◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-05-13◇
基金全称 : 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
基金简称 : 国泰国证航天军工指数(LOF)A
代码 : 501019
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2017-03-10
上市日期 : 2017-04-21
基金成立日 : 2017-03-29
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 国泰基金管理有限公司
成立时间 : 1998-03-05
办公地址 : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人 : 邱军
联系电话 : 021-31081600，400-888-8688
传真 : 021-31081800，021-31081700
公司网址 : www.gtfund.com
电子信箱 : service@gtfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 国证航天军工指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金
品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货
币市场基金。
投资目标 : 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级
债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、中期票据、短期
融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款等
固定收益类品种、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定参与融资和转融通证券出
借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适
当程序后可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或
监管机构的相关规定执行。
投资策略 : 1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构
建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份
股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足
等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时
，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的
绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则
调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理
人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、存托凭证投资策略
本基金将根据投资目标，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，
进行存托凭证的投资。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收
益类金融工具，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资
产，提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走
势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地
确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建
债券投资组合。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散
化投资、行业分布等因素，坚持价值投资理念，把握市场交易机会。
在严格遵守法律法规的基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经
风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结
合权证定价模型寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的
不同组合来套取无风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收
益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择，谨慎
进行投资，追求较稳定的当期收益。
6、融资与转融通证券出借投资策略
本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市场环境、利
率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定
融资规模与转融通证券出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑融
资与转融通证券出借业务的收益性、流动性及风险性特征，谨慎进行
投资，提高基金的投资收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:7.39亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -549.2553 156.4781 -451.0576 969.3482
期末资产净值（亿元） 9.2782 9.1457 8.9041 9.0668
期末份额净值（元） 1.2553 1.2257 1.2162 1.2197
股票市值（亿元） 9.1637 8.9876 8.3862 8.5093
股票比例（%） 92.70 92.57 91.85 92.83
合计市值（亿元） 9.8849 9.7087 9.1300 9.1668
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 国证航天军工指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金
品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货
币市场基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 0.78% 0.58% 0.20%
2023-06-30 近三个月 2.41% 2.13% 0.28%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 74614.2763 73213.4772 74337.8675
本期总申购 8648.2327 12029.2181 10330.8420
本期总赎回 9353.0875 10628.4190 11455.2322
本期净申购 -704.8548 1400.7991 -1124.3902
期末总份额 73909.4215 74614.2763 73213.4772
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600150 中国船舶 196.308 6460.486 6.59 28.32
002049 紫光国微 58.022 5410.561 5.52 -3.46
600893 航发动力 120.652 5098.762 5.20 -7.51
601989 中国重工 990.109 4772.324 4.87 -62.36
002179 中航光电 97.439 4418.854 4.51 19.27
600760 中航沈飞 78.091 3514.113 3.58 18.86
000733 振华科技 32.340 3099.760 3.16 -1.76
000768 中航西飞 115.183 3081.148 3.14 -7.22
600372 中航电子 199.437 3027.460 3.09 18.05
688281 华秦科技 12.840 2600.100 2.65 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002049 紫光国微 61.482 6832.506 7.13 2.61
600893 航发动力 128.162 5530.199 5.77 5.73
002179 中航光电 78.172 4227.515 4.41 3.49
601989 中国重工 1052.469 3978.332 4.15 47.75
600150 中国船舶 167.988 3930.912 4.10 7.58
600760 中航沈飞 59.230 3188.922 3.33 2.63
600372 中航电子 181.392 3177.986 3.32 新进
000768 中航西飞 122.403 3149.432 3.29 5.52
000733 振华科技 34.100 3071.019 3.21 1.48
300474 景嘉微 20.540 2505.880 2.62 新进
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前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002049 紫光国微 58.872 7760.520 8.54 2.20
600893 航发动力 122.432 5176.433 5.69 -6.04
002179 中航光电 74.682 4313.603 4.74 2.17
000733 振华科技 32.620 3726.148 4.10 -1.75
600150 中国船舶 160.408 3573.884 3.93 -7.81
601989 中国重工 1004.719 3506.468 3.86 -48.95
600760 中航沈飞 56.600 3318.435 3.65 -3.00
000768 中航西飞 116.883 2974.675 3.27 -5.85
600765 中航重机 82.643 2569.371 2.83 1.49
300395 菲利华 37.100 2040.500 2.24 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002049 紫光国微 56.677 8161.502 8.97 12.74
600893 航发动力 128.472 5389.409 5.92 -11.51
002179 中航光电 72.512 4205.667 4.62 -6.41
000733 振华科技 34.370 3986.198 4.38 -2.90
600150 中国船舶 168.218 3810.131 4.19 -14.98
600760 中航沈飞 59.600 3632.596 3.99 -5.00
601989 中国重工 1053.669 3593.010 3.95 -94.92
000768 中航西飞 122.733 3199.652 3.52 -10.84
600765 中航重机 81.153 2431.344 2.67 -6.83
300699 光威复材 26.671 2211.268 2.43 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 89072.7551 90.85 86866.5976 90.67
D 电力、热力、燃气及水生 3.5447 - 36.1603 0.04
产和供应业
E 建筑业 1.0516 - 7.7329 0.01
F 批发和零售业 2.4680 - 21.4238 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 2552.7006 2.61 2926.3321 3.05
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 1.4394 - 2.0137 -
N 水利、环境和公共设施管 0.7740 - 10.3469 0.01
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 2.3782 - 5.3501 0.01
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 91637.1118 93.46 89875.9577 93.81
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 81831.6935 90.00 83159.1564 91.39
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1985.3706 2.18 1874.3715 2.06
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 32.0344 0.04 53.0503 0.06
N 水利、环境和公共设施管 3.8283 - 3.1085 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 8.8524 0.01 3.1314 -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 83861.7795 92.24 85092.8184 93.51
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金A类本报告期内的净值增长率为2.41%，同期业绩比较基准收益率为2.13%
。
本基金C类本报告期内的净值增长率为2.37%，同期业绩比较基准收益率为2.13%
。
●行情回顾及运作分析:
二季度国内经济复苏不及预期，一方面进出口数据走弱，消费低于预期，显示在
三年新冠疫情影响下经济修复并非一帆风顺，叠加美国及其西方盟友推动的脱钩断链
都对国内经济复苏带来一定的压力；另一方面，以ChatGPT为代表的各种人工智能大
模型的持续推进，围绕算力所带来的包括光模块、PCB、液冷等受益细分领域受到投
资者的追捧，人工智能主题投资也由早期的概念炒作转向业绩支撑，包括计算机、通
信、传媒、电子在内的TMT板块受到了投资者的追捧，在美国出台芯片法案并裹挟日
本荷兰持续对中国半导体芯片、高性能计算更大范围的打压下，包括半导体设备、材
料等国产化受益细分行业国产化替代份额持续攀升，经过产业链的协同合作，半导体
制造的突破预计也将迎来曙光。面对错综复杂的国内外政治经济形势，投资者普遍降
低了预期，操作上采取及时获利了结的策略，市场表现上体现出行业风格轮动较快的
特征。
全季度来看，上证指数震荡下跌2.16%，大盘蓝筹股的表征指数如上证50指数下
跌6.38%，沪深300指数下跌5.15%，成长性中盘股表征指数如中证500下跌5.38%，小
盘股表征指数中证1000下跌3.98%，微盘股指数逆市上涨6.17%。板块上新能源汽车、
医药医疗科技占比较多的创业板指下跌7.69%，硬科技占比较高的科创板50下跌7.06%
。
在行业表现上，申万一级行业中表现靠前的为通信、传媒、家电，涨幅分别为16
.33%、6.34%和5.15%，表现落后的为商贸零售、食品饮料、建筑材料，分别下跌了19
.32%、12.91%和12.21%，细分板块上包括航海装备、通信设备、电机等细分领域领涨
，涨幅超过20%。
●市场展望和投资策略:
面对纷繁复杂的国内外形势，尤其是弱于预期的国内经济复苏态势，我们预计下
半年国内宏观流动性将保持合理充裕，各项政策将持续发力，下半年经济活动恢复有
望加快，整体上有利于投资者信心的修复。随着国内大型科技公司纷纷推出大语言模
型，以及行业大语言模型的纷纷落地，GPT引燃的人工智能技术及应用的又一次科技
创新浪潮有望改变并赋能千行百业，TMT板块的投资机会有望持续并扩散到更多板块
。
后疫情时代，全球地缘政治纷繁复杂，地缘政治危机成为影响全球政治经济的最
大的不确定性，经济恢复总体上仍然比较脆弱，尤其是在中国经济体量逐步赶超主要
发达国家的过程中，主要经济体的博弈和竞争料将带来更多的不确定性。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金A类本报告期内的净值增长率为0.78%，同期业绩比较基准收益率为0.58%
。
本基金C类本报告期内的净值增长率为0.73%，同期业绩比较基准收益率为0.58%
。
●行情回顾及运作分析:
一季度受大语言人工智能技术GPT短期内的技术升级和ChatGPT极佳的用户交互体
验推动，同时国内新一届政府换届落定，中共中央、国务院印发了《数字中国建设整
体布局规划》提出了数字中国建设的顶层设计和整体布局，数字经济被确定为推动我
国经济增长的主要引擎之一，包括计算机、通信、传媒、电子在内的TMT板块受到了
投资者的追棒，板块成交活跃，TMT板块成交占全市场成交比超过了40%的历史高位，
A股市场震荡盘升；在美国出台芯片法案并裹挟日本荷兰持续对中国半导体芯片、高
性能计算更大范围的打压下，包括半导体设备、材料等国产化受益细分行业的国产化
替代份额持续攀升，经过产业链的协同合作，半导体制造的突破预计也将迎来曙光。
全季度来看，上证指数震荡上涨5.94%，大盘蓝筹股的表征指数如上证50指数微
涨1.01%，沪深300指数上涨4.63%，成长性中盘股表征指数如中证500上涨8.11%，小
盘股表征指数中证1000上涨9.46%。板块上新能源汽车、医药医疗科技占比较多的创
业板指上涨2.25%，硬科技占比较高的科创板50大幅上涨12.67%。
在行业表现上，申万一级行业中表现靠前的为计算机、传媒、通信，涨幅分别为
36.79%、34.24%和29.51%，表现落后的为房地产、商贸零售、银行，分别下跌了6.11
%、5.11%和2.7%。
●市场展望和投资策略:
2023年是新一届政府开局之年，新冠疫情常态化放开后，包括消费在内的民营经
济有望得到较大的恢复，投资者过度悲观的预期有望逐步修正，我们预计国内宏观流
动性将保持合理充裕，各项稳经济政策将持续发力，经济活动恢复有望加快，整体上
有利于投资者信心的修复。随着国内大型科技公司纷纷推出大语言模型，以及行业大
语言模型的纷纷落地，GPT引燃的人工智能技术及应用的又一次的科技创新浪潮有望
改变并赋能千行百业，TMT板块的投资机会有望持续并扩散到更多板块。
后疫情时代，全球地缘政治纷繁复杂，地缘政治危机成为影响全球政治经济的最
大的不确定性，经济恢复总体上仍然比较脆弱，尤其是在中国经济体量逐步赶超主要
发达国家的过程中，主要经济体的博弈和竞争料将带来更多的不确定性。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金A类本报告期内的净值增长率为-24.80%，同期业绩比较基准收益率为-25.
80%。
本基金C类自新增C类份额以来的净值增长率为1.44%，同期业绩比较基准收益率
为1.14%。
●行情回顾及运作分析:
2022年受多轮疫情冲击及美联储史上最强加息节奏影响，A股市场震荡下行。
上半年国外受乌克兰局势骤然升温，以北约为主的主要西方经济体持续加大对俄
罗斯的全方位无极限制裁，主要大宗商品尤其是油气能源以及食品价格大幅攀升，美
欧主要经济体通胀持续攀升，美联储货币政策收紧的预期高企；国内受新冠疫情多点
散发，尤其是三月份以来包括吉林、上海疫情大面积扩散导致的封城，包括上海在内
的长三角地区经济活动受到较大冲击，对于国内本就面临下行压力的经济更是雪上加
霜，于4月27日创下年内新低，上证指数跌穿3000点整数关口，最低下探至2863.65近
两年内低点。在国内外多重压力下，市场预期作为传统稳经济的重要手段的房地产政
策有望得到阶段性的松动，受地缘政治影响，作为避险资产的黄金震荡上行，受美国
为代表的西方主要经济体对俄罗斯的制裁影响，国内主要能源供给煤炭表现出现。在
中央和地方各级部门纷纷出台各项稳经济措施的推动下，尤其是5月25日国务院召开
直达区县的稳宏观经济大盘的万人电视电话会议，上海疫情逐步受控，投资者的悲观
情绪得到缓解，叠加包括军工主要上市公司出色的一季度业绩提振，军工行业带领市
场率先反弹，之后在持续大力推出的刺激汽车消费政策的拉动下，包括新能源汽车在
内的稳经济大盘的政策受益行业持续走强，以比亚迪为代表的新能源汽车产业链相关
公司纷纷创出新高；受俄乌局势持续影响，全球能源和粮食供应紧张局势加剧，以煤
炭为代表的国内主要能源类公司叠加储能业务推进表现亮眼,受猪价上涨预期影响的
养殖行业表现不俗。
下半年全球金融市场进入美国强劲加息周期，受持续高企的通胀走势和良好的就
业形势影响，美联储全面转向鹰派，连续超出市场预期的75bp加息对全球金融市场带
来压力，非美货币汇率大幅贬值，全球主要金融资产纷纷下挫；国内方面，受疫情持
续多点发散，投资者对国内宏观经济形势预期较为悲观，A股市场延续下跌趋势，在
美国出台芯片法案并持续对中国半导体芯片、高性能计算更大范围的打压下，包括半
导体设备等国产化受益细分行业受到抛压；受俄乌局势持续影响，全球能源和粮食供
应紧张局势加剧，以煤炭为代表的国内主要能源类公司叠加储能业务推进表现亮眼,
受猪价上涨预期影响的养殖行业表现不俗。四季度全球金融市场进入美国强劲加息周
期拐点，受通胀走势趋缓和良好的就业形势影响，以及史上最强加息节奏影响，美联
储前瞻指引有所缓解，美元指数在9月底创出近年114.16新高以后逐步走弱，全球主
要金融资产纷纷反弹；国内方面，受疫情管控放开预期影响，疫情修复板块如航空、
酒店等社会服务板块纷纷走强，20大以及中央经济工作会议对民营经济、平台经济等
的支持也提升了相关板块的投资热情，管理层关于央企估值重估的表态对权重股形成
了有力支撑，A股市场震荡盘升；在美国出台芯片法案并持续对中国半导体芯片、高
性能计算更大范围的打压下，包括半导体设备等国产化受益细分行业受到持续抛压；
受经济悲观预期石油等能源价格走弱，前期表现较好的煤炭下跌较多。
●市场展望和投资策略:
2023年是新一届政府开局之年，新冠疫情常态化放开后，包括消费在内的民营经
济有望得到较大的恢复，投资者过度悲观的预期有望逐步修正，我们预计国内宏观流
动性将保持合理充裕，各项稳经济政策将持续发力，经济活动恢复有望加快，叠加20
22年低基数效应，经济增长有望恢复，整体上有利于投资者信心的修复，我们对2023
年证券市场保持乐观。
后疫情时代，全球地缘政治纷繁复杂，地缘政治危机成为影响全球政治经济的最
大的不确定性。另一方面，新冠病毒变种不确定性加大，经济恢复总体上仍然比较脆
弱，尤其是在中国经济体量逐步赶超主要发达国家的过程中，主要经济体的博弈和竞
争料将带来更多的不确定性。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
陈新 99.96 3.95 未变化
马宁 97.97 3.87 未变化
贾同春 95.55 3.78 未变化
黄庆普 85.50 3.38 未变化
严正 49.78 1.97 未变化
吴玉仙 49.25 1.95 未变化
范云 34.20 1.35 未变化
黄桂英 31.35 1.24 新进
钱向红 30.00 1.19 未变化
区赞刚 27.89 1.10 -21.86
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
陈新 99.96 3.89 未变化
马宁 97.97 3.81 未变化
贾同春 95.55 3.72 未变化
黄庆普 85.50 3.33 -8.01
任亚明 56.00 2.18 新进
严正 49.78 1.94 未变化
区赞刚 49.75 1.94 未变化
吴玉仙 49.25 1.92 未变化
范云 34.20 1.33 3.01
钱向红 30.00 1.17 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 239520 3056.67 1318.89 1.80% 71894.59 98.20%
2022-06-30 281690 2872.36 3313.67 4.10% 77597.76 95.90%
2021-12-31 277391 2484.95 5159.24 7.48% 63771.16 92.52%
2021-06-30 353577 3533.82 781.20 0.63% 124166.38 99.37%
2020-12-31 176170 2984.06 415.20 0.79% 52155.00 99.21%
2020-06-30 69997 3748.00 35.14 0.13% 26199.73 99.87%
2019-12-31 67208 5152.47 850.70 2.46% 33778.01 97.54%
2019-06-30 54854 6157.27 29.72 0.09% 33745.39 99.91%
2018-12-31 20770 13233.52 29.72 0.11% 27456.30 99.89%
2018-06-30 21341 12458.52 33.00 0.12% 26554.73 99.88%
2017-12-31 14980 14209.53 229.75 1.08% 21056.13 98.92%
2017-06-30 3367 58689.44 1500.38 7.59% 18260.36 92.41%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 74614.276 8648.233 9353.087 73909.421
2023-03-31 73213.477 12029.218 10628.419 74614.276
2022-12-31 74337.867 10330.842 11455.232 73213.477
2022-09-30 80911.426 21530.865 28104.424 74337.867
2022-06-30 77410.840 24781.505 21280.919 80911.426
2022-03-31 68930.398 29750.079 21269.637 77410.840
2021-12-31 85851.252 32783.115 49703.969 68930.398
2021-09-30 124947.579 82672.443 121768.770 85851.252
2021-06-30 102961.039 78018.055 56031.516 124947.579
2021-03-31 52570.202 108804.016 58413.179 102961.039
2020-12-31 64828.958 36816.086 49074.842 52570.202
2020-09-30 26234.862 104028.743 65434.647 64828.958
2020-06-30 23691.818 12926.086 10383.042 26234.862
2020-03-31 34628.707 14508.851 25445.740 23691.818
2019-12-31 43723.282 12406.273 21500.848 34628.707
2019-09-30 33775.110 32834.894 22886.722 43723.282
2019-06-30 29090.301 20670.901 15986.092 33775.110
2019-03-31 27486.016 13173.924 11569.639 29090.301
2018-12-31 26666.784 4792.091 3972.858 27486.016
2018-09-30 26587.731 6255.034 6175.982 26666.784
2018-06-30 23183.131 12283.438 8878.838 26587.731
2018-03-31 21285.879 7844.268 5947.017 23183.131
2017-12-31 22706.440 4504.982 5925.543 21285.879
2017-09-30 19760.735 10211.266 7265.561 22706.440
2017-06-30 26809.872 2432.879 9482.016 19760.735
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
●2023-07-25 国泰基金：7月25日18:00-22:00暂停网上交易系统对外服务的通知
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年7月25日(周二)18:00-22:00对系统进
行升级维护,届时将暂停网上交易系统(官网、APP、微信)对外服务。若您在此期间有
相关业务需求,敬请提前做好交易安排。由此给您带来的不便,敬请谅解。
感谢您对我司工作的理解和支持!
●2023-07-21 国泰航天军工A：2023年二季度基金份额利润0.0292元,净值增长率2.4
100%
国泰航天军工A(501019)2023年二季度基金已实现收益-5,492,552.85元,利润21,
839,833.56元,对应加权平均基金份额利润0.0292元,期末基金资产净值927,820,386.
74元,期末基金份额净值1.2553元,份额净值增长率2.4100%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度国内经济复苏不及预期，一方面进出口数据走弱，消费低于预期，显示在
三年新冠疫情影响下经济修复并非一帆风顺，叠加美国及其西方盟友推动的脱钩断链
都对国内经济复苏带来一定的压力；另一方面，以ChatGPT为代表的各种人工智能大
模型的持续推进，围绕算力所带来的包括光模块、PCB、液冷等受益细分领域受到投
资者的追捧，人工智能主题投资也由早期的概念炒作转向业绩支撑，包括计算机、通
信、传媒、电子在内的TMT板块受到了投资者的追捧，在美国出台芯片法案并裹挟日
本荷兰持续对中国半导体芯片、高性能计算更大范围国泰国证航天军工指数证券投资
基金（LOF）2023年第2季度报告的打压下，包括半导体设备、材料等国产化受益细分
行业国产化替代份额持续攀升，经过产业链的协同合作，半导体制造的突破预计也将
迎来曙光。面对错综复杂的国内外政治经济形势，投资者普遍降低了预期，操作上采
取及时获利了结的策略，市场表现上体现出行业风格轮动较快的特征。全季度来看，
上证指数震荡下跌2.16%，大盘蓝筹股的表征指数如上证50指数下跌6.38%，沪深300
指数下跌5.15%，成长性中盘股表征指数如中证500下跌5.38%，小盘股表征指数中证1
000下跌3.98%，微盘股指数逆市上涨6.17%。板块上新能源汽车、医药医疗科技占比
较多的创业板指下跌7.69%，硬科技占比较高的科创板50下跌7.06%。在行业表现上，
申万一级行业中表现靠前的为通信、传媒、家电，涨幅分别为16.33%、6.34%和5.15%
，表现落后的为商贸零售、食品饮料、建筑材料，分别下跌了19.32%、12.91%和12.2
1%，细分板块上包括航海装备、通信设备、电机等细分领域领涨，涨幅超过20%。
报告期内基金的业绩表现
本基金A类本报告期内的净值增长率为2.41%，同期业绩比较基准收益率为2.13%
。本基金C类本报告期内的净值增长率为2.37%，同期业绩比较基准收益率为2.13%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
面对纷繁复杂的国内外形势，尤其是弱于预期的国内经济复苏态势，我们预计下
半年国内宏观流动性将保持合理充裕，各项政策将持续发力，下半年经济活动恢复有
望加快，整体上有利于投资者信心的修复。随着国内大型科技公司纷纷推出大语言模
型，以及行业大语言模型的纷纷落地，GPT引燃的人工智能技术及应用的又一次科技
创新浪潮有望改变并赋能千行百业，TMT板块的投资机会有望持续并扩散到更多板块
。后疫情时代，全球地缘政治纷繁复杂，地缘政治危机成为影响全球政治经济的最大
的不确定性，经济恢复总体上仍然比较脆弱，尤其是在中国经济体量逐步赶超主要发
达国家的过程中，主要经济体的博弈和竞争料将带来更多的不确定国泰国证航天军工
指数证券投资基金（LOF）2023年第2季度报告性。
●2023-07-21 国泰基金：2023年第二季度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2023年第二季度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本基金管理人旗下244只基金(具体基金列表请详见附件)的2023年第二季度报告
全文于2023年7月21日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
基金名称
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
国泰金龙债券证券投资基金
国泰金龙行业精选证券投资基金
国泰金马稳健回报证券投资基金
国泰货币市场证券投资基金
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
国泰沪深300指数证券投资基金
国泰双利债券证券投资基金
国泰区位优势混合型证券投资基金
国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
国泰纳斯达克100指数证券投资基金
国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
国泰信用互利债券型证券投资基金
国泰成长优选混合型证券投资基金
国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
国泰现金管理货币市场基金
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
国泰民安增利债券型证券投资基金
国泰国证房地产行业指数证券投资基金
上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
国泰黄金交易型开放式证券投资基金
国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
国泰安康定期支付混合型证券投资基金
国泰金鑫股票型证券投资基金
国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
国泰互联网+股票型证券投资基金
国泰央企改革股票型证券投资基金
国泰大健康股票型证券投资基金
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
国泰利是宝货币市场基金
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
国泰润利纯债债券型证券投资基金
国泰润泰纯债债券型证券投资基金
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰大农业股票型证券投资基金
国泰智能装备股票型证券投资基金
国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
国泰智能汽车股票型证券投资基金
上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
国泰瞬利交易型货币市场基金
国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰可转债债券型证券投资基金
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
国泰优势行业混合型证券投资基金
国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
国泰利享中短债债券型证券投资基金
国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰聚享纯债债券型证券投资基金
国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
国泰量化策略收益混合型证券投资基金
国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰金鹿混合型证券投资基金
国泰消费优选股票型证券投资基金
国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠富纯债债券型证券投资基金
国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰沪深300指数增强型证券投资基金
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证500指数增强型证券投资基金
国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
国泰惠融纯债债券型证券投资基金
国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
国泰鑫睿混合型证券投资基金
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
国泰合融纯债债券型证券投资基金
国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
国泰致远优势混合型证券投资基金
国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰浩益混合型证券投资基金
国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
国泰医药健康股票型证券投资基金
国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
国泰研究优势混合型证券投资基金
国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰合益混合型证券投资基金
国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰价值先锋股票型证券投资基金
国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
国泰成长价值混合型证券投资基金
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
国泰诚益混合型证券投资基金
国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
国泰佳益混合型证券投资基金
国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
国泰价值领航股票型证券投资基金
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰惠元混合型证券投资基金
国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
国泰景气优选混合型证券投资基金
国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)
国泰信瑞纯债债券型证券投资基金
国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰利盈60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
国泰鑫裕纯债债券型证券投资基金
国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰利安中短债债券型证券投资基金
国泰利享安益短债债券型证券投资基金
国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
国泰民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
国泰安璟债券型证券投资基金
国泰悦益六个月持有期混合型证券投资基金
国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金
国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰产业精选一年封闭运作混合型证券投资基金
国泰创新医疗混合型发起式证券投资基金
●2023-07-19 国泰基金：7月18日起副总经理李辉离任
1、公告基本信息
基金管理人名称：国泰基金管理有限公司
高管变更类型：离任基金管理公司副总经理
2、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：副总经理
离任高级管理人员姓名：李辉
离任原因：因个人原因离职
离任日期：2023年7月18日
●2023-05-31 国泰基金：6月2日18:00至24:00暂停国泰基金APP对外服务
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年6月2日(周五)18:00-24:00对系统进行
升级维护,届时将暂停网上交易系统(官网、APP、微信)对外服务。若您在此期间有相
关业务需求,敬请提前做好交易安排。由此给您带来的不便,敬请谅解。
●2023-04-27 国泰基金：4月26日起调整持有的债券15华信债(136093)估值方法
根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监
会公告[2017]13号)的有关规定,国泰基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自202
3年4月26日(估值日)起,对本公司产品持有的15华信债(136093)进行估值调整,敬请投
资者关注。
●2023-04-22 国泰基金：2023年第一季度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2023年第一季度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本基金管理人旗下241只基金(具体基金列表请详见附件)的2023年第一季度报告
全文于2023年4月22日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
61 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
62 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰大农业股票型证券投资基金
64 国泰智能装备股票型证券投资基金
65 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 国泰智能汽车股票型证券投资基金
67 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
68 国泰瞬利交易型货币市场基金
69 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
70 国泰可转债债券型证券投资基金
71 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
73 国泰优势行业混合型证券投资基金
74 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
76 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
77 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
78 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
79 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
80 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
81 国泰利享中短债债券型证券投资基金
82 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
83 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
85 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
86 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
88 国泰金鹿混合型证券投资基金
89 国泰消费优选股票型证券投资基金
90 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
91 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
92 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
93 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
94 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
95 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
96 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
97 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
98 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
99 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
100 国泰中证500指数增强型证券投资基金
101 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
102 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
103 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
104 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
105 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
107 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
108 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
109 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
110 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
111 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
112 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
113 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
114 国泰鑫睿混合型证券投资基金
115 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
116 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
118 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
119 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
120 国泰合融纯债债券型证券投资基金
121 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
123 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
124 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
125 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
126 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
127 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
128 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
130 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
131 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
132 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
133 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
134 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
135 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
136 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
137 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
138 国泰致远优势混合型证券投资基金
139 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰浩益混合型证券投资基金
141 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
142 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
143 国泰医药健康股票型证券投资基金
144 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
145 国泰研究优势混合型证券投资基金
146 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
147 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
148 国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
149 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
150 国泰合益混合型证券投资基金
151 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
152 国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
153 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
154 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
155 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
156 国泰价值先锋股票型证券投资基金
157 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
158 国泰成长价值混合型证券投资基金
159 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
160 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
161 国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
162 国泰诚益混合型证券投资基金
163 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
164 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
165 国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
166 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
167 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金
168 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
169 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
170 国泰佳益混合型证券投资基金
171 国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
172 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
173 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
174 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
175 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
176 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
177 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
178 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
179 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
180 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
181 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
182 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
183 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
184 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
185 国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
186 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
187 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
188 国泰价值领航股票型证券投资基金
189 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
190 国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
191 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
192 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
193 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
194 国泰惠元混合型证券投资基金
195 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
196 国泰景气优选混合型证券投资基金
197 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
198 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
199 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
200 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
201 国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
202 国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
203 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
204 国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
205 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
206 国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
207 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
208 国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
209 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
210 国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
211 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
212 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
213 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
214 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
215 国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
216 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
217 国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
218 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
219 国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
220 国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
221 国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
222 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
223 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
224 国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
225 国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
226 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
227 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
228 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
229 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)
230 国泰信瑞纯债债券型证券投资基金
231 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
232 国泰利盈60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
233 国泰鑫裕纯债债券型证券投资基金
234 国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
235 国泰利安中短债债券型证券投资基金
236 国泰利享安益短债债券型证券投资基金
237 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
238 国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
239 国泰民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
240 国泰安璟债券型证券投资基金
241 国泰悦益六个月持有期混合型证券投资基金
●2023-04-22 国泰航天军工A：2023年一季度基金份额利润0.0089元,净值增长率0.7
800%
国泰航天军工A(501019)2023年一季度基金已实现收益1,564,781.20元,利润6,59
4,212.70元,对应加权平均基金份额利润0.0089元,期末基金资产净值914,565,908.43
元,期末基金份额净值1.2257元,份额净值增长率0.7800%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度受大语言人工智能技术GPT短期内的技术升级和ChatGPT极佳的用户交互体
验推动，同时国内新一届政府换届落定，中共中央、国务院印发了《数字中国建设整
体布局规划》提出了数字中国建设的顶层设计和整体布局，数字经济被确定为推动我
国经济增长的主要引擎之一，包括计算机、通信、传媒、电子在内的TMT板块受到了
投资者的追棒，板块成交活跃，TMT板块成交占全市场成交比超过了40%的历史高位，
A股市场震荡盘升；在美国出台芯片法案并裹挟日本荷兰持续对中国半导体芯片、高
性能计算更大范围的打压下，包括半导体设备、材料等国产化受益细分行业的国产化
替代份额持续攀升，经过产业链的协同合作，半导体制造的突破预计也将迎来曙光。
全季度来看，上证指数震荡上涨5.94%，大盘蓝筹股的表征指数如上证50指数微涨1.0
1%，沪深300指数上涨4.63%，成长性中盘股表征指数如中证500国泰国证航天军工指
数证券投资基金（LOF）2023年第1季度报告上涨8.11%，小盘股表征指数中证1000上
涨9.46%。板块上新能源汽车、医药医疗科技占比较多的创业板指上涨2.25%，硬科技
占比较高的科创板50大幅上涨12.67%。在行业表现上，申万一级行业中表现靠前的为
计算机、传媒、通信，涨幅分别为36.79%、34.24%和29.51%，表现落后的为房地产、
商贸零售、银行，分别下跌了6.11%、5.11%和2.7%。
报告期内基金的业绩表现
本基金A类本报告期内的净值增长率为0.78%，同期业绩比较基准收益率为0.58%
。本基金C类本报告期内的净值增长率为0.73%，同期业绩比较基准收益率为0.58%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2023年是新一届政府开局之年，新冠疫情常态化放开后，包括消费在内的民营经
济有望得到较大的恢复，投资者过度悲观的预期有望逐步修正，我们预计国内宏观流
动性将保持合理充裕，各项稳经济政策将持续发力，经济活动恢复有望加快，整体上
有利于投资者信心的修复。随着国内大型科技公司纷纷推出大语言模型，以及行业大
语言模型的纷纷落地，GPT引燃的人工智能技术及应用的又一次的科技创新浪潮有望
改变并赋能千行百业，TMT板块的投资机会有望持续并扩散到更多板块。后疫情时代
，全球地缘政治纷繁复杂，地缘政治危机成为影响全球政治经济的最大的不确定性，
经济恢复总体上仍然比较脆弱，尤其是在中国经济体量逐步赶超主要发达国家的过程
中，主要经济体的博弈和竞争料将带来更多的不确定性。
●2023-03-30 国泰基金：2022年年度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2022年年度报告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
本基金管理人旗下229只基金(具体基金列表请详见附件)的2022年年度报告全文
于2023年3月30日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披露网
站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管理人
客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
61 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
62 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰大农业股票型证券投资基金
64 国泰智能装备股票型证券投资基金
65 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 国泰智能汽车股票型证券投资基金
67 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
68 国泰瞬利交易型货币市场基金
69 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
70 国泰可转债债券型证券投资基金
71 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
73 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
74 国泰优势行业混合型证券投资基金
75 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
77 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
78 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
79 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
80 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
81 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
82 国泰利享中短债债券型证券投资基金
83 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
84 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
85 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
86 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
87 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
88 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
89 国泰金鹿混合型证券投资基金
90 国泰消费优选股票型证券投资基金
91 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
92 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
93 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
94 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
95 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
97 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
98 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
99 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
100 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
101 国泰中证500指数增强型证券投资基金
102 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
103 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
104 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
105 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
106 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
107 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
108 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
109 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
110 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
111 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
112 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
113 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
114 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
115 国泰鑫睿混合型证券投资基金
116 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
117 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
118 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
119 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
120 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
121 国泰合融纯债债券型证券投资基金
122 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
123 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
124 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
125 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
126 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
127 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
128 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
130 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
131 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
132 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
133 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
134 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
135 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
136 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
137 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
138 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
139 国泰致远优势混合型证券投资基金
140 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
141 国泰浩益混合型证券投资基金
142 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
143 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
144 国泰医药健康股票型证券投资基金
145 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
146 国泰研究优势混合型证券投资基金
147 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
148 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
149 国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
150 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
151 国泰合益混合型证券投资基金
152 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
153 国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
154 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
155 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
156 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
157 国泰价值先锋股票型证券投资基金
158 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
159 国泰成长价值混合型证券投资基金
160 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
161 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
162 国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
163 国泰诚益混合型证券投资基金
164 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
165 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
166 国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
167 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
168 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金
169 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
170 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
171 国泰佳益混合型证券投资基金
172 国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
173 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
174 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
175 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
176 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
177 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
178 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
179 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
180 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
181 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
182 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
183 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
184 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
185 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
186 国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
187 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
188 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
189 国泰价值领航股票型证券投资基金
190 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
191 国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
192 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
193 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
194 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
195 国泰惠元混合型证券投资基金
196 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
197 国泰景气优选混合型证券投资基金
198 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
199 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
200 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
201 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
202 国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
203 国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
204 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
205 国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
206 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
207 国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
208 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
209 国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
210 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
211 国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
212 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
213 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
214 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
215 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
216 国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
217 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
218 国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
219 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
220 国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
221 国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
222 国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
223 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
224 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
225 国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
226 国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
227 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
228 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
229 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
●2023-03-02 国泰基金：3月3日16:00-18:00暂停网上交易系统对外服务
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年3月3日(周五)16:00-18:00对系统进行
升级维护,届时将暂停网上交易系统(官网、APP、微信)对外服务。若您在此期间有相
关业务需求,敬请提前做好交易安排。由此给您带来的不便,敬请谅解。
感谢您对我司工作的理解和支持!
●2023-02-02 国泰基金：2月3日起暂停江苏金百临销售旗下基金业务
为维护基金持有人利益,国泰基金管理有限公司自2023年2月3日起暂停江苏金百
临投资咨询股份有限公司办理本基金管理人旗下基金的认购、申购、定期定额投资及
转换等业务。已通过金百临购买本基金管理人旗下基金的投资者,当前持有基金份额
的赎回业务不受影响。对于处于封闭运作期内的基金,投资者可在相关基金开放赎回
业务时通过金百临办理赎回业务。
上述暂停办理的相关销售业务的恢复时间,本基金管理人将另行公告。
投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
1、江苏金百临投资咨询股份有限公司
客服电话:0510-9688988
网址:www.jsjbl.com
2、国泰基金管理有限公司
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
●2023-01-20 国泰航天军工A：2022年四季度基金份额利润-0.0006元,净值增长率-0
.2900%
国泰航天军工A(501019)2022年四季度基金已实现收益-4,510,575.72元,利润-43
3,519.39元,对应加权平均基金份额利润-0.0006元,期末基金资产净值890,411,653.3
1元,期末基金份额净值1.2162元,份额净值增长率-0.2900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度全球金融市场进入美国强劲加息周期拐点，受通胀走势趋缓和良好的就业
形势影响，以及史上最强加息节奏影响，美联储前瞻指引有所缓解，美元指数在9月
底创出近年114.16新高以后逐步走弱，全球主要金融资产纷纷反弹；国内方面，受疫
情管控放开预期影响，疫情修复板块如航空、酒店等社会服务板块纷纷走强，20大以
及中央经济工作会议对民营经济、平台经济等的支持也提升了相关板块的投资热情，
管理层关于央企估值重估的表态对权重股形成了有力支撑，A股市场震荡盘升；在美
国出台芯片法案并持续对中国半导体芯片、高性能计算更大范围的打压下，包括半导
体设备等国产化受益细分行业受到持续抛压；受经济悲观预期石油等能源价格走弱，
前期表现较好的煤炭下跌较多。全季度来看，上证指数震荡上涨2.14%，大盘蓝筹股
的表征指数如上证50指数微涨0.96%，沪深300指数上涨1.75%，成长性中盘股表征指
数如中证500上涨2.63%，小盘股表征指数中证1000上涨2.56%。板块上新能源汽车、
医药医疗科技占比较多的创业板指上涨2.53%，科创板50上涨2.19%。在行业表现上，
申万一级行业中表现靠前的为社会服务、计算机、传媒，涨幅分别为21.84%、14.18%
和14.08%，表现落后的为煤炭、石油石化、电力设备，分别下跌了16.37%、5.12%和3
.89%。
报告期内基金的业绩表现
本基金A类本报告期内的净值增长率为-0.29%，同期业绩比较基准收益率为-0.41
%。本基金C类本报告期内的净值增长率为-0.33%，同期业绩比较基准收益率为-0.41%
。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2023年是新一届政府开局之年，新冠疫情常态化放开后，包括消费在内的民营经
济有望得到较大的恢复，投资者过度悲观的预期有望逐步修正，我们预计国内宏观流
动性将保持合理充裕，各项稳经济政策将持续发力，经济活动恢复有望加快，整体上
有利于投资者信心的修复，我们对2023年证券市场保持乐观。后疫情时代，全球地缘
政治纷繁复杂，地缘政治危机成为影响全球政治经济的最大的不确定性。另一方面，
新冠病毒变种不确定性加大，经济恢复总体上仍然比较脆弱，尤其是在中国经济体量
逐步赶超主要发达国家的过程中，主要经济体的博弈和竞争料将带来更多的不确定性
。
●2023-01-20 国泰基金：2022年第四季度报告的提示
本基金管理人旗下229只基金(具体基金列表请详见附件)的2022年第四季度报告
全文于2023年1月20日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
61 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
62 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰大农业股票型证券投资基金
64 国泰智能装备股票型证券投资基金
65 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 国泰智能汽车股票型证券投资基金
67 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
68 国泰瞬利交易型货币市场基金
69 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
70 国泰可转债债券型证券投资基金
71 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
73 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
74 国泰优势行业混合型证券投资基金
75 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
77 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
78 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
79 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
80 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
81 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
82 国泰利享中短债债券型证券投资基金
83 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
84 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
85 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
86 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
87 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
88 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
89 国泰金鹿混合型证券投资基金
90 国泰消费优选股票型证券投资基金
91 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
92 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
93 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
94 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
95 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
97 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
98 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
99 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
100 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
101 国泰中证500指数增强型证券投资基金
102 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
103 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
104 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
105 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
106 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
107 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
108 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
109 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
110 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
111 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
112 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
113 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
114 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
115 国泰鑫睿混合型证券投资基金
116 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
117 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
118 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
119 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
120 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
121 国泰合融纯债债券型证券投资基金
122 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
123 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
124 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
125 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
126 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
127 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
128 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
130 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
131 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
132 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
133 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
134 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
135 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
136 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
137 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
138 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
139 国泰致远优势混合型证券投资基金
140 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
141 国泰浩益混合型证券投资基金
142 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
143 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
144 国泰医药健康股票型证券投资基金
145 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
146 国泰研究优势混合型证券投资基金
147 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
148 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
149 国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
150 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
151 国泰合益混合型证券投资基金
152 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
153 国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
154 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
155 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
156 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
157 国泰价值先锋股票型证券投资基金
158 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
159 国泰成长价值混合型证券投资基金
160 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
161 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
162 国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
163 国泰诚益混合型证券投资基金
164 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
165 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
166 国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
167 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
168 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金
169 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
170 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
171 国泰佳益混合型证券投资基金
172 国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
173 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
174 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
175 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
176 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
177 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
178 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
179 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
180 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
181 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
182 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
183 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
184 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
185 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
186 国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
187 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
188 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
189 国泰价值领航股票型证券投资基金
190 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
191 国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
192 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
193 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
194 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
195 国泰惠元混合型证券投资基金
196 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
197 国泰景气优选混合型证券投资基金
198 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
199 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
200 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
201 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
202 国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
203 国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
204 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
205 国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
206 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
207 国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
208 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
209 国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
210 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
211 国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
212 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
213 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
214 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
215 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
216 国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
217 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
218 国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
219 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
220 国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
221 国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
222 国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
223 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
224 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
225 国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
226 国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
227 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
228 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
229 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
●2023-01-19 国泰基金：旗下部分基金可投资科创板股票及相关风险提示
根据相关法律法规的规定和基金合同的约定,国泰基金管理有限公司管理的国泰
双利债券证券投资基金可投资科创板股票。
现将有关情况说明如下:
一、科创板上市的股票是国内依法发行上市的股票,属于《中华人民共和国证券
投资基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。
二、上述基金可以在符合基金合同约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产
配置比例和风险收益特征的前提下投资科创板股票。
三、基金管理人在投资科创板股票的过程中,将根据审慎原则,保持基金投资风格
的一致性,做好流动性风险管理工作。
四、风险提示
上述基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科
创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股
票。基金资产投资于科创板股票,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异
带来的特有风险,包括但不限于:
1、退市风险
科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快;退市情形更多,新
增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形
;执行标准更严,明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实
质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市;且不设暂停上市、恢复上市和重新
上市制度,科创板上市公司股票退市风险更大。
2、市场风险
科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及
生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司,公司未来盈利
、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,
科创板股票市场风险加大。
科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制,首次公开发行上市的股票,上市
后前5个交易日不设价格涨跌幅限制,其后涨跌幅比例为20%,可能产生股票价格大幅波
动的风险。
3、流动性风险
科创板整体投资门槛较高,科创板的投资者可能以机构投资者为主,科创板股票流
动性可能弱于其他市场板块,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
4、集中度风险
科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量股票,市场可
能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。
5、系统性风险
科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司,在公司经营及盈利模式上
存在趋同,所以科创板股票相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。
6、政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影
响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不
保证投资基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资
风险。投资人投资于基金前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》,了解
基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意
投资风险。
●2022-12-28 国泰基金：关于北京分公司办公地址变更
根据业务发展需要,自2022年12月26日起,国泰基金管理有限公司北京分公司迁入
新地址办公,新办公地址及联系方式如下:
新办公地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心15层F1511-1518单元
联系电话:010-66553055
投资者可致电本公司客服电话(400-888-8688)咨询。由此给投资者及各相关单位
带来的不便,敬请谅解!
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-08-15◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:艾小军 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2017-03-07
简历:艾小军先生：硕士，多年证券基金从业经历。2001年5月至2006年9月在华安基
金管理有限公司任量化分析师；2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金管理有
限公司任应用分析师；2007年9月至2007年10月在平安资产管理有限公司任量化
分析师；2007年10月加入国泰基金，历任金融工程分析师、高级产品经理和基
金经理助理。2014年1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证180金
融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投
资基金联接基金的基金经理，2015年3月至2020年12月任国泰深证TMT50指数分
级证券投资基金的基金经理，2015年4月至2021年1月任国泰沪深300指数证券投
资基金的基金经理，2016年4月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接
基金的基金经理，2016年7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基
金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2017
年3月至2017年5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理，2017年3月至20
18年12月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年3月
起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的基金经理，2017年4月起兼
任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)的基金经理，2017年5月起兼
任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金
变更而来)的基金经理，2017年5月至2018年7月任国泰量化收益灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，2017年8月起至2019年5月任国泰宁益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年5月至2022年3月任国泰量化成长
优选混合型证券投资基金的基金经理，2018年5月至2019年7月任国泰量化价值
精选混合型证券投资基金的基金经理，2018年8月至2019年4月任国泰结构转型
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年12月至2019年3月任国泰量化
策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变
更而来)的基金经理，2019年4月至2019年11月任国泰沪深300指数增强型证券投
资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金变更而来)的基金经理，2
019年5月至2019年11月任国泰中证500指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定
国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2022年第二号)
期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)的基金经理，2019年5月起
兼任国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金(由国泰CES半导体
行业交易型开放式指数证券投资基金更名而来)的基金经理，2019年7月至2021
年1月任上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债交易
型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年7月起兼任国泰中证计算机主题
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年8月起兼任国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年9月起兼任国泰中证
全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，202
0年12月起兼任国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金(
由国泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型而来)的基金经理，2021年5月起兼
任国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基
金经理，2023年5月起兼任纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理。2017年7月起任投资总监(量化)、金融工程总监。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:胡松 性别:男
简历:胡松先生：硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
加入国泰基金管理有限公司，任养老金及专户投资（事业）部总监。2017年7月
起任投资总监（养老金）。
─────────────────────────────────────
姓名:梁杏 性别:女 学历:硕士
简历:梁杏女士：本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基金管理有限公司担任高
级区域经理。2011年7月加入国泰基金，历任产品品牌经理、研究员、基金经理
助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018年1月至2019
年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年7
月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年4月起
兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生
物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年11月起兼任国泰CES
半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由国泰CES半
导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来）的基金经
理，2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型开放式
指数证券投资基金的基金经理，2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理，2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理，2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券
投资基金（由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更
而来）、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食品饮料行业
指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）的基金经理，2021年1月至2022
年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经
理，2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理，2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理，2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金的基金经理，2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年9月起兼任国泰中证沪港深创新
药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年11月起兼任国泰中
证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经
理，2021年12月起兼任国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金和
国泰富时中国
─────────────────────────────────────
姓名:索峰 性别:男 学历:学士
简历:索峰先生：学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理，2020年9月起兼任国泰中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2021年8月至2022年8月任国
泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理，2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
券型证券投资基金的基金经理，2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2021年12月起兼任国泰中债1-5年
政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理，2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
经理，2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理，2022年
5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，20
22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收)，2021年9月起任绝对收
益投资部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:张畔 学历:硕士
简历:张畔先生：硕士，具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中
国建银投资有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部
业务经理，办公室业务运营处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理
，办公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理
有限公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张玮 性别:男 学历:硕士
简历:张玮先生：硕士研究生。2000年至2004年，在申银万国证券研究所任分析师。2
004年至2007年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
月加入国泰基金管理有限公司，任公司总经理助理，2021年3月起担任公司副总
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:郑有为 性别:男 学历:硕士
简历:郑有为先生：硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
西部证券投资管理总部行业研究员，平安资产管理有限责任公司行业研究员、
股票投资经理。2018年12月加入国泰基金，拟任基金经理。2019年6月起任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月至2022年1
月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月起兼任
国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理，2022年1月起兼任国泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
资基金转换而来）和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理，2
022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
究部副总监。
─────────────────────────────────────
姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:邱军 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:邱军女士：硕士，1993年7月至2002年7月，任中国建设银行天津市分行主任科
员。2002年7月至2007年10月，任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
08年8月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月，
任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月，任中投发展有
限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月，历任建投控股有限责
任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今，任国泰基金管理有限公司
党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
─────────────────────────────────────
姓名:戴建元
职务:董事
简历:戴建元：董事，大学本科，高级会计师。1994年7月至1998年4月，任福建省泉
州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月，任福建省电力有限公司财务部
会计。2001年3月至2005年8月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工
作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:方光鹏
职务:董事
简历:方光鹏：董事，博士研究生。1990年8月至1994年9月，任职于中国科学院应用
数学研究所。1997年7月至2005年1月，任职于中国建设银行总行。2005年1月至
2007年7月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权
管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月，任浙江省国际信托投资有限公司
（后更名为中投信托有限责任公司）计划财务部总经理。2010年6月起至今，历
任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
职董事。其间，2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事，2013年3月至2014
年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今，任中国投资咨询有限责任公司董事
。2021年3月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:游一冰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:游一冰先生：董事，大学本科。英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理
；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至201
7年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；20
07年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限
公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集
团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:Santo Borsellino 学历:硕士
职务:董事
简历:Santo Borsellino：董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOF
INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004
年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWIC
K CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年
在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:黄晓衡 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:黄晓衡先生：独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，
历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部
总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工
作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石
投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:吴群 学历:博士
职务:独立董事
简历:吴群：独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部
高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业
工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
司协会军工委员会副会长，2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部
副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月，担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
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姓名:冯丽英
职务:独立董事
简历:冯丽英：独立董事，大学本科，高级经济师。1984年9月至1987年6月，任北京
第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月，历任中国建设银行人事部劳
动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月，任中国国际金融有限责任公
司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月，任中国信达资产管理有限公
司人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月，任中国建设
银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理有限公司
监事长。2011年2月至2015年11月，任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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本期净收益（万元） 168.41 -349.88 17301.54 1787.92
每份净收益（元） -0.38 -0.26 0.43 -0.03
可供分配收益（万元） 15538.06 16683.87 14408.32 2826.84
每份可供分配收益（元） 0.21 0.21 0.21 0.02
期末资产净值（亿元） 8.90 10.66 11.15 15.74
期末份额净值（元） 1.22 1.32 1.62 1.26
加权平均净值收益率（%） -28.10 -21.54 24.41 -2.85
每份净值增长率（%） -24.80 -18.54 21.25 -5.58
每份累计净值增长率（%） 21.62 31.74 61.73 25.95
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2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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一、收入合计 -27303.68 -20675.57 31023.71 -2862.17
股票差价收入 153.37 -419.92 17231.37 1761.48
债券差价收入 - - 106.07 26.22
债券利息收入 - - 0.04 0.03
存款利息收入 25.12 12.70 35.62 18.12
股息收入 418.43 279.11 417.17 253.79
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二、费用合计 687.85 334.84 1134.28 516.18
基金管理费 495.76 241.38 609.20 292.16
基金托管费 148.72 72.41 182.76 87.65
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三、基金净收益 -27991.54 -21010.42 29889.42 -3378.36
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3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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银行存款 7090.18 6854.74 6836.38 11945.73
清算备付金 6.64 7.50 - 68.66
交易保证金 4.72 8.52 19.93 21.85
股票投资市值 83861.77 100112.85 106332.78 145593.84
债券投资市值 - - - 184.70
应收利息 - - 2.03 2.29
应收申购款 311.43 1212.86 586.48 2528.98
资产总计 91299.83 108200.28 115411.03 160422.29
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应付交易清算款 - - 0.22 -
应付基金管理费 38.93 41.74 47.58 60.69
应付基金托管费 11.68 12.52 14.27 18.20
应付赎回款 282.99 1519.15 3767.57 2916.13
负债总计 374.97 1610.31 3926.76 3053.58
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实收基金 74764.01 80912.25 68930.39 124947.57
持有人权益合计 90924.86 106589.96 111484.27 157368.70
负债及权益合计 91299.83 108200.28 115411.03 160422.29
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600150 中国船舶 1963077 64604864.07 6.59
002049 紫光国微 580221 54105608.25 5.52
600893 航发动力 1206522 50987619.72 5.20
601989 中国重工 9901087 47723239.34 4.87
002179 中航光电 974389 44188541.15 4.51
600760 中航沈飞 780914 35141130.00 3.58
000733 振华科技 323397 30997602.45 3.16
000768 中航西飞 1151831 30811479.25 3.14
600372 中航电子 1994374 30274597.32 3.09
688281 华秦科技 128400 26001000.00 2.65
688343 云天励飞 15226 771501.42 0.08
301488 豪恩汽电 2618 104144.04 0.01
688249 晶合集成 4887 88259.22 0.01
301202 朗威股份 3060 79009.20 0.01
688472 阿特斯 4320 73612.80 0.01
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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中泰证券 1 27013.80 23.28
国信证券 1 25450.10 21.93
西藏东方财富证券 2 21794.36 18.78
国盛证券 1 13496.51 11.63
东方证券 1 12603.87 10.86
中信建投 2 7941.92 6.84
中银国际 1 4108.76 3.54
中金公司 1 2365.94 2.04
广发证券 2 1278.85 1.10
国金证券 1 - -
光大证券 1 - -
海通证券 1 - -
华泰证券 1 - -
华西证券 2 - -
民族证券 1 - -
申万宏源 1 - -
国泰君安 1 - -
中信证券 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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中泰证券 29005983.58 21.87 - -
国信证券 27327522.74 20.60 - -
西藏东方财富证券 29801729.36 22.47 - -
国盛证券 14492056.66 10.93 - -
东方证券 13533740.82 10.20 - -
中信建投 8527555.93 6.43 - -
中银国际 4411818.28 3.33 - -
中金公司 2540435.44 1.92 - -
广发证券 2992844.54 2.25 - -
国金证券 - - - -
光大证券 - - - -
海通证券 - - - -
华泰证券 - - - -
华西证券 - - - -
民族证券 - - - -
申万宏源 - - - -
国泰君安 - - - -
中信证券 - - - -
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