◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-10-17◇
基金全称 : 东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金
基金简称 : 东方红睿和三年定开混合A
代码 : 169109
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 混合型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2021-10-12
基金成立日 : 2021-12-02
基金托管人 : 招商银行股份有限公司
管理公司 : 上海东方证券资产管理有限公司
成立时间 : 2010-06-08
办公地址 : 上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼37楼
注册地址 : 上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
法定代表人 : 杨斌
联系电话 : 021-63326950,021-53952888,400-920-0808
传真 : 021-63326981
公司网址 : www.dfham.com
电子信箱 : service@dfham.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%(经汇率估值调整)+
中国债券总指数收益率×20%
风险收益特征: 本基金是一只混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与
货币市场基金,低于股票型基金。
本基金除了投资A股外,还可根据法律法规规定投资香港联合交易所
上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险
等一般投资风险之外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
投资目标 : 本基金在严格控制投资组合风险的前提下,追求资产净值的长期稳健
增值。
投资范围 : 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票及存托凭证(含创业
板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通
标的股票、债券(包括国内依法发行的国家债券、地方政府债券、政
府支持机构债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可
分离交易可转债、可交换债、证券公司短期公司债券)、债券回购、
银行存款、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股票期权、股
指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(
但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可根据法律法规和基金合同的约定,参与融资融券业务中的融
资业务及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下,寻找符合经济发展趋势
的行业,积极把握由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产
业升级、商业模式创新等大趋势带来的投资机会,挖掘重点行业中的
优势个股,自下而上精选具有核心竞争优势的企业,分享转型期中国
经济增长的成果,在控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳健增
值。
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
1、封闭期投资策略
(1)资产配置
本基金为三年定期开放的产品,在封闭期内可发挥封闭运作的优势,
聚焦于与中国经济发展趋势相符的标的资产,立足于长期价值投资的
理念,通过定性与定量研究相结合的方法,确定投资组合中权益类资
产和其他资产的配置比例。 本基金通过动态跟踪海内外主要经济体
的GDP、CPI、利率等宏观经济指标,以及估值水平、盈利预期、流动
性、投资者心态等市场指标,预测未来市场变动趋势。本基金通过全
面评估上述各种关键指标的变动趋势,对股票、债券等大类资产的风
险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分析结果,运用
资产配置优化模型,在目标收益条件下,追求风险最小化目标,最终
确定大类资产投资权重,力争实现资产合理配置。
(2)股票组合的构建
本基金对国内股票及港股通标的股票主要遵循“自下而上”的个股投
资策略,利用基金管理人投研团队的资源,对企业内在价值进行深入
细致的分析,并进一步挖掘出价格低估、质地优秀、未来预期成长性
良好、符合转型期中国经济发展趋势的上市公司股票进行投资。
1)中国经济发展的趋势
a)新型城镇化
城镇化是扩大内需、拉动经济增长的持久动力。城镇化带动大量农村
人口进入城镇,带来消费需求的大幅增加,同时还产生庞大的基础设
施、公共服务设施以及住房建设等投资需求。
城镇化既创造了供给,也能够创造需求。推进城镇化将从基础设施建
设和消费市场扩大两方面消化工业化带来的产能。此外,城镇化和第
三产业的发展紧密相连,城镇化还可以推进消费和服务行业发展,实
现经济结构转型。 与发达国家相比,我国的城镇化率仍然有较大上
升空间。但是受到人口、土地、资源、环境等诸多因素制约,传统的
以基建投资和圈地造城为主要手段的城镇化方式已经面临越来越高的
成本约束,走到了尽头。如何把潜在的空间变为现实,解决的办法只
有依靠改革。十八大以来政府推行的一系列市场化改革措施,旨在通
过财政金融体系、土地制度、户籍制度、人口政策、要素价格、人力
资本等多方面改革,优化资源配置效率,提升全要素生产率,从而跨
越中等收入陷阱。
未来的城镇化图景一定有别于过去,核心是人的城镇化。它应该着眼
农村和中小城镇,实现城乡基础设施一体和公共服务均等化,进城人
口的市民化,促进经济社会发展,实现共同富裕。以新型工业化为动
力,实现制造业和服务业升级,投入资本的回报率逐步提升,人力资
本在收入分配中的占比提升,消费和服务业占GDP 的比重提高,资源
和环境更加友好。新型城镇化将带动消费和服务产业大发展,尽管增
长速度的绝对值未必比得上过去,但增长将更有质量和更加可持续。
b)人口结构变化
随着出生率的下降、婴儿潮部分人口步入老龄以及预期寿命的延长,
我国人口结构将发生巨大的变化,在未来的十五到二十年内这个趋势
是无可逆转的。人口结构的调整,将给传统的经济模式带来挑战与考
验,同时对相关产业带来投资机会。例如,将形成大量对于自动化的
需求,以替代人工;由于老龄人口的增多,使得医疗服务业、养老产
业的市场需求迅速进入爆发周期;人口结构的剧变也会驱动人口政策
随之变化,从而带来相关投资机会。
c)资源环境的约束
中国经济经过30多年的高速发展,以GDP单一考核的机制已经让环境
付出了巨大代价。环境治理、能源结构调整、要素价格改革将为中国
的环保服务、新能源产业和设备商等带来新一轮的发展机遇。同样,
也将对传统产业的行业集中度产生影响,从而改变企业的投资价值。
d)产业升级和商业模式创新
由于人口和资源环境约束,传统型企业正在逐渐失去成本优势,迫切
需要转型升级来提高附加值和竞争力。这种机会既有产业层面的,例
如劳动力结构的智力化带来的工程师红利,将直接表现为我国科技型
企业的人均效率和成本优势。也有企业层面的,更多依靠企业家的勤
奋和创新精神,运用智能化生产、信息和网络技术、新材料技术等先
进手段来建立创新型企业,或者改造传统企业。
产业升级带来的投资价值提升是巨大的,重要的是可以回避低水平恶
性竞争,提高企业的附加值。企业的人均产出和人均效益将得到提升
,资产由重变轻,更多依靠创新来获得竞争优势。另外,人力资本高
端化正在成为重要的趋势,例如在互联网、生物医药、先进制造业等
领域的有些企业已经在享受这种红利,在局部领域具有了全球一流的
竞争力,这样的企业数量必然会越来越多。 随着互联网逐渐成为人
们生活中无所不在的基础设施,互联网化已成为一个趋势。互联网化
是指企业利用互联网(包含移动互联网)平台和技术从事的内外部商
务活动。随着企业互联网化的发展,对传统商业模式进行优化、创新
、甚至替换,将带来巨大的投资机会。
2)行业配置策略
在行业配置层面,本基金会关注符合中国经济发展趋势的行业或子行
业,例如由人口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌优势的消费品行业
、可以替代人工的自动化行业等。具体分析时,基金管理人将通过跟
踪各行业整体的收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC变动情
况来判断各行业的景气度,再根据行业整体的估值情况、市场的预期
、目前机构配置的比例等因素综合考虑各行业在投资组合中的配置比
例。
3)股票投资选择
本基金主要采取“自下而上”的选股策略。基金管理人的股票研究团
队将深入调研上市公司、公司竞争对手、产业链上下游,挑选出优质
的上市公司股票进行投资。对于个股是否纳入到组合,基金管理人会
重点关注3个方面:公司素质、公司的成长空间及未来公司盈利增速
、目前个股估值。其中公司素质是基金管理人最看重的因素,包括公
司商业模式的独特性、竞争壁垒、行业地位、公司管理层的品格和能
力等方面。同时本基金还会密切关注上市公司的可持续经营发展状况
,从环境(E)、社会(S)、公司治理(G)三个方面对上市公司进
行评估,将ESG评价情况纳入投资参考,剔除有ESG重大瑕疵的股票。
对于具有优秀基因的上市公司,如果公司成长性和股票估值相匹配,
基金管理人将会纳入投资组合;否则会将其放入股票库持续跟踪。
4)港股投资策略
本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票
市场,不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资
。本基金将重点关注:
a)A股稀缺性行业个股,包括优质中资公司(如国内互联网及软件企
业、国内部分消费行业领导品牌等)、A股缺乏投资标的行业(如博
彩);
b)具有持续领先优势或核心竞争力的企业,这类企业应具有良好成
长性或为市场龙头;
c)符合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股;
d)与A股同类公司相比具有估值优势的公司。
5)存托凭证的投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交易的股票投资策略执
行。
(3)折价和套利策略
本基金可运用在封闭期没有流动性需求的优势,抓住一些长期投资的
机会,在价值低估或者有折价机会的时候参与,将价值回归转化为投
资收益。 基金管理人在进行可转换债券投资时,将积极捕捉可转换
债券的套利机会。当可转换债券的转股溢价率为负时,买入可转换债
券的同时卖出标的股票可以获得套利价差;反之,买入标的股票的同
时卖出可转换债券也可以获得套利价差。当对可转换债券未来的转股
溢价率有比较明确的趋势判断时,该种套利策略同样适用。另外,基
金管理人在投资时不轻易进行条款博弈,但可以通过分析大股东转股
动力来进行投资。
(4)债券等其他固定收益类投资策略
本基金的固定收益类投资品种主要有国债、企业债等中国证监会认可
的,具有良好流动性的金融工具。固定收益投资主要用于提高非股票
资产的收益率,基金管理人将坚持价值投资的理念,严格控制风险,
追求合理的回报。
在债券投资方面,基金管理人将以宏观形势及利率分析为基础,依据
国家经济发展规划量化核心基准参照指标和辅助参考指标,结合货币
政策、财政政策的实施情况,以及国际金融市场基准利率水平及变化
情况,预测未来基准利率水平变化趋势与幅度,进行定量评价。
(5)证券公司短期公司债券投资策略
本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情
况、证券公司基本面情况入手,包括整个证券行业的发展现状、发展
趋势、具体证券公司的经营情况、资产负债情况、现金流情况,从而
分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平,对证券公
司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。
(6)资产支持证券投资策略
本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法,结合信用管理和
流动性管理,重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险
情况、市场流动性等,采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估
,精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目,在有
效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率。
(7)股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理原则,以套期保值为目的,以回
避市场风险。基金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特
征,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保
值等策略操作。基金管理人通过动态管理股指期货合约数量,以获取
相应股票组合的超额收益。
(8)国债期货投资策略
本基金投资国债期货将根据风险管理原则,以套期保值为目的,以回
避市场风险。结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现
货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作
。
(9)股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期
权的投资。本基金将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易
活跃的
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:27.50亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -8383.4735 -13608.9762 -15546.7930 -10899.8087
期末资产净值(亿元) 20.0758 20.6716 19.9792 20.1304
期末份额净值(元) 0.7300 0.7517 0.7265 0.7320
股票市值(亿元) 19.6640 20.1312 20.1203 20.2339
股票比例(%) 95.31 94.28 98.06 97.04
合计市值(亿元) 20.6316 21.3516 20.5193 20.8502
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金在严格控制投资组合风险的前提下,追求资产净值的长期稳健
增值。
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%(经汇率估值调整)+
中国债券总指数收益率×20%
风险收益特征: 本基金是一只混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与
货币市场基金,低于股票型基金。
本基金除了投资A股外,还可根据法律法规规定投资香港联合交易所
上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险
等一般投资风险之外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 3.47% 3.04% 0.43%
2023-06-30 近三个月 -2.89% -3.32% 0.43%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 274996.5948 274996.5948 274996.5948
期末总份额 274996.5948 274996.5948 274996.5948
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
00700 腾讯控股 37.490 11461.818 5.57 -2.97
300124 汇川技术 144.670 9289.261 4.52 -79.48
002555 三七互娱 262.280 9148.326 4.45 新进
00388 香港交易所 24.740 6733.486 3.27 -10.50
603100 川仪股份 162.060 6297.644 3.06 14.67
688349 三一重能 193.041 6219.768 3.02 -23.77
688095 福昕软件 48.761 6162.415 3.00 新进
000938 紫光股份 187.550 5973.467 2.90 新进
300750 宁德时代 25.710 5882.191 2.86 -2.35
688111 金山办公 11.918 5627.682 2.74 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300124 汇川技术 224.150 15757.745 7.44 19.77
00700 腾讯控股 40.460 13664.556 6.45 新进
300750 宁德时代 28.060 11393.763 5.38 11.52
00388 香港交易所 35.240 10741.857 5.07 8.44
03998 波司登 2296.000 8793.680 4.15 -87.60
688349 三一重能 216.809 6799.137 3.21 4.67
002180 纳思达 140.340 6290.039 2.97 新进
601899 紫金矿业 464.980 5761.102 2.72 -352.56
603100 川仪股份 147.390 5556.595 2.62 新进
300415 伊之密 257.890 5317.692 2.51 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300124 汇川技术 204.380 14204.410 6.94 新进
601899 紫金矿业 817.540 8175.400 3.99 9.52
00388 香港交易所 26.800 8072.428 3.94 新进
03998 波司登 2383.600 7889.716 3.85 540.40
300750 宁德时代 16.540 6507.167 3.18 -32.80
002028 思源电气 169.937 6495.007 3.17 -51.03
600885 宏发股份 193.453 6463.268 3.16 新进
688349 三一重能 212.137 6213.499 3.03 -6.26
002595 豪迈科技 262.069 6066.895 2.96 新进
300450 先导智能 136.420 5490.905 2.68 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 49.340 19779.913 9.59 11.80
600519 贵州茅台 4.794 8976.578 4.35 -2.50
002028 思源电气 220.968 8445.412 4.09 -60.35
603606 东方电缆 116.098 8095.486 3.92 -74.57
688349 三一重能 218.401 8030.612 3.89 新进
03998 波司登 1843.200 6488.064 3.15 -1015.80
601899 紫金矿业 808.020 6334.877 3.07 -75.15
600522 中天科技 281.910 6334.518 3.07 新进
603993 洛阳钼业 1179.630 5567.854 2.70 -97.73
002050 三花智控 213.752 5258.292 2.55 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 1026.2841 0.50 6853.9777 3.24
C 制造业 92607.9418 45.02 117251.6664 55.35
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 616.2170 0.30 852.9480 0.40
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 52083.7751 25.32 20856.8928 9.85
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 8224.6655 4.00 4141.7169 1.96
M 科学研究和技术服务业 1000.6141 0.49 - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 3365.6244 1.64 1966.5009 0.93
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 6615.8048 3.22 - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 165540.9270 80.47 151923.7027 71.72
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 13409.7655 6.55 12032.2645 5.83
C 制造业 151686.6850 74.09 166126.0920 80.53
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 813.3729 0.39
F 批发和零售业 - - 1.8679 -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1.4233 - 1.2042 -
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 1056.1460 0.52 - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 166154.0198 81.16 178974.8018 86.76
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末,本基金A类份额净值为0.7300元,份额累计净值为0.7300元;C类
份额净值为0.7255元,份额累计净值为0.7255元。本报告期基金A类份额净值增长率
为-2.89%,同期业绩比较基准收益率为-3.32%;C类份额净值增长率为-2.97%,同期业
绩比较基准收益率为-3.32%。
●行情回顾及运作分析:
二季度市场波动加大,经济复苏的分歧是当前核心问题,产业的复苏并非无为而
治,而是困境出清需要过程。从历史上来看,经济复苏本身面临着过渡的阶段,老经
济动力(财政)的回落和新经济修复的开始面临着短期失速的压力。下半年来看,产
业周期,全球需求的变化,货币周期的变化,消费信心的改善,可能成为潜在的催化
剂。
人民币存在贬值压力,一方面由于国内资金需求疲弱,中美利差较大带来的结汇
意愿低迷。另一方面,经济增长偏弱宏观上的宽松政策构成了整体汇率的弱势。
因此经济的现实不及预期,预期偏下游制造业或会受益于需求的稳定和成本的下
移。另一方面,对于未来的预期中,社融的改善是个正面信号。回顾上半年,5-6月
份市场信心减弱,7-8月份出行的旺季也与之前相对悲观的预期背离,期待下半年是
经济复苏不断确认的过程。
在此背景下,报告期内产品仓位增加了一定成长风格比例,复苏初期阶段增持具
备增强自控可控能力的中国制造,审慎关注受益于人工智能革命的互联网传媒计算机
等板块;受疫情持续时间和居民资产负债能力影响,对消费复苏节奏短期保持一定谨
慎,中长期多一份耐心。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末,本基金A类份额净值为0.7517元,份额累计净值为0.7517元;C
类份额净值为0.7477元,份额累计净值为0.7477元。本报告期基金A类份额净值增长
率为3.47%,同期业绩比较基准收益率为3.04%;C类份额净值增长率为3.36%,同期业
绩比较基准收益率为3.04%。
●行情回顾及运作分析:
一季度市场交易呈现明显的波动和分化,短期市场情绪摇摆的特征非常明显,TM
T和新能源行业作为不同阶段新经济的动能火车头,市场表现呈现两极分化。
今年政府政策的目标是相对稳健。在经济复苏的背景下,政府无特别计划推出强
有力的刺激政策也一定程度上存在合理性,2023年国内宏观要素对于市场的影响在弱
化。
全球经济持续回落伴随美联储政策的拐点是2023年的核心特征,随着美国部分银
行风险事件的发生,我们判断全球货币政策收紧将加速步入尾声,总需求的回落也有
望随之见底。
我们欣喜地看到,国内营商环境迎来明显好转,1-3月全国制造业采购经理人PMI
指数呈复苏状态,2月中国制造业活动以10多年来最快的速度扩张,显示中国春节假
期后复工复产,生产活动加快。
在此背景下,报告期内产品仓位提升了成长风格比例,复苏初期阶段增持具备增
强自主可控能力的中国制造,以及关注受益于人工智能革命的传媒互联网计算机等板
块,受居民资产负债能力影响,对消费复苏节奏短期保持一定谨慎。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末,本基金A类份额净值为0.7265元,份额累计净值为0.7265元;C类
份额净值为0.7234元,份额累计净值为0.7234元。本报告期基金A类份额净值增长率
为-24.76%,同期业绩比较基准收益率为-14.34%;C类份额净值增长率为-25.06%,同
期业绩比较基准收益率为-14.34%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内产品仓位总体保持高位,复苏初期阶段增持具备增强自控可控能力的中
国制造,重点配置制造业方向里具备竞争力及护城河的中高端制造业,包括通用自动
化等行业;受居民资产负债能力影响对消费短期保持一定谨慎并精选个股,中期关注
消费服务及互联网板块里受前期影响,但市场预期相对合理的港股公司;同时,希望
持续发掘提高社会效率,增加百姓福祉的新兴类公司。
●市场展望和投资策略:
2022年对投资而言是非常复杂和具有挑战性的一年,在俄乌战争、美国通胀+货
币紧缩、地产负面等事件导致实体经济萎靡不振的多重压力下,全球资产都出现了较
大幅度下跌。
同时市场的博弈难度在不断提高,以社会服务板块为例,2022年录得较大涨幅与
市场成交量的背景是连续3年资本开支投入不足,居民存款增加33万亿;市场信心一
度低迷,国内消费开始完全恢复尚有待时日。
然后对比家电和互联网龙头公司过去3年,甚至过去5年的走势幅度却惊人相似。
差异巨大的不同行业、不同公司、不同估值水平投资标的相似的走势,也反映了龙头
企业在市场环境下的共性特征,和宏观背景的相关性较强。
具体而言,此次政策调整,本质上是中国经济的一次常态回归,最近三年的经济
增速下降纵然有很多结构性的深层因素,但更重要的还是在外部事件频发和地产行业
(以及互联网,教育等其他行业)下行影响下,整个社会的资产负债表的受损和信心
的转弱,而这并非是个常态。与最悲观的不可投资预期相比,我们不仅调整了相关政
策,而且在最近召开的中央经济工作会议上,还把扩大内需、大力提振市场信心放在
了很重要的位置。我们认为对中国资产过度悲观的重估在2023年可能还是会继续进行
,尤其在香港市场,尽管弹性最大的阶段已经过去。
2023年,我们对中国资产整体比较乐观。但是这种乐观并非是盲目的全面性的乐
观,我们依然认为未来的机会是结构性的而非全面性的,相对于之前家电龙头和互联
网龙头的相似走势,2023年可能会是相对成长股里面的阿尔法机会的大年。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 28499 96493.42 571.64 0.21% 274424.96 99.79%
2022-06-30 28498 96496.80 571.64 0.21% 274424.96 99.79%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 274996.595 274996.595
2023-03-31 274996.595 274996.595
2022-12-31 274996.595 274996.595
2022-09-30 274996.595 274996.595
2022-06-30 274996.595 274996.595
2022-03-31 274996.595 274996.595
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
●2023-07-21 东证睿和混合A:2023年二季度基金份额利润-0.0217元,净值增长率-2
.8900%
东证睿和混合A(169109)2023年二季度基金已实现收益-83,834,735.46元,利润-5
9,578,431.05元,对应加权平均基金份额利润-0.0217元,期末基金资产净值2,007,583
,557.98元,期末基金份额净值0.7300元,份额净值增长率-2.8900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度市场波动加大,经济复苏的分歧是当前核心问题,产业的复苏并非无为而
治,而是困境出清需要过程。从历史上来看,经济复苏本身面临着过渡的阶段,老经
济动力(财政)的回落和新经济修复的开始面临着短期失速的压力。下半年来看,产
业周期,全球需求的变化,货币周期的变化,消费信心的改善,可能成为潜在的催化
剂。人民币存在贬值压力,一方面由于国内资金需求疲弱,中美利差较大带来的结汇
意愿低迷。另一方面,经济增长偏弱宏观上的宽松政策构成了整体汇率的弱势。因此
经济的现实不及预期,预期偏下游制造业或会受益于需求的稳定和成本的下移。另一
方面,对于未来的预期中,社融的改善是个正面信号。回顾上半年,5-6月份市场信
心减弱,7-8月份出行的旺季也与之前相对悲观的预期背离,期待下半年是经济复苏
不断确认的过程。在此背景下,报告期内产品仓位增加了一定成长风格比例,复苏初
期阶段增持具备增强自控可控能力的中国制造,审慎关注受益于人工智能革命的互联
网传媒计算机等板块;受疫情持续时间和居民资产负债能力影响,对消费复苏节奏短
期保持一定谨慎,中长期多一份耐心。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末,本基金A类份额净值为0.7300元,份额累计净值为0.7300元;C类
份额净值为0.7255元,份额累计净值为0.7255元。本报告期基金A类份额净值增长率
为-2.89%,同期业绩比较基准收益率为-3.32%;C类份额净值增长率为-2.97%,同期业
绩比较基准收益率为-3.32%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-17 东方资管:7月17日开放安排
2023 年 7 月 17 日香港联合证券交易所因台风暂停交易,深港通及沪港通下港
股通暂停交易。根据管理人于 2023 年 4 月 4 日发布的《上海东方证券资产管理有
限公司关于旗下部分基金新增 2023 年港股通交易日后调整申购、赎回等业务安排的
公告》,以及各基金基金合同的约定,下列涉及港股通交易的基金于2023 年 7 月 17
日当日的开放安排如下:
一、暂停办理申购(含转换转入、定期定额投资,如有)及赎回(含转换转出,如有)
业务所涉基金列表如下:
序号 基金名称 基金代码
1 东方红睿轩三年定期开放混合 169103
2 东方红沪港深混合 002803
3 东方红睿华沪港深混合(LOF) 169105
4 东方红战略精选沪港深混合A/C 003044/003045
5 东方红优享红利沪港深混合A/C 003396/017536
6 东方红智逸沪港深定期开放混合发起式 004278
7 东方红睿玺三年定期开放混合A/C 501049/010506
8 东方红目标优选三年定期开放混合 501053
9 东方红睿泽三年定期开放混合A/C 501054/011032
10 东方红创新优选三年定期开放混合 169106
11 东方红配置精选混合A/C 005974/005975
12 东方红核心优选一年定期开放混合A/C 006353/010292
13 东方红恒元五年定期开放混合 501066
14 东方红睿阳三年定期开放混合 169102
15 东方红睿满沪港深混合(LOF) 169104
16 东方红启元三年持有期混合A/B 910007/007887
17 东方红安鑫甄选一年持有期混合 008770
18 东方红品质优选两年定期开放混合 008263
19 东方红恒阳五年定期开放混合 169107
20 东方红匠心甄选一年持有期混合 008990
21 东方红均衡优选两年定期开放混合 169108
22 东方红启东三年持有期混合 008985
23 东方红智远三年持有期混合 009576
24 东方红优质甄选一年持有期混合A/C 009725/013785
25 东方红招盈甄选一年持有期混合A/C 009806/009807
26 东方红明鉴优选两年定期开放混合 009842
27 东方红欣和平衡配置两年持有期混合(FOF) 011587
28 东方红创新趋势混合 010699
29 东方红远见价值混合A/C 010714/017537
30 东方红启阳三年持有期混合A 910024
31 东方红启瑞三年持有期混合A/B 910011/011312
32 东方红启程三年持有期混合A 910009
33 东方红启盛三年持有期混合A/B 910006/010442
34 东方红锦和甄选18个月持有期混合A/C 012088/012089
35 东方红启恒三年持有期混合A/B 910004/011724
36 东方红启华三年持有期混合A/B 910021/011313
37 东方红内需增长混合A/B 910028/012243
38 东方红新源三年持有期混合A 910026
39 东方红新海混合A 910010
40 东方红智华三年持有期混合A/C 012839/012840
41 东方红智选三年持有期混合A/C 013294/013295
42 东方红睿和三年定期开放混合A/C 169109/012439
43 东方红启兴三年持有期混合A 910005
44 东方红锦丰优选两年定期开放混合 010700
45 东方红招瑞甄选18个月持有期混合A/C 012949/012950
46 东方红锦弘甄选两年持有期混合 014573
47 东方红锦融甄选18个月持有期混合A/C 014888/014889
48 东方红ESG可持续投资混合A/C 015102/015103
49 东方红医疗升级股票发起式A/C 015052/015053
50 东方红民享甄选一年持有期混合 014291
51 东方红多元策略混合A/B/C 910017/010821/017494
52 东方红启航三年持有期混合A/B 910022/010225
53 东方红锦惠甄选18个月持有期混合A/C 016832/016833
54 东方红共赢甄选一年持有期混合A/C 016834/016835
二、开放办理申购(含转换转入、定期定额投资,如有)及赎回(含转换转出,如有)
业务所涉基金列表如下:
序号 基金名称 基金代码
1 东方红颐和积极养老目标五年持有期混合(FOF)A/Y 009184/017675
2 东方红颐和平衡养老目标三年持有期混合(FOF)A/Y 009183/017674
3 东方红颐和稳健养老目标两年持有期混合(FOF)A/Y 009174/017673
4 东方红养老目标日期2045五年持有期混合(FOF) 016242
5 东方红安盈甄选一年持有期混合A/C 012683/012684
三、其他需要提示的事项
1.针对上述“暂停办理申购(含转换转入、定期定额投资,如有)及赎回(含转换转
出,如有)业务”的基金,对于投资者提交的2023年7月17日的申购(含转换转入、定期
定额投资,如有)、赎回(含转换转出,如有)业务申请,注册登记机构将不予确认,申购
款项届时将退回投资者账户,具体退回时间以销售机构的规定为准。由此给投资者带
来的不便,敬请谅解。
2.上述基金2023年7月18日(含)起的开放安排请以管理人2023年4月4日发布的《
上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金新增2023年港股通交易日后调整申
购、赎回等业务安排的公告》为准,后续如有调整管理人将另行公告。
3.如有疑问,投资者可登录公司网站:www.dfham.com或拨打客户服务热线:400-92
00-808咨询。
●2023-07-08 上海东方证券资管:7月10日起调低旗下部分基金费率并修订基金合同
为更好地满足广大投资者的投资理财需求,降低投资者的理财成本,经与相关公开
募集证券投资基金的基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,上海东方证券资产管
理有限公司决定自2023年7月10日(含)起,调低旗下部分基金的管理费率和/或托管费
率并对基金合同有关条款进行修订。现将有关修订内容说明如下:
1、根据相关法律法规和基金合同的约定,本公司决定调低旗下部分基金的管理费
率和/或托管费率,并对相关基金合同进行必要的修订,同步修订了基金合同和托管协
议中基金管理人和/或基金托管人的信息(如需)。相关基金的名单及费率调整情况参
见附件,相关基金的托管协议、招募说明书、基金产品资料概要据此相应进行必要修
订和更新。
2、本次相关基金的基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要修订
的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。除上述要素外,其余要素不作变
更。本次修订后的基金合同、托管协议、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更
新)将在本公司网站(www.dfham.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.cs
rc.gov.cn/fund)发布。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金
合同、招募说明书、基金产品资
料概要、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。
投资人可以通过本基金管理人的网站(www.dfham.com)或客户服务电话(021)5395
2888咨询相关情况。
附件:相关基金名单(及费率调整安排)
序号 基金名称 调整前 调整后
管理费(%) 托管费(%) 管理费(%) 托管费(%)
1 东方红京东大数据混合 1.5 0.25 1.2 0.20
2 东方红优享红利沪港深混合 1.5 0.25 1.2 0.20
3 东方红远见价值混合 1.5 0.25 1.2 0.20
4 东方红医疗升级股票 1.5 0.25 1.2 0.20
5 东方红睿丰灵活配置混合(LOF) 1.5 0.25 1.2 0.20
6 东方红睿满沪港深混合(LOF) 1.5 0.25 1.2 0.20
7 东方红恒阳五年定期开放混合 1.5 0.25 1.2 0.20
8 东方红睿和三年定期开放混合 1.5 0.25 1.2 0.20
9 东方红睿泽三年定期开放混合 1.5 0.25 1.2 0.20
10 东方红启华三年持有期混合(A) 不调整 0.25 不调整 0.20
东方红启华三年持有期混合(B) 1.5 0.25 1.2 0.20
11 东方红内需增长混合(A) 不调整 0.25 不调整 0.20
东方红内需增长混合(B) 1.5 0.25 1.2 0.20
12 东方红睿元三年定期开放混合 不调整 0.25 不调整 0.20
13 东方红新源三年持有期混合(A) 不调整 0.25 不调整 0.20
东方红新源三年持有期混合(B) 1.5 0.25 1.2 0.20
14 东方红新动力灵活配置混合 1.5 0.25 1.2 0.20
15 东方红产业升级灵活配置混合 前一年收益率:R 0.25 前一年收益率:R 0.20
16 东方红中国优势灵活配置混合 1.5 0.25 1.2 0.20
17 东方红沪港深灵活配置混合 1.5 0.25 1.2 0.20
18 东方红睿玺三年定期开放混合 1.5 0.25 1.2 0.20
19 东方红先进制造混合 1.5 0.25 1.2 0.20
20 东方红启恒三年持有期混合(A) 不调整 0.25 不调整 0.20
东方红启恒三年持有期混合(B) 1.5 0.25 1.2 0.20
21 东方红启兴三年持有期混合 不调整 0.25 不调整 0.20
22 东方红启盛三年持有期混合(A) 不调整 0.25 不调整 0.20
东方红启盛三年持有期混合(B) 1.5 0.25 1.2 0.20
23 东方红启元三年持有期混合 不调整 0.25 不调整 0.20
24 东方红启程三年持有期混合 不调整 0.25 不调整 0.20
25 东方红新海混合(A) 不调整 0.25 不调整 0.20
东方红新海混合(B) 1.5 0.25 1.2 0.20
26 东方红多元策略混合(A) 不调整 0.25 不调整 0.20
东方红多元策略混合(B/C) 1.5 0.25 1.2 0.20
27 东方红启阳三年持有期混合 不调整 0.25 不调整 0.20
28 东方红ESG可持续投资混合 1.5 0.25 1.2 0.20
29 东方红启航三年持有期混合 不调整 0.25 不调整 0.20
30 东方红启瑞三年持有期混合(A) 不调整 0.25 不调整 0.20
东方红启瑞三年持有期混合(B) 1.5 0.25 1.2 0.20
31 东方红恒元五年定期开放混合 1.5 0.25 1.2 0.20
32 东方红启东三年持有期混合 1.5 0.25 1.2 0.20
33 东方红智华三年持有期混合 1.5 0.25 1.2 0.20
34 东方红智远三年持有期混合 1.5 0.25 1.2 0.20
35 东方红优势精选灵活配置混合 1.5 0.25 1.2 0.20
36 东方红睿华沪港深混合(LOF) 1.5 0.25 1.2 0.20
37 东方红智选三年持有期混合 1.5 0.25 1.2 0.20
38 东方红创新趋势混合 1.5 0.25 1.2 0.20
39 东方红睿阳三年定期开放混合 1.5 0.25 1.2 0.20
40 东方红睿轩三年定期开放混合 1.5 0.25 1.2 0.20
●2023-06-20 东证资管:6月21日起增加攀赢基金为代销机构
上海东方证券资产管理有限公司经与相关基金销售机构协商一致,自2023年6月21
日(含)起,下列基金增加相关基金销售机构为代理销售机构,并开通在相关基金销售机
构的定期定额投资业务,现将相关事项公告如下:
一、基金列表及定投业务规则
序号 基金简称 份额类别 基金代码 定投起
点金额 是否有级差
1 东方红睿元混合 - 000970 不开通
2 东方红睿逸定期开放混合 - 001309
3 东方红智逸沪港深定开混合 - 004278
4 东方红品质优选定开混合 - 008263
5 东方红鑫裕两年定开信用债 - 008428
6 东方红明鉴优选定开混合 - 009842
7 东方红锦丰优选两年定开混合 - 010700
8 东方红睿玺三年定开混合 A类份额 501049
9 东方红睿玺三年定开混合 C类份额 010506
10 东方红睿泽三年定开混合 A类份额 501054
11 东方红睿泽三年定开混合 C类份额 011032
12 东方红睿和三年定开混合 A类份额 169109
13 东方红睿和三年定开混合 C类份额 012439
14 东方红核心优选定开混合 A类份额 006353
15 东方红核心优选定开混合 C类份额 010292
16 东方红睿阳三年定开混合 - 169102
17 东方红睿轩三年定开混合 - 169103
18 东方红创新优选定开混合 - 169106
19 东方红恒阳五年定开混合 - 169107
20 东方红均衡优选定开混合 - 169108
21 东方红目标优选定开混合 - 501053
22 东方红恒元五年定开混合 - 501066
23 东方红欣和平衡两年混合(FOF) - 011587 10元
无级差
24 东方红养老目标2045五年持有混合发起(FOF) - 016242
25 东方红颐和稳健养老两年(FOF) A类份额 009174
26 东方红颐和平衡养老三年(FOF) A类份额 009183
27 东方红颐和积极养老五年(FOF) A类份额 009184
二、代销机构信息
序号代销机构名称客户服务电话公司网站
1上海攀赢基金销售有限公司021-68889082www.pytz.cn
三、业务类型
投资者可通过上述销售机构在开放日内办理相关基金的开户、申购、赎回、转换
(如开通)、定期定额投资业务。具体业务办理时间及流程、代销机构的具体营业网点
等信息请以代销机构业务规则为准。
关于基金开放或暂停办理申购、赎回、限制大额申购等业务的具体情况请投资者
以本公司最新业务公告为准。如基金设置锁定持有期则需在锁定持有期结束后方可办
理赎回业务。
●2023-04-21 东证睿和混合A:2023年一季度基金份额利润0.0252元,净值增长率3.4
700%
东证睿和混合A(169109)2023年一季度基金已实现收益-136,089,762.01元,利润6
9,237,308.46元,对应加权平均基金份额利润0.0252元,期末基金资产净值2,067,161,
989.03元,期末基金份额净值0.7517元,份额净值增长率3.4700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度市场交易呈现明显的波动和分化,短期市场情绪摇摆的特征非常明显,TM
T和新能源行业作为不同阶段新经济的动能火车头,市场表现呈现两极分化。今年政
府政策的目标是相对稳健。在经济复苏的背景下,政府无特别计划推出强有力的刺激
政策也一定程度上存在合理性,2023年国内宏观要素对于市场的影响在弱化。全球经
济持续回落伴随美联储政策的拐点是2023年的核心特征,随着美国部分银行风险事件
的发生,我们判断全球货币政策收紧将加速步入尾声,总需求的回落也有望随之见底
。我们欣喜地看到,国内营商环境迎来明显好转,1-3月全国制造业采购经理人PMI指
数呈复苏状态,2月中国制造业活动以10多年来最快的速度扩张,显示中国春节假期
后复工复产,生产活动加快。在此背景下,报告期内产品仓位提升了成长风格比例,
复苏初期阶段增持具备增强自主可控能力的中国制造,以及关注受益于人工智能革命
的传媒互联网计算机等板块,受居民资产负债能力影响,对消费复苏节奏短期保持一
定谨慎。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末,本基金A类份额净值为0.7517元,份额累计净值为0.7517元;C
类份额净值为0.7477元,份额累计净值为0.7477元。本报告期基金A类份额净值增长
率为3.47%,同期业绩比较基准收益率为3.04%;C类份额净值增长率为3.36%,同期业
绩比较基准收益率为3.04%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-04-21 上海东方资管:2023年第一季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海东方证券资产管理有限公司旗下88只公募基金:东方红中证竞争力指数发起
式证券投资基金、东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金、东方红产业升级灵活
配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资
基金、东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金、东方红京东大数据灵活配置混
合型证券投资基金、东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红沪
港深灵活配置混合型证券投资基金、东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资
基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、东方红睿阳三年定期开放灵
活配置混合型证券投资基金、东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
、东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、东方红睿华沪港深灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)、东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、东方红恒元五年定期开
放灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金、
东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金、东方红领先精选灵活配置混
合型证券投资基金、东方红稳健精选混合型证券投资基金、东方红策略精选灵活配置
混合型发起式证券投资基金、东方红价值精选混合型证券投资基金、东方红战略精选
沪港深混合型证券投资基金、东方红配置精选混合型证券投资基金、东方红核心优选
一年定期开放混合型证券投资基金、东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
金、东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金、东方红收益增强债券型证券
投资基金、东方红汇利债券型证券投资基金、东方红汇阳债券型证券投资基金、东方
红信用债债券型证券投资基金、东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基
金、东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金、东方红益鑫纯债债券型证券投资
基金、东方红启元三年持有期混合型证券投资基金、东方红聚利债券型证券投资基金
、东方红品质优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混
合型证券投资基金、东方红鑫裕两年定期开放信用债债券型证券投资基金、东方红匠
心甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基
金、东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红启东三年持有期混合
型证券投资基金、东方红颐和稳健养老目标两年持有期混合型基金中基金(FOF)、东
方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红颐和积极养老目标五年持有期
混合型基金中基金(FOF)、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红智远三年持
有期混合型证券投资基金、东方红颐和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(F
OF)、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红明鉴优选两年定期开
放混合型证券投资基金、东方红鼎元3个月定期开放混合型发起式证券投资基金、东
方红鑫安39个月定期开放债券型证券投资基金、东方红招盈甄选一年持有期混合型证
券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红多元策略混合型证
券投资基金、东方红锦丰优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红远见价值混
合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、东方红欣和平衡配
置两年持有期混合型基金中基金(FOF)、东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金
、东方红创新趋势混合型证券投资基金、东方红启华三年持有期混合型证券投资基金
、东方红启恒三年持有期混合型证券投资基金、东方红启盛三年持有期混合型证券投
资基金、东方红启程三年持有期混合型证券投资基金、东方红新海混合型证券投资基
金、东方红新源三年持有期混合型证券投资基金、东方红内需增长混合型证券投资基
金、东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红锦和甄选18个月持有期
混合型证券投资基金、东方红智华三年持有期混合型证券投资基金、东方红启兴三年
持有期混合型证券投资基金、东方红智选三年持有期混合型证券投资基金、东方红睿
和三年定期开放混合型证券投资基金、东方红中证东方红红利低波动指数证券投资基
金、东方红锦弘甄选两年持有期混合型证券投资基金、东方红ESG可持续投资混合型
证券投资基金、东方红锦融甄选18个月持有期混合型证券投资基金、东方红医疗升级
股票型发起式证券投资基金、东方红招瑞甄选18个月持有期混合型证券投资基金、东
方红短债债券型证券投资基金、东方红民享甄选一年持有期混合型证券投资基金、东
方红养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、东方红货币市场
基金、东方红中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金、东方红锦惠甄选18个月
持有期混合型证券投资基金的2023年第一季度报告全文于2023年4月21日在本公司网
站[https://www.dfham.com/]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov
.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-920-0808)咨询
。
●2023-04-18 上海东方证券资管:4月24日起增加海通证券为代销机构
上海东方证券资产管理有限公司经与相关基金销售机构协商一致,自2023年4月24
日(含)起,下列基金增加相关基金销售机构为代理销售机构,并开通在相关基金销售机
构的定期定额投资业务,现将相关事项公告如下:
一、基金列表及定投业务规则
序号 基金简称 份额类别 基金代码 定投起 是否
点金额 有级差
1 东方红ESG可持续投资混合 A类份额 015102 10元 无级差
2 东方红ESG可持续投资混合 C类份额 015103
3 东方红安鑫甄选一年持有混合 - 008770
4 东方红策略精选混合 A类份额 001405
5 东方红策略精选混合 C类份额 001406
6 东方红产业升级混合 - 000619
7 东方红短债债券 A类份额 014910
8 东方红短债债券 C类份额 014911
9 东方红短债债券 E类份额 015612
10 东方红沪港深混合 - 002803
11 东方红汇利债券 A类份额 002651
12 东方红汇利债券 C类份额 002652
13 东方红汇阳债券 A类份额 002701
14 东方红汇阳债券 C类份额 002702
15 东方红多元策略混合 B类份额 010821
16 东方红多元策略混合 C类份额 017494
17 东方红价值精选混合 A类份额 002783
18 东方红价值精选混合 C类份额 002784
19 东方红匠心甄选一年持有混合 - 008990
20 东方红京东大数据混合 A类份额 001564
21 东方红京东大数据混合 C类份额 017535
22 东方红聚利债券 A类份额 007262
23 东方红聚利债券 C类份额 007263
24 东方红领先精选混合 - 001202
25 东方红内需增长混合 B类份额 012243
26 东方红配置精选混合 A类份额 005974
27 东方红配置精选混合 C类份额 005975
28 东方红启东三年持有混合 - 008985
29 东方红启盛三年持有混合 B类份额 010442
30 东方红睿满沪港深混合 - 169104
31 东方红收益增强债券 A类份额 001862
32 东方红收益增强债券 C类份额 001863
33 东方红稳健精选混合 A类份额 001203
34 东方红稳健精选混合 C类份额 001204
35 东方红稳添利纯债 A类份额 002650
36 东方红稳添利纯债 C类份额 013168
37 东方红新动力混合 A类份额 000480
38 东方红新动力混合 C类份额 017493
39 东方红信用债债券 A类份额 001945
40 东方红信用债债券 C类份额 001946
41 东方红医疗升级股票发起 A类份额 015052
42 东方红医疗升级股票发起 C类份额 015053
43 东方红益丰纯债债券 A类份额 009670
44 东方红优势精选混合 - 001712
45 东方红优享红利混合 A类份额 003396
46 东方红优享红利混合 C类份额 017536
47 东方红远见价值混合 A类份额 010714
48 东方红远见价值混合 C类份额 017537
49 东方红招盈甄选一年持有混合 A类份额 009806
50 东方红招盈甄选一年持有混合 C类份额 009807
51 东方红启恒三年持有混合 B类份额 011724
52 东方红益鑫纯债债券 A类份额 003668
53 东方红益鑫纯债债券 C类份额 003669
54 东方红优质甄选一年持有混合 A类份额 009725
55 东方红优质甄选一年持有混合 C类份额 013785
56 东方红战略精选混合 A类份额 003044
57 东方红战略精选混合 C类份额 003045
58 东方红智华三年持有混合 A类份额 012839
59 东方红智华三年持有混合 C类份额 012840
60 东方红智远三年持有混合 - 009576
61 东方红中国优势混合 - 001112
62 东方红中证东方红红利低波动指数 A类份额 012708
63 东方红中证东方红红利低波动指数 C类份额 012709
64 东方红中证竞争力指数 A类份额 007657
65 东方红中证竞争力指数 C类份额 007658
66 东方红养老目标2045五年持有混合发起 - 016242
67 东方红颐和积极养老五年(FOF) A类份额 009184
68 东方红颐和积极养老五年(FOF) Y类份额 017675
69 东方红颐和平衡养老三年(FOF) A类份额 009183
70 东方红颐和平衡养老三年(FOF) Y类份额 017674
71 东方红颐和稳健养老两年(FOF) A类份额 009174
72 东方红颐和稳健养老两年(FOF) Y类份额 017673
73 东方红睿和三年定开混合 C类份额 012439 不开通 -
74 东方红睿和三年定开混合 A类份额 169109
75 东方红睿泽三年定开混合 C类份额 011032
二、代销机构信息
序号 代销机构名称 客户服务电话 公司网站
1 海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com
三、业务类型
投资者可通过上述销售机构在开放日内办理相关基金的开户、申购、赎回、转换
(如开通)、定期定额投资业务。具体业务办理时间及流程、代销机构的具体营业网点
等信息请以代销机构业务规则为准。
关于基金开放或暂停办理申购、赎回、限制大额申购等业务的具体情况请投资者
以本公司最新业务公告为准。如基金设置锁定持有期则需在锁定持有期结束后方可办
理赎回业务。
●2023-04-04 上海东方证券资管:新增2023年港股通交易日后调整申购、赎回等业务
安排
根据中国投资信息有限公司发布的《关于2023年沪港通下新增港股通交易日有关
安排的通知》及中国创盈市场服务有限公司发布的《关于2023年新增港股通交易日及
更新2023年深港通下的港股通交易日有关安排的通知》,2023年4月27日、4月28日、6
月20日、6月21日、9月27日、9月28日为2023年度新增港股通交易日。上海东方证券
资产管理有限公司旗下相关基金在上述新增港股通交易日的业务安排调整为照常开放
申购、赎回、转换(如有)、定期定额投资(如有)等交易类业务。
现将2023年非港股通交易日调整后的相关事宜公告如下:
一、2023年非港股通交易日
调整后,2023年非港股通交易日如下:
2023年1月19日、1月20日
2023年4月7日、4月10日
2023年5月26日
2023年10月23日
2023年12月25日、12月26日
注:
1.上述非港股通交易日已剔除和国内双休日及法定节假日重合的日期。
2.待交易所关于2024年节假日放假和休市安排出台后,如2023年12月28日、12月2
9日为非港股通交易日的,本公司将另行通知,否则本公司不再通知。
二、适用基金范围及暂停开放安排
(一)适用基金范围
1.合同约定不开放的基金
根据下列基金基金合同的约定,申购、赎回等业务具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,若该工作日为非港股通交易日,则该基
金不开放。
序号 基金名称 基金代码
1 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 169103
2 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 002803
3 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 169105
4 东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金A/C 003044/003045
5 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金A/C 003396/017536
6 东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金 004278
7 东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金A/C 501049/010506
8 东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金 501053
9 东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金A/C 501054/011032
10 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金 169106
11 东方红配置精选混合型证券投资基金A/C 005974/005975
12 东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金A/C 006353/010292
13 东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 501066
14 东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 169102
15 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 169104
16 东方红启元三年持有期混合型证券投资基金A/B 910007/007887
17 东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金 008770
18 东方红品质优选两年定期开放混合型证券投资基金 008263
19 东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基金 169107
20 东方红匠心甄选一年持有期混合型证券投资基金 008990
21 东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金 169108
22 东方红启东三年持有期混合型证券投资基金 008985
23 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金 009576
24 东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金A/C 009725/013785
25 东方红招盈甄选一年持有期混合型证券投资基金A/C 009806/009807
26 东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金 009842
2.合同约定管理人有权决定是否开放的基金
根据下列基金基金合同的约定,申购、赎回等业务具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,若该工作日为非港股通交易日,基金管
理人有权决定该基金是否开放。
1 东方红颐和积极养老目标五年持有期混合型基金中基金(FOF)A/Y 009184/
017675
2 东方红颐和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)A/Y 009183/
017674
3 东方红颐和稳健养老目标两年持有期混合型基金中基金(FOF)A/Y 009174/
017673
4 东方红欣和平衡配置两年持有期混合型基金中基金(FOF) 011587
5 东方红创新趋势混合型证券投资基金 010699
6 东方红远见价值混合型证券投资基金A/C 010714/
017537
7 东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金A 910024
8 东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金A/B 910011/
011312
9 东方红启程三年持有期混合型证券投资基金A 910009
10 东方红启盛三年持有期混合型证券投资基金A/B 910006/
010442
11 东方红锦和甄选18个月持有期混合型证券投资基金A/C 012088/
012089
12 东方红启恒三年持有期混合型证券投资基金A/B 910004/
011724
13 东方红启华三年持有期混合型证券投资基金A/B 910021/
011313
14 东方红内需增长混合型证券投资基金A/B 910028/
012243
15 东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投资基金A/C 012683/
012684
16 东方红新源三年持有期混合型证券投资基金A 910026
17 东方红新海混合型证券投资基金A 910010
18 东方红智华三年持有期混合型证券投资基金A/C 012839/
012840
19 东方红智选三年持有期混合型证券投资基金A/C 013294/
013295
20 东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金A/C 169109/
012439
21 东方红启兴三年持有期混合型证券投资基金A 910005
22 东方红锦丰优选两年定期开放混合型证券投资基金 010700
23 东方红招瑞甄选18个月持有期混合型证券投资基金A/C 012949/
012950
24 东方红锦弘甄选两年持有期混合型证券投资基金 014573
25 东方红锦融甄选18个月持有期混合型证券投资基金A/C 014888/
014889
26 东方红ESG可持续投资混合型证券投资基金A/C 015102/
015103
27 东方红医疗升级股票型发起式证券投资基金A/C 015052/
015053
28 东方红民享甄选一年持有期混合型证券投资基金 014291
29 东方红养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF) 016242
30 东方红多元策略混合型证券投资基金A/B/C 910017/
010821/017494
31 东方红启航三年持有期混合型证券投资基金A/B 910022/
010225
32 东方红锦惠甄选18个月持有期混合型证券投资基金A/C 016832/
016833
33 东方红共赢甄选一年持有期混合型证券投资基金A/C 016834/
016835
(二)暂停开放安排
1.本公司决定,若上述基金在开放日或开放期内遇非港股通交易日,则暂停办理申
购、赎回、定期定额投资(如开通)、基金转换(如开通)等交易类业务,并自非港股通
交易日结束后的首个开放日恢复办理上述业务,但本公司有权对合同约定“管理人有
权决定是否开放”的基金的开放安排进行相应调整并另行公告。
2.本公告列表仅包含本公司现行管理的基金,后续新发行的基金或新增基金份额
如在基金合同中约定遇到非港股通交易日“不开放”或“管理人有权决定是否开放”
的,如管理人未公告,则默认非港股通交易日暂停办理申购、赎回、定期定额投资(如
开通)、基金转换(如开通)等交易类业务,并自非港股通交易日结束后的首个开放日恢
复办理上述业务。
3.若非港股通交易日、境外主要市场节假日安排、境外主要市场状况发生变化或
将来根据法律法规和基金合同的约定需要调整上述安排的,本公司将进行相应调整并
另行公告。
三、重要提示
1.上述基金于2023年4月27日、4月28日、6月20日、6月21日、9月27日、9月28日
均正常开放办理申购、赎回、定期定额投资(如开通)、基金转换(如开通)等交易类业
务,具体可办理业务详见各基金相关业务公告。本公告与之前相关公告有所不一致处,
以本公告内容为准。
2.敬请投资者尽早做好交易安排,避免因非港股通交易日暂停办理业务的原因带
来不便。如有疑问,投资者可访问上海东方证券资产管理有限公司网站(www.dfham.co
m)或拨打客户服务热线4009200808咨询相关情况。
●2023-03-31 上海东方资管:2022年年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海东方证券资产管理有限公司旗下86只公募基金:东方红中证竞争力指数发起
式证券投资基金、东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金、东方红产业升级灵活
配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资
基金、东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金、东方红京东大数据灵活配置混
合型证券投资基金、东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红沪
港深灵活配置混合型证券投资基金、东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资
基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、东方红睿阳三年定期开放灵
活配置混合型证券投资基金、东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
、东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、东方红睿华沪港深灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)、东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、东方红恒元五年定期开
放灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金、
东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金、东方红领先精选灵活配置混
合型证券投资基金、东方红稳健精选混合型证券投资基金、东方红策略精选灵活配置
混合型发起式证券投资基金、东方红价值精选混合型证券投资基金、东方红战略精选
沪港深混合型证券投资基金、东方红配置精选混合型证券投资基金、东方红核心优选
一年定期开放混合型证券投资基金、东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
金、东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金、东方红收益增强债券型证券
投资基金、东方红汇利债券型证券投资基金、东方红汇阳债券型证券投资基金、东方
红信用债债券型证券投资基金、东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基
金、东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金、东方红益鑫纯债债券型证券投资
基金、东方红启元三年持有期混合型证券投资基金、东方红聚利债券型证券投资基金
、东方红品质优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混
合型证券投资基金、东方红鑫裕两年定期开放信用债债券型证券投资基金、东方红匠
心甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基
金、东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红启东三年持有期混合
型证券投资基金、东方红颐和稳健养老目标两年持有期混合型基金中基金(FOF)、东
方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红颐和积极养老目标五年持有期
混合型基金中基金(FOF)、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红智远三年持
有期混合型证券投资基金、东方红颐和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(F
OF)、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红明鉴优选两年定期开
放混合型证券投资基金、东方红鼎元3个月定期开放混合型发起式证券投资基金、东
方红鑫安39个月定期开放债券型证券投资基金、东方红招盈甄选一年持有期混合型证
券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红多元策略混合型证
券投资基金、东方红锦丰优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红远见价值混
合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、东方红欣和平衡配
置两年持有期混合型基金中基金(FOF)、东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金
、东方红创新趋势混合型证券投资基金、东方红启华三年持有期混合型证券投资基金
、东方红启恒三年持有期混合型证券投资基金、东方红启盛三年持有期混合型证券投
资基金、东方红启程三年持有期混合型证券投资基金、东方红新海混合型证券投资基
金、东方红新源三年持有期混合型证券投资基金、东方红内需增长混合型证券投资基
金、东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红锦和甄选18个月持有期
混合型证券投资基金、东方红智华三年持有期混合型证券投资基金、东方红启兴三年
持有期混合型证券投资基金、东方红智选三年持有期混合型证券投资基金、东方红睿
和三年定期开放混合型证券投资基金、东方红中证东方红红利低波动指数证券投资基
金、东方红锦弘甄选两年持有期混合型证券投资基金、东方红ESG可持续投资混合型
证券投资基金、东方红锦融甄选18个月持有期混合型证券投资基金、东方红医疗升级
股票型发起式证券投资基金、东方红招瑞甄选18个月持有期混合型证券投资基金、东
方红短债债券型证券投资基金、东方红民享甄选一年持有期混合型证券投资基金、东
方红养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、东方红货币市场
基金的2022年年度报告全文于2023年3月31日在本公司网站[https://www.dfham.com/
]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-920-0808)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-02-15 上海东方资管:2月20日起增加南京证券为代销机构
上海东方证券资产管理有限公司经与相关基金销售机构协商一致,自2023年2月20
日(含)起,下列基金增加相关基金销售机构为代理销售机构,并开通在相关基金销售机
构的定期定额投资业务,现将相关事项公告如下:
一、基金列表及定投业务规则
基金简称 基金代码 定投起点金额 是否有级差
东方红ESG可持续投资混合 015102 10元 无级差
东方红ESG可持续投资混合 015103
东方红安鑫甄选一年持有混合 008770
东方红策略精选混合 001405
东方红策略精选混合 001406
东方红产业升级混合 000619
东方红短债债券 014910
东方红短债债券 014911
东方红短债债券 015612
东方红多元策略混合 010821
东方红多元策略混合 017494
东方红沪港深混合 002803
东方红汇利债券 002651
东方红汇利债券 002652
东方红汇阳债券 002701
东方红汇阳债券 002702
东方红价值精选混合 002783
东方红价值精选混合 002784
东方红匠心甄选一年持有混合 008990
东方红京东大数据混合 001564
东方红京东大数据混合 017535
东方红聚利债券 007262
东方红聚利债券 007263
东方红领先精选混合 001202
东方红内需增长混合 012243
东方红配置精选混合 005974
东方红配置精选混合 005975
东方红启东三年持有混合 008985
东方红启恒三年持有混合 011724
东方红启盛三年持有混合 010442
东方红睿丰混合 169101
东方红睿华沪港深混合 169105
东方红睿满沪港深混合 169104
东方红收益增强债券 001862
东方红收益增强债券 001863
东方红稳健精选混合 001203
东方红稳健精选混合 001204
东方红稳添利纯债 002650
东方红稳添利纯债 013168
东方红欣和平衡混合(FOF) 011587
东方红新动力混合 000480
东方红新动力混合 017493
东方红信用债债券 001945
东方红信用债债券 001946
东方红养老目标2045五年 016242
东方红医疗升级股票发起 015052
东方红医疗升级股票发起 015053
东方红颐和积极五年(FOF) 009184
东方红颐和平老三年(FOF) 009183
东方红颐和稳健两年(FOF) 009174
东方红益丰纯债债券 009670
东方红益鑫纯债债券 003668
东方红益鑫纯债债券 003669
东方红优势精选混合 001712
东方红优享红利混合 003396
东方红优享红利混合 017536
东方红优质甄选一年持有混合 009725
东方红优质甄选一年持有混合 013785
东方红远见价值混合 010714
东方红远见价值混合 017537
东方红战略精选混合 003044
东方红战略精选混合 003045
东方红招盈甄选一年持有混合 009806
东方红招盈甄选一年持有混合 009807
东方红智华三年持有混合 012839
东方红智华三年持有混合 012840
东方红智远三年持有混合 009576
东方红中国优势混合 001112
东方红红利低波动指数 012708
东方红红利低波动指数 012709
东方红中证竞争力指数 007657
东方红中证竞争力指数 007658
东方红睿和三年定开混合 169109 不开通 -
东方红睿和三年定开混合 012439
二、代销机构信息
代销机构名称 客户服务电话 公司网站
南京证券股份有限公司 95386 www.njzq.com.cn
博时财富基金销售有限公司 400-610-5568 www.boserawealth.com
三、业务类型
投资者可通过上述销售机构在开放日内办理相关基金的开户、申购、赎回、转换
(如开通)、定期定额投资业务。具体业务办理时间及流程、代销机构的具体营业网点
等信息请以代销机构业务规则为准。
关于基金开放或暂停办理申购、赎回、限制大额申购等业务的具体情况请投资者
以本公司最新业务公告为准。如基金设置锁定持有期则需在锁定持有期结束后方可办
理赎回业务。
●2023-01-20 东证睿和混合A:2022年四季度基金份额利润-0.0055元,净值增长率-0
.7500%
东证睿和混合A(169109)2022年四季度基金已实现收益-155,467,929.78元,利润-
15,112,327.11元,对应加权平均基金份额利润-0.0055元,期末基金资产净值1,997,92
4,680.57元,期末基金份额净值0.7265元,份额净值增长率-0.7500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年对投资而言是非常复杂和具有挑战性的一年,在俄乌战争,美国通胀+货
币紧缩,中国疫情爆发+地产负面事件导致实体经济萎靡不振的多重压力下,全球资
产都出现了较大幅度下跌。同时市场的博弈难度在不断提高,以社会服务板块为例,
2022年录得较大涨幅与市场成交量的背景是,连续3年CAPEX投入不足,居民存款增加
33万亿;连续三年的疫情影响,市场信心一度跌到谷底,疫情影响降低之后消费完全
恢复尚有待时日。然后对比家电和互联网龙头公司过去3年甚至过去5年的走势发现,
幅度惊人相似。差异巨大的不同行业、不同公司、不同估值水平投资标的相似的走势
,也反映了龙头企业在市场环境下的共性特征,和宏观背景的相关性较强。最近三年
的经济增速大幅下降纵然有很多结构性的深层因素,但更重要的还是在疫情反复和地
产以及互联网、教育等其他行业走弱的影响下,整个社会的资产负债表的严重受损和
信心的大幅转弱,而这并非是个常态。与最悲观的不可投资预期相比,国家不仅优化
了防疫和地产政策,而且在最近召开的中央经济工作会议上,把扩大内需、大力提振
市场信心放在了很重要的位置。我们认为,对中国资产过度悲观的重估在2023年还是
会继续进行,尽管弹性最大的阶段已经过去。对于即将到来的2023年,我们对中国资
产整体比较乐观。但是这种乐观并非是盲目的全面性的乐观,我们依然认为未来的机
会是结构性的而非全面性的,相对于之前家电龙头和互联网龙头的相似走势,2023年
可能会是相对成长股里面的阿尔法机会的大年。报告期内产品仓位总体保持高位,复
苏初期阶段增持具备增强自控可控能力的中国制造,重点配置制造业方向里具备竞争
力及护城河的中高端制造业,包括通用自动化等行业;受疫情持续时间和居民资产负
债能力影响,对消费短期保持一定谨慎,中期关注消费服务及互联网板块里受疫情影
响、但市场预期相对合理的港股公司;同时,希望持续发掘提高社会效率、增加百姓
福祉的新兴公司。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金A类份额净值为0.7265元,份额累计净值为0.7265元;C类
份额净值为0.7234元,份额累计净值为0.7234元。本报告期基金A类份额净值增长率
为-0.75%,同期业绩比较基准收益率为3.77%;C类份额净值增长率为-0.85%,同期业
绩比较基准收益率为3.77%。
●2023-01-20 上海东方证券基金:2022年第四季度报告的提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海东方证券资产管理有限公司旗下86只公募基金:东方红中证竞争力指数发起
式证券投资基金、东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金、东方红产业升级灵活
配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资
基金、东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金、东方红京东大数据灵活配置混
合型证券投资基金、东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红沪
港深灵活配置混合型证券投资基金、东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资
基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、东方红睿阳三年定期开放灵
活配置混合型证券投资基金、东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
、东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、东方红睿华沪港深灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)、东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、东方红恒元五年定期开
放灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金、
东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金、东方红领先精选灵活配置混
合型证券投资基金、东方红稳健精选混合型证券投资基金、东方红策略精选灵活配置
混合型发起式证券投资基金、东方红价值精选混合型证券投资基金、东方红战略精选
沪港深混合型证券投资基金、东方红配置精选混合型证券投资基金、东方红核心优选
一年定期开放混合型证券投资基金、东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
金、东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金、东方红收益增强债券型证券
投资基金、东方红汇利债券型证券投资基金、东方红汇阳债券型证券投资基金、东方
红信用债债券型证券投资基金、东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基
金、东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金、东方红益鑫纯债债券型证券投资
基金、东方红启元三年持有期混合型证券投资基金、东方红聚利债券型证券投资基金
、东方红品质优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混
合型证券投资基金、东方红鑫裕两年定期开放信用债债券型证券投资基金、东方红匠
心甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基
金、东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红启东三年持有期混合
型证券投资基金、东方红颐和稳健养老目标两年持有期混合型基金中基金(FOF)、东
方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红颐和积极养老目标五年持有期
混合型基金中基金(FOF)、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红智远三年持
有期混合型证券投资基金、东方红颐和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(F
OF)、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红明鉴优选两年定期开
放混合型证券投资基金、东方红鼎元3个月定期开放混合型发起式证券投资基金、东
方红鑫安39个月定期开放债券型证券投资基金、东方红招盈甄选一年持有期混合型证
券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红多元策略混合型证
券投资基金、东方红锦丰优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红远见价值混
合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、东方红欣和平衡配
置两年持有期混合型基金中基金(FOF)、东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金
、东方红创新趋势混合型证券投资基金、东方红启华三年持有期混合型证券投资基金
、东方红启恒三年持有期混合型证券投资基金、东方红启盛三年持有期混合型证券投
资基金、东方红启程三年持有期混合型证券投资基金、东方红新海混合型证券投资基
金、东方红新源三年持有期混合型证券投资基金、东方红内需增长混合型证券投资基
金、东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红锦和甄选18个月持有期
混合型证券投资基金、东方红智华三年持有期混合型证券投资基金、东方红启兴三年
持有期混合型证券投资基金、东方红智选三年持有期混合型证券投资基金、东方红睿
和三年定期开放混合型证券投资基金、东方红中证东方红红利低波动指数证券投资基
金、东方红锦弘甄选两年持有期混合型证券投资基金、东方红ESG可持续投资混合型
证券投资基金、东方红锦融甄选18个月持有期混合型证券投资基金、东方红医疗升级
股票型发起式证券投资基金、东方红招瑞甄选18个月持有期混合型证券投资基金、东
方红短债债券型证券投资基金、东方红民享甄选一年持有期混合型证券投资基金、东
方红养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、东方红货币市场
基金的2022年第四季度报告全文于2023年1月20日在本公司网站[https://www.dfham.
com/]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-920-0808)咨询。
●2023-01-04 上海东方证券资管:2023年非港股通交易日暂停申购、赎回等业务
根据上海东方证券资产管理有限公司旗下部分基金的基金合同及招募说明书的约
定,投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间,若该工作日为非港股通交易日,则该基金不开
放或基金管理人有权决定该基金是否开放。现将2023年非港股通交易日部分基金暂停
办理申购、赎回等业务的相关事宜公告如下:
一、2023年非港股通交易日
根据上海证券交易所《关于2022年岁末及2023年沪港通下港股通交易日安排的通
知》、深圳证券交易所《关于2022年底及2023年深港通下的港股通交易日安排的通知
》,2023年非港股通交易日如下:
2023年1月19日、1月20日
2023年4月7日、4月10日
2023年4月27日、4月28日
2023年5月26日
2023年6月20日、6月21日
2023年9月27日、9月28日
2023年10月23日
2023年12月25日、12月26日
注:
1.上述中国香港证券市场节假日/非港股通交易日已剔除和国内双休日及法定节
假日重合的日期。
2.待交易所关于2024年节假日放假和休市安排出台后,如2023年12月28日、12月2
9日为非港股通交易日的,本公司将另行通知,否则本公司不再通知。
二、适用基金范围及暂停开放安排
(一)适用基金范围
1.合同约定不开放的基金
根据下列基金基金合同的约定,申购、赎回等业务具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,若该工作日为非港股通交易日,则该基
金不开放。
序号 基金名称 基金代码
1 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 169103
2 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 002803
3 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 169105
4 东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金A/C 003044/00304
5
5 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金A/C 003396/01753
6
6 东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金 004278
7 东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金A/C 501049/01050
6
8 东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金 501053
9 东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金A/C 501054/01103
2
10 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金 169106
11 东方红配置精选混合型证券投资基金A/C 005974/00597
5
12 东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金A/C 006353/01029
2
13 东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 501066
14 东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 169102
15 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 169104
16 东方红启元三年持有期混合型证券投资基金A/B 910007/00788
7
17 东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金 008770
18 东方红品质优选两年定期开放混合型证券投资基金 008263
19 东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基金 169107
20 东方红匠心甄选一年持有期混合型证券投资基金 008990
21 东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金 169108
22 东方红启东三年持有期混合型证券投资基金 008985
23 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金 009576
24 东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金A/C 009725/01378
5
25 东方红招盈甄选一年持有期混合型证券投资基金A/C 009806/00980
7
26 东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金 009842
2.合同约定管理人有权决定是否开放的基金
根据下列基金基金合同的约定,申购、赎回等业务具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,若该工作日为非港股通交易日,基金管
理人有权决定该基金是否开放。
1 东方红颐和积极养老五年混合(FOF)A/Y 009184/017675
2 东方红颐和平衡养老三年混合(FOF)A/Y 009183/017674
3 东方红颐和稳健养老两年混合(FOF)A/Y 009174/ 017673
4 东方红欣和平衡两年混合(FOF) 011587
5 东方红创新趋势混合 010699
6 东方红远见价值混合A/C 010714/017537
7 东方红启阳三年持有混合A 910024
8 东方红启瑞三年持有混合A/B 910011/ 011312
9 东方红启程三年持有混合A 910009
10 东方红启盛三年持有混合A/B 910006/010442
11 东方红锦和甄选18个月持有混合A/C 012088/012089
12 东方红启恒三年持有混合A/B 910004/011724
13 东方红启华三年持有混合A/B 910021/011313
14 东方红内需增长混合A/B 910028/012243
15 东方红安盈甄选一年持有混合A/C 012683/012684
16 东方红新源三年持有混合A 910026
17 东方红新海混合A 910010
18 东方红智华三年持有混合A/C 012839/012840
19 东方红智选三年持有混合A/C 013294/013295
20 东方红睿和三年定开混合A/C 169109/012439
21 东方红启兴三年持有混合A 910005
22 东方红锦丰优选两年定开混合 010700
23 东方红招瑞甄选18个月持有混合A/C 012949/012950
24 东方红锦弘甄选两年持有混合 014573
25 东方红锦融甄选18个月持有混合A/C 014888/014889
26 东方红ESG可持续投资混合A/C 015102/015103
27 东方红医疗升级股票发起A/C 015052/015053
28 东方红民享甄选一年持有混合 014291
29 东方红养老目标2045五年持有混合发起(FOF) 016242
30 东方红多元策略混合A/B/C 910017/010821/017494
31 东方红启航三年持有混合A/B 910022/010225
(二)暂停开放安排
1.本公司决定,若上述基金在开放日或开放期内遇非港股通交易日,则暂停办理申
购、赎回、定期定额投资(如开通)、基金转换(如开通)等交易类业务,并自非港股通
交易日结束后的首个开放日恢复办理上述业务,但本公司有权对合同约定“管理人有
权决定是否开放”的基金的开放安排进行相应调整并另行公告。
2.本公告列表仅包含本公司现行管理的基金,后续新发行的基金如在基金合同中
约定遇到非港股通交易日“不开放”或“管理人有权决定是否开放”的,如管理人未
公告,则默认非港股通交易日暂停办理申购、赎回、定期定额投资(如开通)、基金转
换(如开通)等交易类业务,并自非港股通交易日结束后的首个开放日恢复办理上述业
务。
3.若非港股通交易日、境外主要市场节假日安排、境外主要市场状况发生变化或
将来根据法律法规和基金合同的约定需要调整上述安排的,本公司将进行相应调整并
另行公告。
三、重要提示
如有疑问,投资者可访问上海东方证券资产管理有限公司网站(www.dfham.com)或
拨打客户服务热线4009200808咨询相关情况。
●2022-11-10 上海东方证券资产:11月11日起调整在工商银行申购及赎回数额限制
一、相关业务说明
上海东方证券资产管理有限公司经与中国工商银行股份有限公司协商一致,自202
2年11月11日(含)起降低部分基金在工商银行的单笔最低申购金额、交易级差、单笔
最低赎回份额及最低份额余额限制,具体基金列表及调整后的申购及赎回数额限制内
容如下:
基金名称 代码 单笔最低 级差 最低赎
回
申购金额
东方红新动力灵活配置混合 000480 1元 0.01元 0.01份
东方红产业升级灵活配置混合 000619
东方红中国优势灵活配置混合 001112
东方红领先精选灵活配置混合 001202
东方红睿逸定期开放混合型发起式 001309
东方红京东大数据灵活配置混合 001564
东方红优势精选灵活配置混合型发起式 001712
东方红收益增强债券(A) 001862
东方红收益增强债券(C) 001863
东方红信用债债券(A) 001945
东方红信用债债券(C) 001946
东方红汇利债券(A) 002651
东方红汇利债券(C) 002652
东方红沪港深灵活配置混合 002803
东方红益鑫纯债债券(A) 003668
东方红益鑫纯债债券(C) 003669
东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式 004278
东方红核心优选一年定期开放混合(A) 006353
东方红中证竞争力指数发起式(A) 007657
东方红中证竞争力指数发起式(C) 007658
东方红启元三年持有期混合(B) 007887
东方红启东三年持有期混合 008985
东方红颐和稳健养老目标两年持有期混合(FOF) 009174
东方红欣和平衡配置两年持有期混合(FOF) 011587
东方红启恒三年持有期混合(B) 011724
东方红睿和三年定期开放混合(C) 012439
东方红智华三年持有期混合(A) 012839
东方红智华三年持有期混合(C) 012840
东方红招瑞甄选18个月持有期混合(A) 012949
东方红招瑞甄选18个月持有期混合(C) 012950
东方红智选三年持有期混合(A) 013294
东方红智选三年持有期混合(C) 013295
东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合 169102
东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合 169103
东方红睿满沪港深灵活配置混合(LOF) 169104
东方红睿和三年定期开放混合(A) 169109
东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合(A) 501049
东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合(A) 501054
东方红恒元五年定期开放灵活配置混合 501066
二、咨询方式:
投资者可以通过以下途径咨询有关情况:
1、中国工商银行股份有限公司
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
2、上海东方证券资产管理有限公司
客服电话:400-920-0808
公司网站:www.dfham.com
●2022-11-10 上海东方证券资管:11月11日起调整申购及赎回数额限制
为更好地向投资者提供服务,上海东方证券资产管理有限公司决定,自2022年11月
11日起(含),调整本公司旗下部分基金份额的单笔最低申购金额、单笔最低赎回份额
及最低份额余额限制。现将有关事项公告如下:
一、调整基金列表
基金名称 基金代码 原最低 调整后 原最低 调整后
申购 最低申购 赎回 最低赎回
东方红领先精选混合 001202 10元 1元 1份 0.01份
东方红睿逸定期开放混合 001309 10元 1元 1份 0.01份
东方红优势精选混合 001712 10元 1元 1份 0.01份
东方红收益增强债券A 001862 10元 1元 1份 0.01份
东方红收益增强债券C 001863 10元 1元 1份 0.01份
东方红智逸沪港深定开混合 004278 10元 1元 1份 0.01份
东方红核心优选定开混合A 006353 10元 1元 1份 0.01份
东方红中证竞争力指数A 007657 10元 1元 1份 0.01份
东方红中证竞争力指数C 007658 10元 1元 1份 0.01份
东方红启元三年持有混合B 007887 10元 1元 1份 0.01份
东方红颐和稳健养老两年混合(FOF) 009174 10元 1元 1份 0.01份
东方红欣和平衡两年混合(FOF) 011587 10元 1元 1份 0.01份
东方红睿和三年定开混合C 012439 10元 1元 1份 0.01份
东方红智华三年持有混合A 012839 10元 1元 1份 0.01份
东方红智华三年持有混合C 012840 10元 1元 1份 0.01份
东方红招瑞甄选18个月持有混合A 012949 10元 1元 1份 0.01份
东方红招瑞甄选18个月持有混合C 012950 10元 1元 1份 0.01份
东方红智选三年持有混合A 013294 10元 1元 1份 0.01份
东方红智选三年持有混合C 013295 10元 1元 1份 0.01份
东方红睿阳三年定开混合 169102 10元 1元 1份 0.01份
东方红睿轩三年定期开放混合 169103 10元 1元 1份 0.01份
东方红睿和三年定开混合A 169109 10元 1元 1份 0.01份
东方红睿玺三年定开混合A 501049 10元 1元 1份 0.01份
东方红睿泽三年定开混合A 501054 10元 1元 1份 0.01份
东方红恒元五年定开混合 501066 10元 1元 1份 0.01份
东方红启恒三年持有混合B 011724 10元 1元 / /
注:“/”表示此次不涉及调整。
二、相关规则
1、各销售机构设置的单笔最低申购金额、单笔最低赎回份额及单个交易账户的
最低份额余额不得低于本公司设定的上述值,但可以等于或高于上述值。
2、投资者通过直销机构(本公司直销中心及网上交易系统)投资上述基金份额的,
单笔最低申购金额仍为10元(含申购费),单笔最低赎回份额仍为1份,同时单个交易账
户的最低份额余额仍为1份。
3、投资者通过各代销机构办理上述基金份额的申购、赎回业务的,须遵循各代销
机构所设定的相关限制。
三、咨询方式
投资者可以通过以下途径向本公司咨询有关情况:
1、客服电话:400-920-0808
2、公司网站:www.dfham.com
四、其他相关事项
1、本次调整方案所涉及的招募说明书相关内容,将在基金招募说明书更新时进行
相应调整。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:李竞 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2021-09-29
简历:李竞先生:复旦大学经济学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总
部研究员,上海东方证券资产管理有限公司研究部高级研究员、专户投资部投
资主办人,私募权益投资部总经理助理、投资主办人,公募集合权益投资部总
经理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司基金经理,2020年3月至今任东
方红启东三年持有期混合型证券投资基金基金经理、2020年10月至今任东方红
启航三年持有期混合型证券投资基金基金经理、2021年6月至今任东方红内需增
长混合型证券投资基金基金经理、2021年12月至今任东方红睿和三年定期开放
混合型证券投资基金基金经理、2022年3月至今任东方红ESG可持续投资混合型
证券投资基金基金经理、2022年9月至今任东方红恒阳五年定期开放混合型证券
投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:邓炯鹏 性别:男 学历:学士
简历:邓炯鹏先生:上海东方证券资产管理有限公司董事总经理、基金组合投资部总
经理。广东商学院金融学学士。曾任招商银行广州分行零售银行部产品经理、
招商银行财富管理部产品经理、投资类产品研发团队主管。具备证券投资基金
从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:胡伟 性别:男 学历:学士
简历:胡伟先生:中南财经政法大学经济学学士。曾任珠海市商业银行资金营运部债
券交易员,华富基金管理有限公司债券交易员,固定收益部基金经理、副总监
、总监,总经理助理、上海东方证券资产管理有限公司总经理助理。上海东方
证券资产管理有限公司副总经理、基金经理,2020年5月至今任东方红收益增强
债券型证券投资基金基金经理、2020年5月至今任东方红战略精选沪港深混合型
证券投资基金基金经理、2020年6月至今任东方红品质优选两年定期开放混合型
证券投资基金基金经理、2020年6月至今任东方红匠心甄选一年持有期混合型证
券投资基金基金经理、2020年9月至今任东方红招盈甄选一年持有期混合型证券
投资基金基金经理、2021年1月至今任东方红锦丰优选两年定期开放混合型证券
投资基金基金经理、2021年7月至今任东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投
资基金基金经理、2022年1月至今任东方红锦弘甄选两年持有期混合型证券投资
基金基金经理、2022年2月至今任东方红招瑞甄选18个月持有期混合型证券投资
基金基金经理、2022年5月至今任东方红民享甄选一年持有期混合型证券投资基
金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:胡雅丽 性别:女 学历:硕士
简历:胡雅丽女士:武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行业分析师,
中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席分析师,光
大证券股份有限公司研究所常务副所长,光大证券股份有限公司研究所所长,
光大保德信基金管理有限公司董事。2021年09月24日起担任上海东方证券资产
管理有限公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:谭鹏万 性别:男 学历:博士
简历:谭鹏万先生:上海东方证券资产管理有限公司私募权益投资部总经理、投资经
理,复旦大学经济学博士,证券从业13年,曾任华宝信托研究员,信诚基金投
资部基金经理,中民投国际投资部投研总监,上海东方证券资产管理有限公司
执行董事、投资主办人,私募权益投资部副总经理(主持工作),拥有丰富的
证券投资经验。
─────────────────────────────────────
姓名:张锋 性别:男 学历:硕士
简历:张锋先生:复旦大学经济学硕士,证券从业多年,历任上海财政证券公司研究
员,兴业证券股份有限公司研究员,上海融昌资产管理有限公司研究员,信诚
基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理,上海东方证券资产管理有限公
司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、公募集合权益投资部总经理、执
行董事、董事总经理,拥有丰富的证券投资经验。现任上海东方证券资产管理
有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理、基金经理兼任投资经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:杨斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:杨斌先生:中共党员,经济学硕士。现任公司首席风险官兼合规总监、稽核总
部总经理,上海东证期货有限公司董事,东方金融控股(香港)有限公司董事
,东方花旗证券有限公司董事,上海东方证券资产管理有限公司董事,长城基
金管理有限公司监事。自1997年7月至1998年7月担任中国人民银行上海分行非
银行金融机构管理处科员,自1998年7月至2004年3月担任上海证管办稽查处、
稽查局案件审理处副主任科员、主任科员,自2004年3月至2007年2月担任上海
证监局稽查一处、机构二处主任科员,自2007年2月至2015年5月担任上海证监
局机构一处副处长、期货监管处处长、法制处处长,于2015年6月起担任公司首
席风险官,于2015年7月起担任公司合规总监,于2017年8月起担任公司稽核总
部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:蒋鹤磊 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:蒋鹤磊先生:董事,经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司计划财务部
职员,上海亚商企业咨询股份有限公司研发部、购并重组部项目经理,上海证
管办稽查处科员、调查二处副主任科员,上海监管局调查一处主任科员,上海
监管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长,上海监管局机构监管
一处调研员、稽查二处调研员,上海博威益诚投资(集团)有限公司副总经理,
东方华宇资本管理有限公司副总经理、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首
席合规风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监,上海东证
期货有限公司董事,上海东方证券创新投资有限公司董事,上海东方证券资产
管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:尤文杰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:尤文杰先生:中共党员,经济学学士。曾任立信会计师事务所(特殊普通合伙
)项目经理、高级经理、合伙人,东方证券股份有限公司计划财务管理总部副
总经理。现任东方证券股份有限公司计划财务管理总部副总经理(主持工作)
,上海东证期货有限公司董事、东方证券承销保荐有限公司董事、东方金融控
股(香港)有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:张锋 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:张锋先生:复旦大学经济学硕士,证券从业多年,历任上海财政证券公司研究
员,兴业证券股份有限公司研究员,上海融昌资产管理有限公司研究员,信诚
基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理,上海东方证券资产管理有限公
司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、公募集合权益投资部总经理、执
行董事、董事总经理,拥有丰富的证券投资经验。现任上海东方证券资产管理
有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理、基金经理兼任投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:彭卫东 性别:男
职务:独立董事
简历:彭卫东先生:上海东方证券资产管理有限公司独立董事,中共党员,法学博士
。曾任中共武汉市委政法委员会主任科员,武汉市江岸区人民法院副院长,武
汉市中级人民法院研究室主任,武汉公安干部学院副院长,交通部长江航运公
安局法制处处长,交通部政策法规司法制处处长,长江航运公安局上海分局党
委书记、局长、督察长,上海中夏律师事务所律师。现任北京大成(上海)律
师事务所高级法律顾问。
─────────────────────────────────────
姓名:杨勤法 性别:男
职务:独立董事
简历:杨勤法先生:上海东方证券资产管理有限公司独立董事。中共党员,法学博士
。曾任浙江时代银鹰律师事务所律师。现任华东政法大学副教授。
─────────────────────────────────────
姓名:郭晔 性别:女
职务:独立董事
简历:郭晔女士:上海东方证券资产管理有限公司独立董事。中共党员,经济学博士
。曾任北京大学经济学院博士后,厦门大学经济学院副教授、金融系主任。现
任厦门大学经济学院副院长、教授。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-31◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -44502.29 -18055.69
每份净收益(元) -0.25 -0.08
可供分配收益(万元) -75204.13 -31686.75
每份可供分配收益(元) -0.27 -0.12
期末资产净值(亿元) 19.98 24.33
期末份额净值(元) 0.73 0.88
加权平均净值收益率(%) -29.58 -9.85
每份净值增长率(%) -24.76 -8.37
每份累计净值增长率(%) -27.35 -11.52
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -63365.19 -20757.07
股票差价收入 -43868.97 -18129.47
债券差价收入 5.31 5.31
债券利息收入 - -
存款利息收入 112.43 98.18
股息收入 2086.68 1475.99
─────────────────────────────────────
二、费用合计 4033.66 2036.35
基金管理费 3417.20 1725.45
基金托管费 569.53 287.57
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -67398.85 -22793.42
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期
─────────────────────────────────────
银行存款 3692.36 7024.17
清算备付金 184.66 418.43
交易保证金 37.48 55.39
股票投资市值 201202.74 244862.18
债券投资市值 - -
应收利息 - -
应收申购款 - -
资产总计 205193.21 253399.72
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 3622.85
应付基金管理费 265.65 289.42
应付基金托管费 44.27 48.23
应付赎回款 - -
负债总计 461.21 4062.30
─────────────────────────────────────
实收基金 281824.86 281824.86
持有人权益合计 204731.99 249337.42
负债及权益合计 205193.21 253399.72
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
00700 腾讯控股 374900 114618177.00 5.57
300124 汇川技术 1446700 92892607.00 4.52
002555 三七互娱 2622800 91483264.00 4.45
00388 香港交易所 247400 67334858.00 3.27
603100 川仪股份 1620598 62976438.28 3.06
688349 三一重能 1930406 62197681.32 3.02
688095 福昕软件 487610 61624151.80 3.00
000938 紫光股份 1875500 59734675.00 2.90
300750 宁德时代 257100 58821909.00 2.86
688111 金山办公 119175 56276818.50 2.74
─────────────────────────────────────
|