◆ 基金概况 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
基金全称 : 景博证券投资基金
基金简称 : 基金景博
基金代码 : 184695
基金类型 : 契约型封闭式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.0000元
发行日期 : 1999-10-22
上市日期 : 1999-10-22
基金成立日 : 1992-07-01
基金存续期 : 15年
基金托管人 : 农业银行
管理公司 : 大成基金管理有限公司
成立日期 : 1999-04-12
办公地址 : 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32-33层
注册地址 : 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人 : 张树忠
联系电话 : 400-888-5558,400-888-5558
传真 : 0755-83199588,021-63513900
公司网址 : www.dcfund.com.cn
电子信箱 : callcenter@dcfund.com.cn
律师事务所 : 湖南启元律师事务所
会计师事务所: 普华永道中天会计师事务所有限公司
投资目标 : 主要投资于深、沪两市A股中成长性好、发展前景好、股本规模相对
较小的中小型上市公司。
投资范围 : 本基金的投资范围仅限于国内依法公开发行、上市的股票、债券
及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融产品。主要投资对象为
深、沪两市A股中成长性好、发展前景好、股本规模相对较小的中小
型上市公司。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
封闭式基金周净值
截止日期 单位净值 累计单位净值
─────────────────────────────────────
2007-06-12 2.2630 2.2630
2007-06-11 2.2072 2.7652
2007-06-08 2.3487 2.9067
2007-06-01 2.3632 2.9212
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基金公布季报
2007-06-11 07一季度 06四季度 06三季度
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本期净收益(万元) 11001.48 32436.49 17477.36 3307.64
期末资产净值(亿元) 22.0715 16.3422 16.7997 13.0988
股票市值(亿元) 18.8689 12.7834 13.2424 9.4301
债券市值(亿元) 4.8483 3.4626 3.3745 2.6881
股票比例(%) 85.4900 78.2200 78.8300 71.9900
债券比例(%) 21.9700 21.1900 20.0900 20.5200
合计市值(亿元) 24.1906 18.3627 18.8818 13.4307
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 主要投资于深、沪两市A股中成长性好、发展前景好、股本规模相对
较小的中小型上市公司。
基金终止日 : 2007-06-12
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2007-06-11 近一个月 10.83% - -
2007-06-11 近三个月 47.33% - -
2007-06-11 近六个月 70.41% - -
2007-06-11 近一年 116.62% - -
2007-06-11 近三年 217.28% - -
2007-06-11 近五年 175.09% - -
2007-06-11 成立至今 219.36% - -
2007-03-31 近三个月 15.66% - -
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额(万份) 比例 持有份额(万份) 比例
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2007-06-11 15644 63922.27 69944.5595 69.94% 30055.4405 30.06%
2006-12-31 11772 84947.33 75876.8808 75.88% 24123.1192 24.12%
2006-06-30 14121 70816.51 76300.7600 76.30% 23699.2400 23.70%
2005-12-31 18750 53333.33 62539.7507 62.54% 37460.2493 37.46%
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
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为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
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问,请拨打-28187,-28184。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
前十名股票明细 截止日期:2007-06-11
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000758 中色股份 555.159 19880.244 8.26 未变
600030 中信证券 290.000 17684.200 7.34 未变
000338 潍柴动力 200.000 16354.000 6.79 新进
600177 雅戈尔 425.000 10820.500 4.49 123.24
600881 亚泰集团 400.000 9396.000 3.90 新进
600476 湘邮科技 311.800 7863.596 3.27 -16.24
600739 辽宁成大 163.800 7700.238 3.20 新进
000548 湖南投资 400.494 6996.637 2.91 新进
600500 中化国际 380.000 6475.200 2.69 未变
600036 招商银行 240.000 5131.200 2.13 -10.00
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2007-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 290.000 12603.400 7.71 -10.00
000758 中色股份 555.159 9293.362 5.69 新进
600718 东软股份 200.000 6248.000 3.82 -395.00
000549 S 湘火炬 700.000 5928.997 3.63 未变
600476 湘邮科技 328.038 5504.469 3.37 新进
000425 徐工科技 380.000 5141.400 3.15 新进
600500 中化国际 380.000 4677.800 2.86 新进
600177 雅戈尔 301.765 4620.022 2.83 新进
600832 东方明珠 300.000 4431.000 2.71 新进
600036 招商银行 250.000 4372.500 2.68 -290.00
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前十名股票明细 截止日期:2006-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600718 东软股份 595.000 14161.000 8.43 95.00
600019 宝钢股份 1080.000 9201.600 5.48 新进
600036 招商银行 540.000 8764.200 5.22 新进
600030 中信证券 300.000 8181.000 4.87 新进
000069 华侨城A 300.000 6699.000 3.99 新进
000680 山推股份 800.000 6616.000 3.94 新进
601398 工商银行 1000.000 6030.000 3.59 新进
000898 鞍钢股份 600.000 6012.000 3.58 新进
000549 S 湘火炬 700.000 5928.997 3.53 新进
600266 北京城建 491.718 5556.412 3.31 新进
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前十名股票明细 截止日期:2006-09-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 G 五粮液 626.473 8150.412 6.22 -83.53
600718 G 东软 500.000 7600.000 5.80 -130.00
600475 G 华光 815.748 7325.417 5.59 新进
601006 大秦铁路 1067.988 6739.004 5.14 新进
600511 G 中国药 303.647 4846.198 3.70 新进
000550 G 江铃 500.000 4520.000 3.45 -3.50
000028 G 一致 550.000 3993.000 3.05 -422.12
000792 G 钾肥 213.674 3888.870 2.97 -66.33
600748 G 实发展 501.644 3877.709 2.96 新进
600825 华联超市 300.000 3672.000 2.80 -100.00
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◆ 行业投资 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2007-04-23◇
2007一季 2006末期
行业分类 市值 占净值比例 市值 占净值比例
(万元) (%) (万元) (%)
───────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 -- -- 1254.60 0.7500
B 采掘业 1202.39 0.7400 0.00 0.0000
C 制造业 42579.53 26.0600 58594.55 34.8800
C0 食品、饮料 6516.74 3.9900 10822.65 6.4400
C1 纺织、服装、皮毛 4620.02 2.8300 0.00 0.0000
C2 木材、家具 -- -- 0.00 0.0000
C3 造纸、印刷 -- -- 0.00 0.0000
C4 石油、化学、塑胶、塑料 728.58 0.4500 5785.06 3.4400
C5 电子 -- -- 0.00 0.0000
C6 金属、非金属 4058.10 2.4800 21830.70 13.0000
C7 机械、设备、仪表 26621.26 16.2900 20156.14 12.0000
C8 医药、生物制品 34.82 0.0200 0.00 0.0000
C99其他制造业 -- -- 0.00 0.0000
D 电力、煤气及水的生产供应 -- -- 132.87 0.0800
E 建筑业 10686.36 6.5400 9115.36 5.4300
F 交通运输、仓储业 9279.74 5.6800 1898.03 1.1300
G 信息技术业 11752.47 7.1900 14161.00 8.4300
H 批发和零售贸易 10862.73 6.6500 1234.00 0.7300
I 金融、保险业 22254.82 13.6200 30233.98 18.0000
J 房地产业 464.40 0.2800 5980.61 3.5600
K 社会服务业 10408.41 6.3700 9818.71 5.8400
L 传播与文化产业 -- -- 0.00 0.0000
M 综合类 8343.00 5.1100 0.00 0.0000
合计 127833.85 78.2200 132423.72 78.8300
───────────────────────────────────
2006三季 2006中期
行业分类 市值 占净值比例 市值 占净值比例
(万元) (%) (万元) (%)
───────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 4344.02 3.3163 1373.69 1.0394
B 采掘业 59.63 0.0455 2252.95 1.7048
C 制造业 40960.18 31.2701 48600.74 36.7752
C0 食品、饮料 12809.28 9.7790 21755.44 16.4619
C1 纺织、服装、皮毛 1763.77 1.3465 -- --
C2 木材、家具 -- -- -- --
C3 造纸、印刷 -- -- -- --
C4 石油、化学、塑胶、塑料 8227.84 6.2814 5616.80 4.2501
C5 电子 93.40 0.0713 -- --
C6 金属、非金属 -- -- 4858.57 3.6764
C7 机械、设备、仪表 14072.89 10.7436 8620.59 6.5230
C8 医药、生物制品 3993.00 3.0484 7749.34 5.8638
C99其他制造业 396.66 0.3028 396.66 0.3001
D 电力、煤气及水的生产供应 -- -- 0.06 --
E 建筑业 3050.25 2.3286 2981.00 2.2557
F 交通运输、仓储业 6739.00 5.1447 -- --
G 信息技术业 9642.60 7.3614 7815.74 5.9140
H 批发和零售贸易 12926.16 9.8682 29849.26 22.5863
I 金融、保险业 9478.08 7.2358 477.71 0.3615
J 房地产业 4865.71 3.7146 3480.00 2.6332
K 社会服务业 2235.14 1.7064 1293.20 0.9785
L 传播与文化产业 -- -- 2583.03 1.9545
M 综合类 -- -- 2055.98 1.5557
合计 94300.77 71.9900 102763.37 77.7600
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◆ 回顾展望 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2007-04-20◇
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类别:季报 截止日期:2007-03-31
●基金业绩表现:
截止2007年3月31日,本基金份额净值为1.6342元,本报告期本基金份额净
值上涨15.66%。
●行情回顾及运作分析:
我们认为长期牛市的基础仍然稳健。首先是2007年一季度宏观经济运行平
稳,且全年出现剧烈经济波动的可能性不大,由此引发激进宏观调控的预期也
微乎其微。07年宏观政策总体上将保持稳定,以预调、微调为主,以市场化手
段为主,以政策组合形式展开,出台时机将相机决择。因此基本面不支持骨干
行业盈利前景全面转坏的判断,同样也不支持出现深幅调整的市场趋势。
其次股指期货推出有利于机构投资者通过套期保值回避系统风险从而更倾
向于长期投资,机构投资者的行为改善将有效对冲股指期货推出初期可能出现
的波动加剧的压力。在股指期货即将上市前夕,大市值权重股票的陆续上市和
已上市大市值蓝筹股大幅上扬为指数运行模式的变化提供了新的契机,由此而
引发的市场趋势是我们投资的重心。
再者大型蓝筹股持续再融资和大型国企IPO增加了优质股票供给,为日益壮
大的机构投资者提供了足够的投资对象。最后,财富示范效应推动了来自国内
外各类型投资者对中国股票的强烈需求,在流动性充裕的背景下股票需求转化
为市场波动上升的原动力。
我们需要重申,股票供需矛盾是07年中国资本市场发展的主要矛盾,也是
中央政府出台政策的优先考虑。基于这一判断,我们预期中央政府的政策目标
包括持续维护市场健康发展、加大国有资产证券化的力度、优化投资者投资环
境、加速资本市场开放。随着市场双向扩容的加速,我们将07年再融资、IPO、
新增限售股流通合计新增股票供给规模从06年末预测的4000亿元调高到5000亿
元,相应的各合规机构新增资金供给规模也调高为基本相当的5000亿元。
●市场展望和投资策略:
我们依然确信未来一段期间内,对市场运行影响力最大的十大投资主题包
括股指期货推出引导机构增配大市值股、人民币加速升值、资产注入与整体上
市型的定向增发提升真实价值、自主创新提升设备制造业国际比较优势、奥运
引导注意力经济、市值考核外部推动业绩释放、股权激励内生驱动业绩释放、
并购重组激活市场、两税合并实质改善业绩、品牌消费升级持续拉动内需。
目前市场总体估值水平已趋于合理,但市场与行业年度PE均值的持续快速
下降是中国经济强劲增长在上市公司群体中的体现。整体上市、资产注入等资
产证券化运作将优化中国上市公司资产质量,实质降低特定个股较高的估值水
平。通过众多蓝筹公司自身盈利快速增长内生式降低估值水平和潜在蓝筹公司
资产注入外延式降低估值水平,从动态考察基础上中国资本市场估值水平仍有
吸引力。我们注意到,众多行业或公司的盈利增长预期持续调高也为长期投资
者提供了安全投资环境。
可持续高增长和预期估值偏低是权益市场永恒的投资价值判断标准,我们将一
如既往地锁定预期估值偏低且可持续高速增长的行业和公司作为重点投资目标
群。我们将持续致力于自上而下的行业资产配置和自下而上的优选个股,通过
投资组合的动态调整以谋求基金净值的持续增长。
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───────────────────────────────────
类别:年中报 截止日期:2006-12-31
●行情回顾及运作分析:
06年以来中国资本市场外部环境发生深刻变化:首先,股权分置改革胜局
已定,证券市场迎来全新格局。中国市场股改进程已经进入尾声,沪深两市股
指稳步上行,股改与市场走势全面良性互动,股权分置改革已经取得了决定性
的成功。股改为解决证券市场存在的其他一系列问题提供了前提和可能。一年
多来,结合股改工作并以股改为契机,管理层着力推动了证券公司的综合治理
、上市公司的规范发展、发展壮大机构投资者、拓宽合规资金入市渠道以及健
全和完善市场法制等一系列市场基础性设施的建设,市场的风险得到了较大的
化解,市场功能得到了初步的改善。其次,资本市场开放逐步深入,国际化特
征日趋显著。新兴市场国家资本市场开放进程的研究表明,新兴市场国家资本
市场国际化一般需依次经历“封闭→间接开放→有限直接开放→完全开放”四
个阶段。总体上看,未来三年我国资本市场仍将处于有限直接开放阶段。基于
对我国资本市场发展及其对外开放的路径依赖和对未来发展趋势的相关判断,
我国的资本市场国际化里程需要经历以下几个过程:积极推动资本市场的规范
化和市场化。逐步放松对资本市场开放的管制,由适当的保护主义向实行国民
待遇过渡。完全放开资本市场,按照国民待遇原则,直接参与国际市场、平等
竞争。
●市场展望和投资策略:
2007年,股票供给与需求的矛盾已经取代05-06年期间的股改矛盾上升为中
国权益市场发展的主要矛盾,也是中央政府及监管当局出台政策的优先考虑目
标。在这样的基本判断下,我们预期中央政府会持续维护市场健康发展、加大
国有资产证券化的力度、优化投资者投资环境、加速资本市场开放。
可以预期,07年将迎来股票供给三个洪峰的考验,首先是群体性再融资,
其次是国企大盘股和中小板IPO,最后是限售股流通上市量递增。我们需要仔细
评估三类股票供给总量的规模,并判断股票供需平衡的几率,从中发现投资机
会并回避系统性风险。
07年宏观政策总体上将保持稳定,以预调、微调为主,以市场化手段为主
,以政策组合形式展开,出台时机将相机决择。因此基本面不支持骨干行业盈
利前景全面转坏的判断,同样也不支持出现深幅调整的市场趋势。
2006年末以来,市场总体估值水平已趋于合理,但年度PE均值的持续快速
下降是中国经济强劲增长在上市公司群体中的体现,众多行业的盈利增长预期
持续调高为长期投资者提供了安全投资环境。本基金将以可持续高增长和预期
估值偏低作为权益市场永恒的投资价值判断标准,一如既往地锁定估值偏低且
可持续高速增长的行业和公司作为重点投资目标群,为广大基金份额持有人谋
求净值的增长。
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类别:季报 截止日期:2006-09-30
●市场展望和投资策略:
投资目标:在尽可能地分散和规避投资风险的前提下,谋求基金资产增值和收
益的最大化。
投资策略:本基金为中小型成长企业基金,股票投资对象主要是深沪两市
总股本规模或总市值处于市场平均规模以下的具有良好成长潜力的公司。并注
重投资对象的良好流动性和投资组合的合理分散性。
投资展望
回顾三季度时我们发现,虽然指数先跌后涨变动幅度不大,但不同行业的
表现却有天壤之别:地产、金融和旅游行业的涨幅超越10%,而汽车、有色、钢
铁、电力、煤炭等行业的跌幅却超过了7%!而且这种分化的现象在未来重演的
概率非常大。考虑到市场整体运行向好的大趋势已经形成,在中国银行、工商
银行及其他诸多超级蓝筹股上市之后,市场的稳定性将大幅提高。在这种环境
中,资产结构配置的作用将更加明显。近期,本基金在维持当前资产结构的同
时,将密切关注人民币汇率的变动趋势、跟踪与自主创新、区域开发、并购重
组、指数期货等主题投资相关的市场机会、留心新股发行和上市过程中可能提
供的超额收益。
在未来的投资工作中,本基金经理将继续以成长性作为类别资产配置的优
先考虑因素,致力于自下而上的选股工作和资产结构的动态调整以谋求基金净
值的持续增长。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
主要持有人 截止日期:2007-06-11
名 称 持有份额(万) 所占比例(%) 持有增减情况
─────────────────────────────────────
中国太平洋保险(集团)股份有限公司 8411.22 8.41 -700.00
中国人寿保险(集团)公司 7861.77 7.86 -2018.65
新华人寿保险股份有限公司 6712.65 6.71 1738.30
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 5499.08 5.50 未变化
大成基金管理有限公司 3525.21 3.53 新进
申银万国-渣打-BARCLAYS BANK PLC 3188.28 3.19 新进
中信信托投资有限责任公司-财富二 2999.42 3.00 新进
号信托产品
招商证券-招行-招商证券基金宝集合 2800.00 2.80 -1300.00
资产管理计划
生命人寿保险股份有限公司-传统-普 2486.77 2.49 新进
通保险产品
荷兰银行有限公司 2000.00 2.00 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2006-12-31
名 称 持有份额(万) 所占比例(%) 持有增减情况
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 9880.42 9.88 286.53
中国人寿保险股份有限公司 9839.34 9.84 174.47
中国太平洋保险(集团)股份有限公司 9111.22 9.11 -697.94
银河- 渣打- CITIGROUP GLOBALMARK 5499.08 5.50 -677.80
ETS LIMITED
新华人寿保险股份有限公司 4974.36 4.97 -4981.98
招商证券-招行-招商证券基金宝集合 4100.00 4.10 254.42
资产管理计划
国泰君安- 花旗- DEUTSCHE BANK AK 2462.43 2.46 未变化
TIENGESELLSCHAFT
中信证券-中信-中信理财2号集合资 2000.00 2.00 -668.14
产管理计划
全国社保基金六零三组合 1838.72 1.84 -1009.25
上海宝钢工程技术有限公司 1795.40 1.80 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额(万份) 比例 持有份额(万份) 比例
─────────────────────────────────────
2007-06-11 15644 63922.27 69944.5595 69.94% 30055.4405 30.06%
2006-12-31 11772 84947.33 75876.8808 75.88% 24123.1192 24.12%
2006-06-30 14121 70816.51 76300.7600 76.30% 23699.2400 23.70%
2005-12-31 18750 53333.33 62539.7507 62.54% 37460.2493 37.46%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
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2007-06-06 2.00 -- 2007-06-11 2007-06-12
2007-03-09 3.00 -- 2007-03-14 2007-03-15
2002-03-30 0.19 -- 2002-04-05 2002-04-08
2001-03-31 1.85 -- 2001-04-06 2001-04-09
2000-03-31 0.54 -- 2000-04-13 2000-04-14
- -- 30.00 1999-11-03 1999-11-04
─────────────────────────────────────
二、封闭式基金持有人结构
单位:(万份) 2000-08-11 1999-11-15 1999-10-22
─────────────────────────────────────
总份额 100000 100000 25001
流通份额 99000 96006 24001
发起人持有(流通) - - -
公众持有 - - 24001
未流通份额 1000 3993 1000
发起人持有(未流通 1000 3993 1000
)
变动原因 基金单位部分上市 扩募部分上市 基金上市
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2011-09-19◇
◆ 经理高管 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2012-02-06◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:曹雄飞 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:曹雄飞先生:研究部总监,大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理
,大成国际资产管理有限公司董事,投资决策委员会委员
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姓名:曹志刚 性别:男
职务:投资决策委员会成员
简历:曹志刚:数量投资部首席金融工程师,投资决策委员会委员
─────────────────────────────────────
姓名:陈尚前 性别:男 学历:博士
职务:投资决策委员会成员
简历:陈尚前先生:固定收益部总监,负责公司固定收益证券投资业务,大成强化收
益债券型证券投资基金基金经理,大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理,
大成保本混合型证券投资基金基金经理,大成国际资产管理有限公司董事,投
资决策委员会委员
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姓名:邓韶勇 性别:男
职务:投资决策委员会成员
简历:邓韶勇:交易管理部总监,投资决策委员会委员
─────────────────────────────────────
姓名:刘明 性别:男 学历:硕士
职务:投资总监,投资决策委员会成员,助理总经理
简历:刘明先生:助理总经理,首席投资官,大成优选股票型证券投资基金基金经理
,投资决策委员会主席
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姓名:施永辉 性别:男 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:施永辉先生:股票投资部副总监,大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理,投资
决策委员会委员
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姓名:孙蓓琳 性别:女
职务:投资决策委员会成员
简历:孙蓓琳女士:研究部副总监,投资决策委员会委员。
─────────────────────────────────────
姓名:王立 性别:女 学历:硕士
职务:投资决策委员会成员
简历:王立女士:大成债券投资基金基金经理,大成货币市场证券投资基金基金经理
,投资决策委员会委员
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姓名:杨建华 性别:男 学历:博士
职务:投资决策委员会成员
简历:杨建华先生:股票投资部总监,负责公司股票投资业务,大成景阳领先股票型
证券投资基金基金经理,大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理,投资
决策委员会委员
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2、高管人员
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姓名:刘彩晖 性别:女 学历:硕士
职务:副总经理
简历:刘彩晖女士:副总经理,管理学硕士。1999年-2002年,历任江南信托投资有
限公司投资银行部副总经理、总经理;2002年-2006年,历任江南证券有限公
司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理,期间还任江南宏富基金
管理公司筹备组副组长;2006年1月-7月任深圳中航集团公司人力资源部副总
经理;2006年8月-2008年5月,任大成基金管理有限公司助理总经理;2008年5
月起任大成基金管理有限公司副总经理。2009年7月13日起兼任大成国际资产管
理有限公司董事。
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姓名:刘明 性别:男 学历:硕士
职务:投资总监,助理总经理
简历:刘明:助理总经理,首席投资官,大成优选股票型证券投资基金基金经理,投
资决策委员会主席
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姓名:刘明 性别:男 学历:硕士
职务:投资总监,助理总经理
简历:刘明先生:助理总经理,首席投资官,大成优选股票型证券投资基金基金经理
,投资决策委员会主席
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姓名:杜鹏 性别:女 学历:硕士
职务:督察长(督察员)
简历:杜鹏女士:督察长,研究生学历。1992年-1994年,历任原中国银行陕西省信
托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994年-1998年,
历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨
信托投资公司证券总部资产管理部经理;1998年9月参与大成基金管理有限公司
的筹建;1999年3月起,任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。20
09年3月19日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
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姓名:杨春明 性别:男 学历:学士
职务:副总经理
简历:杨春明先生:副总经理,经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国
际信托投资公司、招商证券股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公
司,历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009年7月13日起
任大成国际资产管理有限公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副
总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:肖冰 性别:男 学历:硕士
职务:副总经理
简历:肖冰先生:副总经理,工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部
总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司
市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。2004年3月加入大成基金管
理有限公司,历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。2009年7月
13日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限
公司副总经理兼董事会秘书。
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3、董事会成员
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姓名:张树忠 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:张树忠先生:董事,经济学博士。1989年7月-1993年2月,任中央财经大学财
政系讲师;1993年2月-1997年3月,任华夏证券股份有限公司投资银行总部总
经理、研究发展部总经理;1997年3月-2003年7月,任光大证券股份有限公司
总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监;2003年7月-2004年6月,任光大
保德信基金管理公司董事、副总经理;2004年6月-2006年12月,任大通证券股
份有限公司副总经理;2007年1月-2008年1月,任大通证券股份有限公司总经
理;2008年1月-2008年4月,任职中国人保资产管理股份有限公司;2008年4月
起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员;2008年11月起兼任大
成基金管理有限公司第四届董事会董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:刘虹 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:刘虹先生:董事,博士,高级经济师。1985年7月-1998年11月,任国家计委国
土局主任科员、副处长(主持工作);1998年11月-2000年9月,任中国农业发
展银行资金计划部计划处副处长(主持工作);2000年9月-2004年9月,任中
国人寿保险(集团)公司战略规划部战略研究与规划处处长;2004年9月-2006
年2月,任中国人寿保险(集团)公司战略规划部副总经理;2006年2月-2007
年6月,任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理;2007年6月-2007年8
月,任中国人民保险集团公司高级专家;2007年8月至今,任人保投资控股有限
公司总裁、党委书记;2009年11月起,兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、
党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。
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姓名:孙学林 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:孙学林先生:董事,博士研究生在读,中国注册会计师,注册资产评估师。199
7年5月-2000年4月,任职于中国长城信托投资公司;2000年4月-2007年2月,
任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部;现任中国银河投资管理有限
公司资产管理部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨赤忠 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:杨赤忠先生:董事,硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理;长
盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理;大成基金管理有限公司研究总
监、基金经理;光大证券投资部总经理、研究所所长;光大保德信基金公司董
事。现任光大证券党委委员、助理总裁。
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姓名:王颢 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:王颢先生:董事总经理,国际工商管理专业博士。2000年12月-2002年9月,任
招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理;2002年9
月加入大成基金管理有限公司,历任助理总经理、副总经理;2008年11月起担
任大成基金管理有限公司总经理。
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姓名:刘大为 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:刘大为先生:独立董事,国家开发银行顾问,高级经济师,享受政府特殊津贴
专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师,首都经济贸易大学兼职教授,
清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室(副处
长、处长),北京市第一商业局(副局长),中国建设银行信托投资公司(总
经理),中国投资银行(行长),国家开发银行(总会计师)工作。
─────────────────────────────────────
姓名:王江 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:王江先生:独立董事,金融学博士。2005年至今任职美国麻省理工学院斯隆管
理学院瑞穗金融集团教授。2007年-2010年,兼任美国金融学会理事;2010年
至今兼任美国西部金融学会理事;1997年至今兼任美国国家经济研究局研究员
;2007年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事;2009年至今兼任上海交
通大学上海高级金融学院院长;2003年至今兼任清华大学中国金融研究中心主
任。
─────────────────────────────────────
姓名:宣伟华 性别:女
职务:独立董事
简历:宣伟华女士:独立董事,日本国立神户大学法学院法学修士,中国国际经济贸
易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员,曾任上海市律师协会证券与期
货法律研究委员会副主任。1986年-1993年,华东政法大学任教;1993年-199
4年,日本神户学院大学法学部访问教授;1994年-1998年,日本国立神户大学
学习;1999年-2000年,锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金通律师事
务所上海分所负责人;2001年始任国浩律师(上海)事务所合伙人。擅长于公
司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾
代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件,被CCTV?
证券频道评为“五年风云人物”,并获得过“上海市优秀女律师”称号。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
1、主要财务指标
2006末期 2006中期 2005末期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 42321.96 21192.86 557.76
每份净收益(元) - - -
可供分配收益(万元) 32284.88 11155.78 -10037.09
每份可供分配收益(元) 0.32 0.11 -0.10
期末资产净值(亿元) 16.80 13.22 9.25
期末份额净值(元) 1.68 1.32 0.92
加权平均净值收益率(%) 34.14% 19.48% -
每份净值增长率(%) 81.68% 42.92% 1.93%
每份累计净值增长率(%) 87.41% 47.43% 3.16%
─────────────────────────────────────
◆ 持股明细 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
一、全部持股 截止日期: 2006-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占基金净值比例
─────────────────────────────────────
600718 东软股份 5950000 141610000.00 8.43
600019 宝钢股份 10800000 92016000.00 5.48
600036 招商银行 5400000 87642000.00 5.22
600030 中信证券 3000000 81810000.00 4.87
000069 华侨城A 3000000 66990000.00 3.99
000680 山推股份 8000000 66160000.00 3.94
601398 工商银行 10000000 60300000.00 3.59
000898 鞍钢股份 6000000 60120000.00 3.58
000549 S 湘火炬 6999996 59289966.12 3.53
600266 北京城建 4917179 55564122.70 3.31
600016 民生银行 4449937 45033362.44 2.68
600005 武钢股份 7000000 44590000.00 2.65
000402 金 融 街 2528000 42622080.00 2.54
000568 泸州老窖 1440000 36633600.00 2.18
000792 盐湖钾肥 1500000 35865000.00 2.13
000090 深 天 健 2650000 35589500.00 2.12
600519 贵州茅台 380000 33364000.00 1.99
000951 中国重汽 1000000 24760000.00 1.47
600089 特变电工 1540000 23223200.00 1.38
600309 烟台万华 890000 21440100.00 1.28
600000 浦发银行 999849 20976832.02 1.25
000895 S 双 汇 668600 20739972.00 1.23
600138 中青旅 1410000 18146700.00 1.08
600048 保利地产 400000 17184000.00 1.02
600475 华光股份 1560000 16052400.00 0.96
000428 华天酒店 1032467 13050382.88 0.78
600467 好当家 1530000 12546000.00 0.75
600511 国药股份 700000 12334000.00 0.73
000825 太钢不锈 950000 12141000.00 0.72
600169 太原重工 1400000 11606000.00 0.69
002075 高新张铜 1000000 9440000.00 0.56
600059 古越龙山 568365 9292767.75 0.55
601333 广深铁路 1189196 8526535.32 0.51
601628 中国人寿 348390 6577603.20 0.39
601872 招商轮船 801100 6408800.00 0.38
600809 山西汾酒 190000 5924200.00 0.35
601006 大秦铁路 500000 4045000.00 0.24
000858 五 粮 液 100000 2272000.00 0.14
601991 大唐发电 129000 1328700.00 0.08
002092 中泰化学 50000 545500.00 0.03
002073 青岛软控 9937 469821.36 0.03
002091 江苏国泰 500 6040.00 -
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2007-06-11
股票代码 股票简称 累计买入价值 占期初基金资金净值比例
─────────────────────────────────────
000758 中色股份 90482769.90 5.39
600832 东方明珠 79333139.94 4.72
600177 雅戈尔 55633466.44 3.31
600476 湘邮科技 53354897.91 3.18
000425 徐工机械 52417013.94 3.12
000858 五粮液 48469841.12 2.89
600030 中信证券 48461625.97 2.88
600881 亚泰集团 46245545.15 2.75
600026 中海发展 44013209.74 2.62
000338 潍柴动力 42923565.95 2.56
600072 中船股份 42426126.82 2.53
600500 中化国际 40985258.89 2.44
000548 湖南投资 39796090.51 2.37
600428 中远航运 38847802.67 2.31
600835 上海机电 35715043.07 2.13
600426 华鲁恒升 35563384.01 2.12
000525 红太阳 35117600.53 2.09
600452 涪陵电力 33950551.86 2.02
000625 长安汽车 30717336.76 1.83
002024 苏宁电器 27767516.39 1.65
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2007-06-11
股票代码 股票简称 累计卖出价值 占期初基金资金净值比例
─────────────────────────────────────
600718 东软集团 147708296.89 8.79
600019 宝钢股份 109471073.34 6.52
000680 山推股份 80280502.97 4.78
600005 武钢股份 66158790.29 3.94
600030 中信证券 61687197.41 3.67
600036 招商银行 60815664.34 3.62
600026 中海发展 57393357.22 3.42
601398 工商银行 53568315.55 3.19
000898 鞍钢股份 52711203.12 3.14
600016 民生银行 52353753.59 3.12
600266 北京城建 48109549.82 2.86
600000 浦发银行 44134488.02 2.63
000568 泸州老窖 41336628.39 2.46
000792 盐湖股份 40386465.09 2.40
000402 金融街 39825907.51 2.37
000525 红太阳 38939241.95 2.32
600832 东方明珠 38221557.23 2.28
600426 华鲁恒升 36072909.84 2.15
000069 华侨城A 35881189.81 2.14
600452 涪陵电力 35515515.43 2.11
000858 五粮液 34006544.58 2.02
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇万国测评制作:更新时间:2011-11-16◇
截止日期:2007-06-11
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
平安证券 1 698971.83 27.34
招商证券 1 639943.56 25.03
海通证券 1 519887.73 20.34
中信建投 1 421373.71 16.48
银河证券 1 278424.20 10.89
民生证券 1 - -
国泰君安 1 - -
兴业证券 1 - -
申银万国 1 -2233.59 -0.09
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
平安证券 857611492.84 26.92 204006523.30 31.88
招商证券 791003477.98 24.83 171952985.90 26.87
海通证券 664387345.44 20.86 1666720.00 0.26
中信建投 516904829.58 16.23 40487323.40 6.33
银河证券 355810958.36 11.17 907910.00 0.14
申银万国 - - 220996131.80 34.53
民生证券 - - - -
国泰君安 - - - -
兴业证券 - - - -
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债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
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平安证券 441000000.00 19.67 20121501.80 58.98
招商证券 1386000000.00 61.82 34194.00 0.10
海通证券 - - 13958543.18 40.92
中信建投 415000000.00 18.51 - -
银河证券 - - - -
申银万国 - - - -
民生证券 - - - -
国泰君安 - - - -
兴业证券 - - - -
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