◆ 基金概况 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2012-01-19◇
基金全称 : 科汇证券投资基金
基金简称 : 基金科汇
基金代码 : 184712
基金类型 : 契约型封闭式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.0000元
发行日期 : 2001-06-20
上市日期 : 2001-06-20
基金成立日 : 1993-12-14
基金存续期 : 15年
基金托管人 : 交通银行
管理公司 : 易方达基金管理有限公司
成立日期 : 2001-04-17
办公地址 : 中国广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼
注册地址 : 广东省珠海市香洲区情侣路428号九州港大厦4001室
法定代表人 : 叶俊英
联系电话 : 020-38797888，400-8818088
传真 : 020－38799488，020-38798812
公司网址 : www.efunds.com.cn
电子信箱 : service@efunds.com.cn
律师事务所 : 中博律师事务所
会计师事务所: 广东康元会计师事务所有限公司
投资目标 : 本基金为成长型基金，主要投资目标是所处行业具有良好发展前景，
在本行业具有较强竞争力，业绩维持高速增长的上市公司。基金将通
过创建投资组合等措施减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并
谋求基金长期资本增值。
投资范围 : 限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股
票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
封闭式基金周净值
截止日期 单位净值 累计单位净值
─────────────────────────────────────
2008-09-30 1.1095 4.6270
2008-09-26 1.1095 4.6270
2008-09-19 1.1015 4.6190
2008-09-12 1.1434 4.6609
─────────────────────────────────────
基金公布季报
2008-10-08 08三季度 08二季度 08一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -177.94 -47419.02 -10980.54 53748.71
期末资产净值（亿元） 8.3654 8.8758 10.8580 33.0288
期末份额净值（元） 1.0457 1.1095 1.3573 4.1286
股票市值（亿元） 0.9098 0.9422 7.5220 18.9465
债券市值（亿元） 6.9555 6.9358 2.3965 5.6446
股票比例（%） 10.8800 10.6100 69.2800 57.3600
债券比例（%） 83.1500 78.1400 22.0700 17.0900
合计市值（亿元） 8.3970 8.9162 11.0234 33.2001
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金为成长型基金，主要投资目标是所处行业具有良好发展前景，
在本行业具有较强竞争力，业绩维持高速增长的上市公司。基金将通
过创建投资组合等措施减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并
谋求基金长期资本增值。
基金终止日 : 2008-10-09
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2008-10-08 近一个月 -0.33% - -
2008-10-08 近三个月 -18.53% - -
2008-10-08 近一年 -44.98% - -
2008-10-08 近三年 187.26% - -
2008-10-08 近五年 280.16% - -
2008-10-08 成立至今 371.07% - -
2008-09-30 近三个月 -18.26% - -
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额(万份) 比例 持有份额(万份) 比例
─────────────────────────────────────
2008-10-08 19060 41972.72 59598.3600 74.50% 20401.6400 25.50%
2008-06-30 21087 37938.00 58885.0106 73.61% 21114.9894 26.39%
2007-12-31 10632 75245.00 62717.1798 78.40% 17282.8202 21.60%
2007-06-30 16428 48697.35 63559.6385 79.45% 16440.3615 20.55%
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
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☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
前十名股票明细 截止日期:2008-10-08
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600325 华发股份 515.000 5186.050 6.20 未变
002024 苏宁电器 200.000 3192.000 3.82 未变
002169 智光电气 51.440 442.898 0.53 未变
000951 中国重汽 10.000 192.600 0.23 未变
600360 华微电子 20.000 84.200 0.10 未变
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前十名股票明细 截止日期:2008-09-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600325 华发股份 515.000 5170.600 5.83 -144.50
002024 苏宁电器 200.000 3480.000 3.92 57.93
002169 智光电气 51.440 467.075 0.53 新进
000951 中国重汽 10.000 211.500 0.24 新进
600360 华微电子 20.000 92.400 0.10 新进
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前十名股票明细 截止日期:2008-06-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600000 浦发银行 416.000 9152.000 8.43 -5.29
600325 华发股份 659.500 7010.485 6.46 -40.50
002024 苏宁电器 142.070 5867.491 5.40 -161.77
600089 特变电工 382.029 5715.160 5.26 新进
000001 深发展A 250.000 4832.500 4.45 50.00
600058 五矿发展 200.000 4682.000 4.31 -200.03
601398 工商银行 870.180 4316.095 3.98 新进
600005 武钢股份 400.000 3904.000 3.60 -931.89
000651 格力电器 97.500 3051.750 2.81 新进
600808 马钢股份 499.936 2669.658 2.46 新进
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前十名股票明细 截止日期:2008-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600005 武钢股份 1331.890 18899.519 5.72 -628.11
600325 华发股份 700.000 17507.000 5.30 新进
002024 苏宁电器 303.842 16769.018 5.08 -94.52
600000 浦发银行 421.293 14913.765 4.52 171.29
600058 五矿发展 400.033 11268.938 3.41 新进
600143 金发科技 350.800 10439.808 3.16 -437.13
000069 华侨城A 195.055 7956.293 2.41 新进
002068 黑猫股份 276.756 7804.530 2.36 新进
000001 深发展A 200.000 5640.000 1.71 新进
600439 瑞贝卡 145.000 5589.750 1.69 -140.61
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◆ 行业投资 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2008-07-22◇
2008中期 2008一季
行业分类 市值 占净值比例 市值 占净值比例
(万元) (%) (万元) (%)
───────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 32.68 0.0300 -- --
B 采掘业 3162.75 2.9100 5541.33 1.6800
C 制造业 24911.00 22.9400 73636.64 22.2900
C0 食品、饮料 1444.08 1.3200 -- --
C1 纺织、服装、皮毛 1634.21 1.5100 8280.93 2.5100
C2 木材、家具 -- -- -- --
C3 造纸、印刷 -- -- 5374.81 1.6300
C4 石油、化学、塑胶、塑料 1727.40 1.5900 18276.18 5.5300
C5 电子 -- -- 5051.23 1.5300
C6 金属、非金属 6658.86 6.1300 20867.39 6.3200
C7 机械、设备、仪表 11385.65 10.4900 14358.56 4.3500
C8 医药、生物制品 1160.95 1.0700 1427.53 0.4300
C99其他制造业 899.85 0.8300 -- --
D 电力、煤气及水的生产供应 -- -- -- --
E 建筑业 907.32 0.8400 5881.76 1.7800
F 交通运输、仓储业 -- -- -- --
G 信息技术业 2338.87 2.1500 32.19 0.0100
H 批发和零售贸易 10549.49 9.7200 32236.23 9.7600
I 金融、保险业 18300.59 16.8500 32988.71 9.9900
J 房地产业 13556.42 12.4900 29287.62 8.8700
K 社会服务业 1461.20 1.3500 9860.38 2.9900
L 传播与文化产业 -- -- -- --
M 综合类 -- -- -- --
合计 75220.32 69.2800 189464.86 57.3600
───────────────────────────────────
2007末期 2007三季
行业分类 市值 占净值比例 市值 占净值比例
(万元) (%) (万元) (%)
───────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 9093.96 2.3200 -- --
B 采掘业 2733.50 0.7000 3267.18 0.8600
C 制造业 211407.52 54.0000 152858.66 40.1600
C0 食品、饮料 18335.42 4.6800 12037.60 3.1600
C1 纺织、服装、皮毛 17127.38 4.3700 4958.48 1.3000
C2 木材、家具 -- -- -- --
C3 造纸、印刷 8712.94 2.2300 -- --
C4 石油、化学、塑胶、塑料 39558.92 10.1000 9412.03 2.4700
C5 电子 6173.87 1.5800 4349.62 1.1400
C6 金属、非金属 70629.16 18.0400 64977.62 17.0700
C7 机械、设备、仪表 46417.99 11.8600 40907.48 10.7500
C8 医药、生物制品 3751.20 0.9600 5609.93 1.4800
C99其他制造业 700.65 0.1800 10605.89 2.7900
D 电力、煤气及水的生产供应 705.42 0.1800 5877.77 1.5400
E 建筑业 12838.63 3.2800 10020.00 2.6300
F 交通运输、仓储业 398.10 0.1000 -- --
G 信息技术业 140.71 0.0400 214.67 0.0600
H 批发和零售贸易 33913.88 8.6600 37555.80 9.8700
I 金融、保险业 21485.29 5.4900 56318.28 14.8000
J 房地产业 3237.60 0.8300 7601.61 2.0000
K 社会服务业 9909.30 2.5300 11050.79 2.9000
L 传播与文化产业 444.57 0.1100 4603.11 1.2100
M 综合类 -- -- -- --
合计 306308.47 78.2400 289367.86 76.0300
───────────────────────────────────
◆ 回顾展望 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2008-08-28◇
───────────────────────────────────
类别:年中报 截止日期:2008-06-30
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为1.3573 元，本报告期份额净值增长率为
-32.47%。
●行情回顾及运作分析:
2008 年上半年，A 股市场经历了有史以来最快的单边下跌，上证指数由5
260 点下跌至2736 点，下跌幅度达48%，中间几乎没有像样的反弹，成为全球
表现最差的市场之一。市场06、07 年鸡犬升天式的暴涨，是导致估值偏高，理
性投资者产生抛售冲动的主要原因；以石油为代表的上游资源价格持续上升，
全球性的通胀阴霾持续不散，由此引发的各国政府一连串调控经济的措施，又
导致了投资者对全球以及国内经济前景的悲观预测；而今年我国连续发生的雪
灾、地震等自然灾害，严重挫伤了市场信心，非流通股的解禁也给供求关系已
经失衡的市场增添了压力。在各种因素的共同作用下，A 股呈现了持续下跌的
走势。
在资产配置方面，我们在年初对市场下跌的幅度估计不足，仍保持了偏高
的仓位，而在结构上，金融、地产、钢铁等周期类行业配置较高，这两者成为
基金净值遭受较大损失的原因。在经过市场5000-3000 点的大幅下跌之后，出
于对估值已经合理的判断，我们不再减持周期类股票。市场的下跌虽然包含基
本面的因素，但不可忽略的是情绪的影响。最后的杀跌通常非理性。
●市场展望和投资策略:
市场参与者的情绪难以捉摸，也不是我们有能力可以把握的，我们所能做
的，或者说想做到的是在繁杂的现象中发掘出相对确定的价值。经过前期大幅
度下跌，我们对市场的长期发展反而趋于乐观，最重要的原因来源于估值的下
降。低估值从来不是上涨的理由，却是构筑底部的条件，虽然国内外宏观经济
形势尚不明朗，但支持我国经济保持长期稳定增长的条件仍在，在一段较长的
时间周期中，我们不认为中国会出现硬着陆的局面，包括周期类在内的上市公
司仍有较大的成长空间，08 年自然灾害、流通受限股票解禁等因素不足以根本
左右市场的趋势，优秀A 股上市公司的长期市值增长值得期待。在目前的点位
，我们倾向于精选个股，立足长期持有，并做好提高仓位的准备。
───────────────────────────────────
───────────────────────────────────
类别:季报 截止日期:2008-06-30
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为1.3573 元，本报告期份额净值增长率为
-19.95%。
●行情回顾及运作分析:
2008 年二季度，市场延续了一季度的下跌走势，继续大幅度向下调整。上
证指数由季初3500 点左右的水平，经过中段短暂反弹，于季度末收盘于2736点
，跌幅超过20%，A 股成为上半年全球表现最差的市场之一。美国的次贷危机效
应尚未消退，而油价及其他上游资源品价格的持续上涨，又导致了全球性的通
货膨胀。各国政府在担心经济下滑的同时，也必须谨慎对待通胀的影响，因此
不能再大幅提高流动性刺激经济，加上我国本币升值，外需形势继续恶化。今
年国内通胀的阴霾不散，央行连续采取加息和提高准备金等紧缩手段，同时由
于连续遭到雪灾、地震等自然灾害的影响， A 股市场的调整预期浓厚，投资者
对下半年和明年的经济形势表示悲观。银行、地产、有色、钢铁等与国民经济
高度相关的周期性行业跌幅居前。
在资产配置方面，我们对市场下跌的动力估计不足，仍保持了中等偏高的
仓位，而出于估值的考虑，在季度中段大幅下跌之后，本基金也没有再减持重
仓的银行、地产、钢铁等周期类股票。我们的判断是，目前虽然处于充满不确
定性的周期，但周期类股票仍有其内在的价值。
●市场展望和投资策略:
虽经过前期大幅度下跌，我们仍对市场的中长期发展表示乐观，最重要的
原因来源于估值的下降。低估值从来不是上涨的理由，却是构筑底部的条件。
我们认为，虽然国内外宏观经济形势尚不明朗，但支持我国经济保持长期稳定
增长的条件仍在，优秀A 股上市公司的长期增长率值得期待，在目前的位置我
们倾向于精选个股，立足长期持有，并做好提高仓位的准备。
───────────────────────────────────
───────────────────────────────────
类别:季报 截止日期:2008-03-31
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为4.1286 元，本报告期份额净值增长率为
-15.63%。
●行情回顾及运作分析:
2008 年一季度，市场出现了大幅度的向下调整，上证指数由年初的5261
点，经过短暂冲高，于一季度末收盘于3473 点，跌幅高达34%，为10 余年来我
国A股市场的最大季度跌幅。下跌原因来自多个方面，包括由次贷危机引起的国
际经济形势恶化，投资者对国内通货膨胀引发的对宏观经济紧缩的担心，也有
大小非解禁带来的市场流动性冲击。从市场表现看，先是机构重仓持有的以金
融地产为代表的大盘蓝筹股带动市场下跌，而后形成了普跌的局面，季度末，
大盘蓝筹有企稳的迹象，而小盘股票、各种题材股仍未能止住跌势。
在资产配置方面，本基金基于对市场波动的担心，在一季度降低了股票仓
位，但是仍不足以抵抗系统性风险带来的下跌，基金净值受到较大的损失。在
减持股票的过程中，我们对行业和个股配置方面进行了一些调整，主要是在短
期市场气氛明显转弱的背景下，减持短期估值较高的食品饮料和商业等股票，
在相对配置上，增加了银行地产两个行业的比重。
●市场展望和投资策略:
经过大幅度下跌，我们对市场的长期发展趋于乐观。首先，推动中国经济
不断成长的各种因素没有出现变化，而前面我们提到的美国次贷危机、国内通
胀以及宏观调控等因素，包括大小非解禁，都是暂时的因素，不会影响我们的
国民经济持续稳定较快发展的大趋势。长期来看，经济的发展必将使优秀上市
公司的盈利水平再上台阶，而市场的下跌使这些公司的估值水平趋于合理甚至
低估。基于以上观点，我认为市场在心理波动之后，将走出慢牛行情，而能够
分享宏观经济景气的公司股价表现仍将亮丽。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
主要持有人 截止日期:2008-10-08
名 称 持有份额(万) 所占比例(%) 持有增减情况
─────────────────────────────────────
新华人寿保险股份有限公司 10352.35 5.18 2848.59
易方达基金管理有限公司 8436.34 4.22 1017.05
中国人寿保险(集团)公司 7487.37 3.74 1632.67
中国人寿财产保险股份有限公司-传 7435.44 3.72 新进
统-普通保险产品
中国人寿保险股份有限公司 6870.34 3.44 3172.01
中国再保险(集团)股份有限公司 4279.94 2.14 1171.85
中国人寿养老保险股份有限公司-自 3842.02 1.92 新进
有资金
阳光财产保险股份有限公司-自有资 3531.44 1.77 1122.64
金
宝钢集团有限公司 3261.51 1.63 873.74
阳光财产保险股份有限公司-投资型 2283.71 1.14 -52.39
保险产品
阳光财产保险股份有限公司-投资型 2283.71 1.14 729.32
保险产品
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2008-06-30
名 称 持有份额(万) 所占比例(%) 持有增减情况
─────────────────────────────────────
新华人寿保险股份有限公司 7503.75 9.38 -461.08
易方达基金管理有限公司 7419.29 9.27 982.64
中国人寿保险(集团)公司 5854.70 7.32 -267.94
UBS AG 3825.54 4.78 1262.46
中国人寿保险股份有限公司 3698.33 4.62 450.75
中国再保险(集团)股份有限公司 3108.09 3.89 未变化
阳光财产保险股份有限公司-自有资 2408.80 3.01 新进
金
宝钢集团有限公司 2387.77 2.98 未变化
阳光财产保险股份有限公司-投资型 2336.10 2.92 新进
保险产品
阳光财产保险股份有限公司-传统-普 1554.39 1.94 新进
通保险产品
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额(万份) 比例 持有份额(万份) 比例
─────────────────────────────────────
2008-10-08 19060 41972.72 59598.3600 74.50% 20401.6400 25.50%
2008-06-30 21087 37938.00 58885.0106 73.61% 21114.9894 26.39%
2007-12-31 10632 75245.00 62717.1798 78.40% 17282.8202 21.60%
2007-06-30 16428 48697.35 63559.6385 79.45% 16440.3615 20.55%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2008-09-24 0.60 -- 2008-10-06 2008-10-07
2008-04-14 12.60 -- 2008-04-22 2008-04-23
2008-03-29 10.00 -- 2008-04-01 2008-04-02
2007-11-06 1.50 -- 2007-11-09 2007-11-12
2007-03-15 7.00 -- 2007-03-20 2007-03-21
2006-03-30 1.50 -- 2006-04-06 2006-04-07
2005-04-20 2.30 -- 2005-04-25 2005-04-26
2004-03-23 0.26 -- 2004-04-21 2004-04-22
2002-03-29 0.02 -- 2002-04-04 2002-04-05
- -- 21.30 2001-06-29 2001-07-02
─────────────────────────────────────
二、封闭式基金持有人结构
单位:(万份) 2002-02-25 2001-08-02 2001-06-20
─────────────────────────────────────
总份额 80000 80000 24834
流通份额 79600 77468 24585
发起人持有(流通) - - 957
公众持有 79600 77468 23627
未流通份额 400 2532 248
发起人持有(未流通 400 2532 248
)
变动原因 部分发起人股上市 基金扩募上市 基金上市
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2012-01-20◇
●2012-01-20 易方达公司旗下部分基金1月20日起参加平安银行申购费率优惠活动(上
海证券报)
为满足广大投资者的理财需求，经易方达基金管理有限公司与平安银行股份有限
公司协商一致，本公司旗下部分开放式基金自2012年1月20日起参加平安银行网上银
行、电话银行申购和定期定额申购费率优惠活动。
现将有关事项公告如下：
一、适用基金：
易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成
长基金、易方达稳健收益债券型基金B级基金份额、易方达价值精选股票型基金、易
方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金
、易方达增强回报债券型基金A类基金份额、易方达中小盘股票型基金、易方达行业
领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100交易型开放式指数基
金联接基金、易方达亚洲精选股票型基金和易方达上证中盘交易型开放式指数基金联
接基金。
二、活动时间：
自2012年1月20日起，暂不设截止日期。若有变动，本公司或平安银行将另行公
告。
三、活动内容：
1．优惠活动期间，凡通过平安银行网上银行、电话银行申购上述适用基金的投
资者，申购费率享有如下优惠：原申购费率高于0.6%的，申购费率按8折优惠，优惠
后费率如果低于0.6%（含0.6%），则按0.6%执行；原申购费率低于0.6%或为固定费用
的，则按原申购费率执行。
2．优惠活动期间，凡通过平安银行网上银行定期定额申购上述适用基金的投资
者，申购费率享有如下优惠：原申购费率高于0.6%的，定期定额申购费率统一优惠至
0.6%；原申购费率低于0.6%或为固定费用的，则按原费率执行。
3．优惠活动期间，凡通过平安银行柜台定期定额申购上述基金的投资者，申购
费率享有如下优惠：原申购费率高于0.6%的，定期定额申购费率按8折优惠，优惠后
费率如果低于0.6%，则按0.6%执行；原申购费率低于0.6%或为固定费用的，则按原申
购费率执行。
四、重要提示
1．本公司所管理的尚未参加本优惠活动的开放式基金及今后发行的开放式基金
是否参加此项活动将根据具体情况确定并另行公告。
2．优惠活动期间，通过平安银行申购、定期定额申购上述适用基金的投资者仅
享有本活动优惠，不同时享有平安银行同期实行的其它申购或定期定额申购费率优惠
，本优惠活动的规则以平安银行的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况，请
仔细阅读各基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件。
3．本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品申购手续费或定期定额申购
手续费，不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。优惠活动期间，通过平安银
行网上银行办理定期定额申购业务的投资者仅享有网上银行定期定额申购费率优惠，
不同时享有网上银行申购费率优惠。
五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：
1．易方达基金管理有限公司客户服务电话：400-881-8088，网址：www.efunds.
com.cn；
2．平安银行客户服务电话：95511-3，网址：bank.pingan.com
●2012-01-19 易方达公司旗下部分基金增加财富里昂证券为代销机构并在其推出定投
业务(上海证券报)
根据易方达基金管理有限公司与财富里昂证券有限责任公司签署的代销协议，自
2012年1月20日起，本公司将增加财富里昂证券代理易方达平稳增长基金、易方达策
略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方
达稳健收益债券型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基
金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基
金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型
基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100交
易型开放式指数基金联接基金、易方达亚洲精选股票型基金、易方达上证中盘交易型
开放式指数基金联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达岁丰添利债券型基金
、易方达医疗保健行业股票型基金、易方达黄金主题基金（LOF）、易方达安心回报
债券型基金、易方达资源行业股票型基金、易方达创业板交易型开放式指数基金联接
基金和易方达双债增强债券型基金的销售业务。
同时自2012年1月20日起，本公司在财富里昂证券推出易方达平稳增长基金、易
方达策略成长基金、易方达50 指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基
金A 级基金份额、易方达稳健收益债券型基金A 级基金份额、易方达稳健收益债券型
基金B 级基金份额、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、
易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金A
类基金份额、易方达增强回报债券型基金B类基金份额、易方达中小盘股票型基金、
易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票
型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金、
易方达亚洲精选股票型基金、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金、易方
达消费行业股票型基金、易方达医疗保健行业股票型基金、易方达黄金主题基金（LO
F）、易方达安心回报债券型基金A类基金份额、易方达安心回报债券型基金B类基金
份额、易方达资源行业股票型基金、易方达创业板交易型开放式指数基金联接基金、
易方达双债增强债券型基金A类基金份额和易方达双债增强债券型基金C类基金份额的
定期定额申购业务。
定期定额申购业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交申请,约定
每期扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账
户内自动完成扣款,并提交基金申购申请的一种长期投资方式，该业务相关规定如下
：
1.除另有公告外，定期定额申购费率与日常申购费率相同。
2.定期定额申购每期扣款金额：上述定期定额申购适用基金的每期扣款金额分别
不低于人民币100元（若分级基金则按照单个基金代码分别限制），不设金额级差。
财富里昂证券可在此基础上规定自己的最低扣款金额。财富里昂证券将按照与投资者
申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣款，并在与基金日常申购业务相同的受
理时间内提交申请。若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以财富里昂证券的具体规定
为准。具体扣款方式以财富里昂证券的相关业务规则为准。
3.基金的注册登记人按照基金申购申请日（T日）的基金份额净值为基准计算申
购份额,申购份额通常将在 T+1工作日（易方达亚洲精选股票型基金和易方达黄金主
题基金（LOF）为T+2工作日）确认成功后直接计入投资者的基金账户,投资者可自 T+
2工作日（易方达亚洲精选股票型基金和易方达黄金主题基金（LOF）为T+3工作日）
起查询申购成交情况。
4.当发生限制申购或暂停申购的情形时，除另有公告外，定期定额申购与日常申
购按相同的原则确认。
5.定期定额申购业务的其它具体办理程序请遵循财富里昂证券的有关规定。
投资者可通过以下途径咨询有关详情：
1．财富里昂证券
客户服务电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com
2．易方达基金管理有限公司
客户服务电话：400-881-8088 网址：www.efunds.com.cn
●2012-01-18 易基科汇：2011年第3季度基金份额利润-0.1327元，份额净值增长率-
9.16%(易方达基金公司)
易基科汇（110012）2011年第3季度已实现收益-85,504,950.37元，利润--209,1
16,102.61元，加权平均基金份额利润-0.1327元，期末基金资产净值1,828,269,169.
57元，基金份额净值1.019元，份额净值增长率-9.16%。
报告期内基金投资策略和运作分析
四季度，A 股市场持续跌势，上证指数跌幅达6.77%，并创出2134 点的年内新低
。本季度尽管我国CPI 大幅下降，但欧债危机的不断恶化，中国经济增速的下滑以及
从中期看我国经济结构转型存在的较大不确定性，使投资者对股票市场预期十分悲观
，风险偏好明显下降，股票市场估值水平大幅回落。在此背景下，A 股市场普遍下跌
，并同时出现明显的结构分化：过去几年股价调整充分，估值水平极低的金融、地产
等行业表现出较强的防御性，而估值水平较高的中小板、创业板股票和周期性行业股
票大幅下跌，前期表现强势的食品饮料、医药等强势行业也出现补跌行情。
四季度，本基金在债券配置方面，采取相对稳健的投资策略，以配置利率产品和
短期融资券为主，保持组合较高的流动性，同时注重波段操作机会。股票投资方面，
较大幅度降低了仓位。在行业配置上，加大了符合经济结构转型方向的食品饮料、医
药等行业配置，降低了煤炭、化工、有色等行业的比例。个股方面，减持部分估值水
平相对较高，盈利受经济下滑影响较大的股票，继续增持了企业特点突出、业绩成长
明确、估值水平合理的个股。但是在四季度，市场对于我国中期经济增长的悲观预期
远超我们的预期，股票估值水平下降幅度巨大，本基金在资产配置上防御性不足，导
致基金资产遭受了较大损失。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.019 元，本报告期份额净值增长率为-9.16%
，同期业绩比较基准收益率为-1.00% 。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
未来一段时间，国内外经济增长仍将面临较多的不确定性因素。一是外部经济环
境不确定性较大。特别是欧债危机远未结束，欧洲经济前景欠佳；二是经济结构转型
是一个长期的过程，在经济增长的传统动力(投资和出口)减弱以后，投资者对中期中
国经济增长的担忧将一直存在；三是在现有经济环境下，还难以预期政策的大幅放松
。但同时，经济增长也存在乐观因素：一是通胀水平大幅回落，为政策操作提供了较
大的空间；二是中央经济工作会议已提出增强宏观调控的针对性、灵活性、前瞻性，
这将为对冲经济增长的负面因素提供保障；三是全球主要国家进入新一轮的政策宽松
期，以刺激经济复苏。综合来看，我们认为2012年中国经济仍将维持平稳较快的增长
。
展望后市，我们认为股票市场仍将处于振荡之中。一方面，投资者对中国经济中
期前景的担忧，将持续压制投资者的风险偏好，压低股票的估值水平；另一方面，通
胀水平的下降也将改善投资者的政策预期；极低的估值水平和相对宽松的流动性也对
市场形成支撑。2012 年一季度，本基金在投资思路上以防守反击为主。债券方面将
继续采取相对稳健的投资策略。股票方面仓位保持适中，同时关注以下行业和个股的
投资机会：一是符合我国经济结构调整方向的行业，如食品饮料、医药消费等；二是
估值水平足够低的周期性行业的龙头企业；三是处于快速成长阶段的行业，如装饰、
园林、煤机、工业电容器产业链等；四是估值水平处于合理区间，企业特点突出、竞
争力优异的成长性的企业。
●2012-01-05 易方达公司提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件(上
海证券报)
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户
身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规、中国证券业协会于
2008年4月21日发布的《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》以及中国证监会于201
0年9月1日发布的《证券期货业反洗钱工作实施办法》，金融机构在与客户的业务关
系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常交易情况，及时
提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，
金融机构应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的
，金融机构认为必要时，应限制客户交易活动。
根据以上相关法律法规，易方达基金管理有限公司提醒广大客户，如果您的身份
证件或者身份证明文件已过有效期，请您持当前有效的身份证件或者身份证明文件，
及时到开立基金账户的机构更新相关信息，以免影响业务办理。
如有疑问，请拨打本公司客户服务热线400-881-8088（免长话费）或登陆本公司
网站www.efunds.com.cn获取相关信息。
●2011-12-30 易方达公司旗下部分基金2012年参加东莞银行网上银行申购和定期定额
申购费率优惠活动(上海证券报)
为满足广大投资者的理财需求，经易方达基金管理有限公司与东莞银行股份有限
公司协商一致，本公司旗下部分开放式基金自2012年1月4日起参加东莞银行网上银行
申购和定期定额申购费率优惠活动。
一、适用基金
易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成
长基金、易方达稳健收益债券型基金B级基金份额、易方达价值精选股票型基金、易
方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金
、易方达增强回报债券型基金A类基金份额、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇
灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易
方达沪深300指数基金、易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金、易方达亚洲
精选股票型基金、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金、易方达消费行业
股票型基金、易方达医疗保健行业股票型基金、易方达安心回报债券型基金A类基金
份额、易方达资源行业股票型基金和易方达创业板交易型开放式指数基金联接基金。
二、活动时间
自2012年1月4日至2012年12月31日（截至前述期间内上海、深圳证券交易所最后
一个交易日的法定交易时间），若有变动，本公司或东莞银行将另行公告。
三、活动内容
1．优惠活动期间，凡通过东莞银行网上银行申购上述适用基金的投资者，申购
费率享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6％的，基金申购费率按4折优
惠，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行；原申购费率（含分级费率）低于或等
于0.6%的，则按原费率执行。
2．优惠活动期间，凡通过东莞银行网上银行定期定额申购上述适用基金的投资
者，申购费率享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6％的，基金定期定
额申购费率按4折优惠，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行；原申购费率（含
分级费率）低于或等于0.6%的，则按原费率执行。
3．优惠活动期间，凡通过东莞银行柜面定期定额申购上述适用基金的投资者，
申购费率享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6％的，基金定期定额申
购费率按8折优惠，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行；原申购费率（含分级
费率）低于或等于0.6%的，则按原费率执行。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1．东莞银行客户服务电话：0769-96228；网址：www.dongguanbank.cn；
2．易方达基金管理有限公司客户服务电话：400-881-8088；网址：www.efunds.
com.cn。
●2011-12-30 易方达公司旗下部分基金2012年继续参加深发展银行基金申购费率优惠
活动(上海证券报)
为满足广大投资者的理财需求，经易方达基金管理有限公司与深圳发展银行股份
有限公司协商一致，本公司旗下部分开放式基金自2012年1月1日起继续参加深圳发展
银行基金网上银行、电话银行申购和定期定额申购费率优惠活动。
一、适用基金：
易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成
长基金、易方达稳健收益债券型基金B级基金份额、易方达价值精选股票型基金、易
方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金
、易方达增强回报债券型基金A类基金份额、易方达中小盘股票型基金、易方达行业
领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100交易型开放式指数基
金联接基金、易方达亚洲精选股票型基金和易方达上证中盘交易型开放式指数基金联
接基金。
二、活动时间：
自2012年1月1日至2012年12月31日，若有变动，本公司或深圳发展银行将另行公
告。
三、活动内容：
1.优惠活动期间，凡通过深圳发展银行网上银行、电话银行申购上述适用基金的
投资者，申购费率享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6％的，申购费
率按8折优惠，即实收申购费率＝原申购费率×0.8，优惠后费率如果低于0.6%，则按
0.6%执行；原申购费率（含分级费率）低于（或等于）0.6％的，则按原费率执行。
2.优惠活动期间，凡通过深圳发展银行网上银行定期定额申购上述适用基金的投
资者，申购费率享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6%的，基金定期定
额申购费率统一优惠至0.6%；原申购费率（含分级费率）低于（或等于）0.6％的，
则按原费率执行。
3.优惠活动期间，凡通过深圳发展银行柜面定期定额申购上述适用基金的投资者
，申购费率享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6％的，基金定期定额
申购费率按8折优惠，即实收申购费率＝原申购费率×0.8，优惠后费率如果低于0.6%
，则按0.6%执行；原申购费率（含分级费率）低于（或等于）0.6％的，则按原费率
执行。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情：
1．深圳发展银行客户服务电话：95501；网址：www.sdb.com.cn；
2．易方达基金管理有限公司客户服务电话：400-881-8088；网址：www.efunds.
com.cn。
●2011-12-30 易方达公司旗下部分基金2012年继续参加中国邮政储蓄银行网上银行申
购费率优惠活动(上海证券报)
为满足广大投资者的理财需求，经易方达基金管理有限公司与中国邮政储蓄银行
有限责任公司协商一致，本公司旗下部分开放式基金自2012年1月1日起继续参加中国
邮政储蓄银行个人网上银行申购费率优惠活动。
一、适用基金
易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达科讯股票型基金、易方达中小
盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金和易方达上
证中盘交易型开放式指数基金联接基金。
二、活动时间
自2012年1月1日至2012年12月31日，若有变动,本公司或中国邮政储蓄银行将另
行公告。
三、活动内容
优惠活动期间，凡通过中国邮政储蓄银行网上银行申购上述适用基金的个人投资
者，申购费率享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6％的，基金申购费
率按4折优惠，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行；原申购费率（含分级费率
）低于（或等于）0.6%的，则按原费率执行。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1．中国邮政储蓄银行客户服务电话：95580；网址：www.psbc.com；
2．易方达基金管理有限公司客户服务电话：400-881-8088；网址：www.efunds.
com.cn。
●2011-12-30 易方达公司旗下部分基金2012年继续参加农业银行网上银行申购费率优
惠活动(上海证券报)
为满足广大投资者的理财需求，经易方达基金管理有限公司与中国农业银行股份
有限公司协商一致，本公司旗下部分开放式基金自2012年1月1日起继续参加中国农业
银行网上银行申购费率优惠活动。
一、适用基金
易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达价值精选股票型基金、易方达
价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金A类基金
份额、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票
型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100
交易型开放式指数基金联接基金、易方达亚洲精选股票型基金、易方达上证中盘交易
型开放式指数基金联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达医疗保健行业股票
型基金、易方达黄金主题基金（LOF）、易方达安心回报债券型基金A类基金份额、易
方达资源行业股票型基金和易方达创业板交易型开放式指数基金联接基金。
二、活动时间
自2012年1月1日至2014年12月31日（截至当日法定交易时间），若有变动，本公
司或中国农业银行将另行公告。
三、活动内容
优惠活动期间，凡通过中国农业银行网上银行申购上述适用基金的投资者，申购
费率享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6％的，基金申购费率按8折优
惠，即实收申购费率＝原申购费率×0.8，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行
；原申购费率（含分级费率）低于或等于0.6％的，则按原费率执行。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1．中国农业银行客户服务电话：95599；网址：www.abchina.com；
2．易方达基金管理有限公司客户服务电话：400-881-8088；网址：www.efunds.
com.cn。
●2011-12-30 易方达公司旗下部分基金2012年参加工商银行基金定投业务申购费率优
惠活动(上海证券报)
为满足广大投资者的理财需求，经易方达基金管理有限公司与中国工商银行股份
有限公司协商一致，本公司旗下部分开放式基金自2012年1月1日起将参加中国工商银
行“2012倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活动。
一、 适用基金
易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成
长基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值
成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵
活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方
达沪深300指数基金、易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金、易方达亚洲精
选股票型基金、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金、易方达消费行业股
票型基金、易方达医疗保健行业股票型基金和易方达黄金主题基金（LOF）。
二、活动时间
2012年1月1日至2012年12月31日期间的全部法定基金交易日，若有变动，本公司
或中国工商银行将另行公告。
三、活动内容
活动期间，投资者通过中国工商银行定期定额申购（含基智定投）上述适用基金
，申购费率享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6%的，基金定期定额申
购费率按8折优惠(即实收申购费率＝原申购费率×0.8)，但优惠后费率不低于0.6%；
原申购费率（含分级费率）低于0.6%（含0.6%）的，则按原费率执行。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1．中国工商银行客户服务电话：95588，网址：www.icbc.com.cn；
2．易方达基金管理有限公司客户服务电话：400-881-8088，网址：www.efunds.
com.cn。
●2011-12-30 易方达公司旗下部分基金1月1日起继续参加华夏银行网上银行申购和定
投业务申购费率优惠活动(上海证券报)
为满足广大投资者的理财需求，经易方达基金管理有限公司与华夏银行股份有限
公司协商一致，本公司旗下部分开放式基金自2012年1月1日起继续参加华夏银行网上
银行申购和定期定额申购费率优惠活动。
一、 适用基金
易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成
长基金、易方达稳健收益债券型基金B级基金份额、易方达价值精选股票型基金、易
方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金
、易方达增强回报债券型基金A类基金份额、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇
灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易
方达沪深300指数基金、易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金、易方达亚洲
精选股票型基金、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金、易方达消费行业
股票型基金、易方达医疗保健行业股票型基金、易方达黄金主题基金（LOF）、易方
达安心回报债券型基金A类基金份额、易方达资源行业股票型基金和易方达创业板交
易型开放式指数基金联接基金。
二、 活动时间
自2012年1月1日起，暂不设截止日期。若有变动，本公司或华夏银行将另行公告
。
三、 活动内容
1.优惠活动期间，凡通过华夏银行网上银行申购上述适用基金的投资者，申购费
率享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6％的，申购费率按4折优惠，优
惠后费率如果低于0.6%（含0.6%），则按0.6%执行；原申购费率（含分级费率）低于
0.6％或为固定费用的，则按原申购费率执行。
2.优惠活动期间，凡通过华夏银行定期定额申购上述适用基金的投资者，定期定
额申购费率享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6％的，申购费率按8折
优惠，优惠后费率如果低于0.6%（含0.6%），则按0.6%执行；原申购费率（含分级费
率）低于0.6％或为固定费用的，则按原申购费率执行。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1．华夏银行客户服务电话：95577；网址：www.hxb.com.cn；
2．易方达基金管理有限公司客户服务电话：400-881-8088；网址：www.efunds.
com.cn。
●2011-12-28 易方达公司北京直销中心办公地址及电话号码变更(上海证券报)
因业务发展需要，易方达基金管理有限公司北京直销中心自即日起由北京市金融
大街19号富凯大厦B1007室迁至北京市西城区金融街20号B座8层，原北京直销中心电
话010-66574378变更为010-63213377，原北京直销中心传真400 881 8099不变。
●2011-12-21 易方达公司12月23日起旗下部分基金增加中金公司为代销机构(上海证
券报)
根据易方达基金管理有限公司与中国国际金融有限公司签署的代销协议，自2011
年12月23日起，本公司将增加中金公司代理易方达平稳增长基金、易方达策略成长基
金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收
益债券型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方
达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方
达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易
方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100交易型开放
式指数基金联接基金、易方达亚洲精选股票型基金、易方达上证中盘交易型开放式指
数基金联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达医疗保健行业股票型基金和易
方达安心回报债券型基金的销售业务。
投资者可通过以下途径咨询有关详情：
1．中金公司
联系电话：010-85679265 网址：www.cicc.com
2．易方达基金管理有限公司
客户服务电话：400-881-8088 网址：www.efunds.com.cn
●2011-12-12 易方达公司其下基金12月8日起持有的重庆啤酒进行估值调整(上海证券
报)
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的有关规
定，经与基金托管人协商一致，自2011年12月8日起，易方达基金管理有限公司旗下
证券投资基金持有的重庆啤酒进行估值调整；易方达上证中盘交易型开放式指数证券
投资基金联接基金持有的易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金，在其当日
份额净值的基础上，考虑了上述股票的调整因素进行估值。
经托管行复核，2011年12月8日当日调整涉及的基金及估值调整影响金额占2011
年12月7日基金资产净值的比例为：易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金
联接基金-0.47%、易方达沪深300指数证券投资基金-0.11%。
投资者可登陆基金管理人网站（www.efunds.com.cn）或拨打客户服务电话400-8
81-8088咨询有关信息。
●2011-12-09 易方达部分基金12月8日起对持有股票估值进行调整(上海证券报)
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证
券监督管理委员会）公告的有关规定，经与基金托管人协商一致，自2011年12月8日
起，易方达基金管理有限公司旗下证券投资基金（易方达上证中盘交易型开放式指数
证券投资基金除外）持有的“重庆啤酒（证券代码：600132）”按照其2011年12月8
日收盘价连续3日下调10%估值；易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接
基金持有的易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金，在其当日份额净值的基
础上，考虑上述股票的调整因素进行估值。
投资者可登陆基金管理人网站（www.efunds.com.cn）或拨打客服电话400881808
8咨询有关信息。
●2011-12-07 易方达公司旗下部分基金获配山煤国际非公开发行A股(上海证券报)
易方达基金管理有限公司所管理的易方达积极成长证券投资基金、易方达资源行
业股票型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达价值精选股票型证
券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投
资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金参加了山煤国际能源集团股份有限
公司非公开发行股票的认购。
根据中国证监会《证券投资基金信息披露管理办法》、《关于基金投资非公开发
行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定,本公司现将易方达积极成长证
券投资基金、易方达资源行业股票型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金
、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达
科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金获配山
煤国际能源集团股份有限公司非公开发行股票情况披露如下：
基金名称 获配数量（股） 锁定期
易基积极 2,000,000 12个月
易基资源 1,100,000 12个月
易基科讯 1,000,000 12个月
易基价值 1,000,000 12个月
易中小盘 1,000,000 12个月
易基科汇 800,000 12个月
易基行业 210,000 12个月
◆ 经理高管 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2012-02-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈志民 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:陈志民先生：法学硕士、公共管理硕士。曾任厦门国际信托投资公司信托部经
理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主
管研究），易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理
、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、基金
科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长基金
基金经理，曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习，获公共管理硕士学位
，并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现
任易方达基金管理有限公司基金首席投资官。
─────────────────────────────────────
姓名:刘晓艳 性别:女 学历:博士
职务:总经理（总裁）,投资决策委员会成员
简历:刘晓艳女士：经济学博士，总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经
理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基
金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副
总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司总裁，兼任易方达资产管理(
香港)有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:刘震 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:刘震先生：理学硕士。曾任D.E.Shaw ＆Co机构部副总裁，加拿大皇家银行多美
年证券公司（RBC Dominion Securities）股权衍生产品部副总裁，HorizonLiv
e.com高级副总裁，美国银行证券公司（Banc of America Securities）机构部
总监，Sagamore Hill Capital Management高级量化策略师，瑞银投资银行（U
BS Investment Bank）自营部执行董事兼任交易员，布菜文霍华德美国资产管
理公司（Brevan Howard Asset Management） 量化投资总监兼任交易员，北京
红色天时金融科技有限公司（The Red Capital, LLC）执行合伙人，易方达基
金管理有限公司指数与量化投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司指
数与量化投资部总经理。
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姓名:马骏 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:马骏先生：高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部
职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员
，易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理、固定收益投资总监
、基金科讯基金经理、易方达50指数基金基金经理、易方达深证100ETF基金基
金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益首席投资官，兼任易方达资产
管理(香港)有限公司人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人。
─────────────────────────────────────
姓名:潘峰 性别:男 学历:博士
职务:投资决策委员会成员
简历:潘峰先生：理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部
投资经理、基金经理助理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理，现任易
方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基
金经理。
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姓名:肖坚 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:肖坚先生：经济学硕士。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限
公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资
公司基金部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部
总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、基金科翔基金经理、
易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型基金基金经理。现
任易方达基金管理有限公司专户首席投资官。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
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姓名:张南 性别:女 学历:博士
职务:督察长（督察员）
简历:张南女士：经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处
长，2001年10月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督
察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
─────────────────────────────────────
姓名:刘晓艳 性别:女 学历:博士
职务:总经理（总裁）
简历:刘晓艳女士：经济学博士，总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经
理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基
金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副
总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司总裁，兼任易方达资产管理(
香港)有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:叶俊英 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:叶俊英先生：经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部
科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、
副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达
基金管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:梁棠 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:梁棠先生：EMBA，董事。曾任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发展公司
总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有
限公司总经理，易方达基金管理有限公司董事长。现任广东粤财投资控股有限
公司董事长。2008年1月，当选为政协广东省第十届委员会常委。
─────────────────────────────────────
姓名:张优造 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:张优造先生：MBA，董事、副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广
东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易
方达基金管理有限公司董事、副总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司
董事。
─────────────────────────────────────
姓名:李建勇 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:李建勇先生：经济学博士，董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经
理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股
份有限公司副董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:谢亮 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:谢亮先生：EMBA，董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员，广州军区生
产管理部财务部门助理员、处长。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助
理、计划财务部部长。
─────────────────────────────────────
姓名:杨力 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杨力先生：EMBA，董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山
顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德
创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈
峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有
限公司董事、首席战略官。
─────────────────────────────────────
姓名:王化成 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:王化成先生：经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、
副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
─────────────────────────────────────
姓名:何小锋 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:何小锋先生：经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广
东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经
济学院金融系主任、教授、博士生导师。
─────────────────────────────────────
姓名:谢石松 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:谢石松先生：法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所
所长。兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教
授，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州
、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
1、主要财务指标
2008中期 2007末期 2007中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 42768.17 211143.15 121588.31
每份净收益（元） -1.28 3.09 -
可供分配收益（万元） 28580.48 201816.84 124262.00
每份可供分配收益（元） 0.36 2.52 1.55
期末资产净值（亿元） 10.86 39.15 27.81
期末份额净值（元） 1.36 4.89 3.48
加权平均净值收益率（%） -38.37% 81.56% 48.22%
每份净值增长率（%） -32.47% 142.19% 66.35%
每份累计净值增长率（%） 478.18% 756.17% 488.07%
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2008末期 2008中期 2007末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -117114.24 -98090.82 257134.61
股票差价收入 -2872.85 44293.82 220806.35
债券差价收入 119.44 124.39 -3087.80
债券利息收入 1401.93 990.06 1830.64
存款利息收入 164.22 143.43 247.56
股息收入 756.81 625.77 1242.45
─────────────────────────────────────
二、费用合计 5129.48 4026.27 10333.07
基金管理费 2393.14 1974.64 4522.94
基金托管费 398.86 329.11 753.82
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 - -102117.09 246801.54
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2008中期 2007末期
─────────────────────────────────────
银行存款 8908.46 3119.16
清算备付金 167.29 589.93
交易保证金 132.07 121.61
股票投资市值 75220.32 306308.47
债券投资市值 23964.50 80046.80
应收利息 176.20 1326.04
应收申购款 - -
资产总计 110234.23 396792.18
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 2115.99
应付基金管理费 146.11 464.16
应付基金托管费 24.35 77.36
应付赎回款 - -
负债总计 1653.76 5294.62
─────────────────────────────────────
实收基金 80000.00 80000.00
持有人权益合计 108580.48 391497.56
负债及权益合计 110234.23 396792.18
◆ 持股明细 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
一、全部持股 截止日期: 2008-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值（元） 市值占基金净值比例
─────────────────────────────────────
600000 浦发银行 4160000 91520000.00 8.43
600325 华发股份 6595000 70104850.00 6.46
002024 苏宁电器 1420700 58674910.00 5.40
600089 特变电工 3820294 57151598.24 5.26
000001 深发展A 2500000 48325000.00 4.45
600058 五矿发展 2000000 46820000.00 4.31
601398 工商银行 8701804 43160947.84 3.98
600005 武钢股份 4000000 39040000.00 3.60
000651 格力电器 975000 30517500.00 2.81
600808 马钢股份 4999359 26696577.06 2.46
000402 金融街 2700000 19845000.00 1.83
601088 中国神华 513476 19291293.32 1.78
000581 威孚高科 2000000 17180000.00 1.58
600143 金发科技 1000000 17020000.00 1.57
600555 九龙山 1950131 16342097.78 1.51
600748 上实发展 1571293 16341447.20 1.51
000002 万科A 1752515 15790160.15 1.45
002183 怡亚通 650000 14612000.00 1.35
000568 泸州老窖 479920 14440792.80 1.33
600048 保利地产 999459 13482701.91 1.24
601898 中煤能源 771976 12336176.48 1.14
600289 亿阳信通 999959 11819515.38 1.09
600351 亚宝药业 937764 11609518.32 1.07
600406 国电南瑞 582832 11569215.20 1.07
601186 中国铁建 969358 9073190.88 0.84
600525 长园新材 476869 8998518.03 0.83
002122 天马股份 139699 6705552.00 0.62
002242 九阳股份 47488 1920414.72 0.18
002233 塔牌集团 56908 552007.60 0.05
002223 鱼跃医疗 19071 381420.00 0.04
002234 民和股份 16147 326815.28 0.03
002225 濮耐股份 46153 299994.50 0.03
002224 三力士 18444 253973.88 0.02
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2008-10-08
股票代码 股票简称 累计买入价值 占期初基金资金净值比例
─────────────────────────────────────
600325 华发股份 202412222.70 5.17
600058 五矿发展 169941156.51 4.34
000001 深发展A 75766701.20 1.94
600000 浦发银行 72191624.18 1.84
601398 工商银行 68102315.15 1.74
002024 苏宁电器 66912241.10 1.71
600153 建发股份 56717215.10 1.45
601808 中海油服 54055358.38 1.38
600808 马钢股份 42648664.57 1.09
600089 特变电工 37870146.29 0.97
600019 宝钢股份 35946294.72 0.92
600048 保利地产 29995271.93 0.77
601318 中国平安 29696290.41 0.76
601628 中国人寿 29923259.48 0.76
002183 怡亚通 29411916.75 0.75
601186 中国铁建 29109880.40 0.74
000002 万科A 28329793.85 0.72
600748 上实发展 27525318.83 0.70
600795 国电电力 27005061.68 0.69
000024 招商地产 25741991.10 0.66
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2008-10-08
股票代码 股票简称 累计卖出价值 占期初基金资金净值比例
─────────────────────────────────────
600005 武钢股份 278527050.01 7.11
600143 金发科技 265550479.11 6.78
002024 苏宁电器 230189615.64 5.88
600150 中国船舶 179211326.39 4.58
600519 贵州茅台 167563094.50 4.28
000717 韶钢松山 145656608.86 3.72
600439 瑞贝卡 117316247.85 3.00
600058 五矿发展 113681921.92 2.90
000090 深天健 100917179.56 2.58
002152 广电运通 96170384.04 2.46
600000 浦发银行 92275893.76 2.36
002068 黑猫股份 68390917.39 1.75
600089 特变电工 65794708.24 1.68
600325 华发股份 63969822.27 1.63
600808 马钢股份 62651846.15 1.60
000069 华侨城A 56784152.01 1.45
002067 景兴纸业 55983288.18 1.43
000581 威孚高科 52155245.27 1.33
601808 中海油服 52051878.55 1.33
600359 新农开发 51399452.28 1.31
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
截止日期:2008-10-08
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
海通证券 2 1155263.59 28.86
安信证券 2 1061540.99 26.52
申银万国 1 869831.29 21.73
德邦证券 1 459372.80 11.48
广发证券 1 206298.93 5.15
中信证券 1 201479.46 5.03
世纪证券 1 48789.91 1.22
招商证券 1 - -
平安证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
海通证券 1368315796.40 28.67 117055445.70 98.43
安信证券 1289734034.28 27.02 - -
申银万国 1023332945.48 21.44 1868707.10 1.57
德邦证券 540443406.71 11.32 - -
中信证券 247972303.18 5.20 - -
广发证券 242705447.92 5.09 - -
世纪证券 60048549.05 1.26 - -
招商证券 - - - -
平安证券 - - - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
海通证券 - - 13200770.61 62.00
安信证券 - - - -
申银万国 - - - -
德邦证券 - - 8091802.77 38.00
中信证券 - - - -
广发证券 - - - -
世纪证券 - - - -
招商证券 - - - -
平安证券 - - - -
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