◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-12-13◇
基金全称 : 九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金简称 : 九泰盈华量化混合(LOF)C
代码 : 168107
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 混合型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2016-11-07
基金成立日 : 2016-12-19
基金托管人 : 渤海银行股份有限公司
管理公司 : 九泰基金管理有限公司
成立时间 : 2014-07-03
办公地址 : 北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼1栋西侧一层、二层
注册地址 : 北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
法定代表人 : 严军
联系电话 : 010-87940999，400-628-0606
传真 : 010-57383867，010-57383966
公司网址 : www.jtamc.com
电子信箱 : service@jtamc.com
律师事务所 : 北京市天元律师事务所
会计事务所 : 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×60%+中债总指数(总值)财富指数收益率×40%
风险收益特征: 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益
高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收
益特征的证券投资基金品种。
投资目标 : 本基金主要通过量化模型方法，精选股票进行投资，在严格控制风险
的前提下，力争基金资产的长期稳定增值。
投资范围 : 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板
股票及其他经中国证监会核准发行的股票），债券（国债、金融债、
企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行
票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、
债券回购、银行存款，股指期货，货币市场工具，以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金在股票投资过程中主要采用量化投资模型，指导构建投资组合
，强调投资纪律，切实贯彻量化投资策略，力争在控制风险的前提下
实现基金资产的长期稳健增值。
1、大类资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家
产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，在评价未来
一段时间股票、债券市场相对收益率的基础上，动态优化调整权益类
、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提下，力争获
得超越业绩比较基准的绝对回报。
2、股票投资策略
本基金股票投资策略主要采用量化策略，辅以定性分析、定量分析
相结合的股票投资策略等。
（1）量化策略
本基金采用三类量化模型，选取并持有预期收益较好的行业和股票
构成投资组合，通过仓位控制规避可能的市场下跌风险，并充分利用
不同模型在不同市场环境下的适应性及其互补优势，在复杂多变的环
境下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
1）风险预测模型。该模型使用股票市场的多维度要素进行量化建
模，预测股票指数可能发生的系统性下跌风险，在模型提示有下跌风
险时，通过降低组合的股票仓位，一定程度保护投资者的净值安全。
该模型的多维度要素主要包括市场情绪要素、基本面要素、资金面要
素等。
2）行业轮动模型。该模型采用多因素打分的框架，从公司数据、
行业数据等出发，建立量化模型，评估行业的投资价值和预期收益；
同时，综合考虑行业风险度、行业流动性等因素，优化决定组合中的
行业权重配置。该模型主要包括微观变化模型、中观配置模型、宏观
轮动模型等。
3）多因子选股模型。该模型从上市公司的各项数据出发，对个股
进行建模打分，从多个维度甄选行业内的个股进行配置。该模型主要
包括价值因子、成长因子、质量因子、动量因子、市场情绪因子、分
析师因子、资金流因子等。
上述三个量化模型自上而下、相互独立操作，即风险预测模型确定
组合的仓位、行业轮动模型确定组合的行业配置、多因子选股模型确
定行业内的个股权重。本基金通过充分利用三个量化模型，及其在不
同市场环境下的互补优势，力争获取超越业绩比较基准的收益。
（2）定性分析、定量分析相结合的股票投资策略
本基金同时采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略进行股
票投资。
本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分
析体系。在灵活的类别资产配置的基础上，本基金通过自上而下及自
下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高的
个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商
业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产
品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水
平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。
在定性分析的基础上，本基金的股票定量分析方法将分析备选股票
的估值指标（如PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性指标（主营
业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍
数等）、现金流量指标和其他财务指标，再通过比较市场整体估值水
平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平，并参考国际市场估值水
平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债
券投资组合。本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配
置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分
析、收益率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策
略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风
险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
5、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的
投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期
保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的
投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此
外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分
红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更
新相关投资策略，并在招募说明书更新或相关公告中公告。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-10-27◇
基金公布季报
21三季度 21二季度 21一季度 20四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 297.7967 16.9558 376.1796 721.9670
期末资产净值（亿元） 0.1107 6.6009 0.2353 0.2240
期末份额净值（元） 1.5467 1.4217 1.3568 1.3887
股票市值（亿元） - 1.1055 0.2515 0.2445
股票比例（%） - 10.32 93.80 91.90
合计市值（亿元） 0.1517 10.7118 0.2681 0.2660
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金主要通过量化模型方法，精选股票进行投资，在严格控制风险
的前提下，力争基金资产的长期稳定增值。
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×60%+中债总指数(总值)财富指数收益率×40%
风险收益特征: 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益
高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收
益特征的证券投资基金品种。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2021-06-30 近三个月 4.78% 2.71% 2.07%
2021-09-30 近三个月 8.79% -3.29% 12.08%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 21第三季度 21第二季度 21第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 46431.2349 1734.4724 1613.2475
本期总申购 14.1671 52980.0018 1882.7044
本期总赎回 45729.6241 8283.2393 1761.4796
本期净申购 -45715.4570 44696.7625 121.2248
期末总份额 715.7779 46431.2349 1734.4724
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2021-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600809 山西汾酒 1.297 581.101 0.56 1.08
600690 海尔智家 21.644 560.793 0.54 19.94
601838 成都银行 31.920 403.469 0.39 新进
603501 韦尔股份 1.067 343.638 0.33 新进
600919 江苏银行 42.060 298.626 0.29 新进
603659 璞泰来 2.130 290.958 0.28 新进
601225 陕西煤业 23.710 280.964 0.27 新进
000725 京东方A 42.500 265.200 0.25 新进
000799 酒鬼酒 0.900 230.040 0.22 新进
000100 TCL科技 27.960 213.894 0.21 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601818 光大银行 25.040 102.163 3.83 新进
601899 紫金矿业 9.340 89.851 3.37 4.10
600019 宝钢股份 9.900 79.992 3.00 新进
600519 贵州茅台 0.037 74.735 2.80 -0.01
600809 山西汾酒 0.220 73.216 2.74 -0.13
002493 荣盛石化 2.450 67.473 2.53 新进
300059 东方财富 2.396 65.326 2.45 新进
601169 北京银行 13.300 63.840 2.39 新进
000568 泸州老窖 0.280 63.006 2.36 -0.06
600690 海尔智家 1.704 53.128 1.99 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600809 山西汾酒 0.350 131.351 5.05 -1.05
600519 贵州茅台 0.050 99.900 3.84 -0.18
000858 五粮液 0.320 93.392 3.59 -0.66
000568 泸州老窖 0.340 76.894 2.96 新进
601988 中国银行 17.120 54.442 2.09 -84.08
600436 片仔癀 0.200 53.502 2.06 新进
601012 隆基股份 0.578 53.292 2.05 新进
600547 山东黄金 2.142 50.594 1.95 -6.82
600183 生益科技 1.750 49.280 1.90 -5.57
601899 紫金矿业 5.240 48.680 1.87 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.230 383.755 4.47 0.17
601988 中国银行 101.200 323.840 3.77 新进
600809 山西汾酒 1.400 277.466 3.23 0.62
601688 华泰证券 12.040 247.181 2.88 新进
600547 山东黄金 8.962 228.531 2.66 6.26
002241 歌尔股份 5.470 221.152 2.57 新进
000858 五粮液 0.980 216.580 2.52 0.25
600016 民生银行 36.380 192.814 2.24 14.85
600183 生益科技 7.320 170.702 1.99 新进
601009 南京银行 20.720 163.481 1.90 7.19
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-07-21◇
2021中期 2021一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 709.7001 0.68 212.4876 7.97
C 制造业 6753.1788 6.49 1650.6488 61.88
D 电力、热力、燃气及水生 23.6451 0.02 1.2544 0.05
产和供应业
E 建筑业 191.1907 0.18 - -
F 批发和零售业 170.7282 0.16 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 35.3823 0.03 - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 81.4010 0.08 - -
术服务业
J 金融业 2542.0553 2.44 595.4980 22.32
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 0.0771 - - -
M 科学研究和技术服务业 16.0227 0.02 16.0380 0.60
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 257.3579 0.25 15.0300 0.56
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 273.8133 0.26 23.6096 0.89
ZZ 合计 11054.5528 10.63 2514.5665 94.27
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 40.9254 1.57 139.1642 1.62
B 采矿业 153.8077 5.92 491.9348 5.73
C 制造业 1348.4623 51.89 3946.9913 45.94
D 电力、热力、燃气及水生 123.7610 4.76 440.8873 5.13
产和供应业
E 建筑业 5.9705 0.23 17.4719 0.20
F 批发和零售业 50.6357 1.95 176.7057 2.06
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 46.3870 1.78 140.9503 1.64
术服务业
J 金融业 545.0214 20.97 2116.0833 24.63
K 房地产业 79.1651 3.05 310.1243 3.61
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 12.0246 0.46 47.7450 0.56
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 2.1078 0.08 5.2208 0.06
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 36.5205 1.41 136.5000 1.59
ZZ 合计 2444.7892 94.07 7969.7792 92.76
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-10-27◇
类别: 季度报告 截止日期: 2021-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金A类份额净值为1.5864元，本报告期基金份额净值增长率
为9.02%；截至本报告期末本基金C类份额净值为1.5467元，本报告期基金份额净值增
长率为8.79%；同期业绩比较基准收益率为-3.29%。
●行情回顾及运作分析:
2021年三季度，市场走出了震荡分化的行情，蓝筹、科技类股票下跌调整，周期
类股票延续了上涨的行情。本基金在三季度基本满仓运行，相较于业绩比较基准，获
取了一定的超额收益。其中，量化行业轮动策略贡献了相对较多的超额收益，多因子
选股策略也开始有所表现。本基金由于规模因素，在9月底面临可能清盘的风险，为
了维护已有投资者权益，在9月底本基金开始较低仓位运行，请投资者密切关注本基
金的公告信息妥善做好投资安排。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金A类份额净值为1.4552元，本报告期基金份额净值增长率
为2.62%；截至本报告期末本基金C类份额净值为1.4217元，本报告期基金份额净值增
长率为2.38%；同期业绩比较基准收益率为1.22%。
●行情回顾及运作分析:
2021年上半年，市场经历了宽幅震荡。风格方面，由于金融地产相关板块的拖累
，大盘股表现弱于小盘股。本基金在5月中旬之前高仓位运行，在5月中旬开始由于模
型对于市场风险的判断低仓位运行，最终上半年获取了一定的超额收益。本基金使用
量化策略进行投资，力争基金资产的长期稳定增值。上半年市场的行业分化处于历史
高位，利好本基金使用的行业轮动模型获取超额收益；同时，多因子选股模型表现相
对平庸。
●市场展望和投资策略:
我们判断下半年市场可能还是维持宽幅震荡的格局，行业和个股之间的分化可能
会继续维持高位。历史经验表明，震荡格局有利于量化策略获取超额收益。继续看好
资产配置类策略--行业轮动策略接下来的表现；同时，多因子模型在下半年可能会有
所好转。下半年，本基金将继续严格遵循多层次量化模型进行投资，减少人为干预。
主要通过量化行业轮动模型和量化多因子选股模型，甄选优质行业和个股进行配置，
力争获取超额收益；同时辅助风险预测模型，尽量规避可能的市场风险。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金A类份额净值为1.4552元，本报告期基金份额净值增长率
为4.90%；截至本报告期末本基金C类份额净值为1.4217元，本报告期基金份额净值增
长率为4.78%；同期业绩比较基准收益率为2.71%。
●行情回顾及运作分析:
2021年二季度，市场经历了快速反弹的走势，小盘股优于大盘股，尤其是代表科
技类的创业板指数反弹幅度明显占优；由于金融板块的疲软走势，沪深300指数二季
度反弹幅度较小。本基金在二季度前半段高仓位运行，后半段低仓位运行。本基金使
用量化策略进行投资，力争基金资产的长期稳定增值。与一季度相似，二季度行业分
化处于历史高位，利好本基金使用的行业轮动模型获取超额收益；同时，多因子选股
模型表现相对平庸。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2021-06-30 343 1353680.32 45066.31 97.06% 1364.92 2.94%
2020-12-31 430 37517.38 - - 1613.25 100.00%
2020-06-30 662 60642.86 1045.10 26.03% 2969.46 73.97%
2019-12-31 1408 106789.42 3813.25 25.36% 11222.70 74.64%
2019-06-30 1775 57367.79 - - 10182.78 100.00%
2018-12-31 2744 55063.75 - - 15109.49 100.00%
2018-12-18 8083 52086.49 - - 42101.51 100.00%
2018-06-30 8083 52086.49 - - 42101.51 100.00%
2018-06-14 8083 52086.49 - - 42101.51 100.00%
2017-12-31 8083 52086.49 - - 42101.51 100.00%
2017-06-30 8083 52086.49 - - 42101.51 100.00%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2021-12-27◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2021-09-30 46431.235 14.167 45729.624 715.778
2021-06-30 1734.472 52980.002 8283.239 46431.235
2021-03-31 1613.247 1882.704 1761.480 1734.472
2020-12-31 6551.240 1.578 4939.570 1613.247
2020-09-30 4014.557 4056.042 1519.360 6551.240
2020-06-30 5586.209 12.783 1584.435 4014.557
2020-03-31 15035.950 21.910 9471.651 5586.209
2019-12-31 21325.541 40.061 6329.652 15035.950
2019-09-30 10182.782 11808.601 665.842 21325.541
2019-06-30 11605.007 37.276 1459.501 10182.782
2019-03-31 15109.493 34.157 3538.643 11605.007
2018-12-31 42101.510 0.472 26992.489 15109.493
2018-12-18 42101.510 - - 42101.510
2018-09-30 42101.510 - - 42101.510
2018-06-30 42101.510 - - 42101.510
2018-06-14 42101.510 - - 42101.510
2018-03-31 42101.510 - - 42101.510
2017-12-31 42101.510 - - 42101.510
2017-09-30 42101.510 - - 42101.510
2017-06-30 42101.510 - - 42101.510
2017-03-31 42101.510 - - 42101.510
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-12-09◇
●2021-12-09 九泰盈华混合：剩余财产分配
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,九
泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)在存续期内,连续60个工作日出现基金
份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,本基金合同终止,
无须召开基金份额持有人大会。截至2021年10月14日,本基金出现连续60个工作日基
金资产净值低于5000万元的情形,触发基金合同中约定的基金终止条款。本基金自202
1年10月21日至2021年10月28日期间进行了基金财产清算。基金财产清算报告报证监
会备案后,本基金管理人于2021年12月7日在规定网站上刊登了《九泰盈华量化灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)清算报告》。
根据本基金基金合同约定,基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由
出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。因此,本
基金的基金合同于2021年12月7日终止。
根据本基金基金合同及清算报告,截至清算结束日2021年10月28日,本基金应分配
剩余财产为人民币8,284,456.99元。自本次清算期结束日次日2021年10月29日(含)至
基金剩余财产分配日前一日的银行存款等现金资产产生的利息亦归全体基金份额持有
人所有。上述资金将按各基金份额持有人持有的基金份额比例以现金方式进行分配,
分配过程中产生的尾差亦将分配给基金份额持有人。
本基金交易所场内份额清算资金将于2021年12月14日自本基金托管账户划出,将
通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按其基金现金清盘方式向基金份额持
有人发放清算资金;本基金场外份额清算资金将于2021年12月15日自本基金托管账户
划出,将通过中国证券登记结算有限责任公司的基金清盘流程、按基金份额持有人持
有场外份额的比例进行分配,单个基金份额持有人能够获得的分配金额最小为0.01元
。清算资金具体到账时间以各销售机构为准。
投资人可拨打本基金管理人的客户服务电话(400-628-0606)了解相关事宜。
●2021-12-07 九泰盈华混合：基金清算报告
1、基金基本情况
基金名称:九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(L
基金简称:九泰盈华量化混合
场内简称:九泰盈华LOF
基金主代码:168106
交易代码:168106
基金运作方式:契约型,上市开放式(LOF)
基金合同生效日:2018年12月19日
基金管理人:九泰基金管理有限公司
基金托管人:渤海银行股份有限公司
最后运作日(2021年10月20日)基金份额总额:5,679,700.99份
基金各份额类别简称:九泰盈华量化混合A、九泰盈华量化混合C
基金各份额类别代码:168106、168107
最后运作日(2021年10月20日)各份额类别的份额总额:1,775,875.39份、3,903,8
25.60份
2、基金运作情况说明
九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)是由九泰锐华灵活配置混合型
证券投资基金转型而来,九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金是由九泰锐华定增灵
活配置混合型证券投资基金转型而来。九泰锐华定增混合系经中国证券监督管理委员
会证监许可[2016]2120号文《关于准予九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金注
册的批复》准予募集注册。九泰锐华定增混合为契约型基金,存续期限为不定期。在
《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效后设置两年的封闭期。
九泰锐华定增混合募集期间净认购资金总额为人民币453,490,454.47元(其中,A类基
金份额净认购金额为人民币32,784,125.24元,折合32,784,125.24份基金份额;C类基
金份额净认购金额为人民币420,706,329.23元,折合420,706,329.23份基金份额),在
募集期间产生的利息为人民币326,761.70元(其中,A类基金份额产生的利息为人民币1
7,987.96元,C类基金份额产生的利息为人民币308,773.74元),以上实收基金(本息)合
计为人民币453,817,156.89元,折合453,817,156.89份基金份额。九泰盈华量化灵活
配置混合型证券投资基金(LOF)的基金合同生效日为2018年12月19日,本基金合同生效
份额为453,817,156.89份。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等有关规定及基金合同的相关约定,“本基金在存续期内,连续60个工作日出现基
金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,本基金合同终止
,无须召开基金份额持有人大会”。截至2021年10月14日,本基金基金资产净值连续60
个工作日低于5000万元,已出现上述触发基金合同终止的情形。根据基金合同有关约
定,本基金管理人将按照基金合同的约定对本基金进行清算并终止基金合同,且无须召
开基金份额持有人大会。本基金管理人于2021年10月15日发布了《九泰基金管理有限
公司关于九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)发生基金合同终止事由暨
基金财产清算安排的公告》,本基金于2021年10月21日起进入清算程序。
3、财务报告(经审计)
3.1 清算资产负债表
会计主体:九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
报告截止日:2021 年 10 月 20 日(最后运作日)及 2021 年 10 月 28 日(清算
结束日)
单位:人民币元
2021年10月28日(清算结束日) 2021年10月20日(最后运作日)
资产:
银行存款 8,120,510.72 9,988,859.19
存出保证金 188,409.21 188,409.21
应收利息 9,537.06 7,994.57
资产总计 8,318,456.99 10,185,262.97
负债:
应付赎回款 - 1,281,456.67
应付管理人报酬 - 7,251.98
应付托管费 - 1,812.99
应付销售服务费 - 2,702.12
其他负债 34,000.00 40,138.76
负债合计 34,000.00 1,333,362.52
实收基金 5,310,327.81 5,679,700.99
未分配利润 2,974,129.18 3,172,199.46
所有者权益合计 8,284,456.99 8,851,900.45
负债和所有者权益总计 8,318,456.99 10,185,262.97
3.2清算损益表
会计主体:九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
本报告期:2021年10月21日(清算开始日)至2021年10月28日(清算结束日)止期间
单位:人民币元
2021年10月21日(清算开始日)至2021年10月28日(清算结束日)止期间
一、收入 2,146.86
1.利息收入 1,684.14
其中:存款利息收入 1,684.14
2.其他收入(损失以"-"填列) 462.72
二、费用 -6,138.07
1.其他费用 -6,138.07
三、利润总额 8,284.93
四、净利润 8,284.93
4、清算情况
自2021年10月21日(清算起始日)至2021年10月28日(清算结束日)止的清算期间,
本基金基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则
和清算手续进行。
●2021-12-07 九泰盈华混合：清算报告提示
九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)自2021年10月21日起进入清算
期。清算报告全文于2021年12月7日在本公司网站[http://www.jtamc.com/]和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑
问可拨打本公司客服电话(400-628-0606)咨询。
●2021-10-27 九泰基金：第3季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金2021年第3季度报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
九泰基金管理有限公司旗下:
九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资基金
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金
九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金
九泰久益灵活配置混合型证券投资基金
九泰日添金货币市场基金
九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(LOF)
九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金
九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金
九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金
九泰科盈价值灵活配置混合型证券投资基金
九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金
九泰动态策略灵活配置混合型证券投资基金
九泰久信量化股票型证券投资基金
九泰科鑫策略精选灵活配置混合型证券投资基金
九泰天奕量化价值混合型证券投资基金
九泰聚鑫混合型证券投资基金
九泰久睿量化股票型证券投资基金
九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金
九泰行业优选灵活配置混合型证券投资基金
九泰久嘉纯债3个月定期开放债券型证券投资基金
九泰锐和18个月定期开放混合型证券投资基金
九泰锐升18个月封闭运作混合型证券投资基金
九泰久福量化股票型证券投资基金
九泰久元量化股票型证券投资基金
九泰量化新兴产业混合型证券投资基金
九泰久慧混合型证券投资基金
九泰久安量化股票型证券投资基金
2021年第3季度的季度报告全文于2021年10月27日在本公司网站[http://www.jta
mc.com]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投
资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-628-0606)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2021-10-27 九泰盈华混合C：2021年三季度基金份额利润0.0227元,净值增长率8.7
900%
九泰盈华混合C(168107)2021年三季度基金已实现收益2,977,966.65元,利润1,74
4,394.09元,对应加权平均基金份额利润0.0227元,期末基金资产净值11,071,183.05
元,期末基金份额净值1.5467元,份额净值增长率8.7900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年三季度，市场走出了震荡分化的行情，蓝筹、科技类股票下跌调整，周期
类股票延续了上涨的行情。本基金在三季度基本满仓运行，相较于业绩比较基准，获
取了一定的超额收益。其中，量化行业轮动策略贡献了相对较多的超额收益，多因子
选股策略也开始有所表现。本基金由于规模因素，在9月底面临可能清盘的风险，为
了维护已有投资者权益，在9月底本基金开始较低仓位运行，请投资者密切关注本基
金的公告信息妥善做好投资安排。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金A类份额净值为1.5864元，本报告期基金份额净值增长率
为9.02%；截至本报告期末本基金C类份额净值为1.5467元，本报告期基金份额净值增
长率为8.79%；同期业绩比较基准收益率为-3.29%。
●2021-10-18 九泰盈华混合：10月21日起终止申购、赎回等业务及A类基金份额终止
上市
九泰基金管理有限公司旗下基金九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金由九泰锐
华定增灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来。九泰锐华灵活配置混合型证券投
资基金的封闭期于2018年12月18日届满,自封闭期届满后下一工作日即2018年12月19
日起,九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金转换为上市开放式基金(LOF),基金名称
变更为“九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”,接受场内、场外申购与
赎回等业务,A类基金份额继续上市交易,C类基金份额不上市交易。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的相关规定和《九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的
约定,本基金在存续期内,连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元情形的,基
金合同终止,无须召开基金份额持有人大会。
截至2021年10月14日,本基金基金资产净值连续60个工作日低于5000万元,已出现
上述触发基金合同终止的情形。本公司自2021年10月15日起至2021年10月20日暂停办
理本基金的申购(包括场外申购和场内申购,下同)、定期定额投资等业务,赎回业务和
转托管业务正常办理,本基金A类基金份额于2021年10月15日开始停牌直至终止上市。
本公司已于2021年10月15日发布了《九泰基金管理有限公司关于九泰盈华量化灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)发生基金合同终止事由暨基金财产清算安排的公告》、
《九泰基金管理有限公司关于九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)A类基
金份额的停牌公告》、《九泰基金管理有限公司关于九泰盈华量化灵活配置混合型证
券投资基金(LOF)暂停申购、定期定额投资业务的公告》,本基金将依法进入基金财产
清算程序。
本基金管理人已向深圳证券交易所申请本基金A类基金份额终止上市交易,并获得
深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[2021]1010号),同时本基金管理人
已向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司申请终止本基金申购、赎回、
转托管等业务。现将本基金终止申购、赎回、转托管等业务及A类基金份额终止上市
相关事项公告如下:
一、终止申购、赎回、转托管等业务及A类基金份额终止上市的基本信息
基金全称:九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金简称:九泰盈华量化混合
场内简称:九泰盈华LOF
基金代码:九泰盈华量化混合A168106;九泰盈华量化混合C168107
终止申购、赎回、转托管日:2021年10月21日
A类基金份额终止上市日:2021年10月21日
A类基金份额终止上市的权益登记日:2021年10月20日,即在2021年10月20日下午
深圳证券交易所交易时间结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基
金A类基金份额的基金份额持有人享有本基金A类基金份额终止上市后的相关权利。
二、终止申购、赎回、转托管等业务及A类基金份额终止上市后续事项说明
(一)基金财产清算
1、自2021年10月21日起,本基金即进入清算程序,基金管理人不再接受基金份额
持有人提出的申购、赎回、定期定额投资、转托管等业务的申请。本基金自进入清算
程序之日起,不再收取基金管理费、基金托管费、销售服务费。
2、基金财产清算小组由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券
法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算可以聘
用必要的工作人员。
投资者可以登录本基金管理人网站(http://www.jtamc.com/)查询或拨打本公司
客服电话(400-628-0606)垂询相关事宜。
●2021-10-15 九泰盈华混合：发生基金合同终止事由暨基金财产清算安排
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的相关规定和《九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的
约定,九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)已出现了基金合同约定的终止
事由,九泰基金管理有限公司应当在上述事由出现后依法履行基金财产清算程序并终
止基金合同,此事项无需召开基金份额持有人大会。现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金简称:九泰盈华量化混合
场内简称:九泰盈华LOF
基金代码:九泰盈华量化混合A168106;九泰盈华量化混合C168107
二、基金合同终止事由
根据基金合同“第五部分基金的存续”及“第二十一部分基金合同的变更、终止
与基金财产的清算”中的约定,“本基金在存续期内,连续60个工作日出现基金份额持
有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,本基金合同终止,无须召
开基金份额持有人大会”。
截至2021年10月14日,本基金基金资产净值连续60个工作日低于5000万元,已出现
上述触发基金合同终止的情形。根据基金合同有关约定,本基金管理人将按照基金合
同的约定对本基金进行清算并终止基金合同,且无须召开基金份额持有人大会。
三、基金财产清算安排
1、本基金于2021年10月14日出现基金合同终止事由,根据基金合同约定,应自出
现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小组。为更好地满足基金
份额持有人的赎回需求,本基金自2021年10月15日至2021年10月20日正常办理赎回业
务和转托管业务,并不再办理申购、定期定额投资等业务。基金份额持有人可以选择
赎回其所持有的本基金基金份额。本基金的基金份额持有人在此期间选择赎回本基金
基金份额的,仍将按照本基金招募说明书中列示的赎回费率支付赎回费。
在本基金进入清算程序前,基金份额持有人申请赎回其持有的基金份额时,仍需按
照基金合同约定的方式进行。如果发生了巨额赎回的情形,本基金管理人仍然可以根
据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回等。发生基金
合同约定的其他情形,本基金管理人也可以暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。
同时,基金管理人也会提前做好流动性安排,对资产进行变现以应对可能出现的赎回情
况。
本基金A类基金份额将于2021年10月15日开始停牌直至终止上市。
本基金最后运作日为2021年10月20日,自2021年10月21日起进入清算程序,停止办
理本基金基金份额的申购、赎回、定期定额投资、转托管等业务,并且之后不再恢复
。本基金进入清算程序后(含进入清算程序当日),停止计提基金管理费、基金托管费
、销售服务费。
2、基金财产清算小组。
自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基
金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券
法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘请必要的工作人员。
基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清
算小组可以依法进行必要的民事活动。
四、特别提示
投资者可以登录基金管理人网站(http://www.jtamc.com/)查询或拨打本公司客
服电话(400-628-0606)垂询相关事宜。
●2021-10-15 九泰盈华混合：10月15日起暂停申购、定投业务
1、公告基本信息
基金名称：九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金简称：九泰盈华量化混合(场内简称:九泰盈华LOF)
基金主代码：168106
暂停申购起始日：2021年10月15日
暂停定期定额投资起始日：2021年10月15日
暂停申购(定期定额投资)的原因说明：保护基金份额持有人利益
下属基金份额类别的基金简称：九泰盈华量化混合A、九泰盈华量化混合C
下属基金份额类别的交易代码：168106、168107
该基金份额类别是否暂停申购(定期定额投资)：是、是
2、其他需要提示的事项
(1)根据法律法规规定、基金合同约定及《九泰基金管理有限公司关于九泰盈华
量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)发生基金合同终止事由暨基金财产清算安排
的公告》,自2021年10月15日起,九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)暂
停办理申购(包括场外申购和场内申购,下同)、定期定额投资业务。在本基金暂停办
理申购、定期定额投资业务期间,本基金的赎回业务和转托管业务正常办理。
(2)本公告仅对本基金暂停申购、定期定额投资业务的有关事项予以说明。投资
者欲了解本基金的详细情况,请登录本基金管理人网站(http://www.jtamc.com/)查询
或拨打本公司客服电话(400-628-0606)垂询相关事宜。
●2021-10-14 九泰盈华混合：可能触发基金合同终止情形的第四次提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的相关规定及《九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的
约定,鉴于九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)可能出现触发基金合同终
止条款的情形,现将本基金相关情况及风险提示如下:
一、本基金基本信息
基金名称:九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金简称:九泰盈华量化混合
场内简称:九泰盈华LOF
基金主代码:168106
基金运作方式:契约型,上市开放式(LOF)
基金合同生效日(转型日):2018年12月19日
基金管理人名称:九泰基金管理有限公司
基金托管人名称:渤海银行股份有限公司
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据基金合同“第二十一部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“二
、基金合同的终止事由”的约定,“有下列情形之一的,基金合同应当终止:3、连续60
个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,
本基金合同终止,无须召开基金份额持有人大会”。
截至2021年10月13日日终,本基金资产净值已连续59个工作日低于5000万元。若
截至2021年10月14日日终,本基金资产净值出现连续60个工作日低于5000万元的情形,
本基金管理人将按照基金合同约定程序对本基金进行清算,且无需召开基金份额持有
人大会。
三、其他需要提示的事项
1、若出现触发基金合同终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规规定、基金
合同约定,按照深圳证券交易所规定办理本基金终止上市等事宜。本基金进入清算程
序后,不再办理申购、赎回等业务,具体详见届时发布的相关公告。敬请投资者注意投
资风险,并提醒参与二级市场交易的投资者关注本基金交易价格波动及终止上市风险,
妥善做好投资安排。
2、本基金将自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小
组,本基金管理人将组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。
3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金基金合同及本基金招募说
明书。投资者可以登录本基金管理人网站(http://www.jtamc.com/)查询或拨打本公
司客服电话(400-628-0606)垂询相关事宜。
●2021-10-08 九泰盈华混合：可能触发基金合同终止情形的第二次提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的相关规定及《九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的
约定,鉴于九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)可能出现触发基金合同终
止条款的情形,现将本基金相关情况及风险提示如下:
一、本基金基本信息
基金名称:九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金简称:九泰盈华量化混合
场内简称:九泰盈华LOF
基金主代码:168106
基金运作方式:契约型,上市开放式(LOF)
基金合同生效日(转型日):2018年12月19日
基金管理人名称:九泰基金管理有限公司
基金托管人名称:渤海银行股份有限公司
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据基金合同“第二十一部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“二
、基金合同的终止事由”的约定,“有下列情形之一的,基金合同应当终止:3、连续60
个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,
本基金合同终止,无须召开基金份额持有人大会”。
截至2021年09月30日日终,本基金资产净值已连续55个工作日低于5000万元。若
截至2021年10月14日日终,本基金资产净值出现连续60个工作日低于5000万元的情形,
本基金管理人将按照基金合同约定程序对本基金进行清算,且无需召开基金份额持有
人大会。
三、其他需要提示的事项
1、若出现触发基金合同终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规规定、基金
合同约定,按照深圳证券交易所规定办理本基金终止上市等事宜。本基金进入清算程
序后,不再办理申购、赎回等业务,具体详见届时发布的相关公告。敬请投资者注意投
资风险,并提醒参与二级市场交易的投资者关注本基金交易价格波动及终止上市风险,
妥善做好投资安排。
2、本基金将自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小
组,本基金管理人将组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。
3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金基金合同及本基金招募说
明书。投资者可以登录本基金管理人网站(http://www.jtamc.com/)查询或拨打本公
司客服电话(400-628-0606)垂询相关事宜。
●2021-09-24 九泰盈华混合：可能触发基金合同终止情形的第一次提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的相关规定及《九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的
约定，鉴于九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)可能出现触发基金合同
终止条款的情形，现将本基金相关情况及风险提示如下：
一、本基金基本信息
基金名称：九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金简称：九泰盈华量化混合
场内简称：九泰盈华LOF
基金主代码：168106
基金运作方式：契约型，上市开放式(LOF)
基金合同生效日(转型日)：2018年12月19日
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据基金合同“第二十一部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“二
、基金合同的终止事由”的约定，“有下列情形之一的，基金合同应当终止：3、连
续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情
形的，本基金合同终止，无须召开基金份额持有人大会”。
截至2021年9月23日日终，本基金资产净值已连续50个工作日低于5000万元。若
截至2021年10月14日日终，本基金资产净值出现连续60个工作日低于5000万元的情形
，本基金管理人将按照基金合同约定程序对本基金进行清算，且无需召开基金份额持
有人大会。
三、其他需要提示的事项
投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金基金合同及本基金招募说明
书。投资者可以登录本基金管理人网站(http://www.jtamc.com/)查询或拨打本公司
客服电话(400-628-0606)垂询相关事宜。
●2021-09-03 九泰基金：调整直销柜台《投资者传真交易协议书》
为持续提升对九泰基金管理有限公司直销柜台投资者的服务品质,结合实际业务
情况,本公司拟修改直销柜台《投资者传真交易协议书》相关条款,并将原协议更名为
《投资者非现场委托业务协议书》。
根据原协议第五条、第(三)款的约定,“甲方保留修改或增补本协议内容的权利
。修改条款通知在甲方营业场所或公司网站公告或以书面方式通知。乙方在修改通知
公布之日起三十日内未向甲方提出书面异议,视同乙方同意修改,本协议按照修改后的
条款执行。”
敬请本公司广大直销柜台投资者关注,也可登录本公司网站(http://www.jtamc.c
om/)-客服中心-表单下载栏目查询相关内容,或拨打客户服务热线400-628-0606、直
销中心业务电话010-57383818咨询。
●2021-08-31 九泰基金：2021年中期报告提示
九泰基金管理有限公司旗下:
九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资基金
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金
九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金
九泰久益灵活配置混合型证券投资基金
九泰日添金货币市场基金
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(LOF)
九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金
九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金
九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金
九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金
九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金
九泰科盈价值灵活配置混合型证券投资基金
九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金
九泰动态策略灵活配置混合型证券投资基金
九泰久信量化股票型证券投资基金
九泰科鑫策略精选灵活配置混合型证券投资基金
九泰天奕量化价值混合型证券投资基金
九泰聚鑫混合型证券投资基金
九泰久睿量化股票型证券投资基金
九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金
九泰行业优选灵活配置混合型证券投资基金
九泰久嘉纯债3个月定期开放债券型证券投资基金
九泰锐和18个月定期开放混合型证券投资基金
九泰锐升18个月封闭运作混合型证券投资基金
九泰久福量化股票型证券投资基金
九泰久元量化股票型证券投资基金
九泰量化新兴产业混合型证券投资基金
2021年中期报告全文于2021年8月31日在本公司网站[http://www.jtamc.com]和
中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。
如有疑问可拨打本公司客服电话(400-628-0606)咨询。
●2021-08-11 九泰基金：8月11日17:00至20:00系统维护暂停相关服务
九泰基金管理有限公司计划于2021年08月11日(周三)的17:00至20:00进行系统升
级维护。届时,我公司APP将会暂停服务,敬请投资者提前做好相关安排。如遇特殊情
况,可能会延长服务暂停时间,届时将不另行公告。
投资者可拨打我公司客户服务热线:400-628-0606(免长话费)咨询相关信息。系
统维护期间,如给您带来不便,敬请谅解。
●2021-07-27 九泰基金：7月27日17:30至20:00因系统维护暂停相关服务
九泰基金管理有限公司计划于2021年07月27日(周二)的17:30至20:00进行系统升
级维护。届时,我公司网上交易、微信、APP等网上交易平台将会暂停服务,敬请投资
者提前做好相关安排。如遇特殊情况,可能会延长服务暂停时间,届时将不再另行公告
。
投资者可拨打我公司客户服务热线:400-628-0606(免长话费)咨询相关信息。系
统维护期间,如给您带来不便,敬请谅解。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-03◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:黄皓 性别:男 学历:硕士
简历:黄皓先生：西南财经大学金融学硕士。2008年3月2009年9月，就职于国海证券
股份有限公司，任研究所行业研究员；2009年10月至2011年11月，就职于摩根
士丹利华鑫基金管理有限公司，任研究发展部研究员、基金投资部基金经理助
理；2012年1月至2018年3月，就职于前海人寿保险股份有限公司，任资产管理
部投资经理、权益投资室经理助理、资产管理中心权益投资部总经理助理、副
总经理、总经理。2018年3月加入九泰基金管理有限公司，任权益投资总监兼中
正和权益投资部总经理，九泰久益灵活配置混合型证券投资基金（2020年8月12
日至今）、九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2021年12月13
日至今）的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘开运 性别:男 学历:硕士
简历:刘开运先生：金融学硕士。2010年7月至2011年6月，就职于毕马威华振会计师
事务所，任审计师；2011年7月至2014年7月，就职于昆吾九鼎投资管理有限公
司，历任投资经理、合伙人助理；2014年7月加入九泰基金管理有限公司，曾任
九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015年7月16日至2016年7
月16日）、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵
活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金，2
016年12月19日至2018年11月6日）的基金经理，现任致远权益投资部总经理兼
执行投资总监，九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九
泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金，2015年8月14日至今）、九泰锐富事
件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）（原九泰锐富事件驱动混合型发起式
证券投资基金，2016年2月4日至今）、九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）（原九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金，2016年8月11日至今
）、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年定期
开放灵活配置混合型证券投资基金，2016年8月30日至今）、九泰锐诚灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金，2017年3月24日至今）、九泰科盈价值
灵活配置混合型证券投资基金（2020年3月19日至今）、九泰锐和18个月定期开
放混合型证券投资基金（2020年12月3日至今）、九泰锐升18个月封闭运作混合
型证券投资基金（2021年1月20日至今）、九泰动态策略灵活配置混合型证券投
资基金（2021年8月25日至今）的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:谢海波 性别:男 学历:硕士
简历:谢海波先生：中国国籍，研究生学历、硕士学位，取得基金从业资格。1995年
至1999年在南宁铁路局任助理工程师；2002年至2004年在广西斯壮股份有限公
司任投资部负责人；2004年至2012年在中国证监会广西监管局任主任科员、副
处长；2012年至2015年在中国证监会青海监管局任局长助理；2015年7月至2022
年1月在九泰基金管理有限公司先后任督察长、管委会委员，2022年1月25日起
任九泰基金管理有限公司副总经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:王彦斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:王彦斌先生：金融学硕士，董事长。曾任中国建设银行邯郸市分行科员，平安
证券有限责任公司科员，银华基金管理有限公司业务主管，信达澳银基金管理
有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监，九泰基金管理有限公司总经
理、督察长，现任九泰基金管理有限公司董事长、九泰基金销售（北京）有限
公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:刘靖 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘靖先生：工程硕士，董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、同
创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员。现任同创九鼎投资管理集团股
份有限公司投资总监。
─────────────────────────────────────
姓名:严军 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:严军先生：管理学硕士，董事、法定代表人、总经理。曾任天津证券有限责任
公司深圳营业部电脑部总经理，渤海证券有限责任公司电子商务部银证通中心
总经理，博时基金管理有限公司运维主管，信达澳银基金管理有限公司运营总
监，九泰基金管理有限公司总经理助理，现任九泰基金管理有限公司董事、法
定代表人、总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:陈耿 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:陈耿先生：经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府（高科技开发
区）职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，现任重庆大学经济与工商
管理学院教师。
─────────────────────────────────────
姓名:徐艳 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:徐艳女士：经济学博士，教授，独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公司
投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学MBA教育中心主任
，海南大学管理学院教授。
─────────────────────────────────────
姓名:华金秋 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:华金秋先生：会计学博士，副教授，独立董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大
中型企业）会计、深圳大学管理学院信息管理系教师等，现任深圳大学经济学
院会计系教师。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2021中期 2020末期 2020中期 2019末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 393.14 2512.04 1066.76 -1089.21
每份净收益（元） - 1.54 0.19 0.17
可供分配收益（万元） 15163.79 299.35 -276.62 -2817.30
每份可供分配收益（元） 0.33 0.19 -0.07 -0.19
期末资产净值（亿元） 6.60 0.22 0.45 1.49
期末份额净值（元） 1.42 1.39 1.12 0.99
加权平均净值收益率（%） 0.59 32.27 9.44 17.61
每份净值增长率（%） 2.38 39.78 12.28 17.45
每份累计净值增长率（%） 66.28 62.42 30.47 16.20
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2021中期 2020末期 2020中期 2019末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 441.09 2674.77 887.08 3140.30
股票差价收入 464.67 2729.26 1205.47 -834.05
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 212.50 6.20 3.25 30.73
股息收入 16.54 122.10 43.78 110.74
─────────────────────────────────────
二、费用合计 240.61 196.52 117.65 577.95
基金管理费 141.74 77.84 40.97 152.12
基金托管费 35.43 19.46 10.24 38.03
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 200.47 2478.24 769.42 2562.35
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2021中期 2020末期 2020中期 2019末期
─────────────────────────────────────
银行存款 15874.18 145.24 292.42 785.43
清算备付金 80135.20 0.20 2.93 358.13
交易保证金 4.31 10.79 21.97 78.40
股票投资市值 11054.55 2444.78 4658.16 14710.36
债券投资市值 - - - -
应收利息 49.94 0.03 0.06 0.35
应收申购款 - - 0.42 -
资产总计 107118.19 2660.40 5131.84 15964.58
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 2928.47 - - -
应付基金管理费 92.97 2.21 4.18 14.44
应付基金托管费 23.24 0.55 1.04 3.61
应付赎回款 17.81 51.91 191.15 161.42
负债总计 3100.06 61.45 210.75 219.72
─────────────────────────────────────
实收基金 72549.68 1866.09 4404.45 15834.90
持有人权益合计 104018.13 2598.94 4921.08 15744.85
负债及权益合计 107118.19 2660.40 5131.84 15964.58
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-09-02◇
一、全部持股 截止日期: 2021-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600809 山西汾酒 12971 5811008.00 0.56
600690 海尔智家 216439 5607934.49 0.54
601838 成都银行 319200 4034688.00 0.39
603501 韦尔股份 10672 3436384.00 0.33
600919 江苏银行 420600 2986260.00 0.29
603659 璞泰来 21300 2909580.00 0.28
601225 陕西煤业 237100 2809635.00 0.27
000725 京东方A 425000 2652000.00 0.25
000799 酒鬼酒 9000 2300400.00 0.22
000100 TCL科技 279600 2138940.00 0.21
000009 中国宝安 113800 2079126.00 0.20
601211 国泰君安 109000 1868260.00 0.18
601009 南京银行 175000 1841000.00 0.18
002709 天赐材料 17230 1836373.40 0.18
000425 徐工机械 275300 1753661.00 0.17
601169 北京银行 343500 1672845.00 0.16
300595 欧普康视 14400 1491120.00 0.14
002030 达安基因 69620 1478728.80 0.14
600763 通策医疗 3400 1397400.00 0.13
601328 交通银行 283100 1387190.00 0.13
300124 汇川技术 18047 1340170.22 0.13
002648 卫星石化 30500 1195295.00 0.11
300408 三环集团 27600 1170792.00 0.11
601168 西部矿业 95700 1141701.00 0.11
601607 上海医药 50700 1071291.00 0.10
601899 紫金矿业 109200 1058148.00 0.10
603833 欧派家居 7100 1007916.00 0.10
600176 中国巨石 64644 1002628.44 0.10
002841 视源股份 7700 957033.00 0.09
600104 上汽集团 42600 935922.00 0.09
600460 士兰微 16500 929775.00 0.09
000728 国元证券 112800 899016.00 0.09
601689 拓普集团 23900 894577.00 0.09
002032 苏泊尔 14000 893060.00 0.09
300014 亿纬锂能 8400 873012.00 0.08
002821 凯莱英 2308 859960.80 0.08
002603 以岭药业 29300 854388.00 0.08
600188 兖州煤业 55400 850944.00 0.08
601857 中国石油 155000 819950.00 0.08
601727 上海电气 189201 802212.24 0.08
600406 国电南瑞 34500 801780.00 0.08
600779 水井坊 6100 770735.00 0.07
600519 贵州茅台 372 765092.40 0.07
002670 国盛金控 66800 760852.00 0.07
603087 甘李药业 7100 756718.00 0.07
601128 常熟银行 121700 754540.00 0.07
603882 金域医学 4700 750919.00 0.07
000157 中联重科 80700 745668.00 0.07
600705 中航产融 192000 743040.00 0.07
002511 中顺洁柔 26900 741095.00 0.07
000783 长江证券 98900 723948.00 0.07
300059 东方财富 21677 710788.83 0.07
000581 威孚高科 33500 697805.00 0.07
600390 五矿资本 115600 691288.00 0.07
601818 光大银行 178100 673218.00 0.06
600256 广汇能源 197900 659007.00 0.06
600111 北方稀土 30200 625140.00 0.06
600660 福耀玻璃 11000 614350.00 0.06
002371 北方华创 2200 610236.00 0.06
002812 恩捷股份 2600 608660.00 0.06
000686 东北证券 69500 587275.00 0.06
600019 宝钢股份 75900 579876.00 0.06
600926 杭州银行 38500 567875.00 0.05
000630 铜陵有色 202500 550800.00 0.05
601555 东吴证券 66000 550440.00 0.05
000807 云铝股份 45800 545020.00 0.05
300450 先导智能 8900 535246.00 0.05
601618 中国中冶 174800 520904.00 0.05
603369 今世缘 9200 498272.00 0.05
601390 中国中铁 94800 496752.00 0.05
601100 恒立液压 5780 496617.60 0.05
000568 泸州老窖 2100 495474.00 0.05
601628 中国人寿 14100 477849.00 0.05
601600 中国铝业 87200 462160.00 0.04
600808 马钢股份 105400 452166.00 0.04
000338 潍柴动力 25000 446750.00 0.04
002493 荣盛石化 25350 437794.50 0.04
600875 东方电气 39300 431121.00 0.04
300347 泰格医药 2200 425260.00 0.04
000001 平安银行 18100 409422.00 0.04
601229 上海银行 49800 408360.00 0.04
000050 深天马A 27800 394204.00 0.04
601117 中国化学 44800 392448.00 0.04
002078 太阳纸业 27200 363120.00 0.03
002221 东华能源 33000 361350.00 0.03
002429 兆驰股份 58600 355702.00 0.03
000333 美的集团 4400 314028.00 0.03
000960 锡业股份 19400 310982.00 0.03
601633 长城汽车 6800 296412.00 0.03
000932 华菱钢铁 40400 266640.00 0.03
603799 华友钴业 2330 266086.00 0.03
603939 益丰药房 4700 263623.00 0.03
601186 中国铁建 34900 259307.00 0.02
601988 中国银行 83700 257796.00 0.02
600362 江西铜业 11500 257370.00 0.02
601318 中国平安 4000 257120.00 0.02
000825 太钢不锈 33700 252413.00 0.02
601799 星宇股份 1100 248292.00 0.02
601601 中国太保 8300 240451.00 0.02
600031 三一重工 8100 235467.00 0.02
300274 阳光电源 2000 230120.00 0.02
601179 中国西电 55400 228248.00 0.02
601166 兴业银行 10800 221940.00 0.02
002056 横店东磁 15800 205400.00 0.02
000729 燕京啤酒 27800 201272.00 0.02
600958 东方证券 20100 200799.00 0.02
603899 晨光文具 2300 194488.00 0.02
002202 金风科技 15700 190912.00 0.02
601577 长沙银行 21300 190422.00 0.02
600155 华创阳安 17500 187250.00 0.02
600036 招商银行 3400 184246.00 0.02
601198 东兴证券 16800 183624.00 0.02
600535 天士力 12100 179201.00 0.02
601336 新华保险 3872 177763.52 0.02
601919 中远海控 5500 167970.00 0.02
600426 华鲁恒升 5400 167130.00 0.02
601233 桐昆股份 6800 163812.00 0.02
601916 浙商银行 40500 160785.00 0.02
000800 一汽解放 14800 160136.00 0.02
002179 中航光电 2000 158040.00 0.02
601966 玲珑轮胎 3608 157813.92 0.02
600346 恒力石化 5863 153845.12 0.01
600126 杭钢股份 29700 152361.00 0.01
600160 巨化股份 17100 151164.00 0.01
600056 中国医药 12400 150660.00 0.01
002594 比亚迪 600 150600.00 0.01
000858 五粮液 500 148945.00 0.01
603993 洛阳钼业 27800 143448.00 0.01
600741 华域汽车 5300 139231.00 0.01
002049 紫光国微 900 138771.00 0.01
603259 药明康德 840 131535.60 0.01
600219 南山铝业 34001 122403.60 0.01
601319 中国人保 20600 122158.00 0.01
603156 养元饮品 4100 117178.00 0.01
000878 云南铜业 9100 116753.00 0.01
002081 金螳螂 14600 115632.00 0.01
601088 中国神华 5900 115168.00 0.01
600885 宏发股份 1800 112860.00 0.01
601012 隆基股份 1260 111938.40 0.01
601669 中国电建 28000 108360.00 0.01
600060 海信视像 6400 108160.00 0.01
600109 国金证券 8400 106596.00 0.01
600015 华夏银行 16600 102754.00 0.01
600795 国电电力 40200 97686.00 0.01
600489 中金黄金 11100 95682.00 0.01
002557 洽洽食品 2200 94820.00 0.01
002080 中材科技 3600 94212.00 0.01
600482 中国动力 5300 92326.00 0.01
600438 通威股份 2100 90867.00 0.01
603658 安图生物 1170 88650.90 0.01
601216 君正集团 16300 82967.00 0.01
601006 大秦铁路 12300 80934.00 0.01
000999 华润三九 3000 80250.00 0.01
300433 蓝思科技 2718 79936.38 0.01
002013 中航机电 7900 79553.00 0.01
600584 长电科技 2100 79128.00 0.01
601881 中国银河 7300 78694.00 0.01
600886 国投电力 8000 76880.00 0.01
600309 万华化学 700 76174.00 0.01
603806 福斯特 720 75693.60 0.01
002508 老板电器 1600 74400.00 0.01
000983 山西焦煤 7500 62325.00 0.01
002444 巨星科技 1800 61344.00 0.01
601877 正泰电器 1800 60084.00 0.01
600699 均胜电子 2100 53592.00 0.01
600018 上港集团 11200 53424.00 0.01
600893 航发动力 1000 53190.00 0.01
300207 欣旺达 1535 49979.60 0.00
002353 杰瑞股份 900 40230.00 0.00
002465 海格通信 4200 39732.00 0.00
600027 华电国际 11300 38872.00 0.00
600132 重庆啤酒 189 37412.55 0.00
002456 欧菲光 4200 37296.00 0.00
300316 晶盛机电 700 35350.00 0.00
600600 青岛啤酒 300 34695.00 0.00
000629 攀钢钒钛 14100 32289.00 0.00
600316 洪都航空 800 30784.00 0.00
600549 厦门钨业 1400 29162.00 0.00
300012 华测检测 900 28692.00 0.00
603866 桃李面包 840 26208.00 0.00
002340 格林美 2600 24310.00 0.00
002460 赣锋锂业 200 24218.00 0.00
000768 中航西飞 900 23652.00 0.00
601021 春秋航空 400 22760.00 0.00
300001 特锐德 700 21077.00 0.00
600233 圆通速递 1956 19579.56 0.00
601766 中国中车 3000 18240.00 0.00
600118 中国卫星 600 17556.00 0.00
000651 格力电器 300 15630.00 0.00
603171 税友股份 637 12230.40 0.00
600704 物产中大 1400 11018.00 0.00
605287 德才股份 349 11014.44 0.00
603885 吉祥航空 600 9156.00 0.00
605162 新中港 1377 8358.39 0.00
600900 长江电力 400 8256.00 0.00
600068 葛洲坝 1000 7490.00 0.00
600150 中国船舶 300 4953.00 0.00
605011 杭州热电 525 4662.00 0.00
600025 华能水电 300 1737.00 0.00
002010 传化智联 100 771.00 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2021-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600690 海尔智家 6183361.00 23.79
600809 山西汾酒 5441163.99 20.94
601838 成都银行 4004534.00 15.41
603501 韦尔股份 3732947.81 14.36
601225 陕西煤业 3511238.00 13.51
000725 京东方A 3163325.00 12.17
600919 江苏银行 2980401.00 11.47
603659 璞泰来 2818004.00 10.84
000100 TCL科技 2401130.00 9.24
601169 北京银行 2356028.00 9.07
000799 酒鬼酒 2303384.00 8.86
000009 中国宝安 2073054.00 7.98
601818 光大银行 1994157.00 7.67
600763 通策医疗 1964210.00 7.56
002709 天赐材料 1906729.00 7.34
601211 国泰君安 1867664.00 7.19
002030 达安基因 1837493.40 7.07
601009 南京银行 1836293.00 7.07
601168 西部矿业 1810387.00 6.97
300124 汇川技术 1767212.70 6.80
601166 兴业银行 1765854.00 6.79
000425 徐工机械 1753189.00 6.75
601328 交通银行 1735506.00 6.68
601899 紫金矿业 1720535.80 6.62
300059 东方财富 1666239.76 6.41
600176 中国巨石 1571929.00 6.05
300595 欧普康视 1511921.20 5.82
002493 荣盛石化 1502200.00 5.78
300408 三环集团 1362966.00 5.24
603833 欧派家居 1334546.00 5.13
601857 中国石油 1318369.00 5.07
000333 美的集团 1313694.00 5.05
600019 宝钢股份 1281989.00 4.93
603195 公牛集团 1260399.22 4.85
002821 凯莱英 1212874.68 4.67
002603 以岭药业 1207935.00 4.65
600519 贵州茅台 1203356.16 4.63
600036 招商银行 1198609.00 4.61
002648 卫星石化 1166819.00 4.49
601689 拓普集团 1080463.66 4.16
601607 上海医药 1074806.00 4.14
000783 长江证券 1011892.00 3.89
601100 恒立液压 1006350.00 3.87
600104 上汽集团 994160.00 3.83
002841 视源股份 976779.00 3.76
600460 士兰微 941213.00 3.62
002032 苏泊尔 923346.00 3.55
000581 威孚高科 895975.00 3.45
000728 国元证券 893831.00 3.44
300014 亿纬锂能 881583.00 3.39
000630 铜陵有色 864693.00 3.33
600188 兖州煤业 836539.00 3.22
002371 北方华创 808850.00 3.11
600406 国电南瑞 804628.00 3.10
601727 上海电气 804569.27 3.10
603087 甘李药业 787904.36 3.03
600779 水井坊 787568.00 3.03
600705 中航产融 783005.00 3.01
601128 常熟银行 750134.00 2.89
002078 太阳纸业 742286.00 2.86
600660 福耀玻璃 740916.00 2.85
002511 中顺洁柔 740496.00 2.85
002670 国盛金控 737217.00 2.84
000157 中联重科 735040.00 2.83
603882 金域医学 731274.00 2.81
601600 中国铝业 730572.00 2.81
603259 药明康德 728576.00 2.80
600015 华夏银行 719646.00 2.77
600390 五矿资本 693591.00 2.67
600256 广汇能源 665022.00 2.56
300274 阳光电源 658948.00 2.54
600808 马钢股份 637959.00 2.45
601988 中国银行 633456.00 2.44
600111 北方稀土 612268.00 2.36
600362 江西铜业 606247.00 2.33
002812 恩捷股份 600744.00 2.31
300433 蓝思科技 596077.02 2.29
000686 东北证券 589897.00 2.27
000932 华菱钢铁 586300.00 2.26
002056 横店东磁 585775.00 2.25
600031 三一重工 585052.00 2.25
600926 杭州银行 565497.00 2.18
603993 洛阳钼业 558656.00 2.15
601555 东吴证券 552662.00 2.13
601881 中国银河 550706.00 2.12
000807 云铝股份 539980.00 2.08
300450 先导智能 526985.20 2.03
600346 恒力石化 525669.05 2.02
601618 中国中冶 523505.00 2.01
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2021-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601166 兴业银行 1617047.00 6.22
600519 贵州茅台 1474480.00 5.67
601899 紫金矿业 1452201.00 5.59
601818 光大银行 1275218.00 4.91
603195 公牛集团 1237830.36 4.76
600036 招商银行 1054102.00 4.06
000858 五粮液 1018744.00 3.92
600019 宝钢股份 958430.00 3.69
600809 山西汾酒 941377.00 3.62
300059 东方财富 936738.00 3.60
601988 中国银行 919318.00 3.54
601168 西部矿业 888573.00 3.42
002493 荣盛石化 862875.00 3.32
000333 美的集团 853084.00 3.28
603993 洛阳钼业 783307.00 3.01
601225 陕西煤业 748205.00 2.88
000568 泸州老窖 744438.00 2.86
601012 隆基股份 707854.20 2.72
601169 北京银行 693099.00 2.67
600763 通策医疗 661819.00 2.55
600015 华夏银行 646703.00 2.49
603259 药明康德 633713.04 2.44
000009 中国宝安 602047.00 2.32
600436 片仔癀 594522.00 2.29
600176 中国巨石 582079.00 2.24
601857 中国石油 579953.00 2.23
000725 京东方A 544962.00 2.10
300124 汇川技术 526888.00 2.03
600690 海尔智家 526231.00 2.02
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-25◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
西藏东方财富 2 123299.50 100.00
九州证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
西藏东方财富 168604016.16 100.00 - -
九州证券 - - - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
西藏东方财富 1418000000.00 100.00 - -
九州证券 - - - -
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