◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-06-03◇
基金全称 : 金鑫证券投资基金
基金简称 : 基金金鑫
代码 : 500011
基金类型 : 契约型封闭式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 1999-10-15
上市日期 : 1999-11-26
基金成立日 : 1999-10-21
基金终止日 : 2014-09-15
基金存续期 : 15年
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 国泰基金管理有限公司
成立时间 : 1998-03-05
办公地址 : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人 : 邱军
联系电话 : 021-31081600，400-888-8688
传真 : 021-31081800，021-31081700
公司网址 : www.gtfund.com
电子信箱 : service@gtfund.com
律师事务所 : 上海锦天城律师事务所
会计事务所 : 安达信华强会计师事务所
投资目标 : 本基金为成长型基金，将通过对具有良好成长性的国企股的重点投资
，以积极与稳健并重的投资原则，谋求基金资产长期稳定增值。
投资范围 : 本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法
公开发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准允许基金投资的其
他金融工具。
基金的股票投资部分将主要投资于沪深两市中具有良好成长性的国企
股。这里的具有良好成长性的企业是指具有较强业务扩张能力和较大
业绩增长潜力、股票市场价值具有较大上升空间的公司；依据目前国
有股权管理的有关规定，这里的国企股是指国有股权(包括国家股和
国有法人股)占总股本比例大于30%、国有股股东为第一大股东的上市
公司股票。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-07-22◇
基金公布季报
14二季度 14一季度 13四季度 13三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 303.2424 10667.1518 20491.5926 14801.4147
期末资产净值（亿元） 32.3886 32.9603 41.3834 43.8577
期末份额净值（元） 1.0796 1.0987 1.3794 1.4619
股票市值（亿元） 23.4329 24.4157 31.1498 34.5123
债券市值（亿元） 6.8602 7.5221 8.9549 9.4505
股票比例（%） 71.96 73.58 74.32 77.44
债券比例（%） 21.07 22.67 21.37 21.21
合计市值（亿元） 32.5634 33.1847 41.9134 44.5645
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金为成长型基金，将通过对具有良好成长性的国企股的重点投资
，以积极与稳健并重的投资原则，谋求基金资产长期稳定增值。
基金终止日 : 2014-09-15
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2014-09-14 近三个月 4.25% - -
2014-06-30 近三个月 -1.74% - -
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -39168。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2014-09-14
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600587 新华医疗 720.000 25524.000 7.56 360.00
000625 长安汽车 1330.000 18287.500 5.42 187.97
600885 宏发股份 702.292 16272.115 4.82 -56.49
600401 海润光伏 1471.527 14656.407 4.34 309.43
002672 东江环保 375.966 13083.610 3.87 新进
600563 法拉电子 339.681 12493.475 3.70 新进
002400 省广股份 450.000 11214.000 3.32 -20.00
002353 杰瑞股份 253.192 10611.285 3.14 -209.64
300146 汤臣倍健 310.731 9626.449 2.85 新进
600900 长江电力 1201.357 9106.288 2.70 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2014-06-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600587 新华医疗 360.000 26838.000 8.29 -36.09
002353 杰瑞股份 462.833 18629.020 5.75 108.55
600885 宏发股份 758.781 16670.414 5.15 -21.65
000625 长安汽车 1142.033 14058.424 4.34 新进
600000 浦发银行 1550.000 14027.500 4.33 550.00
002400 省广股份 470.000 11552.600 3.57 20.00
600597 光明乳业 700.000 11228.000 3.47 -535.07
600401 海润光伏 1162.095 9273.515 2.86 新进
300024 机器人 291.920 8582.454 2.65 新进
600196 复星医药 392.350 7921.547 2.45 新进
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前十名股票明细 截止日期:2014-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600587 新华医疗 396.090 33089.325 10.04 -145.87
002353 杰瑞股份 354.288 21328.156 6.47 4.38
600597 光明乳业 1235.070 20699.775 6.28 -3.06
300124 汇川技术 269.520 19144.013 5.81 新进
600885 宏发股份 780.431 17419.211 5.28 29.07
002400 省广股份 450.000 14400.000 4.37 -400.27
600835 上海机电 640.000 12313.600 3.74 新进
600887 伊利股份 328.773 11779.940 3.57 -101.23
002242 九阳股份 878.870 9940.024 3.02 新进
600000 浦发银行 1000.000 9720.000 2.95 新进
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前十名股票明细 截止日期:2013-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600587 新华医疗 541.958 37888.284 9.16 -48.04
002400 省广股份 850.268 30822.197 7.45 78.49
002353 杰瑞股份 349.912 27772.539 6.71 103.99
600597 光明乳业 1238.128 27486.435 6.64 48.13
000625 长安汽车 1727.742 19782.648 4.78 299.38
600887 伊利股份 430.000 16804.400 4.06 117.24
600637 百视通 390.451 14434.981 3.49 -159.55
600885 宏发股份 751.363 13945.303 3.37 新进
600827 友谊股份 1351.950 13343.743 3.22 新进
002024 苏宁云商 1029.980 9300.718 2.25 新进
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2014-10-27◇
2014-09-14 2014中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - 4422.0000 1.37
C 制造业 181365.7485 53.71 170899.9238 52.77
D 电力、热力、燃气及水生 9106.2875 2.70 - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - 4721.4000 1.46
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1599.5000 0.47 5566.8868 1.72
术服务业
J 金融业 22572.0859 6.68 28922.0191 8.93
K 房地产业 11183.3169 3.31 - -
L 租赁和商务服务业 11214.0000 3.32 11552.6000 3.57
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 13083.6098 3.87 5386.4041 1.66
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 2313.0000 0.69 2857.4000 0.88
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 252437.5488 74.76 234328.6338 72.35
2014一季 2013末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 4590.0000 1.39 6984.0000 1.69
C 制造业 182093.4889 55.25 189355.4002 45.76
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 4599.0000 1.40 22644.4610 5.47
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 21146.2919 6.42 21461.2466 5.19
术服务业
J 金融业 14460.0000 4.39 28084.5658 6.79
K 房地产业 - - 5749.0000 1.39
L 租赁和商务服务业 14400.0000 4.37 30822.1968 7.45
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 2867.9000 0.87 6397.1221 1.55
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 244156.6808 74.08 311497.9927 75.27
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2015-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2014-09-14
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●基金业绩表现:
本基金自2014年9月15日(基金合同生效日)至2014年12月31日的净值增长率为12.
32%,同期业绩比较基准为40.22%。金鑫证券投资基金自2014年1月1日至2014年9月14
日( 基金合同失效日) 的净值增长率为-3.32%。
●行情回顾及运作分析:
2014年市场先抑后扬,7月之后在大盘蓝筹股带领下市场大幅上涨,上证指数全年
上涨超过50%。宏观基本面与股市冰火两重天,经济走势疲弱,12月中采制造业PMI为50
.1%,创2014年年内最低,新订单、购进价格、原材料库存、就业处于底部回落趋势。
本基金全年维持高股票仓位,重点配置金融、汽车、机械等行业。
●市场展望和投资策略:
展望2015年,在实体经济疲软、依靠内生动力难以有效复苏的背景下,政策走向和
改革进展仍是左右资本市场起落的关键因素。我们认为财政支持与金融宽松政策将会
继续,不排除政策加码的可能性;2015年是全面深化改革的关键之年,一些重大改革措
施有望陆续出台,对打破行业垄断、国企增效的预期将提升市场整体的风险偏好。由
于去年四季度市场上涨过快,加上两融推波助澜势必引发监管层关注,相关监管政策的
出台无疑会加大市场震荡幅度,但左右市场走势的几个关键因素并未发生改变,因此我
们乐观看待2015年市场走势。从中期角度看,在流动性持续宽松以及国企改革加快推
进的大背景下,低估值的大盘蓝筹股仍有估值提升空间,但在货币政策进一步宽松之前
的等待阶段,估值修复行情将从金融、地产、建筑等大盘蓝筹品种转向中大盘的白马
成长股,我们看好低估值、业绩增速稳定的家电、汽车、食品饮料、医药板块中的龙
头品种;由于原油等大宗原材料价格大幅下跌,加上国内压缩产能,部分中游行业毛利
率出现企稳改善迹象,本身估值较低,如果受到例如国企改革等事件性因素驱动,将是
较好的配置时机;投资主题方面,安全、信息化、环保这些社会经济发展所遇到的瓶颈
因素仍是本基金2015年关注的重点;互联网对传统行业的渗透正在加速进行,互联网之
于目前中国的意义不仅仅是渠道或者平台,更是在改革过程中,促进各行各业打破垄断
、推进市场化的重要手段,理应引起足够重视。
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类别: 季度报告 截止日期: 2014-09-14
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
原金鑫证券投资基金2014年7月1至9月14日期间的净值增长率为4.25%。
●行情回顾及运作分析:
三季度经济遭遇拐点,增长动能有所放缓。但股票市场走势与经济基本面发生背
离,三季度A股走势强劲,特别进入九月迎来普涨局面,沪深300涨幅4.82%,创业板涨幅8
.17% 。分行业看,国防军工以及前期涨幅落后的农林牧渔、交通运输、钢铁等行业取
得明显超额收益;银行、家电和医药等行业表现相对落后。
本基金三季度维持了较高的股票仓位,重点配置新能源汽车产业链、光伏、智能
装备等产业方向,在三季度末增加了前期表现落后的医药、银行等行业的配置。但三
季度市场分化仍然明显,本基金所重点投资行业和品种在三季度上涨幅度不大,因此虽
然股票配置比例较高但未能取得预期投资效果。
●市场展望和投资策略:
展望四季度,经济下行已成市场共识,宏观基本面短期仍难以成为市场走势的决定
因素;四中全会、沪港通、三季度经济数据、上市公司三季报等事件都将在10月份发
生,市场对这些事件的不同解读可能引发市场短期震荡。A股市场中的小盘科技股一方
面受到海外科技股近期明显回调影响,另一方面,高估值和高涨幅也将再次面临业绩的
考验。但是,对市场整体而言,无风险利率水平趋势性下降,金融体系充裕的资金仍然
在寻求出路,加上改革有望在四中全会后进一步加快推进,等等这些促使今年股市和经
济出现背离走势的逻辑并没有发生变化,因此我们预期四季度A股仍然维持窄幅震荡向
上的格局。投资方向上,改革和转型仍然是市场的主题词,符合社会进步和技术发展大
方向的智能装备、新能源和新能源汽车和互联网是未来具备巨大发展空间的行业,也
是我们选取的重点投资方向;我国在发展中所遇到的一些瓶颈问题,例如安全、环保等
急需解决,相关行业仍然有较大的整合和增长潜力;此外,经过调整后的以医药为代表
的稳定增长的品种也有望在四季度完成估值切换。
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类别: 半年度报告 截止日期: 2014-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金在2014年上半年的净值增长率为-7.27%。
●行情回顾及运作分析:
上半年A股市场总体波澜不兴,上证指数波幅创历年新低。二季度以来,在经济企
稳、流动性改善的背景下,投资者情绪有所恢复,市场触底反弹,相较于主板市场,创业
板反弹力度较大。分行业看,以TMT为代表的新兴产业上半年取得明显超额收益。
本基金上半年维持较高的股票仓位,重点配置医疗、机械、食品饮料等行业,由于
上半年市场特征分化显著,组合重仓持有的一些中大市值白马成长股今年以来跌幅明
显,对收益率形成较大拖累。本基金二季度增加了新能源汽车产业链、光伏等行业的
投资,随着流动性放松信号的加强,半年末增加了对政策敏感的金融、地产行业配置比
例。
●市场展望和投资策略:
展望下半年,经济企稳迹象日渐明显,从近期公布的一系列经济数据上看,定向微
刺激初见成效。底线思维使得稳增长政策有望继续出台,将维持相对宽松货币环境,并
有进一步放松的可能。从长期看,过高的无风险利率水平无法维持,市场利率的趋势性
走低对市场形成强大支撑,据此我们对下半年市场走势谨慎乐观,将维持较高的权益资
产配置,但由于总体经济和企业盈利中枢下移,市场不太可能迅速打破窄幅震荡的格局
,市场将进一步确认二季度以来的经济企稳态势,如果经济数据继续超预期向上,行情
将会持续,超跌以及低估值板块有望获得超额收益,但在经济转型和改革深化的大背景
下,市场中长期配置重点仍集中在结构转型受益的成长股,成长股表现也将在业绩、风
格变化、资金偏好等多重因素共同作用下继续分化,在经历中报业绩检验后,基本面优
异,行业发展空间大的品种将进一步受到资金的青睐;行业配置上,传统产业中估值较
低,增速稳健的行业将是我们下半年重点投资的方向;从中长期的角度我们仍然看好符
合社会发展和技术进步大趋势以及解决中国经济社会发展瓶颈制约的行业,医疗服务
和器械、智能装备以及新能源汽车产业链等将是我们重点关注的领域。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2014-09-14
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 38875.15 12.96 -8823.07
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 23044.13 7.68 6225.23
人分红-019L-FH002沪
中国人寿保险股份有限公司 17929.16 5.98 -6353.89
阳光人寿保险股份有限公司-分红保 14522.48 4.84 未变化
险产品
中国太平洋保险(集团)股份有限公司 7732.53 2.58 未变化
-集团本级-自有资金-012G-ZY001沪
伦敦市投资管理有限公司-客户资金 7543.97 2.51 新进
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 7288.94 2.43 新进
传统-普通保险产品
中国太平洋财产保险股份有限公司- 6929.59 2.31 未变化
传统-普通保险产品-013C-CT001沪
阳光财产保险股份有限公司-自有资 6332.49 2.11 未变化
金
中国人寿保险股份有限公司 5353.89 1.78 -18929.16
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2014-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 47698.22 15.90 15802.49
中国人寿保险股份有限公司 24283.05 8.10 未变化
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 16818.91 5.61 5353.93
人分红-019L-FH002沪
阳光人寿保险股份有限公司-分红保 14522.48 4.84 未变化
险产品
中国太平洋保险(集团)股份有限公司 7732.53 2.58 新进
-集团本级-自有资金-012G-ZY001沪
中国太平洋财产保险股份有限公司- 6929.59 2.31 980.51
传统-普通保险产品-013C-CT001沪
阳光财产保险股份有限公司-自有资 6332.49 2.11 未变化
金
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 4814.94 1.60 新进
万能-个人万能
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2014-09-14 49288 60866.74 199748.86 66.58% 100251.14 33.42%
2014-06-30 55228 54320.27 202753.39 67.58% 97246.61 32.42%
2013-12-31 60049 49959.20 185467.22 61.82% 114532.78 38.18%
2013-06-30 63767 47046.28 184062.25 61.35% 115937.75 38.65%
2012-12-31 67865 44205.41 190194.11 63.40% 109805.89 36.60%
2012-06-30 65535 45777.07 194018.15 64.67% 105981.85 35.33%
2011-12-31 70649 42463.45 197333.80 65.78% 102666.20 34.22%
2011-06-30 71683 41850.93 198192.43 66.06% 101807.57 33.94%
2010-12-31 77984 38469.43 173440.13 57.81% 126559.87 42.19%
2010-06-30 89037 33693.86 154498.61 51.50% 145501.39 48.50%
2009-12-31 93517 32079.73 158525.44 52.84% 141474.56 47.16%
2009-06-30 109759 27332.61 138742.28 46.25% 161257.72 53.75%
2008-12-31 128530 23340.85 107498.00 35.83% 192502.00 64.17%
2008-06-30 124008 24191.99 133609.90 44.54% 166390.10 55.46%
2007-12-31 118336 25351.54 135040.36 45.01% 164959.64 54.99%
2007-06-30 197802 15166.68 38745.55 12.92% 261254.45 87.08%
2006-12-31 112443 26680.18 157176.54 52.39% 142823.46 47.61%
2006-06-30 127206 23583.79 160479.45 53.49% 139520.55 46.51%
2005-12-31 137079 21885.19 150770.94 50.26% 149229.06 49.74%
2005-06-30 140416 21365.09 150195.73 50.07% 149804.27 49.93%
2004-12-31 142049 21119.47 155074.71 51.69% 144925.29 48.31%
2004-06-30 143817 20859.84 158218.93 52.74% 141781.07 47.26%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2014-03-18 2.091 - 2014-03-21 2014-03-24
2011-04-18 0.760 - 2011-04-21 2011-04-22
2010-03-18 0.250 - 2010-03-23 2010-03-24
2008-03-27 12.040 - 2008-04-25 2008-04-28
2008-03-24 2.000 - 2008-03-27 2008-03-28
2007-03-16 1.300 - 2007-03-21 2007-03-22
2006-10-25 0.400 - 2006-10-31 2006-11-01
2004-12-24 0.300 - 2004-12-29 2004-12-30
2002-03-29 0.680 - 2002-04-04 2002-04-05
2001-03-30 2.040 - 2001-04-06 2001-04-09
─────────────────────────────────────
二、封闭式基金持有人结构
单位:(万份) 2014-09-15 2013-12-31 2000-12-26 1999-11-26
─────────────────────────────────────
总份额 - 300009 300000 300000
流通份额 - 300009 298500 297000
发起人持有(流通 - - - -
)
公众持有 - - - 297000
未流通份额 - - 1500 3000
发起人持有(未流 - - 1500 3000
通)
变动原因 封转开 - 发起人股部分上 基金上市
市
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2017-03-25◇
●2014-09-19 国泰金鑫封闭：9月19日起终止证券交易所市场登记服务
因金鑫证券投资基金已于2014年9月15日起在上海证券交易所终止上市,我公司自
2014年9月19日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务,我公司与该基金之间的涉
及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。
我公司已将相应证券登记数据移交国泰基金管理有限公司,包括持有人名册、未
领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的基金金鑫的司法协助冻结、质押登记等,证券公司应当及时
将相关数据及书面材料移交国泰基金管理有限公司,否则,由此引起的一切法律责任由
原受理的证券公司承担。
●2014-09-03 国泰金鑫封闭：9月15日终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《金鑫证券投资基金基金合同》上海证券交易所证券投资基金上市规则(2007
年修订)》和《金鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议生效及相关事项的公告》
等有关规定,金鑫证券投资基金基金管理人国泰基金管理有限公司向上海证券交易所
申请提前终止金鑫基金的上市交易,并获得上海证券交易所《关于终止金鑫证券投资
基金上市的决定》([2014]498号)同意。现将基金终止上市相关内容公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金简称:基金金鑫
交易代码:500011
基金类型:契约型封闭式基金
终止上市日:2014年9月15日
终止上市权利登记日:2014年9月12日,即在2014年9月12日下午上海证券交易所交
易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本基金全体基金
份额持有人享有金鑫基金终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
金鑫证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会投票表决起止时间
为自2014年7月11日起至2014年8月11日17:00止。本次大会审议了《关于金鑫证券投
资基金转型有关事项的议案》,并于2014年8月12日表决通过,自该日起本次持有人大
会决议生效。基金管理人于2014年8月13日发布了《金鑫证券投资基金基金份额持有
人大会决议生效及相关事项的公告》,并向上海证券交易所申请提前终止金鑫基金的
上市交易,获得上海证券交易所[2014]498号文件同意。
三、基金终止上市后续事项说明
(一)修订后的基金合同生效
自金鑫基金终止上市之日起,基金名称变更为国泰金鑫股票型证券投资基金,由《
金鑫证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》
生效,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《国泰金鑫股票
型证券投资基金基金合同》为准。
国泰金鑫股票型基金在基金合同生效以后开始办理集中申购,暂不开放赎回,集中
申购期不超过1个月。本基金场内集中申购代码为“521606”,场外集中申购代码为“
519606”。集中申购期结束后不超过30日,本基金将开放日常申购、赎回。基金份额
持有人可通过“上证基金通”等渠道办理国泰金鑫股票型基金基金份额的日常申购赎
回业务,基金代码为“519606”,简称“国泰金鑫”。开始办理集中申购和日常申购赎
回业务的时间将另行公告。
(二)基金份额的变更登记与申购赎回
1、原金鑫基金份额持有人指定交易在可办理“上证基金通”业务的证券公司的,
基金份额由中国证券登记结算有限责任公司上海证券登记结算系统统一变更登记至中
国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，国泰金鑫股票型基金开放申
购赎回后,持有人可通过“上证基金通”办理基金份额的申购赎回业务。
2、原金鑫基金份额持有人未办理指定交易或指定交易在不可办理“上证基金通
”业务的证券公司的,基金管理人在中国结算TA系统开设国泰金鑫股票型基金临时账
户,用于归集该部分基金份额。
3、未办理指定交易或指定交易在不可办理“上证基金通”业务的证券公司的基
金份额持有人需用持有原金鑫基金的证券账户,在中国建设银行代销网点、代销证券
公司或基金管理人直销网点办理开放式基金账户的注册,并向基金管理人提供相关信
息,基金管理人核对无误后报中国证券登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限
责任公司据此将相应的基金份额从临时账户转登记至持有人办理开放式基金账户注册
的相关机构。此后,持有人可通过相关机构办理基金份额的申购赎回业务。
4、注意事项
(1)基金终止上市交易后,基金开放赎回之前,一般情况下,持有人无法进行基金交
易,也无法办理基金赎回,存在一定的流动性风险,请投资者提前做好资金安排。
(2)对于未办理指定交易或指定交易在不可办理“上证基金通”业务的证券公司
的基金份额持有人,可在基金终止上市交易前办理指定交易或转指定交易到可办理“
上证基金通”业务的证券公司。否则,基金开放申购、赎回后,上述基金份额持有人将
无法通过“上证基金通”办理基金份额的申购、赎回等相关业务,由此带来的投资者
办理基金业务的不便,敬请注意。
(3)对于已经办理司法冻结、质押登记等限制转移措施的基金份额,有关登记机构
及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。
四、投资者欲了解详细情况,可登陆本公司网站(www.gtfund.com)或者拨打本公
司的客户服务电话(400-888-8688)垂询相关事宜。
●2014-08-29 国泰金鑫封闭：2014年半年度基金份额利润-0.0907元,净值增长率-7.
27%
基金金鑫(500011)2014年半年度基金已实现收益109,703,941.98元，利润-272,1
78,468.14元，加权平均基金份额利润-0.0907元，期末基金资产净值3,238,857,984.
70元，期末基金份额净值1.0796元，份额净值增长率-7.27%。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
上半年A股市场总体波澜不兴，上证指数波幅创历年新低。二季度以来，在经济
企稳、流动性改善的背景下，投资者情绪有所恢复，市场触底反弹，相较于主板市场
，创业板反弹力度较大。分行业看，以TMT为代表的新兴产业上半年取得明显超额收
益。本基金上半年维持较高的股票仓位，重点配置医疗、机械、食品饮料等行业，由
于上半年市场特征分化显著，组合重仓持有的一些中大市值白马成长股今年以来跌幅
明显，对收益率形成较大拖累。本基金二季度增加了新能源汽车产业链、光伏等行业
的投资，随着流动性放松信号的加强，半年末增加了对政策敏感的金融、地产行业配
置比例。
报告期内基金的业绩表现
本基金在2014年上半年的净值增长率为-7.27%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，经济企稳迹象日渐明显，从近期公布的一系列经济数据上看，定向
微刺激初见成效。底线思维使得稳增长政策有望继续出台，将维持相对宽松货币环境
，并有进一步放松的可能。从长期看，过高的无风险利率水平无法维持，市场利率的
趋势性走低对市场形成强大支撑，据此我们对下半年市场走势谨慎乐观，将维持较高
的权益资产配置，但由于总体经济和企业盈利中枢下移，市场不太可能迅速打破窄幅
震荡的格局，市场将进一步确认二季度以来的经济企稳态势，如果经济数据继续超预
期向上，行情将会持续，超跌以及低估值板块有望获得超额收益，但在经济转型和改
革深化的大背景下，市场中长期配置重点仍集中在结构转型受益的成长股，成长股表
现也将在业绩、风格变化、资金偏好等多重因素共同作用下继续分化，在经历中报业
绩检验后，基本面优异，行业发展空间大的品种将进一步受到资金的青睐；行业配置
上，传统产业中估值较低，增速稳健的行业将是我们下半年重点投资的方向；从中长
期的角度我们仍然看好符合社会发展和技术进步大趋势以及解决中国经济社会发展瓶
颈制约的行业，医疗服务和器械、智能装备以及新能源汽车产业链等将是我们重点关
注的领域。
●2014-08-21 国泰基金：8月19日起调整持有的互动娱乐(300043)估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(中国证监会[2008]38号公告)以及中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌
股票估值的参考方法》的原则和有关要求,国泰基金管理有限公司与托管银行商定,决
定对本公司旗下基金持有的“互动娱乐”(300043)股票进行估值调整,自2014年8月19
日起按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估
值,届时将不再另行公告。
●2014-08-19 国泰基金：8月15日起调整持有的华宇软件(300271)估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》以及中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》的原则
和有关要求,国泰基金管理有限公司与托管银行商定,决定对本公司旗下基金持有的“
华宇软件”(300271)股票进行估值调整,自2014年8月15日起按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估
值,届时将不再另行公告。
●2014-08-18 基金金鑫：8月18日复牌的提示
金鑫证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会投票表决起止时间
为自2014年7月11日起至2014年8月11日17:00止,会议审议通过了《关于金鑫证券投资
基金转型有关事项的议案》。依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》的有关规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通
过之日起生效。本次会议议案已于2014年8月12日表决通过,自该日起本次持有人大会
决议生效,详细内容请见2014年8月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、上海证
券交易所网站(www.sse.com.cn)及国泰基金管理有限公司网站(www.gtfund.com)上刊
登的《金鑫证券投资基金基金基金份额持有人大会决议生效及相关事项的公告》。
根据金鑫基金持有人大会的相关公告,为维护基金份额持有人利益,基金管理人已
向上海证券交易所申请金鑫基金于2014年8月18日复牌。
复牌后基金管理人将向上海证券交易所申请终止上市。上海证券交易所核准基金
终止上市后,基金管理人将发布《金鑫证券投资基金终止上市公告》。
●2014-08-14 国泰基金：8月12日起调整持有的雅化集团(002497)估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》以及中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》的原则
和有关要求,国泰基金管理有限公司与托管银行商定,决定对本公司旗下基金持有的“
雅化集团”(002497)股票进行估值调整,自2014年8月12日起按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估
值,届时将不再另行公告。
●2014-08-13 国泰金鑫封闭：8月12日起份额持有人大会决议生效及相关事项
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《金鑫证券投资基金基金合同》的有关规定,现将金鑫证券投资基金基金份额
持有人大会的决议及相关事项公告如下。
一、金鑫基金持有人大会会议情况
金鑫基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自201
4年7月11日起至2014年8月11日17:00止。2014年8月12日,在本基金的基金托管人中国
建设银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票,
上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,北京市方正公证处对计票过程及结果
进行了公证。
参加本次大会投票表决的金鑫基金基金份额持有人及代理人所持基金份额共计1,
838,260,236份,占权益登记日金鑫基金总份额30亿份的61.28%,达到法定开会条件,符
合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和
《金鑫证券投资基金基金合同》的有关规定。
本次大会审议了《关于金鑫证券投资基金转型有关事项的议案》并由参加大会的
基金份额持有人及代理人对本次会议议案进行表决,表决结果为:有效表决票所代表的
基金份额为1,838,260,236份,其中,1,837,960,236份基金份额同意,300,000份基金份
额反对,0份基金份额弃权。同意本次会议议案的基金份额占参加本次大会投票表决的
持有人及代理人所持基金份额总数的99.98%,达到参加本次大会投票表决的基金份额
持有人及代理人所持表决权的三分之二以上,符合《中华人民共和国证券投资基金法
》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《金鑫证券投资基金基金合同》的有
关规定,本次会议议案获得通过。
本次持有人大会的公证费12,030元,律师费50,000元,合计62,030元,由基金资产
承担;其他费用由基金管理人承担。
二、金鑫基金持有人大会决议生效情况
“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和《金鑫证券投资基金基金合同》有关规定,同意按照《金鑫证券投资基金转
型方案说明书》,对金鑫基金实施转型。为实施金鑫基金转型方案,同意授权基金管理
人办理本次金鑫基金转型的有关具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定转型的具
体时间和方式,根据现时有效的法律法规的要求和《金鑫证券投资基金转型方案说明
书》的有关内容对《金鑫证券投资基金基金合同》进行必要的修改和补充。”
三、金鑫基金持有人大会决议相关事项的实施情况
1、关于金鑫基金合同等法律文件的修订
根据《金鑫证券投资基金转型方案说明书》以及相关法律法规的规定,基金管理
人将与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,将《金鑫证券投资基金基金
合同》、《金鑫证券投资基金托管协议》分别修订为《国泰金鑫股票型证券投资基金
基金合同》、《国泰金鑫股票型证券投资基金托管协议》并予公告。《国泰金鑫股票
型证券投资基金基金合同》和《国泰金鑫股票型证券投资基金托管协议》将自金鑫基
金终止上市之日起生效,原《金鑫证券投资基金基金合同》、《金鑫证券投资基金托
管协议》将自同一日起失效。
2、关于金鑫基金终止上市交易
基金管理人将向上海证券交易所申请金鑫基金于2014年8月18日复牌。金鑫基金
复牌后,基金管理人将按照《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《金鑫证券
投资基金基金合同》等的有关规定向上海证券交易所申请终止上市。
3、关于集中申购安排和原金鑫基金持有人的赎回
金鑫基金终止上市交易后,原金鑫基金份额持有人转为国泰金鑫股票型证券投资
基金份额持有人。国泰金鑫股票型证券投资基金在金鑫基金终止上市后开始办理集中
申购。集中申购期结束后不超过30日,基金将开放日常申购、赎回,原金鑫基金持有人
可办理份额赎回。
●2014-07-30 国泰基金：7月28日起调整持有的中国宝安(000009)估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(中国证监会[2008]38号公告)以及中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌
股票估值的参考方法》的原则和有关要求,国泰基金管理有限公司与托管银行商定,决
定对本公司旗下基金持有的“中国宝安”(000009)股票进行估值调整,自2014年7月28
日起按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估
值,届时将不再另行公告。
●2014-07-22 国泰基金：7月18日起调整持有的东华软件(002065)估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(中国证监会[2008]38号公告)以及中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌
股票估值的参考方法》的原则和有关要求,国泰基金管理有限公司与托管银行商定,决
定对本公司旗下基金持有的“东华软件”(002065)股票进行估值调整,自2014年7月18
日起按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估
值,届时将不再另行公告。
●2014-07-18 基金金鑫：2014年二季度基金份额利润-0.0191元,净值增长率-1.74%
基金金鑫(500011)2014年第二季度基金已实现收益3,032,423.64元，利润-57,17
4,200.37元，加权平均基金份额利润-0.0191元，期末基金资产净值3,238,857,984.7
0元，期末基金份额净值1.0796元，份额净值增长率-1.74%。
报告期内基金投资策略和运作分析
二季度，在经济企稳、流动性改善的背景下，投资者情绪有所恢复，市场触底反
弹，相较于主板市场，创业板反弹力度较大。分行业看，以TMT为代表的新兴产业二
季度取得明显超额收益。
报告期内基金的业绩表现
本基金在2014年第二季度的净值增长率为-1.74%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度，经济企稳迹象日渐明显，定向微刺激见效。底线思维使得稳增长政
策有望继续出台，定向宽松将维持相对宽松货币环境，但由于总体经济和企业盈利中
枢下移，市场不太可能打破窄幅震荡的格局，市场将进一步确认二季度经济的稳定态
势，如果经济数据超预期向上，行情仍有可能持续。配置重点仍集中在结构转型受益
的成长股，在经历中报业绩检验后，基本面优异，行业发展空间大的品种将进一步受
到资金的青睐。从行业配置角度，我们看好符合社会发展和技术进步大趋势以及解决
中国经济社会发展瓶颈制约的行业，医疗服务和器械、智能装备/机器人、新能源汽
车产业链和计算机等是我们重点关注的领域。
●2014-07-10 基金金鑫：7月11日起停牌的提示
金鑫证券投资基金将自2014年7月11日起至2014年8月11日17：00止以通讯方式召
开基金份额持有人大会，审议金鑫证券投资基金转型有关事项。关于基金转型的具体
安排详见2014年7月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（
http://www.sse.com.cn/）及国泰基金管理有限公司网站（www.gtfund.com）发布的
《关于以通讯方式召开金鑫证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，金鑫证券投资基金于2014年7月11日
开始停牌，直至公告基金份额持有人大会决议生效后申请复牌。
●2014-07-09 国泰基金：7月7日起调整持有的广船国际(600685)估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(中国证监会[2008]38号公告)以及中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌
股票估值的参考方法》的原则和有关要求,国泰基金管理有限公司与托管银行商定,决
定对本公司旗下基金持有的“广船国际”(证券代码:600685)股票进行估值调整,自20
14年7月7日起按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估
值,届时将不再另行公告。
●2014-07-04 国泰金鑫封闭：以通讯方式召开基金份额持有人大会
一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法
律法规的规定和《金鑫证券投资基金基金合同》的有关规定，金鑫证券投资基金的基
金管理人国泰基金管理有限公司决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，
会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式
2、会议投票表决起止时间：自2014年7月11日起至2014年8月11日17：00止（以
本基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准）
3、会议通讯表决票的寄达地点：
公证机关：北京市方正公证处
办公地址：北京市西城区阜外大街7号国投大厦3层
公证员：王顺心、张炜玮
电话：（010）68096201、68096188
传真：（010）68096204
邮政编码：100037
请在信封表面注明：“金鑫证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
二、会议审议事项
《关于金鑫证券投资基金转型有关事项的议案》。
三、基金份额持有人的权益登记日
本次大会的权益登记日为2014年7月10日，即2014年7月10日上海证券交易所交易
结束后，在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均
有权参加本次基金份额持有人大会。
四、本次大会相关机构
1、召集人：国泰基金管理有限公司
持有人大会专线/客服电话：（400-888-8688转0）
会务常设联系人：乔琪
联系电话：021-31089000
传真：021-31081700
电子邮件：service@gtfund.com
网址：www.gtfund.com
2、基金托管人：中国建设银行股份有限公司
3、公证机构：北京市方正公证处
4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所
五、重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决
票。
2、基金管理人将向上海证券交易所申请本基金自2014年7月11日开始持续停牌。
基金管理人将于基金份额持有人大会决议公告后向上海证券交易所申请复牌。
3、上述基金份额持有人大会有关公告可通过国泰基金管理有限公司网站查阅，
投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688、021-310890
00咨询。
4、关于本次议案的说明见附件四《金鑫证券投资基金转型方案说明书》。
5、本通知的有关内容由国泰基金管理有限公司负责解释。
●2014-07-02 国泰基金：6月30日起调整尚荣医疗(002551)估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(中国证监会[2008]38号公告)以及中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌
股票估值的参考方法》的原则和有关要求,国泰基金管理有限公司与托管银行商定,决
定对本公司旗下基金持有的“尚荣医疗”(证券代码:002551)股票进行估值调整,自20
14年6月30日起按指数收益法进行估值。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:胡松 性别:男
简历:胡松先生：硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
加入国泰基金管理有限公司，任养老金及专户投资（事业）部总监。2017年7月
起任投资总监（养老金）。
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姓名:梁杏 性别:女 学历:硕士
简历:梁杏女士：本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基国泰沪深300增强策略交
易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2022年第二号）金管理有限公
司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金，历任产品品牌经理、研究员、
基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018年1
月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019
年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰
中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年11月起兼任
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由国
泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来）的
基金经理，2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理，2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指
数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运
作变更而来）、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）的基金经理，2021年1月
至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金经理，2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年9月起兼任国泰中证沪港
深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年11月起兼任
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2
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姓名:索峰 性别:男 学历:学士
简历:索峰先生：学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理，2020年9月起兼任国泰中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2021年8月至2022年8月任国
泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理，2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
券型证券投资基金的基金经理，2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2021年12月起兼任国泰中债1-5年
政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理，2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
经理，2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理，2022年
5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，20
22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收)，2021年9月起任绝对收
益投资部总监。
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姓名:张畔 学历:硕士
简历:张畔：硕士，具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中国建
银投资有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务
经理，办公室业务运营处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办
公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理有限
公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
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姓名:张玮 性别:男 学历:硕士
简历:张玮先生：硕士研究生。2000年至2004年，在申银万国证券研究所任分析师。2
004年至2007年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
月加入国泰基金管理有限公司，任公司总经理助理，2021年3月起担任公司副总
经理。
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姓名:郑有为 性别:男 学历:硕士
简历:郑有为先生：硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
西部证券投资管理总部行业研究员，平安资产管理有限责任公司行业研究员、
股票投资经理。2018年12月加入国泰基金，拟任基金经理。2019年6月起任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月至2022年1
月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月起兼任
国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理，2022年1月起兼任国泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
资基金转换而来）和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理，2
022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
究部副总监。
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姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:邱军 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:邱军女士：硕士，1993年7月至2002年7月，任中国建设银行天津市分行主任科
员。2002年7月至2007年10月，任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
08年8月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月，
任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月，任中投发展有
限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月，历任建投控股有限责
任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今，任国泰基金管理有限公司
党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
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姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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姓名:游一冰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:游一冰先生：董事，大学本科。英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理
；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至201
7年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；20
07年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限
公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集
团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
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姓名:戴建元
职务:董事
简历:戴建元：董事，大学本科，高级会计师。1994年7月至1998年4月，任福建省泉
州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月，任福建省电力有限公司财务部
会计。2001年3月至2005年8月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工
作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
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姓名:Santo Borsellino 学历:硕士
职务:董事
简历:Santo Borsellino：董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOF
INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004
年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWIC
K CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年
在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
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姓名:方光鹏
职务:董事
简历:方光鹏：董事，博士研究生。1990年8月至1994年9月，任职于中国科学院应用
数学研究所。1997年7月至2005年1月，任职于中国建设银行总行。2005年1月至
2007年7月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权
管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月，任浙江省国际信托投资有限公司
（后更名为中投信托有限责任公司）计划财务部总经理。2010年6月起至今，历
任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
职董事。其间，2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事，2013年3月至2014
年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今，任中国投资咨询有限责任公司董事
。2021年3月起任公司董事。
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姓名:冯丽英
职务:独立董事
简历:冯丽英：独立董事，大学本科，高级经济师。1984年9月至1987年6月，任北京
第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月，历任中国建设银行人事部劳
动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月，任中国国际金融有限责任公
司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月，任中国信达资产管理有限公
司人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月，任中国建设
银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理有限公司
监事长。2011年2月至2015年11月，任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
司董事。
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姓名:吴群 学历:博士
职务:独立董事
简历:吴群：独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部
高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业
工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
司协会军工委员会副会长，2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部
副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月，担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
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姓名:黄晓衡 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:黄晓衡先生：独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，
历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部
总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工
作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石
投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 10970.39 69672.28 34379.28 -11712.05
每份净收益（元） -0.09 0.36 0.18 0.08
可供分配收益（万元） -6752.05 45007.56 9714.55 -24664.73
每份可供分配收益（元） -0.02 0.15 0.03 -0.08
期末资产净值（亿元） 32.39 41.38 35.85 30.55
期末份额净值（元） 1.08 1.38 1.20 1.02
加权平均净值收益率（%） -7.46 28.56 15.18 8.25
每份净值增长率（%） -7.27 35.46 17.36 8.36
每份累计净值增长率（%） 350.40 385.69 320.80 258.55
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2、经营业绩表
单位(万元) 2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -23336.67 116425.19 56680.24 29795.73
股票差价收入 11095.13 73052.47 35239.49 -9718.60
债券差价收入 -126.61 183.79 260.44 27.61
债券利息收入 1353.56 2491.32 1118.05 1759.28
存款利息收入 50.87 38.51 20.46 56.96
股息收入 2460.89 1962.05 1384.29 2372.47
─────────────────────────────────────
二、费用合计 3881.17 8073.54 3643.68 6214.18
基金管理费 2723.28 5694.24 2591.71 4277.29
基金托管费 453.88 949.04 431.95 712.88
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -27217.84 108351.64 53036.56 23581.55
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
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银行存款 14751.87 15482.01 2669.14 12606.95
清算备付金 243.96 524.68 502.45 478.74
交易保证金 57.77 52.93 53.82 175.00
股票投资市值 234328.63 311497.99 274430.31 232743.76
债券投资市值 68601.71 89548.50 80835.20 62280.28
应收利息 1609.57 2027.53 1019.59 1212.38
应收申购款 - - - -
资产总计 325634.41 419133.66 361735.34 309497.13
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 851.47 4173.86 2201.75 3059.94
应付基金管理费 391.40 519.27 451.95 365.61
应付基金托管费 65.23 86.54 75.32 60.93
应付赎回款 - - - -
负债总计 1748.61 5300.01 3216.78 4015.14
─────────────────────────────────────
实收基金 300000.00 300000.00 300000.00 300000.00
持有人权益合计 323885.79 413833.64 358518.55 305481.99
负债及权益合计 325634.41 419133.66 361735.34 309497.13
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2019-12-19◇
一、全部持股 截止日期: 2014-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600587 新华医疗 3600000 268380000.00 8.29
002353 杰瑞股份 4628328 186290202.00 5.75
600885 宏发股份 7587808 166704141.76 5.15
000625 长安汽车 11420328 140584237.68 4.34
600000 浦发银行 15500000 140275000.00 4.33
002400 省广股份 4700000 115526000.00 3.57
600597 光明乳业 7000000 112280000.00 3.47
600401 海润光伏 11620946 92735149.08 2.86
300024 机器人 2919202 85824538.80 2.65
600196 复星医药 3923500 79215465.00 2.45
300124 汇川技术 2500000 78000000.00 2.41
002614 蒙发利 4278855 75521790.75 2.33
002008 大族激光 4229688 73342789.92 2.26
000919 金陵药业 4809700 66951024.00 2.07
600312 平高电气 4411417 61495152.98 1.90
002475 立讯精密 1744970 57200116.60 1.77
002672 东江环保 1970876 53864041.08 1.66
601601 中国太保 3000000 53370000.00 1.65
600887 伊利股份 1600000 52992000.00 1.64
600827 百联股份 4300000 47214000.00 1.46
600109 国金证券 2328428 46265864.36 1.43
600583 海油工程 6000000 44220000.00 1.37
600600 青岛啤酒 873734 35001784.04 1.08
601318 中国平安 799998 31471921.32 0.97
600563 法拉电子 931560 30974370.00 0.96
600763 通策医疗 700000 28574000.00 0.88
002415 海康威视 1623890 27508696.60 0.85
600446 金证股份 726237 22324525.38 0.69
000001 平安银行 1799940 17837405.40 0.55
002242 九阳股份 1800000 17784000.00 0.55
300010 立思辰 695399 17329343.08 0.54
600637 百视通 500000 16015000.00 0.49
002726 龙大肉食 12531 213778.86 0.01
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2014-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
300024 机器人 120923573.87 2.92
600406 国电南瑞 110148929.36 2.66
002242 九阳股份 106050949.17 2.56
600835 上海机电 102784364.51 2.48
600000 浦发银行 91411242.85 2.21
300124 汇川技术 89125007.99 2.15
600401 海润光伏 82460524.82 1.99
002614 蒙发利 81466767.34 1.97
000625 长安汽车 73482848.24 1.78
002008 大族激光 71722359.26 1.73
600703 三安光电 64687106.39 1.56
600196 复星医药 64482093.27 1.56
600312 平高电气 58179431.36 1.41
002475 立讯精密 52330117.02 1.26
002672 东江环保 51746569.27 1.25
600109 国金证券 47709780.77 1.15
601318 中国平安 32035022.76 0.77
600887 伊利股份 30920692.36 0.75
002415 海康威视 29167165.33 0.70
600587 新华医疗 3282257.02 0.58
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三、本期重大卖出股票 截止日期: 2014-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002400 省广股份 197346130.73 4.77
600587 新华医疗 132949634.53 3.21
600887 伊利股份 123250604.79 2.98
600637 百视通 120160320.64 2.90
600835 上海机电 119045874.48 2.88
000625 长安汽车 112672159.81 2.72
002024 苏宁云商 96933678.29 2.34
600597 光明乳业 84396824.35 2.04
600827 友谊股份 82772695.09 2.00
600406 国电南瑞 82586061.44 2.00
300124 汇川技术 78659965.29 1.90
600073 上海梅林 76569711.60 1.85
600837 海通证券 74209794.32 1.79
002242 九阳股份 72398166.46 1.75
300182 捷成股份 66168586.97 1.60
600763 通策医疗 52925157.05 1.28
600703 三安光电 52050254.82 1.26
300024 机器人 51130992.08 1.24
002236 大华股份 45364071.43 1.10
000001 平安银行 43146623.65 1.04
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2015-03-30◇
截止日期:2014-09-14
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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招商证券 3 1331171.50 24.51
中信建投 3 800151.79 14.73
上海证券 1 717593.57 13.21
国泰君安 2 536730.82 9.88
信达证券 1 486076.51 8.95
银河证券 2 404118.45 7.44
中投证券 2 312937.66 5.76
东方证券 1 293901.51 5.41
平安证券 3 251972.02 4.64
中信证券 3 151423.96 2.79
宏源证券 2 144269.94 2.66
民生证券 2 - -
国元证券 1 - -
华融证券 1 - -
国盛证券 2 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
招商证券 1462183666.49 24.51 30351587.67 17.40
中信建投 878898655.45 14.73 2385975.58 1.37
上海证券 788213817.90 13.21 - -
国泰君安 589557189.10 9.88 - -
信达证券 533913611.88 8.95 - -
银河证券 443890328.18 7.44 11886332.05 6.82
中投证券 343738984.08 5.76 - -
东方证券 322827488.15 5.41 100796103.37 57.80
平安证券 276770235.28 4.64 - -
中信证券 166327582.80 2.79 - -
宏源证券 158469725.94 2.66 28973670.15 16.61
民生证券 - - - -
国元证券 - - - -
华融证券 - - - -
国盛证券 - - - -
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债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
招商证券 - - - -
中信建投 80000000.00 100.00 - -
上海证券 - - - -
国泰君安 - - - -
信达证券 - - - -
银河证券 - - - -
中投证券 - - - -
东方证券 - - - -
平安证券 - - - -
中信证券 - - - -
宏源证券 - - - -
民生证券 - - - -
国元证券 - - - -
华融证券 - - - -
国盛证券 - - - -
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