◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-06-03◇
基金全称 : 金泰证券投资基金
基金简称 : 基金金泰
代码 : 500001
基金类型 : 契约型封闭式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 1998-03-23
上市日期 : 1998-04-07
基金成立日 : 1998-03-27
基金终止日 : 2012-12-24
基金存续期 : 15年
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 国泰基金管理有限公司
成立时间 : 1998-03-05
办公地址 : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人 : 邱军
联系电话 : 021-31081600，400-888-8688
传真 : 021-31081800，021-31081700
公司网址 : www.gtfund.com
电子信箱 : service@gtfund.com
律师事务所 : 北京市国方律师事务所
会计事务所 : 安达信华强会计师事务所
投资目标 : 本基金投资目标是为投资者分散和减少投资风险，确保基金资产的安
全，并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资范围 : 仅限于国债和国内依法公开发行、上市的股票。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-07-22◇
基金公布季报
12三季度 12二季度 12一季度 11四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -10321.6827 -2093.5905 -6761.5005 -6831.2853
期末资产净值（亿元） 18.2541 18.4827 18.3606 17.9846
期末份额净值（元） 0.9127 0.9241 0.9180 0.8992
股票市值（亿元） - 10.9779 12.3367 12.9163
债券市值（亿元） 16.0300 4.7644 4.7211 4.4048
股票比例（%） - 55.76 66.39 71.56
债券比例（%） 87.52 24.20 25.41 24.40
合计市值（亿元） 18.3158 19.6871 18.5818 18.0488
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金投资目标是为投资者分散和减少投资风险，确保基金资产的安
全，并谋求基金长期稳定的投资收益。
基金终止日 : 2012-12-24
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2012-12-23 近三个月 0.27% - -
2012-09-30 近三个月 -1.23% - -
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -39168。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2012-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002250 联化科技 410.201 7075.959 3.83 -69.80
002311 海大集团 390.000 6965.400 3.77 -91.76
000858 五粮液 195.000 6388.200 3.46 -70.00
002385 大北农 298.312 5787.257 3.13 新进
600519 贵州茅台 23.000 5500.450 2.98 -12.00
600104 上汽集团 369.998 5287.269 2.86 新进
600335 国机汽车 410.000 4952.800 2.68 -128.06
002293 罗莱家纺 65.500 4886.300 2.64 -47.50
600271 航天信息 233.479 4415.094 2.39 -96.52
601607 上海医药 400.000 4268.000 2.31 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2012-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002311 海大集团 481.760 9418.408 5.13 -1.44
002250 联化科技 480.000 9192.000 5.01 -3.84
000858 五粮液 265.000 8702.600 4.74 未变
600335 *ST盛工 538.061 8646.635 4.71 43.91
002293 罗莱家纺 113.000 8186.850 4.46 0.33
600582 天地科技 499.000 8153.660 4.44 55.00
000987 广州友谊 458.946 7292.647 3.97 -64.84
600519 贵州茅台 35.000 6893.600 3.75 未变
600327 大东方 886.800 6207.600 3.38 -11.92
600271 航天信息 330.000 6025.800 3.28 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2011-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002250 联化科技 483.835 9134.805 5.08 -6.17
000858 五粮液 265.000 8692.000 4.83 未变
002311 海大集团 483.200 8600.967 4.78 新进
002293 罗莱家纺 112.666 8449.927 4.70 8.52
000987 广州友谊 523.782 8265.280 4.60 62.75
600582 天地科技 444.000 8214.000 4.57 103.64
600335 *ST盛工 494.147 6942.768 3.86 75.25
600519 贵州茅台 35.000 6765.500 3.76 2.50
000423 东阿阿胶 157.198 6751.671 3.75 -12.80
600327 大东方 898.718 6488.742 3.61 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2011-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002250 联化科技 490.000 10098.900 5.21 185.70
000858 五粮液 265.000 9619.500 4.96 52.81
600271 航天信息 330.000 8913.300 4.60 未变
000987 广州友谊 461.030 8736.515 4.50 115.13
002293 罗莱家纺 104.148 8644.251 4.46 未变
000423 东阿阿胶 170.000 7053.300 3.64 6.08
600335 *ST盛工 418.897 6518.040 3.36 未变
600582 天地科技 340.360 6344.309 3.27 27.99
600519 贵州茅台 32.500 6194.175 3.19 新进
601717 郑煤机 245.000 6053.950 3.12 -1.47
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2013-01-22◇
2012中期 2012一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采掘业 12995.0902 7.03 5412.1159 2.95
C 制造业 66781.3386 36.13 79003.4439 43.03
C0 食品、饮料 24641.3066 13.33 33101.4842 18.03
C1 纺织、服装、皮毛 4886.3000 2.64 8186.8500 4.46
C2 木材、家具 - - - -
C3 造纸、印刷 - - - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 11569.8407 6.26 9192.0000 5.01
C5 电子 - - - -
C6 金属、非金属 1265.3088 0.68 3375.4912 1.84
C7 机械、设备、仪表 18906.8342 10.23 23333.2184 12.71
C8 医药、生物制品 4268.0000 2.31 1814.4000 0.99
C99 其他制造业 1243.7481 0.67 - -
D 电力、煤气及水的生产和 2328.1952 1.26 - -
供应业
E 建筑业 - - - -
F 交通运输、仓储业 - - 2111.4000 1.15
G 信息技术业 4415.0935 2.39 10243.7657 5.58
H 批发和零售贸易 11027.4328 5.97 19182.4837 10.45
I 金融、保险业 10602.1072 5.74 5303.9156 2.89
J 房地产业 - - 580.3550 0.32
K 社会服务业 1630.0000 0.88 1530.0000 0.83
L 传播与文化产业 - - - -
M 综合类 - - - -
ZZ 合计 109779.2578 59.40 123367.4799 67.19
2011末期 2011三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 363.9936 0.20 - -
B 采掘业 1751.0000 0.97 7669.8000 3.95
C 制造业 86718.1255 48.22 97764.6195 50.41
C0 食品、饮料 29421.3018 16.36 26939.0777 13.89
C1 纺织、服装、皮毛 8449.9275 4.70 8911.5594 4.59
C2 木材、家具 - - - -
C3 造纸、印刷 - - - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 9134.8048 5.08 10098.9000 5.21
C5 电子 2879.4568 1.60 3731.2000 1.92
C6 金属、非金属 5172.6116 2.88 6848.8909 3.53
C7 机械、设备、仪表 24908.3516 13.85 27426.7235 14.14
C8 医药、生物制品 6751.6712 3.75 13808.2679 7.12
C99 其他制造业 - - - -
D 电力、煤气及水的生产和 - - - -
供应业
E 建筑业 - - - -
F 交通运输、仓储业 725.0464 0.40 - -
G 信息技术业 7629.2952 4.24 13670.5800 7.05
H 批发和零售贸易 27888.0088 15.51 25836.4115 13.32
I 金融、保险业 2433.5157 1.35 - -
J 房地产业 - - 134.1756 0.07
K 社会服务业 1654.0000 0.92 1620.0000 0.84
L 传播与文化产业 - - - -
M 综合类 - - - -
ZZ 合计 129162.9854 71.82 146695.5867 75.63
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2013-04-18◇
类别: 季度报告 截止日期: 2012-12-31
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●基金业绩表现:
原金泰证券投资基金2012年10月1日至12月23日期间的净值增长率为0.27%;国泰
金泰平衡混合型证券投资基金2012年12月24日至12月31日期间的净值增长率为0.00%,
同期业绩比较基准为0.14%。
●行情回顾及运作分析:
2012年四季度A股市场呈现出先抑后扬的走势,在12月初上证综指创下1949点本年
新低之后出现强劲反弹,最终12月份单月涨幅高达14.6%,一举收复全年失地。分行业
看,银行、保险、券商和房地产行业的涨幅最大,而医药、食品饮料和交通运输等偏防
御类的行业则涨幅较小。
本基金在四季度基本保持了零股票资产,在终止上市之前基本躲避了10月和11月
份的下跌,实现了转型期间的净值平稳过渡。
●市场展望和投资策略:
展望2013年一季度,本基金认为,去年12月份的强劲反弹很大程度上反映了经济企
稳的宏观基本面因素、超跌的市场面因素和对新一届政府改革期待的政策面因素,后
续将逐步进入证伪的阶段,所以市场在一季度前期会维持活跃上行态势,之后将开始受
到新的经济数据和政策动向的考验。
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类别: 年度报告 截止日期: 2012-12-23
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
原金泰证券投资基金2012年1月1日至12月23日期间的净值增长率为1.78%;国泰金
泰平衡混合型证券投资基金2012年12月24日至12月31日期间的净值增长率为0.00%,同
期业绩比较基准为0.14%。
●行情回顾及运作分析:
2012 年全年A股市场呈现出一个大的“V”型走势,前三个季度宏观经济的持续减
速慢行压制着A 股市场连续下跌,但随着宏观经济在四季度逐步企稳之后,A股市场在
上证综指创下1949 点新低之后,在银行地产等大盘蓝筹股大幅上涨的带动下快速反弹
,最终全年上证综指上涨3.17%。从行业看,2012年的行业分化非常严重,房地产、金融
服务和家用电器等行业涨幅都在15%以上,而表现最差的信息服务、商业贸易和机械设
备等行业的跌幅都在10%以上,房地产及相关产业链和大盘蓝筹股成为最终市场的赢家
。
2012年是本基金封闭期的最后一年,上半年还处于正常操作阶段,下半年采取了零
股票仓位的操作策略为转型做准备。在上半年的操作中,本基金在三月初和五月初市
场盼政策的情绪较高时减持了股票仓位,规避了之后市场下跌的风险。行业配置方面
主要是配置了食品饮料、商业贸易、煤炭机械和农业,基本没有配置房地产、非银金
融和医药生物行业,这样的行业配置基本错过了上半年最好的几个行业,行业配置不佳
成为业绩落后的主要原因。下半年本基金在7月份完成了减仓操作,大幅规避了之后市
场的下跌风险,虽然12 月份的大幅上涨减弱了减仓的效果,但相比在正式摘牌退市的
时点上减仓还是有一定的效果。
●市场展望和投资策略:
展望2013年,本基金认为,宏观经济在去年11月份出现企稳之后能否出现持续回暖
是决定2013年股市表现最主要的因素,在改革的制度红利没有出现之前,房地产和汽车
依然是拉动经济短期景气的主要驱动力,这也是我们观察经济回暖情况的主要参考指
标。从现在数据看,预计2013年经济复苏的力度是温和的,复苏力度也可能是前高后低
。这也表明2013年A股市场很难出现大幅上涨,依然可能延续过去三四年的宽幅震荡格
局。可能的利好因素中最大的就是改革,两会和下半年的十八大三中全会是改革政策
出台的时间窗口,而可能的利空因素最大的就是物价和房价的超预期上涨,过去两三个
月北京房价和猪肉价格的大涨似乎已经在预示着物价和房价的压力不容小视。2012年
12月24日起本基金转型为追求绝对收益的平衡型基金,2013年投资策略上将采取类保
本的方式,运作初期注重配置固定收益类资产,之后根据A股市场形势增加股票配置,标
的选择上注重估值修复、股息率、事件驱动等低风险品种。
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类别: 季度报告 截止日期: 2012-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金在2012年三季度的净值增长率为-1.23%。
●行情回顾及运作分析:
2012年三季度A股市场呈现出近乎单边下跌的走势，只是在9月最后的两天出现了
比较快的反弹，整个三季度沪深300指数下跌了6.8%，上证综指更是短暂地跌破了200
0点。分行业看，信息服务、餐饮旅游和有色金属等行业跌幅较小，而交通运输、纺
织服装、机械设备和房地产等行业的跌幅较大。
由于本基金的存续期较短，且因判断三季度股票市场将会受制于经济与企业盈利
下滑的压力，所以本基金在7月份市场还比较活跃的时期就全部减持了股票资产，全
面转为债券资产，以实现基金净值在基金产品到期前的平稳过渡。
●市场展望和投资策略:
展望2012年四季度，本基金认为，宏观经济下滑的趋势尚未出现明显好转的迹象
，三季度上市公司的业绩压力依然很大，在缺乏新的刺激需求的政策出来之前，股票
市场仍会维持较弱的格局，缺乏系统性上涨的机会。本基金将会维持零股票资产的配
置策略，更多的精力会花在寻找明年的布局品种，为基金转型之后的投资作准备。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2012-12-23
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 19592.88 9.80 未变化
中国人寿保险股份有限公司 19132.81 9.57 未变化
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 10722.08 5.36 未变化
传统-普通保险产品
中国太平洋财产保险股份有限公司- 8477.67 4.24 -716.19
传统-普通保险产品-013C-CT001沪
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 6298.26 3.15 399.99
分红-个人分红
太平人寿保险有限公司 6137.86 3.07 65.00
幸福人寿保险股份有限公司-分红 6027.24 3.01 639.99
中融国际信托有限公司-双重精选4号 5881.87 2.94 新进
英大泰和人寿保险股份有限公司-传 5382.04 2.69 新进
统保险产品
国君资管-交行-国泰君安君得益二号 4255.10 2.13 新进
优选基金集合资产管理计划
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2012-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 19592.88 9.80 未变化
中国人寿保险股份有限公司 19132.81 9.57 -844.88
阳光人寿保险股份有限公司-分红保 11231.47 5.62 -1768.48
险产品
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 10722.08 5.36 -3913.84
传统-普通保险产品
中国太平洋财产保险股份有限公司- 9193.86 4.60 -1682.11
传统-普通保险产品-013C-CT001沪
太平人寿保险有限公司 6072.86 3.04 -1000.00
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 5898.27 2.95 598.27
分红-个人分红
阳光财产保险股份有限公司-自有资 5889.83 2.94 -736.91
金
幸福人寿保险股份有限公司-分红 5387.25 2.69 新进
中国太平洋保险(集团)股份有限公司 3861.07 1.93 新进
-集团本级-自有资金-012G-ZY001 沪
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2012-12-23 42835 46690.79 159090.36 79.55% 40909.64 20.45%
2012-06-30 46562 42953.48 147910.95 73.96% 52089.05 26.04%
2011-12-31 47356 42233.30 145724.75 72.86% 54275.25 27.14%
2011-06-30 48275 41429.31 139468.40 69.73% 60531.60 30.27%
2010-12-31 49592 40329.09 137694.67 68.85% 62305.33 31.15%
2010-06-30 54032 37015.10 129555.11 64.78% 70444.89 35.22%
2009-12-31 58168 34383.17 119304.32 59.65% 80695.68 40.35%
2009-06-30 66176 30222.44 112406.94 56.20% 87593.06 43.80%
2008-12-31 78096 25609.51 72290.26 36.15% 127709.74 63.85%
2008-06-30 73370 27259.10 116927.58 58.46% 83072.42 41.54%
2007-12-31 64502 31006.79 137995.81 69.00% 62004.19 31.00%
2007-06-30 88806 22521.00 106317.78 53.16% 93682.22 46.84%
2006-12-31 85391 23421.67 128538.81 64.27% 71461.19 35.73%
2006-06-30 110401 18115.78 103448.99 51.72% 96551.01 48.28%
2005-12-31 124559 16056.65 84408.15 42.20% 115591.85 57.80%
2005-06-30 128499 15564.32 79288.22 39.64% 120711.78 60.36%
2004-12-31 130403 15337.07 82279.69 41.14% 117720.31 58.86%
2004-06-30 133315 15002.06 82307.15 41.15% 117692.85 58.85%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2011-04-18 2.090 - 2011-04-21 2011-04-22
2010-03-18 1.100 - 2010-03-23 2010-03-24
2008-03-27 12.080 - 2008-04-25 2008-04-28
2008-03-24 5.000 - 2008-03-27 2008-03-28
2007-03-16 2.900 - 2007-03-21 2007-03-22
2005-03-30 0.350 - 2005-04-06 2005-04-07
2002-03-29 0.160 - 2002-04-04 2002-04-05
2001-03-30 4.250 - 2001-04-06 2001-04-09
2000-03-29 1.900 - 2000-04-10 2000-04-11
1999-03-29 0.490 - 1999-04-05 1999-04-06
─────────────────────────────────────
二、封闭式基金持有人结构
单位:(万份) 2012-12-24 1999-04-09 1998-04-07
─────────────────────────────────────
总份额 - 200000 200000
流通份额 - 197000 194000
发起人持有(流通) - - -
公众持有 - 197000 194000
未流通份额 - 3000 6000
发起人持有(未流通) - 3000 6000
变动原因 封转开 发起人股上市 基金上市
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2017-03-25◇
●2014-08-14 国泰基金：8月12日起调整持有的雅化集团(002497)估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》以及中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》的原则
和有关要求,国泰基金管理有限公司与托管银行商定,决定对本公司旗下基金持有的“
雅化集团”(002497)股票进行估值调整,自2014年8月12日起按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估
值,届时将不再另行公告。
●2012-12-31 基金金泰：上交所终止为本基金提供证券交易登记服务
因基金金泰已于2012年12月24日起在上海证券交易所终止上市，我公司自2012年
12月28日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务,我公司与该基金之间的涉及证
券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。
我公司已将相应证券登记数据移交国泰基金管理有限公司，包括持有人名册、未
领现金红利清单、基金份额托管数据等。
原由证券公司受理的基金金泰的司法协助冻结、质押登记等，证券公司应当及时
将相关数据及书面材料移交国泰基金管理有限公司，否则，由此引起的一切法律责任
由原受理的证券公司承担。(中国证券登记结算公司上海分公司)
●2012-12-13 基金金泰：2012年12月24日终止上市
一、终止上市基金的基本信息
基金简称：基金金泰(500001)
基金类型：契约型封闭式基金
终止上市日：2012年12月24日
二、基金终止上市后续事项说明
(一)修订后的基金合同生效
自金泰基金终止上市之日起，基金名称变更为国泰金泰平衡混合型证券投资基金
，由《金泰证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金泰平衡混合型证券投资基金
基金合同》生效，基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《国
泰金泰平衡混合型证券投资基金基金合同》为准。
国泰金泰平衡混合基金在基金合同生效以后开始办理集中申购，暂不开放赎回，
集中申购期不超过1个月。基金场内集中申购代码为“521020”，场外集中申购代码
为“519020”。集中申购期结束后不超过30日，本基金将开放日常申购、赎回。基金
份额持有人可通过“上证基金通”等渠道办理国泰金泰平衡混合基金基金份额的日常
申购赎回业务，基金代码为“519020”，简称“国泰金泰”。开始办理集中申购和日
常申购赎回业务的时间将另行公告。
(二)基金份额的变更登记与申购赎回
1、原金泰基金份额持有人指定交易在可办理“上证基金通”业务的证券公司的
，基金份额由中国证券登记结算有限责任公司上海证券登记结算系统统一变更登记至
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，国泰金泰平衡混合基金开
放申购赎回后，持有人可通过“上证基金通”办理基金份额的申购赎回业务。
2、原金泰基金份额持有人未办理指定交易或指定交易在不可办理“上证基金通
”业务的证券公司的，基金管理人在中国结算TA系统开设国泰金泰平衡混合基金临时
账户，用于归集该部分基金份额。
3、未办理指定交易或指定交易在不可办理“上证基金通”业务的证券公司的基
金份额持有人需用持有原金泰基金的证券账户，在中国工商银行代销网点、代销证券
公司或基金管理人直销网点办理开放式基金账户的注册，并向基金管理人提供相关信
息，基金管理人核对无误后报中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有
限责任公司据此将相应的基金份额从临时账户转登记至持有人办理开放式基金账户注
册的相关机构。此后，持有人可通过相关机构办理基金份额的申购赎回业务。
4、注意事项
(1)基金终止上市交易后，基金开放赎回之前，一般情况下，持有人无法进行基
金交易，也无法办理基金赎回，存在一定的流动性风险。
(2)对于未办理指定交易或指定交易在不可办理“上证基金通”业务的证券公司
的基金份额持有人，可在基金终止上市交易前办理指定交易或转指定交易到可办理“
上证基金通”业务的证券公司。否则，基金开放申购、赎回后，上述基金份额持有人
将无法通过“上证基金通”办理基金份额的申购、赎回等相关业务，由此带来的投资
者办理基金业务的不便，敬请注意。
(3)对于已经办理司法冻结、质押登记等限制转移措施的基金份额，有关登记机
构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。
四、相关机构
(一)基金管理人
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
法定代表人：陈勇胜
电话：021-38569000
联系人：何晔
(二)基金托管人
名称：中国工商银行
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：(010)66105799
联系人：赵会军
(三)中国工商银行代销网点
中国工商银行36个分行的17000多个营业网点和中国工商银行网上银行接受办理
开户和申购业务。投资者可拨打中国工商银行客户服务电话95588咨询相关事宜。
(四)基金管理人直销网点
序号 机构名称 机构信息
1 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 地址：上海浦东世纪大道100号上海环球
金融中心39楼
电话：021-38561759 传真：021-68775881
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com
2 国泰基金管理有限公司北京直销柜台 地址：中国北京市西城区金融大街7号第
5层
电话：010-66553078 传真：010-66553082
联系人：王彬
3 国泰基金电子交易平台 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
电话：021-38561739 联系人：徐怡
(五)可办理“上证基金通”业务的证券公司
可办理“上证基金通”业务的证券公司为具有基金销售业务资格，并经上海证券
交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体名单
可在上海证券交易所网站查询。
五、投资者欲了解详细情况，可登陆本公司网站(www.gtfund.com)或者拨打本公
司的客户服务电话(400-888-8688)垂询相关事宜。
●2012-12-11 国泰基金：提醒投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的通
知
新《中华人民共和国居民身份证法》已于2012年1月1日起开始实施。《中华人民
共和国居民身份证法》第二十三条规定，依照《中华人民共和国居民身份证条例》领
取的居民身份证(即第一代身份证)，自2013年1月1日起停止使用。
国泰基金管理有限公司再次提醒广大客户，如果您的身份证件是第一代身份证，
或者您的身份证件或者身份证明文件已过有效期，自2013年1月1日起，其将不能作为
居民合法证件在我司办理任何需要提供身份证件的业务，请及时到开立基金账户的机
构办理身份证件或者身份证明文件更新手续，以免影响交易。
如有疑问，请拨打我司客户服务热线：400-888-8688(免长途费)或021-38569000
获取相关信息。
●2012-11-27 基金金泰：11月27日复牌提示
金泰证券投资基金已于2012年11月1日召开基金份额持有人大会，审议基金转型
有关事项。中国证监会于2012年11月22日下发了《关于核准金泰证券投资基金基金份
额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》，核准金泰证券投资基金基金份额
持有人大会决议生效。请详见2012年11月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、
上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及国泰基金管理有限公司网站(www.gtfund.co
m)上刊登的《金泰证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告》。
根据基金金泰持有人大大会的相关公告，为维护基金份额持有人利益，基金管理
人已向上海证券交易所申请基金金泰于2012年11月27日复牌。
复牌后基金管理人将向上海证券交易所申请终止上市。上海证券交易所核准基金
终止上市后，基金管理人将发布《金泰证券投资基金终止上市公告》。
●2012-11-26 基金金泰：份额持有人大会决议生效
一、金泰基金持有人大会会议情况
金泰基金持有人大会于2012年11月1日以现场方式在北京召开，会议审议通过了
《关于金泰证券投资基金转型有关事项的议案》。相关表决结果详见2012年11月2日
在《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及国泰
基金管理有限公司网站(www.gtfund.com)上刊登的《关于金泰证券投资基金基金份额
持有人大会表决结果的公告》。
本次金泰基金持有人大会的公证费10,040元，律师费10,000元，场地费15,633元
，合计35,673 元，由基金资产承担;其他费用由基金管理人承担。
二、中国证监会核准情况
中国证券监督管理委员会于2012年11月22日下发了《关于核准金泰证券投资基金
基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》，核准金泰证券投资基金基
金份额持有人大会决议生效。
三、金泰基金转型方案实施情况
1、关于金泰基金合同等法律文件的修订
根据《金泰证券投资基金转型方案说明书》以及相关法律法规的规定，《国泰金
泰平衡混合型证券投资基金基金合同》和《国泰金泰平衡混合型证券投资基金托管协
议》将自金泰基金终止上市之日起生效，原《金泰证券投资基金基金合同》、《金泰
证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
此外，基金管理人已根据相关法律法规和《国泰金泰平衡混合型证券投资基金基
金合同》的规定，拟定了《国泰金泰平衡混合型证券投资基金招募说明书》，已报中
国证监会审核，并将于基金开放集中申购之前公告。
2、关于金泰基金终止上市交易
基金管理人已向上海证券交易所申请金泰基金于2012年11月27日复牌，复牌后基
金管理人将按照《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《金泰证券投资基金基
金合同》等的有关规定向上海证券交易所申请终止上市。上海证券交易所核准基金终
止上市后，基金管理人将发布《金泰证券投资基金终止上市公告》。
3、关于原金泰基金持有人的赎回
金泰基金终止上市交易后，原金泰基金份额持有人转为国泰金泰平衡混合型证券
投资基金份额持有人。国泰金泰平衡混合型证券投资基金在终止上市后开始办理集中
申购。集中申购期结束后不超过30日，基金将开放日常申购、赎回，原金泰基金持有
人可办理份额赎回。
●2012-11-13 国泰基金：新任公司副总经理田昆、周向勇
1.公告基本信息
高管变更类型：新任公司副总经理
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：副总经理
新任高级管理人员姓名：田昆(博士研究生)
任职日期：2012年11月9日
过往从业经历：2003年7月至2012年8月在博时基金管理有限公司工作，历任渠道
经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、市场部总经理、北京
分公司及零售业务总经理。2012年8月起加入国泰基金管理有限公司。
新任高级管理人员职务：副总经理
新任高级管理人员姓名：周向勇(硕士研究生)
任职日期：2012年11月9日
过往从业经历：1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公
室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工
作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月起加入国泰基金管理有
限公司，任总经理助理，负责管理量化投资小组，协助总经理管理研究开发部、金融
工程部、基金管理部等。
●2012-11-02 基金金泰：基金份额持有人大会表决结果
金泰基金(500001)基金份额持有人大会已于2012年11月1日在北京召开。出席本
次大会的金泰基金基金份额持有人及代理人所持基金份额共计1,342,164,343份，占
权益登记日金泰基金总份额20亿份的67.11%，达到法定开会条件，符合《中华人民共
和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《金泰证券投资基金基金
合同》的有关规定。
会议审议通過了《关于金泰证券投资基金转型有关事项的议案》。
本次会议结果将报送中国证券监督管理委员会予以核准。中国证券监督管理委员
会核准前，金泰基金将继续停牌。
●2012-10-25 基金金泰：2012年3季度基金份额利润-0.0114元，净值增长率-1.23%
基金金泰(500001)2012年3季度已实现收益-103,216,826.90元，本期利润-22,86
1,977.36元，加权平均基金份额本期利润-0.0114元，期末基金资产净值1,825,406,4
49.11元，期末基金份额净值0.9127元，净值增长率-1.23%。
报告期内基金投资策略和运作分析
2012年三季度A股市场呈现出近乎单边下跌的走势，只是在9月最后的两天出现了
比较快的反弹，整个三季度沪深300指数下跌了6.8%，上证综指更是短暂地跌破了200
0点。分行业看，信息服务、餐饮旅游和有色金属等行业跌幅较小，而交通运输、纺
织服装、机械设备和房地产等行业的跌幅较大。
由于本基金的存续期较短，且因判断三季度股票市场将会受制于经济与企业盈利
下滑的压力，所以本基金在7月份市场还比较活跃的时期就全部减持了股票资产，全
面转为债券资产，以实现基金净值在基金产品到期前的平稳过渡。
报告期内基金的业绩表现
本基金在2012年三季度的净值增长率为-1.23%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2012年四季度，本基金认为，宏观经济下滑的趋势尚未出现明显好转的迹象
，三季度上市公司的业绩压力依然很大，在缺乏新的刺激需求的政策出来之前，股票
市场仍会维持较弱的格局，缺乏系统性上涨的机会。本基金将会维持零股票资产的配
置策略，更多的精力会花在寻找明年的布局品种，为基金转型之后的投资作准备。
●2012-09-28 基金金泰：2012年11月1日召开基金份额持有人大会
一、召开会议基本情况
根据基金合同的有关规定，国泰基金管理有限公司决定以现场方式召集本基金的
基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：
1、会议时间：2012年11月1日上午9时30分。
2、会议地点：北京远通维景国际大酒店。
3、召开方式：现场方式。
4、会议登记截止时间：2012年11月1日上午9点15分。
基金份额持有人或其代理人应当按照本公告的要求，携带必需的文件于会议登记
截止时间前到达会议地址办理会议登记手续，会议登记于2012年11月1日上午8点整开
始办理。会议登记截止时间后，不再对未登记的基金份额持有人或其代理人进行登记
，未登记的持有人或其代理人不得入场参加会议。
二、会议审议事项
《关于金泰证券投资基金转型有关事项的议案》。
三、权益登记日
本次大会的权益登记日为2012年10月11日，即在2012年10月11日上海证券交易所
交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本基金全体基
金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。
四、重要提示
1、本次会议将于2012年11月1日上午9时30分召开，届时基金管理人、基金托管
人、基金管理人聘请的见证律师和公证机关人员将对与会人员资格的合法性进行审查
并予以登记，请出席会议人员务必按照本公告的要求，携带必需的文件于当日上午8
时之前到达会议地点，以便验证入场。会议登记截止时间为当日上午9点15分。会议
登记截止时间后，不再对未登记的基金份额持有人或其代理人进行登记，未登记的持
有人或其代理人不得入场参加会议。
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如
有任何疑问，可致电400 888 8688咨询。
3、本公告的有关内容由国泰基金管理有限公司解释。
●2012-09-24 国泰基金：调整长期停牌股票估值方法及影响的说明
经本公司与托管银行商定，决定对本公司旗下基金(中小板300成长交易型开放式
指数证券投资基金除外)持有的“杰瑞股份”(证券代码：002353)股票进行估值调整
，自2012年9月20日起按指数收益法进行估值。对国泰中小板300成长交易型开放式指
数证券投资基金联接基金，在考虑上述股票价格的调整因素后进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估
值，届时将不再另行公告。
●2012-09-21 国泰基金：调整估值方法及影响的说明
本公司旗下部分基金所持有的12杨农债(代码：122652)2012年9月19日在交易所
交易不活跃、收盘价格严重偏离公允价值。为使持有该债券的基金估值更加公平、合
理，根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证监会[2008]3
8 号公告)及本公司的估值政策和程序，经和托管人协商，本公司决定自2012年9月19
日起对旗下基金持有的12杨农债按照该债券在银行间市场由第三方机构提供的估值结
果予以估值。
自上述证券当日收盘价已能反映其公允价值之日起对其恢复按交易所收盘价进行
估值，届时不再另行公告。
●2012-08-27 基金金泰：2012年半年度基金份额利润0.0249元，份额净值增长率2.7
7%
基金金泰(500001)2012年半年度已实现收益-88,550,909.90元，本期利润49,807
,359.00元，加权平均基金份额本期利润0.0249元，本期基金份额净值增长率2.77%，
期末可供分配基金份额利润-0.0759元，期末基金资产净值1,848,268,426.47元，期
末基金份额净值0.9241元。
报告期内基金投资策略和运作分析
2012年上半年A股市场呈现出区间震荡的走势，市场对宏观经济减速慢行的担忧
与对政策放松刺激的期盼交织在一起，成为主导上半年走势的两个核心因素，最终上
半年各主要股票指数的涨幅都不大。但行业分化却比较大，盈利前景确定性好的医药
生物和食品饮料、销售回暖的房地产、以及受到政策红利的非银金融等行业的表现较
好，而采掘、黑色金属、机械等周期性行业表现较差。
基于市场会维持震荡格局的判断，本基金在3月初和5月初市场盼政策的情绪较高
时减持了股票仓位，但是因上半年市场整体波幅不大，行业间的表现差异更大，从而
成为影响投资业绩的主要因素。本基金在上半年主要配置了食品饮料、商业贸易、煤
炭机械和农业，基本没有配置房地产、非银金融和医药生物行业，这样的行业配置基
本错过了上半年最好的几个行业，行业配置不佳成为业绩落后的主要原因。个股选择
方面逐步增持股息率较高的价值型股票，并适当减持涨幅较高的中小市值股票，这点
与市场追逐业绩确定性的成长股的偏好也不太吻合。
报告期内基金的业绩表现
本基金在2012年上半年的净值增长率为2.77%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2012年下半年，本基金认为，上市公司中期业绩情况会是影响三季度市场走
势的最大风险因素，而四季度宏观经济在前期放松政策的累计效应和近期各主要要素
价格回落的共同作用下有望出现环比回升，后续继续出台刺激政策的力度和时点会提
供市场更多的上涨动力，因而下半年市场有望出现先抑后扬的态势，但由于世界经济
复苏乏力和中国经济本身不易轻易解决的结构性问题，所以中国经济复苏的力度也不
会很大，股市全年仍难改震荡整理的格局。基于市场系统性机会不大的判断，且本基
金的存续期只有半年多的时间，所以本基金将采取减少股票资产以降低整个组合的净
值波动率，实现基金净值在基金产品到期前的平稳过渡。
●2012-08-22 国泰基金：8月20日起林海中任督察长
1 基本信息
高管变更类型 新任基金管理公司督察长、离任基金管理公司督察长
2 新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务 督察长
新任高级管理人员姓名 林海中(硕士研究生)
任职日期 2012年8月20日
过往从业经历 2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作，历任专业助
理、主任科员;2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员
、副处长、处长。
3 离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务 督察长
离任高级管理人员姓名 李峰
离任原因 因工作需要
离任日期 2012年8月20日
4 以上事项经国泰基金管理有限公司第五届董事会第十五次会议审议通过，中
国证监会证监许可[2012]1115号文核准并向中国证监会上海监管局备案。
●2012-07-20 基金金泰：2012年第二季度基金份额利润0.0061元，份额净值增长率0
.66%
基金金泰(500001)2012年第二季度已实现收益-20,935,905.00元，本期利润12,2
10,114.87元，基金份额本期利润0.0061元，期末基金资产净值1,848,268,426.47元
，期末基金份额净值0.9241元，份额净值增长率0.66%。
报告期内基金投资策略和运作分析
2012年二季度A股市场呈现出先扬后抑的走势，4月份对宏观政策放松的预期和5
月份的交易费用的下调使得市场信心再积聚，但随着宏观政策放松力度不强及海外市
场的波动，市场又在6月份出现了较大幅度的下跌，最终单季度沪深300指数涨幅为0.
27%。分行业看，医药生物、食品饮料和房地产行业表现较好，而采掘、黑色金属和
信息服务行业的表现较差。
本基金在5月份随着市场的上涨逐步降低了资产配置比例。行业方面，本基金主
要是减持了短期涨幅较快的食品饮料和行业基本面有恶化趋势的机械和商业股，小幅
增持了低估值和低涨幅的银行和公用事业等行业。个股选择方面主要是增持股息率较
高的价值型股票，同时减持中期业绩有风险的公司。
报告期内基金的业绩表现
本基金在2012年二季度的净值增长率为0.66%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2012年三季度，本基金认为，上市公司中期业绩情况会是影响三季度市场走
势的最大风险因素，而后续出台刺激政策的力度和时点是推动市场上涨的主要动力，
市场整体出现继续震荡格局的可能性比较大。
基于市场系统性机会不大的判断，且本基金的存续期只有半年多的时间，所以本
基金将采取减少股票资产以降低整个组合的净值波动率，实现基金净值在基金产品到
期前的平稳过渡。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:胡松 性别:男
简历:胡松先生：硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
加入国泰基金管理有限公司，任养老金及专户投资（事业）部总监。2017年7月
起任投资总监（养老金）。
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姓名:梁杏 性别:女 学历:硕士
简历:梁杏女士：本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基国泰沪深300增强策略交
易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2022年第二号）金管理有限公
司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金，历任产品品牌经理、研究员、
基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018年1
月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019
年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰
中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年11月起兼任
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由国
泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来）的
基金经理，2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理，2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指
数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运
作变更而来）、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）的基金经理，2021年1月
至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金经理，2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年9月起兼任国泰中证沪港
深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年11月起兼任
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2
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姓名:索峰 性别:男 学历:学士
简历:索峰先生：学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理，2020年9月起兼任国泰中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2021年8月至2022年8月任国
泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理，2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
券型证券投资基金的基金经理，2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2021年12月起兼任国泰中债1-5年
政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理，2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
经理，2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理，2022年
5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，20
22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收)，2021年9月起任绝对收
益投资部总监。
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姓名:张畔 学历:硕士
简历:张畔：硕士，具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中国建
银投资有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务
经理，办公室业务运营处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办
公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理有限
公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
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姓名:张玮 性别:男 学历:硕士
简历:张玮先生：硕士研究生。2000年至2004年，在申银万国证券研究所任分析师。2
004年至2007年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
月加入国泰基金管理有限公司，任公司总经理助理，2021年3月起担任公司副总
经理。
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姓名:郑有为 性别:男 学历:硕士
简历:郑有为先生：硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
西部证券投资管理总部行业研究员，平安资产管理有限责任公司行业研究员、
股票投资经理。2018年12月加入国泰基金，拟任基金经理。2019年6月起任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月至2022年1
月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月起兼任
国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理，2022年1月起兼任国泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
资基金转换而来）和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理，2
022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
究部副总监。
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姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:邱军 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:邱军女士：硕士，1993年7月至2002年7月，任中国建设银行天津市分行主任科
员。2002年7月至2007年10月，任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
08年8月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月，
任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月，任中投发展有
限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月，历任建投控股有限责
任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今，任国泰基金管理有限公司
党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
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姓名:方光鹏
职务:董事
简历:方光鹏：董事，博士研究生。1990年8月至1994年9月，任职于中国科学院应用
数学研究所。1997年7月至2005年1月，任职于中国建设银行总行。2005年1月至
2007年7月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权
管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月，任浙江省国际信托投资有限公司
（后更名为中投信托有限责任公司）计划财务部总经理。2010年6月起至今，历
任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
职董事。其间，2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事，2013年3月至2014
年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今，任中国投资咨询有限责任公司董事
。2021年3月起任公司董事。
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姓名:戴建元
职务:董事
简历:戴建元：董事，大学本科，高级会计师。1994年7月至1998年4月，任福建省泉
州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月，任福建省电力有限公司财务部
会计。2001年3月至2005年8月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工
作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
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姓名:游一冰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:游一冰先生：董事，大学本科。英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理
；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至201
7年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；20
07年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限
公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集
团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
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姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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姓名:Santo Borsellino 学历:硕士
职务:董事
简历:Santo Borsellino：董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOF
INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004
年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWIC
K CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年
在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
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姓名:吴群 学历:博士
职务:独立董事
简历:吴群：独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部
高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业
工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
司协会军工委员会副会长，2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部
副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月，担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
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姓名:黄晓衡 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:黄晓衡先生：独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，
历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部
总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工
作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石
投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
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姓名:冯丽英
职务:独立董事
简历:冯丽英：独立董事，大学本科，高级经济师。1984年9月至1987年6月，任北京
第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月，历任中国建设银行人事部劳
动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月，任中国国际金融有限责任公
司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月，任中国信达资产管理有限公
司人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月，任中国建设
银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理有限公司
监事长。2011年2月至2015年11月，任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2012中期 2011末期 2011中期 2010末期
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本期净收益（万元） -8855.09 -4031.59 7872.86 46366.55
每份净收益（元） 0.02 -0.25 -0.09 -
可供分配收益（万元） -15173.16 -20153.89 12259.79 48492.02
每份可供分配收益（元） -0.08 -0.10 0.06 0.24
期末资产净值（亿元） 18.48 17.98 21.23 27.19
期末份额净值（元） 0.92 0.90 1.06 1.36
加权平均净值收益率（%） 2.68 -22.59 -7.36 9.35
每份净值增长率（%） 2.77 -21.38 -7.21 9.70
每份累计净值增长率（%） 450.34 435.51 532.05 581.17
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2012中期 2011末期 2011中期 2010末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 6990.74 -45432.41 -15285.42 28868.56
股票差价收入 -9113.28 -2195.22 8923.80 48995.95
债券差价收入 -16.85 -269.42 -239.96 -16.40
债券利息收入 792.38 1589.79 749.14 1435.74
存款利息收入 57.91 46.68 30.93 70.06
股息收入 1427.87 1645.27 990.93 1384.60
─────────────────────────────────────
二、费用合计 2010.00 4850.13 2583.44 5515.05
基金管理费 1382.71 3340.17 1808.60 3761.71
基金托管费 230.45 556.74 301.48 626.95
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 4980.73 -50282.54 -17868.86 23353.51
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2012中期 2011末期 2011中期 2010末期
─────────────────────────────────────
银行存款 22211.23 5391.10 503.24 6403.79
清算备付金 226.48 109.43 203.18 631.95
交易保证金 75.51 150.44 131.90 108.69
股票投资市值 109779.25 129162.98 166676.28 205054.91
债券投资市值 47644.12 44047.82 44499.70 61132.77
应收利息 742.50 475.98 672.36 747.50
应收申购款 - - - -
资产总计 196870.90 180487.96 212911.32 275850.13
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 11396.01 41.58 - -
应付基金管理费 229.66 238.29 254.83 349.57
应付基金托管费 38.27 39.71 42.47 58.26
应付赎回款 - - - -
负债总计 12044.06 641.85 651.53 3921.48
─────────────────────────────────────
实收基金 200000.00 200000.00 200000.00 200000.00
持有人权益合计 184826.84 179846.10 212259.78 271928.65
负债及权益合计 196870.90 180487.96 212911.32 275850.13
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-19◇
一、全部持股 截止日期: 2012-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
002250 联化科技 4102005 70759586.25 3.83
002311 海大集团 3900000 69654000.00 3.77
000858 五粮液 1950000 63882000.00 3.46
002385 大北农 2983122 57872566.80 3.13
600519 贵州茅台 230000 55004500.00 2.98
600104 上汽集团 3699978 52872685.62 2.86
600335 国机汽车 4100000 49528000.00 2.68
002293 罗莱家纺 655000 48863000.00 2.64
600271 航天信息 2334793 44150935.63 2.39
601607 上海医药 4000000 42680000.00 2.31
601009 南京银行 5000000 42600000.00 2.30
000987 广州友谊 2600000 34372000.00 1.86
600582 天地科技 2350000 33957500.00 1.84
000338 潍柴动力 1064375 31601293.75 1.71
600016 民生银行 4999906 29949436.94 1.62
600066 宇通客车 1321515 29681226.90 1.61
601877 正泰电器 1820275 27777396.50 1.50
601699 潞安环能 1319223 27360685.02 1.48
000983 西山煤电 1586440 24748464.00 1.34
600352 浙江龙盛 4178753 23944254.69 1.30
600028 中国石化 3800000 23940000.00 1.30
601988 中国银行 7997034 22551635.88 1.22
600489 中金黄金 1000000 21520000.00 1.16
000598 兴蓉投资 2000000 16300000.00 0.88
600403 大有能源 725824 14930199.68 0.81
600327 大东方 2370000 14267400.00 0.77
601088 中国神华 628699 14133153.52 0.76
002014 永新股份 900000 13923000.00 0.75
000708 大冶特钢 1387400 12653088.00 0.68
600612 老凤祥 483009 12437481.75 0.67
600280 南京中商 384469 12106928.81 0.66
600642 申能股份 2621594 12085548.34 0.65
600900 长江电力 1646530 11196404.00 0.61
002028 思源电气 1007596 11174239.64 0.60
600036 招商银行 1000000 10920000.00 0.59
600469 风神股份 799951 7071566.84 0.38
000968 煤气化 217600 3318400.00 0.18
600580 卧龙电气 400000 2004000.00 0.11
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2012-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601009 南京银行 75189951.24 4.18
600104 上汽集团 69570438.91 3.87
002385 大北农 54440618.26 3.03
600066 宇通客车 45863952.69 2.55
600406 国电南瑞 44952341.51 2.50
601607 上海医药 43947609.59 2.44
600383 金地集团 43282336.64 2.41
000876 新希望 38507286.60 2.14
600028 中国石化 37903294.48 2.11
601717 郑煤机 36640573.69 2.04
601877 正泰电器 36133715.86 2.01
600352 浙江龙盛 34349700.20 1.91
601699 潞安环能 33953117.10 1.89
600016 民生银行 31241965.42 1.74
000983 西山煤电 28051785.85 1.56
601988 中国银行 27762554.63 1.54
600900 长江电力 24643000.16 1.37
000338 潍柴动力 22542996.57 1.25
600642 申能股份 22130371.08 1.23
600570 恒生电子 19170712.12 1.07
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2012-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601717 郑煤机 110980725.68 6.17
000423 东阿阿胶 70915858.01 3.94
002385 大北农 62788250.17 3.49
600280 南京中商 62623610.99 3.48
600153 建发股份 57999834.36 3.22
000987 广州友谊 52330290.19 2.91
600406 国电南瑞 49355227.05 2.74
600582 天地科技 48529214.25 2.70
002311 海大集团 46338931.33 2.58
600383 金地集团 45535455.48 2.53
600327 大东方 45395930.50 2.52
002250 联化科技 45121108.74 2.51
000629 攀钢钒钛 43539559.74 2.42
000858 五粮液 39169450.35 2.18
000876 新希望 38815719.26 2.16
002293 罗莱家纺 35325438.12 1.96
601009 南京银行 30655799.56 1.70
600570 恒生电子 30423015.19 1.69
601988 中国银行 29648846.14 1.65
600673 东阳光铝 27646400.38 1.54
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2014-06-05◇
截止日期:2012-12-23
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
民族证券 1 689437.79 23.31
国信证券 2 508044.00 17.18
银河证券 2 413691.20 13.99
西南证券 1 335666.69 11.35
申银万国 2 318858.69 10.78
上海证券 1 205485.34 6.95
中金公司 1 192128.72 6.50
光大证券 1 95722.37 3.24
国泰君安 2 76084.50 2.57
华泰证券 1 57088.88 1.93
海通证券 1 42467.11 1.44
中信证券（浙江） 2 22955.44 0.78
爱建信托 2 - -
安信证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
民族证券 829494708.13 23.80 10863542.17 2.77
国信证券 585363999.04 16.79 117253306.51 29.85
银河证券 483788513.82 13.88 111347464.00 28.34
西南证券 394900774.73 11.33 51830038.26 13.19
申银万国 378732972.45 10.87 47209828.76 12.02
上海证券 236668324.06 6.79 - -
中金公司 223093632.66 6.40 44792728.12 11.40
光大证券 112026844.51 3.21 - -
国泰君安 93017165.40 2.67 - -
华泰证券 70262623.79 2.02 9559450.04 2.43
海通证券 49961343.40 1.43 - -
中信证券（浙江） 28252219.62 0.81 - -
爱建信托 - - - -
安信证券 - - - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
民族证券 100000000.00 12.10 - -
国信证券 - - - -
银河证券 472100000.00 57.14 - -
西南证券 41388000.00 5.01 - -
申银万国 - - - -
上海证券 - - - -
中金公司 212800000.00 25.75 - -
光大证券 - - - -
国泰君安 - - - -
华泰证券 - - - -
海通证券 - - - -
中信证券（浙江） - - - -
爱建信托 - - - -
安信证券 - - - -
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