◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-01-05◇
基金全称 : 信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金简称 : 信诚鼎利混合(LOF)A
代码 : 165528
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 混合型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2016-04-25
上市日期 : 2016-08-31
基金成立日 : 2016-05-24
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 中信保诚基金管理有限公司
成立时间 : 2005-09-30
办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9
层
法定代表人 : 涂一锴
联系电话 : 021-68649788，400-666-0066
传真 : 021-50120888，021-50120895
公司网址 : www.citicprufunds.com.cn
电子信箱 : ds@citicprufunds.com.cn
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 50%×沪深300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率
风险收益特征: 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债
券型基金，低于股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的品种。
投资目标 : 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资收益，
追求基金资产的长期稳健增值。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、存托凭证、债券(含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司
债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交
换债券及其他中国证监会允许投资的债券) 、资产支持证券、债券回
购、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法
律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : （一）本基金在基金合同生效后18个月内，将积极参与上市公司的定
向增发。通过宏观经济、行业分析、实施定向增发公司的定增条款和
基本面深入研究基础上，利用定向增发项目的事件性特征与折价优势
，优选具有较高折价保护并通过定向增发能够改善企业基本面与经营
状况的定向增发股票进行投资，同时考虑行业偏离及风险，用量化的
方法进行组合配置，规避非系统风险。 1、资产配置策略 本
基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业
政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，在评价未来一段
时间股票、债券市场相对收益率的基础上，动态优化调整权益类、固
定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提下，力争获得超
越业绩比较基准的绝对回报。 2、定向增发股票投资策略 定
向增发是指上市公司向特定投资者（包括大股东、机构投资者、自然
人等）非公开发行股票的融资方式。本基金将综合研究定增条款和实
施定增公司的基本面，构建量化模型，根据模型得到能够在二级市场
取得超额收益的股票作为备选池。定增条款主要是从定增类别、定增
规模、大股东参与方式及锁定期方面考虑，同时结合公司盈利、资产
质量、运营能力等基本面因素，确定初选股票池。兼顾实施定增公司
的行业前景及定增项目投向，以及定增上市公司治理情况等，排除可
能的潜在风险。结合市场未来走势进行判断，评估参与定向增发的预
期中签情况、预期损益和风险水平，积极参与风险较低的定向增发项
目。同时考虑行业偏离及行业风险，用量化方法进行组合配置，规避
非系统风险。在定向增发股票锁定期结束后，本基金将根据对股票内
在投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境的分析，选择适当的
时机卖出。 本基金在进行定向增发项目筛选时，通过定性和定量
分析相结合的方法，自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商
业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产
品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水
平进行综合的研判，严选定向增发项目中安全边际较高、具有较高投
资价值的定向增发项目对应的公司个股。 （1）定性分析：根据
对行业的发展情况和盈利状况的判断，从公司的经济技术领先程度、
市场需求前景、公司的盈利模式、主营产品或服务分析等多个方面，
分析定向增发项目对公司未来的影响。 （2）定量分析：主要考
察定向增发项目对应公司的成长性、盈利能力及其估值指标，选取具
备选成长性好，估值合理的股票，主要采用的指标包括但不限于：公
司收入、未来公司利润增长率等； ROE、ROIC、毛利率、净利率等；
PE、PEG、PB、PS等。 3、固定收益投资策略 本基金将根据
当前宏观经济形势、金融市场环境，运用基于债券研究的各种投资分
析技术，进行个券精选。 4、股指期货投资策略 基金管理人
可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本
基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理
投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还
将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况
下的流动性风险以进行有效的现金管理。 5、权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制
基金组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证
标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，
运用数量化定价模型，确定其合理内在价值，构建交易组合。 6
、资产支持证券投资策略 对于资产支持证券，本基金将综合考虑
市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资产支持
证券的收益和风险匹配情况，采用数量化的定价模型跟踪债券的价格
走势，在严格控制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定
收益。存托凭证投资策略：本基金将根据本基金的投资目标和股票投
资策略，深入研究基础证券投资价值，选择投资价值较高的存托凭证
进行投资。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-19◇
总份额:0.93亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -2.2331 122.0956 -275.9025 -50.4864
期末资产净值（亿元） 1.2744 0.4857 0.4909 0.5235
期末份额净值（元） 1.3753 1.3062 1.1631 1.2393
股票市值（亿元） 1.7789 0.4486 0.6505 0.5342
股票比例（%） 86.76 88.35 86.35 84.55
合计市值（亿元） 2.0504 0.5078 0.7533 0.6318
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资收益，
追求基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准: 50%×沪深300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率
风险收益特征: 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债
券型基金，低于股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的品种。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 12.30% 2.82% 9.48%
2023-06-30 近三个月 5.29% -1.69% 6.98%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 3718.0592 4221.0703 4224.3274
本期总申购 6544.7777 63.2872 100.3606
本期总赎回 996.8735 566.2983 103.6177
本期净申购 5547.9042 -503.0111 -3.2571
期末总份额 9265.9634 3718.0592 4221.0703
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-19◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
688072 拓荆科技 4.219 1797.338 9.14 3.34
688012 中微公司 10.596 1657.775 8.43 8.76
002371 北方华创 5.190 1648.603 8.38 4.27
688120 华海清科 4.410 1111.616 5.65 3.64
000021 深科技 49.660 992.703 5.05 新进
688596 正帆科技 22.685 982.239 4.99 新进
688110 东芯股份 26.582 959.617 4.88 22.20
600584 长电科技 25.200 785.484 3.99 18.86
688279 峰岹科技 4.659 615.001 3.13 新进
688332 中科蓝讯 7.276 608.856 3.10 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
688981 中芯国际 7.026 352.083 7.08 -0.31
688012 中微公司 1.835 270.622 5.44 新进
688037 芯源微 1.176 262.040 5.27 新进
688072 拓荆科技 0.879 247.947 4.99 新进
002371 北方华创 0.920 244.582 4.92 新进
688120 华海清科 0.771 244.348 4.91 新进
600584 长电科技 6.340 205.733 4.14 新进
688110 东芯股份 4.380 151.891 3.05 新进
688256 寒武纪 0.789 146.715 2.95 新进
688099 晶晨股份 1.680 141.347 2.84 -6.24
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300661 圣邦股份 3.800 655.880 8.99 新进
688052 纳芯微 1.933 613.826 8.41 新进
300327 中颖电子 16.450 581.837 7.97 新进
688008 澜起科技 9.227 577.598 7.91 新进
688099 晶晨股份 7.920 558.460 7.65 新进
603986 兆易创新 3.710 380.164 5.21 新进
688381 帝奥微 9.341 371.040 5.08 新进
300782 卓胜微 3.170 362.331 4.96 新进
688981 中芯国际 7.334 301.733 4.13 新进
688396 华润微 4.213 221.814 3.04 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002371 北方华创 1.730 481.632 7.69 新进
688037 芯源微 1.933 421.537 6.73 新进
300260 新莱应材 3.760 370.285 5.91 0.86
688072 拓荆科技 1.082 322.977 5.15 新进
688120 华海清科 0.939 311.865 4.98 新进
300604 长川科技 5.180 295.364 4.71 2.82
688012 中微公司 2.669 287.883 4.59 新进
002158 汉钟精机 9.170 209.626 3.35 新进
300416 苏试试验 6.670 200.100 3.19 新进
688019 安集科技 0.758 197.091 3.15 新进
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-19◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - 4.2900 0.09
C 制造业 16221.3056 82.49 3725.0994 74.91
D 电力、热力、燃气及水生 - - 0.4828 0.01
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 219.9054 1.12 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 1.1834 0.02
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1347.7585 6.85 755.0562 15.18
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 0.3890 - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 17789.3586 90.46 4486.1120 90.21
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 4631.5571 63.46 4945.6684 78.92
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 182.6645 2.50 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1690.4945 23.16 - -
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 200.1000 3.19
N 水利、环境和公共设施管 - - 196.1000 3.13
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 6504.7162 89.13 5341.8684 85.25
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-19◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
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●基金业绩表现:
本报告期内，信诚鼎利混合（LOF）A份额净值增长率为5.29%，同期业绩比较基
准收益率为-1.69%；信诚鼎利混合（LOF）C份额净值增长率为5.14%，同期业绩比较
基准收益率为-1.69%。
●行情回顾及运作分析:
二季度国内经济复苏力度不达预期，美联储加息幅度超市场预期，A股指数出现
调整，其中上证指数单季度下跌2.16%，沪深300下跌5.15%，创业板指下跌7.69%。从
板块细分来看，人工智能是二季度市场表现较强的方向，尤其是在微软，英伟达，AM
D等巨头陆续发布了新产品以及财报后，A股人工智能相关的基础算力以及下游应用方
向都出现了较大的涨幅。但是，市场的其他领域则亮点不多，经济复苏的不确定性使
得整个顺周期行业受到压制，市场整体呈现比较明显的结构性行情。
宏观上看美元和美债利率都在一个相对较高的位置运行，市场之前一致认为这可
能是个中长期的顶部区域，但由于这种强势维持的时间超出了市场预期，国际资本出
现了回流美元的现象；我们认为人民币贬值速度最快的阶段或已过去，接下来汇率可
能不再是市场关注的主要矛盾。国内经济数据在5月份以后出现了一些不及预期的情
况，库存的小周期一定程度上放大了市场的悲观情绪，目前政策端仍然相对有定力，
未来存在发力可能。
二季度我们继续关注半导体、人工智能、云计算、机器人等的长期发展趋势，主
要还是围绕板块细分方向进行配置。
对于半导体板块，我们认为随着过去两年的调整，板块周期处于低位区间，关注
国产替代、下游复苏等环节。在半导体设备、半导体设计、封装测试、材料等领域均
有较多的板块性机会，同时也可以自下而上挖掘相关的投资机会。
对于人工智能板块，我们认为人工智能处于快速发展的阶段，算力、算法、大模
型、应用都有较强的投资价值。
对于云计算，我们认为数据化、在线化、云化趋势仍将持续，关注国内云计算龙
头的业务持续扩张。
对于机器人，我们认为这是人工智能的重要落地方向，也是未来智能硬件终端的
重要形态，有望孕育下一个产业的大机会。
三季度，除了上述中长期看好的细分方向外，我们认为市场对于经济的预期或过
于悲观，使得部分与下游需求强相关的公司偏离了实际价值，可能存在修复机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期内，信诚鼎利混合（LOF）A份额净值增长率为12.30%，同期业绩比较基
准收益率为2.82%；信诚鼎利混合（LOF）C份额净值增长率为12.09%，同期业绩比较
基准收益率为2.82%。
●行情回顾及运作分析:
随着经济不断复苏及海外加息预期进入末段，经历了2022年的调整后，指数23年
一季度整体出现反弹，其中上证指数上涨5.9%，沪深300上涨4.6%，创业板指上涨2.2
%。从细分行业上来看，一季度科技及建筑领域表现较好，科技板块中的计算机，传
媒，通讯三个细分行业的指数上涨幅度均超过了30%。2月春节期间微软公布ChatGPT
产品，显示人工智能技术进入了一个新的阶段，带动了整个科技板块的活跃度，随着
行情不断展开；3月科技板块进入加速上涨阶段，伴随着交易额不断扩大，到季度末
，TMT四个子行业的成交占比达到40%左右，成为全市场最受关注的方向。
宏观经济目前处在一个温和复苏的通道，在海外加息进入尾声后，社会流动性将
相对宽松，宏观及货币环境有利于权益市场行情的开展，二季度指数仍有可能会是震
荡上行的态势。
一季度科技板块整体涨幅较大，对于人工智能这一非常宏大的命题，我们目前持
谨慎乐观的态度。一方面，我们相信这是一项会对目前的生产和生活方式带来重大变
化的技术变革，值得我们投入非常多的精力去跟踪和研究。另一方面，我们目前还无
法相对准确的评估这项技术革命给具体公司和行业格局带来的影响，因此我们在持仓
上保持相对谨慎乐观。我们将坚持精选个股，把握投资机会。
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类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期内，信诚鼎利混合（LOF）A份额净值增长率为-28.11%，同期业绩比较
基准收益率为-9.56%；信诚鼎利混合（LOF）C份额净值增长率为-1.83%，同期业绩比
较基准收益率为-3.25%。
●行情回顾及运作分析:
2022年宏观环境错综复杂，全球经济及权益市场波动剧烈。海外方面，地缘冲突
导致通胀高企，美债收益率大幅上行；国内方面，地产等重要产业增速放缓，对经济
增长形成较大压力。整体宏观层面对A股形成了较大的压制。
从指数表现看，沪深300指数全年下跌21.6%，而代表成长股的创业板指全年跌幅
29.37%，指数跌幅超过2016年和2018年。从行业角度看，价值及消费要明显强于成长
，尤其是第四季度，在经济复苏预期的引导下，消费股和顺周期的价值股反弹幅度明
显高于成长股。细分行业上看，煤炭，交运表现较好；TMT，证券，电力设备等跌幅
较大。
●市场展望和投资策略:
展望2023年，我们对A股的行情持谨慎乐观态度。第一，2022年对股市负面影响
较大的几个因素均形成了反转态势，当前股价对于风险反馈相对比较充分。第二，20
23年中国经济复苏是相对确定的宏观环境，与之相关的消费和顺周期行业基本面改善
的确定性也较高。硬科技方面，随着经济逐渐复苏，2022年表现较弱的消费电子等内
需相关产业有望有恢复性增长，新能源景气度持续较好，信创需求确定性较高，AI和
ARVR等新应用趋势正在蓬勃发展。受益于下游需求的推动，我们认为硬科技板块有望
迎来相对有利的投资环境。
2022年本基金核心配置在硬科技方向，尽管部分持仓显著跑赢了行业，但还是难
以摆脱系统性的下跌风险。基于我们对于2023年行情的分析，以及对中国先进制造业
的长期看好，或将持续关注硬科技板块，包括半导体设备、设计、封装测试、材料等
。我们争取在2023年把握行业机遇，为持有人带来良好的回报。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
金小庆 100.00 14.83 未变化
李钦成 50.00 7.42 未变化
彭美丽 30.00 4.45 未变化
金文波 22.39 3.32 未变化
吴丽华 21.70 3.22 未变化
徐文芹 20.00 2.97 未变化
盛秉铨 20.00 2.97 未变化
幸世芬 19.65 2.91 未变化
钱中明 10.96 1.63 新进
袁宝康 10.80 1.60 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
金小庆 100.00 14.25 未变化
李钦成 50.00 7.12 未变化
彭美丽 30.00 4.27 未变化
金文波 22.39 3.19 未变化
吴丽华 21.70 3.09 未变化
徐文芹 20.00 2.85 未变化
盛秉铨 20.00 2.85 未变化
幸世芬 19.65 2.80 未变化
王家涛 17.21 2.45 未变化
翟武权 15.00 2.14 -1.00
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 1678 25155.37 989.31 23.44% 3231.76 76.56%
2022-06-30 1744 19372.33 10.10 0.30% 3368.44 99.70%
2021-12-31 1706 19908.64 10.10 0.30% 3386.31 99.70%
2021-06-30 1396 32081.50 10.10 0.23% 4468.48 99.77%
2020-12-31 1582 34147.66 10.10 0.19% 5392.06 99.81%
2020-06-30 2659 43541.12 308.89 2.67% 11268.69 97.33%
2019-12-31 3629 50346.28 1055.60 5.78% 17215.06 94.22%
2019-06-30 4275 51794.34 312.89 1.41% 21829.19 98.59%
2018-12-31 4889 56137.74 1537.88 5.60% 25907.86 94.40%
2018-06-30 5213 58866.17 2537.88 8.27% 28149.05 91.73%
2017-12-31 8386 80684.68 17744.83 26.23% 49917.35 73.77%
2017-11-24 12243 99379.46 29136.97 23.95% 92533.30 76.05%
2017-06-30 12866 94567.29 33382.92 27.44% 88287.35 72.56%
2016-12-31 13825 88007.43 26130.46 21.48% 95539.81 78.52%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-19◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 3718.059 6544.778 996.874 9265.963
2023-03-31 4221.070 63.287 566.298 3718.059
2022-12-31 4224.327 100.361 103.618 4221.070
2022-09-30 3378.534 1068.647 222.853 4224.327
2022-06-30 3388.067 71.837 81.370 3378.534
2022-03-31 3396.413 131.466 139.813 3388.067
2021-12-31 3507.639 182.417 293.643 3396.413
2021-09-30 4478.578 234.139 1205.078 3507.639
2021-06-30 4661.917 86.291 269.630 4478.578
2021-03-31 5402.159 41.032 781.274 4661.917
2020-12-31 6549.659 27.026 1174.525 5402.159
2020-09-30 11577.584 79.388 5107.312 6549.659
2020-06-30 14368.025 24.598 2815.039 11577.584
2020-03-31 18270.667 197.694 4100.335 14368.025
2019-12-31 20847.197 8.540 2585.071 18270.667
2019-09-30 22142.080 941.485 2236.367 20847.197
2019-06-30 23777.721 6.122 1641.763 22142.080
2019-03-31 27445.743 33.395 3701.417 23777.721
2018-12-31 28766.133 38.718 1359.108 27445.743
2018-09-30 30686.934 48.882 1969.683 28766.133
2018-06-30 36986.259 25.387 6324.712 30686.934
2018-03-31 67662.176 61.670 30737.587 36986.259
2017-12-31 121670.275 10.976 54019.075 67662.176
2017-11-24 121670.275 - - 121670.275
2017-09-30 121670.275 - - 121670.275
2017-06-30 121670.275 - - 121670.275
2017-03-31 121670.275 - - 121670.275
2016-12-31 121670.275 - - 121670.275
2016-09-30 121670.275 - - 121670.275
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-08-08◇
●2023-08-08 中信保诚基金：关于系统维护的通知
为进一步提升客户体验,本公司将于2023年8月8日(本周二)17:30时至2023年8月9
日(本周三)5:00时进行系统维护,维护期间将会影响本公司账户查询系统的正常使用,
请投资者提前做好相关安排,由此给投资者带来的不便,敬请谅解。
若有疑问,投资者可提前于工作时间内拨打本公司客户服务热线:400-666-0066 (
免长途话费)咨询相关信息。
●2023-07-31 中信保诚基金：7月31日18:00时至22:00时进行系统维护
为进一步提升客户体验,本公司将于2023年7月31日(本周一)18:00时至22:00时进
行系统维护,维护期间将会影响本公司账户查询系统的正常使用,请投资者提前做好相
关安排,由此给投资者带来的不便,敬请谅解。
若有疑问,投资者可提前于工作时间内拨打本公司客户服务热线:400-666-0066(
免长途话费)咨询相关信息。
●2023-07-22 中信保诚基金：关于系统维护的通知
相关基金:
为进一步提升客户体验,本公司将于2023年7月23日(本周日)10:00时至20:00时进
行系统维护,维护期间将会影响本公司现金管理产品账户查询系统的正常使用,请投资
者提前做好相关安排。
为进一步提升客户体验,本公司将于2023年7月23日(本周日)10:00时至20:00时进
行系统维护,维护期间将会影响本公司现金管理产品账户查询系统的正常使用,请投资
者提前做好相关安排,由此给投资者带来的不便,敬请谅解。
若有疑问,投资者可提前于工作时间内拨打本公司客户服务热线:400-666-0066(
免长途话费)咨询相关信息。
●2023-07-19 信诚鼎利混合A：2023年二季度基金份额利润-0.0123元,净值增长率5.
2900%
信诚鼎利混合A(165528)2023年二季度基金已实现收益-22,331.39元,利润-818,5
27.61元,对应加权平均基金份额利润-0.0123元,期末基金资产净值127,436,364.04元
,期末基金份额净值1.3753元,份额净值增长率5.2900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度国内经济复苏力度不达预期，美联储加息幅度超市场预期，A股指数出现
调整，其中上证指数单季度下跌2.16%，沪深300下跌5.15%，创业板指下跌7.69%。从
板块细分来看，人工智能是二季度市场表现较强的方向，尤其是在微软，英伟达，AM
D等巨头陆续发布了新产品以及财报后，A股人工智能相关的基础算力以及下游应用方
向都出现了较大的涨幅。但是，市场的其他领域则亮点不多，经济复苏的不确定性使
得整个顺周期行业受到压制，市场整体呈现比较明显的结构性行情。宏观上看美元和
美债利率都在一个相对较高的位置运行，市场之前一致认为这可能是个中长期的顶部
区域，但由于这种强势维持的时间超出了市场预期，国际资本出现了回流美元的现象
；我们认为人民币贬值速度最快的阶段或已过去，接下来汇率可能不再是市场关注的
主要矛盾。国内经济数据在5月份以后出现了一些不及预期的情况，库存的小周期一
定程度上放大了市场的悲观情绪，目前政策端仍然相对有定力，未来存在发力可能。
二季度我们继续关注半导体、人工智能、云计算、机器人等的长期发展趋势，主要还
是围绕板块细分方向进行配置。对于半导体板块，我们认为随着过去两年的调整，板
块周期处于低位区间，关注国产替代、下游复苏等环节。在半导体设备、半导体设计
、封装测试、材料等领域均有较多的板块性机会，同时也可以自下而上挖掘相关的投
资机会。对于人工智能板块，我们认为人工智能处于快速发展的阶段，算力、算法、
大模型、应用都有较强的投资价值。对于云计算，我们认为数据化、在线化、云化趋
势仍将持续，关注国内云计算龙头的业务持续扩张。对于机器人，我们认为这是人工
智能的重要落地方向，也是未来智能硬件终端的重要形态，有望孕育下一个产业的大
机会。三季度，除了上述中长期看好的细分方向外，我们认为市场对于经济的预期或
过于悲观，使得部分与下游需求强相关的公司偏离了实际价值，可能存在修复机会。
报告期内基金的业绩表现
本报告期内，信诚鼎利混合（LOF）A份额净值增长率为5.29%，同期业绩比较基
准收益率为-1.69%；信诚鼎利混合（LOF）C份额净值增长率为5.14%，同期业绩比较
基准收益率为-1.69%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-19 中信保诚基金：2023年第2季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中信保诚基金管理有限公司旗下：
信诚四季红混合型证券投资基金
中信保诚精萃成长混合型证券投资基金
中信保诚盛世蓝筹混合型证券投资基金
信诚三得益债券型证券投资基金
信诚优胜精选混合型证券投资基金
信诚中小盘混合型证券投资基金
信诚货币市场证券投资基金
中信保诚景华债券型证券投资基金
中信保诚至远动力混合型证券投资基金
信诚优质纯债债券型证券投资基金
信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)
信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)
中信保诚中证500指数型证券投资基金(LOF)
信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)
信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)
中信保诚沪深300指数型证券投资基金(LOF)
信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF)
信诚双盈债券型证券投资基金(LOF)
中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)
中信保诚中证800有色指数型证券投资基金(LOF)
中信保诚中证800金融指数型证券投资基金(LOF)
中信保诚中证TMT产业主题指数型证券投资基金(LOF)
中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)
中信保诚中证智能家居指数型证券投资基金(LOF)
信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)
信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金
信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
中信保诚嘉鸿债券型证券投资基金
信诚新兴产业混合型证券投资基金
信诚幸福消费混合型证券投资基金
信诚薪金宝货币市场基金
信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金
信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金
信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金
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信诚稳健债券型证券投资基金
信诚至利灵活配置混合型证券投资基金
信诚稳瑞债券型证券投资基金
信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金
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信诚至选灵活配置混合型证券投资基金
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信诚景瑞债券型证券投资基金
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中信保诚稳丰债券型证券投资基金
信诚稳泰债券型证券投资基金
信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金
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信诚至诚灵活配置混合型证券投资基金
信诚量化阿尔法股票型证券投资基金
信诚智惠金货币市场基金
中信保诚嘉鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金
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中信保诚稳达债券型证券投资基金
中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金
中信保诚景丰债券型证券投资基金
中信保诚红利精选混合型证券投资基金
中信保诚嘉裕五年定期开放债券型证券投资基金
中信保诚嘉丰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
中信保诚安鑫回报债券型证券投资基金
中信保诚成长动力混合型证券投资基金
中信保诚嘉润66个月定期开放债券型证券投资基金
中信保诚养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
中信保诚龙腾精选混合型证券投资基金
中信保诚丰裕一年持有期混合型证券投资基金
中信保诚盛裕一年持有期混合型证券投资基金
中信保诚养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
中信保诚弘远混合型证券投资基金
中信保诚前瞻优势混合型证券投资基金
共74只基金的2023年第2季度报告全文于2023年7月19日在本公司网站(https://w
ww.citicprufunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.c
n/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-666-0066)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-07-17 中信保诚基金：关于防范不法分子冒用中信保诚基金名义进行非法活动
的重要提示
相关基金：
近期,多地不法分子通过虚假证券公司、基金公司App实施诈骗,并且花样不断翻
新,给投资者造成财产损失。为切实保护投资者权益,中信保诚基金管理有限公司特发
布声明。
近期,多地不法分子通过虚假证券公司、基金公司App实施诈骗,并且花样不断翻
新,给投资者造成财产损失。为切实保护投资者权益,中信保诚基金管理有限公司特发
布如下声明：
一、本公司法定名称为:中信保诚基金管理有限公司。本公司目前暂无官方APP,
官方网址为:https://www.citicprufunds.com.cn/、https://www.xcfunds.com/。微
信订阅号为:中信保诚基金(微信号:xcfund),微信服务号为:中信保诚基金财富号(微
信号:xcfunds_wealth)。本公司客服热线为:400-666-0066。
投资者可通过上述渠道获取本公司提供的相关资讯。
二、本公司的经营范围为:基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理
和中国证监会许可的其它业务。本公司运营情况稳定良好,目前主要通过上述官方渠
道向客户提供资讯信息。
三、投资者如发现有冒用本公司名义的不法行为,可立即向公安机关、监管部门
举报,或通过本公司客户服务电话400-666-0066进行咨询核实。
四、敬请投资者注意辨别真伪,对非法活动保持警惕,保护自身隐私和财产权益不
受侵害。本公司保留对任何冒用本公司名义的机构或人员采取法律行动的权利。
●2023-07-14 中信保诚基金：7月15日(本周六)8:00时至20:00时进行系统维护
为进一步提升客户体验,本公司将于2023年7月15日(本周六)8:00时至20:00时进
行系统维护,维护期间将会影响本公司现金管理产品账户查询系统的正常使用,请投资
者提前做好相关安排,由此给投资者带来的不便,敬请谅解。
若有疑问,投资者可提前于工作时间内拨打本公司客户服务热线:400-666-0066 (
免长途话费)咨询相关信息。
●2023-06-14 中信保诚基金：6月14日18:30时至20:30时进行系统维护
为进一步提升客户体验,本公司将于2023年6月14日(本周三)18:30时至20:30时进
行系统维护,维护期间将会影响本公司账户查询系统的正常使用,请投资者提前做好相
关安排,由此给投资者带来的不便,敬请谅解。
若有疑问,投资者可提前于工作时间内拨打本公司客户服务热线:400-666-0066(
免长途话费)咨询相关信息。
●2023-05-17 中信保诚基金：5月16日起调整旗下部分基金所持有停牌股票富瀚微(3
00613)估值方法的提示
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]1
3号)等有关规定,经与基金托管人协商一致,自2023年5月16日起,本公司对旗下证券投
资基金持有的停牌股票“富瀚微(证券代码:300613)”采用“指数收益法”进行估值
。
待上述股票交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定
和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值,请广大投资者关注
。
投资者可登陆基金管理人网站(www.citicprufunds.com.cn)或拨打客户服务电话
400-666-0066咨询有关信息。
●2023-05-09 中信保诚基金：5月8日起新任总经理董元星
1.公告基本信息
基金管理公司名称：中信保诚基金管理有限公司
高管变更类型：新任基金管理公司总经理
2.新任高级管理人员相关信息
新任高级管理人员职务：总经理
新任高级管理人员姓名：董元星
任职日期：2023年05月08日
过往从业经历：历任巴克莱资本(纽约)债券交易员,华夏基金管理有限公司基金
经理,华泰柏瑞基金管理有限公司副总经理。
取得的相关从业资格：证券投资基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：研究生、博士
注：1.根据2015年4月24日修正后实施的《中华人民共和国证券投资基金法》,“
是否经中国证监会核准取得高管任职资格”和“中国证监会核准高管任职资格的日期
”不再适用。
2.公司董事长涂一锴先生自2023年05月08日起不再代任公司总经理职务。
●2023-04-29 中信保诚基金：4月28日起新任代理总经理涂一锴，总经理张翔燕离任
1.公告基本信息
基金管理公司名称：中信保诚基金管理有限公司
高管变更类型：离任基金管理公司总经理、代任基金管理公司总经理
2.代任高级管理人员相关信息
代任高级管理人员职务：总经理
代任高级管理人员姓名：涂一锴
任职日期：2023年04月28日
过往从业经历：历任中信银行股份有限公司总行营业部公司银行部总经理助理,
中信信托有限责任公司信托业务三部总经理、公司业务总监等职。现任中信信托有限
责任公司副总经理,兼任中信保诚基金管理有限公司董事长、中信信诚资产管理有限
公司董事长、中信消费金融有限公司董事、中国信托业协会副会长、中国信托登记有
限责任公司董事、中信信惠国际资本有限公司董事、中国信托业保障基金有限责任公
司董事。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：研究生、硕士
注:根据2015年4月24日修正后实施的《中华人民共和国证券投资基金法》,"是否
经中国证监会核准取得高管任职资格"和"中国证监会核准高管任职资格的日期"不再
适用。
3.离任高级管理人员相关信息
离任高级管理人员职务：总经理
离任高级管理人员姓名：张翔燕
离任原因：退休
离任日期：2023年04月28日
●2023-04-20 信诚鼎利混合A：2023年一季度基金份额利润0.1411元,净值增长率12.
3000%
信诚鼎利混合A(165528)2023年一季度基金已实现收益1,220,956.27元,利润5,56
9,387.76元,对应加权平均基金份额利润0.1411元,期末基金资产净值48,566,411.97
元,期末基金份额净值1.3062元,份额净值增长率12.3000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
随着经济不断复苏及海外加息预期进入末段，经历了2022年的调整后，指数23年
一季度整体出现反弹，其中上证指数上涨5.9%，沪深300上涨4.6%，创业板指上涨2.2
%。从细分行业上来看，一季度科技及建筑领域表现较好，科技板块中的计算机，传
媒，通讯三个细分行业的指数上涨幅度均超过了30%。2月春节期间微软公布ChatGPT
产品，显示人工智能技术进入了一个新的阶段，带动了整个科技板块的活跃度，随着
行情不断展开；3月科技板块进入加速上涨阶段，伴随着交易额不断扩大，到季度末
，TMT四个子行业的成交占比达到40%左右，成为全市场最受关注的方向。宏观经济目
前处在一个温和复苏的通道，在海外加息进入尾声后，社会流动性将相对宽松，宏观
及货币环境有利于权益市场行情的开展，二季度指数仍有可能会是震荡上行的态势。
一季度科技板块整体涨幅较大，对于人工智能这一非常宏大的命题，我们目前持谨慎
乐观的态度。一方面，我们相信这是一项会对目前的生产和生活方式带来重大变化的
技术变革，值得我们投入非常多的精力去跟踪和研究。另一方面，我们目前还无法相
对准确的评估这项技术革命给具体公司和行业格局带来的影响，因此我们在持仓上保
持相对谨慎乐观。我们将坚持精选个股，把握投资机会。
报告期内基金的业绩表现
本报告期内，信诚鼎利混合（LOF）A份额净值增长率为12.30%，同期业绩比较基
准收益率为2.82%；信诚鼎利混合（LOF）C份额净值增长率为12.09%，同期业绩比较
基准收益率为2.82%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-04-20 中信保诚基金：2023年第1季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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信诚四季红混合型证券投资基金
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信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)
中信保诚中证500指数型证券投资基金(LOF)
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中信保诚中证TMT产业主题指数型证券投资基金(LOF)
中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)
中信保诚中证智能家居指数型证券投资基金(LOF)
信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)
信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金
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●2023-03-31 中信保诚基金：2022年年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中信保诚基金管理有限公司旗下:
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本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-01-17 信诚鼎利混合A：2022年四季度基金份额利润-0.0764元,净值增长率-6
.1500%
信诚鼎利混合A(165528)2022年四季度基金已实现收益-2,759,025.27元,利润-3,
229,868.89元,对应加权平均基金份额利润-0.0764元,期末基金资产净值49,094,345.
10元,期末基金份额净值1.1631元,份额净值增长率-6.1500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度市场指数整体呈现箱体震荡态势，以沪深300为代表的权重股表现优于创
业板和科创板为代表的成长股。经历前期的大幅反弹，10月初市场呈现普遍调整状态
；二十大召开后，对于未来的各项预期趋于明朗，对于经济复苏、先进制造等政策预
期较为确定。在市场整体流动性有限的情况下，权重股的上涨分流了部分成长股的参
与资金；同时市场情绪放大了成长股短期的利空因素，或是导致本季度成长股相对价
值股和消费股跑输较多的重要原因。向明年看，我们认为整体经济或处于修复过程中
，前期的悲观预期能不断得到修正，成长股短期的利空因素也大部分落地，对明年的
行情，我们持谨慎乐观的态度。从行业看，我们继续关注中国的硬核科技，继续重点
关注以半导体为核心的硬核科技方向。细分方向上，沿着经济修复、国产替代选出细
分行业龙头。四季度我们继续将核心仓位集中在硬科技品种中。并对相关的细分行业
和个股进行了优化配置。硬科技板块经历了四季度的杀跌后，目前性价比非常突出，
或是我们在明年核心关注的方向。
报告期内基金的业绩表现
本报告期内，信诚鼎利混合（LOF）A份额净值增长率为-6.15%，同期业绩比较基
准收益率为0.98%；信诚鼎利混合（LOF）C份额净值增长率为-6.29%，同期业绩比较
基准收益率为0.98%。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-05-29◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:王睿 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2021-08-30
简历:王睿先生：经济学硕士。曾任职于上海甫瀚咨询管理有限公司担任咨询师、美
国国际集团(AIG)投资部担任研究员；2009年10月加入中信保诚基金管理有限公
司，历任研究员、专户投资经理、研究副总监、权益投资部副总监。现任权益
投资部总监，信诚优胜精选混合型证券投资基金、中信保诚精萃成长混合型证
券投资基金、中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金、信诚鼎利灵活
配置混合型证券投资基金（LOF）、中信保诚前瞻优势混合型证券投资基金、中
信保诚至远动力混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:吴振华 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2022-01-05
简历:吴振华先生：中国国籍，硕士。曾任埃森哲（中国）有限公司分析师，中国证
券登记结算有限责任公司工程师，方正证券研究所研究员。2017年6月加入中信
保诚基金管理有限公司，担任研究员。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:董越 性别:男
简历:董越先生：中信保诚基金管理有限公司交易总监。
─────────────────────────────────────
姓名:范楷 性别:男
简历:范楷先生：中信保诚基金管理有限公司总经理助理、多策略与组合投资部总监
。
─────────────────────────────────────
姓名:韩海平 性别:男 学历:硕士
简历:韩海平先生：中国籍，中国科学技术大学经济学硕士、管理科学和计算机科学
与技术双学士，具有证券从业资格。美国投资管理研究协会(CFA Institute)和
全球风险协会(GARP)会员，拥有特许金融分析师(CFA)和金融风险管理师(FRM)
资格。曾任招商基金管理有限公司基金管理部数量分析师，国投瑞银基金固定
收益组副总监、基金经理，融通基金固定收益部总监、基金经理，国投瑞银基
金总经理助理、固定收益部总经理。2019年3月加入中信保诚基金管理有限公司
，担任总经理助理、固定收益负责人。现任副总经理、固定收益负责人、混合
资产投资部总监，信诚三得益债券型证券投资基金、信诚双盈债券型证券投资
基金（LOF）、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、中信保诚安鑫回报债券
型证券投资基金、中信保诚丰裕一年持有期混合型证券投资基金、中信保诚盛
裕一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:胡喆 性别:女
简历:胡喆女士：中国国籍，硕士。历任申银万国证券研究所研究员，海通证券研究
所高级研究员，海通证券资产管理部研究部经理，中信保诚基金管理有限公司
高级研究员、研究总监、副首席投资官。现任中信保诚基金管理有限公司总经
理助理、首席投资官、特定资产投资总监。
─────────────────────────────────────
姓名:提云涛 性别:男 学历:博士
简历:提云涛先生：复旦大学经济学博士。曾任上海申银万国证券研究所宏观策略部/
金融工程部副总监、总监，平安资产管理有限责任公司量化投研部总经理，中
信证券股份有限公司研究部金融工程总监。2015年6月加入信诚基金管理有限公
司，担任数量投资总监。现兼任信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金、信诚
至选灵活配置混合型证券投资基金、信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基
金、信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 、信诚量化阿尔法股票
型证券投资基金、中信保诚红利精选混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王睿 性别:男 学历:硕士
简历:王睿先生：经济学硕士。曾任职于上海甫瀚咨询管理有限公司担任咨询师、美
国国际集团(AIG)投资部担任研究员；2009年10月加入中信保诚基金管理有限公
司，历任研究员、专户投资经理、研究副总监、权益投资部副总监。现任权益
投资部总监，信诚优胜精选混合型证券投资基金、中信保诚精萃成长混合型证
券投资基金、中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金、信诚鼎利灵活
配置混合型证券投资基金（LOF）、中信保诚前瞻优势混合型证券投资基金、中
信保诚至远动力混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:吴昊 性别:男 学历:硕士
简历:吴昊先生：中国国籍，硕士学位，多年证券、基金行业经验，CFA。历任上海申
银万国证券研究所有限公司助理研究员。2010年11月加入中信保诚基金管理有
限公司，担任研究员、研究部副总监。现任研究部总监，中信保诚盛世蓝筹混
合型证券投资基金、信诚新机遇混合型证券投资基金（LOF）、信诚新泽回报灵
活配置混合型证券投资基金、中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、
信诚四季红混合型证券投资基金、信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金
、中信保诚龙腾精选混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:涂一锴 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:涂一锴先生：企业管理专业硕士，历任中信银行股份有限公司总行营业部公司
业务部客户经理、总行营业部富华大厦支行客户经理、总行营业部投资银行部
客户经理、总行营业部投资银行部高级客户经理、总行营业部公司银行部战略
客户处副经理、总行营业部公司银行部战略客户处经理、总行营业部公司银行
部总经理助理，中信信托有限责任公司信托业务二部高级经理、信托业务二部
副总经理、信托业务三部总经理、业务总监。现任中信信托有限责任公司副总
经理，兼任中信保诚基金管理有限公司董事长、中信信诚资产管理有限公司董
事长、中信消费金融有限公司董事、珠海横琴聚信兴合资本管理有限公司监事
、中国信托业协会副会长、中国信托登记有限责任公司董事、中信信惠国际资
本有限公司董事、中国信托业保障基金有限责任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:Wai Kwong SECK 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:Wai Kwong SECK（石怀光）先生：董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任新加
坡外交部主任助理，新加坡金融管理局日本债券部门主任助理，Gifford Fong
联合公司顾问，新加坡金融管理局纽约办事处首席代表，新加坡政府投资公司
（新加坡&纽约）Special Investments Department 主任，Investment Compan
y of the People’s Republic of China (ICPRC) 顾问，雷曼兄弟公司（香港
&新加坡）常务董事，新加坡星展银行投资产品和银行保险集团常务董事兼负责
人，新加坡星展银行资产管理董事长，新加坡交易所执行副总裁兼首席财务官
、道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任职于新加坡内政部统一服务投
资基金董事会；并担任新加坡政府投资有限公司荣誉顾问/非执行董事；瀚亚投
资集团有限公司董事、瀚亚投资（卢森堡）董事长；瀚亚投资（新加坡）有限
公司执行董事；瀚亚投资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上
海)有限公司董事；中信保诚基金管理有限公司副董事长；ICICI保诚资产管理
有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:杨重明 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:杨重明先生：董事，学士学历。历任瀚亚投资（新加坡）有限公司监察稽核部
助理总监。现任瀚亚投资（新加坡）有限公司代理首席风险官，总部监察稽核
团队负责人。
─────────────────────────────────────
姓名:魏秀彬 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:魏秀彬女士：董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南
亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监
。现任瀚亚投资首席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投
资基金管理(上海)有限公司监事。
─────────────────────────────────────
姓名:李林海 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李林海先生：中信保诚基金管理有限公司董事，管理学硕士。历任普华永道会
计师事务所审计员，甫瀚投资管理咨询有限公司项目经理，中信信托有限责任
公司稽核审计部主管、计划财务部高级主管、投贷运管部高级主管。现任中信
信托有限责任公司投贷运管部副总经理，兼任中信保诚基金管理有限公司董事
、天津信唐货币经纪有限责任公司 董事、北京聚信泰和投资基金管理有限公司
董事、中华财务有限公司董事、Admiralty Holding Co., Limited董事、CTI C
apital Finance Limited董事、China Merit (Cayman GP) Limited董事、CTI
Capital Prosperity(BVI) Limited董事、中信信诚资产管理有限公司董事、深
圳中顺易金融服务有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:金光辉 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:金光辉先生：独立董事，澳大利亚籍，商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监
，香港机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理，南
华早报集团首席财务官，信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信
保诚基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:夏执东 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:夏执东先生：独立董事，经济学硕士。历任财政部科研所会计研究所副主任、
中国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、天华会计
师事务所主任会计师，致同会计师事务所管委会副主席。现任致同（北京）工
程造价咨询有限责任公司董事长，兼任信达国际独立董事，王府井集团独立董
事。
─────────────────────────────────────
姓名:杨思群 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:杨思群先生：独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副
研究员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授，兼任中国人保再保险公司
独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:桂思毅 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:桂思毅先生：副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审
计员，中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务
经理，信诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运
营官。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席财务官。中信信诚资产管理
有限公司（中信保诚基金管理有限公司之子公司）董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-31◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -1290.38 -963.99 1770.96 1208.85
每份净收益（元） -0.47 -0.32 0.11 0.05
可供分配收益（万元） 688.36 1012.39 2098.77 2609.66
每份可供分配收益（元） 0.16 0.30 0.62 0.58
期末资产净值（亿元） 0.49 0.44 0.55 0.71
期末份额净值（元） 1.16 1.30 1.62 1.58
加权平均净值收益率（%） -36.21 -24.81 6.05 3.39
每份净值增长率（%） -28.11 -19.67 5.96 3.67
每份累计净值增长率（%） 16.31 29.97 61.80 58.30
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -1878.77 -1038.05 555.92 324.12
股票差价收入 -1288.27 -926.66 1915.21 1278.92
债券差价收入 2.04 - 11.17 8.84
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 3.79 1.85 5.86 3.77
股息收入 7.98 6.36 12.46 12.04
─────────────────────────────────────
二、费用合计 111.79 46.88 177.93 96.03
基金管理费 80.04 32.62 93.84 50.04
基金托管费 13.34 5.43 15.64 8.34
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -1990.57 -1084.94 377.99 228.09
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 860.57 616.93 942.08 1983.67
清算备付金 64.51 36.94 9.58 7.02
交易保证金 4.57 3.99 0.82 2.57
股票投资市值 6504.71 3736.24 4736.07 5125.01
债券投资市值 - 4.71 - 4.05
应收利息 - - 0.07 0.17
应收申购款 0.27 8.88 0.37 6.30
资产总计 7533.13 4594.98 5689.01 7128.81
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 183.75 152.98 164.27 -
应付基金管理费 9.77 5.10 7.02 8.16
应付基金托管费 1.62 0.85 1.17 1.36
应付赎回款 0.58 13.80 1.65 12.31
负债总计 235.20 201.64 193.83 40.58
─────────────────────────────────────
实收基金 6280.50 3380.39 3396.41 4478.57
持有人权益合计 7297.92 4393.34 5495.18 7088.23
负债及权益合计 7533.13 4594.98 5689.01 7128.81
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-19◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
688072 拓荆科技 42194 17973378.18 9.14
688012 中微公司 105962 16577754.90 8.43
002371 北方华创 51900 16486035.00 8.38
688120 华海清科 44103 11116161.15 5.65
000021 深科技 496600 9927034.00 5.05
688596 正帆科技 226845 9822388.50 4.99
688110 东芯股份 265822 9596174.20 4.88
600584 长电科技 252000 7854840.00 3.99
688279 峰岹科技 46591 6150012.00 3.13
688332 中科蓝讯 72760 6088556.80 3.10
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-29◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
中信证券 2 1179873.45 72.65
太平洋证券 2 169834.95 10.46
中信建投 2 131687.00 8.11
西南证券 1 118137.58 7.27
新时代证券 1 24603.12 1.51
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
中信证券 1266391304.38 67.38 - -
太平洋证券 232237310.96 12.36 1158418.51 100.00
中信建投 180073371.76 9.58 - -
西南证券 166086621.71 8.84 - -
新时代证券 34589663.25 1.84 - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
中信证券 - - - -
太平洋证券 30000000.00 100.00 - -
中信建投 - - - -
西南证券 - - - -
新时代证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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