◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-01-05◇
基金全称 : 工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金
基金简称 : 工银创业板两年定开混合A
代码 : 164826
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 混合型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2021-02-24
基金成立日 : 2021-04-02
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 工银瑞信基金管理有限公司
成立时间 : 2005-06-21
办公地址 : 北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
注册地址 : 北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901
法定代表人 : 赵桂才
联系电话 : 010-66583333，400-811-9999
传真 : 010-81042588,010-81042599，010-81042598
公司网址 : www.icbccs.com.cn
电子信箱 : customerservice@icbccs.com.cn
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 75%×创业板指数收益率+5%×恒生指数收益率+20%×中债综合财富(
总值)指数收益率
风险收益特征: 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金与货币市场基金。本基金如果投资港股通投资标的股票，还
需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险。
投资目标 : 本基金主要投资于创业板发行上市的成长型创新创业企业股票，采用
积极主动的投资策略，在合理的风险限度内，追求基金资产长期稳定
增值，力争实现超越业绩基准的超额收益。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市交易的股票（包括中小板、创业板、存托凭证及其他中国证监会
允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许
买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通
投资标的股票”）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府
支持机构债券、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转
换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央行票据、中期
票据、短期融资券、超短期融资券）、国债期货、资产支持证券、债
券回购、银行存款、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
其中，股票投资部分在封闭期内可采取战略配售方式进行投资。
本基金在封闭期内可以参与转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1、封闭期投资策略
（1）资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行
态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等
因素的深入研究，判断国内及香港证券市场的发展趋势，结合行业状
况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。
在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，在
市场上涨阶段中，适当增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中
，适当降低权益类资产配置比例。
（2）股票选择策略
1）个股投资策略
本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法，自上而下考察市场
估值以及行业基本面，自下而上通过对细分行业的变化、价格及技术
的最新进展、个股的竞争力等方面的考察决定组合配置。本基金主要
投资于创业板发行上市的股票，将积极关注、深入分析论证创业板股
票的投资机会，通过综合分析公司的市场竞争能力、技术领先程度、
自主创新能力、商业模式构建能力、行业拓展能力、竞争优势与公司
治理情况等多方面因素，并结合市场未来走势等判断，精选创业板上
市股票进行投资。重点关注能够体现传统产业与新技术、新产业、新
业态、新模式深度融合，受益于产业转型升级趋势和契合国家政策导
向的成长型创新创业企业。
A.定性分析
本基金将通过分析上市公司的经营模式、研发能力、公司治理等多方
面的运营管理能力，判断公司的成长能力，选择具有良好经营状况的
上市公司股票。具体而言，主要包括以下几个方面：
○1 根据公司的市场竞争能力、技术领先程度、产业链受益程度等标
准选择相关的优质上市公司；
○2 根据公司的自主创新能力、商业模式构建能力、行业拓展能力选
择成长能力突出的上市公司；
○3 公司的竞争优势：重点考察公司的在细分市场是否占据领先位置
，是否具有品牌号召力或较高的行业知名度等；
○4 公司的资源优势，包括是否拥有独特优势的物质或非物质资源，
比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否拥有对产品的定价
能力以及其他优势；
○5 公司治理评估：具有良好公司治理机制的公司应具有以下特征：
i．公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；
ii．尊重公司相关利益者的权利；
iii．公司信息披露及时、准确、完整；
iv．公司董事会勤勉、尽责，运作透明；
v．公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部
审计机构独立、客观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司，
本基金将给予其较低的评级。
○6 公司的盈利模式：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式
的属性以及成熟程度，考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳
定性；
B.定量分析
在定量分析方面，企业的历史财务表现不但能刻画企业的经营情况、
财务健康程度，也可以较大程度上反映其未来的成长性。
本基金将重点关注成长性指标，对成长潜力进行鉴别。本基金将结合
对上市公司和行业的基本面研究，对上市公司未来一段时间的成长速
度进行判断，筛选出未来一段时间具备较好成长性的个股。成长性指
标主要包括预期主营业务收入增长率、营业利润增长率、净利润增长
率、经营性现金流量增长率、PEG、每股收益（EPS）增速等。一般而
言，如果上述指标能够持续保持同步增长，且不低于行业平均水平，
则可以认为这个公司具有良好的增长能力。
同时，本基金也将考察价值指标，分析上市公司估值的合理性。本基
金将基于对上市公司基本面的分析，对上市公司的相对价值、内在价
值等方面进行评估，从中选择价值被显著低估或者估值水平相对合理
的公司。价值指标主要包括相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBI
TDA）以及绝对估值指标（DCF）等。
通过以上成长性指标和价值指标的深入分析，综合权衡上市公司的可
投资性，筛选出具有 GARP（合理价格成长）性质的股票。
2）战略配售策略
本基金将积极关注并深入分析和论证战略配售股票的投资机会，通过
综合分析行业景气度、企业的基本面、估值水平等多方面的因素，结
合未来市场走势判断，精选具有成长优势和估值优势的企业进行战略
配售。战略配售股票锁定期结束后，本基金可对股票的投资价值做出
判断，结合市场环境，在有效识别和防范风险的前提下，选择适当的
退出时机，力争获取较高的投资回报。战略配售策略仅在封闭期内使
用。本基金剩余封闭期应长于战略配售获配股票的最长锁定期。
3）港股通投资标的股票投资策略
本基金将仅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股
票市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投
资。
本基金所投资香港市场股票标的除适用上述个股投资策略外，本基金
投资香港市场股票标的还需关注：
○1 香港股票市场制度与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的
影响，比如行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波
动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方面；
○2 港股通每日额度应用情况；
○3 人民币与港币间的汇兑比率变化。
4）存托凭证投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执
行。
（3）债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分
工制度，专业研究人员分别从利率、债券信用风险等角度，提出独立
的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批
准后形成固定收益证券指导性投资策略。
1）利率策略
研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经
济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取
向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金
融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化
趋势的预期，综合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以
制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久
期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投资收益
；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时
获得债券价格上升的收益，并获得较高利息收入。
2）信用策略
根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发
行人业务发展状况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平
等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，
评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。
3）债券选择与组合优化
本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，
在综合考虑流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回
等因素的基础上，评估债券投资价值，选择定价合理或者价值被低估
的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。
4）可转换债券、可交换债券投资
可转换债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，
具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点，是本基金的重要
投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券
有着较高上涨潜力的可转换债券、可交换债券进行投资，并采用期权
定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有
。
（4）资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前
偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素
进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支
持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（5）衍生品投资策略
1）股指期货投资策略
本基金为提高投资效率，更好地达到本基金的投资目标，在风险可控
的前提下，本着谨慎原则，根据风险管理原则，以套期保值为目的，
参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股
指期货杠杆效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分
现货，获取市场敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。
多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提前建立
股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成
现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时
，先建立股指期货空头头寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头
，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过
程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的
稳定性，精细化确定投资方案比例。
2）国债期货投资策略
本基金为提高对利率风险管理能力，在风险可控的前提下，本着谨慎
原则，根据风险管理原则，以套期保值为目的，参与国债期货投资。
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动
性和风险水平。本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济
形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析；构建量化
分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平
、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产
安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。 在法律法规许
可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融衍生工具对基金投资
组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，更好
地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须
是出于追求基金充分投资、减少交易成本的目的，不得应用于投机交
易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。
（6）其他投资策略
为更好实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本
基金可根据投资管理的需要在封闭期内参与转融通证券出借业务。本
基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出
借证券流动性等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比
例。
2、开放期投资策略
开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，方便投资人安排投资，
本基金将在遵守有关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有
较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期限结构等
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
总份额:1.75亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 281.5960 -631.2241 57.3797 -842.7841
期末资产净值（亿元） 1.3893 1.6561 1.6382 1.7179
期末份额净值（元） 0.7925 0.8291 0.8202 0.8601
股票市值（亿元） 1.2803 1.6979 1.4372 1.4127
股票比例（%） 85.46 91.98 79.78 75.30
合计市值（亿元） 1.4981 1.8459 1.8014 1.8762
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金主要投资于创业板发行上市的成长型创新创业企业股票，采用
积极主动的投资策略，在合理的风险限度内，追求基金资产长期稳定
增值，力争实现超越业绩基准的超额收益。
业绩比较基准: 75%×创业板指数收益率+5%×恒生指数收益率+20%×中债综合财富(
总值)指数收益率
风险收益特征: 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金与货币市场基金。本基金如果投资港股通投资标的股票，还
需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 1.09% 2.01% -0.92%
2023-06-30 近三个月 -4.41% -5.55% 1.14%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 19973.2226 19973.2226 19973.2226
本期总申购 7.4784 - -
本期总赎回 2449.7983 - -
本期净申购 -2442.3199 - -
期末总份额 17530.9027 19973.2226 19973.2226
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 6.282 1437.259 9.62 2.79
300251 光线传媒 127.330 1030.100 6.90 -20.44
300408 三环集团 25.580 750.773 5.03 未变
300015 爱尔眼科 38.637 716.722 4.80 8.92
300124 汇川技术 10.250 658.153 4.41 未变
300413 芒果超媒 19.140 654.779 4.38 新进
300760 迈瑞医疗 2.110 632.578 4.23 新进
600633 浙数文化 37.220 603.336 4.04 新进
300196 长海股份 37.770 523.115 3.50 -16.18
603039 泛微网络 6.120 499.576 3.34 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 3.490 1417.114 7.88 -0.65
300251 光线传媒 147.770 1313.675 7.31 新进
688220 翱捷科技 12.749 972.869 5.41 新进
300015 爱尔眼科 29.720 923.400 5.14 10.88
300196 长海股份 53.950 861.582 4.79 未变
300285 国瓷材料 28.220 799.755 4.45 新进
300408 三环集团 25.580 769.958 4.28 未变
300012 华测检测 37.160 761.780 4.24 新进
300124 汇川技术 10.250 720.575 4.01 2.48
002415 海康威视 16.300 695.358 3.87 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 4.140 1628.759 9.16 0.34
300274 阳光电源 12.590 1407.562 7.91 4.67
300395 菲利华 15.660 861.300 4.84 -5.60
300760 迈瑞医疗 2.680 846.800 4.76 新进
300408 三环集团 25.580 785.562 4.42 新进
300196 长海股份 53.950 762.313 4.29 新进
300015 爱尔眼科 18.840 585.359 3.29 新进
300124 汇川技术 7.770 540.015 3.04 新进
603712 七一二 15.000 523.800 2.94 -8.09
301101 明月镜片 8.135 512.661 2.88 -10.81
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 3.800 1523.382 8.17 0.19
300395 菲利华 21.260 1273.049 6.82 -3.74
301101 明月镜片 18.945 1088.385 5.83 新进
300666 江丰电子 11.377 1048.686 5.62 新进
300699 光威复材 10.800 895.428 4.80 新进
300438 鹏辉能源 11.730 881.158 4.72 新进
300274 阳光电源 7.920 876.110 4.70 新进
603712 七一二 23.090 819.695 4.39 新进
300498 温氏股份 30.136 618.096 3.31 新进
600765 中航重机 18.830 564.147 3.02 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - 226.1935 1.26
B 采矿业 - - - -
C 制造业 5698.7723 38.15 8314.9052 46.25
D 电力、热力、燃气及水生 3.5447 0.02 36.8222 0.20
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 1.5100 0.01 3.3681 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 4022.4052 26.93 4363.2616 24.27
术服务业
J 金融业 670.6791 4.49 397.2696 2.21
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 763.3394 4.25
N 水利、环境和公共设施管 0.8204 0.01 5.3464 0.03
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 717.8860 4.81 924.4017 5.14
R 文化、体育和娱乐业 1684.8791 11.28 1787.5693 9.94
S 综合 - - - -
ZZ 合计 12800.4971 85.69 16822.4774 93.56
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 390.6370 2.20 618.0955 3.31
B 采矿业 - - 129.5341 0.69
C 制造业 12092.2946 67.98 12776.6197 68.48
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 296.6760 1.67 12.0066 0.06
术服务业
J 金融业 342.4428 1.93 - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 657.6732 3.70 399.1360 2.14
N 水利、环境和公共设施管 1.4099 0.01 188.0528 1.01
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 587.9380 3.31 1.3070 0.01
R 文化、体育和娱乐业 0.5604 - 0.5467 -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 14369.6320 80.78 14125.2986 75.71
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，本基金A份额净值增长率为-4.41%，本基金A份额业绩比较基准收益率
为-5.55%，本基金C份额净值增长率为-4.61%，本基金C份额业绩比较基准收益率为-5
.55%。
●行情回顾及运作分析:
2023年以来，宏观因素从强预期、弱现实向弱预期、更弱现实演进，疫后修复的
力量在更长期的资产负债表压力下无法持续，国内经济在持续筑底，反而海外经济修
复超预期。经济修复斜率偏低，因此宏观宽松周期持续的时间会超预期，相机决策加
码的力度尚需观察。
整体上，国内资本市场告别单边下跌进入到有部分结构性机会的阶段。一方面，
经济探底叠加货币宽松，有利于权益资产，且目前整体估值不高；另一方面美国加息
周期逐步见顶，降低了对估值的冲击。方向上，我们投资于科技成长，重点是产业爆
发初期或者格局稳定盈利恢复阶段的标的，和国内需求相关的标的依然偏左侧。
本基金聚焦创业板，方向上，由于创业板标的稳定性偏差，行业以电动车、光伏
、医药和TMT为主，基金配置重点将放在产业爆发初期或者格局稳定盈利恢复阶段的
标的，和国内需求相关的标的依然偏左侧，对于格局恶化较为明显的电力设备新能源
方向保持低配，对于数字经济相关的方向保持超配。未来会结合市场情况，对公司治
理结构良好、具备一定成长空间、竞争格局较好、盈利能力较为稳定、当前估值具有
一定安全边际的个股逐步建仓、加仓，争取依靠长期持有获取企业盈利增长带来的投
资收益。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，本基金A份额净值增长率为1.09%，本基金A份额业绩比较基准收益率
为2.01%，本基金C份额净值增长率为0.89%，本基金C份额业绩比较基准收益率为2.01
%。
●行情回顾及运作分析:
过去两年成长风格压力很大，众多板块估值持续压缩，既有行业降速的担忧，也
有盈利能力持续性的担忧，把握成长类资产的投资节奏是难点，在行业发展早期高增
长最重要，在发展中期，主要矛盾切换为增长的持续性和商业模式的优劣。海外的科
技股更加类似消费板块的稳健增长类型，相较而言，国内的科技成长股投资更类似于
周期股，驱动力来自于创新。我们希望投资的成长股终局比较好，用成熟阶段的估值
也可有上涨空间，既希望规避最差结局，也追求“对未来越有信心，对现在就越有耐
心”。
2023年以来，宏观因素较为乐观，一是美国加息进入尾声，二是疫情扰动结束，
政策全面转向经济增长，随着众多政策出台和疫情冲击结束，国内经济将率先复苏。
短期内“疫后爬坑”的力量仍将有所延续，在前期政策落地之下，经济预计也将延续
改善，但是地产投资与出口将对经济形成一定压制，经济修复斜率偏低，因此预计宏
观宽松周期持续的时间和相机决策加码的力度会超预期。
整体上，国内资本市场告别单边下跌，进入到结构性机会较为丰富的阶段。一方
面，经济企稳叠加货币宽松，有利于权益资产，且目前估值不高；另一方面，美国衰
退降低了通胀和美债利率对估值的冲击。
本基金聚焦创业板，由于创业板标的稳定性偏差，行业以电动车、光伏、医药和
TMT为主，方向上本基金主要投资于科技成长，配置重点将放在产业爆发初期或者格
局稳定盈利恢复阶段的标的，和全球需求相关的标的依然偏左侧，对于格局恶化较为
明显的电力设备新能源方向保持低配，对于数字经济相关的方向保持超配。未来会结
合市场情况，对公司治理结构良好、具备一定成长空间、竞争格局较好、盈利能力较
为稳定、当前估值具有一定安全边际的个股逐步建仓、加仓，依靠长期持有力争获取
企业盈利增长带来投资收益。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，本基金A份额净值增长率为-29.93%，本基金A份额业绩比较基准收益
率为-22.16%，本基金C份额净值增长率为-30.49%，本基金C份额业绩比较基准收益率
为-22.16%。
●行情回顾及运作分析:
全年内外部宏观因素依然成为资本市场最重要的驱动力。流动性层面，全球通胀
预期逐步见顶但有韧性，加息到降息需要一个较长的确认过程；国内疫情防控政策迅
速转向，短期冲击和长期改善的预期交织。
外部变化往往是催化剂，事物内因才是主要矛盾。从2-3年维度看，众多投资标
的并没有改变中长期竞争力和产业前景，股价位置具有强性价比，持续的下跌带来上
涨空间，四季度的宏观变量和政策的改变只是催化。
过去两年成长风格压力很大，众多板块估值持续压缩，既有行业降速的担忧，也
有盈利能力持续性的担忧，成长类资产的投资节奏是难点，在行业早期高增长最重要
，在中期主要矛盾切换为增长持续性和商业模式的优劣。成长股的宿命一般有三种，
成为类公用事业股、成为周期股、成为破铜烂铁甚至归零，结局或早或晚，双击会有
双杀，只不过优秀的行业天花板高，优秀的公司竞争力强，优秀的管理层持续培育新
增长点。我们希望投资的成长股终局比较好，用成熟阶段的估值也可有上涨空间，既
希望规避最差结局，也追求“对未来越有信心，对现在就越有耐心”。
本基金以基准为茅，配置了创业板块中下跌空间有限同时具备持续成长潜力的标
的。未来会结合市场情况，对公司治理结构良好、具备一定成长空间、竞争格局较好
、盈利能力较为稳定、当前估值具有一定安全边际的个股逐步建仓、加仓，依靠长期
持有获取企业盈利增长带来的投资收益。
●市场展望和投资策略:
我们预计，2023年宏观因素较为乐观，一方面美国加息进入尾声，另一方面疫情
扰动结束，政策全面转向经济增长，随着众多政策出台和疫情冲击结束，国内经济将
率先复苏。短期内疫后爬坑的力量仍将有所延续，在前期政策落地之下经济预计也将
延续改善，但是地产投资与出口将对经济形成一定压制，经济修复斜率偏低，因此宏
观宽松周期持续的时间和相机决策加码的力度可能会超预期。
整体上，国内资本市场或将告别单边下跌进入到结构性机会较为丰富的阶段。一
方面，经济企稳叠加货币宽松，有利于权益资产，且目前估值不高；另一方面美国衰
退降低了通胀和美债利率对估值的冲击。方向上，我们投资于科技成长，重点是产业
爆发初期或者格局稳定盈利恢复阶段的标的，以及和全球需求相关的标的。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 2379 83956.38 6005.11 30.07% 13968.11 69.93%
2022-06-30 2379 83956.38 6005.11 30.07% 13968.11 69.93%
2021-12-31 2379 83956.38 6005.11 30.07% 13968.11 69.93%
2021-06-30 2379 83956.38 6005.11 30.07% 13968.11 69.93%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 19973.223 7.478 2449.798 17530.903
2023-03-31 19973.223 - - 19973.223
2022-12-31 19973.223 - - 19973.223
2022-09-30 19973.223 - - 19973.223
2022-06-30 19973.223 - - 19973.223
2022-03-31 19973.223 - - 19973.223
2021-12-31 19973.223 - - 19973.223
2021-09-30 19973.223 - - 19973.223
2021-06-30 19973.223 - - 19973.223
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-08-17◇
●2023-08-17 工银创业混合：8月15日起基金经理杜洋离任
1.公告基本信息
基金名称：工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金
基金简称：工银创业定开
基金主代码：164826
基金经理变更类型：解聘基金经理
共同管理本基金的其他基金经理姓名：夏雨
离任基金经理姓名：杜洋
2.离任基金经理的相关信息
离任基金经理姓名：杜洋
离任原因：根据公司工作安排和人员配置状况
离任日期：2023年8月15日
转任本公司其他工作岗位的说明：继续担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投
资基金、工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金、工银瑞信战略远见混合型证券投资
基金、工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金、工银瑞信圆丰三年持有期混合
型证券投资基金、工银瑞信领航三年持有期混合型证券投资基金的基金经理。
是否已按规定在中国基金业协会办理变更手续：是
是否已按规定在中国基金业协会办理注销手续：否
●2023-07-20 工银创业混合A：2023年二季度基金份额利润-0.0313元,净值增长率-4
.4100%
工银创业混合A(164826)2023年二季度基金已实现收益2,815,960.24元,利润-5,5
54,805.78元,对应加权平均基金份额利润-0.0313元,期末基金资产净值138,933,913.
32元,期末基金份额净值0.7925元,份额净值增长率-4.4100%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金2023年第2季度报告2023年以
来，宏观因素从强预期、弱现实向弱预期、更弱现实演进，疫后修复的力量在更长期
的资产负债表压力下无法持续，国内经济在持续筑底，反而海外经济修复超预期。经
济修复斜率偏低，因此宏观宽松周期持续的时间会超预期，相机决策加码的力度尚需
观察。整体上，国内资本市场告别单边下跌进入到有部分结构性机会的阶段。一方面
，经济探底叠加货币宽松，有利于权益资产，且目前整体估值不高；另一方面美国加
息周期逐步见顶，降低了对估值的冲击。方向上，我们投资于科技成长，重点是产业
爆发初期或者格局稳定盈利恢复阶段的标的，和国内需求相关的标的依然偏左侧。本
基金聚焦创业板，方向上，由于创业板标的稳定性偏差，行业以电动车、光伏、医药
和TMT为主，基金配置重点将放在产业爆发初期或者格局稳定盈利恢复阶段的标的，
和国内需求相关的标的依然偏左侧，对于格局恶化较为明显的电力设备新能源方向保
持低配，对于数字经济相关的方向保持超配。未来会结合市场情况，对公司治理结构
良好、具备一定成长空间、竞争格局较好、盈利能力较为稳定、当前估值具有一定安
全边际的个股逐步建仓、加仓，争取依靠长期持有获取企业盈利增长带来的投资收益
。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金A份额净值增长率为-4.41%，本基金A份额业绩比较基准收益率
为-5.55%，本基金C份额净值增长率为-4.61%，本基金C份额业绩比较基准收益率为-5
.55%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-20 工银瑞信基金：第2季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
工银瑞信基金管理有限公司旗下
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
工银瑞信货币市场基金
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金
工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金
工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
工银瑞信红利混合型证券投资基金
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上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)
工银瑞信双利债券型证券投资基金
工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金(QDII)
深证红利交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)
工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金
工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF)
工银瑞信添颐债券型证券投资基金
工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金(QDII)
工银瑞信主题策略混合型证券投资基金
工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金
工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信7天理财债券型证券投资基金
工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)
工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金
工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金
工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信信用纯债三个月定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信成长收益混合型证券投资基金
工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF)
工银瑞信添福债券型证券投资基金
工银瑞信信息产业混合型证券投资基金
工银瑞信薪金货币市场基金
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信现金快线货币市场基金
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金
工银瑞信添益快线货币市场基金
工银瑞信研究精选股票型证券投资基金
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
工银瑞信新金融股票型证券投资基金
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金
工银瑞信养老产业股票型证券投资基金
工银瑞信中证传媒指数证券投资基金(LOF)
工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信农业产业股票型证券投资基金
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
工银瑞信互联网加股票型证券投资基金
工银瑞信财富快线货币市场基金
工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金
工银瑞信新趋势灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
工银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金
工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金
工银瑞信物流产业股票型证券投资基金
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金
工银瑞信瑞丰半年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信安盈货币市场基金
工银瑞信泰享三年理财债券型证券投资基金
工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金
工银瑞信瑞享纯债债券型证券投资基金
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信瑞盈18个月定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信新得益混合型证券投资基金
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
工银瑞信如意货币市场基金
工银瑞信新生利混合型证券投资基金
工银瑞信新增益混合型证券投资基金
工银瑞信银和利混合型证券投资基金
工银瑞信新增利混合型证券投资基金
工银瑞信丰淳半年定期开放债券型发起式证券投资基金
工银瑞信新得利混合型证券投资基金
工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信智能制造股票型证券投资基金
工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信新生代消费灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信瑞景定期开放债券型发起式证券投资基金
工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金
工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金
工银瑞信添祥一年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金
工银瑞信聚福混合型证券投资基金
工银瑞信养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金
工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金
工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金
工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信尊享短债债券型证券投资基金
工银瑞信养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金
工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金
工银瑞信科技创新混合型证券投资基金
工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
工银瑞信添慧债券型证券投资基金
工银瑞信中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
工银瑞信瑞泽定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信中证500交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信瑞弘3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
工银瑞信智远动态配置三个月持有期混合型基金中基金(FOF)
工银瑞信中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金
工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信产业升级股票型证券投资基金
工银瑞信瑞安3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信消费行业股票型证券投资基金
工银瑞信开元利率债债券型证券投资基金
工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金
工银瑞信圆兴混合型证券投资基金
工银瑞信聚和一年定期开放混合型证券投资基金
工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金
工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
工银瑞信高质量成长混合型证券投资基金
工银瑞信彭博国开行债券1-3年指数证券投资基金
工银瑞信MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信泰和39个月定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信新兴制造混合型证券投资基金
工银瑞信创新精选一年定期开放混合型证券投资基金
工银瑞信养老目标日期2055五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信瑞益债券型证券投资基金
工银瑞信稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信健康生活混合型证券投资基金
工银瑞信优质成长混合型证券投资基金
工银瑞信双盈债券型证券投资基金
工银瑞信聚利18个月定期开放混合型证券投资基金
工银瑞信灵动价值混合型证券投资基金
工银瑞信优选对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金
工银瑞信圆丰三年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中证消费服务领先交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信创新成长混合型证券投资基金
工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金
工银瑞信成长精选混合型证券投资基金
工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信瑞达一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信战略远见混合型证券投资基金
工银瑞信大和日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
工银瑞信宁瑞6个月持有期混合型证券投资基金
工银瑞信瑞盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信聚瑞混合型证券投资基金
工银瑞信聚丰混合型证券投资基金
工银瑞信核心优势混合型证券投资基金
工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信深证物联网50交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信双玺6个月持有期债券型证券投资基金
工银瑞信中证180ESG交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信稳健回报60天持有期短债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信聚润6个月持有期混合型证券投资基金
工银瑞信景气优选混合型证券投资基金
工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信聚享混合型证券投资基金
工银瑞信聚宁9个月持有期混合型证券投资基金
工银瑞信恒兴6个月持有期混合型证券投资基金
工银瑞信聚安混合型证券投资基金
工银瑞信平衡回报6个月持有期债券型证券投资基金
工银瑞信兴瑞一年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信食品饮料行业混合型证券投资基金
工银瑞信聚益混合型证券投资基金
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金
工银瑞信价值稳健6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)
工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
工银瑞信瑞和3个月定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信中证500六个月持有期指数增强型证券投资基金
工银瑞信悦享混合型证券投资基金
工银瑞信平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信民瑞一年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
工银瑞信养老目标日期2060五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信招瑞一年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信瑞富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信瑞兴一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信核心机遇混合型证券投资基金
工银瑞信优势领航混合型证券投资基金
工银瑞信价值成长混合型证券投资基金
工银瑞信瑞恒3个月定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信优质发展混合型证券投资基金
工银瑞信行业优选混合型证券投资基金
工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
工银瑞信国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
工银瑞信中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信专精特新混合型证券投资基金
工银瑞信稳健丰瑞90天持有期短债债券型证券投资基金
工银瑞信安裕积极一年持有期混合型基金中基金(FOF)
工银瑞信瑞诚一年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信恒嘉一年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信稳健丰润90天持有期中短债债券型证券投资基金
工银瑞信瑞嘉一年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信泰丰一年封闭式债券型证券投资基金
工银瑞信稳润一年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信中证1000指数增强型证券投资基金
工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信北证50成份指数证券投资基金的2023年第2季度报告全文于2023年7月20
日在本公司网站(www.icbccs.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.c
src.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-811-99
99)咨询。
●2023-07-20 工银瑞信基金：不法分子假冒工银瑞信名义进行诈骗的风险提示
近期,工银瑞信基金管理有限公司发现社会上有不法分子冒用工银瑞信基金工作
人员名义,通过网站、微信、QQ、抖音等渠道提供证券投资咨询服务、培训退费服务
非法牟利,并冒用基金公司名称、网站进行虚假宣传、非法集资,骗取投资者钱财。为
维护投资者利益,维护公司声誉,我司郑重提醒广大投资者:
一、工银瑞信基金管理有限公司为经中国证监会批准设立并规范经营的公募基金
管理公司,我司从未授权任何单位或个人以工银瑞信名义提供证券投资咨询服务、虚
拟货币交易服务,或就“培训退费”服务诱导投资,并向投资者收取所谓“会员费”“
培训费”等。任何以我司名义开展的上述活动均与我司无任何关系,我司对此类行为
不承担任何责任。
二、对于冒充我司或我司工作人员名义开展网络诈骗活动的单位和个人,我司将
通过法律手段严肃追究其责任。
三、敬请广大投资者提高警惕和识别能力,不要扫描来源不明的二维码图片、点
击来源不明的链接下载相关APP或微信小程序,不参与虚拟货币交易炒作活动,谨防个
人财产及权益受损,防止个人信息被违法使用和泄露。投资理财需要通过正规渠道进
行,谨防受骗,及时下载国家反诈中心APP加强防范,必要时可以向金融监管部门、公安
机关举报,切实维护好自身权益。如遇到任何疑问,可致电我司客服热线,随时向我司
联络求证。
四、我司官方渠道信息具体如下:
官方网站网址:www.icbccs.com.cn
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微信服务号:“工银微财富”
微信投教号:“工银瑞信投教研习社”
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全国统一客服电话:400-811-9999
全国统一客服邮箱地址:customerservice@icbccs.com.cn
●2023-07-08 工银瑞信基金：7月10日起调低旗下部分基金费率并修订基金合同
为更好地满足广大投资者的投资理财需求,降低投资者的理财成本,经与相关公开
募集证券投资基金的基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,工银瑞信基金管理有
限公司决定调低旗下部分基金的管理费率及托管费率并对基金合同有关条款进行修订
。现将有关修订内容说明如下:
1、根据相关法律法规和基金合同的约定,本公司决定自2023年7月10日起,调低旗
下部分基金的管理费率及托管费率,同时更新基金管理人信息和基金托管人信息并对
相关基金合同进行必要的修订。相关基金的名单及费率调整情况参见附件一,相关基
金的托管协议、招募说明书、基金产品资料概要据此相应进行必要修订。
2、本公司决定自2023年7月13日起,调低工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金
、工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金、工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券
投资基金和工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金的管理费率及托管费率,管理
费率和托管费率分别由1.5%和 0.25%调低至1.2%和 0.2%,同时更新基金管理人信息和
基金托管人信息并对相关基金合同进行必要的修订。相关基金的托管协议、招募说明
书、基金产品资料概要据此相应进行必要修订。
3、本次相关基金的基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要修订
的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。除上述要素外,其余要素不作变
更。本次修订后的基金合同、托管协议、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更
新)将在本公司网站(www.icbccs.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://ei
d.csrc.gov.cn/fund)发布。
投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书
、基金产品资料概要、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。
投资人可访问本公司网站(www.icbccs.com.cn)或拨打客户服务电话(400-811-99
99)咨询相关情况。
附件一:相关基金名单(及费率调整安排)
基金 基金 调整前 调整后
代码 名称 管理费 托管费 管理费 托管费
481001 工银瑞信核心价值混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
481006 工银瑞信红利混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
481008 工银瑞信大盘蓝筹混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
481010 工银瑞信中小盘成长混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
481013 工银瑞信消费服务行业混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
481015 工银瑞信主题策略混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
481017 工银瑞信基本面量化策略混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
000251 工银瑞信金融地产行业混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
000263 工银瑞信信息产业混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
000763 工银瑞信新财富灵活配置混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
000793 工银瑞信高端制造行业股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
000803 工银瑞信研究精选股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
000831 工银瑞信医疗保健行业股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
000893 工银瑞信创新动力股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
487016 工银瑞信灵活配置混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
000991 工银瑞信战略转型主题股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001054 工银瑞信新金融股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001043 工银瑞信美丽城镇主题股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001140 工银瑞信总回报灵活配置混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001158 工银瑞信新材料新能源行业股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001171 工银瑞信养老产业股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001320 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001195 工银瑞信农业产业股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001245 工银瑞信生态环境行业股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001409 工银瑞信互联网加股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001496 工银瑞信聚焦30股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001651 工银瑞信新蓝筹股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001716 工银瑞信新趋势灵活配置混合 1.0% 0.25 1.0% 0.2%
001714 工银瑞信文体产业股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001719 工银瑞信国家战略主题股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001717 工银瑞信前沿医疗股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
487021 工银瑞信优质精选混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001718 工银瑞信物流产业股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
002387 工银瑞信沪港深股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
001715 工银瑞信新焦点混合 1.0% 0.25% 1.0% 0.2%
002594 工银瑞信现代服务业混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
002003 工银瑞信新机遇混合 1.2% 0.25% 1.2% 0.2%
001648 工银瑞信新价值混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
002861 工银瑞信智能制造股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
005197 工银瑞信沪港深精选混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
005526 工银瑞信新生代消费混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
006002 工银瑞信医药健康行业股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
005937 工银瑞信精选金融地产行业混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
005939 工银瑞信新能源汽车主题混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
006615 工银瑞信战略新兴产业混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
007353 工银瑞信科技创新混合 1.2% 0.25% 1.2% 0.2%
007674 工银瑞信产业升级股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
008166 工银瑞信消费行业股票 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
009076 工银瑞信圆兴混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
009364 工银瑞信科技创新6个月定开混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
009029 工银瑞信高质量成长混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
009707 工银瑞信新兴制造混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
009867 工银瑞信创新精选一年定开混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
010393 工银瑞信健康生活混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
010088 工银瑞信优质成长混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
010744 工银瑞信灵动价值混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
011006 工银瑞信圆丰三年持有期混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
011304 工银瑞信创新成长混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
011069 工银瑞信成长精选混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
164826 工银瑞信创业板两年定开混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
011932 工银瑞信战略远见混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
012119 工银瑞信核心优势混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
011884 工银瑞信景气优选混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
012844 工银瑞信恒兴6个月持有期混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
012888 工银瑞信兴瑞一年持有期混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
013289 工银瑞信食品饮料行业混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
014068 工银瑞信悦享混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
013341 工银瑞信核心机遇混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
014175 工银瑞信价值成长混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
014333 工银瑞信优势领航混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
014666 工银瑞信优质发展混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
014466 工银瑞信行业优选混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
015135 工银瑞信专精特新混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
015973 工银瑞信恒嘉一年持有期混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
018446 工银瑞信领航三年持有期混合 1.5% 0.25% 1.2% 0.2%
●2023-06-29 工银瑞信基金：网站积分商城升级维护暂停服务
为进一步提升客户积分兑换体验,2023年6月29日17:00--18:00,我司将对系统进
行升级维护,届时积分商城服务将暂停,敬请投资者提前做好相关安排。
投资人可以通过以下渠道与我司联系:
1、客服热线
致电客户服务热线400-811-9999按2转人工服务。
2、门户网站
登录工银瑞信门户网站www.icbccs.com.cn,通过“在线客服”栏目联系我司客服
人工服务。
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服”栏目联系我司客服人工服务。
4、手机APP
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服务。
●2023-05-17 工银瑞信基金：5月17日22:00至5月18日4:00暂停工商银行卡在电子自
助交易系统支付业务
接合作机构通知,因工商银行系统维护,自2023年05月17日(周三)22:00至2023年0
5月18日(周四)4:00,我司基金直销电子自助交易系统中绑定“中国工商银行卡”支付
账户的投资者的认购、申购及定期定额申购业务将受影响暂停,其他业务不受影响。
如遇特殊情况,可能会延长暂停时间,届时将不另行通知。请您提前做好交易安排,对
此带来的不便敬请谅解!如有疑问,请咨询400-811-9999服务热线。
●2023-04-21 工银创业混合A：2023年一季度基金份额利润0.0089元,净值增长率1.0
900%
工银创业混合A(164826)2023年一季度基金已实现收益-6,312,240.84元,利润1,7
86,618.04元,对应加权平均基金份额利润0.0089元,期末基金资产净值165,607,797.7
4元,期末基金份额净值0.8291元,份额净值增长率1.0900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
过去两年成长风格压力很大，众多板块估值持续压缩，既有行业降速的担忧，也
有盈利能力持续性的担忧，把握成长类资产的投资节奏是难点，在行业发展早期高增
长最重要，在发展中期，工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金2023年第
1季度报告主要矛盾切换为增长的持续性和商业模式的优劣。海外的科技股更加类似
消费板块的稳健增长类型，相较而言，国内的科技成长股投资更类似于周期股，驱动
力来自于创新。我们希望投资的成长股终局比较好，用成熟阶段的估值也可有上涨空
间，既希望规避最差结局，也追求“对未来越有信心，对现在就越有耐心”。2023年
以来，宏观因素较为乐观，一是美国加息进入尾声，二是疫情扰动结束，政策全面转
向经济增长，随着众多政策出台和疫情冲击结束，国内经济将率先复苏。短期内“疫
后爬坑”的力量仍将有所延续，在前期政策落地之下，经济预计也将延续改善，但是
地产投资与出口将对经济形成一定压制，经济修复斜率偏低，因此预计宏观宽松周期
持续的时间和相机决策加码的力度会超预期。整体上，国内资本市场告别单边下跌，
进入到结构性机会较为丰富的阶段。一方面，经济企稳叠加货币宽松，有利于权益资
产，且目前估值不高；另一方面，美国衰退降低了通胀和美债利率对估值的冲击。本
基金聚焦创业板，由于创业板标的稳定性偏差，行业以电动车、光伏、医药和TMT为
主，方向上本基金主要投资于科技成长，配置重点将放在产业爆发初期或者格局稳定
盈利恢复阶段的标的，和全球需求相关的标的依然偏左侧，对于格局恶化较为明显的
电力设备新能源方向保持低配，对于数字经济相关的方向保持超配。未来会结合市场
情况，对公司治理结构良好、具备一定成长空间、竞争格局较好、盈利能力较为稳定
、当前估值具有一定安全边际的个股逐步建仓、加仓，依靠长期持有力争获取企业盈
利增长带来投资收益。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金A份额净值增长率为1.09%，本基金A份额业绩比较基准收益率
为2.01%，本基金C份额净值增长率为0.89%，本基金C份额业绩比较基准收益率为2.01
%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-04-21 工银瑞信基金：2023年第1季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金
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工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金
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工银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金
工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金
工银瑞信物流产业股票型证券投资基金
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金
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工银瑞信安盈货币市场基金
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工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金
工银瑞信瑞享纯债债券型证券投资基金
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金
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工银瑞信新增利混合型证券投资基金
工银瑞信丰淳半年定期开放债券型发起式证券投资基金
工银瑞信新得利混合型证券投资基金
工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信智能制造股票型证券投资基金
工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信新生代消费灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信瑞景定期开放债券型发起式证券投资基金
工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金
工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金
工银瑞信添祥一年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金
工银瑞信聚福混合型证券投资基金
工银瑞信养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金
工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金
工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金
工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信尊享短债债券型证券投资基金
工银瑞信养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金
工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金
工银瑞信科技创新混合型证券投资基金
工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
工银瑞信添慧债券型证券投资基金
工银瑞信中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
工银瑞信瑞泽定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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工银瑞信智远动态配置三个月持有期混合型基金中基金(FOF)
工银瑞信中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金
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工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信产业升级股票型证券投资基金
工银瑞信瑞安3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
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工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金
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工银瑞信聚宁9个月持有期混合型证券投资基金
工银瑞信恒兴6个月持有期混合型证券投资基金
工银瑞信聚安混合型证券投资基金
工银瑞信平衡回报6个月持有期债券型证券投资基金
工银瑞信兴瑞一年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信食品饮料行业混合型证券投资基金
工银瑞信聚益混合型证券投资基金
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金
工银瑞信价值稳健6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)
工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
工银瑞信瑞和3个月定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信中证500六个月持有期指数增强型证券投资基金
工银瑞信悦享混合型证券投资基金
工银瑞信平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信民瑞一年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
工银瑞信养老目标日期2060五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信招瑞一年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信瑞富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信瑞兴一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信核心机遇混合型证券投资基金
工银瑞信优势领航混合型证券投资基金
工银瑞信价值成长混合型证券投资基金
工银瑞信瑞恒3个月定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信优质发展混合型证券投资基金
工银瑞信行业优选混合型证券投资基金
工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
工银瑞信国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
工银瑞信中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信专精特新混合型证券投资基金
工银瑞信稳健丰瑞90天持有期短债债券型证券投资基金
工银瑞信安裕积极一年持有期混合型基金中基金(FOF)
工银瑞信瑞诚一年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信恒嘉一年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信稳健丰润90天持有期中短债债券型证券投资基金
工银瑞信瑞嘉一年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金的2023年第1季度报告
全文于2023年4月21日在本公司网站(www.icbccs.com.cn)和中国证监会基金电子披露
网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客
服电话(400-811-9999)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-04-21 工银瑞信基金：持续完善客户身份信息的提示
尊敬的客户:
为维护您的合法权益,依据《中华人民共和国反洗钱法》及《金融机构客户身份
识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《关于证券基金期货业反洗钱工作
有关事项的通知》等有关要求,我公司将持续开展客户身份信息完善工作。如您的相
关信息已发生变化,请您留意和配合以下事项:
一、个人客户
本公司持续开展个人客户身份信息核实工作,需要核实的个人客户身份信息包括
个人客户的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类和证件号码、证件有效期、性别
、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式等。
通过本公司直销电子自助交易系统(包括本公司官网、工银瑞信基金APP、工银微
财富微信服务号)办理业务的个人投资者,需上传本人有效的身份证件照片或复印件。
在本公司开立账户的个人客户若留存的前述身份信息缺失、错误或发生变化,请
及时通过以下方式办理身份信息更新手续,我公司将为您核实身份并完成信息补录,更
新渠道如下:
1、公司官网
投资者登陆我司官方网站:www.icbccs.com.cn,点击“网上交易-我的账户-账户
信息-修改”。
2、手机APP客户端
通过我司官网、手机APP或工银微财富微信服务号开立基金账户的个人投资者,可
以登陆我司手机APP客户端“工银瑞信基金”点击“我的-个人中心-账户资料”,进行
个人资料修改。
3、客服热线人工服务投资者可以致电我司客户服务热线:400-811-9999-按2转人
工服务,办理身份信息更新手续。
二、机构客户
机构客户身份证件包括但不限于“三证合一”的营业执照、组织机构代码证等有
效证件类型;机构客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码证、税务登记证号码
、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名
称、号码和有效期限,控股股东或者实际控制人、法定代表人或负责人和授权办理业
务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限;受益所有人的
姓名、地址、身份证或身份证明文件的种类、号码及有效期等。如前述信息变化的,
在本公司直销柜台开立账户的机构客户需要将相关资料盖章版原件寄送至我司直销柜
台办理身份信息更新手续。
法人或其他组织等机构客户如已办理或者换领新版营业执照,应持新版营业执照
办理业务并及时到开立基金账户的机构更新相关信息。未换领新版营业执照的,应当
及时按照相关规定到当地工商管理部门换发新版营业执照,并持新版营业执照及时到
开立基金账户的机构更新相关信息。
机构客户应及时提供、更新相关受益所有人信息和资料。
上述具体事宜可致电我司直销柜台(010-66583199/3194)咨询。
自2019年6月10日起,我公司已依据相关法律法规要求,视情况对身份基本信息不
完整的账户采取必要的限制措施,请您及时提供或更新身份信息资料,以免影响业务办
理。
如您留存的身份证件已过有效期,请您及时更新。如未在合理期限内更新且未提
出合理理由的,我公司将按照法律法规及监管要求对您的账户采取一定的管控措施。
我公司在进行上述客户身份基本信息完善工作过程中,不会以任何理由要求您提
供支付密码、交易密码、短信验证码等信息,请您注意保护相关信息,防止信息泄露给
您造成资金损失。
如有疑问,敬请致电我公司客户服务热线400-811-9999获取相关信息。感谢您的
支持与配合。
●2023-03-31 工银瑞信基金：近期交易日安排
根据《关于2022年岁末及2023年沪港通下港股通交易日安排的通知》(中投信[20
22]31号)及境内外主要投资场所节假日休市安排,现将工银瑞信基金管理有限公司旗
下部分基金近期交易日安排通知如下:
一、2023年4月7日、10日、27日、28日不提供港股通服务。根据基金合同,本公
司旗下部分基金在前述非港股通交易日不放开申购、赎回等交易业务,涉及的基金明
细如下:
非交易日:4月7日、10日、27日、28日
序号 基金代码 基金名称
1 A类:002387;C类:007512 工银瑞信沪港深股票
2 A类:005197;C类:005198 工银瑞信沪港深精选灵活配置混合
3 A类:006002;C类:006003 工银瑞信医药健康行业股票
4 A类:005833;C类:005834 工银瑞信红利优享灵活配置混合
5 A类:005937;C类:005938 工银瑞信精选金融地产行业混合
6 A类:006615;C类:006616 工银瑞信战略新兴产业混合
7 A类:006295;Y类:017251 工银瑞信养老目标日期2035三年持有期混合(FOF)
8 A类:006886;Y类:017353 工银瑞信养老目标日期2050五年持有期混合(FOF)
9 A类:007674;C类:007675 工银瑞信产业升级股票
10 159976 工银瑞信粤港澳大湾区创新100ETF
11 A类:008052;C类:008053 工银瑞信粤港澳大湾区创新100ETF联接基金
12 A类:008166;C类:008167 工银瑞信消费行业股票
13 009076 工银瑞信圆兴混合
14 A类:009029;C类:009030 工银瑞信高质量成长混合
15 A类:009707;C类:009708 工银瑞信新兴制造混合
16 A类:010088;C类:010089 工银瑞信优质成长混合
17 A类:010393;C类:010394 工银瑞信健康生活混合
18 A类:010744;C类:010745 工银瑞信灵动价值混合
19 A类:001715;C类:001998 工银瑞信新焦点灵活配置混合
20 A类:010668;C类:010669 工银瑞信优选对冲策略灵活配置混合
21 A类:011932;C类:011933 工银瑞信战略远见混合
22 011006 工银瑞信圆丰三年持有期混合
23 A类:011069;C类:011070 工银瑞信成长精选混合
24 A类:011304;C类:011305 工银瑞信创新成长混合
25 159856 工银瑞信中证沪港深互联网ETF
26 A类:011884;C类:011885 工银瑞信景气优选混合
27 A类:012844;C类:012845 工银瑞信恒兴6个月持有期混合
28 A类:012119;C类:012120 工银瑞信核心优势混合
29 A类:012888;C类:012889 工银瑞信兴瑞一年持有期混合
30 A类:013289;C类:013290 工银瑞信食品饮料行业混合
31 A类:014068;C类:014069 工银瑞信悦享混合
32 A类:012759;C类:012760 工银瑞信中证沪港深互联网ETF联接基金
33 A类:013341;C类:013342 工银瑞信核心机遇混合
34 A类:014175;C类:014176 工银瑞信价值成长混合
35 007353 工银瑞信科技创新混合
36 A类:014666;C类:014667 工银瑞信优质发展混合
37 A类:014333;C类:014334 工银瑞信优势领航混合
38 A类:014466;C类:014467 工银瑞信行业优选混合
39 A类:015135;C类:015136 工银瑞信专精特新混合
40 159636 工银瑞信国证港股通科技ETF
41 A类:164826;C类:010889 工银瑞信创业板两年定期开放混合
二、2023年4月7日、10日、27日、28日境内外主要投资场所节假日休市,本公司
旗下部分QDII、ETF基金在前述日期不开放申购、赎回等交易业务,涉及的基金明细如
下:
序号 基金代码 基金名称 非交易日
1 人民币份额:164824
美元份额:005801 工银瑞信印度市场(LOF) 4月7日、10日
2 A类人民币:003385
C类人民币:003387
A类美元:003386 工银瑞信全球美元债债券(QDII)
3 486002 工银瑞信全球精选股票
4 486001
港币份额:009563
美元份额:009562 工银瑞信中国机会全球配置股票
5 人民币份额:002379
美元份额:002380 工银瑞信香港中小盘股票(QDII)
6 人民币份额:005699
美元份额:005700 工银瑞信新经济混合(QDII) 4月7日、10日、
27日、28日
三、其他
如有新增基金交易日安排,您也可以登陆本公司官方网站(www.icbccs.com.cn),
点击相应基金的“开放日查询”或“常见问答”页面,查看该基金的2023年开放日历
。
也可以通过本基金管理人网站(www.icbccs.com.cn)或客户服务电话400-811-999
9咨询相关情况。
●2023-03-31 工银创业混合：4月3日起开放申购、赎回业务
1、公告基本信息
基金名称：工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金
基金简称：工银创业定开
基金主代码：164826
申购起始日：2023年4月3日
赎回起始日：2023年4月3日
下属分级基金的基金简称：工银创业板两年定开混合A、工银创业板两年定开混
合C
下属分级基金的交易代码：164826、010889
该分级基金是否开放申购、赎回：是、是
2、日常申购业务
场外申购时,投资者每笔申购本基金的最低金额为1元人民币(含申购费),追加申
购每笔最低金额为1元人民币(含申购费)。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准
。
投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。
场内申购时,单笔申购金额最低为1元人民币(含申购费),且为1元人民币的整数倍
。
3、日常赎回业务
基金份额持有人办理场外赎回时,每次赎回基金份额不得低于1份,基金份额持有
人赎回时或赎回后保留的基金份额余额不足1份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操
作中,以各销售机构的具体规定为准。
基金份额持有人办理场内赎回时,赎回份额必须是整数份额。
4、其他需要提示的事项
如有任何疑问,欢迎与我们联系:
客户服务中心电话:400-811-9999
电子邮件地址:customerservice@icbccs.com.cn
●2023-03-30 工银瑞信基金：2022年年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
工银瑞信基金管理有限公司旗下
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
工银瑞信货币市场基金
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金
工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金
工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
工银瑞信红利混合型证券投资基金
工银瑞信信用添利债券型证券投资基金
工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金
工银瑞信沪深300指数证券投资基金
上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)
工银瑞信双利债券型证券投资基金
工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金(QDII)
深证红利交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)
工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金
工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF)
工银瑞信添颐债券型证券投资基金
工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金(QDII)
工银瑞信主题策略混合型证券投资基金
工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金
工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信7天理财债券型证券投资基金
工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)
工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金
工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金
工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信信用纯债三个月定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信成长收益混合型证券投资基金
工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF)
工银瑞信添福债券型证券投资基金
工银瑞信信息产业混合型证券投资基金
工银瑞信薪金货币市场基金
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信现金快线货币市场基金
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金
工银瑞信添益快线货币市场基金
工银瑞信研究精选股票型证券投资基金
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
工银瑞信新金融股票型证券投资基金
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金
工银瑞信养老产业股票型证券投资基金
工银瑞信中证传媒指数证券投资基金(LOF)
工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信农业产业股票型证券投资基金
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
工银瑞信互联网加股票型证券投资基金
工银瑞信财富快线货币市场基金
工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金
工银瑞信新趋势灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
工银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金
工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金
工银瑞信物流产业股票型证券投资基金
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金
工银瑞信瑞丰半年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信安盈货币市场基金
工银瑞信泰享三年理财债券型证券投资基金
工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金
工银瑞信瑞享纯债债券型证券投资基金
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信瑞盈18个月定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信新得益混合型证券投资基金
工银瑞信可转债债券型证券投资基金
工银瑞信如意货币市场基金
工银瑞信新生利混合型证券投资基金
工银瑞信新增益混合型证券投资基金
工银瑞信银和利混合型证券投资基金
工银瑞信新增利混合型证券投资基金
工银瑞信丰淳半年定期开放债券型发起式证券投资基金
工银瑞信新得利混合型证券投资基金
工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信智能制造股票型证券投资基金
工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信新生代消费灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信瑞景定期开放债券型发起式证券投资基金
工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金
工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金
工银瑞信添祥一年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金
工银瑞信聚福混合型证券投资基金
工银瑞信养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金
工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金
工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金
工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信尊享短债债券型证券投资基金
工银瑞信养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金
工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金
工银瑞信科技创新混合型证券投资基金
工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
工银瑞信添慧债券型证券投资基金
工银瑞信中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
工银瑞信瑞泽定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信中证500交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信瑞弘3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
工银瑞信智远动态配置三个月持有期混合型基金中基金(FOF)
工银瑞信中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金
工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信产业升级股票型证券投资基金
工银瑞信瑞安3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信消费行业股票型证券投资基金
工银瑞信开元利率债债券型证券投资基金
工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金
工银瑞信圆兴混合型证券投资基金
工银瑞信聚和一年定期开放混合型证券投资基金
工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金
工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
工银瑞信高质量成长混合型证券投资基金
工银瑞信彭博国开行债券1-3年指数证券投资基金
工银瑞信MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信泰和39个月定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信新兴制造混合型证券投资基金
工银瑞信创新精选一年定期开放混合型证券投资基金
工银瑞信养老目标日期2055五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信瑞益债券型证券投资基金
工银瑞信稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信健康生活混合型证券投资基金
工银瑞信优质成长混合型证券投资基金
工银瑞信双盈债券型证券投资基金
工银瑞信聚利18个月定期开放混合型证券投资基金
工银瑞信灵动价值混合型证券投资基金
工银瑞信优选对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金
工银瑞信圆丰三年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中证消费服务领先交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信创新成长混合型证券投资基金
工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金
工银瑞信成长精选混合型证券投资基金
工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
工银瑞信瑞达一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信战略远见混合型证券投资基金
工银瑞信大和日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
工银瑞信宁瑞6个月持有期混合型证券投资基金
工银瑞信瑞盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信聚瑞混合型证券投资基金
工银瑞信聚丰混合型证券投资基金
工银瑞信核心优势混合型证券投资基金
工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信深证物联网50交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信双玺6个月持有期债券型证券投资基金
工银瑞信中证180ESG交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信稳健回报60天持有期短债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信聚润6个月持有期混合型证券投资基金
工银瑞信景气优选混合型证券投资基金
工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信聚享混合型证券投资基金
工银瑞信聚宁9个月持有期混合型证券投资基金
工银瑞信恒兴6个月持有期混合型证券投资基金
工银瑞信聚安混合型证券投资基金
工银瑞信平衡回报6个月持有期债券型证券投资基金
工银瑞信兴瑞一年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信食品饮料行业混合型证券投资基金
工银瑞信聚益混合型证券投资基金
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金
工银瑞信价值稳健6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)
工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
工银瑞信瑞和3个月定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信中证500六个月持有期指数增强型证券投资基金
工银瑞信悦享混合型证券投资基金
工银瑞信平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信民瑞一年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
工银瑞信养老目标日期2060五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
工银瑞信招瑞一年持有期混合型证券投资基金
工银瑞信瑞富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信瑞兴一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
工银瑞信核心机遇混合型证券投资基金
工银瑞信优势领航混合型证券投资基金
工银瑞信价值成长混合型证券投资基金
工银瑞信瑞恒3个月定期开放债券型证券投资基金
工银瑞信优质发展混合型证券投资基金
工银瑞信行业优选混合型证券投资基金
工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
工银瑞信国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
工银瑞信中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信专精特新混合型证券投资基金
工银瑞信稳健丰瑞90天持有期短债债券型证券投资基金
工银瑞信安裕积极一年持有期混合型基金中基金(FOF)
工银瑞信瑞诚一年定期开放债券型证券投资基金的2022年年度报告全文于2023年
3月30日在本公司网站(www.icbccs.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://
eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-8
11-9999)咨询。
●2023-03-17 工银瑞信基金：3月18日9:00至15:00期间网络设备升级维护暂停部分服
务
尊敬的客户,感谢您对工银瑞信基金管理有限公司的支持和关注,因网络设备升级
维护,2023年3月18日9:00至15:00期间,我司开户、申购、赎回及快速取现等相关业务
可能受影响。如遇特殊情况,可能会延长服务暂停时间,届时将不另行通知。敬请投资
者提前做好相关安排。
如有疑问,请致电工银瑞信24小时人工热线400-811-9999.
●2023-03-01 工银瑞信基金：关于不法分子假冒“工银瑞信”名义进行诈骗的风险提
示
近期,工银瑞信基金管理有限公司发现社会上有不法分子冒用工银瑞信基金工作
人员名义,通过网站、微信、QQ、抖音等渠道提供证券投资咨询服务非法牟利,并冒用
基金公司名称、网站进行虚假宣传、非法集资,骗取投资者钱财。为维护投资者利益,
维护公司声誉,我司郑重提醒广大投资者:
一、工银瑞信基金管理有限公司为经中国证监会批准设立并规范经营的公募基金
管理公司,我司从未授权任何单位或个人以工银瑞信名义提供证券投资咨询服务或虚
拟货币交易服务,并向投资者收取所谓“会员费”“培训费”等。任何以我司名义开
展的上述活动均与我司无任何关系,我司对此类行为不承担任何责任。
二、对于冒充我司或我司工作人员名义开展网络诈骗活动的单位和个人,我司将
通过法律手段严肃追究其责任。
三、敬请广大投资者提高警惕和识别能力,不要扫描来源不明的二维码图片、点
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人财产及权益受损,防止个人信息被违法使用和泄露。投资理财需要通过正规渠道进
行,谨防受骗,必要时可以向金融监管部门、公安机关举报,切实维护好自身权益。如
遇到任何疑问,可致电我司客服热线,随时向我司联络求证。
四、我司唯一官网:www.icbccs.com.cn;投资者教育基地网址:edu.icbccs.com.c
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◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-08-17◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:夏雨 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2021-01-23
简历:夏雨先生：中国国籍，硕士，多年证券从业经验。曾在北京大学微电子所担任
研究助理；2013年加入工银瑞信基金，现任研究部基金经理。2019年9月16日至
今，担任工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理；2021年4月2日
至今，担任工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021
年8月13日至今，担任工银瑞信聚安混合型证券投资基金基金经理；2021年12月
7日至今，担任工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理
。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:杜海涛 性别:男 学历:硕士
简历:杜海涛先生：硕士研究生，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工
银瑞信资产管理(国际)有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证
券有限责任公司，历任职员、债券(金融工程)研究员；2002年10月至2003年5月
，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至20
06年3月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入
工银瑞信，现任公司副总经理，兼任工银瑞信(国际)董事长、基金经理。2006
年9月21日至2011年4月21日，担任工银瑞信货币市场基金基金经理；2010年8月
16日至2012年1月10日，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2012
年6月21日至2017年7月19日，担任工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金
基金经理；2013年8月14日至2015年11月11日，担任工银瑞信月月薪定期支付债
券型证券投资基金基金经理；2007年5月11日至今，担任工银瑞信增强收益债券
型证券投资基金基金经理；2011年8月10日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券
投资基金基金经理；2013年1月7日至2020年11月30日，担任工银瑞信货币市场
基金基金经理；2013年10月31日至2018年8月28日，担任工银瑞信添福债券型证
券投资基金基金经理；2014年1月27日至2018年6月5日，担任工银瑞信薪金货币
市场基金基金经理；2015年4月17日至2018年6月5日，担任工银瑞信总回报灵活
配置混合型证券投资基金基金经理；2018年2月27日至2020年12月29日，担任工
银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金经理；2021年6月18日至今，担任工银
瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2021年11月10日至今，担
任工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金基金经理；2022年1月26日
至今，担任工银瑞信招瑞一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杜洋 性别:男 学历:硕士
简历:杜洋先生：硕士研究生。多年证券从业经验；2010年加入工银瑞信，现任研究
部副总经理、投资总监、基金经理。2015年2月16日至今，担任工银瑞信战略转
型主题股票型证券投资基金基金经理；2016年11月2日至2018年10月12日，担任
工银瑞信瑞盈18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理；2017年1月25日至
2018年6月11日，担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金基金经理
；2018年3月22日至今，担任工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金基金经理；
2018年11月14日至2021年1月18日，担任工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投
资基金基金经理；2019年4月24日至今，担任工银瑞信战略新兴产业混合型证券
投资基金基金经理；2019年12月25日至2020年12月31日，担任工银瑞信产业升
级股票型证券投资基金基金经理；2021年4月2日至今，担任工银瑞信创业板两
年定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021年4月26日至今，担任工银瑞信
战略远见混合型证券投资基金基金经理；2022年1月13日至今，担任工银瑞信新
能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理；2022年11月18日至今，担任工银
瑞信圆丰三年持有期混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:高翀 性别:男 学历:硕士
简历:高翀先生：中国籍，硕士研究生。2000年7月至2021年7月，历任中国工商银行
总行办公室副主任，资产管理部副总经理；中国工商银行上海市分行副行长、
党委委员；2021年7月加入工银瑞信基金管理有限公司，担任公司党委副书记。
─────────────────────────────────────
姓名:李剑峰 性别:男 学历:硕士
简历:李剑峰先生：毕业于北京大学，获金融学硕士学位，多年证券从业年限。2003
年7月至2008年4月，任职于中央国债登记结算有限责任公司债券信息部,担任高
级经理，负责债券收益率曲线、债券估值等研究工作；2008年5月加入工银瑞信
基金管理有限公司固定收益部任债券研究员，先后负责宏观经济、利率产品、
可转债策略等研究工作。目前，担任公司专户投资部投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:林念 性别:男 学历:博士
简历:林念先生：北京大学宏观经济学博士。曾在光大证券股份有限公司担任宏观分
析师；2014年加入工银瑞信，现任专户投资部副总经理、基金经理。2016年9月
27日至今，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2020年12月21日
至今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金经理；2022年3月4日至
今，担任工银瑞信聚享混合型证券投资基金基金经理；2022年8月1日至今，担
任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2022年11月11日至今，担
任工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2023年1月17日至
今，担任工银瑞信恒嘉一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:欧阳凯 性别:男 学历:硕士
简历:欧阳凯先生：中国国籍，硕士。曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年
加入工银瑞信，现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年8月16日至今
，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理，2011年12月27日至2017年4
月21日担任工银保本混合基金基金经理，2013年2月7日至2017年2月6日担任工
银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合
型证券投资基金)基金经理，2013年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信保
本3号混合型基金基金经理,2013年7月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债
两年定期开放基金基金经理，2014年9月19日起至今，担任工银新财富灵活配置
混合型基金基金经理，2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银丰盈回报灵
活配置混合型基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:修世宇 性别:男 学历:博士
简历:修世宇先生：清华大学会计学专业博士；多年证券从业经验；先后在工银瑞信
基金管理有限公司担任研究员，在民生人寿保险股份有限公司担任分析师；201
2年加入工银瑞信，曾任研究部高级研究员，2014年10月22日至2018年2月27日
，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2017年6月16日至2018年12月17
日，担任工银瑞信工业4.0股票型证券投资基金基金经理。2022年8月22日起任
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；2022年9月9日至今，担
任工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金基金经理；2022年11月18日至今，担
任工银瑞信文体产业股票型证券投资基金基金经理。
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姓名:赵蓓 性别:女 学历:硕士
简历:赵蓓女士：硕士研究生。多年证券从业经验；曾在中再资产管理股份有限公司
担任投资经理助理。2010年加入工银瑞信，现任研究部副总监、医疗保健研究
团队负责人，2014年11月18日至今，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经
理；2015年4月28日至今，担任工银瑞信养老产业股票型基金基金经理；2016年
2月3日至今，担任工银瑞信前沿医疗股票型基金基金经理；2018年7月30日至今
，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:朱碧艳 性别:女 学历:硕士
简历:朱碧艳女士：督察长，硕士。国际注册内部审计师。现兼任工银瑞信资产管理
（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华
融信托投资公司证券总部经理，2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部
、证券业务部高级副经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:赵桂才 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:赵桂才先生：中央財政金融学院经济学学士，香港大学工商管理硕士IMBA，高
级经济师。1990年8月加入中国工商银行，先后在总行商业信贷部、营业部、公
司业务二部，以及工行宁波分行工作。2013年1月，担任工银巴西执行董事、总
经理。2016年1月至2020年12月，任工银租赁党委书记、执行董事、总裁。
─────────────────────────────────────
姓名:洪贵路 性别:男
职务:董事
简历:洪贵路先生：工银瑞信基金管理有限公司董事，中国工商银行战略管理与投资
者关系部高级专家、专职董事。历任农行监事会副处长、处长，中国工商银行
监事会办公室处长、监事会办公室尽职监督处处长。曾赴美国乔治华盛顿大学
学习。
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姓名:林清胜 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:林清胜先生：工银瑞信基金管理有限公司董事，高级经济师，中国人民大学经
济学博士，中国工商银行战略管理与投资者关系部专家、专职董事。历任工行
厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经理、总行国际结算单证中心
副总经理、工行厦门分行专家。
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姓名:杜海涛 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杜海涛先生：硕士研究生，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工
银瑞信资产管理(国际)有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证
券有限责任公司，历任职员、债券(金融工程)研究员；2002年10月至2003年5月
，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至20
06年3月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入
工银瑞信，现任公司副总经理，兼任工银瑞信(国际)董事长、基金经理。2006
年9月21日至2011年4月21日，担任工银瑞信货币市场基金基金经理；2010年8月
16日至2012年1月10日，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2012
年6月21日至2017年7月19日，担任工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金
基金经理；2013年8月14日至2015年11月11日，担任工银瑞信月月薪定期支付债
券型证券投资基金基金经理；2007年5月11日至今，担任工银瑞信增强收益债券
型证券投资基金基金经理；2011年8月10日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券
投资基金基金经理；2013年1月7日至2020年11月30日，担任工银瑞信货币市场
基金基金经理；2013年10月31日至2018年8月28日，担任工银瑞信添福债券型证
券投资基金基金经理；2014年1月27日至2018年6月5日，担任工银瑞信薪金货币
市场基金基金经理；2015年4月17日至2018年6月5日，担任工银瑞信总回报灵活
配置混合型证券投资基金基金经理；2018年2月27日至2020年12月29日，担任工
银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金经理；2021年6月18日至今，担任工银
瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2021年11月10日至今，担
任工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金基金经理；2022年1月26日
至今，担任工银瑞信招瑞一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:高翀 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:高翀先生：中国籍，硕士研究生。2000年7月至2021年7月，历任中国工商银行
总行办公室副主任，资产管理部副总经理；中国工商银行上海市分行副行长、
党委委员；2021年7月加入工银瑞信基金管理有限公司，担任公司党委副书记。
─────────────────────────────────────
姓名:黄敏 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:黄敏女士：麻省理工学院管理学学士学位，CFA持证人，瑞信资管代亚太区主管
。自2006年加入瑞士信贷集团，在2010至2016年间，曾担任董事、中国区首席
运营官、大中华区幕僚长和大中华区战略合作伙伴负责人。自2014年起，担任
瑞信资管中国区负责人。自2021年，兼任瑞信资管代亚太区主管一职，监督资
产管理部门在亚洲的业务活动，并同时担任瑞士信贷(香港)有限公司的董事会
董事。
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姓名:陈忠阳 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:陈忠阳先生：1968年9月生，金融学博士。曾任中国人民大学财政金融学院国际
金融教研室讲师，中国人民大学财政金融学院应用金融系副教授，中国人民大
学苏州校区国际学院副院长、学术委员会主席、金融风险管理学科建设负责人
，浙江泰隆商业银行股份有限公司、达诚基金管理有限公司、中投信托有限责
任公司独立董事。现任中国人民大学财政金融学院应用金融系教授、博士生导
师，东吴证券股份有限公司、用友金融信息技术股份有限公司、工银瑞信基金
管理有限公司、江苏南通农村商业银行股份有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:AlanHSmith 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:AlanHSmith先生：独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。
历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专
业讲师，恒生指数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港
证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合
交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为年度银行家。
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姓名:田国强 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:田国强先生：独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经
大学高等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F.Chalk讲席教授。首批
人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中
国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大
最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中
国经济等。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -2913.86 -2128.46 -348.85 52.52
每份净收益（元） -0.38 -0.25 0.18 0.17
可供分配收益（万元） -3591.10 -2477.31 -348.85 52.52
每份可供分配收益（元） -0.18 -0.12 -0.02 -
期末资产净值（亿元） 1.64 1.88 2.34 2.31
期末份额净值（元） 0.82 0.94 1.17 1.16
加权平均净值收益率（%） -38.19 -24.11 15.35 15.05
每份净值增长率（%） -29.93 -19.42 17.06 15.62
每份累计净值增长率（%） -17.98 -5.67 17.06 15.62
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -7233.64 -4745.64 4128.63 3525.89
股票差价收入 -2855.93 -2153.51 -36.55 121.39
债券差价收入 -59.31 -59.31 2.26 -
债券利息收入 - - 0.08 -
存款利息收入 31.79 16.87 28.57 17.75
股息收入 87.05 71.57 51.83 52.20
─────────────────────────────────────
二、费用合计 381.63 194.47 436.87 137.78
基金管理费 299.19 152.78 270.09 82.39
基金托管费 49.86 25.46 45.01 13.73
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -7615.28 -4940.11 3691.75 3388.10
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 3584.19 2842.28 1937.20 1540.40
清算备付金 34.55 14.72 32.79 110.26
交易保证金 11.78 11.79 5.87 4.60
股票投资市值 14371.95 17127.75 23495.01 23505.40
债券投资市值 - - - -
应收利息 - - 0.41 0.33
应收申购款 - - - -
资产总计 18013.79 20519.14 25471.29 25161.00
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 173.32 - - -
应付基金管理费 22.63 24.42 32.32 28.87
应付基金托管费 3.77 4.07 5.38 4.81
应付赎回款 - - - -
负债总计 225.40 55.58 67.61 60.97
─────────────────────────────────────
实收基金 21711.92 21711.92 21711.92 21711.92
持有人权益合计 17788.39 20463.56 25403.67 25100.02
负债及权益合计 18013.79 20519.14 25471.29 25161.00
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
300750 宁德时代 62820 14372587.80 9.62
300251 光线传媒 1273300 10300997.00 6.90
300408 三环集团 255800 7507730.00 5.03
300015 爱尔眼科 386373 7167219.15 4.80
300124 汇川技术 102500 6581525.00 4.41
300413 芒果超媒 191400 6547794.00 4.38
300760 迈瑞医疗 21100 6325780.00 4.23
600633 浙数文化 372200 6033362.00 4.04
300196 长海股份 377700 5231145.00 3.50
603039 泛微网络 61200 4995756.00 3.34
─────────────────────────────────────
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