◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-06-03◇
基金全称 : 兴和证券投资基金
基金简称 : 基金兴和
代码 : 500018
基金类型 : 契约型封闭式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 1999-07-08
上市日期 : 1999-07-30
基金成立日 : 1999-07-14
基金终止日 : 2014-05-30
基金存续期 : 15年
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 华夏基金管理有限公司
成立时间 : 1998-04-09
办公地址 : 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
注册地址 : 北京市顺义区安庆大街甲3号院
法定代表人 : 杨明辉
联系电话 : 010-88066688，400-818-6666
传真 : 010-88066508，010-63136700
公司网址 : www.chinaamc.com
电子信箱 : service@chinaamc.com
律师事务所 : 北京金诚律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所
投资目标 : 通过指数化投资和积极投资的有机结合,力求基金收益率超越我国证
券市场的指数增长率(以沪市综合指数为参考),谋求基金资产长期增
值。
投资范围 : 本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,其中主要投资于
国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资
的其它金融工具。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-07-22◇
基金公布季报
14一季度 13四季度 13三季度 13二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 10205.4071 664.6155 4544.0467 1166.5715
期末资产净值（亿元） 27.9268 28.9962 30.2458 27.3160
期末份额净值（元） 0.9309 0.9665 1.0082 0.9105
股票市值（亿元） 17.3453 20.2011 21.6761 18.8948
债券市值（亿元） 6.0797 6.0080 6.1543 5.9821
股票比例（%） 61.60 69.16 71.10 68.32
债券比例（%） 21.59 20.57 20.19 21.63
合计市值（亿元） 28.1562 29.2086 30.4866 27.6556
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 通过指数化投资和积极投资的有机结合,力求基金收益率超越我国证
券市场的指数增长率(以沪市综合指数为参考),谋求基金资产长期增
值。
基金终止日 : 2014-05-30
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2014-05-29 近三个月 -2.99% - -
2014-03-31 近三个月 -3.68% - -
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -39168。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2014-05-29
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600048 保利地产 1550.988 7910.037 2.84 新进
300072 三聚环保 374.920 6576.100 2.36 新进
002202 金风科技 663.150 6200.453 2.23 新进
600138 中青旅 257.668 5508.942 1.98 新进
601318 中国平安 136.306 5449.510 1.96 未变
600406 国电南瑞 390.877 5194.755 1.86 新进
600016 民生银行 637.726 4731.927 1.70 未变
600036 招商银行 421.094 4274.100 1.53 未变
002701 奥瑞金 195.971 4199.663 1.51 新进
600887 伊利股份 119.890 4121.825 1.48 3.00
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2014-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 136.306 5119.650 1.83 未变
600016 民生银行 637.726 4884.981 1.75 未变
600271 航天信息 229.989 4475.576 1.60 新进
002444 巨星科技 499.993 4424.939 1.58 新进
600887 伊利股份 116.890 4188.176 1.50 -305.00
600340 华夏幸福 149.984 4175.552 1.50 新进
600036 招商银行 421.094 4135.139 1.48 未变
600109 国金证券 219.988 4096.180 1.47 新进
600787 中储股份 264.995 3595.985 1.29 新进
600519 贵州茅台 21.788 3370.650 1.21 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2013-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600887 伊利股份 421.893 16487.567 5.69 100.97
300147 香雪制药 522.425 9717.101 3.35 69.22
600690 青岛海尔 362.019 7059.363 2.43 新进
002241 歌尔声学 198.997 6980.811 2.41 96.76
601318 中国平安 136.306 5688.045 1.96 未变
002604 龙力生物 283.586 5623.510 1.94 8.28
600016 民生银行 637.726 4923.245 1.70 未变
600036 招商银行 421.094 4585.709 1.58 未变
000001 平安银行 366.600 4490.850 1.55 新进
600637 百视通 117.995 4362.279 1.50 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2013-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600887 伊利股份 320.923 14338.840 4.74 61.00
601166 兴业银行 899.668 10049.294 3.33 新进
300147 香雪制药 453.207 10011.345 3.31 -152.52
600016 民生银行 637.726 6096.661 2.02 -136.00
002604 龙力生物 275.310 5151.050 1.70 新进
601318 中国平安 136.306 4866.121 1.61 未变
600036 招商银行 421.094 4598.342 1.52 62.41
002241 歌尔声学 102.239 4322.669 1.43 新进
600837 海通证券 290.192 3630.298 1.20 -126.00
002415 海康威视 130.126 3435.326 1.14 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2014-07-22◇
2014-05-29 2014一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 1564.3250 0.56 96.1400 0.03
B 采矿业 5112.1133 1.84 5091.1754 1.82
C 制造业 77901.7063 27.97 84990.2381 30.44
D 电力、热力、燃气及水生 6101.7560 2.19 2877.2830 1.03
产和供应业
E 建筑业 5875.5621 2.11 3969.8474 1.42
F 批发和零售业 2744.5035 0.98 7825.3342 2.80
G 交通运输、仓储和邮政业 2979.9973 1.07 5597.5114 2.01
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 8121.6035 2.92 3706.1355 1.32
术服务业
J 金融业 36844.9189 13.23 42964.2221 15.39
K 房地产业 17783.1847 6.39 15293.5537 5.48
L 租赁和商务服务业 5508.9418 1.98 - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 448.8140 0.16 423.9821 0.15
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 604.3851 0.22 617.8720 0.22
ZZ 合计 171591.8121 61.61 173453.2954 62.11
2013末期 2013三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 3701.0175 1.28 4379.6190 1.45
B 采矿业 8792.5906 3.03 6309.2102 2.09
C 制造业 115603.3513 39.87 113178.1280 37.42
D 电力、热力、燃气及水生 4153.8473 1.43 4330.2855 1.43
产和供应业
E 建筑业 4546.2285 1.57 4909.8182 1.63
F 批发和零售业 1179.7384 0.40 5752.1570 1.90
G 交通运输、仓储和邮政业 2026.9504 0.70 2009.6719 0.66
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 8781.9242 3.03 8639.4633 2.86
术服务业
J 金融业 41642.9342 14.36 49587.9060 16.39
K 房地产业 3301.2282 1.14 9636.5773 3.18
L 租赁和商务服务业 2216.2215 0.76 2866.5414 0.95
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 3764.7831 1.30 4365.9342 1.45
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 2300.2626 0.79 795.7315 0.26
ZZ 合计 202011.0785 69.66 216761.0440 71.66
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2015-03-31◇
类别: 年度报告 截止日期: 2014-05-29
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金转型前,截至2014年5月29日,华夏兴和封闭基金份额净值为0.9284元,2014
年1月1日至2014年5月29日期间华夏兴和封闭基金份额净值增长率为-3.94%,同期上证
综指下跌3.56%,深证成指下跌9.61%。本基金转型后,截至2014年12月31日,华夏兴和
混合基金份额净值为1.220元,2014年5月30日至12月31日期间华夏兴和混合基金份额
净值增长率为21.64%,同期业绩比较基准增长率为42.97%。
●行情回顾及运作分析:
2014年,虽然宏观数据疲弱,房地产投资不断下行,但宏观政策保持稳定,货币政策
定向宽松,基建项目大量获批,尤其是降息之后市场对政策预期不断强化,致使股市在
大权重股票引领下迅速上涨,市场呈现股债双牛。
报告期内,本基金由封闭式基金转型为开放式基金。本基金基本把握住了各种主
题投资的机会,但对降息后银行理财资金变相入市导致的市场风格迅速切换反应不足,
虽维持了高仓位,但未能及时将结构调整至相对均衡。本基金重点布局了房地产、保
险、新能源、新能源汽车行业,主题投资方面则侧重在与京津冀协同发展和信息安全
等相关的股票。
●市场展望和投资策略:
展望2015年,宏观经济处于寻底阶段,政策放松仍可预期,但政策意图是“只托不
举”,不应对放松抱有过高期望,改革仍然是“重中之重”。市场方面,在证监会检查
两融业务的背景下,市场上涨速度将放缓,但市场热点仍将不断并处于活跃状态。大盘
蓝筹股虽经历了大涨,但沪深300估值仍然合理,而高估值的小盘股则蕴含了很大风险
。
2015年,本基金将继续聚焦“转型”这个大主题,在传统经济转型过程中寻找受益
于“改革”和“创新”的成长股,在风险的前提下维持高仓位,主要投资受益于改革的
成长股,回避高估值伪成长小盘股,同时保持相对均衡的行业配置。行业方面,主要关
注受益于降准降息的房地产行业,以及政策支持的军工、环保、新能源、新能源汽车
行业,主题方面,主要关注京津冀协同发展、信息安全、国企改革、“十三五”规划的
受益品种。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管
理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金
份额持有人谋求长期、稳定的回报。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2014-05-29
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金转型前,截至2014年5月29日,华夏兴和封闭基金份额净值为0.9284元,2014
年1月1日至2014年5月29日期间华夏兴和封闭基金份额净值增长率为-3.94%,同期上证
综指下跌3.56%,深证成指下跌9.61%。本基金转型后,截至2014年6月30日,华夏兴和混
合基金份额净值为1.009元,2014年5月30日至6月30日期间华夏兴和混合基金份额净值
增长率为0.60%,同期业绩比较基准增长率为0.45%。
●行情回顾及运作分析:
2014年上半年,在宏观数据疲弱、政策放松不断加码以及新股发行、人民币贬值
、房地产惜贷、个别信用风险事件等因素的影响下,股票市场区间震荡,总体波动幅度
很低,并延续了2013年的结构分化局面。
报告期内,本基金调整了结构,降低了仓位。1季度,本基金结合市场风格转换做了
较大调整,对于组合中的积极投资部分,减持了几乎所有创业板股票以及缺乏弹性的大
盘蓝筹股,重点布局符合经济转型方向的中低估值、中高业绩增长的中盘成长股。2季
度,本基金由封闭式基金转型为开放式基金,本基金对组合中的指数投资部分进行清仓
,股票仓位保持在低水平,同时,进一步优化组合,少量参与了创业板股票的反弹行情。
●市场展望和投资策略:
展望下半年,政策放松的效果将逐渐显现,宏观经济将逐步企稳,但政策意图是“
只托不举”,一旦宏观经济企稳,政策放松力度就会骤减。对股市而言,拟施行的沪港
通是积极因素,而创业板放开再融资则是负面因素,市场仍将处于存量资金博弈状态,
整体性机会仍未到来。市场将有结构性机会,但也存在局部风险。沪深300估值合理,
而小盘股尤其创业板股票估值较高,随着企业中报及下半年业绩不达预期,可能面临“
戴维斯双杀效应”的风险。
下半年,本基金将聚焦“转型”这个大主题,在传统经济转型过程中寻找受益于“
改革”和“创新”的成长股,主要投资中盘成长股,回避高估值伪成长小盘股,结合沪
港通项目精选大盘蓝筹股。在仓位控制上以逆向操作为主,趋势投资为辅。行业方面,
重点关注风电、高铁、节能环保、新能源汽车等受宏观经济影响较小的拐点行业,旅
游业等消费行业,轻工行业中的包装子行业等类消费行业,房地产、有色金属等早周期
行业,并关注京津冀协同发展的主题投资。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管
理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金
份额持有人谋求长期、稳定的回报。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2014-05-29
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金转型前,截至2014年5月29日,华夏兴和封闭基金份额净值为0.9284元。
●行情回顾及运作分析:
2季度,宏观经济仍然不振,政策放松不断加码,放松的效果尚需观察。市场总体处
于区间震荡。上证指数不断试探2000点,创业板指数一度出现调整并创出新低,但在新
股发行数量明确之后又企稳反弹。
报告期内,本基金由封闭式基金转型为开放式基金,本基金将指数投资部分全部清
仓,股票仓位保持在低水平。同时,重点布局符合转型方向的中低估值、中高业绩增长
的中盘成长股,并少量参与了优质创业板股票的反弹行情,进一步优化组合。
●市场展望和投资策略:
展望3季度,政策放松的效果将逐渐显现,宏观经济将逐步企稳,但由于政策的意图
是“只托不举”,一旦宏观经济企稳,政策放松力度就会骤减。市场仍处于存量资金博
弈状态,整体性机会仍未到来,市场有结构性机会,但也存在局部风险。沪深300指数成
份股估值合理,而小盘股尤其创业板股票估值较高,随着企业中报公布业绩不达预期,
可能面临“戴维斯双杀效应”的风险。
3季度,本基金将聚焦“转型”这个大主题,在传统经济转型过程中寻找受益于“
改革”和“创新”的成长股,主要在市盈率(PE)10倍至20倍、市值100亿左右的范围内
选择中盘成长股进行投资,回避高估值伪成长小盘股,慎选缺乏弹性的大盘蓝筹股。行
业方面,重点关注如风电、高铁、节能环保、新能源汽车等受宏观经济影响较小的拐
点行业,旅游业等消费行业,轻工行业中的包装子行业等类消费行业,房地产、有色金
属等早周期行业,并关注京津冀协同发展的主题投资。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管
理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金
份额持有人谋求长期、稳定的回报。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2014-05-29
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 36017.29 12.01 2299.99
中国人寿保险股份有限公司 29989.87 10.00 3327.33
幸福人寿保险股份有限公司-分红 16068.56 5.36 5900.17
华夏基金管理有限公司 16008.97 5.34 未变化
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 14942.16 4.98 411.82
人分红-019L-FH002沪
新华人寿保险股份有限公司 11118.33 3.71 未变化
伦敦市投资管理有限公司-客户资金 10069.66 3.36 1696.22
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 8879.01 2.96 未变化
传统-普通保险产品
阳光人寿保险股份有限公司-分红保 8533.38 2.84 -600.00
险产品
宝钢集团有限公司 8429.36 2.81 未变化
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2013-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 33717.29 11.24 4667.37
中国人寿保险股份有限公司 26662.55 8.89 -1954.17
华夏基金管理有限公司 16008.97 5.34 未变化
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 14530.34 4.84 3128.62
人分红-019L-FH002沪
新华人寿保险股份有限公司 11118.33 3.71 250.00
幸福人寿保险股份有限公司-分红 10168.39 3.39 3557.37
阳光人寿保险股份有限公司-分红保 9133.38 3.04 -2449.62
险产品
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 8879.01 2.96 -1600.00
传统-普通保险产品
宝钢集团有限公司 8429.36 2.81 未变化
伦敦市投资管理有限公司-客户资金 8373.44 2.79 880.31
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2014-06-30 51840 58829.33 217849.42 71.43% 87121.85 28.57%
2014-05-29 51998 57694.53 233791.52 77.93% 66208.48 22.07%
2013-12-31 52986 56618.73 226997.84 75.67% 73002.16 24.33%
2013-06-30 56917 52708.33 220381.49 73.46% 79618.51 26.54%
2012-12-31 59495 50424.41 212018.65 70.67% 87981.35 29.33%
2012-06-30 60353 49707.55 215061.38 71.69% 84938.62 28.31%
2011-12-31 61306 48934.85 215522.40 71.84% 84477.60 28.16%
2011-06-30 62333 48128.60 213796.54 71.27% 86203.46 28.73%
2010-12-31 65197 46014.39 201606.66 67.20% 98393.34 32.80%
2010-06-30 69264 43312.54 190858.35 63.62% 109141.65 36.38%
2009-12-31 70410 42607.58 188895.20 62.97% 111104.80 37.03%
2009-06-30 73321 40916.00 194805.61 64.94% 105194.39 35.06%
2008-12-31 79833 37578.00 174581.05 58.19% 125418.95 41.81%
2008-06-30 78033 38445.00 196585.05 65.53% 103414.95 34.47%
2007-12-31 74561 40236.00 221254.45 73.75% 78745.55 26.25%
2007-06-30 87466 34299.00 190808.01 63.60% 109191.99 36.40%
2006-12-31 111897 26810.00 170422.49 56.81% 129577.51 43.19%
2006-06-30 140606 21336.00 142394.33 47.46% 157605.67 52.54%
2005-12-31 148609 20187.00 145678.16 48.56% 154321.84 51.44%
2005-06-30 149648 20047.00 156885.21 52.30% 143114.79 47.70%
2004-12-31 149373 20084.00 171632.60 57.21% 128367.40 42.79%
2004-06-30 151014 19865.71 180083.85 60.03% 119916.15 39.97%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2011-03-28 1.050 - 2011-04-06 2011-04-07
2010-01-26 1.800 - 2010-01-29 2010-02-01
2008-04-22 3.090 - 2008-04-24 2008-04-25
2008-04-11 3.000 - 2008-04-15 2008-04-16
2008-03-28 3.000 - 2008-04-02 2008-04-03
2008-03-17 3.000 - 2008-03-19 2008-03-20
2007-09-03 2.000 - 2007-09-05 2007-09-06
2007-03-31 2.160 - 2007-04-05 2007-04-06
2007-01-12 1.000 - 2007-01-17 2007-01-18
2004-03-30 0.960 - 2004-04-05 2004-04-06
2002-03-30 0.760 - 2002-04-05 2002-04-08
2001-03-31 2.510 - 2001-04-05 2001-04-06
─────────────────────────────────────
二、封闭式基金持有人结构
单位:(万份) 2013-12-31 2000-07-31 1999-07-30
─────────────────────────────────────
总份额 300012 300000 300000
流通份额 300012 298500 297000
发起人持有(流通) - - -
公众持有 - - 297000
未流通份额 - 1500 3000
发起人持有(未流通) - 1500 3000
变动原因 - 基金单位部分上市 基金上市
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
●2023-07-20 华夏基金：关于设立武汉分公司的基本信息
华夏基金管理有限公司设立武汉分公司,相关工商登记手续已办理完毕。分公司
基本信息如下:
名称:华夏基金管理有限公司武汉分公司
经营场所:湖北省武汉市江岸区永清街道中山大道1627号中信泰富大厦3504单元(
邮编:430010)
联系电话:027-82201225
●2014-06-06 基金兴和：6月6日起终止提供证券交易所市场登记服务
因兴和证券投资基金已于2014年5月30日起在上海证券交易所终止上市，我公司
自2014年6月6日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务,我公司与该基金之间的
涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。
我公司已将相应证券登记数据移交华夏基金管理有限公司，包括持有人名册、未
领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的基金兴和的司法协助冻结、质押登记等，证券公司应当及时
将相关数据及书面材料移交华夏基金管理有限公司，否则，由此引起的一切法律责任
由原受理的证券公司承担。
●2014-05-29 华夏基金：5月28日起对持有的捷成股份(300182)进行估值调整
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,
经与相关托管银行协商一致,自2014年5月28日起,华夏基金管理有限公司旗下基金采
用“指数收益法”对停牌股票“捷成股份”(证券代码:300182)进行估值。本公司将
定期对估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的
情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。
●2014-05-28 华夏基金：5月27日起对持有的13绍城改(124159)进行估值调整
鉴于“13绍城改”(代码124159)2014年5月27日在交易所的收盘价异常,根据中国
证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,经与相关托管
银行协商一致,自2014年5月27日起,华夏基金管理有限公司旗下基金持有的“13绍城
改”采用估值技术计算的公允价格进行估值。自该债券当日交易所收盘价能体现公允
价值特征之日起,本公司将对其恢复按交易所收盘价进行估值,届时不再另行公告。
本公司将定期对估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效
性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。
●2014-05-26 基金兴和：5月30日起终止上市
一、终止上市基金的基本信息
基金名称：兴和证券投资基金
基金场内简称：基金兴和
交易代码：500018
基金类型：契约型封闭式基金
终止上市日：2014年5月30日
终止上市权益登记日：2014年5月29日，即在2014年5月29日下午上海证券交易所
正常交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的原基金兴
和全体基金份额持有人享有基金终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
原基金兴和基金份额持有人大会已于2014年4月25日以现场方式在北京召开，会
议审议通过了《关于兴和证券投资基金转型有关事项的议案》，基金管理人于2014年
4月26日发布了《关于兴和证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》，并
将此次基金份额持有人大会决议报中国证监会备案。基金管理人已于2014年5月19日
收到中国证监会《关于兴和证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（证
券基金机构监管部部函[2014]239号，回函日期2014年5月14日），此次基金份额持有
人大会决议报中国证监会备案手续完成，持有人大会决议生效。基金管理人于2014年
5月20日发布了《兴和证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告》，并向上海
证券交易所申请提前终止原基金兴和的上市交易，获得上海证券交易所《关于终止兴
和证券投资基金上市的决定》（上海证券交易所自律监管决定书[2014]232号）同意
。
三、原基金兴和终止上市后续事项说明
（一）基金合同的修订
自原基金兴和终止上市之日起，原基金兴和正式转型为开放式基金，转型后的基
金名称为华夏兴和混合型证券投资基金，由原《兴和证券投资基金基金合同》修订而
成的《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》生效，基金份额持有人、基金管理人
和基金托管人的权利义务关系以《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》为准。
（二）基金份额的申购与赎回
原基金兴和终止上市后，华夏兴和混合型证券投资基金将进行集中申购，集中申
购期暂不开放赎回。基金场内集中申购的申购代码为521918，场外集中申购的申购代
码为519918。集中申购期结束后，华夏兴和混合型证券投资基金将在合理时间内开放
日常申购、赎回等业务，基金代码为519918。开始办理集中申购业务和日常申购、赎
回业务的时间、销售机构等具体事项将另行公告。
（三）原基金份额的变更登记与赎回
1、原基金兴和基金份额持有人指定交易在可办理“上证基金通”业务的证券公
司的，其所持有的原基金兴和基金份额由中国证券登记结算有限责任公司上海证券登
记结算系统统一转登记至中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，
华夏兴和混合型证券投资基金开放赎回后，上述基金份额持有人可通过“上证基金通
”办理原基金兴和基金份额的赎回业务。
2、原基金兴和基金份额持有人未办理指定交易或指定交易在不可办理“上证基
金通”业务的证券公司的，基金管理人在中国结算TA系统开设华夏兴和混合型证券投
资基金临时账户，用于归集上述基金份额持有人所持有的原基金兴和基金份额。上述
基金份额持有人需办理相关手续后，方可进行原基金兴和基金份额的赎回。
（四）注意事项
投资者欲了解详细情况，可登录基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）或者拨打
基金管理人的客服电话（400-818-6666）咨询相关事宜。
●2014-05-20 基金兴和：基金份额持有人大会决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《
兴和证券投资基金基金合同》的有关规定，现将兴和证券投资基金基金份额持有人大
会的决议及相关事项公告如下：
一、基金份额持有人大会会议情况
华夏基金管理有限公司已于2014年4月25日以现场方式在北京召开了基金兴和基
金份额持有人大会，会议审议通过了《关于兴和证券投资基金转型有关事项的议案》
。相关表决结果详见基金管理人于2014年4月26日在《中国证券报》、《上海证券报
》、《证券时报》上刊登的《关于兴和证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的
公告》。
经基金兴和托管人中国建设银行股份有限公司确认，本次基金份额持有人大会的
公证费5万元，律师费5万元，合计10万元，由基金资产承担；其他费用由基金管理人
承担。
二、报中国证监会备案情况
基金管理人已于2014年5月19日收到中国证监会《关于兴和证券投资基金基金份
额持有人大会决议备案的回函》（证券基金机构监管部部函[2014]239号，回函日期2
014年5月14日），此次基金份额持有人大会决议报中国证监会备案手续完成，持有人
大会决议生效。决议内容如下：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《
兴和证券投资基金基金合同》等有关规定，同意按照《兴和证券投资基金转型方案说
明书》，对基金兴和实施转型。
为实施基金兴和转型方案，同意授权基金管理人办理本次基金兴和转型的有关具
体事宜，包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间等，并可以在不涉及基金合
同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对《
兴和证券投资基金基金合同》进行必要的修改和补充。
三、基金兴和转型方案实施情况
（一）关于基金兴和基金合同等法律文件的修订
根据《兴和证券投资基金转型方案说明书》以及相关法律法规的规定，经与基金
托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，基金管理人已将《兴和证券投资基金基
金合同》、《兴和证券投资基金托管协议》修订为《华夏兴和混合型证券投资基金基
金合同》、《华夏兴和混合型证券投资基金托管协议》，并已报中国证监会。自基金
兴和终止上市之日起，原《兴和证券投资基金基金合同》、《兴和证券投资基金托管
协议》失效，《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》、《华夏兴和混合型证券投
资基金托管协议》生效。
此外，基金管理人已根据相关法律法规和《华夏兴和混合型证券投资基金基金合
同》的规定，拟定了《华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书》，已报中国证监会
，并将于华夏兴和混合型证券投资基金开放集中申购之前公告。
（二）关于基金兴和终止上市
基金管理人已向上海证券交易所申请基金兴和于2014年5月20日复牌，复牌后基
金管理人将按照《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《兴和证券投资基金基
金合同》等有关规定向上海证券交易所申请终止上市。上海证券交易所核准基金兴和
终止上市后，基金管理人将发布《兴和证券投资基金终止上市公告》。
（三）关于原兴和基金持有人的赎回
基金兴和终止上市后，转型后的基金即华夏兴和混合型证券投资基金将进行集中
申购。集中申购期结束后，基金可暂停办理申购和赎回。暂停结束后华夏兴和混合型
证券投资基金将开放日常赎回业务，届时原基金兴和基金份额持有人可按照《华夏兴
和混合型证券投资基金基金合同》及《华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书》的
相关规定办理赎回。基金办理集中申购和开放日常赎回等业务的时间将另行公告，敬
请投资者留意。
●2014-05-08 华夏基金：5月7日起调整持有的12蒙高新(122545)估值方法
鉴于“12蒙高新”(122545)2014年5月7日在交易所的收盘价异常,根据中国证监
会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,经与相关托管银行
协商一致,自2014年5月7日起,华夏基金管理有限公司旗下基金持有的“12蒙高新”采
用估值技术计算的公允价格进行估值。自该债券当日交易所收盘价能体现公允价值特
征之日起,本公司将对其恢复按交易所收盘价进行估值,届时不再另行公告。
本公司将定期对估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效
性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。
●2014-04-29 华夏基金：4月28日起调整持有的三六五网(300295)估值
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,
经与相关托管银行协商一致,自2014年4月28日起,华夏基金管理有限公司旗下基金采
用“指数收益法”对停牌股票“三六五网”(证券代码:300295)进行估值。本公司将
定期对估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的
情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。
●2014-04-26 基金兴和：份额持有人大会表决结果
华夏基金管理有限公司已于2014年4月25日以现场方式在北京召开了兴和证券投
资基金基金份额持有人大会。出席本次基金份额持有人大会的基金兴和基金份额持有
人或基金份额持有人代理人所持基金份额共计2,150,023,345份，占基金兴和在权益
登记日基金总份额的71.67%，达到基金份额持有人大会召开条件，符合《中华人民共
和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《兴和证券投资基金基金
合同》的有关规定。
本次基金份额持有人大会审议了《关于兴和证券投资基金转型有关事项的议案》
，并由出席基金份额持有人大会并享有表决权的基金份额持有人或基金份额持有人代
理人对本次会议议案进行了表决。出席本次基金份额持有人大会的基金兴和基金份额
持有人或基金份额持有人代理人所持基金份额共计2,150,023,345份，其中享有表决
权的基金份额总额为1,984,933,608份，表决结果为：1,963,075,950份基金份额同意
，21,827,658份基金份额反对，30,000份基金份额弃权。同意本次会议议案的基金份
额占出席基金份额持有人大会并享有表决权的基金份额持有人或基金份额持有人代理
人所持表决权的98.8988%，达到出席基金份额持有人大会并享有表决权的基金份额持
有人或基金份额持有人代理人所持表决权的三分之二以上，符合《中华人民共和国证
券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《兴和证券投资基金基金合同》
等有关规定，本次会议议案获得通过。
本次基金份额持有人大会会议结果将报送中国证监会备案。在完成备案手续前，
基金兴和将继续停牌。
●2014-04-22 华夏兴和封闭：2014年第一季度基金份额利润-0.0356元,净值增长率-
3.68%
基金兴和(500018)2014年第一季度基金已实现收益102,054,071.50元，利润-106
,936,816.04元，加权平均基金份额利润-0.0356元，期末基金资产净值2,792,680,63
7.33元，期末基金份额净值0.9309元，份额净值增长率-3.68%。
报告期内基金投资策略和运作分析
1季度，宏观数据表现不佳，在新股发行、人民币贬值、银行惜贷房地产、个别
信用风险事件发生等因素的影响下，市场总体处于弱势。股票市场基本延续了2013年
的结构分化局面，报告期内，沪深300指数跌幅较大，而创业板指数则仍取得正收益
。1月份新股发行未能冲击小股票，反而加剧了对小股票的炒作热度；直至两会之后
，由于政府工作报告重新给市场注入信心，才开始出现风格转换。
报告期内，本基金进一步减仓，股票仓位保持在较低水平。3月份本基金结合市
场风格转换做了较大调整，对于指数投资部分维持不动，对于积极投资部分，减持了
几乎所有创业板股票以及部分缺乏弹性的大盘蓝筹股，重点布局符合转型方向的中低
估值、中高业绩增长的中盘成长股。
报告期内基金的业绩表现
截至2014年3月31日，本基金份额净值为0.9309元，本报告期份额净值增长率为-
3.68%，同期上证综指下跌3.91%，深证成指下跌11.48%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2季度，宏观数据不至于比1季度更差，政府可能出台稳增长政策，但对其期
望不可过高。资金面方面，2季度相比1季度偏宽松的状态可能将呈中性，但就股市而
言，如果IPO再次开闸则市场资金面可能偏紧。市场方面，系统性风险不大，仍然有
结构性机会，但也存在局部风险。沪深300估值合理，而小盘股尤其创业板股票估值
较高，随着IPO开闸，小股票将不再稀缺，高估值的风险将逐渐暴露。股市将仍处于
存量资金博弈状态，大股票也只有个股机会，整体性机会仍然未到。
2季度，本基金将聚焦"转型"这个大主题，在传统经济转型过程中寻找受益于改
革和创新的成长股，主要在市盈率（PE）10倍至20倍、市值100亿左右的范围内选择
中盘成长股进行投资，回避高估值伪成长小盘股，慎选缺乏弹性的大盘蓝筹股。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管
理有限公司"为信任奉献回报"的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金
份额持有人谋求长期、稳定的回报。
●2014-03-31 基金兴和：4月25日以现场方式召开基金份额持有人大会的第一次提示
根据华夏基金管理有限公司于2014年3月20日发布的《华夏基金管理有限公司关
于召开兴和证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，本基金管理人决定于2014年
4月25日上午9时30分以现场方式召开兴和证券投资基金基金份额持有人大会，审议关
于本基金转型的相关事宜。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现将具体事宜
提示如下：
一、会议基本情况
本基金将于2014年7月13日到期，为消除基金到期及折价的影响，维护基金份额
持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》、《兴和证券投资基金基金合同》等有关规定，本基金管理人经与本基金托管人
中国建设银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会，审议
关于本基金转型的相关事宜。会议召开的具体安排如下：
（一）会议召开的时间：2014年4月25日上午9时30分
（二）会议召开地点：北京民族饭店
（三）会议召开的方式：现场方式
（四）会议登记办理时间：2014年4月25日上午8时开始办理
二、会议审议事项
本次基金份额持有人大会拟审议的事项为《关于兴和证券投资基金转型有关事项
的议案》。
三、权益登记日
本次基金份额持有人大会的权益登记日为2014年3月25日，即在2014年3月25日下
午上海证券交易所正常交易结束后，在本基金登记结算机构登记在册的本基金全体基
金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。
四、基金管理人联系方式
联系人：杨霞
联系电话：010-88066488
传真：010-63136700
网址：www.ChinaAMC.com
电子邮件：yangx@chinaamc.com
●2014-03-29 华夏基金：3月28日起调整持有的万达信息(300168)估值方法
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,
经与相关托管银行协商一致,自2014年3月28日起,华夏基金管理有限公司旗下基金采
用“指数收益法”对停牌股票“万达信息”(300168)进行估值。本公司将定期对估值
政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时
修订估值方法,以保证其持续适用。
●2014-03-28 华夏基金：3月27日起调整持有的互动娱乐(300043)估值方法
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,
经与相关托管银行协商一致,自2014年3月27日起,华夏基金管理有限公司旗下基金采
用“指数收益法”对停牌股票互动娱乐(证券代码:300043)进行估值。本公司将定期
对估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况
后及时修订估值方法,以保证其持续适用。
●2014-03-26 基金兴和：2013年度基金份额利润0.0372元,净值增长率3.99%
基金兴和(500018)2013年度基金已实现收益15,134,855.96元，利润111,515,017
.01元，加权平均基金份额利润0.0372元，期末基金资产净值2,899,617,453.37元，
期末基金份额净值0.9665元，份额净值增长率3.99%。
报告期内基金投资策略和运作分析
2013年，经济增速持续放缓，企业盈利承压，经济中一些长期的结构性问题进一
步呈现。上半年经济和市场表现相对平稳；6月，由于资金流动等因素影响，货币市
场出现"钱荒"，造成股票市场剧烈波动；随着政策的调整，资金面趋于宽松，下半年
股票市场走出以创业板为代表的结构性行情。全年上证指数下跌6.75%，但中小板指
数和创业板指数涨幅较大。
报告期内，本基金指数投资部分的仓位较为稳定，积极投资部分超配了大消费行
业和成长预期良好的中小市值股票。
报告期内基金的业绩表现
截至2013年12月31日，本基金份额净值为0.9665元，本报告期份额净值增长率为
3.99%，同期上证综指下跌6.75%，深证成指下跌10.91%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2014年，我们认为需要关注中国经济的紧缩风险和结构性问题，但由于市场
化改革的推进和产业结构升级将为经济带来长期可持续增长的内在动力。股市仍然存
在结构性机会。
本基金将综合考虑指数投资和积极投资对基金整体业绩的影响。在控制长期投资
风险的同时，以积极的视角"自上而下"地寻找潜在投资机会，同时"自下而上"地研究
发掘受益于市场化改革、符合经济转型方向的优质公司，继续分享经济改革和增长的
成果。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管
理有限公司"为信任奉献回报"的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金
份额持有人谋求长期、稳定的回报。
●2014-03-24 基金兴和：3月26日起持续停牌的提示
根据华夏基金管理有限公司于2014年3月20日发布的《华夏基金管理有限公司关
于召开兴和证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，本基金管理人决定于2014年
4月25日上午9时30分以现场方式召开兴和证券投资基金基金份额持有人大会，审议关
于本基金转型的相关事宜。
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，本基金管理人将向上海证券交易所申
请本基金自2014年3月26日起开始持续停牌。本基金管理人将于基金份额持有人大会
决议公告后向上海证券交易所申请复牌。
投资者可登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）或拨打本基金管理人客户
服务电话（400-818-6666）了解本次基金份额持有人大会相关事宜。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2022-12-08◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:范义 性别:男
简历:范义先生：硕士。2005年8月加入华夏基金，历任机构债券投资部总经理助理、
部门B角，基础设施与不动产投资部行政负责人等，现任华夏基金管理有限公司
固定收益总监、投委会成员、机构债券投资部行政负责人，投资经理等。
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姓名:胡杰 性别:男
简历:胡杰先生：华夏基金管理有限公司机构权益投资部执行总经理，投资经理。
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姓名:李一梅 性别:女 学历:硕士
简历:李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（
香港）有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场
总监、基金营销部总经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理
等。
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姓名:刘明宇 性别:男 学历:硕士
简历:刘明宇先生：经济学硕士。多年证券从业年限。2009年6月加入华夏基金管理有
限公司，历任机构债券投资部研究员、投资经理助理、投资经理，华夏鼎实债
券型证券投资基金基金经理（2017年12月19日至2018年3月14日期间）、华夏鼎
盛债券型证券投资基金基金经理（2017年12月19日至2019年1月7日期间）、华
夏稳定双利债券型证券投资基金基金经理（2018年12月17日至2020年3月24日期
间）、华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2017年1
2月11日至2020年6月23日期间）、华夏鼎智债券型证券投资基金基金经理（201
7年12月11日至2021年1月27日期间）、华夏鼎隆债券型证券投资基金基金经理
（2017年12月11日至2021年1月27日期间）、华夏鼎诺三个月定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理（2017年12月11日至2021年1月27日期间）、华夏鼎
瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2017年12月11日至202
1年1月27日期间）、华夏鼎兴债券型证券投资基金基金经理（2018年2月12日至
2021年1月27日期间）、华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式
指数证券投资基金基金经理（2018年5月30日至2021年1月27日期间）、华夏上
证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金基金经理（2018年5月30日至2021年1月27日期间）、华夏3年封闭运作战略配
售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2018年7月30日至2021年1月
27日期间）、华夏鼎禄三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2
018年10月11日至2021年1月27日期间）、华夏鼎通债券型证券投资基金基金经
理（2018年10月23日至2021年1月27日期间）、华夏鼎康债券型证券投资基金基
金经理（2019年1月24日至2021年1月27日期间）、华夏鼎略债券型证券投资基
金基金经理（2019年3月21日至2021年1月27日期间）、华夏中债1-3年政策性金
融债指数证券投资基金基金经理（2019年4月25日至2021年1月27日期间）、华
夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（2019年5月10日至2021年1
月27日期间）、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金经理（2019
年7月12日至2021年1月27日期间）、华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基
金基金经理（2019年11月29日至2021年1月27日期间）、华夏鼎顺三个月定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理（2020年5月7日至2021年6月9日期间）
、华夏鼎福三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2020年5月7
日至2021年
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姓名:柳万军 性别:男 学历:硕士
简历:柳万军先生：中国人民银行研究生部金融学硕士。曾任中国人民银行上海总部
副主任科员、泰康资产固定收益部投资经理、交银施罗德基金固定收益部基金
经理助理等。2013年6月加入华夏基金管理有限公司，曾任固定收益部研究员、
华夏货币市场基金基金经理（2013年12月31日至2017年8月7日期间）、华夏薪
金宝货币市场基金基金经理（2014年5月26日至2017年8月7日期间）、华夏恒利
6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（2016年3月29日至2018年6月28日
期间）、华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年2月23日至
2018年12月17日期间）、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
基金经理（2018年4月24日至2019年7月29日期间）、华夏新机遇灵活配置混合
型证券投资基金基金经理（2016年3月30日至2019年11月29日期间）、华夏恒利
3个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（2018年6月29日至2019年11月29
日期间）、亚债中国债券指数基金基金经理（2015年7月16日至2020年1月6日期
间）、华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年1
2月17日至2020年1月6日期间）、华夏鼎康债券型证券投资基金基金经理（2019
年8月12日至2020年8月25日期间）、华夏鼎淳债券型证券投资基金基金经理（2
019年8月21日至2020年8月25日期间）、华夏恒融一年定期开放债券型证券投资
基金基金经理（2019年4月25日至2021年1月27日期间）等，现任投委会成员，
华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金经理（2014年5月5日起任职）、华
夏双债增强债券型证券投资基金基金经理（2015年7月16日起任职）、华夏纯债
债券型证券投资基金基金经理（2017年9月8日起任职）、华夏鼎泰六个月定期
开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年4月13日起任职）、华夏鼎沛
债券型证券投资基金基金经理（2018年6月26日起任职）、华夏永康添福混合型
证券投资基金基金经理（2019年7月15日起任职）、华夏鼎源债券型证券投资基
金基金经理（2020年5月20日起任职）、华夏鼎清债券型证券投资基金基金经理
（2020年12月3日起任职）、华夏兴源稳健一年持有期混合型证券投资基金基金
经理（2021年6月24日起任职）。
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姓名:曲波 性别:男 学历:硕士
简历:曲波先生：清华大学工商管理学硕士。2003年7月加入华夏基金管理有限公司，
曾任交易管理部交易员、华夏现金增利证券投资基金基金经理助理、固定收益
部总经理助理、现金管理部总经理、华夏货币市场基金基金经理（2012年8月1
日至2014年7月25日期间）、华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金经理（
2012年9月11日至2014年7月25日期间）等，现任现金管理部董事总经理，华夏
现金增利证券投资基金基金经理（2008年1月18日起任职）、华夏财富宝货币市
场基金基金经理（2013年10月25日起任职）、华夏薪金宝货币市场基金基金经
理（2014年7月25日起任职）、华夏天利货币市场基金基金经理（2016年10月13
日起任职）、华夏快线交易型货币市场基金基金经理（2016年12月29日起任职
）、华夏沃利货币市场基金基金经理（2017年1月13日起任职）、华夏惠利货币
市场基金基金经理（2017年2月10日起任职）。
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姓名:荣膺 性别:女 学历:硕士
简历:荣膺女士：北京大学光华管理学院会计学硕士。2010年7月加入华夏基金管理有
限公司，曾任研究发展部高级产品经理，数量投资部研究员、投资经理、基金
经理助理、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016年10月2
0日至2018年9月16日期间)、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理(2016年10月20日至2018年9月16日期间)等，上证主要消费交易型
开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2015年11月6日至2020年3月18日期
间）、华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金经理（2018年3月6日
至2020年3月18日期间）、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资
基金基金经理（2018年9月17日至2021年10月21日期间）、华夏MSCI中国A股国
际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2018年9月17日至2021
年10月21日期间）、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理（2018年11月14日至2021年10月21日期间）、华夏创业板低波
蓝筹交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2019年6月26日
至2021年10月21日期间）等，现任投委会成员，华夏中证500交易型开放式指数
证券投资基金基金经理（2016年10月20日起任职）、华夏中证500交易型开放式
指数证券投资基金联接基金基金经理（2016年10月20日起任职）、华夏沪港通
上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金经理（2016年10月27日起任职）、
华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2018年10月1
9日起任职）、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金基金经理（
2019年6月14日起任职）、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金
基金经理（2019年6月21日起任职）、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金基金经理（2019年6月26日起任职）、华夏饲料豆粕
期货交易型开放式证券投资基金基金经理（2019年9月24日起任职）、华夏饲料
豆粕期货交易型开放式证券投资基金发起式联接基金基金经理（2020年1月13日
起任职）、华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理
（2020年2月25日起任职）、华夏黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（20
20年4月13日起任职）、华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金基金经理（2020年4月29日起任职）、华夏黄金交易型开放
式证券投资基金发起式联接基金基金经理（2020年7月16日起任职）、华夏上证
科创板50
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姓名:孙彬 性别:男 学历:硕士
简历:孙彬先生：中国人民大学金融学硕士。2007年7月加入华夏基金管理有限公司，
曾任行业研究员、投资研究部总经理助理、基金经理助理、投资研究部副总监
、投资研究部总监、华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2013年9月23日至20
15年2月27日期间）等，现任华夏基金管理有限公司董事总经理，华夏行业精选
混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2012年1月12日起任职）。
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姓名:孙轶佳 性别:女 学历:硕士
简历:孙轶佳女士：上海交通大学金融学硕士；2008年4月至2011年8月，曾任中国国
际金融有限公司研究部高级经理等。2011年8月加入华夏基金管理有限公司，曾
任研究员、基金经理助理等，现任股票投资部高级副总裁，华夏优势增长混合
型证券投资基金基金经理(2015年11月19日起任职)、华夏兴和混合型证券投资
基金基金经理(2018年9月28日起任职)、华夏新兴消费混合型证券投资基金基金
经理(2018年11月7日起任职)。
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姓名:徐猛 性别:男 学历:硕士
简历:徐猛先生：清华大学工学硕士。曾任财富证券助理研究员，原中关村证券研究
员等。2006年2月加入华夏基金管理有限公司，历任数量投资部基金经理助理，
上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2016年1月29日至
2016年3月28日期间）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经
理（2015年3月12日至2021年2月1日期间）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理（2015年3月12日至2021年2月1日期间）、上证
金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2013年4月8日至202
1年7月19日期间）、华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（201
7年12月8日至2021年7月19日期间）、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资
基金基金经理（2018年7月13日至2021年7月19日期间）、华夏创业板交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2018年8月14日至2021年7月1
9日期间）、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金
经理（2019年6月5日至2021年7月19日期间）、华夏中小企业100交易型开放式
指数基金发起式联接基金基金经理（2018年9月10日至2021年9月10日期间）等
，现任投委会成员，恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2
015年12月21日起任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2015
年12月21日起任职）、中小企业100交易型开放式指数基金基金经理（2016年12
月1日起任职）、华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理
（2016年12月1日起任职）、上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理（
2020年3月6日起任职）、华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证
券投资基金基金经理（2020年12月30日起任职）、华夏恒生互联网科技业交易
型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理（2021年1月26日起任职）、华夏
恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理（2021年2月1
日起任职）、华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金基金经理（202
1年2月25日起任职）、华夏中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金
经理（2021年4月7日起任职）、华夏恒生科技交易型开放式指数证券投资基金
（QDII）基金经理（2021年5月18日起任职）、华夏中证科创创业50交易型开放
式指数证券投资基金基金经理（2021年6月24日起任职）、华夏中证金融科技主
题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2021年7月13日起任职）、华夏中
证科创
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姓名:阳琨 性别:男 学历:硕士
简历:阳琨先生：北京大学MBA。曾任宝盈基金基金经理助理，益民基金投资部部门经
理，中国对外经济贸易信托投资公司财务部部门经理等。2006年8月加入华夏基
金管理有限公司，曾任策略研究员、兴和证券投资基金基金经理(2009年1月1日
至2012年1月12日期间)、兴华证券投资基金基金经理(2007年6月12日至2013年4
月12日期间)等，现任股票投资部副总经理，华夏盛世精选股票型证券投资基金
基金经理(2009年12月18日起任职)、华夏兴华混合型证券投资基金基金经理(20
13年4月12日起任职)、华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2015年9月1日起任
职))、华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理(2016
年1月20日起任职)。
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姓名:袁英杰 性别:男 学历:硕士
简历:袁英杰先生：上海交通大学应用数学硕士，曾任职于兴业证券、申银万国证券
研究所等，2013年05月加入申万菱信基金管理有限公司，曾任高级数量研究员
，基金经理助理，申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、申
万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药
生物指数分级证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信
中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证
券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万新
兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)、申万菱信臻选6个月定期开放混
合型证券投资基金、申万菱信智选一年期定期开放混合型证券投资基金基金经
理，现任申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金、申万菱信中证500指数优
选增强型证券投资基金、申万菱信中证500指数增强型证券投资基金、申万菱信
价值优利混合型证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)、
申万菱信价值优先混合型证券投资基金、申万菱信量化对冲策略灵活配置混合
型发起式证券投资基金基金经理。2020年5月加入华夏基金管理有限公司，历任
投资经理。
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姓名:张驰 性别:男
简历:张驰先生：华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。
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姓名:张弘弢 性别:男 学历:硕士
简历:张弘弢先生：硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究发展部总
经理、数量投资部副总经理、上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金
基金经理（2013年3月28日至2016年3月28日期间）、恒生交易型开放式指数证
券投资基金基金经理（2012年8月9日至2017年11月10日期间）、恒生交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2012年8月21日至2017年11月10日期
间）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2014年12月2
3日至2017年11月10日期间）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理（2015年1月13日至2017年11月10日期间）、MSCI中国A股交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2015年2月12日至2017年11月
10日期间）、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2015年2
月12日至2017年11月10日期间）等，现任数量投资部董事总经理，华夏沪深300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2009年7月10日起任职）、
华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2012年12月25日起任职
）、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2013年3月
28日起任职）、华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年1
1月2日起任职）、上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2016年11
月18日起任职）、华夏鼎融债券型证券投资基金基金经理（2016年12月29日起
任职）、华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理（2017年3
月15日起任职）、华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金基金经理（2017年7月14日
起任职）、华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金经理（2017年12月6日起任职
）、华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理（2017年12月2
7日起任职）、华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金基金经理（2017年12月27日起
任职）、华夏睿磐泰利混合型证券投资基金基金经理（2019年2月27日起任职）
、华夏中证500指数增强型证券投资基金基金经理（2020年3月25日起任职）。
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姓名:郑鹏 性别:男 学历:硕士
简历:郑鹏先生：理学硕士。曾任摩根大通研究部固定收益资产投资分析师、德国德
累斯顿银行债券市场分析师、摩根大通债券市场分析师、日本野村资产管理公
司债券市场分析师、摩根士丹利投资管理公司宏观、股票基金经理、嘉实财富
管理公司海外投资经理。2016年8月加入华夏基金管理有限公司，现任机构债券
投资部总监，华夏全球聚享证券投资基金（QDII）基金经理（2019年2月12日起
任职）。
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姓名:郑煜 性别:女 学历:硕士
简历:郑煜女士：中国科技大学管理科学与工程学硕士。1998年2月至2000年11月，曾
任华夏证券高级分析师，2000年11月至2004年8月，曾任大成基金高级分析师、
投资经理，原中信基金股权投资部总监等。2009年1月加入华夏基金管理有限公
司，曾任华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理（2006年8月11日至2011年
3月17日期间）、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2010年1月16日至201
1年3月17日期间）等，现任股票投资部副总经理，华夏收入混合型证券投资基
金基金经理（2009年2月4日起任职）、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理（2016年1月29日起任职）、华夏创新前沿股票型证券投资基金基
金经理（2016年9月7日起任职）、华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理（2016年11月2日起任职）。
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姓名:郑泽鸿 性别:男 学历:硕士
简历:郑泽鸿先生：财政部财政科学研究所经济学硕士。2012年6月加入华夏基金管理
有限公司，曾任投资研究部研究员、华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基
金基金经理（2018年8月31日至2020年6月12日期间）、华夏平稳增长混合型证
券投资基金基金经理（2019年1月14日至2020年6月12日期间）等，现任投资研
究部高级副总裁，华夏能源革新股票型证券投资基金基金经理（2017年6月7日
起任职）。
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姓名:周克平 性别:男 学历:硕士
简历:周克平先生：经济学硕士。2014年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任机构权
益投资部研究员、投资经理助理。现任投委会成员，华夏复兴混合型证券投资
基金基金经理（2019年1月24日起任职）、华夏科技创新混合型证券投资基金基
金经理（2019年6月10日起任职）、华夏核心科技6个月定期开放混合型证券投
资基金基金经理（2020年9月18日起任职）、华夏创新未来混合型证券投资基金
（LOF）基金经理（2020年10月13日起任职）、华夏先锋科技一年定期开放混合
型证券投资基金基金经理（2021年3月15日起任职）、华夏创新视野一年持有期
混合型证券投资基金基金经理（2021年11月10日起任职）。
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姓名:周欣 性别:男
简历:周欣先生：华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监、投资经理。
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姓名:朱熠 性别:男
简历:朱熠先生：经济学硕士。2011年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任投资研究
部B角、机构权益投资部投资经理助理、研究员等。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:杨明辉 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:杨明辉先生：硕士研究生。高级经济师。1985年2月至1988年12月任职于纺织部
北京纺织机械研究所，担任工程师、室副主任；1989年1月至1992年12月任职于
中信兴业信托投资公司纺织处，担任项目经理；1992年12月至1993年8月任职于
中国国际信托投资公司证券部，担任项目经理；1993年8月至1994年10月任职于
中信证券北京营业部，担任副总经理；1994年11月至2002年5月任职于中信证券
公司，担任董事、襄理、副总经理等；2002年5月至2005年8月，任职于中信控
股公司，担任董事、常务副总裁，并兼任中信证券董事、中信信托董事；2005
年8月至2011年10月任职于中国建银投资证券有限责任公司，担任党委副书记、
执行董事、总裁，其中2005年7月至2007年1月兼任信诚基金管理有限公司董事
长。2011年11月至今任职于中信证券股份有限公司，历任党委委员、董事总经
理等，现担任党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员。2013年11月
至今担任华夏基金管理有限公司董事长；2014年6月至今担任中共华夏基金管理
有限公司党委书记。
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姓名:翟海涛 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:翟海涛先生：获北京大学经济学学士学位，哥伦比亚大学国际关系学硕士学位
、纽约大学工商管理硕士学位。现任春华资本集团总裁、合伙人，兼任中国光
大国际有限公司及中国光大水务有限公司独立非执行董事等。曾任高盛（亚洲
）有限责任公司董事总经理、高盛集团北京代表处首席代表、高盛集团与中国
工商银行战略合作办公室主任、中国财政部和国家开发银行信用评级顾问，中
国人民银行驻美洲代表处（纽约）副代表和中国人民银行国际司外汇储备投资
组合经理。
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姓名:杨冰 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司资产管理业务行政负责人
。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资
产管理业务投资主管等。
─────────────────────────────────────
姓名:李一梅 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（
香港）有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场
总监、基金营销部总经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理
等。
─────────────────────────────────────
姓名:李勇进 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信
证券财富管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公
司执行董事兼总经理。曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万
国证券大连营业部部门经理，中信证券大连营业部总经理助理、副总经理、总
经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监，中信证券(浙江)有限责任
公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发展与管理委员
会主任等。
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姓名:Barry Sean McInerne性别:男 学历:硕士
y
职务:董事
简历:Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Fin
ancial Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任
高级管理职位。
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姓名:刘霞辉 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:刘霞辉先生：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑
部主任，国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究
会经济战略专业委员会主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南
宁政府咨询专家。曾任职于国家人社部政策法规司综合处。
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姓名:张宏久 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:张宏久先生：北京大学法学硕士，现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼
任博天环境股份有限公司及中信信托有限公司独立董事，全国律师协会外事委
员会及金融证券专业委员会副主任，全国侨联法律顾问委员会委员，中国国际
经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院
仲裁员等。
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姓名:支晓强 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处副处长、商学院
财务与金融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员
会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则
咨询委员会咨询专家、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司
协会独立董事委员会委员、国家留学基金委评审专家、北农大科技股份有限公
司独立董事等。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2013末期 2013中期 2012末期 2012中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 1513.49 -3695.18 -15045.63 -8638.90
每份净收益（元） 0.04 -0.02 0.02 0.03
可供分配收益（万元） -11479.77 -26840.21 -21189.76 -18309.65
每份可供分配收益（元） -0.04 -0.09 -0.07 -0.06
期末资产净值（亿元） 29.00 27.32 27.88 28.17
期末份额净值（元） 0.97 0.91 0.93 0.94
加权平均净值收益率（%） 3.84 -1.96 2.56 3.51
每份净值增长率（%） 3.99 -2.03 2.62 3.68
每份累计净值增长率（%） 306.77 283.21 291.16 295.20
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2013末期 2013中期 2012末期 2012中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 16688.52 -2752.24 12469.55 12752.39
股票差价收入 988.91 -4179.22 -15398.45 -9260.01
债券差价收入 -104.09 -105.40 211.43 60.58
债券利息收入 2303.83 1109.59 2145.47 1028.27
存款利息收入 197.48 95.31 131.60 44.07
股息收入 3624.56 2262.59 3223.01 2264.39
─────────────────────────────────────
二、费用合计 5537.02 2898.20 5373.47 2776.20
基金管理费 3642.33 1794.81 3454.70 1767.17
基金托管费 728.46 358.96 690.94 353.43
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 11151.50 -5650.45 7096.08 9976.18
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2013末期 2013中期 2012末期 2012中期
─────────────────────────────────────
银行存款 8075.35 15640.97 19488.81 22617.15
清算备付金 157.76 479.85 207.13 401.96
交易保证金 49.96 73.61 403.96 451.68
股票投资市值 202011.07 188947.97 208408.84 203141.58
债券投资市值 60079.79 59821.40 57610.79 63171.62
应收利息 1330.88 1243.68 963.77 832.33
应收申购款 - - - -
资产总计 292085.95 276556.23 287083.83 290665.85
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 952.55 2708.62 658.12
应付基金管理费 310.00 294.50 278.49 291.02
应付基金托管费 62.00 58.90 55.69 58.20
应付赎回款 - - - -
负债总计 2124.21 3396.44 8273.59 8975.50
─────────────────────────────────────
实收基金 300000.00 300000.00 300000.00 300000.00
持有人权益合计 289961.74 273159.79 278810.24 281690.34
负债及权益合计 292085.95 276556.23 287083.83 290665.85
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2014-08-26◇
一、全部持股 截止日期: 2013-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600887 伊利股份 4218927 164875667.16 5.69
300147 香雪制药 5224248 97171012.80 3.35
600690 青岛海尔 3620186 70593627.00 2.43
002241 歌尔声学 1989969 69808112.52 2.41
601318 中国平安 1363059 56880452.07 1.96
002604 龙力生物 2835860 56235103.80 1.94
600016 民生银行 6377260 49232447.20 1.70
600036 招商银行 4210936 45857093.04 1.58
000001 平安银行 3666000 44908500.00 1.55
600637 百视通 1179951 43622788.47 1.50
600518 康美药业 2000000 36000000.00 1.24
002444 巨星科技 4253115 34620356.10 1.19
002207 准油股份 2000000 33340000.00 1.15
600837 海通证券 2901917 32849700.44 1.13
002019 鑫富药业 1473219 30790277.10 1.06
002152 广电运通 1588103 30475696.57 1.05
601166 兴业银行 2996703 30386568.42 1.05
002475 立讯精密 900000 30078000.00 1.04
002415 海康威视 1301260 29902954.80 1.03
600000 浦发银行 3021688 28494517.84 0.98
002456 欧菲光 579980 27885438.40 0.96
300168 万达信息 923060 25827218.80 0.89
300072 三聚环保 1400000 23716000.00 0.82
002055 得润电子 2190000 22951200.00 0.79
300058 蓝色光标 427842 22162215.60 0.76
600686 金龙汽车 2518445 21986024.85 0.76
002436 兴森科技 1099905 20293247.25 0.70
601328 交通银行 5202041 19975837.44 0.69
000002 万科A 2473756 19864260.68 0.69
000651 格力电器 590000 19269400.00 0.67
002041 登海种业 549953 19132864.87 0.66
300070 碧水源 460000 18855400.00 0.65
601633 长城汽车 449888 18521888.96 0.64
601288 农业银行 7140000 17707200.00 0.61
000895 双汇发展 372586 17541348.88 0.61
600011 华能国际 3390792 17157407.52 0.59
600108 亚盛集团 2000256 16062055.68 0.55
000977 浪潮信息 349903 15826112.69 0.55
600617 联华合纤 745251 15635365.98 0.54
600475 华光股份 1266963 15494957.49 0.53
601398 工商银行 4108433 14708190.14 0.51
600015 华夏银行 1704481 14607402.17 0.50
002259 升达林业 2200016 14586106.08 0.50
000826 桑德环境 399943 13918016.40 0.48
002081 金螳螂 630013 13847685.74 0.48
600557 康缘药业 450000 13689000.00 0.47
601088 中国神华 851222 13466332.04 0.46
600597 光明乳业 598411 13284724.20 0.46
600519 贵州茅台 102955 13217362.90 0.46
600612 老凤祥 559968 13058453.76 0.45
601700 风范股份 1000054 12930698.22 0.45
600900 长江电力 1903119 12027712.08 0.41
601668 中国建筑 3800000 11932000.00 0.41
600104 上汽集团 829894 11734701.16 0.40
601006 大秦铁路 1565456 11568719.84 0.40
000333 美的集团 228337 11416850.00 0.39
000801 四川九洲 999951 10909465.41 0.38
300138 晨光生物 1200000 10752000.00 0.37
600028 中国石化 2302077 10313304.96 0.36
002024 苏宁云商 1130000 10203900.00 0.35
000538 云南白药 100000 10199000.00 0.35
600585 海螺水泥 577401 9792720.96 0.34
600276 恒瑞医药 253856 9641450.88 0.33
000776 广发证券 749989 9359862.72 0.32
600048 保利地产 1090000 8992500.00 0.31
601818 光大银行 3271804 8702998.64 0.30
600406 国电南瑞 569800 8472926.00 0.29
600050 中国联通 2522464 8097109.44 0.28
000400 许继电气 260000 8083400.00 0.28
000858 五粮液 493088 7721758.08 0.27
600999 招商证券 590000 7481200.00 0.26
600114 东睦股份 499923 7443853.47 0.26
002271 东方雨虹 281100 7412607.00 0.26
600256 广汇能源 842936 7367260.64 0.25
601989 中国重工 1300000 7293000.00 0.25
600795 国电电力 3046516 7159312.60 0.25
600111 包钢稀土 300000 6681000.00 0.23
000063 中兴通讯 485454 6344883.78 0.22
000157 中联重科 1150000 6267500.00 0.22
600309 万华化学 300000 6210000.00 0.21
601628 中国人寿 400000 6052000.00 0.21
601117 中国化学 700000 5600000.00 0.19
601169 北京银行 729840 5481098.40 0.19
600019 宝钢股份 1335558 5462432.22 0.19
600031 三一重工 850000 5457000.00 0.19
601299 中国北车 1050000 5166000.00 0.18
601688 华泰证券 570000 5107200.00 0.18
601766 中国南车 1000000 5010000.00 0.17
601988 中国银行 1900000 4978000.00 0.17
000069 华侨城A 919701 4874415.30 0.17
601899 紫金矿业 2000000 4620000.00 0.16
000338 潍柴动力 239782 4555858.00 0.16
601857 中国石油 557700 4299867.00 0.15
000024 招商地产 199977 4155522.06 0.14
601186 中国铁建 810000 3798900.00 0.13
601601 中国太保 200000 3706000.00 0.13
000568 泸州老窖 180000 3625200.00 0.13
601991 大唐发电 850000 3604000.00 0.12
601390 中国中铁 1329776 3563799.68 0.12
002304 洋河股份 80000 3265600.00 0.11
601788 光大证券 369963 3214978.47 0.11
600362 江西铜业 226033 3205147.94 0.11
600010 包钢股份 740000 3189400.00 0.11
601808 中海油服 138060 3081499.20 0.11
601669 中国电建 1000000 3070000.00 0.11
600150 中国船舶 124000 2999560.00 0.10
000562 宏源证券 360000 2959200.00 0.10
000876 新希望 199832 2863592.56 0.10
000792 盐湖股份 171158 2863473.34 0.10
600547 山东黄金 160000 2760000.00 0.10
002142 宁波银行 297890 2749524.70 0.09
002594 比亚迪 72521 2732591.28 0.10
601600 中国铝业 801408 2724787.20 0.09
002008 大族激光 199920 2696920.80 0.09
601018 宁波港 1100000 2684000.00 0.09
000726 鲁泰A 249987 2632363.11 0.09
002385 大北农 159918 2614659.30 0.09
601699 潞安环能 239900 2559733.00 0.09
600875 东方电气 200000 2514000.00 0.09
000425 徐工机械 320000 2435200.00 0.08
000629 攀钢钒钛 1130000 2418200.00 0.08
601618 中国中冶 1370000 2397500.00 0.08
002311 海大集团 198651 2332162.74 0.08
600005 武钢股份 1038113 2283848.60 0.08
000983 西山煤电 312623 2219623.30 0.08
600029 南方航空 800000 2200000.00 0.08
300126 锐奇股份 177438 2138127.90 0.07
600489 中金黄金 250000 2137500.00 0.07
601111 中国国航 500000 1975000.00 0.07
601898 中煤能源 400000 1908000.00 0.07
600115 东方航空 660000 1828200.00 0.06
002299 圣农发展 188500 1815255.00 0.06
600588 用友软件 130000 1799200.00 0.06
600066 宇通客车 100000 1756000.00 0.06
601958 金钼股份 240000 1740000.00 0.06
601933 永辉超市 119901 1593484.29 0.05
601158 重庆水务 269956 1590040.84 0.05
002100 天康生物 120000 1530000.00 0.05
601800 中国交建 310000 1252400.00 0.04
002073 软控股份 150000 1248000.00 0.04
300077 国民技术 49975 1244377.50 0.04
600660 福耀玻璃 150000 1243500.00 0.04
600188 兖州煤业 140000 1243200.00 0.04
000937 冀中能源 150000 1113000.00 0.04
002448 中原内配 90000 1078200.00 0.04
601336 新华保险 44990 1029371.20 0.04
600750 江中药业 49940 792048.40 0.03
600348 阳泉煤业 99950 705647.00 0.02
002611 东方精工 60000 613800.00 0.02
000932 华菱钢铁 250000 485000.00 0.02
000898 *ST鞍钢 150000 481500.00 0.02
002138 顺络电子 5000 86200.00 0.00
601866 中海集运 5500 13585.00 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2013-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601166 兴业银行 118775540.96 4.26
300147 香雪制药 115587513.32 4.15
600887 伊利股份 113210339.86 4.06
002148 北纬通信 67820536.63 2.43
002241 歌尔声学 66075719.83 2.37
601607 上海医药 64516940.51 2.31
000002 万科A 64194436.25 2.30
600016 民生银行 61384210.66 2.20
601788 光大证券 50360900.46 1.81
601888 中国国旅 49317661.99 1.77
600690 青岛海尔 47705210.86 1.71
002456 欧菲光 45749022.47 1.64
600637 百视通 45617949.11 1.64
300212 易华录 45359860.96 1.63
000001 平安银行 44244865.87 1.59
002207 准油股份 43976855.67 1.58
002604 龙力生物 43578409.83 1.56
600837 海通证券 43282584.86 1.55
300070 碧水源 42629509.42 1.53
000157 中联重科 39168633.60 1.40
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2013-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601166 兴业银行 121782101.66 4.37
002148 北纬通信 79891073.96 2.87
300147 香雪制药 66934584.81 2.40
601888 中国国旅 60776297.24 2.18
300138 晨光生物 60423296.34 2.17
300077 国民技术 58403517.19 2.09
600016 民生银行 56648826.85 2.03
601607 上海医药 54461146.70 1.95
300212 易华录 52668969.25 1.89
002475 立讯精密 49045933.80 1.76
601328 交通银行 47215987.62 1.69
002385 大北农 46435245.75 1.67
000002 万科A 45345197.31 1.63
601788 光大证券 44334790.20 1.59
002311 海大集团 41057355.87 1.47
600837 海通证券 39877302.20 1.43
000963 华东医药 38100685.32 1.37
002106 莱宝高科 37852132.98 1.36
300126 锐奇股份 35886669.83 1.29
002008 大族激光 35882441.81 1.29
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2014-08-25◇
截止日期:2014-05-29
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
国泰君安证券 2 1396394.23 43.11
招商证券 1 755945.44 23.34
中信建投证券 3 557543.46 17.21
华泰证券 1 521247.50 16.09
中信证券 1 7851.35 0.24
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
国泰君安证券 1533832162.72 43.11 - -
招商证券 830344971.77 23.34 - -
中信建投证券 612417024.56 17.21 - -
华泰证券 572546992.61 16.09 8820002.20 100.00
中信证券 8624212.74 0.24 - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
国泰君安证券 2901700000.00 70.06 - -
招商证券 - - - -
中信建投证券 - - - -
华泰证券 1240000000.00 29.94 - -
中信证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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