◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-09-15◇
基金全称 : 景福证券投资基金
基金简称 : 基金景福
代码 : 184701
基金类型 : 契约型封闭式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 1999-12-24
上市日期 : 2000-01-10
基金成立日 : 1999-12-30
基金终止日 : 2014-12-26
基金存续期 : 15年
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 大成基金管理有限公司
成立时间 : 1999-04-12
办公地址 : 广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦5层、27-33层
注册地址 : 广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦5层、27-33层
法定代表人 : 吴庆斌
联系电话 : 0755-83183388，400-888-5558
传真 : 0755-83199588，021-63513900
公司网址 : www.dcfund.com.cn
电子信箱 : dcfund@dcfund.com.cn
律师事务所 : 北京众天律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
投资目标 : 本基金的投资目标：通过指数化投资和积极投资的有机结合，实现投
资风险和收益的优化平衡，力求使基金取得超过市场的投资收益，实
现基金资产的长期稳定增值。
投资范围 : 本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它
金融工具。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-07-22◇
基金公布季报
14三季度 14二季度 14一季度 13四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 9526.9487 -6796.7859 -9636.6826 503.4610
期末资产净值（亿元） 31.6562 27.5596 26.2129 28.3278
期末份额净值（元） 1.0552 0.9187 0.8738 0.9443
股票市值（亿元） 24.2052 18.8176 20.0700 21.8686
债券市值（亿元） 6.4442 5.7294 5.6631 5.9376
股票比例（%） 76.11 67.37 76.05 76.65
债券比例（%） 20.26 20.51 21.46 20.81
合计市值（亿元） 31.8022 27.9306 26.3916 28.5311
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金的投资目标：通过指数化投资和积极投资的有机结合，实现投
资风险和收益的优化平衡，力求使基金取得超过市场的投资收益，实
现基金资产的长期稳定增值。
基金终止日 : 2014-12-26
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2014-12-25 近三个月 -0.07% - -
2014-09-30 近三个月 14.86% - -
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -39168。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2014-12-25
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601166 兴业银行 1130.003 16373.741 5.18 新进
000625 长安汽车 871.585 14494.457 4.58 5.00
002050 三花股份 928.631 14282.346 4.51 -270.00
300011 鼎汉技术 635.689 12777.339 4.04 未变
600570 恒生电子 164.986 9739.124 3.08 新进
002303 美盈森 600.160 8906.368 2.82 新进
002547 春兴精工 542.170 8788.572 2.78 新进
001696 宗申动力 954.989 8442.102 2.67 新进
002584 西陇化工 447.169 8138.476 2.57 -159.54
600016 民生银行 752.004 8076.526 2.55 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2014-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002050 三花股份 1198.627 17739.674 5.60 218.69
002008 大族激光 750.004 14662.582 4.63 -470.00
600742 一汽富维 464.968 12861.007 4.06 -40.00
002665 首航节能 271.591 11958.139 3.78 新进
000625 长安汽车 866.588 11872.251 3.75 新进
002584 西陇化工 606.711 11836.924 3.74 新进
300303 聚飞光电 525.806 10689.642 3.38 新进
300011 鼎汉技术 635.689 10171.016 3.21 新进
002081 金螳螂 504.041 9763.270 3.08 -150.00
600850 华东电脑 235.992 9097.476 2.87 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2014-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002008 大族激光 1220.000 21154.800 7.68 -181.45
600859 王府井 750.000 11850.000 4.30 -310.50
000063 中兴通讯 900.000 11808.000 4.28 -400.00
002050 三花股份 979.938 10642.131 3.86 新进
600742 一汽富维 504.968 10437.682 3.79 新进
600887 伊利股份 300.000 9936.000 3.61 未变
002081 金螳螂 654.041 9261.215 3.36 218.01
601222 林洋电子 400.000 9036.000 3.28 新进
300066 三川股份 630.610 7882.630 2.86 新进
002475 立讯精密 228.253 7482.140 2.71 -21.73
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2014-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002008 大族激光 1401.450 18555.191 7.08 730.30
600859 王府井 1060.504 18039.165 6.88 69.99
600518 康美药业 1069.389 17324.099 6.61 未变
000063 中兴通讯 1300.000 16432.000 6.27 未变
600887 伊利股份 300.000 10749.000 4.10 -195.94
600270 外运发展 935.413 10429.857 3.98 新进
600729 重庆百货 472.697 10077.894 3.84 未变
002475 立讯精密 249.980 8989.292 3.43 49.99
002081 金螳螂 436.027 7857.208 3.00 未变
000681 远东股份 352.219 6836.561 2.61 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2015-01-21◇
2014-12-25 2014三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - 7914.3098 2.50
B 采矿业 - - - -
C 制造业 162717.4523 51.43 195226.0563 61.67
D 电力、热力、燃气及水生 4507.7888 1.42 - -
产和供应业
E 建筑业 - - 16810.0646 5.31
F 批发和零售业 - - 6587.8020 2.08
G 交通运输、仓储和邮政业 236.1000 0.07 - -
H 住宿和餐饮业 4708.7164 1.49 - -
I 信息传输、软件和信息技 10799.9743 3.41 15513.2793 4.90
术服务业
J 金融业 32080.9320 10.14 - -
K 房地产业 3204.6158 1.01 - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 218255.5798 68.99 242051.5121 76.47
2014中期 2014一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 140741.3707 51.07 114656.9939 43.74
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 9261.2148 3.36 15366.6990 5.86
F 批发和零售业 15372.9000 5.58 33721.8949 12.86
G 交通运输、仓储和邮政业 6764.8000 2.45 15014.2447 5.73
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 16035.6901 5.82 20009.7238 7.63
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - 1930.7200 0.74
S 综合 - - - -
ZZ 合计 188175.9757 68.28 200700.2765 76.56
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2015-03-28◇
类别: 年度报告 截止日期: 2014-12-25
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止本报告期末,本基金份额资产净值为1.047元。本报告期内,转型前基金份额
净值增长率为11.67%;转型后基金份额净值增长率为-0.71%,同期业绩比较基准收益率
为4.77%,低于业绩比较基准的表现。
●行情回顾及运作分析:
本基金配置了精选的低估值确定性成长的家电、汽车、部分地产产业链等公司,
同时保留了受益于高铁建设产业链的进口替代的成长类公司,还布局了可再生资源板
块和环境监测行业。此外,本基金还积极配置了有着海量税控数据的转型公司、互联
网金融和征信公司。
由于对降息降准时间节点预期不足,本基金四季度仍配置了较多成长类资产,未能
及时抓住年末的蓝筹股行情,也使得基金净值受到了一定回调,甚为可惜。
●市场展望和投资策略:
当前中国经济仍处在转型调结构的失速区间,政府进行微刺激、降息、扩大铁路
等基建投资,来缓解经济总需求不足、市场资金利率高企、固定资产投资下滑等经济
中长期问题。究其缘由,是经济需要保持一定增速为企业转型提供缓冲时间,防止经济
硬着陆对企业的破坏式冲击。传统周期性行业产能过剩严重,另一边是新兴产业体量
尚小,市场化改革去产能和市场化培育新兴产业的都需要较长时间。即使今年经济增
长目标达到了,仍是“稳住”的经济增长,而非经济内生增速。
经过2014年年底大幅修复,2015年市场仍可期望走出不一样的精彩。对于2015年,
我们认为新经济攻城略地、传统产业拥抱互联网、环保和可再生资源利用、高端装备
及进口替代、军工和国家大安全持续强化等,都将持续影响市场。虽然指数经过了大
幅反弹,但A股估值水平仍处于低位,因此超预期的下跌空间不大。本基金仍会坚守具
有核心竞争力的价值型行业作为本基金核心持仓,同时选择受益于经济转型并具备持
续成长能力的行业作为进攻组合,中长线布局,保持耐心,控制仓位,规避风险,力争为
持有人作出更好业绩回报。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2014-12-25
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止本报告期末,本基金份额资产净值为1.047元。本报告期内,转型前基金份额
净值增长率为-0.07%;转型后基金份额净值增长率为-0.71%,同期业绩比较基准收益率
为4.77%,低于业绩比较基准的表现。
●行情回顾及运作分析:
由于对降息降准时间节点预期不足,本基金四季度仍配置了较多成长类资产,基金
净值受到了较大下滑,未能及时抓住底部蓝筹股行情,甚为可惜。我们认为,2015年一
季度仍将是大盘股行情。本基金在四季度末期配置了精选的低估值确定性成长的家电
、汽车、银行等板块,同时保留了受益于高铁建设产业链的成长类公司。我们将跟踪
去库存加快、受益放松的地产产业链的环比改善公司。
●市场展望和投资策略:
当前中国经济仍在转型调结构的失速区间,政府进行微刺激、降息、扩大铁路等
基建投资,来缓解经济总需求不足、市场资金利率高企、固定资产投资下滑等经济中
长期问题。究其缘由,是经济需要保持一定增速为企业转型提供缓冲时间,防止经济硬
着陆对企业的破坏式冲击。传统周期性行业产能过剩严重,另一边是新兴产业体量尚
小,市场化改革去产能和市场化培育新兴产业都需要较长时间。即使今年经济增长目
标达到了,仍是“稳住”的经济增长,而非经济内生增速。
国际油价和国内CPI实质性下降,都为进一步的降息降准和久拖多年的资源价格改
革提供了操作条件。在第一次降息通道打开后,在进一步货币宽松预期下,由于市场对
于新兴产业转型的过高期盼,创业板、中小板业绩大幅低于预期出现了大幅回调,而高
分红低估值的金融、地产、汽车、家电等板块,以及代表蓝筹的沪深300指数存在进一
步大幅反弹必要。市场的走势趋于均衡是市场自身理性的结果,大股票估值上移、小
股票估值回调,均需要反映其业绩风险匹配性。等到市场到了均势,代表中国转型方向
的新经济成长类公司必然会继续表现。
虽然经过大幅反弹,A股估值水平仍处于较低底位,许多行业和个股估值甚至低于
重置成本,因此超预期的下跌空间不大。本基金仍会坚守具有核心竞争力的价值型行
业作为本基金核心持仓,同时选择受益于经济转型并具备持续成长能力的行业作为进
攻组合,中长线布局,保持耐心,控制仓位,规避风险,力争为持有人作出更好业绩回报
。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2014-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止本报告期末，本基金份额资产净值为1.0552元，本报告期基金份额净值增长
率为14.86%。
●行情回顾及运作分析:
本基金在三季度配置了精选的低估值确定性成长的家电、汽车个股，同时布局了
受益于高铁建设产业链的成长类公司、畜禽养殖盈利反转类公司、汽车后市场、光热
光伏新能源公司。此外，我们看好苹果新一轮创新周期的A股受益公司。我们将跟踪
去库存加快、受益放松的地产产业链的环比改善公司、畜禽养殖反转公司、医改受益
类公司。
●市场展望和投资策略:
中国经济仍在转型调结构的降速区间，政府通过微刺激、定向降准、扩大铁路等
基建投资等短期手段，来缓解经济总需求不足、市场资金利率高企、固定资产投资下
滑等经济中长期问题。市场化改革去产能和市场化培育新兴产业都需要较长时间。因
此，即使今年经济增长目标达到了，仍是“稳住”的经济增长，而非经济内生增速。
四季度经济增速又开始回落时，代表中国转型方向的新经济成长类公司将继续表
现，相关中小市值个股将继续活跃。本基金仍会坚守具有核心竞争力的价值型行业作
为本基金核心持仓，同时选择受益于经济转型并具备持续成长能力的行业作为进攻组
合，中长线布局，保持耐心，控制仓位，规避风险，力争为持有人贡献更好业绩回报
。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2014-12-25
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 49675.43 16.56 未变化
伦敦市投资管理有限公司-客户资金 24783.14 8.26 新进
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 20356.71 6.79 92.59
人分红-019L-FH002深
中国太平洋财产保险-传统-普通保险 18824.19 6.27 3931.50
产品-013C-CT001深
中国人寿保险股份有限公司 17319.51 5.77 -12069.12
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 12697.75 4.23 未变化
分红-个人分红
中国太保集团股份有限公司-本级-集 9984.90 3.33 未变化
团自有资金-012G-ZY001深
幸福人寿保险股份有限公司-分红 6734.47 2.24 未变化
中国平安人寿保险股份有限公司-分 5400.00 1.80 未变化
红-银保分红
泰康人寿保险股份有限公司-万能-个 4372.30 1.46 未变化
险万能
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2014-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 49675.43 16.56 10566.68
中国人寿保险股份有限公司 29388.64 9.80 未变化
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 20264.12 6.75 3075.81
人分红-019L-FH002深
中国太平洋财产保险-传统-普通保险 14892.68 4.96 941.27
产品-013C-CT001深
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 12697.75 4.23 未变化
分红-个人分红
中国太保集团股份有限公司-本级-集 9984.90 3.33 2419.72
团自有资金-012G-ZY001深
阳光人寿保险股份有限公司-分红保 8885.98 2.96 -3468.85
险产品
幸福人寿保险股份有限公司-分红 6734.47 2.24 新进
中国平安人寿保险股份有限公司-分 5400.00 1.80 -1780.01
红-银保分红
泰康人寿保险股份有限公司-万能-个 4372.30 1.46 新进
险万能
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2014-12-25 23709 126534.23 214284.30 71.43% 85715.70 28.57%
2014-06-30 29046 103284.45 218090.14 72.70% 81909.86 27.30%
2013-12-31 31467 95337.97 205039.43 68.35% 94960.57 31.65%
2013-06-30 33401 89817.67 197441.18 65.81% 102558.82 34.19%
2012-12-31 35217 85186.13 197046.26 65.68% 102953.74 34.32%
2012-06-30 36672 81806.28 182663.10 60.89% 117336.90 39.11%
2011-12-31 37522 79953.09 187532.60 62.51% 112467.40 37.49%
2011-06-30 37837 79287.47 191997.09 64.00% 108002.91 36.00%
2010-12-31 38280 78369.91 192944.30 64.31% 107055.70 35.69%
2010-06-30 42591 70437.42 185683.49 61.89% 114316.51 38.11%
2009-12-31 44663 67169.69 168501.10 56.17% 131498.90 43.83%
2009-06-30 52142 57535.19 157918.81 52.64% 142081.19 47.36%
2008-12-31 61755 48579.06 137035.06 45.68% 162964.94 54.32%
2008-06-30 62639 47893.48 153309.99 51.10% 146690.01 48.90%
2007-12-31 55058 54487.99 184607.48 61.54% 115392.52 38.46%
2007-06-30 57538 52139.46 153864.88 51.29% 146135.12 48.71%
2006-12-31 56080 53495.01 141142.02 47.05% 158857.98 52.95%
2006-06-30 66600 45045.05 118878.82 39.63% 181121.18 60.37%
2005-12-31 65895 45526.97 136308.29 45.44% 163691.71 54.56%
2005-06-30 64882 46237.79 151716.76 50.57% 148283.24 49.43%
2004-12-31 65683 45673.92 146475.33 48.83% 153524.67 51.17%
2004-06-30 65534 45777.76 152548.26 50.85% 147451.74 49.15%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2011-03-01 2.200 - 2011-03-03 2011-03-04
2010-03-27 3.800 - 2010-03-31 2010-04-01
2008-03-26 7.600 - 2008-04-28 2008-04-29
2007-07-18 2.000 - 2007-07-25 2007-07-26
2007-03-09 2.600 - 2007-03-14 2007-03-15
2001-03-31 1.640 - 2001-04-06 2001-04-09
─────────────────────────────────────
二、封闭式基金持有人结构
单位:(万份) 2014-12-26 2013-12-31 2001-01-18 2000-01-10
─────────────────────────────────────
总份额 - 299987 300000 300000
流通份额 - 299987 298500 297000
发起人持有(流通 - - - -
)
公众持有 - - - 228320
未流通份额 - - 1500 3000
发起人持有(未流 - - 1500 3000
通)
变动原因 基金终止上市 - 基金单位部分上 基金上市
市
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2017-03-25◇
●2015-07-11 大成基金：7月10日起调整持有的康得新(002450)估值方法
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定,大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自20
15年7月10日起,对本公司旗下证券投资基金(对于通过组合证券申购、赎回的交易型
开放式指数证券投资基金除外)持有的“康得新(代码:002450)”采用“指数收益法”
予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2014-12-30 大成景福封闭：份额变更登记情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《大成基金管理有限公司关于景福证券投资基金基金份额持有人大会公告》、
《景福证券投资基金终止上市的公告》和《大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)
基金合同》等有关规定,景福证券投资基金在深圳证券交易所终止上市后,基金管理人
将进行基金份额变更登记以及必要的信息变更。现将基金景福份额变更登记情况公告
如下:
一、基金景福份额变更登记情况说明
1、2014年12月26日,基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申
请进行基金份额变更登记,份额变更登记工作已于2014年12月29日完成,投资人可以于
2014年12月30日查询份额变更登记结果。
2、基金景福份额完成变更登记后,新基金场内简称为“大成产业”,新基金代码
为“160919”,原基金景福投资人应使用新简称与新代码办理日常申购赎回业务。
3、此次份额变更登记不改变基金投资人持有基金份额的数量,具体以注册登记机
构记录情况为准。
二、投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-5558咨询
。
●2014-12-23 大成景福封闭：12月26日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《景福证券投资基金基金合同》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
、中国证监会《关于准予景福证券投资基金变更注册的批复》和《大成基金管理有限
公司关于景福证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等的有
关规定,景福证券投资基金基金管理人大成基金管理有限公司向深圳证券交易所申请
提前终止景福基金的上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》同意。现
将基金终止上市相关内容公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
基金全称：景福证券投资基金
场内简称：基金景福
交易代码：184701
基金类型：契约型封闭式基金
终止上市日：2014年12月26日
终止上市的权益登记日：2014年12月25日,即在2014年12月25日深圳证券交易所
交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基
金份额持有人享有景福基金终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
景福基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,会议审议通过了《关于景福证券
投资基金转型有关事项的议案》。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规
定,本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日,即2014年12月15日生效,表决结果
的具体内容详见基金管理人于2014年12月16日发布了《大成基金管理有限公司关于景
福证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
大会决议生效后,基金管理人向深圳证券交易所申请终止景福基金的上市交易,获
得深圳证券交易所《终止上市同意书》同意。
三、基金终止上市后续事项说明
(一)基金合同的修订
自景福基金终止上市之日起,基金名称变更为大成产业升级股票型证券投资基金(
LOF),由《景福证券投资基金基金合同》修订而成的《大成产业升级股票型证券投资
基金基金合同(LOF)》生效,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关
系以《大成产业升级股票型证券投资基金基金合同(LOF)》为准。
(二)基金份额变更登记与申购赎回
1、景福基金在深圳证券交易所终止上市后,基金管理人将进行基金份额变更登记
以及必要的信息变更。原景福基金基金份额仍然登记在中国证券登记结算有限责任公
司深圳证券登记结算系统。大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)基金合同生效后,
基金管理人将向深圳证券交易所申请办理大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)基
金份额的上市交易并开放申购赎回业务。大成产业升级股票(LOF)上市并开放申购赎
回后,投资人可通过深交所LOF平台办理大成产业升级股票(LOF)基金份额的交易和申
购赎回业务。
2、大成产业升级股票(LOF)开放赎回业务后,原基金份额持有人可以通过场内和
场外两种方式办理基金份额的赎回。
(1)原基金份额托管在具有场内申购、赎回业务资格的深圳证券交易所会员单位
的基金份额持有人,可直接办理基金份额的赎回。
(2)原基金份额托管在不具有场内申购、赎回业务资格的深圳证券交易所会员单
位的基金份额持有人,需将基金份额转托管到具有场内申购、赎回业务资格的深圳证
券交易所会员单位后再办理基金份额的赎回。
(3)原基金份额持有人也可办理跨系统转托管业务,将基金份额转托管至场外,再
办理原基金份额的赎回。
四、相关机构
(一)基金管理人及直销机构联系方式
1、直销机构
(1)大成基金深圳投资理财中心
联系人：王欢欢、白小雪
电话：0755-22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
(2)大成基金上海投资理财中心
联系人：徐舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
(二)基金托管人
中国农业银行股份有限公司
联系人：李芳菲
联系电话：010-68121510
传真：010-68121816
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com.cn
五、投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-5558咨询
。
●2014-12-20 大成基金：12月15日起新任法定代表人、董事长刘卓，张树忠离任
1、公告基本信息
基金管理人名称：大成基金管理有限公司
高管变更类型：新任基金管理人法定代表人、董事长
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：法定代表人、董事长
新任高级管理人员姓名：刘卓
是否经中国证监会核准取得高管任职资格：是
中国证监会核准高管任职资格的日期：2014-12-15
任职日期：2014-12-15
过往从业经历：曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信
托有限责任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8月,任哈尔
滨银行股份有限公司董事会秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;20
12年11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：工学学士
3、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：董事长
离任高级管理人员姓名：张树忠
离任原因：工作安排
离任日期：2014-12-15
●2014-12-17 大成基金：12月17日起暂停使用部分直销资金收款专用账户
为提升资金清算效率,自2014年12月17日起,大成基金管理有限公司暂停使用以下
直销资金收款专用账户：
1、大成基金管理有限公司上海分公司(开户行：中国光大银行上海分行营业部;
账号：36510188000029157;开户地：上海);
2、大成基金管理有限公司上海分公司(开户行：兴业银行上海人民广场支行;账
号：216290100100007298;开户地：上海);
3、大成基金管理有限公司北京理财中心(开户行：农行北京万寿路支行营业部;
账号：210101040005771;开户地：北京)。
经调整,目前正常运作的账户信息为：
户名 开户行账号 开户地
大成基金招商银行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳
大成基金交通银行深圳红荔支行 443066041018002247518 深圳
大成基金中国建设银行深圳市分行营业部 44201507300052506349 深圳
大成基金上海理财中心农行上海分行卢湾支行 03492300040003043 上海
大成基金上海分公司招商银行上海分行营业部 216089226110001 上海
投资者可通过以下途径了解或咨询详情：
一、大成基金管理有限公司
网址：www.dcfund.com.cn
客户服务电话：400-888-5558(免长途通话费用)
二、大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心。
(一)大成基金深圳投资理财中心
联系人：王欢欢、白小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：83195239/83195235/83195242/83195232
(二)大成基金上海投资理财中心
联系人：徐舲、陈漪琦
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
●2014-12-16 大成景福封闭：份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定和《景福证券投资基金基金合同》的有关约定,现将景福证券
投资基金基金份额持有人大会的表决结果、决议及相关事项公告如下：
一、本次基金份额持有人大会会议情况
大成基金管理有限公司旗下景福证券投资基金的基金份额持有人大会以通讯方式
召开。基金份额持有人大会权益登记日为2014年11月17日,大会表决投票时间为2014
年11月18日至2014年12月12日17:00,会议审议了《关于景福证券投资基金转型相关事
项的议案》。2014年12月15日,在本基金的基金托管人中国农业银行股份有限公司授
权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票,北京市长安公证处对计票
过程进行了公证,北京市金杜律师事务所对计票过程进行了见证。
基金持有人大会权益登记日本基金总份额为3,000,000,000.00份。本次基金份额
持有人大会中,出具有效书面表决意见的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额
为1,956,970,730.00份,占权益登记日基金总份额的65.23%,达到法定表决条件,符合
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《
景福证券投资基金基金合同》的有关持有人大会(通讯方式)的召开条件。
本次持有人大会的表决结果为：同意票所代表的基金份额为1,950,964,722.00份
,占出具有效书面表决意见的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的99.69
%;反对票所代表的基金份额为2,379,302.00份,占出具有效书面表决意见的基金份额
持有人及代理人所代表的基金份额总数的0.12%,弃权票所代表的基金份额为3,626,70
6.00份,占出具有效书面表决意见的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数
的0.19%。
二、基金景福基金份额持有人大会决议生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2014年12月15日表决通过
了《关于景福证券投资基金转型有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基
金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。
三、景福基金转型方案实施情况
1、关于景福基金基金合同等法律文件的修订
根据《景福证券投资基金转型方案说明书》以及相关法律法规的规定,经与基金
托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,基金管理人已将《景福证券投资基金基
金合同》、《景福证券投资基金托管协议》修订为《大成产业升级股票型证券投资基
金(LOF)基金合同》、《大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)托管协议》,并已报
中国证监会变更注册。《大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和《大
成产业升级股票型证券投资基金(LOF)托管协议》将自景福基金终止上市之日起生效,
原《景福证券投资基金基金合同》、《景福证券投资基金托管协议》将自同一日起失
效。
2、关于景福证券投资基金的复牌与终止上市交易
基金管理人已向深圳证券交易所申请景福基金于2014年12月16日上午10:30复牌,
复牌后基金管理人将按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《景福证券投
资基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请终止上市。深圳证券交易所核
准基金终止上市后,基金管理人将发布《景福证券投资基金终止上市公告》。
3、关于大成产业升级股票型基金(LOF)打开申购赎回和上市交易
景福基金终止上市后,原景福基金份额持有人转为大成产业升级股票型证券投资
基金(LOF)基金份额持有人。《大成产业升级股票型证券投基金(LOF)基金合同》生效
后不超过1个月开放基金的日常申购、赎回。
●2014-12-10 大成基金：12月9日起调整持有的中航飞机(000768)估值方法
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定，大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致，自
2014年12月9日起，对本公司旗下证券投资基金持有的“中航飞机(000768)”采用“
指数收益法”予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复采用当日收盘价格进行估值
，届时不再另行公告。
●2014-12-05 大成基金：12月4日起调整持有的金信诺(300252)估值方法
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定,大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自20
14年12月4日起,对本公司旗下证券投资基金持有的“金信诺(代码:300252)”采用“
指数收益法”予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2014-12-05 大成基金：12月4日起调整持有的广州友谊(000987)估值方法
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定,大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自20
14年12月4日起,对本公司旗下证券投资基金(对于通过组合证券申购、赎回的交易型
开放式指数证券投资基金除外)持有的“广州友谊(代码:000987)”采用“指数收益法
”予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2014-12-05 大成基金：12月4日起调整持有的旋极信息(300324)估值方法
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定，大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致，自
2014年12月4日起，对本公司旗下证券投资基金持有的“旋极信息(300324)”采用“
指数收益法”予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复采用当日收盘价格进行估值
，届时不再另行公告。
●2014-12-05 大成基金：12月4日起调整持有的海通证券(600837)估值方法
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定,大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自20
14年12月4日起,对本公司旗下证券投资基金(对于通过组合证券申购、赎回的交易型
开放式指数证券投资基金除外)持有的“海通证券(600837)”采用“指数收益法”予
以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2014-12-04 大成基金：12月3日起调整持有的华业地产(600240)股票估值方法
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定,大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自20
14年12月3日起,对本公司旗下证券投资基金(对于通过组合证券申购、赎回的交易型
开放式指数证券投资基金除外)持有的“华业地产(代码:600240)”采用“指数收益法
”予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2014-12-04 大成基金：12月3日起调整持有的物产中大(600704)估值方法
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定,大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自20
14年12月3日起,对本公司旗下证券投资基金(对于通过组合证券申购、赎回的交易型
开放式指数证券投资基金除外)持有的“物产中大(600704)”采用“指数收益法”予
以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2014-12-03 大成基金：12月2日起调整持有的正海磁材(300224)估值方法
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定,大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自20
14年12月2日起,对本公司旗下证券投资基金持有的“正海磁材(300224)”采用“指数
收益法”予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2014-12-02 大成基金：12月1日起调整持有的13郑投资(124363)估值方法
2014年12月1日,大成基金管理有限公司旗下证券投资基金持有的“13郑投资”(1
24363)交易不活跃,交易所收盘价异常。根据中国证券监督管理委员会《关于进一步
规范证券投资基金估值业务的指导意见》及本公司相关制度等规定,本公司经与基金
托管人协商一致,决定自2014年12月1日起,对本公司旗下证券投资基金持有的“13郑
投资(124363)”按照2014年11月28日交易所收盘价格予以估值。本公司将综合参考有
关影响因素并与基金托管人协商,自该债券当日交易所收盘价能体现公允价值特征之
日起,对其恢复按交易所收盘价进行估值,届时不再另行公告。
投资者可登录基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)或拨打客户服务电话400-888
-5558咨询有关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2022-12-27◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:李绍
简历:李绍先生：经济学硕士。曾先后任职于大连商品交易所、中国金融期货交易所
和中国期货市场监控中心，曾负责中国证监会期货市场运行监测监控系统建设
，获证券期货科技进步评比一等奖；主持编制发布中国商品期货指数、农产品
期货指数等系列指数。2015年5月加入大成基金管理有限公司，现任指数与期货
投资部总监。2019年10月24日起任大成有色金属期货交易型开放式指数证券投
资基金基金经理。2019年10月30日起任大成有色金属期货交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理。2021年10月21日起任大成绝对收益策略混合型
发起式证券投资基金基金经理。2022年3月18日起任大成上海金交易型开放式证
券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:刘淼 性别:女 学历:硕士
简历:刘淼女士：中国国籍，北京大学工商管理硕士。多年证券从业经验。2008年4月
至2011年5月就职于招商基金管理有限公司，任基金核算部基金会计。2011年5
月加入大成基金管理有限公司，先后担任基金运营部基金会计、股票投资部投
委会秘书兼风控员、数量与指数投资部数量分析师、指数与期货投资部基金经
理、指数与期货投资部总监助理；曾担任深证成长40交易型开放式指数证券投
资基金、大成深证成长40交易型开放式指数联接基金、大成中证500深市交易型
开放式指数证券投资基金、大成MSCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证
券投资基金、大成MSCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理助理。2017年9月14日至2021年9月1日任大成中证100交易型开
放式指数证券投资基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深
证成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理。2020年6月29日起任深证
成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数联
接基金、大成MSCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证券投资基金、大成M
SCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。20
20年6月29日至2022年11月30日任大成中证500深市交易型开放式指数证券投资
基金基金经理。2021年4月30日起任大成中证全指医疗保健设备与服务交易型开
放式指数证券投资基金基金经理。2021年6月17日起任大成中证红利指数证券投
资基金基金经理。2021年9月2日至2022年12月8日任中证500沪市交易型开放式
指数证券投资基金基金经理。2021年9月2日起任大成中证100交易型开放式指数
证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2022
年6月28日起任大成中证电池主题指数型发起式证券投资基金基金经理。2022年
7月13日起任大成中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金基金经
理。2022年10月13日起任大成动态量化配置策略混合型证券投资基金基金经理
。
─────────────────────────────────────
姓名:石国武 性别:男 学历:硕士
简历:石国武先生：中国国籍，工学硕士。具有多年证券从业经历。2002年12月至201
2年11月就职于博时基金管理有限公司，历任系统分析员、股票投资部投资经理
助理，特定资产部投资经理。2012年11月加入大成基金管理有限公司。2013年4
月18日起担任大成价值增长证券投资基金基金经理。2014年8月23日至2015年7
月21日任大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，2015年7月22日起任大
成核心双动力混合型证券投资基金基金经理。2015年4月18日至2015年7月23日
担任大成优选股票型证券投资基金（LOF）基金经理，2015年7月24日起任大成
优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理，2015年9月23日起任大成绝对收益
策略混合型发起式证券投资基金基金经理。2016年8月20日起任大成创新成长混
合型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年8月19日起任大成定增灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。2016年8月20日起任大成创新成长混合型证券投资基
金(LOF)基金经理。现任股票投资部价值组投资总监。
─────────────────────────────────────
姓名:苏秉毅 性别:男 学历:硕士
简历:苏秉毅先生：中国国籍，数量经济学硕士。2004年9月至2008年5月就职于华夏
基金管理有限公司基金运作部。2008年加入大成基金管理有限公司，历任产品
设计师、高级产品设计师、基金经理助理、基金经理。2011年3月3日至2012年2
月8日担任深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理。2012年8月28日至2014年1月2
3日担任大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2
014年1月24日至2014年2月17日任大成健康产业股票型证券投资基金基金经理。
2012年2月9日至2014年9月11日任深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及
大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2012年8月
24日起任中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2013年1月1日
开始兼任大成沪深300指数证券投资基金基金经理。2013年2月7日起任大成中证
100交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2015年6月5日起任大成深证成份
交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2015年6月29日起担任大成中证互联
网金融指数分级证券投资基金基金经理。2016年3月4日开始担任大成核心双动
力混合型证券投资基金基金经理。2018年6月26日起任大成景恒混合型证券投资
基金基金经理。现任数量与指数投资部副总监。
─────────────────────────────────────
姓名:王立 性别:女 学历:硕士
简历:王立女士：经济学硕士，具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券股份有限
公司、南京市商业银行资金营运中心。2005年4月加入大成基金管理有限公司，
曾任大成货币市场基金基金经理助理。2007年1月12日至2014年12月23日担任大
成货币市场证券投资基金基金经理。2009年5月23日起兼任大成债券投资基金基
金经理。2012年11月20日至2014年4月4日任大成现金增利货币市场基金基金经
理。2013年2月1日至2015年5月25日任大成月添利理财债券型证券投资基金基金
经理。2013年7月23日至2015年5月25日任大成景旭纯债债券型证券投资基金基
金经理。2014年9月3日至2020年10月15日任大成景兴信用债债券型证券投资基
金基金经理。2014年9月3日至2016年11月23日任大成景丰债券型证券投资基金
（LOF）基金经理。2016年2月3日至2018年4月2日任大成慧成货币市场基金基金
经理。2020年12月16日起任大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金基金经
理。2021年8月17日起任大成元吉增利债券型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:温智敏 性别:男 学历:博士
简历:温智敏先生：哈佛大学法学博士。2000至2002年就职于Hunton & Williams美国
及国际律师事务所，2002至2006年任中银国际投行业务副总裁，2006至2009年
任香港三山投资公司董事总经理，2009至2014年任标准银行亚洲有限公司董事
总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司，出任首席
战略官。2015年8月起任公司副总经理，2019年5月起兼任首席信息官。2016年1
0月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:夏高 性别:男 学历:博士
简历:夏高先生：中国籍，清华大学工学博士，具有基金从业资格。2011年1月至2012
年5月就职于博时基金管理有限公司，任股票投资部投资分析员。2012年7月加
入大成基金管理有限公司，曾担任数量与指数投资部高级数量分析师、基金经
理助理，现任数量与指数投资部总监助理。2014年12月6日起任大成中证红利指
数证券投资基金基金经理。2015年6月29日至2020年11月13日担任大成中证互联
网金融指数分级证券投资基金基金经理。2016年2月3日起任大成中证360互联网
+大数据100指数型证券投资基金基金经理。2017年3月21日起任大成智惠量化多
策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020年9月18日起任大成动态量化
配置策略混合型证券投资基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
基金经理。2021年2月23日起任大成沪深300指数增强型发起式证券投资基金基
金经理。2021年4月29日起任大成中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指
数证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:谢民 性别:女 学历:硕士
简历:谢民女士：硕士研究生。交易管理部副总监，固定收益投资决策委员会委员。
─────────────────────────────────────
姓名:徐彦 性别:男 学历:硕士
简历:徐彦先生：中国籍。复旦大学管理学硕士。证券从业年限多年。2006年9月至20
07年7月任中国东方资产管理公司投资管理部研究员。2007年7月至2018年9月任
职于大成基金管理有限公司，先后担任研究员、研究主管、股票投资部价值组
投资总监，2012年10月起历任大成策略回报混合型证券投资基金、大成竞争优
势混合型证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金和大成景阳领
先混合型证券投资基金基金经理。2018年10月至2019年7月任正心谷创新资本研
究团队负责人。2019年8月至2021年2月任大成基金管理有限公司股票投资部总
监。2021年2月起任公司首席权益投资官。2019年12月30日起任大成睿享混合型
证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投资基金基金经理。2019年12月30日
至2021年5月19日任大成景阳领先混合型证券投资基金基金经理。2020年3月20
日起任大成策略回报混合型证券投资基金基金经理。2020年7月16日至2021年8
月18日任大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2021年7月16
日起任大成投资严选六个月持有期混合型证券投资基金基金经理。2021年11月2
6日起任大成致远优势一年持有期混合型证券投资基金基金经理。2022年9月27
日起任大成弘远回报一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:于雷 性别:男 学历:硕士
简历:于雷先生：交易管理部总监，股票投资决策委员会委员。
─────────────────────────────────────
姓名:郑刚
简历:郑刚先生：风险管理部总监，股票投资决策委员会委员。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:吴庆斌 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:吴庆斌先生：董事，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网
、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012
年7月至今，任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托
有限责任公司，2013年6月至今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019年11月
3日起任大成基金管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:林昌 性别:男 学历:硕士
职务:副董事长
简历:林昌先生：副董事长，北京大学经济学硕士。1993年进入中国光大银行从事证
券业务。1996年光大证券有限责任公司重组设立时，林昌先生随所在部门整体
调入光大证券，先后担任光大证券南方总部研究部总经理、光大证券南方总部
副总经理、光大证券投资银行总部总经理、光大证券助理总裁等职务。2005年3
月至2020年11月担任光大保德信基金管理有限公司董事长。2020年12月起担任
光大证券股份有限公司深化改革高级顾问、资深董事总经理。2020年12月28日
起任大成基金管理有限公司副董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:谭晓冈 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:谭晓冈先生：中国籍，美国哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行
司科长，世界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理
事会办公厅处长、海外投资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司。
2017年2月17日起任大成基金管理有限公司副总经理。2019年7月起任大成基金
管理有限公司总经理，2019年8月起任大成国际资产管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:李超
职务:董事
简历:李超女士：董事，华中科技大学管理学学士。2007年6月至2008年5月，任职于
深圳晨星咨询有限责任公司；2008年7月至2011年8月，任德勤华永会计师事务
所高级审计员；2011年8月至2018年5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部
模型团队团队经理；2018年5月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经
理。
─────────────────────────────────────
姓名:郭向东
职务:董事
简历:郭向东先生：董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996年至1998年在中国
新技术创业投资公司负责法律事务；1998年至2000年在中国华融信托投资公司
负责法律事务；2000年至2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；200
7年1月加入中国银河投资管理有限公司，任职于负债处置部；2007年7月至2013
年2月，历任人力资源部负责人、风险控制部总经理、监事会办公室主任、审计
部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监事；2013年2月起任资
产管理部总经理兼行政负责人。
─────────────────────────────────────
姓名:杨晓帆
职务:独立董事
简历:杨晓帆先生：独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006年至2011年，任惠
理集团有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012年至2016年，任FALCON
EDGE CAPITAL LP合伙人和大中华区负责人；2016年至今，任晨曦投资管理公司
(ANATOLEINVESTMENTMANAGEMENT)主要创始人。
─────────────────────────────────────
姓名:黄隽 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:黄隽女士：独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生
导师，中国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所
长。
─────────────────────────────────────
姓名:金李 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:金李先生：独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士
生导师）和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主
任，院长助理，北京大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任
教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
─────────────────────────────────────
姓名:胡维翊
职务:独立董事
简历:胡维翊先生：独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994
年4月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年5月至1998年8
月，任北京乾坤律师事务所合伙人；2000年2月至2001年4月任北京市中凯律师
事务所律师；2001年5月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任
北京市天铎律师事务所合伙人。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -16433.47 -381.87 -4709.41 -41558.20
每份净收益（元） -0.03 0.01 0.02 0.04
可供分配收益（万元） -30041.43 -16721.52 -17935.50 -19235.02
每份可供分配收益（元） -0.10 -0.06 -0.06 -0.06
期末资产净值（亿元） 27.56 28.33 28.74 28.08
期末份额净值（元） 0.92 0.94 0.96 0.94
加权平均净值收益率（%） -2.80 0.85 2.25 3.82
每份净值增长率（%） -2.71 0.90 2.35 3.91
每份累计净值增长率（%） 197.00 205.27 209.67 202.58
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -5059.34 8325.01 9503.58 15720.68
股票差价收入 -16190.87 610.73 -5338.86 -42303.26
债券差价收入 -152.47 -645.56 6.98 -144.22
债券利息收入 1219.02 2308.09 1117.44 2244.17
存款利息收入 24.39 52.68 32.19 49.22
股息收入 1281.34 3095.61 2356.67 3748.66
─────────────────────────────────────
二、费用合计 2622.73 5811.51 2883.85 5152.77
基金管理费 1701.11 3708.34 1821.53 3454.78
基金托管费 340.22 741.66 364.30 690.95
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -7682.07 2513.50 6619.72 10567.91
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
─────────────────────────────────────
银行存款 14484.19 5182.58 3760.27 12314.06
清算备付金 192.85 237.09 257.85 244.44
交易保证金 57.61 81.18 81.36 100.00
股票投资市值 188175.97 218685.74 223651.91 209874.34
债券投资市值 57294.00 59376.06 59392.37 56651.64
应收利息 1404.80 1245.78 1336.22 1127.62
应收申购款 - - - -
资产总计 279306.45 285310.84 289041.38 281427.31
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 3111.62 1361.73 1005.34 -
应付基金管理费 277.28 305.24 304.24 279.76
应付基金托管费 55.45 61.04 60.84 55.95
应付赎回款 - - - -
负债总计 3710.05 2032.36 1656.68 662.34
─────────────────────────────────────
实收基金 300000.00 300000.00 300000.00 300000.00
持有人权益合计 275596.40 283278.48 287384.70 280764.97
负债及权益合计 279306.45 285310.84 289041.38 281427.31
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2015-03-28◇
一、全部持股 截止日期: 2014-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
002008 大族激光 12200000 211548000.00 7.68
600859 王府井 7500000 118500000.00 4.30
000063 中兴通讯 9000000 118080000.00 4.28
002050 三花股份 9799384 106421310.24 3.86
600742 一汽富维 5049677 104376823.59 3.79
600887 伊利股份 3000000 99360000.00 3.61
002081 金螳螂 6540406 92612148.96 3.36
601222 林洋电子 4000000 90360000.00 3.28
300066 三川股份 6306104 78826300.00 2.86
002475 立讯精密 2282532 74821398.96 2.71
000681 远东股份 3522185 73930663.15 2.68
600660 福耀玻璃 8298482 69707248.80 2.53
600270 外运发展 5600000 67648000.00 2.45
002454 松芝股份 4557302 57376432.18 2.08
600518 康美药业 3831910 57287054.50 2.08
002433 太安堂 5022954 51736426.20 1.88
600804 鹏博士 2699808 38985227.52 1.41
300011 鼎汉技术 3006986 35783133.40 1.30
600729 重庆百货 1800000 35172000.00 1.28
002665 首航节能 1199739 33880629.36 1.23
000581 威孚高科 1000000 26970000.00 0.98
300206 理邦仪器 1247068 26475253.64 0.96
002153 石基信息 511616 26245900.80 0.95
002303 美盈森 2099903 23056934.94 0.84
000625 长安汽车 1699993 20926913.83 0.76
002577 雷柏科技 777563 20589868.24 0.75
002131 利欧股份 1000000 19500000.00 0.71
300307 慈星股份 1699814 18018028.40 0.65
600584 长电科技 2000000 17660000.00 0.64
002584 西陇化工 1099726 17100739.30 0.62
002230 科大讯飞 600000 15960000.00 0.58
002436 兴森科技 600000 15120000.00 0.55
300303 聚飞光电 599763 11029641.57 0.40
300047 天源迪科 399932 5235109.88 0.19
000921 海信科龙 161100 1401570.00 0.05
002419 天虹商场 6000 57000.00 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2014-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002008 大族激光 127586000.79 4.50
002050 三花股份 99989975.83 3.53
600742 一汽富维 96804456.08 3.42
600270 外运发展 87159253.74 3.08
000681 远东股份 85651091.77 3.02
600660 福耀玻璃 68008089.01 2.40
002711 欧浦钢网 60728698.81 2.14
601222 林洋电子 60083469.27 2.12
002454 松芝股份 59988320.28 2.12
600718 东软集团 56680066.18 2.00
002433 太安堂 53767660.45 1.90
600584 长电科技 47166469.49 1.67
600804 鹏博士 39033426.88 1.38
300011 鼎汉技术 33665250.81 1.19
002665 首航节能 33224999.39 1.17
002436 兴森科技 32831621.35 1.16
002048 宁波华翔 30493622.65 1.08
002153 石基信息 30048582.46 1.06
002375 亚厦股份 30020191.75 1.06
600109 国金证券 29290205.44 1.03
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2014-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600518 康美药业 105415844.17 3.72
600016 民生银行 73492846.66 2.59
600270 外运发展 69015463.50 2.44
600887 伊利股份 68482397.05 2.42
601238 广汽集团 63793015.43 2.25
600252 中恒集团 59331807.80 2.09
600729 重庆百货 58489067.52 2.06
000001 平安银行 57095102.47 2.02
002711 欧浦钢网 53199093.53 1.88
600079 人福医药 51533601.10 1.82
000063 中兴通讯 51322091.65 1.81
300088 长信科技 50955626.04 1.80
600859 王府井 48397195.31 1.71
600330 天通股份 47902140.61 1.69
002005 德豪润达 46180588.40 1.63
002008 大族激光 44043841.10 1.55
600718 东软集团 43308206.20 1.53
002230 科大讯飞 41681641.72 1.47
002419 天虹商场 39028005.12 1.38
002325 洪涛股份 38742074.13 1.37
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2015-03-30◇
截止日期:2014-12-25
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
国泰君安 2 3066750.69 26.99
国信证券 1 2197722.04 19.34
长江证券 1 1724179.08 15.18
光大证券 1 1044737.64 9.20
海通证券 1 824335.67 7.26
华泰证券 1 730273.77 6.43
中信证券 1 562211.89 4.95
广发证券 1 480636.92 4.23
平安证券 1 345724.11 3.04
招商证券 1 338203.07 2.98
中投证券 1 46167.60 0.41
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
国泰君安 3395483304.53 26.75 132606776.70 66.91
国信证券 2483546317.19 19.57 - -
长江证券 1948422867.86 15.35 - -
光大证券 1147564167.28 9.04 - -
海通证券 905466600.24 7.13 - -
华泰证券 825250980.23 6.50 - -
中信证券 635333905.77 5.01 - -
广发证券 527942354.25 4.16 65578155.00 33.09
平安证券 390686928.62 3.08 - -
招商证券 382193275.63 3.01 - -
中投证券 50711588.93 0.40 - -
─────────────────────────────────────
|
