◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)
基金简称 : 德邦德信中高企债指数(LOF)C
代码 : 167704
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2017-04-21
基金成立日 : 2017-04-21
基金托管人 : 交通银行股份有限公司
管理公司 : 德邦基金管理有限公司
成立时间 : 2012-03-27
办公地址 : 上海市黄浦区中山东二路600号1幢2101-2106单元
注册地址 : 上海市虹口区东大名路501号503B单元
法定代表人 : 左畅
联系电话 : 021-26010999,400-821-7788,021-36034888
传真 : 021-26010808
公司网址 : www.dbfund.com.cn
电子信箱 : service@dbfund.com.cn
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证1-7年中高收益企债指数×90%+银行活期存款利率(税后)×10%
风险收益特征: 本基金为债券型基金,从整体运作来看,基金的预期收益和预期风险
高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金为指数型
基金,主要采取抽样复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、
以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。
投资目标 : 本基金为债券型指数证券投资基金,通过数量化的风险管理手段优选
指数成份券、备选成分券及样本外债券,争取在扣除各项费用之前获
得与标的指数相似的总回报,追求跟踪误差的最小化。
投资范围 : 本基金的投资范围为主要投资于债券,包括国内依法发行上市的国债
、中央银行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、地方
政府债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、资产支持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。此外,本基金
也可投资于银行定期存款、同业存单以及具有良好流动性的货币市场
工具。本基金不投资股票、权证和可转换公司债券(可分离交易可转
债的纯债部分除外)。
投资策略 : 本基金主要采取抽样复制法构建基金债券投资组合,并根据标的指数
成份券及其权重的变动而进行相应的调整。在正常市场情况下,力争
本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值
不超过0.3%,年跟踪误差不超过5%。如因指数编制规则或其他因素导
致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差
进一步扩大。
1、资产配置策略
本基金将不低于基金资产净值的90%投资于债券资产,又将不低于非
现金基金资产的80%投资于指数成份券及备选成份券。剩余资产将投
资于流动性较好,收益较高的固定收益类产品,以保证投资组合能够
在跟踪指数的基础上,具有较好的流动性。并且基金管理人在履行相
应程序后可以投资相关法律法规允许的金融衍生工具,以更好得实现
基金的投资目标。
2、债券投资策略
为实现跟踪标的指数的投资目标,本基金将在“久期盯住”、“信用
等级结构盯住”等标准的基础上,综合考虑跟踪效果、操作风险等因
素构建组合,并根据本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动
性以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况,投资于标的
指数中具有代表性的部分成份券、备选成份券,或灵活选关键特征类
似的替代券构建投资组合,使得债券投资组合的总体特征(如久期、
信用等级结构和到期收益率等)与标的指数相似,以保证对标的指数
的有效跟踪。灵活优选关键特征类似的替代券是当对标的指数走势影
响较大的成分券流动性不足、价格严重偏离合理估值、单只成分券交
易量不符合市场交易惯例时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标
的指数时,本基金会根据市场情况,结合经验判断,选取关键特征与
相关成分券类似的替代券或替代券组合进行替代,以适当变通和调整
。由于本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性、债券交易
特性及交易惯例等因素的影响,本基金组合中个券权重和券种与标的
指数成份券和券种间将存在差异。
3、债券回购策略
利用债券资产可作为抵押物进行回购融入资金的特点,运用回购策略
以更紧密的跟踪标的指数或复制标的指数的相关重要特征,以便更好
地实现基金的投资目标。
4、中小企业私募债券投资策略
对于中小企业私募债券而言,由于其采取非公开方式发行和交易,并
限制投资者数量上限,会导致一定的流动性风险。同时,中小企业私
募债券的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定
性较差,进而整体的信用风险相对较高。因此,本基金在投资中小企
业私募债券的过程中将从以下三个方面控制投资风险。首先,本基金
将仔细甄别发行人资质,建立风险预警机制;其次,将严格控制中小
企业私募债券的投资比例上限。第三,将对拟投资或已投资的品种进
行流动性分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质
量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行
定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决
策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
6、未来,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金
管理人在依法履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围,并
更新和丰富基金投资策略。
投资理念 : 本基金通过指数化投资以实现跟踪中证1-7年中高收益企债指数,从
而为投资者提供一个分享中国债券市场发展的有效投资工具。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2018-04-19◇
基金公布季报
18一季度 17四季度 17三季度 17二季度
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本期净收益(万元) -0.0001 -0.0029 0.0034 -0.0006
期末资产净值(亿元) - - - 0.0001
期末份额净值(元) 1.1010 1.1027 1.1062 1.0985
债券市值(亿元) - 0.1048 0.4972 0.5274
债券比例(%) - 87.98 94.48 96.36
合计市值(亿元) 0.0849 0.1192 0.5262 0.5473
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基金投资目标: 本基金为债券型指数证券投资基金,通过数量化的风险管理手段优选
指数成份券、备选成分券及样本外债券,争取在扣除各项费用之前获
得与标的指数相似的总回报,追求跟踪误差的最小化。
业绩比较基准: 中证1-7年中高收益企债指数×90%+银行活期存款利率(税后)×10%
风险收益特征: 本基金为债券型基金,从整体运作来看,基金的预期收益和预期风险
高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金为指数型
基金,主要采取抽样复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、
以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
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2018-03-31 近三个月 -0.15% 1.37% -1.52%
2017-12-31 近三个月 -0.32% 1.02% -1.34%
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基金份额变动情况
(单位:万份) 18第一季度 17第四季度 17第三季度
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期初总份额 0.0558 0.0641 0.5218
本期总申购 - 0.0009 -
本期总赎回 - 0.0092 0.4578
本期净申购 - -0.0083 -0.4578
期末总份额 0.0558 0.0558 0.0641
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风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
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问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2018-04-19◇
类别: 季度报告 截止日期: 2018-03-31
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●基金业绩表现:
截至本报告期末德邦德信基金份额净值为1.1057元,本报告期基金份额净值增长
率为-0.12%;截至本报告期末德信C基金份额净值为1.1010元,本报告期基金份额净
值增长率为-0.15%;同期业绩比较基准收益率为1.37%。
●行情回顾及运作分析:
2018年以来,我国经济整体运行平稳。消费需求保持较快增长,社会消费品零售
总额增速同比有所加快;1-2月投资增速在房地产投资及民间投资带动下,较去年全
年有所加速;1-2月份进出口增长加快,同比增速达到16.7%,超出市场预期,但3月
下旬特朗普挑起中美“贸易战”,对外贸存在一定扰动。PMI指数持续位于50以上的
景气区间,企业生产经营稳定扩张,发展态势良好。社融增速有所回落,M2增速出现
一定反弹。1-2月全国房地产销售、投资数据均超出市场预期,但在去杠杆背景下,
金融机构及部分城市调控政策略有收紧。物价方面,CPI保持在合理区间,2月涨幅略
低于预期;工业品环比涨幅趋缓转负。整体上,2018年以来中国经济保持在合理区间
,也有一定下行压力。2018年以来,人民币继续对美元升值,外汇储备也保持了增长
态势。在去杠杆、经济及物价平稳的背景下,货币政策保持了稳健中性基调,3月份
央行跟随美联储加息上调了公开市场操作利率5个Bp。由于跨年、两会等,央行削峰
填谷投放流动性,同时由于市场降杠杆以及社融增速下降等因素,资金面自跨年以来
持续宽松,DR007以及同业存单等资金利率大幅下降,持续时间以及下降幅度均超出
市场预期。从市场走势看,因债券利率处于高位、1季度配置需求集中释放,特别是
随着资金利率大幅下行,债市出现大涨,尤其是利率债及中高等级信用。民企信用风
险继续发酵,融资平台政策继续收紧,资管新规也将打压中低等级信用债需求,信用
债走势出现分化,部分低等级主体利差持续走扩,再融资难度加大。报告期内,本基
金已终止并于2018年1月25日起进入清算程序,本基金将根据相关法律法规及基金合
同的约定进行清算。
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类别: 季度报告 截止日期: 2017-12-31
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●基金业绩表现:
截至本报告期末德邦德信基金份额净值为1.1070元,本报告期基金份额净值增长
率为-0.11%;截至本报告期末德信C基金份额净值为1.1027元,本报告期基金份额净
值增长率为-0.32%;同期业绩比较基准收益率为1.02%。
●行情回顾及运作分析:
2017年4季度以来,我国经济运行保持稳中向好态势,物价水平大体稳定。消费
需求依然强劲,社会零售总额继续实现两位数的增长;投资增速延续缓慢下降态势,
不过房地产投资保持了依然较好的韧性;进出口增长加快,同比增速达到两位数以上
,超出市场预期。中采PMI保持在51以上,其中生产、新订单、大型企业PMI都保持较
高水平,特别新出口订单连续回升。社会融资规模也保持了较高的增速,实体经济的
融资需求较强;M2受金融去杠杆、货币政策稳健中性等因素影响,创下历史低位。4
季度,房地产销售延续了下滑态势,不过由于库存连续下降,房地产新开工和施工面
积出现反弹,未来趋势还有待观察。工业企业利润保持了20%以上的增速。物价方面
,CPI温和,保持低位水平,主要由非食品贡献;工业品环比涨幅趋缓,同时受到去
年基数影响,11月PPI明显下降,不过依然处于较高水平。整体上,2017年中国经济
呈现L型触底、结构优化、企业盈利改善、物价稳定,且中央高层对经济预期依然乐
观,同时也在淡化经济增长目标,注重经济增长质量,短期看经济回落压力和幅度可
控。四季度,人民币汇率升值较多,外汇储备连续小幅增加,但对国内流动性边际改
善有限。在去杠杆、经济及物价平稳的背景下,货币政策延续了稳健中性,12月份央
行跟随美联储加息上调了公开市场操作利率5个Bp,M2增速创历史新低,超储率依然
很低。同时由于跨年因素、同业存单到期、MPA考核和美联储加息等,年末同业存单
利率连续抬升,短期资金面宽松,但是长期资金依然缺乏,资金面总体上紧平衡,易
受事件以及结构性等因素影响,市场利率在个别时点大幅波动。从市场走势看,债券
市场期盼的经济增速放缓预期继续落空,且“十九大”、中央经济工作会议等召开,
对经济依然乐观、加强金融监管和防范风险的政策不变,4季度债市的供给压力也偏
大,3季度部分机构通过加杠杆、久期面临较大平仓压力也较大,过于平坦的收益率
曲线在4季度急剧修复,债市快速下跌。随着资管新规征求意见出台,大家对信用债
的供需担忧加大,使得信用债利差明显走扩,特别是中低等级。本基金为被动型指数
基金,采取跟踪中高收益交易所信用债的策略。本基金在报告期内,在基金资产净值
保持一定规模的前提下,努力跟踪指数进行交易。本基金将密切跟踪经济走势、政策
、资金面和指数的情况,争取为投资者创造理想的回报。
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类别: 季度报告 截止日期: 2017-09-30
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●基金业绩表现:
截至本报告期末德邦德信基金份额净值为1.1082元,本报告期基金份额净值增长
率为0.79%;截至本报告期末德信C基金份额净值为1.1062元,本报告期基金份额净值
增长率为0.70%;同期业绩比较基准收益率为0.96%。
●行情回顾及运作分析:
2017年3季度以来,我国经济整体运行平稳,保持在合理区间。消费需求依然强
劲,投资增速环比有所下滑,进出口增长较快。中采PMI持续保持在50以上,9月份达
到了自2012年5月以来的新高。社会融资规模也保持了较高的增速,实体经济的融资
需求较强。7、8月,房地产销售及投资增速继续从高位逐步回落,但由于分城调控以
及库存低位,回落速度较预期更缓,未来下落幅度可能也较为有限。3季度,因供给
侧改革以及需求稳定,商品价格涨幅较大,工业企业利润及资产负债表得到改善,对
经济也有较大正的贡献。物价方面,CPI涨幅温和,消费物价水平温和,PPI继续维持
高位。整体上,中国经济呈现L型,短期经济回落压力和幅度可控。三季度,人民币
汇率保持强势,外汇储备连续小幅增加,对国内流动性边际改善有限。在去杠杆、经
济及物价平稳的背景下,货币政策继续保持稳健中性,M2增速连续下降,超储率较低
,资金面总体上紧平衡,且受事件以及结构性等因素影响,金融市场利率在个别时点
大幅波动。从市场走势看,债券市场因货币政策以及金融监管边际放松,以及配置价
值显现等因素,在5、6月份出现了大幅反弹,市场情绪较为乐观。但由于基本面稳定
,金融去杠杆、货币政策维持稳健中性,资金面自7月下旬连续紧张,超出市场预期
,债券收益率也明显出现了反弹,3季度依然是短久期高等级表现相对较好。目前看
,债券市场上下行空间都较为有限,配置价值良好。本基金为被动型指数基金,采取
跟踪中高收益交易所信用债的策略,继续跟踪指数进行交易。本基金将密切跟踪经济
走势、政策、资金面和指数的情况,争取为投资者创造理想的回报。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2017-12-31 3 186.09 - - 0.06 100.00%
2017-06-30 4 1304.57 - - 0.52 100.00%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2021-12-27◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
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2018-03-31 0.056 - - 0.056
2017-12-31 0.064 0.001 0.009 0.056
2017-09-30 0.522 - 0.458 0.064
2017-06-30 - 0.522 - 0.522
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2020-12-16◇
●2020-12-15 德邦基金:12月15日起终止泰诚财富、浙江金观诚代销本公司旗下基金
为保护投资者利益,德邦基金管理有限公司决定自即日起终止泰诚财富基金销售(
大连)有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司代理销售本公司旗下基金。
购买本公司旗下基金的投资者,2020年12月31日前可通过本公司直销办理持有基
金份额的转托管及其他相关业务;之后本公司将统一为投资者办理持有基金份额的转
托管及其他相关业务,相关基金更新招募说明书或其他公告将不再列示以上销售机构
信息,敬请投资者妥善做好安排。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、德邦基金管理有限公司
客服热线:400-821-7788
公司网站:www.dbfund.com.cn
2、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
客服热线:400-0411-001
公司网址:www.haojiyoujijin.com
3、浙江金观诚基金销售有限公司
客服热线:400-688-1888
公司网站:www.jincheng-fund.com
●2018-04-19 德邦德信指数(LOF)C:2018年一季度基金份额利润-0.0017元,净值增长
率-0.1500%
德邦德信指数(LOF)C(167704)2018年一季度基金已实现收益-0.74元,利润-0.94
元,对应加权平均基金份额利润-0.0017元,期末基金资产净值614.66元,期末基金份额
净值1.1010元,份额净值增长率-0.1500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2018年以来,我国经济整体运行平稳。消费需求保持较快增长,社会消费品零售
总额增速同比有所加快;1-2月投资增速在房地产投资及民间投资带动下,较去年全
年有所加速;1-2月份进出口增长加快,同比增速达到16.7%,超出市场预期,但3月
下旬特朗普挑起中美贸易战,对外贸存在一定扰动。PMI指数持续位于50以上的景气
区间,企业生产经营稳定扩张,发展态势良好。社融增速有所回落,M2增速出现一定
反弹。1-2月全国房地产销售、投资数据均超出市场预期,但在去杠杆背景下,金融
机构及部分城市调控政策略有收紧。物价方面,CPI保持在合理区间,2月涨幅略低于
预期;工业品环比涨幅趋缓转负。整体上,2018年以来中国经济保持在合理区间,也
有一定下行压力。2018年以来,人民币继续对美元升值,外汇储备也保持了增长态势
。在去杠杆、经济及物价平稳的背景下,货币政策保持了稳健中性基调,3月份央行
跟随美联储加息上调了公开市场操作利率5个Bp。由于跨年、两会等,央行削峰填谷
投放流动性,同时由于市场降杠杆以及社融增速下降等因素,资金面自跨年以来持续
宽松,DR007以及同业存单等资金利率大幅下降,持续时间以及下降幅度均超出市场
预期。从市场走势看,因债券利率处于高位、1季度配置需求集中释放,特别是随着
资金利率大幅下行,债市出现大涨,尤其是利率债及中高等级信用。民企信用风险继
续发酵,融资平台政策继续收紧,资管新规也将打压中低等级信用债需求,信用债走
势出现分化,部分低等级主体利差持续走扩,再融资难度加大。报告期内,本基金已
终止并于2018年1月25日起进入清算程序,本基金将根据相关法律法规及基金合同的
约定进行清算。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末德邦德信基金份额净值为1.1057元,本报告期基金份额净值增长
率为-0.12%;截至本报告期末德信C基金份额净值为1.1010元,本报告期基金份额净
值增长率为-0.15%;同期业绩比较基准收益率为1.37%。
●2018-03-30 德邦德信指数(LOF)C:2017年年度基金份额利润0.0272元,净值增长率
0.9100%
德邦德信指数(LOF)C(167704)2017年年度基金已实现收益-1.19元,利润62.59元,
对应加权平均基金份额利润0.0272元,期末基金资产净值615.60元,期末基金份额净值
1.1027元,份额净值增长率0.9100%。
报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2017年,全球经济保持了复苏及扩张态势,物价水平也较为温和。其中美国经
济表现强劲,失业率处于近十几年来新低;欧盟经济在投资等带动下,也明显复苏,PMI
等数据创下近7年新高;日本经济复苏温和。在全球经济回暖的带动下,新兴市场经济
体经济总体增长较快,但由于发达国家政策调整以及内部结构性问题等,部分经济体仍
面临调整与转型压力。全球货币政策有所分化,发达经济体货币政策正常化进程持续
推进,美联储持续加息,欧央行也削减QE规模,英格兰、加拿大等也开始跟随加息,日本
维持货币政策不变;新兴经济体如巴西、俄罗斯等则处于降息通道,货币政策维持宽松
。
国内经济方面,2017年我国经济运行保持稳中向好态势,物价水平大体稳定。消费
需求依然保持强劲,社会零售总额同比增长10.2%;投资增速延续缓慢下降态势,不过房
地产投资保持了依然较好的韧性,好于市场预期;进出口增长加快,同比增速达到两位
数以上,超出市场预期。中采PMI保持在扩张区间,其中生产、新订单、大型企业PMI都
保持较高水平。社会融资规模也保持了较高的增速,实体经济的融资需求较强;M2受金
融去杠杆、货币政策稳健中性等因素影响,创下历史低位。房地产销售增速全年延续
了下滑态势,不过由于库存连续下降,房地产新开工和施工面积年末出现反弹,未来趋
势还有待观察。工业企业利润保持了20%以上的增速。物价方面,CPI全年1.6%,保持低
位水平;PPI同比增长6.3%,结束了连续5年的下滑态势。
因经济企稳、货币政策稳健中性、汇率制度改革等,2017年人民币汇率出现明显
升值,外汇占款大额流出也得到遏制,外汇储备连续小幅增加,但对国内流动性边际改
善有限。在去杠杆、经济及物价平稳、美联储连续加息的背景下,货币政策延续了稳
健中性,先后三次上调了公开市场操作利率,超额准备金率处于历史低位,资金面紧平
衡,易受事件以及结构性等因素影响,市场利率在个别时点大幅波动,R007、同业存单
以及1年期政府债券等短期利率同比大幅走高。
从市场走势看,受经济企稳回升、货币政策转向以及金融监管影响,全年债券市场
延续了熊市状态,本轮债券熊市调整幅度及时间超出了2011及2013年熊市,自2016年最
低位计算,本次一年及十年国开分别上行190bp左右,3年AA+信用债上行达到250bp。一
季度,经济数据明显回温;美联储加息后,央行两次上调公开市场利率,货币政策转向为
稳健中性;3月份由于MPA考核、跨节、季末等因素,资金面也很紧张;债券市场持续下
跌。二季度在金融监管政策连续出台下,银行忙于自查,委外大量赎回同时货币政策持
续偏紧,债市在多重利空下,快速大幅下跌,6月份债市有所反弹;三、四季度,经济韧性
超出预期,几大利空依然持续发酵,资管新规征求意见出台,经济韧性超出预期,债市依
然跌跌不休,收益率继续上行。报告期内,在基金资产净值保持一定规模的前提下,本
基金努力跟踪指数进行交易。
报告期内基金的业绩表现
截至转型后报告期末,本报告期(2017年04月21日-2017年12月31日)德邦德信基金
份额净值为1.1070元,本报告期基金份额净值增长率为1.30%;截至本报告期末德信C基
金份额净值为1.1027元,本报告期基金份额净值增长率为0.91%;同期业绩比较基准收
益率为2.46%。
截至转型前报告期末,本报告期(2017年01月01日-2017年04月20日)德邦德信基金
份额净值为1.0930元,本报告期基金份额净值增长率为0.18%,同期业绩比较基准收益
率为0.35%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2018年,经济预计仍将在L型底部徘徊,供给侧改革也将延续,物价存在上行压
力。经济韧性较强,不至于引发货币政策放松空间,短期看,基本面小幅的波动对于政
策不是影响债券市场的核心因素。货币政策方面,2017年实施的是稳健偏紧的货币政
策,主要是在经济基本面企稳的前提下,通过提高金融市场利率中枢以及配合宏观审慎
政策来去杠杆及防风险,化解资管业务灰犀牛,利率的上行明显超出了基本面因素。20
17年是金融监管政策出台的大年,2018年可能是金融监管政策实施执行的大年。出于
对金融监管对市场的大幅冲击,引发流动性等问题,以及保持货币信贷适度增长,货币
政策有边际放松的可能性,但这种放松并不意味着货币政策方向的拐点,2018年货币政
策依然将维持稳健中性。在上述压力没有明显改善前,债市依然面临通胀、政策收紧
、无稳定负债及需求减少的压力,特别中低等级信用债面临较大到期压力及信用风险,
利率债的供给也偏大。短期看,债市维持短久期、高等级策略。
●2018-01-24 德邦德信指数(LOF):1月25日起终止申购、赎回及转托管业务
1、公告基本信息
基金名称:德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)
基金简称:德邦德信中高企债指数(LOF)
基金主代码:167701
终止申购起始日:2018年1月25日
终止赎回起始日:2018年1月25日
终止转托管起始日:2018年1月25日
终止申购、赎回及转托管业务的原因说明:根据德邦德信中证中高收益企债指数
证券投资基金(LOF)持有人大会决议及相关公告约定,本基金将于2018年1月25日终止
申购、赎回及转托管业务。
下属分级基金的基金简称:德邦德信中高企债指数(LOF)A、德邦德信中高企债指
数(LOF)C
下属分级基金的交易代码:167701、167704
该分级基金是否终止申购、赎回及转托管业务:是、是
2、其他需要提示的事项
(1)本基金2017年12月16日发布了《德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基
金(LOF)暂停申购、定期定额投资业务的公告》,自2017年12月18日起暂停办理本基金
的申购(含定期定额投资)业务。
(2)德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会已以
通讯方式召开,会议表决通过了《关于终止德邦德信中证中高收益企债指数证券投资
基金(LOF)基金合同有关事项的议案》,并于2018年1月24日在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站(www.dbfund.com.cn)上刊登《德邦基
金管理有限公司关于德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)基金份额持
有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
(3)如有疑问,请登陆本基金管理人网站:www.dbfund.com.cn,或拨打本基金管理
人客服热线:400-821-7788(免长途通话费用)获取相关信息。
●2018-01-24 德邦德信指数(LOF):基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,
现将德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的决议
及相关事项公告如下:
一、本次基金份额持有人大会会议情况
德邦基金管理有限公司旗下德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)
以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自2017年12月23日
起至2018年1月22日17:00止(送达时间以表决票收件人收到表决票时间为准)。会议计
票日为2018年1月23日,在本基金的基金托管人交通银行股份有限公司授权代表的监督
下,基金管理人对本次大会表决进行了计票,上海市东方公证处公证员林奇、公证人员
唐宋飞对计票过程及结果进行了公证,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证
。本次持有人大会的权益登记日为2017年12月22日,即在2017年12月22日深圳证券交
易所交易结束后,在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参
加本次基金份额持有人大会。计票结果如下:
参加本次基金份额持有人大会投票的本基金份额持有人(或其代理人)所代表的基
金份额共计17,904,665.41份,占权益登记日本基金总份额28,173,104.26份的63.55%;
上述参加本次大会的本基金份额持有人(或其代理人)所代表的本基金基金份额占
权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)以上,满足法定会议召开条件,符合《
中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基
金合同》的有关规定。
本次会议审议了基金管理人于2017年12月19日在《中国证券报》、《上海证券报
》、《证券时报》及公司网站(www.dbfund.com.cn)刊登的《德邦基金管理有限公司
关于以通讯方式召开德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)基金份额持
有人大会的公告》之附件《关于终止德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(L
OF)基金合同有关事项的议案》,并由参加本次大会的基金份额持有人(或其代理人)对
本次会议议案进行表决,表决结果为:
有效表决票所代表的本基金基金份额总数为17,904,665.41份,其中,同意票所代
表的本基金基金份额总数为17,904,665.41份,反对票所代表的本基金基金份额总数为
0份,弃权票所代表的本基金基金份额总数为0份。同意票所代表的本基金基金份额占
参加本次大会的基金份额持有人(或其代理人)代表的本基金份额总数的100%;
同意本次会议议案的基金份额已达到参加大会的本基金基金份额持有人或其代理
人所持表决权的三分之二以上,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过
。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》的有关规定,经本
基金托管人交通银行股份有限公司确认,本次基金份额持有人大会费用由基金资产列
支,本次会议费用如下表:
项目 金额(单位:元)
律师费 40,000.00
公证费 10,000.00
合计 50,000.00
二、本次基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令[第104号])的规定,基金
份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2018
年1月23日表决通过了《关于终止德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)
基金合同有关事项的议案》,本次基金份额持有人大会决议自该日起生效,基金管理人
将自本次基金份额持有人大会决议通过之日起五日内将表决通过的事项报中国证券监
督管理委员会备案。
三、本次基金份额持有人大会决议生效的后续安排
本次基金份额持有人大会决议生效后,根据基金份额持有人大会通过的议案及方
案说明,本基金将从2018年1月25日起进入清算程序,基金管理人不再接受基金份额持
有人提出的申购、赎回、转托管等业务的申请。本基金进入清算程序后,停止收取基
金管理费、基金托管费、C类基金份额销售服务费。基金管理人将按照《基金合同》
约定,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并按照规定进行相关公告。
●2018-01-18 德邦德信指数(LOF)C:2017年四季度基金份额利润-0.0036元,净值增长
率-0.3200%
德邦德信指数(LOF)C(167704)2017年四季度基金已实现收益-29.25元,利润-2.13
元,对应加权平均基金份额利润-0.0036元,期末基金资产净值615.60元,期末基金份额
净值1.1027元,份额净值增长率-0.3200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2017年4季度以来,我国经济运行保持稳中向好态势,物价水平大体稳定。消费
需求依然强劲,社会零售总额继续实现两位数的增长;投资增速延续缓慢下降态势,
不过房地产投资保持了依然较好的韧性;进出口增长加快,同比增速达到两位数以上
,超出市场预期。中采PMI保持在51以上,其中生产、新订单、大型企业PMI都保持较
高水平,特别新出口订单连续回升。社会融资规模也保持了较高的增速,实体经济的
融资需求较强;M2受金融去杠杆、货币政策稳健中性等因素影响,创下历史低位。4
季度,房地产销售延续了下滑态势,不过由于库存连续下降,房地产新开工和施工面
积出现反弹,未来趋势还有待观察。工业企业利润保持了20%以上的增速。物价方面
,CPI温和,保持低位水平,主要由非食品贡献;工业品环比涨幅趋缓,同时受到去
年基数影响,11月PPI明显下降,不过依然处于较高水平。整体上,2017年中国经济
呈现L型触底、结构优化、企业盈利改善、物价稳定,且中央高层对经济预期依然乐
观,同时也在淡化经济增长目标,注重经济增长质量,短期看经济回落压力和幅度可
控。四季度,人民币汇率升值较多,外汇储备连续小幅增加,但对国内流动性边际改
善有限。在去杠杆、经济及物价平稳的背景下,货币政策延续了稳健中性,12月份央
行跟随美联储加息上调了公开市场操作利率5个Bp,M2增速创历史新低,超储率依然
很低。同时由于跨年因素、同业存单到期、MPA考核和美联储加息等,年末同业存单
利率连续抬升,短期资金面宽松,但是长期资金依然缺乏,资金面总体上紧平衡,易
受事件以及结构性等因素影响,市场利率在个别时点大幅波动。从市场走势看,债券
市场期盼的经济增速放缓预期继续落空,且十九大、中央经济工作会议等召开,对经
济依然乐观、加强金融监管和防范风险的政策不变,4季度债市的供给压力也偏大,3
季度部分机构通过加杠杆、久期面临较大平仓压力也较大,过于平坦的收益率曲线在
4季度急剧修复,债市快速下跌。随着资管新规征求意见出台,大家对信用债的供需
担忧加大,使得信用债利差明显走扩,特别是中低等级。本基金为被动型指数基金,
采取跟踪中高收益交易所信用债的策略。本基金在报告期内,在基金资产净值保持一
定规模的前提下,努力跟踪指数进行交易。本基金将密切跟踪经济走势、政策、资金
面和指数的情况,争取为投资者创造理想的回报。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末德邦德信基金份额净值为1.1070元,本报告期基金份额净值增长
率为-0.11%;截至本报告期末德信C基金份额净值为1.1027元,本报告期基金份额净
值增长率为-0.32%;同期业绩比较基准收益率为1.02%。
●2018-01-17 德邦基金:1月16日起调整持有的万达电影(002739)估值方法
鉴于万达电影股票(股票代码:002739)因重大事项停牌,根据《中国证监会关于
证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告[2017]13号)、中
国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的有
关规定,德邦基金管理有限公司为确保本公司持有该股票的基金估值更加公平、合理
,经与基金托管行协商一致,自2018年1月16日起,对本公司旗下基金所持万达电影
股票采用指数收益法进行估值。待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复
为采用当日收盘价格进行估值,届时将不再另行公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
德邦基金管理有限公司网站:www.dbfund.com.cn
客户服务热线:400-821-7788
●2018-01-15 德邦德信指数(LOF):暂停赎回等业务申请的第一次提示
德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)将以通讯方式召开基金份额
持有人大会,审议《关于终止德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)基金
合同有关事项的议案》,投票期为2017年12月23日至2018年1月22日17:00点止。为保
护基金份额持有人的利益,本基金已于2017年12月18日起,暂停办理申购(含定期定额
投资)业务。如果基金份额持有人大会表决通过《议案》,本基金将自基金份额持有人
大会决议公告日的下一工作日起进入清算程序,基金管理人不再接受投资者提出的申
购、赎回、转托管等业务的申请且不再恢复。如果基金份额持有人大会表决未通过本
次议案,则本基金的申购、赎回、转托管等业务的申请事宜请参见基金管理人届时发
布的相关公告。
风险提示:
1、如果基金份额持有人大会表决通过了《议案》,则本基金将自基金份额持有人
大会决议公告日的下一工作日起进入清算程序,基金管理人不再接受投资者提出的申
购、赎回、转托管等业务的申请且不再恢复。请投资者注意流动性风险。
2、如果基金份额持有人大会表决未通过《议案》,则本基金的申购、赎回、转托
管等业务的申请事宜请参见基金管理人届时发布的相关公告。
3、为保护投资者利益,本基金已于2017年12月18日起,暂停办理申购(含定期定额
投资)业务,详见基金管理人于2017年12月16日在中国证监会指定媒体及基金管理人官
网披露的《德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)暂停申购、定期定额
投资业务的公告》。
●2018-01-02 德邦基金:1月3日起参加泰诚财富费率优惠活动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,德邦基金管理有限公司经与泰诚财
富基金销售(大连)有限公司协商一致,决定旗下基金参加泰诚财富的费率优惠活动。
现将具体事宜公告如下:
一、费率优惠
1、费率优惠内容
自2018年1月3日起,投资者通过泰诚财富认购、申购(含定期定额申购)本公司旗
下基金,认购、申购费率不设折扣限制,若原认购费、申购费适用固定费用的,则按原
费率执行,不再享有费率折扣优惠。具体折扣费率以泰诚财富的业务规则或公告为准
。基金费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新
业务公告。
2、费率优惠期限
优惠活动起始时间为2018年1月3日,结束时间以泰诚财富官方网站所示公告为准
。
二、重要提示
费率优惠活动仅适用于本公司在泰诚财富代销且处于正常开放期的基金产品(仅
限场外)的申购费(含定期定额申购)以及处于基金募集期的基金产品的认购费。
三、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
机构名称 网址 客服热线
泰诚财富基金销售(大连)有限公司 www.haojiyoujijin.com 400-6411-999
德邦基金管理有限公司 www.dbfund.com.cn 400-821-7788
●2018-01-01 德邦基金:2017年12月31日基金资产净值和基金份额净值
根据《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定,德邦基金管理有限公司就
旗下证券投资基金2017年12月31日的基金资产净值和基金份额净值等信息披露如下:
基金简称 代码 资产净值 份额净值 累计净值
德邦优化 770001 65280389.92 1.0034 1.8034
德邦德信中高企债指数(LOF)A 167701 11254673.53 1.1070 1.2086
德信C 167704 615.60 1.1027 1.2043
德邦大健康灵活配置混合 001179 259064485.39 1.1447 1.1447
德邦福鑫A 001229 67536531.56 1.1571 1.1571
德邦福鑫C 002106 209889612.81 1.1475 1.1475
德邦鑫星稳健灵活配置混合 001259 159488158.72 1.0399 1.0399
德邦新添利A 001367 389198486.19 1.0207 1.1897
德邦新添利C 002441 346739626.74 1.0995 1.5795
德邦鑫星价值A 001412 295690137.06 1.1304 1.1304
德邦鑫星价值C 002112 537687720.25 1.1176 1.1176
德邦多元回报灵活配置混合A 001777 65174123.11 1.1242 1.3942
德邦多元回报灵活配置混合C 001778 58870422.58 1.0464 1.1464
德邦纯债9个月定开债A 002499 53015801.31 1.0341 1.0441
德邦纯债9个月定开债C 002500 1407007.21 1.0271 1.0371
德邦纯债一年定开债A 002704 229042106.64 0.9936 0.9936
德邦纯债一年定开债C 002705 3930352.46 0.9874 0.9874
德邦景颐债券A 003176 209686040.50 1.0483 1.0483
德邦景颐债券C 003177 28149.86 1.0456 1.0456
德邦德焕9个月定开债A 003097 267505839.79 0.9917 0.9917
德邦德焕9个月定开债C 003098 20700291.65 0.9865 0.9865
德邦锐璟债券A 003902 508315948.85 1.0196 1.0196
德邦锐璟债券C 003903 1610.72 1.0249 1.0249
德邦新回报灵活配置混合 003132 222115426.37 1.1076 1.2456
德邦锐乾债券A 004246 999636675.62 1.0029 1.0359
德邦锐乾债券C 004247 81928.42 1.0032 1.0352
德邦群利债券A 003420 2106066.15 2.1033 2.1033
德邦群利债券C 003421 9227.37 2.1008 2.1008
德邦稳盈增长灵活配置混合 004260 121800373.20 1.0802 1.0802
量化优选 167702 24036812.16 1.1749 1.1749
优选C 167703 61548163.44 1.1673 1.1673
基金简称 代码 资产净值 每万份已实现收益 近7日年化收益率
德邦德利货币A 000300 169168086.21 2.7098 5.468
德邦德利货币B 000301 3569411681.31 2.8413 5.701
德邦增利货币A 002240 2890312.84 2.3443 4.200
德邦增利货币B 002241 399208331.38 2.4758 4.441
德邦如意货币 001401 3496743848.05 2.2457 4.516
德邦弘利货币A 004515 81341.51 3.2124 4.891
德邦弘利货币B 004516 101405084.94 3.3447 5.133
德邦现金宝A 003506 38740.50 3.0358 4.269
德邦现金宝B 003507 30773041.92 3.1694 4.521
基金简称 代码 基金资产净值 每百份已实现收益 近7日年化收益率
德邦货币 511760 651149.30 2.7308 3.749
以上数值均已经托管银行复核,特此公告。
●2017-12-30 德邦基金:2018年1月1日起实施增值税政策
根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税[2016]36号)、《关于
进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》(财税[2016]46号)、《关于
金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》(财税[2016]70号)、《关于明确金融、
房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》(财税[2016]140号)、《关于资管
产品增值税政策有关问题的补充通知》(财税[2017]2号)、《关于资管产品增值税有
关问题的通知》(财税[2017]56号)、《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》(财税[2017]90号)及《中华人民共和国证券投资基金法》(2015年修订)中的
规定,自2018年1月1日起,本公司旗下所管理的公募基金及资管产品运营过程中发生的
增值税应税行为适用简易计税方法,按照规定的征收率缴纳增值税及附加税费。
根据上述法律法规、各类监管文件等要求,本公司作为管理人,自2018年1月1日起
(含)将对旗下存续及新增产品发生的增值税应税行为按照相关规定以及税务机关的要
求计算和缴纳增值税税款及附加税费。前述税款及附加税费是产品管理、运作和处分
过程中发生的,将由产品资产承担,从产品资产中提取缴纳,可能会使相关产品净值或
实际收益降低。敬请广大投资者知悉。
增值税法律法规、税收政策如发生变化,本公司将根据法律法规和国家有关部门
的最新规定执行。
●2017-12-30 德邦基金:2018年1月1日至2018年3月31日参加交通银行手机银行费率
优惠活动
为答谢广大投资者长期以来的信任与支持,德邦基金管理有限公司经与交通银行
股份有限公司协商一致,决定旗下基金参加交通银行手机银行的费率优惠活动。现将
有关事项公告如下:
一、适用投资者范围
通过交通银行手机银行申购及定期定额申购本公司旗下基金的投资者。
二、活动时间
2018年1月1日00:00起至2018年3月31日24:00止。
三、活动内容
活动期间,投资者通过交通银行手机银行申购及定期定额申购本公司旗下基金的,
基金申购费率享受1折优惠。若原申购费率适用固定费率的,则按原申购费率执行,不
再享有费率折扣优惠。
四、咨询办法
1、交通银行股份有限公司
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
2、德邦基金管理有限公司
客服电话:400-821-7788
公司网站:www.dbfund.com.cn
●2017-12-29 德邦基金:提请投资者及时更新过期身份证件或身份证明文件
尊敬的投资者:
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国
人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管
理委员会令[2007]第2号)第十九条规定:在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当
采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示
客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户
没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
根据《中华人民共和国居民身份证法》第二十三条规定,依照《中华人民共和国
居民身份证条例》领取的居民身份证(即第一代身份证),自2013年1月1日起停止使用
。
根据上述规定,德邦基金管理有限公司在此提醒广大投资者:如果您的身份证件是
第一代身份证,或者身份证件或身份证明文件已过有效期,请及时前往基金账户开立机
构办理身份证件或者身份证明证件更新手续,以免影响基金业务办理。另外,如果您的
地址、电话、邮箱等联系方式发生变更,也请及时前往基金账户开立机构进行更改。
如有疑问,投资者可登录本公司网站:www.dbfund.com.cn,或拨打本公司客户服务
热线:400-821-7788(免长途话费)咨询相关信息。
●2017-12-26 德邦德信指数(LOF):12月27日起开展赎回费率优惠活动
为更好地向投资者提供投资理财服务,根据法律法规和基金合同的相关规定,德邦
基金管理有限公司决定开展德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)赎回
费率优惠活动。具体优惠活动安排如下:
一、适用基金
德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)(A类为167701,C类为167704)
。
二、适用渠道
本公司直销中心及网上直销平台。
三、活动时间
自2017年12月26日15:00起至2018年1月25日15:00止。
四、活动内容
优惠活动期间,凡通过本公司直销中心及网上直销平台申请赎回的投资者,在赎回
时,赎回费享有如下优惠:
费用种类 持有期限(Y,持有时间) 原赎回费率 优惠赎回费率
A类场外赎回费 Y<1年 0.10% 0.025%
1年≤Y<2年 0.05% 0.0125%
Y≥2年 0 0
C类赎回费 Y<30日 0.5% 0.5%
Y≥30日 0 0
注:1年为365日,2年为730日。
优惠后的赎回费将100%归入基金资产。
五、投资者可通过以下途径咨询详情:
德邦基金客服电话:400-821-7788,网站:www.dbfund.com.cn
●2017-12-22 德邦基金:12月25日起暂停德邦机构快线增值服务
德邦基金管理有限公司自2017年2月27日起开通了直销中心货币基金德邦机构快
线增值服务。现因本公司业务调整,决定自2017年12月25日起暂停直销中心货币基金
德邦机构快线增值服务,其他业务正常办理不受此影响。如有变更本公司将另行公告
。
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◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-28◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:陈雷 性别:男 学历:硕士
简历:陈雷先生:中国国籍,硕士研究生。曾于国泰君安证券股份有限公司任研究员
;于上海国泰君安证券资产管理有限公司历任研究员、投资经理;于国泰基金
管理有限公司任基金经理。2020年7月加入德邦基金管理有限公司,现任固收研
究总监、固收研究部总经理、董事总经理。
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姓名:丁孙楠 性别:女 学历:硕士
简历:丁孙楠女士:中国人民大学硕士。2010年6月至2013年8月担任中国人保资产管
理股份有限公司组合管理部投资经理助理;2013年9月至2015年3月担任上海银
行资产管理部投资交易岗。2016年1月加入德邦基金,现任公司执行总经理,担
任德邦新添利债券型证券投资基金、德邦如意货币市场基金、德邦短债债券型
证券投资基金、德邦安鑫混合型证券投资基金、德邦锐泽86个月定期开放债券
型证券投资基金的基金经理。
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姓名:范文静 性别:女 学历:硕士
简历:范文静女士:中国国籍,硕士,毕业于英国伯明翰大学投资学专业。曾于国泰
基金管理有限公司历任助理研究员、研究员、基金经理助理。2020年4月加入德
邦基金管理有限公司,现任德邦德利货币市场基金、德邦稳盈增长灵活配置混
合型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、德邦锐祥债券型证券投资
基金、德邦德瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金、德邦锐恒39个月定
期开放债券型证券投资基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金及
德邦景颐债券型证券投资基金的基金经理。
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姓名:郭成东 性别:男 学历:硕士
简历:郭成东先生:海外投资部总监,毕业于上海对外贸易学院,硕士研究生。2003
年5月至2006年5月,在天和证券担任中小盘行业研究员;2006年5月至2007年7
月,在路透社担任财经分析员;2007年7月至2017年4月,在上投摩根基金管理
公司,历任投资组合经理、投资组合管理部总监、QDII基金经理助理、海外投
资部投资经理等;曾任万家基金管理有限公司任海外投资部总监兼基金经理、
投资研究部基金经理。2020年4月加入德邦基金,现任海外与组合投资部及股票
研究部董事总经理,海外与组合管理部总经理,兼任股票研究部联席总经理。
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姓名:韩哲昊 性别:男 学历:硕士
简历:韩哲昊先生:中国国籍,硕士。多年证券从业经历。2010年9月至2011年9月在
旻盛投资有限公司工作,任交易员。曾于国泰基金管理有限公司历任交易员、
基金经理助理、拟任基金经理、基金经理。2020年7月加入德邦基金管理有限公
司,现担任董事总经理、兼任公募固收投资部联席总经理。现任德邦德利货币市
场基金基金经理。
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姓名:黎莹 性别:女 学历:硕士
简历:黎莹女士:中国国籍,硕士研究生,毕业于复旦大学基础医学专业。2010年7月
至2014年4月在群益国际控股有限公司上海代表处从事行业及上市公司分析研究
工作。2014年4月加入德邦基金,担任德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金
、德邦乐享生活混合型证券投资基金、德邦大消费混合型证券投资基金、德邦
科技创新一年定期开放混合型证券投资基金、德邦价值优选混合型证券投资基
金的基金经理。
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姓名:汪晖 性别:男 学历:硕士
简历:汪晖先生:多年证券投资从业经历,工学硕士、经济学硕士。历任华泰证券股
份有限公司高级经理、华宝信托投资有限公司信托基金经理、华泰证券股份有
限公司投资经理、华泰柏瑞基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经
理、投资总监。2014年8月加入德邦基金管理有限公司,现任德邦基金副总经理
、股票投资二部总经理。
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姓名:吴晨 性别:男 学历:硕士
简历:吴晨先生:中国国籍,硕士研究生,CFA,FRM。历任国泰基金管理有限公司交
易员、基金经理助理、投资经理、基金经理、绝对收益投资(事业)部总监助
理兼基金经理、绝对收益投资(事业)部副总监兼基金经理、绝对收益投资(
事业)部副总监(主持工作)兼基金经理、投资总监(固收)兼绝对收益投资
(事业)部副总监(主持工作)、投资总监(固收)兼绝对收益投资(事业)
部总监。2004年9月至2005年10月,英国城市大学卡斯商学院金融系学习。2008
年4月至2009年3月在长信基金管理有限公司从事债券研究。2020年5月7日起任
德邦基金管理有限公司副总经理。
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姓名:吴昊 性别:男 学历:博士
简历:吴昊先生:博士,毕业于英国布鲁内尔大学计算金融学专业,2010年3月-2012
年7月就职于国联证券股份有限公司任行业研究员,2012年7月至今就职于天治
基金管理有限公司任行业研究员、基金经理助理。2015年2月17日至2017年7月2
5日任天治财富增长证券投资基金基金经理。2017年8月加入德邦基金,担任德
邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦科技创新一年定期开放混合型证券
投资基金、德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金的基金经理。
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姓名:张騄 性别:男 学历:硕士
简历:张騄先生:硕士研究生。曾于宁夏自治区固原市隆德县神林乡中学担任支教教
师;申银万国证券研究所有限公司担任制造业研究部电子行业首席分析师;华
泰证券股份有限公司担任研究所电子行业首席分析师;知合控股股份有限公司
担任产研一中心投资总经理;德邦证券股份有限公司历任研究所所长、总裁助
理兼研究所所长、总裁助理兼产研中心总经理;德邦基金管理有限公司联席总
经理。
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姓名:张铮烁 性别:女 学历:硕士
简历:张铮烁女士:中国籍,硕士研究生,毕业于北京交通大学技术经济及管理专业
,具有多年证券从业经历。2007年7月至2010年7月在中诚信国际信用评级有限
责任公司评级部担任分析师、项目经理,2010年8月至2015年5月在安邦资产管
理有限责任公司固定收益部担任投资经理。2015年11月加入德邦基金管理有限
公司担任基金经理助理。目前担任德邦德信中证中高收益企债指数分级证券投
资基金、德邦德利货币市场基金、德邦如意货币市场基金、德邦纯债9个月定期
开放债券型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦
锐兴债券型证券投资基金、德邦锐乾债券型证券投资基金、德邦锐泓债券型证
券投资基金、德邦锐恒39个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:左畅 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:左畅女士:复旦大学概率论与数理统计硕士,FRM。2001年7月至2006年2月任华
泰证券股份有限公司高级研究员;2006年3月至2009年8月任东海证券股份有限
公司财富管理中心总经理助理;2009年9月至今历任德邦证券股份有限公司财富
管理中心副总经理、机构客户部副总经理(主持工作)、资产管理总部总经理
、公司总监兼资产管理总部总经理、总裁助理兼资产管理总部总经理、副总裁
。现任德邦证券股份有限公司常务副总裁、德邦基金管理有限公司董事长。
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姓名:张騄 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:张騄先生:硕士研究生。曾于宁夏自治区固原市隆德县神林乡中学担任支教教
师;申银万国证券研究所有限公司担任制造业研究部电子行业首席分析师;华
泰证券股份有限公司担任研究所电子行业首席分析师;知合控股股份有限公司
担任产研一中心投资总经理;德邦证券股份有限公司历任研究所所长、总裁助
理兼研究所所长、总裁助理兼产研中心总经理;德邦基金管理有限公司联席总
经理。
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姓名:唐建龙 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:唐建龙先生:董事,法学学士,国籍中国。曾任上海市金山区人民法院经济庭
副庭长,上海申花股份有限公司法务总监,上海复星高科技(集团)有限公司
总裁助理兼国内法律事务部总经理、集团总法律顾问(国内),上海豫园旅游
商城股份有限公司副总裁。2018年4月加入德邦证券股份有限公司,现任德邦证
券股份有限公司董事、高级副总裁、风险管理部总经理、稽核督察部总经理。
此外,还担任德邦星盛资本管理有限公司董事,德邦证券资产管理有限公司董
事,德邦创新资本有限责任公司董事。
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姓名:朱瑾 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:朱瑾女士:董事,国籍中国,中共党员,国际工商管理学硕士,经济师。现任
德邦证券股份有限公司高级副总裁兼首席人力资源官,德邦星睿投资管理有限
公司董事、总经理。曾任德邦证券股份有限公司副总裁、总裁助理、高级总裁
助理,招商银行上海分行人力资源部副总经理、张扬支行副行长、金陵支行、
古北支行行长,振华重工历任党总支青年委员和公司团支部书记等职。
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姓名:罗世全 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:罗世全先生:董事,上海财经大学会计学硕士,国籍中国。现任职于西子联合
控股有限公司,任财务部长。曾任西子势必锐航空工业有限公司财务总监,上
海美特斯邦威服饰股份有限公司总裁助理、财务总监,天合光能有限公司运营
财务总监,西子奥的斯电梯有限公司成本财务总监等职。
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姓名:程兴华 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:程兴华先生:董事,国籍中国,上海财经大学经济学博士,浙江大学理论经济
学博士后,高级经济师,副研究员。曾任浙江省信托投资有限责任公司投资银
行部负责人,金信信托投资股份有限公司投资银行总部总经理,中天发展控股
集团有限公司投资总监,浙商金汇信托股份有限公司董事、董事会法务总监、
总经理,浙江省国际贸易集团有限公司金融产业部总经理等职,现任浙江省国
际贸易集团有限公司投资管理部总经理。
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姓名:郑明 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:郑明女士:独立董事,博士,国籍中国。现任复旦大学管理学院教授、博士生
导师、副院长,教育部高等学校统计学教学指导委员会委员,全国应用统计专
业学位研究生教育指导委员会委员,全国统计教材编审委员会委员,上海市统
计学会副会长等职。
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姓名:阮青松 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:阮青松先生:独立董事,博士,国籍中国。现任同济大学经济与管理学院教授
、美国凯斯西储大学金融硕士项目的特聘课程教授、上海市金融学会理事、上
海市金融硕士教学指导委员会委员、同济大学金融硕士教学指导委员会主任,
上海交通大学上海高级金融学院SAIF-EMBA研究生导师等职。
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姓名:于彤 性别:男
职务:独立董事
简历:于彤先生:独立董事,硕士,国籍中国。现任北京飞利信科技股份有限公司董
事。曾任帝华企业集团董事局副主席、副总裁,国务院扶贫办原扶贫培训中心
主任,中国农垦经济发展中心主任、江苏省原江宁县县委副书记(挂职)、原
农业部办公厅秘书、原国家计委办公厅秘书等职。
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姓名:洪双龙 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:洪双龙先生:中国国籍,硕士研究生,2001年5月至2003年7月任江苏省创业投
资有限公司证券投资部研究员、投资经理助理;2003年7月至2010年4月任东海
证券有限责任公司证券投资部、衍生产品部投资经理、副总经理;2010年4月至
2013年12月任德邦证券股份有限公司金融产品部、量化投资部总经理;2015年3
月至2016年4月任德邦证券股份有限公司资产管理总部联席总经理;2016年4月
至2018年3月任德邦证券股份有限公司信息技术部总经理;2018年3月加入德邦
基金管理有限公司。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2017末期 2017中期
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本期净收益(万元) - -
每份净收益(元) 900.13 41.09
可供分配收益(万元) - 0.04
每份可供分配收益(元) 0.03 0.07
期末资产净值(亿元) - -
期末份额净值(元) 1.10 1.10
加权平均净值收益率(%) 2.47 2.40
每份净值增长率(%) 0.91 0.52
每份累计净值增长率(%) 0.91 0.52
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2、经营业绩表
单位(万元) 2017末期 2017中期
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一、收入合计 115.44 43.38
股票差价收入 - -
债券差价收入 -324.08 -142.34
债券利息收入 186.27 74.52
存款利息收入 1.08 0.35
股息收入 - -
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二、费用合计 65.19 21.94
基金管理费 15.12 5.08
基金托管费 4.53 1.52
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三、基金净收益 50.25 21.44
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3、资产负债表
单位(万元) 2017末期 2017中期
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银行存款 102.80 22.32
清算备付金 15.64 59.30
交易保证金 0.15 0.52
股票投资市值 - -
债券投资市值 1048.47 5274.37
应收利息 24.67 93.43
应收申购款 - 3.47
资产总计 1191.75 5473.42
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应付交易清算款 - -
应付基金管理费 1.22 1.96
应付基金托管费 0.36 0.58
应付赎回款 0.53 1.53
负债总计 66.22 803.32
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实收基金 923.21 3856.88
持有人权益合计 1125.52 4670.10
负债及权益合计 1191.75 5473.42
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-03-31◇
截止日期:2017-12-31
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
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安信证券 2 - -
德邦证券 2 - -
东吴证券 1 - -
东兴证券 2 - -
国金证券 2 - -
招商证券 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
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安信证券 - - - -
德邦证券 - - - -
东吴证券 - - 117620541.32 87.79
东兴证券 - - - -
国金证券 - - - -
招商证券 - - 16353372.27 12.21
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债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
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安信证券 - - - -
德邦证券 - - - -
东吴证券 1055800000.00 100.00 - -
东兴证券 - - - -
国金证券 - - - -
招商证券 - - - -
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