◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-01-29◇
基金全称 : 国金上证50指数分级证券投资基金
基金简称 : 国金上证50分级A
代码 : 502021
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-05-11
上市日期 : 2015-06-05
基金成立日 : 2015-05-27
基金托管人 : 中国民生银行股份有限公司
管理公司 : 国金基金管理有限公司
成立时间 : 2011-11-02
办公地址 : 北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层
注册地址 : 北京市怀柔区府前街三号楼3-6
法定代表人 : 邰海波
联系电话 : 010-88005888，4000-2000-18
传真 : 010-88005666
公司网址 : www.gfund.com
电子信箱 : service@gfund.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 95%×上证50指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的基金品种
，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金。从本基金三类基金份额来看，国金上证50份额具有与标的指数及
标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，国金上证50A份额
具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；国金上证50B份额具有
高预期风险、高预期收益的特征。
投资目标 : 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪上证50指数，力争获取与标的
指数相似的投资收益，并将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟踪误差偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%
以内。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括上证50指数的
成份股、备选成份股、其他股票(含中小板、创业板及其他经中国证
监会核准的上市股票)、债券、债券回购、资产支持证券、权证、股
指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会相关规定）。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、证券投资基金
的，在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，本
基金可参与同业存单、证券投资基金的投资，具体投资比例限制按届
时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
待证券投资基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基
金管理人可以根据相关法律法规的规定，在不改变本基金既有投资策
略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通
过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。
届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与
比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国
证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行。
投资策略 : 本基金采用指数完全复制方法，按照标的指数成份股及权重构建基金
的投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整
，以达到跟踪和复制指数的目的，力争保持基金的净值增长率与业绩
比较基准之间的日均跟踪误差偏离度绝对值不超过0.35%，年跟踪误
差不超过4%。如遇特殊情况（如市场流动性不足、个别成份股被限制
投资、法律法规禁止或限制投资等）致使基金无法购得足够数量的股
票时，基金管理人将对投资组合管理进行适当变通和调整，并运用股
指期货等金融衍生工具，以实现对跟踪误差的有效控制。
1、投资组合的构建
本基金采用指数完全复制方法构建基金的股票投资组合，即根据个
股在标的指数中相应的权重构建基金的指数化股票投资组合，并根据
标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。
2、组合的调整
1）定期调整
根据标的指数的调整规则和对备选股的预期，对股票投资组合及时
进行调整。
2）不定期调整
①当标的指数成份股发生包括股本变化、分红、配股、增发、停牌
、复牌等事件时，基金将根据指数公司的指数修正公告对投资组合进
行相应调整。
②当成份股发生重大变化时（收购合并、分拆、退市等），基金将
根据指数公司的临时调整公告对投资组合进行相应调整。
③根据本基金的申购赎回情况，对基金的股票投资组合进行调整，
以实现对标的指数的有效跟踪。
④因成份股流动性不足、停牌等市场因素影响或法律法规及基金合
同限制，基金无法购得相应足够数量的股票时，基金将搭配使用其他
合理方法对相应股票进行合理替代并对投资组合进行相应调整。
⑤在其他影响本基金复制并跟踪标的指数的情况下，本基金管理人
可根据市场情况，在以跟踪误差最小化的前提下，对基金的投资组合
进行合理调整。
⑥如法律法规对指数型基金投资比例的规定进行调整，本基金将在
履行适当程序后，对本基金的投资组合进行调整，无需召开持有人大
会。
3、股票的替代
在建仓阶段和基金后续运作过程中，如遇到特殊情况（如：市场流
动性不足、成份股被限制投资等）导致基金无法购得足够数量的股票
时，基金管理人将根据市场情况以跟踪误差最小化为原则，以行业、
规模、历史表现相似度为标准，采用合理的方法进行适当调整和替代
。
4、股指期货投资策略
基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要采用流动性好、交
易活跃的股指期货合约，本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低
股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的
目的。
5、跟踪误差的监控与管理
跟踪误差的管理将作为本基金主要的风险控制手段之一，基金经理
及风险控制部门将每日跟踪投资组合与标的指数投资回报率之间的偏
离度。月末、季末定期对基金投资组合与标的指数收益率间的累积偏
离程度进行归因分析，并对控制跟踪误差提出解决方案。
本基金由投资决策委员会负责指导基金财产的运作、制定本基金的
资产配置方案和基本的投资策略。
本基金由风险控制委员会负责对基金投资运作的风险进行测量和监
控。合规风控部将定期对本基金的运作情况进行风险评估，并提交评
估报告。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2020-04-17◇
基金公布季报
19三季度 19二季度 19一季度 18四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 1021.6934 203.6456 -38.9353 -32.1957
期末资产净值（亿元） 1.4957 1.1365 0.3836 0.3717
期末份额净值（元） 1.0600 1.0070 0.9660 0.7950
股票市值（亿元） 1.4060 1.0492 0.3664 0.3506
债券市值（亿元） - - - 0.0001
股票比例（%） 93.70 91.79 94.36 93.38
债券比例（%） - - - 0.04
合计市值（亿元） 1.5005 1.1430 0.3883 0.3754
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪上证50指数，力争获取与标的
指数相似的投资收益，并将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟踪误差偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%
以内。
业绩比较基准: 95%×上证50指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的基金品种
，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金。从本基金三类基金份额来看，国金上证50份额具有与标的指数及
标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，国金上证50A份额
具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；国金上证50B份额具有
高预期风险、高预期收益的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2019-09-30 近三个月 5.26% -1.05% 6.31%
2019-10-13 近三个月 2.62% 2.80% -0.18%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 19第四季度 19第三季度 19第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 908.5579 926.4679 213.5729
拆分增加份额 -908.5579 -17.9100 712.8950
期末总份额 - 908.5579 926.4679
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2019-10-13
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 27.010 2428.199 15.82 未变
600519 贵州茅台 1.248 1465.666 9.55 未变
600036 招商银行 25.790 935.919 6.10 未变
601166 兴业银行 36.150 674.559 4.39 未变
600276 恒瑞医药 7.710 642.937 4.19 未变
600030 中信证券 19.640 450.542 2.93 未变
600887 伊利股份 15.250 431.575 2.81 未变
601328 交通银行 68.610 383.530 2.50 未变
600016 民生银行 61.914 382.009 2.49 未变
600000 浦发银行 28.891 359.693 2.34 未变
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 27.010 2350.950 15.72 6.77
600519 贵州茅台 1.248 1434.970 9.59 0.33
600036 招商银行 25.790 896.202 5.99 6.59
601166 兴业银行 36.150 633.710 4.24 9.14
600276 恒瑞医药 7.710 622.043 4.16 1.99
600030 中信证券 19.640 441.507 2.95 4.99
600887 伊利股份 15.250 434.930 2.91 3.93
601328 交通银行 68.610 373.925 2.50 17.61
600016 民生银行 61.914 372.722 2.49 15.69
600000 浦发银行 28.891 342.069 2.29 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 20.240 1793.466 15.78 12.79
600519 贵州茅台 0.918 903.115 7.95 0.58
600036 招商银行 19.200 690.816 6.08 12.06
601166 兴业银行 27.010 494.013 4.35 18.35
600887 伊利股份 11.320 378.201 3.33 7.10
600276 恒瑞医药 5.720 377.520 3.32 3.86
600030 中信证券 14.650 348.817 3.07 9.25
601328 交通银行 51.000 312.120 2.75 31.87
600016 民生银行 46.224 293.522 2.58 28.90
601288 农业银行 71.270 256.572 2.26 44.64
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 7.450 574.395 14.97 -0.81
600519 贵州茅台 0.338 288.478 7.52 -0.04
600036 招商银行 7.140 242.189 6.31 -0.77
601166 兴业银行 8.660 157.352 4.10 -0.93
600030 中信证券 5.400 133.812 3.49 -0.48
600887 伊利股份 4.220 122.844 3.20 -0.46
600276 恒瑞医药 1.860 121.681 3.17 新进
601328 交通银行 19.130 119.371 3.11 -2.05
600016 民生银行 17.324 109.834 2.86 -1.85
601288 农业银行 26.630 99.330 2.59 -2.86
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2020-01-18◇
2019-10-13 2019三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 515.1179 3.36 512.7161 3.43
C 制造业 4318.9057 28.13 4250.7506 28.42
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 571.1260 3.72 562.2630 3.76
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 120.0360 0.78 114.9561 0.77
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 142.8408 0.93 140.2734 0.94
术服务业
J 金融业 8137.2384 53.01 7857.0275 52.53
K 房地产业 393.4911 2.56 364.1664 2.43
L 租赁和商务服务业 230.3883 1.50 226.1358 1.51
M 科学研究和技术服务业 31.9068 0.21 31.2120 0.21
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 14461.0511 94.20 14059.5009 94.00
2019中期 2019一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 421.6100 3.71 154.8758 4.04
C 制造业 2847.6901 25.06 948.0894 24.71
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 451.8280 3.98 183.8177 4.79
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 103.2903 0.91 54.9579 1.43
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 111.6987 0.98 50.5498 1.32
术服务业
J 金融业 6098.9122 53.67 2099.5223 54.73
K 房地产业 280.4763 2.47 124.5326 3.25
L 租赁和商务服务业 159.5700 1.40 42.0480 1.10
M 科学研究和技术服务业 17.3360 0.15 5.6292 0.15
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 10492.4118 92.32 3664.0227 95.51
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-09-01◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期，本基金份额净值增长率为-4.24%，同期业绩比较基准增长率为-3.66%
；报告期内，本基金的日均跟踪偏离度为0.11%，低于合同约定的日均跟踪偏离度0.5
%的水平，年化跟踪误差为2.19%，低于合同约定的年化跟踪误差8%的水平。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，国内整体宏观经济环境维持稳步复苏，但反弹接近尾声，向常态回归
。股票市场以震荡行情为主，但其中结构性波动存在机会。本基金以指数化投资为主
、增强型投资为辅，并结合新股申购等，尽可能追求超越业绩比较基准的投资收益。
●市场展望和投资策略:
目前整体经济修复动能转弱，货币政策边际宽松，但政策方向收紧。股票市场部
分热门板块估值较高，展望2021年下半年市场仍以震荡为主，但行业内部分化较大，
存在结构性机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期内，本基金份额净值增长率为10.62%，同期业绩比较基准收益率为9.40
%；报告期内，本基金的日均跟踪偏离度为0.09%，符合合同约定的日均跟踪偏离度不
超过0.5%的要求，年化跟踪误差为2.57%，符合合同约定的年化跟踪误差不超过8%的
要求。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，随着国内疫情控制，以及财政、货币政策支持下，国内整体宏观经济
环境指标明显回升，基准指数波动上行，但未来市场仍面对国际环境等多方面的不确
定性。本基金以指数化投资为主、增强型投资为辅，并结合新股申购等，尽可能追求
超越业绩比较基准的投资收益。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2019-10-13
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
2019年1月1日至2019年10月13日期间,原国金上证50指数分级证券投资基金份额
净值增长率为36.82%,同期业绩比较基准收益率为28.51%。2019年1月1日至2019年10
月13日期间,基金的日均跟踪偏离度0.09%,年化跟踪误差为4.45%。
2019年10月14日至2019年12月31日期间,国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)
份额净值增长率为5.55%,同期业绩比较基准收益率为2.56%;基金的日均跟踪偏离度0.
08%,低于合同约定的日均跟踪偏离度为0.5%,年化跟踪误差为2.31%,低于合同约定的
年化跟踪误差为8%的水平。
●行情回顾及运作分析:
报告期,整体宏观经济环境指标略有好转迹象,资金依旧宽松,市场波动区间向上
偏移。本基金转型后,以指数化投资为主、增强型投资为辅,并结合科创板等新股申购
,尽可能追求超越业绩比较基准的投资收益。
●市场展望和投资策略:
2020年初新冠病毒疫情发展超出了市场的预期,对供应链以及经济影响也都超出
了市场的预期,但在各项财政、货币政策的刺激下,经济的回落幅度会相对平稳,市场
短期出现调整也为未来的良性趋势留出空间。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2019-10-13
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
毛秀云 250.00 27.52 未变化
陈晓雯 250.00 27.52 未变化
王雄 250.00 27.52 未变化
上海聚瀚投资管理合伙企业(有限合 32.93 3.62 未变化
伙)-卡欧斯22号私募证券投资基金
上海掌赢投资管理有限责任公司-掌 27.05 2.98 未变化
赢-卡欧斯2号私募投资基金
罗建迪 19.53 2.15 未变化
郭国棠 19.01 2.09 未变化
张翾 11.78 1.30 未变化
袁琛 5.29 0.58 新进
王力力 5.12 0.56 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
毛秀云 250.00 26.98 新进
王雄 250.00 26.98 新进
陈晓雯 250.00 26.98 新进
上海聚瀚投资管理合伙企业(有限合 32.93 3.55 未变化
伙)-卡欧斯22号私募证券投资基金
上海掌赢投资管理有限责任公司-掌 27.05 2.92 未变化
赢-卡欧斯2号私募投资基金
罗建迪 19.53 2.11 未变化
郭国棠 19.01 2.05 新进
张翾 11.78 1.27 新进
李百慧 9.26 1.00 新进
黄德林 6.00 0.65 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2019-10-13 68 133611.46 59.98 6.60% 848.58 93.40%
2019-06-30 73 126913.41 59.98 6.47% 866.49 93.53%
2018-12-31 75 23419.72 72.75 41.42% 102.90 58.58%
2018-06-30 82 21489.38 72.75 41.28% 103.47 58.72%
2017-12-31 87 23181.94 81.25 40.29% 120.43 59.71%
2017-06-30 94 21921.59 30.08 14.60% 175.99 85.40%
2016-12-31 106 20300.27 47.71 22.17% 167.48 77.83%
2016-06-30 127 31068.34 65.66 16.64% 328.91 83.36%
2015-12-31 147 14454.62 36.86 17.35% 175.62 82.65%
2015-05-29 8 11891082.88 9500.98 99.87% 11.88 0.12%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2019-10-15 - 10.41 - 2019-10-11
2018-12-19 - 10.50 2018-12-18 2018-12-17
2017-12-19 - 10.05 2017-12-18 2017-12-15
2017-11-14 - 10.45 2017-11-13 2017-11-10
2016-12-19 - 10.50 2016-12-16 2016-12-15
2015-12-17 - 10.18 2015-12-16 2015-12-15
2015-08-27 - 10.14 2015-08-26 2015-08-25
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2019-10-13 908.558 -908.558 -
2019-09-30 926.468 -17.910 908.558
2019-06-30 213.573 712.895 926.468
2019-03-31 175.648 37.925 213.573
2018-12-31 175.648 - 175.648
2018-09-30 176.213 -0.565 175.648
2018-06-30 177.658 -1.445 176.213
2018-03-31 201.683 -24.025 177.658
2017-12-31 187.043 14.640 201.683
2017-09-30 206.063 -19.020 187.043
2017-06-30 254.183 -48.120 206.063
2017-03-31 215.183 39.000 254.183
2016-12-31 334.538 -119.355 215.183
2016-09-30 394.568 -60.030 334.538
2016-06-30 366.228 28.340 394.568
2016-03-31 212.483 153.745 366.228
2015-12-31 269.808 -57.325 212.483
2015-09-30 4108.341 -3838.533 269.808
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-08-22◇
●2022-08-22 国金基金：8月24日起开展网上直销平台费率优惠活动
为满足广大投资者的投资需求,国金基金管理有限公司决定自2022年8月24日起在
网上直销平台开展旗下基金申购(含定投及转换)费率优惠。现就有关事项公告如下:
一、适用基金
本公司旗下已发行并可于网上直销平台进行交易的前端收费模式的基金产品,国
金新兴价值混合型证券投资基金(基金代码:014818)除外。
二、适用渠道
微信公众号“国金基金”和移动客户端“及第理财APP”
三、费率优惠时间
自2022年8月24日起,结束时间以本公司公告为准。
四、费率优惠情况
费率优惠活动期间,申购(含定投及转换)费率0.1折,固定费率不变。
特殊优惠:对于从本公司货币型基金产品转换购买本公司旗下其他基金产品(不含
国金新兴价值混合型证券投资基金)的转购补差费率享受0折优惠,固定费率不变。
基金费率详见招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
五、重要提示
1、费率优惠活动期限内,本公司今后在前述网上直销平台新增销售的基金,自该
基金发行日起,将同时参与上述费率优惠活动。如新增基金不参与上述费率优惠活动,
本公司将另行公告。
2、优惠活动期间,业务办理的具体程序以本公司的有关规定为准。优惠活动的具
体规定如有变化,敬请投资者留意有关公告。
3、本公司直销柜台相关业务不参与上述费率优惠活动。
4、投资者通过除直销机构以外的其他销售机构办理旗下基金相关业务,是否享受
费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以相关销售机构各自活动公告为准,且
业务办理的流程以相关销售机构的规定为准。
5、投资者可通过本公司网站www.gfund.com或客服电话4000-2000-18(免长途话
费)咨询有关详情。
●2020-03-26 国金基金：推迟披露旗下基金2019年年度报告
尊敬的投资者:
受新冠疫情影响,原定于2020年3月31日前披露的国金基金管理有限公司旗下公募
基金2019年年度报告,拟推迟至2020年4月30日前披露,上述事宜已向监管机构报备,给
广大投资者带来不便,敬请理解。
●2020-01-17 国金基金：季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金基金管理有限公司旗下:
国金金腾通货币市场证券投资基金
国金鑫盈货币市场证券投资基金
国金众赢货币市场证券投资基金
国金及第中短债债券型证券投资基金
国金沪深300指数增强证券投资基金
国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金
国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
国金民丰回报6个月定期开放混合型证券投资基金
国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
国金量化多因子股票型证券投资基金
国金量化添利定期开放债券型发起式证券投资基金
国金惠鑫短债债券型证券投资基金
国金惠盈纯债债券型证券投资基金
国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)的季度报告全文于2020年
1月17日在本公司网站(www.gfund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.
csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(4000-2000
-18)咨询。
●2019-10-23 国金50分级A：2019年三季度基金份额利润0.0598元,净值增长率5.260
0%
国金50分级A(502021)2019年三季度基金已实现收益10,216,934.36元,利润8,720
,378.98元,对应加权平均基金份额利润0.0598元,期末基金资产净值149,567,361.20
元,期末基金份额净值1.0600元,份额净值增长率5.2600%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本报告期内，本基金严格遵守基金合同，采取完全复制标的指数上证50指数的投
资策略。基金持仓包括上证50指数成份股、新股及现金等，其中股票持仓不低于90%
，现金类资产不低于5%，以日均跟踪偏离度最小（绝对值不超过0.35%）、年化跟踪
误差尽量小（不超过4%）为管理目标。
报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金份额净值增长率为5.26%，同期业绩比较基准收益率为-1.05
%；报告期内，本基金的日均跟踪偏离度0.14%，符合合同约定的日均跟踪偏离度不超
过0.35%的要求，年化跟踪误差为7.09%，未达到合同约定的年化跟踪误差不超过4%的
目标。
●2019-10-23 国金基金：季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金基金管理有限公司旗下:
国金金腾通货币市场证券投资基金
国金鑫盈货币市场证券投资基金
国金众赢货币市场证券投资基金
国金及第七天理财债券型证券投资基金
国金沪深300指数增强证券投资基金
国金上证50指数分级证券投资基金
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金
国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
国金民丰回报6个月定期开放混合型证券投资基金
国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
国金量化多因子股票型证券投资基金
国金量化添利定期开放债券型发起式证券投资基金
国金惠鑫短债债券型证券投资基金
国金惠盈纯债债券型证券投资基金
国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)
的季度报告全文于2019年10月23日在本公司网站[www.gfund.com]和中国证监会
基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可
拨打本公司客服电话(4000-2000-18)咨询。
●2019-10-18 国金50分级：10月18日起中登上海分公司终止为其提供证券交易所市场
登记服务
因国金上证50指数分级证券投资基金两类子份额已于2019年10月15日在上海证券
交易所终止上市,我公司自2019年10月18日起终止为其提供证券交易所市场的登记服
务,我公司与该基金子份额之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止
。
我公司已将相应证券登记数据移交国金基金管理有限公司,包括持有人名册、未
领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的国金50A及国金50B的司法协助冻结、质押登记等,证券公司
应当及时将相关数据及书面材料移交国金基金管理有限公司。因未及时移交相关数据
而引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。
●2019-10-15 国金50指数：基金份额转换结果
国金上证50指数分级证券投资基金经中国证监会准予变更注册、国金上证50基金
份额持有人大会审议通过,将在基金份额转换与变更登记后转型为国金上证50指数增
强证券投资基金(LOF)。2019年10月11日至2019年10月14日国金上证50进行了份额转
换,现基金份额转换工作已顺利结束,国金基金管理有限公司将基金份额转换结果及变
更登记等事宜公告如下:
根据国金上证50基金份额持有人大会决议及《关于国金上证50指数分级证券投资
基金基金转型份额转换与变更登记的公告》、《国金上证50指数分级证券投资基金基
金转型调整转换基准日的公告》等相关文件,基金管理人以2019年10月11日作为国金
上证50基金份额转换基准日,对转换基准日登记在册的国金上证50、国金上证50A、国
金上证50B基金份额进行转换与变更登记,现将份额转换结果公告如下:
转换前份额 转换前份额数(单位:份) 转换前份额净值(单位:元)
国金上证50 122,970,362.60 1.088
国金上证50A 9,085,579.00 1.041
国金上证50B 9,085,579.00 1.135
转换后份额 转换后份额数(单位:份) 转换后份额净值(单位:元)
国金上证 50指数增强(LOF)份额 153,526,144.29 1.0000
基金份额转换后,国金上证50基金份额持有人成为国金上证50指数增强(LOF)份额
持有人,基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,转换后国金
上证50指数增强的份额净值为1.0000元,基金份额转换对持有人的权益无实质性影响
。
基金注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司于2019年10月14日对转换后的
基金份额进行变更登记,并将基金名称正式更改为“国金上证50指数增强证券投资基
金(LOF)”,转换后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。
投资者若希望了解与本公告相关的其他信息,请登陆基金管理人官网www.gfund.c
om或者拨打基金管理人客服电话4000-2000-18、010-88005819垂询相关事宜。
●2019-10-15 国金50分级A：10月15日起终止上市
国金基金管理有限公司以通讯方式召开国金上证50指数分级证券投资基金份额持
有人大会,于2019年8月27日表决通过了《关于国金上证50指数分级证券投资基金转型
及基金合同修改有关事项的议案》,国金基金管理有限公司根据议案向本所提交了国
金上证50指数分级证券投资基金两类子份额终止上市申请。
根据《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》第三十三条第(三)项的
相关规定,经审查,本所决定国金上证50指数分级证券投资基金A类份额(证券简称:国
金50A,证券代码:502021)、国金上证50指数分级证券投资基金B类份额(证券简称:国
金50B,证券代码:502022)自2019年10月15日起终止上市交易。
●2019-09-27 国金50分级：基金转型份额转换与变更登记
根据国金上证50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会决议,国金基金管理
有限公司决定对国金上证50进行基金份额转换与变更登记,转型为国金上证50指数增
强证券投资基金(LOF)(简称“国金上证50指数增强(LOF)”)。基金份额转换由基金管
理人办理,并由注册登记机构进行基金份额的变更登记。
1、转换基准日：2019年10月14日。
2、转换对象：转换基准日登记在册的国金上证50、国金上证50A、国金上证50B
基金份额。
3、基金份额的转换
(1)转换前基金份额净值的计算
1)转换前国金上证50份额的基金份额净值计算
转换前国金上证50份额的基金份额净值=转换基准日的基金资产净值/转换基准日
本基金基金份额的总数。
其中,基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值,转换前本基金基金份额数
量为转换前国金上证50份额、国金上证50A份额与国金上证50B份额的份额总额。
2)转换前国金上证50A和国金上证50B份额的基金份额净值计算
设转换基准日为基金份额净值计算日,N为当年的实际天数;t=自最近一次份额折
算基准日的次日至转换基准日的天数;
为T日每份国金上证50份额的基金份额净值;
为T日国金上证50A份额的基金份额参考净值;@为T日国金上证50B份额的基金份额
参考净值;
为国金上证50A份额的约定年基准收益率,则：
国金上证50份额的基金份额净值以及国金上证50A份额和国金上证50B份额的基金
份额参考净值的计算,均保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误
差计入基金财产。
(2)基金份额转换公式
1)将国金上证50A份额与国金上证50B份额转换成国金上证50份额的场内份额
在份额转换基准日日终,以国金上证50份额的基金份额净值为基准,国金上证50A
份额、国金上证50B份额按照各自的基金份额参考净值转换成国金上证50份额的场内
份额。国金上证50A份额(或国金上证50B份额)基金份额持有人持有的转换后国金上证
50份额的场内份额在折算过程中产生的不足1份的零碎份额,按照投资者零碎份额数量
大小顺序排列,零碎份额数量相同的,由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证
券登记系统随机排列。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统按照
排列顺序,依次均登记为1份,直至完成全部折算。
份额转换计算公式如下：
国金上证50A份额(或国金上证50B份额)的转换比例=份额转换基准日国金上证50A
份额(或国金上证50B份额)的基金份额净值/份额转换基准日国金上证50份额的基金份
额净值
国金上证50A份额(或国金上证50B份额)基金份额持有人持有的转换后国金上证50
份额的场内份额=基金份额持有人持有的转换前国金上证50A份额(或国金上证50B份额
)的份额数×国金上证50A份额(或国金上证50B份额)的转换比例
2)将国金上证50份额转换成国金上证50指数增强(LOF)份额
在国金上证50A份额与国金上证50B份额转换为国金上证50份额的场内份额后,在
保持基金资产净值总额不变的前提下,将国金上证50份额的场内份额和场外份额统一
转换为份额净值为1.0000元的国金上证50指数增强(LOF)份额。基金份额转换后,场外
的国金上证50指数增强(LOF)的份额数,保留到小数点后2位,小数点后第3位截位,由此
产生的计算误差归入基金资产,场内份额折算过程中产生的不足1份的零碎份额,按照
投资者零碎份额数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的,由中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司证券登记系统随机排列。中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司证券登记系统按照排列顺序,依次均登记为1份,直至完成全部折算。
份额转换的计算公式如下：
转换后国金上证50指数增强(LOF)的份额数=国金上证50份额数×份额转换基准日
国金上证50份额的基金份额净值/1.0000
转换后国金上证50指数增强(LOF)的份额净值为1.0000元。
(3)基金份额转换结果的公告
本基金此次份额转换结果及注册登记机构变更登记完成后,基金管理人将在指定
媒体对份额转换结果予以公告。
如果基金份额转换过程中发生不可抗力,基金管理人可延迟办理基金份额转换与
变更登记。
●2019-09-25 国金50分级：9月26日起暂停场内交易
国金基金管理有限公司旗下国金上证50指数分级证券投资基金基金份额持有人大
会表决投票时间自2019年7月30日起,至2019年8月26日17:00截止,会议期间审议了《
关于国金上证50指数分级证券投资基金转型并修改基金合同等相关事项的议案》。本
次会议议案于2019年8月27日获表决通过,持有人大会决议自该日起生效。本公司于20
19年8月28日在《证券日报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和基金管理人
网站(www.gfund.com)发布《关于国金上证50指数分级证券投资基金基金份额持有人
大会表决结果暨决议生效的公告》与《关于国金上证50指数分级证券投资基金实施转
型的提示性公告》。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,本基金转型选择期为2019
年8月28日至2019年9月25日。自2019年9月26日起,本基金将进入转型期,为保证基金
平稳运作,保护基金份额持有人的利益,国金上证50份额(基金代码:502020,场内简称:
国金50)、国金上证50A份额(基金代码:502021,场内简称:国金50A)及国金上证50B份
额(基金代码:502022,场内简称:国金50B)将于2019年9月26日上午开市起暂停场内交
易,恢复交易的时间请投资者见公司后期具体公告。
投资者可登录本公司官方网站(www.gfund.com)或拨打本公司客户服务电话4000-
2000-18(免长途话费)、010-88005812G了解本次转型相关事宜。
●2019-09-25 国金50分级：9月26日起暂停合并、场内及场外赎回业务
1.公告基本信息
基金名称：国金上证50指数分级证券投资基金
基金简称：国金上证50
基金主代码：502020
暂停赎回起始日：2019年9月26日
暂停合并起始日：2019年9月26日
暂停赎回、合并的原因说明：因本基金将实施转型,为平稳运作,保护基金份额持
有人的利益,需暂停本基金相关业务。
下属分级基金的基金简称：国金50、国金50A、国金50B
下属分级基金的交易代码：502020、502021、502022
该分级基金是否暂停赎回、合并业务：是、是、是
2.其他需要提示的事项
(1)本基金不再恢复合并业务,恢复赎回业务的时间暂未确定,请投资者详见公司
后期具体公告;
(2)本公司于2019年8月28日发布了《关于国金上证50指数分级证券投资基金基金
份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》与《关于国金上证50指数分级证券投资
基金实施转型的提示性公告》,2019年8月28日至9月25日为本基金转型选择期,对于在
选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的原国金上证50份额、国金上证50A份
额、国金上证50B份额将于份额转换基准日转换为国金上证50指数增强证券投资基金(
LOF)基金份额。
(3)投资者如有疑问,请拨打基金管理人客户服务热线：4000-2000-18,或登录基
金管理人官方网站www.gfund.com获取相关信息。
●2019-09-18 国金基金：9月16日起新任副总经理陈琨
1、公告基本信息
基金管理人名称：国金基金管理有限公司
高管变更类型：新任基金管理人副总经理
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：副总经理
新任高级管理人员姓名：陈琨
任职日期：2019-09-16
过往从业经历：陈琨先生历任平安证券南京营业部营销部、银证通部营销总监,
平安集团渠道发展事业部团队主管,中海基金管理有限公司机构业务部高级经理,渠道
业务部副总监,营销中心渠道副总监、区域总监、副总经理,总经理室总经理助理,南
华基金管理有限公司副总经理。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：研究生学历、硕士学位
3、其他需要说明的事项
上述变更事项,已经国金基金管理有限公司第三届董事会审议通过,公司将按有关
规定向监管机构报告。
●2019-08-28 国金50分级：份额持有人大会表决结果暨决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《国金上证50指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,现将国金上证50
指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的表决结果、决议及相关事项公告如下:
一、国金上证50基金持有人大会会议情况
国金基金管理有限公司旗下国金上证50基金于2019年7月30日至2019年8月26日期
间以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会表决时间于2019年8月26日17:00截止,
会议期间审议了《关于国金上证50指数分级证券投资基金转型及基金合同修改有关事
项的议案》。
本次大会中,国金上证50份额出具有效表决意见的基金份额持有人所持基金份额
合计96,745,673.19份,占权益登记日国金上证50份额总数136,376,027.37份的70.94%
;国金上证50A份额出具有效表决意见的基金份额持有人所持基金份额合计7,695,300.
00份,占权益登记日国金上证50A份额总数9,170,579.00份的83.91%;国金上证50B份额
出具有效表决意见的基金份额持有人所持基金份额合计7,500,000.00份,占权益登记
日国金上证50B份额总数9,170,579.00份的81.78%。
上述有效票中,同意票代表的国金上证50基金份额持有人所持基金份额为84,339,
636.61份,占出席会议的国金上证50份额投票总数的87.18%,反对票代表的国金上证50
基金份额持有人所持基金份额为12,406,036.58份,占出席会议的国金上证50份额投票
总数的12.82%,无弃权票;同意票代表的国金上证50A基金份额持有人所持基金份额为7
,695,300.00份,占出席会议的国金上证50A份额投票总数的100%,无反对票和弃权票;
同意票代表的国金上证50B基金份额持有人所持基金份额为7,500,000.00份,占出席会
议的国金上证50B份额投票总数的100%,无反对票和弃权票。
本次大会的计票于2019年8月27日在本基金的基金托管人中国民生银行股份有限
公司授权代表的监督及上海市通力律师事务所的见证下进行,并由北京市方圆公证处
对计票过程及结果进行了公证。
按照《基金合同》的规定,本次召开基金份额持有人大会的费用从基金财产中支
付。本次基金份额持有人大会费用明细如下表所示:
项目 金额(单位:元)
律师费 40,000.00
公证费 10,010.00
合计 50,010.00
二、国金上证50基金持有人大会决议的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2019年8月27日表决通过
了《关于国金上证50指数分级证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》,
本次大会决议自该日起正式生效。
基金管理人将自2019年8月27日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理
委员会备案。
三、国金上证50基金基金份额持有人大会决议相关事项的实施情况
本次持有人大会决议生效后,本基金将自2019年8月28日起进入转型选择期。具体
转型选择期相关事项,详见本公司发布的《关于国金上证50指数分级证券投资基金实
施转型的提示性公告》。
●2019-08-27 国金50分级：8月27日起暂停份额折算、转托管业务
1.公告基本信息
基金名称：国金上证50指数分级证券投资基金
基金简称：国金上证50
基金主代码：502020
暂停份额折算起始日：2019年8月27日
暂停转托管(包含系统内转托管及跨系统转托管)起始日：2019年8月27日
暂停份额折算、转托管的原因说明：配合召开基金份额持有人大会,保护基金份
额持有人利益
下属分级基金的基金简称：国金50、国金50A、国金50B
下属分级基金的交易代码：502020、502021、502022
该分级基金是否暂停份额折算、转托管等业务：是、是、是
2.其他需要提示的事项
(1)本基金自2019年8月27日起暂停份额折算、转托管(包含系统内转托管及跨系
统转托管)的业务。本基金赎回、合并等其他业务仍照常办理;
(2)本基金不再恢复分拆、份额折算业务,恢复转托管业务的时间暂未确定,请投
资者详见公司期后具体公告;
(3)投资者如有疑问,请拨打基金管理人客户服务热线:4000-2000-18,或登录基金
管理人官方网站www.gfund.com获取相关信息。
●2019-08-27 国金50分级：自基金份额持有人大会计票日开始停牌的提示，停牌1天
国金上证50指数分级证券投资基金已于2019年7月30日起至2019年8月26日17:00
止以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于国金上证50指数分级证券投资基
金转型及基金合同修改有关事项的议案》,具体安排详见国金基金管理有限公司于201
9年7月25日在《证券日报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及本公司官方网
站(www.gfund.com)发布的《关于以通讯方式召开国金上证50指数分级证券投资基金
基金份额持有人大会的公告》。
本次基金份额持有人大会计票日为2019年8月27日,为了保证本次基金份额持有人
大会后续事项的顺利进行,国金上证50A份额、国金上证50B份额、国金上证50份额自2
019年8月27日开市起停牌,自基金份额持有人大会决议生效公告发布之日起复牌。
投资者可登录本公司官方网站(www.gfund.com)或拨打本公司客户服务电话4000-
2000-18(免长途话费)、010-88005812了解本次基金份额持有人大会相关事宜。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:程子旭 性别:男 学历:硕士
简历:程子旭先生：硕士研究生，取得基金从业资格，历任兴全基金管理有限公司基
金经理助理等职务。2018年5月加入上银基金管理有限公司，任公司投资研究部
投资总监兼研究总监、上银未来生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
上银鑫卓混合型证券投资基金基金经理。现任国金基金管理有限公司投资决策
委员会成员。
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姓名:杜哲 性别:男 学历:博士
简历:杜哲先生：现任国金基金管理有限公司投资决策委员会成员
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姓名:吕伟 性别:男 学历:硕士
简历:吕伟先生：中国社会科学院工商管理硕士。2007年9月至2021年7月先后在益民
基金管理有限公司集中交易部、发展研究部、公募基金部担任交易员、行业研
究员、基金经理等职务。2021年7月加入国金基金管理有限公司，现拟任主动权
益投资二部总经理联席权益投资总监。现任国金鑫意医药消费混合型发起式证
券投资基金、国金核心资产一年持有期混合型证券投资基金、国金ESG持续增长
混合型证券投资基金的基金经理。
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姓名:邰海波 性别:男 学历:学士
简历:邰海波先生：历任华夏证券股份有限公司资产管理部投资经理，中包投资集团
投资部投资经理，凯基管理咨询有限公司副总经理，元大证券（香港）股份有
限公司大中华区业务总监，国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司股
票销售交易部总经理，2021年12月加入国金基金管理有限公司。现任国金基金
管理有限公司董事、总经理，北京千石创富资本管理有限公司董事长。
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姓名:徐艳芳 性别:女 学历:硕士
简历:徐艳芳女士：中国国籍，硕士学历。CFA。中国青年政治学院学士、清华大学应
用经济学硕士。历任香港皓天财经公关公司咨询师、英大泰和财产保险股份有
限公司投资经理，国金基金管理有限公司投资研究部基金经理、固定收益投资
部总经理兼基金经理。现任国金基金管理有限公司投资管理部总经理。截至本
招募说明书更新公布之日，徐艳芳女士兼任国金国鑫灵活配置混合型发起式证
券投资基金、国金众赢货币市场证券投资基金、国金及第七天理财债券型证券
投资基金、国金民丰回报6个月定期开放混合型证券投资基金、国金惠鑫短债债
券型证券投资基金的基金经理。
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姓名:姚加红 性别:男
简历:姚加红先生：北京航空航天大学硕士。2004年4月至2011年5月在博时基金管理
有限公司任信息技术部高级程序员。2011年6月加入国金基金管理有限公司，历
任信息技术部总经理、指数投资事业部副总经理。现任国金基金管理有限公司
量化投资事业部总经理，国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
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姓名:叶伟平 性别:男
简历:叶伟平先生：现任国金基金管理有限公司投资决策委员会成员
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姓名:于涛 性别:男
简历:于涛先生：中国人民大学财务学博士。历任中国农业银行山东省分行公司信贷
部高级经理，大公国际评估有限公司工商企业评级部总经理，中债资信评估有
限公司研究部副总经理，银河基金管理有限公司固定收益部债券高级研究员，
融通基金管理有限公司固定收益部债券高级研究员、信用债研究主管，安信证
券股份有限公司资产管理部高级债券投资经理，嘉实基金管理有限公司固定收
益部高级债券基金经理，富荣基金管理有限公司副总经理。现任国金基金管理
有限公司总经理助理兼联席固定收益投资总监。截至本招募说明书公布之日，
于涛先生兼任国金惠盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。
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姓名:詹毛毛 性别:男
简历:詹毛毛先生：国金基金管理有限公司基金交易部总经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:纪路 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:纪路先生：董事长，硕士EMBA。历任博时基金管理有限公司研究员、金信证券
有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经理。现
任国金证券股份有限公司副总裁，国金基金管理有限公司董事长，国金证券（
香港）有限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金道富投资服务有
限公司董事，上海国金理益财富基金销售有限公司执行董事。
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姓名:尹庆军 性别:男 学历:硕士
职务:副董事长
简历:尹庆军先生：董事，硕士。历任中央编译局世界所助理研究员、办公厅科研外
事秘书，中央编译出版社出版部主任，博时基金管理有限公司人力资源部总经
理、董事会秘书、监事，国国金基金管理有限公司（筹）拟任督察长，国金基
金管理有限公司督察长、总经理，北京千石创富资本管理有限公司董事长。现
任国金基金管理有限公司副董事长。
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姓名:赵煜 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:赵煜先生：董事，学士。历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理，北京
顶峰贸易公司销售经理，上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。现任涌金
实业（集团）有限公司任董事长助理，国金基金管理有限公司董事
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姓名:刘沣 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘沣先生：硕士。历任南方报业传媒集团资深记者，广东宝丽华新能源股份有
限公司董事会秘书、董事。现任广东宝丽华新能源股份有限公司副董事长、总
经理兼董事会秘书，国金基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:黄艳 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:黄艳女士：董事，硕士，高级经济师。历任华夏银行苏州支行国际业务部职员
，苏州工业园区国有资产经营公司投资银行部职员，苏州工业园区地产经营管
理公司综合部副总经理、总经理，苏州工业园区地产经营管理公司总裁助理、
副总裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司副总裁，国金基金管理有限公司
董事。
─────────────────────────────────────
姓名:邰海波 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:邰海波先生：历任华夏证券股份有限公司资产管理部投资经理，中包投资集团
投资部投资经理，凯基管理咨询有限公司副总经理，元大证券（香港）股份有
限公司大中华区业务总监，国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司股
票销售交易部总经理，2021年12月加入国金基金管理有限公司。现任国金基金
管理有限公司董事、总经理，北京千石创富资本管理有限公司董事长。
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姓名:张克东 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:张克东先生：独立董事，学士，注册会计师。历任煤炭工业部技术发展司、煤
炭科学研究总院科员、主任科员，中国国际经济咨询公司、中信会计师事务所
咨询员、项目经理，中信会计师事务所副主任，中天信会计师事务所副主任。
现任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人，国金基金管理有限公司独立董
事。
─────────────────────────────────────
姓名:张勇 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:张勇先生：硕士，高级经济师。历任中国建设银行北京分行二处副处长，中国
建设银行北京信托公司总经理，中国信达资产管理股份有限公司托管清算部总
经理，中国金谷国际信托有限责任公司董事长。现任国金基金管理有限公司独
立董事。
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姓名:鲍卉芳 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:鲍卉芳女士：独立董事，法学硕士，律师。历任湖北省郧阳地区法律顾问处律
师，最高人民检察院法纪厅书记员，北京市中银律师事务所律师，北京市博宇
律师事务所律师，北京市大成律师事务所律师，北京市同维律师事务所律师。
现任北京市康达律师事务所合伙人、律师，国金基金管理有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2019中期 2018末期 2018中期 2017末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 164.71 140.03 235.26 1181.55
每份净收益（元） 1.38 -6.76 -4.85 11.84
可供分配收益（万元） -6604.14 -2863.83 -2488.19 -5379.10
每份可供分配收益（元） -0.59 -0.61 -0.61 -0.64
期末资产净值（亿元） 1.14 0.37 0.37 0.84
期末份额净值（元） 1.01 0.80 0.90 1.00
加权平均净值收益率（%） 26.07 -18.81 -9.47 28.74
每份净值增长率（%） 26.67 -17.70 -9.55 30.38
每份累计净值增长率（%） -6.55 -26.23 -18.91 -10.36
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2019中期 2018末期 2018中期 2017末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 1329.34 -1055.79 -769.41 2543.71
股票差价收入 100.74 135.52 230.12 1016.00
债券差价收入 0.18 - - 2.14
债券利息收入 0.02 - - -
存款利息收入 1.79 3.44 2.47 4.92
股息收入 106.02 149.72 106.70 200.05
─────────────────────────────────────
二、费用合计 49.47 132.35 85.23 155.54
基金管理费 24.07 63.61 44.87 81.87
基金托管费 2.40 6.36 4.48 8.18
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 1279.86 -1188.15 -854.65 2388.16
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2019中期 2018末期 2018中期 2017末期
─────────────────────────────────────
银行存款 881.63 231.98 309.48 589.38
清算备付金 44.63 1.57 8.98 56.36
交易保证金 2.67 2.08 0.94 76.46
股票投资市值 10492.41 3505.65 3486.58 7726.17
债券投资市值 - 1.40 - -
应收利息 0.64 0.05 0.14 0.13
应收申购款 8.27 11.37 13.46 1.61
资产总计 11430.27 3754.14 4496.57 8450.13
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 7.47 3.18 6.28 7.31
应付基金托管费 0.74 0.31 0.62 0.73
应付赎回款 32.17 9.87 786.91 14.52
负债总计 65.69 37.62 823.69 56.89
─────────────────────────────────────
实收基金 12168.52 5041.96 4535.83 9371.86
持有人权益合计 11364.58 3716.51 3672.87 8393.23
负债及权益合计 11430.27 3754.14 4496.57 8450.13
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-07-01◇
一、全部持股 截止日期: 2019-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
601318 中国平安 202400 17934664.00 15.78
600519 贵州茅台 9178 9031152.00 7.95
600036 招商银行 192000 6908160.00 6.08
601166 兴业银行 270100 4940129.00 4.35
600887 伊利股份 113200 3782012.00 3.33
600276 恒瑞医药 57200 3775200.00 3.32
600030 中信证券 146500 3488165.00 3.07
601328 交通银行 510000 3121200.00 2.75
600016 民生银行 462240 2935224.00 2.58
601288 农业银行 712700 2565720.00 2.26
600000 浦发银行 219310 2561540.80 2.25
601398 工商银行 403000 2373670.00 2.09
601668 中国建筑 391600 2251700.00 1.98
601601 中国太保 58800 2146788.00 1.89
600837 海通证券 150000 2128500.00 1.87
600048 保利地产 134300 1713668.00 1.51
600104 上汽集团 65400 1667700.00 1.47
601888 中国国旅 18000 1595700.00 1.40
600585 海螺水泥 37100 1539650.00 1.35
601688 华泰证券 68600 1531152.00 1.35
601211 国泰君安 81100 1488185.00 1.31
601988 中国银行 394300 1474682.00 1.30
601766 中国中车 181900 1471571.00 1.29
600031 三一重工 110300 1442724.00 1.27
600028 中国石化 249500 1364765.00 1.20
601088 中国神华 60500 1232990.00 1.08
600309 万华化学 28700 1228073.00 1.08
601229 上海银行 102322 1212515.70 1.07
600690 海尔智家 67800 1172262.00 1.03
601818 光大银行 296300 1128903.00 0.99
600340 华夏幸福 33500 1091095.00 0.96
600050 中国联通 174900 1077384.00 0.95
600019 宝钢股份 162500 1056250.00 0.93
601857 中国石油 151700 1043696.00 0.92
601989 中国重工 172700 960212.00 0.84
601939 建设银行 125300 932232.00 0.82
601390 中国中铁 140000 912800.00 0.80
601628 中国人寿 31000 877920.00 0.77
601186 中国铁建 86000 855700.00 0.75
601336 新华保险 15400 847462.00 0.75
601111 中国国航 55900 534963.00 0.47
600703 三安光电 46500 524520.00 0.46
603993 洛阳钼业 131100 519156.00 0.46
601800 中国交建 44000 498080.00 0.44
600029 南方航空 64500 497940.00 0.44
600196 复星医药 18800 475640.00 0.42
601138 工业富联 22500 271125.00 0.24
601319 中国人保 20000 189800.00 0.17
603259 药明康德 2000 173360.00 0.15
601066 中信建投 8000 168640.00 0.15
600968 海油发展 15632 55493.60 0.05
600485 *ST信威 9175 51838.75 0.05
601698 中国卫通 10103 39603.76 0.03
601236 红塔证券 9789 33869.94 0.03
603867 新化股份 1045 26971.45 0.02
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2019-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601318 中国平安 12039720.00 32.40
600519 贵州茅台 6003547.00 16.15
600036 招商银行 4852387.70 13.06
601166 兴业银行 3715464.00 10.00
600276 恒瑞医药 2623628.31 7.06
600887 伊利股份 2537746.85 6.83
600030 中信证券 2344671.00 6.31
601328 交通银行 2166021.00 5.83
600837 海通证券 2082723.00 5.60
600016 民生银行 2014149.00 5.42
601288 农业银行 1833551.00 4.93
600000 浦发银行 1820244.00 4.90
601398 工商银行 1607250.00 4.32
601668 中国建筑 1561295.00 4.20
601601 中国太保 1473272.00 3.96
600031 三一重工 1434299.00 3.86
600048 保利地产 1231549.00 3.31
600104 上汽集团 1161971.00 3.13
601888 中国国旅 1108409.00 2.98
601688 华泰证券 1049321.00 2.82
601766 中国中车 1048228.00 2.82
600585 海螺水泥 1044230.00 2.81
601988 中国银行 1038165.00 2.79
601211 国泰君安 1018676.00 2.74
601088 中国神华 958732.00 2.58
600028 中国石化 956961.00 2.57
600309 万华化学 847845.00 2.28
601229 上海银行 834383.00 2.25
601818 光大银行 826698.00 2.22
600690 海尔智家 797887.00 2.15
600050 中国联通 771722.00 2.08
601857 中国石油 767888.00 2.07
600019 宝钢股份 763506.00 2.05
601169 北京银行 762328.00 2.05
600340 华夏幸福 746773.00 2.01
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2019-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
603156 养元饮品 2331061.64 6.27
601318 中国平安 2231844.78 6.01
601169 北京银行 1418843.22 3.82
600519 贵州茅台 917245.06 2.47
600036 招商银行 882294.82 2.37
601006 大秦铁路 832328.00 2.24
601166 兴业银行 527048.00 1.42
600030 中信证券 485521.00 1.31
600887 伊利股份 465919.00 1.25
600547 山东黄金 417649.86 1.12
600606 绿地控股 415991.00 1.12
601328 交通银行 361272.00 0.97
600016 民生银行 340014.00 0.91
600000 浦发银行 328956.00 0.89
601288 农业银行 305861.00 0.82
600276 恒瑞医药 303152.00 0.82
601668 中国建筑 285252.00 0.77
601601 中国太保 275622.00 0.74
601398 工商银行 261773.00 0.70
600104 上汽集团 232869.00 0.63
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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国融证券 1 59780.21 100.00
华创证券 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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国融证券 81744869.74 100.00 - -
华创证券 - - - -
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