◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-03-17◇
基金全称 : 国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF)
基金简称 : 国联安科创混合(LOF)
代码 : 501096
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 混合型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2020-02-25
上市日期 : 2020-07-22
基金成立日 : 2020-03-20
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 国联安基金管理有限公司
成立时间 : 2003-04-03
办公地址 : 上海市陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人 : 于业明
联系电话 : 021-38992888，400-700-0365,021-38784766
传真 : 021-50151880
公司网址 : www.cpicfunds.com
电子信箱 : customer.service@cpicfunds.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中国战略新兴产业成份指数收益率×50%+恒生指数收益率(使用估值
汇率折算)×10%+中债综合指数收益率×40%
风险收益特征: 本基金为混合型基金，理论上其预期风险和预期收益水平高于债券型
基金及货币市场基金，低于股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票，需承担港股市场股价波动较大的风险
、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险以及境外市
场的风险等风险。
投资目标 : 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的稳健回报。
投资范围 : 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含科创板、创业板
及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债
券（包括国债、政府机构债券、地方政府债券、金融债、企业债、公
司债、央行票据、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、
超短期融资券、次级债、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债
券等）、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款
及其他银行存款）、货币市场工具、资产支持证券、股指期货以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证
监会相关规定）。
本基金可根据法律法规的规定，参与转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1、封闭运作期内投资策略
本基金投资策略的核心在于重点关注并跟踪具备较强盈利能力和可持
续成长能国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更
新)力的科技创新主题上市公司，挖掘其中具备核心竞争优势的个股
，通过积极的股票选择，采取以合理价格买入的投资方式，通过上市
公司价值的回归或兑现，实现基金资产的长期稳定增值。
（1）资产配置策略
根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情
绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期
收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现
金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形
成大类资产的配置方案。
本基金的股票投资比例主要依据股票基准指数整体估值水平在历史数
据中的分位值排序，相应进行股票仓位调整。其中，股票基准指数为
中国战略新兴产业成份指数，估值水平主要使用股票基准指数的市销
率PS（TTM）。
上月中国战略新兴产业成份指数平均市销率所处区间 本月股票资产
比例（S）
处于历史的前20%分位 0%≤S＜50%
处于历史的后10%分位 50%＜S≤100%
其他 30%＜S≤80%
注：历史的前20%分位指将中国战略新兴产业成份指数历史市销率PS
（TTM）
从大到小进行排序，排位在该数列的前20%；历史的后10%分位将中国
战略新兴产业成份指数历史市销率PS（TTM）从大到小进行排序，排
位在该数列的后10%。由于流动性受限资产原因致使基金投资比例不
符合上述规定的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资比
例，并应在流动性受限资产可出售、转让或恢复交易的10个交易日内
进行调整。
本基金将严格遵守投资纪律并进行仓位调整，力求通过仓位控制降低
基金资产收益的波动性。如果今后法律法规发生变化，或者股票基准
指数编制单位停止计算编制上述股票基准指数或更改股票基准指数名
称、或者市场上出现更加适合用于本基金上述策略的股票基准指数或
随着市场环境、相关政策的不断变化，上述策略或使用的股票基准指
数不再适用，在履行适当程序后，本基金将根据实际情况进行相应调
整并及时公告。
（2）股票投资策略
本基金所指科技创新主题企业主要是指坚持面向世界科技前沿、面向
经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关
键核心技术、市场认可国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）
招募说明书(更新)度高的科技创新企业。具体而言，科技创新主题企
业相关的行业或产业主要有：
1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、
下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、
物联网和智能硬件等；
2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、
海洋工程装备及相关技术服务等；
3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进
石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材
料及相关技术服务等；
4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高
效储能及相关技术服务等；
5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装
备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关
键零部件、动力电池及相关技术服务等；
6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备
与器械及相关技术服务等；
7）符合科创板定位的其他领域。
同时，本基金将对科技创新企业的发展进行密切跟踪，随着科学技术
的不断发展，相关上市公司的范围也会相应改变。在履行适当必要的
程序后，本基金将根据实际情况调整科技创新主题的界定标准。
在股票投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，重点
关注科技创新主题上市公司，选择其中经营稳健、公司治理较好的上
市公司进行投资。其间，本基金也将积极关注上市公司基本面发生改
变时所带来的投资交易机会。
I、定量分析
本基金将重点关注上市公司的估值指标，同时兼顾上市公司的成长性
指标和财务指标，以挑选具有估值优势、成长优势和财务优势的个股
。
本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率。对
于估值指标重点进行横向（不同行业间）与纵向（行业内不同时期）
分析。
本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。
本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。
II、定性分析
本基金将从行业发展前景及地位、公司管理水平和治理结构、核心竞
争力等几个方面对个股进行定性分析，以进行投资组合的构建。
行业发展前景及地位：关注公司所处行业的周期特征、行业景气度和
行业集中度等，关注公司是否具备行业领先地位。
公司管理水平和治理结构：关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理
层和良好的治理结构。
核心竞争力：关注公司主营业务可持续发展能力及在行业中的地位，
包括公司主营产品或服务是否具备良好的发展前景，是否具备成本优
势，是否具备较强的研发能力和创新能力等。
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票
市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资
。本基金港股通标的股票投资将综合考虑行业特性和公司基本面等因
素，寻找具有相对估值优势和长期投资价值的投资标的。在行业特性
方面，将优先选择行业发展空间大，符合国家政策鼓励、扶持方向的
行业；公司基本面方面，优选公司业绩可持续稳定增长、公司治理结
构较为完善、财务指标较为稳健的公司；在估值方面，综合考虑市盈
率、市净率、重置价值、A-H溢价率等估值指标，选择具有相对估值
优势的公司。通过对备选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有
综合优势的股票构建投资组合，并根据行业趋势、估值水平等因素进
行动态调整。
（3）科创板股票投资策略
科创板上市公司以科技创新企业为主，并且允许暂未盈利的公司上市
，考虑到科创板上市公司的特殊性，本基金将从定性分析和定量分析
两方面入手，进行研究筛选。
定性方面，本基金重点关注以下方面：科创板企业所处行业及其发展
趋势与国家战略的匹配程度、行业里的影响力及行业地位；企业拥有
的核心技术和核心竞争力，研发投入、研发团队等研发体系情况；公
司治理结构及管理团队情况。
定量方面，本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、
研发指标和估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、研发优
势和估值优势的个股。
成长性指标：主营收入增长率、研发费用增长率等。
研发指标：研发费用/营业收入、研发费用/总市值等。
估值指标：市销率（P/S）、市现率（P/CF）、市值/交易流水（P/GM
V）等。
（4）战略配售股票投资策略
本基金可以投资通过战略配售取得的股票。本基金将积极关注、深入
分析并论证战略配售股票的投资机会，通过综合分析行业景气度、公
司基本面、公司估值水平、公司业务持续性和盈利确定性等多方面因
素，并结合市场未来走势等判断，精选战略配售股票。
在战略配售股票锁定期结束后，本基金将根据对证券内在投资价值和
成长性的判断，结合市场环境分析，选择适当的时机卖出。
（5）债券投资策略
首先，本基金在宏观周期研究的基础上，决定整体组合的久期、杠杆
率策略。
其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获得债券市
场整体回报率，通过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。
1）期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类
型债券进行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数
的样本券久期构建组合久期，确保组合收益超过基准收益。具体来看
，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策
略、杠铃策略及梯式策略。
2）个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业
周期特征、公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄
别具有估值优势、基本面改善的公司，采取高度分散策略，重点布局
优势债券，争取提高组合超额收益空间。
（6）证券公司短期公司债券投资策略
基于控制风险需求，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券
的信用风险、流动性风险等方面的因素，结合发行人资产负债状况、
盈利能力、现金流、经营稳定性等综合评估结果，适当投资证券公司
短期公司债券。
（7）可转换债券和可交换债券投资策略
可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其标的股权的价值、债券
价值和内嵌期权的价值，本基金将对可转换债券和可交换债券的价值
进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投
资。此外，本基金还将根据新发可转换债券和可交换债券的预计中签
率、模型定价结果，积极参与可转换债券和可交换债券的新券申购。
（8）资产支持证券投资策略
资产支持证券定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持
资产的构国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更
新)成及质量、提前偿还率等。本基金将在宏观经济和基本面分析的
基础上，对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流
动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相
对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽
可能的提高本基金的收益。
（9）股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以套期保值为目标，在控制风险的前提下
，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将
分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交
易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价
模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴
露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率
。
（10）转融通证券出借
为更好实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本
基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析
市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性
情况等因素的基础上合理确定出借证券的范围、期限和比例。
2、封闭运作期届满后投资策略
本基金投
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:4.45亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -1900.5401 -1190.1751 -2947.5823 -2190.8395
期末资产净值（亿元） 3.8652 3.8364 4.5525 5.5053
期末份额净值（元） 0.8691 0.7978 0.8188 0.9901
股票市值（亿元） 3.5236 3.5909 3.6308 4.3966
债券市值（亿元） - - 0.4172 0.7947
股票比例（%） 90.10 90.88 79.16 79.38
债券比例（%） - - 9.10 14.35
合计市值（亿元） 3.9108 3.9510 4.5869 5.5390
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的稳健回报。
业绩比较基准: 中国战略新兴产业成份指数收益率×50%+恒生指数收益率(使用估值
汇率折算)×10%+中债综合指数收益率×40%
风险收益特征: 本基金为混合型基金，理论上其预期风险和预期收益水平高于债券型
基金及货币市场基金，低于股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票，需承担港股市场股价波动较大的风险
、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险以及境外市
场的风险等风险。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-06-30 近三个月 8.94% -4.66% 13.60%
2023-03-19 近三个月 -4.62% -1.70% -2.92%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 23第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 48086.6498 55602.5746 55602.5746
本期总申购 533.1647 97.8430 -
本期总赎回 4147.7251 7613.7678 -
本期净申购 -3614.5604 -7515.9248 -
期末总份额 44472.0893 48086.6498 55602.5746
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300308 中际旭创 21.790 3212.936 8.31 新进
688072 拓荆科技 7.606 3161.943 8.18 -3.83
688111 金山办公 5.522 2607.504 6.75 0.59
688256 寒武纪 13.137 2469.737 6.39 -0.77
002371 北方华创 7.420 2356.963 6.10 1.41
688120 华海清科 8.932 2251.260 5.82 3.82
603019 中科曙光 43.200 2198.880 5.69 新进
300567 精测电子 20.960 1994.344 5.16 新进
688037 芯源微 11.495 1965.087 5.08 4.01
002920 德赛西威 11.550 1799.605 4.66 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
688072 拓荆科技 11.438 3224.972 8.41 -0.71
688256 寒武纪 13.910 2586.546 6.74 新进
688111 金山办公 4.937 2335.296 6.09 0.43
688032 禾迈股份 3.169 2109.663 5.50 -0.08
688063 派能科技 7.590 1863.419 4.86 -0.74
688037 芯源微 7.485 1668.168 4.35 新进
688777 中控技术 15.644 1624.619 4.23 2.84
688120 华海清科 5.111 1619.165 4.22 未变
002371 北方华创 6.010 1597.758 4.16 -1.04
300666 江丰电子 21.500 1509.300 3.93 -5.10
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-19
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
688072 拓荆科技 12.149 3567.583 8.22 -0.63
688032 禾迈股份 3.253 2167.316 4.99 -0.10
300666 江丰电子 26.600 2162.580 4.98 -0.52
688063 派能科技 8.333 1960.184 4.51 -1.26
002371 北方华创 7.050 1903.500 4.38 新进
688385 复旦微电 23.346 1664.789 3.83 -6.39
688409 富创精密 13.353 1655.893 3.81 新进
688111 金山办公 4.507 1611.396 3.71 新进
688120 华海清科 5.111 1569.588 3.61 新进
688777 中控技术 12.804 1312.420 3.02 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
688032 禾迈股份 3.352 3141.608 6.90 -0.54
688348 昱能科技 5.372 3054.096 6.71 -0.30
688063 派能科技 9.589 3026.736 6.65 0.76
688072 拓荆科技 12.777 2769.328 6.08 -0.82
688234 天岳先进 33.455 2609.474 5.73 10.86
300438 鹏辉能源 29.190 2276.528 5.00 新进
688385 复旦微电 29.733 2075.633 4.56 新进
300666 江丰电子 27.120 1876.704 4.12 -11.54
002920 德赛西威 15.890 1673.853 3.68 -8.19
688052 纳芯微 5.190 1648.439 3.62 -0.25
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 28952.7208 74.91 25933.1825 67.60
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 6232.6640 16.13 8076.5669 21.05
术服务业
J 金融业 33.3032 0.09 367.7400 0.96
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 35218.6881 91.12 34377.4895 89.61
2023-03-19 2022末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 28763.2480 66.24 32230.6107 70.80
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 4282.4959 9.86 3085.1952 6.78
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 414.8230 0.96 - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 33460.5669 77.06 35315.8059 77.57
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期内，本基金的份额净值增长率为8.94%，同期业绩比较基准收益率为-4.
66%。
●行情回顾及运作分析:
2023年第二季度的宏观经济数据反映了经济复苏的整体动能不强，但AI+数字经
济继续推进高科技行业的复苏和创新节奏。期间沪深300和中信TMT指数都有下跌，但
中信TMT跑赢了沪深300。由于传媒和电力设备等行业的机构配置比重发生了变化，机
构筹码轻重对市场的影响与一季度相比已经转弱。二季度表现较好的科技主题包括AI
算力、光模块、半导体设备国产化、AI+应用、AI服务器、AI云服务、以及AI+游戏、
教育和出版。
二季度本基金对组合做了比较大的调整。从回归TMT传统四大板块的角度出发，
对新能源和港股配置进行调整。在AI主赛道上，本基金积极参与了光模块、光芯片、
AI服务、AI芯片、交换机等细分龙头。在半导体领域，设备商的配置加重，但零部件
被大幅减持。
从科技行业下半年和明年的资本开支计划来看，AI相关预算或持续侵蚀非AI相关
预算。因此，人工智能包括大模型集群化训练过程中的瓶颈和AI原生软件及应用等仍
将是本基金下半年研究和投资聚焦的重点方向。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末,本基金份额净值为0.7978元。
自本基金转型日起至本报告期期末(2023年 3月 20日至 2023年 3月 31日),本报
告期份额净值增长率为2.15%,同期业绩比较基准收益率为2.48%。
自本报告期期初起至本基金转型日前一日(2023年 1月 1日至 2023年 3月 19日)
,原国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的份额净值增长率为-4
.62%,同期业绩比较基准收益率为-1.70%。
●行情回顾及运作分析:
越代表战略国力。科技行业从信息时代加速进入人工智能时代,AI大概率将重塑
大部分行
业。重塑之后,强者恒强、弱者和新玩家弯道超车以及强者被颠覆的情况均会发
生。市场在
一季度对国产ChatGPT产业链尤其机构筹码不重的应用端的各类行业软件、游戏
和营销等轮番炒作。从未来GPT带来的增量营收和利润的确定性来看,本基金目前更看
好算力芯片、
半导体设备、办公软件、光模块和PCB等。本基金在一季度主要增加了AI赛道的
配置,选
择性降低了对微逆、储能和半导体设计等的配置。
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类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
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●基金业绩表现:
本报告期内，本基金的份额净值增长率为-35.71%，同期业绩比较基准收益率为-
17.55%。
●行情回顾及运作分析:
从2019年到2021年连续上涨三年之后，TMT行业在2022年迎来了回调。中信TMT指
数下跌30.2%，大幅跑输沪深300指数。恒生科技指数下跌27.2%，但波动巨大，一度
下跌52%，然后底部反弹52%。本基金跑输中信TMT指数和沪深300指数。通过自下而上
在半导体和新能源两大板块集中精选个股，本基金从年初到8月下旬保持跑赢中信TMT
指数。但8月下旬开始科技行业的走势与本基金的重点配置方向产生偏离，导致净值
从8月下旬到年底期间跑输中信TMT。此段时间由于市场开始预期疫情管控放松催化部
分资金转向消费行业，叠加美国10月从点到面升级打压中国半导体产业超出市场预期
，同时市场担忧欧洲户用光伏市场2023年增速下滑，导致本基金重仓的半导体设备和
零部件、微逆储能、汽车智能化和碳化硅衬底等大跌。全年来看，本基金持有的港股
互联网龙头和转债配置对净值也带来了负面影响。
●市场展望和投资策略:
我们认为2022年最后四个多月的残酷科技行业投资环境大概率不会在今年重演。
2022年表现较优的“困境反转”价值投资策略和遭遇巨大挑战的景气成长策略在2023
年的收益预期或发生逆转。
展望2023年，本基金的结构将更均衡，加大对计算机、通信和港股互联网的配置
，选择性调整半导体和新能源的配置。计算机板块内的信创赛道固然火爆，但半导体
设备是“硬信创”。在半导体产业不断受到外部打压的环境下，先进制程全面国产化
、成熟制程继续全球化和国产化兼容已成趋势。半导体的技术突破具有偶然性，基本
面将更依赖研发节奏。半导体设备的业绩不稳定性略有加大，但其战略重要性上升。
若今年的科技行业投资分成复苏和创新两条线，本基金将以创新线为主，复苏线为辅
。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
吴迅 997.78 17.37 新进
姚绍鑫 210.00 3.66 -149.62
杜建功 199.79 3.48 未变化
许平 199.60 3.47 新进
陈鸣宇 197.15 3.43 新进
东方证券资管-鸿鼎财富-半年开放净 155.23 2.70 新进
值型6期-东证资管鸿鼎1号FOF单一资
产管
东方证券资管－招商银行－东方红鸿 143.96 2.51 新进
鼎2号FOF集合资产管理计划
蒲信 132.37 2.30 新进
吴昊 119.65 2.08 新进
钱中明 112.77 1.96 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-07-15
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 19999.90 35.97 新进
分红-个人分红
刘军 500.57 0.90 新进
姚绍鑫 359.62 0.65 新进
张瀚文 299.68 0.54 新进
谭志娟 299.67 0.54 新进
韦永亮 199.79 0.36 新进
熊英 199.79 0.36 新进
杜建功 199.79 0.36 新进
梁忠军 199.79 0.36 新进
姚湘炬 199.74 0.36 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 10213 54442.94 20476.64 36.83% 35125.94 63.17%
2022-06-30 10345 53748.26 20612.53 37.07% 34990.05 62.93%
2021-12-31 10265 54167.15 20639.64 37.12% 34962.93 62.88%
2021-06-30 10244 54278.19 20583.01 37.02% 35019.56 62.98%
2020-12-31 10288 54046.05 20090.07 36.13% 35512.50 63.87%
2020-06-30 10254 54225.25 20079.69 36.11% 35522.89 63.89%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
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2023-06-30 48086.650 533.165 4147.725 44472.089
2023-03-31 55602.575 97.843 7613.768 48086.650
2023-03-19 55602.575 - - 55602.575
2022-12-31 55602.575 - - 55602.575
2022-09-30 55602.575 - - 55602.575
2022-06-30 55602.575 - - 55602.575
2022-03-31 55602.575 - - 55602.575
2021-12-31 55602.575 - - 55602.575
2021-09-30 55602.575 - - 55602.575
2021-06-30 55602.575 - - 55602.575
2021-03-31 55602.575 - - 55602.575
2020-12-31 55602.575 - - 55602.575
2020-09-30 55602.575 - - 55602.575
2020-06-30 55602.575 - - 55602.575
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
●2023-07-21 国联安基金：2023年第2季度报告提示
本公司董事会及董事保证公司旗下全部基金2023年第2季度报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
国联安基金管理有限公司旗下
国联安德盛稳健证券投资基金
国联安德盛小盘精选证券投资基金
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
国联安德盛精选混合型证券投资基金
国联安德盛优势混合型证券投资基金
国联安德盛红利混合型证券投资基金
国联安德盛增利债券证券投资基金
国联安主题驱动混合型证券投资基金
国联安中证100指数证券投资基金(LOF)
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安货币市场证券投资基金
国联安优选行业混合型证券投资基金
国联安信心增长债券型证券投资基金
国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金
国联安中证医药100指数证券投资基金
国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金
国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
国联安双佳信用债券型证券投资基金(LOF)
国联安科技动力股票型证券投资基金
国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金
国联安添利增长债券型证券投资基金
国联安锐意成长混合型证券投资基金
国联安鑫汇混合型证券投资基金
国联安鑫发混合型证券投资基金
国联安鑫乾混合型证券投资基金
国联安鑫隆混合型证券投资基金
国联安远见成长混合型证券投资基金
国联安价值优选股票型证券投资基金
国联安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安增裕一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安行业领先混合型证券投资基金
国联安增鑫纯债债券型证券投资基金
国联安智能制造混合型证券投资基金
国联安增盈纯债债券型证券投资基金
国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金
国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金
国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安新科技混合型证券投资基金
国联安恒利63个月定期开放债券型证券投资基金
国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金
国联安短债债券型证券投资基金
国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF)
国联安增祺纯债债券型证券投资基金
国联安新蓝筹红利一年定期开放混合型发起式证券投资基金
国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安增顺纯债债券型证券投资基金
国联安核心资产策略混合型证券投资基金
国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
国联安匠心科技1个月滚动持有混合型证券投资基金
国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
国联安鑫稳3个月持有期混合型证券投资基金
国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金
国联安核心优势混合型证券投资基金
国联安鑫元1个月持有期混合型证券投资基金
国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金
国联安恒鑫3个月定期开放纯债债券型证券投资基金
国联安核心趋势一年持有期混合型证券投资基金
国联安恒悦90天持有期债券型证券投资基金
国联安恒泰3个月定期开放纯债债券型证券投资基金
国联安中短债债券型证券投资基金
国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
国联安添益增长债券型证券投资基金
国联安气候变化责任投资混合型证券投资基金
国联安6个月定期开放债券型证券投资基金
国联安中证1000指数增强型证券投资基金
国联安聚利39个月封闭式纯债债券型证券投资基金
国联安国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金
国联安恒盛3个月定期开放纯债债券型证券投资基金
国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金的2023年第2季度报告全文于2
023年7月21日在本公司网站(www.cpicfunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(ht
tp://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(
021-38784766,400-7000-365)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-07-21 国联科创混合：2023年二季度基金份额利润0.0731元,净值增长率8.94
00%
国联科创混合(501096)2023年二季度基金已实现收益-19,005,400.93元,利润33,
655,523.27元,对应加权平均基金份额利润0.0731元,期末基金资产净值386,515,237.
41元,期末基金份额净值0.8691元,份额净值增长率8.9400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年第二季度的宏观经济数据反映了经济复苏的整体动能不强，但AI+数字经
济继续推进高科技行业的复苏和创新节奏。期间沪深300和中信TMT指数都有下跌，但
中信TMT跑赢了沪深300。由于传媒和电力设备等行业的机构配置比重发生了变化，机
构筹码轻重对市场的影响与一季度相比已经转弱。二季度表现较好的科技主题包括AI
算力、光模块、半导体设备国产化、AI+应用、AI服务器、AI云服务、以及AI+游戏、
教育和出版。二季度本基金对组合做了比较大的调整。从回归TMT传统四大板块的角
度出发，对新能源和港股配置进行调整。在AI主赛道上，本基金积极参与了光模块、
光芯片、AI服务、AI芯片、交换机等细分龙头。在半导体领域，设备商的配置加重，
但零部件被大幅减持。从科技行业下半年和明年的资本开支计划来看，AI相关预算或
持续侵蚀非AI相关预算。因此，人工智能包括大模型集群化训练过程中的瓶颈和AI原
生软件及应用等仍将是本基金下半年研究和投资聚焦的重点方向。
报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为8.94%，同期业绩比较基准收益率为-4.
66%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-06-30 国联安基金：6月30日起增加腾安基金为代销机构
根据国联安基金管理有限公司与腾安基金销售(深圳)有限公司签署的国联安基金
管理有限公司开放式证券投资基金销售服务代理协议,自2023年6月30日起,增加腾安
基金为本公司旗下部分基金的销售机构。现就有关事项公告如下:
一、业务范围
投资者可在腾安基金的线上官方平台办理下述基金的申购、赎回、定期定额投资
、转换等相关业务:
国联安价值优选股票型证券投资基金(基金简称:国联安价值优选股票;基金代码:
006138)
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金简称:国
联安上证商品ETF联接;基金代码:C类015577)
国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金简称:国
联安上证科创50ETF联接;基金代码:A类013893、C类013894)
国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF)(基金简称:国联安科创混合(LOF);基
金代码:501096)
国联安核心趋势一年持有期混合型证券投资基金(基金简称:国联安核心趋势一年
持有混合;基金代码:A类014325、C类014326)
国联安智能制造混合型证券投资基金(基金简称:国联安智能制造混合;基金代码:
006863)
国联安信心增长债券型证券投资基金(基金简称:国联安信心增长债券;基金代码:
A类253060、C类253061)
投资者可在腾安基金的线上官方平台办理下述基金的申购及赎回业务:
国联安双佳信用债券型证券投资基金(LOF)(基金简称:国联安双佳信用债券(LOF)
;基金代码:162511)
二、基金定期定额投资业务
定期定额投资业务是指投资者通过向有关销售机构提交申请,约定每期申购日、
扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资者指定资金账户内自动扣款并于每期
约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式。定期定额投资业务并不构成对基金
日常申购、赎回等业务的影响,投资者在办理相关基金定期定额投资业务的同时,仍然
可以进行日常申购、赎回业务。
1、适用投资者范围
基金定投业务适用于符合基金合同的个人投资者和机构投资者。
2、办理场所
投资者可到腾安基金线上官方平台或通过腾安基金认可的受理方式办理定投业务
申请。具体受理方式见腾安基金的公告。
3、办理时间
本业务的申请受理时间与本公司管理的基金在腾安基金进行日常申购业务的受理
时间相同。
4、申请方式
(1)凡申请办理定投业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户(已开户者除
外),具体开户程序请遵循腾安基金的规定。
(2)已开立国联安基金管理有限公司开放式基金账户的投资者请携带本人有效身
份证件及相关业务凭证,到腾安基金线上官方平台或腾安基金认可的受理方式申请增
开交易账号(已在腾安基金开户者除外),并申请办理定投业务,具体办理程序请遵循腾
安基金的规定。
5、扣款方式和扣款日期
投资者须遵循腾安基金定投业务规则,指定本人的人民币结算账户作为扣款账户,
根据腾安基金规定的日期进行定期扣款。
6、扣款金额
投资者应与腾安基金就相关基金申请开办定投业务约定每月固定扣款金额,具体
最低申购金额遵循腾安基金的规定,但每月最少不得低于人民币100元(含100元)。
7、定投业务申购费率
参加定投业务适用的申购费率同相关基金的招募说明书及其更新或相关的最新公
告中载明的申购费率。
8、交易确认
每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T日)的基金单位资产净值为基准
计算申购份额,申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基
金份额确认查询起始日为T+2工作日。
9、定期定额投资业务的变更和终止
(1)投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户等,须提供本人有效身份证件
及相关凭证到原销售线上官方平台或通过腾安基金的受理方式申请办理业务变更,具
体办理程序遵循腾安基金的规定。
(2)投资者终止本业务,须提供本人有效身份证件及相关凭证到腾安基金申请办理
业务终止,具体办理程序遵循腾安基金的有关规定。
(3)本业务变更和终止的生效日遵循腾安基金的具体规定。
三、投资者可以通过以下途径了解或咨询相关详情
1、国联安基金管理有限公司:
客户服务热线:021-38784766,400-700-0365(免长途话费)
网站:www.cpicfunds.com
2、腾安基金销售(深圳)有限公司:
客户服务热线:4000-890-555
网站:www.tenganxinxi.com
●2023-05-29 国联安基金：5月29日起参加平安银行相关费率优惠活动
为了更好地满足广大投资者的理财需求,国联安基金管理有限公司经与平安银行
股份有限公司协商一致,决定本公司旗下部分基金自2023年5月29日起参加平安银行行
E通平台开展的相关费率优惠活动。现就有关事项公告如下:
一、业务范围
投资者可在平安银行行E通平台办理下述基金的申购、赎回业务:
国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金(000417)
国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金(001007)
国联安科技动力股票型证券投资基金(001956)
国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金(002367)
国联安添利增长债券型证券投资基金(A类003275,C类003276)
国联安鑫乾混合型证券投资基金(A类004081,C类004082)
国联安行业领先混合型证券投资基金(006568)
国联安新科技混合型证券投资基金(007305)
国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金(A类007371,C类007372)
国联安6个月定期开放债券型证券投资基金(A类007701,C类007702)
国联安短债债券型证券投资基金(A类008108,C类008109)
国联安沪深300ETF联接基金(A类008390,C类008391)
国联安增顺纯债债券型证券投资基金(A类008880,C类008881)
国联安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金(015956)
国联安中证100指数证券投资基金(LOF)(162509)
国联安德盛增利债券证券投资基金(A类253020,B类253021)
国联安货币市场证券投资基金(A类253050,B类253051)
国联安信心增长债券型证券投资基金(A类253060,B类253061)
国联安德盛稳健证券投资基金(255010)
国联安德盛小盘精选证券投资基金(257010)
国联安德盛精选混合型证券投资基金(257020)
国联安主题驱动混合型证券投资基金(257050)
国联安优选行业混合型证券投资基金(257070)
国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金(000058)
国联安中证医药100指数证券投资基金(A类000059,C类006569)
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金(A类000664,C类002485)
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金(001157)
国联安德盛红利混合型证券投资基金(257040)
国联安锐意成长混合型证券投资基金(004076)
国联安智能制造混合型证券投资基金(006863)
国联安核心资产策略混合型证券投资基金(006864)
国联安中证全指半导体产品与设备ETF联接基金(A类007300,C类007301)
国联安核心优势混合型证券投资基金(011994)
国联安上证科创板50成份ETF联接基金(A类013893,C类013894)
国联安核心趋势一年持有期混合型证券投资基金(A类014325,C类014326)
国联安中证1000指数增强型证券投资基金(A类016962,C类016963)
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(253010)
国联安德盛优势混合型证券投资基金(257030)
国联安上证大宗商品股票ETF联接基金(A类257060)
国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF)(501096)
二、优惠活动方案
1、优惠活动方案
投资者通过平安银行行E通平台办理本公司上述基金申购业务,涉及的参与申购费
率优惠的基金名称、优惠标准以销售机构公示信息为准,本公司将不对费率设置折扣
限制。
投资者通过平安银行行E通平台申购上述基金的,可享受申购费率优惠,具体标准
请参见基金相关公告或招募说明书。此次费率优惠不会对基金份额持有人利益造成不
利影响。基金原费率请详见相关基金对应的基金合同、招募说明书等法律文件以及本
公司发布的最新业务公告。
2、业务开通时间
上述费率优惠活动自2023年5月29日起实施,活动结束日期以平安银行行E通平台
的相关公告为准。
三、投资者可以通过以下途径了解或咨询相关详情
1、国联安基金管理有限公司:
客户服务热线:021-38784766,400-700-0365(免长途话费)
网站:www.cpicfunds.com
2、平安银行股份有限公司:
客户服务热线:22166054
网站:www.etbank.com.cn
●2023-05-05 国联安基金：投资询价转让股票
国联安基金管理有限公司旗下国联安优选行业混合型证券投资基金(简称“国联
安优选行业混合”)、国联安科技动力股票型证券投资基金(简称“国联安科技动力股
票”)、国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF)(简称“国联安科创混合(LOF)”)
参与了拓荆科技股份有限公司(股票简称:拓荆科技,股票代码:688072)向特定机构投
资者询价转让股份事宜。拓荆科技股份有限公司于2023年4月28日发布《中信证券股
份有限公司关于拓荆科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报
告》,公布了本次询价转让结果。
根据中国证监会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知
》等有关规定,本公司现将旗下部分基金投资拓荆科技股份有限公司的相关信息公告
如下:
基金名称 获配数量(股) 总成本(元) 占比 账面价值(元) 占比
国联安优选行业混合 50,000 17,600,000.00 1.72 18,341,000.00 1.79
国联安科技动力股票 60,000 21,120,000.00 1.84 22,009,200.00 1.92
国联安科创混合(LOF) 20,000 7,040,000.00 1.72 7,336,400.00 1.79
锁定期(月)：6个月
注:基金资产净值、账面价值为2023年4月28日数据。
●2023-04-22 国联安基金：2023年第1季度报告提示
本公司董事会及董事保证公司旗下全部基金2023年第1季度报告所载资料不存在
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●2023-03-31 国联安基金：2022年年度报告的提示
本公司董事会及董事保证公司旗下全部基金2022年年度报告所载资料不存在虚假
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66,400-7000-365)咨询。
●2023-03-17 国联科创混合：3月20日起开放日常申购、赎回、定投业务
1、公告基本信息
基金名称：国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF)
基金简称：国联安科创混合(LOF)
基金主代码：501096
基金运作方式：契约型开放式
申购起始日：2023年3月20日
赎回起始日：2023年3月20日
定期定额投资起始日：2023年3月20日
2、日常申购、赎回(定期定额投资)业务的办理时间
国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF)由国联安科技创新3年封闭运作灵活配
置混合型证券投资基金封闭运作期届满开放后更名而来。根据《国联安科技创新3年
封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定,基金合同生效后的前3年为
封闭运作期,封闭运作期将于2022年3月19日届满,自2023年3月20日起进入开放期,开
放日常申购、赎回和定期定额投资业务,二级市场交易仍照常办理,基金名称变更为“
国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF)”,基金场外简称变更为“国联安科创混合
(LOF)”,场内简称仍为“科创国联”,扩位证券简称变更为“国联安科创LOF”,基金
代码仍为“501096”。
3、日常申购业务
场外申购限制:通过国联安基金管理有限公司网站或其他销售机构申购本基金的,
每个基金账户每次单笔申购金额不得低于10元(含申购费),销售机构另有规定的,从其
规定。通过直销柜台申购本基金的,每个基金账户首次申购金额不得低于1万元(含申
购费),已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述首次申购最低金额的限制,
单笔追加申购最低金额为10元(含申购费)。本基金直销机构最低申购金额由基金管理
人制定和调整。
场内申购限制:本基金场内申购单笔最低申购金额为1,000元,超过1,000元的须为
1元的整数倍;基金销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准。对于场内申购
及持有场内份额的数量限制等,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的
相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。对于登记在登记结算系统基金份额持有
人开放式基金账户下的基金份额,投资者当期分配的基金收益,通过红利再投资方式转
入持有本基金基金份额的,不受最低申购金额的限制。
4、日常赎回业务
基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每次赎回申请不得低于100份基金份
额,同时赎回份额必须是整数份额。投资人全额赎回时不受上述限制。本基金直销机
构最低赎回份额由基金管理人制定和调整。
每个工作日基金份额持有人在销售机构单个交易账户保留的本基金基金份额余额
不足100份时,若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎回等)被确认,则基金管理人
有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份额余额一次性同时全部赎回。
5、定期定额投资业务
投资者应与具体销售机构就本基金申请开办定投业务约定每月固定扣款金额。本
基金直销机构每月最低扣款金额为人民币100元(含100元)。各代销机构定投业务最低
扣款金额以销售机构的最新规定为准。
6、其他需要提示的事项
投资者欲了解本基金的详细情况,请详细查阅2023年3月17日刊登在中国证监会基
金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)及本公司网站(www.cpicfunds.com)
上的《国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》。本公告的解释权归
本公司所有。
对位于未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其它有关信息的投资者,
敬请拨打本公司的客户服务热线或登录本公司网站
www.cpicfunds.com查询相关事宜。
●2023-03-17 国联科创混合：封闭运作期届满及相关安排
国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:501096;场
外简称:国联安科技创新3年混合;场内简称:科创国联;扩位证券简称:国联安科创)成
立于2020年3月20日,基金管理人为国联安基金管理有限公司,基金托管人为中国建设
银行股份有限公司,基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。《国联
安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2020年3月20日生
效,基金份额于2020年7月22日起在上海证券交易所上市交易。
根据基金合同的约定,本基金基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运
作期内,本基金不办理申购与赎回业务;封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基
金(LOF),基金名称调整为“国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外
、场内申购赎回。鉴于本基金封闭运作期即将届满,现将相关事宜公告如下:
一、基金名称变更
根据基金合同约定,本基金的封闭运作期将于2023年3月19日届满,本基金自2023
年3月20日起进入开放期,基金名称变更为“国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF
)”。本基金更名后,基金场外简称变更为“国联安科创混合(LOF)”,场内简称仍为“
科创国联”,扩位证券简称变更为“国联安科创LOF”,基金代码仍为“501096”。
二、经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,基金管理人因本基金更名、
封闭运作期即将届满及法律法规的更新等对基金合同、托管协议进行了修订,修订内
容详见附件《国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同、
托管协议修订前后对照表》。本基金基金合同、托管协议的修订符合相关法律法规,
对基金份额持有人利益无实质性不利影响。修订的基金合同和托管协议自2023年3月2
0日起生效。基金管理人将相应更新本基金的招募说明书、基金产品资料概要相关内
容。
三、申购、赎回等相关业务安排
国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF)将于2023年3月20日起开放日常申购、
赎回、定投和转换业务,二级市场交易仍照常办理,详见本基金管理人届时发布的公告
。对于投资者在本基金更名前持有的基金份额,其持有期将自投资者持有基金份额的
注册登记日起连续计算。
对于投资者在本基金更名前持有的场外份额,本基金更名后,其收益分配方式将继
承更名前的收益分配方式。对于投资者在本基金更名前持有的场内份额,本基金更名
后,其收益分配方式仍采取现金分红方式。请投资者务必及时查询、核对持有的本基
金更名后基金份额的收益分配方式,具体收益分配方式以登记结算机构的记录为准。
四、其他事项
1、本公告仅对国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金封闭运
作期届满相关安排予以说明。本基金封闭运作期届满开放后,本基金投资策略、投资
组合比例等适用于本基金基金合同和本基金招募说明书中关于封闭运作期届满转为上
市开放式基金(LOF)后的有关规定,投资者欲了解基金详细情况,请阅读本基金修订后
的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要。
2、基金管理人可综合各种情况对本基金封闭运作期届满相关安排做适当调整。
3、投资者可登陆本公司网站(www.cpicfunds.com)或拨打客服电话021-38784766
或400-700-0365(免长途话费)咨询相关信息。
●2023-01-20 国联科创混合：2022年四季度基金份额利润-0.1713元,净值增长率-17
.3000%
国联科创混合(501096)2022年四季度基金已实现收益-29,475,822.63元,利润-95
,274,039.77元,对应加权平均基金份额利润-0.1713元,期末基金资产净值455,254,07
9.38元,期末基金份额净值0.8188元,份额净值增长率-17.3000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年四季度A股科技行业跑赢大盘。中信TMT指数上涨6.38%而沪深300上涨1.75
%。申万一级行业中的计算机和传媒的涨幅都超过了14%，但电力设备下跌近4%。计算
机中的信创主题和传媒中的电影产业链以及这两个行业中的前期跌幅较大的白马表现
靠前。报告期内，本基金跑输沪深300和中信TMT指数，主要原因是重配的偏成长的半
导体设备、微逆储能和汽车智能化等个股和锂电隔膜的转债跌幅较大。价格风格和“
困境反转”投资策略在四季度大幅跑赢成长风格和景气投资策略，这是本基金四季度
表现不理想的重要背景原因。本基金在四季度逢低加大对特种半导体和储能的配置，
调仓半导体设备和零部件板块配置，适度增加对计算机行业和港股互联网行业的配置
。全球数字经济发展的两大趋势是系统化分裂和数字民族主义。趋势背后的核心还是
半导体产业。在疫情管控放松已落地和经济弱复苏的环境下，2023年“困境反转”投
资策略有可能陷入困境，而成长景气投资策略有望渐入佳境。
报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为-17.30%，同期业绩比较基准收益率为0
.55%。
●2023-01-20 国联安基金：旗下全部基金2022年第4季度报告提示
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月20日在本公司网站(www.cpicfunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://e
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●2022-11-23 国联安基金：11月23日起在网上直销平台开展货币基金转认/申购、网
上直销平台汇款交易方式相关费率优惠活动
为了感谢广大投资者长期以来的信任与支持，更好地满足投资者的理财需求，国
联安基金管理有限公司决定自2022年11月23日起，对投资者在本公司网上直销平台(
含网上交易、国联安APP)通过货币基金转认/申购业务、网上直销平台汇款交易方式
开展费率优惠活动。现将有关事项公告如下：
一、活动时间
自2022年11月23日起，如费率优惠活动结束，本公司将另行公告。
二、适用基金范围
本公司网上直销平台上可参与认/申购的开放式证券投资基金。
三、适用投资者范围
开通本公司网上直销平台账户并通过货币基金转认/申购以及通过网上直销平台
汇款交易方式认/申购本公司基金的个人投资者。
四、活动内容
活动期间，投资者在本公司网上直销平台通过货币基金转认/申购或通过网上直
销平台汇款交易方式认/申购本公司旗下场外前端收费模式的基金实行进一步费率优
惠，认/申购费率调整为该基金原认购费率的0.1折。若该基金原认/申购费率适用于
固定费用的，则执行该基金的原固定费用认/申购费，不再享有费率折扣。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详请：
本公司网站：www.cpicfunds.com
本公司客户服务热线：021-38784766，400-700-0365(免长途话费)
●2022-10-26 国联科创混合：2022年三季度基金份额利润-0.0232元,净值增长率-2.
3000%
国联科创混合(501096)2022年三季度基金已实现收益-21,908,395.30元,利润-12
,924,214.51元,对应加权平均基金份额利润-0.0232元,期末基金资产净值550,528,11
9.15元,期末基金份额净值0.9901元,份额净值增长率-2.3000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度，市场在流动性宽松环境下慢性调整，沪深300和中信TMT指数都有不小的
跌幅。市场围绕能源主线，在旧能源和新能源之间轮动切换。科技行业的结构性阿尔
法主要来自电子的半导体零部件、电新的微逆储能、计算机的信创和通信的海风海缆
。本基金在报告期内跑赢沪深300和中信TMT指数。基于对三季度业绩和下半年细分行
业景气度的预判，本基金增配碳化硅、半导体设备零部件和微逆储能等。半导体零部
件、海风海缆、光伏和动力电池是转债配置的主要方向。全球正进入一个很多人没有
经历过的状态：海外通胀高企、货币紧缩、欧美经济衰退概率加大、地缘冲突持续；
国内疫情继续散发，扰动经济复苏。科技行业从全球化到区域化的趋势有所加速。在
逆全球化、科技遏制和反遏制时代中，半导体行业的成长属性越来越强，周期属性越
来越弱。能源安全是户用光伏和储能快速发展的中长期刺激因素。本基金将逐步加大
对改变气候变化相关的科技领域的研究和投资。
报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为-2.30%，同期业绩比较基准收益率为-1
3.19%。
●2022-10-26 国联安基金：2022年第3季度报告提示
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国联安添益增长债券型证券投资基金的2022年第3季度报告全文于2022年10月26
日在本公司网站(www.cpicfunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.c
src.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(021-387847
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本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2022-09-30 国联安基金：9月30日起暂停喜鹊财富基金办理旗下基金相关销售业务
为了维护投资者权益,国联安基金管理有限公司自2022年9月30日起暂停喜鹊财富
基金销售有限公司办理本公司旗下基金的开户、认购、申购、定期定额投资及转托管
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业务不受影响。
喜鹊财富基金恢复办理上述相关业务的具体时间,本公司将另行公告。
投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:
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2、国联安基金管理有限公司
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◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-18◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:潘明 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2020-02-21
简历:潘明先生：美国国籍，硕士研究生。1996年6月至1998年6月在计算机科学公司
担任咨询师；1998年8月至2005年5月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师；200
3年1月至2003年12月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师；2004年4月至2005
年5月在短剑投资公司担任执行董事；2005年5月至2009年7月在指导资本公司担
任基金经理兼大宗商品研究总监；2009年8月至2010年3月在海通证券股份有限
公司担任投资经理；2010年1月至2013年1月在GCS母基金公司、GCS有限公司、G
CS有限责任合伙公司担任独立董事；2010年3月至2012年10月在光大证券资产管
理有限公司担任投资经理助理；2012年10月至2013年12月在光大证券资产管理
有限公司担任投资经理。2013年12月起加入国联安基金管理有限公司，历任基
金经理助理，基金经理、权益投资部总监等职。2014年2月起担任国联安优选行
业混合型证券投资基金的基金经理；2015年4月至2018年7月兼任国联安德盛红
利混合型证券投资基金的基金经理；2015年4月至2017年2月兼任国联安主题驱
动混合型证券投资基国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(
更新)金的基金经理；2016年1月起兼任国联安科技动力股票型证券投资基金的
基金经理；2020年3月起兼任国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）（202
3年3月20日由国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金转型而
来）的基金经理；2021年5月起兼任国联安匠心科技1个月滚动持有混合型证券
投资基金的基金经理；2022年9月起兼任国联安气候变化责任投资混合型证券投
资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈建华 性别:男 学历:硕士
简历:陈建华女士：中国籍，硕士研究生。2001年7月至2003年4月担任申银万国证券
股份有限公司证券经纪业务部会计；2003年4月至2004年8月担任第一证券有限
公司财务管理部财务会计；2004年8月至2008年4月担任中宏保险有限责任公司
投资部投资会计主管；2008年4月至2013年10月历任富国基金管理有限公司投资
部研究员、投资经理；2013年10月至2015年5月担任富国资产管理(上海)有限公
司投资经理；2016年5月至2018年4月担任民生证券股份有限公司固定收益部投
资经理。2018年6月加入国联安基金管理有限公司。2018年11月起任国联安鑫隆
混合型证券投资基金和国联安鑫乾混合型证券投资基金的基金经理，2019年11
月起兼任国联安恒利63个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2020年8
月起兼任国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金和国联安增
泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李德清 性别:男 学历:硕士
简历:李德清先生：南京大学经济学硕士。2011年7月起先后任交通银行股份有限公司
投资经理、上海光大证券资产管理有限公司投资经理、太平养老保险股份有限
公司投资经理，2020年12月加入国联安基金管理有限公司固定收益部。2020年1
2月起担任国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金、国联安增富一年
定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、国联安增裕一年定期开放纯债债券
型发起式证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘斌 性别:男 学历:硕士
简历:刘斌先生：硕士研究生，取得基金从业资格。2004年4月至2007年8月在杭州城
建设计研究院有限公司担任工程师；2007年9月至2009年8月在群益国际控股有
限公司担任行业研究员。2009年8月起加入国联安基金管理有限公司，先后担任
研究员、基金经理助理；2013年12月起担任国联安德盛安心成长混合型证券投
资基金基金经理，2013年12月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理，2
014年2月起兼任国联安德盛精选股票证券投资基金基金经理，2014年6月起兼任
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年4月起兼任国联安德
盛优势股票证券投资基金基金经理，2019年4月起兼任国联安智能制造混合型证
券投资基金的基金经理，2019年7月起兼任国联安远见成长混合型证券投资基金
的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:潘明 性别:男 学历:硕士
简历:潘明先生：美国国籍，硕士研究生。1996年6月至1998年6月在计算机科学公司
担任咨询师；1998年8月至2005年5月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师；200
3年1月至2003年12月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师；2004年4月至2005
年5月在短剑投资公司担任执行董事；2005年5月至2009年7月在指导资本公司担
任基金经理兼大宗商品研究总监；2009年8月至2010年3月在海通证券股份有限
公司担任投资经理；2010年1月至2013年1月在GCS母基金公司、GCS有限公司、G
CS有限责任合伙公司担任独立董事；2010年3月至2012年10月在光大证券资产管
理有限公司担任投资经理助理；2012年10月至2013年12月在光大证券资产管理
有限公司担任投资经理。2013年12月起加入国联安基金管理有限公司，历任基
金经理助理，基金经理、权益投资部总监等职。2014年2月起担任国联安优选行
业混合型证券投资基金的基金经理；2015年4月至2018年7月兼任国联安德盛红
利混合型证券投资基金的基金经理；2015年4月至2017年2月兼任国联安主题驱
动混合型证券投资基国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(
更新)金的基金经理；2016年1月起兼任国联安科技动力股票型证券投资基金的
基金经理；2020年3月起兼任国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）（202
3年3月20日由国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金转型而
来）的基金经理；2021年5月起兼任国联安匠心科技1个月滚动持有混合型证券
投资基金的基金经理；2022年9月起兼任国联安气候变化责任投资混合型证券投
资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:万莉 性别:女 学历:硕士
简历:万莉女士：经济学硕士，华南理工大学国民经济学专业研究生毕业，具有基金
从业资格。曾任广州商业银行债券交易员，长信基金管理有限公司债券交易员
、基金经理助理、基金经理，中融基金(原道富基金)管理有限公司基金经理，
富国基金管理有限公司现金管理主管、基金经理。2018年10月加
入国联安基金管理有限公司，担任现金管理部总经理。2019年2月起担任国联安
货币市场证券投资基金的基金经理；2019年9月起兼任国联安6个月定期开放债
券型证券投资基金的基金经理；2019年12月起兼任国联安短债债券型证券投资
基金的基金经理；2021年12月起兼任国联安恒鑫3个月定期开放纯债债券型证券
投资基金的基金经理；2022年3月起兼任国联安恒悦90天持有期债券型证券投资
基金的基金经理；2022年5月起兼任国联安中短债债券型证券投资基金的基金经
理；2022年6月起兼任国联安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金的基
金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:魏东 性别:男 学历:硕士
简历:魏东先生：复旦大学经济学硕士，曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券
股份有限公司；历任华宝兴业基金管理有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康
灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金
经理、投资副总监、国内投资部总经理、国联安基金管理有限公司基金经理、
总经理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼
任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安核心资产策略混合型证券投资
基金和国联安核心趋势一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨子江 性别:男 学历:硕士
简历:杨子江先生：硕士研究生，多年证券从业年限。2001年5月至2008年3月在上海
睿信投资管理有限公司担任研究员。2008年4月加入国联安基金管理有限公司，
历任高级研究员、研究部副总监、研究部副总经理等职。2017年12月至2018年5
月任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金和国联安鑫盛混合型证券投资基
金的基金经理；2017年12月至2018年6月兼任国联安鑫怡混合型证券投资基金的
基金经理；2017年12月至2021年11月兼任国联安鑫乾混合型证券投资基金的基
金经理；2017年12月起兼任国联安鑫汇混合型证券投资基金、国联安鑫发混合
型证券投资基金、国联安鑫隆混合型证券投资基金和国联安德盛安心成长混合
型证券投资基金的基金经理；2019年7月至2022年11月兼任国联安添鑫灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理；2022年8月起兼任国联安远见成长混合型证券
投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:邹新进 性别:男 学历:硕士
简历:邹新进先生：硕士。2004年7月至2007年7月在中信建投证券有限责任公司（前
身为华夏证券有限责任公司）担任分析师。2007年7月加入国联安基金管理有限
公司，历任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监，现任权益投资部总经
理。2010年3月起担任国联安德盛小盘精选证券投资基金的基金经理，2012年2
月至2013年4月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理，2018年3
月起兼任国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年9月起兼
任国联安价值优选股票型证券投资基金的基金经理，2019年12月起兼任国联安
添利增长债券型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:于业明 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:于业明先生：董事，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任公司
副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经
理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝投资
有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股
份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记，太保产险
董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现任太平洋
资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:付佳晨 性别:女 学历:学士
职务:副董事长
简历:付佳晨（Jiachen Fu）女士：董事，工商管理学士。2007年起进入金融行业历
任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司
金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主
管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事
兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:杨一君 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杨一君先生：董事，工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产品公司副
总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理
，太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总
经理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、合规负
责人、首席风险管理执行官。
─────────────────────────────────────
姓名:王琤 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:王琤女士：中国国籍，硕士研究生，具有基金从业资格、基金行业高级管理人
员任职资格；历任中国太平洋保险公司资金运用部处长，中国太平洋保险（集
团）股份有限公司资金运用管理中心综合业务处处长，太平洋资产管理有限责
任公司市场营销部副总经理兼综合管理部副总经理、市场营销部总经理、固定
收益部总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、首席风险管理执行
官、合规负责人。2020年10月12日起担任国联安基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:Anna Sophie Herken 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:Anna Sophie Herken女士：董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法学硕
士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术部政
务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公室首
席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限公司
首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业务部
门主管。
─────────────────────────────────────
姓名:岳志明 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:岳志明先生：独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任野村证券
国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区
首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明
集团有限公司首席投资官。
─────────────────────────────────────
姓名:陈有安 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:陈有安先生：陈先生于1982年1月获东北电力学院工学学士学位，1985年11月在
日本野村综合研究所获得研修证明，2002年3月获天津大学管理科学与工程专业
工学博士学位。自2010年1月起担任中国银河证券股份有限公司董事长、非执行
董事。陈先生亦自2008年7月起担任汇金公司副总经理，自2009年12月至2011年
6月担任银河金控董事长与董事，自2011年6月至2012年6月担任银河金控董事兼
总经理，以及自2012年6月起担任银河金控董事长与董事。陈先生于1997年5月
至1999年12月担任国家开发银行华东信贷局副局长，1999年12月至2002年6月担
任国家开发银行兰州分行行长，2002年6月至2007年12月担任甘肃省人民政府省
长助理，其间先后兼任甘肃省贸易经济合作厅厅长、甘肃省商务厅厅长及甘肃
省农村信用社联合社理事长。于2015年6月29日获委任为中国银河证券股份有限
公司执行董事。于2016年4月25日辞任中国银河证券股份有限公司董事长及执行
董事。
─────────────────────────────────────
姓名:胡斌 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:胡斌先生：独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管
理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。2000年1月起，于纽约银行梅隆
资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Gl
obal公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起，于纽银梅隆西部基金管理有
限公司（筹建）担任筹建组副组长。2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有
限公司担任首席执行官（总经理）。2013年2月起至今，于上海系数股权投资基
金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-31◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -9129.59 -3991.16 -1404.11 3047.30
每份净收益（元） -0.45 -0.26 0.08 0.15
可供分配收益（万元） -10077.17 -2944.36 1046.81 5498.22
每份可供分配收益（元） -0.18 -0.05 0.02 0.10
期末资产净值（亿元） 4.55 5.63 7.08 7.45
期末份额净值（元） 0.82 1.01 1.27 1.34
加权平均净值收益率（%） -46.15 -26.19 6.50 12.37
每份净值增长率（%） -35.71 -20.44 6.90 12.40
每份累计净值增长率（%） -18.12 1.34 27.37 33.92
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -24505.04 -14077.98 5819.46 8752.71
股票差价收入 -8160.27 -4546.94 1919.16 3345.74
债券差价收入 -291.32 860.81 -2216.75 143.92
债券利息收入 - - 39.85 26.38
存款利息收入 19.52 11.77 56.02 34.45
股息收入 90.37 78.31 51.51 37.91
─────────────────────────────────────
二、费用合计 787.88 395.12 1253.90 541.12
基金管理费 659.72 330.48 841.71 396.03
基金托管费 109.95 55.08 140.28 66.00
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -25292.93 -14473.10 4565.55 8211.59
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 5351.24 4026.53 5234.91 19832.42
清算备付金 30.19 50.73 87.61 1.97
交易保证金 7.79 21.78 16.73 5.35
股票投资市值 36307.82 44875.70 56647.26 38470.12
债券投资市值 4172.18 3302.77 9680.66 18436.54
应收利息 - - 7.72 18.65
应收申购款 - - - -
资产总计 45869.24 56447.62 71995.33 76765.07
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 248.20 - 990.48 2202.11
应付基金管理费 47.75 52.52 75.18 69.32
应付基金托管费 7.95 8.75 12.53 11.55
应付赎回款 - - - -
负债总计 343.84 102.39 1176.99 2300.69
─────────────────────────────────────
实收基金 55602.57 55602.57 55602.57 55602.57
持有人权益合计 45525.40 56345.23 70818.34 74464.38
负债及权益合计 45869.24 56447.62 71995.33 76765.07
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
300308 中际旭创 217900 32129355.00 8.31
688072 拓荆科技 76058 31619426.26 8.18
688111 金山办公 55218 26075043.96 6.75
688256 寒武纪 131369 24697372.00 6.39
002371 北方华创 74200 23569630.00 6.10
688120 华海清科 89318 22512601.90 5.82
603019 中科曙光 432000 21988800.00 5.69
300567 精测电子 209600 19943440.00 5.16
688037 芯源微 114951 19650873.45 5.08
002920 德赛西威 115500 17996055.00 4.66
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