◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-01-29◇
基金全称 : 国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)
基金简称 : 国金上证50指数增强(LOF)
代码 : 502020
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-05-11
上市日期 : 2015-06-05
基金成立日 : 2015-05-27
基金托管人 : 中国民生银行股份有限公司
管理公司 : 国金基金管理有限公司
成立时间 : 2011-11-02
办公地址 : 北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层
注册地址 : 北京市怀柔区府前街三号楼3-6
法定代表人 : 邰海波
联系电话 : 010-88005888，4000-2000-18
传真 : 010-88005666
公司网址 : www.gfund.com
电子信箱 : service@gfund.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 95%×上证50指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票指数增强型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基
金、债券型基金及货币市场基金。
投资目标 : 本基金为股票指数增强型基金，在力求对标的指数进行有效跟踪的基
础上，通过精选个股优化指数组合管理与风险控制，力争实现超越业
绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值。本基金力争使日
均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过8.0%。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份
股及其备选成份股、其他股票（含中小板、创业板及其他依法发行、
上市的股票），权证、股指期货、国债期货、国债、金融债、企业债
、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）
、中小企业私募债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票
据、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具（含同业存
单）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会相关规定）。
投资策略 : 本基金以指数化投资为主、增强型投资为辅，力求投资收益能够跟踪
并适度超越标的指数。
1、资产配置策略
本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低于80%；投资于标的
指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。本
基金将采用指数化投资为主，增强型投资为辅的方式，根据市场情况
在本基金的投资范围内进行适度动态配置，在控制基金跟踪误差的前
提下，通过对基本面的深入研究及分析谋求在偏离风险和超额收益间
的最佳配置。
2、股票投资策略
本基金主要采用指数增强投资策略，参考目标股票指数成分股在指数
中的权重比例构建基本投资组合，并通过精选个股策略优化投资组合
。在投资组合建立后，基金定期对比检验组合与比较基准的偏离程度
，适时对投资组合进行调整，使指数优化组合与标的指数的跟踪误差
控制在限定的范围内。
（1）标的指数
本基金标的指数上证50指数是由中证指数有限公司编制，上海证券交
易所授权，它的样本选自沪市A股中规模大、流动性好的最具代表性
的50只股票，反映上海证券市场最具影响力的一批龙头公司的股票价
格表现。
（2）指数化投资策略
本基金将运用指数化的投资方法，通过控制对各成份股在标的指数中
权重的偏离，实现跟踪误差控制目标，达到对标的指数的跟踪目标。
指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未
作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综
合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响
，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。
（3）增强投资策略
本基金将以基本面分析为基础，综合考虑组合与业绩比较基准的跟踪
误差、行业偏离、交易成本等，进行投资组合构建和优化。投资组合
的股票选择将以指数成份股及备选成份股为主，优先选择成份股和非
成份股中综合评估较高的股票，对指数中的股票权重进行调整，以达
到指数增强的目的。
基金管理人将根据历史数据和市场状况，对投资组合进行检验和改进
，力争保持策略的有效和稳定，为投资决策提供支持。
本基金依据国内股票市场的非完全有效性和指数编制本身的局限性及
时效性，基于上市公司及行业的基本面分析，适度对指数化投资组合
进行优化，具体而言主要是考虑以下因素：
1）公司基本面及竞争优势。本基金主要根据研究员的深度调研，分
析上市公司的基本面状况和竞争优势，对每只股票的盈利增长能力和
盈利的可持续性进行分析判断和预测。
2）股票相对价值。本基金主要基于不同行业的特点，并通过同行业
比较、历史比较和成长性分析，努力发现那些与其同类个股或其本身
所具有的盈利预期相比价格被相对低估的上市公司。
3）个股的市场机会和趋势。本基金还将基于对上市公司的深度调研
和对股价可能产生显著影响的市场信息的充分挖掘，分析个股的短期
投资机会。
4）股票的流动性。本基金主要根据对当时市场成交活跃程度及股票
过往的平均换手率、交易量等因素的分析，对个股的流动性进行分析
预测。
5）提前或延后指数成分股的变更。本基金将根据指数编制人制定的
指数编制规则，预测指数成分股可能发生的变动以及对股价的影响，
提前或延后调整成分股。
6）非成分股及备选成分股的投资。本基金将及时把握一级市场上比
较明确的盈利机会，在不增加额外风险的前提下，参与新股认购与增
发认购，以提高收益水平。当研究发现个别基本面较好、股价被远远
低估、存在重大投资机会的股票时，本基金也将适度参与这些非成分
股及备选成分股的二级市场投资。
3、债券投资策略
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利
率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，
以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线、利差策略等为辅，
构造能够提供稳定的债券和货币市场工具组合。
在中小企业私募债投资方面，由于中小企业私募债具有票息收益高、
信用风险高、流动性差、规模小等特点，本基金将在市场条件允许的
情况下进行择优投资。利用自下而上的公司、行业层面定性分析，结
合数量分析模型，测算中小企业私募债的违约风险。由于中小企业私
募债的发行主体多为非上市民营企业，个体异质性强、信息少且透明
度低，因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法（Case-by-case
），通过尽职调查进行独立评估，信用分析以经营风险、财务风险和
回收率（Recovery rate）等指标为重点。此外，针对中小企业私募
债的投资，基金管理人将根据审慎原则，并经董事会批准，以防范信
用风险、流动性风险等各种风险。
4、资产支持证券投资策略
依据风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证券产品
，以期获得长期稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级
、债券期限结构、分散化投资、行业分布等因素，制定相应的资产支
持证券投资计划，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、把
握市场交易机会，积极调整投资策略。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，合
理利用股指期货、国债期货等衍生工具，发掘可能的套利机会。本基
金主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，力争利用股指期货
的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有
效跟踪标的指数的目的。
6、权证投资策略
本基金的权证投资策略，一方面投资因持有股票而派发的权证和参与
分离转债申购而获得的权证，以获取这部分权证带来的增量收益；同
时，本基金将在严格控制风险的前提下，以价值分析为基础，结合权
证定价模型寻求其合理估值水平，主动进行部分权证投资。今后，随
着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将
积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其
他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合
投资策略。
7、跟踪误差的监控与管理
本基金为增强指数型基金，通过适度的主动投资获取超出投资标的超
额收益，同时也承担相应偏离标的指数导致跟踪误差较大的风险。
本基金将密切关注基金的实际跟踪误差，及时调整基金投资组合，在
控制跟踪误差的前提下尽可能获取超额收益“阿尔法”。
8、融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，
在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则
，参与融资和转融通证券出借业务。
参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造
成基金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中
选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象，力争为本
基金份额持有人增厚投资收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-04-27◇
基金公布季报
22四季度 22三季度 22二季度 22一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -98.8515 -7.5677 -77.5136 -19.2400
期末资产净值（亿元） 0.3298 0.3242 0.3192 0.3045
期末份额净值（元） 0.9597 0.9586 1.1028 1.0370
股票市值（亿元） 0.3116 0.3018 0.3029 0.2879
股票比例（%） 93.83 92.39 94.08 94.09
合计市值（亿元） 0.3321 0.3267 0.3219 0.3060
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金为股票指数增强型基金，在力求对标的指数进行有效跟踪的基
础上，通过精选个股优化指数组合管理与风险控制，力争实现超越业
绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值。本基金力争使日
均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过8.0%。
业绩比较基准: 95%×上证50指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票指数增强型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基
金、债券型基金及货币市场基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2022-09-30 近三个月 -13.08% -13.96% 0.88%
2022-12-31 近三个月 0.11% 0.95% -0.84%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 22第四季度 22第三季度 22第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 3381.7116 2894.3882 2936.7807
本期总申购 4567.7838 651.8862 307.9305
本期总赎回 4513.5182 164.5628 350.3229
本期净申购 54.2656 487.3234 -42.3924
期末总份额 3435.9773 3381.7116 2894.3882
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-01-20◇
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.160 276.320 8.38 -0.02
601318 中国平安 5.710 268.370 8.14 1.29
600036 招商银行 6.510 242.563 7.36 0.83
601012 隆基绿能 3.201 135.266 4.10 -0.15
601166 兴业银行 7.660 134.739 4.09 2.06
600900 长江电力 5.990 125.790 3.81 -1.10
601888 中国中免 0.530 114.496 3.47 -0.21
600030 中信证券 5.146 102.447 3.11 新进
600276 恒瑞医药 2.350 90.561 2.75 新进
603259 药明康德 1.093 88.533 2.68 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.180 337.050 10.40 0.01
600036 招商银行 5.680 191.132 5.90 0.94
601318 中国平安 4.420 183.784 5.67 0.63
600900 长江电力 7.090 161.227 4.97 0.94
601012 隆基绿能 3.351 160.537 4.95 0.72
601888 中国中免 0.740 146.705 4.53 0.09
600887 伊利股份 4.300 141.814 4.37 0.89
600309 万华化学 1.300 119.730 3.69 新进
603288 海天味业 1.401 115.989 3.58 0.34
601166 兴业银行 5.600 93.240 2.88 0.32
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.170 347.650 10.89 -0.07
600036 招商银行 4.740 200.028 6.27 -0.10
601318 中国平安 3.790 176.955 5.54 -0.42
601012 隆基绿能 2.631 175.290 5.49 0.79
601888 中国中免 0.650 151.405 4.74 0.16
600900 长江电力 6.150 142.188 4.45 1.00
600887 伊利股份 3.410 132.820 4.16 0.91
601166 兴业银行 5.280 105.072 3.29 -0.38
603259 药明康德 0.933 97.023 3.04 0.09
603288 海天味业 1.061 95.827 3.00 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.240 412.560 13.55 0.02
600036 招商银行 4.840 226.512 7.44 -0.04
601318 中国平安 4.210 203.975 6.70 -0.04
601012 隆基股份 1.842 132.974 4.37 -0.03
601166 兴业银行 5.660 116.992 3.84 0.14
600900 长江电力 5.150 113.300 3.72 -0.06
603259 药明康德 0.843 94.736 3.11 -0.01
600887 伊利股份 2.500 92.225 3.03 -0.01
601888 中国中免 0.490 80.541 2.64 0.02
600030 中信证券 3.836 80.162 2.63 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-01-20◇
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 180.4758 5.47 182.9652 5.64
C 制造业 1296.4233 39.32 1512.2617 46.65
D 电力、热力、燃气及水生 151.3845 4.59 180.8190 5.58
产和供应业
E 建筑业 60.0015 1.82 60.1005 1.85
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 34.2657 1.04 23.5828 0.73
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 66.4027 2.01 68.7804 2.12
术服务业
J 金融业 1066.1943 32.33 705.6406 21.77
K 房地产业 57.3427 1.74 59.4000 1.83
L 租赁和商务服务业 114.4959 3.47 146.7050 4.53
M 科学研究和技术服务业 88.5330 2.68 77.6402 2.39
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 3115.5194 94.48 3017.8955 93.09
2022中期 2022一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 170.9084 5.35 174.7861 5.74
C 制造业 1529.3951 47.91 1273.1884 41.81
D 电力、热力、燃气及水生 160.8064 5.04 113.3000 3.72
产和供应业
E 建筑业 51.9232 1.63 46.4576 1.53
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 27.3830 0.86 36.8900 1.21
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 56.5341 1.77 74.2596 2.44
术服务业
J 金融业 734.2890 23.00 933.2861 30.65
K 房地产业 49.0626 1.54 51.6840 1.70
L 租赁和商务服务业 151.4045 4.74 80.5413 2.64
M 科学研究和技术服务业 97.0226 3.04 94.7363 3.11
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 3028.7290 94.88 2879.1295 94.54
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期，本基金份额净值增长率为-17.85%，同期业绩比较基准增长率为-18.5
4%；报告期内，本基金的日均跟踪偏离度为0.07%，低于合同约定的日均跟踪偏离度0
.5%的水平，年化跟踪误差为2.03%，低于合同约定的年化跟踪误差8%的水平。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，受疫情、俄乌冲突、美联储加息等因素影响，股票和债券市场大幅波
动。疫情对正常的经济活动形成了一定的不利影响，俄乌冲突压制了市场的风险偏好
，而美联储大幅加息对人民币汇率和权益市场的估值形成了一定负面影响。临近期末
，随着疫情对经济的压制减弱及美联储加息预期缓和，国内股票市场迎来一轮反弹，
而债券市场受经济修复预期升温及风险偏好提升影响出现了调整。总体来看，市场受
多个宏观因素影响大幅波动。本基金以指数化投资为主、增强型投资为辅，尽可能追
求超越业绩比较基准的投资收益。
●市场展望和投资策略:
展望2023年，疫情对经济压制减弱，消费场景恢复，消费预计成为支撑经济修复
的主要动力，出口在美联储加息缩表和高基数背景下预计对经济形成一定拖累，地产
对经济拖累减弱但预计难以形成较大支撑，基建预计继续发力但受制于财政压力预计
力度弱于去年。中国具备较为完整的产业链，2023年预计整体通胀压力不大，但仍需
警惕短期内供需错位导致的物价上升压力。整体上看经济处于弱修复格局，同时流动
性预计维持合理充裕状态，美联储加息临近尾声，宏观环境对权益和转债相对有利，
债券短端受流动性影响风险较小，中长端受市场预期和经济数据扰动可能存在一定波
动。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期，本基金份额净值增长率为0.11%，同期业绩比较基准增长率为0.95%；
报告期内，本基金的日均跟踪偏离度为0.11%，低于合同约定的日均跟踪偏离度0.5%
的水平，年化跟踪误差为3.21%，低于合同约定的年化跟踪误差8%的水平。
●行情回顾及运作分析:
四季度，货币政策保持宽松，促消费政策不断释放，且疫情恢复预期加强，地产
政策继续加快发力。股票市场反弹明显，估值水平有望继续恢复。本基金以指数化投
资为主、增强型投资为辅，尽可能追求超越业绩比较基准的投资收益。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2022-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期，本基金份额净值增长率为-13.08%，同期业绩比较基准增长率为-13.9
6%；报告期内，本基金的日均跟踪偏离度为0.08%，低于合同约定的日均跟踪偏离度0
.5%的水平，年化跟踪误差为1.67%，低于合同约定的年化跟踪误差8%的水平。
●行情回顾及运作分析:
三季度，货币政策保持宽松，财政政策也在持续发力，但受国外通胀持续高涨导
致的加息预期，股票市场整体呈震荡下行态势。四季度随着全球通胀预期峰值的触及
，整体的资金环境有望恢复，整体看有向好态势。本基金以指数化投资为主、增强型
投资为辅，并结合新股申购等，尽可能追求超越业绩比较基准的投资收益。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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陈碧珍 42.63 4.31 未变化
钟斌 19.95 2.01 未变化
胡涛 19.91 2.01 新进
储建光 15.40 1.56 新进
韩松 13.00 1.31 未变化
周曲 12.64 1.28 新进
叶建英 12.55 1.27 0.20
汪建文 12.23 1.24 新进
燕雨 11.02 1.11 新进
范申申 10.70 1.08 未变化
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
陈碧珍 42.63 6.25 未变化
钟斌 19.95 2.92 未变化
范东启 13.75 2.01 -5.52
韩松 13.00 1.90 新进
叶建英 12.35 1.81 未变化
范申申 10.70 1.57 新进
安徽安村中药开发有限公司 10.17 1.49 -8.46
杨雯清 10.00 1.47 新进
王峰 9.48 1.39 新进
吴翠瑜 8.80 1.29 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 5167 6649.85 0.10 - 3435.88 100.00%
2022-06-30 5153 5616.90 10.27 0.35% 2884.12 99.65%
2021-12-31 5441 5391.84 23.51 0.80% 2910.19 99.20%
2021-06-30 3832 5274.68 14.73 0.73% 2006.53 99.27%
2020-12-31 3674 5767.07 6.10 0.29% 2112.72 99.71%
2020-06-30 2670 8800.97 0.10 - 2349.76 100.00%
2019-12-31 2619 32399.30 4420.30 52.09% 4065.08 47.91%
2019-10-13 2457 50048.99 64.01 0.52% 12233.02 99.48%
2019-06-30 2885 32676.26 3.99 0.04% 9423.11 99.96%
2018-12-31 3165 13655.76 474.13 10.97% 3847.92 89.03%
2018-06-30 2859 13044.68 916.95 24.59% 2812.52 75.41%
2017-12-31 1964 40886.22 6328.33 78.81% 1701.73 21.19%
2017-06-30 1269 50592.48 5688.25 88.60% 731.93 11.40%
2016-12-31 1302 11608.42 653.21 43.22% 858.21 56.78%
2016-06-30 1425 11149.27 638.16 40.17% 950.61 59.83%
2015-12-31 1573 16119.74 1462.90 57.69% 1072.73 42.31%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2019-10-15 - 10.88 2019-10-14 2019-10-11
2018-12-19 - 10.30 2018-12-18 2018-12-17
2017-12-19 - 10.02 2017-12-18 2017-12-15
2017-11-14 - 15.16 2017-11-13 2017-11-10
2016-12-19 - 10.21 2016-12-16 2016-12-15
2015-12-17 - 10.07 2015-12-16 2015-12-15
2015-08-27 - 5.76 2015-08-26 2015-08-25
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2022-12-31 3381.712 4567.784 4513.518 - 3435.977
2022-09-30 2894.388 651.886 164.563 - 3381.712
2022-06-30 2936.781 307.930 350.323 - 2894.388
2022-03-31 2933.702 349.842 346.764 - 2936.781
2021-12-31 3224.796 462.413 753.507 - 2933.702
2021-09-30 2021.259 1740.319 536.782 - 3224.796
2021-06-30 1963.805 421.116 363.662 - 2021.259
2021-03-31 2118.821 792.344 947.360 - 1963.805
2020-12-31 2717.570 284.093 882.842 - 2118.821
2020-09-30 2349.860 2360.339 1992.628 - 2717.570
2020-06-30 6910.542 378.187 4938.869 - 2349.860
2020-03-31 8485.376 1170.218 2745.053 - 6910.542
2019-12-31 15352.614 4570.668 11437.906 - 8485.376
2019-10-13 12297.036 - - 3055.578 15352.614
2019-09-30 9427.102 6730.762 3896.649 35.820 12297.036
2019-06-30 3544.500 9038.612 1730.220 -1425.790 9427.102
2019-03-31 4322.047 1543.077 2244.774 -75.850 3544.500
2018-12-31 3535.313 1358.890 572.156 - 4322.047
2018-09-30 3729.474 863.454 1058.745 1.130 3535.313
2018-06-30 9276.370 1167.050 6716.837 2.890 3729.474
2018-03-31 8030.055 2626.530 1428.264 48.050 9276.370
2017-12-31 4917.341 6155.014 3013.021 -29.280 8030.055
2017-09-30 6420.186 428.356 1969.242 38.040 4917.341
2017-06-30 6343.732 2962.095 2981.881 96.240 6420.186
2017-03-31 1511.417 5065.071 154.756 -78.000 6343.732
2016-12-31 1517.299 97.233 341.825 238.710 1511.417
2016-09-30 1588.772 31.321 222.853 120.060 1517.299
2016-06-30 1977.258 2715.393 3047.200 -56.680 1588.772
2016-03-31 2535.635 3840.321 4091.208 -307.490 1977.258
2015-12-31 1862.624 3629.982 3071.621 114.650 2535.635
2015-09-30 5939.095 4094.920 15848.457 7677.067 1862.624
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
●2023-07-21 国金基金：2023年第2季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金基金管理有限公司公司旗下:
国金金腾通货币市场证券投资基金
国金鑫盈货币市场证券投资基金
国金众赢货币市场证券投资基金
国金及第中短债债券型证券投资基金
国金沪深300指数增强证券投资基金
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金
国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
国金量化多因子股票型证券投资基金
国金惠鑫短债债券型证券投资基金
国金惠盈纯债债券型证券投资基金
国金惠安利率债债券型证券投资基金
国金惠远纯债债券型证券投资基金
国金惠诚债券型证券投资基金
国金惠享一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金
国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金
国金鑫悦经济新动能混合型证券投资基金
国金自主创新混合型证券投资基金
国金ESG持续增长混合型证券投资基金
国金核心资产一年持有期混合型证券投资基金
国金量化精选混合型证券投资基金
国金新兴价值混合型证券投资基金
国金中证1000指数增强型证券投资基金
国金中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
国金中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金的季度报告全文于2023
年7月21日在本公司网站[www.gfund.com]和中国证监会基金电子披露网站(http://ei
d.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(4000-20
00-18)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-04-28 国金50指数：4月27日起终止为提供证券交易所市场登记服务
因国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)(简称“50增强”)已于2023年04月27
日在上海证券交易所终止上市,我公司自2023年04月27日起终止为其提供证券交易所
市场的登记服务,我公司与该基金之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日
起终止。
我公司已将相应证券登记数据移交国金基金管理有限公司,包括持有人名册、未
领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的50增强的司法协助冻结、质押登记等,证券公司应当及时将
相关数据及书面材料移交国金基金管理有限公司。因未及时移交相关数据而引起的一
切法律责任由原受理的证券公司承担。
●2023-04-27 国金50指数：4月27日起终止上市
国金基金管理有限公司以通讯方式召开国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)
份额持有人大会,于2023年1月10日表决通过了《关于终止国金上证50指数增强证券投
资基金(LOF)基金合同有关事项的议案》,国金基金管理有限公司根据议案向本所提交
了终止上市申请。
根据《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》第三十三条第(三)项的
相关规定,经审查,本所决定国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)(证券简称:50增
强,证券代码:502020)自2023年4月27日起终止上市交易。
●2023-04-21 国金50指数：4月27日起终止上市
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金合同》等有关规定,国金上证50
指数增强证券投资基金(LOF)(基金代码“502020”)的基金份额持有人大会已于2022
年12月7日起,至2023年1月9日15:00以通讯方式召开,并于2023年1月10日表决通过了
《关于终止国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金合同有关事项的议案》。国
金基金管理有限公司已于2023年1月11日发布了《关于国金上证50指数增强证券投资
基金(LOF)基金份额持有人大会会议情况的公告》。
根据《决议公告》及《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定,本
基金管理人向上海证券交易所申请本基金终止上市,并获得上海证券交易所《关于国
金上证50指数增强证券投资基金(LOF)终止上市的决定》(上海证券交易所自律监管决
定书〔2023〕77号)同意。现将本基金终止上市相关内容公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金名称:国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)
基金扩位简称:上证50增强LOF
交易代码:502020
基金运作方式:交易型开放式
基金份额上市的证券交易所:上海证券交易所
终止上市日:2023年4月27日
二、有关基金终止上市决定的主要内容
本基金出现基金合同约定的终止事由后,本基金管理人已根据相关法律法规的规
定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序,本基金清算期自2023年1月11日起
至2023年2月28日止。基金财产清算相关事项详见本基金管理人于2023年3月22日发布
的《国金基金管理有限公司国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)清算报告》、于2
023年4月12日发布的《国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)清算资金发放公告》
等相关公告。
三、基金终止上市后续事项说明
本基金终止上市后,本基金管理人将按照中国证券登记结算有限责任公司的规定
办理基金退出登记等业务。投资者可以登录国金基金管理有限公司网站(www.gfund.c
om)或拨打客户服务热线4000-2000-18咨询相关情况。
●2023-04-12 国金50指数：清算资金发放
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金合同》等有关规定，国金上证5
0指数增强证券投资基金(LOF)(基金代码“502020”)以通讯方式召开基金份额持有人
大会，并于2023年1月10日审议通过了《关于终止国金上证50指数增强证券投资基金(
LOF)基金合同有关事项的议案》。根据《关于国金上证50指数增强证券投资基金(LOF
)基金份额持有人大会会议情况的公告》，自2023年1月11日起，本基金进入清算程序
。
本基金的基金财产清算小组的成员由基金管理人国金基金管理有限公司、基金托
管人中国民生银行股份有限公司、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通
力律师事务所组成。
基金管理人于2023年3月22日发布了《国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)清
算报告》，并将根据相关法律法规、《基金合同》、上海证券交易所及中国证券登记
结算有限责任公司的相关规则、清算报告等向本基金基金份额持有人进行清算资金分
配。具体情况如下：
本基金场内份额将通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以现金红利的
方式向场内基金份额持有人发放清算资金，本次资金发放权益登记日为2023年4月13
日，资金发放日为2023年4月19日。同时，为维护基金份额持有人利益，基金管理人
将以自有资金补足上述清算资金发放方式过程中产生的尾差金额。本次每份场内基金
份额实际发放资金为0.98864元。
本基金场外份额将通过中国证券登记结算有限责任公司的基金清盘流程、按基金
份额持有人持有场外份额的比例进行分配，本次资金发放权益登记日为2023年4月13
日，资金发放日为2023年4月17日。同时，为维护基金份额持有人利益，基金管理人
将以自有资金补足上述清算资金发放方式过程中产生的尾差金额。本次场外基金份额
实际发放资金为23,797,811.27元。
基金管理人将根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
的规定办理本基金的终止上市、基金份额的退出登记等业务。
投资者可以登录国金基金管理有限公司网站(www.gfund.com)或拨打客户服务热
线4000-2000-18咨询相关情况。
●2023-03-31 国金基金：4月1日9:00至14:00进行系统升级
国金基金管理有限公司将于2023年4月1日9:00至14:00进行系统升级,系统升级期
间投资者无法通过我司官网(http://www.gfund.com/)和微信公众号“国金基金”进
行登录和查询。
如有疑问,请拨打客户服务电话4000-2000-18(免长途话费)进行了解。
由此给您带来的不便,敬请谅解!感谢您对我司工作的理解和支持!
●2023-03-30 国金基金：基金年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金基金管理有限公司旗下:
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国金鑫盈货币市场证券投资基金
国金众赢货币市场证券投资基金
国金及第中短债债券型证券投资基金
国金沪深300指数增强证券投资基金
国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金
国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
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国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
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国金惠盈纯债债券型证券投资基金
国金惠安利率债债券型证券投资基金
国金惠远纯债债券型证券投资基金
国金惠诚债券型证券投资基金
国金惠享一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金
国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金
国金鑫悦经济新动能混合型证券投资基金
国金自主创新混合型证券投资基金
国金ESG持续增长混合型证券投资基金
国金核心资产一年持有期混合型证券投资基金
国金量化精选混合型证券投资基金
国金新兴价值混合型证券投资基金
国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金的年度报告全文于2023
年3月30日在本公司网站[www.gfund.com]和中国证监会基金电子披露网站(http://ei
d.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(4000-20
00-18)咨询。
●2023-03-22 国金50指数：清算报告提示
国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)自2023年1月10日起进入清算期。清算报
告全文于2023年3月22日在本公司网站(www.gfund.com)和中国证监会基金电子披露网
站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服
电话(4000-2000-18)咨询。
●2023-03-10 国金基金：3月10日起开展网上直销平台费率优惠活动
为满足广大投资者的投资需求,国金基金管理有限公司决定自2023年3月10日起在
网上直销平台开展旗下基金认购、申购(含定投及转换补差)费率优惠。现就有关事项
公告如下:
一、适用基金
本公司旗下已发行及后续新发基金并可于网上直销平台进行交易的基金产品,国
金新兴价值混合型证券投资基金(基金代码:014818)以及国金中证1000指数增强型证
券投资基金(基金代码:017846)除外。
二、适用渠道
微信公众号“国金基金”
三、费率优惠时间
自2023年3月10日起,结束时间以本公司公告为准。
四、费率优惠情况
费率优惠活动期间,认购、申购(含定投及转换补差)费率调整至原费率0.1折,固
定费率适用(注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的产品除外)。
特殊优惠:对于从本公司货币型基金产品转换购买本公司旗下其他基金产品(不含
国金新兴价值混合型证券投资基金以及国金中证1000指数增强型证券投资基金)的转
换补差费率享受0折优惠,固定费率适用(注册登记在中国证券登记结算有限责任公司
的产品除外)。
基金费率详见招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
五、重要提示
1、费率优惠活动期限内,本公司今后在前述网上直销平台新增销售的基金,自该
基金发行日起,将同时参与上述费率优惠活动。如新增基金不参与上述费率优惠活动,
本公司将另行公告。
2、优惠活动期间,业务办理的具体程序以本公司的有关规定为准。优惠活动的具
体规定如有变化,敬请投资者留意有关公告。
3、本公司直销柜台相关业务不参与上述费率优惠活动。
4、投资者通过除直销机构以外的其他销售机构办理旗下基金相关业务,是否享受
费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以相关销售机构各自活动公告为准,且
业务办理的流程以相关销售机构的规定为准。
5、投资者可通过本公司网站www.gfund.com或客服电话4000-2000-18(免长途话
费)咨询有关详情。
●2023-03-02 国金基金：提醒投资者及时提供或更新身份信息资料
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户
身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施
办法》等法律法规以及中国证监会的有关规定,国金基金管理有限公司(以下简称“本
公司”)将持续开展客户身份识别和客户身份信息完善和核实工作,现将相关事项公告
如下:
一、个人投资者
1、自本公告之日起,所有在本公司微信公众号开户的个人投资者均需上传身份证
件影印件。
2、本公司将开展客户身份信息资料核实工作,需要登记并审核的个人投资者身份
信息资料包括:姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系电话、身
份证件或者身份证明文件的种类、号码和证件有效期等。
3、已开立本公司基金账户的存量个人投资者,应及时按上述要求到开立基金账户
的机构完善个人身份资料,以免影响业务办理。
二、法人或其他组织等非自然人客户
1、法人或其他组织等非自然人客户如已办理或者换领新版营业执照,应持新版营
业执照办理业务并及时到开立基金账户的机构更新相关信息。
2、本公司需要登记并审核非自然人客户身份信息,并留存相关资料。身份信息包
括:名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证代码;可证明依法设立或者依
法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;控股股东或
者实际控制人、法定代表人、负责人、授权办理业务人员的姓名、身份证件的种类、
号码、有效期限等;受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、
号码和有效期等。
三、对于客户身份信息资料不真实、不完整、未在合理期限内补充更新的,本公
司将采取提醒、限制或中止办理业务等措施,在相关信息发生变更时,及时到开立基金
账户的机构更新相关信息。请投资者配合本公司的尽职调查工作,及时提供或更新身
份信息资料,以免影响业务办理。
如有疑问,请拨打我公司客户服务热线4000-2000-18或登录我公司网站www.gfund
.com获取相关信息。
●2023-01-19 国金50指数：2022年四季度基金份额利润0.0159元,净值增长率0.1100
%
国金50指数(502020)2022年四季度基金已实现收益-988,515.24元,利润615,694.
74元,对应加权平均基金份额利润0.0159元,期末基金资产净值32,975,066.51元,期末
基金份额净值0.9597元,份额净值增长率0.1100%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度，货币政策保持宽松，促消费政策不断释放，且疫情恢复预期加强，地产
政策继续加快发力。股票市场反弹明显，估值水平有望继续恢复。本基金以指数化投
资为主、增强型投资为辅，尽可能追求超越业绩比较基准的投资收益。
报告期内基金的业绩表现
本报告期，本基金份额净值增长率为0.11%，同期业绩比较基准增长率为0.95%；
报告期内，本基金的日均跟踪偏离度为0.11%，低于合同约定的日均跟踪偏离度0.5%
的水平，年化跟踪误差为3.21%，低于合同约定的年化跟踪误差8%的水平。
●2023-01-19 国金基金：2022年季度报告提示
国金基金管理有限公司旗下:
国金金腾通货币市场证券投资基金
国金鑫盈货币市场证券投资基金
国金众赢货币市场证券投资基金
国金及第中短债债券型证券投资基金
国金沪深300指数增强证券投资基金
国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金
国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
国金量化多因子股票型证券投资基金
国金惠鑫短债债券型证券投资基金
国金惠盈纯债债券型证券投资基金
国金惠安利率债债券型证券投资基金
国金惠远纯债债券型证券投资基金
国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金
国金惠享一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金
国金鑫悦经济新动能混合型证券投资基金
国金自主创新混合型证券投资基金
国金惠诚债券型证券投资基金
国金ESG持续增长混合型证券投资基金
国金核心资产一年持有期混合型证券投资基金
国金量化精选混合型证券投资基金
国金新兴价值混合型证券投资基金
国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金
的季度报告全文于2023年1月19日在本公司网站(www.gfund.com)和中国证监会基
金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨
打本公司客服电话(4000-2000-18)咨询。
●2023-01-11 国金50指数：基金份额持有人大会会议情况
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,现将国金上
证50指数增强证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自自202
2年12月7日起至2023年1月9日15:00止。2023年1月10日,在本基金的基金托管人中国
民生银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票,
上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,北京市方圆公证处对计票过程及结果
进行了公证。
经统计,参加本次基金份额持有人大会投票表决的基金份额持有人及代理人所持
基金份额共计39,623,801.75份,占权益登记日基金总份额76,410,402.68份的51.86%,
达到法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定。
本次大会审议了《关于终止国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金合同有
关事项的议案》,并由参加大会的基金份额持有人及代理人对本次会议议案进行表决,
表决结果为:39,623,801.75份基金份额同意,0份基金份额反对,0份基金份额弃权。同
意本次大会议案的基金份额占参加本次会议表决的持有人及代理人所持表决权的100%
,达到三分之二以上,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
本次基金份额持有人大会费用包括公证费、律师费,前述持有人大会费用由基金
管理人承担。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的有关规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次会议
决议生效日为2023年1月10日,基金管理人将于表决通过之日起5日内报中国证监会备
案。本次会议通过的表决事项为《关于终止国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)
基金合同有关事项的议案》。
三、《国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金合同》终止的后续安排
本次持有人大会决议生效后,根据持有人大会通过的议案及方案说明,本基金将自
2023年1月11日起进入清算期,即停止办理场内交易、申购、赎回与转托管业务,并停
止收取基金管理费、基金托管费。基金管理人将按照《基金合同》的约定,组织成立
基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并将清算结果及时予以公告。
●2023-01-10 国金50指数：1月10日起停牌
国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)(基金代码:502020,基金简称:国金上证5
0指数增强(LOF),基金扩位简称:上证50增强LOF)于2022年12月6日发布《关于以通讯
方式召开国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》,审议
《关于终止国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金合同有关事项的议案》,并将
于2023年1月10日进行表决结果统计。现就本基金持有人大会计票日停牌等事宜公告
如下:
1、根据《公告》安排,本基金自基金份额持有人大会计票日(即2023年1月10日)
起停牌,期间所有场内业务全部暂停,即停止办理场内交易、申购、赎回与转托管业务
。
2、如果基金份额持有人大会表决通过了《议案》,则本基金将自基金份额持有人
大会决议生效并公告后,于公告当日直接进入清算程序,终止办理申购、赎回、转托管
与定期定额投资等业务,本基金不再恢复场内业务。敬请投资者注意。如果基金份额
持有人大会表决未通过《议案》,则本基金恢复场内交易事宜将另行发布公告,敬请关
注。
3、投资者欲了解本基金基金份额持有人大会的详细情况,请仔细阅读2022年12月
6日刊登于指定媒介和基金管理人网站(http://www.gfund.com)的《关于召开国金上
证50指数增强证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》。
●2022-12-06 国金50指数：以通讯方式召开基金份额持有人大会
一、召开会议基本情况
国金基金管理有限公司依据证监许可[2015]594号文募集国金通用上证50指数分
级证券投资基金,并于2015年9月23日将其名称变更为国金上证50指数分级证券投资基
金。2019年1月22日国金上证50指数分级证券投资基金获得证监许可[2019]118号关于
准予国金上证50指数分级证券投资基金变更注册的批复。
国金上证50指数分级证券投资基金于2019年8月27日召开基金份额持有人大会表
决通过了《关于国金上证50指数分级证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议
案》,定于2019年10月14日正式实施基金转型,自基金转型实施日起,《国金上证50指
数分级证券投资基金基金合同》失效且《国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基
金合同》同时生效。
国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金代码:502020,基金简称“国金上证5
0指数增强(LOF)”的基金合同已于2019年10月14日生效。根据《中华人民共和国证券
投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国金
上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金合同》的有关约定,基金管理人经与本基金的
基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金
份额持有人大会,会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自2022年12月7日起,至2023年1月9日15:00止(投票表
决时间以基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准)。
3、会议通讯表决票将送达至本次大会公证机关的指定收件人,具体地址和
联系方式如下:
收件人:国金基金管理有限公司
地址:北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层
联系人:肖娜
联系电话:010-88005819
传真:010-88005816
电子邮件:service@gfund.com
邮政编码:100089
请在信封表面注明:“国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金份额持有人大
会表决专用”。
4、投资者电话表决联系方式:
电话号码:4000-2000-18按0转人工服务
二、会议审议事项
《关于终止国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金合同有关事项的议案》
。
上述议案的内容说明见《关于终止国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金
合同有关事项议案的说明》。
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2022年12月6日,即在2022年12月6日下午交易时间结束
后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有
人大会并投票表决。
四、本次大会相关机构
1、召集人:国金基金管理有限公司
联系人:肖娜
联系电话:010-88005819
传真:010-88005816
2、公证机构:北京市方圆公证处
联系人:崔军
联系电话:010-85197622
传真:010-85197550
3、基金托管人:中国民生银行股份有限公司
4、见证律师事务所:上海市通力律师事务所
五、重要提示
本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站和中国证监会规定媒介
查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话4000-2000-18咨询。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-04-26◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:程子旭 性别:男 学历:硕士
简历:程子旭先生：硕士研究生，取得基金从业资格，历任兴全基金管理有限公司基
金经理助理等职务。2018年5月加入上银基金管理有限公司，任公司投资研究部
投资总监兼研究总监、上银未来生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
上银鑫卓混合型证券投资基金基金经理。现任国金基金管理有限公司投资决策
委员会成员。
─────────────────────────────────────
姓名:杜哲 性别:男 学历:博士
简历:杜哲先生：中国国籍，香港科技大学博士，中国科学院博士后，多年证券行业
投资经验。2012年1月加入安信证券，历任安信证券资产管理部量化分析师、债
券策略和金融工程分析师、投资经理助理和投资主办人等，具有丰富的金融工
程和债券投资经验。于2016年11月加入东兴证券资产管理业务总部，历任东兴
证券股份有限公司资产管理部投资主办，嘉实基金管理有限公司配置策略组担
任投资经理，中国国际金融股份有限公司固定收益部投资经理、固定收益部副
总经理。2022年9月27日加入国金基金管理有限公司，现任多资产投资部总经理
。现任国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国金鑫瑞灵活配置混合型
证券投资基金、国金惠诚债券型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:吕伟 性别:男 学历:硕士
简历:吕伟先生：中国社会科学院工商管理硕士。2007年9月至2021年7月先后在益民
基金管理有限公司集中交易部、发展研究部、公募基金部担任交易员、行业研
究员、基金经理等职务。2021年7月加入国金基金管理有限公司，现拟任主动权
益投资二部总经理联席权益投资总监。现任国金鑫意医药消费混合型发起式证
券投资基金、国金核心资产一年持有期混合型证券投资基金、国金ESG持续增长
混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:邰海波 性别:男 学历:学士
简历:邰海波先生：历任华夏证券股份有限公司资产管理部投资经理，中包投资集团
投资部投资经理，凯基管理咨询有限公司副总经理，元大证券（香港）股份有
限公司大中华区业务总监，国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司股
票销售交易部总经理，2021年12月加入国金基金管理有限公司。现任国金基金
管理有限公司董事、总经理，北京千石创富资本管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:徐艳芳 性别:女 学历:硕士
简历:徐艳芳女士：中国国籍，硕士学历。CFA。中国青年政治学院学士、清华大学应
用经济学硕士。历任香港皓天财经公关公司咨询师、英大泰和财产保险股份有
限公司投资经理，国金基金管理有限公司投资研究部基金经理、固定收益投资
部总经理兼基金经理。现任国金基金管理有限公司投资管理部总经理。截至本
招募说明书更新公布之日，徐艳芳女士兼任国金国鑫灵活配置混合型发起式证
券投资基金、国金众赢货币市场证券投资基金、国金及第七天理财债券型证券
投资基金、国金民丰回报6个月定期开放混合型证券投资基金、国金惠鑫短债债
券型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:姚加红 性别:男
简历:姚加红先生：北京航空航天大学硕士。2004年4月至2011年5月在博时基金管理
有限公司任信息技术部高级程序员。2011年6月加入国金基金管理有限公司，历
任信息技术部总经理、指数投资事业部副总经理。现任国金基金管理有限公司
量化投资事业部总经理，国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:叶伟平 性别:男
简历:叶伟平先生：现任国金基金管理有限公司投资决策委员会成员
─────────────────────────────────────
姓名:于涛 性别:男
简历:于涛先生：中国人民大学财务学博士。历任中国农业银行山东省分行公司信贷
部高级经理，大公国际评估有限公司工商企业评级部总经理，中债资信评估有
限公司研究部副总经理，银河基金管理有限公司固定收益部债券高级研究员，
融通基金管理有限公司固定收益部债券高级研究员、信用债研究主管，安信证
券股份有限公司资产管理部高级债券投资经理，嘉实基金管理有限公司固定收
益部高级债券基金经理，富荣基金管理有限公司副总经理。现任国金基金管理
有限公司总经理助理兼联席固定收益投资总监。截至本招募说明书公布之日，
于涛先生兼任国金惠盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:詹毛毛 性别:男
简历:詹毛毛先生：国金基金管理有限公司基金交易部总经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:纪路 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:纪路先生：董事长，硕士EMBA。历任博时基金管理有限公司研究员、金信证券
有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经理。现
任国金证券股份有限公司副总裁，国金基金管理有限公司董事长，国金证券（
香港）有限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金道富投资服务有
限公司董事，上海国金理益财富基金销售有限公司执行董事。
─────────────────────────────────────
姓名:尹庆军 性别:男 学历:硕士
职务:副董事长
简历:尹庆军先生：董事，硕士。历任中央编译局世界所助理研究员、办公厅科研外
事秘书，中央编译出版社出版部主任，博时基金管理有限公司人力资源部总经
理、董事会秘书、监事，国国金基金管理有限公司（筹）拟任督察长，国金基
金管理有限公司督察长、总经理，北京千石创富资本管理有限公司董事长。现
任国金基金管理有限公司副董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:邰海波 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:邰海波先生：历任华夏证券股份有限公司资产管理部投资经理，中包投资集团
投资部投资经理，凯基管理咨询有限公司副总经理，元大证券（香港）股份有
限公司大中华区业务总监，国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司股
票销售交易部总经理，2021年12月加入国金基金管理有限公司。现任国金基金
管理有限公司董事、总经理，北京千石创富资本管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:刘沣 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘沣先生：硕士。历任南方报业传媒集团资深记者，广东宝丽华新能源股份有
限公司董事会秘书、董事。现任广东宝丽华新能源股份有限公司副董事长、总
经理兼董事会秘书，国金基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:赵煜 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:赵煜先生：董事，学士。历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理，北京
顶峰贸易公司销售经理，上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。现任涌金
实业（集团）有限公司任董事长助理，国金基金管理有限公司董事
─────────────────────────────────────
姓名:黄艳 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:黄艳女士：董事，硕士，高级经济师。历任华夏银行苏州支行国际业务部职员
，苏州工业园区国有资产经营公司投资银行部职员，苏州工业园区地产经营管
理公司综合部副总经理、总经理，苏州工业园区地产经营管理公司总裁助理、
副总裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司副总裁，国金基金管理有限公司
董事。
─────────────────────────────────────
姓名:张克东 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:张克东先生：独立董事，学士，注册会计师。历任煤炭工业部技术发展司、煤
炭科学研究总院科员、主任科员，中国国际经济咨询公司、中信会计师事务所
咨询员、项目经理，中信会计师事务所副主任，中天信会计师事务所副主任。
现任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人，国金基金管理有限公司独立董
事。
─────────────────────────────────────
姓名:张勇 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:张勇先生：硕士，高级经济师。历任中国建设银行北京分行二处副处长，中国
建设银行北京信托公司总经理，中国信达资产管理股份有限公司托管清算部总
经理，中国金谷国际信托有限责任公司董事长。现任国金基金管理有限公司独
立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:鲍卉芳 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:鲍卉芳女士：独立董事，法学硕士，律师。历任湖北省郧阳地区法律顾问处律
师，最高人民检察院法纪厅书记员，北京市中银律师事务所律师，北京市博宇
律师事务所律师，北京市大成律师事务所律师，北京市同维律师事务所律师。
现任北京市康达律师事务所合伙人、律师，国金基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -203.17 -96.75 175.68 176.73
每份净收益（元） -0.16 -0.06 -0.08 -0.04
可供分配收益（万元） -929.95 -697.73 -612.62 -421.22
每份可供分配收益（元） -0.27 -0.24 -0.21 -0.21
期末资产净值（亿元） 0.33 0.32 0.34 0.25
期末份额净值（元） 0.96 1.10 1.17 1.25
加权平均净值收益率（%） -16.96 -5.79 -7.94 -3.48
每份净值增长率（%） -17.85 -5.60 -10.78 -4.24
每份累计净值增长率（%） -4.03 10.28 16.82 25.39
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -485.85 -150.53 -169.73 -61.48
股票差价收入 -235.28 -105.43 185.16 181.79
债券差价收入 1.50 1.50 0.72 0.30
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 1.17 0.37 0.80 0.34
股息收入 84.63 35.95 47.21 22.07
─────────────────────────────────────
二、费用合计 61.48 29.98 61.66 29.46
基金管理费 32.25 15.47 29.28 13.01
基金托管费 3.22 1.54 2.92 1.30
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -547.34 -180.52 -231.40 -90.95
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 199.51 185.24 231.01 183.95
清算备付金 3.38 2.54 0.49 1.20
交易保证金 0.20 0.17 0.50 0.59
股票投资市值 3115.51 3028.72 3210.77 2360.57
债券投资市值 - - 13.20 -
应收利息 - - 0.02 0.01
应收申购款 1.88 2.78 7.37 40.16
资产总计 3320.50 3219.47 3467.88 2586.51
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - 19.70
应付基金管理费 3.62 2.54 2.92 2.01
应付基金托管费 0.36 0.25 0.29 0.20
应付赎回款 2.94 14.04 11.44 11.48
负债总计 22.99 27.56 40.82 52.09
─────────────────────────────────────
实收基金 3435.97 2894.38 2933.70 2021.25
持有人权益合计 3297.50 3191.91 3427.05 2534.41
负债及权益合计 3320.50 3219.47 3467.88 2586.51
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
一、全部持股 截止日期: 2022-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600519 贵州茅台 1600 2763200.00 8.38
601318 中国平安 57100 2683700.00 8.14
600036 招商银行 65100 2425626.00 7.36
601012 隆基绿能 32008 1352658.08 4.10
601166 兴业银行 76600 1347394.00 4.09
600900 长江电力 59900 1257900.00 3.81
601888 中国中免 5300 1144959.00 3.47
600030 中信证券 51455 1024469.05 3.11
600276 恒瑞医药 23504 905609.12 2.75
603259 药明康德 10930 885330.00 2.68
600887 伊利股份 26900 833900.00 2.53
601398 工商银行 184500 800730.00 2.43
600309 万华化学 8400 778260.00 2.36
601899 紫金矿业 76000 760000.00 2.30
600809 山西汾酒 2580 735274.20 2.23
601668 中国建筑 110500 600015.00 1.82
603288 海天味业 7405 589438.00 1.79
600048 保利发展 37900 573427.00 1.74
600438 通威股份 14200 547836.00 1.66
600031 三一重工 31400 496120.00 1.50
600690 海尔智家 20000 489200.00 1.48
601288 农业银行 168000 488880.00 1.48
601088 中国神华 17500 483350.00 1.47
600436 片仔癀 1600 461536.00 1.40
601601 中国太保 18100 443812.00 1.35
600837 海通证券 50900 442321.00 1.34
601688 华泰证券 31000 394940.00 1.20
603799 华友钴业 6630 368826.90 1.12
600104 上汽集团 24600 354486.00 1.08
600585 海螺水泥 12800 350464.00 1.06
601919 中远海控 33300 342657.00 1.04
601628 中国人寿 8900 330368.00 1.00
600570 恒生电子 8014 324246.44 0.98
600028 中国石化 70400 306944.00 0.93
600893 航发动力 7100 300188.00 0.91
603501 韦尔股份 3780 291400.20 0.88
600111 北方稀土 11600 290580.00 0.88
600905 三峡能源 45300 255945.00 0.78
601857 中国石油 51200 254464.00 0.77
600196 复星医药 6700 236108.00 0.72
600010 包钢股份 120000 230400.00 0.70
600588 用友网络 9100 219947.00 0.67
600745 闻泰科技 4000 210320.00 0.64
601633 长城汽车 6500 192530.00 0.58
600346 恒力石化 11200 173936.00 0.53
601066 中信建投 6800 161500.00 0.49
601728 中国电信 28600 119834.00 0.36
601995 中金公司 3100 118203.00 0.36
603070 万控智造 418 7356.80 0.02
603280 南方路机 188 4606.00 0.01
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二、本期重大买入股票 截止日期: 2022-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600519 贵州茅台 3314692.00 9.67
601318 中国平安 1338762.00 3.91
601012 隆基绿能 1204003.00 3.51
601888 中国中免 1149141.00 3.35
600036 招商银行 1071233.00 3.13
600887 伊利股份 1043360.00 3.04
600900 长江电力 811047.00 2.37
603288 海天味业 767906.00 2.24
600030 中信证券 763906.65 2.23
601166 兴业银行 734005.00 2.14
600309 万华化学 692407.90 2.02
603799 华友钴业 621023.00 1.81
600438 通威股份 580425.00 1.69
601899 紫金矿业 554430.00 1.62
603259 药明康德 527831.00 1.54
600690 海尔智家 524128.00 1.53
600837 海通证券 483862.00 1.41
601398 工商银行 480369.00 1.40
600276 恒瑞医药 442760.00 1.29
600111 北方稀土 431139.00 1.26
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2022-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600519 贵州茅台 4847510.00 14.14
601888 中国中免 994650.00 2.90
601012 隆基绿能 930234.00 2.71
600887 伊利股份 794518.00 2.32
601318 中国平安 775737.00 2.26
603288 海天味业 654744.00 1.91
600900 长江电力 591669.00 1.73
600036 招商银行 566177.00 1.65
600309 万华化学 565425.00 1.65
600030 中信证券 476883.50 1.39
600690 海尔智家 438593.00 1.28
601166 兴业银行 406419.00 1.19
600438 通威股份 406138.00 1.19
600000 浦发银行 393028.00 1.15
601899 紫金矿业 383359.00 1.12
600276 恒瑞医药 382863.00 1.12
600837 海通证券 362724.00 1.06
603259 药明康德 315008.00 0.92
600585 海螺水泥 302471.00 0.88
600809 山西汾酒 280365.00 0.82
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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国融证券 1 59780.21 100.00
华创证券 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
国融证券 81744869.74 100.00 - -
华创证券 - - - -
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