◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-08-17◇
基金全称 : 北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金
基金简称 : 北信瑞丰产业升级混合
代码 : 168501
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 混合型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2018-01-10
基金成立日 : 2018-01-10
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 北信瑞丰基金管理有限公司
成立时间 : 2014-03-17
办公地址 : 北京市海淀区西三环北路100号光耀东方中心A座6层、25层
注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号
法定代表人 : 夏彬
联系电话 : 010-68619388,010-68619400,400-061-7297
传真 : 010-68619300
公司网址 : www.bxrfund.com
电子信箱 : service@bxrfund.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×30%
风险收益特征: 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债
券型基金,低于股票型基金。
投资目标 : 在严格控制风险的前提下,把握转型升级的战略性机遇,精选在受益
于产业升级的传统行业和新兴产业中具有核心竞争优势的标的进行投
资,力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、债券(含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票
据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券及其
他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、货币市
场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人
在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金通过严谨的资产配置和个券精选策略,在严格进行风险控制的
前提下,运用多种策略实现基金资产的长期稳定增值。
(一)资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国
家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,在评价未
来一段时间股票、债券市场相对收益率的基础上,动态优化调整大类
资产的配置。在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准
的绝对回报。
(二)股票投资策略
1、产业升级主题的界定
结合目前国家政策、经济增长以及技术进步的未来发展趋势,本
基金管理人界定的产业升级主题主要是指在中国经济结构转型这一大
趋势中,通过产业结构的改善和产业效率的提高而不断涌现出来的行
业个股的投资机会。本基金将同时从定性和定量的角度,分析公司的
基本面情况和估值水平,精选受益于产业升级具有投资价值的个股。
产业升级主要包括以下几个方面:一是对传统产业进行信息化的改造
升级,建设企业的信息基础设施,为企业的信息循环流动创造物质条
件;二是对传统产业进行技术创新,提高产品的技术含量,提高产品
生产效率,降低产品成本;三是对传统产业进行组织结构的创新,通
过产业的重组和整合形成大中小企业合理分工和协调发展,提高企业
的国际竞争力;四是对传统产业进行体制创新,通过以国企改革为代
表的企业管理组织结构的变革,更加适应新经济常态下的发展模式。
产业升级主题的投资涵盖了符合上述主题界定范围的智能制造、信息
技术、高端装备等高新技术行业,以及消费升级、企业改革、体制创
新、产业整合等领域和各产业链上下游的投资。
2、个股精选策略
(1)价值投资策略
本基金对拟投资企业进行严谨的价值分析,通过定性和定量分析
相结合的方法,自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模
式、竞争要素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的产品、
核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基本面和估值水平进
行综合的研判,严选安全边际较高、具有较高投资价值的个股进行投
资。
1)定性分析:根据对行业的发展情况和盈利状况的判断,从公
司的经济技术领先程度、市场需求前景、公司的盈利模式、主营产品
或服务分析等多个方面,分析公司未来的发展前景和盈利可持续性。
关注在调结构,促转型的背景下实现产业升级的投资机会。
2)定量分析:本基金将综合运用市盈率(P/E)、市净率(P/B
)、市销率(P/S)、(P/E)/G、EV/EBITDA以及现金流折现模型(D
CF)等指标,精选价值被低估的上市公司进行投资。
(2)成长投资策略
本基金注重分析企业的成长性和未来的发展趋势,首先通过对国
家政治经济形势的总体分析,优选在产业升级、模式创新、技术创新
、行业细分等领域涌现出的具有成长潜力的行业;其次,通过成长能
力分析评估企业未来的盈利增长速度,主要参考的指标包括EPS增长
率和主营业务收入增长率等。同时,对公司的成长战略、公司治理、
品牌优势、市场广度与深度等各方面进行综合分析,选取估值合理、
成长性较强的企业进行投资。
(3)事件驱动策略
本基金在密切跟踪上市公司公开重大事件的基础上,深入分析事
件的发生对股价可能造成的影响,通过对中短期内股价走势的预判,
选择合适的时点、合理的方式为投资者获取更高的收益,同时也更好
地规避相关事件引发的不确定性风险,更好地保护投资者的利益。
(三)债券投资策略
本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,运用基于债券
研究的各种投资分析技术,进行个券精选。
1、券种配置策略
本基金将根据债券市场的基本面分析,以及对各类券种收益率曲
线、利差变化、流动性、信用风险等因素的研究与判断,确定债券投
资组合在主权类、信用类和货币市场类等券种之间的配置比例,以分
散风险提高收益。
2、久期管理策略
本基金将在对国内宏观经济要素变化趋势进行分析和判断的基础
上,通过有效控制风险,基于对利率水平的预测和股票基金中债券投
资相对被动的特点,进行以“目标久期”为中心的资产配置,以收益
性和安全性为导向配置债券组合。
3、收益率曲线策略
在确定本基金债券组合目标久期的基础上,结合对收益率曲线变
化的预测,根据收益率曲线形状变动的情景分析,选择合适的策略构
建组合的期限结构,并进行动态调整。
(四)股指期货、权证等投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍
生产品。
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金
的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套
期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货
的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量
分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,
控制基金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对
权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参
数,运用数量化定价模型,确定其合理内在价值,构建交易组合。
(五)资产支持证券投资策略
对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支
持资产的构成和质量等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情
况,采用数量化的定价模型跟踪债券的价格走势,在严格控制投资风
险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人
在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和
更新相关投资策略,并在招募说明书更新或相关公告中公告。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:0.59亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 227.4861 -855.9384 90.2908 305.5407
期末资产净值(亿元) 1.2518 1.3686 1.4712 1.6121
期末份额净值(元) 2.1388 2.2230 2.2217 2.1696
股票市值(亿元) 1.1738 1.0326 1.3754 1.5047
股票比例(%) 93.40 74.71 92.94 92.79
合计市值(亿元) 1.2567 1.3820 1.4798 1.6216
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 在严格控制风险的前提下,把握转型升级的战略性机遇,精选在受益
于产业升级的传统行业和新兴产业中具有核心竞争优势的标的进行投
资,力争实现基金资产的长期稳定增值。
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×30%
风险收益特征: 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债
券型基金,低于股票型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
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2023-03-31 近三个月 0.06% 3.55% -3.49%
2023-06-30 近三个月 -3.79% -3.08% -0.71%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 6156.2973 6621.8667 7430.3892
本期总申购 142.5859 133.9193 165.4919
本期总赎回 446.1688 599.4887 974.0145
本期净申购 -303.5829 -465.5694 -808.5226
期末总份额 5852.7143 6156.2973 6621.8667
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002010 传化智联 203.370 1081.928 8.64 -17.93
300750 宁德时代 4.400 1006.676 8.04 1.60
601012 隆基绿能 33.200 951.844 7.60 5.90
601127 赛力斯 18.900 694.953 5.55 新进
002459 晶澳科技 16.000 667.200 5.33 3.70
300751 迈为股份 3.932 666.002 5.32 1.73
688556 高测股份 12.500 664.250 5.31 2.15
688630 芯碁微装 7.880 662.086 5.29 -0.59
300118 东方日升 25.200 645.876 5.16 1.40
002129 TCL中环 19.375 643.250 5.14 4.38
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002010 传化智联 221.300 1347.717 9.85 未变
300750 宁德时代 2.800 1136.940 8.31 新进
601012 隆基绿能 27.300 1103.193 8.06 新进
688556 高测股份 10.354 736.812 5.38 新进
002129 TCL中环 15.000 726.900 5.31 新进
002459 晶澳科技 12.300 705.282 5.15 新进
688599 天合光能 12.980 676.133 4.94 新进
300751 迈为股份 2.200 671.000 4.90 新进
300118 东方日升 23.800 664.496 4.86 新进
688630 芯碁微装 8.471 663.240 4.85 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002010 传化智联 221.300 1181.742 8.03 新进
002475 立讯精密 36.494 1158.697 7.88 8.49
600893 航发动力 20.000 845.600 5.75 新进
603678 火炬电子 20.000 818.800 5.57 -2.00
600760 中航沈飞 12.300 721.149 4.90 0.30
600862 中航高科 31.500 702.135 4.77 -1.50
002415 海康威视 20.000 693.600 4.71 -7.00
301117 佳缘科技 8.500 674.050 4.58 -5.00
000738 航发控制 24.000 615.360 4.18 -8.00
000768 中航西飞 23.000 585.350 3.98 -8.50
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
603678 火炬电子 22.000 848.760 5.26 -18.00
002475 立讯精密 28.000 823.200 5.11 -27.00
002415 海康威视 27.000 821.340 5.09 -5.62
000768 中航西飞 31.500 821.205 5.09 -5.90
600862 中航高科 33.000 815.100 5.06 -7.00
301117 佳缘科技 13.500 811.485 5.03 新进
000738 航发控制 32.000 803.840 4.99 -3.00
600760 中航沈飞 12.000 731.400 4.54 新进
002241 歌尔股份 27.000 715.500 4.44 -8.50
600372 中航电子 34.400 635.024 3.94 -15.60
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 10626.0634 84.89 8940.7641 65.33
D 电力、热力、燃气及水生 - - 0.6619 -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 3.7849 0.03 5.9912 0.04
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 14.2559 0.11 17.2242 0.13
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 1081.9284 8.64 1347.7170 9.85
M 科学研究和技术服务业 7.2306 0.06 7.6625 0.06
N 水利、环境和公共设施管 4.4349 0.04 4.8251 0.04
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - 0.9059 0.01
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 11737.6984 93.77 10325.7522 75.45
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 11834.0952 80.44 14146.9751 87.75
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 3.3612 0.02 4.5207 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 699.3832 4.75 852.7890 5.29
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 1183.9837 8.05 1.6165 0.01
M 科学研究和技术服务业 10.7948 0.07 18.0519 0.11
N 水利、环境和公共设施管 17.4665 0.12 18.0962 0.11
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 4.0519 0.03 4.0166 0.02
R 文化、体育和娱乐业 0.5607 - 0.5593 -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 13753.6975 93.49 15046.6256 93.34
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
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●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为2.1388元,本报告期基金份额净值增长率为-3.
79%;同期业绩比较基准收益率为-3.08%。
●行情回顾及运作分析:
2023年二季度中国经济呈现复苏态势,但相较于一季度动能环比趋缓,流动性保持
合理充裕,受此影响,各大指数均有所回调,其中上证指数-2.16%,沪深300指数-5.15%,
创业板指-7.69%,科创50指数-7.01%。
本基金本报告期内聚焦高端制造产业链,自下而上选取高景气细分领域和优质公
司择优布局。
●市场展望和投资策略:
展望三季度,国内复苏的步伐仍然确定,且伴随稳增长措施落地,复苏的幅度将会
更加明显。今年下半年至明年,欧美将逐步由滞胀阶段进入衰退,海外流动性将边际改
善,A股的盈利端和估值端均将持续修复。
目前,A股市场已经具备较高性价比,未来随着稳增长政策持续发力,市场风险偏好
将会持续提升。伴随着中国经济的复苏,对于全球经济也将起到提振作用。我国制造
业产业升级的趋势仍在持续,并且经历了过去几年全球供应链的混乱之后,今年全球供
应链将在多国努力下开始重构,我国高端制造业有望进一步拓宽全球市场。
本基金将持续关注军工、半导体、电子、新能源等科技制造领域的投资机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
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●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为2.2230元,本报告期基金份额净值增长率为0.
06%;同期业绩比较基准收益率为3.55%。
●行情回顾及运作分析:
2023年一季度中国经济呈现复苏态势,流动性保持合理充裕,受此影响,各大指
数均有一定涨幅,其中上证指数上涨5.94%,沪深300上涨4.63%,创业板指上涨2.25%
,科创50上涨12.67%。
本基金本报告期内聚焦高端制造产业链,自下而上选取高景气细分领域和优质公
司择优布局。
展望二季度,国内复苏的步伐仍然确定,且由于去年二季度基数较低,今年二季
度复苏的幅度将会更加明显,欧美逐步由滞胀阶段进入衰退,海外流动性将边际改善
,A股的盈利端和估值端均将迎来修复。
目前,A股市场已经具备较高性价比,未来随着稳增长政策持续发力,市场风险
偏好将会持续提升。伴随着中国经济的复苏,对于全球经济也将起到提振作用。我国
制造业产业升级的趋势仍在持续,并且经历了过去几年全球供应链的混乱之后,今年
全球供应链将在多国努力下开始重构,我国高端制造业有望进一步拓宽全球市场。
本基金将持续关注军工、半导体、电子、新能源等科技制造领域的投资机会。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为2.2217元,本报告期基金份额净值增长率为-3
0.15%;同期业绩比较基准收益率为-14.49%。
●行情回顾及运作分析:
2022年受俄乌冲突、美联储加息等影响,A股市场出现较大波动。到2022年四季
度A股市场筑底回升,海外俄乌冲突和美联储紧缩的形势都趋于平稳,市场焦点均放在
国内经济复苏上,伴随年底经济工作会议的召开,市场对2023年的经济预期开始回暖。
本基金报告期内聚焦投资于航空航天产业链、电子产业链。
●市场展望和投资策略:
展望2023年,国内复苏的步伐仍然确定,尤其1季度,可能是稳增长政策发力的
较好时点,欧美逐步由滞胀阶段进入衰退,海外流动性将边际改善,A股的盈利端和
估值端均将迎来修复。
目前,A股市场已经具备较高性价比,未来随着稳增长政策持续发力,市场风险
偏好将会持续提升。伴随着中国经济的复苏,对于全球经济也将起到提振作用。我国
在航空航天领域已经处于世界领先水平,未来相关产业链将会看到越来越多令人振奋
的进展,同时,近期航空领域的巨额订单也会给相关产业链带来持续多年的投资机会
。
本基金将持续关注军工、半导体、电子、新能源科技领域的投资机会。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 87112 760.16 1.13 0.02% 6620.74 99.98%
2022-06-30 151617 661.57 1103.55 11.00% 8927.00 89.00%
2021-12-31 300297 744.80 5027.06 22.48% 17339.13 77.52%
2021-06-30 239283 1967.47 2550.55 5.42% 44527.75 94.58%
2020-12-31 208701 1023.44 5904.57 27.64% 15454.77 72.36%
2020-06-30 1026 65414.20 6199.09 92.37% 512.41 7.63%
2019-12-31 376 147943.54 5003.75 89.95% 558.93 10.05%
2019-06-30 196 319839.70 5003.75 79.82% 1265.11 20.18%
2018-12-31 204 360513.56 5003.75 68.04% 2350.73 31.96%
2018-06-30 221 355453.73 5003.75 63.70% 2851.78 36.30%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 6156.297 142.586 446.169 5852.714
2023-03-31 6621.867 133.919 599.489 6156.297
2022-12-31 7430.389 165.492 974.014 6621.867
2022-09-30 10030.547 338.351 2938.509 7430.389
2022-06-30 18861.377 874.133 9704.963 10030.547
2022-03-31 22366.189 2830.743 6335.555 18861.377
2021-12-31 20289.591 9341.863 7265.265 22366.189
2021-09-30 47078.299 8366.095 35154.802 20289.591
2021-06-30 61138.461 4110.776 18170.938 47078.299
2021-03-31 21359.348 54405.742 14626.630 61138.461
2020-12-31 15752.853 12995.494 7388.998 21359.348
2020-09-30 6711.497 15310.109 6268.752 15752.853
2020-06-30 6162.454 775.082 226.040 6711.497
2020-03-31 5562.677 1150.966 551.189 6162.454
2019-12-31 6137.366 44.010 618.699 5562.677
2019-09-30 6268.858 6.467 137.959 6137.366
2019-06-30 7279.094 23.543 1033.779 6268.858
2019-03-31 7354.477 6.739 82.121 7279.094
2018-12-31 7597.700 0.695 243.918 7354.477
2018-09-30 7855.527 0.106 257.933 7597.700
2018-06-30 7915.058 7.344 66.875 7855.527
2018-03-31 13648.220 1.518 5734.680 7915.058
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-08-17◇
●2023-08-17 北信瑞丰基金:8月15日起新任董事长夏彬,代任督察长夏彬,董事长
李永东离任
1.公告基本信息
基金管理人名称:北信瑞丰基金管理有限公司
高管变更类型:新任基金管理公司董事长,代任基金管理公司督察长
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务:董事长
新任高级管理人员姓名:夏彬
任职日期:2023-08-15
过往从业经历:1991年7月参加工作。先后在四川金路股份有限公司、君安证券有
限公司、国信证券有限公司、深圳市深业投资开发有限公司、中钧科技(深圳)有限公
司、中电投资控股公司、北京国际信托有限公司、华夏理财有限责任公司等单位工作
,担任过市场部副经理、研究中心高级研究员、投资部总经理、销售总监、董事会秘
书、副总裁等职务。
取得的相关从业资格基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:硕士研究生
3.代任管理人员的相关信息
代任高级管理人员职务:督察长
代任高级管理人员姓名:夏彬
任职日期:2023-08-15
过往从业经历:1991年7月参加工作。先后在四川金路股份有限公司、君安证券有
限公司、国信证券有限公司、深圳市深业投资开发有限公司、中钧科技(深圳)有限公
司、中电投资控股公司、北京国际信托有限公司、华夏理财有限责任公司等单位工作
,担任过市场部副经理、研究中心高级研究员、投资部总经理、销售总监、董事会秘
书、副总裁等职务。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:硕士研究生
4.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务:董事长
离任高级管理人员姓名:李永东
离任原因:工作原因
离任日期:2023-08-15
转任本公司其他工作岗位的说明:否
离任高级管理人员职务:代任督察长
离任高级管理人员姓名:李永东
离任原因:工作原因
离任日期:2023-08-15
转任本公司其他工作岗位的说明:否
5.其他需要说明的事项
上述事项经北信瑞丰基金管理有限公司第三届董事会第十次临时会议及第三届董
事会第十一次临时会议审议通过,并将按相关规定报监管机构备案。其中代行督察长
职务,代行职务时间自上任督察长离任之日起不超过六个月。
●2023-08-17 北信瑞丰基金:8月15日起新任代任总经理王乃力
1.公告基本信息
基金管理人名称:北信瑞丰基金管理有限公司
高管变更类型:代任基金管理公司总经理
2.代任管理人员的相关信息
代任高级管理人员职务:总经理
代任高级管理人员姓名:王乃力
是否经中国证监会核准取得高管任职资格:是
任职日期:2023-08-15
过往从业经历:1996年9月参加工作。曾任北方证券有限公司营业部副经理、鹏
华基金管理有限公司北京分公司总经理助理、国泰基金管理有限公司零售业务部总监
兼北京分公司总经理、招商基金管理有限公司机构业务部总监,2021年12月加入北信
瑞丰基金管理有限公司,现任副总经理。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:本科学士
3.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务:总经理
离任高级管理人员姓名:赵远峰
离任原因:个人原因
离任日期:2023-08-15
转任本公司其他工作岗位的说明:无
●2023-08-12 北信瑞丰基金:8月14日起调低旗下部分基金管理费率及托管费率并修
订基金合同等法律文件
为更好地满足广大投资者的投资理财需求,降低投资者的理财成本,经与相关公开
募集证券投资基金的基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,北信瑞丰基金管理有
限公司决定自2023年8月14日起,调低旗下部分基金的管理费率及托管费率并对基金合
同有关条款进行修订。现将有关修订内容说明如下:
1.根据相关法律法规的规定和基金合同的约定,本公司决定调低旗下部分基金的
管理费率及托管费率,并对相关基金合同进行必要的修订。相关基金的名单及费率调
整情况参见附件,相关基金的托管协议、招募说明书、基金产品资料概要据此相应进
行必要修订。
2.本次相关基金的基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要修订的
内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。除上述要素外,其余要素不作变更
。本次修订后的基金合同、托管协议、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)
将在本公司网站(www.bxrfund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csr
c.gov.cn/fund)发布。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金
合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)、风险提示及相关业务规则和操
作指南等文件。
投资人可访问本公司网站(www.bxrfund.com)或拨打客户服务电话(400-061-7297
)咨询相关情况。
附件:相关基金名单(及费率调整安排)
序号 基金名称 调整前 调整后
管理费 托管费 管理费 托管费
1 北信瑞丰健康生活主题混合 1.50% 0.25% 1.20% 0.20%
2 北信瑞丰量化优选混合 1.50% 0.25% 1.20% 0.20%
3 北信瑞丰中国智造主题混合 1.50% 0.25% 1.20% 0.20%
4 北信瑞丰产业升级多策略混合 1.50% 0.25% 1.20% 0.20%
5 北信瑞丰平安中国主题混合 1.50% 0.25% 1.20% 0.20%
6 北信瑞丰研究精选股票 1.50% 0.25% 1.20% 0.20%
7 北信瑞丰外延增长混合 1.50% 0.25% 1.20% 0.20%
8 北信瑞丰优选成长股票 1.50% 0.25% 1.20% 0.20%
9 北信瑞丰优势行业股票 1.50% 0.25% 1.20% 0.20%
●2023-07-21 北信产业混合:2023年二季度基金份额利润-0.0892元,净值增长率-3.
7900%
北信产业混合(168501)2023年二季度基金已实现收益2,274,861.05元,利润-5,36
1,736.64元,对应加权平均基金份额利润-0.0892元,期末基金资产净值125,175,557.0
2元,期末基金份额净值2.1388元,份额净值增长率-3.7900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年二季度中国经济呈现复苏态势,但相较于一季度动能环比趋缓,流动性保
持合理充裕,受此影响,各大指数均有所回调,其中上证指数-2.16%,沪深300指数-
5.15%,创业板指-7.69%,科创50指数-7.01%。本基金本报告期内聚焦高端制造产业
链,自下而上选取高景气细分领域和优质公司择优布局。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为2.1388元,本报告期基金份额净值增长率为-3
.79%;同期业绩比较基准收益率为-3.08%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度,国内复苏的步伐仍然确定,且伴随稳增长措施落地,复苏的幅度将
会更加明显。今年下半年至明年,欧美将逐步由滞胀阶段进入衰退,海外流动性将边
际改善,A股的盈利端和估值端均将持续修复。目前,A股市场已经具备较高性价比,
未来随着稳增长政策持续发力,市场风险偏好将会持续提升。伴随着中国经济的复苏
,对于全球经济也将起到提振作用。我国制造业产业升级的趋势仍在持续,并且经历
了过去几年全球供应链的混乱之后,今年全球供应链将在多国努力下开始重构,我国
高端制造业有望进一步拓宽全球市场。本基金将持续关注军工、半导体、电子、新能
源等科技制造领域的投资机会。
●2023-07-21 北信瑞丰基金:2023年第2季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北信瑞丰基金管理有限公司旗下:
北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金
北信瑞丰宜投宝货币市场基金
北信瑞丰现金添利货币市场基金
北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金
北信瑞丰丰利混合型证券投资基金
北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金
北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金
北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金
北信瑞丰量化优选灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰鼎盛中短债债券型证券投资基金
北信瑞丰优选成长股票型证券投资基金
北信瑞丰优势行业股票型证券投资基金
2023年第2季度报告全文于2023年7月21日在本公司网站[www.bxrfund.com]和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
有疑问可拨打本公司客服电话(400-061-7297)咨询。
●2023-05-17 北信瑞丰基金:5月17日起增加上海陆享基金为代销机构
根据北信瑞丰基金管理有限公司与上海陆享基金销售有限公司签署的销售服务协
议及相关业务准备情况,决定旗下部分基金自2023年5月17日起增加陆享基金为代销机
构,现就有关事项公告如下:
一、适用基金及业务范围
基金代码 基金名称
000744 北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金A类
000745 北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金C类
000871 北信瑞丰宜投宝货币市场基金A类
000872 北信瑞丰宜投宝货币市场基金B类
000981 北信瑞丰现金添利货币市场基金A类
000982 北信瑞丰现金添利货币市场基金C类
001154 北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金
001829 北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
002123 北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金
002745 北信瑞丰丰利混合型证券投资基金
007808 北信瑞丰量化优选灵活配置混合型证券投资基金
168501 北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金
004352 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金
009954 北信瑞丰优选成长股票型证券投资基金
投资者可以通过陆享基金办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回等业务,
具体办理程序请以陆享基金销售有限公司的相关规定为准。
二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:
1、上海陆享基金销售有限公司
客户服务电话: 400-168-1235
网址:www.luxxfund.com
2、北信瑞丰基金管理有限公司
客户服务电话:400-061-7297
网址:www.bxrfund.com
●2023-04-27 北信瑞丰基金:4月25日起新任代任督察长李永东,张恩源离任
1、公告基本信息
基金管理人名称:北信瑞丰基金管理有限公司
高管变更类型:代任基金管理公司督察长,离任基金管理公司督察长
2、代任管理人员的相关信息
代任高级管理人员职务:董事长
代任高级管理人员姓名:李永东
是否经中国证监会核准取得高管任职资格:是
中国证监会核准高管任职资格的日期:2019-11-26
任职日期:2023-04-25
过往从业经历:2000年至2003年在中国人民银行营业管理部工作,2003年至2016
年在银监会北京局工作,其中2005年5月至2010年2月任副处长职务,2010年2月至2016
年11月任处长职务,并由银监会考察列为副局级后备干部。2016年11月至2018年6月在
中国恒大金控集团担任集团总经理助理兼信托业务部总经理,2018年6月至2019年8月
在中粮信托担任首席风险官兼副总经理,2019年8月至2019年11月在深圳市明诚金融服
务有限公司担任副总经理。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:研究生、硕士
3、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务:督察长
离任高级管理人员姓名:张恩源
离任原因:因个人原因辞职
离任日期:2023-04-25
转任本公司其他工作岗位的说明:否
4、其他需要说明的事项
以上事项已经过本公司第三届董事会第七次临时会议审议通过。公司董事长李永
东先生代为履行督察长职务时间不超过六个月。公司对张恩源先生任职期间做出的努
力和贡献表示感谢。
●2023-04-21 北信产业混合:2023年一季度基金份额利润0.0043元,净值增长率0.06
00%
北信产业混合(168501)2023年一季度基金已实现收益-8,559,383.84元,利润276,
420.75元,对应加权平均基金份额利润0.0043元,期末基金资产净值136,855,814.54元
,期末基金份额净值2.2230元,份额净值增长率0.0600%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年一季度中国经济呈现复苏态势,流动性保持合理充裕,受此影响,各大指
数均有一定涨幅,其中上证指数上涨5.94%,沪深300上涨4.63%,创业板指上涨2.25%
,科创50上涨12.67%。本基金本报告期内聚焦高端制造产业链,自下而上选取高景气
细分领域和优质公司择优布局。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为2.2230元,本报告期基金份额净值增长率为0.
06%;同期业绩比较基准收益率为3.55%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望二季度,国内复苏的步伐仍然确定,且由于去年二季度基数较低,今年二季
度复苏的幅度将会更加明显,欧美逐步由滞胀阶段进入衰退,海外流动性将边际改善
,A股的盈利端和估值端均将迎来修复。目前,A股市场已经具备较高性价比,未来随
着稳增长政策持续发力,市场风险偏好将会持续提升。伴随着中国经济的复苏,对于
全球经济也将起到提振作用。我国制造业产业升级的趋势仍在持续,并且经历了过去
几年全球供应链的混乱之后,今年全球供应链将在多国努力下开始重构,我国高端制
造业有望进一步拓宽全球市场。本基金将持续关注军工、半导体、电子、新能源等科
技制造领域的投资机会。
●2023-04-21 北信瑞丰基金:4月21日起增加众惠基金为代销机构
根据北信瑞丰基金管理有限公司与众惠基金销售有限公司签署的销售服务协议及
相关业务准备情况,决定旗下全部基金自2023年4月21日起增加众惠基金为代销机构,
现就有关事项公告如下:
一、适用基金及业务范围
基金代码 基金名称
168501 北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金
004564 北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金A类
005193 北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金C类
009196 北信瑞丰鼎盛中短债债券型证券投资基金A类
009197 北信瑞丰鼎盛中短债债券型证券投资基金C类
002745 北信瑞丰丰利混合型证券投资基金
001056 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金
007808 北信瑞丰量化优选灵活配置混合型证券投资基金
001154 北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金
002123 北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金
000744 北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金A类
000745 北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金C类
000981 北信瑞丰现金添利货币市场基金A类
000982 北信瑞丰现金添利货币市场基金C类
004352 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金
000871 北信瑞丰宜投宝货币市场基金A类
000872 北信瑞丰宜投宝货币市场基金B类
013242 北信瑞丰优势行业股票型证券投资基金
009954 北信瑞丰优选成长股票型证券投资基金
001829 北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
投资者可以通过众惠基金办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回等业务,
具体办理程序请以众惠基金销售有限公司的相关规定为准。
二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:
1、众惠基金销售有限公司
客户服务电话:400-839-1818
公司网站:www.zhfundsales.com
2、北信瑞丰基金管理有限公司
客户服务电话:400-061-7297
网址:www.bxrfund.com
●2023-04-21 北信瑞丰基金:2023年第1季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北信瑞丰基金管理有限公司旗下:
北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金
北信瑞丰宜投宝货币市场基金
北信瑞丰现金添利货币市场基金
北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰稳定增强偏债混合型证券投资基金
北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金
北信瑞丰丰利混合型证券投资基金
北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金
北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金
北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金
北信瑞丰量化优选灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰鼎盛中短债债券型证券投资基金
北信瑞丰优选成长股票型证券投资基金
北信瑞丰优势行业股票型证券投资基金
2023年第1季度报告全文于2023年4月21日在本公司网站[www.bxrfund.com]和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
有疑问可拨打本公司客服电话(400-061-7297)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-03-31 北信瑞丰基金:2022年年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金2022年年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北信瑞丰基金管理有限公司旗下基金:
北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金
北信瑞丰宜投宝货币市场基金
北信瑞丰现金添利货币市场基金
北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰稳定增强偏债混合型证券投资基金
北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金
北信瑞丰丰利混合型证券投资基金
北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金
北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金
北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金
北信瑞丰量化优选灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰鼎盛中短债债券型证券投资基金
北信瑞丰优选成长股票型证券投资基金
北信瑞丰优势行业股票型证券投资基金
2022年年度报告全文于2023年3月31日在本公司网站(http://www.bxrfund.com)
和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅
。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-061-7297)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-02-21 北信瑞丰基金:2月21日起增加博时财富为代销机构
根据北信瑞丰基金管理有限公司与博时财富基金销售有限公司签署的销售服务协
议及相关业务准备情况,决定旗下全部基金自2023年2月21日起增加博时财富为代销机
构,现就有关事项公告如下:
一、适用基金及业务范围
基金代码 基金名称
001056.OF 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金
000871.OF 北信瑞丰宜投宝货币市场基金A
000872.OF 北信瑞丰宜投宝货币市场基金B
007808.OF 北信瑞丰量化优选灵活配置混合型证券投资基金
000744.OF 北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金A
000745.OF 北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金C
001829.OF 北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
168501.OF 北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金
001154.OF 北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金
004564.OF 北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金A
005193.OF 北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金C
004352.OF 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金
000981.OF 北信瑞丰现金添利货币市场基金A
000982.OF 北信瑞丰现金添利货币市场基金B
002123.OF 北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金
002745.OF 北信瑞丰丰利混合型证券投资基金
009196.OF 北信瑞丰鼎盛中短债债券型证券投资基金A
009197.OF 北信瑞丰鼎盛中短债债券型证券投资基金C
009954.OF 北信瑞丰优选成长股票型证券投资基金
013242.OF 北信瑞丰优势行业股票型证券投资基金
投资者可以通过博时财富办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回等业务,
具体办理程序请以博时财富的相关规定为准。
二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:
1、博时财富股份有限公司
客户服务电话:400-610-5568
网址:www.boserawealth.com
2、北信瑞丰基金管理有限公司
客户服务电话:400-061-7297
网址:www.bxrfund.com
●2023-02-10 北信瑞丰基金:2月10日起增加海通证券为代销机构
根据北信瑞丰基金管理有限公司与海通证券股份有限公司签署的销售服务协议及
相关业务准备情况,决定旗下全部基金自2023年2月10日起增加海通证券为代销机构,
现就有关事项公告如下:
一、适用基金及业务范围
基金代码 基金名称
000872.OF 北信瑞丰宜投宝货币市场基金B
000982.OF 北信瑞丰现金添利货币市场基金B
001056.OF 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金
002194.OF 北信瑞丰稳定增强偏债混合型证券投资基金
009196.OF 北信瑞丰鼎盛中短债债券型证券投资基金A
000871.OF 北信瑞丰宜投宝货币市场基金A
007808.OF 北信瑞丰量化优选灵活配置混合型证券投资基金
000744.OF 北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金A
001829.OF 北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
168501.OF 北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金
001154.OF 北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金
004564.OF 北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金A
000745.OF 北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金C
004352.OF 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金
000981.OF 北信瑞丰现金添利货币市场基金A
002123.OF 北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金
002745.OF 北信瑞丰丰利混合型证券投资基金
009197.OF 北信瑞丰鼎盛中短债债券型证券投资基金C
005193.OF 北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金C
009954.OF 北信瑞丰优选成长股票型证券投资基金
013242.OF 北信瑞丰优势行业股票型证券投资基金
投资者可以通过海通证券办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回等业务,
具体办理程序请以海通证券的相关规定为准。
二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:
1、海通证券股份有限公司
客户服务电话:www.htsec.com
公司网站:400-888-8001
2、北信瑞丰基金管理有限公司
客户服务电话:400-061-7297
网址:www.bxrfund.com
●2023-01-20 北信产业混合:2022年四季度基金份额利润0.0660元,净值增长率2.40
00%
北信产业混合(168501)2022年四季度基金已实现收益902,907.60元,利润4,561,6
57.36元,对应加权平均基金份额利润0.0660元,期末基金资产净值147,119,969.01元,
期末基金份额净值2.2217元,份额净值增长率2.4000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度A股市场筑底回升,海外俄乌冲突和美联储紧缩的形势都趋于平稳市场焦
点均放在国内疫情上最终国内于年底前宣布逐步优化防疫措施市场对2023年的经济预
期开始回暖。本基金报告期内聚焦投资于航空航天产业链、电子产业链。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为2.2217元,本报告期基金份额净值增长率为2.
40%;同期业绩比较基准收益率为1.32%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2023年,国内复苏的步伐仍然确定,尤其1季度,可能是稳增长政策发力的
较好时点,欧美逐步由滞胀阶段进入衰退,海外流动性将边际改善,A股的盈利端和
估值端均将迎来修复。目前,A股市场已经具备较高性价比,未来随着稳增长政策持
续发力,市场风险偏好将会持续提升。伴随着中国经济的复苏,对于全球经济也将起
到提振作用。我国在航空航天领域已经处于世界领先水平,未来相关产业链将会看到
越来越多令人振奋的进展,同时,近期航空领域的巨额订单也会给相关产业链带来持
续多年的投资机会。本基金将持续关注军工、半导体、电子、新能源科技领域的投资
机会。
●2023-01-20 北信瑞丰基金:旗下全部基金2022年第4季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北信瑞丰基金管理有限公司旗下:
北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金
北信瑞丰宜投宝货币市场基金
北信瑞丰现金添利货币市场基金
北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰稳定增强偏债混合型证券投资基金
北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金
北信瑞丰丰利混合型证券投资基金
北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金
北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金
北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金
北信瑞丰量化优选灵活配置混合型证券投资基金
北信瑞丰鼎盛中短债债券型证券投资基金
北信瑞丰优选成长股票型证券投资基金
北信瑞丰优势行业股票型证券投资基金
2022年第4季度报告全文于2023年1月20日在本公司网站[www.bxrfund.com]和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
有疑问可拨打本公司客服电话(400-061-7297)咨询。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2018-01-09◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:庞文杰 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2022-03-28
简历:庞文杰先生:上海交通大学硕士研究生。从事证券行业多年。历任清华大学生
命科学学院院长助理,北京合正致淳投资管理有限公司研究部研究员,泰达宏
利基金管理有限公司研究部助理研究员,工银瑞信基金管理有限公司研究部医
药研究员。2019年1月30日加入北信瑞丰基金管理有限公司。现任北信瑞丰外延
增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈皓 性别:男 学历:博士
简历:陈皓先生:中国国籍,意大利威尼斯东方大学经济与组织专业博士学位,从事
宏观研究及债券研究相关工作多年。曾任职于盛景网联企业管理顾问股份有限
公司及合众人寿保险股份有限公司,从事咨询及大类资产配置相关工作。现任
北信瑞丰基金管理有限公司固收投资部基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:程敏 性别:男 学历:硕士
简历:程敏先生:中国籍,清华大学数学学士、概率统计专业硕士。历任中航证券资
产管理分公司投资主办,方正证券资产管理分公司投资主办。2017年3月加入北
信瑞丰基金管理有限公司,现任北信瑞丰基金权益投资部基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:靳晓龙 性别:男 学历:硕士
简历:靳晓龙先生:北京大学金融学学士,美国波士顿大学金融工程硕士,从事信用
评级及债券投资研究相关工作多年。曾任联合资信评估有限公司项目经理,201
5年3月入职北信瑞丰基金管理有限公司担任信评研究员,曾任专户投资部投资
经理,现任固收投资部基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:卢平 性别:男
简历:卢平先生:中国国籍,中国人民大学经济学博士。历任国都证券研究员,招商
证券研究员、研发部门副总经理,2020年4月入职北信瑞丰基金管理有限公司,
现任公司首席经济学家兼基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:庞文杰 性别:男 学历:硕士
简历:庞文杰先生:上海交通大学硕士研究生。从事证券行业多年。历任清华大学生
命科学学院院长助理,北京合正致淳投资管理有限公司研究部研究员,泰达宏
利基金管理有限公司研究部助理研究员,工银瑞信基金管理有限公司研究部医
药研究员。2019年1月30日加入北信瑞丰基金管理有限公司。现任北信瑞丰外延
增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:赵远峰 性别:男 学历:硕士
简历:赵远峰先生:中国国籍,无境外永久居留权,中共党员,1992年3月毕业于吉林
工业大学(现吉林大学)计算机应用专业,硕士研究生学历,2002年4月毕业于
北京大学高级管理人员工商管理硕士专业。自1992年5月至1994年7月,在机电
部自动化研究所任助理工程师;自1994年7月至2002年2月,在华夏证券股份有
限公司历任信息系统维护工程师、东四营业部信息技术主管;2002年2月至2021
年10月在国都证券股份有限公司工作,曾任信息技术负责人、风险控制总监、
经纪业务总监、副总经理、代总经理、总经理等职务,2019年5月至2020年7月
任党委书记、总经理,2020年12月至2021年10月任党委委员、执行总经理、首
席信息官,2021年10月加入北信瑞丰基金管理有限公司。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:李永东 学历:硕士
职务:董事长
简历:李永东先生:中国国籍,硕士,中共党员,会计学硕士研究生,注册会计师。2
000年至2003年在中国人民银行营业管理部工作,2003年至2016年在银监会北京
局工作,其中2005年5月至2010年2月任副处长职务,2010年2月至2016年11月任
处长职务,并由银监会考察列为副局级后备干部。2016年11月至2018年6月在中
国恒大金控集团担任集团总经理助理兼信托业务部总经理,2018年6月至2019年
8月在中粮信托担任首席风险官兼副总经理,2019年8月至2019年11月在深圳市
明诚金融服务有限公司担任副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王薇 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:王薇女士:董事,中共党员,会计师,毕业于首都经济贸易大学会计系,获学
士学位。历任北京万全会计师事务所项目经理、信永中和会计师事务所高级审
计员、北京金象大药房医药连锁有限责任公司内审专员,现任北京正润创业投
资有限责任公司财务经理。
─────────────────────────────────────
姓名:赵远峰 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:赵远峰先生:中国国籍,无境外永久居留权,中共党员,1992年3月毕业于吉林
工业大学(现吉林大学)计算机应用专业,硕士研究生学历,2002年4月毕业于
北京大学高级管理人员工商管理硕士专业。自1992年5月至1994年7月,在机电
部自动化研究所任助理工程师;自1994年7月至2002年2月,在华夏证券股份有
限公司历任信息系统维护工程师、东四营业部信息技术主管;2002年2月至2021
年10月在国都证券股份有限公司工作,曾任信息技术负责人、风险控制总监、
经纪业务总监、副总经理、代总经理、总经理等职务,2019年5月至2020年7月
任党委书记、总经理,2020年12月至2021年10月任党委委员、执行总经理、首
席信息官,2021年10月加入北信瑞丰基金管理有限公司。
─────────────────────────────────────
姓名:张磊 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:张磊先生:董事,毕业于华北电力大学,曾在华证会计师事务所、信永中和会
计师事务所、中国中化集团公司工作,现任益科正润投资集团有限公司投资管
理部总监,怀集登云汽配股份有限公司监事会主席。
─────────────────────────────────────
姓名:昌青 性别:男
职务:董事
简历:昌青先生:北信瑞丰基金管理有限公司第三届董事会董事。中共党员,厦门大
学工商管理专业高级管理人员工商管理硕士。曾在中国工商银行北京分行、北
京城市合作银行、北京市商业银行工作,历任北京银行股份有限公司人事部总
经理、人力资源总监、行长助理、党委委员、纪委书记,现任北京国际信托有
限公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:盛军 性别:男
职务:董事
简历:盛军先生:董事,中共党员,北京大学经济学院经济学学士。历任信息产业部
电子信息中心员工、西南证券(飞虎网)业务管理部副经理、东芝医疗系统(
中国)有限公司中国区销售总部融资专员、招银金融租赁有限公司筹备组成员
、市场部高级经理,现任北京国际信托有限公司固有资产管理部总经理、运营
管理部总经理,兼北京国投汇成创业投资管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:赵旭东 性别:男
职务:独立董事
简历:赵旭东先生:独立董事,毕业于西南政法学院获本科学位,先后毕业于中国政
法大学,获硕士和博士学位。曾担任最高人民检察院民事行政检察厅副厅长,
现任中国政法大学教授、博士生导师、商法研究中心主任。
─────────────────────────────────────
姓名:陈玥 性别:女
职务:独立董事
简历:陈玥女士:独立董事,北京大学光华管理学院管理学博士,加拿大多伦多大学R
otman商学院会计学专业联合培养博士,现任中央财经大学会计学院副教授。
─────────────────────────────────────
姓名:段拯 性别:男
职务:独立董事
简历:段拯先生:独立董事,中欧国际工商学院硕士,历任深圳发展银行支行行长、
总行高级主管,民生银行总行事业部副总经理,廊坊银行总行投行业务总监,
现任安华研究院常务副院长。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-31◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -14994.41 -15390.24 25641.53 -185.64
每份净收益(元) -2.95 -1.82 0.89 -0.04
可供分配收益(万元) 7344.75 10686.04 41727.44 38007.65
每份可供分配收益(元) 1.11 1.07 1.87 0.81
期末资产净值(亿元) 1.47 2.40 7.11 11.61
期末份额净值(元) 2.22 2.39 3.18 2.47
加权平均净值收益率(%) -61.74 -39.69 20.35 -1.55
每份净值增长率(%) -30.15 -24.78 29.89 0.73
每份累计净值增长率(%) 122.17 139.23 218.06 146.64
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -18952.57 -17805.20 22903.76 -259.18
股票差价收入 -14703.24 -15242.67 27408.50 688.36
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 10.17 7.50 35.60 23.00
股息收入 205.12 190.95 658.25 516.10
─────────────────────────────────────
二、费用合计 586.90 415.06 2988.98 1664.22
基金管理费 484.35 345.62 1464.88 917.49
基金托管费 80.72 57.60 244.14 152.91
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -19539.48 -18220.26 19914.77 -1923.41
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 965.25 1542.15 8090.00 8195.65
清算备付金 55.11 22.39 404.40 236.80
交易保证金 7.35 24.99 40.64 45.75
股票投资市值 13753.69 22601.49 65992.18 107603.02
债券投资市值 - - - -
应收利息 - - 0.74 1.23
应收申购款 2.32 41.74 46.22 161.45
资产总计 14797.98 25211.59 75765.67 117294.14
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 904.81 - -
应付基金管理费 19.05 36.26 93.84 159.31
应付基金托管费 3.17 6.04 15.64 26.55
应付赎回款 26.51 164.38 4331.41 842.25
负债总计 85.99 1215.82 4628.34 1180.30
─────────────────────────────────────
实收基金 6621.86 10030.54 22366.18 47078.29
持有人权益合计 14711.99 23995.77 71137.32 116113.84
负债及权益合计 14797.98 25211.59 75765.67 117294.14
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
002010 传化智联 2033700 10819284.00 8.64
300750 宁德时代 44000 10066760.00 8.04
601012 隆基绿能 332000 9518440.00 7.60
601127 赛力斯 189000 6949530.00 5.55
002459 晶澳科技 160000 6672000.00 5.33
300751 迈为股份 39320 6660021.60 5.32
688556 高测股份 125000 6642500.00 5.31
688630 芯碁微装 78801 6620860.02 5.29
300118 东方日升 252000 6458760.00 5.16
002129 TCL中环 193750 6432500.00 5.14
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-30◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
招商证券 2 51866.85 22.99
东兴证券 1 29856.56 13.24
东北证券 2 26428.76 11.72
西南证券 1 21388.19 9.48
方正证券 2 19535.56 8.66
海通证券 1 10781.11 4.78
申万宏源 3 10546.87 4.68
东方证券 1 8150.56 3.61
兴业证券 3 7802.53 3.46
中泰证券 1 7755.47 3.44
国都证券 2 6055.67 2.68
东吴证券 1 6017.03 2.67
国联证券 1 5647.49 2.50
华泰证券 2 3950.60 1.75
天风证券 1 3795.52 1.68
川财证券 2 3734.29 1.66
中信证券 2 1289.65 0.57
国金证券 2 966.83 0.43
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
招商证券 55692800.43 20.75 - -
东兴证券 32058868.08 11.95 - -
东北证券 36138952.47 13.47 - -
西南证券 22966202.80 8.56 - -
方正证券 21436914.89 7.99 - -
海通证券 14742265.27 5.49 - -
申万宏源 14421999.80 5.37 - -
东方证券 11145464.00 4.15 - -
兴业证券 10669492.00 3.98 - -
中泰证券 8327554.90 3.10 - -
国都证券 8280786.40 3.09 - -
东吴证券 8227857.58 3.07 - -
国联证券 7722600.47 2.88 - -
华泰证券 4241952.50 1.58 - -
天风证券 4075434.31 1.52 - -
川财证券 5106475.00 1.90 - -
中信证券 1763535.60 0.66 - -
国金证券 1322088.00 0.49 - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
招商证券 27000000.00 7.91 - -
东兴证券 - - - -
东北证券 53500000.00 15.67 - -
西南证券 148000000.00 43.34 - -
方正证券 58000000.00 16.98 - -
海通证券 - - - -
申万宏源 30000000.00 8.78 - -
东方证券 - - - -
兴业证券 10000000.00 2.93 - -
中泰证券 - - - -
国都证券 - - - -
东吴证券 - - - -
国联证券 - - - -
华泰证券 - - - -
天风证券 - - - -
川财证券 15000000.00 4.39 - -
中信证券 - - - -
国金证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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