◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 安信宝利分级债券型证券投资基金
基金简称 : 安信宝利分级债券A
代码 : 167502
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2013-07-08
基金成立日 : 2013-07-24
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 安信基金管理有限责任公司
成立时间 : 2011-12-06
办公地址 : 深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
注册地址 : 深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
法定代表人 : 刘入领
联系电话 : 0755-82509999，4008-088-088
传真 : 0755-82799292
公司网址 : www.essencefund.com
电子信箱 : service@essencefund.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中债综合指数
风险收益特征: 本基金为债券型基金，属于中低风险收益特征的基金品种，其长期平
均风险水平和预期收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场
基金。
投资目标 : 在适度承担信用风险的情况下，力争实现基金财产当期稳定的超越基
准的投资收益。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、中
期票据、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含可分离交易的
可转换债券）、债券回购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可参与一
级市场新股的申购或增发，以及可持有因可转债转股所形成的股票、
因所持股票所派发的权证和因投资可分离交易可转债而产生的权证等
。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律
法规或相关规定。
投资策略 : 本基金的债券投资主要将采用信用策略，同时辅以利率策略、收益率
策略、回购策略、资产支持证券投资策略等积极投资策略，在适度控
制风险的基础上，通过信用分析和对信用利差趋势的判断，为投资者
实现超越业绩比较基准的投资收益。
1、品种配置策略
本基金投资的债券品种包括企业债、公司债、短期融资券、中期票据
、国债等，不同类型的债券品种在收益率、流动性和风险上存在差异
。本基金基于宏观经济研究、货币政策研究、利率研究和证券市场政
策分析等宏观基本面研究，综合信用分析、流动性分析、预期收益及
市场结构等因素的分析结果决定投资组合的品种配置策略，以达到基
金资产在收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。
2、信用策略
在基金投资过程中，个券的信用风险管理的主要依据该券的内外评级
结果。信用评级包括主体信用评级、债项信用评级和评级展望，评级
对象包括除国债、央行票据和政策性金融债之外的其他各类债券。
在投资过程中，基金管理人对债券的主体信用评级主要包括经营历史
、行业地位、竞争实力、管理水平、投资计划、股东实力、财务报表
等。本基金采取内外部评级结合的方法，参考外部评级筛选出符合要
求的信用债券建立研究库。根据内部评级办法，运用定性和定量分析
相结合的方法对研究库中的信用债券进行综合评估，建立信用债券的
投资库。
在具体操作方面，本基金通过净资产收益率、资产负债率、流动比率
、速动比率等财务指标对债券发行人的盈利能力、资本结构、偿债能
力进行综合评分，对发行人股东类型、主承销商、担保人属性、授信
额度等方面进行定性分析。
此外，本基金对债券发行人的财务数据、公司公告、行业发展趋势等
信息进行动态更新和持续跟踪，并分析上述因素对债券信用风险的影
响。寻找引起信用水平变化的主要因素，密切关注可能调整信用评级
的债券。同时，建立相应预警指标，对信用债券投资库进行动态调整
和维护。在投资操作中，适时调整投资组合，降低信用债券投资的信
用风险。
在基金合同生效之日起2年内，本基金持有的债券其信用级别不低于A
A-级；本基金持有债券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标
准，应在评级报告发布之日起20个工作日内全部卖出。
3、利率策略
利率是影响债券投资收益的重要指标，利率研究是本基金投资决策前
最重要的研究工作。本基金将深入研究宏观经济运行的可能情景，预
测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求
状况变化趋势。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及
金融市场收益率曲线斜度变化趋势，为本基金的债券投资提供策略支
持。
4、回购策略
本基金将在精确的投资收益测算基础上，积极采取回购杠杆操作，在
有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。在银行间和交易所市场
，本基金将在适当时点和相关规定的范围内积极进行债券融资回购，
以增加组合收益率。
5、可转换债券投资策略
本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本
基金管理人行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究
，对公司的盈利和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方
面，由于可转换债券内含权利价值，本基金将利用期权定价模型等数
量化方法对可转债的价值进行估算，选择价值低估的可转换债券进行
投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展，对普通
的和创新性的资产支持证券品种进行深入分析，制定周密的投资策略
。在具体投资过程中，重点关注基础资产的类型和资产池的质量，特
别加强对未来现金流稳定性的分析。在资产支持证券的价值评估方面
综合运用定性基本面分析和定量分析。此外，流动性风险是资产支持
证券配置过程中需要考虑的重要因素，为此本基金将严格控制资产支
持证券的总量规模，不片面追求收益率水平，实现资产支持证券对基
金资产的最优贡献。
7、新股投资策略
本基金参与首发新股和增发新股，目的是在严格控制风险的前提下，
选取具有良好成长性或价值被低估的股票进行投资，以期增加投资组
合的收益。本基金将研究首次发行股票（IPO）及增发新股的上市公
司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计上市公司的成长能
力和新股上市交易的合理价格，并参考一级市场资金供求关系，制定
相应的新股投资策略。本基金将根据市场形势和投资运作需求，择机
卖出所持有的股票。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-07-28◇
基金公布季报
15二季度 15一季度 14四季度 14三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 4085.6974 9156.6150 3601.6903 3455.6884
期末资产净值（亿元） 27.5373 26.8584 20.3503 19.6558
期末份额净值（元） 1.1130 1.0860 1.0920 1.0540
债券市值（亿元） 36.9487 32.0799 30.2608 34.3472
债券比例（%） 83.67 79.82 75.51 85.50
合计市值（亿元） 44.1618 40.1926 40.0772 40.1726
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 在适度承担信用风险的情况下，力争实现基金财产当期稳定的超越基
准的投资收益。
业绩比较基准: 中债综合指数
风险收益特征: 本基金为债券型基金，属于中低风险收益特征的基金品种，其长期平
均风险水平和预期收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场
基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2015-06-30 近三个月 2.53% 1.35% 1.18%
2015-03-31 近三个月 2.72% -0.15% 2.87%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 15第二季度 15第一季度 14第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 147341.3135 86425.0244 86425.0244
本期总申购 - 105997.2859 -
本期总赎回 - 47346.5163 -
本期净申购 - 58650.7696 -
拆分增加份额 - 2265.5195 -
期末总份额 147341.3135 147341.3135 86425.0244
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -39168。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2015-07-23◇
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2015-07-23◇
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-09-01◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
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●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.034元，本报告期基金份额净值增长率为1.6
0%，同期业绩比较基准收益率为0.65%。
●行情回顾及运作分析:
2021年上半年，利率债收益率先上后下，一季度上行主要受春节前资金紧张的影
响，二季度虽然宏观经济复苏延续、通胀上行，但利率然缓慢下行，主要受利率债供
给偏慢、机构欠配等因素的影响。信用利差分化，中短票据中高等级品种先下后上、
低等级品种波动下行，企业债各品种波动下行后上行，城投债各品种整体呈现波动下
行的趋势。本基金一季度减仓了长债并且缩短了组合久期，在三月份少量参与了波段
操作。二季度在控制仓位的前提下积极寻找转债的投资机会，并且调整了信用债的结
构，改善了组合的流动性。
●市场展望和投资策略:
当前国内工业生产依然较强，消费偏弱，投资继续分化，经济数据面临继续下行
的压力，且下半年国债和地方债供给预计加速，将对债券收益率形成扰动。此外，海
外货币政策收紧也会对国内货币政策产生一定影响，但实际存款利率的压低叠加降准
预期，有助于债券利率的下行空间打开。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.052元，本报告期基金份额净值增长率为-0.
09%，同期业绩比较基准收益率为-1.48%。
●行情回顾及运作分析:
三季度，随着疫情有所控制和经济的持续重启，主要发达经济体经济状况都有较
多反弹。央行货币政策维持中性，资金面保持适中。利率债收益率持续上行，主要受
基本面、资金面以及供给的共同影响。信用债收益率跟随利率债保持震荡上行，信用
利差有所收窄。本基金三季度降低了利率债部分的比例和久期，增加了信用债的配置
比例，总体组合久期略有缩短，并增加了部分可转债的配置。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2015-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2015年06月30日,本基金的基金份额净值为1.113元,报告期内收益率为5.32%
,同期业绩比较基准收益率为1.20%,超过同期业绩比较基准4.12%。
●行情回顾及运作分析:
今年上半年,中国经济复苏动能整体上仍较弱,虽然二季度曾出现一定的企稳迹象
,但下行压力依然较大,工业增加值、金融数据等低于市场预期;同时内生性通胀和输
入型通胀出现的概率较低;为降低实体经济融资成本,央行继续通过降准降息以及PSL,
MLF等维持充裕的流动性,资金利率持续下行至历史底部区域,基本面和政策面对债市
的支持不变,债券市场整体走出牛市行情,尽管行情有波折且呈现一定的结构化。
宽松的货币政策推动资金利率和利率曲线短端快速下行,利率品种收益大幅上行,
收益率曲线平坦化。随着地方债等在内的利率债供给压力增大,一级市场招标利率高
于二级市场,长端利率债交投谨慎,收益率上行,收益率曲线陡峭。信用债方面,较低的
资金利率也使得机构加杠杆获取息差的意愿较强,信用债需求上升,收益率全面大幅下
行,信用利差迅速收窄,尤其短期限品种。5月中旬,市场预期经济企稳反弹,地方债源
源不断的供给压力,再加上股市行情火爆和打新股基金大幅增多分流债券资金等,债券
市场进行了回调,长端债券收益率上行。随着股市行情调整,市场避险情绪上升,资金
重新回流债券市场,收益率下行。
上半年,安信宝利分级基金逐渐降低久期,择机加杠杆增持了部分短久期信用债,
少量参与了一级市场的转债申购,以提高组合收益,并根据预期的赎回情况进行了一些
流动性安排。
●市场展望和投资策略:
随着股市风险加大,政府救市措施频出,IPO暂缓,巨量的打新资金以及配资、理财
等资金短期内会选择观望或进入债市避险,债券需求回升,收益率有望下行。
总体看,虽有地方债供给压力、基本面边际改善、美国加息时点渐近以及希腊债
务违约等不利因素,但地方政府债务置换需要宽松流动性配合,在经济筑底未稳、货币
政策宽松方向未变的背景下,预计资本市场流动性仍将保持相对充裕,短期内仍存在息
差套利机会。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2015-06-30 3841 383601.44 50574.27 34.32% 96767.04 65.68%
2014-12-31 3423 252483.27 20000.00 23.14% 66425.02 76.86%
2014-06-30 2588 113719.46 - - 29430.60 100.00%
2013-12-31 11572 166243.34 10009.85 5.20% 182366.94 94.80%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2015-07-28 - 10.00 - 2015-07-24
2015-07-27 - 10.26 2015-07-24 2015-07-23
2015-01-27 - 10.26 2015-01-26 2015-01-23
2014-07-25 - 10.26 2014-07-24 2014-07-23
2014-01-25 - 10.23 2014-01-24 2014-01-23
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2015-06-30 147341.313 - - - 147341.313
2015-03-31 86425.024 105997.286 47346.516 2265.519 147341.313
2014-12-31 86425.024 - - - 86425.024
2014-09-30 29430.595 76643.734 20408.211 758.906 86425.024
2014-06-30 29430.595 - - - 29430.595
2014-03-31 192376.795 240.900 167551.154 4364.054 29430.595
2013-12-31 192376.795 - - - 192376.795
2013-09-30 192376.795 - - - 192376.795
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2019-12-27◇
●2019-12-27 安信基金：提醒投资者及时上传身份证件照片并完善、更新身份信息
为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融
机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》关于加强客户身份识别
工作的要求,根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等
法律法规以及中国证监会的有关规定,本公司就相关事项公告如下：
一、本公司网上交易系统(包括本公司官网、安信基金APP、安信基金微信公众服
务号,下同)个人投资者,需上传本人有效的身份证件照片。请尚未上传身份证件照片
的投资者,及时通过本公司网上直销系统完成身份证件照片的上传操作,避免影响日常
交易。
二、本公司将持续开展个人投资者客户身份识别工作,需要采集并核实的身份信
息包括:姓名、性别、国籍、职业、居住地址或者工作单位地址、联系电话、身份证
件或者身份证明文件的种类、号码和证件有效期等。对于身份信息缺失、无效的客户
,请投资者及时完善、更新身份信息资料,以免影响业务办理。
投资者可访问本公司官网(www.essencefund.com.cn)或拨打本公司客户服务热线
(4008-088-088)咨询有关详情。
●2015-08-27 安信宝利分级A：2015年半年度基金份额利润0.0446元,净值增长率5.3
200%
安信宝利分级A(167502)2015年半年度基金已实现收益132,423,123.92元,利润13
2,196,552.11元,对应加权平均基金份额利润0.0446元,期末基金资产净值2,753,729,
626.56元,期末基金份额净值1.1130元,份额净值增长率5.3200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
今年上半年，中国经济复苏动能整体上仍较弱，虽然二季度曾出现一定的企稳迹
象，但下行压力依然较大，工业增加值、金融数据等低于市场预期；同时内生性通胀
和输入型通胀出现的概率较低；为降低实体经济融资成本，央行继续通过降准降息以
及PSL，MLF等维持充裕的流动性，资金利率持续下行至历史底部区域，基本面和政策
面对债市的支持不变，债券市场整体走出牛市行情，尽管行情有波折且呈现一定的结
构化。宽松的货币政策推动资金利率和利率曲线短端快速下行，利率品种收益大幅上
行，收益率曲线平坦化。随着地方债等在内的利率债供给压力增大，一级市场招标利
率高于二级市场，长端利率债交投谨慎，收益率上行，收益率曲线陡峭。信用债方面
，较低的资金利率也使得机构加杠杆获取息差的意愿较强，信用债需求上升，收益率
全面大幅下行，信用利差迅速收窄，尤其短期限品种。5月中旬，市场预期经济企稳
反弹，地方债源源不断的供给压力，再加上股市行情火爆和打新股基金大幅增多分流
债券资金等，债券市场进行了回调，长端债券收益率上行。随着股市行情调整，市场
避险情绪上升，资金重新回流债券市场，收益率下行。上半年，安信宝利分级基金逐
渐降低久期，择机加杠杆增持了部分短久期信用债，少量参与了一级市场的转债申购
，以提高组合收益，并根据预期的赎回情况进行了一些流动性安排。
报告期内基金的业绩表现
截至2015年06月30日，本基金的基金份额净值为1.113元，报告期内收益率为5.3
2%，同期业绩比较基准收益率为1.20%，超过同期业绩比较基准4.12%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着股市风险加大，政府救市措施频出，IPO暂缓，巨量的打新资金以及配资、
理财等资金短期内会选择观望或进入债市避险，债券需求回升，收益率有望下行。总
体看，虽有地方债供给压力、基本面边际改善、美国加息时点渐近以及希腊债务违约
等不利因素，但地方政府债务置换需要宽松流动性配合，在经济筑底未稳、货币政策
宽松方向未变的背景下，预计资本市场流动性仍将保持相对充裕，短期内仍存在息差
套利机会。
●2015-07-28 安信宝利分级债券：分级运作期届满基金份额折算和转换结果
《安信宝利分级债券型证券投资基金基金合同》于2015年7月24日生效，根据《
基金合同》的有关规定,安信宝利分级债券型证券投资基金《基金合同》生效后两年
分级运作期届满，在满足基金合同约定的存续条件下，本基金无需召开基金份额持有
人大会，自动转换为上市开放式基金(LOF)。
根据基金合同以及安信基金管理有限责任公司披露的《安信宝利分级债券型证券
投资基金分级运作期届满与基金份额转换的公告》，在本基金基金份额转换日(即201
5年7月24日)，本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.000元
。
一、宝利A、宝利B的基金份额折算结果
根据《安信宝利分级债券型证券投资基金分级运作期届满日之宝利A、宝利B份额
折算方案的公告》的规定，2015年7月24日，宝利A的基金份额净值为1.000142466元
，据此计算的宝利A的折算比例为1.000142466，折算后，宝利A的基金份额净值调整
为1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份宝利A份额相应增加至1.000142466份，
折算前，宝利A的基金份额总额为651,050,253.71份；宝利B的基金份额净值为1.2640
09622元，据此计算的宝利B的折算比例为1.264009622，宝利B的基金份额净值调整为
1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份宝利B相应增加至1.264009622份，折算前
，宝利B的基金份额总额为1,000,147,732.94份。折算后，安信宝利总份额为1,915,3
39,243.45。各基金份额持有人持有的宝利A、宝利B经折算后的份额数采用四舍五入
的的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
根据《基金合同》的规定，宝利A、宝利B在折算基准日的基金份额净值计算将以
四舍五入的方式保留到小数点后8位，由此计算得到的宝利A、宝利B的折算比例将保
留到小数点后8位。除保留位数因素影响外，基金份额折算对宝利A、宝利B持有人的
权益无实质性影响。
二、宝利A、宝利B的转换结果
本基金基金份额转换日日终，基金管理人根据宝利A和宝利B基金份额转换比例对
基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转换。以份额转换后1.000
元的基金份额净值为基准，宝利A、宝利B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式
基金(LOF)份额。宝利A、宝利B的场外份额将转换为上市开放式基金(LOF)场外份额，
宝利B的场内份额将转换为上市开放式基金(LOF)场内份额。
现将份额转换结果公告如下表：
转换前的 转换前份额 转换前份 转换比例 转换后的 转换后份
基金份额 净值(元) 额数(份) 基金份额 额数(份)
宝利A 1.000142466 651050253.71 1.000142466 安信宝利 1915339243.45
宝利B 1.264009622 1000147732.94 1.264009622 安信宝利 1915339243.45
注：本基金管理人已根据基金合同约定，对宝利A、宝利B的份额持有人的基金份
额进行了计算，并由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登
记申请。
投资者可于2015年7月28日起(含该日)在相关证券公司和各销售网点查询转换后
的份额。
投资者欲了解详情，请登陆基金管理人网站：www.essencefund.com或拨打客服
电话：400-8088-088。
●2015-07-27 安信宝利分级A：份额折算及赎回结果
安信基金管理有限责任公司于2015年7月21日在《中国证券报》、《上海证券报
》、《证券时报》及本公司网站（www.essencefund.com）发布了《关于安信宝利分
级债券型证券投资基金之宝利A份额第四次开放赎回业务的公告》、《安信宝利分级
债券型证券投资基金宝利A开放赎回日之宝利A份额折算的公告》、《关于安信宝利分
级债券型证券投资基金之宝利A份额开放赎回期间宝利B份额（150137）的风险提示公
告》。
2015年7月23日为本次宝利A的赎回开放日和基金份额折算基准日，现将相关事项
公告如下：
一、本次宝利A的基金份额折算结果
根据《折算公告》的规定，2015年7月23日,宝利A的基金份额净值为1.02578630
元，据此计算宝利A的折算比例为1.02578630，折算后，宝利A的基金份额净值调整为
1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份宝利A相应增加至1.02578630份。折算前
，宝利A的基金份额总额为1,473,413,135.12份，折算后，宝利A的基金份额总额为1,
511,407,010.26份。各基金份额持有人持有的宝利A经折算后的份额数采用四舍五入
的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
投资者自2015年7月27日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的宝利A份额的
折算结果。
二、本次宝利A开放赎回的确认结果
经本公司统计，2015年7月23日，宝利A的有效赎回申请总份额为860,356,756.55
份。根据《安信宝利分级债券型证券投资基金基金合同》的约定及《开放赎回公告》
的相关内容，所有经确认有效的宝利A的赎回申请全部予以成交确认，据此确认的宝
利A赎回总份额为860,356,756.55份。
本基金管理人已经于2015年7月24日根据上述确认结果为投资者办理了有关份额
权益的注册登记变更手续。投资者可于2015年7月27日起到各销售网点查询赎回的确
认情况。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2015年7月23日起7个工作日内通
过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。
本次宝利A实施基金份额折算及开放赎回结束后，本基金的总份额为1,651,197,9
86.65份，其中，宝利A总份额为651,050,253.71份，宝利B的基金份额未发生变化，
仍为1,000,147,732.94份。
三、根据本基金的《基金合同》以及基金管理人于2015年6月11日在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站发布的《安信宝利分级债券型证
券投资基金分级运作期届满与基金份额转换的公告》，本基金基金合同生效后两年基
金分级运作期届满，在满足基金合同约定的存续条件下，本基金无需召开基金份额持
有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金管理人将以2015年7月24日为份
额转换基准日实施基金份额转换，宝利A的基金份额持有人不选择赎回宝利A基金份额
的，其持有的宝利A份额在2015年7月24日日终转换后被自动默认转换为“安信宝利债
券型证券投资基金（LOF）”份额，折算及转换结果将另行发布，敬请广大投资者留
意相关公告。
四、投资者欲了解详情，请登陆基金管理人网站：www.essencefund.com或拨打
客服电话：400-8088-088。
●2015-07-21 安信宝利分级：2年期届满转型后基金名称变更及转换基准日等事项
《安信宝利分级债券型证券投资基金基金合同》于2013年7月24日生效,根据《基
金合同》的有关规定,安信宝利分级债券型证券投资基金《基金合同》生效后2年期届
满,本基金无需召开基金份额持有人大会,即转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变
更为“安信宝利债券型证券投资基金(LOF)”。
根据《基金合同》,本基金转换基准日为2015年7月24日,在转换基准日日终,宝利
A、宝利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为安信宝利债券型证券投资
基金(LOF)的基金份额,基金管理人将进行注册登记变更、账户更名等操作。在基金管
理人办理注册登记信息完成后,安信宝利(LOF)的基金份额将使用变更后的基金名称和
对应的基金代码。
本基金转型前的安信宝利分级债券型证券投资基金之宝利A份额(基金简称:宝利A
,基金代码:167502)和场外的安信宝利分级债券型证券投资基金之宝利B份额(基金简
称:宝利B,基金代码:150137)将转为安信宝利债券型证券投资基金(LOF)的场外基金份
额,且均登记在注册登记系统下;本基金转型前场内的安信宝利分级债券型证券投资基
金之宝利B份额(基金简称:宝利B,基金代码:150137)将转为安信宝利债券型证券投资
基金(LOF)的场内基金份额,仍登记在证券登记结算系统下。上述安信宝利债券型证券
投资基金(LOF)的基金简称为“安信宝利(LOF)”,基金代码为167501,其场内简称为“
安信宝利”。
在本基金转换完成后,投资者可通过销售机构查询转换后持有的基金份额。具体
时间将另行公告。
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.essencefund.com或拨打客服电
话:400-8088-088。
●2015-07-21 安信宝利分级A：7月23日开放赎回业务
1.公告基本信息
基金名称：安信宝利分级债券型证券投资基金
基金简称：安信宝利
基金主代码：167501
基金运作方式：契约型。本基金基金合同生效之日起2年内，宝利A自基金合同生
效之日起每满6个月开放一次，宝利B封闭运作并上市交易；本基金基金合同生效后2
年期届满，本基金转换为上市开放式基金(LOF)。
基金合同生效日：2013-07-24
赎回起始日：2015-07-23
下属分级基金的基金简称：宝利A、宝利B
下属分级基金的交易代码：167502、150137
该分级基金是否开放申购、赎回：是、否
2.日常赎回业务的办理时间
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金
销售机构提出赎回的申请。宝利A的开放日指自基金合同生效之日起每满6个月的最后
一个工作日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外)。按照基金合同的规定，宝利A
的本次开放日为2015年7月23日，可于该日办理宝利A的赎回业务。因不可抗力或其他
情形致使无法按时开放宝利A的赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除
之日的下一个工作日。
3.日常赎回业务
基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每笔赎回申请不得低于100份基金
份额。若基金份额持有人某笔交易类业务(如赎回、转托管等)导致在销售机构(网点)
单个交易账户保留的基金份额余额少于100份时，余额部分基金份额必须全部一同赎
回。
4.日常转换业务
本基金暂不开通此项业务。
5.定期定额投资业务
本基金暂不开通此项业务。
6.其他需要提示的事项
(1)根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定，本公告
发布之日(2015年7月21日)开市起至10:30宝利B停牌一小时。
(2)宝利A根据基金合同的规定获取约定收益，根据本基金基金合同规定，在宝利
A的最后1个开放日前第2个工作日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行
的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率和公告的利差重新设定宝利A的年约定
收益率，该收益率适用于该开放日(不含)到基金合同生效后2年期届满日(含)的时间
段。计算公式为：
宝利A的年约定收益率(单利)=1.2×1年期银行定期存款基准利率+利差
宝利A的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第2位。
其中，计算宝利A的年约定收益率的1年期银行定期存款基准利率是指基金合同生
效日前第2个工作日或宝利A每个开放日前的第2个工作日中国人民银行公布并执行的
金融机构人民币1年期定期存款基准年利率。利差由基金管理人与基金托管人协商一
致后，在宝利A每个开放日前公告适用该运作期宝利A的利差值，利差值的范围为0.00
%(含)至3.00%(含)。
鉴于2015年6月28日中国人民银行公布的金融机构人民币1年期银行定期存款基准
年利率为2.00%，基金管理人与基金托管人协商一致，本基金宝利A的利差确定为2.80
%，因此宝利A本次开放日(不含)到基金合同生效后2年期届满日(含)(2015年7月24日)
的年约定收益率为5.20%(1.2×2.00%+2.80%=5.20%)。
(3)安信基金管理有限责任公司客户服务热线：4008-088-088，公司网址：www.e
ssencefund.com。
●2015-07-21 安信宝利分级A：7月23日基金份额折算
根据《安信宝利分级债券型证券投资基金基金合同》及《安信宝利分级债券型证
券投资基金招募说明书》的规定,安信宝利分级债券型证券投资基金自《基金合同》
生效之日起2年内,每满6个月的最后一个工作日为宝利A的开放日,如该日为非工作日,
则为该日之前的最后一个工作日。基金份额折算基准日与其开放日为同一日,基金管
理人将于折算基准日对宝利A进行基金份额折算。现将折算具体事宜公告如下:
一、折算基准日
宝利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日,即2015年7月23日。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的宝利A所有份额。
三、折算频率
自基金合同生效之日起每满6个月折算一次。
四、折算方式
折算日日终,宝利A的基金份额净值调整为1.000元,折算后,基金份额持有人持有
的宝利A的份额数按照折算比例相应增减。
宝利A的基金份额折算公式如下:
宝利A的折算比例=折算日折算前宝利A的基金份额净值/1.000
宝利A经折算后的份额数=折算前宝利A的份额数×宝利A的折算比例
宝利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位,由此产生的误
差计入基金财产。
根据《基金合同》的规定,宝利A在开放日基金份额净值的计算,保留小数点后8位
,小数点后第9位四舍五入。
基金份额的折算对宝利A持有人的权益无实质性影响。
在实施基金份额折算时,折算日折算前宝利A的基金份额净值、宝利A的折算比例
的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
●2015-07-21 安信宝利分级A：7月24日暂停办理系统内及跨系统转托管业务
《安信宝利分级债券型证券投资基金基金合同》于2013年7月24日生效,根据《基
金合同》的有关规定,安信宝利分级债券型证券投资基金《基金合同》生效后2年期届
满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF)。
为保护基金份额持有人的利益,本基金管理人向中国证券登记结算有限公司总公
司及深圳分公司提出申请,宝利A(代码:167502)和宝利B(场内简称:宝利B,基金代码:1
50137)将于本基金的份额转换基准日(2015年7月24日)暂停办理转托管(包括系统内转
托管、跨系统转托管)业务。在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)
后的基金份额净值调整为1.000元,并以此为基准计算宝利A和宝利B的转换比例,基金
管理人将根据前述转换比例对转换基准日登记在册的宝利A和宝利B基金份额实施转换
。
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.essencefund.com或拨打客服电
话:400-8088-088。
●2015-07-21 安信宝利分级A：2015年二季度基金份额利润0.0274元,净值增长率2.5
300%
安信宝利分级A(167502)2015年二季度基金已实现收益40,856,973.55元,利润67,
885,395.74元,对应加权平均基金份额利润0.0274元,期末基金资产净值2,753,729,62
6.56元,期末基金份额净值1.1130元,份额净值增长率2.5300%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度宏观经济弱势扩张,年中虽出现一定的企稳迹象,但下行压力依然较大,工
业增加值、金融数据等低于市场预期;同时内生性通胀和输入型通胀出现的概率较低;
为降低实体经济融资成本,央行继续通过降准降息以及PSL,MLF等维持充裕的流动性,
资金利率持续下行至历史底部区域,基本面和政策面对债市的支持不变,二季度债券市
场整体走出牛市行情,尽管行情有波折且呈现一定的结构化。宽松的货币政策推动资
金利率和利率曲线短端快速下行,利率品种收益大幅上行,收益率曲线平坦化。4月底,
随着地方债等在内的利率债供给压力增大,一级市场招标利率高于二级市场,长端利率
债交投谨慎,收益率上行,收益率曲线陡峭。信用债方面,较低的资金利率也使得机构
加杠杆获取息差的意愿较强,信用债需求上升,收益率全面大幅下行,信用利差迅速收
窄,尤其短期限品种。5月中旬,市场预期经济企稳反弹,地方债源源不断的供给压力,
再加上股市行情火爆和打新股基金大幅增多分流债券资金等,债券市场进行了回调,长
端债券收益率上行。6月中旬始,股市行情调整,市场避险情绪上升,资金重新回流债券
市场,收益率略下行。安信宝利分级基金二季度择机加杠杆增持了部分短久期信用债,
少量参与了一级市场的转债申购,以提高组合收益,并根据预期的赎回情况进行了一些
流动性安排。
报告期内基金的业绩表现
截至2015年6月30日,本基金的基金份额净值为1.113元,报告期内收益率为2.53%,
同期业绩比较基准收益率为1.35%,超越同期业绩比较基准1.18%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着股市风险加大,政府救市措施频出,IPO暂缓,巨量的打新资金以及配资、理财
等资金短期内会选择观望或进入债市避险,债券需求回升,收益率有望下行。
总体看,虽有地方债供给压力、基本面边际改善、美国加息时点渐近以及希腊债
务违约等不利因素,但地方政府债务置换需要宽松流动性配合,在经济筑底未稳、货币
政策宽松方向未变的背景下,预计资本市场流动性仍将保持相对充裕,短期内仍存在息
差套利机会。
●2015-07-21 安信宝利分级A：7月24日基金份额折算
根据《安信宝利分级债券型证券投资基金基金合同》及《安信宝利分级债券型证
券投资基金招募说明书》及其更新的规定,安信宝利分级债券型证券投资基金自《基
金合同》生效之日起2年内,每满6个月的最后一个工作日(2015年7月23日)为宝利A的
开放日,宝利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。同时本基金基金合
同生效后2年期届满,本基金自动转换为上市开放式基金(LOF),宝利A、宝利B的基金份
额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额。在基金合同生
效后2年期届满日(2015年7月24日),根据净资产不变的原则,将宝利A、宝利B的基金份
额折算为份额净值等于1.000元的安信宝利债券型证券投资基金(LOF)份额。基金管理
人将于折算基准日对宝利A、宝利B进行基金份额折算。现将折算的具体事宜公告如下
:
一、折算基准日
宝利A、宝利B的基金份额本次折算基准日为基金合同生效后2年期届满日,即2015
年7月24日。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的宝利A、宝利B所有份额。
三、折算频率
宝利A自《基金合同》生效之日起2年内每满半年折算一次,在基金合同生效后2年
期届满日对宝利A、宝利B进行最后一次折算。
四、折算方式
折算基准日日终,将宝利A、宝利B的基金份额折算为份额净值等于1.000元的安信
宝利债券型证券投资基金(LOF)份额。
宝利A、宝利B基金份额折算公式如下:
份额转换计算公式:
宝利A份额(或宝利B份额)的转换比率=份额转换基准日宝利A(或宝利B)的基金份
额净值/1.000
宝利A(或宝利B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额=基金份
额持有人持有的转换前宝利A(或宝利B)的份额数×宝利A份额(或宝利B份额)的转换比
率
宝利A、宝利B的基金份额折算为份额净值等于1.000元的安信宝利债券型证券投
资基金(LOF)的份额数保留到小数点后两位,折算后的份额数以注册登记机构的记录为
准,由此产生的误差计入基金财产。
根据《基金合同》的规定,宝利A、宝利B在折算基准日的基金份额净值计算将以
四舍五入的方式保留到小数点后8位,由此计算得到的宝利A、宝利B的折算比例将保留
到小数点后8位,小数点后第9位四舍五入,由此产生的误差计入基金资产。
除保留位数因素影响外,基金份额折算对宝利A、宝利B持有人的权益无实质性影
响。
在实施基金份额折算后,折算基准日折算前宝利A和宝利B基金份额净值、宝利A和
宝利B折算比例的具体计算结果见基金管理人届时发布的相关公告。
●2015-07-14 安信基金：7月13日起调整持有的中兴通讯(000063)估值方法
鉴于中兴通讯股票因重大事项连续停牌,为使本基金管理人旗下相关基金的估值
公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》的要求,经与托管行和会计师事务所协调一致,安信基金管理有限责任公
司决定自2015年7月13日起对公司旗下基金持有的中兴通讯股票按指数收益法进行调
整。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(www.essencefund.com)或拨打客户服务电话4008-
088-088咨询有关信息。
●2015-07-11 安信基金：调整持有的停牌股票估值方法
鉴于科伦药业、海康威视股票因重大事项连续停牌,为使本基金管理人旗下相关
基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基
金估值业务的指导意见》([2008]38号公告)的要求,经与托管行和会计师事务所协调
一致,安信基金管理有限责任公司决定自2015年7月10日起对公司旗下基金持有持有的
科伦药业、海康威视股票按指数收益法进行调整。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(www.essencefund.com)或拨打客户服务电话4008-
088-088咨询有关信息。
●2015-07-10 安信基金：7月9日起调整持有的上海家化(600315)估值方法
鉴于上海家化股票因重大事项连续停牌,为使本基金管理人旗下相关基金的估值
公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》([2008]38号公告)的要求,经与托管行和会计师事务所协调一致,安信基
金管理有限责任公司决定自2015年7月9日起对公司旗下基金持有持有的上海家化股票
按指数收益法进行调整。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(www.essencefund.com)或拨打客户服务电话4008-
088-088咨询有关信息。
●2015-07-09 安信基金：7月8日起调整旗下基金持有的停牌股票估值方法
鉴于康力电梯、粤电力A、联美控股、长江电力、金螳螂股票因重大事项连续停
牌,为使本基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员会
《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,经与托管行和会计师
事务所协调一致,>安信基金管理有限责任公司决定自2015年7月8日起对公司旗下基金
持有的康力电梯、粤电力A、联美控股、长江电力股票按指数收益法进行调整，对金
螳螂股票按行业中位数法进行调整。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(www.essencefund.com)或拨打客户服务电话4008-
088-088咨询有关信息。
●2015-07-02 安信基金：7月1日起调整持有的劲嘉股份(002191)估值方法
鉴于劲嘉股份股票因重大事项连续停牌,为使本基金管理人旗下相关基金的估值
公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》([2008]38号公告)的要求,经与托管行和会计师事务所协调一致,安信基
金管理有限责任公司决定自2015年7月1日起对公司旗下基金持有的劲嘉股份股票按指
数收益法进行调整。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(www.essencefund.com)或拨打客户服务电话4008-
088-088咨询有关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2022-12-14◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:陈鹏 性别:男 学历:硕士
简历:陈鹏先生：中国国籍，清华大学工商管理硕士。2003年7月至2006年5月任联合
证券股份有限公司研究部研究员，2006年5月至2018年3月任鹏华基金管理有限
公司基金管理部基金经理，2018年3月加入安信基金管理管理有限责任公司，现
任研究部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:陈一峰 性别:男 学历:硕士
简历:陈一峰先生：经济学硕士，注册金融分析师（CFA）。历任国泰君安证券股份有
限公司资产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究
部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经
理、权益投资部基金经理、权益投资部总经理。现任安信基金管理有限责任公
司总经理助理兼研究总监。2014年4月21日至今，任安信价值精选股票型证券投
资基金的基金经理；2016年3月14日至今，任安信消费医药主题股票型证券投资
基金基金经理；2016年3月14日至2017年5月4日，任安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金的基金经理；2016年9月29日至今，任安信新成长灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理；2017年3月16日至2021年1月24日，任安信中国制造2
025沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017年3月29日至2019年1
月2日，任安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2020年2月26日至今，任安信价值回报三年持有期混合型证券投资基金的基金经
理；2020年4月30日至今，任安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金（
LOF）的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:陈振宇 性别:男 学历:硕士
简历:陈振宇先生：经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产
管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股
份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责
任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理
。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）
有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:黄晓宾 性别:男 学历:硕士
简历:黄晓宾先生：经济学硕士。历任中信银行股份有限公司金融市场部投资经理，
东兴证券股份有限公司资产管理业务总部投资经理，现任安信基金管理有限责
任公司固定收益部基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李君 性别:男 学历:硕士
简历:李君先生：中国籍，管理学硕士，具有多年证券研究投资相关工作经验。历任
光大证券研究所研究部行业分析师、国信证券研究所研究部高级行业分析师、
上海泽熙投资管理有限公司投资研究部投资研究员、太和先机资产管理有限公
司投资研究部研究总监、东方睿德(上海)投资管理有限公司股权投资部投资总
监、上海东证橡睿投资管理有限公司投资部总经理。现任安信基金管理有限责
任公司固定收益部基金经理。2017年12月26日至今，任安信永利信用定期开放
债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信尊享纯债债券
型证券投资基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增值灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017年12月26日至2019年9月9日任安
信永鑫增强债券型证券投资基金(原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金)的
基金经理；2019年6月26日至今，任安信中短利率债债券型证券投资基金(LOF)
的基金经理；2020年1月14日至今，任安信民稳增长混合型证券投资基金的基金
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘入领 性别:男 学历:博士
简历:刘入领先生：经济学博士。1999年7月至2002年1月任职国通证券股份有限公司(
现招商证券股份有限公司)，历任研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理
助理；2002年2月至2006年6月任职招商证券股份有限公司，历任战略部副总经
理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理；2007年6月至2013年10月
任职安信证券股份有限公司，历任人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理
兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理
兼资产管理部总经理。2013年10月12日起任安信基金管理有限责任公司总经理
。兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。
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姓名:聂世林 性别:男 学历:硕士
简历:聂世林先生：中国籍，经济学硕士，具有多年证券从业经历。历任安信证券股
份有限公司资产管理部研究员、证券投资部研究员，安信基金管理有限责任公
司研究部研究员、权益投资部基金经理助理。现任安信基金管理有限责任公司
权益投资部基金经理。2016年2月18日至今，任安信优势增长灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理；2017年5月24日至今，任安信新目标灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
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姓名:任凭 性别:女 学历:硕士
简历:任凭女士：中国籍，法学硕士。曾任招商基金管理有限公司法律合规部法务经
理、安信基金管理有限责任公司监察稽核部合规岗、运营部交易员，现任安信
基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2018年8月10日至今，任安信现金
增利货币市场基金、安信活期宝货币市场基金的基金经理。
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姓名:王涛 性别:男 学历:硕士
简历:王涛先生：特许金融分析师CFA，金融风险管理师FRM，南开大学经济学硕士，
多年固定收益证券以及衍生交易工作经历。历任中国工商银行股份有限公司深
圳分行资金运营部交易员，招商银行股份有限公司金融市场部交易员，东莞证
券有限责任公司深圳分公司投资经理，融通基金管理有限公司基金经理，安信
基金管理有限公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定
收益部基金经理。2018年12月4日至2022年6月22日，任安信永瑞定期开放债券
型发起式证券投资基金的基金经理；2018年12月4日至2021年12月28日，任安信
永泰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2018年12月4日至2020年
12月7日，任安信尊享添益债券型证券投资基金的基金经理；2019年1月22日至2
021年12月28日，任安信新价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2019
年5月7日至2020年11月26日，任安信聚利增强债券型证券投资基金的基金经理
；2019年5月30日至2021年10月18日，任安信鑫日享中短债债券型证券投资基金
的基金经理；2020年3月5日至今，任安信丰泽39个月定期开放债券型证券投资
基金的基金经理；2020年8月24日至今，任安信尊享添利利率债债券型证券投资
基金的基金经理；2021年2月2日至今，任安信中债1-3年政策性金融债指数证券
投资基金的基金经理；2021年3月25日至2022年6月22日，任安信永盈一年定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2022年5月20日至今，任安信稳健
回报6个月持有期混合型证券投资基金的基金经理；2022年6月23日至2022年8月
18日，任安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2022年6月
23日至今，任安信尊享添益债券型证券投资基金、安信新价值灵活配置混合型
证券投资基金、安信聚利增强债券型证券投资基金的基金经理；2022年11月25
日至今，任安信臻享三个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
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姓名:徐黄玮 性别:男 学历:硕士
简历:徐黄玮先生：中国国籍，理学硕士。历任安信证券股份有限公司资产管理部研
究员、证券投资部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投
资部基金经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。201
6年2月18日至今，任安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2
017年5月24日至今，任安信新目标灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
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姓名:易美连 性别:女 学历:硕士
简历:易美连女士：经济学硕士，历任湖南信息学院商学院电子商务教师，盛诺金投
资顾问（深圳）有限公司投资顾问部副经理，鹏元资信评估有限公司证券评级
（二）部总经理助理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理
。
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姓名:袁玮 性别:男 学历:博士
简历:袁玮先生：中国国籍，理学博士。历任安信基金管理有限责任公司研究部研究
员、权益投资部基金经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基
金经理。2016年4月11日至今，任安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金的
基金经理。2017年3月16日至2018年3月28日，任安信新起点灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理；2018年3月21日至今，任安信比较优势灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理；2019年3月5日至今，任安信盈利驱动股票型证券投
资基金的基金经理；2019年6月12日至今，任安信鑫发优选灵活配置混合型证券
投资基金、安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2020年1月
15日至今，任安信价值驱动三年持有期混合型发起式证券投资基金的基金经理
。
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姓名:占冠良 性别:男 学历:硕士
简历:占冠良先生：管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基
金管理有限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户
投资管理部投资经理，安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基
金管理有限责任公司FOF投资部总经理。
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姓名:张竞 性别:男 学历:硕士
简历:张竞先生：南开大学金融学硕士，具有多年证券投资研究经验。历任华泰证券
股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有限公司证券投资部投资经理助理
、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、
特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责
任公司权益投资部总经理。2017年12月29日至今，任安信策略精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理；2018年8月8日至2020年7月17日，任安信工业4.
0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2019年6月5日至今
，任安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
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姓名:张睿 性别:男 学历:硕士
简历:张睿先生：中国国籍，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司金融市场
部产品经理、交易员，中信银行股份有限公司资金资本市场部投资经理，安信
基金管理有限责任公司固定收益部投资经理，暖流资产管理股份有限公司固定
收益部总经理，东兴证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理兼固收总监
。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。2021年8月10日至2022年
11月7日，任安信永丰定期开放债券型证券投资基金的基金经理；2021年11月19
日至今，任安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2021年12
月29日至2022年9月26日，任安信新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理；2022年1月25日至今，任安信楚盈一年持有期混合型证券投资基金的基金经
理；2022年3月1日至今，任安信浩盈6个月持有期混合型证券投资基金的基金经
理；2022年5月20日至今，任安信招信一年持有期混合型证券投资基金的基金经
理；2022年6月23日至今，任安信新目标灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理；2022年11月22日，任安信宝利债券型证券投资基金(LOF)(原安信宝利分级
债券型证券投资基金)、安信华享纯债债券型证券投资基金的基金经理，2022年
12月28日至今，任安信稳健启航一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。
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姓名:张翼飞 性别:男 学历:硕士
简历:张翼飞先生：中国国籍，经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会
计、财务主管，上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员，秦皇岛嘉
隆高科实业有限公司财务总监，日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部
研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2014年3月26日
至2016年3月13日，任安信现金管理货币市场基金的基金经理；2014年11月24日
至2016年3月7日，任安信现金增利货币市场基金的基金经理；2015年5月25日至
今，任安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年3月14日
至今，任安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开发债券型证
券投资基金的基金经理，2016年9月29日至今，任安信尊享纯债债券型证券投资
基金的基金经理；2016年12月9日至今，任安信新趋势灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理；2017年1月13日至2018年9月11日，任安信永鑫增强债券型证
券投资基金(原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金)的基金经理；2017年3月
16日至2018年3月28日，任安信新起点灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
；2019年6月26日至今，任安信中短利率债债券型证券投资基金(LOF)的基金经
理；2020年1月14日至今，任安信民稳增长混合型证券投资基金的基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:王连志 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:王连志先生：经济学硕士，历任长江证券有限公司投行部经理、中信证券股份
公司投行部经理、第一证券有限公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经
理、安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理。
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姓名:赵立功 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:赵立功先生：董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任五矿投资发展有限责任
公司规划发展部副总经理、总经理，五矿证券有限公司总经理，五矿资本控股
有限公司副总经理、党委委员，五矿证券有限公司董事长、党委书记，五矿资
本股份有限公司副总经理，中国五矿驻深企业党委书记等职务；现任五矿资本
股份有限公司董事、总经理、党委副书记，五矿资本控股有限公司董事、总经
理，绵阳市商业银行股份有限公司党委书记。
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姓名:刘入领 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:刘入领先生：经济学博士。1999年7月至2002年1月任职国通证券股份有限公司(
现招商证券股份有限公司),历任研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理
助理;2002年2月至2006年6月任职招商证券股份有限公司,历任战略部副总经理(
主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;2007年6月至2013年10月任职
安信证券股份有限公司,历任人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销
服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产
管理部总经理。2013年10月12日起任安信基金管理有限责任公司总经理。兼任
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。
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姓名:郭伟喜 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:郭伟喜先生：董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科
合臣股份有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资
本有限公司投资银行业务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总
经理(主持工作)。
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姓名:章卉 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:章卉女士：董事，理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员，广州华
多网络科技有限公司财务经理，广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。
现任帕拉丁股权投资有限公司财务总经理。
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姓名:王晓东 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王晓东先生：董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员
，日本五金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，
中国五矿集团公司财务总部副总经理。现任中国五矿集团公司金融业务中心副
总经理兼五矿资本控股有限公司副总经理、五矿国际信托有限公司董事、五矿
证券有限公司董事、五矿期货有限公司董事、五矿环保科技有限公司董事、五
矿金牛进出口贸易（上海）有限公司执行董事、五矿鑫扬（浙江）投资管理有
限公司董事长。
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姓名:尹公辉 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:尹公辉先生：1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于西安交通大
学，硕士研究生学历。尹先生于1997年至2000年任广东信达律师事务所律师，2
000年至2002年任广东华商律师事务所律师，2002年至2005年任广东百利孚律师
事务所合伙人，2005年至今任广东信达律师事务所合伙人。
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姓名:江春 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:江春先生：独立董事，经济学博士。曾任武汉大学经济与管理学院金融系主任
、中国国际金融学会常务理事兼学术委员会委员。现任武汉大学二级教授，经
济与管理学院金融系博士生导师。
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姓名:刘忠亚 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:刘忠亚先生：独立董事，工商管理硕士。历任江苏省审计厅外资处主任科员，
苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）副所长。现任苏亚金诚会计师事务所
（特殊普通合伙）管理合伙人。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2015中期 2014末期 2014中期 2013末期
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本期净收益（万元） 13242.31 11451.27 4393.89 5963.01
每份净收益（元） 0.09 0.25 0.33 -
可供分配收益（万元） 26513.22 11261.31 2841.04 283.85
每份可供分配收益（元） 0.11 0.06 0.02 -
期末资产净值（亿元） 27.54 20.35 13.52 29.27
期末份额净值（元） 1.11 1.09 1.04 1.00
加权平均净值收益率（%） 5.51 12.71 6.37 0.10
每份净值增长率（%） 4.40 13.52 5.85 0.10
每份累计净值增长率（%） 18.64 13.64 5.96 0.10
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2、经营业绩表
单位(万元) 2015中期 2014末期 2014中期 2013末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 16472.40 30215.90 13855.78 3963.05
股票差价收入 - - - -
债券差价收入 6330.09 194.74 -179.85 -138.11
债券利息收入 8844.90 18606.68 7844.23 4894.97
存款利息收入 1286.38 749.92 611.70 4416.66
股息收入 - - - -
─────────────────────────────────────
二、费用合计 3252.74 8314.05 4049.04 3679.20
基金管理费 904.08 1199.41 528.47 901.43
基金托管费 258.31 342.68 150.99 257.55
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 13219.65 21901.85 9806.73 283.84
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2015中期 2014末期 2014中期 2013末期
─────────────────────────────────────
银行存款 46620.72 56467.47 232.78 106442.32
清算备付金 15100.46 11121.08 7049.29 5735.19
交易保证金 2.58 11.32 1.16 19.44
股票投资市值 - - - -
债券投资市值 369487.22 302608.30 276880.90 296470.73
应收利息 10406.68 5938.26 9108.61 6076.20
应收申购款 - - - -
资产总计 441617.67 400771.97 294047.13 441762.98
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 15904.03 45889.48 800.35 386.48
应付基金管理费 157.96 120.34 77.58 174.24
应付基金托管费 45.13 34.38 22.16 49.78
应付赎回款 - - - -
负债总计 166244.71 197269.43 158875.23 149087.57
─────────────────────────────────────
实收基金 236878.37 182398.37 128792.54 292391.56
持有人权益合计 275372.96 203502.53 135171.89 292675.41
负债及权益合计 441617.67 400771.97 294047.13 441762.98
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2015-07-23◇
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2015-07-23◇
截止日期:2014-12-31
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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华创证券有限责任公司 2 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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华创证券有限责任公司 - - 1403779793.79 100.00
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债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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华创证券有限责任公司 206726630000.00 100.00 - -
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