◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-05-05◇
基金全称 : 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)
基金简称 : 财通多策略升级混合(LOF)A
代码 : 501015
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 混合型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2016-02-18
上市日期 : 2016-06-06
基金成立日 : 2016-03-09
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 财通基金管理有限公司
成立时间 : 2011-06-21
办公地址 : 上海市银城中路68号时代金融中心43/45楼
注册地址 : 上海市虹口区吴淞路619号505室
法定代表人 : 吴林惠
联系电话 : 021-20537888，400-820-9888
传真 : 021-68888321，021-68888169
公司网址 : www.ctfund.com
电子信箱 : service@ctfund.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%
风险收益特征: 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基
金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高
收益的基金产品。
投资目标 : 本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资
机会，力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围 : 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、债券、中
期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市
场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。
投资策略 : 1、资产配置策略 本基金综合分析国内外政治经济环境、经济基本
面状况、宏观政策变化、金融市场形势等多方面因素，通过对货币市
场、债券市场和股票市场的整体估值状况比较分析，对各主要投资品
种市场的未来发展趋势进行研判，根据判断结果进行资产配置及组合
的构建，确定基金在股票、债券、货币市场工具等资产类别上的投资
比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态调整各资
产类别的投资比例，在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。
本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括：基本面分析方面
主要包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水
平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面分析方
面主要包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等
各项货币政策，财政支出总量、转移支付水平以及税收政策等财政政
策；金融市场分析方面主要包括市场投资者参与度、市场资金供求变
化、市场估值水平等。 2、股票投资策略 本基金在价值投资理念
的基础上，建立成长策略、主题策略、定向增发策略以及动量策略等
多策略体系，并根据市场环境的变化进行针对性运用。具体投资过程
中，本基金通过自下而上的成长股策略，对上市公司进行基本面研究
，精选股票；通过自上而下的主题策略，研究行业轮动与市场热点，
精选行业；通过动量策略进行股票操作层面的动态调整，捕捉市场动
量效应驱动的投资机会；通过定向增发策略把握上市公司定向增发事
件关联的投资机会，选择基本面和安全边际双优的定增企业。通过以
上多种策略的综合应用，本基金建立基金投资组合，并根据宏观经济
状况、公司基本面变化等因素进行动态调整。 （1）成长策略 本
基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐
点行业以及持续增长的传统产业为重点，并精选其中行业代表性高、
潜在成长性好、估值具有吸引力的个股进行投资。对于新兴产业，在
对产业结构演变趋势进行深入研究和分析的基础上，准确把握新兴产
业的发展方向，重点投资体现行业发展方向、拥有核心技术、创新意
识领先并已经形成明确盈利模式的公司；对于拐点产业，依据对行业
景气变化趋势的研究，结合投资增长率等辅助判断指标，提前发现景
气度进入上升周期的行业，重点投资拐点行业中景气敏感度高的公司
；对于传统产业，主要关注产业增长的持续性、企业的竞争优势、发
展战略以及潜在发展空间，重点投资具有清晰商业模式、增长具有可
持续性和不可复制性的公司。 （2）主题策略 本基金通过对经济
发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析，深入挖掘
潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。首先
，从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发，
分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及
导致上述根本性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展
过程中的投资主题；其次，通过对投资主题的全面分析和评估，明确
投资主题所对应的主题行业或主题板块，从而确定受惠于相关主题的
公司，依据企业对投资主题的敏感程度、反应速度以及获益水平等指
标，精选个股；再次，通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素
的变化，不断地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资方向做出适
时调整，从而准确把握新旧投资主题的转换时机，充分分享不同投资
主题兴起所带来的投资机遇。 （3）定向增发策略 定向增发是指
上市公司向特定投资者（包括大股东、机构投资者、自然人等）非公
开发行股票的融资方式。本基金将对进行非公开发行的上市公司进行
基本面分析，结合市场未来走势进行判断，从战略角度评估参与定向
增发的预期中签情况、预期损益和风险水平，积极参与风险较低的定
向增发项目。在定向增发股票锁定期结束后，本基金将根据对股票内
在投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境的分析，选择适当的
时机卖出。 （4）动量策略 动量策略是指市场在一定时期内可呈
现“强者恒强”的特征，通过买入过去一段时期的强势股可以获得超
越市场平均水平的收益。本基金将综合分析各股票的市场价格动量特
征，分析指标包括各股票的阶段累计收益率、换手率、市场交易活跃
度、波动率，选择动量特征明显和价格趋势强劲的个股纳入投资组合
，作为本基金的辅助投资策略。 3、固定收益类资产投资策略 固
定收益投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用风
险管理和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的
基础上获取稳定的收益。 （1）利率预期与久期控制策略 本基金
密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运
行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，
分析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平
变动趋势，以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时
，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。并根
据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略，如子弹型
组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。 （2）个券选择策略 个
券选择层面，对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后，进
行个券选择。财务分析方面，以企业财务报表为依据，对企业规模、
资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分；非财务分析方
面（包括管理能力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地调
研和电话会议等形式实施。 （3）时机策略 i.价值分析策略。
根据当日收益率曲线和债券特性，建立债券的估值模型， 对当日无
交易的债券计算理论价值，买进价格低于价值的债券；相反，卖出价
格高于价值的债券。 ⅱ.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也
即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券
，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券
的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有
所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 ⅲ.
息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获
得资金投资于债券以获取超额收益。 iv.利差策略。对两个期限相
近的债券的利差进行分析，对利差水平的未来走势做出判断，从而进
行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同
时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预
期利差水平扩大时，买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，
通过两债券利差的扩大获得投资收益。 4、权证投资策略 本基金
将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分析为
基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，结合权证的溢价
率、隐含波动率、到期日等指标，选择权证的买入和卖出时机，追求
在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 5、股指期货的投资策
略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控
的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的
系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性
好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对
证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻
求其合理的估值水平。
6、存托凭证投资策略
本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的
深入研究判断，进行存托凭证的投资。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
总份额:1.40亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -111.3035 633.7487 -598.4193 890.1238
期末资产净值（亿元） 1.5191 1.9213 1.9660 2.0579
期末份额净值（元） 1.0890 1.1820 1.1170 1.1190
股票市值（亿元） 1.4161 1.8919 2.2027 2.5380
债券市值（亿元） - - 0.1688 0.0194
股票比例（%） 91.78 92.31 86.15 93.95
债券比例（%） - - 6.60 0.72
合计市值（亿元） 1.5429 2.0495 2.5567 2.7015
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资
机会，力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%
风险收益特征: 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基
金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高
收益的基金产品。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 5.82% 2.91% 2.91%
2023-06-30 近三个月 -7.87% -2.20% -5.67%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 16255.3945 17595.5403 18394.6324
本期总申购 350.6236 1018.7907 3416.5507
本期总赎回 2654.6850 2358.9365 4215.6428
本期净申购 -2304.0614 -1340.1458 -799.0921
期末总份额 13951.3331 16255.3945 17595.5403
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
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问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600872 中炬高新 36.470 1341.731 8.82 -6.14
603225 新凤鸣 118.575 1310.254 8.62 -31.67
603605 珀莱雅 11.322 1272.593 8.37 新进
601233 桐昆股份 71.260 944.195 6.21 新进
603983 丸美股份 28.640 926.504 6.09 -3.03
002271 东方雨虹 29.020 791.085 5.20 -18.86
600079 人福医药 29.137 784.962 5.16 -1.35
300408 三环集团 24.950 732.283 4.81 新进
300661 圣邦股份 8.138 668.374 4.39 新进
301101 明月镜片 15.980 655.643 4.31 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
603369 今世缘 26.950 1747.707 8.61 新进
000568 泸州老窖 6.750 1719.832 8.48 0.65
603225 新凤鸣 150.245 1630.158 8.03 -31.22
002271 东方雨虹 47.880 1603.022 7.90 -4.28
600872 中炬高新 42.610 1580.831 7.79 5.05
603737 三棵树 10.500 1222.305 6.02 新进
603477 巨星农牧 40.140 1217.446 6.00 -23.31
603983 丸美股份 31.670 1208.210 5.95 新进
002567 唐人神 105.060 857.290 4.22 -176.31
600079 人福医药 30.487 816.453 4.02 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300498 温氏股份 103.282 2027.420 7.98 新进
002567 唐人神 281.370 1992.100 7.84 -16.37
603225 新凤鸣 181.465 1974.339 7.77 新进
300871 回盛生物 91.963 1876.053 7.38 6.47
002271 东方雨虹 52.160 1751.011 6.89 新进
603477 巨星农牧 63.450 1547.545 6.09 新进
603363 傲农生物 115.243 1485.476 5.84 -29.11
600872 中炬高新 37.560 1384.837 5.45 新进
000568 泸州老窖 6.100 1368.108 5.38 新进
002548 金新农 217.391 1252.174 4.93 -176.22
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002567 唐人神 297.740 2372.988 8.86 30.08
603363 傲农生物 144.353 2298.092 8.58 15.00
600975 新五丰 301.480 2273.159 8.49 28.13
300871 回盛生物 85.493 2255.316 8.42 -16.75
002548 金新农 393.615 2198.710 8.21 29.38
002124 天邦食品 320.854 2178.599 8.14 新进
000876 新希望 155.391 2159.936 8.07 -4.95
002100 天康生物 178.834 1647.062 6.15 -23.45
002840 华统股份 60.546 1180.647 4.41 -78.75
603737 三棵树 12.680 1110.641 4.15 0.84
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 203.7685 1.34 1217.4462 6.00
B 采矿业 - - - -
C 制造业 13097.4495 86.12 17042.3167 83.99
D 电力、热力、燃气及水生 3.5447 0.02 36.8222 0.18
产和供应业
E 建筑业 0.4643 - 2.2340 0.01
F 批发和零售业 1.2703 0.01 3.8234 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 433.4056 2.85 551.5100 2.72
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 420.7069 2.77 21.8523 0.11
术服务业
J 金融业 - - 10.2150 0.05
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 0.5365 - 1.6357 0.01
N 水利、环境和公共设施管 - - 20.2634 0.10
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - 10.7160 0.05
S 综合 - - - -
ZZ 合计 14161.1466 93.11 18918.8352 93.24
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 3574.9652 14.07 6436.7378 24.04
B 采矿业 - - - -
C 制造业 18346.9839 72.18 18923.9418 70.68
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 66.8621 0.26 1.0243 -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 5.9099 0.02 6.1122 0.02
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 27.1911 0.11 7.7837 0.03
N 水利、环境和公共设施管 2.1059 0.01 1.7099 0.01
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 2.1740 0.01 1.6991 0.01
R 文化、体育和娱乐业 0.5604 - 0.5467 -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 22026.7527 86.66 25379.5558 94.80
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
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●基金业绩表现:
截至报告期末，财通多策略升级混合(LOF)A基金份额净值为1.089元，本报告期
内，基金份额净值增长率为-7.87%，同期业绩比较基准收益率为-2.20%；截至报告期
末，财通多策略升级混合(LOF)C基金份额净值为1.085元，本报告期内，基金份额净
值增长率为-7.82%，同期业绩比较基准收益率为-2.20%。
●行情回顾及运作分析:
二季度的宏观环境预期较之前发生一定变化，我们也相应对持仓进行调整。首先
，国内经济在后疫情时代保持复苏势头，但主要集中在服务类消费中，整体消费意愿
仍然较为谨慎，政策层面保持年初以来的节奏，对可能以投资驱动增长的方式保持警
惕，不鼓励加杠杆的行为，其次，海外需求偏弱、叠加地缘政治冲击，外需开始对经
济产生负面影响，我们认为这一影响可能会持续一段时间。基于以上的经济环境，我
们减少了与投资拉动经济增长相关的持仓，增加了具有进口替代和渗透率提升前景的
消费板块持仓，同时也增加了处于周期底部的高端制造板块。
中长期角度，我们认为中国制造业转型升级的方向不变，政策层面和人才红利有
望带来较为明确的产业升级，对内需消费、产业发展和资本市场是积极推动。
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类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，财通多策略升级混合(LOF)A基金份额净值为1.182元，本报告期
内，基金份额净值增长率为5.82%，同期业绩比较基准收益率为2.91%；截至报告期末
，财通多策略升级混合(LOF)C基金份额净值为1.177元，本报告期内，基金份额净值
增长率为5.66%，同期业绩比较基准收益率为2.91%。
●行情回顾及运作分析:
一季度受益于国内防疫政策调整，宏观经济处于底部回升的态势中，权益资产表
现较好，和经济增长相关性高的消费板块也迎来底部反转的机会。我们对今年的宏观
环境和消费市场持积极态度，虽然市场对消费复苏的节奏有分歧，部分观点认为政策
不会有强力支持，但我们认为行业整体向上的方向较为明确。同时，政策端在积极引
导民营经济投资和信心恢复，平台经济、地产政策都相对友好，我们对产业链上优质
个股的业绩表现持积极态度。扰动可能来自于海外，高通胀和高利率环境确实对进口
造成一定损害影响，但也要看到全球需求不振对大宗成本端的压制，会实质性降低成
本，对部分公司的成本构成利好。
中长期角度，中国制造业转型升级的方向不变，政策层面和人才红利会带来较为
明确的产业升级，对内需消费、产业发展和资本市场是积极推动。
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类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，财通多策略升级混合(LOF)A基金份额净值为1.117元，本报告期
内，该类基金份额净值增长率为-0.62%，同期业绩比较基准收益率为-10.69%；截至
报告期末，财通多策略升级混合(LOF)C基金份额净值为1.114元，本报告期内，该类
基金份额净值增长率为-2.79%，同期业绩比较基准收益率为-7.24%。
●行情回顾及运作分析:
本基金继续坚持消费为主的投资方向，2022年因为经济趋势下行和海外需求转弱
，导致国内消费环境趋弱，对市场整体和消费板块均造成压力。我们在消费板块中聚
焦了部分景气较好的方向进行集中配置，在复杂多变的市场中保持了净值的相对稳定
。
我们在2022年上半年延续了2021年末的持仓调整方向，因为我们观察到2022年上
半年猪价持续维持低位，产业信心不足，产能去化加大，这些对后续猪价回升都是有
利的支持信号，促使我们加大了农业板块的持仓，同时也增加了养殖上游动保环节的
持仓。2022年中我们看到地产政策的拖底态度明确，尤其在保交楼事件、和二手房销
量企稳之后，我们加大了优质地产上下游环节个股的持仓。2022年年末在疫情防控出
现重大调整之后，我们逐步增加了高端消费优质个股的持仓，我们判断在后疫情时代
高端消费恢复的确定性较高。
●市场展望和投资策略:
相比于2022年错综复杂的宏观环境，2023年经济走势面临的不确定因素或会减少
。2022年四季度国内经济环境和防疫防控迎来调整，如果叠加后续稳经济和对增长更
积极的政策预期，地产政策、平台经济的扶持更加积极，权益市场或迎来政策底。与
此同时，海外市场尤其美国加息预期减弱，对海外资金重新流入国内也创造了有利环
境。我们对未来一段时间的经济环境和消费环境持积极态度，出行类消费和服务型消
费有望迎来复苏，高端消费可能会率先恢复，地产托底政策相对较为明确，产业链上
的优质个股或将有积极的业绩表现。
中长期角度，中国制造业的成本优势在经历全球疫情和地缘冲突后，有望变得相
对更强，我们认为，在积攒动能之后，未来发展趋势和空间仍然向好，对内需消费、
产业发展和资本市场是积极推动。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
姬蕾 300.01 9.12 未变化
富远网络科技(上海)有限公司 124.81 3.79 未变化
劳祥娇 80.06 2.43 未变化
潘海燕 80.06 2.43 未变化
劳祥欢 80.06 2.43 未变化
柯茹云 62.79 1.91 未变化
王云扬 51.05 1.55 新进
无锡泛舟兄弟工程顾问有限公司 50.45 1.53 -2.85
邓婷 50.00 1.52 新进
林祥勋 49.44 1.50 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
姬蕾 300.01 8.55 未变化
富远网络科技(上海)有限公司 124.81 3.56 未变化
劳祥娇 80.06 2.28 未变化
潘海燕 80.06 2.28 未变化
劳祥欢 80.06 2.28 未变化
张桂云 72.76 2.07 未变化
黄文利 67.28 1.92 新进
柯茹云 62.79 1.79 未变化
施亚平 59.32 1.69 新进
无锡泛舟兄弟工程顾问有限公司 53.30 1.52 -65.85
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 12535 14037.13 1974.20 11.21% 15621.34 88.78%
2022-06-30 6840 29124.82 5276.25 26.49% 14645.13 73.51%
2021-12-31 4781 32202.80 303.27 1.97% 15092.89 98.03%
2021-06-30 5335 34924.73 311.64 1.67% 18320.70 98.33%
2020-12-31 6205 56535.93 8179.28 23.32% 26901.27 76.68%
2020-06-30 8939 80696.89 16896.39 23.42% 55238.56 76.58%
2019-12-31 11222 108670.86 48019.05 39.38% 73931.39 60.62%
2019-06-30 12803 106084.91 48486.80 35.70% 87333.71 64.30%
2018-12-31 14392 109246.06 57268.68 36.42% 99958.25 63.58%
2018-06-30 15283 124592.85 84693.34 44.48% 105721.91 55.52%
2017-12-31 20626 131763.75 115986.08 42.68% 155789.84 57.32%
2017-09-08 34360 135240.55 146239.76 31.47% 318446.76 68.53%
2017-06-30 34830 133415.59 155988.33 33.57% 308698.19 66.43%
2016-12-31 38579 120450.64 132695.76 28.56% 331990.76 71.44%
2016-06-30 44792 103743.19 77869.53 16.76% 386816.98 83.24%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 16255.395 350.624 2654.685 13951.333
2023-03-31 17595.540 1018.791 2358.936 16255.395
2022-12-31 18394.632 3416.551 4215.643 17595.540
2022-09-30 19921.378 8714.757 10241.503 18394.632
2022-06-30 17824.229 5100.162 3003.013 19921.378
2022-03-31 15396.157 5335.325 2907.253 17824.229
2021-12-31 16890.762 364.038 1858.643 15396.157
2021-09-30 18632.345 292.393 2033.975 16890.762
2021-06-30 27152.969 209.608 8730.232 18632.345
2021-03-31 35080.547 575.153 8502.731 27152.969
2020-12-31 40705.564 705.050 6330.068 35080.547
2020-09-30 72134.950 8471.526 39900.912 40705.564
2020-06-30 88129.613 87.531 16082.195 72134.950
2020-03-31 121950.438 279.251 34100.076 88129.613
2019-12-31 128154.729 55.118 6259.409 121950.438
2019-09-30 135820.512 120.609 7786.392 128154.729
2019-06-30 156946.372 41.791 21167.652 135820.512
2019-03-31 157226.927 9364.471 9645.026 156946.372
2018-12-31 171355.055 167.457 14295.585 157226.927
2018-09-30 190415.249 65.701 19125.895 171355.055
2018-06-30 206806.282 60.367 16451.401 190415.249
2018-03-31 271775.920 4187.342 69156.980 206806.282
2017-12-31 362437.734 135.337 90797.150 271775.920
2017-09-30 464686.516 30669.749 132918.531 362437.734
2017-09-08 464686.516 - - 464686.516
2017-06-30 464686.516 - - 464686.516
2017-03-31 464686.516 - - 464686.516
2016-12-31 464686.516 - - 464686.516
2016-09-30 464686.516 - - 464686.516
2016-06-30 464686.516 - - 464686.516
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
●2023-07-29 财通基金：2023年风险评价结果
一、公司旗下基金风险评价方法说明
(一)主要依据与目的
财通基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金的风险评价工作方法,主要依
据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办
法》及其他法律法规的要求,目的是为了规范基金投资者适当性管理,维护基金投资者
的利益。
(二)基金的风险等级
基金风险评价结果以基金产品风险等级来具体反映,基金风险包括以下五个等级:
R1、R2、R3、R4、R5。
(三)投资者风险偏好与产品风险等级匹配原则
本公司将根据投资者更新的基本信息、财务状况、收入情况、投资目标、风险偏
好、投资经历等要素,按照投资者风险承受能力由低至高,将投资者划分为“C1”、“
C2”、“C3”、“C4”、“C5”五个类别。其中,投资者与产品应按如下原则匹配:
产品风险等级
投资人类别
R1 R2 R3 R4 R5
C1√
C2√√
C3√√√
C4√√√√
C5√√√√√2
二、基金风险评价结果
序号 基金名称 产品类型 风险
评级
1 财通价值动量混合型证券投资基金 混合型基金 R3
2 财通可转债债券型证券投资基金 债券型基金 R3
3 财通中证ESG100指数增强 股票型基金 R3
4 财通可持续发展主题混合型证券投资基金 混合型基金 R3
5 财通成长优选混合型证券投资基金 混合型基金 R3
6 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金 R3
7 财通收益增强债券型证券投资基金 债券型基金 R2
8 财通纯债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
9 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金 R3
10 财通财通宝货币市场基金 货币市场型基金 R1
11 财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金 R3
12 财通多策略福瑞混合型发起式证券投资基金(LOF) 混合型基金 R3
13 财通福盛多策略混合型发起式证券投资基金(LOF) 混合型基金 R3
14 财通福鑫定开混合发起 混合型基金 R3
15 财通新视野灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 R3
16 财通汇利纯债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
17 财通量化核心优选混合型证券投资基金 混合型基金 R3
18 财通聚利纯债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
19 财通集成电路产业股票型证券投资基金 股票型基金 R3
20 财通沪深300指数增强型证券投资基金 股票型基金 R3
21 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 混合型基金 R3
22 财通安瑞短债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
23 财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金 股票型基金 R3
24 财通科创主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金 R3
25 财通恒利纯债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
26 财通久利三月定开债券发起 债券型基金 R2
27 财通兴利12月定开债券发起 债券型基金 R2
28 财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金 债券型基金 R2
29 财通智慧成长混合型证券投资基金 混合型基金 R3
30 财通行业龙头精选混合型证券投资基金 混合型基金 R3
31 财通科技创新混合型证券投资基金 混合型基金 R3
32 财通内需增长12个月定开混合 混合型基金 R3
33 财通多利纯债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
34 财通裕泰87个月定期开放债券型证券投资基金 债券型基金 R2
35 财通安盈混合型证券投资基金 混合型基金 R3
36 财通景气行业混合型证券投资基金 混合型基金 R3
37 财通智选消费股票型证券投资基金 股票型基金 R3
38 财通优势行业轮动混合型证券投资基金 混合型基金 R3
39 财通安华混合型发起式证券投资基金 混合型基金 R33
40 财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金 混合型基金 R3
41 财通均衡优选一年持有期混合型证券投资基金 混合型基金 R3
42 财通安裕30天持有期中短债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
43 财通匠心优选一年持有期混合型证券投资基金 混合型基金 R3
44 财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金 混合型基金 R3
45 财通弘利纯债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
46 财通碳中和一年持有期混合型证券投资基金 混合型基金 R3
47 财通安益中短债债券型证券投资基金 债券型基金 R2
48 财通中证500指数增强型证券投资基金 股票型基金 R3
49 财通景气甄选一年持有期混合型证券投资基金 混合型基金 R3
●2023-07-28 财通基金：7月31日起调整费率并修改基金合同等法律文件
为更好地满足广大投资者的投资理财需求,降低投资者的理财成本,财通基金管理
有限公司经与旗下部分基金的基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定自2023
年7月31日起,调低旗下部分基金的管理费率和/或托管费率,并对基金合同等法律文件
的有关条款进行修订。现将有关修订内容说明如下:
1、根据相关法律法规和基金合同的约定,本公司决定调低旗下部分基金的管理费
率和/或托管费率,并对相关基金合同进行必要的修订,同步修订了基金合同中基金管
理人的信息(如需)。相关基金的名单及费率调整情况参见附件,相关基金的托管协议
、招募说明书、基金产品资料概要据此相应进行必要修订和更新。
2、本次相关基金的基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要修订
的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。除上述要素外,其余要素不作变
更。本次修订后的基金合同、托管协议、更新招募说明书和基金产品资料概要更新将
在本公司网站(www.ctfund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.g
ov.cn/fund)发布。
3、投资者可以通过本基金管理人的网站(www.ctfund.com)或客户服务电话400-8
20-9888咨询相关情况。
附件:相关基金名单(及费率调整安排)
序号 基金名称 管理费率 托管费率
调整前 调整后 调整前 调整后
1 财通可持续发展主题混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
2 财通成长优选混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
3 财通沪深300指数增强 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
4 财通新视野灵活配置混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
5 财通量化核心优选混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
6 财通集成电路产业股票 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
7 财通新兴蓝筹混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
8 财通行业龙头精选混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
9 财通碳中和一年持有期混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
10 财通科技创新混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
11 财通智慧成长混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
12 财通景气行业混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
13 财通智选消费股票 1.50% 1.20% 0.10% 0.10%
14 财通优势行业轮动混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
15 财通均衡优选一年持有混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
16 财通医药鑫选6个月持有混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
17 财通匠心优选一年持有混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
18 财通多策略精选混合(LOF) 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
19 财通多策略升级混合(LOF) 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
20 财通多策略福享混合(LOF) 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
21 财通福盛多策略混合(LOF) 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
22 财通多策略福鑫定开混合发起 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
23 财通科创主题混合(LOF) 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
24 财通价值动量混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
25 财通景气甄选一年持有混合 1.50% 1.20% 0.25% 0.20%
●2023-07-28 财通基金：7月29日9:00至12:00对系统升级维护
因系统升级的需要,财通基金计划于2023年7月29日上午9:00至12:00对系统进行
维护,届时或将影响官网、网上交易、APP、微管家直销渠道的交易。
由此给您带来的不便,敬请谅解。
●2023-07-20 财通升级混合(LOF)A：2023年二季度基金份额利润-0.0933元,净值增长
率-7.8700%
财通升级混合(LOF)A(501015)2023年二季度基金已实现收益-1,113,034.93元,利
润-13,577,764.37元,对应加权平均基金份额利润-0.0933元,期末基金资产净值151,9
05,907.54元,期末基金份额净值1.0890元,份额净值增长率-7.8700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度的宏观环境预期较之前发生一定变化，我们也相应对持仓进行调整。首先
，国内经济在后疫情时代保持复苏势头，但主要集中在服务类消费中，整体消费意愿
仍然较为谨慎，政策层面保持年初以来的节奏，对可能以投资驱动增长的方式保持警
惕，不鼓励加杠杆的行为，其次，海外需求偏弱、叠加地缘政治冲击，外需开始对经
济产生负面影响，我们认为这一影响可能会持续一段时间。基于以上的经济环境，我
们减少了与投资拉动经济增长相关的持仓，增加了具有进口替代和渗透率提升前景的
消费板块持仓，同时也增加了处于周期底部的高端制造板块。中长期角度，我们认为
中国制造业转型升级的方向不变，政策层面和人才红利有望带来较为明确的产业升级
，对内需消费、产业发展和资本市场是积极推动。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，财通多策略升级混合(LOF)A基金份额净值为1.089元，本报告期
内，基金份额净值增长率为-7.87%，同期业绩比较基准收益率为-2.20%；截至报告期
末，财通多策略升级混合(LOF)C基金份额净值为1.085元，本报告期内，基金份额净
值增长率为-7.82%，同期业绩比较基准收益率为-2.20%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-20 财通基金：季度报告提示
本公司旗下:
1、财通价值动量混合型证券投资基金;
2、财通可转债债券型证券投资基金;
3、财通收益增强债券型证券投资基金;
4、中证财通中国可持续发展100(ECPIESG)指数增强型证券投资基金;
5、财通可持续发展主题混合型证券投资基金;
6、财通纯债债券型证券投资基金;
7、财通成长优选混合型证券投资基金;
8、财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF);
9、财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF);
10、财通财通宝货币市场基金;
11、财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF);
12、财通多策略福瑞混合型发起式证券投资基金(LOF);
13、财通福盛多策略混合型发起式证券投资基金(LOF);
14、财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金;
15、财通新视野灵活配置混合型证券投资基金;
16、财通汇利纯债债券型证券投资基金;
17、财通量化核心优选混合型证券投资基金;
18、财通聚利纯债债券型证券投资基金;
19、财通集成电路产业股票型证券投资基金;
20、财通沪深300指数增强型证券投资基金;
21、财通新兴蓝筹混合型证券投资基金;
22、财通安瑞短债债券型证券投资基金;
23、财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金;
24、财通科创主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF);
25、财通久利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金;
26、财通恒利纯债债券型证券投资基金;
27、财通兴利纯债12个月定期开放债券型发起式证券投资基金;
28、财通智慧成长混合型证券投资基金;
29、财通行业龙头精选混合型证券投资基金;
30、财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金;
31、财通科技创新混合型证券投资基金;
32、财通内需增长12个月定期开放混合型证券投资基金;
33、财通多利纯债债券型证券投资基金;
34、财通景气行业混合型证券投资基金;
35、财通裕泰87个月定期开放债券型证券投资基金;
36、财通安盈混合型证券投资基金;
37、财通智选消费股票型证券投资基金;
38、财通优势行业轮动混合型证券投资基金;
39、财通安华混合型发起式证券投资基金;
40、财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金;
41、财通均衡优选一年持有期混合型证券投资基金;
42、财通安裕30天持有期中短债债券型证券投资基金;
43、财通匠心优选一年持有期混合型证券投资基金;
44、财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金;
45、财通弘利纯债债券型证券投资基金;
46、财通碳中和一年持有期混合型证券投资基金;
47、财通安益中短债债券型证券投资基金
的季度报告全文于2023年7月20日在本公司网站(www.ctfund.com)和中国证监会
基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可
拨打本公司客服电话(400-820-9888)咨询。
●2023-07-12 财通基金：7月11日起调整持有的世茂集团(0813.HK)等估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监
会公告〔2017〕13号)等相关规定,经与基金托管人协商,财通基金管理有限公司决定
自2023年7月11日起,旗下基金所持有的停牌股票世茂集团(股票代码:0813.HK)以及中
国奥园(股票代码:3883.HK)进行估值调整,估值价格调整为港币0.000元/股。
自2023年7月11日开始,基金的申购、赎回价格均以估值调整后当日计算的基金资
产份额净值为准,待上述股票复牌且其交易体现活跃市场交易特征,并经与基金托管人
协商后,将恢复按市价估值方法对其进行估值,届时不再另行公告。
投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话:400-820-9888垂询相关
事宜。
●2023-07-11 财通基金：7月10日起新任浙江分公司负责人金晶，沈健离任
1、公告基本信息
基金管理人名称：财通基金管理有限公司
高管变更类型：新任基金管理公司分支机构负责人、离任基金管理公司分支机构
负责人
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：浙江分公司负责人
新任高级管理人员姓名：金晶
任职日期：2023年07月10日
过往从业经历：金晶女士,厦门大学金融学专业博士。历任浙江银监局大型银行
和城商行监管工作科长、浦发银行杭州分行金融市场业务总经理助理、财通证券资产
管理有限公司浙江地区销售及管理浙江营销中心负责人。2023年3月加入财通基金管
理有限公司,现任浙江分公司总经理兼浙江分公司负责人。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：研究生、博士
注:根据2015年4月24日修订后实施的《中华人民共和国证券投资基金法》,“是
否经中国证监会核准取得高管任职资格”及“证监会核准高管任职资格的日期”不再
适用。
3、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：浙江分公司负责人
离任高级管理人员姓名：沈健
离任原因：公司管理需要
离任日期：2023年07月10日
转任本公司其他工作岗位的说明：无
●2023-07-11 财通基金：7月10日起变更成都分公司负责人
1、公告基本信息
基金管理人名称：财通基金管理有限公司
公告依据：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券基金经营机构
董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等
高管变更类型：新任基金管理公司分支机构负责人
离任基金管理公司分支机构负责人
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：成都分公司负责人
新任高级管理人员姓名：苗怡
任职日期：2023年07月10日
过往从业经历：苗怡女士,上海交通大学高级管理人员工商管理硕士。历任中国
联通上海直销处经理助理、国泰基金管理有限公司行政部前台兼秘书、交银施罗德基
金管理有限公司行政部秘书、汇添富基金管理有限公司华东分公司高级渠道经理。20
11年9月加入财通基金管理有限公司,曾任上海理财中心总监助理、上海区副总监、上
海中心总监,现任银行渠道部总经理、成都分公司负责人。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：大学本科、硕士
3、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：成都分公司负责人
离任高级管理人员姓名：沈健
离任原因：公司管理需要
离任日期：2023年07月10日
4、其他需要说明的事项
上述变更事项,已由财通基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,并按有关规
定向相关监管部门报备。
●2023-06-30 财通基金：更新招募说明书及基金产品资料概要的提示
财通基金管理有限公司旗下:
1、财通价值动量混合型证券投资基金;
2、财通可转债债券型证券投资基金;
3、财通收益增强债券型证券投资基金;
4、中证财通中国可持续发展100(ECPIESG)指数增强型证券投资基金;
5、财通可持续发展主题混合型证券投资基金;
6、财通纯债债券型证券投资基金;
7、财通成长优选混合型证券投资基金;
8、财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF);
9、财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF);
10、财通财通宝货币市场基金;
11、财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF);
12、财通多策略福瑞混合型发起式证券投资基金(LOF);
13、财通福盛多策略混合型发起式证券投资基金(LOF);
14、财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金;
15、财通新视野灵活配置混合型证券投资基金;
16、财通汇利纯债债券型证券投资基金;
17、财通量化核心优选混合型证券投资基金;
18、财通聚利纯债债券型证券投资基金;
19、财通集成电路产业股票型证券投资基金;
20、财通沪深300指数增强型证券投资基金;
21、财通新兴蓝筹混合型证券投资基金;
22、财通安瑞短债债券型证券投资基金;
23、财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金;
24、财通科创主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF);
25、财通久利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金;
26、财通恒利纯债债券型证券投资基金;
27、财通兴利纯债12个月定期开放债券型发起式证券投资基金;
28、财通智慧成长混合型证券投资基金;
29、财通行业龙头精选混合型证券投资基金;
30、财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金;
31、财通科技创新混合型证券投资基金;
32、财通内需增长12个月定期开放混合型证券投资基金;
33、财通多利纯债债券型证券投资基金;
34、财通景气行业混合型证券投资基金;
35、财通裕泰87个月定期开放债券型证券投资基金;
36、财通安盈混合型证券投资基金;
37、财通智选消费股票型证券投资基金;
38、财通优势行业轮动混合型证券投资基金;
39、财通安华混合型发起式证券投资基金;
40、财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金;
41、财通均衡优选一年持有期混合型证券投资基金;
42、财通安裕30天持有期中短债债券型证券投资基金;
43、财通匠心优选一年持有期混合型证券投资基金;
44、财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金;
45、财通弘利纯债债券型证券投资基金;
46、财通碳中和一年持有期混合型证券投资基金;
47、财通安益中短债债券型证券投资基金
的更新招募说明书及基金产品资料概要更新全文于2023年6月30日在本公司网站(
www.ctfund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披
露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-820-9888)咨询。
●2023-06-02 财通基金：6月1日起新任副总经理、财务负责人吴明建
1、公告基本信息
基金管理人名称:财通基金管理有限公司
高管变更类型:新任基金管理公司副总经理
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务:副总经理、财务负责人
新任高级管理人员姓名:吴明建
任职日期:2023年06月01日
过往从业经历:浙江财经学院会计学硕士。历任财通证券股份有限公司资金管理
部副经理、经理。现任财通基金管理有限公司副总经理、财务负责人,上海财通资产
管理有限公司董事长。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:研究生、硕士
●2023-05-05 财通基金：关于办公地址变更
根据业务发展需要,自2023年5月4日起,财通基金管理有限公司变更办公地址,现
就变更信息公告如下:
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心43/45楼。
投资者可登录本公司官方网站(www.ctfund.com)或拨打全国统一客户服务电话(4
00-820-9888)垂询相关事宜。
●2023-04-27 财通基金：成都分公司经营范围变更
根据业务发展需要,财通基金管理有限公司成都分公司变更经营范围,现就变更信
息公告如下:
经营范围:许可项目:公募证券投资基金服务业务;公募证券投资基金销售。(依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准
文件或许可证件为准)
投资者可登录本公司官方网站(www.ctfund.com)或拨打全国统一客户服务电话(4
00-820-9888)垂询相关事宜。
●2023-04-27 财通基金：4月27日18:00至20:00对系统升级维护
因系统升级的需要,财通基金计划于2023年4月27日下午18:00至20:00对系统进行
维护,届时或将影响网上交易、APP、微管家直销渠道的交易和相关网站的访问。
●2023-04-22 财通升级混合(LOF)A：2023年一季度基金份额利润0.0682元,净值增长
率5.8200%
财通升级混合(LOF)A(501015)2023年一季度基金已实现收益6,337,487.45元,利
润11,430,053.74元,对应加权平均基金份额利润0.0682元,期末基金资产净值192,132
,577.22元,期末基金份额净值1.1820元,份额净值增长率5.8200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度受益于国内防疫政策调整，宏观经济处于底部回升的态势中，权益资产表
现较好，和经济增长相关性高的消费板块也迎来底部反转的机会。我们对今年的宏观
环境和消费市场持积极态度，虽然市场对消费复苏的节奏有分歧，部分观点认为政策
不会有强力支持，但我们认为行业整体向上的方向较为明确。同时，政策端在积极引
导民营经济投资和信心恢复，平台经济、地产政策都相对友好，我们对产业链上优质
个股的业绩表现持积极态度。扰动可能来自于海外，高通胀和高利率环境确实对进口
造成一定损害影响，但也要看到全球需求不振对大宗成本端的压制，会实质性降低成
本，对部分公司的成本构成利好。中长期角度，中国制造业转型升级的方向不变，政
策层面和人才红利会带来较为明确的产业升级，对内需消费、产业发展和资本市场是
积极推动。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，财通多策略升级混合(LOF)A基金份额净值为1.182元，本报告期
内，基金份额净值增长率为5.82%，同期业绩比较基准收益率为2.91%；截至报告期末
，财通多策略升级混合(LOF)C基金份额净值为1.177元，本报告期内，基金份额净值
增长率为5.66%，同期业绩比较基准收益率为2.91%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-04-21 财通基金：五一期间财通基金系统升级维护
因系统升级的需要,财通基金计划于2023年4月28日下午17:30至2023年5月3日24:
00对系统进行维护,届时或将影响微信、微管家、官网、APP直销渠道的交易和相关网
站的访问。
由此给您带来的不便,敬请谅解。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-31◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:沈犁 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2021-04-14
简历:沈犁先生：上海交通大学高级金融学院金融工商管理硕士MBA、文学学士。历任
普华永道中天会计师事务所高级审计员、中国国际金融股份有限公司研究员，
交银施罗德基金管理有限公司高级研究员，惠理集团高级分析员。2020年8月加
入财通基金管理有限公司，担任基金投资部基金经理助理，现任基金投资部基
金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:金梓才 性别:男 学历:硕士
简历:金梓才先生：上海交通大学工学硕士。历任华泰资产管理有限公司投资经理助
理，信诚基金管理有限公司TMT行业高级研究员。2014年8月加入财通基金管理
有限公司，曾任基金投资部基金经理、副总监、副总监(主持工作)、总监。现
任公司总经理助理兼基金投资部总经理兼基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:罗晓倩 性别:女 学历:硕士
简历:罗晓倩女士：中国籍，复旦大学投资学硕士，从业经验多年。先后就职于友邦
保险、国华人寿、汇添富基金、华福基金，2015年5月加入东吴证券，担任东吴
证券资产管理总部投资经理。2016年5月加入财通基金固定收益部担任固定收益
部基金经理助理，2017年7月起担任财通基金管理有限公司固定收益部基金经理
。
─────────────────────────────────────
姓名:马慧祎 性别:女
简历:马慧祎女士：财通基金管理有限公司集中交易部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:徐春庭 性别:男 学历:学士
简历:徐春庭先生：武警技术学院本科，历任武警绍兴市支队司令部见习参谋、副连
职参谋；武警浙江省总队后勤部财务处副连职助理员、助理会计师、会计师；
财通证券股份有限公司稽核部职员、经理助理、富阳营业部副总经理、副总经
理(主持工作)、稽核部副经理、计划财务部副总经理、清算存管中心筹建负责
人、副总经理(主持工作)、总经理、金融衍生品部筹建负责人、总经理、清算
存管中心总经理。现任财通基金管理有限公司党委副书记、董事、总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:朱海东 性别:男 学历:硕士
简历:朱海东先生：中国籍，硕士研究生。复旦大学理学硕士。历任银河基金量化研
究员，平安资管量化投资部研究经理，负责产品投资管理以及量化模型开发工
作。2019年6月加入财通基金管理有限公司，现任量化投资一部总监助理、基金
经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:吴林惠 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:吴林惠先生：本科学历，经济师，中国国籍，历任财通证券有限责任公司经纪
业务总部副总经理兼机构运营部副总经理(主持工作)、经纪业务总部副总经理
兼机构运营部总经理，财通证券股份有限公司经纪业务总部副总经理兼机构运
营部总经理、运营总监兼机构管理部总经理、运营总监兼运营中心总经理。现
任财通证券股份有限公司运营总监、财通基金管理有限公司党委书记。
─────────────────────────────────────
姓名:徐春庭 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:徐春庭先生：武警技术学院本科，历任武警绍兴市支队司令部见习参谋、副连
职参谋；武警浙江省总队后勤部财务处副连职助理员、助理会计师、会计师；
财通证券股份有限公司稽核部职员、经理助理、富阳营业部副总经理、副总经
理(主持工作)、稽核部副经理、计划财务部副总经理、清算存管中心筹建负责
人、副总经理(主持工作)、总经理、金融衍生品部筹建负责人、总经理、清算
存管中心总经理。现任财通基金管理有限公司党委副书记、董事、总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:唐静波 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:唐静波女士：工商管理硕士(EMBA)。历任诺亚（中国）财富管理中心市场总监
，上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理，青岛易邦生物工程有限公
司董事，上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁；现任浙江瀚叶股份有限公司
董事、副总裁,西藏观复投资有限公司执行董事兼总经理,德清瀚叶科创文化园
产业管理有限公司监事,上海雍贯投资管理有限公司董事、财通基金管理有限公
司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:程欣 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:程欣先生：董事，审计师。历任金鱼集团风控审计部职员、杭实集团审计部职
员、副部长。现任杭实集团审计部、风险管理部(法律事务部)副部长，财通基
金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:傅子龙 性别:男
职务:董事
简历:傅子龙先生：职工董事，经济师、政工师。历任国核自仪系统工程有限公司党
群工作部党群管理岗、工会委员、团委副书记；国核商业保理股份有限公司人
力资源与党群工作部党建经理、工会委员；现任公司党群工作部党务管理高级
经理，财通基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:王开国 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:王开国先生：独立董事，博士学历，高级经济师。历任国家国有资产管理局科
研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；海通证券有
限公司副总经理，党组书记、总经理，党组书记、董事长兼总经理，党委书记
、董事长兼总经理，党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管理有限公司
董事长，兼任大众公用有限公司、上海农商银行独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:朱洪超 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:朱洪超先生：独立董事，法律硕士。历任上海市第一律师事务所律师，上海市
联合律师事务所主任,上海仲裁委员会委员、仲裁员，中华全国律师协会理事。
─────────────────────────────────────
姓名:朱颖 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:朱颖女士：独立董事，高级会计师，复旦大学会计专业硕士学历。中国注册会
计师协会专家库专家，上海市徐汇区金融办上市专家顾问，上海立信会计学院
兼职教授、硕士生导师等。现任立信会计师事务所高级合伙人。财通基金管理
有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 944.21 652.50 -1738.85 -568.62
每份净收益（元） -0.02 0.05 -0.05 -0.07
可供分配收益（万元） 2064.28 3379.08 1902.56 1513.38
每份可供分配收益（元） 0.12 0.17 0.12 0.08
期末资产净值（亿元） 1.97 2.33 1.73 2.01
期末份额净值（元） 1.12 1.17 1.12 1.08
加权平均净值收益率（%） -1.03 4.24 -3.32 -4.50
每份净值增长率（%） -0.62 4.09 -0.18 -4.00
每份累计净值增长率（%） 14.56 20.00 15.28 10.87
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 117.35 1223.57 -47.37 -853.02
股票差价收入 1196.47 661.51 -1250.77 -304.22
债券差价收入 36.36 37.38 - -
债券利息收入 - - 0.01 -
存款利息收入 6.18 2.91 10.59 7.95
股息收入 112.81 111.75 145.72 92.17
─────────────────────────────────────
二、费用合计 488.51 209.68 692.93 404.60
基金管理费 384.99 165.75 336.18 208.74
基金托管费 64.16 27.62 56.03 34.79
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -371.15 1013.88 -740.30 -1257.62
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 745.08 2004.51 1026.91 1418.43
清算备付金 92.12 49.59 46.50 66.88
交易保证金 9.43 8.30 8.79 8.89
股票投资市值 22026.75 28644.87 16142.53 18759.49
债券投资市值 1688.05 - 62.92 -
应收利息 - - 0.14 0.13
应收申购款 27.83 90.73 5.81 2.95
资产总计 25566.67 30798.02 17444.79 20288.32
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - 64.11 -
应付基金管理费 32.89 33.43 21.36 25.31
应付基金托管费 5.48 5.57 3.56 4.21
应付赎回款 56.28 1223.08 11.00 39.28
负债总计 149.51 1304.01 146.07 142.59
─────────────────────────────────────
实收基金 22763.83 25221.95 15396.15 18632.34
持有人权益合计 25417.15 29494.01 17298.71 20145.72
负债及权益合计 25566.67 30798.02 17444.79 20288.32
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600872 中炬高新 364700 13417313.00 8.82
603225 新凤鸣 1185750 13102537.50 8.62
603605 珀莱雅 113220 12725928.00 8.37
601233 桐昆股份 712600 9441950.00 6.21
603983 丸美股份 286400 9265040.00 6.09
002271 东方雨虹 290200 7910852.00 5.20
600079 人福医药 291374 7849615.56 5.16
300408 三环集团 249500 7322825.00 4.81
300661 圣邦股份 81380 6683739.40 4.39
301101 明月镜片 159796 6556429.88 4.31
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-30◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
华创证券 2 448495.12 11.40
天风证券 2 443703.23 11.28
湘财证券 2 387422.43 9.85
长江证券 2 340976.85 8.67
申银万国 2 322668.67 8.20
国信证券 2 299879.94 7.62
安信证券 4 279218.25 7.10
海通证券 2 270115.60 6.87
东北证券 2 256577.71 6.52
国金证券 2 242403.13 6.16
中信建投证券 2 121764.15 3.09
太平洋证券 2 111892.85 2.84
方正证券 2 80201.49 2.04
广发证券 4 74588.85 1.90
华泰证券 2 60299.90 1.53
东方证券 2 58847.40 1.50
国泰君安 2 48578.85 1.23
东兴证券 3 42007.95 1.07
信达证券 2 28475.63 0.72
兴业证券 4 15518.26 0.39
中信证券 2 614.36 0.02
招商证券 2 78.40 -
中国中投证券 2 - -
中金公司 2 - -
中泰证券 2 - -
银河证券 2 - -
新时代证券 1 - -
联讯证券 2 - -
民族证券 2 - -
山西证券 2 - -
西部证券 2 - -
西南证券 2 - -
国盛证券 2 - -
华融证券 2 - -
东海证券 2 - -
高华证券 2 - -
财通证券 2 - -
长城证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
华创证券 625610029.61 12.50 - -
天风证券 476437712.18 9.52 - -
湘财证券 425131807.97 8.49 - -
长江证券 470397544.07 9.40 - -
申银万国 350879036.16 7.01 - -
国信证券 410061375.38 8.19 - -
安信证券 387449084.17 7.74 - -
海通证券 370378810.02 7.40 - -
东北证券 360715345.54 7.20 1510813.38 100.00
国金证券 265997454.74 5.31 - -
中信建投证券 167738502.48 3.35 - -
太平洋证券 153005569.86 3.06 - -
方正证券 112025397.15 2.24 - -
广发证券 80091677.44 1.60 - -
华泰证券 82457620.92 1.65 - -
东方证券 80463813.17 1.61 - -
国泰君安 66693673.58 1.33 - -
东兴证券 59057779.00 1.18 - -
信达证券 40033240.38 0.80 - -
兴业证券 21306849.77 0.43 - -
中信证券 674147.70 0.01 - -
招商证券 86022.60 - - -
中国中投证券 - - - -
中金公司 - - - -
中泰证券 - - - -
银河证券 - - - -
新时代证券 - - - -
联讯证券 - - - -
民族证券 - - - -
山西证券 - - - -
西部证券 - - - -
西南证券 - - - -
国盛证券 - - - -
华融证券 - - - -
东海证券 - - - -
高华证券 - - - -
财通证券 - - - -
长城证券 - - - -
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债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
华创证券 200000000.00 4.64 - -
天风证券 900000000.00 20.88 - -
湘财证券 - - - -
长江证券 700000000.00 16.24 - -
申银万国 240000000.00 5.57 - -
国信证券 470000000.00 10.90 - -
安信证券 - - - -
海通证券 940000000.00 21.81 - -
东北证券 - - - -
国金证券 - - - -
中信建投证券 30000000.00 0.70 - -
太平洋证券 - - - -
方正证券 - - - -
广发证券 200000000.00 4.64 - -
华泰证券 200000000.00 4.64 - -
东方证券 230000000.00 5.34 - -
国泰君安 - - - -
东兴证券 - - - -
信达证券 - - - -
兴业证券 200000000.00 4.64 - -
中信证券 - - - -
招商证券 - - - -
中国中投证券 - - - -
中金公司 - - - -
中泰证券 - - - -
银河证券 - - - -
新时代证券 - - - -
联讯证券 - - - -
民族证券 - - - -
山西证券 - - - -
西部证券 - - - -
西南证券 - - - -
国盛证券 - - - -
华融证券 - - - -
东海证券 - - - -
高华证券 - - - -
财通证券 - - - -
长城证券 - - - -
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