050 中国联通 164100 794244.00 0.75
601939 建设银行 120900 762879.00 0.72
601088 中国神华 51900 745284.00 0.70
601390 中国中铁 142600 715852.00 0.67
601857 中国石油 165000 691350.00 0.65
601336 新华保险 15600 690768.00 0.65
601186 中国铁建 82400 690512.00 0.65
601989 中国重工 162400 649600.00 0.61
600196 复星医药 18400 622840.00 0.58
600340 华夏幸福 22400 512064.00 0.48
600547 山东黄金 13300 487046.00 0.46
603993 洛阳钼业 125900 462053.00 0.43
601138 工业富联 28800 436320.00 0.41
601111 中国国航 53800 355618.00 0.33
601066 中信建投 8700 342606.00 0.32
688365 光云科技 6368 328907.20 0.31
688085 三友医疗 2994 215747.64 0.20
688118 普元信息 3193 129476.15 0.12
601319 中国人保 19800 127512.00 0.12
688466 金科环境 2828 116541.88 0.11
601236 红塔证券 5000 97000.00 0.09
688568 中科星图 4752 77029.92 0.07
688528 秦川物联 5627 63753.91 0.06
688600 皖仪科技 3600 55800.00 0.05
688377 迪威尔 3313 54399.46 0.05
603087 甘李药业 408 40922.40 0.04
600956 新天绿能 2533 12766.32 0.01
688299 长阳科技 100 2869.00 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601318 中国平安 10723857.29 8.00
600519 贵州茅台 7191433.00 5.36
600036 招商银行 4588363.00 3.42
600276 恒瑞医药 3390735.00 2.53
601166 兴业银行 3168240.00 2.36
600030 中信证券 2472437.70 1.84
600887 伊利股份 2316336.90 1.73
601328 交通银行 1869982.00 1.39
600016 民生银行 1856214.00 1.38
601288 农业银行 1694693.00 1.26
600000 浦发银行 1654533.28 1.23
600837 海通证券 1537673.00 1.15
601398 工商银行 1494446.00 1.11
601668 中国建筑 1428219.00 1.07
600048 保利地产 1379040.00 1.03
600585 海螺水泥 1371868.39 1.02
601601 中国太保 1330101.00 0.99
600031 三一重工 1288012.00 0.96
601888 中国中免 1072910.00 0.80
600104 上汽集团 1048042.00 0.78
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601318 中国平安 13700969.67 10.22
600519 贵州茅台 8784194.51 6.55
600036 招商银行 5933863.38 4.43
600276 恒瑞医药 4319318.60 3.22
601166 兴业银行 4013723.00 2.99
600030 中信证券 2983673.00 2.23
600887 伊利股份 2936304.00 2.19
600016 民生银行 2353652.00 1.76
601328 交通银行 2346415.00 1.75
601288 农业银行 2131487.00 1.59
600000 浦发银行 2120606.00 1.58
601398 工商银行 1916454.00 1.43
601668 中国建筑 1834204.00 1.37
600837 海通证券 1794039.00 1.34
600048 保利地产 1721276.00 1.28
601601 中国太保 1672885.00 1.25
600585 海螺水泥 1644007.00 1.23
600031 三一重工 1630506.31 1.22
601888 中国中免 1469289.00 1.10
600309 万华化学 1264664.00 0.94
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-30◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
长江证券 2 26817.41 56.00
东兴证券 2 21067.48 44.00
方正证券 2 - -
国金证券 2 - -
国盛证券 2 - -
国信证券 2 - -
恒泰证券 1 - -
华泰证券 1 - -
联讯证券 1 - -
平安证券 1 - -
太平洋证券 1 - -
天风证券 2 - -
信达证券 1 - -
银河证券 1 - -
招商证券 2 - -
东北证券 2 - -
东莞证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
长江证券 36670063.85 56.00 - -
东兴证券 28808267.45 44.00 - -
方正证券 - - - -
国金证券 - - - -
国盛证券 - - - -
国信证券 - - - -
恒泰证券 - - - -
华泰证券 - - - -
联讯证券 - - - -
平安证券 - - - -
太平洋证券 - - - -
天风证券 - - - -
信达证券 - - - -
银河证券 - - - -
招商证券 - - - -
东北证券 - - - -
东莞证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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