◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-01-29◇
基金全称 : 国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)
基金简称 : 国金红利增强(LOF)
代码 : 501072
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2019-04-08
上市日期 : 2019-07-02
基金成立日 : 2019-06-05
基金托管人 : 招商证券股份有限公司
管理公司 : 国金基金管理有限公司
成立时间 : 2011-11-02
办公地址 : 北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层
注册地址 : 北京市怀柔区府前街三号楼3-6
法定代表人 : 邰海波
联系电话 : 010-88005888，4000-2000-18
传真 : 010-88005666
公司网址 : www.gfund.com
电子信箱 : service@gfund.com
律师事务所 : 上海通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 标普中国A股低波红利指数收益率×95%+人民币银行活期存款收益率(
税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票指数增强型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金
品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市
场基金。
投资目标 : 本基金以指数化投资为主、增强型投资为辅，力求投资收益能够跟踪
并适度超越标的指数。本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.5%，年化跟踪误差不超过8%。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成分
股及其备选成分股、其他股票（含中小板、创业板及其他经中国证监
会核准发行上市的股票）、权证、股指期货、国债期货、国债、金融
债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券（含分离交
易可转债）、中小企业私募债、央行票据、短期融资券、超短期融资
券、中期票据、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货
币市场工具以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但
需符合中国证监会的相关规定）。
投资策略 : 1、资产配置策略
本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低于80%；投资于标的
指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。本
基金将根据市场情况在投资范围内进行适度动态配置，在控制基金跟
踪误差的前提下，通过对基本面的深入研究及分析谋求在偏离风险和
超额收益间的最佳配置。
2、股票投资策略
（1）指数化投资策略
本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的构成及
其权重确定本基金投资组合的基本构成和大致占比，并通过控制投资
组合中成份股对标的指数权重的偏离，控制跟踪误差，从而达成对标
的指数的跟踪目标。 指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，
且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人
利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以
及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行
相应调整。
（2）指数增强策略
本基金在对标的指数进行有效跟踪的基础上，通过精选个股增强并优
化指数组合管理和风险控制，力争获取超越业绩比较基准的超额收益
，实现基金资产的长期增值。本基金将基于标的指数的编制及调整方
法，参考标的指数行业构成和成份股的权重占比，同时结合成份股之
间的相对价值、个股短期机会以及流动性等指标分析，对组合进行动
态优化，以达到指数增强的投资目标。本基金还将分析标的指数成份
股的基本面状况和竞争优势，对其盈利的可持续性和增长能力进行分
析预判，以此作为调整权重优化组合的参考。
1）成份股权重优化增强策略。本基金在严格控制跟踪误差、跟踪偏
离度的前提下，进行宏微观经济研究，深入分析成份股的估值水平、
公司业绩增长情况、资产盈利水平和财务状况及股票市场交易情况等
，在考虑交易成本、流动性、投资比例限制等因素并结合基金管理人
对市场研判后，将适度超配价值被低估的正超额收益预期的成份股以
及低配或剔除价值被高估的负超额收益预期的成份股。
2）非成份股优选增强策略。本基金将依托公司投研团队的研究成果
，综合投资技术和深入调查研究相结合的研究方法，自下而上精选部
分成份股以外的股票作为增强股票库，力争在最佳时机选择增强股票
库中估值合理、基本面优良且具有持续成长潜力的股票进行适度的优
化配置，以获取超额收益。
本基金也可通过参与新股认购等方式提高收益水平。
3、债券投资策略
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利
率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，
以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线、利差策略等为辅，
构造能够提供稳定的债券和货币市场工具组合。
在中小企业私募债投资方面，由于中小企业私募债具有票息收益高、
信用风险高、流动性差、规模小等特点，本基金将在市场条件允许的
情况下进行择优投资。利用自下而上的公司、行业层面定性分析，结
合数量分析模型，测算中小企业私募债的违约风险。由于中小企业私
募债的发行主体多为非上市民营企业，个体异质性强、信息少且透明
度低，因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法（Case-by-case
），通过尽职调查进行独立评估，信用分析以经营风险、财务风险和
回收率（Recovery rate）等指标为重点。此外，针对中小企业私募
债的投资，基金管理人将根据审慎原则，并经董事会批准，以防范信
用风险、流动性风险等各种风险。
4、资产支持证券投资策略
依据风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证券产品
，以期获得长期稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级
、债券期限结构、分散化投资、行业分布等因素，制定相应的资产支
持证券投资计划，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、把
握市场交易机会，积极调整投资策略。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，合
理利用股指期货、国债期货等衍生工具，发掘可能的套利机会。本基
金主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，力争利用股指期货
的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有
效跟踪标的指数的目的。
6、权证投资策略
本基金的权证投资策略，一方面投资因持有股票而派发的权证和参与
分离转债申购而获得的权证，以获取这部分权证带来的增量收益；同
时，本基金将在严格控制风险的前提下，以价值分析为基础，结合权
证定价模型寻求其合理估值水平，主动进行部分权证投资。今后，随
着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将
积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其
他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合
投资策略。
7、融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，
在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则
，参与融资和转融通证券出借业务。
参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造
成基金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中
选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象，力争为本
基金份额持有人增厚投资收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2022-02-25◇
基金公布季报
21三季度 21二季度 21一季度 20四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 3.3144 2.4830 -8.2477 -7.6132
期末资产净值（亿元） 0.0248 0.0235 0.0221 0.0265
期末份额净值（元） 1.0307 1.0046 1.0199 0.9994
股票市值（亿元） 0.0222 0.0209 0.0222 0.0260
债券市值（亿元） - - - 0.0001
股票比例（%） 84.70 85.84 85.23 79.74
债券比例（%） - 0.12 - 0.32
合计市值（亿元） 0.0262 0.0244 0.0260 0.0326
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金以指数化投资为主、增强型投资为辅，力求投资收益能够跟踪
并适度超越标的指数。本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.5%，年化跟踪误差不超过8%。
业绩比较基准: 标普中国A股低波红利指数收益率×95%+人民币银行活期存款收益率(
税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票指数增强型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金
品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市
场基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2021-06-30 近三个月 -1.50% -1.34% -0.16%
2021-09-30 近三个月 2.60% 3.57% -0.97%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 21第三季度 21第二季度 21第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 233.9690 216.1942 265.4884
本期总申购 54.8966 110.9157 32.6756
本期总赎回 48.1185 93.1408 81.9698
本期净申购 6.7781 17.7749 -49.2942
期末总份额 240.7470 233.9690 216.1942
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2021-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002775 文科园林 1.550 6.277 2.53 0.48
000537 广宇发展 0.400 6.124 2.47 新进
600479 千金药业 0.450 3.812 1.54 新进
600863 内蒙华电 0.890 3.658 1.47 新进
601088 中国神华 0.160 3.626 1.46 新进
601000 唐山港 1.240 3.447 1.39 新进
600027 华电国际 0.710 3.358 1.35 新进
000656 金科股份 0.630 3.251 1.31 新进
000961 中南建设 0.700 3.115 1.26 新进
600261 阳光照明 0.780 3.050 1.23 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000718 苏宁环球 0.730 6.052 2.57 -0.03
002775 文科园林 1.070 4.665 1.98 -0.01
000036 华联控股 0.930 4.334 1.84 0.05
600282 南钢股份 1.100 3.916 1.67 0.02
600704 物产中大 0.460 3.620 1.54 新进
600603 广汇物流 0.830 3.353 1.43 0.04
601003 柳钢股份 0.530 3.127 1.33 0.03
002737 葵花药业 0.190 3.101 1.32 新进
603156 养元饮品 0.100 2.858 1.22 新进
000932 华菱钢铁 0.420 2.772 1.18 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002775 文科园林 1.080 5.443 2.47 新进
600282 南钢股份 1.080 4.180 1.90 新进
600603 广汇物流 0.790 3.760 1.71 -0.54
000036 华联控股 0.880 3.608 1.64 新进
002146 荣盛发展 0.530 3.418 1.55 新进
601003 柳钢股份 0.500 3.230 1.46 新进
001979 招商蛇口 0.260 3.190 1.45 新进
601888 中国中免 0.010 3.061 1.39 新进
000718 苏宁环球 0.760 3.025 1.37 -0.98
600606 绿地控股 0.540 3.019 1.37 新进
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前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600603 广汇物流 1.330 6.424 2.42 新进
600985 淮北矿业 0.540 6.043 2.28 0.05
000718 苏宁环球 1.740 5.968 2.25 0.16
002003 伟星股份 0.830 5.661 2.13 0.07
603156 养元饮品 0.210 5.426 2.05 新进
600188 兖州煤业 0.530 5.337 2.01 新进
600325 华发股份 0.760 4.720 1.78 新进
601006 大秦铁路 0.690 4.457 1.68 新进
002737 葵花药业 0.300 4.401 1.66 新进
600970 中材国际 0.630 4.334 1.63 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-10-27◇
2021三季 2021中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 8.0216 3.23 21.6840 9.23
C 制造业 70.4782 28.40 61.4147 26.13
D 电力、热力、燃气及水生 17.0179 6.86 9.3078 3.96
产和供应业
E 建筑业 12.8805 5.19 11.4914 4.89
F 批发和零售业 4.4524 1.79 7.9720 3.39
G 交通运输、仓储和邮政业 15.0666 6.07 12.5177 5.33
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 2.1084 0.85 - -
术服务业
J 金融业 33.2145 13.39 33.1666 14.11
K 房地产业 39.7958 16.04 38.2021 16.25
L 租赁和商务服务业 4.3434 1.75 4.0085 1.71
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 11.9954 4.83 6.3420 2.70
S 综合 2.8689 1.16 3.3532 1.43
ZZ 合计 222.2436 89.57 209.4600 89.12
2021一季 2020末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 19.0425 8.64 34.7553 13.10
C 制造业 68.9230 31.26 87.2513 32.88
D 电力、热力、燃气及水生 8.9140 4.04 6.3211 2.38
产和供应业
E 建筑业 11.4105 5.17 10.3313 3.89
F 批发和零售业 6.7545 3.06 8.0911 3.05
G 交通运输、仓储和邮政业 12.6447 5.73 17.3941 6.56
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 0.1717 0.08 - -
术服务业
J 金融业 39.5171 17.92 33.0943 12.47
K 房地产业 37.2394 16.89 37.3409 14.07
L 租赁和商务服务业 6.5417 2.97 8.5959 3.24
M 科学研究和技术服务业 - - 1.3472 0.51
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 0.2817 0.13 - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 6.3361 2.87 8.6612 3.26
S 综合 3.7604 1.71 6.4239 2.42
ZZ 合计 221.5374 100.47 259.6077 97.84
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-10-27◇
类别: 季度报告 截止日期: 2021-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期，本基金份额净值增长率为2.60%，同期业绩比较基准增长率为3.57%；
报告期内，本基金的日均跟踪偏离度为0.09%，低于合同约定的日均跟踪偏离度0.5%
的水平，年化跟踪误差为1.78%，低于合同约定的年化跟踪误差8%的水平。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，国内疫情逐渐缓解，但宏观经济受通胀影响，整体呈现向低速常态回
归，加之国内去杠杆的压力，市场的趋势行情压力大，行业轮动较快，股票市场以震
荡行情为主，但其中部分估值回归合理水平的标的存在机会。在本运作期，本基金主
要以指数化投资结合量化增强投资，辅以现金管理。仍保持整体股票仓位稳定。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
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●基金业绩表现:
截至本报告期末，本基金份额净值为1.0046元，累计单位净值为1.0046元；本报
告期基金份额净值增长率为0.52%，业绩比较基准收益率为4.86%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，国内整体宏观经济环境维持稳步复苏，但反弹接近尾声，向常态回归
。股票市场以震荡行情为主，但其中结构性波动存在机会。标的指数体现了低波动优
势。在本运作期，本基金主要以指数化投资结合量化增强投资，辅以现金管理。仍保
持整体股票仓位稳定。
●市场展望和投资策略:
目前整体经济修复动能转弱，货币政策边际宽松，但政策方向收紧。股票市场部
分热门板块估值较高，展望2021年下半年市场仍以震荡为主，但行业内部分化较大，
存在结构性机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期内，本基金份额净值增长率为-1.50%，同期业绩比较基准收益率为-1.3
4%；报告期内，本基金的日均跟踪偏离度为0.10%，符合合同约定的日均跟踪偏离度
不超过0.5%的要求，年化跟踪误差为2.08%，符合合同约定的年化跟踪误差不超过8%
的要求。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，国内整体宏观经济环境维持稳步复苏，但反弹接近尾声，向常态回归
。股票市场以震荡行情为主，但其中结构性波动存在机会。标的指数体现了低波动优
势。在本运作期，本基金主要以指数化投资结合量化增强投资，辅以现金管理。仍保
持整体股票仓位稳定。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2021-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
钱中明 17.46 20.42 14.55
虞伟英 8.67 10.14 -1.24
李莲英 7.07 8.27 新进
银庆磊 4.95 5.79 新进
胡敦宝 3.90 4.56 新进
李焱 3.19 3.73 新进
许华 1.50 1.75 新进
谭丽霞 1.23 1.44 新进
四川省奥琪康材医疗器械有限公司 1.16 1.36 新进
刘玲 1.04 1.22 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
虞伟英 9.91 16.58 未变化
刘如兰 4.98 8.33 新进
戚艳妮 4.34 7.26 新进
赵瑜 3.96 6.62 未变化
温涛 3.05 5.09 新进
钱中明 2.91 4.87 新进
罗四倍 2.67 4.46 新进
宋桂娜 1.88 3.14 新进
潘家云 1.82 3.04 新进
倪晓春 1.16 1.94 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2021-06-30 686 3410.63 1.16 0.50% 232.81 99.50%
2020-12-31 613 4330.97 1.16 0.44% 264.33 99.56%
2020-06-30 602 4925.95 - - 296.54 100.00%
2019-12-31 650 11027.59 0.99 0.14% 715.80 99.86%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2022-01-20◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2021-09-30 233.969 54.897 48.118 240.747
2021-06-30 216.194 110.916 93.141 233.969
2021-03-31 265.488 32.676 81.970 216.194
2020-12-31 239.063 107.178 80.753 265.488
2020-09-30 296.542 57.396 114.876 239.063
2020-06-30 326.912 25.930 56.300 296.542
2020-03-31 716.793 57.053 446.935 326.912
2019-12-31 2154.152 12.041 1449.400 716.793
2019-09-30 19828.363 190.243 17864.453 2154.152
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-08-22◇
●2022-08-22 国金基金：8月24日起开展网上直销平台费率优惠活动
为满足广大投资者的投资需求,国金基金管理有限公司决定自2022年8月24日起在
网上直销平台开展旗下基金申购(含定投及转换)费率优惠。现就有关事项公告如下:
一、适用基金
本公司旗下已发行并可于网上直销平台进行交易的前端收费模式的基金产品,国
金新兴价值混合型证券投资基金(基金代码:014818)除外。
二、适用渠道
微信公众号“国金基金”和移动客户端“及第理财APP”
三、费率优惠时间
自2022年8月24日起,结束时间以本公司公告为准。
四、费率优惠情况
费率优惠活动期间,申购(含定投及转换)费率0.1折,固定费率不变。
特殊优惠:对于从本公司货币型基金产品转换购买本公司旗下其他基金产品(不含
国金新兴价值混合型证券投资基金)的转购补差费率享受0折优惠,固定费率不变。
基金费率详见招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
五、重要提示
1、费率优惠活动期限内,本公司今后在前述网上直销平台新增销售的基金,自该
基金发行日起,将同时参与上述费率优惠活动。如新增基金不参与上述费率优惠活动,
本公司将另行公告。
2、优惠活动期间,业务办理的具体程序以本公司的有关规定为准。优惠活动的具
体规定如有变化,敬请投资者留意有关公告。
3、本公司直销柜台相关业务不参与上述费率优惠活动。
4、投资者通过除直销机构以外的其他销售机构办理旗下基金相关业务,是否享受
费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以相关销售机构各自活动公告为准,且
业务办理的流程以相关销售机构的规定为准。
5、投资者可通过本公司网站www.gfund.com或客服电话4000-2000-18(免长途话
费)咨询有关详情。
●2022-03-02 国金红利增强：3月2日起终止为其提供证券交易所市场登记服务
因国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)已于2022年02月25日在
上海证券交易所终止上市,我公司自2022年03月02日起终止为其提供证券交易所市场
的登记服务,我公司与该基金之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终
止。
我公司已将相应证券登记数据移交国金基金管理有限公司,包括持有人名册、未
领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的红利增强的司法协助冻结、质押登记等,证券公司应当及时
将相关数据及书面材料移交国金基金管理有限公司。因未及时移交相关数据而引起的
一切法律责任由原受理的证券公司承担。
●2022-02-23 国金红利增强：2月25日起终止上市
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金合同》、《上海
证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定,国金标普中国A股低波红利指数增强
证券投资基金(LOF)(基金代码“501072”)的基金管理人国金基金管理有限公司向上
海证券交易所申请本基金终止上市,并获得上海证券交易所《关于国金标普中国A股低
波红利指数增强证券投资基金(LOF)终止上市的决定》(上海证券交易所自律监管决定
书[2022]45号)同意。现将本基金终止上市相关内容公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
基金名称：国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)
场内简称：红利增强
扩位证券简称：标普红利增强LOF
交易代码：501072
基金运作方式：交易型开放式
基金份额上市的证券交易所：上海证券交易所
终止上市日：2022年2月25日
二、有关基金终止上市决定的主要内容
本基金出现基金合同约定的终止事由后,本公司已根据相关法律法规的规定成立
基金财产清算小组,履行基金财产清算程序,本基金清算期自2021年12月8日起至2022
年1月7日止。基金财产清算相关事项详见本基金管理人于2022年1月20日发布的《国
金基金管理有限公司国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)清算报告
》、于2022年2月8日发布的《国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)
清算资金发放公告》等相关公告。
三、基金终止上市后续事项说明
本基金终止上市后,本基金管理人将按照中国证券登记结算有限责任公司的规定
办理基金退出登记等业务。投资者可以登录国金基金管理有限公司网站(www.gfund.c
om)或拨打客户服务热线4000-2000-18咨询相关情况。
●2022-02-08 国金红利增强：清算资金发放
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规
定,国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)(基金代码“501072”)以
通讯方式召开基金份额持有人大会,并于2021年12月7日审议通过了《关于终止国金标
普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金合同有关事项的议案》。根据《
关于国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会会议
情况的公告》,自2021年12月8日起,本基金进入清算程序。
本基金的基金财产清算小组的成员由基金管理人国金基金管理有限公司、基金托
管人招商证券股份有限公司、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律
师事务所组成。
基金管理人于2022年1月20日发布了《国金标普中国A股低波红利指数增强证券投
资基金(LOF)清算报告》,并将根据相关法律法规、《基金合同》、上海证券交易所及
中国证券登记结算有限责任公司的相关规则、清算报告等向本基金基金份额持有人进
行清算资金分配。具体情况如下:
本基金场内份额将通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以现金红利的
方式向场内基金份额持有人发放清算资金,本次资金发放权益登记日为2022年2月9日,
资金发放日为2022年2月15日。同时,为维护基金份额持有人利益,基金管理人将以自
有资金补足上述清算资金发放方式过程中产生的尾差金额。本次每份场内基金份额实
际发放资金为1.02939元。
本基金场外份额将通过中国证券登记结算有限责任公司的基金清盘流程、按基金
份额持有人持有场外份额的比例进行分配,单个基金份额持有人能够获得的分配金额
最小为0.01元。本次资金发放权益登记日为2022年2月9日,资金发放日为2022年2月11
日。本次场外基金份额实际发放资金为1,543,136.96元。
基金管理人将根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
的规定办理本基金的终止上市、基金份额的退出登记等业务。
投资者可以登录国金基金管理有限公司网站(www.gfund.com)或拨打客户服务热
线4000-2000-18咨询相关情况。
●2022-01-29 国金基金：2月7日起开展直销柜台申购费率优惠活动
为了更好地满足广大投资者的理财需求,国金基金管理有限公司决定,对通过本公
司直销柜台申购公司旗下全部公募基金的投资者开展申购费率优惠活动,现将有关事
宜公告如下:
一、适用的基金
全部公募基金
二、适用范围
通过本公司直销柜台申购(不含转换转入及定投,下同)基金的投资者。
三、优惠活动时间和内容
自2022年2月7日至2022年2月25日15:00止,通过本公司直销柜台申购本公司旗下
基金,申购优惠费率调整至原费率1折。
四、重要提示
1、本次优惠活动仅适用于申购业务,不包括基金转换及定投业务所产生的基金手
续费。上述基金原费率请详见基金相关法律文件及最新业务公告。
2、投资者欲了解上述基金的详细情况,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书
及其更新等法律文件。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1、国金基金管理有限公司客户服务电话:4000-2000-18
2、国金基金管理有限公司网站:www.gfund.com
●2022-01-29 国金基金：1月28日起新任总经理邰海波，尹庆军离任
1.公告基本信息
基金管理人名称：国金基金管理有限公司
公告依据：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金行业高
级管理人员任职管理办法》
高管变更类型：新任基金管理人总经理,离任基金管理人总经理
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：总经理
新任高级管理人员姓名：邰海波
任职日期：2022-1-28
过往从业经历：邰海波先生历任华夏证券股份有限公司资产管理部投资经理,中
包投资集团投资部投资经理,凯基管理咨询有限公司副总经理,元大证券(香港)股份有
限公司大中华区业务总监,国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司股票销售
交易部总经理,2021年12月加入国金基金管理有限公司。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：大学本科、学士
3.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：总经理
离任高级管理人员姓名：尹庆军
离任原因：担任公司副董事长
离任日期：2022-1-28
是否转任本公司其他工作岗位：担任公司副董事长
4.其他需要说明的事项
上述变更事项,已经国金基金管理有限公司第四届董事会审议通过,并按有关规定
向监管机构备案。
公司对于尹庆军先生在担任总经理职务期间为公司发展作出的贡献表示衷心感谢
。
●2022-01-20 国金红利增强：清算报告提示
国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)自2021年12月8日起进入
清算期。清算报告全文于2022年1月20日在本公司网站(http://www.gfund.com)和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
有疑问可拨打本公司客服电话(4000-2000-18)咨询。
●2021-12-08 国金红利增强：基金份额持有人大会会议情况
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规
定,现将国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会
的相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自2021
年11月4日起至2021年12月6日15:00止。2021年12月7日,在本基金的基金托管人招商
证券股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票,上海
市通力律师事务所对计票过程进行了见证,北京市方圆公证处对计票过程及结果进行
了公证。
经统计,参加本次基金份额持有人大会投票表决的基金份额持有人及代理人所持
基金份额共计2,694,572.34份,占权益登记日基金总份额5,142,641.79份的52.40%,达
到法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定。
本次大会审议了《关于终止国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LO
F)基金合同有关事项的议案》,并由参加大会的基金份额持有人及代理人对本次会议
议案进行表决,表决结果为:2,690,400.55份基金份额同意,4,171.79份基金份额反对,
0份基金份额弃权。同意本次大会议案的基金份额占参加本次会议表决的持有人及代
理人所持表决权的99.85%,达到三分之二以上,符合《中华人民共和国证券投资基金法
》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议
议案获得通过。
本次基金份额持有人大会费用包括公证费、律师费,前述持有人大会费用由基金
管理人承担。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的有关规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次会议
决议生效日为2021年12月7日,基金管理人将于表决通过之日起5日内报中国证监会备
案。本次会议通过的表决事项为《关于终止国金标普中国A股低波红利指数增强证券
投资基金(LOF)基金合同有关事项的议案》。
三、《国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金合同》终止的
后续安排
本次持有人大会决议生效后,根据持有人大会通过的议案及方案说明,本基金将自
2021年12月8日起进入清算期,终止办理申购、赎回、转托管与定期定额投资业务,并
停止收取基金管理费、基金托管费。基金管理人将按照《基金合同》的约定,组织成
立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并将清算结果及时予以公告。
●2021-12-07 国金红利增强：12月7日起停牌
国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)(基金代码:501072,场内
简称“红利增强”,扩位证券简称“标普红利增强LOF”)于2021年11月3日发布《关于
以通讯方式召开国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金份额持有
人大会的公告》,审议《关于终止国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(L
OF)基金合同有关事项的议案》,并将于2021年12月7日进行表决结果统计。现就本基
金持有人大会计票日停牌等事宜公告如下:
1、根据《公告》安排,本基金自基金份额持有人大会计票日(即2021年12月7日)
起停牌,期间所有场内业务全部暂停,即停止办理场内交易、申购、赎回与转托管业务
。
2、如果基金份额持有人大会表决通过了《议案》,则本基金将自基金份额持有人
大会决议生效并公告后,于公告当日直接进入清算程序,终止办理申购、赎回、转托管
与定期定额投资等业务,本基金不再恢复场内业务。敬请投资者注意。
如果基金份额持有人大会表决未通过《议案》,则本基金恢复场内交易事宜将另
行发布公告,敬请关注。
3、投资者欲了解本基金基金份额持有人大会的详细情况,请仔细阅读2021年11月
3日刊登于指定媒介和基金管理人网站(www.gfund.com)的《关于召开国金标普中国A
股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》。
●2021-12-01 国金红利增强：份额持有人大会计票日停牌有关安排的提示
国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)(基金代码:501072,场内
简称“红利增强”,扩位证券简称“标普红利增强LOF”)于2021年11月3日发布《关于
以通讯方式召开国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金份额持有
人大会的公告》,审议《关于终止国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(L
OF)基金合同有关事项的议案》,并将于2021年12月7日进行表决结果统计。现就《公
告》中关于本基金停牌等事宜提示如下:
1、根据《公告》安排,本基金自基金份额持有人大会计票日(即2021年12月7日)
起停牌,期间所有场内业务全部暂停,即停止办理场内交易、申购、赎回与转托管业务
。
2、如果基金份额持有人大会表决通过了《议案》,则本基金将自基金份额持有人
大会决议生效并公告后,于公告当日直接进入清算程序,终止办理申购、赎回、转托管
与定期定额投资等业务,本基金不再恢复场内业务。敬请投资者注意。如果基金份额
持有人大会表决未通过《议案》,则本基金恢复场内交易事宜将另行发布公告,敬请关
注。
3、投资者欲了解本基金基金份额持有人大会的详细情况,请仔细阅读2021年11月
3日刊登于指定媒介和基金管理人网站(www.gfund.com)的《关于召开国金标普中国A
股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》。
●2021-11-03 国金红利增强：以通讯方式召开基金份额持有人大会
一、召开会议基本情况
国金基金管理有限公司依据证监许可[2019]189号文募集的国金标普中国A股低波
红利指数增强证券投资基金(LOF)(基金代码：501072,场内简称“红利增强”,扩位证
券简称“标普红利增强LOF”)的基金合同已于2019年6月5日生效。根据《中华人民共
和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定
和《国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金合同》的有关约定,
基金管理人经与本基金的基金托管人招商证券股份有限公司协商一致,决定以通讯方
式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式。
2、会议投票表决起止时间：自2021年11月4日起,至2021年12月6日15：00止(投
票表决时间以基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准)。
3、会议通讯表决票将送达至本次大会公证机关的指定收件人,具体地址和联系方
式如下：
收件人：国金基金管理有限公司
地址：北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层
联系人：肖娜
联系电话：010-88005819
传真：010-88005816
电子邮件：service@gfund.com
邮政编码：100089
请在信封表面注明：“国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基
金份额持有人大会表决专用”。
4、投资者电话表决联系方式：
电话号码：4000-2000-18按0转人工服务
二、会议审议事项
《关于终止国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金合同有关
事项的议案》(详见附件一)。
上述议案的内容说明见《关于终止国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资
基金(LOF)基金合同有关事项议案的说明》(详见附件四)。
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2021年11月3日,即在2021年11月3日下午交易时间结束
后,在注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额
持有人大会并投票表决。
四、本次大会相关机构
1、召集人：国金基金管理有限公司
地址：北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层
联系人：肖娜
联系电话：010-88005819
传真：010-88005816
2、公证机构：北京市方圆公证处
地址：北京市东城区朝内东水井胡同5号北京INN大厦A516室
联系人：崔军
联系电话：010-85197622
传真：010-85197550
3、基金托管人：招商证券股份有限公司
4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所
●2021-11-03 国金红利增强：11月3日停牌一天
国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)(基金代码:501072,场内
简称“红利增强”,扩位证券简称“标普红利增强LOF”)于2021年11月3日发布《关于
以通讯方式召开国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金份额持有
人大会的公告》,审议《关于终止国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(L
OF)基金合同有关事项的议案》。
为了保护基金份额持有人的利益,加强交易风险警示,维护市场平稳,本基金将于2
021年11月3日当日停牌一天,下一个交易日自动复牌。
投资者欲了解本基金基金份额持有人大会的详细情况,请仔细阅读2021年11月3日
刊登于指定媒介和基金管理人网站(www.gfund.com)的《关于以通讯方式召开国金标
普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》。
●2021-10-29 国金红利增强：10月29日起实施赎回费率优惠活动
为更好地满足广大投资者的理财需求,国金基金管理有限公司决定对国金标普中
国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)实施赎回费率优惠活动。现将有关事项公
告如下:
一、优惠活动起止日期
本次赎回费率优惠活动自2021年10月29日起。
二、优惠活动内容
活动期间,办理上述基金赎回业务的投资者,适用的优惠赎回费率如下:
持有期(日) 原赎回费率 原计入比例 优惠后费率 活动期间归入比例
Y<7天 1.50% 100% 1.50% 100%
7天≤Y<30天 0.75% 25% 0.1875% 100%
30天≤Y<365天 0.50% 25% 0.125% 100%
Y≥365天 0% 25% 0% 100%
注:Y为基金份额持有期限。
赎回费用由基金份额赎回人承担,本次优惠后的赎回费将满足不低于按原费率计
算的赎回总额应归入基金资产部分的要求,优惠后的赎回费将100%归入基金资产。此
次费率优惠不会对基金份额持有人利益造成不利影响。
三、投资者可以通过以下途径咨询本基金其他有关信息:
1、国金基金管理有限公司客户服务电话:4000-2000-18
2、国金基金管理有限公司网站:www.gfund.com
●2021-10-27 国金红利增强：2021年三季度基金份额利润0.0251元,净值增长率2.60
00%
国金红利增强(501072)2021年三季度基金已实现收益33,144.18元,利润60,760.6
9元,对应加权平均基金份额利润0.0251元,期末基金资产净值2,481,279.77元,期末基
金份额净值1.0307元,份额净值增长率2.6000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，国内疫情逐渐缓解，但宏观经济受通胀影响，整体呈现向低速常态回
归，加之国内去杠杆的压力，市场的趋势行情压力大，行业轮动较快，股票市场以震
荡行情为主，但其中部分估值回归合理水平的标的存在机会。在本运作期，本基金主
要以指数化投资结合量化增强投资，辅以现金管理。仍保持整体股票仓位稳定。
报告期内基金的业绩表现
本报告期，本基金份额净值增长率为2.60%，同期业绩比较基准增长率为3.57%；
报告期内，本基金的日均跟踪偏离度为0.09%，低于合同约定的日均跟踪偏离度0.5%
的水平，年化跟踪误差为1.78%，低于合同约定的年化跟踪误差8%的水平。
●2021-10-27 国金基金：季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金基金管理有限公司旗下:
国金金腾通货币市场证券投资基金
国金鑫盈货币市场证券投资基金
国金众赢货币市场证券投资基金
国金及第中短债债券型证券投资基金
国金沪深300指数增强证券投资基金
国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金
国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
国金民丰回报6个月定期开放混合型证券投资基金
国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
国金量化多因子股票型证券投资基金
国金量化添利定期开放债券型发起式证券投资基金
国金惠鑫短债债券型证券投资基金
国金惠盈纯债债券型证券投资基金
国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金(LOF)
国金惠安利率债债券型证券投资基金
国金惠远纯债债券型证券投资基金
国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金
国金惠享一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金
国金鑫悦经济新动能混合型证券投资基金
国金惠宁中短期利率债债券型证券投资基金
国金自主创新混合型证券投资基金
国金惠诚债券型证券投资基金
国金ESG持续增长混合型证券投资基金
的季度报告全文于2021年10月27日在本公司网站(www.gfund.com)和中国证监会
基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可
拨打本公司客服电话(4000-2000-18)咨询。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:程子旭 性别:男 学历:硕士
简历:程子旭先生：硕士研究生，取得基金从业资格，历任兴全基金管理有限公司基
金经理助理等职务。2018年5月加入上银基金管理有限公司，任公司投资研究部
投资总监兼研究总监、上银未来生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
上银鑫卓混合型证券投资基金基金经理。现任国金基金管理有限公司投资决策
委员会成员。
─────────────────────────────────────
姓名:杜哲 性别:男 学历:博士
简历:杜哲先生：现任国金基金管理有限公司投资决策委员会成员
─────────────────────────────────────
姓名:吕伟 性别:男 学历:硕士
简历:吕伟先生：中国社会科学院工商管理硕士。2007年9月至2021年7月先后在益民
基金管理有限公司集中交易部、发展研究部、公募基金部担任交易员、行业研
究员、基金经理等职务。2021年7月加入国金基金管理有限公司，现拟任主动权
益投资二部总经理联席权益投资总监。现任国金鑫意医药消费混合型发起式证
券投资基金、国金核心资产一年持有期混合型证券投资基金、国金ESG持续增长
混合型证券投资基金的基金经理。
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姓名:邰海波 性别:男 学历:学士
简历:邰海波先生：历任华夏证券股份有限公司资产管理部投资经理，中包投资集团
投资部投资经理，凯基管理咨询有限公司副总经理，元大证券（香港）股份有
限公司大中华区业务总监，国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司股
票销售交易部总经理，2021年12月加入国金基金管理有限公司。现任国金基金
管理有限公司董事、总经理，北京千石创富资本管理有限公司董事长。
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姓名:徐艳芳 性别:女 学历:硕士
简历:徐艳芳女士：中国国籍，硕士学历。CFA。中国青年政治学院学士、清华大学应
用经济学硕士。历任香港皓天财经公关公司咨询师、英大泰和财产保险股份有
限公司投资经理，国金基金管理有限公司投资研究部基金经理、固定收益投资
部总经理兼基金经理。现任国金基金管理有限公司投资管理部总经理。截至本
招募说明书更新公布之日，徐艳芳女士兼任国金国鑫灵活配置混合型发起式证
券投资基金、国金众赢货币市场证券投资基金、国金及第七天理财债券型证券
投资基金、国金民丰回报6个月定期开放混合型证券投资基金、国金惠鑫短债债
券型证券投资基金的基金经理。
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姓名:姚加红 性别:男
简历:姚加红先生：北京航空航天大学硕士。2004年4月至2011年5月在博时基金管理
有限公司任信息技术部高级程序员。2011年6月加入国金基金管理有限公司，历
任信息技术部总经理、指数投资事业部副总经理。现任国金基金管理有限公司
量化投资事业部总经理，国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
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姓名:叶伟平 性别:男
简历:叶伟平先生：现任国金基金管理有限公司投资决策委员会成员
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姓名:于涛 性别:男
简历:于涛先生：中国人民大学财务学博士。历任中国农业银行山东省分行公司信贷
部高级经理，大公国际评估有限公司工商企业评级部总经理，中债资信评估有
限公司研究部副总经理，银河基金管理有限公司固定收益部债券高级研究员，
融通基金管理有限公司固定收益部债券高级研究员、信用债研究主管，安信证
券股份有限公司资产管理部高级债券投资经理，嘉实基金管理有限公司固定收
益部高级债券基金经理，富荣基金管理有限公司副总经理。现任国金基金管理
有限公司总经理助理兼联席固定收益投资总监。截至本招募说明书公布之日，
于涛先生兼任国金惠盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。
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姓名:詹毛毛 性别:男
简历:詹毛毛先生：国金基金管理有限公司基金交易部总经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:纪路 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:纪路先生：董事长，硕士EMBA。历任博时基金管理有限公司研究员、金信证券
有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经理。现
任国金证券股份有限公司副总裁，国金基金管理有限公司董事长，国金证券（
香港）有限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金道富投资服务有
限公司董事，上海国金理益财富基金销售有限公司执行董事。
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姓名:尹庆军 性别:男 学历:硕士
职务:副董事长
简历:尹庆军先生：董事，硕士。历任中央编译局世界所助理研究员、办公厅科研外
事秘书，中央编译出版社出版部主任，博时基金管理有限公司人力资源部总经
理、董事会秘书、监事，国国金基金管理有限公司（筹）拟任督察长，国金基
金管理有限公司督察长、总经理，北京千石创富资本管理有限公司董事长。现
任国金基金管理有限公司副董事长。
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姓名:刘沣 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘沣先生：硕士。历任南方报业传媒集团资深记者，广东宝丽华新能源股份有
限公司董事会秘书、董事。现任广东宝丽华新能源股份有限公司副董事长、总
经理兼董事会秘书，国金基金管理有限公司董事。
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姓名:邰海波 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:邰海波先生：历任华夏证券股份有限公司资产管理部投资经理，中包投资集团
投资部投资经理，凯基管理咨询有限公司副总经理，元大证券（香港）股份有
限公司大中华区业务总监，国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司股
票销售交易部总经理，2021年12月加入国金基金管理有限公司。现任国金基金
管理有限公司董事、总经理，北京千石创富资本管理有限公司董事长。
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姓名:赵煜 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:赵煜先生：董事，学士。历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理，北京
顶峰贸易公司销售经理，上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。现任涌金
实业（集团）有限公司任董事长助理，国金基金管理有限公司董事
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姓名:黄艳 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:黄艳女士：董事，硕士，高级经济师。历任华夏银行苏州支行国际业务部职员
，苏州工业园区国有资产经营公司投资银行部职员，苏州工业园区地产经营管
理公司综合部副总经理、总经理，苏州工业园区地产经营管理公司总裁助理、
副总裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司副总裁，国金基金管理有限公司
董事。
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姓名:张克东 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:张克东先生：独立董事，学士，注册会计师。历任煤炭工业部技术发展司、煤
炭科学研究总院科员、主任科员，中国国际经济咨询公司、中信会计师事务所
咨询员、项目经理，中信会计师事务所副主任，中天信会计师事务所副主任。
现任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人，国金基金管理有限公司独立董
事。
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姓名:张勇 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:张勇先生：硕士，高级经济师。历任中国建设银行北京分行二处副处长，中国
建设银行北京信托公司总经理，中国信达资产管理股份有限公司托管清算部总
经理，中国金谷国际信托有限责任公司董事长。现任国金基金管理有限公司独
立董事。
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姓名:鲍卉芳 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:鲍卉芳女士：独立董事，法学硕士，律师。历任湖北省郧阳地区法律顾问处律
师，最高人民检察院法纪厅书记员，北京市中银律师事务所律师，北京市博宇
律师事务所律师，北京市大成律师事务所律师，北京市同维律师事务所律师。
现任北京市康达律师事务所合伙人、律师，国金基金管理有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-20◇
1、主要财务指标
2021中期 2020末期 2020中期 2019末期
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本期净收益（万元） -5.76 29.39 9.05 -41.08
每份净收益（元） 0.01 0.01 -0.06 -0.02
可供分配收益（万元） 1.07 -0.16 -16.02 -15.54
每份可供分配收益（元） - - -0.05 -0.02
期末资产净值（亿元） 0.02 0.03 0.03 0.07
期末份额净值（元） 1.00 1.00 0.95 1.01
加权平均净值收益率（%） 0.54 0.52 -5.12 -0.31
每份净值增长率（%） 0.52 -1.15 -6.43 1.10
每份累计净值增长率（%） 0.46 -0.06 -5.40 1.10
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2021中期 2020末期 2020中期 2019末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 16.95 40.31 2.23 63.71
股票差价收入 3.43 56.78 19.16 -55.70
债券差价收入 -0.03 0.02 - 0.01
债券利息收入 - 0.06 0.06 0.02
存款利息收入 0.24 0.69 0.47 42.06
股息收入 5.86 9.38 7.22 26.46
─────────────────────────────────────
二、费用合计 15.65 38.77 18.69 79.23
基金管理费 1.43 3.48 1.91 33.26
基金托管费 0.23 0.58 0.31 5.54
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 1.30 1.53 -16.46 -15.51
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2021中期 2020末期 2020中期 2019末期
─────────────────────────────────────
银行存款 20.04 62.61 28.40 40.49
清算备付金 2.04 1.49 3.08 36.75
交易保证金 0.15 0.20 0.90 3.83
股票投资市值 209.46 259.60 278.52 675.99
债券投资市值 0.30 1.03 - -
应收利息 0.01 0.01 0.03 0.21
应收申购款 2.00 0.59 0.17 0.12
资产总计 244.01 325.55 311.11 763.27
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - 0.07 -
应付基金管理费 0.22 0.26 0.27 1.03
应付基金托管费 0.03 0.04 0.04 0.17
应付赎回款 0.09 36.42 1.33 5.43
负债总计 8.98 60.23 30.59 38.61
─────────────────────────────────────
实收基金 233.96 265.48 296.54 716.79
持有人权益合计 235.03 265.32 280.52 724.65
负债及权益合计 244.01 325.55 311.11 763.27
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-08-27◇
一、全部持股 截止日期: 2021-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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000718 苏宁环球 7300 60517.00 2.57
002775 文科园林 10700 46652.00 1.98
000036 华联控股 9300 43338.00 1.84
600282 南钢股份 11000 39160.00 1.67
600704 物产中大 4600 36202.00 1.54
600603 广汇物流 8300 33532.00 1.43
601003 柳钢股份 5300 31270.00 1.33
002737 葵花药业 1900 31008.00 1.32
603156 养元饮品 1000 28580.00 1.22
000932 华菱钢铁 4200 27720.00 1.18
600188 兖州煤业 1800 27648.00 1.18
600325 华发股份 4100 27634.00 1.18
601886 江河集团 3200 27584.00 1.17
600348 华阳股份 3700 27454.00 1.17
603878 武进不锈 3600 26460.00 1.13
603858 步长制药 1170 26313.30 1.12
600376 首开股份 4600 25760.00 1.10
603365 水星家纺 1800 25758.00 1.10
002327 富安娜 3100 23994.00 1.02
600970 中材国际 2600 23842.00 1.01
601006 大秦铁路 3600 23688.00 1.01
002233 塔牌集团 2300 23644.00 1.01
000989 九芝堂 2400 23520.00 1.00
601588 北辰实业 10000 23400.00 1.00
600350 山东高速 3800 23370.00 0.99
600566 济川药业 1300 23270.00 0.99
600025 华能水电 4000 23160.00 0.99
600782 新钢股份 4100 22878.00 0.97
600548 深高速 2600 22672.00 0.96
600971 恒源煤电 3400 22610.00 0.96
002146 荣盛发展 4000 22560.00 0.96
600479 千金药业 2500 22250.00 0.95
600743 华远地产 11200 22064.00 0.94
601098 中南传媒 2500 22050.00 0.94
600985 淮北矿业 1800 21978.00 0.94
600790 轻纺城 7200 21960.00 0.93
600153 建发股份 2700 21870.00 0.93
002003 伟星股份 3500 21840.00 0.93
002419 天虹股份 3300 21648.00 0.92
601328 交通银行 4400 21560.00 0.92
600261 阳光照明 5500 21505.00 0.91
601838 成都银行 1700 21488.00 0.91
601088 中国神华 1100 21472.00 0.91
000656 金科股份 3700 21423.00 0.91
600028 中国石化 4900 21364.00 0.91
600997 开滦股份 2800 21000.00 0.89
600123 兰花科创 2700 20898.00 0.89
600642 申能股份 3400 20876.00 0.89
601958 金钼股份 3200 20736.00 0.88
601928 凤凰传媒 2900 20706.00 0.88
601019 山东出版 3600 20664.00 0.88
600377 宁沪高速 2100 20496.00 0.87
002004 华邦健康 3300 20493.00 0.87
600398 海澜之家 2800 20272.00 0.86
600606 绿地控股 3700 20165.00 0.86
601009 南京银行 1900 19988.00 0.85
600919 江苏银行 2770 19667.00 0.84
002394 联发股份 2400 19608.00 0.83
600016 民生银行 4400 19404.00 0.83
000402 金融街 2800 18900.00 0.80
000581 威孚高科 900 18747.00 0.80
600023 浙能电力 5100 18717.00 0.80
600395 盘江股份 2600 18460.00 0.79
600466 蓝光发展 6200 18290.00 0.78
002443 金洲管道 2900 18270.00 0.78
600823 世茂股份 4500 18180.00 0.77
600057 厦门象屿 2900 18125.00 0.77
601169 北京银行 3700 18019.00 0.77
600000 浦发银行 1800 18000.00 0.77
600863 内蒙华电 7700 17941.00 0.76
600269 赣粤高速 5300 17808.00 0.76
600019 宝钢股份 2300 17572.00 0.75
002293 罗莱生活 1300 17407.00 0.74
600575 淮河能源 7900 17143.00 0.73
600170 上海建工 6100 16836.00 0.72
000537 广宇发展 3200 16736.00 0.71
601916 浙商银行 4200 16674.00 0.71
600901 江苏租赁 3200 16640.00 0.71
601988 中国银行 5400 16632.00 0.71
002677 浙江美大 900 16452.00 0.70
001979 招商蛇口 1500 16425.00 0.70
000778 新兴铸管 4400 16368.00 0.70
002807 江阴银行 4100 16154.00 0.69
600064 南京高科 1700 15793.00 0.67
601288 农业银行 5200 15756.00 0.67
601398 工商银行 2900 14993.00 0.64
601229 上海银行 1800 14760.00 0.63
601939 建设银行 2200 14630.00 0.62
601658 邮储银行 2900 14558.00 0.62
601225 陕西煤业 1200 14220.00 0.61
601818 光大银行 3700 13986.00 0.60
601998 中信银行 2600 13260.00 0.56
601077 渝农商行 3300 13167.00 0.56
600900 长江电力 600 12384.00 0.53
601166 兴业银行 600 12330.00 0.52
600048 保利地产 900 10836.00 0.46
600104 上汽集团 400 8788.00 0.37
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2021-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600603 广汇物流 108465.00 4.09
601916 浙商银行 71338.00 2.69
600350 山东高速 66231.00 2.50
002775 文科园林 64505.00 2.43
601098 中南传媒 61966.00 2.34
601003 柳钢股份 61657.00 2.32
601019 山东出版 58674.00 2.21
600188 兖州煤业 56849.00 2.14
002394 联发股份 56480.00 2.13
600282 南钢股份 55815.00 2.10
600348 华阳股份 55018.00 2.07
002003 伟星股份 51997.00 1.96
600466 蓝光发展 49331.00 1.86
600023 浙能电力 48554.00 1.83
603858 步长制药 48110.00 1.81
000932 华菱钢铁 39847.00 1.50
002146 荣盛发展 38634.00 1.46
000537 广宇发展 37743.00 1.42
600025 华能水电 36073.00 1.36
002443 金洲管道 35628.00 1.34
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2021-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600603 广汇物流 133649.00 5.04
600188 兖州煤业 89770.00 3.38
600350 山东高速 84104.00 3.17
002003 伟星股份 79218.00 2.99
601098 中南传媒 72951.00 2.75
601019 山东出版 66248.00 2.50
000718 苏宁环球 62852.00 2.37
601666 平煤股份 57065.00 2.15
601916 浙商银行 54994.00 2.07
600348 华阳股份 54535.00 2.06
002128 露天煤业 53303.00 2.01
600985 淮北矿业 49903.00 1.88
603858 步长制药 48750.00 1.84
600606 绿地控股 47813.00 1.80
600282 南钢股份 47789.00 1.80
600023 浙能电力 47120.00 1.78
600970 中材国际 46477.00 1.75
600704 物产中大 43788.00 1.65
600901 江苏租赁 43281.00 1.63
002146 荣盛发展 43008.00 1.62
─────────────────────────────────────
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