◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 鹏华新丝路指数分级证券投资基金
基金简称 : 鹏华新丝路分级
代码 : 502026
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-06-23
上市日期 : 2015-08-24
基金成立日 : 2015-08-13
基金托管人 : 招商银行股份有限公司
管理公司 : 鹏华基金管理有限公司
成立时间 : 1998-12-22
办公地址 : 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
注册地址 : 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
法定代表人 : 何如
联系电话 : 0755-82021222，400-6788-999,0755-82353668,400-6788-533
传真 : 0755-82021112，0755-82825703
公司网址 : www.phfund.com.cn
电子信箱 : service@phfund.com.cn
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 新丝路指数收益率×95%＋商业银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益
的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标
的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看，鹏华新丝路A份额为稳健收益
类份额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；鹏华新丝路B份额
为积极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的特征。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均
跟踪偏离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。
投资范围 : 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股
及其备选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市
的股票）、债券、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关
规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准
权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进
行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复
制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通
和调整，力求降低跟踪误差。
本基金力争鹏华新丝路份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日
均跟踪偏离度不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制
规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金
管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、股票投资策略
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买
入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降
低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法
依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影
响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对
基金财产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小
跟踪误差。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动
而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购
赎回变动情况，对其进行适时调整，以保证鹏华新丝路份额净值增长
率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人
将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用
合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照
成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。
1）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进
行调整。
2）不定期调整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需
进行成份股权重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相
应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效
跟踪标的指数；
根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发
生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力
求降低跟踪误差。
2、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券
进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏
观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价
技术，进行个券选择。
3、衍生品投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产
品。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主
要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期
货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组
合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人
员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决
策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价
值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，
追求稳定的当期收益。
4、资产支持证券的投资策略
本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的
投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调
整投资策略，严格遵守法律法规和基金合同的约定，在保证本金安全
和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
基金公布季报
18一季度 17四季度 17三季度 17二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -19.5144 5.0381 -11.8675 -27.2489
期末资产净值（亿元） 0.0808 0.0833 0.1021 0.1112
期末份额净值（元） 0.7340 0.7890 0.8480 0.7970
股票市值（亿元） 0.0754 0.0790 0.0976 0.1059
股票比例（%） 87.97 89.90 89.22 90.69
合计市值（亿元） 0.0857 0.0878 0.1094 0.1168
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均
跟踪偏离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。
业绩比较基准: 新丝路指数收益率×95%＋商业银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益
的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标
的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看，鹏华新丝路A份额为稳健收益
类份额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；鹏华新丝路B份额
为积极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2018-05-24 近三个月 -1.73% -1.18% -0.55%
2018-03-31 近三个月 -6.97% -6.11% -0.86%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 18第二季度 18第一季度 17第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 619.7413 596.8069 722.2045
本期总申购 0.9793 1788.0982 321.9508
本期总赎回 60.4842 1742.6937 470.6684
本期净申购 -59.5049 45.4045 -148.7176
拆分增加份额 -152.5436 -22.4700 23.3200
期末总份额 407.6928 619.7413 596.8069
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
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为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
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问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2018-05-24
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600516 方大炭素 1.220 37.100 4.94 -0.07
601012 隆基股份 0.990 35.581 4.74 -0.06
000166 申万宏源 7.316 34.897 4.65 -0.45
002202 金风科技 1.978 33.171 4.42 -0.11
601225 陕西煤业 3.820 30.713 4.09 -0.23
600089 特变电工 3.719 30.159 4.02 -0.23
600893 航发动力 1.040 25.792 3.43 -0.05
000768 中航飞机 1.480 24.716 3.29 -0.09
000792 盐湖股份 1.550 20.057 2.67 -0.09
002673 西部证券 2.150 19.715 2.62 -0.12
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2018-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000166 申万宏源 7.766 38.597 4.78 1.18
002202 金风科技 2.088 37.835 4.68 -0.34
601012 隆基股份 1.050 35.983 4.45 -0.34
600089 特变电工 3.949 34.828 4.31 0.32
600516 方大炭素 1.290 34.185 4.23 0.06
601225 陕西煤业 4.050 31.226 3.86 1.15
600893 航发动力 1.090 30.803 3.81 0.17
000768 中航飞机 1.570 26.973 3.34 0.05
002673 西部证券 2.270 21.973 2.72 0.10
000792 盐湖股份 1.640 21.172 2.62 0.05
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2017-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601012 隆基股份 1.390 50.652 6.08 -0.26
002202 金风科技 2.428 45.768 5.50 -0.41
600089 特变电工 3.629 35.961 4.32 -0.64
600516 方大炭素 1.230 35.522 4.27 -0.21
000166 申万宏源 6.586 35.367 4.25 -0.94
002673 西部证券 2.170 26.733 3.21 -0.37
000768 中航飞机 1.520 25.673 3.08 -0.23
600893 航发动力 0.920 24.757 2.97 -0.14
601225 陕西煤业 2.900 23.664 2.84 -0.52
000792 盐湖股份 1.590 22.117 2.66 -0.24
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2017-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601012 隆基股份 1.650 48.626 4.76 -0.46
600516 方大炭素 1.440 43.992 4.31 -0.42
000166 申万宏源 7.526 43.877 4.30 -1.50
600089 特变电工 4.269 42.090 4.12 -1.32
002673 西部证券 2.540 39.597 3.88 -0.72
002202 金风科技 2.838 37.064 3.63 0.04
000792 盐湖股份 1.830 34.624 3.39 新进
000768 中航飞机 1.750 33.653 3.30 -0.50
600893 航发动力 1.060 33.146 3.25 -0.31
601225 陕西煤业 3.420 30.096 2.95 -0.12
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2018-07-19◇
2018-05-24 2018一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 13.6236 1.81 15.3155 1.90
B 采矿业 89.9059 11.97 87.6610 10.85
C 制造业 452.6102 60.26 491.8923 60.88
D 电力、热力、燃气及水生 18.9396 2.52 19.3891 2.40
产和供应业
E 建筑业 8.9584 1.19 8.8219 1.09
F 批发和零售业 27.5069 3.66 25.2619 3.13
G 交通运输、仓储和邮政业 1.0952 0.15 1.0972 0.14
H 住宿和餐饮业 2.0008 0.27 2.2050 0.27
I 信息传输、软件和信息技 8.0190 1.07 3.7318 0.46
术服务业
J 金融业 63.1529 8.41 69.6121 8.62
K 房地产业 10.6496 1.42 9.8120 1.21
L 租赁和商务服务业 15.1970 2.02 15.1970 1.88
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 1.8360 0.24 1.9840 0.25
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 1.9552 0.26 1.9110 0.24
S 综合 - - - -
ZZ 合计 715.4504 95.26 753.8921 93.31
2017末期 2017三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 15.1210 1.82 20.1658 1.98
B 采矿业 81.9074 9.84 102.6244 10.05
C 制造业 526.4609 63.24 626.8068 61.41
D 电力、热力、燃气及水生 20.2572 2.43 24.2282 2.37
产和供应业
E 建筑业 8.5603 1.03 18.5520 1.82
F 批发和零售业 25.6602 3.08 33.4085 3.27
G 交通运输、仓储和邮政业 1.2504 0.15 1.8250 0.18
H 住宿和餐饮业 2.3730 0.29 3.7152 0.36
I 信息传输、软件和信息技 3.8399 0.46 5.3000 0.52
术服务业
J 金融业 74.8324 8.99 100.9981 9.89
K 房地产业 9.5364 1.15 12.0523 1.18
L 租赁和商务服务业 15.3280 1.84 20.0902 1.97
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 2.4612 0.30 3.0728 0.30
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 1.9994 0.24 3.0600 0.30
S 综合 - - - -
ZZ 合计 789.5879 94.84 975.8995 95.61
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2019-03-28◇
类别: 年度报告 截止日期: 2018-05-24
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期内,转型前:鹏华新丝路分级组合净值增长率-8.58%;鹏华新丝路分级业
绩比较基准增长率-7.21%;转型后:鹏华沪深300指数增强组合净值增长率-18.80%;鹏
华沪深300指数增强业绩比较基准增长率-19.59%;
●行情回顾及运作分析:
本基金秉承指数基金的投资策略,在应对基金申购赎回的基础上,力争跟踪指数的
收益,并将基金跟踪误差控制在合理范围内。
●市场展望和投资策略:
2019年,可以预见的是,上市公司的整体业绩将延续2018年末开始的下滑,对于股
票市场来说,反弹,需要等待的是进一步货币宽松,以及投资者风险偏好的扭转。2019
年宏观经济的主线是一场周期与政策的赛跑。2017年全球复苏、到2018年美国经济一
枝独秀,进入2019年,全球经济增长都将陷入低谷。中国经济在去杠杆和贸易摩擦的共
同作用下,也不能置身事外。但是对于经济压力这个早已经预见到的灰犀牛风险,政策
能提供一定的支撑,使得情况不至于太糟。从去年下半年开始,中国的经济政策就开始
从强力去杠杆转向政策维稳,但是政策能够使用的力度是有限的。
另一方面,随着宽货币紧信用的局面不断发展,低风险债券产品的收益率已经太低
,缺少投资价值,在这种情况下,部分低风险高分红的股票大幅下跌后开始具有吸引力
。
综合来看,我们认为,股票市场在2019年难有系统性的上涨机会,但是机会始终存
在。投资股票可以考虑两类股票,一类是低估值、业绩稳定、分红率高的蓝筹股,他们
受宏观经济周期影响小,收益模式接近债券,风险不大,但是收益率比低风险债券更高,
2019年在外资与机构大量入市的情况下,有投资机会,但是收益不会太高。另一类是真
正的成长股,能够在中国经济的转型中获益。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2018-05-24
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2018年6月30日本基金份额净值为0.9246元;转型前本报告期内基金份额净值
增长率为-8.58%,业绩比较基准净值增长率为-7.21%;转型后本报告期内基金份额净值
增长率-7.54%,业绩比较基准净值增长率为-7.72%。
●行情回顾及运作分析:
本基金秉承指数基金的投资策略,在应对基金申购赎回的基础上,力争跟踪指数的
收益,并将基金跟踪误差控制在合理范围内。
●市场展望和投资策略:
2018年上半年由于贸易战与去杠杆双重冲击,A 股总体表现较差,总量上指数大幅
回落,行业结构上看旅游、医药、食品等大消费类板块表现最好,风格上看创业板指略
好于主板。景气决定方向,估值决定空间。2018年市场依然保持淡化风格、深化价值
的投资理念。中美贸易争端短期虽是扰动,长期则是促进。必将加速推动了国内的产
业结构升级。现阶段权益资产已具有极佳的配置价值:无论从国际比较还是历史比较,
当前A 股整体估值均已到达底部位置。我们认为当前A 股权益资产具有较好的投资性
价比。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2018-05-24
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
原鹏华新丝路指数分级证券投资基金2018年4月1日至5月24日期间的净值增长率
为-1.73%
●行情回顾及运作分析:
本基金秉承指数基金的投资策略,在应对基金申购赎回的基础上,力争跟踪指数的
收益,并将基金跟踪误差控制在合理范围内。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2018-05-24
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
朱晓琴 8.20 12.14 -3.17
罗黔 4.16 6.16 -1.61
谈兆广 3.81 5.65 -1.47
黄燕 2.76 4.09 0.21
廖道雄 2.70 4.01 新进
李怡名 2.48 3.67 -1.73
刘子惠 2.43 3.60 -0.94
王力 2.04 3.03 -0.79
殷茵 1.93 2.85 -0.74
张世君 1.92 2.84 -0.74
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2017-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
朱晓琴 11.37 14.52 0.30
罗黔 5.77 7.36 0.15
谈兆广 5.29 6.75 0.14
曾亭曦 4.53 5.78 新进
李怡名 4.20 5.37 新进
刘子惠 3.37 4.30 0.09
王力 2.83 3.62 0.07
殷茵 2.67 3.41 0.07
张世君 2.66 3.39 新进
黄燕 2.55 3.26 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2018-05-24 943 4323.36 0.19 0.05% 407.50 99.95%
2017-12-31 905 6594.55 0.30 0.05% 596.50 99.95%
2017-06-30 925 7642.50 2.57 0.36% 704.36 99.64%
2016-12-31 758 18514.98 0.13 0.01% 1403.30 99.99%
2016-06-30 659 8192.51 0.01 - 539.88 100.00%
2015-12-31 409 19736.24 - - 807.21 100.00%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2018-05-28 - 7.21 - 2018-05-24
2017-09-05 - 10.27 2017-09-04 2017-09-01
2016-09-05 - 10.30 2016-09-02 2016-09-01
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2018-05-24 619.741 0.979 60.484 -152.544 407.693
2018-03-31 596.807 1788.098 1742.694 -22.470 619.741
2017-12-31 722.205 321.951 470.668 23.320 596.807
2017-09-30 706.932 433.255 654.634 236.652 722.205
2017-06-30 615.866 427.864 292.409 -44.390 706.932
2017-03-31 1403.436 225.022 1217.171 204.580 615.866
2016-12-31 1610.981 3403.787 5168.533 1557.200 1403.436
2016-09-30 539.886 6924.533 3881.332 -1972.107 1610.981
2016-06-30 517.952 5745.472 5752.148 28.610 539.886
2016-03-31 807.212 5357.257 5365.027 -281.490 517.952
2015-12-31 574.323 7933.246 8373.517 673.160 807.212
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-10◇
●2021-04-10 鹏华基金：澄清公告
近日,鹏华基金管理有限公司关注到不法分子冒用鹏华基金的名义,假冒本公司基
金经理王宗合,通过包括但不限于微信群、APP客户端等方式向投资者推荐股票,骗取
投资者资金。为此本公司发布如下声明:
一、本公司的法定名称为:鹏华基金管理有限公司。
本公司唯一官方网址为:www.phfund.com.cn。
本公司微信公众号为:鹏华基金(微信号:penghuajijin)。
本公司唯一APP为:鹏华A加钱包。
本公司客服热线为:4006788533。
二、本公司及旗下证券投资基金的有关信息以中国证券监督管理委员会规定的信
息披露媒介为准,敬请投资者留意和仔细辨别。投资者投资本公司管理的基金,可通过
本公司官方网站公示的销售机构办理。本公司从未向任何投资者进行过股票推荐行为
,请切勿轻信任何其他非正规渠道的信息。
三、上述非法宣传未经本公司合法授权,是纯属非法盗用本公司及基金经理名义
的违法行为。
四、本公司郑重提醒广大投资者:请务必提高警惕,切勿相信此类非法商业行为和
非法互联网信息,切勿轻易透露个人信用信息或盲目支付任何可疑费用,保护自身合法
权益和自身财产安全。如您发现存在上述仿冒情况的任何企业、网站或个人,或接到
此类电子邮件、短信或电话等异常情况,请直接拨打本公司客户服务热线4006788533
进行核实、举报或向监管部门反映。若有资金损失,请向当地公安机关报案。
●2018-05-28 鹏华丝路分级：份额折算和变更登记结果暨基金合同生效
鹏华基金管理有限公司于2018年4月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《
证券时报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和基金管理人网站(www.phfund.
com)发布《鹏华基金管理有限公司关于鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金份额持
有人大会表决结果暨决议生效的公告》与《鹏华基金管理有限公司关于鹏华新丝路指
数分级证券投资基金实施转型的提示性公告》。根据持有人大会决议,基金管理人对
鹏华新丝路指数分级证券投资基金进行基金份额折算和变更登记,转型为鹏华沪深300
指数增强型证券投资基金。鹏华新丝路指数分级证券投资基金转型后终止分级运作,
基金份额折算和变更登记由基金管理人办理,现将份额折算和变更登记结果公告如下:
一、基金份额折算和变更登记结果
本次鹏华新丝路份额的份额折算结果:
根据基金管理人2018年5月22日发布的《鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金
份额折算和变更登记的提示性公告》规定,2018年5月24日,鹏华新丝路份额的基金份
额净值为0.72127827元,据此计算的鹏华新丝路份额的折算比例为0.72127827,折算后
,鹏华新丝路份额的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人原来持有的每1份鹏
华新丝路份额相应减少至0.72127827份。折算前,鹏华新丝路份额的基金份额总额为5
,652,363.96份,折算后,鹏华新丝路份额的基金份额总额为4,076,928.07份。
本次鹏华新丝路A份额的份额折算结果:
根据基金管理人2018年5月22日发布的《鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金
份额折算和变更登记的提示性公告》规定,2018年5月24日,鹏华新丝路A份额的基金份
额净值为1.03279452元,据此计算的鹏华新丝路A份额的折算比例为1.03279452,折算
后,鹏华新丝路A份额A的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人原来持有的每1
份鹏华新丝路A份额相应增加至1.03279452份。折算前,鹏华新丝路A份额的基金份额
总额为2,380,169.00份,折算后,鹏华新丝路份额的基金份额总额为2,458,225.57份。
本次鹏华新丝路B份额的份额折算结果:
根据基金管理人2018年5月22日发布的《鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金
份额折算和变更登记的提示性公告》规定,2018年5月24日,鹏华新丝路B份额的基金份
额净值为0.40920548元,据此计算的鹏华新丝路B份额的折算比例为0.40920548,折算
后,鹏华新丝路份额B的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人原来持有的每1
份鹏华新丝路B份额相应减少至0.40920548份。折算前,鹏华新丝路B份额的基金份额
总额为2,380,169.00份,折算后,鹏华新丝路B份额的基金份额总额为973,977.91份。
鹏华基金管理有限公司于2018年5月24日日终折算完成后,对投资者持有的原鹏华
新丝路份额(502026),鹏华新丝路A份额(502027),鹏华新丝路B份额(502028)变更登记
为鹏华沪深300指数增强型证券投资基金份额,完成变更登记后的基金代码为005870,
基金份额总额为7,509,131.55份,本基金的基金份额登记机构为中国证券登记结算有
限责任公司。
自公告之日起,原鹏华新丝路指数分级证券投资基金份额持有人可通过鹏华基金
客户服务热线查询经登记机构确认的变更后的鹏华沪深300指数增强型证券投资基金
份额。
二、关于《鹏华沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于鹏华新丝路指数分级证券投资基金转型并修改基金合同等相关事项的
议案》、《鹏华基金管理有限公司关于鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金份额持
有人大会表决结果暨决议生效的公告》以及相关法律法规的规定,经与基金托管人招
商银行股份有限公司协商一致,基金管理人已将《鹏华新丝路指数分级证券投资基金
基金合同》、《鹏华新丝路指数分级证券投资基金托管协议》分别修订为《鹏华沪深
300指数增强型证券投资基金基金合同》、《鹏华沪深300指数增强型证券投资基金托
管协议》,并据此编制《鹏华沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书》。鹏华新
丝路指数分级证券投资基金根据中国证监会《关于准予鹏华新丝路指数分级证券投资
基金变更注册的批复》(证监许可[2017]1621号)准予变更注册。《鹏华沪深300指数
增强型证券投资基金基金合同》、《鹏华沪深300指数增强型证券投资基金托管协议
》将自鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金份额转换基准日的次一工作日起,即201
8年5月25日起生效,同日,鹏华新丝路指数分级证券投资基金正式更名为鹏华沪深300
指数增强型证券投资基金。
三、鹏华沪深300指数增强型证券投资基金的申购赎回
基金管理人自《鹏华沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》生效之日,即20
18年5月25日起不超过3个月开始办理鹏华沪深300指数增强型证券投资基金的申购、
赎回业务,具体业务办理时间在相关公告中约定。在确定申购开始与赎回开始时间后,
基金管理人将依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告
申购与赎回的开始时间。
●2018-05-22 鹏华丝路分级：基金份额折算和变更登记的提示
鹏华基金管理有限公司于2018年4月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《
证券时报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和基金管理人网站(www.phfund.
com)发布《鹏华基金管理有限公司关于鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金份额持
有人大会表决结果暨决议生效的公告》与《鹏华基金管理有限公司关于鹏华新丝路指
数分级证券投资基金实施转型的提示性公告》。根据持有人大会决议,基金管理人对
鹏华新丝路指数分级证券投资基金进行基金份额折算和变更登记,鹏华新丝路指数分
级证券投资基金转型为鹏华沪深300指数增强型证券投资基金,基金份额折算和变更登
记由基金管理人办理,本基金实施折算和变更登记事项如下:
一、基金份额净值折算和变更登记
1、基金份额折算基准日
基金份额折算基准日为2018年5月24日。
2、折算对象
基金份额折算基准日鹏华新丝路指数分级证券投资基金的全部份额,包括鹏华新
丝路份额(502026),鹏华新丝路A份额(502027),鹏华新丝路B份额(502028)。
3、基金份额净值折算
在基金份额净值折算基准日日终,鹏华新丝路份额(502026),鹏华新丝路A份额(50
2027),鹏华新丝路B份额(502028)的基金份额净值均折算为1.000元。
在实施基金份额折算时,基金份额净值折算基准日折算前鹏华新丝路、鹏华新丝
路A、鹏华新丝路B份额的基金份额(参考)净值与鹏华新丝路、鹏华新丝路A、鹏华新
丝路B份额的折算比例的具体计算结果见基金管理人届时发布的相关公告。
2、基金份额变更登记
基金管理人将于基金份额净值折算基准日后完成基金份额变更登记。在基金份额
变更登记日日终,基金管理人将对投资者持有的鹏华新丝路份额、鹏华新丝路A份额、
鹏华新丝路B份额变更登记为鹏华沪深300指数增强型证券投资基金基金份额。基金变
更登记成功后鹏华沪深300指数增强型证券投资基金的登记机构为中国证券登记结算
有限责任公司。
二、关于基金合同等法律文件的修订
根据《关于鹏华新丝路指数分级证券投资基金转型并修改基金合同等相关事项的
议案》、《鹏华基金管理有限公司关于鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金份额持
有人大会表决结果暨决议生效的公告》以及相关法律法规的规定,经与基金托管人招
商银行股份有限公司协商一致,基金管理人已将《鹏华新丝路指数分级证券投资基金
基金合同》、《鹏华新丝路指数分级证券投资基金托管协议》分别修订为《鹏华沪深
300指数增强型证券投资基金基金合同》、《鹏华沪深300指数增强型证券投资基金托
管协议》,并据此编制《鹏华沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书》。鹏华新
丝路指数分级证券投资基金根据中国证监会《关于准予鹏华新丝路指数分级证券投资
基金变更注册的批复》(证监许可[2017]1621号)准予变更注册。《鹏华沪深300指数
增强型证券投资基金基金合同》、《鹏华沪深300指数增强型证券投资基金托管协议
》将自鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金份额转换基准日的次一工作日起,即201
8年5月25日起生效,同日,鹏华新丝路指数分级证券投资基金正式更名为鹏华沪深300
指数增强型证券投资基金。
三、鹏华沪深300指数增强型证券投资基金的申购赎回
基金管理人自《鹏华沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》生效之日,即20
18年5月25日起不超过3个月开始办理鹏华沪深300指数增强型证券投资基金的申购、
赎回业务,具体业务办理时间在相关公告中约定。在确定申购开始与赎回开始时间后,
基金管理人将依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告
申购与赎回的开始时间。
●2018-05-21 鹏华基金：5月21日起参与中国银河证券申购（含定期定额申购）费率
优惠活动
为了答谢广大投资者长期以来的信任和支持,鹏华基金管理有限公司与中国银河
证券股份有限公司协商一致,决定参加银河证券申购(含定期定额申购)费率优惠活动
。现将有关事项公告如下:
一、适用投资者范围
通过银河证券手机APP、网上交易及现场柜台交易系统申购(含定期定额申购)本
公司下述开放式基金的投资者。
二、适用基金
序号 基金代码 基金名称
1 160602 鹏华普天系列开放式证券投资基金之普天债券A类份额
2 160603 鹏华普天系列开放式证券投资基金之普天收益
3 160605 鹏华中国50开放式证券投资基金
4 160607 鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)
5 160610 鹏华动力增长混合型证券投资基金
6 160611 鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)
7 160612 鹏华丰收债券型证券投资基金
8 160613 鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)
9 160615 鹏华沪深300指数证券投资基金(LOF)
10 160616 鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)
11 160617 鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)
12 160620 鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金
13 160622 鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
14 160625 鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金
15 160626 鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金
16 160628 鹏华中证800地产指数分级证券投资基金
17 160629 鹏华中证传媒指数分级证券投资基金
18 160630 鹏华中证国防指数分级证券投资基金
19 160631 鹏华中证银行指数分级证券投资基金
20 160632 鹏华中证酒指数分级证券投资基金
21 160633 鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金
22 160634 鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金
23 160635 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金(LOF)
24 160636 鹏华中证移动互联网指数分级证券投资基金
25 160637 鹏华创业板指数分级证券投资基金
26 160638 鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金
27 160639 鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金
28 160640 鹏华中证新能源指数分级证券投资基金
29 160643 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金(LOF)
30 160644 鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)
31 501023 鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)
32 501025 鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金(LOF)
33 502023 鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金
34 502026 鹏华新丝路指数分级证券投资基金
35 000007 鹏华国有企业债债券型证券投资基金
36 000053 鹏华实业债纯债债券型证券投资基金
37 000290 鹏华全球高收益债债券型证券投资基金
38 000329 鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金
39 001188 鹏华改革红利股票型证券投资基金
40 001223 鹏华文化传媒娱乐股票型证券投资基金
41 002018 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金之A类份额
42 002259 鹏华健康环保灵活配置混合型证券投资基金
43 002395 鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金之A类份额
44 002504 鹏华金鼎保本混合型证券投资基金之A类份额
45 002714 鹏华金城保本混合型证券投资基金
46 003186 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金
47 004096 鹏华兴康定期开放灵活配置混合型证券投资基金
48 004100 鹏华安益增强混合型证券投资基金
49 004292 鹏华沪深港互联网股票型证券投资基金
50 004489 鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金
51 004514 鹏华新科技传媒灵活配置混合型证券投资基金
52 004986 鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金
53 005028 鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金
54 005268 鹏华优势企业股票型证券投资基金
55 005416 鹏华尊惠18个月定期开放混合型证券投资基金
56 005422 鹏华兴嘉定期开放灵活配置混合型证券投资基金
57 005632 鹏华量化先锋混合型证券投资基金
58 005812 鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金
59 206001 鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金之A类份额
60 206002 鹏华精选成长混合型证券投资基金
61 206003 鹏华信用增利债券型证券投资基金之A类份额
62 206005 鹏华上证民营企业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
63 206006 鹏华环球发现证券投资基金
64 206007 鹏华消费优选混合型证券投资基金
65 206009 鹏华新兴产业混合型证券投资基金
66 206010 鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金
67 206011 鹏华美国房地产证券投资基金
68 206012 鹏华价值精选股票型证券投资基金
69 206013 鹏华金刚保本混合型证券投资基金
70 206015 鹏华纯债债券型证券投资基金
71 206018 鹏华产业债债券型证券投资基金
注:活动期间,本公司在银河证券新上线销售的开放式基金同样适用。
三、优惠活动内容
1、投资人通过银河证券手机APP交易系统申购(含定期定额申购)上述基金,按原
申购费率1折优惠,固定申购费率不享受费率折扣。
2、投资人通过银河证券网上交易系统申购(含定期定额申购)上述基金,按原申购
费率4折优惠,且折后不低于0.6%,原申购费费率低于0.6%的则按照原费率执行,固定申
购费率不享受费率折扣。
3、投资人通过银河证券现场柜台交易系统定期定额申购上述基金,按原申购费率
8折优惠,且折后不低于0.6%,原申购费费率低于0.6%的则按照原费率执行,固定申购费
率不享受费率折扣。
四、优惠活动时间
本次优惠活动时间自2018年5月21日起开始,如优惠活动内容发生调整的,以银河
证券或本公司相关公告为准;
五、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1、中国银河证券股份有限公司
客户服务电话:95551或4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
2、鹏华基金管理有限公司
客户服务电话:400-6788-999
网站:www.phfund.com
●2018-05-18 鹏华丝路分级：5月18日起终止证券交易所市场登记服务
因鹏华新丝路指数分级证券投资基金(包括母基金简称新丝路、子基金A简称新丝
路A及子基金B简称新丝路B)已于2018年5月14日起在上海证券交易所摘牌,我分公司自
2018年5月18日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务,我分公司与该基金之间的
涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。
我分公司已将相应证券登记数据移交鹏华基金管理有限公司,包括持有人名册、
未领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的鹏华新丝路指数分级证券投资基金的司法协助冻结、质押登
记等,证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交鹏华基金管理有限公司。因未及
时移交相关数据而引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。
●2018-05-10 鹏华丝路分级：5月15日起终止上市
鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金管理人鹏华基金管理有限公司已向上海证
券交易所申请终止鹏华新丝路、鹏华新丝路A和鹏华新丝路B的上市交易,并获得上海
证券交易所《关于终止新丝路指数分级证券投资基金上市的决定》(上海证券交易所
自律监管决定书[2018]53号)同意。现将本基金终止上市相关事项公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
鹏华新丝路份额：场内简称新丝路
交易代码：502026
鹏华新丝路A份额：场内简称新丝路A
交易代码：502027
鹏华新丝路B份额：场内简称新丝路B
交易代码：502028
基金类型：契约型开放式基金
终止上市日：2018年5月15日
终止上市的权益登记日：2018年5月14日,即在2018年5月14日下午上海证券交易
所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的新丝路、新
丝路A与新丝路B全体基金份额持有人分别享有新丝路、新丝路A与新丝路B终止上市后
的相关权利。
二、基金终止上市后续事项说明
(一)基金合同的修订与生效
鹏华新丝路、鹏华新丝路A与鹏华新丝路B终止上市后,基金管理人将对鹏华新丝
路分级基金份额进行转换,待基金份额转换完成,原鹏华新丝路分级基金名称变更为鹏
华沪深300指数增强型证券投资基金,由《鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金合同
》修订而成的《鹏华沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》生效,《鹏华新丝路
指数分级证券投资基金基金合同》自同日起失效。基金份额持有人、基金管理人和基
金托管人的权利义务关系以《鹏华沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》为准
。
(二)基金份额的变更登记
1、鹏华新丝路、鹏华新丝路A与鹏华新丝路B终止上市后,在新修改的基金合同生
效前基金管理人将对鹏华新丝路分级基金进行基金份额转换,转换为鹏华沪深300指数
增强型证券投资基金基金份额。基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司申请
办理基金份额的变更登记。基金管理人在取得终止上市权益登记日的基金份额持有人
名册之后,将根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的明细数据进行投
资人持有基金份额的初始登记,并进行基金份额更名以及必要的信息变更。
2、鹏华新丝路、鹏华新丝路A与鹏华新丝路B份额终止上市后,原鹏华新丝路、鹏
华新丝路A与鹏华新丝路B的基金份额持有人需要对其持有的鹏华沪深300指数增强型
证券投资基金基金份额进行重新确认与登记,即确权登记。办理确权登记后,方可通过
相关销售机构进行鹏华沪深300指数增强型证券投资基金份额的赎回。办理确权登记
的具体时间和相关指引具体请见基金管理人届时发布的公告。
三、咨询方式
基金管理人客户服务电话:400-6788-999
基金管理人官方网站:www.phfund.com
●2018-05-09 鹏华基金：5月8日起调整持有的中国中铁(601390)估值方法
根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》、中国证券投资基金业协会2013年5月20日下发的[2013]13号
《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》及鹏华基金管理有限公司长
期停牌股票的估值政策和程序,经与相关托管银行协商一致,决定于2018年05月08日起
对本公司旗下基金(ETF基金除外)所持有的以下停牌股票采用指数收益法进行估值。
待以下停牌股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当日收盘价
进行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注:
停牌股票明细
股票代码 股票名称
601390 中国中铁
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定
和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值,请广大投资者关注
。
投资者可登陆我公司网站(http://www.phfund.com)或拨打客户服务电话400-678
8-999咨询或查阅相关信息。
●2018-05-09 鹏华基金：5月9日起调整单笔最低转换份额和账户最低余额限制
为了向投资者更好地提供服务,鹏华基金管理有限公司决定自2018年5月9日起,调
整旗下部分基金的单笔最低转换份额和账户最低余额限制。现将有关事项公告如下:
一、调整方案
1、自2018年5月9日起,下述适用基金的单笔最低转换份额限制调整为2份,如果销
售机构业务规则规定的单笔最低转换份额高于2份,以销售机构的规定为准。投资者办
理相关业务时,请遵循销售机构的具体业务规定。
2、自2018年5月9日起,投资者赎回下述适用基金时,可申请将其持有的部分或全
部基金份额赎回,账户最低余额限制调整为0.01份基金份额,若某笔赎回将导致投资人
在销售机构托管的单只基金份额余额不足0.01份时,该笔赎回业务应包括账户内全部
基金份额,否则,剩余部分的基金份额将被强制赎回。如果销售机构业务规则规定的账
户最低余额限制高于0.01份,以销售机构的规定为准。
3、适用基金
序号 代码 基金名称
1 000007 鹏华国有企业债债券型证券投资基金
2 000053 鹏华实业债纯债债券型证券投资基金
3 000289 鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金A类份额
4 000290 鹏华全球高收益债债券型证券投资基金
5 000292 鹏华丰信分级债券型证券投资基金
6 000293 鹏华丰信分级债券型证券投资基金
7 000295 鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金A类
8 000296 鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金B类
9 000329 鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金
10 000345 鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金
11 000409 鹏华环保产业股票型证券投资基金
12 000431 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金
13 000548 鹏华聚财通货币市场基金
14 000569 鹏华增值宝货币市场基金
15 000778 鹏华先进制造股票型证券投资基金
16 000780 鹏华医疗保健股票型证券投资基金
17 000854 鹏华养老产业股票型证券投资基金
18 001067 鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金A类
19 001172 鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金A类
20 001188 鹏华改革红利股票型证券投资基金
21 001190 鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金A类
22 001191 鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金C类
23 001222 鹏华外延成长灵活配置混合型证券投资基金
24 001223 鹏华文化传媒娱乐股票型证券投资基金
25 001230 鹏华医药科技股票型证券投资基金
26 001325 鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金A类
27 001326 鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金C类
28 001327 鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金A类
29 001328 鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金C类
30 001329 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金A类
31 001330 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金C类
32 001331 鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金A类
33 001332 鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金C类
34 001336 鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金A类
35 001337 鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金C类
36 001380 鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金C类
37 001453 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金A类
38 001454 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金C类
39 001492 鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基金A类
40 001493 鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基金C类
41 001666 鹏华添利宝货币市场基金
42 001775 鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金C类
43 002018 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金A类
44 002019 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金C类
45 002259 鹏华健康环保灵活配置混合型证券投资基金
46 002318 鹏华添利交易型货币市场A 类基金
47 002395 鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金A类
48 002396 鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金B类
49 002504 鹏华金鼎保本混合型证券投资基金A类
50 002505 鹏华金鼎保本混合型证券投资基金C类
51 002714 鹏华金城保本混合型证券投资基金
52 003186 鹏华兴安定期开放混合
53 004489 鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金
54 004896 鹏华兴鑫宝货币市场基金
55 004986 鹏华策略回报灵活配置混合型基金
56 005632 鹏华量化先锋混合型证券投资基金
57 005812 鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金
58 160602 鹏华普天系列开放式证券投资基金A类
59 160603 鹏华普天系列开放式证券投资基金
60 160605 鹏华中国 50 开放式证券投资基金
61 160606 鹏华货币市场证券投资基金A类
62 160607 鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)
63 160608 鹏华普天系列开放式证券投资基金B类
64 160609 鹏华货币市场证券投资基金B类
65 160610 鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)
66 160611 鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)
67 160612 鹏华丰收债券型证券投资基金
68 160613 鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)
69 160615 鹏华沪深 300 指数证券投资基金(LOF)
70 160616 鹏华中证 500 指数证券投资基金(LOF)
71 160617 鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)
72 160618 鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)
73 160620 鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金
74 160621 鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)
75 160622 鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
76 160624 鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金
77 160625 鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金
78 160626 鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金
79 160627 鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金
80 160628 鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金
81 160629 鹏华中证传媒指数分级证券投资基金
82 160630 鹏华中证国防指数分级证券投资基金
83 160631 鹏华中证银行指数分级证券投资基金
84 160632 鹏华中证酒指数分级证券投资基金
85 160633 鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金
86 160634 鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金
87 160635 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金(LOF)
88 160636 鹏华中证移动互联网指数分级证券投资基金
89 160637 鹏华创业板指数分级证券投资基金
90 160638 鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金
91 160639 鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金
92 160640 鹏华中证新能源指数分级证券投资基金
93 160643 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金(LOF)
94 206001 鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金A类
95 206002 鹏华精选成长混合型证券投资基金
96 206003 鹏华信用增利债券型证券投资基金A类
97 206004 鹏华信用增利债券型证券投资基金B类
98 206005 鹏华上证民企50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
99 206006 鹏华环球发现证券投资基金
100 206007 鹏华消费优选混合型证券投资基金
101 206008 鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金
102 206009 鹏华新兴产业混合型证券投资基金
103 206010 鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金
104 206011 鹏华美国房地产证券投资基金
105 206012 鹏华价值精选股票型证券投资基金
106 206013 鹏华金刚保本混合型证券投资基金
107 206015 鹏华纯债债券型证券投资基金
108 206018 鹏华产业债债券型证券投资基金
109 501023 鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金
110 501025 鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金(LOF)
111 502023 鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金
112 502026 鹏华新丝路指数分级证券投资基金
本调整方案所涉及的各基金招募说明书的相关内容,本公司将在各基金的招募说
明书更新中作相应调整。
二、业务咨询
投资者可通过以下途径咨询详情:
鹏华基金管理有限公司
网站:www.phfund.com
客户服务电话:400-6788-999
●2018-05-02 鹏华丝路分级：5月7日起暂停赎回、转换转出等业务
1、公告基本信息
基金名称：鹏华新丝路指数分级证券投资基金
基金简称：鹏华新丝路分级(场内简称:新丝路)
基金主代码：502026
暂停申购起始日：2018年4月2日
暂停赎回起始日：2018年5月7日
暂停定期定额投资起始日：2018年4月2日
暂停基金转换转入起始日：2018年4月2日
暂停基金转换转出起始日：2018年5月7日
暂停申购(定期定额投资)、赎回、基金转换的原因说明：因本基金将实施转型,
为平稳运作,保护基金份额持有人的利益,需暂停本基金相关业务。
下属分级基金的基金简称：新丝路A、新丝路B
下属分级基金的交易代码：502027、502028
该分级基金是否暂停申购(定期定额投资)、赎回、基金转换：暂停交易、暂停交
易
注:(1)暂停基金份额配对分拆业务起始日:2018年4月2日;暂停基金份额配对合并
业务起始日:2018年5月7日;暂停转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管)起始日:2
018年4月2日;
(2)本公司已于2018年4月2日发布《关于鹏华新丝路指数分级证券投资基金暂停
申购、转换转入和定期定额投资等业务的公告》暂停本基金的申购、转换转入、定期
定额投资、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管)和基金份额配对分拆业务。
2、其他需要提示的事项
(1)本公司于2018年4月3日发布了《鹏华基金管理有限公司关于鹏华新丝路指数
分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》与《鹏华基金管
理有限公司关于鹏华新丝路指数分级证券投资基金实施转型的提示性公告》,2018年4
月3日至5月4日为本基金转型选择期。
(2)自2018年5月7日起,为保证基金平稳运作,保护基金份额持有人的利益,将暂停
本基金的申购、赎回、基金转换、定期定额投资、转托管(包括系统内转托管、跨系
统转托管)和基金份额配对转换及场内交易等业务。自本基金份额转换完成及转型后,
基金管理人将根据相关规定,在《鹏华沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》生
效后,开放鹏华沪深300指数增强型证券投资基金基金份额的日常申购、赎回等业务,
具体请见基金管理人届时发布的公告。
(3)鹏华新丝路分级持有人可在2018年5月7日前做出选择(赎回或者卖出),对于在
选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的原鹏华新丝路份额、鹏华新丝路A份
额、鹏华新丝路B份额将于份额转换基准日进行转换,最终将转换为鹏华沪深300指数
增强型证券投资基金份额。届时未在选择期赎回或者卖出鹏华新丝路分级场内份额的
投资人,需根据基金管理人届时发布的相关公告,对其持有的原鹏华新丝路分级场内份
额进行重新确认与登记,此过程即为确权,确权完成后,基金份额持有人方可在场外对
相关基金份额进行赎回及其他交易。
(4)鹏华新丝路分级(502026)、鹏华新丝路A份额(502027)及鹏华新丝路B份额(50
2028)将于2018年5月7日起上午开市暂停场内交易直至新丝路、新丝路A、新丝路B终
止上市,相关公告请查阅2018年5月2日披露的《关于鹏华新丝路指数分级证券投资基
金暂停场内交易的提示性公告》。
(5)投资者可登录本基金管理人网站(www.phfund.com),或拨打客户服务电话(400
-6788-999)咨询相关信息。
●2018-05-02 鹏华丝路分级：5月7日起暂停场内交易的提示
鹏华基金管理有限公司旗下鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金份额持有人大
会表决投票时间自2018年3月16日起,至2018年4月1日17:00截止,会议期间审议了《关
于鹏华新丝路指数分级证券投资基金转型并修改基金合同等相关事项的议案》。本次
会议议案于2018年4月2日获表决通过,持有人大会决议自该日起生效。本公司于2018
年4月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)和基金管理人网站(www.phfund.com)发布《鹏华基金管理有限公司
关于鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公
告》与《鹏华基金管理有限公司关于鹏华新丝路指数分级证券投资基金实施转型的提
示性公告》。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,本基金转型选择期为2018
年4月3日至2018年5月4日。自2018年5月7日起,本基金将进入转型期,为保证基金平稳
运作,保护基金份额持有人的利益,鹏华新丝路分级(基金代码:502026,场内简称:新丝
路)、鹏华新丝路A份额(基金代码:502027,场内简称:新丝路A)及鹏华新丝路B份额(基
金代码:502028,场内简称:新丝路B)将于2018年5月7日起上午开市暂停场内交易直至
新丝路、新丝路A、新丝路B终止上市,届时请详见基金管理人发布的相关公告。
●2018-04-24 鹏华基金：4月23日起调整持有的中兴通讯(000063)估值方法
根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》及鹏华基金管理有限公司长期停牌股票的估值政策和程序,经
与托管行和会计师事务所协调一致,本公司决定自2018年4月23日起对公司旗下基金(E
TF基金除外)持有的中兴通讯(股票代码:000063)进行估值调整,调整后的估值价格为2
5.05元/股。
待该股票的交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估
值,届时不再另行公告。
●2018-04-24 鹏华丝路分级：可能发生不定期份额折算的风险提示
根据《鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金合同》关于基金不定期份额折算的
相关约定,当鹏华新丝路指数分级证券投资基金之B类份额的基金份额参考净值跌至0.
250元时,鹏华新丝路份额(场内简称:新丝路,场内代码:502026)、鹏华新丝路A份额(
场内简称:新丝路A,场内代码:502027)、鹏华新丝路B份额(场内简称:新丝路B,场内代
码:502028)将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大,截至2018年4月23日,新丝路B的基金份额参考净值接
近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注新丝
路B近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期份额折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
1、由于新丝路A、新丝路B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,
新丝路A、新丝路B的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者
注意折溢价所带来的风险。
2、新丝路B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初
始杠杆水平,溢价率可能发生较大变化。投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失,敬
请投资者注意投资风险。
3、由于触发折算阀值当日,新丝路B的参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在
触发阀值日后才能确定,此折算基准日新丝路B的净值可能与折算阀值0.250元有一定
差异。
4、投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情请参阅本基金基金合同及《
鹏华新丝路指数分级证券投资基金招募说明书》(更新)或者拨打本公司客服电话:400
-6788-999(免长途话费)。
●2018-04-21 鹏华丝路分级：2018年一季度基金份额利润-0.0473元,净值增长率-6.
9700%
鹏华丝路分级(502026)2018年一季度基金已实现收益-195,144.15元,利润-581,4
39.96元,对应加权平均基金份额利润-0.0473元,期末基金资产净值8,079,778.30元,
期末基金份额净值0.7340元,份额净值增长率-6.9700%。
报告期内基金投资策略和运作分析
本基金秉承指数基金的投资策略,在应对基金申购赎回的基础上,力争跟踪指数的
收益,并将基金跟踪误差控制在合理范围内。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.7340元;本报告期基金份额净值增长率为-6.
97%。
●2018-04-18 鹏华基金：4月17日起调整持有的汤臣倍健（300146）估值方法
根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》、中国证券投资基金业协会2013年5月20日下发的[2013]13号
《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》及鹏华基金管理有限公司长
期停牌股票的估值政策和程序,经与相关托管银行协商一致,决定于2018年04月17日起
对本公司旗下基金(ETF基金除外)所持有的以下停牌股票采用指数收益法进行估值。
待以下停牌股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当日收盘价
进行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注:
停牌股票明细
股票代码 股票名称
300146 汤臣倍健
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定
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8-999咨询或查阅相关信息。
●2018-04-14 鹏华基金：4月13日起调整持有的康得新(002450)估值方法变更的提示
根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》、中国证券投资基金业协会2013年5月20日下发的[2013]13号
《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》及鹏华基金管理有限公司长
期停牌股票的估值政策和程序,经与相关托管银行协商一致,决定于2018年04月13日起
对本公司旗下基金(ETF基金除外)所持有的以下停牌股票采用指数收益法进行估值。
待以下停牌股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当日收盘价
进行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注:
停牌股票明细
股票代码 股票名称
002450 康得新
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定
和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值,请广大投资者关注
。
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8-999咨询或查阅相关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-19◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:邓召明 性别:男 学历:博士
简历:邓召明先生：董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管
理有限公司党委书记、董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:高鹏 性别:男 学历:硕士
简历:高鹏先生：中国国籍，经济学硕士。历任博时基金管理有限公司监察法律部监
察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理
、职工监事、督察长，自2014年12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现
兼任首席信息官。
─────────────────────────────────────
姓名:韩亚庆 性别:男 学历:硕士
简历:韩亚庆先生：经济学硕士，具有基金从业资格。历任国家开发银行资金局主任
科员、全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定
收益部基金经理、固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定
收益投资总监、固定收益部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:梁浩 性别:男 学历:博士
简历:梁浩先生：中国国籍，中国人民大学经济学博士。曾任职于信息产业部电信研
究院，从事产业政策研究工作；2008年5月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研
究分析工作，历任研究部高级研究员、基金经理助理，现同时担任研究部总经
理、投资决策委员会成员。2011年07月担任鹏华新兴产业混合基金基金经理，2
014年03月至2015年12月担任鹏华环保产业股票基金基金经理，2014年11月至20
15年12月担任鹏华先进制造股票基金基金经理，2015年07月至2017年03月担任
鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理，2016年01月至2017年03月担任鹏华健康
环保混合基金基金经理，2016年06月至2017年07月担任鹏华医药科技股票基金
基金经理，2017年10月担任鹏华研究精选混合基金基金经理，2018年06月担任
鹏华创新驱动混合基金基金经理，2018年09月担任鹏华研究驱动混合基金基金
经理，2019年05月担任鹏华研究智选混合基金基金经理，2019年12月担任鹏华
价值驱动混合基金基金经理，2020年01月担任鹏华科技创新混合基金基金经理
，2020年07月担任鹏华新兴成长混合基金经理,2020年10月担任鹏华成长智选混
合基金经理,2021年01月担任鹏华汇智优选混合基金经理，2021年07月担任鹏华
新能源精选混合基金经理。梁浩先生具备基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:王宗合 性别:男 学历:硕士
简历:王宗合先生：国籍中国，金融学硕士，多年证券从业经验，曾经在招商基金从
事食品饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009年5月
加盟鹏华基金管理有限公司，从事食品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装
等行业的研究工作，担任鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理助理。现担任权
益投资二部总经理。2010年12月担任鹏华消费优选混合基金基金经理，2012年0
6月至2018年07月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理，2014年07月至2019年04
月担任鹏华品牌传承混合基金基金经理，2014年12月担任鹏华养老产业股票基
金基金经理，2016年04月至2018年10月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理，2
016年06月至2019年06月担任鹏华金城保本混合基金基金经理，2017年02月至20
19年09月担任鹏华安益增强混合基金基金经理，2017年07月担任鹏华中国50混
合基金基金经理，2017年09月担任鹏华策略回报混合基金基金经理，2018年05
月担任鹏华产业精选基金基金经理，2018年07月至2019年09月担任鹏华宏观混
合基金基金经理，2018年10月至2019年09月担任鹏华金鼎混合基金基金经理，2
019年01月至2020年02月担任鹏华优选回报混合基金基金经理，2019年06月至20
19年06月担任鹏华金城混合基金基金经理，2019年06月担任鹏华精选回报三年
定开混合基金基金经理，2020年02月担任鹏华优质回报两年定开混合基金基金
经理，2020年04月担任鹏华价值共赢两年持有期混合基金基金经理，2020年05
月担任鹏华成长价值混合基金基金经理,2020年07月担任鹏华匠心精选混合基金
经理,2020年09月担任鹏华创新未来18个月封闭混合基金经理,王宗合先生具备
基金从业资格。
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姓名:邢彪 性别:男 学历:硕士
简历:邢彪先生：中国国籍，工商管理硕士、法学硕士。历任中国人民大学校办科员
，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权
资产部(实业投资部)副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届
主板发审委专职委员，自2015年10月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现
兼任基础设施基金投资部总经理、国际业务部总经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:何如 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:何如先生：董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司
深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委
书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副
书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，自2008年12月开始担任
鹏华基金管理有限公司董事长。
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姓名:Massimo Mazzini 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:Massimo Mazzini先生：董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信(A
rthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总
监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股
份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole
Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资
产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon
资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官，欧利盛资本股份公司(Eurizon C
apital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理
股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。自2010年11月
开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:周中国 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周中国先生：董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。历任深圳华为技术有限
公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳
金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、
人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金
财务总部总经理兼人力资源总部总经理。自2012年12月开始担任鹏华基金管理
有限公司董事。
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姓名:Andrea Vismara 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:Andrea Vismara先生：董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多
家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东
方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部，欧利盛资本资
产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作，现在担任
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书
兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡
)企业服务部总经理。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:邓召明 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:邓召明先生：董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管
理有限公司党委书记、董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
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姓名:杜海江 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:杜海江先生：中国国籍，无永久境外居留权，出生于1971年2月，大学本科。杜
海江先生2001年3月加入公司，历任杭州萧然东路证券营业部电子商务部经理、
杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经
理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务，现任公司
副总裁、经纪事业部总裁，兼任鹏华基金管理有限公司董事、中国证券业协会
证券经纪业委员会副主任委员、亚洲金融合作协会普惠金融合作委员会副主任
委员、杭州市工商业联合会第十三届执委会委员、杭州总商会理事。自2019年8
月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:张元 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:张元先生：独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编
辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究
室主任，中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务；2005年6月至2007
年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2
010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。自2012年
12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:蒋毅刚 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:蒋毅刚先生：1959年2月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学
历，硕士学位。1991年取得律师执业资格，1994年起专职从事律师工作。现为
上海市锦天城（深圳）律师事务所高级合伙人，主要从事公司、证券法律业务
，自2021年4月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:高臻 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:高臻女士：独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处
长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年
加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自2
012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2017末期 2017中期 2016末期 2016中期
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本期净收益（万元） -40.29 -33.46 -115.05 -84.45
每份净收益（元） -0.05 -0.09 -0.17 -0.41
可供分配收益（万元） -165.67 -242.77 -231.49 -106.23
每份可供分配收益（元） -0.16 -0.17 -0.10 -0.12
期末资产净值（亿元） 0.08 0.11 0.20 0.08
期末份额净值（元） 0.79 0.80 0.87 0.88
加权平均净值收益率（%） -2.73 -4.54 -14.46 -23.21
每份净值增长率（%） -6.78 -8.29 -21.01 -22.51
每份累计净值增长率（%） -16.56 -17.92 -10.50 -12.20
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2、经营业绩表
单位(万元) 2017末期 2017中期 2016末期 2016中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 37.02 -21.36 -143.16 -183.58
股票差价收入 18.41 0.61 -46.18 -62.42
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 0.84 0.47 2.61 1.22
股息收入 6.67 5.05 4.10 1.99
─────────────────────────────────────
二、费用合计 68.99 41.23 97.92 37.46
基金管理费 11.83 6.90 16.71 4.73
基金托管费 2.60 1.51 3.67 1.04
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -31.96 -62.59 -241.08 -221.04
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2017末期 2017中期 2016末期 2016中期
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银行存款 87.36 104.93 142.96 75.65
清算备付金 0.51 1.29 - 1.41
交易保证金 0.17 0.41 3.33 0.25
股票投资市值 789.58 1059.39 1856.66 732.73
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.01 0.01 0.03 0.10
应收申购款 0.64 2.03 - 0.62
资产总计 878.30 1168.08 2029.74 819.18
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 12.60 2.80 2.49
应付基金管理费 0.71 0.90 2.01 1.16
应付基金托管费 0.15 0.19 0.44 0.25
应付赎回款 2.13 3.82 24.62 16.42
负债总计 45.79 55.94 74.07 52.02
─────────────────────────────────────
实收基金 998.19 1354.91 2187.16 873.39
持有人权益合计 832.51 1112.13 1955.66 767.15
负债及权益合计 878.30 1168.08 2029.74 819.18
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-08-27◇
一、全部持股 截止日期: 2017-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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601012 隆基股份 13900 506516.00 6.08
002202 金风科技 24280 457678.00 5.50
600089 特变电工 36288 359614.08 4.32
600516 方大炭素 12300 355224.00 4.27
000166 申万宏源 65860 353668.20 4.25
002673 西部证券 21699 267331.68 3.21
000768 中航飞机 15200 256728.00 3.08
600893 航发动力 9200 247572.00 2.97
601225 陕西煤业 29000 236640.00 2.84
000792 盐湖股份 15900 221169.00 2.66
600256 广汇能源 36300 183678.00 2.21
601168 西部矿业 21300 174660.00 2.10
002092 中泰化学 13000 173030.00 2.08
002185 华天科技 19340 164776.80 1.98
000697 炼石有色 5200 119808.00 1.44
000415 渤海金控 20500 118080.00 1.42
600084 中葡股份 10800 114372.00 1.37
300159 新研股份 10600 110240.00 1.32
600771 广誉远 2500 101950.00 1.22
600307 酒钢宏兴 35300 100958.00 1.21
600737 中粮糖业 12400 98580.00 1.18
000981 银亿股份 10800 95364.00 1.15
601179 中国西电 21800 95266.00 1.14
000516 国际医学 17250 84352.50 1.01
600108 亚盛集团 18450 75829.50 0.91
600720 祁连山 7300 75555.00 0.91
600165 新日恒力 4700 75482.00 0.91
601958 金钼股份 10300 74469.00 0.89
000877 天山股份 7100 73840.00 0.89
000563 陕国投A 16900 71825.00 0.86
002145 中核钛白 11700 70083.00 0.84
600545 卓郎智能 6200 68076.00 0.82
600687 刚泰控股 5600 66136.00 0.79
600197 伊力特 2800 65576.00 0.79
002302 西部建设 3700 64824.00 0.78
600343 航天动力 4800 62064.00 0.75
600337 美克家居 9990 60439.50 0.73
601369 陕鼓动力 7400 56240.00 0.68
000617 中油资本 3700 55500.00 0.67
000552 靖远煤电 15100 53152.00 0.64
300116 坚瑞沃能 6800 51816.00 0.62
600217 中再资环 7800 50700.00 0.61
600090 同济堂 6400 50496.00 0.61
600707 彩虹股份 6500 48035.00 0.58
600509 天富能源 6900 47334.00 0.57
000815 美利云 3100 46810.00 0.56
002100 天康生物 5700 46284.00 0.56
300021 大禹节水 7000 45850.00 0.55
002267 陕天然气 5400 45576.00 0.55
000606 神州易桥 5100 45492.00 0.55
600251 冠农股份 5800 45182.00 0.54
600888 新疆众和 6430 43273.90 0.52
300140 中环装备 2400 41544.00 0.50
002307 北新路桥 3600 40716.00 0.49
601069 西部黄金 2500 39675.00 0.48
600869 智慧能源 6900 39606.00 0.48
600831 广电网络 4700 38399.00 0.46
000672 上峰水泥 3900 37908.00 0.46
600449 宁夏建材 3300 37422.00 0.45
000791 甘肃电投 4500 36045.00 0.43
000796 凯撒旅游 2500 35200.00 0.42
601015 陕西黑猫 3300 34419.00 0.41
002457 青龙管业 2800 32844.00 0.39
600075 新疆天业 4220 32789.40 0.39
000813 德展健康 3750 32550.00 0.39
000812 陕西金叶 4500 32265.00 0.39
600419 天润乳业 700 31850.00 0.38
600354 敦煌种业 4300 31519.00 0.38
600984 建设机械 4800 30816.00 0.37
603169 兰石重装 3600 30204.00 0.36
000561 烽火电子 3400 29036.00 0.35
002524 光正集团 4500 28575.00 0.34
000635 英力特 1900 27607.00 0.33
000564 供销大集 5700 27246.00 0.33
600248 延长化建 4660 25816.40 0.31
603227 雪峰科技 4400 25212.00 0.30
002644 佛慈制药 2600 24700.00 0.30
000610 西安旅游 2100 24612.00 0.30
000721 西安饮食 4200 23730.00 0.29
300164 通源石油 3700 23569.00 0.28
002772 众兴菌业 2126 23492.30 0.28
000159 国际实业 4400 23188.00 0.28
600192 长城电工 3500 22785.00 0.27
603393 新天然气 600 22572.00 0.27
002700 新疆浩源 2100 22470.00 0.27
603919 金徽酒 1190 21479.50 0.26
002149 西部材料 2200 21142.00 0.25
300084 海默科技 2900 20561.00 0.25
600359 新农开发 3000 20370.00 0.24
603999 读者传媒 2600 19994.00 0.24
600543 莫高股份 2000 19600.00 0.24
300114 中航电测 1900 19475.00 0.23
300103 达刚路机 1100 19470.00 0.23
603843 正平股份 1300 19071.00 0.23
002719 麦趣尔 500 14020.00 0.17
600714 金瑞矿业 1400 12670.00 0.15
002800 天顺股份 400 12504.00 0.15
002799 环球印务 500 11055.00 0.13
603101 汇嘉时代 800 10880.00 0.13
300534 陇神戎发 1000 10010.00 0.12
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2017-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002673 西部证券 357012.92 1.83
000166 申万宏源 312263.00 1.60
600089 特变电工 293564.96 1.50
601012 隆基股份 256043.00 1.31
002202 金风科技 223976.00 1.15
000768 中航飞机 217014.00 1.11
600893 航发动力 179151.00 0.92
600687 刚泰控股 169012.02 0.86
601225 陕西煤业 167189.00 0.85
300159 新研股份 162652.00 0.83
000792 盐湖股份 154807.00 0.79
002185 华天科技 125883.00 0.64
600516 方大炭素 119854.00 0.61
600256 广汇能源 116730.00 0.60
000617 中油资本 85887.00 0.44
000981 银亿股份 84254.00 0.43
000415 渤海金控 84218.00 0.43
002092 中泰化学 84128.00 0.43
601179 中国西电 82867.00 0.42
601168 西部矿业 77687.00 0.40
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2017-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000166 申万宏源 829508.00 4.24
600893 航发动力 802002.00 4.10
600089 特变电工 777349.00 3.97
002202 金风科技 704131.00 3.60
002673 西部证券 694445.64 3.55
000768 中航飞机 656678.66 3.36
601012 隆基股份 633267.00 3.24
600516 方大炭素 404874.00 2.07
600256 广汇能源 373639.00 1.91
601168 西部矿业 359749.00 1.84
601225 陕西煤业 334999.00 1.71
002092 中泰化学 331015.00 1.69
000792 盐湖股份 314221.00 1.61
000415 渤海金控 308926.00 1.58
600737 中粮糖业 291969.57 1.49
601179 中国西电 275590.00 1.41
000563 陕国投Ａ 272608.00 1.39
002185 华天科技 258583.00 1.32
000981 银亿股份 254712.00 1.30
000697 炼石有色 254649.00 1.30
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-05-24
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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安信证券 2 1404.67 25.88
天风证券 1 1234.23 22.74
招商证券 1 967.31 17.82
方正证券 1 954.31 17.58
中泰证券 2 746.84 13.76
东方财富证券 1 120.71 2.22
东方证券 1 - -
川财证券 1 - -
东北证券 1 - -
广发证券 1 - -
国金证券 1 - -
平安证券 1 - -
山西证券 1 - -
中信建投 1 - -
浙商证券 1 - -
西南证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
安信证券 1541268.00 25.81 - -
天风证券 1354323.00 22.68 - -
招商证券 1061400.48 17.77 - -
方正证券 1047177.00 17.53 - -
中泰证券 819131.00 13.72 - -
东方财富证券 148767.00 2.49 - -
东方证券 - - - -
川财证券 - - - -
东北证券 - - - -
广发证券 - - - -
国金证券 - - - -
平安证券 - - - -
山西证券 - - - -
中信建投 - - - -
浙商证券 - - - -
西南证券 - - - -
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