◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2018-03-23◇
基金全称 : 平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金
基金简称 : 平安大华鼎沣纯债债券
代码 : 167004
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2018-03-24
基金成立日 : 2018-03-24
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 平安基金管理有限公司
成立时间 : 2011-01-07
办公地址 : 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心大厦34楼
注册地址 : 深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人 : 罗春风
联系电话 : 0755-22623179,4008866338，400-800-4800
传真 : 0755-23997878
公司网址 : www.fund.pingan.com
电子信箱 : fundservice@pingan.com.cn
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 中债综合指数(总财富)收益率×90%+1年期定期存款利率(税后)×10%
风险收益特征: 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低
于混合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品。
投资目标 : 在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求基金产品的长期、
持续增值，并力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围 : 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金
融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转
债的纯债部分、债券回购、银行存款（协议存款、通知存款以及定期
存款等其它银行存款）、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（
可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
投资策略 : 本基金通过对宏观经济周期、行业前景预测和发债主体公司研究的综
合运用，主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略，
在严格控制流动性风险、利率风险以及信用风险的基础上，深入挖掘
价值被低估的固定收益投资品种，构建及调整固定收益投资组合。
本基金将灵活应用组合久期配置策略、类属资产配置策略、个券选择
策略、息差策略、现金头寸管理策略等，在合理管理并控制组合风险
的前提下，获得债券市场的整体回报率及超额收益。
1、资产配置策略
本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括GDP增长率、C
PI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）、债券市场整
体收益率曲线变化、申购赎回现金流情况等因素的综合分析和判断。
在此基础上，确定资产在非信用类固定收益类证券（现金、国家债券
、中央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，整体
组合的久期范围以及杠杆率水平。
同时，本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场收益率
情况，综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配的品种，
构建具体的个券组合，以期增强基金资产的获利能力。
2、债券投资策略
（1）组合久期配置策略
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置
；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组
合久期，确保组合收益超过基准收益。根据操作，具体包括跟踪收益
率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯
式策略。
在目标久期的执行过程中，将特别注意对信用风险、流动性风险及类
属资产配置的管理，以使得组合的各种风险在控制范围之内。
（2）类属资产配置策略
根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断，通过分析各类属
资产的相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例。主要决
策依据包括未来的宏观经济和利率环境研究和预测，利差变动情况、
市场容量、信用等级情况和流动性情况等。通过情景分析的方法，判
断各个债券类属的预期持有期回报，在不同债券品种之间进行配置。
在类属资产配置层面上，本基金根据市场和类属资产的信用水平，在
判断各类属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水
平基础上，将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、
银行间金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、信用等级和流
动性特点，在目标久期管理的基础上，运用修正的均值-方差等模型
，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的
最优权重。
同时，本基金针对债券市场所涉及行业在同样宏观周期背景下不同行
业的景气度的情况，通过分散化投资和行业预判进行，具体表现为：
1）分散化投资：发行人涉及众多行业，本组合将保持在各行业配置
比例上的分散化结构，避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下
游行业。2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征
的研判，确定在下一阶段在各行业的配置比例，卖出景气度降低行业
的债券，提前布局景气度提升行业的债券。
（3）息差策略
本基金将通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，适当运
用杠杆息差方式来获取主动管理回报，选取具有较好流动性的债券作
为杠杆买入品种，灵活控制杠杆组合仓位，降低组合波动率。
（4）个券选择策略
在个券选择过程中，本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券
的市场收益率情况，综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最
匹配的品种，构建具体的个券组合。
1）信用债投资策略
在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外
部评级和市场利差分析等判断，并结合税收差异和信用风险溢价综合
判断个券的投资价值，加强对企业债、公司债等品种的投资，通过对
信用利差的分析和管理，获取超额收益。
本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同，密
切关注两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨市场中现券和回购
操作的套利机会。
2）资产支持证券投资策略
深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质
量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资
产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模
拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特
卡罗方法等数量化定价模型，评估其内在价值，并结合资产支持证券
类资产的市场特点，进行此类品种的投资。
3）中小企业私募债券投资策略
针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为
主要投资策略，同时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风
险的前提下，获得较高收益。本基金投资中小企业私募债，基金管理
人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用
风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流
动性风险等各种风险。
3、现金头寸管理
由于法律法规限制和开放式基金正常运作的需要，基金保留的现金或
者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%
。其主要用途包括：支付潜在赎回金额、计提管理费和托管费等各类
费用的需求、支付交易费用、应对上市公司配股和增发等行为。为有
效控制现金留存的影响，基金管理人将采用积极的现金头寸管理手段
。具体采用手段包括：
（1）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回、转换等业务和相关费
用提留的预判，结合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留
存，最大限度降低现金的持有比例；
（2）提升现金头寸收益：在法律法规或市场条件允许的前提下，通
过现金权益化的方式降低现金拖累的影响。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2018-03-23◇
基金公布季报
18二季度 18一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -7.2234 7.8626
期末资产净值（亿元） 0.0106 0.0228
期末份额净值（元） 0.9770 1.0313
合计市值（亿元） 0.0119 0.0325
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求基金产品的长期、
持续增值，并力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
业绩比较基准: 中债综合指数(总财富)收益率×90%+1年期定期存款利率(税后)×10%
风险收益特征: 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低
于混合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2018-03-31 近三个月 2.05% 0.10% 1.95%
2018-06-30 近三个月 -5.27% 1.79% -7.06%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 18第二季度 18第一季度 17第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 221.3429 20272.3974 21786.0971
本期总申购 10.8040 0.3684 -
本期总赎回 123.6659 20051.4228 -
本期净申购 -112.8619 -20051.0544 -
期末总份额 108.4810 221.3429 21786.0971
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2018-03-23◇
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2018-06-30 255 4254.16 - - 108.48 100.00%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2021-12-27◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2018-06-30 221.343 10.804 123.666 108.481
2018-03-31 20272.397 0.368 20051.423 221.343
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-08-02◇
●2023-08-02 平安基金：8月2日起终止与乾道基金相关销售业务
为维护投资者利益,平安基金管理有限公司经与乾道基金销售有限公司友好协商,
本公司自2023年8月2日起终止与乾道基金的相关销售业务的合作,同时不再受理通过
乾道基金办理本公司旗下基金的相关销售业务。本公司在乾道基金已无保有份额,投
资者将无法通过乾道基金办理本公司基金的开户、认购、申购、定投、转换等业务。
投资者可通过本公司咨询有关详情:
平安基金管理有限公司
客户服务电话:400-800-4800
网址:www.fund.pingan.com
●2018-08-27 平安鼎沣债券：2018年半年度基金份额利润-0.0017元,净值增长率-3.
3200%
平安鼎沣债券(167004)2018年半年度基金已实现收益6,392.37元,利润-18,011.7
4元,对应加权平均基金份额利润-0.0017元,期末基金资产净值1,059,884.67元,期末
基金份额净值0.9770元,份额净值增长率-3.3200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
上半年宏观经济运行平稳，但社会融资余额增速低于预期；通胀水平维持较低水
平，资金面保持相对宽松。政策方面，央行在4月份宣布降准并部分用于置换MLF，之
后央行扩大MLF担保品范围，6月并未跟随美国加息，并且再次宣布定向降准；在此期
间，中美贸易战持续发酵，市场避险情绪升温，利率债和高等级信用债收益率持续下
行。而低等级信用债受金融强监管，债务违约等影响，信用利差反而不断扩大。本基
金由于规模有限，主要管理组合流动性。
报告期内基金的业绩表现
截至转型后报告期末，本报告期(2018年3月24日-2018年6月30日)份额净值增长
率为-3.32%，同期业绩比较基准增长率为1.90%；截至转型前报告期末，本报告期(20
18年1月1日-2018年3月23日)份额净值增长率为0.64%，同期业绩比较基准增长率为-0
.56%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，预计地产投资缓慢下行、制造业投资复苏有限，消费方面对经济拉
动边际力量减弱，贸易摩擦制约出口，宏观经济下行压力仍在；但受更加积极的财政
政策带动，基建托底，体现下半场的宽信用方向。预计货币政策仍会维持边际放松，
整体流动性保持合理充裕。
●2018-07-26 平安鼎沣债券：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定和《平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金合同》的有关
约定,现将平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会的表决结果、
决议及相关事项公告如下:
一、本次基金份额持有人大会会议情况
平安大华基金管理有限公旗下平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金份额持
有人大会会议通知于2018年6月21日发布并以通讯方式召开,大会表决投票时间为2018
年7月11日至2018年7月21日17:00,会议审议了《关于终止平安大华鼎沣纯债债券型证
券投资基金基金合同及进行基金财产清算的议案》。本次基金份额持有人大会权益登
记日为2018年7月10日,权益登记日本基金总份额为2,169,207.41份。本次基金份额持
有人大会中,出具有效表决意见的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额为1,084
,618.05份,占权益登记日基金总份额的50%,符合《中华人民共和国证券投资基金法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基
金基金合同》的有关持有人大会(通讯方式)的召开条件。
2018年7月24日,在本基金基金托管人中国建设银行股份有限公司授权代表的监督
下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票,深圳市深圳公证处对计票过程进行了公
证,北京市盈科(深圳)律师事务所对计票过程进行了见证。本次持有人大会的表决结
果为:本次基金份额持有人大会中,出具有效表决意见的基金份额持有人及代理人所代
表的基金份额为1,084,618.05份,占权益登记日基金总份额的50%,其中对《关于终止
平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金合同及进行基金财产清算的议案》的表决
情况:同意票所代表的基金份额为1,084,618.05份,占出具有效表决意见的基金份额持
有人及代理人所代表的基金份额总数的100%;反对票所代表的基金份额为0份,占出具
有效表决意见的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的0%,弃权票所代表
的基金份额为0份,占出具有效表决意见的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额
总数的0%。
据此,同意本次会议议案的基金份额符合《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金
基金合同》的有关规定,本次会议议案有效通过。
根据《平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金合同》、《平安大华基金管理
有限公司关于召开平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会(通讯
方式)的公告》的有关规定,本次基金份额持有人大会费用(包括公证费、律师费)由基
金管理人代为支付。
二、平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2018年7月24日表决通过
了《关于终止平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金合同及进行基金财产清算的
议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事
项报中国证券监督管理委员会备案。
三、平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效后续安
排
本基金份额持有人大会决议通过并公告之日起(即2018年7月26日),本基金进入清
算程序,基金管理人不再接受持有人提出的赎回和转换转出申请,本基金的申购亦不再
恢复。本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费和基金托管费。基金管理人将按
照《平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金合同》约定,组织成立基金财产清算
小组履行基金财产清算程序,并及时予以公告。
●2018-07-25 平安大华基金：7月24日起调整持有的长生生物(002680)等估值方法
为使本基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员
会《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]13号)的
要求,经与托管人和会计师事务所协商一致,平安大华基金管理有限公司决定自2018年
7月24日起,对公司旗下基金所持有的股票长生生物(代码002680)、康泰生物(代码300
601)进行估值调整,长生生物(代码002680)估值价格为6.94元,康泰生物(代码300601)
估值价格为42.25元。
待上述股票交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(http://fund.pingan.com)或拨打客户服务电话:4
00-800-4800,咨询有关信息。
●2018-07-18 平安鼎沣债券：2018年二季度基金份额利润-0.0516元,净值增长率-5.
2700%
平安鼎沣债券(167004)2018年二季度基金已实现收益-72,233.99元,利润-72,233
.99元,对应加权平均基金份额利润-0.0516元,期末基金资产净值1,059,884.67元,期
末基金份额净值0.9770元,份额净值增长率-5.2700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度宏观经济运行平稳，但社会融资余额增速低于预期；通胀水平维持较低水
平，资金面保持相对宽松。政策方面，央行在4月份宣布降准并部分用于置换MLF，之
后央行扩大MLF担保品范围，6月并未跟随美国加息，并且再次宣布定向降准；在此期
间，中美贸易战持续发酵，市场避险情绪升温，利率债和高等级信用债收益率持续下
行。而低等级信用债受金融强监管，债务违约等影响，信用利差反而不断扩大。本基
金由于规模有限，主要管理组合流动性。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.9770元；本报告期基金份额净值增长率为-5
.27%，业绩比较基准收益率为1.79%。
●2018-07-10 平安鼎沣债券：7月10日起实施赎回费率优惠
为更好地满足广大投资者的理财需求,平安大华基金管理有限公司决定自2018年7
月10日起,对通过本公司直销柜台赎回平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金(基金代
码:167004)开展赎回费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
一、优惠活动起止日期
自2018年7月10日起开展本次费率优惠活动,本次费率优惠活动结束时间以本公司
另行公告为准。
二、适用基金
平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金(基金代码:167004)。
三、优惠活动内容
活动期间,投资者在上述销售机构赎回本基金使用的费率优惠办法如下:
持有期限(N) 原赎回费率 原赎回费计入 优惠赎回费率 活动期间赎回费归
Q Q 基金财产比例 Q 入基金资产比例
N<7天 1.50% 100% 1.50% 100%
7天≤N<1年 0.10% 25% 0.025% 100%
N≥1年 0 - 0 -
四、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
平安大华基金管理有限公司
客服电话:400-800-4800
网址:fund.pingan.com
●2018-07-06 平安大华基金：7月5日起调整持有的江中药业(600750)估值方法
鉴于江中药业(代码:600750)股票因重大事项连续停牌,为使本基金管理人旗下相
关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《关于证券投资基金估值业
务的指导意见》及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估
值指数的通知》的相关规定,经与基金托管行协调一致,平安大华基金管理有限公司决
定自2018年7月5日起对公司旗下基金(交易型指数基金除外)持有的江中药业股票按指
数收益法进行调整。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(fund.pingan.com)或拨打客户服务电话:400-800-
4800,咨询有关信息。
●2018-07-05 平安大华基金：7月4日起调整持有的益丰药房(603939)估值方法
鉴于益丰药房(代码:603939)股票因重大事项连续停牌,为保证本基金管理人旗下
相关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《关于证券投资基金估值
业务的指导意见》及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票
估值指数的通知》的相关规定,经与基金托管行协调一致,平安大华基金管理有限公司
决定自2018年7月4日起对公司旗下基金持有的益丰药房股票按指数收益法进行调整。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(http://fund.pingan.com)或拨打客户服务电话:4
00-800-4800,咨询有关信息。
●2018-07-01 平安大华基金：6月30日基金净值
基金代码 基金名称 资产净值 份额净值 累计净值
000739 平安大华新鑫先锋A 51,761,861.09 1.0370 1.0370
001297 平安大华智慧混合 438,681,199.04 0.499 0.499
001515 平安大华新鑫先锋C 1,024,395.92 1.0190 1.0190
001609 平安大华鑫享A 22,086,101.10 1.130 1.130
001610 平安大华鑫享C 199,122,485.05 1.135 1.135
001664 平安大华鑫安A 22,880,221.06 1.107 1.107
001665 平安大华鑫安C 3,164,930.81 1.096 1.096
002282 平安大华安享混合 277,901,987.43 1.014 1.014
002304 平安大华安心混合 504,441,740.29 1.027 1.027
002450 平安大华睿享文娱A 11,830,046.19 1.160 1.160
002451 平安大华睿享文娱C 31,283,028.84 1.138 1.138
002537 平安大华安盈混合 1,216,826,561.65 1.017 1.017
002598 平安大华智能生活A 26,843,352.77 0.767 0.767
002599 平安大华智能生活C 487,652.35 0.767 0.767
002795 平安大华惠盈债券 504,323,217.96 1.030 1.030
002988 平安大华鼎信债券 535,390,657.02 1.0707 1.0707
003024 平安大华惠金债券 22,589,979.95 1.0457 1.0457
003032 平安大华医疗混合 86,423,187.61 1.0416 1.0416
003286 平安大华惠享债券 312,542,344.18 1.0077 1.0547
003486 平安大华惠隆债券 299,747,450.92 0.9991 0.9991
003487 平安大华惠融债券 20,982,491.84 1.0467 1.0467
003488 平安大华惠裕A 206,155,685.49 1.0307 1.0307
003559 平安大华量化成长A 285,098.86 1.009 1.009
003560 平安大华量化成长C 21,903.30 1.008 1.008
003568 平安大华惠利纯债 525,296,647.26 1.0541 1.0541
003626 平安大华鑫利混合 175,583.82 1.0382 1.0678
003702 平安大华中证沪港深指数 15,501,069.01 0.9932 0.9932
003716 平安大华惠益纯债债券 1,064,396.78 1.0517 1.0517
004177 平安大华惠裕C 2,610.85 1.0218 1.0218
004390 平安大华转型创新A 61,832,832.94 0.9594 1.0494
004391 平安大华转型创新C 28,632,199.24 0.9520 1.0370
004403 平安大华股息精选A 14,639,429.59 1.0720 1.0720
004404 平安大华股息精选C 1,975,201.03 1.0565 1.0565
004825 平安大华惠泽纯债债券 3,818,993.87 1.0980 1.1040
004826 平安大华惠悦纯债债券 812,164.48 1.0860 1.0860
004827 平安大华鑫荣A 14,786,761.20 0.9886 0.9886
004828 平安大华鑫荣C 40,956,932.58 0.9830 0.9830
005077 平安大华合韵债券 110,594,699.14 1.0054 1.0054
005084 平安大华量化先锋A 14,801,492.33 0.9327 0.9327
005085 平安大华量化先锋C 3,113,513.31 0.9268 0.9268
005113 平安大华沪深300指数A 61,026,940.38 0.8445 0.8445
005114 平安大华沪深300指数C 7,658,272.97 0.8417 0.8417
005127 平安大华合正债券 1,513,407,491.86 1.0118 1.0218
005486 平安大华量化精选A 107,689,870.22 0.9196 0.9196
005487 平安大华量化精选C 98,982,390.68 0.9165 0.9165
005639 平安大华沪深300ETF联接A 381,174,196.10 0.9211 0.9211
005640 平安大华沪深300ETF联接C 186,105,441.94 0.9201 0.9201
005750 平安大华双债添益债券A 147,487,741.58 1.0034 1.0034
005751 平安大华双债添益债券C 105,648,689.76 1.0032 1.0032
005754 平安大华短债A 1,562,824,896.89 1.0065 1.0065
005755 平安大华短债C 5,031,733.82 1.0063 1.0063
005756 平安大华短债E 346,905,654.40 1.0062 1.0062
005766 平安大华合瑞债券 518,983,837.86 1.0176 1.0176
005868 平安大华MSCI国际ETF联接A 123,656,119.46 1.0004 1.0004
005869 平安大华MSCI国际ETF联接C 100,218,100.87 1.0004 1.0004
005884 平安大华合悦债券 510,136,302.13 1.0003 1.0003
005896 平安大华合慧债券 1,009,448,421.12 0.9995 0.9995
006016 平安大华惠安纯债债券 5,597,020,497.84 1.0027 1.0027
167001 平安大华鼎泰混合 317,473,266.38 0.6861 0.6861
167002 平安大华鼎越混合 88,088,980.36 0.8624 0.8624
167003 平安大华鼎弘混合 207,351,607.20 1.0229 1.0229
167004 平安大华鼎沣债券 1,059,884.67 0.9770 0.9770
510390 平安大华沪深300 4,505,511,616.16 3.5361 0.8462
510590 平安大华中证500 1,836,590,691.23 5.2778 0.8806
512360 平安大华MSCI中国A股国际 314,333,931.86 0.9722 0.9722
512390 平安大华MSCI中国A股低波动 189,497,450.14 0.9396 0.9396
700001 平安大华行业先锋混合 244,477,453.41 1.128 1.408
700002 平安大华深证300指数增强 64,362,286.93 1.500 1.580
700003 平安大华策略先锋混合 72,744,078.86 1.564 1.664
700004 平安大华保本混合 237,194,400.64 1.009 1.258
700005 平安大华添利A 833,357,155.81 1.371 1.441
700006 平安大华添利C 119,866,808.88 1.338 1.406
基金代码 基金名称 资产净值 万份收益 七日年化收益率
000379 平安大华日增利货币 167,491,685,121.49 1.0772 3.9790
000759 平安大华财富宝货币 43,968,521,178.47 1.1679 4.3110
003034 平安大华交易型货币A 229,768,742.53 1.1887 4.7950
003465 平安大华金管家货币 5,177,098,904.62 1.2173 4.7130
511700 平安大华交易型货币E 311,716,881.74 1.1887 4.7980
●2018-06-29 平安大华基金：6月28日起调整持有的兆新股份(002256)估值方法
鉴于兆新股份(代码:002256)股票因重大事项连续停牌,为保证本基金管理人旗下
相关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《关于证券投资基金估值
业务的指导意见》及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票
估值指数的通知》的相关规定,经与基金托管行协调一致,平安大华基金管理有限公司
决定自2018年6月28日起对公司旗下基金持有的兆新股份股票按指数收益法进行调整
。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
●2018-06-26 平安大华基金：6月25日起调整持有的停牌股票估值方法
鉴于东方园林(代码:002310)、上海电气(代码:601727)股票因重大事项连续停牌
,为使本基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《
关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金业协会《关于发布中基
协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,经与基金托管行协调一致,平安
大华基金管理有限公司决定自2018年6月25日起对公司旗下基金持有的东方园林、上
海电气股票按指数收益法进行调整。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(fund.pingan.com)或拨打客户服务电话:400-800-
4800,咨询有关信息。
●2018-06-22 平安鼎沣债券：以通讯方式召开基金份额持有人大会的第一次提示
平安大华基金管理有限公司已于2018年6月21日在《证券时报》、《上海证券报
》及本公司网站(www.fund.pingan.com)发布了平安大华基金管理有限公司关于召开
平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会(通讯方式)的公告。为了
使本次基金份额持有人大会顺利召开,根据基金合同的相关规定,现发布本次基金份额
持有人大会的第一次提示性公告。
一、会议基本情况
鉴于目前市场环境的变化,为保护基金份额持有人的利益,我司依据《中华人民共
和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定及《平
安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金合同》的约定,经与本基金托管人中国建设
银行股份有限公司协商一致,本基金管理人决定以通讯方式召开基金份额持有人大会,
审议《关于终止平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金合同及进行基金财产清算
的议案》。会议具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式
2、会议投票表决起止时间:2018年7月11日起,至2018年7月21日17:00止(以本通
知列明的公证机关指定的表决票收件人收到表决票的时间为准)
3、会议通讯表决票的寄达地点
收件人:深圳市深圳公证处
地址:深圳市福田区深南大道4013号兴业银行大厦17楼1706/1708
联系人:丁青松
电话:0755-83024185/0755-83024187
邮政编码:518048
请在信封背面注明:平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会
表决专用
二、会议审议事项
本次持有人会议审议事项为《关于终止平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基
金合同及进行基金财产清算的议案》。
三、权益登记日
本次大会的权益登记日为2018年7月10日,即该日在平安大华基金管理有限公司登
记在册的本基金全体基金份额持有人或其委托代理人享有本次会议的表决权。
四、本次大会相关机构
1、召集人:平安大华基金管理有限公司
联系电话:0755-22623179
传真:0755-23990088
客户服务电话:400-800-4800(免长途话费)
网址:www.fund.pingan.com
2、监督人:中国建设银行股份有限公司
联系人:陈璘
联系电话:(010)67595035
3、公证机构:深圳市深圳公证处
联系人:丁青松
电话:0755-83024185/0755-83024187
4、见证律师:北京市盈科(深圳)律师事务所
负责人:姜敏
电话:(0755)36866820
传真:(0755)36866661
五、重要提示
本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任
何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-800-4800(免长途话费)咨询。
●2018-06-21 平安大华基金：6月20日起调整持有的中兴通讯(000063)估值方法
为使本基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员
会《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]13号)的
要求,经与托管人和会计师事务所协商一致,平安大华基金管理有限公司决定自2018年
6月20日起,对公司旗下基金(交易型开放式指数基金除外)所持有的股票中兴通讯(股
票代码:000063)进行估值调整,估值价格为14.98元。待上述股票交易体现活跃市场交
易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。
投资者可登陆基金管理人网站(fund.pingan.com)或拨打客户服务电话:400-800-
4800,咨询有关信息。
●2018-06-21 平安鼎沣债券：以通讯方式召开份额持有人大会
一、会议基本情况
鉴于目前市场环境的变化,为保护基金份额持有人的利益,我司依据《中华人民共
和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定及《平
安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金合同》的约定,经与本基金托管人中国建设
银行股份有限公司协商一致,本基金管理人决定以通讯方式召开基金份额持有人大会,
审议《关于终止平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金合同及进行基金财产清算
的议案》。会议具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式
2、会议投票表决起止时间:2018年7月11日起,至2018年7月21日17:00止(以本通
知列明的公证机关指定的表决票收件人收到表决票的时间为准)
3、会议通讯表决票的寄达地点
收件人:深圳市深圳公证处
地址:深圳市福田区深南大道4013号兴业银行大厦17楼1706/1708
联系人:丁青松
电话:0755-83024185/0755-83024187
邮政编码:518048
请在信封背面注明:平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会
表决专用
二、会议审议事项
本次持有人会议审议事项为《关于终止平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金基
金合同及进行基金财产清算的议案》。
三、权益登记日
本次大会的权益登记日为2018年7月10日,即该日在平安大华基金管理有限公司登
记在册的本基金全体基金份额持有人或其委托代理人享有本次会议的表决权。
四、本次大会相关机构
1、召集人:平安大华基金管理有限公司
联系地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心34层
联系电话:0755-22623179
传真:0755-23990088
客户服务电话:400-800-4800(免长途话费)
网址:www.fund.pingan.com
2、监督人:中国建设银行股份有限公司
联系地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
联系人:陈璘
联系电话:(010)67595035
3、公证机构:深圳市深圳公证处
地址:深圳市福田区深南大道4013号兴业银行大厦17楼1706/1708
联系人:丁青松
电话:0755-83024185/0755-83024187
邮政编码:518048
4、见证律师:北京市盈科(深圳)律师事务所
注册及办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层
负责人:姜敏
电话:(0755)36866820
传真:(0755)36866661
五、重要提示
本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任
何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-800-4800(免长途话费)咨询。
●2018-06-20 平安大华基金：6月19日起调整持有的中兴通讯(000063)估值方法
为使本基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员
会《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]13号)的
要求,经与托管人和会计师事务所协商一致,平安大华基金管理有限公司决定自2018年
6月19日起,对公司旗下基金(交易型开放式指数基金除外)所持有的股票中兴通讯(股
票代码:000063)进行估值调整,估值价格为20.54元。待上述股票交易体现活跃市场交
易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。
投资者可登陆基金管理人网站(fund.pingan.com)或拨打客户服务电话:400-800-
4800,咨询有关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2018-03-23◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:高勇标 性别:男 学历:硕士
简历:高勇标先生：西南财经大学硕士。曾先后任职于国海证券股份有限公司自营分
公司投资经理助理、深圳市尧山财富管理有限公司投资管理部副总经理、恒大
人寿保险有限公司固定收益部投资经理。2017年4月加入平安基金管理有限公司
，任投资研究部固定收益组投资经理，现任平安惠悦纯债债券型证券投资基金(
2017-09-14至今)、平安惠融纯债债券型证券投资基金(2018-08-28至今)、平安
中短债债券型证券投资基金(2019-01-25至今)、平安惠聚纯债债券型证券投资
基金(2019-05-31至今)、平安惠澜纯债债券型证券投资基金(2019-12-11至今)
、平安瑞兴一年定期开放混合型证券投资基金(2020-11-4至今)、平安合润1年
定期开放债券型发起式证券投资基金(2021-1-5至今)、平安合丰定期开放纯债
债券型发起式证券投资基金(2021-3-30至今)基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:田元强 性别:男 学历:硕士
简历:田元强先生：西安交通大学工商管理硕士，曾先后担任鹏元资信评估有限公司
信用评级部分析师、生命保险资产管理有限公司信用评估部分析师、中国中投
证券有限责任公司研究总部分析员。2016年11月加入平安基金管理有限公司，
曾任固定收益投资中心固定收益高级研究员。现担任平安交易型货币市场基金
（2018-11-26至今）、平安3-5年期政策性金融债债券型证券投资基金（2019-0
2-22至今）、平安日增利货币市场基金（2019-03-21至今）、平安合信3个月定
期开放债券型发起式证券投资基金（2019-12-16至今）平安惠金定期开放债券
型证券投资基金（2020-08-25至今）、平安合锦定期开放债券型发起式证券投
资基金（2020-08-25至今）、平安惠铭纯债债券型证券投资基金（2020-09-07
至今）、平安惠利纯债债券型证券投资基金（2021-06-07至今）、平安合瑞定
期开放债券型发起式证券投资基金（2021-06-07至今）、平安合进1年定期开放
债券型发起式证券投资基金（2021-06-23至今）基金经理、平安惠信3个月定期
开放债券型证券投资基金基金经理（2021-07-15至今）、平安惠融纯债债券型
证券投资基金（2022-01-20至今）、平安元和90天滚动持有短债债券型证券投
资基金（2022-08-04至今）基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张恒 性别:男 学历:硕士
简历:张恒先生：西南财经大学硕士。曾先后任职于华泰证券股份有限公司、摩根士
丹利华鑫基金、景顺长城基金，2015年起在第一创业证券历任投资经理、高级
投资经理、投资主办人。2017年11月加入平安基金管理有限公司，曾任固定收
益投资部投资经理。现任平安惠添纯债债券型证券投资基金（2019-06-21至今
）、平安中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金（2020-12-10至今）、平安
季季享3个月持有期债券型证券投资基金（2021-03-17至今）、平安鑫瑞混合型
证券投资基金（2021-06-01至今）、平安惠盈纯债债券型证券投资基金（2021-
06-07至今）、平安稳健增长混合型证券投资基金（2021-11-10至今）、平安双
季盈6个月持有期债券型证券投资基金（2021-12-29至今）、平安合颖定期开放
纯债债券型发起式证券投资基金（2022-08-11至今）基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张文平 性别:男 学历:硕士
简历:张文平先生：中国籍，南京大学管理学硕士，注册会计师。先后担任毕马威(中
国)企业咨询有限公司南京分公司审计一部审计师、大成基金管理有限公司固定
收益部基金经理。2018年3月加入平安基金管理有限公司，现任公司总经理助理
兼固定收益投资总监。同时担任平安惠利纯债债券型证券投资基金、平安鑫享
混合型证券投资基金、平安惠澜纯债债券型证券投资基金、平安惠铭纯债债券
型证券投资基金、平安双季增享6个月持有期债券型证券投资基金、平安季开鑫
三个月定期开放债券型证券投资基金、平安季享裕三个月定期开放债券型证券
投资基金、平安如意中短债债券型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:周恩源 性别:男 学历:博士
简历:周恩源先生：浙江大学西方经济学博士。曾担任鹏华基金管理有限公司基金经
理。2019年10月加入平安基金管理有限公司，现任固定收益投资中心投资副总
监，同时担任平安合意定期开放债券型发起式证券投资基金、平安0-3年期政策
性金融债债券型证券投资基金、平安增利六个月定期开放债券型证券投资基金
、平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:罗春风 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:罗春风先生：总经理，博士，高级经济师。曾任中华全国总工会国际部干部，
平安保险集团办公室总经理助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总
公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北
京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有
限公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安大华汇
通财富管理有限公司执行董事。
─────────────────────────────────────
姓名:叶杨诗明 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:叶杨诗明女士：董事，硕士，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰
银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，任大华银行有限公司董
事总经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国
）有限公司非执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有限公司”任
独立非执行董事。
─────────────────────────────────────
姓名:李佩锋 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李佩锋先生：董事，硕士。曾任职于华为技术有限公司。1999年加入中国平安
，历任中国平安保险(集团)股份有限公司财务部副总经理、平安信托有限公司
财务部总经理、平安不动产有限公司财务部总经理，现任中国平安保险(集团)
股份有限公司资金部副总经理（主持工作），兼任中国平安保险海外（控股）
有限公司董事、平安不动产有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:马琳 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:马琳女士：董事，硕士。曾任职于普华永道、香港汇发基金管理有限公司。200
9年加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任集团内控管理中心银行风险
管理岗、银行风险管理室经理及集团首席投资官办公室资产策略经理，自2018
年5月起至今，担任集团资产管控中心高级资产策略经理，兼任平安财产保险股
份有限公司董事、平安养老保险股份有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:肖宇鹏 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:肖宇鹏先生：总经理，学士。2000年起于证监会系统工作，曾任中国证监会江
西证监局主任科员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长。200
9年加入平安大华基金管理有限公司筹备组，于公司成立后担任督察长。现任平
安基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨玉萍 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:杨玉萍女士：董事，学士。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从事运营规划
，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高级人力
资源经理。
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姓名:张文杰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:张文杰先生：董事，学士。现任大华资产管理有限公司执行董事及首席执行长
，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公司“特别投资
部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和全球科技团
队主管。
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姓名:薛世峰 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:薛世峰先生：独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深圳市
龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人
、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律
顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级
合伙人、专职律师。
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姓名:李娟娟 性别:女 学历:学士
职务:独立董事
简历:李娟娟女士：独立董事，学士。曾任安徽商业高等专科学校教师、深圳兴粤会
计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳职
业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。
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姓名:刘雪生 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:刘雪生先生：独立董事，硕士。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审计员、深圳
华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册会计
师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会副秘书长。
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姓名:潘汉腾 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:潘汉腾先生：独立董事，学士。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理经理、新加
坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料理私人有
限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公司
独立董事、华业集团有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2018中期
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本期净收益（万元） 0.64
每份净收益（元） -0.02
可供分配收益（万元） -2.53
每份可供分配收益（元） -0.02
期末资产净值（亿元） 0.01
期末份额净值（元） 0.98
加权平均净值收益率（%） -0.17
每份净值增长率（%） -3.32
每份累计净值增长率（%） -3.32
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2、经营业绩表
单位(万元) 2018中期
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一、收入合计 8.50
股票差价收入 -
债券差价收入 0.84
债券利息收入 0.32
存款利息收入 2.47
股息收入 -
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二、费用合计 10.30
基金管理费 1.62
基金托管费 0.40
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三、基金净收益 -1.80
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3、资产负债表
单位(万元) 2018中期
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银行存款 117.33
清算备付金 1.13
交易保证金 0.41
股票投资市值 -
债券投资市值 -
应收利息 0.02
应收申购款 -
资产总计 118.91
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应付交易清算款 -
应付基金管理费 0.02
应付基金托管费 -
应付赎回款 -
负债总计 12.92
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实收基金 108.48
持有人权益合计 105.98
负债及权益合计 118.91
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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长城证券 1 - -
方正证券 2 - -
国信证券 1 - -
华创证券 2 - -
平安证券 1 - -
天风证券 1 - -
信达证券 2 - -
中投证券 1 - -
中信建投 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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长城证券 - - - -
方正证券 - - - -
国信证券 - - - -
华创证券 - - - -
平安证券 - - - -
天风证券 - - - -
信达证券 - - - -
中投证券 - - 9774021.92 100.00
中信建投 - - - -
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债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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长城证券 - - - -
方正证券 - - - -
国信证券 - - - -
华创证券 - - - -
平安证券 5900000.00 100.00 - -
天风证券 - - - -
信达证券 - - - -
中投证券 - - - -
中信建投 - - - -
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