◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-08-01◇
基金全称 : 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金
基金简称 : 中融一带一路分级
代码 : 168201
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-05-08
基金成立日 : 2015-05-14
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 国联基金管理有限公司
成立时间 : 2013-05-31
办公地址 : 北京市东城区安定门外大街208号中粮置地广场A座11层
注册地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3086号大百汇广场31层02-04
单元
法定代表人 : 王瑶
联系电话 : 010-56517000,400-160-6000,010-56517299
传真 : 010-56517001
公司网址 : www.glfund.com
电子信箱 : services@glfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 上会会计师事务所
业绩比较基准: 95%×中证一带一路主题指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税
后)
风险收益特征: 本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益
的特征,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混
合型基金。从本基金所自动分离或分拆的两类基金份额来看,一带一
路A份额具有预期风险、预期收益较低的特征;一带一路B份额具有预
期风险、预期收益较高的特征。
投资目标 : 本基金采用指数化投资策略,通过严谨的数量化管理和严格的投资程
序,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度
绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内,实现对中证一
带一路主题指数的有效跟踪。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证一带一路主题指
数的成份股、备选成份股、其他股票(包括中小板、创业板及其他经
中国证监会核准发行的股票)、固定收益资产(国债、金融债、企业
债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中
期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、债券回购
、银行存款等)、衍生工具(股指期货、权证等)及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金主要采用完全复制法进行投资,按照成份股在标的指数中的基
准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化
进行相应调整。
当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及
因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证一带一路主题指数的效果可能
带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根
据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,
力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1.资产配置策略
本基金管理人主要按照中证一带一路主题指数的成份股组成及其权重
构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整。本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的85%,其中投资于
中证一带一路主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金
资产的80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的
规定执行。
2.股票投资组合构建
(1)组合构建方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证一带
一路主题指数的收益表现。
(2)组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证一带一路主题指数成份
股组成及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律
法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因
素等变化,对股票投资组合进行实时调整,以保证基金净值增长率与
中证一带一路主题指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资
组合比例符合基金合同的约定。
① 定期调整
根据中证一带一路主题指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投
资组合及时进行调整。
②不定期调整
A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时
,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而
有效跟踪中证一带一路主题指数;
C.根据法律、法规的规定,成份股在中证一带一路主题指数中的权
重因其它原因发生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资
产中该成份股的权重同指数一致。
3.债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券
进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏
观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化,并利用债券定价
技术,进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪
误差。
4.股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,在风险可控的前提
下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主
要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,力争利用股指期货的杠
杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟
踪标的指数的目的。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2020-11-05◇
基金公布季报
20三季度 20二季度 20一季度 19四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 114.4710 209.7534 34.8659 58.5207
期末资产净值(亿元) 2.8191 1.4953 1.5002 1.7460
期末份额净值(元) 1.0940 0.9710 0.9260 1.0110
股票市值(亿元) 2.5693 1.3947 1.4043 1.6354
股票比例(%) 90.88 92.69 93.33 93.35
合计市值(亿元) 2.8273 1.5047 1.5046 1.7518
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采用指数化投资策略,通过严谨的数量化管理和严格的投资程
序,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度
绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内,实现对中证一
带一路主题指数的有效跟踪。
业绩比较基准: 95%×中证一带一路主题指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税
后)
风险收益特征: 本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益
的特征,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混
合型基金。从本基金所自动分离或分拆的两类基金份额来看,一带一
路A份额具有预期风险、预期收益较低的特征;一带一路B份额具有预
期风险、预期收益较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-06-30 近三个月 4.86% 2.20% 2.66%
2020-09-30 近三个月 12.67% 9.71% 2.96%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第三季度 20第二季度 20第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 4288.2621 4505.5887 5393.0392
本期总申购 16793.7039 - 332.4063
本期总赎回 6414.7299 806.3692 1410.1822
本期净申购 10378.9740 -806.3692 -1077.7759
拆分增加份额 477.9040 589.0426 190.3254
期末总份额 15145.1400 4288.2621 4505.5887
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600031 三一重工 35.287 878.283 3.12 13.53
601888 中国中免 3.781 842.892 2.99 -0.11
000338 潍柴动力 54.240 819.024 2.91 24.20
601668 中国建筑 157.736 801.297 2.84 新进
600028 中国石化 199.572 780.327 2.77 99.23
601766 中国中车 140.135 769.341 2.73 69.76
600309 万华化学 10.860 752.598 2.67 2.57
600585 海螺水泥 13.583 750.597 2.66 6.21
600406 国电南瑞 37.921 747.800 2.65 16.44
600019 宝钢股份 148.630 741.664 2.63 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601888 中国中免 3.891 599.300 4.01 新进
601899 紫金矿业 102.840 452.496 3.03 -7.63
600406 国电南瑞 21.481 434.988 2.91 0.59
000063 中兴通讯 10.596 425.213 2.84 新进
600309 万华化学 8.290 414.417 2.77 新进
000338 潍柴动力 30.040 412.149 2.76 新进
600031 三一重工 21.757 408.154 2.73 -3.94
600028 中国石化 100.342 392.337 2.62 8.55
601766 中国中车 70.375 391.989 2.62 0.83
600585 海螺水泥 7.370 389.947 2.61 -0.73
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601766 中国中车 69.545 456.215 3.04 新进
600585 海螺水泥 8.100 446.310 2.98 -1.48
600031 三一重工 25.697 444.551 2.96 -4.00
601186 中国铁建 44.451 436.951 2.91 -2.76
601390 中国中铁 80.647 433.882 2.89 -0.35
601668 中国建筑 82.246 433.435 2.89 -6.03
600019 宝钢股份 85.360 415.703 2.77 新进
600406 国电南瑞 20.891 412.595 2.75 新进
601899 紫金矿业 110.470 407.634 2.72 -9.44
600028 中国石化 91.792 406.639 2.71 -1.47
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601899 紫金矿业 119.910 550.387 3.15 新进
600585 海螺水泥 9.580 524.984 3.01 -1.60
000338 潍柴动力 32.960 523.405 3.00 新进
000063 中兴通讯 14.616 517.257 2.96 0.20
600031 三一重工 29.697 506.327 2.90 -3.03
601668 中国建筑 88.276 496.109 2.84 新进
601888 中国国旅 5.421 482.180 2.76 0.30
601390 中国中铁 80.997 481.123 2.76 -2.85
601186 中国铁建 47.211 478.718 2.74 -1.20
600028 中国石化 93.262 476.569 2.73 -0.46
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2020-10-27◇
2020三季 2020中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 2688.6681 9.54 1548.3736 10.35
C 制造业 13452.3864 47.72 7246.3065 48.46
D 电力、热力、燃气及水生 805.0485 2.86 364.3389 2.44
产和供应业
E 建筑业 4305.8353 15.27 2352.5868 15.73
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 2610.3034 9.26 1332.4956 8.91
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 747.8001 2.65 446.5695 2.99
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 842.8915 2.99 599.2999 4.01
M 科学研究和技术服务业 41.7977 0.15 19.7912 0.13
N 水利、环境和公共设施管 131.7757 0.47 - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 66.9342 0.24 37.1862 0.25
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 25693.4413 91.14 13946.9487 93.27
2020一季 2019末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 1553.7411 10.36 2029.2326 11.62
C 制造业 7218.3914 48.12 7686.6417 44.02
D 电力、热力、燃气及水生 363.2860 2.42 467.7133 2.68
产和供应业
E 建筑业 2602.1414 17.35 3136.5826 17.96
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1453.0252 9.69 2001.8087 11.47
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 422.5377 2.82 481.5836 2.76
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 382.4217 2.55 482.1801 2.76
M 科学研究和技术服务业 20.5250 0.14 25.8008 0.15
N 水利、环境和公共设施管 - - 0.6578 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 27.3230 0.18 41.3778 0.24
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 14043.3929 93.61 16353.5793 93.66
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2020-10-27◇
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末中融一带一路基金份额净值为1.094元,本报告期内,基金份额净
值增长率为12.67%,同期业绩比较基准收益率为9.71%。
●行情回顾及运作分析:
2020年三季度,中证一带一路主题指数上涨10.20%。本基金严格按照基金合同的
各项要求,采取完全复制的被动式指数基金管理策略。虽然申赎等因素对指数基金管
理带来了一定影响,本基金仍保持了对指数的有效跟踪。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2020-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末中融一带一路基金份额净值为0.971元,本报告期内,基金份额净
值增长率为-3.96%,同期业绩比较基准收益率为-8.04%。
●行情回顾及运作分析:
2020年上半年,受到新冠疫情影响,中证一带一路主题指数下跌7.62%。本基金
严格按照基金合同的各项要求,采取完全复制的被动式指数基金管理策略。虽然申赎
等因素对指数基金管理带来了一定影响,本基金仍保持了对指数的有效跟踪。
●市场展望和投资策略:
今年上半年,新冠疫情带来了明显的通缩压力,受疫情防控措施的影响,国内经
济供需两弱,生产者价格指数(PPI)、消费者价格指数(CPI)(剔除猪价影响)同
比增长率显著下降,然而6月份以来,制造业采购经理指数(PMI)中的"生产量"和"
购进价格"两个先行指标已经明显回升至扩张收缩临界点,预示着PPI的触底回升和通
胀压力的抬头。展望下半年,中国经济已呈现出快速修复之势,投资率先发力,消费
接续回升,疫情决定国内经济复苏的速度和节奏,疫苗的研发进度决定经济复苏的二
次加速时点。货币政策方面,从今年一季度"危机应对式的极度宽松"转向了二季度的
"常态式宽松",下半年随着通胀和房价压力的抬头,或将转向"有节制的宽松",央行
会把更多的注意力放在社融高增长可能带来的副作用上。财政政策方面,当前财政支
出进度相对缓慢,下半年财政支出力度有望明显提升。在项目储备数量增加,国内贷
款和政府性基金明显扩张的双重利好下,基建增速将继续回升。权益方面,A股估值
和风险偏好已有所修复,确定性溢价仍然存在,所以业绩高增长和短期确定性仍然是
市场的主要偏好,增量资金的持续流入,使得市场流动性和风险偏好进一步提升,低
估值板块补涨。"一带一路"宏伟倡议实施以来硕果累累,对"一带一路"沿线国家的进
出口总额持续高速增长,在高层的积极推广下,沿线国家持续加强在"一带一路"框架
内的合作,多个专项基金投入实质性运作,跨境人民币结算业务也稳步发展。同时,
"一带一路"也推动中国地方经济形成地方特色的产业集群,加强了国内地方间的经济
联系,相关企业有望持续受益。本基金将积极应对各种因素对指数跟踪效果带来的冲
击,努力将跟踪误差控制在基金合同规定的范围内,力争使投资者充分分享一带一路
板块的长期收益。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末中融一带一路基金份额净值为0.971元,本报告期内,基金份额净
值增长率为4.86%,同期业绩比较基准收益率为2.20%。
●行情回顾及运作分析:
2020年二季度,中证一带一路主题指数上涨1.70%。本基金严格按照基金合同的
各项要求,采取完全复制的被动式指数基金管理策略。虽然申赎等因素对指数基金管
理带来了一定影响,本基金仍保持了对指数的有效跟踪。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-06-30 6064 7071.67 0.23 0.01% 4288.03 99.99%
2019-12-31 6667 8089.15 300.40 5.57% 5092.64 94.43%
2019-06-30 6910 7735.03 12.94 0.24% 5331.97 99.76%
2018-12-31 7200 8469.39 328.63 5.39% 5769.32 94.61%
2018-06-30 7418 7676.40 7.32 0.13% 5687.04 99.87%
2017-12-31 8201 8307.42 319.43 4.69% 6493.48 95.31%
2017-06-30 10035 10944.38 2396.87 21.82% 8585.81 78.18%
2016-12-31 8202 8220.42 144.05 2.14% 6598.34 97.86%
2016-06-30 8690 15690.42 6771.82 49.67% 6863.15 50.33%
2015-12-31 9604 13423.03 1426.94 11.07% 11464.53 88.93%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2019-12-17 - 10.28 2019-12-16 2019-12-13
2018-12-18 - 10.31 2018-12-17 2018-12-14
2017-12-19 - 10.24 2017-12-18 2017-12-15
2016-12-19 - 10.21 2016-12-16 2016-12-15
2016-02-02 - 6.43 2016-02-01 2016-01-29
2015-12-17 - 10.14 2015-12-16 2015-12-15
2015-07-31 - 6.37 2015-07-30 2015-07-29
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-09-30 4288.262 16793.704 6414.730 477.904 15145.140
2020-06-30 4505.589 - 806.369 589.043 4288.262
2020-03-31 5393.039 332.406 1410.182 190.325 4505.589
2019-12-31 5078.414 205.294 662.205 771.536 5393.039
2019-09-30 5344.909 159.528 709.393 283.371 5078.414
2019-06-30 5587.916 841.783 1309.190 224.400 5344.909
2019-03-31 6097.959 266.380 1188.030 411.607 5587.916
2018-12-31 5667.482 160.327 470.012 740.162 6097.959
2018-09-30 5694.352 264.724 636.079 344.485 5667.482
2018-06-30 5966.463 137.873 1281.245 871.261 5694.352
2018-03-31 6812.913 275.940 2015.139 892.748 5966.463
2017-12-31 9582.019 172.849 5014.379 2072.425 6812.913
2017-09-30 10982.681 492.849 4698.618 2805.108 9582.019
2017-06-30 9886.084 3930.181 8367.301 5533.716 10982.681
2017-03-31 6742.387 10727.087 3161.544 -4421.847 9886.084
2016-12-31 8079.344 941.806 7485.694 5206.932 6742.387
2016-09-30 13634.973 1428.001 12780.900 5797.270 8079.344
2016-06-30 15131.855 554.053 8183.126 6132.191 13634.973
2016-03-31 12891.475 8450.826 63876.455 57666.009 15131.855
2015-12-31 16194.376 42449.374 17527.243 -28225.031 12891.475
2015-09-30 18582.315 392168.381 693252.705 298696.386 16194.376
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-02-24◇
●2021-02-24 一带一路分级:二次清算报告提示
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金自2020年11月5日起进入清算期,《
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金二次清算报告》全文于2021年2月24日
在本公司网站(www.zrfunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.cs
rc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-160-600
0,010-56517299)咨询。
●2020-12-24 一带一路分级:基金清算报告
一、基金概况
1、基金名称:中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金
2、基金简称:中融一带一路(基金代码:168201)、一带A(基金代码:150265)、一
带B(基金代码:150266)
3、基金运作方式:契约型开放式
4、基金合同生效日:2015年5月14日
5、2020年11月04日(基金最后运作日)基金份额总额:123,926,933.97份
6、投资目标:本基金采用指数化投资策略,通过严谨的数量化管理和严格的投资
程序,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0
.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内,实现对中证一带一路主题指数的有效跟踪。
7、投资策略:本基金主要采用完全复制法进行投资,按照成份股在标的指数中的
基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整
。
当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金的申购
和赎回对本基金跟踪中证一带一路主题指数的效果可能带来影响,导致无法有效复制
和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行
适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
二、财务会计报告
资产负债表(经审计)
会计主体:中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金
最后运作日:2020年11月04日
单位:人民币元
项目
基金最后运作日2020年11月04日
资产:
银行存款:12,911,121.83
清算备付金:18,089.69
存出保证金:93,009.90
股票投资:129,461,147.39
应收利息:20,547.06
证券清算款:1,858,361.56
资产合计:144,362,277.43
负债:
应付赎回款:5,941,882.97
应付赎回费:1,827.63
应付管理人报酬:19,246.54
应付托管费:4,234.24
应付交易费用:101,865.96
应交税费:1.56
其他应付款:70,652.17
预提费用:118,195.59
负债合计:6,257,906.66
所有者权益:
实收基金:269,477,359.92
未分配利润:-131,372,989.15
所有者权益合计138,104,370.77
负债及所有者权益合计:144,362,277.43
●2020-12-24 一带一路分级:基金清算报告提示
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金自2020年11月5日起进入清算期。
清算报告全文于2020年12月24日在本公司网站(www.zrfunds.com.cn)和中国证监会基
金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨
打本公司客服电话(400-160-6000,010-56517299)咨询。
●2020-11-02 一带一路分级:终止办理申购、赎回、定投、配对转换及转托管业务
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金(基础份额场内简称:一带一路(16
8201),分级份额场内简称:一带A(150265),一带B(150266))已于2020年9月19日至202
0年10月19日以通讯方式召开了基金份额持有人大会,会议于2020年10月21日表决通过
了《关于终止中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同以及一带A份额
、一带B份额终止上市有关事项的议案》。
本基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告详见发布在2020年10月22日
《上海证券报》、基金管理人网站(www.zrfunds.com.cn)及中国证监会基金电子披露
网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《中融基金管理有限公司关于中融中证一
带一路主题指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》。
本基金将从2020年11月5日起进入清算程序,自该日起本基金终止办理申购、赎回、定
期定额投资、配对转换及转托管业务。
●2020-10-27 一带一路分级:2020年三季度基金份额利润0.0823元,净值增长率12.6
700%
一带一路分级(168201)2020年三季度基金已实现收益1,144,709.70元,利润15,15
7,374.43元,对应加权平均基金份额利润0.0823元,期末基金资产净值281,909,565.81
元,期末基金份额净值1.0940元,份额净值增长率12.6700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年三季度,中证一带一路主题指数上涨10.20%。本基金严格按照基金合同的
各项要求,采取完全复制的被动式指数基金管理策略。虽然申赎等因素对指数基金管
理带来了一定影响,本基金仍保持了对指数的有效跟踪。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末中融一带一路基金份额净值为1.094元,本报告期内,基金份额净
值增长率为12.67%,同期业绩比较基准收益率为9.71%。
●2020-10-27 中融基金:季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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中融品牌优选混合型证券投资基金
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中融聚锦一年定期开放债券型发起式证券投资基金
中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金的季度报告全文于2020年10月27
日在本公司网站(www.zrfunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.
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●2020-10-22 一带一路分级:基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定和《中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》
的有关规定,现将中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金(其中基础份额为中融
一带一路份额(场内简称:一带一路,基金代码:168201),分级份额为一带A份额(场内
简称:一带A,基金代码:150265)及一带B份额(场内简称:一带B,基金代码:150266)
)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、本次基金份额持有人大会会议情况
中融基金管理有限公司于2020年9月19日至2020年10月19日17:00以通讯方式组
织召开了本基金的基金份额持有人大会,会议审议了《关于终止中融中证一带一路主
题指数分级证券投资基金基金合同以及一带A份额、一带B份额终止上市有关事项的议
案》,并由参加大会的基金份额持有人对《议案》进行表决。
本次基金份额持有人大会权益登记日为2020年9月18日,参加本次基金份额持有人
大会表决的基金份额持有人及其代理人所持有的基金份额情况如下:
1、中融一带一路份额:参与投票的中融一带一路份额为44,374,818.94份,占权
益登记日中融一带一路份额总份额数的60.60%。
2、一带A份额:参与投票的一带A份额为61,785,663.00份,占权益登记日一带A份
额总份额数的53.77%。
3、一带B份额:参与投票的一带B份额为61,785,663.00份,占权益登记日一带B份
额总份额数的53.77%。
上述本基金各类别份额参与投票的情况已达到本基金在权益登记日各类别基金份
额总份额的50%以上(含50%),满足法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定。
本次持有人大会计票由本基金的托管人中国农业银行股份有限公司授权代表的监
督及上海市通力律师事务所的见证下进行,并由北京市方圆公证处对计票过程及结果
进行了公证。表决结果为:
1、中融一带一路份额:有效表决票所代表的基金份额总额为44,374,818.94份,
其中,44,365,714.86份基金份额表示同意,9,104.08份基金份额表示反对,0份基金份
额表示弃权。同意《议案》的中融一带一路份额占提交有效表决票的该类别基金份额
总数的99.98%;
2、一带A份额:有效表决票所代表的基金份额总额为61,785,663.00份,其中,61,
785,663.00份基金份额表示同意,0份基金份额表示反对,0份基金份额表示弃权,同意
《议案》的一带A份额占提交有效表决票的该类别基金份额总数的100%;
3、一带B份额:有效表决票所代表的基金份额总额为61,785,663.00份,其中,61,
785,663.00份基金份额表示同意,0份基金份额表示反对,0份基金份额表示弃权,同意
《议案》的一带B基金份额占提交有效表决票的该类别基金份额总数的100%。
以上表决情况达到参加本次基金份额持有人大会的各类别基金份额持有人及代理
人所持各自类别表决权的三分之二以上,满足法定生效条件,符合《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规
定,《议案》获得通过。
本次持有人大会的公证费10,000元,律师费40,000元,合计50,000元。根据《基金
合同》的约定,本次召开基金份额持有人大会的费用将由本基金基金财产承担。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年10月21日表决通过
了《议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自表决通过之日起五日内就
表决通过的事项向中国证监会备案。
三、本基金一带A份额、一带B份额的复牌
本基金一带A份额、一带B份额已自2020年10月21日开市起停牌,根据相关法律法
规、深圳证券交易所业务规则要求以及本基金份额持有人大会相关公告,基金管理人
已向深圳证券交易所申请本基金一带A份额、一带B份额自本公告发布日(2020年10月2
2日)上午10:30起复牌。
四、基金份额持有人大会决议生效后续安排
本次基金份额持有人大会决议生效后,根据《议案》及相关议案说明,基金管理人
将相应安排赎回选择期以满足基金份额持有人的退出需求。
本基金自2020年10月23日至2020年11月4日为赎回选择期。在赎回选择期内,基金
份额持有人可选择赎回中融一带一路份额或卖出一带A份额及一带B份额。在选择期期
间选择赎回的,将按照中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书的约
定收取赎回费用,并将前述赎回费用按约定计入基金财产。其中,一带A份额及一带B份
额合并为中融一带一路份额后赎回的,合并的中融一带一路份额的持有期计算以登记
机构的相关规则处理。
在赎回选择期内,由于本基金需应对赎回等情况,基金管理人将在赎回选择期内豁
免本基金遵守《基金合同》中约定的投资组合比例限制等条款,同时授权基金管理人
据此落实相关事项及根据实际情况做相应的调整,并可根据本基金实际情况对赎回及
赎回方式等安排做出相应调整。
赎回选择期结束后,基金管理人将按照深圳证券交易所相关规定,向深圳证券交易
所提交本基金一带A份额、一带B份额终止上市的申请,并在本基金一带A份额、一带B
份额终止上市日的3个交易日前在指定媒介上刊登基金份额终止上市的公告。自本基
金一带A份额、一带B份额终止上市日起,本基金即进入清算程序,不再接受投资人提出
的申购(含定期定额申购)、赎回、配对转换和转托管等业务的申请。本基金进入清算
程序后,停止收取基金管理费、基金托管费及标的指数许可使用费。基金管理人将按
照《基金合同》的有关规定,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并及
时予以公告。
●2020-10-21 一带一路分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
中融基金管理有限公司决定以通讯方式召开中融中证一带一路主题指数分级证券
投资基金(基础份额场内简称:一带一路(168201);分级份额场内简称:一带A(150265),
一带B(150266))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年9月19日起
,至2020年10月19日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中
国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底
完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将一带A份额与一带B份额按照基金份额参考
净值折算为一带一路份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并
就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、一带A份额与一带B份额将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月21日)开
市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注
本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-160-6000、010-56517299或登录基金
管理人网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-10-19 一带一路分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
中融基金管理有限公司决定以通讯方式召开中融中证一带一路主题指数分级证券
投资基金(基础份额场内简称:一带一路(168201);分级份额场内简称:一带A(150265),
一带B(150266))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年9月19日起
,至2020年10月19日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中
国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底
完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将一带A份额与一带B份额按照基金份额参考
净值折算为一带一路份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并
就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、一带A份额与一带B份额将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月21日)开
市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注
本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-160-6000、010-56517299或登录基金
管理人网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-10-14 一带一路分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
中融基金管理有限公司决定以通讯方式召开中融中证一带一路主题指数分级证券
投资基金(基础份额场内简称:一带一路(168201);分级份额场内简称:一带A(150265),
一带B(150266))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年9月19日起
,至2020年10月19日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中
国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底
完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将一带A份额与一带B份额按照基金份额参考
净值折算为一带一路份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并
就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、一带A份额与一带B份额将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月21日)开
市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注
本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-160-6000、010-56517299或登录基金
管理人网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-09-18 中融基金:9月16日起新任副总经理曹健
1.公告基本信息
基金管理公司名称:中融基金管理有限公司
高管变更类型:新任基金管理公司副总经理
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务:副总经理
新任高级管理人员姓名:曹健
任职日期:2020年9月16日
过往从业经历:曾任职于黑龙江省国际信托投资公司深圳证券营业部、证券处财
务科;天元证券经纪有限公司计划财务部;江海证券有限公司计划财务部、董事会办
公室;道富基金管理有限公司筹备组首席财务官。2013年5月加入中融基金管理有限
公司,历任公司副总裁、督察长。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、:学位硕士
3.其他需要说明的事项
上述变更事项,已经中融基金管理有限公司第三届董事会第六十次会议审议通过
,并已按规定向相关监管部门报备。
●2020-09-18 中融基金:9月16日起新任督察长周妹云
1.公告基本信息
基金管理公司名称:中融基金管理有限公司
公告依据:《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金行业
高级管理人员任职管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
等法律法规。
高管变更类型:兼有新任和离任基金管理公司督察长
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务:督察长
新任高级管理人员姓名:周妹云
任职日期:2020年9月16日
过往从业经历:曾任职于德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计部,中国人
民人寿保险股份有限公司计划财务部,长盛基金管理有限公司监察稽核部。2016年6月
加入中融基金管理有限公司,历任公司法律合规部副总经理、董事会秘书、法律合规
部总经理、风险管理部总经理、总裁助理。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:研究生、硕士
3.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务:督察长
离任高级管理人员姓名:曹健
离任原因:工作安排
离任日期:2020年9月16日
转任本公司其他工作岗位的说明:转任公司副总经理
●2020-09-16 一带一路分级:以通讯方式召开份额持有人大会
一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,中
融中证一带一路主题指数分级证券投资基金(其中基础份额为中融一带一路份额(场内
简称:一带一路,基金代码:168201),分级份额为一带A份额(场内简称:一带A,基金代码
:150265)及一带B份额(场内简称:一带B,基金代码:150266))的基金管理人中融基金管
理有限公司经与本基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式
召开本基金的基金份额持有人大会,审议终止本基金《基金合同》相关事项,会议的具
体安排如下:
1.会议召开方式:通讯方式。
2.会议投票表决起止时间:自2020年9月19日起,至2020年10月19日17:00止(送达
时间以本基金管理人指定地址收到表决票时间为准)。
3.会议计票日:2020年10月21日
4.会议表决票的寄达地点:
收件人:中融基金管理有限公司
地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼17层1701号01室
联系人:市场服务部
联系电话:400-160-6000、010-56517299
邮政编码:100102
请在信封表面注明:“中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金份额持
有人大会表决专用”。
二、会议审议事项
《关于终止中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同以及一带A份
额、一带B份额终止上市有关事项的议案》。
《议案》的说明请参见《关于终止中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金
基金合同以及一带A份额、一带B份额终止上市有关事项的说明》(附件二)
三、基金份额持有人的权益登记日
本次大会的权益登记日为2020年9月18日,即在2020年9月18日证券交易所的正常
交易日的交易时间结束后,在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人
均有权参与本次基金份额持有人大会的表决。
四、本次大会相关机构
1.召集人:中融基金管理有限公司
联系电话:400-160-6000、010-56517299
传真:010-56517001
网址:www.zrfunds.com.cn
电子邮件:services@zrfunds.com.cn
2.基金托管人:中国农业银行股份有限公司
3.公证机构:北京市方圆公证处
联系方式:010-85197506
4.见证律师:上海市通力律师事务所
五、重要提示
本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任
何疑问,请拨打中融基金管理有限公司客户服务电话400-160-6000、010-56517299或
登录本公司网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
本基金的首次停牌时间为本公告发布之日(2020年9月16日)开市起至当日10:30止
。本基金第二次停牌时间为基金份额持有人大会计票日(2020年10月21日)开市起至基
金份额持有人大会决议生效公告日10:30止。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期
间的流动性风险。
●2020-09-11 一带一路分级:9月11日起恢复场内分拆业务
1.公告基本信息
基金名称:中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金
基金简称:中融一带一路
基金主代码:168201
恢复场内分拆业务起始日:2020年9月11日
恢复相关业务的原因说明:保护基金份额持有人利益,保持基金的平稳运行
下属分级基金的场内基金简称:一带一路、一带A、一带B
下属分级基金的基金代码:168201、150265、150266
该基金份额是否恢复场内分拆业务:是、-、-
2.其他需要提示的事项
(1)本基金管理人决定自2020年9月11日至2020年9月14日恢复办理本基金基础份
额(场内简称:一带一路,基金代码:168201)的场内分拆业务。自2020年9月15日(含当
日)起,将继续暂停办理本基金基础份额的场内分拆业务,届时将不再另行公告。
(2)咨询办法:如有疑问,请拨打本基金管理人客户服务电话400-160-6000,010-56
517299或登录本基金管理人网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-09-09 一带一路分级:9月9日起暂停场外直销渠道申购业务
1.公告基本信息
基金名称:中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金
基金简称:中融一带一路
基金主代码:168201
暂停场外直销渠道申购业务起始日:2020年9月9日
暂停相关业务的原因说明:保护基金份额持有人利益,保持基金的平稳运行
下属分级基金的场内基金简称:一带一路、一带A、一带B
下属分级基金的基金代码:168201、150265、150266
该基金份额是否暂停场外直销渠道申购业务:是、-、-
2.其他需要提示的事项
(1)自2020年9月9日起,本基金暂停场外直销渠道申购业务。如调整上述业务办理
安排,本基金管理人届时将发布相关公告,敬请投资者关注。
(2)本公告仅对本基金暂停办理场外直销渠道申购业务相关事项予以说明。投资
者若希望了解本基金其他业务办理的详细情况,请阅读本基金招募说明书及本基金管
理人发布的相关公告等资料。
(3)咨询办法:如有疑问,请拨打本基金管理人客户服务电话400-160-6000,010-56
517299或登录本公司网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-11◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:崔帅帅 性别:男
简历:崔帅帅先生:担任中融基金管理有限公司固收交易部副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:甘传琦 性别:男 学历:硕士
简历:甘传琦先生:中国国籍,硕士研究生。2010年7月至2017年3月曾任博时基金管
理有限公司基金经理助理。2017年4月加入中融基金管理有限公司,现任公司成
长投资总监、成长投资部总经理。现任中融产业升级灵活配置混合型证券投资
基金(2017年6月起至今)、中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金(2018年2
月至2019年1月)、中融医疗健康精选混合型证券投资基金(2018年9月至2020年9
月)、中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金(2018年2月至
2020年9月)、中融新经济灵活配置混合型证券投资基金(2020年3月起至今)、中
融创业板两年定期开放混合型证券投资基金(2020年8月起至今)、中融成长优选
混合型证券投资基金(2020年11月至2021年12月)、中融产业趋势一年定期开放
混合型证券投资基金(2020年12月起至今)、中融行业先锋6个月持有期混合型证
券投资基金(2021年2月起至今)、中融优势产业混合型证券投资基金(2022年1月
起至今)、中融成长先锋一年持有期混合型证券投资基金(2022年4月起至今)的
基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:黄震 性别:男 学历:硕士
简历:黄震先生:中国国籍,金融学硕士。1997年7月至2004年6月曾任辽宁东方证券
公司投资总部投资经理;2004年7月至2015年5月曾历任中天证券有限责任公司
投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。2015年5月加入中
融基金管理有限公司,曾任专户部副总监、战略研究部总监、研究部总监、交
易部总监、权益投资部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁
。2019年1月8日起担任中融基金管理有限公司副总裁。2019年8月7日起担任中
融基金管理有限公司总裁。
─────────────────────────────────────
姓名:柯海东 性别:男 学历:硕士
简历:柯海东先生:中国国籍,毕业于中山大学财务与投资管理专业,研究生、硕士
学位,取得基金从业资格。2010年7月至2013年2月曾任职于中国中投证券研究
总部分析师;2013年2月至2015年8月曾任职于国泰君安证券研究所分析师;201
5年9月至2018年8月曾任职于前海开源基金管理有限公司投资部副总监。2018年
9月加入中融基金管理有限公司,现任中融基金管理有限公司总裁助理。拟任中
融兴鸿优选一年封闭运作混合型证券投资基金、现任中融竞争优势股票型证券
投资基金(2019年1月起至今)、中融策略优选混合型证券投资基金(2019年5
月起至今)、中融高股息精选混合型证券投资基金(2019年9月起至2021年11月
)、中融品牌优选混合型证券投资基金(2020年5月起至今)、中融价值成长6
个月持有期混合型证券投资基金(2020年8月起至今)、中融鑫锐研究精选一年
持有期混合型证券投资基金(2021年4月起至今)、中融匠心优选混合型证券投
资基金(2021年11月起至今)、中融医药消费混合型证券投资基金(2022年3月
起至今)基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:寇文红 性别:男 学历:博士
简历:寇文红先生:中国国籍,毕业于北京大学金融学专业,博士研究生学历,具有
基金从业资格,证券从业年限10年。2008年9月至2010年12月曾任光大证券股份
有限公司研究所研究员;2010年12月至2015年3月曾任天治基金管理有限公司研
究部研究员。2015年3月加入中融基金管理有限公司,现任研究部总经理。现任
中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金(2019年5月起至今)的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘鹏 性别:女
简历:刘鹏女士:担任中融基金管理有限公司权益交易部副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:钱文成 性别:男 学历:硕士
简历:钱文成先生:中国国籍,毕业于南开大学遗传学专业,研究生、硕士学位,已
取得基金从业资格。2007年7月至2020年6月,历任天弘基金管理有限公司股票
投资研究部研究员、基金经理;2020年7月加入中融基金管理有限公司,现任公
司价值投资总监兼价值投资部总经理。现任中融品牌优选混合型证券投资基金
(2023年02月起至今)、中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金(202
0年11月起至今)、中融景瑞一年持有期混合型证券投资基金(2020年12月起至
今)、中融景颐6个月持有期混合型证券投资基金(2021年2月起至今)、中融
景盛一年持有期混合型证券投资基金(2021年5月起至今)、中融景泓一年持有
期混合型证券投资基金(2021年9月起至今)、中融景惠混合型证券投资基金(
2021年11月起至今)、中融兴鸿优选一年封闭运作混合型证券投资基金(2022
年8月起至今)、中融融盛双盈一年封闭运作债券型证券投资基金(2022年8月
起至今)的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王玥 性别:女 学历:硕士
简历:王玥女士:中国国籍,北京大学经济学硕士,香港大学金融学硕士。具备基金
从业资格。2010年7月至2013年7月曾就职于中信建投证券股份有限公司固定收
益部,任高级经理。2013年8月加入中融基金管理有限公司,任固收投资部基金
经理。现任中融聚通3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中融增鑫一年
定期开放债券型证券投资基金(2013年12月至2017年2月)、中融融安灵活配置混
合型证券投资基金(2015年2月至2017年2月)(2017年9月起至今)、中融新机遇灵
活配置混合型证券投资基金(2015年7月至2017年2月)(2017年9月起至今)、中融
新动力灵活配置混合型证券投资基金(2015年7月至2017年2月)、中融鑫回报灵
活配置混合型证券投资基金(2016年12月至2017年2月)、中融鑫思路灵活配置混
合型证券投资基金(2017年1月至2017年2月)、中融融裕双利债券型证券投资基
金(2017年9月起至今)、中融稳健添利债券型证券投资基金(2017年9月起至今)
、中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金(2017年9月起至2019年1月)、中
融新经济灵活配置混合型证券投资基金(2017年9月至2019年5月)、中融融信双
盈债券型证券投资基金(2017年9月至2019年5月)、中融恒信纯债债券型证券投
资基金(2018年6月起至今)、中融季季红定期开放债券型证券投资基金(2018年6
月起至今)、中融盈泽债券型证券投资基金(2018年6月起至今)、中融睿祥一年
定期开放债券型证券投资基金(2018年6月起至今)、中融睿丰一年定期开放债券
型证券投资基金(2018年6月至2018年6月)、中融上海清算所银行间0-1年中高等
级信用债指数发起式证券投资基金(2018年7月至2019年9月)、中融上海清算所
银行间1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金(2018年7月至2019年9月)、
中融上海清算所银行间1-3年中高等级信用债指数发起式证券投资基金(2018年7
月至2019年9月)、中融上海清算所银行间3-5年中高等级信用债指数发起式证券
投资基金(2018年7月至2019年9月)、中融聚业3个月定期开放债券型发起式证券
投资基金(2018年10月至2019年12月)、中融恒裕纯债债券型证券投资基金(2018
年10月至2019年12月)、中融恒惠纯债债券型证券投资基金(2018年12月起2020
年3月)、中融聚明3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018年12月起至
今)、中融恒鑫纯债债券型证券投资基金(2019年8月起至今)、中融聚汇3个月定
期开放债券型发起式证券投资基金(2019年8月起至今)、中融聚通3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金(2019年11月起至今)的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张祺 性别:男
简历:张祺先生:担任中融基金管理有限公司信评部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:赵丹婷 性别:女
简历:赵丹婷女士:担任中融基金管理有限公司风险管理部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:赵菲 性别:男 学历:硕士
简历:赵菲先生:中国国籍,毕业于北京师范大学概率论与数理统计专业,硕士研究
生学历,具有基金从业资格。2008年8月至2011年5月曾任国泰君安证券股份有
限公司证券及衍生品投资总部投资经理;2011年5月至2012年11月曾任嘉实基金
管理有限公司结构产品投资部专户投资经理。2012年11月加入中融基金管理有
限公司,现任指数投资部执行总经理职位。现任中融中证500交易型开放式指数
证券投资基金联接基金(2019年11月起至今)、中融中证一带一路主题指数分
级证券投资基金(2015年5月起至今)、中融中证银行指数分级证券投资基金(
2015年6月起至今)、中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金(2015年6月起
至今)、中融中证煤炭指数分级证券投资基金(2015年6月起至今)、中融中证
白酒指数分级证券投资基金(2015年9月至2016年5月)、中融量化多因子混合
型发起式证券投资基金(2016年12月至2019年3月)、中融量化小盘股票型发起
式证券投资基金(2017年5月至2019年3月)、中融央视财经50交易型开放式指
数证券投资基金(2019年3月起至今)、中融央视财经50交易型开放式指数证券
投资基金联接基金(2019年3月起至今)的基金经理、中融中证500交易型开放
式指数证券投资基金(2019年11月至今)、中融中证500交易型开放式指数证券
投资基金联接基金(2019年12月至今)、中融智选对冲策略3个月定期开放灵活
配置混合型发起式证券投资基金(2020年4月起至今)的基金经理、中融智选红
利股票型证券投资基金(2020年5月起至今)的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:周桓 性别:男 学历:硕士
简历:周桓先生:中国国籍,毕业于清华大学工商管理专业,硕士研究生学历,已取
得基金从业资格。2006年8月至2007年11月曾任中国工商银行股份有限公司光华
路分理处客户经理;2007年11月至2009年9月曾任星展银行(中国)有限公司北京
分行企业金融部客户经理;2009年9月至2021年6月历任华夏基金管理有限公司
产品经理、基金营销部B角、资产配置部研究员、投资经理、基金经理。2021年
6月加入中融基金管理有限公司,现任策略投资部总经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:王瑶 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:王瑶女士:中国国籍,法学硕士。1998年7月至2013年1月在中国证监会工作期
间,先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年5月加入中
融基金管理有限公司,先后担任公司督察长、总经理,2015年2月至今任中融基
金管理有限公司董事长。2016年7月28日起代任中融基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张东 性别:男
职务:董事
简历:张东先生:工学学士。曾任职于哈尔滨铁路局、黑龙江省国际信托投资有限公
司、天元证券经纪有限公司、中融国际信托投资有限公司、江海证券经纪有限
公司,现任中融国际信托有限公司总裁、党委副书记、中融基金管理有限公司
董事。
─────────────────────────────────────
姓名:黄震 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:黄震先生:中国国籍,金融学硕士。1997年7月至2004年6月曾任辽宁东方证券
公司投资总部投资经理;2004年7月至2015年5月曾历任中天证券有限责任公司
投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。2015年5月加入中
融基金管理有限公司,曾任专户部副总监、战略研究部总监、研究部总监、交
易部总监、权益投资部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁
。2019年1月8日起担任中融基金管理有限公司副总裁。2019年8月7日起担任中
融基金管理有限公司总裁。
─────────────────────────────────────
姓名:盛松成 性别:男
职务:独立董事
简历:盛松成先生:经济学博士。曾任上海财经大学金融系教授、博士生导师、金融
系副主任,财务金融学院副院长,中国人民银行上海分行所长,中国人民银行
上海分行办公室主任,中国人民银行绍兴市中心支行党委书记、行长,中国人
民银行上海分行党委委员、副行长,中国人民银行上海总部调查统计研究部主
任,中国人民银行沈阳分行党委书记、行长,中国人民银行调查统计司司长,
现任上海市人民政府参事、中融基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:陈丽华 性别:女
职务:独立董事
简历:陈丽华女士:管理学博士。曾在中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后
研究,现任北京大学光华管理学院管理科学与信息系教授、博士生导师、中融
基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:朱恒源 性别:男
职务:独立董事
简历:朱恒源先生:中融基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 244.62 -767.45 -840.12 -2381.73
每份净收益(元) -0.16 0.61 0.49 -0.94
可供分配收益(万元) -25474.97 -28863.08 -30665.97 -32182.64
每份可供分配收益(元) -1.66 -1.67 -1.72 -1.68
期末资产净值(亿元) 1.50 1.75 1.78 1.65
期末份额净值(元) 0.97 1.01 1.00 0.86
加权平均净值收益率(%) -4.24 18.74 14.29 -28.87
每份净值增长率(%) -3.96 21.20 16.20 -24.78
每份累计净值增长率(%) -55.38 -53.54 -55.46 -61.67
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -541.63 3550.94 2733.20 -5434.42
股票差价收入 236.68 -868.68 -888.34 -2433.44
债券差价收入 - - - -0.13
债券利息收入 - - - 0.30
存款利息收入 3.96 8.60 4.36 9.78
股息收入 126.06 359.53 179.24 339.57
─────────────────────────────────────
二、费用合计 124.98 273.01 139.68 306.04
基金管理费 78.19 174.62 89.72 199.12
基金托管费 17.20 38.41 19.74 43.80
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -666.62 3277.93 2593.52 -5740.47
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
银行存款 1050.86 1139.38 1170.47 1081.76
清算备付金 1.25 5.19 0.63 0.16
交易保证金 0.92 1.16 1.52 0.47
股票投资市值 13946.94 16353.57 16593.11 15427.24
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.22 0.25 0.23 0.24
应收申购款 - 1.09 1.31 1.30
资产总计 15046.95 17518.27 17827.63 16511.19
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 12.30 14.26 14.31 14.41
应付基金托管费 2.70 3.13 3.14 3.17
应付赎回款 62.98 19.01 36.63 2.47
负债总计 93.89 58.54 72.01 38.37
─────────────────────────────────────
实收基金 33476.84 37574.80 39823.39 42929.73
持有人权益合计 14953.05 17459.72 17755.61 16472.82
负债及权益合计 15046.95 17518.27 17827.63 16511.19
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-09-14◇
一、全部持股 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
601888 中国中免 38908 5992999.24 4.01
601899 紫金矿业 1028400 4524960.00 3.03
600406 国电南瑞 214809 4349882.25 2.91
000063 中兴通讯 105959 4252134.67 2.84
600309 万华化学 82900 4144171.00 2.77
000338 潍柴动力 300400 4121488.00 2.76
600031 三一重工 217566 4081538.16 2.73
600028 中国石化 1003420 3923372.20 2.62
601766 中国中车 703750 3919887.50 2.62
600585 海螺水泥 73700 3899467.00 2.61
601668 中国建筑 815057 3887821.89 2.60
601390 中国中铁 770472 3867769.44 2.59
601857 中国石油 918985 3850547.15 2.58
600019 宝钢股份 842600 3842256.00 2.57
601186 中国铁建 435208 3647043.04 2.44
601989 中国重工 862748 3450992.00 2.31
000157 中联重科 490768 3155638.24 2.11
600522 中天科技 232095 2657487.75 1.78
000425 徐工机械 444597 2627568.27 1.76
002202 金风科技 261215 2604313.55 1.74
601669 中国电建 723592 2503628.32 1.67
601800 中国交建 333386 2447053.24 1.64
600089 特变电工 351358 2378693.66 1.59
600010 包钢股份 2155800 2328264.00 1.56
600029 南方航空 418300 2162611.00 1.45
600487 亨通光电 129327 2122256.07 1.42
600176 中国巨石 198800 1819020.00 1.22
600011 华能国际 416100 1755942.00 1.17
601727 上海电气 345640 1742025.60 1.16
600118 中国卫星 55970 1725555.10 1.15
601618 中国中冶 675446 1695369.46 1.13
002353 杰瑞股份 54450 1687950.00 1.13
601919 中远海控 457800 1588566.00 1.06
600068 葛洲坝 261381 1555216.95 1.04
600150 中国船舶 79900 1393456.00 0.93
600018 上港集团 328795 1380939.00 0.92
601018 宁波港 373848 1334637.36 0.89
600170 上海建工 421200 1293084.00 0.86
601117 中国化学 233352 1278768.96 0.86
300001 特锐德 56697 1187235.18 0.79
601872 招商轮船 191268 1115092.44 0.75
600528 中铁工业 126079 1112016.78 0.74
600256 广汇能源 385610 1041147.00 0.70
600820 隧道股份 178520 1008638.00 0.67
600008 首创股份 322700 971327.00 0.65
600583 海油工程 209156 951659.80 0.64
601179 中国西电 193980 938863.20 0.63
600875 东方电气 105196 930984.60 0.62
600021 上海电力 123800 916120.00 0.61
600026 中远海能 131209 847610.14 0.57
600580 卧龙电驱 73889 830512.36 0.56
000400 许继电气 57249 755686.80 0.51
601808 中海油服 56047 736457.58 0.49
002092 中泰化学 162508 736161.24 0.49
000039 中集集团 100880 729362.40 0.49
000825 太钢不锈 215600 715792.00 0.48
601866 中远海发 375170 690312.80 0.46
000582 北部湾港 61910 664913.40 0.44
000528 柳工 97756 616840.36 0.41
688298 东方生物 4123 594412.91 0.40
002266 浙富控股 152430 589904.10 0.39
600312 平高电气 77103 572104.26 0.38
600320 振华重工 188552 541144.24 0.36
601228 广州港 175800 534432.00 0.36
600545 卓郎智能 107593 508914.89 0.34
601880 大连港 293732 505219.04 0.34
600717 天津港 114138 504489.96 0.34
600125 铁龙物流 86534 482859.72 0.32
600761 安徽合力 49100 473324.00 0.32
000088 盐田港 73500 435120.00 0.29
600017 日照港 174616 434793.84 0.29
002524 光正集团 34210 371862.70 0.25
688026 洁特生物 4433 369357.56 0.25
603111 康尼机电 56450 349425.50 0.23
002051 中工国际 46906 341475.68 0.23
600428 中远海特 101547 312764.76 0.21
600495 晋西车轴 80064 307445.76 0.21
600759 洲际油气 149910 278832.60 0.19
601002 晋亿实业 45058 244214.36 0.16
300208 青岛中程 35532 223140.96 0.15
688312 燕麦科技 4904 204840.08 0.14
002738 中矿资源 13203 197912.97 0.13
688186 广大特材 5508 188098.20 0.13
600368 五洲交通 53300 186550.00 0.12
300011 鼎汉技术 31736 186290.32 0.12
688398 赛特新材 3246 176809.62 0.12
002554 惠博普 70988 176760.12 0.12
001872 招商港口 9900 144045.00 0.10
688189 南新制药 2795 140336.95 0.09
688078 龙软科技 2811 115813.20 0.08
688277 天智航 7208 86784.32 0.06
688377 迪威尔 4190 68799.80 0.05
688027 国盾量子 1839 66535.02 0.04
688600 皖仪科技 4101 63565.50 0.04
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600309 万华化学 4198848.00 2.40
600010 包钢股份 2686519.00 1.54
601857 中国石油 965559.00 0.55
601800 中国交建 923629.00 0.53
000063 中兴通讯 920895.00 0.53
000825 太钢不锈 800711.00 0.46
600028 中国石化 769161.00 0.44
601766 中国中车 755339.00 0.43
600019 宝钢股份 613371.00 0.35
601888 中国中免 577772.00 0.33
600761 安徽合力 490678.00 0.28
600406 国电南瑞 435357.00 0.25
601989 中国重工 428276.00 0.25
601919 中远海控 366791.00 0.21
600008 首创股份 353509.00 0.20
601390 中国中铁 339535.00 0.19
600150 中国船舶 326126.00 0.19
688266 泽璟制药 320652.48 0.18
002353 杰瑞股份 318515.00 0.18
601668 中国建筑 299432.00 0.17
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000063 中兴通讯 2877264.00 1.65
601888 中国中免 2542318.00 1.46
600031 三一重工 1601482.00 0.92
600585 海螺水泥 1360183.48 0.78
601899 紫金矿业 884089.00 0.51
600018 上港集团 875053.00 0.50
000877 天山股份 786563.00 0.45
600970 中材国际 703986.06 0.40
601668 中国建筑 678363.00 0.39
000157 中联重科 614402.80 0.35
000338 潍柴动力 607143.00 0.35
688266 泽璟制药 605871.42 0.35
601186 中国铁建 602345.00 0.34
601669 中国电建 586783.00 0.34
600406 国电南瑞 583771.00 0.33
601872 招商轮船 569874.00 0.33
002202 金风科技 563816.00 0.32
601390 中国中铁 558551.00 0.32
688396 华润微 551023.20 0.32
600309 万华化学 538382.00 0.31
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-29◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
东兴证券 2 98488.05 100.00
方正证券 2 - -
国金证券 2 - -
华泰证券 2 - -
华西证券 2 - -
民生证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
东兴证券 134681053.55 100.00 15194002.00 100.00
方正证券 - - - -
国金证券 - - - -
华泰证券 - - - -
华西证券 - - - -
民生证券 - - - -
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