◆ 基金概况 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-12-16◇
基金全称 : 安瑞证券投资基金
基金简称 : 基金安瑞
基金代码 : 500013
基金类型 : 契约型封闭式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.0000元
发行日期 : 2001-08-30
上市日期 : 2001-08-30
基金成立日 : 1992-04-29
基金存续期 : 15年
基金托管人 : 工商银行
管理公司 : 华安基金管理有限公司
成立日期 : 1998-06-04
办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦2/37/38楼
注册地址 : 上海浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦38楼
法定代表人 : 俞妙根
联系电话 : 021-38969999,021-68604666,400-885-0099,021-38969999
传真 : 021-68863223,021-33626962
公司网址 : www.huaan.com.cn
电子信箱 : service@huaan.com.cn
律师事务所 : 上海方达律师事务所
会计师事务所: 上海立信长江会计师事务所有限公司
投资目标 : 本证券投资基金是以小型上市公司为主要投资对象的基金, 投资目标
是发掘小型上市公司中的投资机会,通过积极的投资策略,获取长期的
资本增值。
投资范围 : 本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法
公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
封闭式基金周净值
截止日期 单位净值 累计单位净值
─────────────────────────────────────
2007-04-09 2.1209 2.5809
2007-04-06 2.1000 2.5600
2007-03-30 2.3896 2.4596
2007-03-23 2.3660 2.4360
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基金公布季报
2007-04-09 07一季度 06四季度 06三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 2903.28 29432.72 9044.95 4621.61
期末资产净值(亿元) 10.6044 11.9478 8.8075 7.0576
股票市值(亿元) 8.1941 8.2315 6.5786 5.1906
债券市值(亿元) 2.0871 2.4703 1.8025 1.4346
股票比例(%) 77.2700 68.9000 74.6900 73.5500
债券比例(%) 19.6800 20.6800 20.4700 20.3300
合计市值(亿元) 11.6342 12.0540 9.1822 7.1285
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本证券投资基金是以小型上市公司为主要投资对象的基金, 投资目标
是发掘小型上市公司中的投资机会,通过积极的投资策略,获取长期的
资本增值。
基金终止日 : 2007-04-10
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2007-04-09 近一个月 5.89% - -
2007-04-09 近三个月 43.64% - -
2007-04-09 近六个月 81.08% - -
2007-04-09 近三年 165.14% - -
2007-04-09 近五年 136.43% - -
2007-04-09 成立至今 194.85% - -
2007-03-31 近三个月 35.66% - -
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额(万份) 比例 持有份额(万份) 比例
─────────────────────────────────────
2007-04-09 20369 24547.00 32014.6031 64.03% 17985.3969 35.97%
2006-12-31 19999 25001.00 34703.6195 69.41% 15296.3805 30.59%
2006-06-30 22781 21948.11 35045.6734 70.09% 14954.3266 29.91%
2005-12-31 26733 18703.00 30421.1254 60.84% 19578.8746 39.16%
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
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为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
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问,请拨打-28187,-28184。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
前十名股票明细 截止日期:2007-04-09
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002021 中捷股份 540.000 7738.200 7.30 -17.19
000829 天音控股 260.958 5054.760 4.77 124.32
600309 烟台万华 130.000 4581.200 4.32 5.00
600786 东方锅炉 76.641 3420.501 3.23 15.00
600428 中远航运 160.000 3056.000 2.88 未变
600123 兰花科创 121.000 2970.550 2.80 未变
002049 晶源电子 188.569 2958.648 2.79 -21.43
002094 青岛金王 161.910 2801.043 2.64 未变
000401 冀东水泥 308.203 2789.239 2.63 新进
600009 上海机场 90.000 2552.400 2.41 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2007-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002021 中捷股份 557.190 7538.781 6.31 -193.21
000829 天音控股 136.634 5410.710 4.53 19.41
600309 烟台万华 125.000 4268.750 3.57 新进
002049 晶源电子 210.000 3185.700 2.67 新进
600428 中远航运 160.000 2819.200 2.36 -120.00
002025 航天电器 102.250 2757.682 2.31 -93.99
002094 青岛金王 161.910 2681.230 2.24 新进
002092 中泰化学 181.697 2634.601 2.21 新进
600123 兰花科创 121.000 2643.850 2.21 新进
600786 东方锅炉 61.641 2526.060 2.11 新进
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前十名股票明细 截止日期:2006-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002021 中捷股份 750.401 6378.410 7.24 -0.58
000157 中联重科 235.000 5134.750 5.83 -306.36
000933 神火股份 443.772 4987.996 5.66 172.33
002025 航天电器 196.237 3930.635 4.46 56.96
600428 中远航运 280.000 3060.400 3.47 新进
600009 上海机场 150.000 2872.500 3.26 新进
600875 东方电机 105.000 2831.850 3.22 8.42
002028 思源电气 85.000 2506.650 2.85 -69.41
000829 赣南果业 117.223 2509.751 2.85 新进
600019 宝钢股份 280.000 2385.600 2.71 新进
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前十名股票明细 截止日期:2006-09-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000157 G 中联 541.356 5954.912 8.44 321.49
002021 中捷股份 750.980 5474.641 7.76 -14.02
002028 思源电气 154.405 3983.659 5.64 -74.60
002025 航天电器 139.273 3225.567 4.57 4.19
000858 G 五粮液 180.000 2341.800 3.32 新进
600089 G 特变 173.665 2304.536 3.27 新进
000951 G 重汽 192.764 2174.373 3.08 新进
000933 G 神火 271.444 2125.406 3.01 新进
600875 G 东电 96.581 1928.729 2.73 -27.42
002023 海特高新 158.000 1799.620 2.55 -14.00
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◆ 行业投资 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2007-04-18◇
2007一季 2006末期
行业分类 市值 占净值比例 市值 占净值比例
(万元) (%) (万元) (%)
───────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 5410.71 4.5300 2830.51 3.2100
B 采掘业 4745.95 3.9700 8743.74 9.9300
C 制造业 55415.40 46.3900 41470.12 47.0900
C0 食品、饮料 1647.94 1.3800 3407.24 3.8700
C1 纺织、服装、皮毛 -- -- -- --
C2 木材、家具 -- -- -- --
C3 造纸、印刷 -- -- -- --
C4 石油、化学、塑胶、塑料 12028.06 10.0700 99.70 0.1100
C5 电子 9103.58 7.6200 6165.65 7.0000
C6 金属、非金属 10129.32 8.4800 6328.53 7.1900
C7 机械、设备、仪表 19110.84 16.0000 25468.99 28.9200
C8 医药、生物制品 714.44 0.6000 -- --
C99其他制造业 2681.23 2.2400 -- --
D 电力、煤气及水的生产供应 1976.49 1.6500 1280.58 1.4500
E 建筑业 467.04 0.3900 -- --
F 交通运输、仓储业 6909.92 5.7800 7955.41 9.0300
G 信息技术业 -- -- -- --
H 批发和零售贸易 490.00 0.4100 2454.94 2.7900
I 金融、保险业 4251.00 3.5600 203.90 0.2300
J 房地产业 1358.05 1.1400 847.26 0.9600
K 社会服务业 1290.58 1.0800 -- --
L 传播与文化产业 -- -- -- --
M 综合类 -- -- -- --
合计 82315.15 68.9000 65786.46 74.6900
───────────────────────────────────
2006三季 2006中期
行业分类 市值 占净值比例 市值 占净值比例
(万元) (%) (万元) (%)
───────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 1006.03 1.4255 140.62 0.2013
B 采掘业 3417.52 4.8423 2664.65 3.8141
C 制造业 41626.81 58.9817 43324.44 62.0137
C0 食品、饮料 3478.44 4.9287 2921.63 4.1820
C1 纺织、服装、皮毛 1179.86 1.6718 1430.66 2.0478
C2 木材、家具 -- -- -- --
C3 造纸、印刷 -- -- -- --
C4 石油、化学、塑胶、塑料 1013.75 1.4364 974.94 1.3955
C5 电子 5503.80 7.7984 6025.64 8.6250
C6 金属、非金属 2155.60 3.0543 2280.38 3.2641
C7 机械、设备、仪表 26817.62 37.9983 27558.42 39.4466
C8 医药、生物制品 1477.75 2.0938 2132.78 3.0528
C99其他制造业 -- -- -- --
D 电力、煤气及水的生产供应 843.26 1.1948 -- --
E 建筑业 -- -- -- --
F 交通运输、仓储业 2773.81 3.9303 3530.99 5.0542
G 信息技术业 -- -- 2310.85 3.3077
H 批发和零售贸易 242.00 0.3429 190.03 0.2720
I 金融、保险业 1034.31 1.4655 1284.13 1.8381
J 房地产业 17.52 0.0248 -- --
K 社会服务业 944.46 1.3382 1060.91 1.5186
L 传播与文化产业 -- -- -- --
M 综合类 -- -- -- --
合计 51905.72 73.5500 54506.64 78.0200
───────────────────────────────────
◆ 回顾展望 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2012-01-20◇
类别: 季报 截止日期: 2011-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2011年12月31日,本基金份额净值为0.8823元,本报告期份额净值增长率为
-5.75%,同期业绩比较基准增长率为-12.03%。
●行情回顾及运作分析:
虽然通胀高点出现在7月,但是我们在四季度的大部分时间里没有看到宏观调控
出现明显的放松迹象。尽管四季度中期央行出手调低了金融机构存款准备金率,我们
判断宏观政策全面转向并扭转经济下滑的力度不足,自上而下的盈利预测仍有下调的
压力。本基金三季度投资业绩落后的主要原因是超配了中游周期性行业。但是在8月
底9月初,我们采取了力度较大的全面减仓、并调整了组合结构,超配了高分红收益
率的高股息型股票,在行业配置上超配了以医药为首的非周期性行业。
●市场展望和投资策略:
我们预计2012年第一季度存在一定幅度反弹的可能,但要把握这个反弹发生的时
点难度比较大,本基金将积极调整投资策略,努力把握开年的投资机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季报 截止日期: 2011-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2011年9月30日,本基金份额净值为0.9361元,本报告期份额净值增长率为-
15.85%,同期业绩比较基准增长率为-11.09%。
●行情回顾及运作分析:
华安中小盘成长基金绩效在三季度偏离基金绩效基准比较大,其主要原因在于本
基金判断从7月开始的1-2个季度内,国内总需求将沿着”成本回落下的总量扩张”路
线演变,即通胀7月见顶,8-9月去库存结束总需求底部过渡,然后10月开始随着通胀
回落、流动性增强、经济开始进入回升阶段。另外,本基金还判断欧元危机对中国经
济影响有限,毕竟从2008年开始贸易盈余的GDP占比从2007年的6-7%快速回落到2%左
右的水平,影响总需求的主要变量是国内需求自身的变化。因此,在操作的过程中,
即便遇到了外围股市大幅波动的局面,本基金未及时对原有偏向周期性的行业配置和
高仓位做大规模调整。
8月26日此周五收盘后确认的央行出台保证金纳入存款准备金缴存范围的政策,
推翻了在7月时的两大判断:通胀回落流动性恢复和经济总量扩张。华安中小盘成长
判断决策层继续调控的决心很大,虽然在过去的2个月里国务院常务会议也曾经把控
制物价放到了保持经济平稳目标之后。从8月底开始,本基金开始大幅度降低仓位,
直到三季度末74%左右的水平。尽管看对了方向,但是由于对水泥股走势存有幻想,
降低配置速度不够坚决,在这个行业配置上录得了比较大的亏损,非常遗憾。
●市场展望和投资策略:
展望后市,华安中小盘成长认为如果当前高达13%左右的直贴利率维持再多1个季
度,那么就不能排除政策“擦枪走火”过度紧缩导致经济出现硬着落的可能。而且房
地产销售金9银10落空,令人担忧明年上半年的经济需求会出现比较大的软肋。本基
金判断,最早可能会在今年12月或者明年1月开始看到经济政策的调整,但可能出现
的政策调整不一定能够扭转经济下滑的步伐。因此,华安中小盘成长在剩下的最后季
度将保持低仓位,并在大类资产配置上将部分仓位转向配置固定收益类产品。行业配
置上,坚持两个方向的配置:即在估值合理的前提下配置成长股、以及配置低估值高
分红的蓝筹股。
─────────────────────────────────────
类别: 季报 截止日期: 2011-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2011 年6 月30 日,本基金份额净值为1.1124 元,本报告期份额净值增长
率为-4.56%,同期业绩比较基准增长率为-6.12%。
●行情回顾及运作分析:
今年一季度宏观调控延续到了整个第二季度,大银行的准备金率提升到了创纪录
的21.5%,资金面全面紧张。市场在流动性不足的局面下估值水平逐级下行,原先的
高估值板块继续受到较大损伤。另外,由于实体经济受到市场资金利率长时间维持在
高位的影响,从4 月开始宏观经济出现了比较明显的去库存现象。在第一季度表现不
错的周期性行业也因此面临下跌压力。市场中无论是高估值行业还是低估值的周期性
行业均出现了向下的共振。
●市场展望和投资策略:
展望后市,我们判断通胀的高点将出现在6-7 月份,市场资金面在通胀压力全面
消退后会迎来逐步宽松的局面,市场运行的中枢也将上升到2700-2750 一线。我们预
计盈利的变化方向将是主导三季度行业配置的重要关注点,本基金将积极调整投资策
略,努力把握三季度的投资机会。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
主要持有人 截止日期:2007-04-09
名 称 持有份额(万) 所占比例(%) 持有增减情况
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 4904.28 9.81 未变化
中国人寿保险股份有限公司 4545.36 9.09 -407.56
新华人寿保险股份有限公司 4404.98 8.81 2358.70
中国太平洋人寿保险股份有限公司 2426.36 4.85 720.15
宋伟铭 1777.00 3.55 -188.00
泰康人寿保险股份有限公司 1575.81 3.15 -358.01
国际金融-建行-中金股票策略集合资 1498.29 3.00 新进
产管理计划
中信信托投资有限责任公司-财富二 1472.88 2.95 新进
号信托产品
中国太平洋保险公司 1368.92 2.74 -20.00
招商证券股份有限公司-招商银行股 1290.00 2.58 -250.00
份有限公司-招商证券基金宝集合资
产管理计划
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2006-12-31
名 称 持有份额(万) 所占比例(%) 持有增减情况
─────────────────────────────────────
中国人寿保险股份有限公司 4952.92 9.91 80.00
中国人寿保险(集团)公司 4904.28 9.81 56.71
中国人民财产保险股份有限公司 3843.69 7.69 -1146.14
新华人寿保险股份有限公司 2046.28 4.09 -1605.30
宋伟铭 1965.00 3.93 新进
泰康人寿保险股份有限公司 1933.82 3.87 10.00
中国太平洋人寿保险股份有限公司 1706.21 3.41 新进
招商证券股份有限公司-招商银行股 1540.00 3.08 723.14
份有限公司-招商证券基金宝集合资
产管理计划
中国太平洋保险公司 1388.92 2.78 -260.49
王荣 1325.72 2.65 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额(万份) 比例 持有份额(万份) 比例
─────────────────────────────────────
2007-04-09 20369 24547.00 32014.6031 64.03% 17985.3969 35.97%
2006-12-31 19999 25001.00 34703.6195 69.41% 15296.3805 30.59%
2006-06-30 22781 21948.11 35045.6734 70.09% 14954.3266 29.91%
2005-12-31 26733 18703.00 30421.1254 60.84% 19578.8746 39.16%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2007-03-28 3.90 -- 2007-04-02 2007-04-03
2002-03-29 0.70 -- 2002-04-04 2002-04-05
- -- 14.18 2001-10-18 2001-10-19
─────────────────────────────────────
二、封闭式基金持有人结构
单位:(万份) 2002-03-05 2001-11-23 2001-08-30
─────────────────────────────────────
总份额 50000 50000 20770
流通份额 49750 49500 20470
发起人持有(流通) - 500 -
公众持有 49750 49500 20470
未流通份额 250 500 300
发起人持有(未流通 250 500 300
)
变动原因 部分发起人股上市 基金扩募 基金上市
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2012-02-03◇
●2012-02-03 华安基金:尚志民任基金管理公司副总经理(上海证券报)
基本信息
高管变更类型 新任基金管理公司副总经理
新任高级管理人员姓名 尚志民
任职日期 2012年2月2日
过往从业经历:工商管理硕士,14年证券、基金从业经验,曾在上海证券报研究
所、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司
研究发展部高级研究员,1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理,
2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理,2001年9月至2003年9
月担任华安创新证券投资基金的基金经理,2003年9月至今担任安顺证券投资基金的
基金经理,2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华
安基金管理有限公司首席投资官。
国籍 中国
学历、学位 研究生、硕士
●2012-01-20 华安成长:2011年第4季度基金份额利润-0.0534元,份额净值增长率0.
8823%(华安基金管理有限公司)
华安中小盘成长股票(040007)2011年第4季度已实现收益-336,651,588.46元,
本期利润-347,517,871.19元,基金份额本期利润-0.0534元,期末基金资产净值5,718,
744,709.13元,期末基金份额净值0.8823元,份额净值增长率0.8823%。
报告期内基金投资策略和运作分析
虽然通胀高点出现在7 月,但是我们在四季度的大部分时间里没有看到宏观调控
出现明显的放松迹象。尽管四季度中期央行出手调低了金融机构存款准备金率,我们
判断宏观政策全面转向并扭转经济下滑的力度不足,自上而下的盈利预测仍有下调的
压力。本基金三季度投资业绩落后的主要原因是超配了中游周期性行业。但是在8 月
底9 月初,我们采取了力度较大的全面减仓、并调整了组合结构,超配了高分红收益
率的高股息型股票,在行业配置上超配了以医药为首的非周期性行业。
报告期内基金的业绩表现
截至2011 年12 月31 日,本基金份额净值为0.8823 元,本报告期份额净值增长
率为 -5.75%,同期业绩比较基准增长率为-12.03%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们预计 2012 年第一季度存在一定幅度反弹的可能,但要把握这个反弹发生的
时点难度比较大,本基金将积极调整投资策略,努力把握开年的投资机会。
●2012-01-16 华安基金:1月16日起新增财通证券为代销机构(上海证券报)
根据本公司与财通证券签署的代销协议,自2012年1月16日起,财通证券将代理
华安基金管理有限公司管理的华安创新证券投资基金(基金代码:040001)、华安MS
CI中国A股指数增强型证券投资基金(基金代码:040002)、华安现金富利投资基金A
/B(基金代码:040003/041003)、华安宝利配置证券投资基金(基金代码:040004
)、华安宏利股票型证券投资基金(基金代码:040005)、华安中小盘成长股票型证
券投资基金(基金代码:040007)、华安策略优选股票型证券投资基金(基金代码:
040008)、华安稳定收益债券型证券投资基金(A类基金代码:040009,B类基金代码
:040010)、华安核心优选股票型证券投资基金(基金代码:040011)、华安强化收
益债券型证券投资基金(A类基金代码:040012,B类基金代码:040013)、华安动态
灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:040015))、华安行业轮动股票型证券投
资基金(基金代码:040016)、华安香港精选股票型证券投资基金(基金代码:0400
18)、华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:040180)
、华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:040190)
、华安稳固收益债券型证券投资基金(基金代码:040019)、华安升级主题股票型证
券投资基金(基金代码:040020)、华安大中华升级股票型证券投资基金(基金代码
:040021)、华安可转换债券债券型证券投资基金(A类基金代码:040022,B类基金
代码:040023)。
投资者可在财通证券有限责任公司的营业网点办理上述基金的开户、申购、赎回
、基金转换等业务。
投资者可通过以下途径咨询详情:
1、财通证券客服热线:0571-96336;上海地区:962336,公司网址:www.ctse
c.com
2、华安基金客服热线:40088-50099,公司网址:www.huaan.com.cn
●2012-01-09 华安基金:新增财富里昂证券为代销机构(上海证券报)
根据华安基公司与财富里昂证券签署的代销协议,自2012年1月9日起,财富里昂
将代理华安基金管理有限公司管理的华安创新证券投资基金(基金代码:040001)、
华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金(基金代码:040002)、华安现金富利投
资基金A、B两类(基金代码:040003、041003)、华安宝利配置证券投资基金(基金
代码:040004)、华安宏利股票型证券投资基金(基金代码:040005)、华安中小盘
成长股票型证券投资基金(基金代码:040007)、华安策略优选股票型证券投资基金
(基金代码:040008)、华安稳定收益债券型证券投资基金A、B两类(基金代码:04
0009、040010)、华安核心优选股票型证券投资基金(基金代码:040011)、华安强
化收益债券型证券投资基金A、B两类(基金代码:040012、040013)、华安动态灵活
配置混合型证券投资基金(基金代码:040015)、华安行业轮动股票型证券投资基金
(基金代码:040016)、华安香港精选股票型证券投资基金(基金代码:040018)、
华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:040190)、
华安稳固收益债券型证券投资基金(基金代码:040019)、华安升级主题股票型证券
投资基金(基金代码:040020)、华安大中华升级股票型证券投资基金(基金代码:
040021)、华安可转换债券债券型证券投资基金A、B两类(基金代码:040022、0400
23)、华安深证300指数证券投资基金(LOF)(基金代码:160415)、华安科技动力股
票型证券投资基金(基金代码:040025)、华安信用四季红债券型证券投资基金(基
金代码:040026)的销售业务。
投资者可通过以下途径咨询详情:
1、财富里昂各营业网点
2、财富里昂网站:www.cf-clsa.com
3、财富里昂客户服务电话:021-68777877
4、华安基金管理有限公司网站:www.huaan.com.cn
5、华安基金管理有限公司客户服务电话:40088-50099
●2011-12-30 华安旗下部分基金参加工商银行开展的"2012倾心回馈"基金定投优惠活
动(上海证券报)
本公司经与中国工商银行协商,决定参加中国工商银行开展的"2012倾心回馈"基
金定期定额投资优惠活动。现将有关事项公告如下:
一、适用投资者范围
本活动适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资证券投
资基金的个人投资者。
二、适用基金
华安创新证券投资基金(基金代码:040001)、华安MSCI中国A股指数增强型证
券投资基金(基金代码:040002)、华安宝利配置证券投资基金(基金代码:040004
)、华安宏利股票型证券投资基金(基金代码:040005)、华安中小盘成长股票型证
券投资基金(基金代码:040007)、华安策略优选股票型证券投资基金(基金代码:
040008)、华安核心优选股票型证券投资基金(基金代码:040011)、华安动态灵活
配置混合型证券投资基金(基金代码:040015)、华安行业轮动股票型证券投资基金
(基金代码:040016)、华安香港精选股票型证券投资基金(基金代码:040018)、
华安升级主题股票型证券投资基金(基金代码:040020)、华安大中华升级股票型证
券投资基金(基金代码:040021)、华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联
接基金(基金代码:040180)、华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金(基金代码:040190)。
三、优惠活动的期限
自2012年1月4日至2012年12月31日期间的基金交易开放日。
四、优惠活动的内容
在活动期间,投资人通过中国工商银行基金定投业务进行的基金定投申购均享有
申购费率八折优惠。
五、咨询办法
1、华安基金管理有限公司网站:http://www.huaan.com.cn/
2、华安基金管理有限公司客户服务电话:40088-50099或021-68604666
3、中国工商银行各基金销售网点
4、中国工商银行网站:http://www.icbc.com.cn/
5、中国工商银行客户服务统一咨询电话:95588
●2011-12-30 华安旗下部分基金参加中国农业银行网上银行申购基金费率优惠活动(
上海证券报)
经与中国农业银行协商,本公司旗下华安创新证券投资基金(基金代码:040001
)、华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金(基金代码:040002)、华安宝利配
置证券投资基金(基金代码:040004)、华安宏利股票型证券投资基金(基金代码:
040005)、华安中小盘成长股票型证券投资基金(基金代码:040007)、华安策略优
选股票型证券投资基金(基金代码:040008)华安稳定收益债券型证券投资基金(A
类)(基金代码:040009)、华安核心优选股票型证券投资基金(基金代码:040011
)、华安强化收益债券型证券投资基金(A类)(基金代码:040012)、华安上证180
交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:040180)、华安动态灵活配置
混合型证券投资基金(基金代码:040015)、华安行业轮动股票型证券投资基金(基
金代码:040016)、华安香港精选股票型证券投资基金(基金代码:040018)、华安
上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:040190)、华安
升级主题股票型证券投资基金(基金代码:040020)、华安大中华升级股票型证券投
资基金(基金代码:040021)、华安可转换债券债券型证券投资基金(基金代码:04
0022)、华安深证300指数证券投资基金(LOF)(基金代码:160415)、华安科技动力
股票型证券投资基金(基金代码:040025)、华安信用四季红债券型证券投资基金(
基金代码:040026)从2012年1月1日起参加农业银行的网上银行基金申购费率优惠活
动。
一、适用条件与基金优惠费率
2012年1月1日-2014年12月31日期间,投资者通过农业银行个人网上银行申购本
公司管理的上述基金均可享受费率优惠政策。原申购费率(含分级费率)高于0.6%
的,申购费率按8折优惠(即实收申购费率=原申购费率×0.8) ,但折扣后的实际执
行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于或等于0.6%的,则按原费率
执行。
二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:
1、农业银行网站:http://www.abchina.com.cn/
2、农业银行客服电话:95599
3、华安基金管理有限公司网站:http://www.huaan.com.cn/
4、华安基金管理有限公司客服电话:40088-50099
●2011-12-30 华安旗下部分基金参加华夏银行网上银行基金申购及定投优惠活动(上
海证券报)
本公司经与华夏银行协商,决定自2012年1月1日起参加华夏银行延长网上银行基
金申购费率优惠活动和定期定额申购费率优惠活动。
现将有关事项公告如下:
一、适用基金
华安创新证券投资基金(基金代码:040001)、华安MSCI中国A股指数增强型证
券投资基金(基金代码:040002)、华安宝利配置证券投资基金(基金代码:040004
)、华安宏利股票型证券投资基金(基金代码:040005)、华安中小盘成长股票型证
券投资基金(基金代码:040007)、华安策略优选股票型证券投资基金(基金代码:
040008)、华安稳定收益债券型证券投资基金(A类)(基金代码:040009)、华安
核心优选股票型证券投资基金(基金代码:040011)、华安强化收益债券型证券投资
基金(A类)(基金代码:040012)、华安动态灵活配置混合型证券投资基金(基金
代码:040015)、华安行业轮动股票型证券投资基金(基金代码:040016)、华安香
港精选股票型证券投资基金(基金代码:040018)、华安稳固收益债券型证券投资基
金(基金代码:040019)、华安升级主题股票型证券投资基金(基金代码:040020)
、华安大中华升级股票型证券投资基金(基金代码:040021)、华安可转换债券债券
型证券投资基金(基金代码:040022)、华安信用四季红债券型证券投资基金(基金
代码:040026)、华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码
:040180)、华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码
:040190)。
二、活动时间
本次优惠活动自2012年1月1日起,活动截止时间以华夏银行正式通知为准。
三、优惠活动内容
1、网银优惠费率:客户通过华夏银行网上银行申购指定开放式基金产品,其申
购费率享有四折优惠。若享受折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;若基金合同条
款中规定申购费等于或低于0.6%,则该基金按原合同条款中费率规定执行,不再享
有费率折扣。
2、定投优惠费率:活动期间,投资人通过华夏银行提交上述指定基金产品的定
投申购申请并成功扣款的,均享受定投申购费率八折优惠,但优惠后的申购费率不能
低于0.6%。若优惠后费率低于0.6%的,则按0.6%执行。若原申购费率低于0.6%或者是
单笔固定收费的,则按原费率执行。
四、咨询办法
1、华夏银行各基金销售网点
2、华夏银行网站:www.hxb.com.cn
3、华夏银行客户服务统一咨询电话:95577
4、华安基金管理有限公司网站:http://www.huaan.com.cn/
5、华安基金管理有限公司客户服务热线:40088-50099或021-68604666
●2011-12-29 华安旗下部分基金参加深圳发展银行基金申购费率优惠活动(上海证券
报)
为答谢广大投资者长期以来的信任与支持,本公司经与深圳发展银行协商,决定
自2012年1月1日 至 2012年12月31日,本公司旗下华安创新证券投资基金(基金代码
:040001)、华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金(基金代码:040002)、华
安宝利配置证券投资基金(基金代码:040004)、华安宏利股票型证券投资基金(基
金代码:040005)、华安中小盘成长股票型证券投资基金(基金代码:040007)、华
安策略优选股票型证券投资基金(基金代码:040008)、华安稳定收益债券型证券投
资基金(A类)(040009)、华安强化收益债券型证券投资基金(A类)(040012)、
华安动态灵活配置混合型证券投资基金(040015)、华安行业轮动股票型证券投资基
金(040016)、华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金(040180)参
加深圳发展银行基金基金申购费率优惠活动。
现将有关事项公告如下:
一、优惠活动方案
1、普通申购业务
在深圳发展银行网上银行、电话银行申购基金产品,按照申购费率的8折执行优
惠费率,折后费率不低于0.6%(原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行)
2、基金定投业务
在深圳发展银行网上银行定投申购基金产品,原费率高于0.6%的,统一优惠至0.6
%;原费率低于0.6%的仍按原费率执行。
在深圳发展银行柜面定投申购基金产品,按照申购费率的8折执行优惠费率,折
后费率不低于0.6%(原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行)。
二、说明
上述所有费率优惠活动仅限于前端收费基金;
三、咨询方法
1、华安基金管理有限公司网站:www.huaan.com.cn
2、华安基金管理有限公司客户服务热线:40088-50099或021-68604666
3、深圳发展银行各基金销售网点
4、深圳发展银行网站:www.sdb.com.cn
5、深圳发展银行客户服务统一咨询电话:95501
●2011-12-16 华安基金:12月15日起朱仲群先生任公司董事长(上海证券报)
高管变更类型:新任基金管理公司董事长
新任高级管理人员职务:董事长
新任高级管理人员姓名:朱仲群(中国国籍、研究生、博士)
是否经中国证监会核准取得高管任职资格:是
中国证监会核准高管任职资格的日期:2011年12月13日
任职日期:2011年12月15日
过往从业经历:历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国家开发银行
办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安人寿保险股
份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城人寿保险股
份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理助理。
自朱仲群先生任董事长职务之日起,李勍总经理不再代行董事长职务。
●2011-12-15 华安旗下部分基金12月15日起开通“智赢定投”基金电子交易业务(上
海证券报)
自2011年12月15日起,华安基金管理有限公司电子直销平台将开通“智赢定投”
基金电子交易业务。
一、业务简介
“智赢定投”业务系指根据投资人定投计划的损益情况,自动实现适时获利了结
,或适时加大投资力度的一种程式化的基金电子交易方式。
二、适用基金
本公司所管理的已开通电子直销交易方式的开放式基金(不包括QDII基金和LOF
基金)。
三、适用投资人
本业务所适用的投资人仅限于已经使用本公司基金电子直销平台进行交易的投资
人。
四、业务办理
投资人须登录本公司网站(www.huaan.com.cn),按相关操作指引自助办理。
五、投资人可通过以下途径了解或咨询详情
华安基金公司网站:www.huaan.com.cn,手机网站:wap.huaan.com.cn
客服热线:40088-50099(免长途通话费用)
●2011-11-14 华安基金:高级管理人员变更邵杰军辞职(上海证券报)
基本信息
高管变更类型 离任基金管理公司副总经理
离任高级管理人员职务 基金管理公司副总经理
离任高级管理人员姓名 邵杰军
离任原因 个人原因辞职
离任日期 2011年11月10日
转任本公司其他工作岗位的说明 否
●2011-10-24 华安成长:2011年第3度基金份额利润-0.1753元,份额净值增长率-15.
85%(华安基金管理有限公司)
华安中小盘成长股票(040007)2011年第3季度已实现收益-677,897,017.79元,
本期利润-1,155,125,873.28元,基金份额本期利润-0.1753元,期末基金资产净值6,11
9,344,845.46元,期末基金份额净值0.9361元,份额净值增长率-15.85%。
报告期内基金投资策略和运作分析
华安中小盘成长基金绩效在三季度偏离基金绩效基准比较大,其主要原因在于本
基金判断从7月开始的1-2 个季度内,国内总需求将沿着”成本回落下的总量扩张”
路线演变,即通胀7 月见顶,8-9 月去库存结束总需求底部过渡,然后10 月开始随
着通胀回落、流动性增强、经济开始进入回升阶段。另外,本基金还判断欧元危机对
中国经济影响有限,毕竟从2008 年开始贸易盈余的GDP 占比从2007 年的6-7%快速回
落到2%左右的水平,影响总需求的主要变量是国内需求自身的变化。因此,在操作的
过程中,即便遇到了外围股市大幅波动的局面,本基金未及时对原有偏向周期性的行
业配置和高仓位做大规模调整。
8月26日此周五收盘后确认的央行出台保证金纳入存款准备金缴存范围的政策,
推翻了在7 月时的两大判断:通胀回落流动性恢复和经济总量扩张。华安中小盘成长
判断决策层继续调控的决心很大,虽然在过去8月底开始,本基金开始大幅度降低仓
位,直到三季度末74%左右的水平。尽管看对了方向,但是由于对水泥股走势存有幻
想,降低配置速度不够坚决,在这个行业配置上录得了比较大的亏损,非常遗憾。
报告期内基金的业绩表现
截至2011年9 月30 日,本基金份额净值为0.9361 元,本报告期份额净值增长率
为-15.85%,同期业绩比较基准增长率为-11.09%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市,华安中小盘成长认为如果当前高达13%左右的直贴利率维持再多1 个
季度,那么就不能排除政策“擦枪走火”过度紧缩导致经济出现硬着落的可能。而且
房地产销售金9 银10 落空,令人担忧明年上半年的经济需求会出现比较大的软肋。
本基金判断,最早可能会在今年12 月或者明年1 月开始看到经济政策的调整,但可
能出现的政策调整不一定能够扭转经济下滑的步伐。因此,华安中小盘成长在剩下的
最后季度将保持低仓位,并在大类资产配置上将部分仓位转向配置固定收益类产品。
行业配置上,坚持两个方向的配置:即在估值合理的前提下配置成长股、以及配置低
估值高分红的蓝筹股。
●2011-09-26 华安基金:韩勇离任公司副总经理(华安基金管理有限公司)
1.基本信息
高管变更类型 离任基金管理公司副总经理
2.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务 基金管理公司副总经理
离任高级管理人员姓名 韩勇
离任原因 个人原因辞职
离任日期 2011年9月23日
转任本公司其他工作岗位的说明 否
3.上述变更事项,经华安基金管理有限公司董事会审议通过,并已按规定向中国
证监会和上海证监局报告。
●2011-09-19 华安基金:董事变更(上海证券报)
经华安基金管理有限公司股东会审议通过,选举朱仲群先生、李勍先生为本公司
董事,俞妙根先生、陈兵先生不再担任本公司董事。
附件:朱仲群先生、李勍先生简历
朱仲群先生,研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国
家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安
人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城
人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理
助理。
李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集
团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交
易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公
司总裁。
●2011-09-19 华安基金:高级管理人员变更(上海证券报)
1 基本信息
高管变更类型 离任基金管理公司董事长、代任基金管理公司董事长
2. 代任高级管理人员的相关信息
代任高级管理人员职务 基金管理公司董事长
代任高级管理人员姓名 李勍
是否经中国证监会核准取得高管任职资格 是
中国证监会核准高管任职资格的日期 2010年5月5日
任职日期 2011年9月6日
过往从业经历: 历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经
顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司
董事总经理,现任华安基金管理有限公司总裁。
国籍 中国
学历、学位 大学学历 高级管理人员工商管理硕士(EMBA)
3.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务 基金管理公司董事长
离任高级管理人员姓名 俞妙根
离任原因 个人原因辞职
离任日期 2011年9月6日
转任本公司其他工作岗位的说明 否
◆ 经理高管 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2012-02-06◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈俏宇 性别:女 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:陈俏宇女士:工商管理硕士,中国注册会计师非执业会员。曾在上海万国证券
公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究所有
限公司行业部工作。2003年10月加入华安基金管理有限公司,曾任研究发展部
高级研究员和专户理财部投资经理,2006年5月30日至2007年3月14日担任安顺
证券投资基金的基金经理助理,2006年9月7日至2007年3月14日兼任华安宏利股
票型证券投资基金的基金经理助理,2007年3月14日至2008年2月13日担任安顺
证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。2008年2月13日起担
任安信证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:顾建国 性别:男
职务:投资决策委员会成员
简历:顾建国先生:财富管理中心总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:贺涛 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:贺涛先生:金融学硕士(金融工程方向),13年证券、基金从业经历。曾任长
城证券有限责任公司债券研究员,华安基金管理有限公司债券研究员、债券投
资风险管理员、固定收益投资经理。2008年4月起担任本基金的基金经理。
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姓名:黄勤 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:黄勤先生:经济学硕士,持有基金从业人员资格证书,13年银行、基金从业经
历。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工作。2004年8月加入华安基金管
理公司,曾任固定收益部债券投资经理,2007年5月起担任华安现金富利基金的
基金经理,2009年4月13日起同时担任本基金的基金经理。
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姓名:李勍 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员,总经理(总裁),董事
简历:李勍先生:大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集
团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证
券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金
管理有限公司董事、总裁。
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姓名:尚志民 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员,副总经理
简历:尚志民先生:工商管理硕士,曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限
公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究
员,1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理,2000年7月至20
01年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理,2001年9月至2003年9月担任华
安创新证券投资基金的基金经理,2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金
经理,2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华
安基金管理有限公司首席投资官。
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姓名:汪光成 性别:男 学历:博士
职务:投资决策委员会成员
简历:汪光成先生:管理学博士,持有基金从业资格证书,曾在深圳华为公司工作,2
002年1月加入华安基金管理有限公司后,曾先后在战略策划部、研究发展部工
作,从事数量分析和行业研究工作。
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姓名:翁启森 性别:男
职务:投资决策委员会成员
简历:翁启森先生:全球投资部总经理、基金经理。
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姓名:杨明 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:杨明先生:从事宏观、固定收益研究工作。研究生学历,曾在上海银行工作。2
004年10月进入华安基金管理有限公司,担任研究发展部研究员,从事固定收益
和宏观研究工作。现任研究发展部总监助理。
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姓名:诸慧 性别:女 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员,监事
简历:诸慧女士:研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级
监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理
。
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2、高管人员
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姓名:尚志民 性别:男 学历:硕士
职务:副总经理
简历:尚志民先生:工商管理硕士,曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限
公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究
员,1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理,2000年7月至20
01年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理,2001年9月至2003年9月担任华
安创新证券投资基金的基金经理,2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金
经理,2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华
安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
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姓名:章国富 性别:男 学历:博士
职务:督察长(督察员)
简历:章国富先生:研究生学历。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华
会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海
华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公
司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监,现任华安基金管理有限公司督
察长。
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3、董事会成员
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姓名:朱仲群 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:朱仲群先生:研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,
国家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,
中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记
兼总经理,长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国
际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。
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姓名:马名驹 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:马名驹先生:大学学历,高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董
事长兼总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,上海锦江国际投资管理
有限公司董事兼总经理,锦江国际(集团)有限公司副总裁及计划财务部经理
、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限
公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦
江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。
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姓名:冯祖新 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:冯祖新先生:研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科
员,上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理
、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团
)有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。
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姓名:董鑑华 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:董鑑华先生:大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、
副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司
财务总监。
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姓名:王松 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王松先生:研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证
券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安
证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益
证券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
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姓名:李勍 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李勍先生:大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集
团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证
券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金
管理有限公司董事、总裁。
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姓名:萧灼基 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:萧灼基先生:研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,
北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武
汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主
编。
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姓名:吴伯庆 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:吴伯庆先生:大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法
律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务
所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
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姓名:夏大慰 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:夏大慰先生:研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大
学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长
、党委书记,APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉
教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部
会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经
济专业研究会主任委员等职务。
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◆ 财务数据 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
1、主要财务指标
2006末期 2006中期 2005末期
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本期净收益(万元) 25115.69 11449.12 -1050.74
每份净收益(元) - - -
可供分配收益(万元) 19686.84 6020.27 -5428.85
每份可供分配收益(元) 0.39 0.12 -0.11
期末资产净值(亿元) 8.81 6.99 4.63
期末份额净值(元) 1.76 1.40 0.93
加权平均净值收益率(%) 39.22% 20.64% -
每份净值增长率(%) 90.02% 50.73% 2.36%
每份累计净值增长率(%) 105.27% 62.83% 8.02%
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◆ 持股明细 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
一、全部持股 截止日期: 2006-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占基金净值比例
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002021 中捷股份 7504012 63784102.00 7.24
000157 中联重科 2350000 51347500.00 5.83
000933 神火股份 4437719 49879961.56 5.66
002025 航天电器 1962374 39306351.22 4.46
600428 中远航运 2800000 30604000.00 3.47
600009 上海机场 1500000 28725000.00 3.26
600875 东方电机 1050000 28318500.00 3.22
002028 思源电气 850000 25066500.00 2.85
000829 赣南果业 1172233 25097508.53 2.85
600019 宝钢股份 2800000 23856000.00 2.71
600123 兰花科创 1140000 22629000.00 2.57
002049 晶源电子 1902140 22350145.00 2.54
000410 沈阳机床 1100000 21846000.00 2.48
000858 五 粮 液 920000 20902400.00 2.37
000625 长安汽车 2300000 20447000.00 2.32
600089 特变电工 1250000 18850000.00 2.14
600219 南山铝业 2000000 17780000.00 2.02
600153 建发股份 2000000 16400000.00 1.86
600519 贵州茅台 150000 13170000.00 1.50
600323 南海发展 1504795 12805805.45 1.45
000878 云南铜业 950000 10393000.00 1.18
600379 S 宝光 863607 9326955.60 1.06
600028 中国石化 1011483 9234839.79 1.05
600459 贵研铂业 462346 9168321.18 1.04
002023 海特高新 932675 8841759.00 1.00
600639 浦东金桥 723533 8472571.43 0.96
000061 农 产 品 632225 8149380.25 0.93
600495 晋西车轴 348323 7189386.72 0.82
601111 中国国航 1200000 6132000.00 0.70
601699 潞安环能 353423 5693644.53 0.65
600561 江西长运 834867 5251313.43 0.60
000951 中国重汽 200000 4952000.00 0.56
600685 广船国际 200000 3562000.00 0.40
000663 永安林业 669640 3207575.60 0.36
000807 云铝股份 200000 2088000.00 0.24
601628 中国人寿 108000 2039040.00 0.23
000728 S 京化二 100000 997000.00 0.11
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二、本期重大买入股票 截止日期: 2007-04-09
股票代码 股票简称 累计买入价值 占期初基金资金净值比例
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600309 烟台万华 51131962.46 5.81
600059 古越龙山 42033687.80 4.77
600016 民生银行 33332008.34 3.78
000800 一汽轿车 32136263.71 3.65
600786 东方锅炉 32111342.11 3.65
000401 冀东水泥 26722647.05 3.03
000768 西飞国际 25715888.18 2.92
002092 中泰化学 23851376.61 2.71
002094 青岛金王 23723242.50 2.69
000690 宝新能源 21833425.78 2.48
600005 武钢股份 21644978.36 2.46
000731 四川美丰 19672169.22 2.23
600000 浦发银行 19199370.49 2.18
000060 中金岭南 18975749.50 2.15
600428 中远航运 17559330.01 1.99
600600 青岛啤酒 17239214.25 1.96
601166 兴业银行 15066629.08 1.71
002106 莱宝高科 14852432.81 1.69
600596 新安股份 14483238.08 1.64
000548 湖南投资 13934579.87 1.58
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三、本期重大卖出股票 截止日期: 2007-04-09
股票代码 股票简称 累计卖出价值 占期初基金资金净值比例
─────────────────────────────────────
000933 神火股份 67080304.27 7.62
000157 中联重科 54164135.61 6.15
600059 古越龙山 46281060.43 5.25
600875 东方电气 45810431.61 5.20
600428 中远航运 39981229.11 4.54
000690 宝新能源 39192309.73 4.45
002028 思源电气 37816087.90 4.29
000800 一汽轿车 36439276.92 4.14
002021 中捷股份 34145862.21 3.88
600019 宝钢股份 32742241.66 3.72
000625 长安汽车 29282270.88 3.32
002025 航天电器 29209232.31 3.32
600009 上海机场 29079586.03 3.30
000768 西飞国际 28862019.72 3.28
600153 建发股份 24889019.65 2.83
000858 五粮液 24662560.92 2.80
600219 南山铝业 22474690.19 2.55
000410 沈阳机床 20720793.11 2.35
601166 兴业银行 18548818.94 2.11
600519 贵州茅台 14256589.12 1.62
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
截止日期:2007-04-09
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
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国泰君安证券股份有限公司 1 400286.85 27.69
招商证券股份有限公司 1 281658.47 19.49
中国银河证券有限责任公司 1 256849.34 17.77
上海证券有限责任公司 1 247386.38 17.11
兴业证券股份有限公司 1 131050.35 9.07
长城证券有限责任公司 1 128262.73 8.87
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
国泰君安证券股份有限公司 511543588.59 28.25 - -
招商证券股份有限公司 359944180.40 19.88 - -
中国银河证券有限责任公司 316510987.98 17.48 28881840.70 22.12
上海证券有限责任公司 303356151.63 16.75 66269470.80 50.76
兴业证券股份有限公司 160714528.89 8.88 - -
长城证券有限责任公司 158638714.58 8.76 35406085.50 27.12
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
国泰君安证券股份有限公司 - - 15477942.35 44.41
招商证券股份有限公司 - - 167900.00 0.48
中国银河证券有限责任公司 479400000.00 41.80 5475010.40 15.71
上海证券有限责任公司 140000000.00 12.21 5123193.19 14.70
兴业证券股份有限公司 156000000.00 13.60 - -
长城证券有限责任公司 371500000.00 32.39 8606666.11 24.70
─────────────────────────────────────
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