◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-05-05◇
基金全称 : 财通多策略福瑞混合型发起式证券投资基金(LOF)
基金简称 : 财通福瑞混合发起(LOF)A
代码 : 501028
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 混合型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2016-10-17
上市日期 : 2017-02-20
基金成立日 : 2016-11-22
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 财通基金管理有限公司
成立时间 : 2011-06-21
办公地址 : 上海市银城中路68号时代金融中心43/45楼
注册地址 : 上海市虹口区吴淞路619号505室
法定代表人 : 吴林惠
联系电话 : 021-20537888，400-820-9888
传真 : 021-68888321，021-68888169
公司网址 : www.ctfund.com
电子信箱 : service@ctfund.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%
风险收益特征: 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基
金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高
收益的基金产品。
投资目标 : 本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资
机会，力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围 : 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、债券（包
括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业
债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券
、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债
券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期
货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投
资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
。
投资策略 : 1、资产配置策略 本基金综合分析国内外政治经济环境、经济基本
面状况、宏观政策变化、金融市场形势等多方面因素，通过对货币市
场、债券市场和股票市场的整体估值状况比较分析，对各主要投资品
种市场的未来发展趋势进行研判，根据判断结果进行资产配置及组合
的构建，确定基金在股票、债券、货币市场工具等资产类别上的投资
比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态调整各资
产类别的投资比例，在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。
本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括：基本面分析方面
主要包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水
平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面分析方
面主要包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等
各项货币政策，财政支出总量、转移支付水平以及税收政策等财政政
策；金融市场分析方面主要包括市场投资者参与度、市场资金供求变
化、市场估值水平等。 2、股票投资策略 本基金在价值投资理念
的基础上，建立成长策略、主题策略、定向增发策略以及动量策略等
多策略体系，并根据市场环境的变化进行针对性运用。具体投资过程
中，本基金通过自下而上的成长股策略，对上市公司进行基本面研究
，精选股票；通过自上而下的主题策略，研究行业轮动与市场热点，
精选行业；通过动量策略进行股票操作层面的动态调整，捕捉市场动
量效应驱动的投资机会；通过定向增发策略把握上市公司定向增发事
件关联的投资机会，选择基本面和安全边际双优的定增企业。通过以
上多种策略的综合应用，本基金建立基金投资组合，并根据宏观经济
状况、公司基本面变化等因素进行动态调整。 （1）成长策略 本
基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐
点行业以及持续增长的传统产业为重点，并精选其中行业代表性高、
潜在成长性好、估值具有吸引力的个股进行投资。对于新兴产业，在
对产业结构演变趋势进行深入研究和分析的基础上，准确把握新兴产
业的发展方向，重点投资体现行业发展方向、拥有核心技术、创新意
识领先并已经形成明确盈利模式的公司；对于拐点产业，依据对行业
景气变化趋势的研究，结合投资增长率等辅助判断指标，提前发现景
气度进入上升周期的行业，重点投资拐点行业中景气敏感度高的公司
；对于传统产业，主要关注产业增长的持续性、企业的竞争优势、发
展战略以及潜在发展空间，重点投资具有清晰商业模式、增长具有可
持续性和不可复制性的公司。 （2）主题策略 本基金通过对经济
发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析，深入挖掘
潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。首先
，从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发，
分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及
导致上述根本性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展
过程中的投资主题；其次，通过对投资主题的全面分析和评估，明确
投资主题所对应的主题行业或主题板块，从而确定受惠于相关主题的
公司，依据企业对投资主题的敏感程度、反应速度以及获益水平等指
标，精选个股；再次，通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素
的变化，不断地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资方向做出适
时调整，从而准确把握新旧投资主题的转换时机，充分分享不同投资
主题兴起所带来的投资机遇。 （3）定向增发策略 定向增发是指
上市公司向特定投资者（包括大股东、机构投资者、自然人等）非公
开发行股票的融资方式。本基金将对进行非公开发行的上市公司进行
基本面分析，结合市场未来走势进行判断，从战略角度评估参与定向
增发的预期中签情况、预期损益和风险水平，积极参与风险较低的定
向增发项目。在定向增发股票锁定期结束后，本基金将根据对股票内
在投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境的分析，选择适当的
时机卖出。 （4）动量策略 动量策略是指市场在一定时期内可呈
现“强者恒强”的特征，通过买入过去一段时期的强势股可以获得超
越市场平均水平的收益。本基金将综合分析各股票的市场价格动量特
征，分析指标包括各股票的阶段累计收益率、换手率、市场交易活跃
度、波动率，选择动量特征明显和价格趋势强劲的个股纳入投资组合
，作为本基金的辅助投资策略。 3、固定收益类资产投资策略 固
定收益投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用风
险管理和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的
基础上获取稳定的收益。 （1）利率预期与久期控制策略 本基金
密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运
行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，
分析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平
变动趋势，以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时
，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。并根
据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略，如子弹型
组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。 （2）个券选择策略 个
券选择层面，对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后，进
行个券选择。财务分析方面，以企业财务报表为依据，对企业规模、
资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分；非财务分析方
面（包括管理能力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地调
研和电话会议等形式实施。 （3）时机策略 i.价值分析策略。
根据当日收益率曲线和债券特性，建立债券的估值模型， 对当日无
交易的债券计算理论价值，买进价格低于价值的债券；相反，卖出价
格高于价值的债券。 ⅱ.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也
即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券
，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券
的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有
所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 ⅲ.
息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获
得资金投资于债券以获取超额收益。 iv.利差策略。对两个期限相
近的债券的利差进行分析，对利差水平的未来走势做出判断，从而进
行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同
时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预
期利差水平扩大时，买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，
通过两债券利差的扩大获得投资收益。 3、存托凭证投资策略
本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的
深入研究判断，进行存托凭证的投资。
4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投
资。权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定
价的基础上，结合权证的溢价率、隐含波动率、到期日等指标，选择
权证的买入和卖出时机，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收
益。 5、股指期货的投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以
套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期
货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性
。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进
行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，
并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 6、资产支持
证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资
产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分
析和债券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、
信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲
线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资
策略，投资于资产支持证券。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
总份额:0.58亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -23.7148 187.9090 -438.3543 -663.2092
期末资产净值（亿元） 0.7732 0.8119 0.8100 0.8793
期末份额净值（元） 1.3433 1.3510 1.2922 1.3529
股票市值（亿元） 1.1715 1.2310 1.1820 1.2439
债券市值（亿元） 0.3655 - - -
股票比例（%） 60.98 61.68 62.03 61.37
债券比例（%） 19.02 - - -
合计市值（亿元） 1.9211 1.9957 1.9055 2.0269
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资
机会，力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%
风险收益特征: 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基
金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高
收益的基金产品。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 4.55% 2.91% 1.64%
2023-06-30 近三个月 -0.57% -2.20% 1.63%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 6009.6239 6268.2983 6499.1454
本期总申购 7.2240 7.2445 2.2020
本期总赎回 260.8201 265.9188 233.0491
本期净申购 -253.5961 -258.6743 -230.8471
期末总份额 5756.0279 6009.6239 6268.2983
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
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问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300866 安克创新 4.730 413.875 2.28 新进
603279 景津装备 12.560 393.882 2.17 新进
605117 德业股份 1.580 236.289 1.30 新进
000682 东方电子 23.300 226.476 1.25 新进
603191 望变电气 11.630 226.203 1.25 新进
603688 石英股份 1.880 214.019 1.18 新进
600196 复星医药 6.840 211.356 1.16 新进
600905 三峡能源 39.240 210.719 1.16 新进
688029 南微医学 2.550 207.978 1.15 新进
002478 常宝股份 26.900 200.405 1.10 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002714 牧原股份 9.710 475.790 2.44 新进
603081 大丰实业 20.400 334.152 1.71 新进
300498 温氏股份 15.580 318.923 1.64 新进
603808 歌力思 27.830 311.974 1.60 新进
000425 徐工机械 43.430 300.970 1.54 新进
600195 中牧股份 19.370 289.000 1.48 新进
688291 金橙子 10.190 287.961 1.48 新进
603019 中科曙光 7.160 274.443 1.41 新进
688521 芯原股份 2.732 264.721 1.36 新进
688100 威胜信息 8.043 244.346 1.25 -1.39
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601699 潞安环能 15.520 261.512 1.38 新进
002475 立讯精密 7.760 246.380 1.30 新进
600901 江苏金租 42.860 234.873 1.24 新进
603259 药明康德 2.880 233.280 1.23 新进
601702 华峰铝业 15.260 228.137 1.20 新进
600905 三峡能源 39.840 225.096 1.19 新进
688100 威胜信息 9.436 217.882 1.15 新进
000557 西部创业 44.306 217.101 1.14 新进
300896 爱美客 0.372 210.456 1.11 新进
605108 同庆楼 5.560 206.999 1.09 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300596 利安隆 6.700 366.959 1.82 新进
600486 扬农化工 3.660 366.037 1.81 新进
300628 亿联网络 5.782 364.272 1.80 新进
002821 凯莱英 2.617 362.936 1.80 新进
300873 海晨股份 12.014 356.816 1.77 新进
002179 中航光电 6.080 352.640 1.75 新进
300481 濮阳惠成 10.430 348.779 1.73 新进
688639 华恒生物 1.880 266.640 1.32 新进
301035 润丰股份 2.590 266.174 1.32 新进
600988 赤峰黄金 13.050 264.654 1.31 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 325.8306 1.80 794.7126 4.08
B 采矿业 586.4588 3.23 351.6217 1.80
C 制造业 7528.1094 41.48 6605.3058 33.89
D 电力、热力、燃气及水生 357.6326 1.97 592.2504 3.04
产和供应业
E 建筑业 151.4898 0.83 412.2888 2.12
F 批发和零售业 148.7732 0.82 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 405.5199 2.23 483.7784 2.48
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 853.8041 4.70 1117.0483 5.73
术服务业
J 金融业 871.6460 4.80 1379.2898 7.08
K 房地产业 - - 177.9396 0.91
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 194.6540 1.07 223.7493 1.15
N 水利、环境和公共设施管 89.7282 0.49 - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 69.3532 0.38 171.6650 0.88
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 81.1368 0.45 - -
S 综合 50.5421 0.28 - -
ZZ 合计 11714.6789 64.55 12309.6499 63.16
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 298.9232 1.57 - -
B 采矿业 1824.3732 9.61 1274.9143 6.31
C 制造业 4897.7892 25.80 7970.6372 39.47
D 电力、热力、燃气及水生 346.1039 1.82 246.1102 1.22
产和供应业
E 建筑业 477.9401 2.52 656.1569 3.25
F 批发和零售业 228.5703 1.20 339.3558 1.68
G 交通运输、仓储和邮政业 945.6307 4.98 769.1215 3.81
H 住宿和餐饮业 206.9988 1.09 - -
I 信息传输、软件和信息技 1093.5986 5.76 166.9002 0.83
术服务业
J 金融业 831.1755 4.38 407.8391 2.02
K 房地产业 60.6621 0.32 81.4324 0.40
L 租赁和商务服务业 162.0606 0.85 - -
M 科学研究和技术服务业 378.5169 1.99 270.9249 1.34
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 67.3644 0.35 255.4157 1.26
S 综合 - - - -
ZZ 合计 11819.7079 62.26 12438.8084 61.59
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，财通福瑞混合发起（LOF）A基金份额净值为1.3433元，本报告期
内，基金份额净值增长率为-0.57%，同期业绩比较基准收益率为-2.20%；截至报告期
末，财通福瑞混合发起（LOF）C基金份额净值为0.8898元，本报告期内，该类基金份
额净值增长率为-0.65%，同期业绩比较基准收益率为-2.20%。
●行情回顾及运作分析:
2023年二季度，国内股票市场基本维持震荡格局。ChatGPT的出现一定程度带动
了传媒、计算机等板块的阶段性表现，但短期积累较大涨幅后也出现了一定回调。与
此同时，美国市场通胀压力持续缓解，股市尤其是纳斯达克在加息的影响下一路高歌
猛进，创下较大季度涨幅。
对接下来的市场表现，我们认为在无超预期强刺激政策出台的前提下，指数层面
可能仍会延续前期夯实底部的基调，维持窄幅震荡的格局。但板块上或将会有分化和
阶段性表现。同时，我们延续前期判断，周期角度看，现在处于国内经济的复苏早期
，虽然伴随着欧美金融风险与海外地缘事件的扰动，但估值修复及业绩增长的空间仍
具有吸引力。
本基金持续聚焦中长期有投资价值的优质公司，投资策略上力求通过多种策略的
动态调整，通过量化的方法，着力构建长期业绩可视度较高、短期成长性得到验证、
具有较高性价比的投资组合。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，财通福瑞混合发起（LOF）A基金份额净值为1.3510元，本报告期
内，基金份额净值增长率为4.55%，同期业绩比较基准收益率为2.91%；截至报告期末
，财通福瑞混合发起（LOF）C基金份额净值为0.8956元，本报告期内，该类基金份额
净值增长率为4.47%，同期业绩比较基准收益率为2.91%。
●行情回顾及运作分析:
2023年一季度，国内基本面高频数据逐步验证经济平稳复苏，货币政策整体偏宽
松。两会后，5%的增长目标使投资人对政策刺激经济增长的预期弱化。我们预计接下
来国内经济将持续温和复苏，由“强预期弱现实”修正为预期与现实的同步修复企稳
。与此同时，一季度海外市场并不平静，SVB和瑞信银行等风险事件的点状出现在一
定程度上对美联储加息进程造成了制约，但站在当下，很难确认是否为美联储加息政
策的拐点。周期角度看，现在处于国内经济的复苏早期，虽然伴随着欧美金融风险与
海外地缘事件的扰动，但估值修复及业绩增长的空间仍具有吸引力。
本基金持续聚焦中长期有投资价值的优质公司，投资策略上力求通过多种策略的
动态调整，通过量化的方法，着力构建长期业绩可视度高、短期成长性得到验证、具
有高性价比的投资组合。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，财通福瑞混合发起（LOF）A基金份额净值为1.2922元，本报告期
内，该类基金份额净值增长率为-14.11%，同期业绩比较基准收益率为-10.69%；截至
报告期末，财通福瑞混合发起（LOF）C基金份额净值为0.8573元，本报告期内，该类
基金份额净值增长率为-14.41%，同期业绩比较基准收益率为-10.69%。
●行情回顾及运作分析:
2022年对证券投资来说无疑是艰难的一年，各大指数都经历了一定幅度的下跌。
地缘冲突、疫情反复、美联储加息等因素一直都在影响着市场的整体表现。2022年四
季度国内防疫政策调整，疫情防控对经济发展的影响会趋于缓和。
本基金持续聚焦中长期有投资价值的优质公司，投资策略上力求通过多种策略的
动态调整，通过量化的方法，着力构建长期业绩可视度高、短期成长性得到验证、具
有高性价比的投资组合。在持股风格上，整体以中盘成长为主，阶段性会有价值风格
的暴露，在持股周期上，以中周期低换手为主，阶段性会有以应对短期风格切换为目
的的小范围波段操作。
●市场展望和投资策略:
近期随着防疫政策的调整，我们看到在促进消费、稳定房地产市场等方面的一系
列积极政策出台，虽然效果还没有体现在数据上，但相信随着社会面经济活动的逐步
恢复，2023年国内经济的发展可能远强于2022年。而海外市场，美国加息仍未结束，
同时面临一定衰退风险。内循环和外循环都面临一些不确定性。如无超预期的刺激因
素，预计2023年将会是夯实底部的一年。当前A股无论从整体估值水平还是从股债风
险溢价角度考虑，可能均处于性价比相对较高的位置。结合对接下来国内外宏观环境
的判断，我们会适时进行积极应对。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
郑英姿 80.50 8.42 未变化
李莉 70.03 7.33 未变化
周春香 69.80 7.30 未变化
廖志强 60.00 6.28 未变化
张晓滨 47.37 4.96 未变化
张仲媛 31.17 3.26 未变化
吴达瑜 25.50 2.67 未变化
赵新民 23.34 2.44 未变化
郭永广 22.74 2.38 未变化
韩尧红 21.50 2.25 未变化
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
郑英姿 80.50 7.78 未变化
李莉 70.03 6.77 未变化
周春香 69.80 6.75 -0.03
廖志强 60.00 5.80 -20.00
张晓滨 47.37 4.58 未变化
张仲媛 31.17 3.01 未变化
吴达瑜 25.50 2.47 未变化
赵新民 23.34 2.26 未变化
郭永广 22.74 2.20 未变化
韩尧红 21.50 2.08 未变化
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 2042 30696.86 376.61 6.00% 5891.69 93.99%
2022-06-30 2195 30700.24 376.61 5.59% 6362.09 94.41%
2021-12-31 2428 30344.67 378.61 5.14% 6989.07 94.86%
2021-06-30 2755 30129.74 339.23 4.09% 7961.51 95.91%
2020-12-31 2317 52273.75 2356.51 19.46% 9755.31 80.54%
2020-06-30 3192 70602.13 5342.85 23.71% 17193.35 76.29%
2019-12-31 5569 99880.44 17089.71 30.72% 38533.71 69.28%
2019-06-30 7465 103552.18 22094.71 28.58% 55207.00 71.42%
2018-12-31 9365 127801.60 52100.01 43.53% 67586.19 56.47%
2018-12-28 9365 127801.60 52100.01 43.53% 67586.19 56.47%
2018-06-30 10189 127790.01 56387.15 43.31% 73818.09 56.69%
2017-12-31 18427 167275.23 115198.03 37.37% 193040.04 62.63%
2017-06-30 19075 161592.70 109537.63 35.54% 198700.43 64.46%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 6009.624 7.224 260.820 5756.028
2023-03-31 6268.298 7.245 265.919 6009.624
2022-12-31 6499.145 2.202 233.049 6268.298
2022-09-30 6738.704 8.529 248.087 6499.145
2022-06-30 6873.778 13.989 149.063 6738.704
2022-03-31 7367.685 41.214 535.121 6873.778
2021-12-31 7422.092 379.725 434.132 7367.685
2021-09-30 8300.744 128.910 1007.562 7422.092
2021-06-30 8819.219 129.187 647.663 8300.744
2021-03-31 12111.827 106.118 3398.726 8819.219
2020-12-31 16801.210 2068.837 6758.220 12111.827
2020-09-30 22536.201 286.562 6021.553 16801.210
2020-06-30 34049.293 68.609 11581.701 22536.201
2020-03-31 55623.418 93.524 21667.649 34049.293
2019-12-31 69715.478 46.814 14138.874 55623.418
2019-09-30 77301.702 131.051 7717.275 69715.478
2019-06-30 114069.572 20.682 36788.552 77301.702
2019-03-31 119686.195 38.689 5655.312 114069.572
2018-12-31 119686.195 - - 119686.195
2018-12-28 130205.244 8.434 10527.483 119686.195
2018-09-30 130205.244 - - 130205.244
2018-06-30 308238.066 5.551 178038.373 130205.244
2018-03-31 308238.066 - - 308238.066
2017-12-31 308238.066 - - 308238.066
2017-09-30 308238.066 - - 308238.066
2017-06-30 308238.066 - - 308238.066
2017-03-31 308238.066 - - 308238.066
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
●2023-07-29 财通基金：2023年风险评价结果
一、公司旗下基金风险评价方法说明
(一)主要依据与目的
财通基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金的风险评价工作方法,主要依
据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办
法》及其他法律法规的要求,目的是为了规范基金投资者适当性管理,维护基金投资者
的利益。
(二)基金的风险等级
基金风险评价结果以基金产品风险等级来具体反映,基金风险包括以下五个等级:
R1、R2、R3、R4、R5。
(三)投资者风险偏好与产品风险等级匹配原则
本公司将根据投资者更新的基本信息、财务状况、收入情况、投资目标、风险偏
好、投资经历等要素,按照投资者风险承受能力由低至高,将投资者划分为“C1”、“
C2”、“C3”、“C4”、“C5”五个类别。其中,投资者与产品应按如下原则匹配:
产品风险等级
投资人类别
R1 R2 R3 R4 R5
C1√
C2√√
C3√√√
C4√√√√
C5√√√√√2
二、基金风险评价结果
序号 基金名称 产品类型 风险
评级
1 财通价值动量混合型证券投资基金 混合型基金 R3
2 财通可转债债券型证券投资基金 债券型基金 R3
3 财通中证ESG100指数增强 股票型基金 R3
4 财通可持续发展主题混合型证券投资基金 混合型基金 R3
5 财通成长优选混合型证券投资基金 混合型基金 R3
6 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金 R3
7 财通收益增强债券型证券投资基金 债券型基金 R2
8 财通纯债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
9 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金 R3
10 财通财通宝货币市场基金 货币市场型基金 R1
11 财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金 R3
12 财通多策略福瑞混合型发起式证券投资基金(LOF) 混合型基金 R3
13 财通福盛多策略混合型发起式证券投资基金(LOF) 混合型基金 R3
14 财通福鑫定开混合发起 混合型基金 R3
15 财通新视野灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 R3
16 财通汇利纯债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
17 财通量化核心优选混合型证券投资基金 混合型基金 R3
18 财通聚利纯债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
19 财通集成电路产业股票型证券投资基金 股票型基金 R3
20 财通沪深300指数增强型证券投资基金 股票型基金 R3
21 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 混合型基金 R3
22 财通安瑞短债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
23 财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金 股票型基金 R3
24 财通科创主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金 R3
25 财通恒利纯债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
26 财通久利三月定开债券发起 债券型基金 R2
27 财通兴利12月定开债券发起 债券型基金 R2
28 财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金 债券型基金 R2
29 财通智慧成长混合型证券投资基金 混合型基金 R3
30 财通行业龙头精选混合型证券投资基金 混合型基金 R3
31 财通科技创新混合型证券投资基金 混合型基金 R3
32 财通内需增长12个月定开混合 混合型基金 R3
33 财通多利纯债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
34 财通裕泰87个月定期开放债券型证券投资基金 债券型基金 R2
35 财通安盈混合型证券投资基金 混合型基金 R3
36 财通景气行业混合型证券投资基金 混合型基金 R3
37 财通智选消费股票型证券投资基金 股票型基金 R3
38 财通优势行业轮动混合型证券投资基金 混合型基金 R3
39 财通安华混合型发起式证券投资基金 混合型基金 R33
40 财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金 混合型基金 R3
41 财通均衡优选一年持有期混合型证券投资基金 混合型基金 R3
42 财通安裕30天持有期中短债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
43 财通匠心优选一年持有期混合型证券投资基金 混合型基金 R3
44 财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金 混合型基金 R3
45 财通弘利纯债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
46 财通碳中和一年持有期混合型证券投资基金 混合型基金 R3
47 财通安益中短债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
48 财通中证500指数增强型证券投资基金 股票型基金 R3
49 财通景气甄选一年持有期混合型证券投资基金 混合型基金 R3
●2023-07-28 财通基金：7月29日9:00至12:00对系统升级维护
因系统升级的需要,财通基金计划于2023年7月29日上午9:00至12:00对系统进行
维护,届时或将影响官网、网上交易、APP、微管家直销渠道的交易。
由此给您带来的不便,敬请谅解。
●2023-07-20 财通福瑞混合A：2023年二季度基金份额利润-0.0082元,净值增长率-0
.5700%
财通福瑞混合A(501028)2023年二季度基金已实现收益-237,147.94元,利润-487,
645.81元,对应加权平均基金份额利润-0.0082元,期末基金资产净值77,317,984.19元
,期末基金份额净值1.3433元,份额净值增长率-0.5700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年二季度，国内股票市场基本维持震荡格局。ChatGPT的出现一定程度带动
了传媒、计算机等板块的阶段性表现，但短期积累较大涨幅后也出现了一定回调。与
此同时，美国市场通胀压力持续缓解，股市尤其是纳斯达克在加息的影响下一路高歌
勐进，创下较大季度涨幅。对接下来的市场表现，我们认为在无超预期强刺激政策出
台的前提下，指数层面可能仍会延续前期夯实底部的基调，维持窄幅震荡的格局。但
板块上或将会有分化和阶段性表现。同时，我们延续前期判断，周期角度看，现在处
于国内经济的复苏早期，虽然伴随着欧美金融风险与海外地缘事件的扰动，但估值修
复及业绩增长的空间仍具有吸引力。本基金持续聚焦中长期有投资价值的优质公司，
投资策略上力求通过多种策略的动态调整，通过量化的方法，着力构建长期业绩可视
度较高、短期成长性得到验证、具有较高性价比的投资组合。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，财通福瑞混合发起（LOF）A基金份额净值为1.3433元，本报告期
内，基金份额净值增长率为-0.57%，同期业绩比较基准收益率为-2.20%；截至报告期
末，财通福瑞混合发起（LOF）C基金份额净值为0.8898元，本报告期内，该类基金份
额净值增长率为-0.65%，同期业绩比较基准收益率为-2.20%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-20 财通基金：季度报告提示
本公司旗下:
1、财通价值动量混合型证券投资基金;
2、财通可转债债券型证券投资基金;
3、财通收益增强债券型证券投资基金;
4、中证财通中国可持续发展100(ECPIESG)指数增强型证券投资基金;
5、财通可持续发展主题混合型证券投资基金;
6、财通纯债债券型证券投资基金;
7、财通成长优选混合型证券投资基金;
8、财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF);
9、财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF);
10、财通财通宝货币市场基金;
11、财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF);
12、财通多策略福瑞混合型发起式证券投资基金(LOF);
13、财通福盛多策略混合型发起式证券投资基金(LOF);
14、财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金;
15、财通新视野灵活配置混合型证券投资基金;
16、财通汇利纯债债券型证券投资基金;
17、财通量化核心优选混合型证券投资基金;
18、财通聚利纯债债券型证券投资基金;
19、财通集成电路产业股票型证券投资基金;
20、财通沪深300指数增强型证券投资基金;
21、财通新兴蓝筹混合型证券投资基金;
22、财通安瑞短债债券型证券投资基金;
23、财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金;
24、财通科创主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF);
25、财通久利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金;
26、财通恒利纯债债券型证券投资基金;
27、财通兴利纯债12个月定期开放债券型发起式证券投资基金;
28、财通智慧成长混合型证券投资基金;
29、财通行业龙头精选混合型证券投资基金;
30、财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金;
31、财通科技创新混合型证券投资基金;
32、财通内需增长12个月定期开放混合型证券投资基金;
33、财通多利纯债债券型证券投资基金;
34、财通景气行业混合型证券投资基金;
35、财通裕泰87个月定期开放债券型证券投资基金;
36、财通安盈混合型证券投资基金;
37、财通智选消费股票型证券投资基金;
38、财通优势行业轮动混合型证券投资基金;
39、财通安华混合型发起式证券投资基金;
40、财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金;
41、财通均衡优选一年持有期混合型证券投资基金;
42、财通安裕30天持有期中短债债券型证券投资基金;
43、财通匠心优选一年持有期混合型证券投资基金;
44、财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金;
45、财通弘利纯债债券型证券投资基金;
46、财通碳中和一年持有期混合型证券投资基金;
47、财通安益中短债债券型证券投资基金
的季度报告全文于2023年7月20日在本公司网站(www.ctfund.com)和中国证监会
基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可
拨打本公司客服电话(400-820-9888)咨询。
●2023-07-12 财通基金：7月11日起调整持有的世茂集团(0813.HK)等估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监
会公告〔2017〕13号)等相关规定,经与基金托管人协商,财通基金管理有限公司决定
自2023年7月11日起,旗下基金所持有的停牌股票世茂集团(股票代码:0813.HK)以及中
国奥园(股票代码:3883.HK)进行估值调整,估值价格调整为港币0.000元/股。
自2023年7月11日开始,基金的申购、赎回价格均以估值调整后当日计算的基金资
产份额净值为准,待上述股票复牌且其交易体现活跃市场交易特征,并经与基金托管人
协商后,将恢复按市价估值方法对其进行估值,届时不再另行公告。
投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话:400-820-9888垂询相关
事宜。
●2023-07-11 财通基金：7月10日起新任浙江分公司负责人金晶，沈健离任
1、公告基本信息
基金管理人名称：财通基金管理有限公司
高管变更类型：新任基金管理公司分支机构负责人、离任基金管理公司分支机构
负责人
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：浙江分公司负责人
新任高级管理人员姓名：金晶
任职日期：2023年07月10日
过往从业经历：金晶女士,厦门大学金融学专业博士。历任浙江银监局大型银行
和城商行监管工作科长、浦发银行杭州分行金融市场业务总经理助理、财通证券资产
管理有限公司浙江地区销售及管理浙江营销中心负责人。2023年3月加入财通基金管
理有限公司,现任浙江分公司总经理兼浙江分公司负责人。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：研究生、博士
注:根据2015年4月24日修订后实施的《中华人民共和国证券投资基金法》,“是
否经中国证监会核准取得高管任职资格”及“证监会核准高管任职资格的日期”不再
适用。
3、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：浙江分公司负责人
离任高级管理人员姓名：沈健
离任原因：公司管理需要
离任日期：2023年07月10日
转任本公司其他工作岗位的说明：无
●2023-07-11 财通基金：7月10日起变更成都分公司负责人
1、公告基本信息
基金管理人名称：财通基金管理有限公司
公告依据：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券基金经营机构
董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等
高管变更类型：新任基金管理公司分支机构负责人
离任基金管理公司分支机构负责人
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：成都分公司负责人
新任高级管理人员姓名：苗怡
任职日期：2023年07月10日
过往从业经历：苗怡女士,上海交通大学高级管理人员工商管理硕士。历任中国
联通上海直销处经理助理、国泰基金管理有限公司行政部前台兼秘书、交银施罗德基
金管理有限公司行政部秘书、汇添富基金管理有限公司华东分公司高级渠道经理。20
11年9月加入财通基金管理有限公司,曾任上海理财中心总监助理、上海区副总监、上
海中心总监,现任银行渠道部总经理、成都分公司负责人。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：大学本科、硕士
3、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：成都分公司负责人
离任高级管理人员姓名：沈健
离任原因：公司管理需要
离任日期：2023年07月10日
4、其他需要说明的事项
上述变更事项,已由财通基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,并按有关规
定向相关监管部门报备。
●2023-06-30 财通基金：更新招募说明书及基金产品资料概要的提示
财通基金管理有限公司旗下:
1、财通价值动量混合型证券投资基金;
2、财通可转债债券型证券投资基金;
3、财通收益增强债券型证券投资基金;
4、中证财通中国可持续发展100(ECPIESG)指数增强型证券投资基金;
5、财通可持续发展主题混合型证券投资基金;
6、财通纯债债券型证券投资基金;
7、财通成长优选混合型证券投资基金;
8、财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF);
9、财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF);
10、财通财通宝货币市场基金;
11、财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF);
12、财通多策略福瑞混合型发起式证券投资基金(LOF);
13、财通福盛多策略混合型发起式证券投资基金(LOF);
14、财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金;
15、财通新视野灵活配置混合型证券投资基金;
16、财通汇利纯债债券型证券投资基金;
17、财通量化核心优选混合型证券投资基金;
18、财通聚利纯债债券型证券投资基金;
19、财通集成电路产业股票型证券投资基金;
20、财通沪深300指数增强型证券投资基金;
21、财通新兴蓝筹混合型证券投资基金;
22、财通安瑞短债债券型证券投资基金;
23、财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金;
24、财通科创主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF);
25、财通久利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金;
26、财通恒利纯债债券型证券投资基金;
27、财通兴利纯债12个月定期开放债券型发起式证券投资基金;
28、财通智慧成长混合型证券投资基金;
29、财通行业龙头精选混合型证券投资基金;
30、财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金;
31、财通科技创新混合型证券投资基金;
32、财通内需增长12个月定期开放混合型证券投资基金;
33、财通多利纯债债券型证券投资基金;
34、财通景气行业混合型证券投资基金;
35、财通裕泰87个月定期开放债券型证券投资基金;
36、财通安盈混合型证券投资基金;
37、财通智选消费股票型证券投资基金;
38、财通优势行业轮动混合型证券投资基金;
39、财通安华混合型发起式证券投资基金;
40、财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金;
41、财通均衡优选一年持有期混合型证券投资基金;
42、财通安裕30天持有期中短债债券型证券投资基金;
43、财通匠心优选一年持有期混合型证券投资基金;
44、财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金;
45、财通弘利纯债债券型证券投资基金;
46、财通碳中和一年持有期混合型证券投资基金;
47、财通安益中短债债券型证券投资基金
的更新招募说明书及基金产品资料概要更新全文于2023年6月30日在本公司网站(
www.ctfund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披
露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-820-9888)咨询。
●2023-06-02 财通基金：6月1日起新任副总经理、财务负责人吴明建
1、公告基本信息
基金管理人名称:财通基金管理有限公司
高管变更类型:新任基金管理公司副总经理
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务:副总经理、财务负责人
新任高级管理人员姓名:吴明建
任职日期:2023年06月01日
过往从业经历:浙江财经学院会计学硕士。历任财通证券股份有限公司资金管理
部副经理、经理。现任财通基金管理有限公司副总经理、财务负责人,上海财通资产
管理有限公司董事长。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:研究生、硕士
●2023-05-05 财通基金：关于办公地址变更
根据业务发展需要,自2023年5月4日起,财通基金管理有限公司变更办公地址,现
就变更信息公告如下:
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心43/45楼。
投资者可登录本公司官方网站(www.ctfund.com)或拨打全国统一客户服务电话(4
00-820-9888)垂询相关事宜。
●2023-04-27 财通基金：成都分公司经营范围变更
根据业务发展需要,财通基金管理有限公司成都分公司变更经营范围,现就变更信
息公告如下:
经营范围:许可项目:公募证券投资基金服务业务;公募证券投资基金销售。(依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准
文件或许可证件为准)
投资者可登录本公司官方网站(www.ctfund.com)或拨打全国统一客户服务电话(4
00-820-9888)垂询相关事宜。
●2023-04-27 财通基金：4月27日18:00至20:00对系统升级维护
因系统升级的需要,财通基金计划于2023年4月27日下午18:00至20:00对系统进行
维护,届时或将影响网上交易、APP、微管家直销渠道的交易和相关网站的访问。
●2023-04-22 财通福瑞混合A：2023年一季度基金份额利润0.0597元,净值增长率4.5
500%
财通福瑞混合A(501028)2023年一季度基金已实现收益1,879,090.34元,利润3,65
6,635.21元,对应加权平均基金份额利润0.0597元,期末基金资产净值81,190,263.10
元,期末基金份额净值1.3510元,份额净值增长率4.5500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年一季度，国内基本面高频数据逐步验证经济平稳复苏，货币政策整体偏宽
松。两会后，5%的增长目标使投资人对政策刺激经济增长的预期弱化。我们预计接下
来国内经济将持续温和复苏，由“强预期弱现实”修正为预期与现实的同步修复企稳
。与此同时，一季度海外市场并不平静，SVB和瑞信银行等风险事件的点状出现在一
定程度上对美联储加息进程造成了制约，但站在当下，很难确认是否为美联储加息政
策的拐点。周期角度看，现在处于国内经济的复苏早期，虽然伴随着欧美金融风险与
海外地缘事件的扰动，但估值修复及业绩增长的空间仍具有吸引力。本基金持续聚焦
中长期有投资价值的优质公司，投资策略上力求通过多种策略的动态调整，通过量化
的方法，着力构建长期业绩可视度高、短期成长性得到验证、具有高性价比的投资组
合。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，财通福瑞混合发起（LOF）A基金份额净值为1.3510元，本报告期
内，基金份额净值增长率为4.55%，同期业绩比较基准收益率为2.91%；截至报告期末
，财通福瑞混合发起（LOF）C基金份额净值为0.8956元，本报告期内，该类基金份额
净值增长率为4.47%，同期业绩比较基准收益率为2.91%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-04-21 财通基金：五一期间财通基金系统升级维护
因系统升级的需要,财通基金计划于2023年4月28日下午17:30至2023年5月3日24:
00对系统进行维护,届时或将影响微信、微管家、官网、APP直销渠道的交易和相关网
站的访问。
由此给您带来的不便,敬请谅解。
●2023-04-12 财通福瑞混合：4月11日起新任基金经理顾弘原，陈曦离任
1、公告基本信息
基金名称：财通多策略福瑞混合型发起式证券投资基金(LOF)
基金简称：财通福瑞混合发起(LOF)
基金主代码：501028
基金经理变更类型：兼有增聘和解聘基金经理
新任基金经理姓名：顾弘原
离任基金经理姓名：陈曦
2、新任基金经理的相关信息
新任基金经理姓名：顾弘原
任职日期：2023年04月11日
证券从业年限：6年
证券投资管理从业年限：2年
过往从业经历：伦敦政治经济学院统计学硕士。历任香港伟享证券有限公司分析
师。2017年2月加入财通基金管理有限公司,曾任量化投资部助理研究员、研究员,现
任量化投资部基金经理。
是否已取得基金从业资格：是
国籍：中国
学历、学位：研究生、硕士
是否已按规定在中国基金业协会注册/登记：是
3、离任基金经理的相关信息
离任基金经理姓名：陈曦
离任原因：投资管理需要
离任日期：2023年04月11日
转任本公司其他工作岗位的说明：继续担任公司其他基金的基金经理
是否已按规定在中国基金业协会办理变更手续：是
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-06-14◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:顾弘原 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2023-04-11
简历:顾弘原先生：伦敦政治学院统计学硕士，香港大学风险管理学士。曾担任香港
伟享证券有限公司分析师。2017年2月加入财通基金管理有限公司，曾任量化投
资部助理研究员、研究员，现任量化投资部基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:金梓才 性别:男 学历:硕士
简历:金梓才先生：上海交通大学微电子学硕士。历任华泰资产管理有限公司投资经
理助理，信诚基金管理有限公司TMT行业高级研究员。2014年8月加入财通基金
管理有限公司，曾任基金投资部基金经理、副总监、副总监(主持工作)、总监
。现任公司总经理助理兼基金投资部总经理兼基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:罗晓倩 性别:女 学历:硕士
简历:罗晓倩女士：中国籍，复旦大学投资学硕士，从业经验多年。先后就职于友邦
保险、国华人寿、汇添富基金、华福基金，2015年5月加入东吴证券，担任东吴
证券资产管理总部投资经理。2016年5月加入财通基金固定收益部担任固定收益
部基金经理助理，2017年7月起担任财通基金管理有限公司固定收益部基金经理
。
─────────────────────────────────────
姓名:马慧祎 性别:女
简历:马慧祎女士：财通基金管理有限公司集中交易部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:徐春庭 性别:男 学历:学士
简历:徐春庭先生：武警技术学院本科，历任武警绍兴市支队司令部见习参谋、副连
职参谋；武警浙江省总队后勤部财务处副连职助理员、助理会计师、会计师；
财通证券股份有限公司稽核部职员、经理助理、富阳营业部副总经理、副总经
理(主持工作)、稽核部副经理、计划财务部副总经理、清算存管中心筹建负责
人、副总经理(主持工作)、总经理、金融衍生品部筹建负责人、总经理、清算
存管中心总经理。现任财通基金管理有限公司党委副书记、董事、总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:朱海东 性别:男 学历:硕士
简历:朱海东先生：中国籍，硕士研究生。复旦大学理学硕士。历任银河基金量化研
究员，平安资管量化投资部研究经理，负责产品投资管理以及量化模型开发工
作。2019年6月加入财通基金管理有限公司，曾任量化投资部基金经理，现任量
化投资部副总经理（主持工作）、基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:吴林惠 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:吴林惠先生：本科学历，经济师，中国国籍，历任财通证券有限责任公司经纪
业务总部副总经理兼机构运营部副总经理(主持工作)、经纪业务总部副总经理
兼机构运营部总经理，财通证券股份有限公司经纪业务总部副总经理兼机构运
营部总经理、运营总监兼机构管理部总经理、运营总监兼运营中心总经理。现
任财通证券股份有限公司运营总监、财通基金管理有限公司党委书记。
─────────────────────────────────────
姓名:傅子龙 性别:男
职务:董事
简历:傅子龙先生：职工董事，经济师、政工师。历任国核自仪系统工程有限公司党
群工作部党群管理岗、工会委员、团委副书记；国核商业保理股份有限公司人
力资源与党群工作部党建经理、工会委员；现任公司党群工作部党务管理高级
经理，财通基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:程欣 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:程欣先生：董事，审计师。历任金鱼集团风控审计部职员、杭实集团审计部职
员、副部长。现任杭实集团审计部、风险管理部(法律事务部)副部长，财通基
金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:唐静波 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:唐静波女士：工商管理硕士(EMBA)。历任诺亚（中国）财富管理中心市场总监
，上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理，青岛易邦生物工程有限公
司董事，上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁；现任浙江瀚叶股份有限公司
董事、副总裁,西藏观复投资有限公司执行董事兼总经理,德清瀚叶科创文化园
产业管理有限公司监事,上海雍贯投资管理有限公司董事、财通基金管理有限公
司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:徐春庭 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:徐春庭先生：武警技术学院本科，历任武警绍兴市支队司令部见习参谋、副连
职参谋；武警浙江省总队后勤部财务处副连职助理员、助理会计师、会计师；
财通证券股份有限公司稽核部职员、经理助理、富阳营业部副总经理、副总经
理(主持工作)、稽核部副经理、计划财务部副总经理、清算存管中心筹建负责
人、副总经理(主持工作)、总经理、金融衍生品部筹建负责人、总经理、清算
存管中心总经理。现任财通基金管理有限公司党委副书记、董事、总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:朱洪超 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:朱洪超先生：独立董事，法律硕士。历任上海市第一律师事务所律师，上海市
联合律师事务所主任,上海仲裁委员会委员、仲裁员，中华全国律师协会理事。
─────────────────────────────────────
姓名:王开国 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:王开国先生：独立董事，博士学历，高级经济师。历任国家国有资产管理局科
研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；海通证券有
限公司副总经理，党组书记、总经理，党组书记、董事长兼总经理，党委书记
、董事长兼总经理，党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管理有限公司
董事长，兼任大众公用有限公司、上海农商银行独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:朱颖 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:朱颖女士：独立董事，高级会计师，复旦大学会计专业硕士学历。中国注册会
计师协会专家库专家，上海市徐汇区金融办上市专家顾问，上海立信会计学院
兼职教授、硕士生导师等。现任立信会计师事务所高级合伙人。财通基金管理
有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -1048.49 53.07 2605.73 2767.87
每份净收益（元） -0.52 -0.09 -0.24 0.08
可供分配收益（万元） 1831.69 3172.25 3716.76 6650.96
每份可供分配收益（元） 0.29 0.47 0.50 0.80
期末资产净值（亿元） 0.81 0.99 1.11 1.50
期末份额净值（元） 1.29 1.47 1.50 1.80
加权平均净值收益率（%） -15.38 -2.82 -11.97 3.78
每份净值增长率（%） -14.11 -2.24 -10.73 6.88
每份累计净值增长率（%） 76.46 100.85 105.45 145.96
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -2989.22 -409.40 -1402.40 825.46
股票差价收入 -2566.35 41.65 2968.75 2917.36
债券差价收入 - - 8.71 0.63
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 17.67 11.13 6.13 3.50
股息收入 298.33 179.22 49.95 32.98
─────────────────────────────────────
二、费用合计 285.24 180.00 394.92 198.14
基金管理费 184.26 122.39 219.89 124.83
基金托管费 38.09 22.63 36.64 20.80
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -3274.46 -589.40 -1797.33 627.31
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 1553.96 1822.93 10334.56 1494.14
清算备付金 277.95 315.91 14.77 6.08
交易保证金 2.15 2.03 3.11 4.33
股票投资市值 11819.70 14728.35 13603.66 13380.10
债券投资市值 - - - 32.03
应收利息 - - 0.46 0.13
应收申购款 - 0.25 0.04 7.39
资产总计 19055.17 22370.65 23956.64 15097.02
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - 69.21 64.85
应付基金管理费 9.80 10.58 17.25 18.21
应付基金托管费 2.45 2.64 2.87 3.03
应付赎回款 0.12 14.76 22.50 42.25
负债总计 70.84 52.80 154.75 145.32
─────────────────────────────────────
实收基金 18964.84 19435.25 20064.23 8300.74
持有人权益合计 18984.32 22317.85 23801.89 14951.70
负债及权益合计 19055.17 22370.65 23956.64 15097.02
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
300866 安克创新 47300 4138750.00 2.28
603279 景津装备 125600 3938816.00 2.17
605117 德业股份 15800 2362890.00 1.30
000682 东方电子 233000 2264760.00 1.25
603191 望变电气 116300 2262035.00 1.25
603688 石英股份 18800 2140192.00 1.18
600196 复星医药 68400 2113560.00 1.16
600905 三峡能源 392400 2107188.00 1.16
688029 南微医学 25500 2079780.00 1.15
002478 常宝股份 269000 2004050.00 1.10
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-29◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
国信证券 2 441805.72 20.46
国泰君安 2 178901.22 8.29
长江证券 2 161976.24 7.50
安信证券 4 147014.14 6.81
中信建投证券 2 142760.62 6.61
方正证券 2 136467.05 6.32
申银万国 2 128098.18 5.93
华创证券 2 120327.84 5.57
西南证券 2 112688.86 5.22
天风证券 2 106304.08 4.92
中信证券 2 96400.05 4.46
兴业证券 4 92639.93 4.29
东方证券 2 77593.08 3.59
华泰证券 2 71752.47 3.32
海通证券 2 51757.03 2.40
太平洋证券 2 50045.32 2.32
银河证券 2 29842.68 1.38
广发证券 4 11876.54 0.55
东北证券 2 801.72 0.04
财通证券 2 - -
长城证券 1 - -
东海证券 2 - -
东兴证券 3 - -
高华证券 2 - -
国金证券 2 - -
国盛证券 2 - -
联讯证券 2 - -
民族证券 2 - -
山西证券 2 - -
招商证券 2 - -
中国中投证券 2 - -
中金公司 2 - -
中泰证券 2 - -
西部证券 2 - -
华融证券 2 - -
湘财证券 2 - -
新时代证券 1 - -
信达证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
国信证券 598738968.78 21.14 - -
国泰君安 251511569.47 8.88 - -
长江证券 222082381.18 7.84 - -
安信证券 201031818.99 7.10 - -
中信建投证券 196381391.85 6.93 - -
方正证券 186473541.02 6.58 - -
申银万国 139644648.14 4.93 - -
华创证券 164771937.74 5.82 - -
西南证券 123656611.17 4.37 - -
天风证券 114456240.15 4.04 - -
中信证券 105783381.27 3.73 - -
兴业证券 126678344.03 4.47 - -
东方证券 107334646.84 3.79 - -
华泰证券 97904729.84 3.46 - -
海通证券 71794541.42 2.53 - -
太平洋证券 68434469.09 2.42 - -
银河证券 41954984.91 1.48 - -
广发证券 12752446.61 0.45 - -
东北证券 1127097.46 0.04 - -
财通证券 - - - -
长城证券 - - - -
东海证券 - - - -
东兴证券 - - - -
高华证券 - - - -
国金证券 - - - -
国盛证券 - - - -
联讯证券 - - - -
民族证券 - - - -
山西证券 - - - -
招商证券 - - - -
中国中投证券 - - - -
中金公司 - - - -
中泰证券 - - - -
西部证券 - - - -
华融证券 - - - -
湘财证券 - - - -
新时代证券 - - - -
信达证券 - - - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
国信证券 890000000.00 27.90 - -
国泰君安 30000000.00 0.94 - -
长江证券 - - - -
安信证券 - - - -
中信建投证券 - - - -
方正证券 400000000.00 12.54 - -
申银万国 - - - -
华创证券 400000000.00 12.54 - -
西南证券 - - - -
天风证券 - - - -
中信证券 - - - -
兴业证券 - - - -
东方证券 220000000.00 6.90 - -
华泰证券 350000000.00 10.97 - -
海通证券 800000000.00 25.08 - -
太平洋证券 50000000.00 1.57 - -
银河证券 - - - -
广发证券 50000000.00 1.57 - -
东北证券 - - - -
财通证券 - - - -
长城证券 - - - -
东海证券 - - - -
东兴证券 - - - -
高华证券 - - - -
国金证券 - - - -
国盛证券 - - - -
联讯证券 - - - -
民族证券 - - - -
山西证券 - - - -
招商证券 - - - -
中国中投证券 - - - -
中金公司 - - - -
中泰证券 - - - -
西部证券 - - - -
华融证券 - - - -
湘财证券 - - - -
新时代证券 - - - -
信达证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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