◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-12-13◇
基金全称 : 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金简称 : 九泰锐丰混合(LOF)A
代码 : 168104
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 混合型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2016-07-27
上市日期 : 2016-12-15
基金成立日 : 2016-08-30
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 九泰基金管理有限公司
成立时间 : 2014-07-03
办公地址 : 北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼1栋西侧一层、二层
注册地址 : 北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
法定代表人 : 严军
联系电话 : 010-87940999,400-628-0606
传真 : 010-57383867,010-57383966
公司网址 : www.jtamc.com
电子信箱 : service@jtamc.com
律师事务所 : 北京市天元律师事务所
会计事务所 : 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×60%+中债总指数(总值)财富指数收益率×40%
风险收益特征: 本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益
高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于中高风险收
益特征的证券投资基金品种。
投资目标 : 基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解,通过深入挖掘国内经
济增长和结构转型所带来的投资机会,精选具有估值优势和成长优势
的公司股票进行投资,力争获取超越业绩比较基准的收益,追求基金
资产的长期稳定增值。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票(包括创业板、中小板股票及其他经中国证监会核准发行
的股票),债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换
债券(含分离交易可转债)、可交换债券、中小企业私募债、央行票
据、短期融资券、超短期融资券、中期票据及其他中国证监会允许基
金投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、
权证,股指期货、货币市场工具,以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金通过深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的投
资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资,力争获
取超越业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。
1、大类资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产
业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,在评价未来一
段时间股票、债券市场相对收益率的基础上,动态优化调整权益类、
固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提下,力争获得
超越业绩比较基准的回报。
2、股票投资策略
股票投资策略方面,本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合
的策略进行股票投资。
本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析
体系。在灵活的类别资产配置的基础上,本基金通过自上而下及自下
而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高的个
股构建投资组合:自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业
模式、竞争要素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的产品
、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基本面和估值水平
进行综合的研判,严选安全边际较高的个股。
在定性分析的基础上,本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的
估值指标(如PE、PB、PE/G、PS、股息率等)、成长性指标(主营业
务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数
等)、现金流量指标和其他财务指标,再通过比较市场整体估值水平
、行业估值水平、主要竞争对手估值水平,并参考国际市场估值水平
,来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不
同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上,构建债券
投资组合。本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置
策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析
、收益率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略
,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险
调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差
。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信
用风险进行分析和度量,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益
性和流动性等特征,选择风险与收益相匹配的品种进行投资。
6、权证等投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投
资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上
,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实
现稳健的超额收益。
7、股指期货的投资策略
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投
资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保
值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投
资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外
,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红
等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新
相关投资策略,并在招募说明书更新或相关公告中公告。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:0.32亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -138.9199 26.6036 -350.3352 -139.9258
期末资产净值(亿元) 0.3441 0.4269 0.4478 0.8088
期末份额净值(元) 1.0822 1.2769 1.2712 1.2794
股票市值(亿元) 0.3619 0.4038 0.4140 0.7310
股票比例(%) 64.00 76.01 91.81 90.10
合计市值(亿元) 0.5654 0.5312 0.4509 0.8113
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解,通过深入挖掘国内经
济增长和结构转型所带来的投资机会,精选具有估值优势和成长优势
的公司股票进行投资,力争获取超越业绩比较基准的收益,追求基金
资产的长期稳定增值。
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×60%+中债总指数(总值)财富指数收益率×40%
风险收益特征: 本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益
高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于中高风险收
益特征的证券投资基金品种。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 0.45% 3.08% -2.63%
2023-06-30 近三个月 -15.25% -2.35% -12.90%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 3343.6589 3522.7232 6321.6686
本期总申购 43.9536 38.8511 91.7420
本期总赎回 208.1761 217.9154 2890.6874
本期净申购 -164.2225 -179.0643 -2798.9454
期末总份额 3179.4364 3343.6589 3522.7232
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600702 舍得酒业 2.230 276.409 5.38 新进
603589 口子窖 4.880 240.828 4.69 新进
000858 五粮液 1.190 194.648 3.79 -0.88
603076 乐惠国际 3.470 165.901 3.23 新进
600298 安琪酵母 4.300 155.703 3.03 新进
002438 江苏神通 13.450 154.406 3.01 新进
000031 大悦城 40.920 149.767 2.92 新进
600132 重庆啤酒 1.610 148.378 2.89 -0.78
600496 精工钢构 39.050 145.656 2.84 新进
600859 王府井 7.170 141.894 2.76 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 2.070 407.790 7.70 未变
600519 贵州茅台 0.210 382.200 7.22 未变
000568 泸州老窖 1.495 380.860 7.19 -0.20
601012 隆基绿能 8.818 356.327 6.73 未变
600438 通威股份 8.329 324.070 6.12 未变
600132 重庆啤酒 2.390 298.750 5.64 未变
000333 美的集团 5.100 274.431 5.18 未变
300124 汇川技术 3.610 253.783 4.79 未变
002475 立讯精密 8.345 252.922 4.78 未变
300144 宋城演艺 15.052 244.896 4.63 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000568 泸州老窖 1.695 380.110 8.48 -1.16
000858 五粮液 2.070 374.028 8.35 -0.99
601012 隆基绿能 8.818 372.640 8.31 -5.32
600519 贵州茅台 0.210 362.670 8.09 -0.21
600438 通威股份 8.329 321.321 7.17 -2.54
600132 重庆啤酒 2.390 304.438 6.79 -0.76
300014 亿纬锂能 3.334 293.059 6.54 -3.33
002475 立讯精密 8.345 264.938 5.91 -11.23
000333 美的集团 5.100 264.180 5.89 -1.15
300124 汇川技术 3.610 250.895 5.60 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.420 786.450 9.72 未变
601012 隆基绿能 14.138 677.342 8.37 未变
000568 泸州老窖 2.850 657.381 8.12 未变
002475 立讯精密 19.575 575.490 7.11 未变
300014 亿纬锂能 6.663 563.724 6.97 未变
000858 五粮液 3.060 517.844 6.40 未变
600438 通威股份 10.869 510.394 6.31 未变
600132 重庆啤酒 3.150 353.430 4.37 未变
000333 美的集团 6.250 308.188 3.81 新进
300750 宁德时代 0.740 296.659 3.67 未变
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 3144.8256 61.22 3792.6204 71.64
D 电力、热力、燃气及水生 - - 0.5088 0.01
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 141.8943 2.76 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 93.2910 1.82 - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 238.6318 4.65 - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - 244.8960 4.63
S 综合 - - - -
ZZ 合计 3618.6427 70.44 4038.0252 76.27
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 3919.8988 87.46 7079.3390 87.50
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 219.7592 4.90 230.4240 2.85
S 综合 - - - -
ZZ 合计 4139.6580 92.37 7309.7630 90.34
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
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●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金A类份额净值为1.0822元,本报告期基金份额净值增长率
为-15.25%;截至本报告期末本基金C类份额净值为1.0456元,本报告期基金份额净值
增长率为-17.97%;同期业绩比较基准收益率为-2.35%。注:本基金自2019年5月21日
起新增C类份额,相关数据按实际存续期计算。自C类份额增加日至本报告期末,部分
期间C类份额为0,C类份额为0期间按照A类份额净值作为参考净值进行计算。
●行情回顾及运作分析:
本基金秉持“长期投资、价值投资”的理念开展投资运作,希望通过持有高品质
且具成长属性的公司获取企业成长带来的价值提升,市场短期风格变化不会影响基金
长期投资策略。2023年二季度,国内经济整体处于弱复苏状态,权益市场表现疲软。
国际方面,欧美通胀逐步得到控制,美国加息预期进入末期阶段,市场风险偏好明显
提升,有利于新兴市场风险资产的表现。国内方面,疫情对经济的影响逐步消除,经
济复苏态势明显;同时,在一些关乎长期国家竞争力、国家安全的领域,政策支持力
度明显加大。预计下半年国内消费复苏、科技自立自强、创新发展与人工智能等领域
的持续推进,或将成为未来经济的重要发展方向,也将会是重要的权益投资机会来源
。本基金在报告期内,持续保持对持仓个股的深度研究,不断挖掘更具估值性价比的
资产,维持了相对均衡的行业配置,保持投资风格的长期稳定性。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金A类份额净值为1.2769元,本报告期基金份额净值增长率
为0.45%;截至本报告期末本基金C类份额净值为1.2746元,本报告期基金份额净值增
长率为0.40%;同期业绩比较基准收益率为3.08%。注:本基金自2019年5月21日起新
增C类份额,自C类份额增加日至本报告期末,部分期间C类份额为0,C类份额为0期间
按照A类份额净值作为参考净值进行计算。
●行情回顾及运作分析:
本基金秉持“长期投资、价值投资”的理念开展投资运作,希望通过持有高品质
且具成长属性的公司获取企业成长带来的价值提升,市场短期风格变化不会影响基金
长期投资策略。
2023年一季度,国内权益市场在内外部环境整体改善的背景下,延续去年四季度
以来的修复行情。国际方面,欧美通胀逐步得到控制,美国2月CPI下降至6%,加息进
程进入尾声,美元指数见顶回落,市场风险偏好明显提升,有利于新兴市场风险资产
的表现。国内方面,疫情对经济的影响逐步消除,经济复苏态势明显;同时,在一些
关乎长期国家竞争力、国家安全的领域,政策支持力度明显加大。预计能源安全与绿
色化、科技自立自强、创新发展、消费提质升级等领域的持续发展,或将成为未来经
济的重要发展方向,也将会是重要的权益投资机会来源。
本基金在报告期内,持续保持对持仓个股的深度研究,不断挖掘更具估值性价比
的资产,维持了相对均衡的行业配置,保持投资风格的长期稳定性。
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类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金A类份额净值为1.2712元,本报告期基金份额净值增长率
为-24.54%;截至本报告期末本基金C类份额净值为1.2695元,本报告期基金份额净值
增长率为-24.65%;同期业绩比较基准收益率为-12.02%。注:本基金自2019年5月21
日起新增C类份额,自C类份额增加日至本报告期末,部分期间C类份额为0,C类份额
为0期间按照A类份额净值作为参考净值进行计算。
●行情回顾及运作分析:
本基金秉持“长期投资、价值投资”的理念开展投资运作,希望通过持有高品质
且具成长属性的公司获取企业成长带来的价值提升,市场短期风格变化不会影响基金
长期投资策略。
2022年,国内权益市场在海外地缘政策冲击、通胀高企、缩表加息、国内经济受
制于疫情影响的背景下,出现明显的下行。在经历全年明显的市场波动后,我们对市
场的复杂性、多面性有了更充分的认知。面对复杂多变的市场环境,应该进一步提高
对投资环境变化的敏锐度,做好充分的应对预案,在市场发生超预期的变化时,要能
够做出适当的应对以降低组合波动风险。据此,我们完善了系统化的跟踪指标体系,
不断改进投资框架与对市场的紧密跟踪,构建更具适应性的投资体系。本基金在报告
期内,持续保持对持仓个股的深度跟踪研究,不断挖掘因市场变化产生的新机会,在
持仓层面做了微调,维持了相对均衡的行业配置,保持投资风格的长期稳定性。
●市场展望和投资策略:
2023年,国内权益市场面临的内外部环境整体改善。外部环境方面,欧美通胀得
到有效控制,加息进程接近尾声,美债收益率与美元指数见顶,市场风险偏好明显提
升,有利于风险资产的表现。人民币汇率有进一步升值空间,带动外资流入中国资产
。国内方面,2022年底疫情防控全面放开,2023全年经济复苏确定性较高。同时,在
一些关乎长期国家竞争力、国家安全领域,仍将会有明显的政策支持。能源安全与绿
色化、汽车产业革命、科技自立自强、创新发展、消费提质升级等领域的持续发展,
将成为经济发展的重要方向,也将成为权益投资的重要投资机会。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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毛伟松 22.90 18.07 新进
黄文利 12.98 10.24 新进
张艺 10.18 8.04 未变化
王浩 10.01 7.90 0.92
常红芳 6.00 4.74 0.01
黄可容 5.14 4.06 未变化
周树炳 4.69 3.70 未变化
郭海富 4.38 3.46 新进
钱中明 4.24 3.35 -1.74
马淑范 3.68 2.90 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
张艺 10.18 13.95 未变化
王浩 9.09 12.46 5.09
常红芳 5.99 8.21 未变化
钱中明 5.98 8.20 新进
黄可容 5.14 7.05 未变化
周树炳 4.69 6.43 1.56
曾丽娟 2.59 3.55 新进
毛颖 2.57 3.52 未变化
张兴书 2.00 2.74 新进
陈秀英 1.83 2.51 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 1276 27607.55 459.07 13.03% 3063.65 86.97%
2022-06-30 1322 48824.37 3280.29 50.82% 3174.29 49.18%
2021-12-31 1440 45715.09 3287.79 49.94% 3295.18 50.06%
2021-06-30 1662 21256.24 0.65 0.02% 3532.14 99.98%
2020-12-31 1609 24974.99 0.65 0.02% 4017.83 99.98%
2020-06-30 1846 40755.72 0.65 0.01% 7522.86 99.99%
2019-12-31 2024 39651.70 755.58 9.41% 7269.93 90.59%
2019-09-27 3171 83976.36 0.65 - 26628.25 100.00%
2019-06-30 3878 33418.02 0.65 - 12958.86 100.00%
2018-12-31 2847 84121.70 0.65 - 23948.80 100.00%
2018-09-27 3171 83976.36 0.65 - 26628.25 100.00%
2018-06-30 6466 136693.73 4340.60 4.91% 84045.56 95.09%
2017-12-31 6503 135915.98 4806.51 5.44% 83579.66 94.56%
2017-06-30 6523 135499.26 4718.56 5.34% 83667.60 94.66%
2016-12-31 6536 135229.75 4006.80 4.53% 84379.36 95.47%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-12-22 4.320 - 2021-12-24 2021-12-24
2017-12-08 0.277 - 2017-12-15 2017-12-15
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 3343.659 43.954 208.176 3179.436
2023-03-31 3522.723 38.851 217.915 3343.659
2022-12-31 6321.669 91.742 2890.687 3522.723
2022-09-30 6454.581 36.459 169.371 6321.669
2022-06-30 6539.752 40.690 125.861 6454.581
2022-03-31 6582.972 94.007 137.227 6539.752
2021-12-31 3938.398 3109.020 464.445 6582.972
2021-09-30 3532.788 792.339 386.728 3938.398
2021-06-30 3618.579 180.820 266.611 3532.788
2021-03-31 4018.476 367.166 767.062 3618.579
2020-12-31 4497.909 824.880 1304.313 4018.476
2020-09-30 7523.506 723.843 3749.440 4497.909
2020-06-30 5963.405 17913.352 16353.252 7523.506
2020-03-31 8025.505 304.548 2366.648 5963.405
2019-12-31 9353.270 905.862 2233.627 8025.505
2019-09-30 12959.510 397.830 4004.070 9353.270
2019-06-30 16178.372 2328.484 5547.346 12959.510
2019-03-31 23949.448 614.447 8385.523 16178.372
2018-12-31 25966.499 3.900 2020.951 23949.448
2018-09-30 26628.903 0.202 662.607 25966.499
2018-09-27 88386.164 - 61757.261 26628.903
2018-06-30 88386.164 - - 88386.164
2018-03-31 88386.164 - - 88386.164
2017-12-31 88386.164 - - 88386.164
2017-09-30 88386.164 - - 88386.164
2017-06-30 88386.164 - - 88386.164
2017-03-31 88386.164 - - 88386.164
2016-12-31 88386.164 - - 88386.164
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
●2023-07-21 九泰锐丰混合A:2023年二季度基金份额利润-0.1949元,净值增长率-1
5.2500%
九泰锐丰混合A(168104)2023年二季度基金已实现收益-1,389,198.63元,利润-6,
295,291.20元,对应加权平均基金份额利润-0.1949元,期末基金资产净值34,407,715.
92元,期末基金份额净值1.0822元,份额净值增长率-15.2500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本基金秉持“长期投资、价值投资”的理念开展投资运作,希望通过持有高品质
且具成长属性的公司获取企业成长带来的价值提升,市场短期风格变化不会影响基金
长期投资策略。2023年二季度,国内经济整体处于弱复苏状态,权益市场表现疲软。
国际方面,欧美通胀逐步得到控制,美国加息预期进入末期阶段,市场风险偏好明显
提升,有利于新兴市场风险资产的表现。国内方面,疫情对经济的影响逐步消除,经
济复苏态势明显;同时,在一些关乎长期国家竞争力、国家安全的领域,政策支持力
度明显加大。预计下半年国内消费复苏、科技自立自强、创新发展与人工智能等领域
的持续推进,或将成为未来经济的重要发展方向,也将会是重要的权益投资机会来源
。本基金在报告期内,持续保持对持仓个股的深度研究,不断挖掘更具估值性价比的
资产,维持了相对均衡的行业配置,保持投资风格的长期稳定性。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金A类份额净值为1.0822元,本报告期基金份额净值增长率
为-15.25%;截至本报告期末本基金C类份额净值为1.0456元,本报告期基金份额净值
增长率为-17.97%;同期业绩比较基准收益率为-2.35%。注:本基金自2019年5月21日
起新增C类份额,相关数据按实际存续期计算。自C类份额增加日至本报告期末,部分
期间C类份额为0,C类份额为0期间按照A类份额净值作为参考净值进行计算。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-21 九泰基金:2023年第2季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金2023年第2季度报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
九泰基金管理有限公司旗下:
九泰久福量化股票型证券投资基金
九泰久慧混合型证券投资基金
九泰久睿量化股票型证券投资基金
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金
九泰久信量化股票型证券投资基金
九泰久益灵活配置混合型证券投资基金
九泰聚鑫混合型证券投资基金
九泰科盈价值灵活配置混合型证券投资基金
九泰量化新兴产业混合型证券投资基金
九泰日添金货币市场基金
九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(LOF)
九泰锐和18个月定期开放混合型证券投资基金
九泰锐升混合型证券投资基金
九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金
九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金
九泰天利量化股票型证券投资基金
九泰天兴量化智选股票型证券投资基金
九泰天奕量化价值混合型证券投资基金
九泰盈泰量化股票型证券投资基金
2023年第2季度的季度报告全文于2023年7月21日在本公司网站[http://www.jtam
c.com]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-628-0606)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-07-19 九泰基金:上海分公司营业场所变更
因业务发展需要,九泰基金管理有限公司上海分公司经营场所发生变更,相关工商
变更登记手续已办理完毕。
变更前经营场所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号2202室
变更后经营场所:中国(上海)自由贸易试验区福山路388号,向城路69号1幢15层0
2室(实际楼层,名义楼层17层)
客户服务电话:400-628-0606
●2023-06-30 九泰基金:提请投资者及时更新相关信息
尊敬的投资者:
为保障您的合法权益,九泰基金管理有限公司现提请您关注以下重要事项:
一、身份证件或者身份证明文件更新
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户
尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交
易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等法律法规以及中国证监会
的有关规定,金融机构与客户业务存续期间,应当持续关注并审查客户身份状况及交易
情况,金融机构应当审核本机构保存的客户身份信息,及时更新或者补充客户身份证件
或者其他身份证明文件、身份信息或者其他资料,以确认为客户提供的各类服务和交
易符合金融机构对客户身份背景、业务需求、风险状况以及对客户资金来源和用途等
方面的认识。客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期,金融机构
在履行必要的告知程序后,客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的,金融机构应
中止为客户办理业务。
根据上述规定,本公司提请投资者注意:
如果您的身份证件或者身份证明文件即将过期、已经过期或已失效,请及时到原
销售机构办理身份证件或者身份证明文件更新手续,以免影响交易。
二、投资者信息更新
根据《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定,为保障投资人权益,提请投
资者注意,如果您在销售机构登记的信息发生了变更,请尽快办理更新手续。需更新的
信息包括但不限于:
1、自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、有效身份证件、出生日期、
性别、国籍等,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营
范围等基本信息;
2、收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
3、投资相关的学习、工作经历及投资经验;
4、投资期限、品种、期望收益等投资目标;
5、风险偏好及可承受的损失;
6、诚信记录;
7、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;
8、法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;
9、其他必要信息。
三、注意事项
本公告适用于本公司全体投资者。投资者提供信息不真实、不准确、不完整的,
应当依法承担相应的法律责任。
四、联系方式
1、客户服务中心电话:400-628-0606
2、本公司网站:http://www.jtamc.com
●2023-06-14 九泰基金:关于警惕不法分子冒用本公司名义进行非法活动的重要提示
九泰基金管理有限公司近期发现有不法分子冒用本公司的名义,通过网站(https:
//jiutaiyp.com/等)诱导投资者下载仿冒APP,进行非法活动,其行为损害投资者和本
公司的合法权益。为维护广大投资者的合法权益不受侵害,维护本公司声誉,特此郑重
声明如下:
一、本公司的法定名称:九泰基金管理有限公司。本公司官方网站为:www.jtamc.
com,客服热线为400-628-0606,官方APP为“九泰基金”(开发者显示为九泰基金管理
有限公司),客服电子邮箱为service@jtamc.com。
投资者可通过上述渠道获取本公司提供的相关资讯。
二、本公司及下属分支机构以及本公司工作人员从未开展、也从未与任何机构或
个人合作开展、也从未授权任何机构和个人开展此等非法活动。
三、对于假冒本公司、本公司工作人员或旗下基金名义进行的任何诈骗及其他非
法活动,本公司保留对该等非法行为采取法律行动、追究法律责任的权利。
四、敬请投资者注意辨别真伪,对非法活动保持警惕,保护自身隐私和财产权益不
受侵害。不要扫描来源不明的二维码图片或点击来源不明的链接下载相关APP。投资
者如发现有冒用本公司名义的不法行为,可立即向公安机关、监管部门举报,或通过本
公司客服热线400-628-0606进行咨询。
●2023-05-31 九泰锐丰混合:5月30日起新任基金经理邓茂
1、公告基本信息
基金名称:九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金简称:九泰锐丰混合(LOF)
基金主代码:168104
基金经理变更类型:增聘基金经理
新任基金经理姓名:邓茂
共同管理本基金的其他基金经理姓名:刘开运
2、新任基金经理的相关信息
新任基金经理姓名:邓茂
任职日期:2023-5-30
证券从业年限:3
证券投资管理从业年限:3
过往从业经历:2020年4月加入九泰基金管理有限公司,曾任研究发展部研究员、
基金经理助理,现任九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(2023年5月30日至今
)的基金经理。
是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施:否
是否已取得基金从业资格:是
国籍:中国
学历、学位:研究生、硕士
是否已按规定在中国基金业协会注册/登记:是
●2023-05-08 九泰基金:5月9日17:30至23:30进行因系统维护暂停相关服务
九泰基金管理有限公司(以下简称"我公司")计划于2023年5月9日(周二)的17:30
至23:30进行系统升级维护。届时,我公司官网、网上交易平台(含网上交易、微信及A
PP平台)将会暂停服务,敬请投资者提前做好相关安排。如遇特殊情况,可能会延长服
务暂停时间,届时将不再另行公告。
投资者可拨打我公司客户服务热线:400-628-0606(免长话费)咨询相关信息。系
统维护期间,如给您带来不便,敬请谅解。
●2023-04-21 九泰锐丰混合A:2023年一季度基金份额利润0.0079元,净值增长率0.4
500%
九泰锐丰混合A(168104)2023年一季度基金已实现收益266,036.34元,利润269,39
2.00元,对应加权平均基金份额利润0.0079元,期末基金资产净值42,694,497.99元,期
末基金份额净值1.2769元,份额净值增长率0.4500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本基金秉持“长期投资、价值投资”的理念开展投资运作,希望通过持有高品质
且具成长属性的公司获取企业成长带来的价值提升,市场短期风格变化不会影响基金
长期投资策略。2023年一季度,国内权益市场在内外部环境整体改善的背景下,延续
去年四季度以来的修复行情。国际方面,欧美通胀逐步得到控制,美国2月CPI下降至
6%,加息进程进入尾声,美元指数见顶回落,市场风险偏好明显提升,有利于新兴市
场风险资产的表现。国内方面,疫情对经济的影响逐步消除,经济复苏态势明显;同
时,在一些关乎长期国家竞争力、国家安全的领域,政策支持力度明显加大。预计能
源安全与绿色化、科技自立自强、创新发展、消费提质升级等领域的持续发展,或将
成为未来经济的重要发展方向,也将会是重要的权益投资机会来源。本基金在报告期
内,持续保持对持仓个股的深度研究,不断挖掘更具估值性价比的资产,维持了相对
均衡的行业配置,保持投资风格的长期稳定性。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金A类份额净值为1.2769元,本报告期基金份额净值增长率
为0.45%;截至本报告期末本基金C类份额净值为1.2746元,本报告期基金份额净值增
长率为0.40%;同期业绩比较基准收益率为3.08%。注:本基金自2019年5月21日起新
增C类份额,自C类份额增加日至本报告期末,部分期间C类份额为0,C类份额为0期间
按照A类份额净值作为参考净值进行计算。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-04-21 九泰基金:2023年第1季度报告提示
九泰基金管理有限公司旗下:
九泰久福量化股票型证券投资基金
九泰久慧混合型证券投资基金
九泰久睿量化股票型证券投资基金
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金
九泰久信量化股票型证券投资基金
九泰久益灵活配置混合型证券投资基金
九泰聚鑫混合型证券投资基金
九泰科盈价值灵活配置混合型证券投资基金
九泰量化新兴产业混合型证券投资基金
九泰日添金货币市场基金
九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(LOF)
九泰锐和18个月定期开放混合型证券投资基金
九泰锐升混合型证券投资基金
九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金
九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金
九泰天利量化股票型证券投资基金
九泰天兴量化智选股票型证券投资基金
九泰天奕量化价值混合型证券投资基金
九泰盈泰量化股票型证券投资基金
2023年第1季度的季度报告全文于2023年4月21日在本公司网站[http://www.jtam
c.com]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-628-0606)咨询。
●2023-03-31 九泰基金:2022年年度报告的提示
本公司董事会及董事保证基金2022年年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
九泰基金管理有限公司旗下:
九泰久福量化股票型证券投资基金
九泰久慧混合型证券投资基金
九泰久睿量化股票型证券投资基金
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金
九泰久信量化股票型证券投资基金
九泰久益灵活配置混合型证券投资基金
九泰聚鑫混合型证券投资基金
九泰科盈价值灵活配置混合型证券投资基金
九泰量化新兴产业混合型证券投资基金
九泰日添金货币市场基金
九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(LOF)
九泰锐和18个月定期开放混合型证券投资基金
九泰锐升混合型证券投资基金
九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金
九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金
九泰天利量化股票型证券投资基金
九泰天兴量化智选股票型证券投资基金
九泰天奕量化价值混合型证券投资基金
九泰盈泰量化股票型证券投资基金
2022年的年度报告全文于2023年3月31日在本公司网站[http://www.jtamc.com]
和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅
。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-628-0606)咨询。
●2023-02-15 九泰基金:行政处罚
2023年2月13日,九泰基金管理有限公司收到中国证券监督管理委员会出具的《行政
处罚决定书》(【2023】7号),现根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》有
关规定,公告如下:
措施1 内容
受到稽查或处罚等措施的主体 九泰基金管理有限公司
受到稽查或处罚等措施的时间 2023年2月13日
采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会
受到的具体措施类型 责令改正,并处100万元罚款
受到稽查或处罚等措施的原因 通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,利用
基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。
管理人采取整改措施的情况 公司诚恳接受监管处罚并高度重视,在监管部门的
指导下 ,做好风险化解工作,与股东进行全面业务
及风险隔离,对各项问题 进行了全面梳理。 公司
将主动与监管部门沟通,积极落实各项整改措施 ,
充分保障基金持有人利益。 公司亦将持续提高
规范公司运作水平,严格遵守相关法律规定,切实
维护广大投资者利益。
措施2 内容
受到稽查或处罚等措施的主体 吴强(时任董事长,2020年2月7日起不再担任)
受到稽查或处罚等措施的时间 2023年2月13日
采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会
受到的具体措施类型 警告,暂停基金从业资格36个月,并处30万元罚款
受到稽查或处罚等措施的原因 九泰基金上述违法行为的直接负责的主管人员
措施3 内容
受到稽查或处罚等措施的主体 卢伟忠(时任总经理,2021年11月11日起不再担任)
受到稽查或处罚等措施的时间 2023年2月13日
采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会
受到的具体措施类型 警告,暂停基金从业资格24个月,并处20万元罚款
受到稽查或处罚等措施的原因 九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员
措施4 内容
受到稽查或处罚等措施的主体 吴祖尧(时任副总经理,2021年11月24日起不再担
任)
受到稽查或处罚等措施的时间 2023年2月13日
采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会
受到的具体措施类型 警告,暂停基金从业资格12个月,并处10万元罚款
受到稽查或处罚等措施的原因 九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员
●2023-01-20 九泰锐丰混合A:2022年四季度基金份额利润-0.0156元,净值增长率-0
.6400%
九泰锐丰混合A(168104)2022年四季度基金已实现收益-3,503,352.35元,利润-88
1,984.77元,对应加权平均基金份额利润-0.0156元,期末基金资产净值44,781,025.65
元,期末基金份额净值1.2712元,份额净值增长率-0.6400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本基金秉持“长期投资、价值投资”的理念开展投资运作,希望通过持有高品质
且具成长属性的公司获取企业成长带来的价值提升,市场短期风格变化不会影响基金
长期投资策略。2022年四季度,A股权益市场出现明显波动,截至季度末,主要指数
总体取得小幅正收益。综合来看,三个主要的因素影响了四季度权益市场的走势。第
一,全球发达经济体通胀数据有所缓解,加息进程进入后半段,加息幅度和节奏有放
缓的预期。第二,国内疫情防控政策逐步放松,并于12月最终全面放宽疫情防控政策
,短期内国内承受较大的疫情对生产、生活的影响,但中长期将带来明显的经济活动
的恢复,对提升市场风险偏好产生明显的积极影响。第三,部分行业景气度出现下降
,行业交易过度拥挤,在市场风险偏好下降的过程中,业绩、估值均存在调整的空间
。总的来讲,宏观政策调整明显,带来市场预期波动较大,但市场总体处于估值较低
的阶段,权益资产处于中长期配置的较好窗口期。本基金在报告期内,持续保持对持
仓个股的深度跟踪研究,不断挖掘因市场变化产生的新机会,在持仓层面做了微调,
维持了相对均衡的行业配置,保持投资风格的长期稳定性。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金A类份额净值为1.2712元,本报告期基金份额净值增长率
为-0.64%;截至本报告期末本基金C类份额净值为1.2695元,本报告期基金份额净值
增长率为-0.69%;同期业绩比较基准收益率为1.28%。注:本基金自2019年5月21日起
新增C类份额,自C类份额增加日至本报告期末,部分期间C类份额为0,C类份额为0期
间按照A类份额净值作为参考净值进行计算。
●2023-01-20 九泰基金:2022年第4季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金2022年第4季度报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
九泰基金管理有限公司旗下:
九泰久福量化股票型证券投资基金
九泰久慧混合型证券投资基金
九泰久睿量化股票型证券投资基金
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金
九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金
九泰久信量化股票型证券投资基金
九泰久益灵活配置混合型证券投资基金
九泰聚鑫混合型证券投资基金
九泰科盈价值灵活配置混合型证券投资基金
九泰量化新兴产业混合型证券投资基金
九泰日添金货币市场基金
九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(LOF)
九泰锐和18个月定期开放混合型证券投资基金
九泰锐升混合型证券投资基金
九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金
九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金
九泰天利量化股票型证券投资基金
九泰天兴量化智选股票型证券投资基金
九泰天奕量化价值混合型证券投资基金
九泰盈泰量化股票型证券投资基金
2022年第4季度的季度报告全文于2023年1月20日在本公司网站[http://www.jtam
c.com]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-628-0606)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-01-01 九泰基金:2022年12月31日净值
时间:2023-01-01
币种:元
基金代码 基金名称 托管人 份额净值 累计净值
001305 九泰天富改革新动力混合A类 工商银行 0.919 0.919
009912 九泰天富改革新动力混合C类 工商银行 0.923 0.923
000892 九泰天宝灵活配置混合A类 农业银行 1.062 1.199
002028 九泰天宝灵活配置混合C类 农业银行 1.056 1.192
168101 九泰锐智事件驱动灵活配置混合(LOF) 银河证券 1.655 2.148
001897 九泰久盛量化先锋灵活配置混合A类 工商银行 1.204 1.385
004510 九泰久盛量化先锋灵活配置混合C类 工商银行 1.159 1.340
168102 九泰锐富事件驱动混合(LOF)A类 工商银行 1.199 1.839
013600 九泰锐富事件驱动混合(LOF)C类 工商银行 1.198 1.502
002453 九泰久稳灵活配置混合A类 工商银行 0.774 0.774
002454 九泰久稳灵活配置混合C类 工商银行 0.733 0.733
168103 九泰锐益灵活配置混合(LOF)A类 中信银行 1.558 1.558
016398 九泰锐益灵活配置混合(LOF)C类 中信银行 1.558 1.558
168104 九泰锐丰灵活配置混合(LOF)A类 工商银行 1.2712 1.7309
168111 九泰锐丰灵活配置混合(LOF)C类 工商银行 1.2695 1.2695
168105 九泰泰富灵活配置混合(LOF)A类 招商证券 1.6077 1.6077
015688 九泰泰富灵活配置混合(LOF)C类 招商证券 1.6074 1.6074
001782 九泰久益灵活配置混合A类 宁波银行 2.172 2.306
001844 九泰久益灵活配置混合C类 宁波银行 2.072 2.206
008110 九泰科盈价值灵活配置混合A类 光大银行 1.2382 1.2382
008136 九泰科盈价值灵活配置混合C类 光大银行 1.2312 1.2312
009043 九泰久信量化股票 中信建投 1.0489 1.0489
008077 九泰天奕量化价值混合A类 工商银行 1.1152 1.1152
008137 九泰天奕量化价值混合C类 工商银行 1.1027 1.1027
008757 九泰聚鑫混合A类 华夏银行 1.0133 1.1093
008758 九泰聚鑫混合C类 华夏银行 1.0079 1.1039
009874 九泰久睿量化股票A类 浙商银行 0.7449 0.7449
016399 九泰久睿量化股票C类 浙商银行 0.7430 0.7430
009531 九泰锐和18个月定期开放混合 广发证券 0.8761 0.9341
010764 九泰锐升混合 浙商银行 0.8938 0.8938
010120 九泰久福量化股票A类 兴业银行 0.7407 0.7407
010121 九泰久福量化股票C类 兴业银行 0.7334 0.7334
011500 九泰量化新兴产业混合 宁波银行 0.6824 0.6824
011548 九泰久慧混合A类 浙商银行 0.9285 0.9285
011549 九泰久慧混合C类 浙商银行 0.9267 0.9267
011107 九泰天兴量化智选股票A类 中信银行 0.8139 0.8139
011108 九泰天兴量化智选股票C类 中信银行 0.8127 0.8127
011224 九泰盈泰量化股票A类 浙商银行 0.7900 0.7900
011225 九泰盈泰量化股票C类 浙商银行 0.7834 0.7834
011589 九泰天利量化股票A类 平安银行 0.8105 0.8105
011590 九泰天利量化股票C类 平安银行 0.8056 0.8056
货币基金净值表
基金代码 货币基金名称 托管人 每万份收益 7日年化收益率
001842 九泰日添金货币A类 中国建设银行 0.5061 1.787%
001843 九泰日添金货币B类 中国建设银行 0.5718 2.033%
●2022-12-30 九泰基金:关于提请投资者及时更新相关信息
尊敬的投资者:
为保障您的合法权益,九泰基金管理有限公司现提请您关注以下重要事项:
一、身份证件或者身份证明文件更新
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户
尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交
易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等法律法规以及中国证监会
的有关规定,金融机构与客户业务存续期间,应当持续关注并审查客户身份状况及交易
情况,金融机构应当审核本机构保存的客户身份信息,及时更新或者补充客户身份证件
或者其他身份证明文件、身份信息或者其他资料,以确认为客户提供的各类服务和交
易符合金融机构对客户身份背景、业务需求、风险状况以及对客户资金来源和用途等
方面的认识。客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期,金融机构
在履行必要的告知程序后,客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的,金融机构应
中止为客户办理业务。
根据上述规定,本公司提请投资者注意:
如果您的身份证件或者身份证明文件即将过期、已经过期或已失效,请及时到原
销售机构办理身份证件或者身份证明文件更新手续,以免影响交易。
二、投资者信息更新
根据《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定,为保障投资人权益,提请投
资者注意,如果您在销售机构登记的信息发生了变更,请尽快办理更新手续。需更新的
信息包括但不限于:
1、自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、有效身份证件、出生日期、
性别、国籍等,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营
范围等基本信息;
2、收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
3、投资相关的学习、工作经历及投资经验;
4、投资期限、品种、期望收益等投资目标;
5、风险偏好及可承受的损失;
6、诚信记录;
7、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;
8、法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;
9、其他必要信息。
三、注意事项
本公告适用于本公司全体投资者。投资者提供信息不真实、不准确、不完整的,
应当依法承担相应的法律责任。
四、联系方式
1、客户服务中心电话:400-628-0606
2、本公司网站:http://www.jtamc.com
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-05-31◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:邓茂 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2023-05-30
简历:邓茂先生:中国国籍,硕士。2020年4月加入九泰基金管理有限公司,曾任研究
发展部研究员、基金经理助理,现任九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(L
OF)(2023年5月30日至今)的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘开运 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2016-07-22
简历:刘开运先生:金融学硕士。2010年7月至2011年6月,就职于毕马威华振会计师
事务所,任审计师;2011年7月至2014年7月,就职于昆吾九鼎投资管理有限公
司,历任投资经理、合伙人助理;2014年7月加入九泰基金管理有限公司,曾任
九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金(2015年7月16日至2016年7
月16日)、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐华灵
活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金,2
016年12月19日至2018年11月6日)的基金经理,现任致远权益投资部总经理兼
执行投资总监,九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九
泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金,2015年8月14日至今)、九泰锐富事
件驱动混合型发起式证券投资基金(LOF)(原九泰锐富事件驱动混合型发起式
证券投资基金,2016年2月4日至今)、九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)(原九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金,2016年8月11日至今
)、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐丰定增两年定期
开放灵活配置混合型证券投资基金,2016年8月30日至今)、九泰锐诚灵活配置
混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金,2017年3月24日至今)、九泰科盈价值
灵活配置混合型证券投资基金(2020年3月19日至今)、九泰锐和18个月定期开
放混合型证券投资基金(2020年12月3日至今)、九泰锐升18个月封闭运作混合
型证券投资基金(2021年1月20日至今)、九泰动态策略灵活配置混合型证券投
资基金(2021年8月25日至今)的基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:黄皓 性别:男 学历:硕士
简历:黄皓先生:西南财经大学金融学硕士。2008年3月2009年9月,就职于国海证券
股份有限公司,任研究所行业研究员;2009年10月至2011年11月,就职于摩根
士丹利华鑫基金管理有限公司,任研究发展部研究员、基金投资部基金经理助
理;2012年1月至2018年3月,就职于前海人寿保险股份有限公司,任资产管理
部投资经理、权益投资室经理助理、资产管理中心权益投资部总经理助理、副
总经理、总经理。2018年3月加入九泰基金管理有限公司,任权益投资总监兼中
正和权益投资部总经理,九泰久益灵活配置混合型证券投资基金(2020年8月12
日至今)、九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金(2021年12月13
日至今)的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘开运 性别:男 学历:硕士
简历:刘开运先生:金融学硕士。2010年7月至2011年6月,就职于毕马威华振会计师
事务所,任审计师;2011年7月至2014年7月,就职于昆吾九鼎投资管理有限公
司,历任投资经理、合伙人助理;2014年7月加入九泰基金管理有限公司,曾任
九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金(2015年7月16日至2016年7
月16日)、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐华灵
活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金,2
016年12月19日至2018年11月6日)的基金经理,现任致远权益投资部总经理兼
执行投资总监,九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九
泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金,2015年8月14日至今)、九泰锐富事
件驱动混合型发起式证券投资基金(LOF)(原九泰锐富事件驱动混合型发起式
证券投资基金,2016年2月4日至今)、九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)(原九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金,2016年8月11日至今
)、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐丰定增两年定期
开放灵活配置混合型证券投资基金,2016年8月30日至今)、九泰锐诚灵活配置
混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金,2017年3月24日至今)、九泰科盈价值
灵活配置混合型证券投资基金(2020年3月19日至今)、九泰锐和18个月定期开
放混合型证券投资基金(2020年12月3日至今)、九泰锐升18个月封闭运作混合
型证券投资基金(2021年1月20日至今)、九泰动态策略灵活配置混合型证券投
资基金(2021年8月25日至今)的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:谢海波 性别:男 学历:硕士
简历:谢海波先生:中国国籍,研究生学历、硕士学位,取得基金从业资格。1995年
至1999年在南宁铁路局任助理工程师;2002年至2004年在广西斯壮股份有限公
司任投资部负责人;2004年至2012年在中国证监会广西监管局任主任科员、副
处长;2012年至2015年在中国证监会青海监管局任局长助理;2015年7月至2022
年1月在九泰基金管理有限公司先后任督察长、管委会委员,2022年1月25日起
任九泰基金管理有限公司副总经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:王彦斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:王彦斌先生:金融学硕士,董事长。曾任中国建设银行邯郸市分行科员,平安
证券有限责任公司科员,银华基金管理有限公司业务主管,信达澳银基金管理
有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监,九泰基金管理有限公司总经
理、督察长,现任九泰基金管理有限公司董事长、九泰基金销售(北京)有限
公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:严军 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:严军先生:管理学硕士,董事、法定代表人、总经理。曾任天津证券有限责任
公司深圳营业部电脑部总经理,渤海证券有限责任公司电子商务部银证通中心
总经理,博时基金管理有限公司运维主管,信达澳银基金管理有限公司运营总
监,九泰基金管理有限公司总经理助理,现任九泰基金管理有限公司董事、法
定代表人、总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘靖 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘靖先生:工程硕士,董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、同
创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员。现任同创九鼎投资管理集团股
份有限公司投资总监。
─────────────────────────────────────
姓名:陈耿 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:陈耿先生:经济学博士,教授,独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开发
区)职员,重庆大学工商管理博士后科研站博士后,现任重庆大学经济与工商
管理学院教师。
─────────────────────────────────────
姓名:徐艳 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:徐艳女士:经济学博士,教授,独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公司
投资部经理,海南大学经济管理学院金融系系主任,海南大学MBA教育中心主任
,海南大学管理学院教授。
─────────────────────────────────────
姓名:华金秋 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:华金秋先生:会计学博士,副教授,独立董事。曾任江苏省盐城市电化厂(大
中型企业)会计、深圳大学管理学院信息管理系教师等,现任深圳大学经济学
院会计系教师。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-31◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -440.39 49.87 744.06 308.11
每份净收益(元) -0.77 -0.17 -0.03 0.11
可供分配收益(万元) 955.38 3188.87 3201.39 2978.70
每份可供分配收益(元) 0.27 0.49 0.49 0.84
期末资产净值(亿元) 0.45 0.98 1.11 0.80
期末份额净值(元) 1.27 1.52 1.68 2.26
加权平均净值收益率(%) -31.95 -12.25 -2.08 4.59
每份净值增长率(%) -24.54 -9.86 -2.44 4.45
每份累计净值增长率(%) 63.16 94.92 116.23 131.51
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -2562.58 -1027.87 -3.51 453.24
股票差价收入 -378.25 66.05 869.43 351.18
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 3.14 1.75 5.59 0.91
股息收入 94.24 67.08 49.33 34.04
─────────────────────────────────────
二、费用合计 163.21 85.63 188.31 82.21
基金管理费 128.70 67.85 137.47 60.57
基金托管费 21.45 11.30 22.91 10.09
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -2725.79 -1113.50 -191.82 371.02
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 368.95 840.94 1076.11 479.87
清算备付金 - 2.49 33.25 -
交易保证金 0.11 1.18 0.53 0.43
股票投资市值 4139.65 8985.61 10044.89 7498.48
债券投资市值 - - - -
应收利息 - - 0.25 0.03
应收申购款 - 0.34 6.81 4.38
资产总计 4508.72 9830.59 11161.87 8035.03
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 8.64 11.26 16.78 9.65
应付基金托管费 1.44 1.87 2.79 1.60
应付赎回款 0.90 2.74 35.42 19.52
负债总计 26.90 22.76 71.44 40.50
─────────────────────────────────────
实收基金 3525.65 6458.60 6582.97 3532.78
持有人权益合计 4481.82 9807.83 11090.42 7994.52
负债及权益合计 4508.72 9830.59 11161.87 8035.03
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600702 舍得酒业 22300 2764085.00 5.38
603589 口子窖 48800 2408280.00 4.69
000858 五粮液 11900 1946483.00 3.79
603076 乐惠国际 34700 1659007.00 3.23
600298 安琪酵母 43000 1557030.00 3.03
002438 江苏神通 134500 1544060.00 3.01
000031 大悦城 409200 1497672.00 2.92
600132 重庆啤酒 16100 1483776.00 2.89
600496 精工钢构 390500 1456565.00 2.84
600859 王府井 71700 1418943.00 2.76
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-25◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
招商证券 2 454650.87 100.00
大同证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
招商证券 485934313.34 100.00 - -
大同证券 - - - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
招商证券 23663300000.00 100.00 - -
大同证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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