◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
基金简称 : 国泰恒生港股通指数(LOF)
代码 : 501309
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2018-08-22
上市日期 : 2018-12-10
基金成立日 : 2018-11-06
基金托管人 : 招商银行股份有限公司
管理公司 : 国泰基金管理有限公司
成立时间 : 1998-03-05
办公地址 : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人 : 邱军
联系电话 : 021-31081600,400-888-8688
传真 : 021-31081800,021-31081700
公司网址 : www.gtfund.com
电子信箱 : service@gtfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 经人民币汇率调整的恒生港股通指数收益率×95%+银行活期存款利率
(税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金
品种,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货
币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益
特征。本基金将投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场
的风险。
投资目标 : 本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份
股、备选成份股、依法发行上市的其他股票(包括港股通标的股票和
经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、金融
债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易
可转债的纯债部分)、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融
资券等)、债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货、权证以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定
在履行适当程序后参与融资和转融通证券出借业务。 如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后
,可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管
机构的相关规定执行。
投资策略 : 1、股票投资策略本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份
股组成及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重
的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份
股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为
、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权
重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟
踪误差。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟
踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因标的指
数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围
,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大
。 2、债券投资策略本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,
将投资于债券等固定收益类金融工具,投资的目的是保证基金资产流
动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将密切
关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率
变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而
上的个券选择方法构建债券投资组合。 3、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散
化投资、行业分布等因素,坚持价值投资理念,把握市场交易机会。
在严格遵守法律法规的基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经
风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
4、股指期货投资策略本基金投资股指期货将根据风险管理的原则
,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约
。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对
投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合
资产净值的目的。 5、权证投资策略本基金在进行权证投资时,将
通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估
值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。
本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,
通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期
收益。 6、融资与转融通证券出借投资策略本基金在参与融资与转
融通证券出借业务时,将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及
基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模与转融通证券
出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业
务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资,提高基金的投资
收益。7、存托凭证投资策略本基金将根据投资目标,基于对基础证
券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-06-20◇
总份额:0.21亿份 截止日期:2023-05-24
基金公布季报
23一季度 22四季度 22三季度 22二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -15.4410 -91.0785 -43.3484 -67.4190
期末资产净值(亿元) 0.3304 0.3567 0.2956 0.3392
期末份额净值(元) 0.9538 0.9462 0.8339 0.9929
股票市值(亿元) 0.3015 0.3313 0.2734 0.3159
股票比例(%) 90.69 92.39 91.82 91.51
合计市值(亿元) 0.3324 0.3586 0.2977 0.3452
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 经人民币汇率调整的恒生港股通指数收益率×95%+银行活期存款利率
(税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金
品种,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货
币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益
特征。本基金将投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场
的风险。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
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2023-03-31 近三个月 0.80% 0.51% 0.29%
2022-12-31 近三个月 13.47% 14.89% -1.42%
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基金份额变动情况
(单位:万份) 23第一季度 22第四季度 22第三季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 3769.9488 3544.2776 3416.8960
本期总申购 285.6217 539.5615 350.0508
本期总赎回 591.2019 313.8903 222.6693
本期净申购 -305.5802 225.6712 127.3815
期末总份额 3464.3685 3769.9488 3544.2776
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
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问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-04-22◇
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 1.150 388.389 11.75 -0.08
00005 汇丰控股 4.720 219.810 6.65 -0.44
01299 友邦保险 2.780 201.133 6.09 -0.28
03690 美团-W 0.943 118.460 3.59 -0.22
00939 建设银行 24.100 107.486 3.25 未变
00388 香港交易所 0.280 85.350 2.58 -0.07
00941 中国移动 1.450 80.736 2.44 未变
02318 中国平安 1.650 73.805 2.23 未变
01398 工商银行 15.100 55.266 1.67 未变
00883 中国海洋石油 4.500 45.945 1.39 新进
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前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 1.230 366.971 10.29 0.09
01299 友邦保险 3.060 237.272 6.65 0.12
00005 汇丰控股 5.160 223.789 6.27 0.32
03690 美团-W 1.160 181.018 5.07 -0.10
00388 香港交易所 0.350 105.424 2.96 未变
00939 建设银行 24.100 105.317 2.95 未变
02318 中国平安 1.650 76.131 2.13 0.40
00941 中国移动 1.450 67.034 1.88 未变
01398 工商银行 15.100 54.209 1.52 未变
03968 招商银行 1.300 50.687 1.42 新进
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前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 1.140 274.672 9.29 0.11
03690 美团-W 1.260 188.723 6.39 0.17
00005 汇丰控股 4.840 180.580 6.11 -0.16
01299 友邦保险 2.940 174.048 5.89 未变
00939 建设银行 24.100 99.051 3.35 未变
00388 香港交易所 0.350 85.344 2.89 0.02
00941 中国移动 1.450 65.439 2.21 未变
00883 中国海洋石油 6.000 51.060 1.73 新进
01398 工商银行 15.100 50.283 1.70 未变
02318 中国平安 1.250 44.313 1.50 未变
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前十名股票明细 截止日期:2022-06-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 1.030 312.172 9.20 -0.01
00005 汇丰控股 5.000 220.850 6.51 -0.52
01299 友邦保险 2.940 213.826 6.30 -0.16
03690 美团-W 1.090 181.027 5.34 -0.02
00388 香港交易所 0.330 108.933 3.21 0.03
00939 建设银行 24.100 108.691 3.20 -4.00
00941 中国移动 1.450 60.755 1.79 -0.50
01398 工商银行 15.100 60.249 1.78 -2.00
02318 中国平安 1.250 57.025 1.68 -0.20
01211 比亚迪股份 0.200 53.706 1.58 新进
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◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-04-22◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金本报告期内的净值增长率为0.80%,同期业绩比较基准收益率为0.51%。
●行情回顾及运作分析:
2023年一季度港股经历冲高回落,由于资金面受到外围市场影响较大,因此波动
较为剧烈。一季度以港币计价的恒生指数、恒生国企指数、恒生科技指数、恒生港股
通指数(本基金跟踪指数)分别收涨3.1%、3.9%、4.2%、2.6%。一季度,港币兑人民
币贬值约1%,对本基金净值带来了一定负面影响。经汇率调整后,本基金净值表现与
指数基本吻合。
一季度初,国内经济在疫情封控结束后高斜率复苏,政府持续强调以经济发展为
核心的政策倾向,市场信心得到提振;海外方面,美国通胀短期有回落迹象,市场紧
缩预期降温,外围流动性趋于宽松。受国内外利好双重影响,港股开年延续了去年四
季度的上涨之势,恒生指数于1月末达到22701点高位。
然而进入2月后,一系列利空因素持续打压港股上扬的势头。国内来看,复苏斜
率放缓,居民消费增长在经历挤压需求释放后逐渐趋于疲软,相关经济数据亦印证了
经济弱复苏的现象。另外,从3月高频数据来看,地产销售同比增速收窄,基建资金
面仍强,但开工施工端偏弱,出口在外需影响下也较为疲软。国外来看,3月以硅谷
银行和瑞信为代表的银行业危机暴露出持续加息后海外金融系统的脆弱性,美联储不
得不在抗通胀和防风险之间进行平衡,市场的紧缩疑虑有所消除,但由于衰退预期的
升温和恐慌情绪的蔓延,风险资产价格承压。地缘政治方面,中美关系也趋于紧张,
2月双方就高空气球事件持续交锋,布林肯访华被搁置,美国加大对中国高新企业制
裁力度,3月蔡英文过境美国与美方官员接触;俄乌冲突始终也未表现出平息的趋势
,地缘政治风险持续处于高位。
分行业来看,一季度港股电讯、能源、原材料领涨。这些行业主要受益于新时代
背景下国央企的优化变革提速,“中国特色估值体系”推进获得市场认可。医疗保健
、地产建筑和必选消费领跌。港股市场总体呈现低估值价值占优风格。
目前港股估值水平相对于去年四季度微有提升,但无论是市盈率还是市净率仍处
于过去20年相对底部位置。流动性方面,成交量经历探底回升过程,国内流动性相对
充裕,一季度南下资金入港股接近670亿人民币,特别是3月以来流入速度明显加快,
逢低布局之势再起,海外主动资金则仍以持币观望居多。
●市场展望和投资策略:
展望2023年二季度,国内市场更关注基本面数据的验证情况,而海外则需关注美
联储的动向以及衰退预期的变化。
国内方面,二季度经济修复的斜率依旧是市场关注的焦点,若经济基本面维持弱
复苏格局,以人工智能、中特估为代表的主题投资环境仍有望延续。
海外方面,本轮美联储激进加息下,海外部分金融机构已发生风险事件。基于防
风险和抗通胀两害取其轻的考量,短期内市场大幅押注美联储年内转向。然而,考虑
到通胀黏性问题仍未得到解决,美联储仍可能维持限制性的高利率水平,或进一步加
剧市场的衰退担忧。除此之外,部分南欧高杠杆国家以及日本的债务风险也值得警惕
,潜在风险的暴露或影响海外市场风险偏好,进而影响到港股。
我们继续期待对中国经济发展的长期预期回归理性。对于港股市场,其估值不论
是市盈率还是市净率仍处于历史较低水位,衡量A股和港股相对水位的A/H溢价指数仍
位于指数成立以来78%的历史高位,显示出更强的安全边际。随着短期外围市场的避
险情绪逐渐收敛,关注重心有望回归基本面。中美经济周期的分化走势是利于港股的
基本盘,对于国内经济修复的信心是核心驱动力。我们仍会继续利用国泰恒生港股通
LOF基金,为投资者中长期布局港股提供便利。
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类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金本报告期内的净值增长率为-8.77%,同期业绩比较基准收益率为-8.58%。
●行情回顾及运作分析:
2022年年初,港股市场一度领涨全球,但2月中旬后,受俄乌冲突、国内疫情反
弹、中美金融脱钩担忧等冲击,港股大幅下挫。3月末国务院针对性发声定调“政策
底”,市场V型反弹。好景不长,4月受外围市场波动及国内重点城市疫情反弹后严格
封控影响,国内经济遭遇需求收缩、供给冲击、预期转弱三重冲击,港股再度重挫。
接踵而至的是美联储为代表的欧美央行不断加码抗通胀力度,外围流动性持续收紧。
同时,中美政治摩擦也再度升级,美众议院议长窜访台湾,引发中方激烈回应。多重
利空之下,港股重挫至2008年金融危机以来的低位。所幸,进入11月后,一系列前期
压制市场情绪的因素集中释放。国内来看,地产“三支箭”政策落地,从信贷融资、
债券融资、股权融资三方面纾困行业。疫情管控政策持续优化,12月初正式退出动态
清零,人员流动全面放开。自上而下传递的稳增长信号仍在持续加码,2022年中央经
济工作会议进一步明确发力决心,设立“推动经济运行整体好转,实现质的有效提升
和量的合理增长,大力提振市场信心”的整体工作目标,财政和货币政策将双管齐下
,并且把扩大内需、产业发展放在优先位置。海外来看,美国通胀回落趋势确立,市
场对美联储的紧缩担忧收敛。中美关系也出现阶段性缓和,港股触底强劲反弹,全年
跌幅有所缩窄。
纵观2022年,以港币计价的恒生指数、恒生国企指数、恒生科技指数分别下跌15
.5%、18.6%、27.2%,本基金跟踪的恒生港股通指数下跌16.9%,体现出一定的均衡性
。港币兑人民币升值9.3%,对基金净值带来了一定正面影响。经汇率调整后,本基金
净值表现与指数基本持平。
宏观层面,2022年我国经济面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力。全年
来看,消费、工业和进出口均遭受反复冲击,唯有基建和制造业投资保持较强韧性。
作为经济支柱的地产受疫情和多地房企违约影响,销售和投资降幅扩大,供给端“保
交楼”政策和“三支箭”落地尚未有效提振需求。海外方面,欧美通胀高企,央行维
持坚定抗通胀态度,较快的加息步伐对需求造成明显压制。以美国为例,利率敏感的
房地产、制造业最先受到较大负面冲击开始萎缩,消费虽同样处于下行区间,但斜率
相对趋缓。美国经济虽然有衰退风险,但仍然具备一定韧性:一方面,占绝对大头的
服务消费受益于供需缺口较疫情前仍有修复空间。另一方面,居民资产负债表总体健
康,超额储蓄仍起一定程度支撑消费水平。从就业视角也能印证韧性的存在,就业供
需缺口处于历史高位,失业率徘徊在历史低位附近。中美关系方面,双方合作竞争共
存的关系日趋常态化。G20峰会上中美领导人完成会晤,且表示后续双方团队将保持
高频沟通。中美审计协作亦取得积极进展,中概股退市风险短期消除,与之关联度较
高的港股受益。
分行业来看,按恒生一级行业分类,能源、电讯和综合业是2022年唯三上涨的行
业,分别上涨17.8%、11.3%和1.3%;工业、公用事业和非必选消费分别下跌37.0%、2
7.3%和21.4%,表现垫底。以油汽为代表的能源业受益于全球性能源危机的催化,能
源价格中枢大幅抬升,行业景气度维持高位。而工业和公用事业板块作为能源、原材
料涨价的受损下游环节,盈利情况大幅下挫,拖累板块表现。电讯、综合业作为传统
避险板块,获得了资金的青睐。可选消费在全年持续的疫情扰动下跌幅居前。从最受
市场关注的地产建筑、资讯科技两大行业来看,前者在经历疫情和行业整体性流动性
危机冲击后一度大跌超40%,后伴随“三支箭”政策落地,市场预期有所改善,全年
跌幅收窄至17.3%;后者走势同样呈现探底回升态势,在行业监管高压、中美博弈等
负面影响逐渐减弱的帮助下,全年跌幅从最深的超50%大幅缩窄至19.1%。
港股估值水平探底回升,以恒生指数为例,其市盈率由三季度末低位的不足7倍
回升至接近10倍,但仍位于历史平均水位之下;市净率亦从不足0.7倍提高至接近1倍
,仍处于历史低位。流动性方面,国内流动性相对充裕,年内南下资金累计净流入港
股3359亿元人民币,其中跌幅较大的前十一个月逆市流入3275亿元,显示出浓厚的左
侧布局意味。海外流动性环境在欧美央行大幅加息的背景下持续承压,叠加上2022年
港股市场波动较大,外资有所撤离。但自11月以来,有迹象显示海外投资者已转为观
望甚至入场,市场信心恢复态势清晰。
●市场展望和投资策略:
2023年一季度港股需要密切关注国内疫情发展和经济恢复情况、美联储货币政策
变化、地缘政治等多重变量。
国内方面,随着疫情管控正式全面放开,疫情感染高峰在各地快速到来,短期经
济增长压力仍然较大。但随着疫情高峰逐渐退去,春节期间消费和节后复工复产有望
带动经济复苏预期兑现。地产方面,在政策扶持下,行业供给侧的信心率先修复,后
续需更多关注需求侧的政策出台及落地效果。
海外方面,考虑到一季度美国通胀数据在基数效应下有望继续快速回落,美联储
加息节奏或将放缓,这对港股而言是利好。但鉴于目前市场对美联储2023年内转向宽
松的预期相对乐观,仍需要警惕流动性预期的波动对离岸港股市场的扰动。
地缘政治方面,中美关系的走向仍将牵引港股市场情绪,美国国务卿布林肯预计
一季度内访华,更多的沟通利于中美管控分歧。而来自于俄乌冲突升级、日本央行货
币政策转向等潜在黑天鹅风险也不容忽视,可能导致全球避险情绪的阶段性升温,也
可能对包括港股在内的风险资产造成压力。
最后我们认为,目前港股已经度过至暗时刻,考虑到国内宏观经济增长预期向好
,如上市企业盈利能如期改善,港股整体或将迎来戴维斯双击。我们仍会继续利用国
泰恒生港股通LOF基金,为投资者中长期布局港股提供便利。
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类别: 季度报告 截止日期: 2022-12-31
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●基金业绩表现:
本基金本报告期内的净值增长率为13.47%,同期业绩比较基准收益率为14.89%。
●行情回顾及运作分析:
2022年四季度港股经历了先暴跌、后暴涨的深V反弹,11月初是港股触底反弹的
分界点,自此至年末的两个月内,恒生指数、恒生国企指数、恒生科技指数、恒生港
股通指数(本基金跟踪指数)分别大幅回升了33%、33%、46%、33%。纵观四季度,以
港币计价的恒生指数、恒生国企指数、恒生科技指数、恒生港股通指数单季度分别上
涨15%、13%、20%、17%。四季度港币兑人民币贬值约2%,对本基金净值带来了一定负
面影响。经汇率调整后,本基金净值表现与指数基本吻合。
四季度初,国内维持严格的疫情封控,经济增长预期承压,作为经济支柱的地产
行业流动性危机问题依然严峻;海外方面,欧美通胀居高不下,紧缩担忧以及经济衰
退预期不断升温,外围流动性继续收紧。受国内外利空双重影响,港股快速下探至20
08年以来低位。
然而进入11月后,一系列重磅利好因素集中释放,港股触底强劲反弹。国内来看
,地产“三支箭”政策落地,从信贷融资、债券融资、股权融资三方面纾困地产行业
。疫情管控政策持续优化,12月初正式退出动态清零,人员流动全面放开。自上而下
传递的稳增长信号仍在持续加码,国务院发布扩大内需战略规划纲要2022-2035,力
争消费和投资再上新台阶;中央经济工作会议进一步明确发力决心,将财政和货币政
策双管齐下,并且把扩大内需放在优先位置。海外来看,美国通胀回落趋势确立,市
场对美联储的紧缩担忧收敛。中美关系也阶段性缓和,G20峰会上中美领导人完成会
晤,后续双方团队将保持高频沟通。中美审计协作亦取得积极进展,中概股退市风险
短期消除。
分行业来看,四季度港股医疗保健、原材料、金融板块领涨。医疗保健行业受益
于疫情放开后的健康消费需求激增,原材料、金融行业则受到国内经济增长预期提振
的催化。与此同时,公用事业、电讯、能源表现相对靠后。避险属性偏强的公用事业
和电讯行业在港股整体反弹趋势下难受资金青睐,能源行业则因全球能源价格四季度
下滑而表现垫底。
目前港股估值水平相对于三季度末显著改善,以恒生指数为例,其市盈率由三季
度末的不足7倍回升至接近10倍,但仍位于过去十年40%分位;市净率亦从不足0.7倍
提高至接近1倍,但仍处于历史低位。流动性方面,国内流动性相对充裕,四季度南
下资金入港股超1200亿人民币,较上季度显著提速。市场的快速反弹并未阻碍南下资
金的抄底意愿。海外投资者也扭转此前的撤离态势,转为观望甚至入场,市场信心恢
复态势清晰。
●市场展望和投资策略:
2023年一季度港股需要密切关注国内疫情发展和经济恢复情况、美联储货币政策
变化、地缘政治等多重变量。
国内方面,随着疫情管控正式全面放开,疫情感染高峰在各地快速到来,短期经
济增长压力仍然较大。但随着疫情高峰逐渐退去,春节期间消费和节后复工复产有望
带动经济复苏预期兑现。地产方面,在政策扶持下,行业供给侧的信心率先修复,后
续需更多关注需求侧的政策出台及落地效果。
海外方面,考虑到一季度美国通胀数据在基数效应下有望继续快速回落,美联储
加息节奏或将放缓,这对港股而言是利好。但鉴于目前市场对美联储2023年内转向宽
松的预期相对乐观,仍需要警惕流动性预期的波动对离岸港股市场的扰动。
地缘政治方面,中美关系的走向仍将牵引港股市场情绪,美国国务卿布林肯预计
一季度内访华,更多的沟通利于中美管控分歧。而来自于俄乌冲突升级、日本央行货
币政策转向等潜在黑天鹅风险也不容忽视,可能导致全球避险情绪的阶段性升温,也
可能对包括港股在内的风险资产造成压力。
最后我们认为,目前港股已经度过至暗时刻,考虑到国内宏观经济增长预期向好
,如上市企业盈利能如期改善,港股整体或将迎来戴维斯双击。我们仍会继续利用国
泰恒生港股通LOF基金,为投资者中长期布局港股提供便利。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
刘江辉 199.29 28.97 91.80
卜勤学 45.04 6.55 0.14
高敬意 40.15 5.84 未变化
邵常红 27.55 4.00 -53.27
钱中明 19.77 2.87 新进
刘劭农 10.55 1.53 2.62
向国祥 10.00 1.45 未变化
成汝翠 9.46 1.38 未变化
王明祥 9.02 1.31 未变化
汪佳虹 7.51 1.09 未变化
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
刘江辉 107.49 16.38 55.22
邵常红 80.82 12.32 -1.43
卜勤学 44.90 6.84 0.12
高敬意 40.15 6.12 未变化
杨凯 30.21 4.60 9.18
向国祥 10.00 1.52 未变化
成汝翠 9.46 1.44 未变化
王明祥 9.02 1.37 新进
刘劭农 7.93 1.21 新进
汪佳虹 7.51 1.14 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 4274 8820.66 8.28 0.22% 3761.67 99.78%
2022-06-30 4423 7725.29 6.00 0.18% 3410.90 99.82%
2021-12-31 4595 7456.13 2.36 0.07% 3423.73 99.93%
2021-06-30 4901 6266.49 2.36 0.08% 3068.85 99.92%
2020-12-31 1798 4524.28 - - 813.47 100.00%
2020-06-30 2157 3022.20 - - 651.89 100.00%
2019-12-31 1477 2419.16 0.39 0.11% 356.92 99.89%
2019-06-30 444 4522.34 - - 200.79 100.00%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-20◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-03-31 3769.949 285.622 591.202 3464.369
2022-12-31 3544.278 539.562 313.890 3769.949
2022-09-30 3416.896 350.051 222.669 3544.278
2022-06-30 3750.749 317.541 651.394 3416.896
2022-03-31 3426.090 998.580 673.921 3750.749
2021-12-31 3012.631 721.326 307.867 3426.090
2021-09-30 3071.207 485.246 543.822 3012.631
2021-06-30 3548.836 295.257 772.886 3071.207
2021-03-31 813.466 6196.716 3461.347 3548.836
2020-12-31 822.801 238.781 248.116 813.466
2020-09-30 651.889 715.305 544.393 822.801
2020-06-30 692.831 410.022 450.964 651.889
2020-03-31 357.310 582.875 247.354 692.831
2019-12-31 431.807 219.026 293.523 357.310
2019-09-30 200.792 318.652 87.637 431.807
2019-06-30 244.764 31.410 75.382 200.792
2019-03-31 1263.489 56.061 1074.786 244.764
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-08-17◇
●2023-08-16 国泰港股通(LOF):8月22日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《国泰恒生港股通指数证券投资
基金(LOF)基金合同》、《国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大
会表决结果暨决议生效的公告》的有关规定,国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
基金管理人国泰基金管理有限公司已向上海证券交易所申请终止本基金的上市交易,
并获得上海证券交易所《关于国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)终止上市的决
定》(上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕181号)同意。现将本基金终止上市相
关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金名称:国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
基金场内简称:港股通
基金扩位简称:港股通LOF
基金代码:501309
基金运作方式:契约型上市开放式
终止上市日:2023年8月22日
二、有关基金终止上市决定的主要内容
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《基金合同》的有关规定,本基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会投
票表决起止时间为2023年4月12日起至2023年5月23日止。计票人于2023年5月24日在
监督员的现场监督及公证员的现场公证下对本次持有人大会表决进行了计票,会议审
议通过了《关于终止国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同并终止上市有
关事项的议案》,决定终止《基金合同》并终止上市。
本基金自2023年5月25日至2023年6月16日期间进行了基金财产清算,基金财产清
算相关事项详见基金管理人分别于2023年6月20日发布的《国泰恒生港股通指数证券
投资基金(LOF)清算报告》、2023年6月21日发布的《国泰恒生港股通指数证券投资基
金(LOF)清算资金发放公告》及2023年8月3日发布的《国泰恒生港股通指数证券投资
基金(LOF)清算剩余财产分配公告》。基金管理人分别于2023年6月28日、2023年8月8
日向场外基金份额持有人进行了剩余财产分配;基金管理人分别于2023年6月30日、20
23年8月10日向场内基金份额持有人进行了剩余财产分配。第二次分配后,本基金剩余
财产全部分配完毕。
基金管理人根据相关规定向上海证券交易所申请终止本基金的上市交易,并获得
上海证券交易所《关于国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)终止上市的决定》(上
海证券交易所自律监管决定书〔2023〕181号)同意。
三、基金份额终止上市后续事项说明
本基金终止上市后,基金管理人将按照中国证券登记结算有限责任公司的规定办
理基金退出登记等业务。
投资人可访问本基金管理人网站(www.gtfund.com)或拨打全国免长途话费的客户
服务电话(400-888-8688)咨询相关情况。
●2023-08-03 国泰港股通(LOF):清算剩余财产分配
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,国泰恒生港
股通指数证券投资基金(LOF)以通讯方式召开了基金份额持有人大会,审议《关于终止
国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同并终止上市有关事项的议案》。大
会投票表决起止时间为2023年4月12日起至2023年5月23日17:00止。本次会议议案于2
023年5月24日表决通过,自该日起本次持有人大会决议生效。本基金于2023年5月25日
进入基金财产清算程序,由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金托管人招商银行
股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所
于2023年5月25日组成基金财产清算小组,履行基金财产清算程序,并由普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报
告出具法律意见。
本基金已分别于2023年6月20日、2023年6月21日刊登了《国泰恒生港股通指数证
券投资基金(LOF)清算报告》及《国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)清算资金发
放公告》。根据《清算报告》,由于本基金截至清算结束日(2023年6月16日)仍有已宣
告尚未派发的港股通股票现金红利,因此需要进行二次或多次清算。现本基金所持有
的港股通股票现金红利均已派发,基金管理人将向本基金基金份额持有人进行第二次
剩余财产分配。具体情况如下:
一、基金财产清算及基金剩余财产第一次分配
根据法律法规、基金合同、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司的相关规则、《清算报告》等,本基金管理人分别于2023年6月28日和2023年
6月30日向本基金场外份额和场内份额的基金份额持有人进行了第一次剩余财产分配,
本基金每份基金份额实际发放资金为0.9181元。
二、本次剩余财产分配
(一)本基金所持有的已宣告尚未派发的港股通股票现金红利派发情况
截至2023年7月28日,本基金所持有的已宣告尚未派发的港股通股票现金红利均已
派发,到账金额为82,850.05元。
(二)本次剩余财产分配方案
根据《清算报告》约定,现金红利派发后,剩余财产包含现金红利、存出保证金、
应计利息等一并分配给基金份额持有人。本次清算分配总金额为95,468.26元,单位净
值保留四位后为0.0046元。场内及场外份额的实际分配流程如下:
本基金场内份额的本次清算资金将通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司发放现金红利的流程进行分配。本次分配权益登记日为2023年8月4日,资金发放日
为2023年8月10日,每百份基金份额发放资金为人民币0.46元,单个基金份额持有人能
够获得的分配金额最小为0.01元。
本基金场外份额的本次清算资金将通过中国证券登记结算有限责任公司的基金清
盘流程、按基金份额持有人持有场外份额的比例进行分配。本次分配权益登记日为20
23年8月4日,资金发放日为2023年8月8日,单个基金份额持有人能够获得的分配金额最
小为0.01元。
由于单个基金份额持有人能够获得的分配金额按如上规则计算后保留2位小数进
行分配,持有较少份额数的份额持有人存在无法获得本次剩余财产清算款的可能性。
三、其他
本基金本次财产分配后,剩余财产全部分配完毕,基金管理人将根据上海证券交易
所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定办理本基金的终止上市、基金
份额的退出登记等业务。
投资者可以登录国泰基金管理有限公司网站(www.gtfund.com)或拨打国泰基金管
理有限公司客户服务热线400-888-8688,021-31089000咨询相关情况。
●2023-07-25 国泰基金:7月25日18:00-22:00暂停网上交易系统对外服务的通知
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年7月25日(周二)18:00-22:00对系统进
行升级维护,届时将暂停网上交易系统(官网、APP、微信)对外服务。若您在此期间有
相关业务需求,敬请提前做好交易安排。由此给您带来的不便,敬请谅解。
感谢您对我司工作的理解和支持!
●2023-07-21 国泰基金:2023年第二季度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2023年第二季度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本基金管理人旗下244只基金(具体基金列表请详见附件)的2023年第二季度报告
全文于2023年7月21日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
基金名称
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
国泰金龙债券证券投资基金
国泰金龙行业精选证券投资基金
国泰金马稳健回报证券投资基金
国泰货币市场证券投资基金
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
国泰沪深300指数证券投资基金
国泰双利债券证券投资基金
国泰区位优势混合型证券投资基金
国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
国泰纳斯达克100指数证券投资基金
国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
国泰信用互利债券型证券投资基金
国泰成长优选混合型证券投资基金
国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
国泰现金管理货币市场基金
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
国泰民安增利债券型证券投资基金
国泰国证房地产行业指数证券投资基金
上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
国泰黄金交易型开放式证券投资基金
国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
国泰安康定期支付混合型证券投资基金
国泰金鑫股票型证券投资基金
国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
国泰互联网+股票型证券投资基金
国泰央企改革股票型证券投资基金
国泰大健康股票型证券投资基金
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
国泰利是宝货币市场基金
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
国泰润利纯债债券型证券投资基金
国泰润泰纯债债券型证券投资基金
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰大农业股票型证券投资基金
国泰智能装备股票型证券投资基金
国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
国泰智能汽车股票型证券投资基金
上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
国泰瞬利交易型货币市场基金
国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰可转债债券型证券投资基金
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
国泰优势行业混合型证券投资基金
国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
国泰利享中短债债券型证券投资基金
国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰聚享纯债债券型证券投资基金
国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
国泰量化策略收益混合型证券投资基金
国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰金鹿混合型证券投资基金
国泰消费优选股票型证券投资基金
国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠富纯债债券型证券投资基金
国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰沪深300指数增强型证券投资基金
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证500指数增强型证券投资基金
国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
国泰惠融纯债债券型证券投资基金
国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
国泰鑫睿混合型证券投资基金
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
国泰合融纯债债券型证券投资基金
国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
国泰致远优势混合型证券投资基金
国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰浩益混合型证券投资基金
国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
国泰医药健康股票型证券投资基金
国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
国泰研究优势混合型证券投资基金
国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰合益混合型证券投资基金
国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰价值先锋股票型证券投资基金
国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
国泰成长价值混合型证券投资基金
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
国泰诚益混合型证券投资基金
国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
国泰佳益混合型证券投资基金
国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
国泰价值领航股票型证券投资基金
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰惠元混合型证券投资基金
国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
国泰景气优选混合型证券投资基金
国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)
国泰信瑞纯债债券型证券投资基金
国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰利盈60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
国泰鑫裕纯债债券型证券投资基金
国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰利安中短债债券型证券投资基金
国泰利享安益短债债券型证券投资基金
国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
国泰民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
国泰安璟债券型证券投资基金
国泰悦益六个月持有期混合型证券投资基金
国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金
国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰产业精选一年封闭运作混合型证券投资基金
国泰创新医疗混合型发起式证券投资基金
●2023-07-19 国泰基金:7月18日起副总经理李辉离任
1、公告基本信息
基金管理人名称:国泰基金管理有限公司
高管变更类型:离任基金管理公司副总经理
2、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务:副总经理
离任高级管理人员姓名:李辉
离任原因:因个人原因离职
离任日期:2023年7月18日
●2023-06-21 国泰港股通(LOF):清算资金发放
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,国泰恒生港
股通指数证券投资基金(LOF)以通讯方式召开了基金份额持有人大会,并于2023年5月2
4日审议通过了《关于终止国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同并终止上
市有关事项的议案》。根据《国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金份额持有
人大会表决结果暨决议生效的公告》,自2023年5月25日起,本基金进入清算程序,由基
金管理人国泰基金管理有限公司、基金托管人招商银行股份有限公司、普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基
金财产清算程序。本基金的清算期间为2023年5月25日至2023年6月16日。基金管理人
已于2023年6月20日发布国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)清算报告及清算报告
提示性公告,并将根据相关法律法规、《基金合同》、上海证券交易所及中国证券登
记结算有限责任公司的相关规则、清算报告等向本基金基金份额持有人进行清算资金
分配。现就本基金清算资金发放事宜公告如下:
一、本次清算资金分配方案
本基金场内份额的本次清算资金将通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司发放现金红利的流程进行分配。本次分配权益登记日为2023年6月26日,资金发放日
为2023年6月30日,每份基金份额发放资金为人民币0.9181元。
本基金场外份额的本次清算资金将通过中国证券登记结算有限责任公司发放现金
红利的流程进行分配。本次分配权益登记日为2023年6月26日,资金发放日为2023年6
月28日,每份基金份额发放资金为人民币0.9181元。
二、其他
由于本基金截至清算结束日(2023年6月16日)仍有已宣告尚未派发的港股通股票
现金红利,此部分现金红利金额受汇率波动和税收政策等影响,导致实际到账金额无法
确定,因此需要进行二次或多次清算,待本基金应收股利到账后将及时进行再次分配。
剩余财产全部分配完毕后,基金管理人将根据上海证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司的规定办理本基金的终止上市、基金份额的退出登记等业务。
投资人可访问本公司网站(www.gtfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电
话(400-888-8688)咨询相关情况。
●2023-05-31 国泰基金:6月2日18:00至24:00暂停国泰基金APP对外服务
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年6月2日(周五)18:00-24:00对系统进行
升级维护,届时将暂停网上交易系统(官网、APP、微信)对外服务。若您在此期间有相
关业务需求,敬请提前做好交易安排。由此给您带来的不便,敬请谅解。
●2023-05-25 国泰港股通(LOF):基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,现将国泰恒
生港股通指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下。
一、基金份额持有人大会会议情况
本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自2023
年4月12日起至2023年5月23日17:00止。2023年5月24日,在本基金的基金托管人招商
银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金基金管理人对本次大会表决进行了
计票,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,上海市东方公证处对计票过程及
结果进行了公证。本次基金份额持有人大会权益登记日登记在册的国泰恒生港股通指
数证券投资基金(LOF)的基金份额持有人及代理人可参加本次持有人大会并参与表决
。经统计,参加本次基金份额持有人大会投票表决的本基金基金份额持有人及代理人
所持基金份额共计38,724,172.18份,占本基金权益登记日基金总份额72,785,066.71
份的53.20%,达到法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》和《国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合
同》的有关规定。本次大会审议了《关于终止国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF
)基金合同并终止上市有关事项的议案》,并由参加大会的基金份额持有人及代理人对
本次会议议案进行表决,表决结果为:38,660,397.08份基金份额同意,63,775.10份基
金份额反对,0份基金份额弃权。同意本次会议议案的基金份额占参加本次会议表决的
持有人及代理人所持表决权的99.84%,达三分之二以上,符合《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰恒生港股通指数证券
投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰恒生港股通指数证券投资
基金(LOF)基金合同》的有关规定,经本基金基金托管人招商银行股份有限公司确认,
本次基金份额持有人大会费用由基金资产列支,本次会议费用如下表:
项目 金额(单位:元)
律师费 25000
公证费 10000
合计 35000
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的有关规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次会议
议案于2023年5月24日表决通过,自该日起本次持有人大会决议生效。决议内容如下:
“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法
》和《国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同》有关规定,同意终止《国泰
恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同》并终止上市。为实施终止本基金基金
合同并终止上市的方案,同意授权基金管理人办理本次终止基金合同并终止上市的有
关具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定清算程序及基金合同终止的具体时间,并
根据《关于终止国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同并终止上市有关事
项的说明》的相关内容对本基金实施清算并终止基金合同、办理本基金终止上市等。
” 基金管理人将于表决通过之日起5日内报中国证监会备案。
三、基金份额持有人大会决议事项实施情况
(一)决议生效后相关业务办理情况
本次基金份额持有人大会决议生效后,根据基金份额持有人大会通过的本次会议
议案及方案说明,基金管理人将按照上海证券交易所的业务规则申请本基金终止上市
交易,履行本基金的退市程序。本基金于2023年5月24日起停牌并不再复牌和不再恢复
申购、赎回及转托管业务。
本次基金份额持有人大会决议生效日即2023年5月24日为本基金最后运作日,自基
金份额持有人大会决议生效公告之日即2023年5月25日起,本基金将进入基金财产清算
程序,进入基金财产清算程序后,基金管理人不再接受投资者提出的申购、赎回及转托
管等业务申请,不再收取基金管理费、托管费,也不受相关投资比例限制。
(二)基金财产的清算
1、基金财产清算小组
(1)基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》
规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘
用必要的工作人员。
(2)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具
法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
3、基金财产清算的期限为6个月。
4、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例
进行分配。
5、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人民共
和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监
会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作
日内由基金财产清算小组进行公告。
6、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
四、备查文件
1、《关于以通讯方式召开国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金份额持有
人大会的公告》
2、《关于以通讯方式召开国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金份额持有
人大会的第一次提示性公告》
3、《关于以通讯方式召开国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金份额持有
人大会的第二次提示性公告》
4、上海市东方公证处出具的公证书
5、上海市通力律师事务所出具的法律意见书
●2023-05-24 国泰港股通(LOF):3月24日起停牌
国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)(基金代码:501309,场内简称“港股通”
,扩位简称“港股通LOF”)于2023年4月12日发布《关于以通讯方式召开国泰恒生港股
通指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》,以通讯方式召开基金份额持
有人大会,审议《关于终止国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同并终止上
市有关事项的议案》,并将于2023年5月24日进行表决结果统计。现就本基金持有人大
会计票日停牌事宜公告如下:
1、根据《公告》安排,本基金将在基金份额持有人大会计票日(即2023年5月24日
)当日起停牌。
2、如本次基金份额持有人大会表决通过了《议案》,则本基金将不再复牌,基金
管理人将按照上海证券交易所相关业务规则办理基金份额终止上市,敬请投资者注意
流动性风险;如《议案》未获通过,本基金复牌业务的安排详见基金管理人届时发布的
相关公告。
投资者欲了解本基金基金份额持有人大会的详细情况,请仔细阅读2023年4月12日
刊登于规定媒介和基金管理人网站(http://www.gfund.com)的《关于以通讯方式召开
国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》。
●2023-05-23 国泰港股通(LOF):5月24日起暂停申购、赎回、定期定额投资及转托管
业务
一、公告基本信息
基金名称:国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
基金简称:国泰恒生港股通指数(LOF)
基金主代码:501309
暂停申购业务起始日:2023年5月24日
暂停赎回业务起始日:2023年5月24日
暂停定期定额投资业务起始日:2023年5月24日
暂停转托管业务起始日:2023年5月24日
暂停申购、赎回、定期定额投资及转托管业务的原因说明:维护基金份额持有人
的利益
二、其他需要提示的事项
1、本基金管理人于2023年4月12日发布《关于以通讯方式召开国泰恒生港股通指
数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》,以通讯方式召开基金份额持有
人大会,审议《关于终止国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同并终止上
市有关事项的议案》。会议将于2023年5月24日进行表决结果统计。
2、为维护基金份额持有人利益,本基金将在计票日当日(即2023年5月24日)起暂
停申购、赎回、定期定额投资及转托管业务。如本次基金份额持有人大会表决通过了
《议案》,则本基金将不再恢复申购、赎回、定期定额投资及转托管业务。敬请投资
者注意流动性风险。
3、如本次基金份额持有人大会表决未通过《议案》,关于本基金的申购、赎回
、定期定额投资及转托管业务恢复事宜,敬请关注本基金管理人届时发布的相关公告
。
4、如有疑问,请拨打本公司客户服务电话400-888-8688,021-31089000或登录
本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。
●2023-05-22 国泰港股通(LOF):5月24日起停牌并暂停申购、赎回及转托管业务
国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)(基金代码:501309,场内简称“港股通
”,扩位简称“港股通LOF”)于2023年4月12日发布《关于以通讯方式召开国泰恒生
港股通指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》,以通讯方式召开基金
份额持有人大会,审议《关于终止国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同
并终止上市有关事项的议案》,并将于2023年5月24日进行表决结果统计。现就《公
告》中关于本基金停牌等事宜提示如下:
1、根据《公告》安排,本基金将在基金份额持有人大会计票日(即2023年5月24
日)当日起停牌并暂停申购、赎回及转托管业务。
2、如本次基金份额持有人大会表决通过了《议案》,则本基金将不再复牌和恢
复申购、赎回及转托管业务,基金管理人将按照上海证券交易所相关业务规则办理基
金份额终止上市。
敬请投资者注意流动性风险;如《议案》未获通过,本基金复牌、恢复申购、赎
回及转托管业务的安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
投资者欲了解本基金基金份额持有人大会的详细情况,请仔细阅读2023年4月12
日刊登于规定媒介和基金管理人网站(http://www.gfund.com)的《关于以通讯方式召
开国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》。
●2023-05-18 国泰港股通(LOF):在基金份额持有人大会计票日停牌有关安排的提示
国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)(基金代码:501309,场内简称“港股通
”,扩位简称“港股通LOF”)于2023年4月12日发布《关于以通讯方式召开国泰恒生
港股通指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》,以通讯方式召开基金
份额持有人大会,审议《关于终止国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金合同
并终止上市有关事项的议案》,并将于2023年5月24日进行表决结果统计。现就《公
告》中关于本基金停牌等事宜提示如下:
1、根据《公告》安排,本基金将在基金份额持有人大会计票日(即2023年5月24
日)当日起停牌并暂停申购、赎回及转托管业务。
2、如本次基金份额持有人大会表决通过了《议案》,则本基金将不再复牌和恢
复申购、赎回及转托管业务,基金管理人将按照上海证券交易所相关业务规则办理基
金份额终止上市。敬请投资者注意流动性风险;如《议案》未获通过,本基金复牌、
恢复申购、赎回及转托管业务的安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
投资者欲了解本基金基金份额持有人大会的详细情况,请仔细阅读2023年4月12
日刊登于规定媒介和基金管理人网站(http://www.gfund.com)的《关于以通讯方式召
开国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》。
●2023-04-27 国泰基金:4月26日起调整持有的债券15华信债(136093)估值方法
根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监
会公告[2017]13号)的有关规定,国泰基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自202
3年4月26日(估值日)起,对本公司产品持有的15华信债(136093)进行估值调整,敬请投
资者关注。
●2023-04-22 国泰基金:2023年第一季度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2023年第一季度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本基金管理人旗下241只基金(具体基金列表请详见附件)的2023年第一季度报告
全文于2023年4月22日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
61 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
62 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰大农业股票型证券投资基金
64 国泰智能装备股票型证券投资基金
65 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 国泰智能汽车股票型证券投资基金
67 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
68 国泰瞬利交易型货币市场基金
69 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
70 国泰可转债债券型证券投资基金
71 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
73 国泰优势行业混合型证券投资基金
74 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
76 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
77 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
78 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
79 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
80 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
81 国泰利享中短债债券型证券投资基金
82 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
83 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
85 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
86 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
88 国泰金鹿混合型证券投资基金
89 国泰消费优选股票型证券投资基金
90 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
91 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
92 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
93 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
94 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
95 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
96 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
97 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
98 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
99 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
100 国泰中证500指数增强型证券投资基金
101 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
102 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
103 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
104 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
105 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
107 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
108 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
109 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
110 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
111 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
112 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
113 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
114 国泰鑫睿混合型证券投资基金
115 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
116 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
118 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
119 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
120 国泰合融纯债债券型证券投资基金
121 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
123 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
124 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
125 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
126 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
127 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
128 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
130 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
131 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
132 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
133 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
134 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
135 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
136 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
137 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
138 国泰致远优势混合型证券投资基金
139 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰浩益混合型证券投资基金
141 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
142 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
143 国泰医药健康股票型证券投资基金
144 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
145 国泰研究优势混合型证券投资基金
146 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
147 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
148 国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
149 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
150 国泰合益混合型证券投资基金
151 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
152 国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
153 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
154 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
155 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
156 国泰价值先锋股票型证券投资基金
157 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
158 国泰成长价值混合型证券投资基金
159 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
160 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
161 国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
162 国泰诚益混合型证券投资基金
163 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
164 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
165 国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
166 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
167 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金
168 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
169 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
170 国泰佳益混合型证券投资基金
171 国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
172 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
173 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
174 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
175 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
176 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
177 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
178 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
179 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
180 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
181 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
182 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
183 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
184 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
185 国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
186 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
187 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
188 国泰价值领航股票型证券投资基金
189 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
190 国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
191 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
192 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
193 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
194 国泰惠元混合型证券投资基金
195 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
196 国泰景气优选混合型证券投资基金
197 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
198 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
199 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
200 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
201 国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
202 国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
203 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
204 国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
205 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
206 国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
207 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
208 国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
209 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
210 国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
211 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
212 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
213 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
214 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
215 国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
216 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
217 国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
218 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
219 国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
220 国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
221 国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
222 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
223 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
224 国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
225 国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
226 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
227 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
228 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
229 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)
230 国泰信瑞纯债债券型证券投资基金
231 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
232 国泰利盈60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
233 国泰鑫裕纯债债券型证券投资基金
234 国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
235 国泰利安中短债债券型证券投资基金
236 国泰利享安益短债债券型证券投资基金
237 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
238 国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
239 国泰民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
240 国泰安璟债券型证券投资基金
241 国泰悦益六个月持有期混合型证券投资基金
●2023-04-22 国泰港股通(LOF):2023年一季度基金份额利润0.0119元,净值增长率0
.8000%
国泰港股通(LOF)(501309)2023年一季度基金已实现收益-154,410.01元,利润419
,201.76元,对应加权平均基金份额利润0.0119元,期末基金资产净值33,042,482.72元
,期末基金份额净值0.9538元,份额净值增长率0.8000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)2023年第1季度报告2023年一季度港股
经历冲高回落,由于资金面受到外围市场影响较大,因此波动较为剧烈。一季度以港
币计价的恒生指数、恒生国企指数、恒生科技指数、恒生港股通指数(本基金跟踪指
数)分别收涨3.1%、3.9%、4.2%、2.6%。一季度,港币兑人民币贬值约1%,对本基金
净值带来了一定负面影响。经汇率调整后,本基金净值表现与指数基本吻合。一季度
初,国内经济在疫情封控结束后高斜率复苏,政府持续强调以经济发展为核心的政策
倾向,市场信心得到提振;海外方面,美国通胀短期有回落迹象,市场紧缩预期降温
,外围流动性趋于宽松。受国内外利好双重影响,港股开年延续了去年四季度的上涨
之势,恒生指数于1月末达到22701点高位。然而进入2月后,一系列利空因素持续打
压港股上扬的势头。国内来看,复苏斜率放缓,居民消费增长在经历挤压需求释放后
逐渐趋于疲软,相关经济数据亦印证了经济弱复苏的现象。另外,从3月高频数据来
看,地产销售同比增速收窄,基建资金面仍强,但开工施工端偏弱,出口在外需影响
下也较为疲软。国外来看,3月以硅谷银行和瑞信为代表的银行业危机暴露出持续加
息后海外金融系统的脆弱性,美联储不得不在抗通胀和防风险之间进行平衡,市场的
紧缩疑虑有所消除,但由于衰退预期的升温和恐慌情绪的蔓延,风险资产价格承压。
地缘政治方面,中美关系也趋于紧张,2月双方就高空气球事件持续交锋,布林肯访
华被搁置,美国加大对中国高新企业制裁力度,3月蔡英文过境美国与美方官员接触
;俄乌冲突始终也未表现出平息的趋势,地缘政治风险持续处于高位。分行业来看,
一季度港股电讯、能源、原材料领涨。这些行业主要受益于新时代背景下国央企的优
化变革提速,“中国特色估值体系”推进获得市场认可。医疗保健、地产建筑和必选
消费领跌。港股市场总体呈现低估值价值占优风格。目前港股估值水平相对于去年四
季度微有提升,但无论是市盈率还是市净率仍处于过去20年相对底部位置。流动性方
面,成交量经历探底回升过程,国内流动性相对充裕,一季度南下资金入港股接近67
0亿人民币,特别是3月以来流入速度明显加快,逢低布局之势再起,海外主动资金则
仍以持币观望居多。
报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内的净值增长率为0.80%,同期业绩比较基准收益率为0.51%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2023年二季度,国内市场更关注基本面数据的验证情况,而海外则需关注美
联储的动向以及衰退预期的变化。国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)2023年
第1季度报告国内方面,二季度经济修复的斜率依旧是市场关注的焦点,若经济基本
面维持弱复苏格局,以人工智能、中特估为代表的主题投资环境仍有望延续。海外方
面,本轮美联储激进加息下,海外部分金融机构已发生风险事件。基于防风险和抗通
胀两害取其轻的考量,短期内市场大幅押注美联储年内转向。然而,考虑到通胀黏性
问题仍未得到解决,美联储仍可能维持限制性的高利率水平,或进一步加剧市场的衰
退担忧。除此之外,部分南欧高杠杆国家以及日本的债务风险也值得警惕,潜在风险
的暴露或影响海外市场风险偏好,进而影响到港股。我们继续期待对中国经济发展的
长期预期回归理性。对于港股市场,其估值不论是市盈率还是市净率仍处于历史较低
水位,衡量A股和港股相对水位的A/H溢价指数仍位于指数成立以来78%的历史高位,
显示出更强的安全边际。随着短期外围市场的避险情绪逐渐收敛,关注重心有望回归
基本面。中美经济周期的分化走势是利于港股的基本盘,对于国内经济修复的信心是
核心驱动力。我们仍会继续利用国泰恒生港股通LOF基金,为投资者中长期布局港股
提供便利。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:朱丹 性别:女 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2020-11-06
简历:朱丹女士:硕士研究生。2016年1月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、
基金经理助理。2020年11月起任国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)的基金
经理,2022年1月起兼任国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)和国泰纳斯达克1
00指数证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:胡松 性别:男
简历:胡松先生:硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
加入国泰基金管理有限公司,任养老金及专户投资(事业)部总监。2017年7月
起任投资总监(养老金)。
─────────────────────────────────────
姓名:梁杏 性别:女 学历:硕士
简历:梁杏女士:本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基国泰沪深300增强策略交
易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2022年第二号)金管理有限公
司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金,历任产品品牌经理、研究员、
基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018年1
月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019
年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰
中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年11月起兼任
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国
泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)的
基金经理,2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理,2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理,2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指
数证券投资基金(由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运
作变更而来)、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金(由国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)的基金经理,2021年1月
至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理,2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理,2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理,2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金经理,2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年9月起兼任国泰中证沪港
深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年11月起兼任
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理,2
─────────────────────────────────────
姓名:索峰 性别:男 学历:学士
简历:索峰先生:学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,2020年9月起兼任国泰中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理,2021年8月至2022年8月任国
泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理,2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
券型证券投资基金的基金经理,2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2021年12月起兼任国泰中债1-5年
政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理,2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
经理,2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理,2022年
5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,20
22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收),2021年9月起任绝对收
益投资部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:张畔 学历:硕士
简历:张畔:硕士,具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中国建
银投资有限责任公司工作,先后担任资产处置部业务副经理,企业管理部业务
经理,办公室业务运营处高级业务副经理、负责人,党委办公室主任助理,办
公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理有限
公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张玮 性别:男 学历:硕士
简历:张玮先生:硕士研究生。2000年至2004年,在申银万国证券研究所任分析师。2
004年至2007年,在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
月加入国泰基金管理有限公司,任公司总经理助理,2021年3月起担任公司副总
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:郑有为 性别:男 学历:硕士
简历:郑有为先生:硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
西部证券投资管理总部行业研究员,平安资产管理有限责任公司行业研究员、
股票投资经理。2018年12月加入国泰基金,拟任基金经理。2019年6月起任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2020年7月至2022年1
月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2020年7月起兼任
国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理,2022年1月起兼任国泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
资基金转换而来)和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理,2
022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
究部副总监。
─────────────────────────────────────
姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
简历:周向勇先生:中国籍,硕士研究生,1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:邱军 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:邱军女士:硕士,1993年7月至2002年7月,任中国建设银行天津市分行主任科
员。2002年7月至2007年10月,任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
08年8月,任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月,任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月,
任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月,任中投发展有
限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月,历任建投控股有限责
任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今,任国泰基金管理有限公司
党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
─────────────────────────────────────
姓名:Santo Borsellino 学历:硕士
职务:董事
简历:Santo Borsellino:董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOF
INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004
年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWIC
K CAPITAL LLP合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年
在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:游一冰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:游一冰先生:董事,大学本科。英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特
许保险师(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理;1994年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理
;1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年至201
7年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至今任中意人寿保险有限公司董事;20
07年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至2017年任中意财产保险有限
公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至今任忠利集
团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周向勇先生:中国籍,硕士研究生,1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:戴建元
职务:董事
简历:戴建元:董事,大学本科,高级会计师。1994年7月至1998年4月,任福建省泉
州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月,任福建省电力有限公司财务部
会计。2001年3月至2005年8月,任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
今,历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任(主持工
作、正处级)、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
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姓名:方光鹏
职务:董事
简历:方光鹏:董事,博士研究生。1990年8月至1994年9月,任职于中国科学院应用
数学研究所。1997年7月至2005年1月,任职于中国建设银行总行。2005年1月至
2007年7月,任职于中国建银投资有限责任公司,历任财会部高级副经理、股权
管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月,任浙江省国际信托投资有限公司
(后更名为中投信托有限责任公司)计划财务部总经理。2010年6月起至今,历
任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
职董事。其间,2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事,2013年3月至2014
年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今,任中国投资咨询有限责任公司董事
。2021年3月起任公司董事。
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姓名:黄晓衡 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:黄晓衡先生:独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,
在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,
历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年9月至1994年7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
月至1999年3月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部
总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,在中国国际金融有限公司工
作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月,任汉石
投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
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姓名:吴群 学历:博士
职务:独立董事
简历:吴群:独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部
高级经理、总监,管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业
工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
司协会军工委员会副会长,2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作,历任审计部
副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月,担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
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姓名:冯丽英
职务:独立董事
简历:冯丽英:独立董事,大学本科,高级经济师。1984年9月至1987年6月,任北京
第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月,历任中国建设银行人事部劳
动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月,任中国国际金融有限责任公
司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月,任中国信达资产管理有限公
司人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
司副董事长,中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月,任中国建设
银行总行人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任建信基金管理有限公司
监事长。2011年2月至2015年11月,任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月,任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-06-20◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -427.44 -293.01 -135.88 21.54
每份净收益(元) -0.07 -0.04 -0.23 -
可供分配收益(万元) -235.17 -86.20 127.43 337.55
每份可供分配收益(元) -0.06 -0.03 0.04 0.11
期末资产净值(亿元) 0.36 0.34 0.36 0.38
期末份额净值(元) 0.95 0.99 1.04 1.25
加权平均净值收益率(%) -7.57 -3.87 -19.80 -3.03
每份净值增长率(%) -8.77 -4.27 -13.60 4.02
每份累计净值增长率(%) -5.38 -0.71 3.72 24.86
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -202.91 -109.12 -707.16 -86.26
股票差价收入 -484.03 -330.39 -171.98 -8.90
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 1.06 0.60 2.17 1.54
股息收入 99.69 57.87 73.11 44.07
─────────────────────────────────────
二、费用合计 49.78 25.25 74.18 47.97
基金管理费 25.08 12.97 29.88 16.72
基金托管费 6.68 3.46 7.96 4.45
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -252.70 -134.37 -781.35 -134.23
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 265.55 241.46 355.69 259.90
清算备付金 - - - -
交易保证金 - 0.13 - 1.64
股票投资市值 3312.98 3158.65 3209.60 3596.88
债券投资市值 - - - -
应收利息 - - 0.03 0.02
应收申购款 5.74 5.30 - 4.36
资产总计 3585.73 3451.74 3567.22 3960.24
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 2.23 2.08 2.21 2.46
应付基金托管费 0.59 0.55 0.58 0.65
应付赎回款 3.87 49.45 4.29 116.25
负债总计 18.54 59.28 13.69 125.45
─────────────────────────────────────
实收基金 3769.94 3416.89 3426.09 3071.20
持有人权益合计 3567.18 3392.46 3553.52 3834.78
负债及权益合计 3585.73 3451.74 3567.22 3960.24
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-03-31◇
一、全部持股 截止日期: 2022-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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00700 腾讯控股 12300 3669705.00 10.29
01299 友邦保险 30600 2372724.00 6.65
00005 汇丰控股 51600 2237892.00 6.27
03690 美团-W 11600 1810180.00 5.07
00388 香港交易所 3500 1054235.00 2.96
00939 建设银行 241000 1053170.00 2.95
02318 中国平安 16500 761310.00 2.13
00941 中国移动 14500 670335.00 1.88
01398 工商银行 151000 542090.00 1.52
03968 招商银行 13000 506870.00 1.42
02269 药明生物 9000 481140.00 1.35
01024 快手-W 7500 476025.00 1.33
01109 华润置地 14000 447020.00 1.25
00883 中国海洋石 45000 400950.00 1.12
油
00016 新鸿基地产 4000 381600.00 1.07
02899 紫金矿业 40000 378000.00 1.06
03988 中国银行 143000 363220.00 1.02
02628 中国人寿 30000 359100.00 1.01
01211 比亚迪股份 2000 344080.00 0.96
01928 金沙中国有 14800 342472.00 0.96
限公司
02331 李宁 5500 332860.00 0.93
01810 小米集团-W 33800 330226.00 0.93
00001 长和 7500 313875.00 0.88
01093 石药集团 42480 310953.60 0.87
01088 中国神华 15000 302100.00 0.85
03898 时代电气 8100 280341.00 0.79
00066 港铁公司 7500 277050.00 0.78
06618 京东健康 4300 274039.00 0.77
00241 阿里健康 46000 273240.00 0.77
00669 创科实业 3500 272300.00 0.76
00728 中国电信 98000 268520.00 0.75
02313 申洲国际 3200 250976.00 0.70
02388 中银香港 10000 237600.00 0.67
00268 金蝶国际 15000 224250.00 0.63
02319 蒙牛乳业 7000 221340.00 0.62
01876 百威亚太 10000 219300.00 0.61
02382 舜宇光学科 2600 215644.00 0.60
技
02588 中银航空租 3600 209520.00 0.59
赁
00386 中国石油化 62000 208940.00 0.59
工股份
00857 中国石油股 64000 204160.00 0.57
份
00175 吉利汽车 20000 203600.00 0.57
00002 中电控股 4000 203480.00 0.57
02688 新奥能源 2000 195800.00 0.55
00291 华润啤酒 4000 194920.00 0.55
01113 长实集团 4500 193140.00 0.54
00017 新世界发展 9750 191587.50 0.54
00006 电能实业 5000 190950.00 0.54
00027 银河娱乐 4000 184360.00 0.52
02020 安踏体育 2000 182760.00 0.51
00293 国泰航空 24000 182640.00 0.51
02273 固生堂 4000 180440.00 0.51
00011 恒生银行 1500 173925.00 0.49
00762 中国联通 40000 172400.00 0.48
01898 中煤能源 30000 170100.00 0.48
01171 兖矿能源 8000 170080.00 0.48
06030 中信证券 12000 169200.00 0.47
00981 中芯国际 11000 164340.00 0.46
01997 九龙仓置业 4000 162560.00 0.46
06862 海底捞 8000 160080.00 0.45
00960 龙湖集团 7000 151970.00 0.43
06078 海吉亚医疗 3000 150060.00 0.42
01797 东方甄选 3000 140700.00 0.39
01066 威高股份 12000 137400.00 0.39
00916 龙源电力 16000 136320.00 0.38
01055 中国南方航 30000 136200.00 0.38
空股份
01658 邮储银行 31000 134230.00 0.38
00688 中国海外发 7000 128800.00 0.36
展
09869 海伦司 9000 119160.00 0.33
09926 康方生物 3000 115230.00 0.32
03323 中国建材 20000 114600.00 0.32
02338 潍柴动力 12000 112320.00 0.31
00853 微创医疗 6000 110160.00 0.31
06690 海尔智家 4600 109296.00 0.31
02279 雍禾医疗 10000 107000.00 0.30
01177 中国生物制 26000 106080.00 0.30
药
00003 香港中华煤 15500 102765.00 0.29
气
01772 赣锋锂业 1960 102076.80 0.29
00763 中兴通讯 6600 101376.00 0.28
03908 中金公司 7600 101156.00 0.28
01929 周大福 7000 99540.00 0.28
01099 国药控股 5600 99232.00 0.28
00570 中国中药 30000 95100.00 0.27
01513 丽珠医药 4000 93800.00 0.26
01818 招金矿业 12000 93000.00 0.26
01801 信达生物 3000 89760.00 0.25
00135 昆仑能源 18000 89640.00 0.25
01548 金斯瑞生物 4000 88800.00 0.25
科技
01877 君实生物 2000 86640.00 0.24
06969 思摩尔国际 8000 86640.00 0.24
09618 京东集团-S 438 86154.60 0.24
W
00631 三一国际 12000 85920.00 0.24
00992 联想集团 14000 80220.00 0.22
03692 翰森制药 6000 79560.00 0.22
01787 山东黄金 6000 77580.00 0.22
00322 康师傅控股 6000 73860.00 0.21
00914 海螺水泥 3000 73170.00 0.21
01038 长江基建集 2000 72980.00 0.20
团
03800 协鑫科技 40000 70800.00 0.20
01585 雅迪控股 6000 70020.00 0.20
03888 金山软件 3000 69930.00 0.20
01610 中粮家佳康 35000 69650.00 0.20
00586 海螺创业 4500 68175.00 0.19
02333 长城汽车 7000 63560.00 0.18
01288 农业银行 26000 62140.00 0.17
02359 药明康德 840 61866.00 0.17
00288 万洲国际 13990 56799.40 0.16
01766 中国中车 20000 56200.00 0.16
01919 中远海控 7600 54036.00 0.15
00868 信义玻璃 4000 51960.00 0.15
03808 中国重汽 5000 48600.00 0.14
00151 中国旺旺 10000 46600.00 0.13
01972 太古地产 2600 46072.00 0.13
00285 比亚迪电子 2000 44840.00 0.13
03759 康龙化成 900 43533.00 0.12
00101 恒隆地产 3000 40890.00 0.11
02400 心动公司 2000 38580.00 0.11
01882 海天国际 2000 37340.00 0.10
00390 中国中铁 10000 36800.00 0.10
06185 康希诺生物 600 35778.00 0.10
01209 华润万象生 1000 35420.00 0.10
活
02883 中海油田服 4000 33920.00 0.10
务
03998 波司登 10000 33100.00 0.09
01157 中联重科 10000 33000.00 0.09
01378 中国宏桥 5000 32900.00 0.09
03311 中国建筑国 4000 31320.00 0.09
际
00968 信义光能 4000 30880.00 0.09
00358 江西铜业股 3000 30870.00 0.09
份
06060 众安在线 1600 30736.00 0.09
02600 中国铝业 10000 29700.00 0.08
03993 洛阳钼业 9000 28980.00 0.08
00270 粤海投资 4000 28560.00 0.08
02328 中国财险 4000 26480.00 0.07
06886 HTSC 3200 25536.00 0.07
00880 澳博控股 6000 24240.00 0.07
03347 泰格医药 300 24171.00 0.07
02343 太平洋航运 10000 23600.00 0.07
02196 复星医药 1000 22330.00 0.06
00667 中国东方教 4000 22280.00 0.06
育
02202 万科企业 1000 14110.00 0.04
00177 江苏宁沪高 2000 12740.00 0.04
速公路
00587 海螺环保 4500 12735.00 0.04
02013 微盟集团 2000 11900.00 0.03
00152 深圳国际 1500 10260.00 0.03
01117 现代牧业 10000 8800.00 0.02
09909 宝龙商业 1500 8655.00 0.02
02018 瑞声科技 500 7970.00 0.02
09658 特海国际 800 7104.00 0.02
09868 小鹏汽车-W 200 6852.00 0.02
00799 IGG 1000 2590.00 0.01
02208 金风科技 400 2484.00 0.01
01186 中国铁建 500 2085.00 0.01
00451 协鑫新能源 1749 1993.86 0.01
00816 金茂服务 453 1653.45 0.00
03913 合景悠活 1000 1550.00 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2022-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
00700 腾讯控股 2090874.66 5.88
03690 美团-W 924674.11 2.60
00005 汇丰控股 674337.45 1.90
01088 中国神华 610902.93 1.72
01299 友邦保险 602845.54 1.70
01109 华润置地 539238.66 1.52
00388 香港交易所 525866.23 1.48
00688 中国海外发 520801.64 1.47
00316 东方海外国 488364.60 1.37
01024 快手-W 440000.36 1.24
03808 中国重汽 420367.51 1.18
00939 建设银行 411311.21 1.16
02382 舜宇光学科 393530.96 1.11
00941 中国移动 387567.12 1.09
01810 小米集团- 362935.66 1.02
02388 中银香港 352485.08 0.99
01055 中国南方航 348240.26 0.98
00902 华能国际电 334693.09 0.94
06969 思摩尔国际 332124.49 0.93
01171 兖矿能源 323327.18 0.91
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三、本期重大卖出股票 截止日期: 2022-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
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00700 腾讯控股 1310944.52 3.69
03690 美团-W 764251.45 2.15
00005 汇丰控股 751295.66 2.11
01088 中国神华 507670.21 1.43
00316 东方海外国 486406.51 1.37
00688 中国海外发 447204.33 1.26
00883 中国海洋石 442483.94 1.25
01299 友邦保险 433430.57 1.22
00939 建设银行 415196.21 1.17
00902 华能国际电 413338.66 1.16
00011 恒生银行 411812.72 1.16
01109 华润置地 392528.98 1.10
03808 中国重汽 383407.16 1.08
01658 邮储银行 375910.23 1.06
00388 香港交易所 351676.64 0.99
01919 中远海控 330203.69 0.93
02196 复星医药 320563.39 0.90
06969 思摩尔国际 314637.30 0.89
00884 旭辉控股集 307666.89 0.87
02388 中银香港 298368.20 0.84
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