◆ 基金概况 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-12-16◇
基金全称 : 安久证券投资基金
基金简称 : 基金安久
基金代码 : 184709
基金类型 : 契约型封闭式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.0000元
发行日期 : 2001-08-31
上市日期 : 2001-08-31
基金成立日 : 1992-08-31
基金存续期 : 15年
基金托管人 : 交通银行
管理公司 : 华安基金管理有限公司
成立日期 : 1998-06-04
办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦2/37/38楼
注册地址 : 上海浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦38楼
法定代表人 : 俞妙根
联系电话 : 021-38969999，021-68604666,400-885-0099,021-38969999
传真 : 021-68863223，021-33626962
公司网址 : www.huaan.com.cn
电子信箱 : service@huaan.com.cn
律师事务所 : 上海方达律师事务所
会计师事务所: 普华永道中天会计师事务所有限公司
投资目标 : 本基金为积极成长型基金,本基金投资于积极应用新技术的上市公司
。本基金将通过努力提高自身综合决策能力来减少风险。同时也通过
分散投资来减少风险。
投资范围 : 本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
封闭式基金周净值
截止日期 单位净值 累计单位净值
─────────────────────────────────────
2007-08-03 2.4268 3.5468
2007-08-01 2.2588 3.3788
2007-07-27 3.1337 3.3537
2007-07-20 3.0718 3.2918
─────────────────────────────────────
基金公布季报
2007-08-01 07二季度 07一季度 06四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 9834.61 26812.63 21981.05 6880.21
期末资产净值（亿元） 11.2938 14.6259 11.5491 10.0794
期末份额净值（元） 2.2588 - - -
股票市值（亿元） 10.3660 11.4272 8.4695 7.6646
债券市值（亿元） 0.2998 2.9630 2.3471 2.0505
股票比例（%） 91.7800 78.1300 73.3300 76.0400
债券比例（%） 2.6500 20.2600 20.3200 20.3400
合计市值（亿元） 11.3436 14.7837 12.9643 10.4469
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金为积极成长型基金,本基金投资于积极应用新技术的上市公司
。本基金将通过努力提高自身综合决策能力来减少风险。同时也通过
分散投资来减少风险。
基金终止日 : 2007-08-02
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2007-08-01 近三个月 7.67% - -
2007-06-30 近一个月 8.80% - -
2007-06-30 近三个月 39.30% - -
2007-06-30 近六个月 59.61% - -
2007-06-30 近一年 129.13% - -
2007-06-30 近三年 270.31% - -
2007-06-30 近五年 264.02% - -
2007-06-30 成立至今 199.16% - -
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额(万份) 比例 持有份额(万份) 比例
─────────────────────────────────────
2007-06-30 9508 52587.29 36356.5593 72.71% 13643.4407 27.29%
2006-12-31 6000 83333.00 39936.5483 79.87% 10063.4517 20.13%
2006-06-30 6630 75414.78 41027.5064 82.06% 8972.4936 17.94%
2005-12-31 9181 54460.00 35063.0844 70.13% 14936.9156 29.87%
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、万国测评制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-28187,-28184。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
前十名股票明细 截止日期:2007-08-01
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 386.469 11265.563 9.97 -122.41
000002 万科Ａ 300.808 8633.190 7.64 -30.00
600309 烟台万华 206.352 7779.470 6.89 25.39
600219 南山铝业 257.590 7109.484 6.30 -45.00
000951 中国重汽 130.155 7106.458 6.29 -33.44
600276 恒瑞医药 152.052 6538.223 5.79 -40.50
600009 上海机场 167.215 6528.081 5.78 -25.00
601318 中国平安 77.722 6227.856 5.51 -50.00
002024 苏宁电器 107.040 5454.758 4.83 -6.00
600858 银座股份 159.019 4980.478 4.41 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2007-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 508.879 12492.984 8.54 -2.00
600309 烟台万华 180.966 9498.890 6.49 61.34
601318 中国平安 127.722 9187.036 6.28 新进
600276 恒瑞医药 192.552 8728.369 5.97 42.51
000951 中国重汽 163.595 8245.183 5.64 10.30
600009 上海机场 192.215 7340.698 5.02 -6.00
600219 南山铝业 302.590 6986.803 4.78 新进
000002 万 科Ａ 330.808 6315.125 4.32 新进
002024 苏宁电器 113.040 5254.099 3.59 51.02
000039 中集集团 168.000 4950.960 3.39 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2007-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 510.879 8935.277 7.74 0.88
600030 中信证券 187.284 8139.363 7.05 48.83
600519 贵州茅台 70.507 6670.705 5.78 -1.17
600276 恒瑞医药 150.040 5266.397 4.56 -6.90
000825 太钢不锈 288.204 5271.253 4.56 35.93
600009 上海机场 198.215 4870.147 4.22 新进
000951 中国重汽 153.300 4623.537 4.00 新进
000024 招商地产 146.041 4137.339 3.58 新进
600309 烟台万华 119.623 4085.139 3.54 -47.38
002024 苏宁电器 62.020 3861.985 3.34 -3.00
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2006-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 510.000 8277.300 8.21 -138.13
600761 安徽合力 281.809 6320.976 6.27 24.69
600519 贵州茅台 71.672 6292.837 6.24 -1.88
600276 恒瑞医药 156.940 5059.739 5.02 19.21
000402 金融街 241.078 4064.572 4.03 -71.23
600309 烟台万华 167.001 4023.064 3.99 -8.00
600030 中信证券 138.450 3775.532 3.75 新进
600583 海油工程 94.686 3302.641 3.28 1.00
000825 太钢不锈 252.279 3224.124 3.20 新进
002024 苏宁电器 65.020 2892.090 2.87 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2007-07-23◇
2007中期 2007一季
行业分类 市值 占净值比例 市值 占净值比例
(万元) (%) (万元) (%)
───────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 -- -- -- --
B 采掘业 -- -- 1524.68 1.3200
C 制造业 52971.82 36.2200 39263.54 34.0000
C0 食品、饮料 4206.84 2.8800 6856.17 5.9400
C1 纺织、服装、皮毛 -- -- -- --
C2 木材、家具 -- -- -- --
C3 造纸、印刷 -- -- -- --
C4 石油、化学、塑胶、塑料 13380.78 9.1500 6514.99 5.6400
C5 电子 169.29 0.1200 -- --
C6 金属、非金属 12284.66 8.4000 11038.85 9.5600
C7 机械、设备、仪表 11583.46 7.9200 6992.23 6.0500
C8 医药、生物制品 11346.78 7.7600 7861.29 6.8100
C99其他制造业 -- -- -- --
D 电力、煤气及水的生产供应 -- -- -- --
E 建筑业 -- -- -- --
F 交通运输、仓储业 9944.94 6.8000 5279.46 4.5700
G 信息技术业 -- -- 1923.25 1.6700
H 批发和零售贸易 6874.97 4.7000 8817.56 7.6300
I 金融、保险业 26906.48 18.4000 18045.59 15.6300
J 房地产业 10601.93 7.2500 6381.75 5.5300
K 社会服务业 2076.15 1.4200 9.78 0.0100
L 传播与文化产业 -- -- -- --
M 综合类 4895.46 3.3500 3449.19 2.9900
合计 114271.76 78.1300 84694.80 73.3300
───────────────────────────────────
2006末期 2006三季
行业分类 市值 占净值比例 市值 占净值比例
(万元) (%) (万元) (%)
───────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 -- -- 72.24 0.1007
B 采掘业 5848.14 5.8000 4288.43 5.9778
C 制造业 40759.22 40.4400 25089.53 34.9731
C0 食品、饮料 8994.60 8.9200 4992.50 6.9592
C1 纺织、服装、皮毛 54.69 0.0500 -- --
C2 木材、家具 -- -- -- --
C3 造纸、印刷 1488.64 1.4800 -- --
C4 石油、化学、塑胶、塑料 5610.20 5.5700 4065.83 5.6675
C5 电子 61.18 0.0600 128.91 0.1797
C6 金属、非金属 6490.89 6.4400 2947.18 4.1082
C7 机械、设备、仪表 10733.40 10.6500 7096.64 9.8922
C8 医药、生物制品 7259.73 7.2000 5858.46 8.1663
C99其他制造业 65.90 0.0700 -- --
D 电力、煤气及水的生产供应 32.96 0.0300 -- --
E 建筑业 -- -- -- --
F 交通运输、仓储业 2635.90 2.6200 2956.90 4.1217
G 信息技术业 2279.72 2.2600 1906.07 2.6569
H 批发和零售贸易 3133.88 3.1100 4784.64 6.6695
I 金融、保险业 12326.72 12.2300 6403.54 8.9261
J 房地产业 6562.38 6.5100 4461.73 6.2194
K 社会服务业 521.66 0.5200 314.09 0.4378
L 传播与文化产业 -- -- -- --
M 综合类 2545.65 2.5300 1546.46 2.1557
合计 76646.24 76.0400 51823.63 72.2400
───────────────────────────────────
◆ 回顾展望 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2007-07-20◇
───────────────────────────────────
类别:季报 截止日期:2007-06-30
●行情回顾及运作分析:
（1）行情回顾
二季度A股市场表现为牛市中的震荡行情，个股走势也出现了一定的分化。
数据显示，2007年一季度GDP增速达到11.1%,上市公司利润同比增速更高达100
%，基本面超预期是支持市场走强的最重要理由。但同时，中期经济增速加快也
引发了市场关于经济偏热及可能引发宏观调控的担忧。此外，在投资的寻宝游
戏征程中，以及牛市渲染的欢乐气氛下，A股市场出现了过大的交易量及局部估
值泡沫，并最终促发了一定的政策干预。市场由此在5月底走出一轮快速调整行
情，价值类个股相对表现出抗跌性。
（2）操作回顾
安久基金二季度净值上涨39.30%,与同期指数相比较好。二季度在金融行业
内部,我们保持了对优质银行股的投资力度,同时基于保费长期增长潜力及投资
预期收益率提升的认识,重点增持了保险股。此外，还增持了化工、交通运输、
机械、地产等行业股票。减持的行业主要是券商、食品饮料、IT等。从实际收
益看，金融、金属、机械、化工、医药等行业表现较好。二季度操作中存在的
问题主要是对上游的资源类个股投资机会重视不够。
●市场展望和投资策略:
我们认为在经历中短期调整后，考虑到未来几年上市公司业绩的较高增长
能力，市场整体估值水平仍在合理范围内。但基于已较为庞大的证券化率水平
，未来指数上涨斜率可能会更为平缓，投资机会的寻找应更有耐心，并着力于
长期。在工业化、城镇化、市场化、国际化背景下，投资、净出口与消费仍有
理由保持一定的增长连贯性。同时，大国的崛起将继续提供优良的长期投资标
的。在经济增长模式转变背景下，我们将继续保持对消费服务、先进制造类企
业的投资力度。同时，对于节能减排、奥运等投资主题，资源类个股，以及部
分下跌过度但基本面稳定、具备较好投资安全性的外延式增长投资机会也将适
当关注。
───────────────────────────────────
───────────────────────────────────
类别:季报 截止日期:2007-03-31
●基金业绩表现:
安久基金一季度净值上涨14.58%,与同期指数相比落后较多。
●行情回顾及运作分析:
(一)行情回顾
一季度A股市场继续呈现强势上行的态势。已披露的年报数据显示，2006年
上市公司利润同比增速接近40%；另从有关统计数据看，今年1-2月，全国规模
以上工业企业业绩增速达到43%，周期类行业增长尤其显著。加之两税并轨成为
现实，上市公司业绩预期有持续的较快增长潜力，基本面超预期是支持市场走
强的重要因素。此外，全流通后市值真正代表财富，资产注入与重组题材风生
水起，外延式增长速度加快也提升了上市公司的投资价值。市场另一显著特征
是，伴随新股东开户数量的迅猛增长及可流通市值的快速增加，二级市场交易
量明显放大，投资者对股改后A股市场的扩张潜力也有了重新认识。此外，我们
也注意到，在投资的寻宝游戏过程与牛市制造的欢乐气氛中，部分题材股的投
资风险在加大。
（二）操作回顾
安久基金一季度净值上涨14.58%,与同期指数相比落后较多。一季度基于对
证券市场及本土投行发展潜力的认识，增持了券商股；基于对估值优势及行业
增长空间的分析，增持了钢铁、交通运输等行业股票。减持的行业主要是机械
、采掘、食品饮料。从实际收益看，证券、金属、化工等行业表现较好，房地
产等行业表现相对一般。一季度操作中存在的问题一是投资风格尚不够全面、
转换不够积极，对估值具备相对优势的价值类公司把握力度明显欠缺；二是对
具备外延式增长机会的价值创造类企业重视程度不够。上述问题也是我们今后
努力提高的方向。
●市场展望和投资策略:
我们认为目前市场局部产生了一定估值泡沫，但考虑到未来几年上市公司
业绩的较高增长能力，市场整体估值水平尚不算高。二季度我们将关注股指期
货、限售股流通等带来的市场波动因素，继续保持对消费服务、先进制造类企
业的投资力度。同时，对于部分比价偏低的价值类个股，及上市公司外延式增
长带来的投资机会也将积极关注。
───────────────────────────────────
───────────────────────────────────
类别:年中报 截止日期:2006-12-31
●基金业绩表现:
安久基金2006年净值增长为132.62%,好于综合指数表现。
●行情回顾及运作分析:
(一)行情回顾
2006 年 A 股市场呈现出波澜壮阔的牛市行情，上证综合指数涨幅达到13
0.43%。全年市场有几个突出特点。一是宏观经济保持了高位的持续增长，同时
上市公司盈利状况明显好转,可比公司的净利润同比增长率从一季度的下降、上
半年的5.85%迅速提高到前三季度的21.56%。特别是数量众多的中下游行业由于
成本压力缓解业绩得到逐步改善，基本面超预期是支持市场持续走强的重要因
素。二是制度变迁表现出深远的影响力，股权分置改革不仅带来了对价的财富
效应，更重要的是重塑了市场化的价格形成机制，恢复了股票市场正常运转的
自我平衡功能及投资本色。而随着A股市场效率的提高，大型IP0重新启动，一
度漏出在境外的累积市值庞大的优质企业也陆续回归到A股市场全流通，上市公
司结构更为合理，服务类企业比重大大上升。这将密切资本市场与宏观经济关
系，有效提升 A股市场的整体投资价值与定价权，投资者资产错配风险也相应
大大下降。三是全流通后市场价格代表了更广泛的估值群体的看法，市值真正
代表财富。
这使企业的经营潜能大大激发，同时伴随整体上市、资产注入等形式的资
源流入，上市公司投资价值得以提升。四是市场出现了较明显的结构分化，分
享经济增长与人口红利的资源类、消费服务类企业，以及受益于装备升级并开
始表现出一定国际竞争力的先进制造类企业都有出色表现，同时一批具备长期
增长潜力并且内部治理结构良好的个股也开始享有更高的估值溢价。
（二）操作回顾
安久基金2006年净值增长为132.62%,好于综合指数表现。上半年从关注结
构性机会、积极增持稀缺资源、分享经济增长成果的思路出发，对食品饮料、
零售、医药、化工、机械以及有色等行业进行了重点的配置。同时，继续注重
自下而上的选股思路，保持了一些具备长期核心竞争力的优质公司的投资力度
。下半年操作力度有所降低，主要是降低了有色行业配置，适当增持了银行、
钢铁、交通运输等行业股票。从全年实际收益看，食品饮料、化工、银行、金
属、机械、房地产、医药、零售等行业表现较好。全年操作中存在的问题是对
优质新股的关注不够，同时自下而上的个股挖掘能力仍有所欠缺。
●市场展望和投资策略:
经过2006年大幅上涨，A股市场整体估值水平与全球各主要市场相比已相对
合理，牛市的价值回归过程已基本完成。但A股市场作为新兴加转轨市场，在宏
观经济增长稳定性增强以及制度变革取得实质性突破背景下，不论在资产质量
上，还是在经营潜能挖掘上，以及市场资源配置效率上都有着较大的改善余地
，存在较多的内涵及外延式增长带来的投资机会。此外，要素价格改革对经济
产生的深远影响将使消费服务和先进制造业成为长期的投资主题。但2007年市
场也将对基金操作也带来一定的挑战，一是如何积极稳妥地参与价值创造带来
的上市公司外延式增长机会，二是作为需求方的机构投资者队伍迅速壮大，而
IPO行为没有完全市场化、及大量非流通股尚未进入实际流通，造成优质股票供
给的阶段性短缺，可投资标的相对匮乏可能会加大净值波动的风险。三是在市
场整体估值水平上升背景下，自下而上的个股选择能力功底也将更受考验。
───────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
主要持有人 截止日期:2007-08-01
名 称 持有份额(万) 所占比例(%) 持有增减情况
─────────────────────────────────────
中国太平洋保险(集团)股份有限公司 3512.55 7.03 未变化
中国人寿保险(集团)公司 3304.59 6.61 未变化
招商证券-招行-招商证券基金宝集合 3132.03 6.26 未变化
资产管理计划
新华人寿保险股份有限公司 2509.81 5.02 未变化
生命人寿保险股份有限公司-传统-普 2249.01 4.50 未变化
通保险产品
中国人寿保险股份有限公司 1771.08 3.54 -2384.36
宝钢集团有限公司 1392.79 2.79 未变化
泰康人寿保险股份有限公司 1385.46 2.77 未变化
民生人寿保险股份有限公司 1080.20 2.16 新进
华安基金管理有限公司 958.21 1.92 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2007-06-30
名 称 持有份额(万) 所占比例(%) 持有增减情况
─────────────────────────────────────
中国人寿保险股份有限公司 4155.44 8.31 -695.36
中国太平洋保险(集团)股份有限公司 3512.55 7.03 521.44
中国人寿保险(集团)公司 3304.59 6.61 -1596.35
招商证券-招行-招商证券基金宝集合 3132.03 6.26 190.58
资产管理计划
新华人寿保险股份有限公司 2509.81 5.02 新进
生命人寿保险股份有限公司-传统-普 2249.01 4.50 新进
通保险产品
国泰君安- 花旗- DEUTSCHE BANK AK 1516.26 3.03 274.04
TIENGESELLSCHAFT
宝钢集团有限公司 1392.79 2.79 新进
泰康人寿保险股份有限公司 1385.46 2.77 -515.60
申银万国-渣打-BARCLAYS BANK PLC 1149.94 2.30 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额(万份) 比例 持有份额(万份) 比例
─────────────────────────────────────
2007-06-30 9508 52587.29 36356.5593 72.71% 13643.4407 27.29%
2006-12-31 6000 83333.00 39936.5483 79.87% 10063.4517 20.13%
2006-06-30 6630 75414.78 41027.5064 82.06% 8972.4936 17.94%
2005-12-31 9181 54460.00 35063.0844 70.13% 14936.9156 29.87%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2007-07-25 9.00 -- 2007-07-30 2007-07-31
2007-03-31 2.20 -- 2007-04-05 2007-04-06
- -- 15.00 2002-04-23 2002-04-24
─────────────────────────────────────
二、封闭式基金持有人结构
单位:(万份) 2002-05-29 2001-08-31
─────────────────────────────────────
总份额 50000 20000
流通份额 49500 19800
发起人持有(流通) - 2709
公众持有 49500 17090
未流通份额 500 200
发起人持有(未流通) 500 200
变动原因 - 基金上市
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2012-02-03◇
●2012-02-03 华安基金：尚志民任基金管理公司副总经理(上海证券报)
基本信息
高管变更类型 新任基金管理公司副总经理
新任高级管理人员姓名 尚志民
任职日期 2012年2月2日
过往从业经历：工商管理硕士，14年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究
所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司
研究发展部高级研究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，
2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9
月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的
基金经理，2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华
安基金管理有限公司首席投资官。
国籍 中国
学历、学位 研究生、硕士
●2012-01-20 华安优选：2011年第4季度基金份额利润-0.0397元，净值增长率-6.26
%(华安基金管理有限公司)
华安优选(040008)2011年第4季度已实现收益-688,223,102.48元，本期利润-579
,179,294.70元，加权平均基金份额本期利润-0.0397元，期末基金资产净值8,666,87
2,211.33元，期末基金份额净值0.5974元，净值增长率-6.26%。
报告期内基金投资策略和运作分析
2011年四季度，实体经济需求放缓趋势逐步明确。随着通胀回落以及房价的下降
，宏观调控的效果也得以体现，政策调控的压力逐步减轻。对中小企业以及新兴战略
产业的扶持政策也陆续出台。谨慎预期宏观经济政策很难重现08年的大规模刺激，而
更多体现在对冲经济快速下滑的风险。实体经济也将按照自身的运行规律继续处于调
整的进程中。股票市场的流动性开始缓解，市场估值风险降低，但股票价格仍将承受
着企业利润增速放缓的压力。
报告期内本基金采取较为防御的配置策略，总体保持中性的仓位水平。在组合结
构上，对在经济调整周期中盈利可能存在下调压力的周期品行业维持低配；对长期受
益于经济结构调整的大消费、医药、信息服务等板块维持超配；适当增加了绝对估值
较低、预期分红收益率较高的大盘蓝筹品种的配置。
报告期内基金的业绩表现
截至2011年12月31日，本基金份额净值为0.5974元，本报告期份额净值增长率为
-6.26%，同期业绩比较基准增长率为-5.48%。
●2012-01-16 华安基金：1月16日起新增财通证券为代销机构(上海证券报)
根据本公司与财通证券签署的代销协议，自2012年1月16日起，财通证券将代理
华安基金管理有限公司管理的华安创新证券投资基金（基金代码：040001）、华安MS
CI中国A股指数增强型证券投资基金（基金代码：040002）、华安现金富利投资基金A
/B（基金代码：040003/041003）、华安宝利配置证券投资基金（基金代码：040004
）、华安宏利股票型证券投资基金（基金代码：040005）、华安中小盘成长股票型证
券投资基金（基金代码：040007）、华安策略优选股票型证券投资基金（基金代码：
040008）、华安稳定收益债券型证券投资基金（A类基金代码：040009，B类基金代码
：040010）、华安核心优选股票型证券投资基金（基金代码：040011）、华安强化收
益债券型证券投资基金（A类基金代码：040012，B类基金代码：040013）、华安动态
灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：040015））、华安行业轮动股票型证券投
资基金（基金代码：040016）、华安香港精选股票型证券投资基金（基金代码：0400
18）、华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：040180）
、华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：040190）
、华安稳固收益债券型证券投资基金（基金代码：040019）、华安升级主题股票型证
券投资基金（基金代码：040020）、华安大中华升级股票型证券投资基金（基金代码
：040021）、华安可转换债券债券型证券投资基金（A类基金代码：040022，B类基金
代码：040023）。
投资者可在财通证券有限责任公司的营业网点办理上述基金的开户、申购、赎回
、基金转换等业务。
投资者可通过以下途径咨询详情：
1、财通证券客服热线：0571－96336；上海地区：962336，公司网址：www.ctse
c.com
2、华安基金客服热线：40088-50099，公司网址：www.huaan.com.cn
●2012-01-09 华安基金：新增财富里昂证券为代销机构(上海证券报)
根据华安基公司与财富里昂证券签署的代销协议，自2012年1月9日起，财富里昂
将代理华安基金管理有限公司管理的华安创新证券投资基金（基金代码：040001）、
华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金（基金代码：040002）、华安现金富利投
资基金A、B两类（基金代码：040003、041003）、华安宝利配置证券投资基金（基金
代码：040004）、华安宏利股票型证券投资基金（基金代码：040005）、华安中小盘
成长股票型证券投资基金（基金代码：040007）、华安策略优选股票型证券投资基金
（基金代码：040008）、华安稳定收益债券型证券投资基金A、B两类（基金代码：04
0009、040010）、华安核心优选股票型证券投资基金（基金代码：040011）、华安强
化收益债券型证券投资基金A、B两类（基金代码：040012、040013）、华安动态灵活
配置混合型证券投资基金（基金代码：040015）、华安行业轮动股票型证券投资基金
（基金代码：040016）、华安香港精选股票型证券投资基金（基金代码：040018）、
华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：040190）、
华安稳固收益债券型证券投资基金（基金代码：040019）、华安升级主题股票型证券
投资基金（基金代码：040020）、华安大中华升级股票型证券投资基金（基金代码：
040021）、华安可转换债券债券型证券投资基金A、B两类（基金代码：040022、0400
23）、华安深证300指数证券投资基金(LOF)（基金代码：160415）、华安科技动力股
票型证券投资基金（基金代码：040025）、华安信用四季红债券型证券投资基金（基
金代码：040026）的销售业务。
投资者可通过以下途径咨询详情：
1、财富里昂各营业网点
2、财富里昂网站：www.cf-clsa.com
3、财富里昂客户服务电话：021-68777877
4、华安基金管理有限公司网站：www.huaan.com.cn
5、华安基金管理有限公司客户服务电话：40088-50099
●2012-01-04 华安旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行网上申购基金费率优惠活动(
上海证券报)
本公司经与中国邮政储蓄银行协商，决定参加邮储银行开展的2012年个人网上申
购基金费率优惠活动。现将有关事项公告如下：
一、适用基金
华安创新证券投资基金（基金代码：040001）、华安MSCI中国A股指数增强型证
券投资基金（基金代码：040002）、华安宝利配置证券投资基金（基金代码：040004
）、华安策略优选股票型证券投资基金（基金代码：040008）、华安稳定收益债券型
证券投资基金A类（基金代码：040009）、华安核心股票型证券投资基金（基金代码
：040011）、华安强化收益债券型证券投资基金A类（基金代码：040012）、华安动
态灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：040015）、华安行业轮动股票型证券投
资基金（基金代码：040016）、华安升级主题股票型证券投资基金（基金代码：0400
20）、华安可转换债券债券型证券投资基金A类（基金代码：040022）、华安信用四
季红债券型证券投资基金（基金代码：040026）、华安上证180交易型开放式指数证
券投资基金联接基金（基金代码：040180）、华安上证龙头企业交易型开放式指数证
券投资基金联接基金（基金代码：040190） 、华安深证300指数证券投资基金(LOF)
（基金代码：160415）
二、优惠活动的期限
自2012年1月1日至2012年12月31日，陆续对投资者通过邮储银行个人网上银行申
购指定基金实行优惠费率；邮储银行代销的其余开放式基金暂不实行个人网银申购费
率优惠，待基金管理公司公告后开始实施。
三、优惠活动的内容
投资者通过邮储银行个人网上银行申购（不含定期定额申购）指定开放式基金产
品，其申购费率（含分级费率）享有4折优惠。若折扣后申购费率低于0.6%，则按0.6
%执行；若折扣前的原申购费率（含分级费率）等于或低于0.6%，则按原费率执行，
不再享有费率折扣。
四、咨询办法
1、华安基金管理有限公司网站：http://www.huaan.com.cn/
2、华安基金管理有限公司客户服务电话：40088-50099或021－68604666
3、邮储银行各基金销售网点
4、邮储银行网站：www.psbc.com
5、邮储银行客户服务统一咨询电话：95580
●2011-12-30 华安旗下部分基金参加工商银行开展的"2012倾心回馈"基金定投优惠活
动(上海证券报)
本公司经与中国工商银行协商，决定参加中国工商银行开展的"2012倾心回馈"基
金定期定额投资优惠活动。现将有关事项公告如下：
一、适用投资者范围
本活动适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资证券投
资基金的个人投资者。
二、适用基金
华安创新证券投资基金（基金代码：040001）、华安MSCI中国A股指数增强型证
券投资基金（基金代码：040002）、华安宝利配置证券投资基金（基金代码：040004
）、华安宏利股票型证券投资基金（基金代码：040005）、华安中小盘成长股票型证
券投资基金（基金代码：040007）、华安策略优选股票型证券投资基金（基金代码：
040008）、华安核心优选股票型证券投资基金（基金代码：040011）、华安动态灵活
配置混合型证券投资基金（基金代码：040015）、华安行业轮动股票型证券投资基金
（基金代码：040016）、华安香港精选股票型证券投资基金（基金代码：040018）、
华安升级主题股票型证券投资基金（基金代码：040020）、华安大中华升级股票型证
券投资基金（基金代码：040021）、华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联
接基金（基金代码：040180）、华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金（基金代码：040190）。
三、优惠活动的期限
自2012年1月4日至2012年12月31日期间的基金交易开放日。
四、优惠活动的内容
在活动期间，投资人通过中国工商银行基金定投业务进行的基金定投申购均享有
申购费率八折优惠。
五、咨询办法
1、华安基金管理有限公司网站：http://www.huaan.com.cn/
2、华安基金管理有限公司客户服务电话：40088-50099或021－68604666
3、中国工商银行各基金销售网点
4、中国工商银行网站：http://www.icbc.com.cn/
5、中国工商银行客户服务统一咨询电话：95588
●2011-12-30 华安旗下部分基金参加中国农业银行网上银行申购基金费率优惠活动(
上海证券报)
经与中国农业银行协商，本公司旗下华安创新证券投资基金（基金代码：040001
）、华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金（基金代码：040002）、华安宝利配
置证券投资基金（基金代码：040004）、华安宏利股票型证券投资基金（基金代码：
040005）、华安中小盘成长股票型证券投资基金（基金代码：040007）、华安策略优
选股票型证券投资基金（基金代码：040008）华安稳定收益债券型证券投资基金（A
类）（基金代码：040009）、华安核心优选股票型证券投资基金（基金代码：040011
）、华安强化收益债券型证券投资基金（A类）（基金代码：040012）、华安上证180
交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：040180）、华安动态灵活配置
混合型证券投资基金（基金代码：040015）、华安行业轮动股票型证券投资基金（基
金代码：040016）、华安香港精选股票型证券投资基金（基金代码：040018）、华安
上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：040190）、华安
升级主题股票型证券投资基金（基金代码：040020）、华安大中华升级股票型证券投
资基金（基金代码：040021）、华安可转换债券债券型证券投资基金（基金代码：04
0022）、华安深证300指数证券投资基金(LOF)（基金代码：160415）、华安科技动力
股票型证券投资基金（基金代码：040025）、华安信用四季红债券型证券投资基金（
基金代码：040026）从2012年1月1日起参加农业银行的网上银行基金申购费率优惠活
动。
一、适用条件与基金优惠费率
2012年1月1日－2014年12月31日期间，投资者通过农业银行个人网上银行申购本
公司管理的上述基金均可享受费率优惠政策。原申购费率（含分级费率）高于0.6％
的，申购费率按8折优惠(即实收申购费率＝原申购费率×0.8) ，但折扣后的实际执
行费率不得低于0.6％；原申购费率（含分级费率）低于或等于0.6％的，则按原费率
执行。
二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：
1、农业银行网站：http://www.abchina.com.cn/
2、农业银行客服电话：95599
3、华安基金管理有限公司网站：http://www.huaan.com.cn/
4、华安基金管理有限公司客服电话：40088-50099
●2011-12-30 华安旗下部分基金参加华夏银行网上银行基金申购及定投优惠活动(上
海证券报)
本公司经与华夏银行协商，决定自2012年1月1日起参加华夏银行延长网上银行基
金申购费率优惠活动和定期定额申购费率优惠活动。
现将有关事项公告如下：
一、适用基金
华安创新证券投资基金（基金代码：040001）、华安MSCI中国A股指数增强型证
券投资基金（基金代码：040002）、华安宝利配置证券投资基金（基金代码：040004
）、华安宏利股票型证券投资基金（基金代码：040005）、华安中小盘成长股票型证
券投资基金（基金代码：040007）、华安策略优选股票型证券投资基金（基金代码：
040008）、华安稳定收益债券型证券投资基金（A类）（基金代码：040009）、华安
核心优选股票型证券投资基金（基金代码：040011）、华安强化收益债券型证券投资
基金（A类）（基金代码：040012）、华安动态灵活配置混合型证券投资基金（基金
代码：040015）、华安行业轮动股票型证券投资基金（基金代码：040016）、华安香
港精选股票型证券投资基金（基金代码：040018）、华安稳固收益债券型证券投资基
金（基金代码：040019）、华安升级主题股票型证券投资基金（基金代码：040020）
、华安大中华升级股票型证券投资基金（基金代码：040021）、华安可转换债券债券
型证券投资基金（基金代码：040022）、华安信用四季红债券型证券投资基金（基金
代码：040026）、华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码
：040180）、华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码
：040190）。
二、活动时间
本次优惠活动自2012年1月1日起，活动截止时间以华夏银行正式通知为准。
三、优惠活动内容
1、网银优惠费率：客户通过华夏银行网上银行申购指定开放式基金产品，其申
购费率享有四折优惠。若享受折扣后费率低于0.6％，则按0.6％执行；若基金合同条
款中规定申购费等于或低于0.6％，则该基金按原合同条款中费率规定执行，不再享
有费率折扣。
2、定投优惠费率：活动期间，投资人通过华夏银行提交上述指定基金产品的定
投申购申请并成功扣款的，均享受定投申购费率八折优惠，但优惠后的申购费率不能
低于0.6%。若优惠后费率低于0.6%的，则按0.6%执行。若原申购费率低于0.6%或者是
单笔固定收费的，则按原费率执行。
四、咨询办法
1、华夏银行各基金销售网点
2、华夏银行网站：www.hxb.com.cn
3、华夏银行客户服务统一咨询电话：95577
4、华安基金管理有限公司网站：http://www.huaan.com.cn/
5、华安基金管理有限公司客户服务热线：40088-50099或021-68604666
●2011-12-29 华安旗下部分基金参加深圳发展银行基金申购费率优惠活动(上海证券
报)
为答谢广大投资者长期以来的信任与支持，本公司经与深圳发展银行协商，决定
自2012年1月1日 至 2012年12月31日，本公司旗下华安创新证券投资基金（基金代码
：040001）、华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金（基金代码：040002）、华
安宝利配置证券投资基金（基金代码：040004）、华安宏利股票型证券投资基金（基
金代码：040005）、华安中小盘成长股票型证券投资基金（基金代码：040007）、华
安策略优选股票型证券投资基金（基金代码：040008）、华安稳定收益债券型证券投
资基金（A类）（040009）、华安强化收益债券型证券投资基金（A类）（040012）、
华安动态灵活配置混合型证券投资基金（040015）、华安行业轮动股票型证券投资基
金（040016）、华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金（040180）参
加深圳发展银行基金基金申购费率优惠活动。
现将有关事项公告如下：
一、优惠活动方案
1、普通申购业务
在深圳发展银行网上银行、电话银行申购基金产品，按照申购费率的8折执行优
惠费率，折后费率不低于0.6%（原申购费率低于0.6％的，则按原费率执行）
2、基金定投业务
在深圳发展银行网上银行定投申购基金产品，原费率高于0.6%的,统一优惠至0.6
%；原费率低于0.6%的仍按原费率执行。
在深圳发展银行柜面定投申购基金产品，按照申购费率的8折执行优惠费率，折
后费率不低于0.6%（原申购费率低于0.6％的，则按原费率执行）。
二、说明
上述所有费率优惠活动仅限于前端收费基金；
三、咨询方法
1、华安基金管理有限公司网站：www.huaan.com.cn
2、华安基金管理有限公司客户服务热线：40088-50099或021-68604666
3、深圳发展银行各基金销售网点
4、深圳发展银行网站：www.sdb.com.cn
5、深圳发展银行客户服务统一咨询电话：95501
●2011-12-16 华安基金：12月15日起朱仲群先生任公司董事长(上海证券报)
高管变更类型：新任基金管理公司董事长
新任高级管理人员职务：董事长
新任高级管理人员姓名：朱仲群（中国国籍、研究生、博士）
是否经中国证监会核准取得高管任职资格：是
中国证监会核准高管任职资格的日期：2011年12月13日
任职日期：2011年12月15日
过往从业经历：历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行
办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股
份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股
份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理。
自朱仲群先生任董事长职务之日起，李勍总经理不再代行董事长职务。
●2011-12-15 华安旗下部分基金12月15日起开通“智赢定投”基金电子交易业务(上
海证券报)
自2011年12月15日起，华安基金管理有限公司电子直销平台将开通“智赢定投”
基金电子交易业务。
一、业务简介
“智赢定投”业务系指根据投资人定投计划的损益情况，自动实现适时获利了结
，或适时加大投资力度的一种程式化的基金电子交易方式。
二、适用基金
本公司所管理的已开通电子直销交易方式的开放式基金（不包括QDII基金和LOF
基金）。
三、适用投资人
本业务所适用的投资人仅限于已经使用本公司基金电子直销平台进行交易的投资
人。
四、业务办理
投资人须登录本公司网站（www.huaan.com.cn），按相关操作指引自助办理。
五、投资人可通过以下途径了解或咨询详情
华安基金公司网站：www.huaan.com.cn，手机网站：wap.huaan.com.cn
客服热线：40088-50099（免长途通话费用）
●2011-11-14 华安基金：高级管理人员变更邵杰军辞职(上海证券报)
基本信息
高管变更类型 离任基金管理公司副总经理
离任高级管理人员职务 基金管理公司副总经理
离任高级管理人员姓名 邵杰军
离任原因 个人原因辞职
离任日期 2011年11月10日
转任本公司其他工作岗位的说明 否
●2011-10-24 华安优选：2011年第3度基金份额利润-0.0563元,份额净值增长率-8.2
0%(华安基金管理有限公司)
华安策略优选股票（040008）2011年第3季度已实现收益-407,077,413.70元,本
期利润-830,899,405.18元,基金份额本期利润-0.0563元,期末基金资产净值9,329,89
7,555.41元,期末基金份额净值0.6373元,份额净值增长率-8.20%。
报告期内基金投资策略和运作分析
2011 年三季度，国内经济受调控政策的影响逐步显现，通胀压力有所缓解但仍
处高位。实体经济面临较大的增长压力，社会整体去库存的速率降低，企业盈利增速
逐步放缓。此外，欧洲的债务危机的影响开始扩散，相关经济体的增长预期也开始下
调，而且债务危机的解决方案仍存在较大的不确定性。在内外复杂的经济环境下，宏
观调控的政策方向没有发生明显变化。经济放缓的悲观预期提前在股票市场体现，股
票市场三季度整体呈现震荡下行的走势。
报告期内本基金采取较为防御的配置策略。总体保持较为谨慎的仓位水平。在组
合结构上，对在经济调整周期中企业利润或资产质量可能存在下调风险的金融地产、
周期品行业继续保持较低配置；对盈利预期下调风险不大的通信、软件、医药、消费
等板块维持较高配置。
报告期内基金的业绩表现
截至2011 年9 月30 日，本基金份额净值为0.6373 元，本报告期份额净值增长
率为-8.20%，同期业绩比较基准增长率为-10.73%。
●2011-09-26 华安基金：韩勇离任公司副总经理(华安基金管理有限公司)
1.基本信息
高管变更类型 离任基金管理公司副总经理
2.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务 基金管理公司副总经理
离任高级管理人员姓名 韩勇
离任原因 个人原因辞职
离任日期 2011年9月23日
转任本公司其他工作岗位的说明 否
3.上述变更事项，经华安基金管理有限公司董事会审议通过，并已按规定向中国
证监会和上海证监局报告。
●2011-09-19 华安基金：高级管理人员变更(上海证券报)
1 基本信息
高管变更类型 离任基金管理公司董事长、代任基金管理公司董事长
2. 代任高级管理人员的相关信息
代任高级管理人员职务 基金管理公司董事长
代任高级管理人员姓名 李勍
是否经中国证监会核准取得高管任职资格 是
中国证监会核准高管任职资格的日期 2010年5月5日
任职日期 2011年9月6日
过往从业经历： 历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经
顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司
董事总经理，现任华安基金管理有限公司总裁。
国籍 中国
学历、学位 大学学历 高级管理人员工商管理硕士（EMBA）
3.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务 基金管理公司董事长
离任高级管理人员姓名 俞妙根
离任原因 个人原因辞职
离任日期 2011年9月6日
转任本公司其他工作岗位的说明 否
◆ 经理高管 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2012-02-06◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈俏宇 性别:女 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:陈俏宇女士：工商管理硕士，中国注册会计师非执业会员。曾在上海万国证券
公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究所有
限公司行业部工作。2003年10月加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部
高级研究员和专户理财部投资经理，2006年5月30日至2007年3月14日担任安顺
证券投资基金的基金经理助理，2006年9月7日至2007年3月14日兼任华安宏利股
票型证券投资基金的基金经理助理，2007年3月14日至2008年2月13日担任安顺
证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。2008年2月13日起担
任安信证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:顾建国 性别:男
职务:投资决策委员会成员
简历:顾建国先生：财富管理中心总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:贺涛 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:贺涛先生：金融学硕士（金融工程方向），13年证券、基金从业经历。曾任长
城证券有限责任公司债券研究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投
资风险管理员、固定收益投资经理。2008年4月起担任本基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:黄勤 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:黄勤先生：经济学硕士，持有基金从业人员资格证书，13年银行、基金从业经
历。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工作。2004年8月加入华安基金管
理公司，曾任固定收益部债券投资经理，2007年5月起担任华安现金富利基金的
基金经理，2009年4月13日起同时担任本基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李勍 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员,总经理（总裁）,董事
简历:李勍先生：大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集
团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证
券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金
管理有限公司董事、总裁。
─────────────────────────────────────
姓名:尚志民 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员,副总经理
简历:尚志民先生：工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限
公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究
员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年7月至20
01年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华
安创新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金
经理，2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华
安基金管理有限公司首席投资官。
─────────────────────────────────────
姓名:汪光成 性别:男 学历:博士
职务:投资决策委员会成员
简历:汪光成先生：管理学博士，持有基金从业资格证书，曾在深圳华为公司工作，2
002年1月加入华安基金管理有限公司后，曾先后在战略策划部、研究发展部工
作，从事数量分析和行业研究工作。
─────────────────────────────────────
姓名:翁启森 性别:男
职务:投资决策委员会成员
简历:翁启森先生：全球投资部总经理、基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨明 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:杨明先生：从事宏观、固定收益研究工作。研究生学历，曾在上海银行工作。2
004年10月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部研究员，从事固定收益
和宏观研究工作。现任研究发展部总监助理。
─────────────────────────────────────
姓名:诸慧 性别:女 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员,监事
简历:诸慧女士：研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级
监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理
。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
姓名:尚志民 性别:男 学历:硕士
职务:副总经理
简历:尚志民先生：工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限
公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究
员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年7月至20
01年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华
安创新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金
经理，2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华
安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
─────────────────────────────────────
姓名:章国富 性别:男 学历:博士
职务:督察长（督察员）
简历:章国富先生：研究生学历。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华
会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海
华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公
司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督
察长。
─────────────────────────────────────
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:朱仲群 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:朱仲群先生：研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，
国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，
中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记
兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国
际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:马名驹 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:马名驹先生：大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董
事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理
有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理
、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限
公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦
江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。
─────────────────────────────────────
姓名:冯祖新 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:冯祖新先生：研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科
员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理
、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团
）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。
─────────────────────────────────────
姓名:董鑑华 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:董鑑华先生：大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、
副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司
财务总监。
─────────────────────────────────────
姓名:王松 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王松先生：研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证
券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安
证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益
证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
─────────────────────────────────────
姓名:李勍 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李勍先生：大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集
团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证
券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金
管理有限公司董事、总裁。
─────────────────────────────────────
姓名:萧灼基 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:萧灼基先生：研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，
北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武
汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主
编。
─────────────────────────────────────
姓名:吴伯庆 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:吴伯庆先生：大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法
律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务
所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
─────────────────────────────────────
姓名:夏大慰 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:夏大慰先生：研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大
学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长
、党委书记，APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉
教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部
会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经
济专业研究会主任委员等职务。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
1、主要财务指标
2007中期 2006末期 2006中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 48793.69 20756.36 12746.61
每份净收益（元） - - -
可供分配收益（万元） 49236.32 11442.63 3432.88
每份可供分配收益（元） 0.98 0.23 0.07
期末资产净值（亿元） 14.63 10.08 7.02
期末份额净值（元） 2.93 2.02 1.40
加权平均净值收益率（%） 39.90% 88.34% 23.43%
每份净值增长率（%） 59.61% 132.62% 62.05%
每份累计净值增长率（%） 199.16% 87.43% 30.56%
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2007三季
─────────────────────────────────────
一、收入合计 70524.63
股票差价收入 59352.13
债券差价收入 -196.30
债券利息收入 398.97
存款利息收入 46.16
股息收入 479.65
─────────────────────────────────────
二、费用合计 2380.41
基金管理费 1100.61
基金托管费 183.61
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -
─────────────────────────────────────
◆ 持股明细 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
一、全部持股 截止日期: 2007-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值（元） 市值占基金净值比例
─────────────────────────────────────
600036 招商银行 5088792 124929843.60 8.54
600309 烟台万华 1809657 94988895.93 6.49
601318 中国平安 1277219 91870362.67 6.28
600276 恒瑞医药 1925517 87283685.61 5.97
000951 中国重汽 1635949 82451829.60 5.64
600009 上海机场 1922152 73406984.88 5.02
600219 南山铝业 3025900 69868031.00 4.78
000002 万 科Ａ 3308080 63151247.20 4.32
002024 苏宁电器 1130400 52540992.00 3.59
000039 中集集团 1680000 49509600.00 3.39
600858 银座股份 1630191 48954635.73 3.35
601628 中国人寿 1074710 44890636.70 3.07
600519 贵州茅台 350074 42068392.58 2.88
000792 盐湖钾肥 863794 38818902.36 2.65
000024 招商地产 740861 36028070.43 2.46
002007 华兰生物 623135 26184132.70 1.79
000069 华侨城Ａ 531800 20761472.00 1.42
600786 东方锅炉 310000 19471100.00 1.33
600026 中海发展 730000 16921400.00 1.16
000061 农 产 品 751797 16208743.32 1.11
601006 大秦铁路 599280 9121041.60 0.62
600000 浦发银行 200000 7374000.00 0.50
600150 沪东重机 50000 6813500.00 0.47
600383 金地集团 200000 6840000.00 0.47
600686 金龙汽车 191428 4751242.96 0.32
000878 云南铜业 100000 3469000.00 0.24
000338 潍柴动力 28758 2346940.38 0.16
600261 浙江阳光 102230 1692928.80 0.12
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2007-08-01
股票代码 股票简称 累计买入价值 占期初基金资金净值比例
─────────────────────────────────────
000951 中国重汽 84101022.48 8.34
600036 招商银行 80986682.69 8.03
601318 中国平安 79905598.91 7.93
600219 南山铝业 62101070.25 6.16
601628 中国人寿 38989946.08 3.87
000024 招商地产 38097519.41 3.78
600309 烟台万华 33786882.70 3.35
000002 万科A 32277396.41 3.20
600030 中信证券 31894742.36 3.16
600009 上海机场 31484852.10 3.12
600739 辽宁成大 30228660.41 3.00
600858 银座股份 27048274.76 2.68
000623 吉林敖东 26348733.02 2.61
000039 中集集团 24452682.36 2.43
600019 宝钢股份 24220875.42 2.40
000061 农产品 21246362.42 2.11
000069 华侨城A 20126472.07 2.00
600428 中远航运 18514422.89 1.84
600519 贵州茅台 16066801.80 1.59
601166 兴业银行 14149530.77 1.40
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2007-08-01
股票代码 股票简称 累计卖出价值 占期初基金资金净值比例
─────────────────────────────────────
600030 中信证券 120674514.76 11.97
600036 招商银行 111796673.86 11.09
600739 辽宁成大 76717660.09 7.61
000825 太钢不锈 75993215.64 7.54
600761 安徽合力 69238447.35 6.87
600519 贵州茅台 59290563.39 5.88
000951 中国重汽 58179429.22 5.77
600309 烟台万华 43481265.07 4.31
601318 中国平安 42803177.49 4.25
000024 招商地产 38805282.43 3.85
600271 航天信息 36220829.56 3.59
000402 金融街 36030353.81 3.57
000623 吉林敖东 34435404.87 3.42
600583 海油工程 34090608.94 3.38
600456 宝钛股份 30773831.27 3.05
000869 张裕A 28875745.91 2.86
600028 中国石化 26151357.67 2.59
600019 宝钢股份 24692709.60 2.45
600276 恒瑞医药 23745570.00 2.36
000002 万科A 22180787.80 2.20
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
截止日期:2007-08-01
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
平安证券有限责任公司 1 947592.76 53.84
光大证券股份有限公司 1 366983.20 20.85
国泰君安证券股份有限公司 1 132025.21 7.50
申银万国证券股份有限公司 1 131152.72 7.45
联合证券有限责任公司 1 94130.52 5.35
东方证券股份有限公司 2 88054.74 5.00
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
平安证券有限责任公司 1169470749.07 53.22 453209661.60 86.56
光大证券股份有限公司 468985870.69 21.34 8822441.10 1.69
申银万国证券股份有限公司 162964642.80 7.42 50790718.10 9.70
国泰君安证券股份有限公司 163066155.07 7.42 10732487.40 2.05
联合证券有限责任公司 120293750.31 5.47 - -
东方证券股份有限公司 112529541.65 5.12 - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
平安证券有限责任公司 1852600000.00 71.46 4393073.58 9.38
光大证券股份有限公司 - - 35040497.80 74.82
申银万国证券股份有限公司 423800000.00 16.35 3538942.75 7.56
国泰君安证券股份有限公司 316000000.00 12.19 391083.40 0.84
联合证券有限责任公司 - - - -
东方证券股份有限公司 - - 3470235.14 7.41
─────────────────────────────────────
|
